第一篇：匯發(fā)[2012]38號國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)有關(guān)問題的通知

國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)有關(guān)問題的通

知

發(fā)布時間:2012-06-30 文號:匯發(fā)[2012]38號

國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局；各中資外匯指定銀行：

為進(jìn)一步深化外匯管理體制改革，促進(jìn)貿(mào)易便利化，國家外匯管理局、海關(guān)總署和國家稅務(wù)總局決定自2012年8月1日起在全國實(shí)施貨物貿(mào)易外匯管理制度改革。為此，國家外匯管理局制定了《貨物貿(mào)易外匯管理指引》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引實(shí)施細(xì)則》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引操作規(guī)程（銀行企業(yè)版）》、《貨物貿(mào)易外匯收支信息申報管理規(guī)定》（以下統(tǒng)稱貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)，分別見附件1、2、3、4）?，F(xiàn)將貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)印發(fā)你們，并就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)自2012年8月1日起施行。

二、自2012年8月1日起，全國上線運(yùn)行貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測系統(tǒng)（以下簡稱監(jiān)測系統(tǒng)），停止使用貿(mào)易收付匯核查系統(tǒng)、貿(mào)易信貸登記管理系統(tǒng)、出口收結(jié)匯聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)以及中國電子口岸-出口收匯系統(tǒng)。

外匯指定銀行（以下簡稱銀行）和企業(yè)用戶通過國家外匯管理局應(yīng)用服務(wù)平臺（以下簡稱應(yīng)用服務(wù)平臺）訪問監(jiān)測系統(tǒng)，具體訪問渠道為： 用戶類型 網(wǎng)絡(luò)連接方式 訪問地址

銀行 外部機(jī)構(gòu)接入網(wǎng) http://asone.safe:9101/asone 企業(yè) 互聯(lián)網(wǎng) http://asone.safesvc.gov.cn/asone

三、各銀行總行應(yīng)當(dāng)按照以下要求，組織分支機(jī)構(gòu)做好監(jiān)測系統(tǒng)（銀行版）的上線準(zhǔn)備和系統(tǒng)接入工作：

（一）各銀行總行應(yīng)于2012年7月1日至7月20日期間組織完成分支機(jī)構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)連通、客戶端環(huán)境設(shè)置、用戶管理、權(quán)限分配和訪問測試等工作，確保辦理貨物貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)的銀行網(wǎng)點(diǎn)能夠通過應(yīng)用服務(wù)平臺訪問監(jiān)測系統(tǒng)（銀行版）。銀行網(wǎng)絡(luò)連通和系統(tǒng)訪問設(shè)置的具體操作說明，詳見《貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測系統(tǒng)（銀行版）訪問設(shè)置手冊》（見附件5）。

（二）截至2012年7月1日已辦理金融機(jī)構(gòu)標(biāo)識碼賦碼的銀行網(wǎng)點(diǎn)，未在應(yīng)用服務(wù)平臺開戶的，自2012年7月1日起在應(yīng)用服務(wù)平臺自動開戶并開通“貨物貿(mào)易外匯網(wǎng)上業(yè)務(wù)”，此類銀行網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)向其總行或通過其總行向國家外匯管理局獲取業(yè)務(wù)管理員用戶（ba）的初始密碼；已在應(yīng)用服務(wù)平臺開戶的，自2012年7月1日起自動開通“貨物貿(mào)易外匯網(wǎng)上業(yè)務(wù)”，其業(yè)務(wù)管理員和業(yè)務(wù)操作員密碼不變，其中已具有貿(mào)易收付匯核查系統(tǒng)（銀行版）訪問權(quán)限的業(yè)務(wù)操作員自動獲得監(jiān)測系統(tǒng)（銀行版）訪問權(quán)限。

（三）2012年7月1日以后辦理金融機(jī)構(gòu)標(biāo)識碼賦碼的銀行網(wǎng)點(diǎn)，如需辦理貨物貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)，應(yīng)向所在地外匯局申請開通“貨物貿(mào)易外匯網(wǎng)上業(yè)務(wù)”，并向其總行或通過其總行向國家外匯管理局獲取業(yè)務(wù)管理員用戶（ba）的初始密碼。

