第一篇：“一加強 二遏制”自查報告

“一個加強 兩個遏制”自查報告

分行：

為進一步加強我行內(nèi)部管控，遏制違規(guī)經(jīng)營和違法犯罪，有效防范金融風險，促進健康發(fā)展，根據(jù)《關于全面開展銀行業(yè)金融機構(gòu)加強內(nèi)部管控遏制違規(guī)經(jīng)營和違法犯罪專項檢查工作的通知》和省、市分行要求，支行依據(jù)分行下發(fā)的文件內(nèi)容進行逐項排查，現(xiàn)將排查情況報告如下：

一、領導重視，成立組織

本方案下發(fā)以后我行高度重視，第一時間召開全體會議組織全員進行學習，并成立了排查小組具體負責本次排查工作。

組長：88 成員：66

二、排查認真，不走過場

根據(jù)文件要求，我行排查小組抽調(diào)人員對同業(yè)業(yè)務、信貸業(yè)務，財務管理業(yè)務、個人存款業(yè)務和個人理財產(chǎn)品業(yè)務、對公存款業(yè)務和表外業(yè)務、對公理財業(yè)務進行了認真細致排查，不走形式，不走過場，達到了文件規(guī)定的要求。

三、排查情況

1、同業(yè)業(yè)務排查情況

我行在新野縣建信村鎮(zhèn)銀行、縣農(nóng)業(yè)銀行開立了同業(yè)存款戶，主要用于我行現(xiàn)金繳存工作?？h村鎮(zhèn)銀行在我行開立一個同業(yè)存款戶。賬戶的開立經(jīng)上級行批準同意，使用和核算復核文件規(guī)定的要求，嚴格執(zhí)行監(jiān)管部門對同業(yè)業(yè)務的期限管理要求，嚴格執(zhí)行同業(yè)存款定價授權(quán)、無存在超授權(quán)擅自辦理業(yè)務的情況。按要求進行非信貸資產(chǎn)的風險分類，無出現(xiàn)逾期風險。按要求定期與存放銀行對賬，與會計或結(jié)算部門進行核對。

2、財務管理業(yè)務排查情況

我行財務管理主要集中在分行，所以我行不存在私自發(fā)放現(xiàn)象及超支超標現(xiàn)象，不存在違規(guī)發(fā)放獎金補貼及福利、不存在違規(guī)操作采購資產(chǎn)、不存在違規(guī)購建高檔樓堂館所、不存在信息系統(tǒng)購建及其他購建閑置浪費、不存在信息系統(tǒng)購建及其他購建閑置浪費、不存在私設“小金庫”、假發(fā)票報銷和其它財務違規(guī)問題與違法行為。

3、個人存款業(yè)務和個人理財產(chǎn)品業(yè)務排查

經(jīng)排查我行個人存款業(yè)務中不存在進行高息攬儲吸存、非法返利吸存、通過第三方中介吸存、延遲支付吸存、以貸轉(zhuǎn)存吸存、以貸開票吸存、理財產(chǎn)品倒存、利用同業(yè)業(yè)務倒存、超業(yè)務范圍吸收存款等現(xiàn)象；個人理財業(yè)務在銷售理財產(chǎn)品的過程中銷售文件、手續(xù)完整；理財產(chǎn)品銷售對象符合監(jiān)管和行內(nèi)各項政策制度；理財資金來源合規(guī)；風險揭示到位；不存在未經(jīng)授權(quán)私售產(chǎn)品和誤導消費者行為等。我行將會在以后的工作中繼續(xù)保持良好的工作作風，嚴格按照上級行制度要求進行合規(guī)經(jīng)營，合規(guī)銷售。

