第一篇：關(guān)于開(kāi)展行政處罰案卷評(píng)查暨優(yōu)秀案卷展評(píng)工作的通知

連云港市人民政府法制辦公室文件

連府法〔2010〕27號(hào)

關(guān)于開(kāi)展行政處罰案卷評(píng)查暨 優(yōu)秀案卷展評(píng)工作的通知

市各有關(guān)單位：

為進(jìn)一步監(jiān)督和約束行政處罰行為，提高行政處罰行為的法制化、規(guī)范化水平，按照國(guó)務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》 “健全行政執(zhí)法案卷評(píng)查制度”、《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)市縣政府依法行政的決定》“市縣政府及部門每年度組織一次行政執(zhí)法案卷評(píng)查，促進(jìn)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)規(guī)范執(zhí)法”的要求及《連云港市2010年推進(jìn)依法行政工作要點(diǎn)》的安排，經(jīng)研究決定，市政府法制辦公室將于4月底至8月底組織開(kāi)展行政處罰案卷評(píng)查及優(yōu)秀案卷展評(píng)工作?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、參加評(píng)查的行政處罰案卷范圍

市級(jí)行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)近兩年結(jié)案的采用一般程序?qū)嵤┑男姓幜P案卷。

市級(jí)機(jī)關(guān)也可推薦其擁有行政處罰權(quán)的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)或派出機(jī)構(gòu)參與符合上述條件的行政處罰案卷評(píng)查。

二、行政處罰案卷評(píng)查的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn) 行政處罰案卷評(píng)查的內(nèi)容包括：

1、行政處罰認(rèn)定的違法事實(shí)是否清楚，證據(jù)是否確鑿充分；

2、行政處罰的依據(jù)適用是否正確；

3、行政處罰程序是否合法；

4、行政處罰內(nèi)容是否適當(dāng)；

5、行政處罰案卷的書(shū)寫(xiě)、制作、裝訂是否規(guī)范。行政處罰案卷評(píng)查的標(biāo)準(zhǔn)詳見(jiàn)附件一：《連云港市一般程序行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)》。

行政處罰案卷評(píng)查遵循客觀公正、實(shí)事求是的原則，對(duì)照評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，一案一評(píng)，總分為120分（基礎(chǔ)分100分，加分項(xiàng)20分），根據(jù)得分情況評(píng)出優(yōu)秀案卷。

三、行政處罰案卷評(píng)查及優(yōu)秀案卷展評(píng)工作的步驟和具體要求

本次行政處罰案卷評(píng)查及優(yōu)秀案卷展評(píng)工作分五個(gè)階段進(jìn)行。具體時(shí)間安排及相應(yīng)要求如下：

（一）單位自評(píng)階段（5月初-5月底）。各有關(guān)單位對(duì)照上述行政處罰案卷參評(píng)范圍及評(píng)查內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)，開(kāi)展自評(píng)，以書(shū)面形式對(duì)本單位的行政處罰案卷的優(yōu)缺點(diǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)、總結(jié)、通報(bào)。在5月底之前評(píng)出2-5本行政處罰案卷（同時(shí)提供上述書(shū)面通報(bào)材料）報(bào)市政府法制辦行政執(zhí)法監(jiān)督處。

（二）分組評(píng)查階段（6月初-6月底）。由市政府法制辦組織各有關(guān)單位法規(guī)處長(zhǎng)對(duì)各單位選送的行政處罰案卷進(jìn)行分組評(píng)查（具體分組及時(shí)間安排另行通知），評(píng)出小組優(yōu)秀案卷5-10本參加集中評(píng)查活動(dòng)。

（三）集中評(píng)查階段（7月初-7月底）。由市政府法制辦邀請(qǐng)人大、政協(xié)、優(yōu)化辦、法院、監(jiān)察、檔案等單位的領(lǐng)導(dǎo)和業(yè)務(wù)能手組成評(píng)比小組，對(duì)分組評(píng)出的優(yōu)秀案卷進(jìn)行集中評(píng)查。評(píng)出一等獎(jiǎng)案卷3本，二等獎(jiǎng)案卷4本，三等獎(jiǎng)案卷5本，優(yōu)秀案卷若干本。

（四）總結(jié)表彰階段（8月上旬）。市政府法制辦對(duì)全市行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作情況予以總結(jié)、通報(bào)。對(duì)優(yōu)秀行政處罰案卷進(jìn)行表彰。

（五）優(yōu)秀案卷展評(píng)階段（8月中下旬）。由各單位將優(yōu)秀案卷取回本單位, 組織執(zhí)法人員參閱。

本次全市行政處罰案卷評(píng)查及優(yōu)秀案卷展評(píng)工作涉及面廣，工作量大，希望各部門法制機(jī)構(gòu)充分發(fā)揮職能作用，在扎實(shí)開(kāi)展好行政處罰案卷自評(píng)、書(shū)面通報(bào)的同時(shí)，積極配合市政府法制辦做好有關(guān)工作，確保將本次全市行政處罰案卷評(píng)查及優(yōu)秀案卷展評(píng)工作做實(shí)做細(xì)，做出成效。附件：《連云港市一般程序行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)》

二○一○年四月二十三日

主題詞：法制

案卷

評(píng)查

通知

連云港市人民政府法制辦公室 2010年4月23日發(fā) 附件：

連云港市行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

1． 本標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《中華人民共和國(guó)檔案法》、《中華人民共和國(guó)檔案法實(shí)施辦法》、國(guó)務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》和國(guó)務(wù)院辦公廳《推行行政執(zhí)法責(zé)任制的若干意見(jiàn)》等法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定制定。

2． 本標(biāo)準(zhǔn)分為基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)、一般程序標(biāo)準(zhǔn)、加分標(biāo)準(zhǔn)?；A(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)是行政處罰行為是否合法、能否成立的標(biāo)準(zhǔn)。行政處罰案卷不符合其中一項(xiàng)要求達(dá)到不合法程度的，該案卷即為不合格卷；雖合法但不符合其中兩項(xiàng)以上要求或不合理的，扣5—50分。

一般程序標(biāo)準(zhǔn)采用100分制的評(píng)分辦法，對(duì)缺少項(xiàng)目基本要素之一或項(xiàng)目基本要素表述不清的扣除項(xiàng)目分（1分）。該項(xiàng)目為選擇性項(xiàng)目的，沒(méi)有選擇的項(xiàng)目可不扣分。

加分標(biāo)準(zhǔn)采用20分制的評(píng)分辦法，對(duì)符合加分項(xiàng)目要求的給予加分，不符合要求的不予加分。

將各項(xiàng)扣分后的余分相加即為總得分。65分以上為合格卷，90分以上為優(yōu)秀卷。

基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn) 3．主體合法 3．1處罰主體合法：

3．1．1 實(shí)施行政處罰的主體具有法定資格； 3．1．2 實(shí)施的行政處罰符合法定權(quán)限； 3．1．3 主要法律文書(shū)中，印章使用符合規(guī)定： 3．1．3．1 對(duì)外使用的文書(shū)必須使用行政機(jī)關(guān)的印章； 3．1．3．2行政處罰主體可以使用“行政處罰專用章”。3．2 被處罰主體認(rèn)定準(zhǔn)確：

3．2．1 被處罰主體必須是依法能夠獨(dú)立行使權(quán)利、承擔(dān)法律責(zé)任的公民、法人或其他組織：

3．2．1．1 對(duì)不滿14周歲的人有違法行為的，不予行政處罰；

3．2．1．2 對(duì)精神病人在不能控制自己行為時(shí)有違法行為的，不予行政處罰；

3．2．1．3 在案卷中應(yīng)有證明被處罰主體資格的材料。3．2．2 被處罰主體必須是違法行為的當(dāng)事人；

3．2．3 主要法律文書(shū)中，被處罰主體使用全稱，且前后一致。

4．事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿：

4．1 主要法律文書(shū)所述違法事實(shí)是法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的事實(shí)；

4．2 主要法律文書(shū)能夠準(zhǔn)確記載違法的時(shí)間、地點(diǎn)、情節(jié)、程度和后果；

4．3 卷內(nèi)證據(jù)應(yīng)當(dāng)合法、客觀、有效，足以證明主要法律文書(shū)所述違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、程度和后果。

5.適用法律正確：

5．1 行政機(jī)關(guān)做出行政處罰的依據(jù)必須是現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章；

5．2 主要法律文書(shū)中，法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱應(yīng)使用全稱，并準(zhǔn)確引用到條、款、項(xiàng)、目；

5．3 當(dāng)事人的行為必須是法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的違法行為； 5．4 行政處罰的種類和幅度符合法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。6．程序合法：

6．1 在實(shí)施階段上應(yīng)按照立案、調(diào)查取證、審查決定、送達(dá)執(zhí)行的步驟實(shí)施行政處罰；

6．2 在時(shí)間順序上應(yīng)按照實(shí)施處罰的步驟記載； 6．3 在形式上每一執(zhí)法活動(dòng)的內(nèi)容、過(guò)程和結(jié)果都應(yīng)當(dāng)有相應(yīng)的法律文書(shū)記載；

6．4 在行為方式上必須符合法定要求：

6．4．1 做出行政處罰決定前必須由兩名以上執(zhí)法人員進(jìn)行調(diào)查取證，并出示執(zhí)法證件；

6．4．2 做出行政處罰決定前必須告知當(dāng)事人擬處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)，并聽(tīng)取當(dāng)事人的陳述和申辯；

6．4．3 符合聽(tīng)證條件的，在做出行政處罰決定前必須告知當(dāng)事人享有要求聽(tīng)證的權(quán)利；

6．4．4當(dāng)事人依法要求聽(tīng)證的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)組織聽(tīng)證； 6．4．5 行政處罰決定必須經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；重大行政處罰決定必須經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論；依法應(yīng)由上一級(jí)行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)或決定的行政處罰案件，必須上報(bào)；

6．4．6 主要法律文書(shū)的送達(dá)符合法定的時(shí)限、方式，案卷中必須有相應(yīng)的回執(zhí)；

6．4．7 依法應(yīng)當(dāng)移送其他機(jī)關(guān)的案件，必須移送。7．公正合理：

7．1 法律適用上一律平等，不得有歧視；

7．2 適用行政處罰的種類、額度應(yīng)當(dāng)與違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、危害程度相當(dāng)。