各中資外匯指定銀行收到本通知后，應(yīng)及時轉(zhuǎn)發(fā)下屬分支機(jī)構(gòu)。各分局、外匯管理部收到本通知后，應(yīng)及時轉(zhuǎn)發(fā)轄內(nèi)中心支局（支局）、地方性商業(yè)銀行及外資銀行。在政策執(zhí)行和監(jiān)測系統(tǒng)推廣過程中如遇問題，請及時向國家外匯管理局反饋。

業(yè)務(wù)咨詢電話：010-68402546

技術(shù)咨詢電話：010-68402214

特此通知。

附件：1.《貨物貿(mào)易外匯管理指引》

2.《貨物貿(mào)易外匯管理指引實(shí)施細(xì)則》

3.《貨物貿(mào)易外匯管理指引操作規(guī)程》（銀行企業(yè)版）

4.《貨物貿(mào)易外匯收支信息申報管理規(guī)定》

5.《貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測系統(tǒng)（銀行版）訪問設(shè)置手冊》

二〇一二年六月二十七日

第二篇：國家外匯管理局關(guān)于規(guī)范貨物貿(mào)易外匯收支電子單證審核的通知匯發(fā)

【發(fā)布單位】國家外匯管理局 【發(fā)布文號】匯發(fā)〔2016〕25號 【發(fā)布日期】2016-09-28 【生效日期】2016-09-28 【失效日期】 【所屬類別】政策參考 【文件來源】國家外匯管理局

國家外匯管理局關(guān)于規(guī)范貨物貿(mào)易外匯收支電子單證審核的通知

匯發(fā)〔2016〕25號

國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局；各中資外匯指定銀行：

為進(jìn)一步促進(jìn)貨物貿(mào)易外匯收支便利化，滿足外匯指定銀行（以下簡稱銀行）和境內(nèi)機(jī)構(gòu)（以下簡稱企業(yè)）辦理外匯業(yè)務(wù)的電子化需求，國家外匯管理局制定了《貨物貿(mào)易外匯收支電子單證審核指引》（以下簡稱《指引》，見附件），現(xiàn)印發(fā)你們，請遵照執(zhí)行，并就有關(guān)事宜通知如下：

一、自2016年11月1日起，按照現(xiàn)行貨物貿(mào)易外匯管理規(guī)定和《指引》要求，銀行為符合條件的企業(yè)辦理貨物貿(mào)易外匯收支時，可以審核其電子單證。

二、國家外匯管理局各分局、外匯管理部接到本通知后，應(yīng)及時轉(zhuǎn)發(fā)轄內(nèi)中心支局（支局）、地方性商業(yè)銀行及外資銀行。各中資銀行收到本通知后，應(yīng)及時轉(zhuǎn)發(fā)下屬分支機(jī)構(gòu)。執(zhí)行過程中如遇問題，請及時向國家外匯管理局反饋。

特此通知。

附件：貨物貿(mào)易外匯收支電子單證審核指引

國家外匯管理局 2016年9月28日

附件

貨物貿(mào)易外匯收支電子單證審核指引

第一條為促進(jìn)貨物貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)便利化，提升外匯 指定銀行（以下簡稱銀行）和境內(nèi)機(jī)構(gòu)（以下簡稱企業(yè)）業(yè)務(wù) 辦理效率，以交易真實(shí)、業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險可控為原則，根據(jù)《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》、《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[2012]38號）等文件規(guī)定，制訂本指引。

第二條銀行按照“了解客戶、了解業(yè)務(wù)、盡職審查”的展業(yè)原則和現(xiàn)行貨物貿(mào)易外匯管理規(guī)定，為符合條件的企業(yè)辦理貨物貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)時，可以審核其紙質(zhì)單證，也可以審核電子單證。

電子單證是指企業(yè)提供的符合現(xiàn)行法律法規(guī)規(guī)定，且被銀行認(rèn)可并可以留存的電子形式的合同、發(fā)票、報關(guān)單、運(yùn)輸單據(jù)等有效憑證和商業(yè)單據(jù)，其形式包括系統(tǒng)自動生成的電子單證、紙質(zhì)單證電子掃描件等。

第三條銀行以審核電子單證方式辦理貨物貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）經(jīng)辦銀行應(yīng)為近三年執(zhí)行外匯管理規(guī)定考核B（不含B-）類及以上的銀行；經(jīng)辦銀行未直接參與考核的，應(yīng)以其上一級參與考核分行的考核等級為準(zhǔn)；

