第一篇：XX證券營業(yè)部年度總結(jié)

XX營業(yè)部年度總結(jié)

過去的一年在公司領(lǐng)導(dǎo)的深切關(guān)懷和正確指引下，在總部各部門以及兄弟營業(yè)部的支持和幫助下，經(jīng)過我部全體員工的共同努力和拼搏，XX營業(yè)部取得了較快的成長與發(fā)展。營業(yè)部全體員工統(tǒng)一思想、振奮精神、克服困難、扎實工作，促進了營業(yè)部各項工作的完成。積極響應(yīng)公司“XX”主題活動的號召，在“新開戶客戶貢獻度競賽活動”、“司慶二十年交易上萬億”等競賽活動中，分別取得了第三名和第四名的可喜佳績?，F(xiàn)就一年的工作總結(jié)如下：(一)今年3-11月份主要業(yè)績指標(biāo)

我部3月份正式成立時客戶總數(shù)1924戶，5000元以上有效戶數(shù)1186戶，客戶總資產(chǎn)1.6億，截止11月30日客戶總數(shù)3936戶，5000元以上有效戶數(shù)2038戶,客戶總資產(chǎn)2.5億。無論從客戶總數(shù)，有效戶數(shù)和客戶總資產(chǎn)上都有顯著提升。截止11月末累計實現(xiàn)交易量29.58億元，累計手續(xù)費收入362.96萬元，累計利潤36.51萬元。

以上數(shù)據(jù)和分析表明：

（1）開業(yè)以來依靠我部開展的持續(xù)主動營銷激勵方案和通過周末股民培訓(xùn)學(xué)校提升當(dāng)?shù)赜绊懥Φ姆椒ㄒ呀?jīng)初步顯示出積極性和可操作性，開戶數(shù)和新引進資產(chǎn)呈現(xiàn)出一個良好的開端和上升的勢頭。

（2）營業(yè)部業(yè)務(wù)基礎(chǔ)尚不夠扎實，基礎(chǔ)客戶依舊較弱。雖然有效戶和新增資產(chǎn)在逐步擴大，但相比較公司其他營業(yè)部和本地的其他優(yōu)秀營業(yè)部，無論是業(yè)務(wù)上還是管理上都還存在很大的差距。

（3）營業(yè)部全體員工需要繼續(xù)努力，緊抓市場機遇，加大市場開拓力度，特別是對優(yōu)質(zhì)客戶資源的挖掘，以及增加基礎(chǔ)客戶的開發(fā)，才能使我部在未來的經(jīng)營業(yè)績上有長足的增長，才能使我們這類新設(shè)營業(yè)部在激烈的市場競爭中生存和發(fā)展。

（二）、年度主要工作和體會

營業(yè)部自成立以來全體干部員工團結(jié)一心，努力拼搏，克服人手少、任務(wù)重等各方面的困難，緊緊圍繞著公司下達的各項工作目標(biāo)，對內(nèi)加強管理、提升服務(wù)，對外全力拓展、積極營銷，對待每一項工作認真準(zhǔn)備、周密部署、細致落實，回顧過去一年的重點工作，主要有以下幾個方面：

1、全力以赴確保數(shù)據(jù)拆分工作的順利完成

由于前期我們對數(shù)據(jù)拆分工作與某營業(yè)部進行了充分的溝通交流，在公司總部各部門的整體指導(dǎo)下，營業(yè)部在員工培訓(xùn)、系統(tǒng)測試、應(yīng)急方案制定以及安全保衛(wèi)防范等工作上都分工明確，與某營業(yè)部配合默契，確保了營業(yè)部數(shù)據(jù)拆分工作的順利完成。在3月1日數(shù)據(jù)拆分完成后的第一個交易日，營業(yè)部員工精神飽滿，客戶在新的營業(yè)部號段內(nèi)開戶和委托非常順暢，當(dāng)日未發(fā)生一筆老客戶委托交易和銀證轉(zhuǎn)賬的問題。對此我們深刻體會到只有前期做好充分準(zhǔn)備，才能做到事半功倍的道理。

2、完善服務(wù)內(nèi)容提升服務(wù)質(zhì)量

自營業(yè)部成立以來客戶服務(wù)工作就一直是我部工作中非?？粗氐沫h(huán)節(jié)。隨著市場競爭的日益激烈，投資者對營業(yè)部的服務(wù)要求也越來越高，為了在渝北地區(qū)站住腳，擴大公司在當(dāng)?shù)氐钠放朴绊懀荒陙砦也坎粩嗟貜娀蛻舴?wù)工作，完善服務(wù)內(nèi)容和手段，將客戶服務(wù)和客戶營銷工作緊密地結(jié)合起來，以服務(wù)促營銷。為此，我部結(jié)合自身的實際情況在內(nèi)部服務(wù)方面做了以下的工作： 1）為了加強對非現(xiàn)場客戶的服務(wù)，我部建立了獨立的短信平臺，對非現(xiàn)場客戶短信服務(wù)的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)做了統(tǒng)一的要求和布置，并明確了具體負責(zé)人，使之成為標(biāo)準(zhǔn)化、制度化和日?；姆?wù)手段。2）為了充分利用公司研究所的各類咨詢產(chǎn)品，更好地為廣大投資者提供參考，我部推出了客戶qq群服務(wù)。指定專人通過群郵件，群共享的方式及時將公司研究所的各類咨詢產(chǎn)品傳達給投資者，并采取時盤指導(dǎo)，收盤總結(jié)的方法積極指導(dǎo)客戶投資，以期達到其資產(chǎn)的保值增值。

3）針對每日上市公司的相關(guān)公告、中簽上市、權(quán)證到期等信息，我部要求柜臺專人負責(zé)在開市前逐一電話通知到所有持有這些股票的客戶。

4）堅持每個周日上午9點到12點的“股民培訓(xùn)學(xué)校”，通過對投資者的免費培訓(xùn)，提高投資者的實戰(zhàn)能力，讓投資者充分了解我部咨詢實力從而擴大影響力，加深我部與投資者的感情，最大限度地提高客戶忠誠。

5）加強投資者教育工作，對營業(yè)部投資者園地的內(nèi)容進行補充和完善，提供符合要求的證券資訊、公司公告、證券投資常識、基金動態(tài)、風(fēng)險提示等各方面的內(nèi)容并由專人負責(zé)及時更新，以便讓投資者了解更多、更新的市場信息，提高投資者風(fēng)險防范意識。

3、加強市場營銷全力拓展客戶

營業(yè)部在公司領(lǐng)導(dǎo)的大力關(guān)心和支持下，已經(jīng)步入了經(jīng)紀業(yè)務(wù)開拓的正軌。為極力打造某證券在XX市場的品牌形象，增加客戶開戶和引進存量資產(chǎn)，營業(yè)部根據(jù)自身發(fā)展的特點，提出了：“精耕XX,擴展區(qū)縣”的營銷思路，并制定了相應(yīng)的營銷模式、營銷渠道和營銷激勵。