一般程序標(biāo)準(zhǔn)（本標(biāo)準(zhǔn)共100分）8.立（撤）案審批。主要法律文書(shū)有：立案審批文書(shū)、撤案審批文書(shū)等。（10分）

8．1 立案審批文書(shū)：

8．1．1 案件來(lái)源。檢查中發(fā)現(xiàn)、舉報(bào)、群眾來(lái)信來(lái)訪、領(lǐng)導(dǎo)交辦、移送等；

8．1．2 在檢查中發(fā)現(xiàn)的案件應(yīng)注明檢查的時(shí)間； 8．1．3 違法事實(shí)。應(yīng)注明發(fā)生違法行為的時(shí)間、地點(diǎn)，及承辦人對(duì)違法事實(shí)、情節(jié)的判斷；

8．1．4 承辦人意見(jiàn)。應(yīng)注明當(dāng)事人可能違反的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱、條款，建議立案的意見(jiàn)、承辦人簽名及年、月、日；

8．1．5 審批意見(jiàn)。應(yīng)有行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意立案的意見(jiàn)、簽名及年、月、日。

8．2 撤案審批文書(shū)：

8．2．1 簡(jiǎn)述案情。應(yīng)注明調(diào)查取證的情況和結(jié)果； 8．2．2 承辦人意見(jiàn)。應(yīng)注明撤案的理由和建議撤案的意見(jiàn)、簽名及年、月、日；

8．2．3 審批意見(jiàn)。應(yīng)有行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意撤案的意見(jiàn)、簽名及年、月、日。

9.調(diào)查取證。主要法律文書(shū)有調(diào)查筆錄、抽樣取證文書(shū)、先行登記保存證據(jù)文書(shū)、鑒定結(jié)論、事先告知書(shū)、聽(tīng)證文書(shū)、調(diào)查終結(jié)報(bào)告等。（40分）

9．1 調(diào)查筆錄。包括：詢問(wèn)筆錄、檢查（勘驗(yàn)）筆錄等。9．1．1 詢問(wèn)筆錄（每份《詢問(wèn)筆錄》只能對(duì)應(yīng)一個(gè)被詢問(wèn)人）：

9．1．1．1 詢問(wèn)起止的時(shí)間和地點(diǎn)；

9．1．1．2 告知詢問(wèn)人和記錄人姓名、單位，出示執(zhí)法證及號(hào)碼；

9．1．1．3 被詢問(wèn)人的基本情況。應(yīng)記載其姓名、性別、年齡、住址、單位、職務(wù)等；

9．1．1．4 詢問(wèn)內(nèi)容。包括反映本案事實(shí)的時(shí)間、地點(diǎn)、行為及行為人、情節(jié)、后果等；

9．1．1．5 被詢問(wèn)人對(duì)筆錄的意見(jiàn)。應(yīng)有“經(jīng)核定無(wú)誤，記錄屬實(shí)”的字樣，并由被詢問(wèn)人逐頁(yè)簽名或蓋章并捺指??；

9．1．1．6被詢問(wèn)人要求修改詢問(wèn)筆錄的，應(yīng)由被詢問(wèn)人在修改處捺指印；

9．1．1．7 被詢問(wèn)人拒絕簽字的，應(yīng)在筆錄中注明，并由兩名執(zhí)法人員簽名；

9．1．1．8 筆錄中應(yīng)有告知當(dāng)事人享有陳述和申辯權(quán)的記載。使用專門告知文書(shū)的除外。

9．1．2 檢查（勘驗(yàn)）筆錄（一個(gè)案件有多處現(xiàn)場(chǎng)的，應(yīng)分別制作筆錄）：

9．1．2．1 被檢查人的基本情況。被檢查人是公民的，要記載其姓名、性別、年齡、住址、單位、職業(yè)等情況；被檢查人是單位的，要記載其單位的名稱、法定代表人或負(fù)責(zé)人姓名、職務(wù)；其他有關(guān)人員在場(chǎng)的，記載其姓名、職務(wù)情況；

9．1．2．2 檢查（勘驗(yàn)）的時(shí)間、地點(diǎn)；

9．1．2．3 現(xiàn)場(chǎng)情況。應(yīng)準(zhǔn)確、客觀地記載違法事實(shí)或違法行為，包括有關(guān)的數(shù)據(jù)、位置、狀態(tài)、情節(jié)、程度等；

9．1．2．4 檢查（勘驗(yàn)）人、記錄人員簽名；

9．1．2．5 被檢查人對(duì)筆錄的意見(jiàn)。應(yīng)注明“情況屬實(shí)”的字樣，并由被檢查人簽名或蓋章并捺指??；

9．1．2．6 被檢查人拒絕簽字或不在現(xiàn)場(chǎng)的，應(yīng)在筆錄中注明，由見(jiàn)證人和兩名執(zhí)法人員簽名。

9．2 抽樣取證文書(shū)：

9．2．1 當(dāng)事人的名稱（姓名）； 9．2．2 取證的事由；

9．2．3 取證物品的名稱、數(shù)量、規(guī)格等； 9．2．4 取證的時(shí)間、地點(diǎn)； 9．2．5 取證的依據(jù)； 9．2．6 當(dāng)事人簽名或蓋章；

9．2．7 行政機(jī)關(guān)印章及年、月、日。9.2．8 物品清單：

9．2．8．1 物品的數(shù)量、品級(jí)、名稱、規(guī)格、型號(hào)、形態(tài)等；

9．2．8．2 應(yīng)有兩名執(zhí)法人員簽名或蓋章； 9．2．8．3 當(dāng)事人拒絕簽字的，應(yīng)在清單上注明。9．3 先行登記保存證據(jù)文書(shū)： 9．3．1 先行登記保存證據(jù)通知書(shū)： 9．3．1．1 當(dāng)事人的名稱（姓名）； 9．3．1．2 登記保存物品的理由；

9．3．1．3 登記保存物品的名稱及數(shù)量、規(guī)格； 9．3．1．4 登記保存物品的方式、期限和地點(diǎn)； 9．3．1．5 當(dāng)事人簽名或蓋章；

9．3．1．6 行政機(jī)關(guān)印章及年、月、日。9．3．2 物品清單（同本標(biāo)準(zhǔn)10．2．8）。9．3．3 先行登記保存證據(jù)審批文書(shū)。9．3．4 物品處理通知書(shū)：

9．3．4．1 當(dāng)事人的名稱（姓名）； 9．3．4．2 物品處理意見(jiàn)；

9．3．4．3 執(zhí)法人員、當(dāng)事人簽名或蓋章； 9．3．4．4 行政機(jī)關(guān)印章及年、月、日。9．4 鑒定結(jié)論：

9．4．1 申請(qǐng)鑒定的單位或個(gè)人； 9．4．2 申請(qǐng)鑒定的時(shí)間及內(nèi)容； 9．4．3 明確的結(jié)論性意見(jiàn)；

9．4．4 鑒定部門印章，年、月、日及鑒定人員姓名。9．5．事先告知書(shū)：

9．5．1 當(dāng)事人違法事實(shí)和所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱及相應(yīng)的條、款、項(xiàng)、目；

9．5．2 擬做出行政處罰的種類和幅度；

9．5．3 當(dāng)事人依法享有陳述、申辯的權(quán)利及法定期限； 9．5．4 行政機(jī)關(guān)的名稱、地址、印章及年、月、日。9．6 聽(tīng)證文書(shū)。包括聽(tīng)證告知書(shū)、聽(tīng)證通知書(shū)、聽(tīng)證公告、聽(tīng)證記錄、聽(tīng)證報(bào)告等。

9．6．1 聽(tīng)證告知書(shū)：

9．6．1．1 當(dāng)事人違法事實(shí)和所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱及相應(yīng)的條、款、項(xiàng)、目；

9．6．1．2 擬做出行政處罰的種類和幅度；

9．6．1．3 當(dāng)事人依法享有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利及法定期限；

9．6．1．4 行政機(jī)關(guān)的名稱、地址、印章及年、月、日。9．6．2 聽(tīng)證通知書(shū)：

9．6．2．1 舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)； 9．6．2．2 聽(tīng)證主持人的姓名； 9．6．2．3 當(dāng)事人可以委托代理人參加聽(tīng)證和有要求聽(tīng)證主持人回避的權(quán)利；

9．6．2．4 行政機(jī)關(guān)印章及年、月、日。9．6．3 聽(tīng)證公告： 9．6．3．1 案由；

9．6．3．2 聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)；

9．6。3．3 行政機(jī)關(guān)印章及年、月、日。9．6．4 聽(tīng)證筆錄：

9．6．4．1 舉行聽(tīng)證的起止時(shí)間、地點(diǎn)；

9．6．4．2 聽(tīng)證主持人、記錄人、當(dāng)事人、代理人、案件調(diào)查人的姓名、性別、工作單位、職務(wù)、電話、住址等基本情況；

9．6．4．3 當(dāng)事人對(duì)案件涉及的事實(shí)、證據(jù)、依據(jù)陳述、申辯的內(nèi)容；

9．6．4．4 當(dāng)事人簽名。9．6．5 聽(tīng)證報(bào)告： 9．6．5．1 案由；

9．6．5．2 聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)和參加人情況；

9．6．5．3 當(dāng)事人針對(duì)行政機(jī)關(guān)認(rèn)定的違法事實(shí)、情節(jié)、適用法律等提出的理由和證據(jù)，及從輕、減輕或不予行政處罰的要求；

9．6．5．4 主持人的意見(jiàn)和建議。

9．7 調(diào)查終結(jié)報(bào)告（可與案件處理呈批文書(shū)合并使用）。10.審查決定。主要法律文書(shū)有：案件集體討論記錄、案件處理呈批文書(shū)、行政處罰決定書(shū)、法制部門出具的法律意見(jiàn)書(shū)等（20分）

10．1 案件集體討論記錄： 10．1．1 時(shí)間、地點(diǎn)； 10．1．2 案由；

10．1．3 主持人、出席人員、列席人員、記錄人員的姓名及職務(wù)；

10．1．4 承辦人員匯報(bào)案情；

10．1．5 參加討論人員的主要觀點(diǎn)和意見(jiàn)； 10．1．6 結(jié)論性意見(jiàn)。10．2 案件處理呈批文書(shū)： 10．2．1 案由；

10．2．2 當(dāng)事人的基本情況。當(dāng)事人是公民的，要記載其姓名、性別、年齡、住址、單位、職業(yè)等情況；當(dāng)事人是單位的，要記載其單位的名稱、法定代表人或負(fù)責(zé)人姓名、職務(wù)；