（二）具有完善的風(fēng)險防范內(nèi)控制度；

（三）具備接收、儲存電子單證的技術(shù)平臺或手段，且相關(guān)技術(shù)能夠保證傳輸、儲存電子單證的完整性、安全性。

第四條銀行應(yīng)建立相應(yīng)的內(nèi)控制度，根據(jù)風(fēng)險程度，確定以審核電子單證方式辦理貨物貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)的條件和要求，在對企業(yè)充分了解的情況下，自主審慎選擇進(jìn)行電子單證審核的企業(yè)，以確保業(yè)務(wù)辦理的真實(shí)性和合規(guī)性。

第五條企業(yè)以提交電子單證方式辦理貨物貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)至少具備下列條件：

（一）貨物貿(mào)易分類結(jié)果應(yīng)為A 類，且取得營業(yè)執(zhí)照滿2年；

（二）在經(jīng)辦銀行辦理外匯收支的合規(guī)性和信用記錄良好；

（三）保證提交電子單證的真實(shí)、合法、完整，并具備發(fā)送、儲存電子單證的技術(shù)條件；

（四）銀行出于風(fēng)險管控要求的其他條件。

第六條銀行以審核電子單證方式辦理貨物貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的要求包括但不限于：

（一）按照貨物貿(mào)易外匯管理規(guī)定，對企業(yè)提交電子單證的真實(shí)性及其與外匯收支的一致性進(jìn)行合理審查；企業(yè)提交的電子單證無法證明交易真實(shí)合法或與其申請辦理的外匯收支不一致的，銀行應(yīng)要求企業(yè)提交原始交易單證及其他相關(guān)證明材料；審查完畢后，應(yīng)留存審查后的單證備查；銀行審核紙質(zhì)原始交易單證的，應(yīng)按照現(xiàn)行貨物貿(mào)易外匯管理規(guī)定進(jìn)行簽注和留存；

（二）應(yīng)采取必要的技術(shù)識別等手段，確保企業(yè)提交電子單證的唯一性，避免同一電子單證以及與其相應(yīng)的紙質(zhì)單證被重復(fù)使用；

（三）應(yīng)完整儲存證明企業(yè)交易真實(shí)、合法的電子單證等相關(guān)信息 5年備查；

（四）發(fā)現(xiàn)企業(yè)不符合使用電子單證辦理業(yè)務(wù)條件的，應(yīng)在為其辦理業(yè)務(wù)時停止審核電子單證；

（五）每年不定期抽查企業(yè)原始交易單證的真實(shí)性及其與相應(yīng)電子單證的一致性。發(fā)現(xiàn)企業(yè)提交的電子單證不真實(shí)或重復(fù)使用電子單證的，應(yīng)自發(fā)現(xiàn)之日起，為其辦理業(yè)務(wù)時停止審核電子單證，同時報告所在地國家外匯管理局分支機(jī)構(gòu)。

第七條企業(yè)以提交電子單證方式辦理貨物貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的要求包括但不限于：

（一）向銀行提交的電子單證合法、真實(shí)、完整、清晰，與原始交易單證一致，且不得違規(guī)重復(fù)使用電子單證；

（二）所提交的電子單證無法證明交易真實(shí)合法或與申請辦理的外匯收支不一致的，應(yīng)及時按銀行要求提交原始交易單證及其他相關(guān)證明材料；

（三）留存原始交易單證并儲存相應(yīng)電子單證5年備查。第八條經(jīng)辦銀行不滿足第三條規(guī)定條件的，應(yīng)自不滿足條件之日起，自行停止為新企業(yè)以審核電子單證方式辦理貨物貿(mào)易外匯收支，直至重新滿足條件。銀行違反本指引規(guī)定受到行政處罰的，應(yīng)暫停為新企業(yè)以審核電子單證方式辦理貨物貿(mào)易外匯收支1年。

企業(yè)貨物貿(mào)易分類結(jié)果降為B、C 類的，自被降級之日起，停止以電子單證方式辦理貨物貿(mào)易外匯收支，直至重新滿足第五條規(guī)定的條件。

