第一篇：政策法規(guī)科風(fēng)險(xiǎn)排查及防范措施

重點(diǎn)涉權(quán)項(xiàng)目一：組織落實(shí)綜合性稅收政策

1、風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié) 政策落實(shí)環(huán)節(jié)

2、風(fēng)險(xiǎn)崗位 政策管理崗

3、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

（1）政策解答不到位。（中級(jí)）

（2）沒(méi)能有效貫徹各項(xiàng)稅收政策，導(dǎo)致政策落實(shí)不到位影響正常稅收工作。（高級(jí)）

（3）其他違反各項(xiàng)稅收政策規(guī)定的謀取私利行為。（高級(jí)）

4、風(fēng)險(xiǎn)描述

（1）由于稅收政策解答不到位，導(dǎo)致納稅人多繳或少繳稅款。（2）沒(méi)按照各項(xiàng)稅收政策規(guī)定的要求進(jìn)行貫徹落實(shí)，影響了稅收政策的有效落實(shí)。

（3）為謀取個(gè)人或集體的利益，違反了相關(guān)稅收政策的規(guī)定。

5、防范制度

《中華人民共和國(guó)稅收征收管理法》及其細(xì)則、《中華人民共和國(guó)增值稅暫行條例》及其細(xì)則、《中華人民共和國(guó)消費(fèi)稅暫行條例》及其細(xì)則、《中華人民共和國(guó)營(yíng)業(yè)稅暫行條例》及其細(xì)則、《中華人民共和國(guó)所得稅法》及其細(xì)則、《發(fā)票管理辦法》及其細(xì)則及省、市局其他規(guī)范性文件和制度規(guī)定

6、防范措施（1）加強(qiáng)各項(xiàng)稅收政策及制度的學(xué)習(xí)，強(qiáng)化法紀(jì)意見(jiàn)和責(zé)任意識(shí)。（2）嚴(yán)格遵守稅收工作流程，落實(shí)好各項(xiàng)稅收政策，嚴(yán)格按規(guī)定處理好相關(guān)事項(xiàng)。

（3）加強(qiáng)思想道德教育，引導(dǎo)崗位人員樹(shù)立健康、積極的人生觀、價(jià)值觀。

（4）加強(qiáng)廉政、警示教育，筑牢思想防線(xiàn)，增強(qiáng)工作責(zé)任心。

7、監(jiān)控部門(mén)及人員

主管領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)察室、政策法規(guī)科及上級(jí)督察管理部門(mén)。

重點(diǎn)涉權(quán)項(xiàng)目二：承擔(dān)機(jī)關(guān)有關(guān)規(guī)范性文件合法性審核工作

1、風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié) 規(guī)范性文件審核環(huán)節(jié)

2、風(fēng)險(xiǎn)崗位 規(guī)范性文件審核崗

3、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

（1）未按照《稅收規(guī)范性文件制定管理辦法》的規(guī)定，對(duì)機(jī)關(guān)制定的規(guī)范性文件的合法性進(jìn)行審核。（中級(jí)）

（2）因稅收政策掌握不足，導(dǎo)致對(duì)規(guī)范性文件的審核錯(cuò)誤。（中級(jí)）（3）因主觀原因，故意對(duì)不合法的規(guī)范性文件認(rèn)定為合法。（高級(jí)）

4、風(fēng)險(xiǎn)描述

（１）沒(méi)有按照《稅收規(guī)范性文件制定管理辦法》的規(guī)定，對(duì)機(jī)關(guān)制定的規(guī)范性文件的合法性進(jìn)行審核，導(dǎo)致規(guī)范性文件制定失去監(jiān)管。（2）因?qū)Χ愂障嚓P(guān)法律法規(guī)了解不充分，沒(méi)有看出規(guī)范性文件中存在過(guò)錯(cuò)。

（3）為謀取個(gè)人或集體利益，對(duì)不合法的規(guī)范性文件審核予以通過(guò)。

5、防范制度

《稅收規(guī)范性文件制定管理辦法》

6、防范措施

（1）對(duì)規(guī)范性文件審核時(shí)，要嚴(yán)格按照《稅收規(guī)范性文件制定管理辦法》的規(guī)定執(zhí)行。

（2）加強(qiáng)對(duì)各項(xiàng)稅收政策、法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，強(qiáng)化法律意識(shí)和責(zé)任意識(shí)。

（3）加強(qiáng)廉政、警示教育，筑牢思想道德防線(xiàn)，增強(qiáng)工作責(zé)任心和事業(yè)心。

7、監(jiān)控部門(mén)及人員

主管領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)察室、政策法規(guī)科及上級(jí)督察管理部門(mén)。

重點(diǎn)涉權(quán)項(xiàng)目三：承辦局外綜合性稅收政策文件會(huì)辦工作

1、風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)

承辦局外綜合性稅收政策文件會(huì)辦環(huán)節(jié)

2、風(fēng)險(xiǎn)崗位

局外綜合性稅收政策文件會(huì)辦崗位

3、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

（1）稅收政策執(zhí)行錯(cuò)誤，違反了相關(guān)稅收法律法規(guī)。（高級(jí)）（2）會(huì)辦人員政策了解不充分，使局外稅收規(guī)范性文件違反了相關(guān)稅收法律法規(guī)。（中級(jí)）

4、風(fēng)險(xiǎn)描述

（1）因局外綜合性稅收政策文件與現(xiàn)行稅收政策不一致，導(dǎo)致稅收政策執(zhí)行錯(cuò)誤。

（2）因會(huì)辦人員稅收政策掌握不充分，導(dǎo)致承辦局外綜合性稅收政策文件過(guò)程中違反了相關(guān)稅收法律法規(guī)。

5、防范制度

《稅收規(guī)范性文件制定管理辦法》、《中華人民共和國(guó)稅收征收管理法》及其細(xì)則、《中華人民共和國(guó)增值稅暫行條例》及其細(xì)則、《中華人民共和國(guó)消費(fèi)稅暫行條例》及其細(xì)則、《中華人民共和國(guó)營(yíng)業(yè)稅暫行條例》及其細(xì)則、《中華人民共和國(guó)所得稅法》及其細(xì)則、《發(fā)票管理辦法》及其細(xì)則及省、市局其他規(guī)范性文件和制度規(guī)定。

6、防范措施

（1）強(qiáng)化稅法的宣傳教育，使局外制定稅收規(guī)范性文件的部門(mén)能夠制定出與稅收法律法規(guī)相一致的規(guī)范性文件。

（2）加強(qiáng)各項(xiàng)稅收法律、法規(guī)及制定的學(xué)習(xí)，提高會(huì)辦人員的稅收工作能力。

7、監(jiān)控部門(mén)及人員

主管領(lǐng)導(dǎo)、政策法規(guī)科、監(jiān)察室及上級(jí)督察管理部門(mén)。

重點(diǎn)涉權(quán)項(xiàng)目四：承擔(dān)重大稅收案件審理工作

1、風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié) 重大稅務(wù)案件的審理環(huán)節(jié)。

2、風(fēng)險(xiǎn)崗位

重大稅務(wù)案件審理委員會(huì)成員及重大稅務(wù)案件審理委員會(huì)辦公室

3、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

（1）沒(méi)有建立法律邊緣問(wèn)題的有效解決機(jī)制，不具有規(guī)范性。（中級(jí)）（2）重大稅務(wù)案件審理以書(shū)面審理為原則，審理案件全部采取書(shū)面審理的方式，依據(jù)案卷資料作出合理判斷。（高級(jí)）

（3）按照《重大稅務(wù)案件審理工作規(guī)程》的規(guī)定，審理委員會(huì)采取集體審議的方式審理重大稅務(wù)案件。（高級(jí)）

（4）重大稅務(wù)案件審理時(shí)限過(guò)短，影響審理質(zhì)量。（中級(jí)）

4、風(fēng)險(xiǎn)描述

（1）由于立法的原則性與客觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境及行政執(zhí)法的復(fù)雜性之間存在差異，現(xiàn)有法律法規(guī)難以面面俱到地規(guī)范一切稅收?qǐng)?zhí)法問(wèn)題。即便是對(duì)同一稅收政策，由于個(gè)體知識(shí)結(jié)構(gòu)、理解能力的差異，意見(jiàn)也難以統(tǒng)一。對(duì)于受理涉稅案件的法律邊緣性問(wèn)題，由于沒(méi)有明確規(guī)定，難以進(jìn)行及時(shí)有效的回復(fù)。上述問(wèn)題的存在，加大了審理風(fēng)險(xiǎn)，阻礙了審理工作有序開(kāi)展。從目前情況看，還沒(méi)有建立起良好的解決問(wèn)題機(jī)制，缺乏有效的解決手段。

（2）從以往工作經(jīng)驗(yàn)看，卷內(nèi)所附資料全部是為了支持稽查結(jié)論，而卷外資料及卷內(nèi)未能體現(xiàn)的企業(yè)信息往往對(duì)于案件查處及定性具有重要意義，使得案件審理具有一定局限性，影響了審理的準(zhǔn)確性。審理人員不能也沒(méi)有時(shí)間深入企業(yè)實(shí)地查帳，加大了審理機(jī)關(guān)的執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)，也對(duì)稅務(wù)案件的有效處理帶來(lái)了不利。

（3）由審理委員會(huì)辦公室在審理前三天，將案件材料發(fā)送至審理委員會(huì)成員。而案件材料只能對(duì)主要案情予以描述，無(wú)法詳盡述及全部案情。上會(huì)時(shí)，審理委員會(huì)也只能針對(duì)稽查及審理意見(jiàn)進(jìn)行審議，對(duì)于具體案情的把握，仍然要靠審理人員的責(zé)任心和業(yè)務(wù)能力。有些審理委員會(huì)委員上會(huì)前不認(rèn)真了解案件情況，倉(cāng)促到會(huì)，很難吃透案情，使得審理委員會(huì)決定的正確性缺乏保障，容易造成失誤。

（4）按照《重大稅務(wù)案件審理工作規(guī)程》第十一條和第二十二條規(guī)定：審理委員會(huì)辦公室審理的案件應(yīng)在十個(gè)工作日內(nèi)完成，經(jīng)審理委員會(huì)審理的案件應(yīng)在30日內(nèi)完成。案情特別復(fù)雜的案件，可適當(dāng)延長(zhǎng)審理時(shí)間，但最長(zhǎng)不得超過(guò)40日。從實(shí)際工作看，幾乎所有案件的審理都是由法規(guī)部門(mén)完成的。法規(guī)部門(mén)在完成重大案件審理任務(wù)的同時(shí)，還要負(fù)責(zé)規(guī)范性文件審核、執(zhí)法檢查、執(zhí)法責(zé)任制落實(shí)、行政復(fù)議及應(yīng)訴等項(xiàng)工作，工作事項(xiàng)較多，而人員配備較少，難以在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成審理任務(wù)。有時(shí)為趕時(shí)間，倉(cāng)促完成任務(wù)，就無(wú)法保證案件審理質(zhì)量。

5、防范制度

《重大稅務(wù)案件審理工作規(guī)程》

6、防范措施

（1）逐步建立案例機(jī)制，規(guī)范稅收?qǐng)?zhí)法程序。案例是抽象規(guī)定的載體。尤其在經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)日趨復(fù)雜的今天，現(xiàn)有規(guī)定往往不能窮盡解釋所有經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。對(duì)于重大稅務(wù)案件審理中遇到的法律沒(méi)有明確規(guī)定且容易產(chǎn)生爭(zhēng)議的問(wèn)題，經(jīng)過(guò)審理委員會(huì)充分討論形成決議，便可成為以后類(lèi)似問(wèn)題的判例，有助于稅務(wù)人員對(duì)相同或類(lèi)似涉稅事項(xiàng)的處理方式保持前后一致。通過(guò)審理重大稅務(wù)案件，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)稅收?qǐng)?zhí)法程序中存在的問(wèn)題并予以糾正，從而避免因程序有誤而導(dǎo)致的執(zhí)法行為無(wú)效。

（2）提高認(rèn)識(shí)，提高審理人員對(duì)于重大稅務(wù)案件審理工作的重視程度。配齊配強(qiáng)重大稅務(wù)案件審理力量，提高案件審理人員的素質(zhì)，加強(qiáng)對(duì)審理人員的稅收政策及審理技能培訓(xùn)，通過(guò)案件會(huì)審、案例分析等方式，提高審案能力，提升依法行政能力。

（3）規(guī)范重大案件審議程序，做好會(huì)議記錄及會(huì)前準(zhǔn)備。明確審理委員會(huì)成員的責(zé)任?；椴块T(mén)必須對(duì)查處事實(shí)的真實(shí)性負(fù)責(zé)，審理委員會(huì)成員要對(duì)會(huì)議發(fā)言負(fù)責(zé)，審理委員會(huì)對(duì)審理決定負(fù)責(zé)。（4）建立重大稅務(wù)案件審理工作底稿制度，對(duì)案件審理的全過(guò)程進(jìn)行記錄。將案件審理的關(guān)口前移到稽查環(huán)節(jié)。對(duì)于重大稅務(wù)案件查處中遇到的問(wèn)題，實(shí)施跟蹤指導(dǎo)，以提高稽查及審理效能。