10．2．3 違法事實(shí)。認(rèn)定的違法事實(shí)、情節(jié)、后果、依據(jù)； 10．2．4 承辦人意見(jiàn)。承辦人員對(duì)該案處理適用的依據(jù)和意見(jiàn)、簽名及年、月、日；

10．2．5 處（科）室負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)、簽名及年、月、日。10．2．6 法規(guī)處（科）室負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)、簽名及年、月、日。

10．2．7 行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)。行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意處罰的意見(jiàn)、簽名及年、月、日。

10．3 行政處罰決定書(shū)：

10．3．1 當(dāng)事人的基本情況。當(dāng)事人是公民的，要記載其姓名、性別、年齡、住址、單位、職業(yè)等情況；當(dāng)事人是法人或其他組織的，要記載其名稱、地址、法定代表人或負(fù)責(zé)人姓名、職務(wù)；

10．3．2 違反法律、法規(guī)、規(guī)章行為的基本事實(shí)； 10．3．3 適用法律、法規(guī)、規(guī)章的依據(jù)及理由； 10．3．4 責(zé)令改正、行政處罰種類、罰款額度； 10．3．5 行政處罰的履行方式及期限；

10．3．6 正確告知申請(qǐng)行政復(fù)議、提起行政訴訟的途徑和期限。應(yīng)分別注明復(fù)議機(jī)關(guān)及復(fù)議期限、訴訟機(jī)關(guān)及訴訟期限；

10．3．7 行政處罰決定機(jī)關(guān)的名稱及年、月、日（年、月、日以行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)或決定處罰的日期為準(zhǔn)）；

10．3．8 行政機(jī)關(guān)印章。10．4責(zé)令改正通知書(shū)：

10．4．1 當(dāng)事人的名稱（姓名）； 10．4．2 違法事實(shí)；

10．4．3 違反法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱及具體條、款、項(xiàng)、目；

10．4．4 責(zé)令改正的內(nèi)容及期限； 10．4．5 行政機(jī)關(guān)印章及年、月、日；

10．4．6 行政機(jī)關(guān)對(duì)當(dāng)事人改正情況的復(fù)查記錄。11.送達(dá)執(zhí)行。主要法律文書(shū)有：送達(dá)回證。（15分）11．1送達(dá)回證（適用于發(fā)生法律效力和具有法律意義文書(shū)的送達(dá)）：

11．1．1 送達(dá)文書(shū)的名稱；

11．1．2 受送達(dá)人的名稱（姓名）； 11．1．3 送達(dá)的時(shí)間、地點(diǎn)；

11．1．4 送達(dá)方式。代收送達(dá)、留置送達(dá)的應(yīng)在備注中注明；公告送達(dá)應(yīng)將公告文書(shū)歸檔入卷；郵寄送達(dá)的可以將掛號(hào)信回執(zhí)粘貼于備注中；

11．1．5 行政機(jī)關(guān)印章； 11．1．6 送達(dá)人簽名； 11．1．7 收件人員簽名。11．2執(zhí)行文書(shū)：

11．2．1 行政處罰全部履行的，應(yīng)有相應(yīng)的憑證。如行政處罰繳款書(shū)、違法物品監(jiān)銷單等；

11．2．2 行政處罰部分履行的，應(yīng)有相應(yīng)的審批文書(shū)。如延期或分期繳納罰款審批文書(shū)等；

11．2．3 行政處罰逾期不履行的，應(yīng)有依法加處罰款；查封、扣押、凍結(jié)；申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行的文書(shū)。.結(jié)案。主要法律文書(shū)有：結(jié)案審批文書(shū)。（5分）12．1 結(jié)案審批文書(shū)： 12．1．1 案由； 12．1．2 案情；

12．1．3 執(zhí)行情況（包刮違法行為改正情況）； 12．1．4 承辦人建議結(jié)案的意見(jiàn)、簽名及年、月、日； 12．1．5 行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意結(jié)案的意見(jiàn)、簽名及年、月、日。

13．立卷歸檔（10分）

13．1 行政處罰案件實(shí)行一案一卷制度，一卷一號(hào)。涉及國(guó)家機(jī)密、商業(yè)秘密、個(gè)人穩(wěn)私的案件，可以實(shí)行一案二卷，即正卷和副卷。

13．2 卷內(nèi)文書(shū)應(yīng)當(dāng)使用鋼筆、簽字筆或毛筆書(shū)寫(xiě)。當(dāng)事人提供的材料使用鉛筆、圓珠筆或傳真件的，入卷前應(yīng)予復(fù)印。所有文書(shū)只存一份正本。

13．3 不能隨文書(shū)裝訂立卷的證據(jù)，應(yīng)放入證據(jù)袋中，隨卷歸檔，并在證物袋上注明證據(jù)的名稱、數(shù)量、拍攝時(shí)間、地點(diǎn)等內(nèi)容；不能隨文書(shū)立卷裝訂的錄音、錄像或?qū)嵨镒C據(jù)，需在備考表中注明錄制的內(nèi)容、數(shù)量、時(shí)間、地點(diǎn)、責(zé)任人及存放地點(diǎn)等內(nèi)容。

13．4 卷內(nèi)文書(shū)按下列順序排列：行政處罰決定書(shū)（正式文件）在最前，其余文書(shū)按照辦案時(shí)間順序排列，送達(dá)回證隨附其法律文書(shū)之后。

13．5 破損文書(shū)應(yīng)修補(bǔ)或復(fù)制。文書(shū)過(guò)小的應(yīng)襯紙粘貼，拍攝的照片還應(yīng)在粘貼的襯紙上注明拍攝的時(shí)間、地點(diǎn)、證明內(nèi)容、拍攝人等內(nèi)容。文書(shū)過(guò)大的應(yīng)折疊整齊。

13．6 卷內(nèi)文書(shū)采用阿拉伯?dāng)?shù)字逐頁(yè)編寫(xiě)頁(yè)碼，正頁(yè)在右上角、反頁(yè)在左上角編寫(xiě)。

13．7 卷內(nèi)目錄和備考表填寫(xiě)規(guī)范。13．8 符合檔案法的其他規(guī)定。加分標(biāo)準(zhǔn)（20分）14．加分項(xiàng)目

14．1 推行說(shuō)理式處罰決定書(shū)。在行政處罰決定書(shū)中對(duì)法律事實(shí)的認(rèn)定、證據(jù)的采納、當(dāng)事人的申辯等進(jìn)行說(shuō)理的。（4分）

14．2 推行證據(jù)格式化。對(duì)行政處罰所涉證據(jù)按照證據(jù)格式化的有關(guān)要求進(jìn)行規(guī)范的。（2分）

14．3 推行公開(kāi)審案。在行政處罰案件的辦理過(guò)程中實(shí)行公開(kāi)審案，并在行政處罰案卷中有相關(guān)記錄的。（4分）

14．4 重大處罰決定報(bào)備。嚴(yán)格按照《連云港市重大行政處罰決定備案辦法》有關(guān)要求進(jìn)行備案，并提交重大行政處罰報(bào)備報(bào)告供市法制辦進(jìn)行核對(duì)。（3分）

14．5 制定并執(zhí)行《行政處罰程序規(guī)定》。有《行政處罰程序規(guī)定》制度文本，行政處罰案件的辦理嚴(yán)格按照該《規(guī)定》執(zhí)行。（3分）

14．6 建立并適用行政處罰自由裁量基準(zhǔn)。建立《行政處罰自由裁量基準(zhǔn)》制度文本，在處罰過(guò)程中嚴(yán)格執(zhí)行，并在處罰決定書(shū)中載明處罰決定所依據(jù)幅度和范圍。（4分）

第二篇：案卷評(píng)查通知

慶政辦發(fā)〔2011〕146號(hào)

關(guān)于開(kāi)展行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作的通知

縣直各行政執(zhí)法部門，中央、省、市駐慶有關(guān)單位：

為了進(jìn)一步加強(qiáng)行政執(zhí)法監(jiān)督，規(guī)范行政執(zhí)法行為，全面提高各行政執(zhí)法部門的依法行政工作水平，根據(jù)《甘肅省行政執(zhí)法監(jiān)督條例》有關(guān)規(guī)定，按照市政府法制辦《關(guān)于開(kāi)展行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作的通知》和《2011年全縣依法行政工作要點(diǎn)》要求，縣政府決定在全縣開(kāi)展行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作?，F(xiàn)將有關(guān)事宜通知如下：

一、評(píng)查對(duì)象

行政執(zhí)法案卷評(píng)查的對(duì)象為縣直各行政執(zhí)法部門及其所屬單位，中央、省、市駐慶有關(guān)行政執(zhí)法部門及其所屬單位。

二、評(píng)查范圍

評(píng)查的范圍為2010年7月1日至2011年6月30日期間，各行政執(zhí)法部門形成的行政許可、行政處罰（含一般程序和簡(jiǎn)易程序）和行政復(fù)議三類案卷。

三、評(píng)查內(nèi)容

行政執(zhí)法案卷評(píng)查的主要內(nèi)容是實(shí)施行政許可、行政處罰、行政復(fù)議的實(shí)體是否合法，程序是否正當(dāng)、案卷的裝訂是否規(guī)范、文書(shū)制作及記錄是否規(guī)范和完整。各行政執(zhí)法部門在評(píng)查過(guò)程中

要結(jié)合各自工作實(shí)際進(jìn)一步細(xì)化評(píng)查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，制定詳盡具體的評(píng)查辦法，設(shè)置科學(xué)合理的評(píng)分方法，對(duì)評(píng)查的案卷要評(píng)出優(yōu)

秀、合格和不合格3個(gè)等次。具體按以下內(nèi)容進(jìn)行評(píng)查：

（一）行政許可案卷評(píng)查內(nèi)容：許可主體是否有合法資格，許可是否有法定依據(jù)，事實(shí)依據(jù)是否充分合法，許可條件是否完

全具備，許可收費(fèi)是否有合法依據(jù)，告知權(quán)利是否準(zhǔn)確，是否依

法組織聽(tīng)證，許可內(nèi)容、時(shí)限是否合法、適當(dāng)，對(duì)被許可活動(dòng)的監(jiān)督檢查是否到位等。

（二）行政處罰案卷評(píng)查內(nèi)容：處罰主體是否有合法資格，違法事實(shí)是否清楚、證據(jù)是否確鑿，處罰依據(jù)是否合法充分、適

用是否準(zhǔn)確，處罰內(nèi)容、結(jié)果是否適當(dāng)，告知權(quán)利、交代的救濟(jì)