1）營銷模式

考慮到本部為搬遷后新設(shè)營業(yè)部,存量客戶資產(chǎn)不及1.7億的現(xiàn)狀,為了能夠迅速擴大客戶資產(chǎn)規(guī)模,營業(yè)部制定了以建立和培養(yǎng)專業(yè)化的市場營銷隊伍為主導(dǎo)的營銷模式。借助銀行網(wǎng)點這一重要合作渠道，開展不間斷的開戶有獎活動。

營業(yè)部計劃組建一支40人的營銷團隊（經(jīng)過近一年來的實踐，已經(jīng)組建了24人）。營銷員前3個月每月1000元/人的底薪保護，3個月后根據(jù)引進客戶的實際情況，優(yōu)勝劣汰。優(yōu)秀者轉(zhuǎn)為公司經(jīng)紀人，而淘汰的名額繼續(xù)從市場引進優(yōu)秀的營銷人才，以保持40人的營銷團隊不斷的給營業(yè)部引進客戶。

2）營銷渠道

根據(jù)“精耕XX，擴展區(qū)縣”的營銷思路，營業(yè)部現(xiàn)在主要采取與銀行合作的方式開發(fā)客戶

（1）營業(yè)部所在的區(qū)

開業(yè)以來，我部先后與區(qū)工商銀行，農(nóng)業(yè)銀行，中國銀行、招商銀行，交通銀行，興業(yè)銀行，光大銀行建立了密切的合作關(guān)系，并取得了23個銀行網(wǎng)點（工商銀行5個，農(nóng)業(yè)銀行12個，中國銀行2個，招商銀行1個，興業(yè)銀行1個，交通銀行1個，光大銀行1個）作為營銷渠道，現(xiàn)已派出客戶經(jīng)理進駐銀行網(wǎng)點進行客戶開發(fā)。

（2）周邊區(qū)縣

目前市場競爭壓力大，為了最大限開發(fā)客戶，通過區(qū)縣可增加我部營銷渠道，區(qū)縣優(yōu)勢在于競爭壓力較小，手續(xù)費相對較高。我部已在等縣區(qū)建立起了營銷網(wǎng)點。3）營銷激勵

營業(yè)部從開業(yè)以來持續(xù)性的對營銷員工開展開戶競賽，“周周有獎勵，月月有大獎”以保持引進客戶的積極性

周獎勵：

對營銷員工每周開戶數(shù)進行統(tǒng)計、排名，設(shè)立1等獎、2等獎、3等獎各一名，分別致以300，200，100的獎勵。

月獎勵：

當(dāng)月新增有效開戶數(shù)每戶獎勵50元；

當(dāng)月新增有效開戶數(shù)超過10戶，每戶獎勵100元； 當(dāng)月新增有效開戶數(shù)超過20戶，每戶獎勵150元； 當(dāng)月新增有效開戶數(shù)超過30戶，每戶獎勵200元； 當(dāng)月新增無效開戶數(shù)超過5戶，一次性獎勵100元。

（三）、明年工作打算

對于明年的工作，我部計劃將重心還是放在營銷方面，主要從以下兩個方面入手。

1、對區(qū)范圍內(nèi)的重點單位，建立聯(lián)席制度。從銀行反饋的信息表明，地區(qū)有很多優(yōu)秀的企業(yè)和優(yōu)秀的民營企業(yè)家，他們的銀行存款量相當(dāng)可觀，只是這批潛在客戶缺乏對證券市場的了解，這就要求我們通過專業(yè)的服務(wù)來贏得他們的認可。計劃通過走訪、定期回訪，為客戶量身定做理財方案等方式，對重點單位進行有計劃、有目的的逐一摸排，力爭找到一批高質(zhì)量的客戶，同時也為擴大XX證券在本地的影響力做出貢獻。

2、持續(xù)我部“精耕，擴展區(qū)縣”的營銷思路，堅定“渠道為王，通路為王，誰搶占了金融銷售的通路，誰將立于不敗之地”這一理念。而銀行網(wǎng)點正是這一重要的金融營銷渠道，因為對于金融發(fā)達的當(dāng)今社會，無論買賣證券與否，單位和個人每月都會去銀行網(wǎng)點存取資金。緊緊地抓住銀行，通過銀行網(wǎng)點吸引儲蓄客戶，搶奪其它券商的客戶是我們這類新設(shè)營業(yè)部長期而持續(xù)努力的工作方向。2010年我部在地區(qū)開發(fā)銀行渠道23個，預(yù)計明年我部銀行渠道還將增加10-17個，使銀行渠道總數(shù)達到40個。同時，我部在周邊區(qū)縣的業(yè)務(wù)競爭也已經(jīng)走出第一步，在精心策劃、不斷總結(jié)的基礎(chǔ)上，周邊區(qū)縣的業(yè)務(wù)發(fā)展模式可以不斷復(fù)制，從而以更加多變靈活的方式向一部分經(jīng)濟較發(fā)達的周邊區(qū)縣伸展。

雖然證券市場競爭已慘烈，烽煙四起，各大券商都在不遺余力地搶奪市場。但是我們有信心通過想方設(shè)法，主動出擊，跑馬圈地，然后再整合資源，注重服務(wù)，精耕細作，從而迅速擴張，不斷提高市場知名度與占有率，打造XX證券的強勢品牌，并在XX市場迅速崛起！

青山座座皆巍峨，壯心上下勇求索。勇求索：披荊斬棘，赴湯蹈火。

第二篇：證券營業(yè)部實習(xí)總結(jié)

篇一 : 證劵公司實習(xí)總結(jié)

來到中信建投證券張楊北路營業(yè)部開始我的實習(xí)生活。雖然還只有一周，不過在實習(xí)過程中，我可以感受到公司“以人為本”的管理思想，始終把顧客的需要放在第一位，這是作為一間公司逐漸形成了良好的企業(yè)文化，也就是說，公司已經(jīng)具備了足夠的親和力和一個良好的工作環(huán)境。通過這段時間的學(xué)習(xí)，從無知到認知，漸漸的我了解到這個全新的專業(yè)，讓我深刻的體會到學(xué)習(xí)的過程是最美的，在整個實習(xí)過程中，我每天都有很多的新的體會。

我們的實習(xí)是分三個部分的，分組進行，每組4個人。我們組按從理財團隊到綜合柜臺部，再到運行部的順序，像各個擊破一樣掌握不同的部門工作職責(zé)。第一周我們是在理財團隊，開始并不知道理財團隊具體是做什么的，以為是直接接受客戶的委托進行具體的理財項目，以滿足客戶的要求。進到這個部門在杜老師的帶領(lǐng)下，在劉波哥哥和王生陽哥哥的幫助下，我們才知道部門的宗旨是從基本面和技術(shù)面上對股市進行分析，以便給客戶一些投資上的建議。