第九條 國家外匯管理局及其分支機(jī)構(gòu)（以下簡稱外匯局）將定期或不定期針對銀行和企業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)開展核查或檢查。銀行和企業(yè)應(yīng)積極配合外匯局的監(jiān)管工作，如實(shí)說明情況，并及時提供有關(guān)文件、資料及電子單證數(shù)據(jù)，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

第十條銀行和企業(yè)違反本指引規(guī)定的，由外匯局依據(jù)《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》等相關(guān)規(guī)定予以處罰。

第十一條 離岸轉(zhuǎn)手買賣外匯收支業(yè)務(wù)不適用本指引；跨國公司外匯資金集中運(yùn)營管理、自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)關(guān)于電子單證 審核業(yè)務(wù)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十二條本指引由國家外匯管理局負(fù)責(zé)解釋。

本內(nèi)容來源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請以正式文件為準(zhǔn)。

第三篇：國家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)機(jī)構(gòu)捐贈外匯管理有關(guān)問題的通知--匯發(fā)(2009)63號

國家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)機(jī)構(gòu)捐贈外匯管理有關(guān)問題的通知

匯發(fā)【2009】63號

為完善捐贈外匯管理，便利捐贈外匯收支，根據(jù)《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》及其他相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將境內(nèi)機(jī)構(gòu)捐贈外匯管理有關(guān)問題通知如下：

一、本通知所稱的捐贈是指境內(nèi)機(jī)構(gòu)與境外機(jī)構(gòu)或境外個人之間無償贈與及援助合法外匯資金的行為。

二、境內(nèi)機(jī)構(gòu)捐贈外匯收支必須遵守我國法律法規(guī)及其他相關(guān)管理規(guī)定，不得違背社會公德，不得損害公共利益和其他公民的合法權(quán)益。

三、境內(nèi)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過捐贈外匯賬戶辦理捐贈外匯收支。外匯指定銀行（以下簡稱銀行）應(yīng)當(dāng)為境內(nèi)機(jī)構(gòu)開立捐贈外匯賬戶，并納入外匯賬戶管理信息系統(tǒng)進(jìn)行管理。

除本通知另有規(guī)定外，捐贈外匯賬戶的開立、使用、變更、關(guān)閉按照經(jīng)常項(xiàng)目外匯賬戶管理相關(guān)規(guī)定辦理，其收入范圍是：從境外匯入的捐贈外匯資金、從同名經(jīng)常項(xiàng)目外匯賬戶或購匯劃入的用于向境外捐贈的外匯資金；支出范圍是：按捐贈協(xié)議約定的支出及其他捐贈支出。

境外非政府組織境內(nèi)代表機(jī)構(gòu)捐贈外匯賬戶收支范圍是：境外非政府組織總部撥付的捐贈項(xiàng)目外匯資金及其在境內(nèi)的合法支出。

境內(nèi)企業(yè)接受或向境外營利性機(jī)構(gòu)或境外個人捐贈，其捐贈外匯賬戶的開立、使用、變更、關(guān)閉按照資本項(xiàng)目外匯賬戶管理相關(guān)規(guī)定辦理。

四、境內(nèi)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照本通知規(guī)定，提交相關(guān)單證并經(jīng)銀行審核通過后，方可辦理捐贈外匯資金的入賬及對外支付手續(xù)。

五、境內(nèi)企業(yè)接受或向境外非營利性機(jī)構(gòu)捐贈，應(yīng)持以下單證在銀行辦理：

（一）申請書（境內(nèi)企業(yè)在申請書中須如實(shí)承諾其捐贈行為不違反國家相關(guān)禁止性規(guī)定，已按照國家相關(guān)規(guī)定辦理審批備案等手續(xù)，與其發(fā)生捐贈外匯收支的境外機(jī)構(gòu)為非營利性機(jī)構(gòu)，境內(nèi)企業(yè)將嚴(yán)格按照捐贈協(xié)議使用資金，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的法律責(zé)任。格式見附件1）；

（二）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（三）經(jīng)公證并列明資金用途的捐贈協(xié)議；

（四）境外非營利性機(jī)構(gòu)在境外依法登記成立的證明文件（附中文譯本）；

（五）在上述材料無法充分證明交易真實(shí)性時，要求提供的其他材料。境內(nèi)企業(yè)接受或向境外營利性機(jī)構(gòu)或境外個人捐贈，按照跨境投資、對外債權(quán)債務(wù)有關(guān)規(guī)定辦理。

