第一篇：關(guān)于開(kāi)展綜合執(zhí)法檢查暨案卷評(píng)查工作的通知

徐州市新沂工商行政管理局文件

新工商〔2011〕40號(hào)

關(guān)于開(kāi)展綜合執(zhí)法檢查暨案卷評(píng)查工作的通知

局屬各單位：

為規(guī)范執(zhí)法行為，強(qiáng)化執(zhí)法監(jiān)督，全面推進(jìn)全市工商系統(tǒng)依法行政工作，決定開(kāi)展綜合執(zhí)法檢查暨案卷評(píng)查?，F(xiàn)有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、檢查暨評(píng)查范圍

2010年1月1日至今直屬局、分局所有按照一般程序已辦結(jié)的行政處罰案卷和行政許可案卷。

二、檢查暨評(píng)查內(nèi)容

（一）行政處罰案卷檢查暨評(píng)查的內(nèi)容主要包括以下方面：

1、所辦案件是否具有管轄權(quán)；

2、當(dāng)事人的基本情況是否清楚；

3、案件事實(shí)是否清楚、證據(jù)是否充分；

4、定性是否準(zhǔn)確；

5、適用依據(jù)是否正確；

6、處罰是否適當(dāng)；

7、程序是否合法；

8、調(diào)查終結(jié)報(bào)告和處罰決定書(shū)說(shuō)理情況；

9、執(zhí)行罰繳分離情況；

10、立卷是否規(guī)范；

11、其它相關(guān)內(nèi)容。

（二）行政許可案卷檢查暨評(píng)查的內(nèi)容主要包括以下方面：

1、行政許可主體是否具有合法資格；

2、事實(shí)依據(jù)是否合法充分，許可條件是否完全具備；

3、許可收費(fèi)是否有合法依據(jù)；

4、告知 1

權(quán)利是否準(zhǔn)確；

5、是否依法組織聽(tīng)證；

6、準(zhǔn)予（不予）行政許可是否有法定依據(jù)；

7、許可內(nèi)容和時(shí)限是否合法、適當(dāng)；

8、案卷立卷及裝訂歸檔是否規(guī)范；

9、其它相關(guān)內(nèi)容。

三、檢查暨評(píng)查方式

法制科根據(jù)檢查暨評(píng)查范圍，隨機(jī)抽取一定數(shù)量的案卷進(jìn)行檢查，并通報(bào)情況，結(jié)果納入依法行政工作考核。

四、檢查暨評(píng)查要求

（一）本次綜合執(zhí)法檢查暨案卷評(píng)查由法制科牽頭組織。各有關(guān)單位和部門(mén)要按照法制科的要求積極配合實(shí)施。

（二）評(píng)查人員和抽查的具體案卷由法制科另行通知。請(qǐng)?jiān)u查人員于2011年6月10日9：00攜帶案卷到市局七樓會(huì)議室集中開(kāi)展工作。

二〇一一年六月七日

主題詞：案卷 評(píng)查通知

徐州市新沂工商行政管理局辦公室2011年6月7日印發(fā)

共?。?0份

第二篇：創(chuàng)新執(zhí)法檢查機(jī)制開(kāi)展案卷評(píng)查活動(dòng)

（專(zhuān)刊投稿

政策法規(guī)科）

創(chuàng)新執(zhí)法檢查機(jī)制 開(kāi)展案卷評(píng)查活動(dòng)

近年來(lái)，在省局和市委市政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下，我局認(rèn)真貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》和國(guó)家局、省局全面推進(jìn)依法行政實(shí)施意見(jiàn)，切實(shí)履行好部門(mén)職責(zé)，始終將提高依法行政能力、規(guī)范執(zhí)法行為作為工作主線(xiàn)，把抓好行政執(zhí)法案卷評(píng)查作為工作切入點(diǎn)，全面提高執(zhí)法人員的執(zhí)法水平，努力打造一只素質(zhì)過(guò)硬的辦案隊(duì)伍。為抓好依法行政工作，2005年，我局在本系統(tǒng)內(nèi)率先提出“建設(shè)行政執(zhí)法規(guī)范化工程”的目標(biāo)，作為落實(shí)措施，自2007年起，我局連續(xù)三年在全市藥品監(jiān)管系統(tǒng)內(nèi)開(kāi)展了行政執(zhí)法案卷評(píng)查活動(dòng)，達(dá)到了以查促改，以評(píng)促優(yōu)，以評(píng)促建的目的。我們的做法得到省局和市政府的充分肯定，我局連續(xù)５年被市政府評(píng)為依法行政先進(jìn)單位。

一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，為依法行政提供組織保障

為加強(qiáng)對(duì)依法行政工作的領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化藥品執(zhí)法監(jiān)督，我局先后成立了由局長(zhǎng)任組長(zhǎng)，分管副局長(zhǎng)任副組長(zhǎng)，相關(guān)科室負(fù)責(zé)人為成員的藥品監(jiān)管依法行政工作領(lǐng)導(dǎo)小組、藥品執(zhí)法案件審核領(lǐng)導(dǎo)小組、行政執(zhí)法規(guī)范化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組和行政執(zhí)法案卷評(píng)查領(lǐng)導(dǎo)小組，形成了局黨組高度重視，主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓，分管領(lǐng)導(dǎo)靠上的格局，局黨組每年專(zhuān)題研究依法行政工作不少于4次，為依法行政、執(zhí)法監(jiān)督和行政執(zhí)法規(guī)范化建設(shè)工作提供了堅(jiān)強(qiáng)的組織保障。

二、周密部署，將案卷評(píng)查作為做好依法行政工作的切入點(diǎn)

一是每年初制定當(dāng)全市食品藥品依法行政規(guī)范化建設(shè)工作目標(biāo)，印發(fā)《行政執(zhí)法規(guī)范化建設(shè)工作考評(píng)方案》、《藥品行政執(zhí)法案卷評(píng)查方案》，對(duì)行政執(zhí)法規(guī)范化建設(shè)工作和案卷評(píng)查工作進(jìn)行全面部署；二是公布考核和評(píng)查工作程序、評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)、考核辦法以及考評(píng)、評(píng)查結(jié)果的運(yùn)用，責(zé)任追究等項(xiàng)內(nèi)容；三是成立案卷領(lǐng)導(dǎo)組織和工作辦公室，加強(qiáng)對(duì)評(píng)查工作的領(lǐng)導(dǎo)；四是要求縣區(qū)局、市局執(zhí)法科室嚴(yán)格依法行政、認(rèn)真履行職責(zé)，將依法行政工作落實(shí)到每個(gè)藥品執(zhí)法活動(dòng)之中；五是明確案卷評(píng)查工作采取各單位自查與市局案卷評(píng)查工作機(jī)構(gòu)集中抽查相結(jié)合的方式進(jìn)行，各單位每季度進(jìn)行自查,每季度次月10日前完成上季度辦結(jié)的全部執(zhí)法案卷的評(píng)查，市局對(duì)各單位的案卷評(píng)查情況實(shí)行不定期抽查，市局每年集中開(kāi)展一次系統(tǒng)內(nèi)案卷評(píng)查活動(dòng)。