當(dāng)然我們作為初學(xué)者不能給投資者進行分析，不過我們能在股市方面開始有了些自己的認識，關(guān)愛留守兒童實踐報告，加上老師們的講解，股市這個原本對于我們來說很神秘的市場開始變得清晰化。我們知道了股市要受到宏觀經(jīng)濟消息的影響，分析股票時要對這只股票的公司進行了解，還要對行業(yè)的發(fā)展有所看法，一些公司發(fā)生的大事都能影響股票的價格。

這也就是常說的基本面。此外，從日線圖，k線圖等方面分析就是屬于技術(shù)指標(biāo)了。不過這只能給股票的購買者一些參考，具體的選股以及合適時機就要自己琢磨了。當(dāng)然我們也還沒有學(xué)到那么精通的地步，因為那些前輩都是通過很長的時間自己總結(jié)分析得到些自己對股票的思路和見解。用前輩的話說，股票是門美麗的藝術(shù)，藝術(shù)不是所有的人都能理解透徹的。我們畢竟還是處于最初接觸股市的狀態(tài)，還有很多需要學(xué)習(xí)。

在理財團隊實習(xí)期間，杜老師每天在晨會后都會給我們開個小會，聽取一下部門其他人員對晨會消息面的理解，我想這個小會給了我們一個很好的工作開始。可以讓我們這些新來的人知道今天會有哪些板塊可能漲跌，這樣就便于我們有目的性的關(guān)注某個行業(yè)。在下午收市的時候杜老師還會給我嗎開個總結(jié)的小會，總結(jié)一天股市的變化，給第二天的開市做一些預(yù)期。這樣我們經(jīng)常可以聽到一些股市中的專業(yè)術(shù)語，對股市也有更多的了解。

公司在每天下午四點還對新進人員進行培訓(xùn)，在一些我們不太熟悉，或者需要注意的方面給我們強化訓(xùn)練。畢竟我們還在校園生活中，職場的要點我們還有很多都還不了解，還有很多我們要去學(xué)習(xí)，這是其他公司很難提供的培訓(xùn)，這也讓我感覺到公司以職員為重的理念，公司進步，職員也一同進步。

在實習(xí)過程中還認識一些朋友，每天我們一起工作，一起下班，自然也成為了好朋友，這也就讓我學(xué)會了怎么在公司里與同事相處。這也是一筆寶貴的財富。實習(xí)是一個認識社會，認識職場很好的途徑，特別是對于我們這些還在校園中的學(xué)生們來說。在這個過程中一定要虛心學(xué)習(xí)，多聽，多看，多想，多做，畢竟很多我們都還是不懂的。華泰證券給了我們這么好的一個學(xué)習(xí)的平臺，讓我們可以在公司各個不同的部門學(xué)習(xí)知識，我們就要充分利用好這得來不易的資源，好好學(xué)習(xí)。剛過去的一周讓我對理財團隊開始有了全面的認識，這一周要在柜臺部學(xué)習(xí)更多與客戶直接交流的方法，這又是一個完全不同的職位，我們同樣會更認真的去學(xué)習(xí)。

篇二 : 證券公司柜臺崗實習(xí)總結(jié)

證券公司柜臺崗實習(xí)總結(jié)

在柜臺實習(xí)的時間盡管短暫，但是卻讓我學(xué)到了很多東西，這對我今后的工作將有很大的幫助。下面我把我在柜臺實習(xí)的情況及收獲，感悟整理成文。不光是為了完成工作任務(wù)，更重要的是為了總結(jié)經(jīng)驗與不足，為做好今后的工作奠定基礎(chǔ)。在整個實習(xí)期間，我了解到證券柜臺業(yè)務(wù)包括開立股東賬戶，資金賬戶，辦理各種委托方式，銀證聯(lián)網(wǎng)，查詢，交割單打印，對帳單打印等。經(jīng)過近兩周的勤奮好問和實戰(zhàn)訓(xùn)練，以及柜臺員工的耐心幫助下，我已經(jīng)可以熟練的進行開戶全部流程業(yè)務(wù)的基本操作，對于轉(zhuǎn)戶，銷戶，客戶普通信息修改，客戶特殊信息修改以及創(chuàng)業(yè)板，基金，權(quán)證交易的開通也都有所了解。

這些對我今后在客服部的工作都有很大的幫助，只有熟悉這些柜臺的業(yè)務(wù)流程，才能很好的解決客戶對相關(guān)問題的咨詢，提高服務(wù)質(zhì)量。

在實習(xí)的過程中，我也看到了自身存在的不足:做事情馬虎，粗心大意。在填寫客戶資料的時候，會出現(xiàn)錯填或是漏填的情況。在柜臺工作“粗心”是一大忌，往往工作中一個小小的疏忽，最終會造成不可挽回的損失。所以這是我務(wù)必要認真對待的一個問題，要努力改 掉這個壞毛病。無論是在柜臺還是客服部工作，都需要認認真真去做 每一件事情，避免失誤，提高工作效率。只有這樣，我們才能真正的 做好本職工作，勝任自己所在的崗位!在實習(xí)報告的最后，感謝領(lǐng)導(dǎo)為我提供這一次寶貴的柜臺實習(xí)機會，感謝柜臺員工的無私幫助。希望在今后的工作中，大家能夠繼 續(xù)一起努力，互幫互助，為營業(yè)部再創(chuàng)佳績貢獻出自己的一份力量!力的優(yōu)秀員工。

篇三 : 最新證券公司柜臺實習(xí)總結(jié)

在柜臺實習(xí)的時間盡管短暫,但是卻讓我學(xué)到了很多東西,這 對我今后的工作將有很大的幫助.下面我把我在柜臺實習(xí)的情況及收獲,感悟整理成文.不光是為了完成工作任務(wù),更重要的是為了總結(jié) 經(jīng)驗與不足,為做好今后的工作奠定基礎(chǔ).在整個實習(xí)期間,我了解到證券柜臺業(yè)務(wù)包括開立股東賬戶,資金賬戶,辦理各種委托方式,銀證聯(lián)網(wǎng),查詢,交割單打印,對帳單打印等.經(jīng)過近兩周的勤奮好問和實戰(zhàn)訓(xùn)練,以及柜臺員工的耐心幫助下,我已經(jīng)可以熟練的進行開戶全部流程業(yè)務(wù)的基本操作,對于轉(zhuǎn)戶, 銷戶, 客戶普通信息修改, 客戶特殊信息修改以及創(chuàng)業(yè)板, 基金, 權(quán)證交易的開通也都有所了解.這些對我今后在客服部的工作都有很 大的幫助,只有熟悉這些柜臺的業(yè)務(wù)流程,才能很好的解決客戶對相 關(guān)問題的咨詢,提高服務(wù)質(zhì)量.在實習(xí)的過程中,我也看到了自身存在的不足:做事情馬虎,粗心大意.在填寫客戶資料的時候,會出現(xiàn)錯填或是漏填的情況.在柜臺工作“粗心”是一大忌,往往工作中一個小小的疏忽,最終會造成不可挽回的損失.所以這是我務(wù)必要認真對待的一個問題,要努力改 掉這個壞毛病.無論是在柜臺還是客服部工作,都需要認認真真去做 每一件事情,避免失誤,提高工作效率.只有這樣,我們才能真正的 做好本職工作,勝任自己所在的崗位!在實習(xí)報告的最后, 感謝領(lǐng)導(dǎo)為我提供這一次寶貴的柜臺實習(xí)機會,感謝柜臺員工的無私幫助.希望在今后的工作中,大家能夠繼 續(xù)一起努力,互幫互助,為營業(yè)部再創(chuàng)佳績貢獻出自己的一份力量!篇四: 證券公司實習(xí)總結(jié)

