第一篇：證券營業(yè)部全面自查自糾情況報告

證券營業(yè)部全面自查自糾的情況報告

根據(jù)貴部下發(fā)的要求各營業(yè)部全面開展自查自糾工作的通知要求，我部針對營業(yè)部的日常管理、交易管理、兩融業(yè)務(wù)、產(chǎn)品銷售、非現(xiàn)場開戶、港股通、債券、客戶檔案管理、客戶適當性管理、客戶服務(wù)管理、客戶回訪、客戶投訴與處理、日常薪酬管理、人員管理等方面，同時結(jié)合公司近期對營業(yè)部現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)主要問題的通報情況，如營業(yè)場所監(jiān)控設(shè)臵、反洗錢、融資類業(yè)務(wù)等，營業(yè)部進行了全面的自查自糾，具體自查自糾情況匯報如下：

一、監(jiān)控錄像保存情況

營業(yè)部自查監(jiān)控錄像資料的保存情況，保存期限為六個月，能夠正?；胤?。我部繼續(xù)加強監(jiān)控錄像設(shè)備的日常檢查和維護，并于每月末進行一次監(jiān)控錄像保存期限和正?；胤诺淖圆?。

二、投資者身份重新識別

營業(yè)部嚴格按照公司《反洗錢工作管理辦法》，執(zhí)行投資者身份重新識別。在客戶臨柜辦理業(yè)務(wù)前，要求柜臺人員必須先識別客戶提交的居民身份證件是否在有效期內(nèi)，并檢查其與柜臺系統(tǒng)留存的身份信息是否一致，信息不一致的，先為客戶辦理身份證信息更新，進行投資者身份重新識別。截止2015年5月底，本年我部柜臺累計辦理74名客戶的身份證件信息更新。本次自查我部抽查截至2015年1月1日身份證有效期已到期，并在2015年5月20日之前到營業(yè)部臨柜辦理業(yè)務(wù)的客戶20名，賬戶系統(tǒng)顯示客戶身份信息均得到更新，營業(yè)部柜臺人員能夠嚴格執(zhí)行及時重新識別和更新客戶身份信息。

三、權(quán)限管理情況

按照公司《關(guān)于加強公司信息系統(tǒng)權(quán)限管理的通知》的要求，營業(yè)部設(shè)臵權(quán)限管理崗，各恒生柜臺系統(tǒng)權(quán)限管理員為營業(yè)部信息崗**；合規(guī)、風控系統(tǒng)管理員為合規(guī)經(jīng)理**；EMR系統(tǒng)、HR系統(tǒng)、用友系統(tǒng)、辦公OA系統(tǒng)的管理員是**。自查發(fā)現(xiàn)，營業(yè)部系統(tǒng)權(quán)限臺賬內(nèi)容不全，未根據(jù)員工權(quán)限變動情況及時登記臺賬，現(xiàn)營業(yè)部已按公司要求整改，將現(xiàn)有員工各系統(tǒng)建立了臺賬，但缺少權(quán)限變動流水。營業(yè)部今后如遇崗位變動及人員入、離職，將嚴格按公司要求，建立臺賬、登記變動流水。

四、交易委托情況

營業(yè)部及時維護和更新公司辦公網(wǎng)員工通訊錄里的手機號碼和合規(guī)監(jiān)控系統(tǒng)中的員工電腦MAC地址，及時監(jiān)控營業(yè)部員工的手機、電腦MAC地址是否存在委托記錄。截止于2015年5月底，本年度未有委托來源監(jiān)控記錄。

五、重要憑證管理情況

營業(yè)部對重要憑證的保管、領(lǐng)用、作廢等登記規(guī)范管理，但是營業(yè)部的融資融券合同領(lǐng)用和庫存記錄等存在不規(guī)范的情況。營業(yè)部將于6月份第一周完成兩融合同領(lǐng)用和庫存記錄等規(guī)范登記工作。

六、信息公示

通過自查，營業(yè)部信息公示完善，并能及時更新。但客戶轉(zhuǎn)銷戶流程信息及一碼通上線后的開戶收費標準等信息未能及時更新張貼，營業(yè)部將于6月份第一周完成更新并張貼。

七、業(yè)務(wù)資料填寫情況

（一）創(chuàng)業(yè)板簽署情況

營業(yè)部能夠嚴格按照公司《創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)作業(yè)指導書》的要求，對交易未滿兩年的客戶開通創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)，《創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書》由營業(yè)部負責人簽字審核，同時應(yīng)填寫《創(chuàng)業(yè)板投資者適當性管理工作底稿》，并留存客戶第二聯(lián)系人相關(guān)信息，與公司要求相符。

（二）融資融券業(yè)務(wù)檔案

通過對融資融券業(yè)務(wù)檔案的自查，營業(yè)部存在已簽署的《融資融券業(yè)務(wù)申請材料合訂本》中，《營業(yè)部融資融券合同審批表》未填寫的情況；同時存在《融資融券業(yè)務(wù)申請表》中營業(yè)部負責人未簽署審核意見的情況；營業(yè)部將于6月底之前完成整改。