三、精心組織，扎實(shí)開(kāi)展好每的藥品執(zhí)法案卷評(píng)查工作

創(chuàng)新執(zhí)法檢查機(jī)制，在全市食品藥品監(jiān)管系統(tǒng)開(kāi)展藥品 行政執(zhí)法規(guī)范化建設(shè)和案卷評(píng)查工作，全面提升全系統(tǒng)依法行政和執(zhí)法辦案水平。通過(guò)開(kāi)展規(guī)范化建設(shè)和案卷評(píng)查活動(dòng)，提高了藥品執(zhí)法人員學(xué)法用法的積極性、主動(dòng)行和自覺(jué)性，全系統(tǒng)依法行政水平和辦案質(zhì)量不斷提高。

（一）現(xiàn)場(chǎng)隨機(jī)抽取行政執(zhí)法案卷

市局行政執(zhí)法規(guī)范化建設(shè)考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的

工作人員結(jié)合行政執(zhí)法規(guī)范化建設(shè)考評(píng)工作，深入市局執(zhí)法科室、縣區(qū)局，本著既公平公正又具代表性的原則，從該單位年內(nèi)辦結(jié)的所有行政執(zhí)法案卷中現(xiàn)場(chǎng)隨機(jī)抽取不少于５份案卷（行政處罰卷含一般程序和簡(jiǎn)易程序案卷），并當(dāng)場(chǎng)進(jìn)行密封處理作為參評(píng)案卷，參加市局集中開(kāi)展的案卷評(píng)查。

（二）抽調(diào)人員組成案卷評(píng)查組進(jìn)行初評(píng)

根據(jù)評(píng)查方案，抽調(diào)各縣區(qū)局分管法制工作的副局長(zhǎng)和市局法制工作人員組成案卷初審組，依據(jù)《菏澤市食品藥品監(jiān)督管理局案卷評(píng)查制度》、《菏澤市食品藥品監(jiān)督管理局行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)》，評(píng)查工作辦公室將抽取的案卷分發(fā)給案卷評(píng)查員，現(xiàn)場(chǎng)啟封，按照回避原則，采取交叉閱卷的方式，案卷評(píng)查員不參與本單位案卷的評(píng)查。評(píng)查員評(píng)認(rèn)真遵守工作紀(jì)律，嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)條件、獨(dú)立完成案卷評(píng)查工作。評(píng)查根據(jù)需要采取分別閱卷評(píng)查或復(fù)核閱卷的方式進(jìn)行。評(píng)查員按照《行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)分表》進(jìn)行閱卷評(píng)分，并認(rèn)真書(shū)寫(xiě)“扣分原因說(shuō)明”。一輪評(píng)查結(jié)束后，案卷評(píng)查員將案卷連同“行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)分表”一并交案卷評(píng)查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，領(lǐng)取下一份參評(píng)案卷案卷。

凡發(fā)現(xiàn)評(píng)查案卷有不符合執(zhí)法主體合格、被處罰對(duì)象確認(rèn)準(zhǔn)確、事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿、適用法律正確、程序合法、屬于行政處罰范圍，符合行政處罰的時(shí)效規(guī)定，具有管轄權(quán)、財(cái)務(wù)處理符合規(guī)定等《案卷基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)查表》中的內(nèi)容的，該案卷為不合格案卷，判為零分。

（三）邀請(qǐng)法律專(zhuān)家進(jìn)行案卷評(píng)審

案卷初評(píng)工作結(jié)束后，我們邀請(qǐng)市人大、市政協(xié)、市中級(jí)人民法院、市政府法制辦、天香律師事務(wù)所律師等法律專(zhuān)家組成案卷評(píng)審專(zhuān)家組，對(duì)參評(píng)的案卷再行考核評(píng)審，從不同角度、更高層次上對(duì)案卷進(jìn)行評(píng)審，并虛心聽(tīng)取專(zhuān)家意見(jiàn)，選取一部分典型案例進(jìn)行點(diǎn)評(píng)。我們還對(duì)評(píng)審專(zhuān)家提出的意見(jiàn)和建議認(rèn)真整理匯總，及時(shí)反饋各單位認(rèn)真整改。三年來(lái)，接受法律專(zhuān)家考評(píng)藥品執(zhí)法案卷93份，評(píng)出優(yōu)秀執(zhí)法案卷66份，良好卷21份，提出整改意見(jiàn)建議18條。針對(duì)專(zhuān)家們提出的建議意見(jiàn)，我們進(jìn)行了認(rèn)真總結(jié)分析，查找出現(xiàn)問(wèn)題的原因，采取相應(yīng)措施，及時(shí)加以整改，較好地促進(jìn)了藥品執(zhí)法案卷質(zhì)量的逐年提高。

四、通報(bào)評(píng)查情況，抓好執(zhí)法水平和案卷質(zhì)量的整改提高

根據(jù)案卷評(píng)查初評(píng)結(jié)論和專(zhuān)家評(píng)審意見(jiàn)，我們對(duì)每份參評(píng)案卷進(jìn)行綜合評(píng)定，匯總整理出每個(gè)參評(píng)單位的平均得分和存在的問(wèn)題，在系統(tǒng)內(nèi)及時(shí)通報(bào)，并認(rèn)真抓好存在問(wèn)題的整改。