證券公司實習(xí)總結(jié) 第一篇

為期一個月的實習(xí)生活轉(zhuǎn)眼間即將畫上圓滿的句號，在證券公司這段期間，我們充分感受到作為一個證券從業(yè)人員的酸甜苦辣，也了解了作為一名證券從業(yè)者的工作身上肩負的責(zé)任和義務(wù)。

這次實習(xí)是我們步入社會邁出的第一步，第一次真正意義上的接觸證券市場，學(xué)習(xí)了解證券行業(yè)的各種業(yè)務(wù)，為我們以后可以從事這份職業(yè)打下良好的基礎(chǔ)，在這期間不僅僅學(xué)習(xí)到了理論知識更多的學(xué)習(xí)到投入證券市場要具備一個良好的心態(tài)。學(xué)會了進入社會做事如何做人，對以后培養(yǎng)我的工作意識和提高我的綜合素質(zhì)有著特殊的意義。

剛開始的時候，我們對證券行業(yè)的工作很陌生，對于證券的知識掌握得也不是很透徹，簡單的大盤都不會看。但在指導(dǎo)老師耐心系統(tǒng)教導(dǎo)的下，教會我們?nèi)绾慰创蟊P，學(xué)習(xí)股市的常用術(shù)語，如何更好地分析股市，了解一些證券行業(yè)的相關(guān)理論和一些炒股的小技巧，在職場上的如何更好的塑造自己。使我們對于證券行業(yè)有了更深刻的認識，讓我們了解了證券市場的殘酷性，學(xué)會用實事新聞去看股市大盤，分析如今股市走向未來的股市發(fā)展，最重要的教會我們用良好樂觀的心態(tài)面對工作生活。實習(xí)時間雖然短暫但在這段時間我們收獲很多東西，在這樣一個月的時間里，我第一感覺時間過得這么快，也感覺到生活過得這么充實，在此我非常感謝學(xué)校和渤海證券給我們提供這個機會，讓我能體驗和擁有了一段實踐中了解社會，在學(xué)習(xí)中打開視野，在進步中增長見識的經(jīng)歷。同時我也很感謝我們的指導(dǎo)老師，不僅教會我們證券的一些理論知識，還教會我們以后步入社會的為人處事，社會的殘酷競爭，面對生活工作保持良好樂觀的心態(tài)。

在未來的時間里，我會帶著我在這段時間的寶貴經(jīng)驗，更加勤奮的學(xué)習(xí)和工作。有人常說成功是給有準(zhǔn)備的人的，有人說成功是給勤奮的人的，而我覺得成功是給勤奮的奮斗者的。在努力和拼搏中，為自己爭得一個前程似錦的工作生涯。第二篇 一。工作

我每天看申銀萬國，國泰君安，國金的各種報告。早上開盤前看晨報，前一天的大勢分析，從宏觀到行業(yè)到個股的順序看報。開盤后繼續(xù)看報告，和流動新聞(上證報，中證報，金融時報)，聯(lián)系當(dāng)日盤面，了解基礎(chǔ)知識，發(fā)掘問題。收盤后，問問題，聽講解。上周五，跟隨聽取中信建投分析師對保險、銀行、地產(chǎn)、投資策略的講座。二。知識總結(jié) 1，一級市場運作

近日，ipo重啟讓我學(xué)到一些基礎(chǔ)知識。例如ipo會在網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行。機構(gòu)和個體投資者可以在網(wǎng)上和網(wǎng)下申購。今年因為國家政策使更多機構(gòu)投資者撤出網(wǎng)上。使的網(wǎng)上中簽率升高。按規(guī)定，網(wǎng)下中簽者需要在三個月后才能對手中持有股票進行交易，那時已有部分股票在二級市場流通交易，所以網(wǎng)下申購需要合理策略才能獲益。在股票上市前，有相應(yīng)部門對于公司未來eps、pe，、pb的估值，例如運用類比法。然后做出合理價格，同申購數(shù)量的估計，進入詢價流程。如果通過競價中簽，就可以把資金匯去。過去，投資者買新股是一定會賺到利潤。而現(xiàn)在會有些公司因為策略不當(dāng)導(dǎo)致新股虧損。

另外，國家在市場初期對公司股量限制發(fā)售，國家為保護投資者利益，而對公司進行分時段解禁，對每次解禁數(shù)量進行限制，并且對現(xiàn)有流通股東進行補償。因為如果一次性解禁數(shù)量太大，企業(yè)從流通市場套利太大，這是我對限售股的了解。2。二級市場運做

我國股市尚處于初級階段，股市參與者包括各種各樣的個體和機構(gòu)，有專業(yè)的，有外行，有莊家。投資需要關(guān)注經(jīng)濟pe、eps和個人心理等因素。盤面我了解成交量、大盤指數(shù)、當(dāng)日開盤價、收盤價、最高價、最低價等 長線價值投資 機構(gòu)投資經(jīng)理是長線投資主流，他們關(guān)注更多是宏觀經(jīng)濟行業(yè)企業(yè)未來發(fā)展前景和投資心理等，從多方因素考慮得到是一個穩(wěn)定的目標(biāo)增長價格。