（5）加強(qiáng)重大稅務(wù)案件審理委員會(huì)辦公室和其他部門(mén)的工作配合。明確稅政部門(mén)審理案件的職責(zé)，賦予法規(guī)部門(mén)平行監(jiān)督的職權(quán)，使法規(guī)部門(mén)能夠真正發(fā)揮稅政綜合管理職能。法規(guī)部門(mén)也要不斷改進(jìn)工作方法，注意總結(jié)工作技巧，爭(zhēng)取其他部門(mén)的支持和理解，以減小工作阻力，提高案件審理及綜合協(xié)調(diào)效率。

7、監(jiān)控部門(mén)及人員

重大稅務(wù)案件審理委員會(huì)負(fù)責(zé)人、相關(guān)稅收政策部門(mén)負(fù)責(zé)人、重大稅務(wù)案件審理委員會(huì)辦公室負(fù)責(zé)人、監(jiān)察室、政策法規(guī)科。

重點(diǎn)涉權(quán)項(xiàng)目五：受理行政復(fù)議

1、風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)

受理復(fù)議并做出復(fù)議決定環(huán)節(jié)。

2、風(fēng)險(xiǎn)崗位 行政復(fù)議崗

3、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

（1）行政復(fù)議功能發(fā)揮不夠充分。（中級(jí)）（2）組織和物質(zhì)保障條件較差。（中級(jí)）（3）綜合處理案件的能力不強(qiáng)。（高級(jí)）（4）社會(huì)公眾的認(rèn)知度不夠。（高級(jí)）

4、風(fēng)險(xiǎn)描述

（1）對(duì)行政復(fù)議工作不夠重視，部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)通過(guò)行政復(fù)議解決行政爭(zhēng)議的方式還缺乏必要的了解，沒(méi)有引起足夠重視，在實(shí)際行政復(fù)議工作中表現(xiàn)為行政干預(yù)過(guò)多、消極應(yīng)付了事或搪塞敷衍推托，不善于運(yùn)用行政復(fù)議手段解決矛盾和問(wèn)題，造成許多問(wèn)題得不到及時(shí)處理或處理不當(dāng)，影響了行政復(fù)議功能的發(fā)揮。

（2）行政復(fù)議機(jī)構(gòu)是法定的行政主體，但法制機(jī)構(gòu)的設(shè)置和建設(shè)，與其所承擔(dān)的行政復(fù)議工作任務(wù)相差甚遠(yuǎn)。一是從結(jié)構(gòu)上看，最基層的稅務(wù)行政復(fù)議機(jī)關(guān)也就是縣一級(jí)稅務(wù)機(jī)關(guān)法制機(jī)構(gòu)很少有專(zhuān)職的復(fù)議人員編制，專(zhuān)門(mén)從事行政復(fù)議工作的人員更是少之又少。并且許多工作人員都是半路出家，業(yè)務(wù)水平不高，其他工作任務(wù)繁重，往往顧此失彼，難以騰出精力來(lái)務(wù)正業(yè)。二是從經(jīng)費(fèi)上看，與辦理行政復(fù)議的需要不相適應(yīng)。一些單位沒(méi)有依照行政復(fù)議法的規(guī)定安排行政復(fù)議專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，沒(méi)有為法制機(jī)構(gòu)辦案配備必要的交通、通訊工具，即使有單列此項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的，也不一定專(zhuān)項(xiàng)用于行政復(fù)議工作上，從而挫傷了行政復(fù)議人員的工作積極性。上述辦案條件與辦案任務(wù)不相適應(yīng)的現(xiàn)象，已經(jīng)影響到了行政復(fù)議工作的正常開(kāi)展。

（3）在行政復(fù)議實(shí)踐中，我們發(fā)現(xiàn)，有相當(dāng)一部分人員素質(zhì)不高、工作不勤奮、處理問(wèn)題的能力不強(qiáng)，有的說(shuō)外行話(huà)，個(gè)別的甚至做事不依法、說(shuō)話(huà)不講理，難以保障行政復(fù)議案件的質(zhì)量。為此加強(qiáng)行政復(fù)議人員能力建設(shè)，提高行政復(fù)議人員素質(zhì)，逐步推行行政復(fù)議人員資格制度，勢(shì)在必行。

（4）行政復(fù)議法最突出的作用就是保護(hù)公民不受行政機(jī)關(guān)違法行為的侵害。在普通老百姓看來(lái)，行政機(jī)關(guān)是強(qiáng)者，公民或其他單位是弱者，《行政復(fù)議法》，就是為了解決這種強(qiáng)弱不平衡造成的不公正問(wèn)題，但是由于行政復(fù)議法的宣傳不到位，使社會(huì)公眾對(duì)行政復(fù)議的認(rèn)識(shí)程度不深，在人們的意識(shí)當(dāng)中，解決行政糾紛的途徑只有上訪(fǎng)和訴訟，對(duì)行政復(fù)議這一救濟(jì)渠道認(rèn)識(shí)模糊甚至沒(méi)有認(rèn)識(shí)，對(duì)行政復(fù)議法的相關(guān)知識(shí)、行政復(fù)議辦理程序、注意事項(xiàng)、文書(shū)樣式、審理流程圖等內(nèi)容更是知之者甚少，造成行政復(fù)議的實(shí)際應(yīng)用差，沒(méi)有發(fā)揮應(yīng)有的作用。

5、防范制度

《行政復(fù)議法》、《行政復(fù)議規(guī)則》

6、防范措施

（1）提高對(duì)行政復(fù)議法重要意義的認(rèn)識(shí)，提升觀念、不辱使命。（2）大力開(kāi)展行政復(fù)議能力建設(shè)，提升素質(zhì)，提高質(zhì)量。一是強(qiáng)化行政復(fù)議機(jī)構(gòu)人員配備。二是強(qiáng)化提高行政復(fù)議人員的政治素質(zhì)。三是全面提高行政復(fù)議人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和專(zhuān)業(yè)技能。

（3）創(chuàng)新工作制度、規(guī)范復(fù)議行為，依法復(fù)議，全面維權(quán)。一是健全便民利民的申請(qǐng)制度；二是完善公開(kāi)公正的辦案制度；三是探索簡(jiǎn)易審理方式，建立快審快結(jié)機(jī)制；四是與法院建立聯(lián)席會(huì)議制度。（3）整合宣傳資源、統(tǒng)一部署安排，強(qiáng)化宣傳，增強(qiáng)效果。一是充分發(fā)揮新聞媒體的宣傳主渠道作用；二是抓好向社會(huì)公眾的普法宣傳，提高人民群眾依法維權(quán)意識(shí)；三是重點(diǎn)突出，形式多樣，注重實(shí)效。

7、監(jiān)控部門(mén)及人員

主管領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)察室、政策法規(guī)科、上級(jí)督察管理部門(mén)

重點(diǎn)涉權(quán)項(xiàng)目六：組織實(shí)施稅收法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，承擔(dān)稅收?qǐng)?zhí)法質(zhì)量考核工作

1、風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié) 稅收?qǐng)?zhí)法督察環(huán)節(jié)

2、風(fēng)險(xiǎn)崗位 稅收?qǐng)?zhí)法督察崗

3、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（1）思想上重視不夠，行動(dòng)上被動(dòng)應(yīng)付。（中級(jí)）（2）缺乏計(jì)劃性，執(zhí)法監(jiān)督工作陷于盲目。（中級(jí)）（3）業(yè)務(wù)人才匱乏，監(jiān)督工作處在較淺層次上。（中級(jí)）（4）職責(zé)不清、考核不嚴(yán)，監(jiān)督工作流于形式。（高級(jí)）

4、風(fēng)險(xiǎn)描述

（１）不少同志甚至包括一些基層分局的負(fù)責(zé)人認(rèn)為，經(jīng)過(guò)這幾年的規(guī)范執(zhí)法及執(zhí)法檢查工作，執(zhí)法水平與以前相比有了較大提高，現(xiàn)在執(zhí)法基本規(guī)范，運(yùn)轉(zhuǎn)比較正常，一些問(wèn)題的存在不足為怪；還有部分同志認(rèn)為執(zhí)法監(jiān)督是上頭的事，且難度大，思想上存有依賴(lài)和畏難情緒等；有的單位行動(dòng)遲緩，推一推、動(dòng)一動(dòng)，做一些表面文章，執(zhí)法監(jiān)督工作往往達(dá)不到預(yù)期目的。

（2）在實(shí)際工作中，有的基層分局只是慣例性地傳達(dá)上級(jí)會(huì)議和文件精神，至于如何才能把執(zhí)法監(jiān)督工作搞的有聲有色，缺乏統(tǒng)籌安排，計(jì)劃性差，執(zhí)法監(jiān)督工作不能與日常工作有機(jī)結(jié)合，時(shí)間上得不到保證，今天打魚(yú)、明天曬網(wǎng)，執(zhí)法監(jiān)督工作的效果往往“事倍功半”。（3）部分基層單位中熟悉稅收業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)型及復(fù)合型人才較少，有相當(dāng)一部分同志不能很好的適應(yīng)當(dāng)前的稅收?qǐng)?zhí)法工作，對(duì)稅收?qǐng)?zhí)法文書(shū)、執(zhí)法程序不熟悉，對(duì)稅收政策不掌握，絕大多數(shù)分局都缺少稅收?qǐng)?zhí)法把關(guān)人員。稅收?qǐng)?zhí)法業(yè)務(wù)人才的缺乏，嚴(yán)重制約了稅收?qǐng)?zhí)法監(jiān)督的質(zhì)量，人浮于事，執(zhí)法監(jiān)督工作不能深入開(kāi)展。

（4）部分基層單位的稅收?qǐng)?zhí)法監(jiān)督工作中還存在著分工不明確、崗責(zé)不清晰的情況，導(dǎo)致推諉扯皮現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，執(zhí)法考核工作無(wú)從著手，獎(jiǎng)懲無(wú)法兌現(xiàn)，執(zhí)法監(jiān)督工作達(dá)不到預(yù)期效果。

5、防范制度

《稅收?qǐng)?zhí)法檢查工作規(guī)程》、《稅收規(guī)范性文件制定管理辦法》、《中華人民共和國(guó)稅收征收管理法》及其細(xì)則、《中華人民共和國(guó)增值稅暫行條例》及其細(xì)則、《中華人民共和國(guó)消費(fèi)稅暫行條例》及其細(xì)則、《中華人民共和國(guó)營(yíng)業(yè)稅暫行條例》及其細(xì)則、《中華人民共和國(guó)所得稅法》及其細(xì)則、《發(fā)票管理辦法》及其細(xì)則及省、市局其他規(guī)范性文件和制度規(guī)定。

6、防范措施

（1）要加強(qiáng)對(duì)稅收?qǐng)?zhí)法監(jiān)督工作的領(lǐng)導(dǎo)，解決基層人員的認(rèn)識(shí)問(wèn)題。（2）落實(shí)現(xiàn)有的稅收?qǐng)?zhí)法監(jiān)督制度，解決監(jiān)督工作落實(shí)問(wèn)題。（3）建立稅收?qǐng)?zhí)法監(jiān)督員制度，解決監(jiān)督責(zé)任不明確的問(wèn)題。（4）明確稅收?qǐng)?zhí)法監(jiān)督重點(diǎn)，解決執(zhí)法當(dāng)中盲目性的問(wèn)題。（5）抓好專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)，解決業(yè)務(wù)需求問(wèn)題。

（6）制定執(zhí)法監(jiān)督工作計(jì)劃，解決工作中程序性問(wèn)題。（7）嚴(yán)格執(zhí)法監(jiān)督責(zé)任追究，解決淡化責(zé)任問(wèn)題。

7、監(jiān)控部門(mén)及人員

主管領(lǐng)導(dǎo)、政策法規(guī)科、監(jiān)察室及上級(jí)督察管理部門(mén)

重點(diǎn)涉權(quán)項(xiàng)目七：配合財(cái)政、審計(jì)等部門(mén)對(duì)稅務(wù)部門(mén)的監(jiān)督與審計(jì)工作

1、風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié) 監(jiān)督與審計(jì)環(huán)節(jié)

2、風(fēng)險(xiǎn)崗位 監(jiān)督與審計(jì)崗位

3、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

（1）不能勝任監(jiān)督與審計(jì)工作。（中級(jí)）

（2）徇私舞弊、弄虛作假，使監(jiān)督與審計(jì)的功能沒(méi)能得到有效發(fā)揮。（高級(jí)）

4、風(fēng)險(xiǎn)描述

（1）因稅收政策及相關(guān)法律法規(guī)掌握不充分，無(wú)法用途配合財(cái)政、審計(jì)等部門(mén)對(duì)稅務(wù)部門(mén)的監(jiān)督與審計(jì)工作。

（2）監(jiān)督與審計(jì)工作中，為個(gè)人謀取私利，使監(jiān)督與審計(jì)的功能沒(méi)能得到有效發(fā)揮。

5、防范制度

相關(guān)部門(mén)的監(jiān)督與審計(jì)制度、規(guī)定

6、防范措施

（1）努力加強(qiáng)監(jiān)督與審計(jì)人員的自身業(yè)務(wù)水平，達(dá)到勝任監(jiān)督與審計(jì)工作的需要。

（2）加強(qiáng)廉政、警示教育，筑牢思想道德防線(xiàn)，增強(qiáng)工作責(zé)任心和事業(yè)心。

7、監(jiān)控部門(mén)及人員

主管領(lǐng)導(dǎo)、政策法規(guī)科、監(jiān)察室及上級(jí)督察管理部門(mén)

重點(diǎn)涉權(quán)項(xiàng)目八：受理行政賠償案件

1、風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié) 受理行政賠償環(huán)節(jié)