途徑和期限是否準(zhǔn)確，是否實(shí)行罰繳分離，是否使用法定罰款、沒(méi)收財(cái)物單據(jù)，扣押、沒(méi)收的財(cái)物處置是否適當(dāng)，是否存在以罰

代刑、不及時(shí)移交司法機(jī)關(guān)的問(wèn)題，送達(dá)和執(zhí)行是否合法、到位

等。

（三）行政復(fù)議案卷評(píng)查內(nèi)容：認(rèn)定事實(shí)是否清楚，證據(jù)是

否確鑿，適用依據(jù)是否正確，程序是否合法，內(nèi)容是否適當(dāng)，有

無(wú)應(yīng)受理而不受理，是否按照規(guī)定轉(zhuǎn)送復(fù)議申請(qǐng)，是否在法定期

限內(nèi)作出復(fù)議決定，有無(wú)不履行或無(wú)正當(dāng)理由拖延履行行政復(fù)議

決定等。

（四）卷宗歸檔評(píng)查內(nèi)容：案卷裝訂是否整齊，是否一案一

卷，是否使用統(tǒng)一規(guī)范封面，卷內(nèi)目錄填寫(xiě)是否規(guī)范、工整，卷

內(nèi)材料是否按執(zhí)法文書(shū)目錄順序排列，有無(wú)序號(hào)，卷內(nèi)紙張有無(wú)

破損，大小規(guī)格是否統(tǒng)一，卷內(nèi)文字是否使用藍(lán)黑色、黑色墨水

鋼筆或簽字筆書(shū)寫(xiě)，當(dāng)事人提供的材料使用圓珠筆書(shū)寫(xiě)的入卷是

否予以復(fù)印等。

（五）有下列情形之一的，為不合格案卷：

1、行政許可、行政處罰行為經(jīng)行政復(fù)議、行政訴訟被撤銷的；

2、實(shí)施行政許可的主體、權(quán)限、依據(jù)、條件不符合法定要求的；

3、實(shí)施行政處罰的主體不合法、違法事實(shí)和行為認(rèn)定不準(zhǔn)確、證據(jù)不充分、法律依據(jù)適用錯(cuò)誤，存在以罰代刑、不及時(shí)移交司

法機(jī)關(guān)的；

4、凡行政復(fù)議機(jī)關(guān)對(duì)被申請(qǐng)人做出的具體行政行為決定維持的，當(dāng)事人不服向人民法院起訴，人民法院判決撤銷、變更具體

行政行為或確認(rèn)違法的；

5、行政復(fù)議機(jī)關(guān)對(duì)被申請(qǐng)人做出的具體行政行為決定撤銷、變更或確認(rèn)違法的，當(dāng)事人不服，以行政復(fù)議機(jī)關(guān)為被告向人民

法院起訴，人民法院判決撤銷行政復(fù)議決定的。

四、評(píng)查步驟和方法

行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作分為四個(gè)階段實(shí)施：

（一）準(zhǔn)備階段（8月1日—8月10日）。各行政執(zhí)法部門要

按照工作要求迅速成立案卷評(píng)查機(jī)構(gòu)，確定分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，指定

專人具體組織實(shí)施。結(jié)合各自工作實(shí)際，研究制定評(píng)查方案、具

體評(píng)查辦法和標(biāo)準(zhǔn)，并將本部門2010年7月至2011年6月30日

期間辦理結(jié)案的行政許可、行政處罰、行政復(fù)議案件的卷宗全部

裝訂歸檔。務(wù)于8月10日前將本部門開(kāi)展行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作的負(fù)責(zé)人、承辦人名單以及聯(lián)系方式報(bào)送縣政府法制辦。

（二）自評(píng)階段（8月11日至9月10日）。各行政執(zhí)法部門

按照各自制定的工作方案和評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)本部門及其所屬單位的行政執(zhí)法案卷開(kāi)展自評(píng)，要采取一卷一表（見(jiàn)附表1）的方式逐卷

進(jìn)行評(píng)查，評(píng)查面不得低于80%。各行政執(zhí)法部門在自評(píng)工作結(jié)

束后，要對(duì)本部門案卷評(píng)查工作進(jìn)行總結(jié)，并于9月10日前將案

卷目錄（見(jiàn)附表2）、案卷評(píng)查工作表、案卷評(píng)查統(tǒng)計(jì)表（見(jiàn)附表

4）及評(píng)查工作總結(jié)報(bào)送縣政府法制辦公室。沒(méi)有某類執(zhí)法權(quán)或雖

有執(zhí)法權(quán)但未實(shí)施執(zhí)法行為而無(wú)案卷的部門，要在案卷目錄備注

欄內(nèi)作出說(shuō)明。

（三）抽查階段（9月11日至9月30日）?？h政府法制辦從

行政執(zhí)法部門上報(bào)的案卷目錄中指定案卷進(jìn)行抽查，并準(zhǔn)備迎接

市政府法制辦的再次抽查，相關(guān)部門要報(bào)送指定抽查的案卷和案

卷交接清單（見(jiàn)附表3）。

（四）整改階段（10月1日至10月20日）。各行政執(zhí)法部門

對(duì)于自查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和不足及時(shí)進(jìn)行歸納梳理，認(rèn)真查找

原因，制定整改方案，采取有力措施加以整改?？h政府法制辦就

市、縣抽查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題責(zé)令相關(guān)部門進(jìn)行限期整改。

五、評(píng)查要求

（一）提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。各行政執(zhí)法部門要充分認(rèn)識(shí)開(kāi)

展行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作的重要性和必要性，切實(shí)將此項(xiàng)工作列

入重要議事日程，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化工作措施，靠實(shí)工作責(zé)任，確保案卷評(píng)查工作不走過(guò)場(chǎng)，按期完成工作任務(wù)。

（二）嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真評(píng)查。各行政執(zhí)法部門要高度重視行

政執(zhí)法案卷評(píng)查工作，健全行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作機(jī)構(gòu)，選擇有

經(jīng)驗(yàn)、懂法律、負(fù)責(zé)任的人員具體負(fù)責(zé)行政執(zhí)法案卷的整理及評(píng)

查工作。要按照要求制定詳細(xì)的評(píng)查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，逐卷嚴(yán)格進(jìn)行

評(píng)查，認(rèn)真查找問(wèn)題，確保評(píng)查的案卷經(jīng)得起市、縣抽查的檢驗(yàn)。

（三）認(rèn)真總結(jié)，整改提高。評(píng)查工作結(jié)束后，各行政執(zhí)法

部門要對(duì)行政執(zhí)法案卷中存在的問(wèn)題認(rèn)真進(jìn)行總結(jié)，并對(duì)市、縣

抽查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題采取得力措施予以整改。縣政府法制辦將對(duì)各

行政執(zhí)法部門的評(píng)查工作做出綜合評(píng)價(jià)，及時(shí)進(jìn)行反饋和通報(bào)，并將其作為依法行政工作目標(biāo)責(zé)任考核的依據(jù)。

附

1、案卷評(píng)查工作表；

2、案卷目錄；

3、案卷交接清單；

4、案卷評(píng)查統(tǒng)計(jì)表。

二○一一年八月一日

主題詞：行政執(zhí)法案卷評(píng)查通知

共印100份

第三篇：行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)1

行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

此次案卷評(píng)查將從事實(shí)是否清楚、證據(jù)是否充分，定性是否準(zhǔn)確、適用依據(jù)是否正確，處罰是否適當(dāng)，程序是否合法、手續(xù)是否完備，強(qiáng)制措施是否符合法律規(guī)定，案件文書(shū)及歸檔是否規(guī)范等六大方面155小項(xiàng)進(jìn)行考評(píng)，總分為100分，如存在問(wèn)題則按照本《評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)》扣除相應(yīng)分?jǐn)?shù)，扣滿為止；如符合加分條件，則按照《評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)》加上相應(yīng)分?jǐn)?shù)，最后得出該本案卷的總得分。每個(gè)地市的20本案卷總得分相加就是該地市的總得分，由此排出該地市的名次。具體評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)如下：

一、案件事實(shí)是否清楚、證據(jù)是否充分

（一）被處罰主體認(rèn)定是否準(zhǔn)確

（1）被處罰主體基本情況不清；（扣2分）

（2）共同違法中漏處同案人或單位違法中漏處直接責(zé)任人。（扣2分）

（二）證據(jù)收集是否全面、案件事實(shí)是否清楚（3）主要證據(jù)不足或無(wú)效，導(dǎo)致違法行為的構(gòu)成要件缺失；（扣20分）

（4）主要違法事實(shí)成立，部分相關(guān)證據(jù)不足或無(wú)效，導(dǎo)致與案件相關(guān)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式（手段）、對(duì)象、后果、涉案財(cái)物或違法所得等情況不清，對(duì)處罰內(nèi)容造成影響；（扣10分）

（5）主要違法事實(shí)成立，部分相關(guān)證據(jù)不足或無(wú)效，導(dǎo)致與案件相關(guān)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式（手段）、對(duì)象、后果、涉案財(cái)物或違法所得等情況不清，未對(duì)處罰內(nèi)容造成影響；（扣5分）