通過(guò)幾年來(lái)的行政執(zhí)法案卷評(píng)查活動(dòng)，市局及各縣區(qū)局均較好地落實(shí)了行政執(zhí)法責(zé)任制，辦案質(zhì)量、案卷規(guī)范化程度明顯提高，依法行政能力逐年得以提升。一是藥品執(zhí)法人員依法辦案意識(shí)明顯增強(qiáng)。對(duì)轄區(qū)內(nèi)制售假劣藥品、違法經(jīng)營(yíng)使用藥品的行為立案、查處及時(shí)，規(guī)范了藥品生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和使用秩序，保障了人民群眾用藥安全。二是能?chē)?yán)格辦案程 4 序。查辦案件違法事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、適用法律法規(guī)正確、執(zhí)法人員辦案程序合法。三是行政處罰文書(shū)按要求規(guī)范制作，歸檔及時(shí)。多數(shù)案卷中案由準(zhǔn)確、現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄、調(diào)查筆錄真實(shí)、客觀，用語(yǔ)確切，調(diào)查提問(wèn)重點(diǎn)突出、邏輯嚴(yán)密，證據(jù)收集較為完整，填寫(xiě)執(zhí)法文書(shū)比較規(guī)范，調(diào)查終結(jié)報(bào)告簡(jiǎn)練、清晰。四是處罰適當(dāng)，慎用自由裁量權(quán)。做到行政處罰與違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度等基本相一致，堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合，做到了執(zhí)法公平、公正。五是注重整改，案卷制作水平逐年提高。多數(shù)單位對(duì)往年行政案件查處中，執(zhí)法案卷存在的使用法律法規(guī)款項(xiàng)不細(xì)、制作文書(shū)有缺項(xiàng)漏項(xiàng)、文字表述不夠嚴(yán)密的問(wèn)題得到了有效整改，執(zhí)法文書(shū)制作水平明顯提高。

第三篇：案卷評(píng)查通知

慶政辦發(fā)〔2011〕146號(hào)

關(guān)于開(kāi)展行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作的通知

縣直各行政執(zhí)法部門(mén)，中央、省、市駐慶有關(guān)單位：

為了進(jìn)一步加強(qiáng)行政執(zhí)法監(jiān)督，規(guī)范行政執(zhí)法行為，全面提高各行政執(zhí)法部門(mén)的依法行政工作水平，根據(jù)《甘肅省行政執(zhí)法監(jiān)督條例》有關(guān)規(guī)定，按照市政府法制辦《關(guān)于開(kāi)展行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作的通知》和《2011年全縣依法行政工作要點(diǎn)》要求，縣政府決定在全縣開(kāi)展行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作。現(xiàn)將有關(guān)事宜通知如下：

一、評(píng)查對(duì)象

行政執(zhí)法案卷評(píng)查的對(duì)象為縣直各行政執(zhí)法部門(mén)及其所屬單位，中央、省、市駐慶有關(guān)行政執(zhí)法部門(mén)及其所屬單位。

二、評(píng)查范圍

評(píng)查的范圍為2010年7月1日至2011年6月30日期間，各行政執(zhí)法部門(mén)形成的行政許可、行政處罰（含一般程序和簡(jiǎn)易程序）和行政復(fù)議三類(lèi)案卷。

三、評(píng)查內(nèi)容

行政執(zhí)法案卷評(píng)查的主要內(nèi)容是實(shí)施行政許可、行政處罰、行政復(fù)議的實(shí)體是否合法，程序是否正當(dāng)、案卷的裝訂是否規(guī)范、文書(shū)制作及記錄是否規(guī)范和完整。各行政執(zhí)法部門(mén)在評(píng)查過(guò)程中

要結(jié)合各自工作實(shí)際進(jìn)一步細(xì)化評(píng)查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，制定詳盡具體的評(píng)查辦法，設(shè)置科學(xué)合理的評(píng)分方法，對(duì)評(píng)查的案卷要評(píng)出優(yōu)

秀、合格和不合格3個(gè)等次。具體按以下內(nèi)容進(jìn)行評(píng)查：

（一）行政許可案卷評(píng)查內(nèi)容：許可主體是否有合法資格，許可是否有法定依據(jù)，事實(shí)依據(jù)是否充分合法，許可條件是否完

全具備，許可收費(fèi)是否有合法依據(jù)，告知權(quán)利是否準(zhǔn)確，是否依

法組織聽(tīng)證，許可內(nèi)容、時(shí)限是否合法、適當(dāng)，對(duì)被許可活動(dòng)的監(jiān)督檢查是否到位等。

（二）行政處罰案卷評(píng)查內(nèi)容：處罰主體是否有合法資格，違法事實(shí)是否清楚、證據(jù)是否確鑿，處罰依據(jù)是否合法充分、適

用是否準(zhǔn)確，處罰內(nèi)容、結(jié)果是否適當(dāng)，告知權(quán)利、交代的救濟(jì)

途徑和期限是否準(zhǔn)確，是否實(shí)行罰繳分離，是否使用法定罰款、沒(méi)收財(cái)物單據(jù)，扣押、沒(méi)收的財(cái)物處置是否適當(dāng)，是否存在以罰

代刑、不及時(shí)移交司法機(jī)關(guān)的問(wèn)題，送達(dá)和執(zhí)行是否合法、到位

等。

（三）行政復(fù)議案卷評(píng)查內(nèi)容：認(rèn)定事實(shí)是否清楚，證據(jù)是

否確鑿，適用依據(jù)是否正確，程序是否合法，內(nèi)容是否適當(dāng)，有

無(wú)應(yīng)受理而不受理，是否按照規(guī)定轉(zhuǎn)送復(fù)議申請(qǐng)，是否在法定期

限內(nèi)作出復(fù)議決定，有無(wú)不履行或無(wú)正當(dāng)理由拖延履行行政復(fù)議

決定等。

（四）卷宗歸檔評(píng)查內(nèi)容：案卷裝訂是否整齊，是否一案一

卷，是否使用統(tǒng)一規(guī)范封面，卷內(nèi)目錄填寫(xiě)是否規(guī)范、工整，卷

內(nèi)材料是否按執(zhí)法文書(shū)目錄順序排列，有無(wú)序號(hào)，卷內(nèi)紙張有無(wú)

破損，大小規(guī)格是否統(tǒng)一，卷內(nèi)文字是否使用藍(lán)黑色、黑色墨水

鋼筆或簽字筆書(shū)寫(xiě)，當(dāng)事人提供的材料使用圓珠筆書(shū)寫(xiě)的入卷是

否予以復(fù)印等。

（五）有下列情形之一的，為不合格案卷：

1、行政許可、行政處罰行為經(jīng)行政復(fù)議、行政訴訟被撤銷(xiāo)的；

2、實(shí)施行政許可的主體、權(quán)限、依據(jù)、條件不符合法定要求的；

3、實(shí)施行政處罰的主體不合法、違法事實(shí)和行為認(rèn)定不準(zhǔn)確、證據(jù)不充分、法律依據(jù)適用錯(cuò)誤，存在以罰代刑、不及時(shí)移交司