4、對公存款業(yè)務和表外業(yè)務排查（1）對公存款業(yè)務排查情況 不存在高息攬儲吸存現(xiàn)象；沒有非法返利吸存現(xiàn)象；沒有通過第三方中介吸存問題；沒有延遲支付吸存問題；沒有以貸轉(zhuǎn)存吸存問題；沒有以貸開票吸存問題；沒有理財產(chǎn)品倒存問題；沒有利用同業(yè)業(yè)務倒存問題；沒有超業(yè)務范圍吸收存款等其他存在的問題；沒有其他不合規(guī)的問題。

（2）表外業(yè)務排查情況

我行僅辦理了銀行承兌業(yè)務。貼現(xiàn)業(yè)務、票據(jù)業(yè)務、信用證業(yè)務和保涵等業(yè)務沒辦理，經(jīng)自查，我行在辦理。銀行承兌業(yè)務中做到了貿(mào)易背景真實，并嚴格審查貿(mào)易背景，對交易合同和增值稅發(fā)票嚴格把關，有關聯(lián)企業(yè)之間的貿(mào)易合同審查嚴格，有關聯(lián)企業(yè)之間的貿(mào)易合同審查嚴格。

5、對公理財產(chǎn)品排場情況 我行對公理財產(chǎn)品余額為零。

6、信貸業(yè)務排查情況

經(jīng)排查我行信貸業(yè)務無違規(guī)經(jīng)營和違法犯罪問題。不存在貸款被騙取、貸款投向合規(guī)、還款來源明確、項目符合國家產(chǎn)業(yè)政策、盡職調(diào)查到位、貸款無被挪用等問題。

貸款調(diào)查階段，貸前調(diào)查和項目評估人員按規(guī)定進行貸前調(diào)查和評估，沒有內(nèi)部人員配合客戶偽造、變造虛假信貸申報資料，沒有內(nèi)外勾結(jié)辦理信貸業(yè)務。

信貸審批階段由二級分行辦理。貸款發(fā)放階段合規(guī)。不存在在明知流動資金貸款用于與授信申請無關用途或與正常需求不吻合的情況下發(fā)放貸款；做到了按授信方案要求落實抵押擔保等貸款審批條件發(fā)放貸款。

貸后管理階段，貸款支用過程中能按規(guī)定嚴格審查貸款資金用途，不存在貸款資金挪用于賭博、發(fā)放高利貸等嚴重違規(guī)用途；能夠及時根據(jù)客戶經(jīng)營財務狀況的重大異常變化提示預警，并對客戶采取信貸策略重排、及時壓縮風險敞口等相應措施處置風險。

第二篇：銀行關于開展二加強二遏制自查報告

****銀行關于開展“兩個加強、兩個遏制”

專項檢查“回頭看”自查情況的報告

根據(jù)《開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查工作的通知》文件精神，結(jié)合我行實際，制定了《****銀行開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查實施方案》，本著“不走過場，不留死角，對查出的問題立即整改”的原則，自**年*月底始，利用一個月的時間，對一年來行內(nèi)“兩個加強、兩個遏制”落實情況，特別是重點崗位風控執(zhí)行情況進行了專項自查及“回頭看”?，F(xiàn)將自查結(jié)果報告如下：

一、對前期自查中發(fā)現(xiàn)問題的整改(一)機構(gòu)整改到位

針對公司治理不夠完善，未成立監(jiān)事會的問題，依據(jù)本行《章程》，召開了董事會及股東大會，成立了監(jiān)事會，明確了監(jiān)事會職責，選取了監(jiān)事長，由此形成了規(guī)范的“三會一層”組織架構(gòu)，公司治理結(jié)構(gòu)也從體制、機構(gòu)、政策、制度、流程、系統(tǒng)等方面得到健全。

(二)重點部門整改情況

內(nèi)部審計監(jiān)督工作依托發(fā)起行的問題：根據(jù)我行目前實際情況和人員配置問題，具體負責對總行各部門、各支行的業(yè)務情況、財務會計、內(nèi)控制度、經(jīng)營目標和員工離任等情況進行監(jiān)督檢查。