2、風(fēng)險(xiǎn)崗位 受理行政賠償崗位

3、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

（1）故意拖延賠償時(shí)間。（中級(jí)）

（2）因個(gè)人原因，存在多賠償或少賠償?shù)膯?wèn)題。（高級(jí)）

4、風(fēng)險(xiǎn)描述

（1）由于主觀原因，對(duì)于存在應(yīng)行政賠償?shù)陌讣?，故意拖延案件的賠償時(shí)間，致使納稅人無(wú)法及時(shí)得到相應(yīng)賠償。

（2）由于個(gè)人恩怨，隨意將賠償?shù)臄?shù)額或范圍擴(kuò)大或縮小，導(dǎo)致多賠償或少賠償情況的發(fā)生。

5、防范制度

《行政賠償法》、《行政復(fù)議法》、《行政訴訟法》

6、防范措施

（1）加強(qiáng)對(duì)受理行政賠償案件人員的思想道德教育，使其樹(shù)立正確的人生觀及價(jià)值觀，牢固樹(shù)立為人民服務(wù)的思想。

（2）加強(qiáng)受理行政賠償案件人員的廉政教育，增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)、大局意識(shí)。

7、監(jiān)控部門(mén)及人員

主管領(lǐng)導(dǎo)、政策法規(guī)科、監(jiān)察室及上級(jí)督察管理部門(mén)

重點(diǎn)涉權(quán)項(xiàng)目九：受理行政訴訟案件

1、風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié) 受理行政訴訟環(huán)節(jié)

2、風(fēng)險(xiǎn)崗位 行政訴訟應(yīng)訴崗位

3、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

（1）不能提供、不提供或不在規(guī)定期限內(nèi)提供作出具體行政行為的全部證據(jù)和所依據(jù)的規(guī)范性文件。（高級(jí)）（2）向法院提供的證據(jù)不符合法律要求。（高級(jí)）

4、風(fēng)險(xiǎn)描述

（1）《行政訴訟法》、《行政訴訟法若干問(wèn)題解釋》、《行政訴訟證據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》都規(guī)定，被告應(yīng)在收到起訴狀副本之日起10日內(nèi)，提供據(jù)以作出被訴具體行政行為的全部證據(jù)和所依據(jù)的規(guī)范性文件。被告不提供或逾期提供證據(jù)的，視為被訴具體行政行為沒(méi)有相應(yīng)的證據(jù)?！缎姓V訟證據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》第六條進(jìn)一步指出，原告可以提供證明被告具體行政行為違法的證據(jù)。原告提供的證據(jù)不成立的，不免除被告對(duì)被訴具體行政行為合法性的舉證責(zé)任。也就是說(shuō)，在具體行政行為的違法性方面，原告可以提供或可以不提供證據(jù)，具有選擇權(quán)。但是被告沒(méi)有選擇權(quán)，被告如果不能提供、不提供或逾期提供證據(jù)的，要承擔(dān)舉證不能的不利后果；如果提供的證據(jù)達(dá)不到確實(shí)、充分的要求，要承擔(dān)舉證不力的不利后果，舉證不能或不力都可能承擔(dān)敗訴的后果。

（2）《行政訴訟法若干問(wèn)題解釋》、《行政訴訟證據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》規(guī)定，法庭應(yīng)當(dāng)對(duì)經(jīng)過(guò)庭審質(zhì)證的證據(jù)和無(wú)需質(zhì)證的證據(jù)進(jìn)行逐一審查和全部證據(jù)進(jìn)行綜合審查，法庭根據(jù)案件情況，對(duì)證據(jù)的合法性、真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性進(jìn)行全面審查。只有經(jīng)過(guò)法庭審查并符合法律要求的證據(jù)才能作為定案的依據(jù)。因此，如果稅務(wù)機(jī)關(guān)提供的證據(jù)無(wú)法通過(guò)法庭的審查，就可能承擔(dān)舉證不能或舉證不力，甚至敗訴后果。比如，稅務(wù)管理人員懷疑某納稅人有偷稅嫌疑，就時(shí)常在該納稅人的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所附近監(jiān)視。有一天，該納稅人銷(xiāo)售貨物后，正在開(kāi)收款收據(jù)，這名稅務(wù)管理人員便沖進(jìn)柜臺(tái)里面，從該納稅人手中繳獲了一本正在開(kāi)具的收款收據(jù)，還從該納稅人的錢(qián)柜中搜出幾本收款收據(jù)。于是按此收款收據(jù)中記錄的數(shù)據(jù)進(jìn)行補(bǔ)稅、罰款，顯然這是違法收集的證據(jù)，不具備證據(jù)合法性的要求，不得作為認(rèn)定案件事實(shí)的依據(jù)。另外，在訴訟過(guò)程中，稅務(wù)機(jī)關(guān)自行向原告和證人收集證據(jù)也要承擔(dān)訴訟風(fēng)險(xiǎn)?！缎姓V訟法》第三十三條規(guī)定：在訴訟過(guò)程中，被告不得自行向原告和證人收集證據(jù)?！缎姓V訟法若干問(wèn)題解釋》第三十條第一項(xiàng)規(guī)定：被告及其訴訟代理人在作出具體行政行為后自行收集的證據(jù)，不能作為認(rèn)定被訴具體行政行為合法的證據(jù)?！缎姓V訟證據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》第三條規(guī)定：根據(jù)行政訴訟法第三十三條規(guī)定，在訴訟過(guò)程中，被告及其訴訟代理人不得自行向原告和證人收集證據(jù)。《行政訴訟法》只規(guī)定“被告”不得自行向原告和證人收集證據(jù)，而《行政訴訟法若干問(wèn)題解釋》和《行政訴訟證據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》則分別以間接和直接兩種方式不僅禁止“被告”，同時(shí)也禁止“訴訟代理人”自行向原告和證人收集證據(jù)。也就是說(shuō)，被告及其訴訟代理人在訴訟過(guò)程中，自行向原告和證人收集的證據(jù)都屬無(wú)效證據(jù)，不得用來(lái)證明被告作出具體行政行為的合法性。

5、防范制度

《行政訴訟法》、《行政訴訟法若干問(wèn)題解釋》、《行政訴訟證據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》

6、防范措施

（1）把握“二個(gè)階段”。“二個(gè)階段”是指行政程序、訴訟程序兩個(gè)階段。從兩者在防范訴訟風(fēng)險(xiǎn)中的地位和作用來(lái)看，行政程序階段是基礎(chǔ)和前提，訴訟程序階段是保障和關(guān)鍵，行政程序階段要“未雨綢繆”，筑起第一道防線(xiàn)，訴訟程序階段要“據(jù)理力爭(zhēng)”，構(gòu)筑第二道屏障，兩者相輔相成。在行政程序中，稅務(wù)機(jī)關(guān)應(yīng)按照法律的規(guī)定收集確實(shí)、充分的證據(jù)，用以證明其作出的具體行政行為的合法性，這樣，即便發(fā)生行政訴訟，稅務(wù)機(jī)關(guān)也能向法院提供合法有效的證據(jù)。稅務(wù)機(jī)關(guān)如果不收集證據(jù)，或收集的證據(jù)不確實(shí)、充分，或收集證據(jù)的程序不合法，在行政訴訟程序中就可能導(dǎo)致舉證不能或舉證不力的不利后果。相反，稅務(wù)機(jī)關(guān)在行政程序中收集的證據(jù)確實(shí)、充分，但在訴訟程序中，如果不按照《行政訴訟法》和司法解釋的有關(guān)要求向法院提供證據(jù)，同樣可能導(dǎo)致舉證不能或舉證不力的不利后果。因此，在訴訟階段，稅務(wù)機(jī)關(guān)要在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)向法院提供全部證據(jù)，如因正當(dāng)事由，不能在前款規(guī)定的期限內(nèi)提供證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)向法院提出延期提供證據(jù)的申請(qǐng)，以免逾期提供證據(jù)被法院視為具體行政行為沒(méi)有相應(yīng)的證據(jù)。另外，在庭審時(shí)，作為被告的稅務(wù)機(jī)關(guān)應(yīng)充分行使辯護(hù)權(quán)，就證據(jù)問(wèn)題展開(kāi)全面、細(xì)致、深入的說(shuō)明、辯解，以求法庭審查認(rèn)可稅務(wù)機(jī)關(guān)在行政程序中，據(jù)以作出具體行政行為的證據(jù)。

（2）強(qiáng)化“二種意識(shí)”。一是強(qiáng)化證據(jù)意識(shí)。稅務(wù)機(jī)關(guān)要在行政訴訟中取得舉證主動(dòng)權(quán)，就要在行政程序中，按照法院審查證據(jù)的要求來(lái)收集據(jù)以作出行政行為的證據(jù)。在庭審階段，法院對(duì)證據(jù)的審查主要是圍繞證據(jù)的真實(shí)性、合法性、關(guān)聯(lián)性，即證據(jù)“三性”進(jìn)行的，因此，稅務(wù)機(jī)關(guān)為防范訴訟風(fēng)險(xiǎn)，在行政程序中應(yīng)“對(duì)癥下藥”，按照證據(jù)“三性”的要求收集有關(guān)證據(jù)。二是強(qiáng)化時(shí)效意識(shí)。審判是一項(xiàng)非常嚴(yán)肅的司法活動(dòng)，行政訴訟中的“時(shí)效”是審判嚴(yán)肅性的具體體現(xiàn)，同時(shí)也是誘發(fā)訴訟風(fēng)險(xiǎn)的重要因素。稅務(wù)機(jī)關(guān)如果不注重、不遵守訴訟時(shí)效有時(shí)甚至要付出敗訴的代價(jià)。這是因?yàn)椋悇?wù)機(jī)關(guān)雖然有足夠的證據(jù)，但是由于沒(méi)有及時(shí)向法院提交，法院將視為稅務(wù)機(jī)關(guān)作出的具體行政行為沒(méi)有相應(yīng)的證據(jù)。稅務(wù)機(jī)關(guān)沒(méi)有正當(dāng)理由超期提供證據(jù)而“功虧一簣”、“前功盡棄”的行政敗訴案件，應(yīng)當(dāng)引起稅務(wù)機(jī)關(guān)的足夠重視。

7、監(jiān)控部門(mén)及人員

主管領(lǐng)導(dǎo)、政策法規(guī)科、監(jiān)察室及上級(jí)監(jiān)督管理部門(mén)

第二篇：機(jī)場(chǎng)貨運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查及防范措施

機(jī)場(chǎng)貨運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查及防范措施

機(jī)場(chǎng)貨運(yùn)工作內(nèi)容涵蓋范圍廣，工作區(qū)域涉及機(jī)場(chǎng)飛行控制區(qū)各個(gè)角落。在貨運(yùn)工作的每一個(gè)工作環(huán)節(jié)和操作步驟都蘊(yùn)含著嚴(yán)格、復(fù)雜的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，安全風(fēng)險(xiǎn)高，任何細(xì)小的差錯(cuò)都可能直接影響著航空運(yùn)行安全。

本文主要通過(guò)分析航空貨運(yùn)各操作節(jié)點(diǎn)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，總結(jié)近年來(lái)貨運(yùn)部為降低高風(fēng)險(xiǎn)采取的安全管理措施，并結(jié)合貨運(yùn)工作特點(diǎn)談?wù)勅绾翁嵘涍\(yùn)安全運(yùn)行品質(zhì)。首先，介紹貨運(yùn)部各環(huán)節(jié)主要工作內(nèi)容：

一、運(yùn)價(jià)管理與匹配使用

機(jī)場(chǎng)貨運(yùn)以航空公司結(jié)算運(yùn)價(jià)為基礎(chǔ)，結(jié)合運(yùn)力、貨運(yùn)量等綜合因素制定貨運(yùn)部順達(dá)銷(xiāo)售運(yùn)價(jià)。由專(zhuān)人（專(zhuān)崗）對(duì)運(yùn)價(jià)使用情況進(jìn)行檢查、核算，確保運(yùn)單貨物符合運(yùn)價(jià)使用條件。運(yùn)價(jià)調(diào)整變更，應(yīng)及時(shí)下發(fā)運(yùn)價(jià)變更通知至崗位，保證運(yùn)價(jià)的時(shí)效性和準(zhǔn)確性。如果運(yùn)價(jià)使用不合理，低于航空公司結(jié)算運(yùn)價(jià)可能造成企業(yè)的銷(xiāo)售與結(jié)算的經(jīng)濟(jì)損失。

二、貨郵收運(yùn)

貨物收運(yùn)保管要嚴(yán)格審核托運(yùn)人交付的運(yùn)輸文件和貨物，貨物是否如實(shí)填報(bào)申報(bào)貨物品名，是否經(jīng)過(guò)安全檢查符合航空運(yùn)輸條件，是否有隱含危險(xiǎn)品，并且貨物要準(zhǔn)確計(jì)重、計(jì)件，準(zhǔn)確粘貼貨物識(shí)別標(biāo)簽及操作標(biāo)簽，超重超限貨物要計(jì)算待配運(yùn)航班的地板承受力，必要時(shí)要增加墊板。特種貨物（危險(xiǎn)品、貴重物品、鮮活易腐類(lèi)貨物等）的收運(yùn)操作要嚴(yán)格執(zhí)行行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。危險(xiǎn)品收運(yùn)要符合國(guó)際航協(xié)《危險(xiǎn)品操作規(guī)則》（DGR）及民航局CCAR-276部要求；活體動(dòng)物和植物收運(yùn)要符合國(guó)家相關(guān)管理規(guī)定；特種貨物的存儲(chǔ)還需根據(jù)其性質(zhì)分類(lèi)按要求進(jìn)行存放。