（三）重要事項操作審核情況

通過自查，營業(yè)部《重要事項操作單》營業(yè)部負責人審核欄中，均留存營業(yè)部負責人審批意見；客戶傭金調(diào)整采取客戶臨柜或電話申請，由營業(yè)部投資顧問進行傭金議價，再通過《重要事項操作單》申請，營業(yè)部負責人審批意見，最后由柜臺人員在系統(tǒng)進行設(shè)臵，雙人復(fù)核，均留存紙質(zhì)操作單據(jù)。

（四）新業(yè)務(wù)協(xié)議簽署

營業(yè)部抽查20名2015年辦理創(chuàng)新業(yè)務(wù)的客戶一戶一檔檔案，針對客戶簽署的港股通協(xié)議、股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議等創(chuàng)新業(yè)務(wù)材料進行檢查，基本填寫規(guī)范且完整。

八、客戶回訪：

目前新開客戶和原有客戶的合規(guī)回訪主要集中在公司呼叫中心，營業(yè)部主要是咨詢服務(wù)型回訪和關(guān)懷問候型回訪。客戶異常交易等合規(guī)回訪數(shù)量不足。異常交易客戶重復(fù)性較強，主觀對異常交易客戶的了解，回訪數(shù)量不足。

九、反洗錢：

目前反洗錢主要工作重點和難點集中在客戶身份重新識別，隨著第一批10年期限的二代身份證將集中于今明兩年陸續(xù)到期，營業(yè)部后臺人員電話通知的工作壓力較大，而且留痕工作不清晰。營業(yè)部將利用EMR系統(tǒng)的短信群發(fā)功能實現(xiàn)客戶通知短信留痕，提前1個月將身份信息即將到期的客戶通知到位。

十、營業(yè)部內(nèi)部管理：

存在合規(guī)培訓的業(yè)務(wù)范圍及業(yè)務(wù)風險點的廣度和深度不足的問題。目前經(jīng)紀業(yè)務(wù)及衍生品不斷增加，2014年就先后推出一碼通、港股通、快融通、股票期權(quán)等。新業(yè)務(wù)的推出，業(yè)務(wù)風險點增加，同時增加了合規(guī)管理的范圍，風險控制的廣度和深度增加，對合規(guī)經(jīng)理的業(yè)務(wù)知識和業(yè)務(wù)能力提出了更高的要求。

第二篇：證券營業(yè)部實習報告

證券營業(yè)部實習報告

一、實習概述

時光飛逝，轉(zhuǎn)眼間，在渤海證券天津開發(fā)區(qū)第二大街營業(yè)部歷時3周的實習已經(jīng)結(jié)束。渤海證券有限責任公司(簡稱渤海證券)是經(jīng)中國證監(jiān)會批準設(shè)立的具有股票主承銷資格的全國性大型證券公司。公司注冊資本金為23.17億元人民幣。公司總部設(shè)在天津，下設(shè)北京、上海兩個管理總部，以及遍布全國的31家證券營業(yè)部。渤海證券是在天津市國際信托投資公司、天津信托投資公司、天津北方國際信托投資公司、天津濱海信托投資公司等四家信托機構(gòu)的證券業(yè)務(wù)部門和天津證券有限責任公司合并重組的基礎(chǔ)上，吸收國內(nèi)30余家有影響、有實力的企業(yè)共同參股組建的大型證券公司。渤海證券天津開發(fā)區(qū)第二大街營業(yè)部是渤海證券股份有限責任公司屬下的一家營業(yè)部。學生在本次實習的主要工作是在渤海證券開發(fā)區(qū)第二大街營業(yè)部的前臺協(xié)助推廣創(chuàng)業(yè)版業(yè)務(wù)及幫助有意向投資創(chuàng)業(yè)幫的客戶辦理開戶的相關(guān)事宜以及協(xié)助該營業(yè)部在天津經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)的翠亨居民小區(qū)舉辦一次創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)推廣活動。

主要活動包括：

（一）營業(yè)部前臺主要工作：（1）顧客的身份驗證；（2）指導顧客辦理

開戶和創(chuàng)業(yè)板等業(yè)務(wù)；（3）宣傳創(chuàng)業(yè)板相關(guān)知識；（4）顧客資料的審核及整理存檔。

（二）翠亨小區(qū)營業(yè)推廣活動的主要工作：（1）參與活動策劃；（2）設(shè)

計活動宣傳海報；（3）現(xiàn)場宣傳、推廣業(yè)務(wù)。

二、實習目的第一、參與社會實踐，檢驗所學專業(yè)知識

在南開大學市場營銷系三年的學習，主要是理論的學習，我們對菲利·普科特的4Ps營銷理倒背如流，對格洛魯斯的服務(wù)營銷是一個過程的理念論了然于心，但是離開了營銷實踐，再好的營銷理論也不能創(chuàng)造價值。這次實習，給學生提供了一個很好的檢驗所學營銷知識，將課堂上所學的營銷知識與證券公司營業(yè)部的營銷實踐相結(jié)合的大好機會。

第二、為學生提供一個學習機會

組織學生到企事業(yè)單位中去實習，主要是了解企業(yè)的實際運作和業(yè)務(wù)處理流程，為同學們走上工作崗位后能夠較快融入企業(yè)、進入角色并迅速發(fā)揮作用奠定基礎(chǔ)。同時，本次到證券公司實習，不僅是在實踐中檢驗所學知識，更是在一個新的平臺上學習新的知識。證券行業(yè)是一個特定的行業(yè)，有很多特定的規(guī)定，還有很多特殊的知識需要實習生學習了解。參與證券的實習，有助于學生了解與證券相關(guān)的知識以及證券行業(yè)的運行機理。