(三)重點業(yè)務整改落實

針對貸后檢查工作中發(fā)現(xiàn)的二個不規(guī)范問題。即1.未按照規(guī)定 頻率進行貸后檢查；2.貸后檢查報告流于形式，常規(guī)貸后檢查沒有沒有描述企業(yè)最新生產(chǎn)經(jīng)營情況，無法從檢查報告中了解貸款的真實風險狀況。貸后憑證收集不及時，貸后資金使用情況未做到及時跟蹤，例如采用受托支付的未及時在1個月內(nèi)收集資金使用憑證，采用自主支付發(fā)放的未按規(guī)定要求借款人提供資金使用計劃，并后期提供資金使用憑證。今年來，我行從制度入手，重點進行了落實。一是加大貸后檢查力度，采取電話詢問、實地拍照檢查等多種方式，進行貸后檢查，確保貸后檢查工作落到實效；二是強化責任意識，將此項工作規(guī)范與客戶經(jīng)理考核相掛鉤，做為評先評優(yōu)的硬性條件之一。

二、重點環(huán)節(jié)回頭看，各項內(nèi)控制度執(zhí)行良好

一是能嚴格執(zhí)行開戶、帳戶變更等手續(xù)操作規(guī)程；二是法人代表授權(quán)書及印章均真實、齊全。三是能堅持上門核實重點關注客戶，為客戶開立網(wǎng)銀賬戶和U盾能嚴格遵守有關規(guī)定。四是重要空白憑證購買和管理環(huán)節(jié)手續(xù)嚴密；預留印鑒、印章等均真實有效。證照依規(guī)管理，印章、憑證分管到位，基本實現(xiàn)了保管、審批、使用環(huán)節(jié)的分離有有效監(jiān)督制約。五是嚴格執(zhí)行折角驗印制度。六是大額支付堅持雙線核實。七是銀企對賬，均按規(guī)定執(zhí)行。八是對全體員工再次進行摸排，未發(fā)現(xiàn)參與民間借貸情況。九是加強了對重要崗位員工管理，強化了輪崗制度，今年來對**個重要崗位人員進行了輪崗。

三、存在的問題及改進措施

（一）正確操作貸款程序，嚴把貸款“三關”，設定了專門的審查崗位，明確審查職責，嚴格執(zhí)行“貸款新規(guī)”受托支付的規(guī)定，尤 其是抓好信貸資產(chǎn)跟蹤監(jiān)控工作，加強對貸款用途的監(jiān)督，確保信貸資金進入經(jīng)濟實體，并定期通過自查、常規(guī)檢查等方式及時發(fā)現(xiàn)操作中存在的問題及信貸風險變化，及時調(diào)整貸款管理策略，將風險消滅于萌芽狀態(tài)，從源頭防范不良貸款的產(chǎn)生。

（二）強化全面培訓、全員培訓制度和制定計劃。提高自身對風險的認識，樹立“違規(guī)就是風險，安全就是效益”的風險理念,主動、有效地防范風險，確保一旦發(fā)現(xiàn)風險存在，能及時在向上級匯報的同時積極進行多方面、多渠道處理，確保第一時間化解風險。

(三）強化責任意識。認真貫徹員工違規(guī)積分處理管理辦法，落實責任追究制度，積極促進信貸人員依法辦事、合規(guī)操作，使合規(guī)理念貫穿于業(yè)務經(jīng)營活動始終，滲透到業(yè)務操作各個環(huán)節(jié)。只有不斷加強信貸人員的責任意識，才能不斷提高我行的精細化管理水平。

(四）加大檢查力度，全面做好整改工作。除了每季度進行常規(guī)檢查外,還根據(jù)實際情況，安排人員針對各個業(yè)務領域進行檢查，并對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，落實責任人，積極組織整改，一改往年只查不罰，造成屢查屢犯的現(xiàn)象，進行處罰，特別是對屢查屢犯的問題，將加大懲處力度，確保各項制度執(zhí)行到位，堵住漏洞，嚴防風險的發(fā)生。

第三篇：關于“一加強兩遏制”自查報告1

關于?一加強兩遏制?和?內(nèi)控評價?