六、縣級以上（含）國家機(jī)關(guān)、根據(jù)有關(guān)規(guī)定不登記和免予社團(tuán)登記的部分團(tuán)體（名單見附件2）接受或向境外捐贈，應(yīng)持申請書在銀行辦理外匯收支手續(xù)。

七、境外非政府組織境內(nèi)代表機(jī)構(gòu)憑申請書、境外非政府組織總部與境內(nèi)受贈方之間的捐贈協(xié)議辦理外匯入賬手續(xù)。

八、除本通知第五、六、七條規(guī)定之外的其他境內(nèi)機(jī)構(gòu)辦理捐贈外匯收支，應(yīng)向銀行提交以下單證：

（一）申請書（境內(nèi)機(jī)構(gòu)在申請書中須如實(shí)承諾該捐贈行為不違反國家相關(guān)禁止性規(guī)定，已按照國家相關(guān)規(guī)定辦理審批備案等手續(xù)，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的法律責(zé)任）；

（二）有關(guān)管理部門頒發(fā)的登記證書復(fù)印件；

（三）列明用途的捐贈協(xié)議。

全國性宗教團(tuán)體一次性接受等值100萬元人民幣以上（含）的捐贈外匯收入，還應(yīng)提交國家宗教事務(wù)局批準(zhǔn)接受該筆捐贈的證明文件；寺院、宮觀、清真寺、教堂等宗教活動場所和地方宗教團(tuán)體一次性接受等值100萬元人民幣以上（含）的捐贈外匯收入，還須提交所在地省級人民政府批準(zhǔn)接受該筆捐贈的證明文件。

九、境內(nèi)機(jī)構(gòu)向境外捐贈，除按本通知規(guī)定提交相關(guān)單證外，還應(yīng)按有關(guān)規(guī)定提交《服務(wù)貿(mào)易、收益、經(jīng)常轉(zhuǎn)移和部分資本項(xiàng)目對外支付稅務(wù)證明》。

十、銀行為境內(nèi)機(jī)構(gòu)辦理捐贈外匯收支，應(yīng)按規(guī)定審核相關(guān)單證，并及時向所在地外匯管理部門報告可疑或異常捐贈外匯收支信息。

銀行應(yīng)在審核單證上注明辦理日期、金額并加蓋業(yè)務(wù)印章后，留存相關(guān)單證五年備查。

十一、外匯管理部門應(yīng)依法對捐贈外匯收支進(jìn)行監(jiān)督管理，并加強(qiáng)對捐贈外匯收支的非現(xiàn)場監(jiān)管。

十二、對違反本通知及相關(guān)外匯管理規(guī)定的行為，依照《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》等有關(guān)規(guī)定予以處罰。

十三、本通知自2010年3月1日起執(zhí)行。以往規(guī)定與本通知規(guī)定相抵觸的，按本通知執(zhí)行。

各分局收到本通知后，應(yīng)盡快轉(zhuǎn)發(fā)轄內(nèi)支局、城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、外資銀行；各中資外匯指定銀行應(yīng)盡快轉(zhuǎn)發(fā)所轄分支機(jī)構(gòu)。執(zhí)行中如遇問題，請及時向國家外匯管理局反饋。

二〇〇九年十二月二十五日

第四篇：國家外匯管理局關(guān)于實(shí)施外匯管理行政許可有關(guān)程序問題的通知 匯發(fā)[2004]68號

國家外匯管理局關(guān)于實(shí)施外匯管理行政許可有關(guān)程序問題的通知

【頒布單位】 國家外匯管理局 【發(fā)文字號】 匯發(fā)[2004]68號 【頒布時間】 2004-07-05 【生效時間】 2004-07-01 【時效性】

國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局：

根據(jù)《行政許可法》的規(guī)定，為做好外匯管理行政許可工作，依法行政，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：

一、公示

國家外匯管理局分支局（以下簡稱外匯局）應(yīng)當(dāng)將本局職權(quán)范圍內(nèi)全部現(xiàn)行行政許可事項(xiàng)的名稱、需要提交的申請材料、辦理流程、辦理期限等，在辦公場所顯著位置公示，供申請人查閱。