第三、培養(yǎng)合作精神

通過實習，發(fā)揚學生的團隊精神，互助協(xié)作精神，培養(yǎng)作為一個整體參與競爭的意識。培養(yǎng)學生發(fā)現(xiàn)問題和解決問題的能力。

三、實習工作總結(jié)

（一）渤海證券天津開發(fā)區(qū)第二大街營業(yè)部前臺實習工作總結(jié)

證券市場的開放時間是每個國家標準工作日的上午9：30~11：30，下午1：00~3：00。而營業(yè)部的工作時間是上午8：00到下午4：30，11：30~13：00為

午餐時間。作為一名實習生，學生也遵守與營業(yè)部員工一樣的考勤制度。上午八點種之前到營業(yè)部，簽到。八點到九點之間是一個討論會，主要討論近期的股市行情，可能影響股市波動的經(jīng)濟以及政治要素，以及對當天股市運行的預(yù)測，以統(tǒng)一營業(yè)部員工對當天股市的看法，最后是對當天工作的安排。九點以后，營業(yè)部開張，大家都到各自得崗位上，做好工作準備（啟動設(shè)備、檢查設(shè)備運行情況和準備材料等）。到九點半的時候，滬深證券交易系統(tǒng)開放，證券公司正式辦理各項業(yè)務(wù)。

近來由于國家中小企業(yè)科技創(chuàng)業(yè)板的推出，很多投資者都前來辦理創(chuàng)業(yè)板的相關(guān)業(yè)務(wù)，前臺的工作變得很不輕松。當客戶前來咨詢開戶的時候，我們要先提醒股市的風險情況，然后對有意向開戶的客戶進行身份驗證，顧客必須本人帶身份證來辦業(yè)務(wù)，身份證要通過與公安部的聯(lián)網(wǎng)認證后才給予辦理。身份驗證既是保護股民合法權(quán)益的需要，也是防止有些惡意的投資者利用多賬戶操縱股市的必要。辦理開戶和創(chuàng)業(yè)板必須按照行業(yè)規(guī)定的程序來操作，顧客需要填風險提示等相關(guān)表格，我們負責指導顧客填表。顧客辦理完業(yè)務(wù)，在公司里要存有檔案，我們要對檔案進行審核確認，并進行系統(tǒng)掃描存檔，以便進行管理查詢。

（二）翠亨小區(qū)營業(yè)推廣的工作總結(jié)

為了提高營業(yè)部的知名度，推廣即將中小板業(yè)務(wù)，營業(yè)部決定在第三大街的翠亨小區(qū)舉行一次營業(yè)推廣活動。這次推廣活動有營業(yè)部的營銷總監(jiān)孫總帶領(lǐng)，學生以及其他幾位實習生和營銷助理劉小姐共同策劃。得益于大一和大二學生社團活動的鍛煉，學生在策劃過程中提出了很多實效性的建議。策劃完成后，我的主要工作就是設(shè)計活動宣傳海報，以及推廣當天的設(shè)展點、宣傳活動。當天晚上，我把海報設(shè)計出來之后，由另外一位實習生在第二天去打印和張貼。第三天，我們來到翠亨小區(qū)設(shè)立展點，經(jīng)居委會和保衛(wèi)處同意后，我們把展點設(shè)在翠亨村門口附近的地方。當天天氣晴朗，很多人陸續(xù)前來咨詢，我們就負責宣傳營業(yè)部和創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)，并給他們分發(fā)材料。當天的工作取得了預(yù)期的結(jié)果。

四、實習感想

作為在校的大四學生，也許明年7月份就將步入社會，這一次的在證券公司的實習使我缺乏企業(yè)服務(wù)與營銷的實踐經(jīng)驗得到積累,為畢業(yè)后盡快融入實際企業(yè)的營銷實務(wù)當中鋪路,因此,這次實習對教會了我們證券營業(yè)部是如何運作、如何跟客戶打交道、如何制定可行的計劃。

每一個特定的行業(yè)都有特定的行規(guī)，證券行業(yè)也不例外。證券市場既是投資者投資的場所，也是創(chuàng)造價值的企業(yè)融資的途徑之一。唯有每個市場的參與者嚴格遵守行規(guī)，不投機取巧，才能保證證券市場的長久健康的運行。證券公司的營業(yè)部是證券市場的一個服務(wù)組織，在這個組織里，所有的員工都要有共同的理念，在這個理念下，員工行為會有個原則和標準，使得員工每一個人的力量都集中向一個方向，最終達到企業(yè)的經(jīng)營目標。其次要培養(yǎng)良好的人際關(guān)系，社會是由人組成的，跟領(lǐng)導、同事以及客戶和諧相處，培養(yǎng)好良好的人際氛圍，可以使自己的生存和發(fā)展環(huán)境更加有好一些。最后，在證券公司的實習也讓我對這個行業(yè)以及這個行業(yè)中的企業(yè)的運行有個更加全面理性的認識。