工作的自查報告

XXXXXXXXX：

根據(jù)《XXXXX銀行貫徹落實銀監(jiān)會關于加強內(nèi)部管控遏制違規(guī)經(jīng)營和違法犯罪檢查工作方案》（XXXXX“2015”1號）（簡稱?‘一加強、兩遏制’工作方案?）和有關文件要求及《關于XXX同志在部署推進?一加強、兩遏制?專項檢查和內(nèi)控評價工作視頻會議上的講話》，XXXXX支行立即組織自查，不走過場，不留死角，對查出的問題立即整改，對內(nèi)控工作起到明顯的督促作用。

一、加強組織學習

XXXXX支行案件防控領導小組重點學習了《一加強、兩遏制工作方案》和XXXXX在《部署推進?一加強、兩遏制?專項檢查和內(nèi)控評價工作》視頻會議上的講話，提高了對內(nèi)控工作的認識，明確了業(yè)務發(fā)展與內(nèi)控工作的關系，并制定了XXXXX支行內(nèi)部控制相關工作機制和案件防控工作措施。

二、加強組織領導

支行主管行長親自靠上抓，內(nèi)控評價領導小組對照上級行?一加強兩遏制?檢查方案逐條逐項進行自查，不走過場，不留死角，對查出的問題立即整改，對存在的隱患引起高度重視，防微杜漸，堵塞漏洞，不留隱患。

三、落實專項監(jiān)督檢查

我行用半個月的時間對所有2010年至2014年形成檔案的憑證資料進行認真仔細的自查，對業(yè)務流程進行重新梳理，對于不合理的人為習慣性操作限期整改，爭取2015年新年有新的開端、新的起色。

第四篇：遏制“官僚主義”專項整改自查報告

遏制“官僚主義”專項整改自查報告

---------------恰其力克牧場中學：史永勝

我校按照溫教黨字

2016-61號文件精神，堅持邊學邊查邊改的形式，開展了“官僚主義”突出問題專項整治，著力解決“官僚主義”工作作風問題，認真抓好整改落實，確?！肮倭胖髁x”問題取得成效。

一、學校官僚主義的表現(xiàn) 官僚主義是指脫離實際，脫離群眾，高高在上的思想和工作傾向，回應群眾關切解決訴求抓得不緊，突出表現(xiàn)在：

1、深入群眾不夠，深入基層不夠，拖于事務繁忙，班子成員深入群眾，深入基層做得不夠，不能很好地與群眾交流、座談、溝通，及時了解他們對學校的各項工作有什么樣的建 議、想法、要求，因此他們想得到解決問題沒有得到及時的解決，沉淀了不少矛盾也引發(fā)了不少上訪告狀的現(xiàn)象，究其根源這是官僚主義在做崇，這也是官僚主義引發(fā)的后果，迫使學校的有些政令不能暢通的根本所在。

2、依靠群眾不夠，廣泛聽取師生的意見和建議不夠，缺乏與基層干部、師生員工、學生家長面對面的溝通交流，直接傾聽基層訴求不夠。與教師的溝通交流不夠深入持久。有時聽意見不廣泛、不全面、不完整，掌握實情不夠，不能完全把師生創(chuàng)造性的經(jīng)驗反映出來，有時不能耐心傾聽別的意見，聽到不同的聲音會有急躁情緒，不能虛心接受別人的建議。

3、對教師關心不夠，雖有服務教師的意識，但宗旨意識還不夠強烈和牢固，主動關心教師的工作，學習生活不夠，以實幫助教師解決實際困難和問不夠。有時布置工作時間要求過急。剛收到通知就要求上報情況和材料，使基層職工疲于突擊應付，特別是對退休教師更缺乏溝通與關心。