二、受理

外匯局對申請人提出的行政許可申請，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核，依法處理。對屬于本局職權(quán)范圍，符合規(guī)定形式、材料齊全的申請，應(yīng)當(dāng)受理，并出具“國家外匯管理局××分（支）局受理行政許可申請通知書”（見附件1）。其中，當(dāng)場就可以作出并頒發(fā)許可決定的申請，可以不出具行政許可申請受理通知書；但如申請人要求，外匯局應(yīng)當(dāng)出具。對申請材料不齊全或者不符合規(guī)定形式，能當(dāng)場告知的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場告知申請人需要補(bǔ)正的全部內(nèi)容；不能當(dāng)場告知的，應(yīng)當(dāng)在五日內(nèi)一次告知申請人需要補(bǔ)正的全部內(nèi)容。

外匯局不予受理行政許可申請，應(yīng)當(dāng)出具“國家外匯管理局××分（支）局不予受理行政許可申請通知書”（見附件2）。

三、審查與決定

（一）外匯局受理行政許可申請后，應(yīng)當(dāng)對申請材料進(jìn)行審查。申請人申請材料齊全真實(shí)，符合規(guī)定形式，外匯局能當(dāng)場作出決定的，外匯局應(yīng)當(dāng)當(dāng)場作出行政許可決定。外匯局不能當(dāng)場作出決定的，應(yīng)當(dāng)在本通知第四條規(guī)定的期限內(nèi)作出行政許可決定。

（二）外匯局應(yīng)當(dāng)以書面形式，作出準(zhǔn)予行政許可或者不予行政許可決定。其中，進(jìn)口單位辦理進(jìn)口付匯核銷和進(jìn)口付匯備案登記，出口單位領(lǐng)取出口收匯核銷單、辦理出口收匯核銷、遠(yuǎn)期出口收匯備案、補(bǔ)辦出口收匯核銷專用聯(lián)及出口收匯核銷單退稅專用聯(lián)、出口退賠外匯，特殊經(jīng)濟(jì)區(qū)域區(qū)內(nèi)機(jī)構(gòu)外匯登記及登記的變更與注銷，境外投資外匯登記等行政許可項(xiàng)目，外匯局在按規(guī)定辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，向申請人頒發(fā)相關(guān)業(yè)務(wù)憑證或者在申請人相關(guān)業(yè)務(wù)憑證上加蓋外匯局印章后，不再單獨(dú)出具書面決定。

外匯局作出不予行政許可決定的，應(yīng)當(dāng)在書面決定中說明理由，并告知申請人享有向上一級外匯局申請行政復(fù)議的權(quán)利。

（三）外匯局行政許可決定的書面形式，按照《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)<關(guān)于規(guī)范外匯業(yè)務(wù)重要憑證、審批核準(zhǔn)、檔案管理的指導(dǎo)意見>的通知》（匯發(fā)［2004］1號）中規(guī)定的重要憑證種類執(zhí)行。匯發(fā)［2004］1號文中沒有規(guī)定或者規(guī)定的格式、內(nèi)容等已經(jīng)被國家外匯管理局變更的，按照國家外匯管理局規(guī)定的格式執(zhí)行。

（四）外匯局對行政許可申請進(jìn)行審查時，發(fā)現(xiàn)行政許可直接涉及申請人與他人之間重大利益關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)告知申請人和利害關(guān)系人，并聽取申請人、利害關(guān)系人的意見。

四、期限

（一）外匯局不能當(dāng)場作出準(zhǔn)予行政許可或者不予行政許可決定，應(yīng)當(dāng)自受理行政許可申請之日起二十個工作日內(nèi)作出決定。二十個工作日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)本局負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長十個工作日，并在二十個工作日期限屆滿前，書面告知申請人延長期限及理由。

（二）按規(guī)定應(yīng)當(dāng)先經(jīng)下級外匯局審查后上報上級外匯局決定的行政許可，下級外匯局應(yīng)當(dāng)自受理行政許可申請之日起二十個工作日內(nèi)審查完畢。上級外匯局接到下級外匯局的審查報告后，也應(yīng)當(dāng)在二十個工作日內(nèi)審查完畢，作出行政許可決定。

（三）法律、行政法規(guī)對行政許可期限另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

五、聽證

（一）外匯局在辦理外匯管理行政許可過程中，外匯管理行政法規(guī)、部門規(guī)章或者規(guī)范性文件規(guī)定應(yīng)當(dāng)舉行聽證，或者外匯局認(rèn)為行政許可涉及公共利益需要舉行聽證的，外匯局應(yīng)當(dāng)舉行聽證。