（6）從重、從輕、減輕或不予處罰的事實(shí)不清；（扣4分）

（7）其他違法事實(shí)不清的情形。（每一項(xiàng)扣2分）

（三）證據(jù)收集是否合法 1．告知被詢問(wèn)人權(quán)利

（8）首次向當(dāng)事人收集、調(diào)取證據(jù)，未告知其有申請(qǐng)辦案人員回避的權(quán)利；（扣5分）

（9）向有關(guān)單位和個(gè)人收集、調(diào)取證據(jù)時(shí)，未告知其有如實(shí)提供證據(jù)的義務(wù)。（扣1分）

2．詢問(wèn)（調(diào)查）筆錄

（10）一份詢問(wèn)（調(diào)查）筆錄對(duì)應(yīng)了多個(gè)被詢問(wèn)（調(diào)查）人；（扣8分）

（11）在同一時(shí)間段的數(shù)份筆錄出現(xiàn)了同一執(zhí)法人員；（扣3分）

（12）未收集被詢問(wèn)（調(diào)查）人的身份證明材料；（扣1 分）

（13）詢問(wèn)筆錄未記明表明身份、出示執(zhí)法證件等內(nèi)容；（扣1分）

（14）詢問(wèn)筆錄不能反映違法行為的基本情形，如違法行為人、行為涉及的物品及行為時(shí)間、地點(diǎn)、方式等；（扣2分）

（15）同一被詢問(wèn)（調(diào)查）人筆錄中或多份詢問(wèn)（調(diào)查）筆錄之間陳述內(nèi)容前后不一致，矛盾未消除；（扣3分）

（16）詢問(wèn)（調(diào)查）筆錄中有指名問(wèn)供、誘供情形；（扣4分）

（17）詢問(wèn)（調(diào)查）筆錄涂改部分無(wú)被詢問(wèn)人簽名、蓋章或以其他方式確認(rèn)；（扣1分）

（18）被詢問(wèn)（調(diào)查）人未對(duì)筆錄逐頁(yè)簽名、蓋章或以其他方式確認(rèn)，被詢問(wèn)（調(diào)查）人拒絕簽字確認(rèn)的未在筆錄中注明；（扣4分）

（19）無(wú)兩名以上辦案人員在詢問(wèn)筆錄上簽名；（扣3分）

（20）詢問(wèn)（調(diào)查）筆錄有其他不符合相關(guān)規(guī)定的情形。（每一項(xiàng)扣1分）

3．現(xiàn)場(chǎng)筆錄

（21）應(yīng)制作而未制作現(xiàn)場(chǎng)筆錄；（扣5分）（22）在同一時(shí)間段的數(shù)份現(xiàn)場(chǎng)筆錄出現(xiàn)了同一執(zhí)法人 員；（扣3分）

（23）現(xiàn)場(chǎng)筆錄未記明表明身份，出示執(zhí)法證件等內(nèi)容；（扣1分）

（24）現(xiàn)場(chǎng)筆錄未反映違法行為的基本情形或現(xiàn)場(chǎng)基本情況；（扣3分）

（25）當(dāng)事人不在現(xiàn)場(chǎng)的，未邀請(qǐng)第三方證明人參加；（扣2分）

（26）現(xiàn)場(chǎng)筆錄涂改部分無(wú)當(dāng)事人簽名、蓋章或以其他方式確認(rèn)；（扣1分）

（27）當(dāng)事人或第三人未對(duì)筆錄簽名、蓋章或以其他方式確認(rèn)，當(dāng)事人拒絕簽字確認(rèn)的未在筆錄中注明；（扣2分）

（28）無(wú)兩名以上辦案人員在現(xiàn)場(chǎng)筆錄上簽名；（扣3分）

（29）現(xiàn)場(chǎng)筆錄有填寫(xiě)不規(guī)范等其他不符合相關(guān)規(guī)定的情形。(每一項(xiàng)扣1分)4．書(shū)證、物證

（30）對(duì)于書(shū)證、物證應(yīng)當(dāng)提取原物的未提取原物；提取原物確有困難，提取書(shū)證、物證復(fù)制件、影印件、抄錄本的，未由證據(jù)提供人標(biāo)明“經(jīng)核對(duì)與原件無(wú)誤”字樣，并注明出證日期、證據(jù)出處；對(duì)其進(jìn)行拍照的，未對(duì)照片反映的有關(guān)情況進(jìn)行說(shuō)明；（扣2分）

（31）書(shū)證、物證提供人未在提供的證據(jù)上簽名或蓋章，或提供人拒絕簽名或蓋章，未予以注明；（扣2分）

（32）書(shū)證提取人未在提取的證據(jù)上簽名或蓋章；（扣1分）

（33）域外證據(jù)未經(jīng)認(rèn)證或未按相關(guān)規(guī)定辦理證明手續(xù)；（扣1分）

（34）書(shū)證、物證提取有其他不符合相關(guān)規(guī)定的情形。（每一項(xiàng)扣1分）

5．抽樣取證

（35）抽樣方式、樣品加封不符合相關(guān)規(guī)定；（扣3分）（36）未制作抽樣取證記錄；（扣5分）

（37）抽樣取證記錄未體現(xiàn)抽取樣品數(shù)量、抽檢物品基礎(chǔ)數(shù)量以及兩者之間關(guān)系；（扣2分）

（38）抽樣取證記錄未體現(xiàn)抽樣時(shí)間、抽樣地點(diǎn)、抽樣人；（扣1分）

（39）抽樣取證記錄未體現(xiàn)抽樣過(guò)程以及抽樣物品的規(guī)格、型號(hào)、外觀顏色、包裝、裝潢等特征；（扣2分）

（40）抽樣取證記錄未體現(xiàn)抽取樣品加封情況；（扣1分）

（41）提取人、當(dāng)事人（或見(jiàn)證人）未在抽樣取證記錄及封條上簽字；（扣1分）

（42）抽樣取證有其他不符合相關(guān)規(guī)定的情形。（每一項(xiàng)扣1分）6．委托鑒定

（43）送檢時(shí)，未制作鑒定委托書(shū)；（扣3分）（44）鑒定結(jié)論無(wú)鑒定人的簽名（蓋章）或鑒定機(jī)構(gòu)的印章；（扣3分）

（45）無(wú)鑒定人或鑒定機(jī)構(gòu)的資質(zhì)證明材料；（扣1分）（46）未向當(dāng)事人送達(dá)鑒定結(jié)論；（扣2分）

（47）未給當(dāng)事人留足法定的申請(qǐng)復(fù)檢期；（扣1分）（48）委托鑒定有其他不符合相關(guān)規(guī)定的情形。（每一項(xiàng)扣1分）

7．視聽(tīng)資料、計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)

（49）對(duì)于視聽(tīng)資料、計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)提取原始載體的，未提取原始載體；提取原始載體確有困難，提取視聽(tīng)資料、計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)復(fù)制件的，未注明制作方法、制作時(shí)間、制作人等情況；（扣2分）

（50）聲音資料未附有該聲音內(nèi)容的文字記錄；（扣1分）

（51）視聽(tīng)資料、計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)的收集有其他不符合相關(guān)規(guī)定的情形。（每一項(xiàng)扣1分）

二、定性是否準(zhǔn)確，適用法律依據(jù)是否正確

（52）定性錯(cuò)誤（包括將法律未規(guī)定為違法的行為定性為違法行為予以處罰，以及將此違法行為定性為彼違法行為進(jìn)行處罰的情形）；（扣20分）（53）違反上位法優(yōu)于下位法、特殊法優(yōu)于一般法、新法優(yōu)于舊法、后法優(yōu)于先法的法律適用的基本原則的；（扣5分）

（54）根據(jù)案件客觀事實(shí)作出的定性正確，但所引用的法律依據(jù)不準(zhǔn)確；（扣3分）

（55）引用法律依據(jù)的條、款、項(xiàng)不完整或款、項(xiàng)表述不準(zhǔn)確。（扣2分）

三、處罰是否適當(dāng)

（56）擅自創(chuàng)設(shè)罰種；（扣8分）

（57）同一工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果和主觀故意等因素基本相同的同類違法行為實(shí)施行政處罰時(shí)畸輕畸重，顯失公平；（扣8分）

（58）法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)先責(zé)令改正，逾期不改再予以行政處罰的違法行為，未經(jīng)責(zé)令改正直接予以行政處罰；（扣6分）

（59）依據(jù)法律法規(guī)以及總局關(guān)于規(guī)范自由裁量權(quán)的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)從重、從輕或減輕處罰未予從重、從輕或減輕處罰；或相反。（扣4分）

（60）其他處罰不適當(dāng)情形。（每一項(xiàng)扣4分）

四、程序是否合法、手續(xù)是否完備

（一）內(nèi)部審批手續(xù)是否完備、所需材料是否齊全、立結(jié)案是否規(guī)范（61）無(wú)立（銷）案審批手續(xù)；（扣5分）

（62）依職權(quán)監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)違法行為未及時(shí)進(jìn)行立案，或者自收到投訴、申訴、舉報(bào)、其他機(jī)關(guān)移送、上級(jí)機(jī)關(guān)交辦的材料之日起超過(guò)十五個(gè)工作日才立案；（扣3分）

（63）未附上案件來(lái)源登記表、舉報(bào)材料等立案相關(guān)材料；（扣1分）

（64）無(wú)行政處罰決定審批手續(xù)；（扣5分）（65）先送達(dá)行政處罰決定書(shū)后進(jìn)行處罰決定審批；（扣5分）

（66）超過(guò)規(guī)定的辦案時(shí)限，無(wú)相關(guān)延期手續(xù)；（扣3分）

（67）擬作出減輕或從重處罰的，未經(jīng)案件審批機(jī)構(gòu)集體討論；（扣3分）

（68）其他內(nèi)部審批手續(xù)不完備、所需材料不齊全、立結(jié)案不規(guī)范的情形。（每一項(xiàng)扣1分）

（二）告知程序是否合法規(guī)范

（69）作出處罰決定前未履行行政處罰告知義務(wù)；（扣20分）

（70）告知當(dāng)事人擬作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)、罰種、幅度、陳述申辯或要求聽(tīng)證的時(shí)限等事項(xiàng)不全或不準(zhǔn)確；（扣2分）

（71）采用口頭形式告知的，未將告知情況記入筆錄，并由當(dāng)事人簽名或蓋章；（扣2分）

（72）以直接送達(dá)或口頭方式告知當(dāng)事人陳述、申辯權(quán)利的，自當(dāng)事人簽收之日起，未給當(dāng)事人留足三個(gè)工作日陳述、申辯時(shí)間，以郵寄或公告方式告知的，自告知書(shū)寄出之日起或自公告之日起不滿十五日即作出行政處罰決定，但當(dāng)事人明確放棄陳述、申辯權(quán)利的除外；（扣3分）

（73）以直接送達(dá)或口頭方式告知當(dāng)事人聽(tīng)證權(quán)利的，自當(dāng)事人簽收之日起，未給當(dāng)事人留足三個(gè)工作日要求聽(tīng)證時(shí)間，以郵寄或公告方式告知的，自告知書(shū)寄出之日起或自公告之日起不滿十五日即作出行政處罰決定；（扣3分）

（74）告知程序有其他不合法、不規(guī)范的情形。（每一項(xiàng)扣1分）

（三）聽(tīng)證程序是否合法規(guī)范

（75）符合聽(tīng)證條件的，在作出處罰決定前未告知當(dāng)事人享有要求聽(tīng)證的權(quán)利，或當(dāng)事人依法要求聽(tīng)證未舉行聽(tīng)證；（扣20分）