三、貨物倉(cāng)儲(chǔ)管理

入庫(kù)貨物要根據(jù)性質(zhì)及倉(cāng)儲(chǔ)要求進(jìn)行分類(lèi)管理。為便于提高貨物出庫(kù)操作效率，進(jìn)港貨物按件數(shù)分類(lèi)存儲(chǔ)、出港貨物按航空公司、流向目的站、或貨物流程分類(lèi)存儲(chǔ)，特種貨物根據(jù)貨物性質(zhì)及儲(chǔ)運(yùn)要求入庫(kù)存儲(chǔ)，并以貨物安全、正常、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范為目的進(jìn)行的貨物倉(cāng)儲(chǔ)及保管。貨物碼垛原則：大不壓小、重不壓輕、木不壓紙，并根據(jù)操作指示標(biāo)簽（方向性標(biāo)簽）碼放貨物。庫(kù)區(qū)管理要做到五防并嚴(yán)格執(zhí)行每日清庫(kù)制度，掌握庫(kù)存信息。對(duì)不正常貨物及時(shí)處置。

四、貨物配運(yùn)

貨物配運(yùn)環(huán)節(jié)重點(diǎn)在于：要根據(jù)貨物發(fā)運(yùn)順序、承運(yùn)人要求以及庫(kù)存貨量，結(jié)合當(dāng)日航班運(yùn)力、機(jī)型等因素合理搭配貨物，保證收運(yùn)貨物及時(shí)發(fā)運(yùn)、裝機(jī)，進(jìn)入下一個(gè)運(yùn)輸環(huán)節(jié)。

貨物配運(yùn)人員要掌握當(dāng)日航班班次及庫(kù)存貨物信息，及時(shí)與地服配載聯(lián)系獲取航班貨郵載量，充分考慮航線(xiàn)待運(yùn)貨物體積、重量、性質(zhì)等因素，以承運(yùn)人、目的站、中轉(zhuǎn)站以及機(jī)型保障能力為條件對(duì)待運(yùn)貨物進(jìn)行篩選匹配。同時(shí)注意冬夏季節(jié)雨雪溫度風(fēng)向風(fēng)力變化、行李、飛機(jī)油量使用等情況引起的貨物業(yè)載的變化，合理分配航班、搭配貨物，提高航班載運(yùn)率及艙位利用率。

五、貨物出庫(kù)組裝

貨物組裝環(huán)節(jié)，要根據(jù)貨物配運(yùn)信息將同一航班貨物碼放組裝在一起，核對(duì)待運(yùn)航班號(hào)、目的站、單號(hào)、貨物件數(shù)、重量、箱斗號(hào)和數(shù)量等信息，保證待運(yùn)航班貨物單貨相符。

貨物組裝碼放時(shí)，散裝入拖斗貨物要綁固網(wǎng)罩防止貨物在地面運(yùn)輸途中掉落，雨天必須加蓋雨布防止貨物淋濕；集裝器及集裝板貨物組裝，要充分考慮承運(yùn)機(jī)型、集裝器技術(shù)參數(shù)以及貨物的重量、體積、包裝材料和運(yùn)輸要求，先打底，后堆高，再碼垛。在打板作業(yè)時(shí)，如作業(yè)高度超過(guò)2米以上相對(duì)高度，人員操作存在摔落的危險(xiǎn)，必須使用安全繩，佩戴安全帽，作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)至少應(yīng)有一人監(jiān)護(hù)，以保證人員安全。

六、國(guó)際貨物進(jìn)出口報(bào)關(guān)報(bào)檢申報(bào)。

國(guó)際進(jìn)出港貨物要重點(diǎn)審核國(guó)際貨物運(yùn)單上的進(jìn)出口海關(guān)、檢疫、商檢等放行章及簽字，確保清關(guān)手續(xù)完整，防止貨物走私。

七、行李分揀 行李分揀主要是為旅客提供進(jìn)出港行李識(shí)別、分類(lèi)、分揀、挑出、搬運(yùn)工作，保證旅客行李及時(shí)完好交付。保障出港行李時(shí)，分揀員要配合上游崗位地服值機(jī)，根據(jù)航班號(hào)、目的站、行李牌信息，每件行李經(jīng)過(guò)分揀員的識(shí)別、辨認(rèn)后準(zhǔn)確、快速分揀至指定航班，保證航班正點(diǎn)。為確保行李分揀的準(zhǔn)確性，出庫(kù)行李還需多重復(fù)核。當(dāng)旅客行程、航班變更或是航班大面積延誤時(shí)，行李分揀要根據(jù)通知，快速挑揀變更航班的旅客行李并及時(shí)上傳，以滿(mǎn)足旅客要求。

進(jìn)港行李根據(jù)傳輸通道顯示航班在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)完好、快速、準(zhǔn)確地上傳VIP、F/C艙、普通艙行李。

八、貨艙裝卸

機(jī)坪裝卸工作除具備一般裝卸工作的操作風(fēng)險(xiǎn)外，因保障航空器的特殊性，操作標(biāo)準(zhǔn)有了更高要求：

1、裝卸機(jī)時(shí)要嚴(yán)格裝前卸后、文明、按技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)裝卸原則；

2、超限貨物裝機(jī)時(shí)應(yīng)根據(jù)貨物的形狀、重量、體積、性質(zhì)，合理碼放，必須使用箱板或機(jī)上系留設(shè)施固定，沒(méi)有系留時(shí)，使用攔網(wǎng)或其他小件貨物進(jìn)行加固確保安全。

3、裝機(jī)過(guò)程中不同目的地的貨郵行必須用攔網(wǎng)隔離，貨物與行李隔離；特殊貨物與普通貨隔離；艙門(mén)口的攔網(wǎng)必須掛好。

4、集裝器裝機(jī)后必須將裝機(jī)位置上的限動(dòng)擋塊和卡扣全部打起，使之處于工作狀態(tài)，飛機(jī)地板的卡鎖要卡住集裝容器，以防在飛行中滑動(dòng)。

5、配合監(jiān)裝員確認(rèn)裝機(jī)貨物是否嚴(yán)格按照裝機(jī)單指定艙位、艙限和重量準(zhǔn)確裝入。

九、特種車(chē)輛保障

貨運(yùn)特種車(chē)輛是指貨郵行地面運(yùn)輸拉運(yùn)車(chē)輛和航空器裝卸設(shè)備。因作業(yè)時(shí)高頻次、近距離接近航空器，操作風(fēng)險(xiǎn)極高，運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)也相對(duì)較高。據(jù)我們統(tǒng)計(jì)，平均每航班架次作業(yè)期間各種平臺(tái)車(chē)、傳送車(chē)、拖車(chē)、車(chē)斗等接近航空器次數(shù)至少為14次，全年按照2012保障58524架次計(jì)算，全年各種對(duì)接接近航空器至少為819336趟次。

十、監(jiān)裝監(jiān)卸。

監(jiān)裝崗位是貨運(yùn)保障的最后一道安全關(guān)口，保證貨郵行及時(shí)、準(zhǔn)確裝機(jī)。在航班保障現(xiàn)場(chǎng)協(xié)調(diào)部門(mén)和崗位：調(diào)度室、值機(jī)、配載、分揀、行查、庫(kù)管、搬運(yùn)、司機(jī)。

裝機(jī)前、卸機(jī)后要進(jìn)行清艙檢查，確保未上裝機(jī)單的物品滯留貨艙，保證飛機(jī)安全。

進(jìn)港監(jiān)卸：監(jiān)裝員在進(jìn)港貨郵行提前在離港系統(tǒng)中看艙位，預(yù)估并準(zhǔn)備箱板斗。根據(jù)離港系統(tǒng)和實(shí)際貨郵行信息，提前掌握進(jìn)港貨郵行運(yùn)量及艙位信息，備好拖斗、集裝器托盤(pán)等保障設(shè)備。出港監(jiān)裝：

1、裝機(jī)前做好提前量預(yù)估：提前查看待裝待運(yùn)區(qū)的航班貨郵行，掌握航班貨郵斗數(shù)、體積、票數(shù)等信息，以艙位利用最大化及貨郵科學(xué)搭配（考慮貨郵性質(zhì)、體積及重量）為原則，根據(jù)航班機(jī)型貨艙信息及地服配載裝機(jī)單艙位分配情況進(jìn)行裝艙預(yù)估，如需調(diào)艙提出調(diào)整建議至地服配載。

2、根據(jù)配載部門(mén)提供的裝機(jī)單進(jìn)行貨郵行預(yù)計(jì)分艙，指揮搬運(yùn)工先裝前艙，后裝后艙；先裝普通貨再裝特種貨物，后裝行李；先裝目的站貨郵行，后裝經(jīng)停站貨郵行。

3、機(jī)坪拉貨：當(dāng)遇有需拉貨情況時(shí)，監(jiān)裝員及時(shí)確定拉貨目的站、斗號(hào)、運(yùn)單號(hào)、件數(shù)、重量與地服配載溝通聯(lián)系，重置裝機(jī)單，并指揮機(jī)坪工將貨物卸下，裝入拖斗拉回庫(kù)房。拉貨時(shí)考慮：拉貨原因，航班載運(yùn)率和航班正常，在艙限艙量允許范圍內(nèi)防止空艙。拉貨時(shí)分斗復(fù)磅，確認(rèn)拉貨合理。

二、針對(duì)貨運(yùn)工作特點(diǎn)和高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)采取的主要安全管理措施

（一）深入推進(jìn)安全管理體系，全面開(kāi)展危險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

貨運(yùn)快速發(fā)展的過(guò)程中，部門(mén)職責(zé)也從簡(jiǎn)單的僅海航一家航空公司庫(kù)區(qū)貨物收發(fā)保障到機(jī)場(chǎng)代理除南航廈門(mén)以外所有航空公司貨郵行收發(fā)至航班裝卸機(jī)全程保障，安全壓力劇增。2008年集團(tuán)公司推進(jìn)安全管理體系，貨運(yùn)部乘勢(shì)深入開(kāi)展安全理念宣傳和風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

我們從科級(jí)崗位、分隊(duì)、班組、具體崗位四層級(jí)的生產(chǎn)運(yùn)行、工作流程中的重點(diǎn)環(huán)節(jié)入手開(kāi)展工作分析，自下而上積極查找風(fēng)險(xiǎn)源、危險(xiǎn)源，并隨時(shí)根據(jù)生產(chǎn)運(yùn)行情況的變化進(jìn)行梳理更新。目前貨運(yùn)部已識(shí)別危險(xiǎn)源共107條，并分別制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，降低風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)。在風(fēng)險(xiǎn)管理的同時(shí)輔之以安全風(fēng)險(xiǎn)警示對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中及時(shí)發(fā)現(xiàn)的潛在危險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)先警告提示訓(xùn)導(dǎo)，加強(qiáng)崗位職責(zé)、工作流程、崗位技能培訓(xùn)培養(yǎng)、監(jiān)督管控、安全、運(yùn)行與服務(wù)績(jī)效考核等管理力度，避免不安全事件發(fā)生，降低運(yùn)行安全風(fēng)險(xiǎn)。在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施宣傳普及教育后，有效達(dá)到了風(fēng)險(xiǎn)管理生產(chǎn)過(guò)程的效果，貨運(yùn)部整體安全業(yè)務(wù)差錯(cuò)率大幅下降。（示例）

為了深入貫徹落實(shí)安全管理體系，貨運(yùn)部以《安全管理體系手冊(cè)》為依據(jù)，將體系內(nèi)容與《安全責(zé)任書(shū)》緊密聯(lián)系。貨運(yùn)部將責(zé)任指標(biāo)細(xì)化分解為安全生產(chǎn)控制指標(biāo)和安全管理指標(biāo)。安全管理指標(biāo)實(shí)際就是依據(jù)安全管理體系十大要素進(jìn)一步明確了生產(chǎn)管理監(jiān)督考核標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)將安全管理指標(biāo)作為月度安全業(yè)績(jī)檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，逐月考核，年終匯總成績(jī)，根據(jù)成績(jī)?cè)u(píng)估評(píng)審，促進(jìn)提升部門(mén)全年安全管理水平。

（二）整合機(jī)坪保障資源，有效應(yīng)對(duì)運(yùn)行環(huán)境的復(fù)雜性。

貨運(yùn)部自2004年成立后先后經(jīng)歷T1、臨時(shí)庫(kù)、現(xiàn)有東西庫(kù)3次庫(kù)房大搬遷。最終2009年遷至現(xiàn)址：國(guó)內(nèi)、國(guó)際貨站分踞跑滑道東西兩端，航班業(yè)務(wù)保障區(qū)域分布在飛行控制區(qū)各點(diǎn)?？臻g上的距離，造成貨郵行保障涉及范圍廣，地面運(yùn)輸路線(xiàn)長(zhǎng)，在這種情況下不可避免的會(huì)出現(xiàn)信息溝通不暢、人員設(shè)備調(diào)配不力、業(yè)務(wù)銜接困難等問(wèn)題，可能會(huì)造成機(jī)坪運(yùn)行秩序的管理難度及運(yùn)行保障成本進(jìn)一步增加。因此，為提高機(jī)坪運(yùn)行工作效率，貨運(yùn)部對(duì)機(jī)坪運(yùn)行管理模式進(jìn)行創(chuàng)新性改革。