·首先，要觀看大的經(jīng)濟環(huán)境。具體來說，今年經(jīng)濟經(jīng)過前期繁榮和衰退，進入到復(fù)蘇時期(與國家4萬億投資拉動項目有關(guān))。宏觀經(jīng)濟最大的指標(biāo)是gdp，是由投資，消費和凈出口組成，中國下半年經(jīng)濟增長預(yù)測為8%以上。此外需關(guān)注cpi，m0，m1等重要指標(biāo)。在今年政府寬松政策下，資金流動性充裕，大家就會把存款取出來進行投資以取得比存款利息高的投資收益，另外，上半年新增貸款7萬億，對于金融投資(股票，債券等)和實體投資(房地產(chǎn)等)和銀行業(yè)績都有支撐。另外，消費者能力提高了，消費信心指數(shù)也上升，物價就漲，需求量就慢慢回升，企業(yè)利潤提高。另外，中國股市與國外市場相關(guān)，當(dāng)國外不好的，中國就會調(diào)整，跟隨世界步伐，港股是最為密切相關(guān)。對于出口業(yè)務(wù)較多的企業(yè)，會因美國，歐洲等進口大國因為經(jīng)濟回暖困難受負面影響，進而影響企業(yè)業(yè)績。另外，海外資金流入中國資金和實體市場也會有影響。而藍籌股是影響大盤的主要力量，跟宏觀經(jīng)濟緊密相關(guān)的行業(yè)龍頭股能有較好的投資機會。

·其次，關(guān)注行業(yè)。宏觀經(jīng)濟能直接判斷必然會漲的行業(yè)，例如銀行，房地產(chǎn)，保險，汽車。但是如果市場走勢過熱，低估值、低漲幅，在上季度已見底，這季度將回升的板塊(鋼鐵，鋁)也值得重點關(guān)注。微觀影響也不能忽視。例如，不管經(jīng)濟如何，人都是要看病吃藥，那么醫(yī)藥行業(yè)總的營利就能保持增長;下半年各種節(jié)日頻繁，影響到高檔白酒需求量變多;夏季因為天氣炎熱會影響到空調(diào)，冰箱，洗衣機銷售增高。所以證券公司都有各行的分析師來對行業(yè)同個股進行專業(yè)研究分析。行業(yè)間有著關(guān)聯(lián)，例如，汽車生產(chǎn)量增速大幅上升導(dǎo)致鋼鐵行業(yè)增幅大升。重點關(guān)注注前期漲幅滯后，且行業(yè)復(fù)蘇預(yù)期較強的板塊。行業(yè)板塊在近幾日表現(xiàn)為，大盤翻紅，被重點關(guān)注的銀行，地產(chǎn)，大盤股等權(quán)重股帶動;大盤調(diào)整，被次要關(guān)注或者過去滯漲板塊，例如食品，白酒等消費類會補漲?！ぷ詈缶唧w到公司和個股。投資者從公司背景、基本素質(zhì)等方面(來自調(diào)研，和研究別家公司報告)多加分析，對市盈率水平進行合理判斷，需要對企業(yè)產(chǎn)品利潤(價格，產(chǎn)量，成本費用)增減幅和未來需求量預(yù)測分析。此外公司重組、合并和融資的消息對公司短期有正面影響，而長期影響需要深入研究公司運營等各方面。所以在個股投資報告中，筆者提到關(guān)鍵假設(shè)點、估值和投資評級、核心假定的風(fēng)險、股價上漲的催化劑這四大方面。例如比較保險股，就從保險公司的保費、保量等問題從公司投資狀況來分析。例如中國平安是投資大部分藍躊股，收益潛力較大，有養(yǎng)老金優(yōu)惠政策對養(yǎng)老金需求增加的扶持，或者是牌照的出臺。另外一個地產(chǎn)例子是需要對房價、成交量、政府信貸、土地儲備量等因素考慮。運用報告對個股選擇。可以選擇有補漲潛力、相對漲幅較低、走輸大盤、p e偏低、業(yè)績增幅穩(wěn)定且明確的企業(yè)(例如華域汽車)。短線

對于短線投資者來說，正面消息的發(fā)布，一般會對一只股票價格在短時間內(nèi)出現(xiàn)快速增長，在當(dāng)日后段時間基本是處于跌的狀態(tài)。因為市場遵循低買高賣的原則，所以在什么時間投入，以什么價格買入是很難預(yù)測的，投機性質(zhì)很強，但是仍然可以研究k線趨勢，和短期現(xiàn)象對某只概念股特別關(guān)注，哪怕公司并非在短期有盈利(例如萊茵生物，在豬流感特別時期或者四維控股，在k線圖中近期買入，上升周期頻率都大于下跌時期)。但是短線投資具有高風(fēng)險性。

股票交易容易出現(xiàn)跟風(fēng)現(xiàn)象，市場并不完全規(guī)范，有些有錢人有意操縱某支小股，在很低價位的情況下買入幾乎所有股建倉。于是便有k線圖出現(xiàn)長時間只漲不跌，只進不出的現(xiàn)象，然后有些人判斷錯誤就在升的時候買進，跟風(fēng)抬高股價，莊家很易非法賺取差價。國家會打擊這種行為。如果找到確切證據(jù)，會發(fā)出起訴 3。投資技巧。

因為股價波動性很大，而且有時間性，一般很難判斷如何去判斷最低成本。有兩種方法去攤低成本，從而獲得最大利益?？梢苑蛛A段投資，在一個認為有價值的點位買進，在股價下跌再買進一部分，在股價低于初價位的時候，買進的部分可以使得平均成本變低，這樣降低了一擲孤注的風(fēng)險。另外相似的就是合理配置。不單一投資。配置可以使投資更加穩(wěn)健，收益可以彌補虧損部分。減低風(fēng)險。要理解資源共享，團隊合作的重要性。一個人可以因為合作而提高效率，一個公司更加如此。公司買入別家公司的報告，再綜合自己分析部分的報告，可以讓投資建議，計劃變的更加可靠，成功的機率也會變大。投資經(jīng)理經(jīng)常聯(lián)絡(luò)調(diào)研人員，或其他專業(yè)相關(guān)人員，獲取更多信息，以經(jīng)驗對來源信息的合理選取和理性判斷。三。感想

因為時間太短，學(xué)到東西有限。經(jīng)驗不足，消化知識也比較困難，所以只能被動跟蹤市場。通過了解影響時常因素來判斷大市和個股漲跌，今后仍需繼續(xù)學(xué)習(xí)。了解到書本知識只是簡單大體介紹，實際聯(lián)系不多，應(yīng)用價值也不高。而金融行業(yè)需要頭腦敏銳、和對更多相關(guān)知識的理解、經(jīng)驗的積累、反復(fù)鉆研、反省。投資對經(jīng)濟、數(shù)學(xué)、財務(wù)心理學(xué)等聯(lián)系較多，并非短期內(nèi)可以精通。而投資從業(yè)者思維也應(yīng)開擴，也必須要有能力去預(yù)測，這樣才能成功投資。第三篇

很榮幸能夠參加xx證券xxx營業(yè)部的實習(xí)。在一個多月的實習(xí)期內(nèi)，我學(xué)到很多證券領(lǐng)域的知識，熟悉了公司的運作方式，讓我對證券市場有了更深的理解。相信這段經(jīng)驗將對我今后的職業(yè)道路產(chǎn)生重要的影響。