（76）無(wú)聽(tīng)證筆錄；（扣5分）

（77）聽(tīng)證參加人未在聽(tīng)證筆錄上簽名或蓋章，聽(tīng)證參加人拒絕簽名的未在聽(tīng)證筆錄中注明；（扣1分）

（78）未制作聽(tīng)證報(bào)告；（扣5分）

（79）聽(tīng)證報(bào)告上未明確體現(xiàn)聽(tīng)證主持人的意見(jiàn)或建議；（扣1分）（80）聽(tīng)證程序有其他不合法、不規(guī)范的情形。（每一項(xiàng)扣1分）

（四）是否依法進(jìn)行案件核審

（81）行政處罰決定作出前，未依法進(jìn)行核審；（扣5分）

（82）核審人員未對(duì)案件違法事實(shí)、適用法律法規(guī)、證據(jù)、程序、處罰適當(dāng)性等提出明確的意見(jiàn)和建議；（扣1分）

（83）案件核審有其他不合法、不規(guī)范的情形。（每一項(xiàng)扣1分）

（五）送達(dá)程序是否合法規(guī)范

（84）未送達(dá)除行政處罰決定書(shū)、行政強(qiáng)制措施文書(shū)、處罰告知文書(shū)以外的其他應(yīng)送達(dá)的相關(guān)法律文書(shū)；（每一項(xiàng)扣1分）

（85）送達(dá)方式不符合法律規(guī)定；（扣2分）（86）收件人與受送達(dá)當(dāng)事人不一致的，無(wú)委托書(shū)或送達(dá)回證未注明收件人與受送達(dá)當(dāng)事人之間的關(guān)系；（2分）

（87）未在處罰決定作出之日起7日內(nèi)送達(dá)處罰決定書(shū)；（扣1分）

（88）送達(dá)回證填寫(xiě)不準(zhǔn)確、不完整；（扣1分）（89）送達(dá)程序有其他不合法、不規(guī)范的情形。（每一項(xiàng)扣1分）

（六）執(zhí)行程序是否合法規(guī)范（90）尚未送達(dá)處罰決定書(shū)即先予執(zhí)行；（扣5分）（91）未附或未足額附具罰沒(méi)收據(jù)；（扣2分）（92）未說(shuō)明涉案物資處理情況；（扣5分）（93）當(dāng)事人申請(qǐng)延期或分期繳納罰款，辦案機(jī)關(guān)同意的，未書(shū)面告知其延期或分期繳納罰款的期限；（扣5分）

（94）超過(guò)法定期限未申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行；（扣5分）（95）執(zhí)行程序有其他不合法、不規(guī)范的情形。（每一項(xiàng)扣1分）

五、強(qiáng)制措施是否符合法律規(guī)定

（96）未按照法定程序辦理采取強(qiáng)制措施（或解除，下同）的相關(guān)審批手續(xù)；（扣8分）

（97）無(wú)法律依據(jù)采取強(qiáng)制措施；（扣7分）（98）沒(méi)有必要的書(shū)證、物證和檢查記錄等證據(jù)來(lái)證明當(dāng)事人有涉嫌違反工商行政管理法律法規(guī)規(guī)章、可依法采取強(qiáng)制措施的行為；（扣5分）

（99）強(qiáng)制措施針對(duì)的主體錯(cuò)誤；（扣7分）（100）采取強(qiáng)制措施的財(cái)物與當(dāng)事人違法行為無(wú)直接關(guān)系；（扣5分）

（101）無(wú)必要采取強(qiáng)制措施而采?。唬?分）（102）應(yīng)采取強(qiáng)制措施而未采?。唬?分）（103）超過(guò)法定期限未對(duì)強(qiáng)制措施依法作出處理；（扣2分）（104）強(qiáng)制措施文書(shū)未告知或未準(zhǔn)確告知救濟(jì)途徑和期限；（2分）

（105）強(qiáng)制措施文書(shū)未送達(dá)；（扣8分）

（106）強(qiáng)制措施文書(shū)引用法律法規(guī)不完整、不準(zhǔn)確；（扣2分）

（107）強(qiáng)制措施審批表內(nèi)容與強(qiáng)制措施通知書(shū)內(nèi)容不對(duì)應(yīng)；（扣5分）

（108）已解除或應(yīng)解除而無(wú)解除強(qiáng)制措施審批手續(xù)；（扣1分）

（109）已解除或應(yīng)解除而無(wú)解除行政強(qiáng)制措施通知書(shū)；（扣1分）

（110）解除強(qiáng)制措施內(nèi)容與采取強(qiáng)制措施內(nèi)容不對(duì)應(yīng)；（扣1分）

（111）財(cái)物清單不能準(zhǔn)確反映采取強(qiáng)制措施的財(cái)物名稱、數(shù)量、規(guī)格、型號(hào)等特征；（扣5分）

（112）財(cái)物清單無(wú)執(zhí)法人員簽名或蓋章，無(wú)當(dāng)事人、保管人簽名或蓋章；當(dāng)事人、保管人拒絕簽字或蓋章的，未作說(shuō)明；（扣5分）

（113）采取先行登記保存措施不符合規(guī)定的條件；（扣3分）

（114）先行登記保存未在七日內(nèi)作出處理決定；（扣2分）（115）先行處理的物品不屬于容易腐爛、變質(zhì)的物品；（扣1分）

（116）沒(méi)有法律、法規(guī)規(guī)定或未經(jīng)當(dāng)事人同意對(duì)物品直接先行處理；（扣1分）

（117）采取強(qiáng)制措施的財(cái)物去向不明；（扣2分）（118）強(qiáng)制措施有其他不合法、不規(guī)范的情形。（每一項(xiàng)扣1分）

六、案件文書(shū)及歸檔是否規(guī)范

（一）處罰決定書(shū)內(nèi)容是否完整、敘述是否準(zhǔn)確、制作是否規(guī)范

（119）處罰決定書(shū)的決定內(nèi)容與處罰決定審批內(nèi)容不一致；（扣2分）

（120）未寫(xiě)明當(dāng)事人基本情況；（扣1分）

（121）未清楚寫(xiě)明經(jīng)調(diào)查核實(shí)的案件客觀事實(shí)；（扣5分）

（122）未列明相關(guān)證據(jù)；（扣1分）

（123）未寫(xiě)明定性處罰的法律事實(shí)；（扣5分）（124）未寫(xiě)明對(duì)當(dāng)事人從重、從輕或減輕處罰的理由及法律依據(jù)；（扣2分）

（125）未對(duì)違法行為明確定性；（扣2分）

（126）未表述對(duì)當(dāng)事人違法行為定性處罰的法律依據(jù)；（扣5分）（127）未寫(xiě)明采納當(dāng)事人陳述、申辯的情況及理由；（扣2分）

（128）未寫(xiě)明行政處罰的履行方式及期限；（扣2分）（129）未寫(xiě)明當(dāng)事人不服行政處罰的救濟(jì)途徑和期限，或者途徑及期限交待錯(cuò)誤；（扣2分）

（130）未寫(xiě)明作出處罰決定的日期，未加蓋處罰機(jī)關(guān)印章；（扣2分）

（131）落款機(jī)關(guān)名稱與印章名稱不一致；（扣5分）（132）處罰決定書(shū)敘事不清楚，語(yǔ)言文字不規(guī)范。（扣1分）

（二）案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告內(nèi)容是否完整、制作是否規(guī)范（133）未附終結(jié)報(bào)告或所附終結(jié)報(bào)告與案件事實(shí)無(wú)關(guān)；（扣5分）

（134）未寫(xiě)明案件由來(lái)、立案時(shí)間、調(diào)查經(jīng)過(guò)及調(diào)查終結(jié)時(shí)間；（扣1分）

（135）未寫(xiě)明當(dāng)事人的基本情況；（扣1分）（136）未清楚寫(xiě)明經(jīng)調(diào)查核實(shí)的案件客觀事實(shí)；（扣2分）

（137）未寫(xiě)明相關(guān)證據(jù)及其證明事項(xiàng)；（扣1分）（138）未寫(xiě)明定性處罰的法律事實(shí)；（扣2分）（139）未寫(xiě)明對(duì)當(dāng)事人從重、從輕或減輕處罰的理由及法律依據(jù)；（扣1分）（140）未對(duì)違法行為明確定性；（扣1分）

（141）未寫(xiě)明定性、處罰適用的法律依據(jù)及處罰建議；（扣1分）

（142）未寫(xiě)明采納當(dāng)事人陳述、申辯的情況及理由；（扣1分）

（143）無(wú)辦案人員和辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽名及報(bào)告形成時(shí)間；（扣1分）

（144）終結(jié)報(bào)告結(jié)構(gòu)層次不清晰、敘事條理不清楚。（扣1分）

（三）立（銷）案審批表填寫(xiě)是否規(guī)范

（145）立案未寫(xiě)明案件線索來(lái)源、當(dāng)事人的行為涉嫌違反法律、法規(guī)和規(guī)章的名稱及條目以及立案建議；（扣2分）

（146）銷案未寫(xiě)明調(diào)查取證的情況、銷案的理由及建議。（扣2分）

（四）行政處罰決定審批表填寫(xiě)是否規(guī)范（147）當(dāng)事人名稱填寫(xiě)不準(zhǔn)確；（扣1分）

（148）案件性質(zhì)、立案時(shí)間填寫(xiě)不準(zhǔn)確；（扣1分）（149）當(dāng)事人的主要違法事實(shí)、擬作出的處罰決定的理由、依據(jù)及內(nèi)容填寫(xiě)不清，相關(guān)意見(jiàn)欄目?jī)?nèi)只有簽字沒(méi)有具體意見(jiàn)。（扣2分）

（五）有關(guān)事項(xiàng)審批表填寫(xiě)是否規(guī)范（150）案件名稱填寫(xiě)不規(guī)范；（扣1分）（151）審批事項(xiàng)不具體明確；（扣1分）

（152）審批理由及依據(jù)表述不清楚，未寫(xiě)明簡(jiǎn)單的案件事實(shí)、法律適用的理由及法律依據(jù)（強(qiáng)制措施依據(jù)未具體到條、款、項(xiàng)）。（扣1分）