法機(jī)關(guān)的；

4、凡行政復(fù)議機(jī)關(guān)對(duì)被申請(qǐng)人做出的具體行政行為決定維持的，當(dāng)事人不服向人民法院起訴，人民法院判決撤銷(xiāo)、變更具體

行政行為或確認(rèn)違法的；

5、行政復(fù)議機(jī)關(guān)對(duì)被申請(qǐng)人做出的具體行政行為決定撤銷(xiāo)、變更或確認(rèn)違法的，當(dāng)事人不服，以行政復(fù)議機(jī)關(guān)為被告向人民

法院起訴，人民法院判決撤銷(xiāo)行政復(fù)議決定的。

四、評(píng)查步驟和方法

行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作分為四個(gè)階段實(shí)施：

（一）準(zhǔn)備階段（8月1日—8月10日）。各行政執(zhí)法部門(mén)要

按照工作要求迅速成立案卷評(píng)查機(jī)構(gòu)，確定分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，指定

專(zhuān)人具體組織實(shí)施。結(jié)合各自工作實(shí)際，研究制定評(píng)查方案、具

體評(píng)查辦法和標(biāo)準(zhǔn)，并將本部門(mén)2010年7月至2011年6月30日

期間辦理結(jié)案的行政許可、行政處罰、行政復(fù)議案件的卷宗全部

裝訂歸檔。務(wù)于8月10日前將本部門(mén)開(kāi)展行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作的負(fù)責(zé)人、承辦人名單以及聯(lián)系方式報(bào)送縣政府法制辦。

（二）自評(píng)階段（8月11日至9月10日）。各行政執(zhí)法部門(mén)

按照各自制定的工作方案和評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)本部門(mén)及其所屬單位的行政執(zhí)法案卷開(kāi)展自評(píng)，要采取一卷一表（見(jiàn)附表1）的方式逐卷

進(jìn)行評(píng)查，評(píng)查面不得低于80%。各行政執(zhí)法部門(mén)在自評(píng)工作結(jié)

束后，要對(duì)本部門(mén)案卷評(píng)查工作進(jìn)行總結(jié)，并于9月10日前將案

卷目錄（見(jiàn)附表2）、案卷評(píng)查工作表、案卷評(píng)查統(tǒng)計(jì)表（見(jiàn)附表

4）及評(píng)查工作總結(jié)報(bào)送縣政府法制辦公室。沒(méi)有某類(lèi)執(zhí)法權(quán)或雖

有執(zhí)法權(quán)但未實(shí)施執(zhí)法行為而無(wú)案卷的部門(mén)，要在案卷目錄備注

欄內(nèi)作出說(shuō)明。

（三）抽查階段（9月11日至9月30日）?？h政府法制辦從

行政執(zhí)法部門(mén)上報(bào)的案卷目錄中指定案卷進(jìn)行抽查，并準(zhǔn)備迎接

市政府法制辦的再次抽查，相關(guān)部門(mén)要報(bào)送指定抽查的案卷和案

卷交接清單（見(jiàn)附表3）。

（四）整改階段（10月1日至10月20日）。各行政執(zhí)法部門(mén)

對(duì)于自查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和不足及時(shí)進(jìn)行歸納梳理，認(rèn)真查找

原因，制定整改方案，采取有力措施加以整改?？h政府法制辦就

市、縣抽查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題責(zé)令相關(guān)部門(mén)進(jìn)行限期整改。

五、評(píng)查要求

（一）提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。各行政執(zhí)法部門(mén)要充分認(rèn)識(shí)開(kāi)

展行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作的重要性和必要性，切實(shí)將此項(xiàng)工作列

入重要議事日程，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化工作措施，靠實(shí)工作責(zé)任，確保案卷評(píng)查工作不走過(guò)場(chǎng)，按期完成工作任務(wù)。

（二）嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真評(píng)查。各行政執(zhí)法部門(mén)要高度重視行

政執(zhí)法案卷評(píng)查工作，健全行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作機(jī)構(gòu)，選擇有

經(jīng)驗(yàn)、懂法律、負(fù)責(zé)任的人員具體負(fù)責(zé)行政執(zhí)法案卷的整理及評(píng)

查工作。要按照要求制定詳細(xì)的評(píng)查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，逐卷嚴(yán)格進(jìn)行

評(píng)查，認(rèn)真查找問(wèn)題，確保評(píng)查的案卷經(jīng)得起市、縣抽查的檢驗(yàn)。

（三）認(rèn)真總結(jié)，整改提高。評(píng)查工作結(jié)束后，各行政執(zhí)法

部門(mén)要對(duì)行政執(zhí)法案卷中存在的問(wèn)題認(rèn)真進(jìn)行總結(jié)，并對(duì)市、縣

抽查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題采取得力措施予以整改?？h政府法制辦將對(duì)各

行政執(zhí)法部門(mén)的評(píng)查工作做出綜合評(píng)價(jià)，及時(shí)進(jìn)行反饋和通報(bào)，并將其作為依法行政工作目標(biāo)責(zé)任考核的依據(jù)。

附

1、案卷評(píng)查工作表；

2、案卷目錄；

3、案卷交接清單；

4、案卷評(píng)查統(tǒng)計(jì)表。

二○一一年八月一日

主題詞：行政執(zhí)法案卷評(píng)查通知

共印100份

第四篇：案卷評(píng)查工作通知

***********區(qū)人民政府辦公室 關(guān)于開(kāi)展行政處罰案卷評(píng)查工作的通知

區(qū)屬各有關(guān)部門(mén)，省市屬各有關(guān)企、事業(yè)單位：

為進(jìn)一步規(guī)范行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的行政處罰行為，提高執(zhí)法水平和行政處罰案卷的制作水平，加快法治政府建設(shè)進(jìn)程，根據(jù)國(guó)務(wù)院《關(guān)于加強(qiáng)市縣政府依法行政的決定》（國(guó)發(fā)〔2008〕17號(hào)）中“完善行政執(zhí)法案件評(píng)查制度，市縣政府及其部門(mén)每年要組織一次行政執(zhí)法案卷評(píng)查”的規(guī)定，以及《***********年依法行政工作計(jì)劃》中有關(guān)行政執(zhí)法案卷評(píng)查的要求，區(qū)政府法制辦決定開(kāi)展行政處罰案卷評(píng)查?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、評(píng)查范圍