4、深入課堂不夠。由于工作的分工不同，有的班子成員深入課堂不夠，有一種事不關己，高高掛起的工作態(tài)度，不能及時地深入教學第一線，對教學工作的改革動態(tài)不夠了解，不能很有效地指導教學工作，對學校的教學工作發(fā)展目標及思路不能提出合理化的建議。同時也沒有完成教學部門安排、布置的聽課任務，不是沒時間而是不主動。

二、學校官僚主義整改措施

1、堅持領導干部傾聽群眾訴求制度。班子成員要采用多種形式傾聽群眾呼聲，廣泛關注教職工的工作、生活、思想動態(tài)，努力為教職工辦實事，讓每一名教師都感到集體的溫暖。

2、要充分依靠群眾，相信群眾，在重大決策問題上，廣泛征求群眾的意見，要群策群力，真正體現(xiàn)出民主與集中的優(yōu)越性。

3、建立教師基本信息數(shù)據(jù)庫，廣泛了解教師的個人生活與家庭生活狀況，以及教師存在的實際工作與生活困難，帶頭并發(fā)動廣大群眾幫助有困難的教師。解決實際困難，特別要利用好重大的節(jié)日，做好對退休教師走訪與慰問工作。

4、建立班子成員聽課制度。嚴格按照上級的工作要求，積極推進領導進課堂，指導教學工作，做到保證時間，保證質(zhì)量，保證節(jié)數(shù)地完成工作任務，把領導聽課工作納入領導量化考核工作。

一要嚴格標準，嚴格要求，切實加強制度建設。成立了學校遏制“官僚主義”專項整治工作領導小組，不斷完善了上下班制度、出差請假制度、車輛管理制度等一系列制度；進一步規(guī)范學校工作秩序，切實提高工作效率，形成以制度管人、按制度辦事、用制度規(guī)范各種行為的長效機制，遏制“官僚主義”突出問題。

二要突出重點，注重實效，切實加強領導干部整改。為切實加強領導班子思想政治建設，不斷提高理論素養(yǎng)，嚴守黨的政治紀律，完善議事決策機制，切實解決“官僚主義”問題。建立遏制“官僚主義”的長效機制，促進查改“官僚主義”常態(tài)化，抓好建章立制。切實加強學校作風建設，發(fā)揮示范帶動作用，突出整治不良風氣。

三要勤于學習，善于學習，切實加強思想作風建設。加強干部作風建設，首要任務就是要加強思想作風建設。執(zhí)法局全體干部職工一定要牢固樹立終身學習的理念，做學習的模范、勤學善用的表率：既要勤于學習，更要善于思考，不僅能學習理論條條，更能學以致用，解決實際工作中的困難和問題;要堅持理論聯(lián)系實際，把學習的知識與解決問題結(jié)合起來，努力做到理論與實際、學習與運用、言論與行動相統(tǒng)一。

四要發(fā)揚民主，搞好團結(jié)，切實加強領導作風建設。堅持凡重大決策，要加強調(diào)查研究，充分發(fā)揚民主，廣泛征求各方面意見;日常工作，按照領導職責分工，大膽決策，敢于負責。要強化政治紀律意識，領導干部要帶頭講政治、顧大局、守紀律，堅持按制度和執(zhí)法程序辦事。要增強民主意識，善于團結(jié)共事，形成心齊氣順、風正勁足的學校新局面。

第五篇：遏制宗教升溫個人自查報告

遏制宗教升溫個人自查報告

宗教活動是人類社會意識形態(tài)的反映。主要特點為，相信存在超現(xiàn)實的神秘力量或?qū)嶓w而擁有絕對權(quán)威、主宰自然進化、決定人世命運，從而使人們產(chǎn)生敬畏及崇拜。雖然國家規(guī)定宗教自由、受法律保護，但依然存在非法宗教活動。非法宗教活動產(chǎn)生的嚴重危害不得不引起我們的重視。