（六）其他

（153）未使用統(tǒng)一格式的辦案文書(shū)；（扣1分）（154）文書(shū)填寫(xiě)制作有其他不規(guī)范的情形；（扣1分）（155）案卷封面書(shū)寫(xiě)不規(guī)范，案件材料正卷、副卷歸檔不規(guī)范，裝訂順序不符合有關(guān)規(guī)定等。（扣1分）

七、加分項(xiàng)目

符合下列情況之一的每案加5—10分

1、案件涉及眾多的調(diào)查取證對(duì)象，取證難度大，運(yùn)用了多種取證方法和手段，收集了大量的證據(jù)，合法有效并為案件所必需。

2、屬于新型、疑難、重大、復(fù)雜案件，定性難度大，能夠通過(guò)分析作出準(zhǔn)確定性和處罰。

3、案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告和處罰決定書(shū)說(shuō)理性強(qiáng)，表述精確的。

八、補(bǔ)充說(shuō)明

如在評(píng)查中發(fā)現(xiàn)有違反法定依據(jù)和程序的其他情形，該標(biāo)準(zhǔn)中又沒(méi)有對(duì)應(yīng)的扣分項(xiàng)的情況，評(píng)卷人可結(jié)合實(shí)際提出 自己的扣分依據(jù)及應(yīng)扣分?jǐn)?shù)的建議，報(bào)請(qǐng)省局法制處決定。在案卷評(píng)查過(guò)程中的其他異議亦應(yīng)報(bào)請(qǐng)省局法制處決定。

第四篇：城市管理行政處罰案卷評(píng)查自查報(bào)告

渭南市人民政府法制辦公室 關(guān)于市綜合執(zhí)法局行政處罰案卷評(píng)查

情況的通報(bào)

按照省政府法制辦要求和市政府2012年法制工作要點(diǎn)，市政府法制辦會(huì)同省法制辦嚴(yán)格對(duì)照《陜西省行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)》，制定了評(píng)查工作方案和案卷評(píng)查表，通過(guò)自查、互查、集中評(píng)查、案件講評(píng)等方式，對(duì)2011年至2012年6月期間，按照一般程序?qū)嵤┬姓幜P已辦結(jié) 的行政處罰案卷進(jìn)行了評(píng)查，現(xiàn)將評(píng)查情況通報(bào)如下：

一、基本情況

本次共抽查案卷30份，涉及出店經(jīng)營(yíng)、違規(guī)建設(shè)、亂停亂放、亂倒渣土等多個(gè)方面，總體來(lái)看，該局領(lǐng)導(dǎo)高度重視行政執(zhí)法工作，做到有機(jī)構(gòu)、有人員、有執(zhí)法經(jīng)費(fèi)和裝備，制度健全，法制機(jī)構(gòu)嚴(yán)格把關(guān)，行政執(zhí)法水平不斷提高，行政執(zhí)法案卷更加規(guī)范。

（一）職責(zé)明確、主體合法。嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)和“三定”方案的規(guī)定進(jìn)行管理和執(zhí)法，所辦理的案件均屬城市管理行政執(zhí)法的職權(quán)范圍，無(wú)越權(quán)管理、越權(quán)處罰、濫用職權(quán)的行為；所有辦案執(zhí)法人員均取得行政執(zhí)法資格，都做到持證上崗。

（二）程序到位、手續(xù)完備。執(zhí)法辦案均嚴(yán)格按照立案、調(diào)查取證、事先告知、審查決定、送達(dá)和執(zhí)行等法定程序依次進(jìn)行，依法告知當(dāng)事人的陳述、申辯和聽(tīng)證的權(quán)利，充分保障當(dāng)事人的合法權(quán)益；執(zhí)法辦案的每個(gè)步驟都嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范，每個(gè)環(huán)節(jié)、每道手續(xù)都有相應(yīng)責(zé)任人員簽字認(rèn)可，每個(gè)案件都由機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人簽批。

（三）事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿。行政處罰案件所認(rèn)定的違法事實(shí)既有合法有效的當(dāng)事人詢問(wèn)筆錄、書(shū)證材料、視聽(tīng)資料，還有相關(guān)職能部門的協(xié)查報(bào)告，較多種類證據(jù)的關(guān)聯(lián)性、證明力較強(qiáng)，對(duì)當(dāng)事人違法事實(shí)認(rèn)定比較清楚。

（四）裁量合理、處罰適當(dāng)。按照法定程序，充分聽(tīng)取當(dāng)事人的陳述和申辯，客觀分析當(dāng)事人違法行為的具體情節(jié)、性質(zhì)、主客觀原因、社會(huì)危害程度等，重大案件集體討論決定，適用法律依據(jù)正確，適用法律條款準(zhǔn)確，作出的處罰決定合法合理。

（五）制作規(guī)范、歸檔及時(shí)。行政處罰案卷文書(shū)制作比較規(guī)范，案件卷宗整理做到一案一卷，且格式統(tǒng)一、目錄清晰、排序一致、材料齊全、裝訂整齊，案卷比較整潔，并及時(shí)進(jìn)行歸檔保存。

（六）辦案嚴(yán)謹(jǐn)、責(zé)任明確。嚴(yán)格執(zhí)行《行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究辦法》和《渭南市行政執(zhí)法案卷評(píng)查辦法》，按照“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，將工作職責(zé)明確到崗、落實(shí)到人。截止目前，還未出現(xiàn)因執(zhí)法過(guò)錯(cuò)而被提起行政復(fù)議、行政訴訟的情況。

二、存在不足

1.調(diào)查取證方面。調(diào)查取證能力需進(jìn)一步加強(qiáng)，行政處罰所收集的證據(jù)材料基本是證明違法行為發(fā)生的證據(jù)，證據(jù)較單 一，對(duì)反映當(dāng)事人違法行為的具體情節(jié)、主客觀原因、社會(huì)危害程度等證據(jù)材料收集較少。

2.筆錄制作方面。部分案卷的詢問(wèn)筆錄中，執(zhí)法人員的詢問(wèn)不夠全面、具體，內(nèi)容表述不夠規(guī)范、準(zhǔn)確，邏輯關(guān)系不強(qiáng)。3.案卷整理方面。行政執(zhí)法案卷制作、歸檔需進(jìn)一步規(guī)范，部分案卷存在材料大小不

一、卷皮填寫(xiě)不全等問(wèn)題。4.部分案卷存在執(zhí)行不到位、未經(jīng)法定程序改變生效法律文書(shū)內(nèi)容的問(wèn)題。

5.一定程度上還存在重罰款、輕糾違的問(wèn)題，行政處罰后，一些違法行為沒(méi)有及時(shí)得到有效糾正和消除。執(zhí)法過(guò)程中仍然存在態(tài)度生硬、方法簡(jiǎn)單粗暴的問(wèn)題。

三、整改措施

針對(duì)存在的問(wèn)題和不足，下一步我們將采取得力措施，集中精力抓好落實(shí)，進(jìn)一步規(guī)范執(zhí)法案卷工作。一是開(kāi)展加大培訓(xùn)力度。組織市局各業(yè)務(wù)科室、各執(zhí)法大隊(duì)的辦案業(yè)務(wù)骨干進(jìn)行專題培訓(xùn)，重點(diǎn)培訓(xùn)行政處罰、拆除違法建設(shè)案件的執(zhí)法程序、調(diào)查取證、法律文書(shū)制作等技能，進(jìn)一步提高執(zhí)法人員的調(diào)查取證能力和行政執(zhí)法水平。二是進(jìn)一步加大執(zhí)法案卷評(píng)查力度。繼續(xù)堅(jiān)持自查、互查、集中評(píng)查、典型案例剖析等有效手段，擺出問(wèn)題、指出不足、尋找差距，明確完善的目標(biāo)，不斷改進(jìn)行政執(zhí)法工作，共同提高執(zhí)法案卷的整體質(zhì)量。三是進(jìn)一步規(guī)范處罰自由裁量。按照省、市政府統(tǒng)一部署，認(rèn)真做好行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)范工作和適用從重處罰及聽(tīng)證程序案件報(bào)備工作，使行政處罰自由裁量有具體的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)。五是要聯(lián)合市監(jiān)察局、有關(guān)新聞媒體加大行政執(zhí)法監(jiān)督力度，對(duì)無(wú)執(zhí)法資格執(zhí)法、不按照程序執(zhí)法、粗暴執(zhí)法、徇私枉法、違規(guī)執(zhí)法媒體曝光等行為，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，切實(shí)規(guī)范行政執(zhí)法行為，為提升渭南城市水平、法治政府建設(shè)提供優(yōu)質(zhì)的法制環(huán)境。

第五篇：行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

（2005年11月制定）

為貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》，準(zhǔn)確評(píng)價(jià)全市各級(jí)行政執(zhí)法部門的行政執(zhí)法工作，進(jìn)一步規(guī)范行政執(zhí)法行為，促進(jìn)依法行政，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》及有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，制定本標(biāo)準(zhǔn)。

本標(biāo)準(zhǔn)分為行政處罰實(shí)體內(nèi)容評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)和行政處罰案卷文書(shū)評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)兩部分。

第一部分 行政處罰實(shí)體內(nèi)容評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

實(shí)體內(nèi)容評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)是行政處罰行為是否合法、能否成立的基本標(biāo)準(zhǔn)和基本要素，主要包括：主體是否適當(dāng)；事實(shí)是否清楚；主要證據(jù)是否確鑿；處罰依據(jù)是否正確；程序是否合法等內(nèi)容。對(duì)于實(shí)體內(nèi)容的評(píng)查，不設(shè)具體分?jǐn)?shù)，凡是各基本要素有一項(xiàng)內(nèi)容不符合規(guī)定的，可以評(píng)定該案卷為不合格案卷。

一、主體合法。即被處罰主體確認(rèn)準(zhǔn)確；實(shí)施行政處罰的部門具備行政處罰的執(zhí)法主體資格；印章使用符合《行政處罰法》的有關(guān)規(guī)定；履行行政執(zhí)法職責(zé)的人員必須是行政執(zhí)法人員，持有效行政執(zhí)法證件；

二、事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿。即案件基本事實(shí)與情節(jié)認(rèn)定正確，表述準(zhǔn)確；有相關(guān)證據(jù)證明；

三、處罰依據(jù)正確。即對(duì)作為行政處罰依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章及其條款引用正確；