各行政執(zhí)法部門(mén)于2010年6月1日至2011年5月1日已結(jié)案的行政處罰案件。不包括2010年評(píng)查過(guò)的案卷。

二、實(shí)體內(nèi)容評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

實(shí)體內(nèi)容評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)是行政處罰行為是否合法、能否成立的基本標(biāo)準(zhǔn)和基本要素，主要包括：主體是否適當(dāng)、事實(shí)是否清楚、主要證據(jù)是否具備、適用法律是否準(zhǔn)確、程序是否合法等內(nèi)容。

（一）主體合法。即，被處罰主體確認(rèn)準(zhǔn)確；實(shí)施行政處罰的部門(mén)具備行政處罰的主體資格；印章使用符合《行政處罰法》和《黑龍江省行政處罰監(jiān)督辦法》的有關(guān)規(guī)定；執(zhí)行行政執(zhí)法工作的人員必須是行政執(zhí)法人員，持有行政執(zhí)法證件。

（二）事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿。即，基本事實(shí)與情節(jié)認(rèn)定正確，表述準(zhǔn)確；有相關(guān)的證據(jù)證明。

（三）適用法律正確。即，行政處罰適用的法律、法規(guī)、規(guī)章符合《行政處罰法》的基本要求；法律、法規(guī)、規(guī)章及其條款引用準(zhǔn)確。

（四）程序合法。即，符合《行政處罰法》和專(zhuān)業(yè)法的基本程序要求。主要包括：先調(diào)查取證后決定處罰、決定處罰前向當(dāng)事人履行告知義務(wù)并聽(tīng)取其陳述和申辯、符合聽(tīng)證要求的舉行了聽(tīng)證、行政處罰決定書(shū)送達(dá)符合法定程序以及符合其他法定程序等。

（五）屬于行政處罰范圍。即，給予行政處罰必須是法律、法規(guī)、規(guī)章明確規(guī)定應(yīng)予行政處罰的行為；對(duì)構(gòu)成刑事犯罪的，應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)處理等。

三、案卷文書(shū)及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

參照《伊春市行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)》（詳見(jiàn)附件1）。

四、評(píng)查方法

評(píng)查分三個(gè)階段。第一階段為自查自評(píng)階段。由各行政執(zhí)法部門(mén)對(duì)本單位處罰案卷進(jìn)行自查自評(píng)，并填寫(xiě)《行政案卷自評(píng)匯總表》（見(jiàn)附件2），于2011年6月1日前報(bào)區(qū)政府法制辦公室。第二階段為抽評(píng)階段。由區(qū)政府法制辦公室從各行政執(zhí)法部門(mén)抽取部分案卷進(jìn)行評(píng)查。第三階段根據(jù)評(píng)查結(jié)果，將評(píng)選出優(yōu)秀、良好、一般單位，并予以通報(bào)。被評(píng)選出的優(yōu)秀單位將在行政執(zhí)法責(zé)任制目標(biāo)管理考核中酌情加分。

開(kāi)展行政處罰案卷評(píng)查，是全面推行行政執(zhí)法責(zé)任制、建立健全行政執(zhí)法評(píng)議考核機(jī)制的重要舉措。此次評(píng)查活動(dòng)涉及面廣、專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)，各行政執(zhí)法部門(mén)一定要高度重視、實(shí)事求是、精心組織，確保按要求高質(zhì)量地完成這項(xiàng)工作，通過(guò)評(píng)查進(jìn)一步查找不足，改進(jìn)工作，切忌流于形成。

聯(lián)系電話(huà)：***********

附件：

1、伊春市行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

2、行政處罰案卷自評(píng)匯總表

附件1

**********行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

為強(qiáng)化行政執(zhí)法監(jiān)督工作，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政執(zhí)法部門(mén)辦理行政處罰案件的質(zhì)量和水平，促進(jìn)依法行政，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》及有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和省政府有關(guān)規(guī)定，制定本標(biāo)準(zhǔn)。

一、基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)部分

（一）主體合法

1、實(shí)施行政處罰的主體具備法定資格。

2、實(shí)施行政處罰的主體在法定職權(quán)范圍內(nèi)實(shí)施行政處罰。

3、被處罰主體認(rèn)定準(zhǔn)確。

（二）違法事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿

1、違法事實(shí)與情節(jié)認(rèn)定清楚，表述準(zhǔn)確。

2、認(rèn)定違法主體和違法行為的證據(jù)充分，并且主要證據(jù)具有真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性、合法性。

（三）適用法律正確

1、實(shí)施行政處罰有明確的、有效的法律依據(jù)。

2、適用法律正確，且引用條、款、項(xiàng)、目準(zhǔn)確、完整。

3、行政處罰種類(lèi)和幅度符合法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。

（四）程序合法

1、按照立案、調(diào)查取證、審查決定、送達(dá)執(zhí)行的步驟、順序?qū)嵤┬姓幜P。

2、由兩名以上執(zhí)法人員進(jìn)行調(diào)查取證。

3、作出行政處罰決定前向當(dāng)事人履行告知義務(wù)并聽(tīng)取其陳述和申辯。

4、對(duì)符合聽(tīng)證條件的，告知當(dāng)事人聽(tīng)證權(quán)，當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，依法舉行聽(tīng)證。

5、行政處罰決定經(jīng)過(guò)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，重大行政處罰案件履行集體討論程序，依法應(yīng)由上一級(jí)行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)或決定的行政處罰案件，必須上報(bào)。

6、應(yīng)當(dāng)送達(dá)的法律文書(shū)依照法定程序和法定時(shí)間送達(dá)，并有送達(dá)回證。

7、依法應(yīng)當(dāng)移送其他機(jī)關(guān)的案件必須移送。

二、文書(shū)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)（100分）

（一）立案階段（共7項(xiàng)，每項(xiàng)2分，共14分）行政執(zhí)法部門(mén)對(duì)涉嫌違法行為進(jìn)行查處，應(yīng)當(dāng)建立立案文書(shū)，并載明以下內(nèi)容：

1、當(dāng)事人基本情況。（包括：個(gè)人姓名或單位名稱(chēng)、法定代表人、地址、電話(huà)）（2分）

2、案件來(lái)源。（注明案件是來(lái)自日常檢查、舉報(bào)、交辦還是移送等內(nèi)容）（2分）

3、案情記錄。（2分）

4、有立案依所。（引用處理該案件所適用的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱(chēng)全稱(chēng)，并注明具體條款項(xiàng)等）（2分）

5、有承辦人和承辦機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)及簽名。（2分）

6、有行政執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)及簽名。（2分）

7、有立案時(shí)間。（2分）

（二）調(diào)查取證（共30分）

1、兩名以上行政執(zhí)法人員共同執(zhí)法。（案卷中有兩名以上行政執(zhí)法人員共同執(zhí)法的記載或在案卷內(nèi)調(diào)查取證文書(shū)中有兩名以上行政執(zhí)法人員的簽名）（3分）