第三篇：證券營業(yè)部暑假實踐報告

華泰聯(lián)合證券營業(yè)部暑假實踐報告

--09國際貿(mào)易專業(yè) 20090400602068 汪旌

一、實習目的在華泰證券實習主要是為了充實我的暑期生活，為自己以后的就業(yè)之路提供參考的依據(jù)，了解證券公司的運營模式和現(xiàn)在社會上出現(xiàn)的一些金融產(chǎn)品，提高自己人際交往能力，學習怎樣與人溝通。

二、實習單位簡介

華泰聯(lián)合證券有限責任公司成立于1997年，總部位于深圳，在北京、上海設(shè)有業(yè)務(wù)部門。目前，在全國范圍內(nèi)設(shè)有59家營業(yè)網(wǎng)點，遍及全國12個省、市。華泰聯(lián)合證券以“團隊協(xié)作、穩(wěn)健進取、追求卓越、志在一流”為宗旨，敦行“以客戶為中心”的服務(wù)理念，用市場化的機制打造一流團隊，在證券市場上銳意進取，以浴火重生的經(jīng)歷見證資本市場的成熟與完善，樹立了良好的信譽和品牌形象。華泰聯(lián)合證券幾大核心業(yè)務(wù)--投資銀行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)、研究業(yè)務(wù)、并購業(yè)務(wù)、債券業(yè)務(wù)等主要業(yè)務(wù)排名均進入業(yè)內(nèi)前列。是華泰證券集團旗下經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的子公司。

三、實習內(nèi)容及過程

2011年7月9號，我來到華泰聯(lián)合證券平江營業(yè)部毛遂自薦，被人事經(jīng)理批準，幸運地開始了一個月的實習生活。在這一段時間里，我近距離接觸了華泰聯(lián)合證券當陽營業(yè)部，在了解華泰聯(lián)合證券的發(fā)展歷程、公司文化的同時，更多的知道了營業(yè)部各部門的職能、其日常業(yè)務(wù)的流程；同時深入學習了中國證券市場行業(yè)的相關(guān)知識，并且在與客戶交流的過程中鍛煉了自己溝通、交流和處理問題的能力。

我被安排在營銷部門工作，主要跟著客服經(jīng)理王老師學習。每天早晨8：30之前到公司，8：30開例會。第一天我被大家的問好聲所感動鼓舞。當主持人問到大家早上好時，所有同事齊聲答到“好，很好，非常好”。然后學習總公司的視頻晨會。主講人都是華泰證券研究所的人。他們分析國家的宏觀經(jīng)濟政策、財經(jīng)要聞、以及證券市場最新信息，如上市公司信息披露等公告進而分析大盤走勢、分析行業(yè)趨勢以及推薦個股。

開戶是證券公司最一般也是最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)，因此對于開戶流程，我都要行詳細的了解和認真的學習。客戶服務(wù)部每天都得將前一天開戶客戶填寫的理財計劃書錄入公司的CRM系統(tǒng)。這也是華泰證券為客戶量身訂做的理財計劃書。里面有客戶的基本資料、投資興趣、投資風險的預(yù)測。只需客戶勾選自己的情況即可按一定的計算方法算出客戶風險偏好等級。為資金賬戶有大量資金的人降低傭金也是客戶服務(wù)部的任務(wù)。也需用到CRM系統(tǒng)更改傭金。經(jīng)理在做的時候我就在旁邊看他的操作。之后的資料錄入、更改傭金都只需提供請求單和計劃書我都能獨立完成。被錄入資料的新客戶都處于經(jīng)理的名下，而接著的工作就是將這些客戶分配到各個同事中去。這樣，各個客戶都能接受到貼心的一對一服務(wù)。隔兩三天時間，客戶經(jīng)理都得根據(jù)資金排名，把資金賬戶大于30萬的評為紫金理財金卡客戶，把資金大于5000元的評為紫金理財卡客戶。CRM系統(tǒng)雖然有自動評級，但評級一次的間隔時間比較大，人工評級能讓客戶即時享受到華泰證券為客戶訂制的專業(yè)服務(wù)。所有用到CRM系統(tǒng)的操作我都掌握的非常熟練，相比在課堂上學到的，這樣的實踐讓我對CRM系統(tǒng)有了新的認識。

每個星期，客戶服務(wù)部還需對上個星期新開戶的客戶打電話進行客戶回訪。首先得從開戶記錄中整理出客戶的資料。打印出客戶回訪記錄表。經(jīng)理把電話中要提到的四個問題給我講了一遍，把回訪表交給我，指著電話說現(xiàn)在由你來做這個。打出第一個電話時難免有些緊張，但掛掉電話后想想這也只是一個普通的電話不存在有什么困難的地方。但是電話打多了，出現(xiàn)的情況也多。有的無法接通，有的是外地的電話說漫游，有的處于關(guān)機狀態(tài)，有的在忙沒時間，有的剛剛還在睡覺被我吵醒，但面對各種情況，總有解決的辦法，漫游的告知我一個本地號碼再打過去，在忙的我說待會再打給你或者說請您給我一分鐘的時間。我在實習期間打過將近40個電話，期間有的客戶會提出實質(zhì)性的建議和要求，有的在自己無法解答的時候就請經(jīng)理來答復(fù)他們。因此回訪時客戶提出的意見和建議，遇到的問題都得到基本解決。每打一個電話都需要填寫回訪記錄。之后根據(jù)回訪記錄做出回訪總結(jié)，打印后與回訪記錄裝訂起來存檔。之后的客戶回訪則都由客戶分配后的各個同事來做?？蛻艋卦L能聽到客戶的聲音，與客戶開展互動，是很有效用的。