（二）外匯管理行政許可直接涉及申請人與他人之間重大利益關(guān)系的，外匯局在作出行政許可決定前，應(yīng)當(dāng)告知申請人、利害關(guān)系人享有要求聽證的權(quán)利。申請人、利害關(guān)系人在被告知聽證權(quán)利之日起五個工作日內(nèi)提出聽證申請的，外匯局應(yīng)當(dāng)在二十個工作日內(nèi)組織聽證。

（三）外匯局在組織聽證時，申請人、利害關(guān)系人為外國或者地區(qū)的個人或者機(jī)構(gòu)，由該申請人或者利害關(guān)系人自帶翻譯。

六、變更許可申請

申請人要求變更行政許可，外匯局應(yīng)當(dāng)根據(jù)本通知規(guī)定的程序，按照重新申請行政許可辦理。

七、監(jiān)督檢查

外匯局應(yīng)當(dāng)建立健全監(jiān)督制度，對本局或者下級外匯局作出的行政許可決定，進(jìn)行定期或者不定期的檢查，并通過現(xiàn)場核查或者非現(xiàn)場核查被許可人從事行政許可事項(xiàng)活動情況的有關(guān)報表、數(shù)據(jù)等材料，履行監(jiān)督責(zé)任。

外匯局依法對被許可人從事行政許可的活動進(jìn)行監(jiān)督檢查時，應(yīng)當(dāng)將監(jiān)督檢查的情況和處理結(jié)果記錄存檔，供公眾查閱或者上級外匯局檢查。

八、外匯局在辦理行政許可時，申請人要求對行政許可的事項(xiàng)、設(shè)定依據(jù)、材料要求、辦理流程、予以或者不予行政許可決定的理由等內(nèi)容進(jìn)行說明或者解釋的，外匯局應(yīng)當(dāng)說明、解釋，提供準(zhǔn)確信息。

九、外匯局辦理行政許可，提供申請書格式文本，組織聽證，不得收費(fèi)。

十、本通知對外匯管理行政許可規(guī)定不明確或者未作規(guī)定的，遵照《行政許可法》及匯發(fā)［2004］1號文的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

十一、本通知自2004年7月1日起施行。匯發(fā)［2004］1號文中規(guī)定的“受理審批核準(zhǔn)申請通知書”、“不予受理審批核準(zhǔn)申請通知書”自行失效。

請各分局接到本通知后，立即轉(zhuǎn)發(fā)所轄支局，并按照規(guī)定對外公布有關(guān)信息。各分支局要提高認(rèn)識，認(rèn)真學(xué)習(xí)，精心組織，積極貫徹落實(shí)本通知規(guī)定，依法行政。執(zhí)行中如遇問題，請及時向總局綜合司反映。

聯(lián)系人：徐衛(wèi)剛、曹利群

聯(lián)系電話：（010）68402239、68402238 傳真：68402235

附件：

1、受理行政許可申請通知書

2、不予受理行政許可申請通知書

第五篇：國家外匯管理局關(guān)于汽車金融公司有關(guān)外匯管理問題的通知--匯發(fā)(2004)72號

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【頒布日期】2004.07.15 【實(shí)施日期】2004.08.20 【失效日期】

【頒布單位】國家外匯管理局

【文

號】匯發(fā)（２００４）７２號

【時 效 性】有效

【分 類 號】4*** 【內(nèi)容分類】其它

國家外匯管理局關(guān)于汽車金融公司有關(guān)外匯管理問題的通知

國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局：

為規(guī)范汽車金融公司外匯管理，現(xiàn)將汽車金融公司有關(guān)外匯管理問題通知如下：

一、汽車金融公司為外商獨(dú)資或中外合資的，可持以下文件和材料向所在地國家外匯管理局分支局（以下簡稱“外匯局”）申請?jiān)诰硟?nèi)外匯指定銀行開立外匯資本金賬戶：