2、檢查或調(diào)查詢(xún)問(wèn)筆錄。（共7小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共7分）

（1）檢查或調(diào)查詢(xún)問(wèn)的時(shí)間。（1分）

（2）檢查或調(diào)查詢(xún)問(wèn)所在的具體地點(diǎn)。（1分）（3）當(dāng)事人或被詢(xún)問(wèn)人基本情況。（姓名、單位、職業(yè)、地址、聯(lián)系方式）（1分）

（4）檢查或詢(xún)問(wèn)筆錄的完整記錄內(nèi)容。（包括表明身份、說(shuō)明執(zhí)法依據(jù)、注明或詢(xún)問(wèn)違法事實(shí)與違法情況等）（1分）

（5）檢查人員或詢(xún)問(wèn)人員簽名。（1分）（6）筆錄有被檢查人或被詢(xún)問(wèn)人簽名。（當(dāng)事人拒絕簽名的，應(yīng)有兩名以上行政執(zhí)法人員簽名并說(shuō)明原因）（1分）

（7）調(diào)查筆錄中有涂改之處時(shí)，應(yīng)有被調(diào)查人簽名。（說(shuō)明更改理由）（1分）

3、調(diào)查取證與保存證據(jù)（共8小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共8分）

（1）注明被調(diào)查取證當(dāng)事人。（包括單位全稱(chēng)或個(gè)人姓名）（1分）

（2）有調(diào)查取證事由和依據(jù)。（1分）

（3）有調(diào)查取證的具體時(shí)間、地點(diǎn)。（注明提取物證所在地）（1分）

（4）有物品性狀描述。（包括物品名稱(chēng)、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量等）（1分）

（5）有物品保存期限和地點(diǎn)。（1分）

（6）需保存登記應(yīng)有保存登記依據(jù)、登記保存清單、領(lǐng)導(dǎo)審批記載。（1分）

（7）有被調(diào)查取證的單位或個(gè)人簽名或蓋章。（1分）（8）有物品處理決定記載。（1分）

4、調(diào)查終結(jié)報(bào)告（案件處理審批表）（共6小項(xiàng)，每項(xiàng)2分，共12分）（1）有對(duì)案件的來(lái)源記載。（自查、舉報(bào)、移送、領(lǐng)導(dǎo)交辦等）（2分）

（2）有管理相對(duì)人的基本情況。（包括單位名稱(chēng)、法定代表人、地址、電話(huà)；公民姓名、性別、出生年月、電話(huà)、住址、身份證號(hào)碼等）（2分）

（3）有違法事實(shí)和證據(jù)。（2分）

（4）有明確的行政處罰依據(jù)。（法律、法規(guī)、規(guī)章及條款）（2分）

（5）有承辦人和承辦機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)及簽名。（2分）（6）有行政執(zhí)法機(jī)關(guān)法制機(jī)構(gòu)意見(jiàn)和主管領(lǐng)導(dǎo)審批意見(jiàn)。（2分）

（三）審查決定（36分）

1、告知和申辯（在作出行政處罰決定前應(yīng)制作行政處罰事先告知書(shū)）（共5小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共5分）

（1）行政處罰事先告知書(shū)應(yīng)載明當(dāng)事人的基本情況。（單位名稱(chēng)、法定代表人、地址、聯(lián)系方式；公民姓名、性別、住址、聯(lián)系方式等）（1分）

（2）行政處罰事先告知書(shū)應(yīng)靠知當(dāng)事人違法事實(shí)、理由和依據(jù)的條、款、項(xiàng)及完整記載。（1分）

（3）行政處罰事先告知書(shū)應(yīng)有告知相對(duì)人陳述和申辯或放棄此項(xiàng)權(quán)利的記載。（1分）（4）行政處罰事先告知書(shū)應(yīng)告知當(dāng)事人擬給予行政處罰的種類(lèi)和幅度。（1分）

（5）告知文書(shū)應(yīng)載有行政執(zhí)法主體的名稱(chēng)及印章。（1分）

2、聽(tīng)證（共5小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共5分）

（1）依法應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人聽(tīng)證權(quán)利的應(yīng)當(dāng)制作行政處罰聽(tīng)證告知書(shū)。（1分）

（2）因當(dāng)事人放棄聽(tīng)證權(quán)利而未舉行聽(tīng)證的，應(yīng)有書(shū)面記載。（1分）

（3）當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)制作行政處罰聽(tīng)證通知書(shū)。通知書(shū)內(nèi)容要規(guī)范。（注明當(dāng)事人、告知當(dāng)事人權(quán)利、聽(tīng)證時(shí)間、聽(tīng)證地點(diǎn)、聽(tīng)證主持人、通知時(shí)間、告知當(dāng)事人申請(qǐng)回避權(quán)利、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)名稱(chēng)及印章等）（1分）

（4）聽(tīng)證筆錄制作要規(guī)范。（包括聽(tīng)證時(shí)間、聽(tīng)證地點(diǎn)、聽(tīng)證內(nèi)容、聽(tīng)證主持人簽名、聽(tīng)證記錄人簽名、當(dāng)事人或代理人簽名等）（1分）

（5）聽(tīng)證報(bào)告內(nèi)容規(guī)范。（包括有案由和案情介紹、聽(tīng)證情況簡(jiǎn)介、主持人意見(jiàn)及簽名、形成時(shí)間等）（1分）

3、行政處罰決定的審批（共3小項(xiàng)，每項(xiàng)2分，共6分）

（1）按行政處罰的法定批準(zhǔn)權(quán)限進(jìn)行審批。（2分）（2）集體討論決定的行政處罰案件有案件討論的記錄，記錄內(nèi)容應(yīng)包括討論時(shí)間地點(diǎn)、主持人、討論內(nèi)容、討論結(jié)論及參加人簽名等。（2分）

（3）上級(jí)行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的行政處罰案件，應(yīng)有報(bào)批文書(shū)，本行政機(jī)關(guān)的意見(jiàn)及印章，案件和案情陳述、處理建議、報(bào)送時(shí)間、上級(jí)行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)時(shí)間等。（2分）