1、整合機(jī)坪運(yùn)行保障資源，再造優(yōu)化流程，以運(yùn)行調(diào)度監(jiān)控中心，機(jī)坪服務(wù)保障中心為核心的安排主要航班保障力量，高效、統(tǒng)籌調(diào)配機(jī)坪運(yùn)行工作人員和設(shè)備等保障資源。通過(guò)整合，破除了原有搬運(yùn)、車(chē)隊(duì)、監(jiān)裝、集控等部門(mén)之間的藩籬，改變了人員、設(shè)備等資源難以靈活調(diào)配的頑癥，提高了班組成員相互協(xié)調(diào)完成工作任務(wù)的合作意識(shí)，在貨運(yùn)部現(xiàn)有資源下盡量降低東西庫(kù)來(lái)回運(yùn)行穿行及航班不斷增加帶來(lái)的安全運(yùn)行壓力，使之目標(biāo)相同，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，統(tǒng)一指揮，協(xié)調(diào)運(yùn)作，從而規(guī)范機(jī)坪運(yùn)行秩序，提升機(jī)場(chǎng)貨運(yùn)整體服務(wù)形象。

2、在飛行區(qū)分別設(shè)置了進(jìn)出港貨物待裝待運(yùn)區(qū)，使貨郵地面運(yùn)輸分區(qū)域按分區(qū)單元保障，解決了國(guó)內(nèi)國(guó)際庫(kù)房與航班保障區(qū)距離遠(yuǎn)、路線(xiàn)長(zhǎng)，可能因拖車(chē)往返效率低造成的航班延誤等問(wèn)題。貨郵地面運(yùn)輸分為多個(gè)區(qū)域進(jìn)行保障，其一是庫(kù)區(qū)至待裝待運(yùn)區(qū)，其二是待裝待運(yùn)區(qū)至70幾號(hào)、99-103號(hào)、170幾號(hào)等多個(gè)機(jī)下作業(yè)區(qū)。每個(gè)區(qū)域貨物拖運(yùn)分別安排專(zhuān)車(chē)專(zhuān)人進(jìn)行管理和保障，分區(qū)域管理后便于各保障單元及時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)控制。

（三）不斷優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，強(qiáng)化標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行及復(fù)核檢查的重要性。

隨著安全管理體系和風(fēng)險(xiǎn)管理的深入推進(jìn)，結(jié)合貨運(yùn)部在人員、設(shè)備、生產(chǎn)量快速發(fā)展過(guò)程中曾經(jīng)出現(xiàn)過(guò)不安全、不正常事件，貨運(yùn)部在安全管理體系、ISO9000質(zhì)量管理體系建設(shè)的基礎(chǔ)上，不斷細(xì)究?jī)?yōu)化業(yè)務(wù)流程，對(duì)重要崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、高風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)細(xì)化各崗位操作標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化雙崗復(fù)核檢查，以防止業(yè)務(wù)差錯(cuò)和不正常事件的發(fā)生。

1、嚴(yán)格出港貨物出庫(kù)復(fù)磅程序：貨物實(shí)際出庫(kù)重量與文件重量不符將會(huì)造成航班超載、隱載，影響飛機(jī)重心平衡，可能造成飛行隱患危險(xiǎn)的嚴(yán)重后果。因此，貨運(yùn)部把貨物重量準(zhǔn)確性作為高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)嚴(yán)加防范，不斷完善貨物稱(chēng)重、核對(duì)、復(fù)核流程。國(guó)內(nèi)國(guó)際貨站出港庫(kù)房均安裝有專(zhuān)門(mén)出庫(kù)復(fù)重地磅；在貨物生產(chǎn)量大幅增加后，貨站又在人員編制緊張的情況下設(shè)置貨物出庫(kù)復(fù)磅專(zhuān)崗，確保貨物出庫(kù)100%復(fù)磅；貨運(yùn)部啟用貨運(yùn)信息系統(tǒng)，在復(fù)磅環(huán)節(jié)與軟件設(shè)計(jì)部門(mén)深入溝通，在系統(tǒng)設(shè)計(jì)中加入貨物出庫(kù)重量比對(duì)程序，當(dāng)一斗貨物復(fù)磅重量與預(yù)配單重量誤差≥2%時(shí)，無(wú)法打印最后的貨郵艙單；為了保證在航班保障現(xiàn)場(chǎng)拉貨重量的準(zhǔn)確，提高裝機(jī)保障效率，在飛行區(qū)4號(hào)廊橋和行李分揀區(qū)安裝兩臺(tái)地磅，用于拉貨稱(chēng)重。以上我們從工作流程、崗位設(shè)置、系統(tǒng)設(shè)計(jì)、現(xiàn)場(chǎng)保障等各環(huán)節(jié)保證了裝機(jī)貨郵行重量的準(zhǔn)確性。

2、規(guī)范機(jī)坪保障特種車(chē)輛操作標(biāo)準(zhǔn)：在航班作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)保障貨郵行裝卸的特種車(chē)輛對(duì)接航空器頻次高，風(fēng)險(xiǎn)大。

貨運(yùn)部現(xiàn)有車(chē)輛131輛，車(chē)型17種。為加強(qiáng)車(chē)輛管理，貨運(yùn)部通過(guò)幾年探索和實(shí)踐，從車(chē)輛技術(shù)管理、崗位實(shí)操培訓(xùn)、車(chē)輛運(yùn)行管理及車(chē)輛應(yīng)急管理4方面著手，制定出一套切合實(shí)際的車(chē)輛管理模式。一是細(xì)化完善了車(chē)輛技術(shù)檔案管理。構(gòu)建了《每日單車(chē)運(yùn)行記錄》、《車(chē)輛月運(yùn)行記錄》、《車(chē)輛終身制檔案》的管理規(guī)程；二是根據(jù)操作不同車(chē)型的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，對(duì)車(chē)輛操作崗位進(jìn)行劃分，并針對(duì)崗位專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)高的特點(diǎn)實(shí)施分層次、多樣化的有效培訓(xùn)。從作業(yè)環(huán)境、操作環(huán)節(jié)、對(duì)接頻次、靠接距離等方面對(duì)車(chē)輛操作崗位進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分檔。將崗位劃分為低危崗、中危崗、高危崗三個(gè)崗位。高危崗司機(jī)上崗需從低危崗開(kāi)始逐級(jí)進(jìn)行培訓(xùn)，且在每個(gè)崗位跟班實(shí)習(xí)不得少于3個(gè)月。三是加強(qiáng)車(chē)輛運(yùn)行管理。建立健全車(chē)輛管理制度，落實(shí)單車(chē)一日四檢和春秋兩季換季維護(hù)、車(chē)輛送修、加油管控程序，主要包括拖車(chē)接近航空器嚴(yán)格蝶形路線(xiàn)行駛、拖車(chē)小飛機(jī)保障注意事項(xiàng)、“55210”對(duì)接方法、“對(duì)升撤降”保障方案、制定平臺(tái)車(chē)對(duì)接檢查單、傳送、叉車(chē)、車(chē)斗固定輪擋等更新內(nèi)容。四是我們制定了常態(tài)化的應(yīng)急準(zhǔn)備和《特種設(shè)備作業(yè)時(shí)故障應(yīng)急撤離方案》，每年至少進(jìn)行2次應(yīng)急撤離演練，提高駕駛員對(duì)特種車(chē)輛發(fā)生的各種應(yīng)急事件做出快速反應(yīng)的能力，確保采取恰當(dāng)?shù)姆椒ㄊ购桨啾Ｕ习踩?、正點(diǎn)。

3、完善監(jiān)裝監(jiān)卸復(fù)核程序：總結(jié)自己，借鑒其他機(jī)場(chǎng)機(jī)坪監(jiān)裝監(jiān)卸中好經(jīng)驗(yàn)、好做法，結(jié)合貨運(yùn)部實(shí)際工作情況，進(jìn)一步完善監(jiān)裝崗位職責(zé)，增加二次單貨對(duì)照、核對(duì)、復(fù)核工作表單，在監(jiān)裝與配載核對(duì)基礎(chǔ)上、增加運(yùn)行調(diào)度員與監(jiān)裝、分隊(duì)長(zhǎng)分別與監(jiān)裝員的艙位復(fù)核，確保監(jiān)裝監(jiān)卸后續(xù)復(fù)核規(guī)定落到實(shí)處，為確保裝機(jī)安全準(zhǔn)確奠定了基礎(chǔ)。

4、完善行李出庫(kù)復(fù)核程序：在運(yùn)行上抓住了行李分揀存在的癥結(jié)和短板，通過(guò)協(xié)調(diào)開(kāi)通三號(hào)轉(zhuǎn)盤(pán)、增加復(fù)核崗、加裝復(fù)核稱(chēng)，監(jiān)裝與搬運(yùn)核對(duì)，確保出港行李的準(zhǔn)確性。

5、改善基礎(chǔ)設(shè)施，優(yōu)化流程，提高工作效率：一是改變以往交運(yùn)貨物隨來(lái)隨進(jìn)的平推模式，改為按照航班時(shí)間運(yùn)力運(yùn)能的航班模式；二是加寬卸貨平臺(tái)、加長(zhǎng)傳送設(shè)備，節(jié)約人力，提高貨物收運(yùn)效率，為貨主提供了方便；三是增加了一條收貨通道，提高收運(yùn)保障能力；四是在每條收貨通道前安裝地磅，解決了原來(lái)收運(yùn)大票貨物與出庫(kù)復(fù)磅貨物一同等候稱(chēng)重的擁堵和迂回操作問(wèn)題，優(yōu)化了流程，提高工作效率；五是對(duì)441輛拖斗輪擋進(jìn)行技術(shù)改造，將原來(lái)三角單向輪檔改造為更加穩(wěn)固的雙邊卡槽輪檔；六是為831輛各類(lèi)拖斗、拖盤(pán)、包機(jī)大板加裝拖掛系統(tǒng)的安全裝置（鋼絲繩），以確保拖掛系統(tǒng)發(fā)生斷裂后車(chē)輛不發(fā)生安全事故。改造完畢后，先后有兩個(gè)拖斗的拖掛系統(tǒng)發(fā)生突然脆性斷裂，因安全繩的防護(hù)作用，避免了類(lèi)似不安全事件的發(fā)生。

（四）高強(qiáng)度、多機(jī)型航空業(yè)務(wù)量的保障與處置。

航空業(yè)務(wù)量數(shù)據(jù)：新疆航空業(yè)的快速發(fā)展，帶動(dòng)生產(chǎn)量逐年大幅攀升。2012年完成貨郵吞吐量8.09萬(wàn)噸，保障行李運(yùn)輸573.19萬(wàn)件，保障航班58208架次。高強(qiáng)度的生產(chǎn)量使得人員、設(shè)備等生產(chǎn)資源跟不上生產(chǎn)的發(fā)展。貨運(yùn)部合理規(guī)劃生產(chǎn)布局，統(tǒng)籌安排人員和設(shè)備，以保證順利完成生產(chǎn)任務(wù)。

1、優(yōu)化貨物收運(yùn)流程，提高生產(chǎn)保障能力：貨站于2009年投入使用，由于生產(chǎn)量快速增加，在旺季生產(chǎn)期間，庫(kù)房容積已基本達(dá)到飽和。因庫(kù)存貨物多，造成庫(kù)房周轉(zhuǎn)效率低，占用設(shè)備多，影響機(jī)坪航班保障。為提高對(duì)市場(chǎng)貨源與機(jī)場(chǎng)服務(wù)保障資源的匹配度，貨站了建立貨源信息溝通渠道，加強(qiáng)與航空公司代辦、貨運(yùn)代理人的信息溝通，提前掌握貨源基礎(chǔ)信息（貨物組成、航線(xiàn)、運(yùn)量、運(yùn)輸日期等）以便做好人員部署及設(shè)備保障準(zhǔn)備，避免出現(xiàn)貨物入庫(kù)后無(wú)法及時(shí)配運(yùn)，占用現(xiàn)有保障資源，降低保障效率的情況發(fā)；改進(jìn)貨物收運(yùn)程序，由原來(lái)客戶(hù)臨時(shí)上門(mén)隨時(shí)收運(yùn)，改為根據(jù)航班動(dòng)態(tài)時(shí)間，按照航班運(yùn)力收貨，保證收運(yùn)貨物及時(shí)配運(yùn)，提高庫(kù)房、設(shè)備周轉(zhuǎn)率。

2、改善打板組貨流程，提高貨包機(jī)保障能力：近幾年國(guó)際貨包機(jī)逐漸發(fā)展為以大型機(jī)、寬體機(jī)IL-76，B-767，777，747，AN-124為主力機(jī)型。寬體機(jī)打板組貨的速度成為影響貨包機(jī)保障的主要因素。因此，為了提高庫(kù)房保障能力，提高工作效率，通過(guò)優(yōu)化操作流程，改進(jìn)場(chǎng)地作業(yè)方式，加強(qiáng)與海關(guān)檢疫的協(xié)調(diào)和溝通，將原來(lái)一架747打板組貨時(shí)間由6小時(shí)縮短到4小時(shí)。具體措施是：將747等寬體機(jī)的打板時(shí)間分段提前，進(jìn)貨后先打4層底座，驗(yàn)貨通過(guò)后再碼垛其他貨物，此舉即方便海關(guān)、檢疫驗(yàn)貨，又將集中打板的時(shí)間分段提前，將以前晚上集中5、6個(gè)小時(shí)打板，改為充分利用白天時(shí)間分段操作，極大的提高了貨站的工作效率，徹底解決了以前打板就不能進(jìn)貨、進(jìn)貨就不能打板的矛盾和難題。