實習(xí)剛開始，我們小組被分配到交易部柜臺實習(xí)，在實習(xí)中我發(fā)現(xiàn)柜臺的工作人員是最忙碌的?？蛻粜枰诠衽_辦理各種業(yè)務(wù)，如轉(zhuǎn)托管，撤消指定交易，變更客戶資料和密碼的重置銀證轉(zhuǎn)帳的開通和取消等等。在整個前臺實習(xí)的過程中，我學(xué)會了如何填寫辦理各種業(yè)務(wù)的表單并幫著工作人員復(fù)印身份證，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率。

后來，我們又被輪換到了客服部，在這里公司安排了好幾位客服經(jīng)理進行學(xué)習(xí)培訓(xùn)。經(jīng)過培訓(xùn)和多天的觀察學(xué)習(xí)，我學(xué)到了許多證券知識。由于平時在校學(xué)習(xí)比較少關(guān)注股市，更準(zhǔn)確的說是對證券市場了解的并不多，因此也比較少運用些股票軟件進行分析。在實習(xí)期間，工作相對較少的時候，我們比較關(guān)注股市動態(tài)。熟悉了滬深兩市許多上市公司，并對一些各股運用各種指標(biāo)進行了分析和討論，把所學(xué)的相關(guān)知識又回顧了一遍，熟練并且能充分的操作股票行情分析軟件，對股票市場比原來有了更深刻的認識。

在營業(yè)部實習(xí)的這段時間讓我體會深刻的事就是人際交流。在與他們的日常交流中我可以學(xué)到很多在大學(xué)里永遠都學(xué)不到的知識和道理。與同事相處一定要禮貌、謙虛、寬容、相互關(guān)心、相互幫忙;再次，要學(xué)會嚴肅認真地工作。因為，公司是工作的地方，是絕對不允許發(fā)生這樣的事情。工作，來不得半點馬虎，否則就會出錯，工作出錯就會給公司帶來損失。于是，我意識到：自己絕不能再像以前那樣，要學(xué)會像這里的同事一樣嚴肅、認真、努力地工作;最后，要學(xué)會虛心。因為只有虛心請教才能真正學(xué)到東西，也只有虛心請教才可使自己進步得更快。要向有經(jīng)驗的前輩學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)他們的工作態(tài)度和做事原則。這樣才少走很多彎路。在這里大家都在抓緊時間學(xué)習(xí)，這種刻苦的精神特別讓我敬佩。只有堅持學(xué)習(xí)新的知識，才會使自己更加提高，而這里就有這樣的氣氛。在公司中的每一個人都兢兢業(yè)業(yè)、勤勤懇懇的工作著。他們有著十分純熟的業(yè)務(wù)技能，不管業(yè)務(wù)是多么的簡單或困難，他們都會盡自己最大的努力去做好一切。我想在我以后的工作中，也應(yīng)該學(xué)習(xí)他們這種精神，并且使自己有一門精通并且熟練的業(yè)務(wù)，而且在工作中應(yīng)該扎扎實實，作好每一件事情，使自己能夠在人生的道路上成為一個成功者。

良好的開端是成功的一半，相信這次實習(xí)能夠為我的職業(yè)生涯領(lǐng)航。它讓我有機會更深入地去思考今后的人生和職業(yè)規(guī)劃，并給予我實現(xiàn)它們的動力。感謝xx證券給我這次實習(xí)機會，也希望國海能夠在國內(nèi)證券市場上發(fā)揮出日益強大的影響力，為國家經(jīng)濟發(fā)展做出應(yīng)有的貢獻。

第三篇：證券營業(yè)部投資者教育總結(jié)[模版]

投資者教育總結(jié)

在過去的2010，我營業(yè)部結(jié)合公司總部對投資者教育工作的文件精神，繼續(xù)加大了投資者教育工作的力度，并結(jié)合證券市場的狀況，開展了內(nèi)容豐富，針對性強的投資者教育活動。

首先，根據(jù)公司總部的要求，對投資者教育工作進行了自查，規(guī)范了投資者教育工作的相關(guān)細節(jié)，做到按總部的統(tǒng)一要求開展投資者教育工作。將投資者教育工作重點放在了打擊非法證券、提高投資者對證券市場的認識、交易所重點監(jiān)控股票的風(fēng)險類型、反洗錢宣傳以及加強投資者自身合法權(quán)益的維護上，通過舉辦投資者教育講座、電話回訪、發(fā)放宣傳材料、播放DVD、發(fā)送短信信息等形式，使投資者了解如何做到資產(chǎn)安全、權(quán)利維護及受到不法侵犯的解決途徑等相關(guān)知識，讓客戶對資產(chǎn)安全、維權(quán)、反洗錢有了一定了解和認知。

具體工作總結(jié)如下：

一、本在營業(yè)部一樓營業(yè)大廳共舉辦三次投資者教育講座，累計參加人數(shù)四百多人次，出要內(nèi)容包括：

1、非法證券活動揭示。創(chuàng)業(yè)板知識及投資策略。

2、交易所重點監(jiān)控的股票風(fēng)險類型。

3、反洗錢宣傳。

4、期貨市場認識。

5、投資策略等。讓投資者了解非法證券的主要形式及如何防范，了解創(chuàng)業(yè)板、股指期貨市場以及反洗錢相關(guān)知識。指導(dǎo)投資者如何形成自己的投資理念。

二、營業(yè)部統(tǒng)一安排員工定時間、定任務(wù)進行客戶回訪，并做好錄音記錄，主要內(nèi)容是如好保護好自己的賬戶安全、賬戶不正常如何解決等內(nèi)容。累計電話回訪4670余人次、書面回訪130余人次。1

三、按營業(yè)部安排計劃，在營業(yè)大廳播放上海證券交易所“證券大講堂”錄像節(jié)目，共計播放13次。向客戶發(fā)放營業(yè)部制作的《投資者教育專題講座》DVD光盤，累計發(fā)放500多份。在營業(yè)部顯著位置張貼并向客戶發(fā)放總部下發(fā)的《投資者教育宣傳彩頁》《投資者教育手冊》，累計發(fā)放3600多分。

四、客服部、咨詢部通過電話、短信等方式通知投資者的到期權(quán)證及股票的增發(fā)、配股等事宜。并向客戶宣傳權(quán)證的風(fēng)險，使客戶正確認識權(quán)證。其中，累計發(fā)送短信20000余條。

五、對交易所監(jiān)控的股票，電話告知相關(guān)股票的持有者，按交易所要求做好善后工作。

六、做好日常投資者教育的宣傳工作。

每日及時更新投資者教育園地的證券法律法規(guī)及其他相關(guān)內(nèi)容。在中午收市時，通過營業(yè)部內(nèi)部廣播，向投資者講解重大信息的解讀、市場的變化、市場的風(fēng)險等，累計六十余次。