四、程序合法。即符合《行政處罰法》規(guī)定的程序。主要包括：先調(diào)查取證后決定處罰；決定處罰前向當(dāng)事人履行告知義務(wù)并聽(tīng)取其陳述和申辯；符合聽(tīng)證要求的舉行了聽(tīng)證；行政處罰決定書(shū)送達(dá)符合法定程序以及符合其他法定程序等；

五、屬于行政處罰范圍。即給予行政處罰，必須是法律、法規(guī)、規(guī)章明確規(guī)定應(yīng)予行政處罰的行為；對(duì)涉嫌犯罪應(yīng)移送的，應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)處理等。

第二部分 行政處罰案卷文書(shū)評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

案卷文書(shū)評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，是反映行政處罰行為是否合法的基本因素和重要依據(jù)，是反映行政處罰案件從立案、調(diào)查取證、審查決定、告知、送達(dá)、執(zhí)行以及案卷歸檔等各個(gè)環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定的主要標(biāo)準(zhǔn)。進(jìn)行評(píng)查時(shí)，首先要區(qū)分該案卷是按照一般程序作出行政處罰的案卷還是按照簡(jiǎn)易程序作出行政處罰的案卷。屬于適用一般程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰一般程序評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，采取百分制記分方法對(duì)案卷文書(shū)的各個(gè)項(xiàng)目要素逐項(xiàng)評(píng)分；屬于適用簡(jiǎn)易程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰簡(jiǎn)易程序評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)對(duì)案卷文書(shū)的各個(gè)項(xiàng)目要素逐項(xiàng)評(píng)分。具體計(jì)分方法是：對(duì)不符合或缺少項(xiàng)目要素之一的扣除項(xiàng)目分，將各項(xiàng)目扣分后的余分相加即為總得分，但由于法定事由(比如，告知了當(dāng)事人可以申請(qǐng)聽(tīng)證的案件，當(dāng)事人放棄聽(tīng)證的，該聽(tīng)證項(xiàng)目的分值不予扣分)缺少項(xiàng)目要素的，該項(xiàng)目分值按規(guī)定的分值得分。

一、適用一般程序作出行政處罰的案卷評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)：(100分)(一)立案(共6小項(xiàng)，每項(xiàng)2分，共12分)行政執(zhí)法部門對(duì)涉嫌違法行為進(jìn)行查處，應(yīng)當(dāng)建立立案文書(shū)，并載明以下內(nèi)容：

1、當(dāng)事人基本情況。包括當(dāng)事人名稱、住所地等；

2、案件來(lái)源。即案件是來(lái)自自查、舉報(bào)、移送或交辦等；

3、涉嫌違法行為的基本情況；

4、適用的法律依據(jù)。即處理該案件所援引適用的法律、法規(guī)、規(guī)章名稱及具體條款；

5、承辦人、承辦機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)和簽名；

6、立案時(shí)間。

(二)調(diào)查取證(共32分)

1、兩名（含兩名）以上行政執(zhí)法人員共同執(zhí)法(案卷中有兩名以上行政執(zhí)法人員共同執(zhí)法的記載或在調(diào)查取證文書(shū)中有兩名以上行政執(zhí)法人員的簽名)。(6分)

2、調(diào)查詢問(wèn)筆錄(共6小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共6分)(l)有調(diào)查詢問(wèn)的時(shí)間；(2)有調(diào)查詢問(wèn)的具體地點(diǎn)；(3)有被調(diào)查人的基本情況；(4)調(diào)查詢問(wèn)筆錄內(nèi)容完整；

(5)調(diào)查詢問(wèn)筆錄有被調(diào)查人員簽名；

(6)調(diào)查詢問(wèn)筆錄中涂改之處有被調(diào)查人蓋章或簽名。

3、調(diào)查取證與證據(jù)保存(共7小項(xiàng)，每項(xiàng)2分，共14分)(l)注明被調(diào)查取證當(dāng)事人的基本情況；

(2)有調(diào)查取證的具體時(shí)間、地點(diǎn)(應(yīng)注明提取物證的具體時(shí)間和物證所在地)；

(3)有物品性狀描述(包括物品名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量等)；

(4)有物品保存期限和地點(diǎn)；

(5)需要登記保存的，應(yīng)有登記保存依據(jù)、登記保存清單和領(lǐng)導(dǎo)審批記載；

(6）有被調(diào)查取證的當(dāng)事人簽名或蓋章（當(dāng)事人拒絕簽名或蓋章的，調(diào)查取證人員應(yīng)注明情況并簽字）；

(7)有物品處理決定記載。

4、調(diào)查終結(jié)報(bào)告(案件處理審批文書(shū))(共6小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共6分)(l)有案件來(lái)源記載；(2)有當(dāng)事人的基本情況；(3)有違法事實(shí)和證據(jù)；

(4)有明確的行政處罰依據(jù)(法律、法規(guī)、規(guī)章及條款)；(5)有承辦人、承辦機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)及簽名；(6)有行政執(zhí)法部門負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)。(三)審查決定(共39分)

1、告知和申辯(共5小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共5分)行政執(zhí)法部門作出行政處罰決定之前，應(yīng)制作行政處罰事先告知書(shū)，并載明以下內(nèi)容：

(1)當(dāng)事人的基本情況；

(2)作出行政處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)；(3)當(dāng)事人享有的陳述權(quán)和申辯權(quán)；(4)對(duì)當(dāng)事人作出行政處罰的種類和額度；(5)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的名稱及印章。

2、聽(tīng)證(共5小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共5分)(l)依法應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人聽(tīng)證權(quán)利的應(yīng)當(dāng)制作行政處罰聽(tīng)證告知書(shū)；

(2)因當(dāng)事人放棄聽(tīng)證權(quán)利而未舉行聽(tīng)證的，應(yīng)有書(shū)面記載；

(3)當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)制作行政處罰聽(tīng)證通知書(shū)。（通知書(shū)應(yīng)注明當(dāng)事人名稱、告知當(dāng)事人權(quán)利、聽(tīng)證時(shí)間、聽(tīng)證地點(diǎn)、聽(tīng)證主持人、通知時(shí)間、告知當(dāng)事人申請(qǐng)回避權(quán)利、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)名稱及印章等)；(4)聽(tīng)證筆錄制作規(guī)范(包括聽(tīng)證時(shí)間、聽(tīng)證地點(diǎn)、聽(tīng)證 內(nèi)容、聽(tīng)證人員簽名、聽(tīng)證記錄人簽名、當(dāng)事人或代理人簽名等)；

(5)聽(tīng)證報(bào)告內(nèi)容規(guī)范(包括有案由和案情介紹、聽(tīng)證情況簡(jiǎn)介、聽(tīng)證員行政處罰建議及簽名、報(bào)告形成時(shí)間等)。

3、行政處罰決定的作出(共2小項(xiàng)，每項(xiàng)4分，共8分)(1)按行政處罰的法定批準(zhǔn)權(quán)限進(jìn)行審批；

(2)集體討論決定的行政處罰有案件討論的記錄，記錄內(nèi)容應(yīng)包括討論時(shí)間、地點(diǎn)、主持人、討論內(nèi)容、討論結(jié)論及參加人簽名等。

4、行政處罰決定書(shū)應(yīng)記載以下內(nèi)容：（共7小項(xiàng)，每項(xiàng)3分，共21分）

(1)當(dāng)事人的基本情況；

(2)違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)；(3)行政處罰的種類、依據(jù)；(4)行政處罰的履行方式和期限；

(5)告知當(dāng)事人可以申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

(6)作出行政處罰決定的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)名稱及印章；(7)作出行政處罰決定的日期。

(四)送達(dá)和執(zhí)行(共3小項(xiàng)，每項(xiàng)3分，共9分)

1、送達(dá)文書(shū)規(guī)范(直接送達(dá)的包括有送達(dá)地點(diǎn)、送達(dá)時(shí)間、被送達(dá)人或見(jiàn)證人簽名、送達(dá)人簽名；其他送達(dá)方式的，應(yīng)符合法律規(guī)定的程序)；

2、給予罰款的處罰應(yīng)使用合法的罰款票據(jù)；

3、沒(méi)收財(cái)物應(yīng)有沒(méi)收財(cái)物的合法票據(jù)和物品清單。(五)案卷檔案(共8小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共8分)

1、一個(gè)行政處罰案件建立一個(gè)案卷；

2、案卷卷皮應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一；

3、卷內(nèi)目錄填寫(xiě)規(guī)范；

4、卷內(nèi)材料排列有序；

5、卷內(nèi)材料有頁(yè)號(hào)碼；

6、裝訂整齊；

7、紙張無(wú)破損，大小規(guī)格統(tǒng)一；

8、卷內(nèi)文字應(yīng)使用鋼筆或簽字筆，當(dāng)事人提供的材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應(yīng)復(fù)印。

二、適用簡(jiǎn)易程序作出行政處罰的案卷評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)：(100分)行政處罰簡(jiǎn)易程序處罰案卷評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，只適用評(píng)查當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定的案卷，即按照《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十三條規(guī)定，在行政管理相對(duì)人違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)的前提下，對(duì)公民當(dāng)場(chǎng)處以五十元以下，對(duì)法人或者其他組織當(dāng)場(chǎng)處以一千元以下罰款或警告。案卷具體評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)是：

（一）使用預(yù)定格式和編有號(hào)碼的行政處罰決定書(shū)；(8分)

（二）有當(dāng)事人的基本情況；(8分)

（三）有違法行為的具體時(shí)間、地點(diǎn)；(8分)

（四）有證明違法行為的相關(guān)證據(jù)；(8分)

（五）有罰款金額或警告內(nèi)容；(8分)

（六）有行政處罰依據(jù)(條、款、項(xiàng))；(8分)

（七）有行政處罰履行方式和期限；實(shí)行罰繳分離的，應(yīng)告知當(dāng)事人罰款繳付的指定銀行名稱、地址等，并告知若逾期繳納罰款有加處罰款的規(guī)定；(8分)

（八）有告知當(dāng)事人申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟的途徑和期限；(8分)

（九）有作出行政處罰決定的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的名稱和蓋章；(8分)

（十）有當(dāng)場(chǎng)實(shí)施處罰的行政執(zhí)法人員的簽名或印章；(8分)

（十一）有作出行政處罰決定的日期；(8分)

（十二）當(dāng)場(chǎng)執(zhí)行行政處罰決定的要有明確備注；(7分)

（十三）現(xiàn)場(chǎng)收繳罰款的有合法票據(jù)。（5分）