3、做好充分準(zhǔn)備，有序應(yīng)對(duì)航班大面積延誤下的生產(chǎn)保障：新疆冬季雨雪、低能見(jiàn)大霧天氣多，流控原因等，經(jīng)常發(fā)生航班大面積延誤，短時(shí)間內(nèi)生產(chǎn)量過(guò)度集中極大考驗(yàn)著貨運(yùn)部的復(fù)雜環(huán)境中，高風(fēng)險(xiǎn)、有時(shí)限要求下的保障能力。貨運(yùn)部每年會(huì)根據(jù)生產(chǎn)運(yùn)行變化情況不斷完善修訂應(yīng)急預(yù)案，并在入冬前多次開(kāi)展航班大面積延誤保障演練，加強(qiáng)部門(mén)和部門(mén)間的協(xié)調(diào)配合能力，提前安排人員備勤。截至目前，尚未發(fā)生因貨運(yùn)原因造成的航班大面積延誤。

4、深挖人員內(nèi)部潛力，統(tǒng)籌調(diào)配人力資源：一是對(duì)人力資源配置狀況進(jìn)行摸底、分析，取締職責(zé)單一崗位，將功能相近、一人多崗的工作環(huán)節(jié)進(jìn)行了科學(xué)整合，實(shí)現(xiàn)一人多崗，一專(zhuān)多能，人崗相宜。比如：取消押運(yùn)員，通過(guò)嚴(yán)格落實(shí)貨物組貨后掛網(wǎng)緊固確保貨物運(yùn)輸安全的措施代替押運(yùn)員；保障145、190等小機(jī)型時(shí)，司機(jī)、監(jiān)裝員同時(shí)兼職搬運(yùn)；二是挖掘設(shè)備使用潛力，以設(shè)備取代人力，節(jié)約人力，提高工作效率。三是打破部門(mén)藩籬，統(tǒng)籌調(diào)配人力資源。四是梳理理順運(yùn)調(diào)監(jiān)裝、分揀、機(jī)坪集控、順達(dá)貨站的人員匹配與協(xié)作關(guān)系。五是在旺季生產(chǎn)期間安排機(jī)關(guān)人員到生產(chǎn)一線(xiàn)幫助工作；根據(jù)各生產(chǎn)保障部門(mén)在不同季節(jié)、不同時(shí)段生產(chǎn)量的差異靈活調(diào)配，相互補(bǔ)給，提高貨運(yùn)部人力資源的整體利用效率。

5、實(shí)行搬運(yùn)工計(jì)量計(jì)件工資制，提高勞動(dòng)積極性：采取對(duì)短聘工計(jì)量工資制的改革，多勞多得，按勞分配，極大地穩(wěn)定了搬運(yùn)工隊(duì)伍，調(diào)動(dòng)并促進(jìn)了勞動(dòng)積極性，提高了勞動(dòng)生產(chǎn)率。

（五）側(cè)重把握安全工作重點(diǎn)，確保整體運(yùn)行平穩(wěn)有序。

根據(jù)貨運(yùn)各崗位工作特點(diǎn)和工作性質(zhì)，貨運(yùn)部安全管理過(guò)程中分季節(jié)、分區(qū)域、分人員、分部門(mén)、分崗位，針對(duì)不同安全工作重點(diǎn)側(cè)重把握。

1、針對(duì)“春運(yùn)”、“兩會(huì)”、朝覲包機(jī)、“亞歐博覽會(huì)”、各類(lèi)專(zhuān)包機(jī)等重要保障任務(wù)，通過(guò)提前召開(kāi)準(zhǔn)備會(huì)、細(xì)化專(zhuān)機(jī)和重要飛行保障措施，現(xiàn)場(chǎng)檢查責(zé)任單位保障落實(shí)情況，任務(wù)完成后講評(píng)等辦法不斷提高保障效率，完善特殊航班保障流程，總結(jié)制定行之有效的保障預(yù)案，在生產(chǎn)過(guò)程不斷提高員工整體業(yè)務(wù)素質(zhì)。

2、加強(qiáng)貨物碼放人員安全防護(hù)措施：搬運(yùn)崗位主要靠手提肩扛完成裝卸作業(yè)。在作業(yè)時(shí)經(jīng)常發(fā)生人員傷害事件，為此貨運(yùn)部積極申請(qǐng)員工勞保用品、防砸鞋，購(gòu)置作業(yè)安全帽、安全繩，在國(guó)內(nèi)國(guó)際貨站出港打板組貨區(qū)安裝多套高空作業(yè)安全繩，為貨物高空作業(yè)提供了安全保障。

3、在安全上抓住了機(jī)坪運(yùn)行的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，進(jìn)一步規(guī)范機(jī)坪運(yùn)行秩序。對(duì)飛控區(qū)車(chē)速、車(chē)輛行駛路線(xiàn)、停放秩序、車(chē)輛近機(jī)作業(yè)、車(chē)輛設(shè)備輪擋擺放、行李監(jiān)裝監(jiān)卸、隔離區(qū)證件管理等機(jī)坪安全運(yùn)行控制點(diǎn)，進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)整治。機(jī)坪保障作業(yè)的每一班組由一名穿著紅色反光背心的班組長(zhǎng)帶隊(duì)，在接近航空器保障作業(yè)時(shí)以“兩人成行，三人成列”的排列隊(duì)形由等待區(qū)行進(jìn)并接近航空器進(jìn)行保障作業(yè)，監(jiān)督檢查覆蓋前后艙巡視，觀前觀后、艙內(nèi)艙下，從細(xì)節(jié)入手，逐步實(shí)現(xiàn)機(jī)坪保障作業(yè)的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化，展現(xiàn)貨運(yùn)部職工的嚴(yán)謹(jǐn)踏實(shí)的精神風(fēng)貌。

4、為加強(qiáng)FOD治理，貨運(yùn)部根據(jù)集團(tuán)公司要求制定下發(fā)了《貨運(yùn)部FOD專(zhuān)項(xiàng)防范整治實(shí)施方案》，實(shí)施方案中對(duì)貨運(yùn)部所有保障科室作業(yè)區(qū)劃分FOD高危、中危和低危區(qū)域，將每個(gè)區(qū)域可能產(chǎn)生FOD來(lái)源進(jìn)行了全面分析和歸類(lèi)，有針對(duì)性地制定措施加以防控，每日安全生產(chǎn)講評(píng)會(huì)，各保障科室都要上報(bào)本部門(mén)當(dāng)日FOD的收集清理情況。通過(guò)對(duì)全員FOD知識(shí)的宣傳、加強(qiáng)員工防范FOD意識(shí)，貨運(yùn)部FOD防范機(jī)制持續(xù)健全，防治工作取得了明顯實(shí)效。

（六）細(xì)化業(yè)務(wù)需求，設(shè)計(jì)符合烏魯木齊機(jī)場(chǎng)貨運(yùn)保障流程的貨運(yùn)信息系統(tǒng)。

為提高工作效率，有效解決生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的信息溝通問(wèn)題，2009年集團(tuán)公司投資引進(jìn)開(kāi)發(fā)一套適合烏魯木齊機(jī)場(chǎng)貨運(yùn)生產(chǎn)現(xiàn)狀的貨運(yùn)信息系統(tǒng)，這標(biāo)志這新疆機(jī)場(chǎng)航空貨運(yùn)業(yè)已經(jīng)開(kāi)始向網(wǎng)絡(luò)化、電子化、聯(lián)運(yùn)化的運(yùn)營(yíng)模式邁進(jìn)。分期分段，明確定位，我們的目標(biāo)是打造適合新疆航空貨運(yùn)業(yè)的貨運(yùn)信息系統(tǒng)，為貨運(yùn)操作提供便利，搭建一個(gè)航空貨運(yùn)綜合管理平臺(tái)。為達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，貨運(yùn)部從安技室、機(jī)關(guān)、國(guó)內(nèi)、國(guó)際、機(jī)坪運(yùn)行中心各抽調(diào)了一名業(yè)務(wù)骨干，組成了貨運(yùn)信息系統(tǒng)研發(fā)小組。系統(tǒng)研發(fā)小組成員，結(jié)合貨運(yùn)部的實(shí)際情況，編寫(xiě)了翔實(shí)的《系統(tǒng)需求說(shuō)明書(shū)》，對(duì)機(jī)場(chǎng)貨運(yùn)部的需求逐項(xiàng)提出要求，與合同公司天信達(dá)技術(shù)人員一起逐一修改設(shè)計(jì)模板，在完善貨運(yùn)操作系統(tǒng)功能的同時(shí)，著力研發(fā)貨運(yùn)管理功能模塊，使貨運(yùn)信息系統(tǒng)具備更完善的功能，不僅可以用于改進(jìn)現(xiàn)有的貨運(yùn)操作模式，提高工作效率，更能有效進(jìn)行多方面數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，為市場(chǎng)分析和綜合管理提供依據(jù)。

目前，我們所使用的貨運(yùn)信息系統(tǒng)包含訂艙、收運(yùn)、倉(cāng)庫(kù)管理、集裝設(shè)備管理、統(tǒng)計(jì)分析、動(dòng)態(tài)航班數(shù)據(jù)、機(jī)坪自動(dòng)排班、自動(dòng)計(jì)費(fèi)等功能模塊，涵蓋了航空貨郵地面運(yùn)輸、進(jìn)出港的全過(guò)程，集全天候網(wǎng)上貨運(yùn)、可視化貨運(yùn)監(jiān)控、PDA現(xiàn)場(chǎng)信息采集與處理、機(jī)坪自動(dòng)排班、多端口信息傳遞、多種數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)等功能于一體，達(dá)到目前國(guó)內(nèi)貨運(yùn)電子運(yùn)行較先進(jìn)水平。

（七）分層次開(kāi)展安全、業(yè)務(wù)和管理培訓(xùn)，強(qiáng)化培訓(xùn)效果。

人是安全生產(chǎn)和運(yùn)行管理中最重要因素，人員素質(zhì)直接關(guān)系著企業(yè)整體安全運(yùn)行和管理水平。貨運(yùn)部一直以來(lái)高度重視人員培訓(xùn)教育，2004年就確定了三年基礎(chǔ)建設(shè)年的戰(zhàn)略部署，主要以加強(qiáng)人員綜合培訓(xùn)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高人員業(yè)務(wù)水平為目標(biāo)。在隨后貨運(yùn)快速發(fā)展，人員編制激增，來(lái)源多元，學(xué)歷偏低，進(jìn)出變動(dòng)頻繁等新情況不斷出現(xiàn)，對(duì)員工的安全、業(yè)務(wù)和管理培訓(xùn)也一直是貨運(yùn)部每一年安全運(yùn)行工作的重點(diǎn)之一。

1、科級(jí)管理人員培訓(xùn)：為切實(shí)提高貨運(yùn)部基層科室管理人員的綜合管理能力，造就一支既要懂生產(chǎn)、精技術(shù)、通安全、熟管理，能領(lǐng)隊(duì)，會(huì)監(jiān)管、又有方法，有效率、形成合力的中層管理人員隊(duì)伍，貨運(yùn)部每年至少舉辦一期科級(jí)管理人員綜合培訓(xùn)班，加強(qiáng)科級(jí)管理人員相互交流，相互促進(jìn)。

2、分隊(duì)長(zhǎng)級(jí)管理人員培訓(xùn)：貨運(yùn)部各生產(chǎn)保障部門(mén)分隊(duì)長(zhǎng)承擔(dān)著各崗位的生產(chǎn)任務(wù)、質(zhì)量保證及基層員工的管理重任。他們盯守在一線(xiàn)、時(shí)時(shí)在現(xiàn)場(chǎng)、時(shí)時(shí)在終端、時(shí)時(shí)監(jiān)控著生產(chǎn)安全、質(zhì)量、成本和進(jìn)度，是確保貨運(yùn)部安全生產(chǎn)運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)發(fā)展的最基礎(chǔ)的中堅(jiān)力量。分隊(duì)長(zhǎng)的培訓(xùn)同樣也是貨運(yùn)部培訓(xùn)工作重點(diǎn)工作之一。

3、崗位業(yè)務(wù)培訓(xùn)：目前貨運(yùn)部擁有在冊(cè)合同職工450余人，隨著生產(chǎn)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，培訓(xùn)工作的壓力與日俱增。在堅(jiān)持100%崗前培訓(xùn)的同時(shí)，嚴(yán)格放單工作管理，確保員工持證上崗。并在培訓(xùn)工作中加強(qiáng)了對(duì)新入職員工的崗前安全教育，增加了安全法律法規(guī)、空防安全、工作環(huán)境的危險(xiǎn)因素識(shí)別、勞動(dòng)保護(hù)方面的培訓(xùn)內(nèi)容，對(duì)于新入職搬運(yùn)工還增加了體操和軍訓(xùn)。業(yè)務(wù)培訓(xùn)在日常提高培訓(xùn)中，我們注重以案例培訓(xùn)和實(shí)操培訓(xùn)為主，從不同角度認(rèn)真分析長(zhǎng)期工、B系列員工、短聘工、轉(zhuǎn)崗員工、新進(jìn)員工的培訓(xùn)需求，分類(lèi)、分層采取有針對(duì)性的培訓(xùn)模式，將培訓(xùn)與員工的需求及崗位技能有效結(jié)合起來(lái)，豐富培訓(xùn)內(nèi)容，逐步實(shí)現(xiàn)員工培訓(xùn)內(nèi)容與培訓(xùn)模式的多樣化和有效性。同時(shí)開(kāi)展部門(mén)和部門(mén)之間的輪崗輪訓(xùn)，以培訓(xùn)一人多崗，一專(zhuān)多能的高素質(zhì)人才。