另外，在整個工作的過程中，我們也提供咨詢服務(wù)，和客戶進行溝通。經(jīng)過培訓和多天的觀察學習，我們可以根據(jù)我們的知識對客戶的有關(guān)意見、相對簡單的問題進行處理。但更重要的是我們要多發(fā)現(xiàn)問題，多學習證券知識。由于平時在校學習比較少關(guān)注股市，更準確的說是對證券市場了解的并不多，因此也比較少運用些股票軟件進行分析。在實習期間，工作相對較少的時候，我們比較關(guān)注股市動態(tài)。熟悉了滬深兩市許多上市公司，并對一些各股運用各種指標進行了分析和討論，把所學的相關(guān)知識又回顧了一遍，熟練并且能充分的操作股票行情分析軟件，對股票市場比原來有了更深刻的認識。

最后，當一天的工作基本結(jié)束后，我們就開始了另一項重要的內(nèi)容：整理客戶資料?？蛻糍Y料包括開戶申請書、開戶合同書、銀證對應(yīng)申請書、客戶資料變更表，及客戶身份證、銀行卡、股東代碼卡復(fù)印件等。所做的相關(guān)工作大致包括以下三個方面內(nèi)容：

1、理清相關(guān)的客戶資料，并及時核對下當天業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的各項單據(jù)，確保完整準確、沒有遺漏。如果有什么缺失，一定要及時的給予糾正。

2、把理清整理過的客戶資料，按順序裝入客戶檔案袋，然后寸到檔案柜子里；

3、有時間我們要把當天產(chǎn)生的自然人注冊表和身份證的復(fù)印件表掃描到各個業(yè)務(wù)科目目錄下，然后統(tǒng)一發(fā)往總部。

整理客戶資料在實習中占了一定分量的工作。這是一個簡單但相當煩瑣的的過程，需要細心和耐心；客戶資料檔案的有序整理是為了將來需要時能夠方便迅速的查找，所以工作人員對我們進行認真的指導。

四 實習總結(jié)及體會

實習之前，總感覺證券公司是有點神秘的，畢竟對證券市場還不太熟悉，具體到實務(wù)方面就更不清楚了。經(jīng)過這次實習，對證券公司及其日常業(yè)務(wù)有了比較深刻的了解和認識，經(jīng)過這段時間的實習，想跟股民提點建議就是要正確認識股票投資與人生的關(guān)系。股票投資之所以這樣吸引人，主要在于它的刺激性。它能夠在很短的時間里為投資者帶來巨大的財富，同時也能讓你的財富化為烏有。

對于投資者來說，要想在股票投資上獲得成功，就必須正確認識股票投資。只有正確認識股票與人生的關(guān)系以及對人生的作用之后，才能夠以平和的心態(tài)，在股市里游刃有余。那么，怎樣才能夠正確認識股票投資與人生關(guān)系呢？著名的投資家巴菲特對股票投資與人生的關(guān)系有一個非常正確、清晰的認識?；厥装头铺氐某晒χ?，我們可以看出他是一個用“善念”投資的人。所謂善念，可以歸納為善立志、善結(jié)緣、善取之等三個方面。股市確實是一個誘人的地方，那些想要獲得巨大財富的人趨之若騖。但是，很多人在金錢面前迷失了方向，之所以造成這種情況，主要是他們錯誤地認識了股票投資與人生的關(guān)系，以及股票在人生中的作用。實際上，股票投資與任何一種賺錢方式都沒有區(qū)別，我們不能在其高額的利潤面前亂了陣腳。鍛煉學生的動手操作能力，拓展學生的經(jīng)濟學知識（例如股票、基金、證券等），培養(yǎng)學生的投資理財意識，認真了解證券營業(yè)部綜合柜臺的基本操作，熟悉業(yè)務(wù)流程，并高效完成每天的工作任務(wù)。

最后，我想談?wù)剬嵙暤母形?。第一，職場禮儀很重要。注重禮貌、禮節(jié)、儀表和交流方式可以讓人變得更自信，更能博得大家的喜愛。第二，培養(yǎng)務(wù)實、高效、一絲不茍的工作精神。實習期間，我以正式上班的態(tài)度要求自己，爭取工作過程中的“零失誤率”，果斷高效地完成每天的工作，并主動向老師們請教，幫助他們減輕工作負擔。第三，有激情，一切有可能。熱忱地投入工作，積極地人際交往，人生總會有許多契機。

一個月的暑假實習很快就走到了尾巴上，而這短短經(jīng)歷就仿佛一片美麗風景的縮影，精練，簡潔，卻也耐人回味。非常感謝營業(yè)部所有共事過的同事。從他們身上所窺見的認真工作勤奮鉆研的精神是我得到的最大收獲。

第四篇：證券營業(yè)部畢業(yè)實習報告

一、公司簡介

國元證券股份有限公司是由原安徽省國際信托投資公司和原安徽省信托投資公司作為主發(fā)起人，于XX年10月成立。20nn年10月30日以股權(quán)分置改革為契機，公司借殼“北京化二”成功在深圳證券交易所上市，注冊資本近20億元。