（一）開戶書面申請（包括公司基本情況、開戶銀行等內(nèi)容）；

（二）中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會同意其籌建的批復(fù)文件；

（三）國家工商行政管理部門頒發(fā)的名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書；

（四）外匯局要求提供的其他文件和材料。

中外合資汽車金融公司申請開立外匯資本金賬戶還應(yīng)提供中外各方合資協(xié)議（或合同）。

汽車金融公司應(yīng)在開立外匯資本金賬產(chǎn)后５個工作日內(nèi)，將開戶有關(guān)情況報外匯局備案。

汽車金融公司開立外匯資本金賬戶的數(shù)量不得超過３個。

二、汽車金融公司資本金賬戶的收入范圍為外國投資者匯入的注冊資金，支出范圍為銀行存款、經(jīng)常項(xiàng)下的對外支付和經(jīng)外匯局核準(zhǔn)的其他外匯支出。

三、已開立資本金賬戶的汽車金融公司若在籌建期滿后未取得中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會的開業(yè)批復(fù)，籌建組可向外匯局申請將賬戶內(nèi)剩余資金匯出境外并關(guān)閉外匯資本金賬戶。

四、汽車金融公司如需將其外匯資本金賬戶內(nèi)的資金結(jié)匯，應(yīng)持以下文件和材料向外匯局提出申請，憑外匯局開立的核準(zhǔn)件到外匯指定銀行辦理結(jié)匯手續(xù)：

（一）結(jié)匯書面申請（包括自申請日起３個月內(nèi)的結(jié)匯資金用途說明）；

（二）公司當(dāng)期外匯資本金賬戶與人民幣賬戶銀行對賬單；

（三）中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會同意其開業(yè)的批復(fù)文件（首次結(jié)匯時提供）；

（四）外匯局要求提供的其他材料。

五、汽車金融公司每次申請結(jié)匯的等值人民幣金額原則上不得超過其最近３個月內(nèi)有確定用途的人民幣資金總額與其現(xiàn)有人民幣資金總額之間的差額。

汽車金融公司的結(jié)匯資金僅限于提供購車貸款、支付公司日常經(jīng)營費(fèi)用以及經(jīng)外匯局批準(zhǔn)的其它用途。

六、汽車金融公司不得將尚未結(jié)匯的外匯資本金用于外匯質(zhì)押人民幣貸款。

七、汽車金融公司境外股東資本金流入的驗(yàn)資程序按照《財政部國家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)外商投資企業(yè)驗(yàn)資工作及健全外資外匯登記制度的通知》（財會〔２００２〕１０１７號）執(zhí)行。

八、汽車金融公司只能發(fā)放人民幣貸款，且在收取客戶歸還的貸款本息時，只能收取人民幣。

九、汽車金融公司應(yīng)當(dāng)遵照《汽車金融公司管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，不得吸收境內(nèi)股東的外匯存款，不得舉借外債，不得辦理對外擔(dān)保。

十、汽車金融公司如需支付外方股東利潤，應(yīng)持以下文件和材料向外匯局提出申請，憑外匯局核準(zhǔn)件到外匯指定銀行辦理購付匯手續(xù)：

（一）書面申請；

（二）稅務(wù)憑證；

（三）公司董事會有關(guān)利潤分配決議；

（四）最近一期驗(yàn)資報告；

（五）經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司利潤發(fā)生的利潤及利潤分配情況報告；

（六）公司當(dāng)期外匯資本金賬戶銀行對賬單；

（七）外匯局要求提供的其他材料。

在每個會計(jì)結(jié)束后４個月內(nèi)，汽車金融公司如未將該應(yīng)付外方股東利潤購匯匯出的，應(yīng)向外匯局備案。

十一、汽車金融公司在發(fā)生國際收支業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)按照《國際收支統(tǒng)計(jì)申報辦法》，《通過金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行國際收支統(tǒng)計(jì)申報的業(yè)務(wù)操作規(guī)程》和《金融機(jī)構(gòu)對境外資產(chǎn)負(fù)債及損益申報業(yè)務(wù)操作規(guī)程》的規(guī)定辦理國際收支統(tǒng)計(jì)申報。

十二、國家外匯管理局及其分支局對汽車金融公司外匯資本金賬戶以及結(jié)匯、購付匯情況進(jìn)行檢查時，汽車金融公司應(yīng)積極配合有關(guān)檢查工作，不得提供虛假材料。

十三、汽車金融公司違反本通知及其他外匯管理規(guī)定的，由國家外匯管理局及其分支局根據(jù)《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》以及其他外匯管理規(guī)定予以處罰。