綜上所述，新疆機(jī)場(chǎng)航空貨運(yùn)物流業(yè)是一個(gè)高危作業(yè)、業(yè)務(wù)復(fù)雜、程序繁瑣細(xì)致、交接復(fù)核要求程度高難的綜合性業(yè)務(wù)，需要從頂層管理人員、中層骨干、基層崗位都高度重視、人財(cái)物、技術(shù)、環(huán)境與政策都匹配支持才能持續(xù)健康良性發(fā)展的綜合性復(fù)雜性物流業(yè)務(wù)。

為此，我們對(duì)如何提升提高機(jī)場(chǎng)航空貨運(yùn)物流業(yè)發(fā)展品質(zhì)的建議如下：

三、對(duì)如何提升安全運(yùn)行品質(zhì)的思路和建議

（一）改善貨運(yùn)產(chǎn)品和服務(wù)要有持續(xù)不變的目的；

（二）需要不斷采用新觀念、技術(shù)流程；

（三）可以但不僅僅局限于靠檢驗(yàn)來(lái)達(dá)成品質(zhì)；

（四）不斷改善生產(chǎn)與服務(wù)系統(tǒng)，以改善品質(zhì)與生產(chǎn)力；

（五）建立各級(jí)員工職業(yè)訓(xùn)練制度；

（六）需要建立領(lǐng)導(dǎo)體系；

（七）排除員工的擔(dān)憂(yōu)與恐懼，人人都能有效率為公司工作；

（八）破除部門(mén)之間的藩籬；

（九）消除必須零缺點(diǎn)、高生產(chǎn)力的口號(hào)、目標(biāo)；

（十）工人、技術(shù)工程師、管理人員必須以技術(shù)為榮；

（十一）建立一個(gè)有活力的教育與自我改善機(jī)制；

（十二）采取系列措施讓每個(gè)員工都致力于當(dāng)專(zhuān)業(yè)型人員。

第三篇：接種門(mén)診風(fēng)險(xiǎn)排查與防范措施

接種門(mén)診風(fēng)險(xiǎn)排查與防范措施

為保證百分百安全接種，提高接種服務(wù)質(zhì)量，順利完成上級(jí)各項(xiàng)指令與任務(wù)?，F(xiàn)結(jié)合當(dāng)前接種門(mén)診的現(xiàn)狀，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)排查，特做好如下防范：

一、加強(qiáng)疫苗管理：

1、嚴(yán)格按照冷鏈要求，認(rèn)真做好各類(lèi)疫苗溫度監(jiān)測(cè)和出入庫(kù)登記，定期檢查疫苗有無(wú)過(guò)期，破損等情況，確保疫苗質(zhì)量。

2、嚴(yán)格掌握好庫(kù)存疫苗數(shù)量、有效期、疫苗使用情況，有計(jì)劃的領(lǐng)取、分發(fā)和使用，杜絕疫苗浪費(fèi)。

3、常規(guī)疫苗與急救用品分開(kāi)放置，定期檢查常備急救用品效期與質(zhì)量，確保其安全有效。

二、加強(qiáng)人員管理：

1、教育科室人員嚴(yán)格遵守勞動(dòng)紀(jì)律，一切以單位形象為準(zhǔn)則，正確處理家庭與工作的矛盾。登記臺(tái)、接種臺(tái)合理定崗定職，分工明確，搞好內(nèi)部團(tuán)結(jié)。

2、嚴(yán)格掌握好接種禁忌癥，嚴(yán)格遵守操作規(guī)程和免疫程序，嚴(yán)格執(zhí)行“三查七對(duì)”制度。

3、加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高人員自身業(yè)務(wù)素養(yǎng)與應(yīng)急處置能力，相互之間加強(qiáng)溝通與交流，取長(zhǎng)補(bǔ)短。

4、客觀公正宣傳一、二類(lèi)苗，讓家長(zhǎng)自主選擇收費(fèi)疫苗；認(rèn)真履行各項(xiàng)告知義務(wù)，合理預(yù)約安排一、二類(lèi)苗。

5、加強(qiáng)接種后留觀，發(fā)現(xiàn)不良反應(yīng)及時(shí)上報(bào)，正確處理。

6、正確處置醫(yī)療廢棄物，并做好相應(yīng)登記。嚴(yán)格執(zhí)行消毒隔離制度，每日定期紫外線(xiàn)消毒室內(nèi)，保證接種場(chǎng)所清潔、安全。

7、工作場(chǎng)所有醒目標(biāo)識(shí)，防止擅闖誤入，杜絕一切安全隱患。

二0一六年三月二十日

第四篇：主要風(fēng)險(xiǎn)及防范措施

主要風(fēng)險(xiǎn)及防范措施

（一）技術(shù)與環(huán)境方面的風(fēng)險(xiǎn)

公司千辛萬(wàn)苦中標(biāo)，按業(yè)主要求進(jìn)場(chǎng)后，存在以下風(fēng)險(xiǎn)，且會(huì)給企業(yè)帶來(lái)很大損失。

一是征地拆遷不落實(shí)，許多建設(shè)項(xiàng)目倉(cāng)促上馬，大量的征地拆遷未解決，施工準(zhǔn)備不充分，不具備開(kāi)工條件，施工單位陷入夾板之中；

二是施工圖紙不到位，原設(shè)計(jì)與實(shí)際不符變更多，圖紙不配套，甚至有的項(xiàng)目邊施工邊設(shè)計(jì)； 三是人為干擾多，有的建設(shè)單位強(qiáng)行要求指定分包方，劃走部分工程搞協(xié)調(diào)平衡，有的強(qiáng)行指定供應(yīng)商，或指派租賃設(shè)備，有的當(dāng)?shù)卣鲇谧陨砝娴脑颍銛偱?、拉贊助、亂收費(fèi)、亂罰款，把建設(shè)項(xiàng)目視為當(dāng)?shù)氐闹赂还こ?。動(dòng)不動(dòng)以斷水、限電、擋道相威協(xié)，集體鬧事，把施工企業(yè)視為唐僧肉。嚴(yán)重影響施工生產(chǎn)進(jìn)度，延誤工期，停窩工損失大，加重了企業(yè)經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)。除了以上所述風(fēng)險(xiǎn)，還存在以下風(fēng)險(xiǎn)因素：

1．地質(zhì)地基條件。工程發(fā)包人一般應(yīng)提供相應(yīng)的地質(zhì)資料和地基技術(shù)要求，但這些資料有時(shí)與實(shí)際出入很大，處理異常地質(zhì)情況或遇到其他障礙物都會(huì)增加工作量和延長(zhǎng)工期，從而增加施工成本。

2．氣象條件。主要表現(xiàn)在異常天氣的出現(xiàn)，如臺(tái)風(fēng)、暴風(fēng)雨、雪、洪水、泥石流、坍方等不可抗力的自然現(xiàn)象和其它影響施工的自然條件，都會(huì)造成工期的拖延和財(cái)產(chǎn)的損失。

3．施工準(zhǔn)備。由于業(yè)主提供的施工現(xiàn)場(chǎng)存在周邊環(huán)境等方面自然與人為的障礙或“三通——平等”準(zhǔn)備工作不足，導(dǎo)致建筑企業(yè)不能做好施工前期的準(zhǔn)備工作，給工程施工正常運(yùn)行帶來(lái)困難。

4．設(shè)計(jì)變更或圖紙供應(yīng)不及時(shí)。設(shè)計(jì)變更會(huì)影響施工安排，從而帶來(lái)一系列問(wèn)題；設(shè)計(jì)圖紙供應(yīng)不及時(shí)，會(huì)導(dǎo)致施工進(jìn)度延誤，造成承包人工期推延和經(jīng)濟(jì)損失。

5．技術(shù)規(guī)范。尤其是技術(shù)規(guī)范以外的特殊工藝，由于發(fā)包人沒(méi)有明確采用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，在工序過(guò)程中又沒(méi)有較好地進(jìn)行協(xié)調(diào)和統(tǒng)一，影響以后工程的驗(yàn)收和結(jié)算。

6．施工技術(shù)協(xié)調(diào)。工程施工過(guò)程出現(xiàn)與自身技術(shù)專(zhuān)業(yè)能力不相適應(yīng)的工程技術(shù)問(wèn)題，各專(zhuān)業(yè)間又存在不能及時(shí)協(xié)調(diào)的困難等；由于發(fā)包人管理工程的技術(shù)水平差，對(duì)承包人提出需要發(fā)包人解決的技術(shù)問(wèn)題，而又沒(méi)有作出及時(shí)答復(fù)。

（二）經(jīng)濟(jì)方面的風(fēng)險(xiǎn)

1．招投標(biāo)。根據(jù)國(guó)家規(guī)定，建筑行業(yè)實(shí)行投招標(biāo)制。施工企業(yè)的任務(wù)以競(jìng)標(biāo)的方式獲取。當(dāng)前施工企業(yè)僧多粥少，一個(gè)招標(biāo)項(xiàng)目，動(dòng)輒上百家參與競(jìng)爭(zhēng)。手續(xù)繁雜且中標(biāo)概率低。投標(biāo)花銷(xiāo)費(fèi)用大，企業(yè)重不堪負(fù)。建筑市場(chǎng)的不規(guī)范是施工企業(yè)投標(biāo)攬活的最大風(fēng)險(xiǎn)。首先表現(xiàn)在建設(shè)單位壓級(jí)壓價(jià)，大大超出了施工企業(yè)的承受能力，有的工程項(xiàng)目壓級(jí)壓價(jià)達(dá)到國(guó)家定額預(yù)設(shè)造價(jià)的30%多。許多施工企業(yè)為了眼前的生存也不得不承接。投資行為的不規(guī)范，導(dǎo)致了最低價(jià)中標(biāo)而非最合理價(jià)中標(biāo)的現(xiàn)狀。其結(jié)果一方面使得施工單位以巨額虧損暗貼建設(shè)單位的投資額，另一方面某些施工單位不得不以偷工減料降低成本求生存，必然導(dǎo)致豆腐渣工程。還有一些工程開(kāi)工不撥動(dòng)員予付款墊資司空見(jiàn)慣，一批無(wú)資金或資金不到位的項(xiàng)目，有的項(xiàng)目施工單位中標(biāo)后墊資5%--10%的現(xiàn)金保證至工程結(jié)束后遲遲不予返還。多數(shù)墊資項(xiàng)目屬空手套白狼工程，把風(fēng)險(xiǎn)接嫁給施工單位。建設(shè)單位挖空心思爭(zhēng)著上、搶著上、騙著上、賴(lài)著上。到頭來(lái)很多只能是半拉子工程。造成施工企業(yè)虧損嚴(yán)重，資金緊張，信譽(yù)受損，陷入進(jìn)退兩難，騎虎難下的尷尬局面。

2．要素市場(chǎng)價(jià)格。要素市場(chǎng)包括勞動(dòng)力市場(chǎng)、材料市場(chǎng)、設(shè)備市場(chǎng)等，這些市場(chǎng)價(jià)格的變化，特別是價(jià)格的上漲，直接影響著工程承包價(jià)格。施工材料往往占到整個(gè)工程造價(jià)70%左右。當(dāng)各種資源的實(shí)際價(jià)格在中標(biāo)報(bào)價(jià)的范圍之內(nèi)，企業(yè)將會(huì)獲取利潤(rùn)。但在實(shí)際施工過(guò)程中，投標(biāo)報(bào)價(jià)中的靜態(tài)價(jià)與實(shí)際價(jià)相差甚遠(yuǎn)，生產(chǎn)資料的價(jià)格波動(dòng)嚴(yán)重影響了企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。尤其是自然條件惡劣的地區(qū)，地材價(jià)格變動(dòng)更出人意料，如砂子、石子、片石、水泥等，由于當(dāng)?shù)刭Y源產(chǎn)量的限制，地材供不應(yīng)求，價(jià)格成倍上漲，遠(yuǎn)距離供應(yīng)加大了成本負(fù)擔(dān)。有的采取集中壟斷供應(yīng)的方式，人為抬高料價(jià)，且不許施工單位自行采購(gòu)。地材價(jià)差大都不在調(diào)概范圍內(nèi)，巨大地材料差，由施工單位自行消化，而料費(fèi)對(duì)工程成本的影響舉足輕重。價(jià)格上漲是施工企業(yè)重要的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

3．金融市場(chǎng)因素。金融市場(chǎng)因素包括存貸款利率變動(dòng)、貨幣貶值等。

4．資金、材料、設(shè)備供應(yīng)。主要表現(xiàn)為發(fā)包人供應(yīng)的資金、材料或設(shè)備質(zhì)量不合格或供應(yīng)不及時(shí)。