公司經(jīng)營范圍：證券經(jīng)紀；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；證券承銷與保薦等業(yè)務(wù)。自XX年成立以來，連續(xù)九年在全國證券市場經(jīng)紀業(yè)務(wù)行業(yè)排名第一，多次榮獲“中國內(nèi)地最佳經(jīng)紀業(yè)務(wù)機構(gòu)”、“中國內(nèi)地最佳債券承銷機構(gòu)”、“最具影響力投行”等殊榮。

國元太原營業(yè)部成立于20nn年3月，位于新建南路127號，營業(yè)面積1200平米。營業(yè)部秉承“誠信為本·規(guī)范運作·客戶至上·優(yōu)質(zhì)高效”的經(jīng)營理念竭誠為三晉客戶提供全方位個性化的服務(wù)。

二、實習目的面臨畢業(yè)，這次的實習對我有很大的意義。首先，畢業(yè)生面臨尋找工作的壓力，為了在即將到來的社會工作中能夠盡快適應(yīng)，必須掌握更多的實踐知識和社會經(jīng)驗，而這次的實習就提供了一個絕佳的機會；其次，大學三年以來，這次是自己學找實習工作，也能從側(cè)面反映什么樣的工作更適合自己，為自己定下所找工作性質(zhì)，也能借大學最后一學期好好學習自己所欠缺的知識，為將來的工作打下基礎(chǔ)。其次初步認識社會，進一步了解證券投資與管理的相關(guān)知識，把從學校學到的理論知識與實際工作聯(lián)系起來。通過本次實習在以后從業(yè)打下堅實的基礎(chǔ)，利于以后職業(yè)生涯的發(fā)展。

三、實習過程

（一）崗前培訓

培訓內(nèi)容主要包括：證券基礎(chǔ)知識的培訓；理財投資分析；營銷培訓；法律法規(guī)以及銀行駐點經(jīng)驗等等。比如在基礎(chǔ)知識培訓過程中主要溫習所學的知識，對股票，基金，債券更為具體了解，同時穿插了一些分析以及講師的營銷經(jīng)驗，使之幫助我們在營銷過程中對客戶講解證券具有較強的專業(yè)術(shù)語，從而取得客戶的信賴等。

（二）咨詢崗

熟悉開戶相關(guān)業(yè)務(wù)。開戶柜臺包括開立股東戶、資金戶，具體操作主要要求仔細，保證客戶信息的真實完整，避免操作失誤。咨詢柜臺主要是接電話，回答來電客戶咨詢的問題，專業(yè)知識要求很高。維護柜臺主要是對于那些老客戶，比如開通網(wǎng)上交易，打印交割單，補充資料等等。在咨詢崗我主要是做整理客戶資料，這項工作要求工作人員有耐心，認真。必須要認真核對客戶信息，確保客戶的資料正確，完整主要是來我營業(yè)部開戶的客戶，必須客戶本人持身份證親自到營業(yè)部，這中間注意事項主要是復(fù)印身份證，親自簽名，當場拍照以及在填寫信息過程中保證客戶信息準確完整，同時為客戶講解風險和相關(guān)提示以及提示客戶及時把三方連好。

（三）客戶經(jīng)理崗

作為一個實習期間的客戶經(jīng)理每天行基本業(yè)務(wù)的學習，接銀行的客戶群，了解客戶的投資意向以及風險承受能力，通過自己所學的專業(yè)知識和對所了解的市場信息為其講解現(xiàn)在市場行情和經(jīng)濟運行趨勢，進而實現(xiàn)客戶的挖掘和開發(fā)。比如，通過問題式詢問客戶，從中得出客戶屬于保守型，穩(wěn)健型還是激進型客戶，可以據(jù)此給予客戶推薦不同的投資品種，針對保守型客戶可以建議買國債，銀行存款等；穩(wěn)健性客戶可以買保本型基金，貨幣型基金等；對于激進型客戶可以買股票，股票型基金等。

四、實習總結(jié)及體會

通過在國元證券營業(yè)部為期三個多月的實習，我對于自己的專業(yè)有了更深刻的了解，同時鞏固所學的知識，提高處理實際問題的能力，為自己能順利與社會環(huán)境接軌做好準備。以下是我的實習總結(jié)和體會：

（一）證券公司應(yīng)該加強證券經(jīng)紀人的分工與合作

（1）明確定位與分工。證券公司應(yīng)定位在交易支持、專業(yè)培訓到信息咨詢等多方面，并以此來支持與配合證券經(jīng)紀人；而將展業(yè)等逐步由證券經(jīng)紀人逐步取代。

證券經(jīng)紀人應(yīng)準確定位于有專長、有特色的專業(yè)技術(shù)服務(wù)，加強新業(yè)務(wù)的拓展，尤其在為客戶提供合理財富管理方面。在專業(yè)化分工的業(yè)務(wù)流程中，證券經(jīng)紀人承擔前端的客戶開發(fā)、理財方案制作和平時的日常服務(wù)損等。在市場開發(fā)中，證券經(jīng)紀人應(yīng)借鑒國外先進經(jīng)驗，采用市場導向型的開發(fā)模式，力爭在傳統(tǒng)中求創(chuàng)新，充分尊重并理解客戶需求，提供量身定做的個性化服務(wù)。

證券公司與證券經(jīng)紀人通過準確的市場定位與合理的專業(yè)分工，兩者形成一種既聯(lián)系緊密又相互獨立、相互制約的關(guān)系。證券公司與證券經(jīng)紀人兩者良性互動，共同推動證券市場的繁榮。