4、行政處罰決定書(shū)（共7小項(xiàng)，每項(xiàng)2分，共14分）（1）有當(dāng)事人姓名或單位名稱(chēng)、地址、住址。（2分）（2）有違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)。（2分）（3）有行政處罰的種類(lèi)及相關(guān)法律依據(jù)。（2分）（4）有行政處罰的履行方式和期限；實(shí)施罰繳分離的，應(yīng)靠知當(dāng)事人罰款繳付的指定銀行的名稱(chēng)、地址等，并告知若逾期繳納罰款的是否有加處罰款的規(guī)定。（2分）

（5）有告知當(dāng)事人如不服行政處罰決定的，可以申請(qǐng)行政復(fù)議機(jī)關(guān)行政復(fù)議或者和人民法院提起行政訴訟的途徑和期限。（2分）

（6）有作出行政處罰決定的行政執(zhí)法主體名稱(chēng)及印章。（2分）

（7）有作出行政處罰決定的日期。（2分）

5、責(zé)令改正及其他程序（共6小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共6分）（1）責(zé)令改正通知書(shū)應(yīng)載明當(dāng)事人基本情況。（包括單位名稱(chēng)、法定代表人、地址等；公民姓名、住址等）（1分）

（2）責(zé)令改正通知書(shū)注明有基本違法事實(shí)。（1分）（3）責(zé)令改正通知書(shū)注明有違反法律、法規(guī)、規(guī)章名稱(chēng)的全稱(chēng)及具體條、款、項(xiàng)。（1分）

（4）責(zé)令改正通知書(shū)有責(zé)令改正的內(nèi)容。（1分）（5）有責(zé)令改正的期限及行政執(zhí)法主體全稱(chēng)和印章。（1分）

（6）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他內(nèi)容。（1分）

（四）送達(dá)和執(zhí)行（共4項(xiàng)，每項(xiàng)2分，共8分）

1、送達(dá)文書(shū)規(guī)范。（直接送達(dá)的包括地點(diǎn)、送達(dá)時(shí)間、被送達(dá)人或見(jiàn)證人簽名、送達(dá)人簽名；其他方式送達(dá)的，應(yīng)符合法律規(guī)定的法定程序）（2分）

2、給予罰款的處罰應(yīng)使用合法罰沒(méi)票據(jù)。（2分）

3、沒(méi)收財(cái)物應(yīng)有沒(méi)收財(cái)物的合法票據(jù)和物品清單。（3分）

4、結(jié)案報(bào)告規(guī)范。（包括送達(dá)情況、執(zhí)行情況、及其結(jié)果、承人人意見(jiàn)及簽名、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人意見(jiàn)簽名、結(jié)案日期等）（2分）

（五）案卷檔案（共8項(xiàng)，每項(xiàng)1.5分，共12分）

1、一案一卷。（1.5分）

2、使用檔案統(tǒng)一規(guī)定的卷皮。（1.5分）

3、卷內(nèi)目錄和備考表填寫(xiě)要規(guī)范。（字跡要工整、清楚）（1.5分）

4、卷內(nèi)材料排列有序。（原則上要求按照辦案過(guò)程順序排列文書(shū)，也可將行政處罰決定書(shū)和結(jié)案報(bào)告放在卷首）（1.5分）

5、卷內(nèi)材料有號(hào)碼。（1.5分）

6、裝訂整齊。（1.5分）

7、紙張無(wú)破損，大小規(guī)格統(tǒng)一。（1.5分）

8、卷內(nèi)文字使用鋼筆或簽字筆。當(dāng)事人提供的材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應(yīng)予復(fù)印。（1.5分）

附件2 行政處罰案卷自評(píng)匯總表

單位（蓋章）： 二○○九年 月 日

填表人：

負(fù)責(zé)人：

聯(lián)系電話(huà)：

第五篇：案卷評(píng)查工作通知

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***********區(qū)人民政府辦公室 關(guān)于開(kāi)展行政處罰案卷評(píng)查工作的通知

區(qū)屬各有關(guān)部門(mén)，省市屬各有關(guān)企、事業(yè)單位：

為進(jìn)一步規(guī)范行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的行政處罰行為，提高執(zhí)法水平和行政處罰案卷的制作水平，加快法治政府建設(shè)進(jìn)程，根據(jù)國(guó)務(wù)院《關(guān)于加強(qiáng)市縣政府依法行政的決定》（國(guó)發(fā)〔2008〕17號(hào)）中“完善行政執(zhí)法案件評(píng)查制度，市縣政府及其部門(mén)每年要組織一次行政執(zhí)法案卷評(píng)查”的規(guī)定，以及《***********年依法行政工作計(jì)劃》中有關(guān)行政執(zhí)法案卷評(píng)查的要求，區(qū)政府法制辦決定開(kāi)展行政處罰案卷評(píng)查?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、評(píng)查范圍

各行政執(zhí)法部門(mén)于2010年6月1日至2011年5月1日已結(jié)案的行政處罰案件。不包括2010年評(píng)查過(guò)的案卷。

二、實(shí)體內(nèi)容評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

實(shí)體內(nèi)容評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)是行政處罰行為是否合法、能否成立的基本標(biāo)準(zhǔn)和基本要素，主要包括：主體是否適當(dāng)、事實(shí)是否清楚、主要證據(jù)是否具備、適用法律是否準(zhǔn)確、程序是否合法等內(nèi)容。

（一）主體合法。即，被處罰主體確認(rèn)準(zhǔn)確；實(shí)施行政處罰的部門(mén)具備行政處罰的主體資格；印章使用符合《行政專(zhuān)業(yè)好文檔為您整理~~謝謝使用~更多精彩內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注本站 專(zhuān)業(yè)好文檔為您整理~~謝謝使用~更多精彩內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注本站

處罰法》和《黑龍江省行政處罰監(jiān)督辦法》的有關(guān)規(guī)定；執(zhí)行行政執(zhí)法工作的人員必須是行政執(zhí)法人員，持有行政執(zhí)法證件。

（二）事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿。即，基本事實(shí)與情節(jié)認(rèn)定正確，表述準(zhǔn)確；有相關(guān)的證據(jù)證明。

（三）適用法律正確。即，行政處罰適用的法律、法規(guī)、規(guī)章符合《行政處罰法》的基本要求；法律、法規(guī)、規(guī)章及其條款引用準(zhǔn)確。

（四）程序合法。即，符合《行政處罰法》和專(zhuān)業(yè)法的基本程序要求。主要包括：先調(diào)查取證后決定處罰、決定處罰前向當(dāng)事人履行告知義務(wù)并聽(tīng)取其陳述和申辯、符合聽(tīng)證要求的舉行了聽(tīng)證、行政處罰決定書(shū)送達(dá)符合法定程序以及符合其他法定程序等。