非法宗教活動有兩個要素構(gòu)成:一是宗教活動,二是不符合法律規(guī)定。經(jīng)過政府宗教事務部門批準的,跨地區(qū)傳教活動,就是合法的、正常的宗教活動,反之就是非法宗教活動。治理非法宗教活動,需要在黨和政府的統(tǒng)一領導下,運用法律手段解決問題,做到“保護合法、制止非法、抵御滲透、打擊犯罪”的目的,建立以法制作為保障的長效機構(gòu)，特別是要直接面對群眾的鄉(xiāng)村機構(gòu)，是黨和政府聯(lián)系群眾、溝通群眾的橋梁與紐帶，做好鄉(xiāng)村的民族宗教工作，意義十分重大。

作為一名鄉(xiāng)鎮(zhèn)工作的領導，堅定不移地貫徹落實民族宗教工作，始終做好穩(wěn)定工作，積極探索新形勢下做好民族宗教工作的有效途徑，推進民族宗教工作取得成效。要切實增強責任感和緊迫感，要深入研究民族宗教工作將面臨的新情況、新問題，要有針對性地開展工作，堅決遏制宗教升溫的勢頭，堅決制止和打擊非法宗教活動，努力形成最廣泛的統(tǒng)一戰(zhàn)線，營造共促發(fā)展、加強團結(jié)、維護穩(wěn)定的良好氛圍。心中要明確群眾是我們執(zhí)政的基礎，是社會發(fā)展和長治久安的重要依靠。正確把握民族風俗習慣與宗教的聯(lián)系和區(qū)別，要全面貫徹宗教工作的基本方針，尊重和保護宗教信仰自由和正常的宗教活動；取締和制止非宗教活動，打擊利用宗教活動進行的違法犯罪活動。要堅決遏制非法宗教活動，要嚴格區(qū)分民族宗教中不同性質(zhì)的矛盾。分清性質(zhì)，區(qū)別對待，妥善處理?？偟脑瓌t就是“保護合法、制止非法、抵御滲透、打擊犯罪”。要緊緊圍繞服務群眾、維護穩(wěn)定兩大任務，全面提升做好民族宗教工作的能力。使各民族都要相互理解、相互包容，搞好民族團結(jié)，增進兄弟感情，尊重各民族風俗習慣。

作為分管宣傳的領導，在今后的工作中，我堅決把民族宗教工作作為社會管理的重要內(nèi)容，探索有效機制，多下工夫，解決眼前多重困難，為做好民族宗教工作創(chuàng)造良好的條件。堅持做好新形勢下民族宗教工作，進一步弘揚各民族的優(yōu)秀文化，大力發(fā)揮文化教育的凝聚、鼓舞和引領作用，促進各民族和睦相處，把“熱愛偉大祖國，建設美好家園”主題教育融合到遏制宗教升溫工作中發(fā)展。為各族群眾相互交流、增進團結(jié)、共建美好家園創(chuàng)造良好環(huán)境。

基層民族宗教工作是維護穩(wěn)定的基礎性工作，是我們基層領導干部履行第一責任的重要工作。對重要的政策舉措、重大的工作部署、重要的問題處理、重大活動的組織，都要親自主持、參加。真正把各項工作做實做細?；鶎用褡遄诮坦ぷ魇潜仨氉ズ玫闹匾ぷ?，通過實踐鍛煉，不斷開拓創(chuàng)新，就是要進一步加強對民族宗教工作的引導。

在今后的工作學習中，要對自己工作和思想進行認真總結(jié)。通過思考總結(jié)，提煉出實踐中的真理，用馬克思主義唯物辯證法基本觀點、方法和原理。去認識分析事物，總結(jié)出反映事物全面情況、本質(zhì)聯(lián)系、帶有規(guī)律性的正確結(jié)論，從而進一步提升自己的工作能力，更好的做好基層民族宗教工作。