（2）信息技術(shù)與資源共享。加強證券經(jīng)紀人與證券公司的合作是一項系統(tǒng)工程，涉及到證券產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平。證券公司應(yīng)該適當考慮開放電子信息平臺權(quán)限，讓經(jīng)紀人主動參與到客戶的維護當中去。

（二）客戶經(jīng)理應(yīng)該擴寬營銷思路，把握未來的營銷趨勢

客戶不再主動踏入公司的大門，而是需要客戶經(jīng)理來挖掘潛在的客戶群。這時就是客戶經(jīng)理實現(xiàn)自我價值的時候——營銷。對于客戶經(jīng)理來說，一定要不斷的更新自己的頭腦，否則就會落伍，跟不上客戶的需求所在?，F(xiàn)在的客戶不僅僅只是滿足于前臺禮貌的服務(wù)，更希望有后續(xù)跟進的服務(wù)，例如，有價值的新聞短信，而不是僅僅只有每天的大盤走勢和成交量；再如，客戶經(jīng)理對客戶操作思路的引導，進而建立正確的投資理念，而不是為了自己當前的蠅頭小利讓客戶頻繁操作，只有設(shè)身處地的為客戶著想才能獲得最忠誠的客戶群。

證券公司要向理財方向發(fā)展，這是今后的必然趨勢，客戶需要的不僅僅是單一的股票、債券、基金而需要一種適合自己收入水平和風險承受能力的個性化的理財。無論是富人還是窮人都需要把自己有限的資源進行整合，然后創(chuàng)造價值，使其最大化。在現(xiàn)在的證券公司中，理財只能是客戶經(jīng)理的私人行為，只有建立在與客戶之間充分的信任和了解的基礎(chǔ)上，客戶經(jīng)理根據(jù)情況為客戶指定理財規(guī)劃，進行各種金融資產(chǎn)和固定資產(chǎn)的配置，達到客戶收益最大化。所以，客戶經(jīng)理首要要做的就是充實自己，不論是在證券公司能接觸到的金融產(chǎn)品，還是駐點銀行的理財產(chǎn)品，更需要了解保險公司的保單品種及適合人群。

與此同時，要在證券公司里生存下去，必須要有自己的一套生存法寶，要不然遲早會被淘汰出局的。所以必須要有扎實的專業(yè)基礎(chǔ)知識和純熟的業(yè)務(wù)技能。比如說現(xiàn)在傭金戰(zhàn)激烈的時代，我們必須靠自己比別人更專業(yè)來贏取客戶的信賴,這樣我們需要非常專業(yè)的知識和業(yè)務(wù)技能。同時，在證券公司工作我們必須保持著不斷學習的習慣。我們公司每天下午舉行講課，從最基礎(chǔ)股票債券基金到技術(shù)分析的k線形態(tài)等。因為證券行業(yè)的所有東西都可以說是不確定的，很多的東西都是在不斷變化，所以要保持不斷的學習習慣，才能更加的值得客戶的認可，同時使自己更能適合以后時代發(fā)展的步伐。

（三）投資者應(yīng)該要樹立自己的投資觀念與原則

作為一個股票投資者，要想獲得成功，首先要做的就是樹立正確的屬于自己的投資觀念。

投資觀念就仿佛一面旗幟，引領(lǐng)你向著正確的方向前進。當你在為某項投資舉棋不定時，正確的投資觀念就會起到一明燈的作用，幫助你做出明智的投資決定。巴菲特成功的關(guān)鍵，就在于樹立了正確的投資觀念。他的投資觀念非常獨特，且非常實用。在巴菲特眼里，注重股票內(nèi)在價值，買進市場價格低于其內(nèi)在價值的股票,長期持有,重視企業(yè)的贏利能力,不理會市場變化,也不擔心短期的股票波動.這樣,成功就不會是一件遙遠的事情.巴菲特常告誡那些投身于一日數(shù)變的股市或者希望股票投資來發(fā)大財?shù)娜?必須樹立一個正確的投資觀念,然后堅持到底.這一點,很多股票投資者無法做到.原因是他們無法克服浮躁的情緒.其實巴菲插自己,也為成功交納了許多學費,遭遇失敗使他立即總結(jié)經(jīng)驗,逐漸樹立自己的投資觀念與原則。

總之，還要要做到止損、分散風險我不知道該怎么樣強調(diào)這幾個字的重要，我也不知道該怎么解釋這幾個字，但這是炒股的最基本的行為準則。

通過實習我對自己的專業(yè)有了更為詳盡而深刻的了解，也是對這幾年大學里所學知識的鞏固與運用。從這次實習中，我體會到，如果將我們在大學里所學的知識與更多的實踐結(jié)合在一起，用實踐來檢驗真理，使一個大學生具備較強的處理基本實務(wù)的能力與比較系統(tǒng)的專業(yè)知識，這才是我們學習與實習的真正目的。這樣我們更有自信面對未來。

第五篇：證券營業(yè)部遷址報告(證監(jiān)局)

