第一篇：證券業(yè)協(xié)會后續(xù)培訓(xùn)17012-100分課后卷

一、單項選擇題

1.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料。對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得低于（）。

A.5年

B.10年

C.20年

D.30年

描述：內(nèi)部控制材料保存期限 您的答案：C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 2.以下關(guān)于《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的說法，說法錯誤的是（）。

A.《辦法》核心邏輯是強(qiáng)化經(jīng)營機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性義務(wù)

B.標(biāo)志著我國資本市場投資者適當(dāng)性管理制度體系基本確立

C.《辦法》的一條基本思路是要督促引導(dǎo)經(jīng)營機(jī)構(gòu)實現(xiàn)適當(dāng)性管理理念的轉(zhuǎn)變

D.是投資者適當(dāng)性管理的原則規(guī)定和底線要求，不適用于新三板

描述：《辦法》解決的主要問題 您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 3.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》統(tǒng)一了產(chǎn)品分級主體和分級參考因素，以下說法錯誤的是（）。

A.明確證監(jiān)會是產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級劃分的義務(wù)主體

B.規(guī)定了產(chǎn)品分級的綜合考慮因素

C.行業(yè)協(xié)會從自律角度制定本行業(yè)的產(chǎn)品風(fēng)險等級名錄，供經(jīng)營機(jī)構(gòu)參考

D.明確經(jīng)營機(jī)構(gòu)是產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級劃分的義務(wù)主體

描述：適當(dāng)性統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)問題 您的答案：A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

二、多項選擇題

4.下列選項中屬于《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》所規(guī)定的經(jīng)營機(jī)構(gòu)禁止性行為的有（）。

A.向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)

B.向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見

C.向普通投資者主動推介風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)

D.向普通投資者主動推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)

描述：適當(dāng)性匹配中六條底線 您的答案：A,C,B,D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 5.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的出發(fā)點(diǎn)是基于適當(dāng)性管理實踐中出現(xiàn)的現(xiàn)實問題，表現(xiàn)在以下方面（）。

A.分散立法

B.投資者風(fēng)險承受能力差異

C.標(biāo)準(zhǔn)不一，無底線要求

D.權(quán)責(zé)不明，約束力不強(qiáng)

描述：《辦法》出發(fā)點(diǎn) 您的答案：D,A,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 6.下列選項中屬于專業(yè)投資者的有（）。

A.商業(yè)銀行

B.證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品

C.社會保障基金

D.金融資產(chǎn)不低于500萬元的自然人

描述：投資者基本分類 您的答案：B,A,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

三、判斷題

7.投資者主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)任何情況下都不可以向其銷售。（）

描述：不匹配購買的規(guī)定 您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 8.本質(zhì)上講，投資者適當(dāng)性制度即為投資者保護(hù)制度。（）

描述：《辦法》起草背景 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 9.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，專業(yè)投資者之外的投資者為普通投資者，普通投資者和專業(yè)投資者在一定條件下可以互相轉(zhuǎn)化。（）

描述：投資者基本分類 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 10.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中指出，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險等級，對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷，根據(jù)投資者的不同分類，對其適合購買的產(chǎn)品或者接受的服務(wù)作出判斷。（）