5．國(guó)家政策調(diào)整。國(guó)家對(duì)工資、稅種和稅率等進(jìn)行宏觀調(diào)控，都會(huì)給建筑企業(yè)帶來(lái)一定風(fēng)險(xiǎn)。6．財(cái)務(wù)危機(jī)。施工企業(yè)項(xiàng)目建設(shè)周期長(zhǎng)，耗資數(shù)額大，一個(gè)企業(yè)的施工項(xiàng)目少則幾十個(gè)，覆蓋面廣高度分散，由于建筑市場(chǎng)的不規(guī)范，建設(shè)單位款項(xiàng)的長(zhǎng)期拖欠，投標(biāo)押金的置留、完工項(xiàng)目的尾工扣款，許多項(xiàng)目竣工多年，工程款和保證金難以及時(shí)清回和返還。企業(yè)的債權(quán)債務(wù)逐年增長(zhǎng)，資產(chǎn)負(fù)債率居高不下，資金緊張的矛盾日益突出，增加了財(cái)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目賒購(gòu)的各種材料、應(yīng)付的設(shè)量的限制，地材供不應(yīng)求，價(jià)格成倍上漲，遠(yuǎn)距離供應(yīng)加大了成本負(fù)擔(dān)。

（三）防范風(fēng)險(xiǎn)的具體措施：

1、強(qiáng)化成本管理，完善內(nèi)控制度，嚴(yán)格按國(guó)家規(guī)范進(jìn)行施工管理。

2．悉和掌握工程施工階段的有關(guān)法律法規(guī)。涉及施工階段的法律法規(guī)是保護(hù)工程承發(fā)包雙方利益的法定根據(jù)，建筑企業(yè)只有熟悉和掌握這些法律法規(guī)，依據(jù)法律法規(guī)辦事，才能增強(qiáng)用法律保護(hù)自己利益的意識(shí)，有效地依法控制工程風(fēng)險(xiǎn)。

3．深入研究和全面分析招標(biāo)文件。取得招標(biāo)文件后，應(yīng)當(dāng)深入研究和分析，正確理解招標(biāo)文件，吃透業(yè)主意圖及要求；全面分析招標(biāo)人須知，詳細(xì)審查圖紙，復(fù)核工程量，分析合同文本，研究招標(biāo)策略，以減少合同簽訂后的風(fēng)險(xiǎn)。

4．訂完善的施工合同?；凇袄嬖瓌t”的承包人應(yīng)當(dāng)綜合分析、慎重決策，不能簽訂不利的、獨(dú)立承擔(dān)過(guò)多風(fēng)險(xiǎn)的合同。施工過(guò)程中存在的很多風(fēng)險(xiǎn)，必須搞清楚由誰(shuí)來(lái)承擔(dān)。減少或避免風(fēng)險(xiǎn)是談判施工合同的重點(diǎn)。通過(guò)合同談判，對(duì)合同條款拾遺補(bǔ)缺，盡量完善，防止不必要的風(fēng)險(xiǎn)；通過(guò)合同談判，使合同能體現(xiàn)雙方責(zé)權(quán)利關(guān)系的平衡和公平，對(duì)不可避免的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)有相應(yīng)的策劃和對(duì)策。使用合同示范文本（或稱(chēng)標(biāo)準(zhǔn)文本）從而簽訂合同是使施工合同趨于完善的有效途徑。鑒于中國(guó)已經(jīng)入世，合同的簽訂也要與國(guó)際慣例接軌，國(guó)際工程合同必須符合FIDIC合同條件。

5．把握要素市場(chǎng)價(jià)格動(dòng)態(tài)。要素市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)是經(jīng)常遇到的風(fēng)險(xiǎn)，在招標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)，必須及時(shí)掌握要素市場(chǎng)價(jià)格，使報(bào)價(jià)準(zhǔn)確合理，減少風(fēng)險(xiǎn)的潛在因素。但在招標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)往往對(duì)要素市場(chǎng)價(jià)格變化預(yù)測(cè)不周、考慮不全，特別是可調(diào)價(jià)格合同，控制風(fēng)險(xiǎn)必須隨時(shí)掌握要素市場(chǎng)價(jià)格變化，及時(shí)按照合同約定調(diào)整合同價(jià)格，以減少風(fēng)險(xiǎn)。

6．加強(qiáng)履約管理，分析工程風(fēng)險(xiǎn)。在合同談判和簽訂過(guò)程中，雖然已經(jīng)發(fā)現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)，但合同中還會(huì)存在詞語(yǔ)含糊，約定不具體、不全面、責(zé)任不明確甚至矛盾的條款。因此，任何施工合同履行過(guò)程都要加強(qiáng)合同管理，分析不可避免的風(fēng)險(xiǎn)。如果不能及時(shí)透徹地分析出風(fēng)險(xiǎn)，就不可能對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有充分的準(zhǔn)備，在合同履行中就很難有效控制，特別是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)較大的工程項(xiàng)目更要強(qiáng)化合同分析，及時(shí)進(jìn)行工程結(jié)（決）算。

7．找好分包商，減少風(fēng)險(xiǎn)事件。分包給分包商的工程，總包商負(fù)有質(zhì)量、安全、工期等協(xié)調(diào)和管理的責(zé)任，并承擔(dān)由此造成的損失。所以對(duì)分包商的承包工程和其工作，要嚴(yán)格進(jìn)行管理，督促分包商認(rèn)真履行分包合同，把總分包之間可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，減少到最低程度。

8.轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。包括向?qū)Ψ睫D(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)和向第三方轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。轉(zhuǎn)移工程風(fēng)險(xiǎn)主要有如下幾種措施： a．行索賠制度。由于不可預(yù)測(cè)的某些風(fēng)險(xiǎn)總是存在，風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生是造成經(jīng)濟(jì)損失或時(shí)間損失的根源，合同雙方都期望轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)。所以在合同履行中，推行索賠制度是向?qū)Ψ睫D(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。但工程索賠制度在我國(guó)尚未普遍推行，建筑企業(yè)對(duì)索賠的認(rèn)識(shí)還很不足，對(duì)索賠的具體作法也還十分生疏。因此，必須了解索 賠制度轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的意義，學(xué)會(huì)索賠方法，使轉(zhuǎn)移工程風(fēng)險(xiǎn)的合法、合理的索賠制度健康地開(kāi)展起來(lái)，逐步向國(guó)際工程慣例接軌。

b．第三方轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。包括推行擔(dān)保制度和進(jìn)行工程保險(xiǎn)(具體咨詢(xún)法律顧問(wèn))。

編制：

審批：

日期：2017.5.18

第五篇：綜合辦公室廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查及防范措施

綜合辦公室

廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查及防范措施情況匯報(bào)

為了認(rèn)真貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院第五次廉政工作會(huì)議會(huì)議精神，推進(jìn)辦公室黨風(fēng)廉政建設(shè)，提升服務(wù)質(zhì)量，進(jìn)一步做好綜合服務(wù)工作，根據(jù)公司3月27日廉政工作會(huì)議關(guān)于深入推進(jìn)反腐倡廉工作的安排部署，我們對(duì)辦公室的整體工作進(jìn)行了廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作，現(xiàn)將辦公室廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查及防范措施匯報(bào)如下：

一、工作職責(zé)

負(fù)責(zé)綜合協(xié)調(diào)、文秘、檔案的管理工作；負(fù)責(zé)公司綜合統(tǒng)計(jì)、報(bào)表等審核上報(bào)工作；負(fù)責(zé)綜合文字調(diào)研、行文辦會(huì)、信息報(bào)送、政務(wù)公開(kāi)等籌備工作；負(fù)責(zé)人事、勞資、職工考核、考評(píng)工作；負(fù)責(zé)養(yǎng)老保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)等申報(bào)工作；負(fù)責(zé)公司的后勤、印章、公務(wù)接待、物品采購(gòu)、公車(chē)使用、環(huán)境衛(wèi)生等工作；負(fù)責(zé)綜合治安治理、信訪(fǎng)接待、應(yīng)急管理等工作。

二、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防范措施

（一）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

1、印章管理方面：

（1）是否用印登記。（2）印章是否嚴(yán)格保管。（3）是否有來(lái)人自行用印行為。（4）用印有無(wú)簽字備案。（5）印章帶出有無(wú)分管領(lǐng)導(dǎo)簽字（電話(huà)同意）。

2、檔案管理方面：

（1）借閱檔案有無(wú)登記，有無(wú)簽字。（2）有無(wú)未經(jīng)批準(zhǔn)查閱行為。（3）接收檔案是否逐項(xiàng)檢查，有無(wú)交接簽字，有無(wú)鑒字人在場(chǎng)。（4）有無(wú)外來(lái)人員自行查閱行為。（6）各部室借閱將檔案帶出檔案室的問(wèn)題。（8）檔案收錄是否備份。

3、綜合統(tǒng)計(jì)報(bào)表方面：

（1）是否按時(shí)限上報(bào)統(tǒng)計(jì)報(bào)表。（2）是否對(duì)前線(xiàn)項(xiàng)目部上報(bào)的數(shù)字進(jìn)行審核。（3）填寫(xiě)報(bào)表是否有上報(bào)的依據(jù)。

4、綜合文字工作方面：

（1）領(lǐng)導(dǎo)交辦工作，是否能夠認(rèn)真及時(shí)高質(zhì)量完成；（2）對(duì)本職工作是否盡職盡責(zé)；（3）對(duì)各部門(mén)各項(xiàng)督辦工作，信息反饋是否及時(shí)準(zhǔn)確全面。

5、車(chē)輛管理方面：

（1）為領(lǐng)導(dǎo)和部門(mén)服務(wù)是否安全、及時(shí)、滿(mǎn)意。（2）車(chē)輛修理是否存在假修或假換件。（3）有無(wú)日常報(bào)銷(xiāo)虛報(bào)費(fèi)用。（4）有無(wú)酒駕行為。（5）有無(wú)公車(chē)私用行為。

6、公務(wù)接待方面

（1）是否嚴(yán)格執(zhí)行公務(wù)接待制度。（2）是否嚴(yán)格落實(shí)接待標(biāo)準(zhǔn)。（3）是否嚴(yán)格履行接待費(fèi)審批制度。

（二）防范措施

1、印章管理：嚴(yán)格用印登記，有領(lǐng)導(dǎo)簽字；領(lǐng)導(dǎo)電話(huà)通知用印，做好記錄，事后補(bǔ)簽；嚴(yán)格保管印章，專(zhuān)人負(fù)責(zé)，專(zhuān)人管理；移交印章有交接人簽字，鑒證人簽字，時(shí)間記錄等。

2、檔案管理：借閱檔案做好登記，有領(lǐng)導(dǎo)和借閱人簽字，檔案管理員在場(chǎng)查詢(xún)；接收檔案有交接手續(xù)，有交接人、鑒交人簽字；逐頁(yè)檢查，每宗卷宗要有立卷人簽字；檔案室做好保密工作；新接收的檔案資料要及時(shí)收錄登記，做好備份。

3、綜合統(tǒng)計(jì)報(bào)表：由專(zhuān)人具體負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)報(bào)表工作，落實(shí)責(zé)任；要認(rèn)真審核項(xiàng)目部上報(bào)的數(shù)據(jù)；項(xiàng)目部報(bào)表要有分管領(lǐng)導(dǎo)或部室負(fù)責(zé)人簽字。

4、綜合文字工作：辦文工作按照“運(yùn)行規(guī)范、優(yōu)質(zhì)高效”的原則，全面提升辦文水平。在辦文工作上，要嚴(yán)把握文件起草和發(fā)文兩個(gè)關(guān)口，全面規(guī)范審核程序，按照時(shí)間要求，快速履行發(fā)文程序，轉(zhuǎn)辦文件要按照要求，確保上情及時(shí)下達(dá)，下情及時(shí)上報(bào)。

5、車(chē)輛管理方面：嚴(yán)格貫徹落實(shí)公司制定的《車(chē)輛管理制度》，加強(qiáng)車(chē)輛管理，規(guī)范車(chē)輛使用及保養(yǎng)秩序，確保車(chē)輛服務(wù)質(zhì)量，提高車(chē)輛使用效率。

6、公務(wù)接待方面：對(duì)公司上級(jí)主管部門(mén)、業(yè)務(wù)聯(lián)系部門(mén)及董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)交辦的接待工作，遵循“集中管理、對(duì)口接待、熱情周到、厲行節(jié)約”的原則，并實(shí)行總經(jīng)理審批制。

三、其他勤政廉政要點(diǎn)

1、行文辦會(huì)工作。行文要及時(shí)，對(duì)公司來(lái)訪(fǎng)辦事應(yīng)熱情接待，接聽(tīng)電話(huà)應(yīng)謙虛禮貌，下達(dá)通知要耐心細(xì)致準(zhǔn)確，在辦會(huì)工作上，要把握會(huì)前準(zhǔn)備、會(huì)中服務(wù)、會(huì)后整理三個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，確保會(huì)議質(zhì)量和效果。

2、信息報(bào)送、政務(wù)公開(kāi)工作。堅(jiān)持準(zhǔn)確、快速、真實(shí)、深刻、全面的原則，打造方便快捷的政務(wù)信息通道，加強(qiáng)對(duì)各部門(mén)政務(wù)公開(kāi)和辦事公開(kāi)的督促、指導(dǎo)和檢查。

3、應(yīng)急管理工作。組織協(xié)調(diào)各部門(mén)，建立完善各種應(yīng)急預(yù)案；加強(qiáng)日常的應(yīng)急管理和應(yīng)急信息報(bào)送；應(yīng)急辦要建立快速反應(yīng)的信息溝通渠道，確保發(fā)生突發(fā)事件，能夠第一時(shí)間達(dá)到現(xiàn)場(chǎng)，組織應(yīng)急救援。