證券營業(yè)部同城遷址報告

XX證券南京營業(yè)部現(xiàn)址位于南京XX路XX號樓，于 XXX 年 X 月 X日入住，租賃合同將于XXX年X月X日到期。

一、搬遷原因

現(xiàn)址所在XXX樓宇較高，客戶前來營業(yè)部辦理業(yè)務(wù)不方便，且辦公場所面積偏小，未來新增業(yè)務(wù)無延伸空間。且XX樓樓層高偏矮，辦公環(huán)境老舊，已無法適應(yīng)目前的市場環(huán)境。如就地裝修改造，首先無法解決層高問題，裝修后也達不到應(yīng)有的效果；其次，由于面積偏小無騰挪空間，難以滿足邊裝修改造邊正常營業(yè)。

二、擬遷新址介紹

南京營業(yè)部擬搬遷新址為XXXX大廈，該大廈坐落南京市鼓樓區(qū)湖南路商業(yè)中心北側(cè)，北臨XXX馬路、東沿中央路，是一座集商業(yè)、辦公、商住為一體的現(xiàn)代型綜合大廈。我部擬租賃該建筑一樓商鋪中部分鋪面作為員工辦公、客戶交易場所，建筑面積為XXX平方米，租期XXX5年。

大樓的配套設(shè)施符合證監(jiān)會《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系 統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范（試行）》等有關(guān)規(guī)定的要求。配套設(shè)施情況如 下：

（1）、有供水管路配置，但樓面系毛胚房，需自行裝修改造。（2）、大樓電路為雙路供電，用電容量復(fù)合要求，有接地設(shè)施。（3）、樓頂衛(wèi)星天線允許安裝，且有合適安裝位置。（4）、大樓為鋼混框架結(jié)構(gòu)，復(fù)合承重要求。（5）、煙感及消防設(shè)施齊全，消防通道暢通。

周邊金融機構(gòu)有（1）中國工商銀行、（2）中國建設(shè)銀行、（3）交通銀行、(4）中國農(nóng)業(yè)銀行、(5)南京銀行、(6)廣東發(fā)展銀行，(7)民生銀行，密集的銀行網(wǎng)點，可更加方便客戶辦理銀證相關(guān)手續(xù)。

三、搬遷過程中維穩(wěn)方案

對現(xiàn)有投資者來說，因搬遷帶來的距離問題影響較小。為了防患未然，避免營業(yè)部遷址過程中引發(fā)的客戶糾紛，從保護投資者合法權(quán)益為出發(fā)點，我部也制定了各種方案來應(yīng)對可能出現(xiàn)的問題，將維穩(wěn)服務(wù)做到實處。

1、兼顧各種交易方式，合理規(guī)劃經(jīng)營場所。

我部在新址會合理規(guī)劃交易場所，設(shè)有大戶、中戶現(xiàn)場交易場所，以滿足原址現(xiàn)場客戶現(xiàn)場交易、電話委托、網(wǎng)上交易等各種證券交易方式，提高服務(wù)水平，努力維護交易安全和穩(wěn)定，不會隨意改動與原有客戶約定的交易方式，也不會擅自取消現(xiàn)場交易方式。

2、扎實做好投資者服務(wù)工作，確保遷址平穩(wěn)。

我部會切實做好以下幾方面工作：

一、將遷址事項在營業(yè)部內(nèi)張貼公告，并通過電話委托系統(tǒng)、短信平臺、網(wǎng)上交易平臺提前并充分告知所有客戶，結(jié)合自身經(jīng)營實際情況和當?shù)赝顿Y者的交易習慣，做好客戶解釋和安置工作，妥善解決投資者的實際困難。

二、安排專人培訓客戶網(wǎng)上交易、手機交易的使用，妥善解決部分客戶不能前往新址交易的困難。

三、增設(shè)專崗及時處理客戶投訴和疑難問題，妥善化解矛盾糾紛，對遷址過程中引發(fā)的投訴要認真疏導、息訴息訪，對投資者的合理訴求要立即采取措施妥善解決，做到“遇事不推諉，矛盾不上交”。

3、關(guān)于現(xiàn)場客戶轉(zhuǎn)移及安置的計劃：

對于以上所提到的營業(yè)部現(xiàn)有現(xiàn)場客戶，我部擬分類安置。

1、盡量動員客戶向非現(xiàn)場轉(zhuǎn)化，對于不愿意非現(xiàn)場化的客戶，我部在新址仍設(shè)置了中、大戶室。根據(jù)現(xiàn)場客戶的不同情況，我們將采用逐一交流方式，分時間、分層次告知我們營業(yè)部的遷址計劃、新址概況和客戶安置方案；聽取現(xiàn)場客戶的意見和建議，了解個別客戶實際困難和具體需求；帶領(lǐng)核心客戶參觀新址并現(xiàn)場介紹等方式讓現(xiàn)場客戶了解新址，消除他們不必要的顧慮。

2、對于認可現(xiàn)場交易轉(zhuǎn)化為非現(xiàn)場的客戶，我部對這些現(xiàn)場客戶舉辦“電話、網(wǎng)絡(luò)交易培訓會”，對不熟悉電腦操作的投資者進行手把手的介紹，或上門安裝交易軟件等。

總而言之，我們中央路營業(yè)部一定認真對待新址搬遷工作，在考慮細節(jié)上將充分聽取上級監(jiān)管部門意見、充分聽取分公司安排、充分尊重客戶意見，確保順利完成搬遷工作。

xxx證券南京營業(yè)部