描述：投資者與產(chǎn)品或服務(wù)匹配 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

試卷總得分：100.0

第二篇：黑龍江證券業(yè)協(xié)會2014年后續(xù)培訓(xùn)答案

《固定收益業(yè)務(wù)介紹》

1.B2.B3.A4.ABCD5.ABC 對對對對錯

《債券投資分析》

1.C2.B3.A4.B5.A

對對錯對對

《代銷業(yè)務(wù)適當(dāng)性有關(guān)法規(guī)介紹及風(fēng)險分析》

1.B2.D3.AB4.ABC5.AB6.ABC錯錯錯對

《分支機(jī)構(gòu)銷售金融產(chǎn)品主要風(fēng)險分析》

1.D2.ABD 3.ABCD4.ABCD5.ABCD錯錯錯錯錯

《非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)介紹及主要風(fēng)險分析》

1.D2.C3.ABC4.ACD錯錯對對錯對

第三篇：2014北京證券業(yè)協(xié)會培訓(xùn)答案

非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)介紹及主要風(fēng)險分析：DCABC4ACDB證券公司代銷業(yè)務(wù)適當(dāng)性有關(guān)法規(guī)介紹和風(fēng)險分析：BDABABCB證券公司分支機(jī)構(gòu)銷售金融產(chǎn)品主要風(fēng)險分析：ABDABCDBBB固定收益業(yè)務(wù)介紹：BAABCDAB債券投資分析：CBAAB證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)與行業(yè)規(guī)范：CCABCBB

第四篇：證券業(yè)協(xié)會培訓(xùn)C16094滿分100答案

試

題

一、單項選擇題

1.掛牌公司定向發(fā)行期間，會計師出具驗資報告后,應(yīng)當(dāng)在驗資報告出具后（）個工作日內(nèi)向股轉(zhuǎn)公司提交備案材料。

A.3

B.5

C.10

D.20

描述：業(yè)務(wù)規(guī)則

您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

2.掛牌公司股票發(fā)行，認(rèn)購對象如果不能在認(rèn)購期內(nèi)繳款的，掛牌公司在（）可以發(fā)布延期認(rèn)購公告。

A.認(rèn)購期間內(nèi)

B.認(rèn)購期間外

C.隨時可以

D.都不可以

描述：業(yè)務(wù)規(guī)則

您的答案：A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

3.發(fā)行后股東人數(shù)累計不超過（）的定向發(fā)行需要到證監(jiān)會核準(zhǔn)。

A.100

B.150

C.200

D.250

描述：業(yè)務(wù)規(guī)則

您的答案：C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

4.下列說法正確的是：（）

A.本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值500萬元人民幣以上，且具有兩年以上證券投資經(jīng)驗，或具有會計、金融、投資、財經(jīng)等相關(guān)專業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷的自然人投資者，可以申請參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓。

B.公司掛牌前的股東、通過定向發(fā)行持有公司股份的股東，如不符合參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓條件，只能買賣其持有或曾持有的掛牌公司股票。

C.注冊資本500萬元人民幣以上的法人機(jī)構(gòu)和實繳出資總額500萬元人民幣以上的合伙企業(yè)可以申請參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓。

D.以上全對。

描述：業(yè)務(wù)規(guī)則

您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

二、多項選擇題

5.董事會決議確定具體發(fā)行對象的，董事會決議應(yīng)當(dāng)明確（）。

A.發(fā)行對象

B.認(rèn)購價格

C.認(rèn)購數(shù)量或數(shù)量上限

D.現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購辦法

描述：董事會與股東會相關(guān)規(guī)定

您的答案：B,A,C,D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

6.董事會決議未確定具體發(fā)行對象的，董事會決議應(yīng)當(dāng)明確（）。

A.發(fā)行對象的范圍

B.發(fā)行價格區(qū)間

C.發(fā)行價格確定辦法

D.發(fā)行數(shù)量上限

E.現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購辦法

描述：董事會與股東會相關(guān)規(guī)定 您的答案：B,A,C,E,D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

三、判斷題

7.掛牌公司在取得股份登記函之前，可以根據(jù)公司經(jīng)營情況使用募集資金。（）

描述：業(yè)務(wù)規(guī)則

您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

8.股票發(fā)行中，股票發(fā)行方案可以確定價格，也可以以發(fā)行價格區(qū)間披露。（）

描述：業(yè)務(wù)流程

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

9.掛牌公司股票發(fā)行，在股東大會審議通過股票發(fā)行方案前，認(rèn)購對象可以繳款驗資。（）

描述：業(yè)務(wù)流程

您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

10.掛牌公司報送股票發(fā)行備案材料，中介機(jī)構(gòu)只需要對本次公司股票發(fā)行的認(rèn)購對象中私募投資基金管理人或私募投資基金的備案情況進(jìn)行核查。（）