每周在廣播電臺財經(jīng)節(jié)目，向廣大的投資者做好市場分析及風(fēng)險防范工作。累計參與32次。

在即將到來的2011年，營業(yè)部將按照證監(jiān)局、證券業(yè)協(xié)會、公司總部的要求和安排，繼續(xù)大力開展投資者教育工作，規(guī)范投資者教育工作細節(jié)。重點放在創(chuàng)業(yè)板相關(guān)知識及風(fēng)險防范上；將交易所重點監(jiān)控的股票風(fēng)險及時告知客戶，教育投資者理性投資；加大客戶電話回訪力度和范圍；將各項措施深入落實。

2011年1月14日

第四篇：證券營業(yè)部自查報告

證券營業(yè)部自查報告

依據(jù)《**證券合規(guī)報告辦法》，營業(yè)部**年的合規(guī)管理工作情況如下：

一、營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)運行情況**xx，**營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作流程符合合規(guī)要求，風(fēng)險控制到位，印鑒齊全，檔案的交接、保管符合制度要求，營業(yè)經(jīng)營場所，公示信息種類齊全。

1、日常開戶方面截止**年**月底，業(yè)務(wù)柜臺資金賬戶開戶**戶，銷戶**戶。

2、身份信息維護方面客戶身份證件有效期限修改：**戶，客戶姓名更改**戶，客戶基本信息修改：**戶。

3、中登開戶方面營業(yè)部證券賬戶開戶：**戶客戶身份識別與風(fēng)險等級劃分方面截止**年**月**日，業(yè)務(wù)柜臺客戶身份識別業(yè)務(wù)**戶，限制信息解除客戶共計**余戶。

5、配合公司業(yè)務(wù)測試方面全年營業(yè)部業(yè)務(wù)柜臺配合公司業(yè)務(wù)測試X次，營業(yè)部按要求、按質(zhì)量完成測試工作的具體要求。

6、融資融券業(yè)務(wù)方面6-1、業(yè)務(wù)開展兩融全年開戶**戶，征信**戶，銷戶**戶。6-2、業(yè)務(wù)培訓(xùn)主要培訓(xùn)有：融資融券培訓(xùn)三次。

二、IB業(yè)務(wù)協(xié)助開戶過程、投資者適當(dāng)性管理落實情況1.期貨開戶業(yè)務(wù)，正常開戶X戶，仿真賬戶X戶，經(jīng)核查，文本信息與系統(tǒng)信息一致無誤，且開戶過程均有監(jiān)控錄像。

（投資者、IB業(yè)務(wù)崗、IB管理崗、營業(yè)部合規(guī)專員在場）2.客戶文本檔案一戶一檔單獨保存，資料齊全、且有專用檔案柜存放。電子檔案都定期通過光盤刻錄保存，信息齊全。

3.營業(yè)部現(xiàn)場配有客戶委托電腦（互聯(lián)網(wǎng)、駐留），應(yīng)急委托電話X部，設(shè)備均能正常使用。

4.應(yīng)急演練記錄、檔案查閱記錄、風(fēng)險提示記錄（未發(fā)生）、總結(jié)計劃、投訴記錄（未發(fā)生）、培訓(xùn)記錄、空白檔案領(lǐng)用、IB業(yè)務(wù)專用章領(lǐng)取、使用情況，嚴格按照制度流程進行逐條記錄，且信息無誤。

5.營業(yè)部負責(zé)人及專職人員檔案內(nèi)容齊全，相關(guān)資料完備無誤。

6.IB業(yè)務(wù)人員操作符合相關(guān)制度規(guī)范，熟悉IB業(yè)務(wù)操作的各個環(huán)節(jié)的風(fēng)險控制，業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，對投資者教育工作及風(fēng)險揭示到位，后續(xù)的客戶檔案管理、重要憑證的交接、保管符合要求，日常應(yīng)急演練科目項目充分。

7、**年X月、X月、X月，根據(jù)公司合規(guī)部及營業(yè)部的工作安排，我部對IB業(yè)務(wù)進行了X次專項自查，通過檢查，營業(yè)部IB業(yè)務(wù)開展符合規(guī)范，運行良好。

第五篇：證券營業(yè)部評比材料

一、營業(yè)部基本情況介紹。

本溪風(fēng)光街證券營業(yè)部隸屬于遼寧省證券公司本溪分公司。遼證本溪分公司，成立于1992年5月，原為本溪證券公司，隸屬于中國人民銀行本溪市分行，工商注冊登記的企業(yè)經(jīng)濟性質(zhì)為全民所有制。1998年7月，中國人民銀行本溪市分行與遼寧省證券公司簽訂脫鉤協(xié)議，中國人民銀行本溪分行與本溪證券公司正式脫鉤，脫鉤后的本溪證券公司隸屬于遼寧省證券公司。遼證本溪分公司現(xiàn)下設(shè)兩個營業(yè)部，解放北路營業(yè)部和風(fēng)光街營業(yè)部。

本溪風(fēng)光街營業(yè)部，原名為本溪永豐營業(yè)部，成立于1997年1月，是本溪證券公司繼解放北路營業(yè)部之后在本溪市開辦的又一家證券營業(yè)部，原址設(shè)在永豐商業(yè)區(qū)金圓大廈1號。由于本溪市政府對永豐商業(yè)區(qū)進行招商引資動遷改造，2003年10月，永豐營業(yè)部搬遷至永豐商業(yè)區(qū)風(fēng)光街24層農(nóng)墾大廈2樓，搬遷后營業(yè)部名稱改為風(fēng)光街營業(yè)部。

風(fēng)光街營業(yè)部營業(yè)面積2000平方米，營業(yè)區(qū)域分為散戶大廳、中戶室、大戶室和辦公區(qū)四個部分。客戶總數(shù)約14300余戶?？蛻糍Y金總量約為3.2億元。營業(yè)部擁有設(shè)備數(shù)量775臺（套），擁有自助委托、電話委托、刷卡委托、網(wǎng)上交易等多種交易服務(wù)手段。開展的業(yè)務(wù)有：代理發(fā)行各種有價證券業(yè)務(wù)；自營、代理證券買賣業(yè)務(wù)；代理證券還本付息和紅利支付業(yè)務(wù)。

目前，風(fēng)光街營業(yè)部下設(shè)辦公室、交易部、電腦部、客服部。交易部負責(zé)營業(yè)部日常證券交易業(yè)務(wù)，電腦部負責(zé)交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的安全保障，客服部直接為客戶提供咨詢服務(wù)，辦公室負責(zé)營業(yè)部日常管理和后勤保障工作。營業(yè)部現(xiàn)有正式員工15人，臨時工9人。正式員工包括：辦公室2人，交易部6人，電腦部2人，客服部5人。其中，大專以上學(xué)歷14人，占93.3%。