描述：業(yè)務(wù)流程

您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

第五篇：證券業(yè)協(xié)會《PPP項目操作流程》課后測試答案

證券業(yè)協(xié)會《PPP項目操作流程》課后測試答案

試題

一、單項選擇題

1.對于核心邊界條件和技術(shù)經(jīng)濟(jì)參數(shù)明確、完整、符合國家法律法規(guī)和政府采購政策，且采購中不做更改的PPP項目，較為適宜采取的招標(biāo)方式是？（）

A.競爭性談判

B.邀請招標(biāo)

C.公開招標(biāo)

D.競爭性磋商

描述：2.項目準(zhǔn)備，采購方式，采購方式的選擇 您的答案：C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

二、多項選擇題

2.PPP項目的融資工作由（）負(fù)責(zé)。

A.財政部門

B.項目實施機(jī)構(gòu)

C.社會資本

D.項目公司

描述：4.項目執(zhí)行，融資管理 您的答案：D,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

3.PPP項目的監(jiān)管方式有哪幾種？（）

A.履約管理

B.行政監(jiān)管

C.公眾監(jiān)督

D.自行監(jiān)管

描述：2.項目準(zhǔn)備，監(jiān)管架構(gòu)，監(jiān)管方式 您的答案：C,B,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

4.PPP項目實施過程需要進(jìn)行密切監(jiān)督管理的工作，()應(yīng)做好監(jiān)督管理工作，防止企業(yè)債務(wù)向政府轉(zhuǎn)移。

A.財政部門

B.項目實施機(jī)構(gòu)

C.社會資本

D.項目公司

描述：4.項目執(zhí)行，融資管理 您的答案：B,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

5.在對PPP項目進(jìn)行移交的過程中，如果性能測試結(jié)果不達(dá)標(biāo)的，移交工作組應(yīng)要求社會資本或項目公司采取一系列措施以彌補(bǔ)，這些措施具體有（）。

A.恢復(fù)性修理

B.更新重置

C.提取移交維修保函

D.降低測試達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

描述：5.項目移交，性能測試 您的答案：A,B,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

三、判斷題

6.在PPP項目中，項目實施機(jī)構(gòu)根據(jù)項目需要準(zhǔn)備資格預(yù)審文件，發(fā)布資格預(yù)審公告，邀請社會資本和與其合作的金融機(jī)構(gòu)參與資格預(yù)審，驗證項目能否獲得響應(yīng)和實現(xiàn)充分競爭，并將資格預(yù)審的評審報告提交財政部門（PPP中心）備案。在這個過程中至少要有2家社會資本通過資格預(yù)審。（）

描述：3.項目采購，資格預(yù)審 您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

7.PPP項目實施機(jī)構(gòu)督促社會資本或項目公司履行合同義務(wù)，定期檢查項目產(chǎn)出績效指標(biāo)，編制季報和年報，并報財政部門（PPP中心）備案。（）

描述：4.項目執(zhí)行，績效監(jiān)測與支付 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

8.PPP項目的資格預(yù)審公告應(yīng)在市級以上人民政府財政部門指定的媒體上發(fā)布。（）

描述：3.項目采購，資格預(yù)審 您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

9.項目實施機(jī)構(gòu)成立的談判工作組與社會資本達(dá)成一致并且簽署確認(rèn)談判備忘錄后在公示期滿無異議的，項目合同應(yīng)無需經(jīng)政府審核可直接簽署合同。（）

描述：3.項目采購，談判與合同簽署 您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

10.在PPP項目移交準(zhǔn)備過程中，項目實施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)應(yīng)組建項目移交工作組，根據(jù)約定確認(rèn)移交情形和補(bǔ)償方式，制定資產(chǎn)評估和性能測試方案。（）

描述：5.項目移交，移交準(zhǔn)備 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

試卷總得分：100.0