二、營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)狀況：

2004年實現(xiàn)股票、基金交易額16.85億元，比去年同期13億元增加3.85億元，同比增長29.6%；2004年股民開戶凈增加210戶，現(xiàn)已達到14387戶。2004年，股票基金交易金額的市場占有率為萬分之三點八六。

三、營業(yè)部各部門去年的工作情況

電腦部作為營業(yè)部的心臟部門，在2004年更加嚴格管理，重新規(guī)范了管理制度，克服電腦設(shè)備老化帶來的種種困難，加強機房管理，做好計算機、網(wǎng)絡(luò)、通訊系統(tǒng)的監(jiān)管，控制技術(shù)風(fēng)險。按照證監(jiān)會《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范》的要求，定期與不定期地對營業(yè)部信息系統(tǒng)進行監(jiān)測，及早發(fā)現(xiàn)問題隱患，及時予以糾正和解決，防患于未然。并按上交所和深交所及總公司的安排，完成各項應(yīng)急測試、演練，并制定了周密的應(yīng)急計劃。明確了崗位責(zé)任制度，把日常的軟硬件維護、數(shù)據(jù)備份、病毒檢查等業(yè)務(wù)分解落實到個人，按總公司的要求，將清算業(yè)務(wù)從電腦部分離出來由專人負責(zé)，保證了現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、計算機系統(tǒng)安全穩(wěn)定地運行。

經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的交易部、客服部本著以誠信求發(fā)展、以規(guī)范求發(fā)展的原則，對各自部門的工作流程進行了細化和完善。

交易部柜臺業(yè)務(wù)中的開戶、銷戶、清密、解凍結(jié)、轉(zhuǎn)托管等各項操作統(tǒng)一按照《遼證經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作規(guī)程》辦理，嚴格把住交易的每個環(huán)節(jié)，不出紕漏，并經(jīng)常檢查落實情況，不使規(guī)章制度流于形式，從而使各項經(jīng)紀業(yè)務(wù)更加規(guī)范化、制度化，保證了全年差錯率、投訴率為零的良好局面。

客服部門對股民進行分類評估，戶室客戶和散戶中的黃金客戶落實到人。每天、每周、每月的工作計劃成表，通過電臺股評加大宣傳，增加每日即時解盤次數(shù)和每周股市沙龍的次數(shù)，設(shè)立專門小組研討行情，提供咨詢，收到良好的效果?？头块T對股民進行分類評估，戶室客戶和散戶中的黃金客戶落實到人。每天、每周、每月的工作計劃成表，通過電臺股評加大宣傳，增加每日即時解盤次數(shù)和每周股市沙龍的次數(shù)，設(shè)立專門小組研討行情，提供咨詢，收到良好的效果。

規(guī)范財務(wù)管理與核算，嚴格執(zhí)行《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》，全面實現(xiàn)客戶結(jié)算資金的專戶存放，保證客戶資金安全。加強了資金管理與控制，化解債券兌付風(fēng)險，確保會計信息的真實準(zhǔn)確，保證了營業(yè)部經(jīng)營工作安全有序地進行。

辦公室作為營業(yè)部的后勤部門，在辦公用品的領(lǐng)用上建立了計算機管理帳目；對營業(yè)部的固定資產(chǎn)和低值易耗品進行了全面盤點、登記造冊，責(zé)任到人。安全保衛(wèi)和防火工作常抓不懈。營業(yè)部在做好職工思想狀況分析和教育防范工作的同時，對保衛(wèi)、經(jīng)警人員加強了制度考核，經(jīng)常跟班檢查，做到保衛(wèi)防范工作及時、到位，對機房、柜臺、財務(wù)等重點部門的安全保衛(wèi)工作做了嚴密部署，發(fā)現(xiàn)不安全隱患，立即處理解決。營業(yè)部全年各項業(yè)務(wù)工作未出現(xiàn)任何差錯事故，保證了現(xiàn)金、債券的出入庫和押運安全。在防火工作方面，堅持了消防控制中心的值班制度，并對值班人員進行了消防系統(tǒng)和消防器

材的使用培訓(xùn)，防患于未然，杜絕火災(zāi)事故的發(fā)生?！敖鹑陲L(fēng)險防范”和“三防一?！惫ぷ髌鸬搅吮ｑ{護航作用，確保了營業(yè)部各項業(yè)務(wù)工作的安全運行。

四、營業(yè)部自我評價

券商的誠信建設(shè)，首先應(yīng)當(dāng)把誠信提升到經(jīng)營理念的高度，然后將誠信建設(shè)落到實處，我們認為在下面幾項工作中基本體現(xiàn)了以誠實守信、遵規(guī)守法為主要內(nèi)容的誠信建設(shè)。

1、堅持規(guī)范經(jīng)營，守法經(jīng)營原則，樹立良好的企業(yè)形象。

本溪公司從嚴格規(guī)范企業(yè)經(jīng)營行為入手，堅決貫徹和執(zhí)行黨的路線、方針、政策，一切按照證券法及證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定辦事。堅持公開的原則，向廣大客戶誠信明示營業(yè)部的概況、經(jīng)營范圍、經(jīng)營面積等自然狀況，使投資者清楚的知道自己所在券商的基本信息；誠信明示業(yè)務(wù)流程，從辦理股東卡到買賣成交后的交割，在業(yè)務(wù)流程圖中應(yīng)逐一列示，讓投資者一目了然的看到證券交易的全過程，并在開戶時進行風(fēng)險提示；誠信明示投資咨詢服務(wù)，如證券基礎(chǔ)常識的學(xué)習(xí)指導(dǎo)，中長期投資與價值投資相結(jié)合等投資理念的指引；誠信明示規(guī)章制度，如開戶制度、現(xiàn)金存取制度、營業(yè)部的各項收費標(biāo)準(zhǔn)等等。從而有效地杜絕了違規(guī)經(jīng)營、防范了金融風(fēng)險，使客戶對企業(yè)有信任感，安全感，企業(yè)在客戶心目中樹立了良好的形象。

2、注重員工誠信教育。

本溪公司黨支部、工會和共青團等各級組織經(jīng)常開展形式多樣的企業(yè)文化活動，加強精神文明建設(shè)，加強員工的職業(yè)道德和誠信教育，加強社會責(zé)任感教育。我們認為，加強誠信建設(shè)，培養(yǎng)誠實守信的品格，不僅是對領(lǐng)導(dǎo)的要求，更是對企業(yè)員工的要求。我們經(jīng)常教育員工，誠實守信，就是說話辦事，不僅要對自己負責(zé)，要對企業(yè)負責(zé)，更要對客戶負責(zé)。我們的證券從業(yè)人員堅信只要恪盡職守，履行誠實、信用、謹慎、勤勉和盡職的義務(wù)，為投資人帶來好的回報，就能得到了廣大投資人的信任。通過誠信教育，培養(yǎng)了員工積極向上的社會責(zé)任感。