（五）屬于行政處罰范圍。即，給予行政處罰必須是法律、法規(guī)、規(guī)章明確規(guī)定應(yīng)予行政處罰的行為；對(duì)構(gòu)成刑事犯罪的，應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)處理等。

三、案卷文書(shū)及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

參照《伊春市行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)》（詳見(jiàn)附件1）。

四、評(píng)查方法

評(píng)查分三個(gè)階段。第一階段為自查自評(píng)階段。由各行政執(zhí)法部門(mén)對(duì)本單位處罰案卷進(jìn)行自查自評(píng)，并填寫(xiě)《行政案卷自評(píng)匯總表》（見(jiàn)附件2），于2011年6月1日前報(bào)區(qū)政專(zhuān)業(yè)好文檔為您整理~~謝謝使用~更多精彩內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注本站 專(zhuān)業(yè)好文檔為您整理~~謝謝使用~更多精彩內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注本站

府法制辦公室。第二階段為抽評(píng)階段。由區(qū)政府法制辦公室從各行政執(zhí)法部門(mén)抽取部分案卷進(jìn)行評(píng)查。第三階段根據(jù)評(píng)查結(jié)果，將評(píng)選出優(yōu)秀、良好、一般單位，并予以通報(bào)。被評(píng)選出的優(yōu)秀單位將在行政執(zhí)法責(zé)任制目標(biāo)管理考核中酌情加分。

開(kāi)展行政處罰案卷評(píng)查，是全面推行行政執(zhí)法責(zé)任制、建立健全行政執(zhí)法評(píng)議考核機(jī)制的重要舉措。此次評(píng)查活動(dòng)涉及面廣、專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)，各行政執(zhí)法部門(mén)一定要高度重視、實(shí)事求是、精心組織，確保按要求高質(zhì)量地完成這項(xiàng)工作，通過(guò)評(píng)查進(jìn)一步查找不足，改進(jìn)工作，切忌流于形成。

聯(lián)系電話(huà)：***********

附件：

1、伊春市行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

2、行政處罰案卷自評(píng)匯總表

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附件1

**********行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

為強(qiáng)化行政執(zhí)法監(jiān)督工作，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政執(zhí)法部門(mén)辦理行政處罰案件的質(zhì)量和水平，促進(jìn)依法行政，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》及有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和省政府有關(guān)規(guī)定，制定本標(biāo)準(zhǔn)。

一、基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)部分

（一）主體合法

1、實(shí)施行政處罰的主體具備法定資格。

2、實(shí)施行政處罰的主體在法定職權(quán)范圍內(nèi)實(shí)施行政處罰。

3、被處罰主體認(rèn)定準(zhǔn)確。

（二）違法事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿

1、違法事實(shí)與情節(jié)認(rèn)定清楚，表述準(zhǔn)確。

2、認(rèn)定違法主體和違法行為的證據(jù)充分，并且主要證據(jù)具有真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性、合法性。

（三）適用法律正確

1、實(shí)施行政處罰有明確的、有效的法律依據(jù)。

2、適用法律正確，且引用條、款、項(xiàng)、目準(zhǔn)確、完整。

3、行政處罰種類(lèi)和幅度符合法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。

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（四）程序合法

1、按照立案、調(diào)查取證、審查決定、送達(dá)執(zhí)行的步驟、順序?qū)嵤┬姓幜P。

2、由兩名以上執(zhí)法人員進(jìn)行調(diào)查取證。

3、作出行政處罰決定前向當(dāng)事人履行告知義務(wù)并聽(tīng)取其陳述和申辯。

4、對(duì)符合聽(tīng)證條件的，告知當(dāng)事人聽(tīng)證權(quán)，當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，依法舉行聽(tīng)證。

5、行政處罰決定經(jīng)過(guò)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，重大行政處罰案件履行集體討論程序，依法應(yīng)由上一級(jí)行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)或決定的行政處罰案件，必須上報(bào)。

6、應(yīng)當(dāng)送達(dá)的法律文書(shū)依照法定程序和法定時(shí)間送達(dá)，并有送達(dá)回證。

7、依法應(yīng)當(dāng)移送其他機(jī)關(guān)的案件必須移送。

二、文書(shū)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)（100分）

（一）立案階段（共7項(xiàng)，每項(xiàng)2分，共14分）行政執(zhí)法部門(mén)對(duì)涉嫌違法行為進(jìn)行查處，應(yīng)當(dāng)建立立案文書(shū)，并載明以下內(nèi)容：

1、當(dāng)事人基本情況。（包括：個(gè)人姓名或單位名稱(chēng)、法定代表人、地址、電話(huà)）（2分）

2、案件來(lái)源。（注明案件是來(lái)自日常檢查、舉報(bào)、交辦還是移送等內(nèi)容）（2分）

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3、案情記錄。（2分）

4、有立案依所。（引用處理該案件所適用的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱(chēng)全稱(chēng)，并注明具體條款項(xiàng)等）（2分）

5、有承辦人和承辦機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)及簽名。（2分）

6、有行政執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)及簽名。（2分）

7、有立案時(shí)間。（2分）

（二）調(diào)查取證（共30分）

1、兩名以上行政執(zhí)法人員共同執(zhí)法。（案卷中有兩名以上行政執(zhí)法人員共同執(zhí)法的記載或在案卷內(nèi)調(diào)查取證文書(shū)中有兩名以上行政執(zhí)法人員的簽名）（3分）

2、檢查或調(diào)查詢(xún)問(wèn)筆錄。（共7小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共7分）

（1）檢查或調(diào)查詢(xún)問(wèn)的時(shí)間。（1分）

（2）檢查或調(diào)查詢(xún)問(wèn)所在的具體地點(diǎn)。（1分）（3）當(dāng)事人或被詢(xún)問(wèn)人基本情況。（姓名、單位、職業(yè)、地址、聯(lián)系方式）（1分）

（4）檢查或詢(xún)問(wèn)筆錄的完整記錄內(nèi)容。（包括表明身份、說(shuō)明執(zhí)法依據(jù)、注明或詢(xún)問(wèn)違法事實(shí)與違法情況等）（1分）

（5）檢查人員或詢(xún)問(wèn)人員簽名。（1分）

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（6）筆錄有被檢查人或被詢(xún)問(wèn)人簽名。（當(dāng)事人拒絕簽名的，應(yīng)有兩名以上行政執(zhí)法人員簽名并說(shuō)明原因）（1分）

（7）調(diào)查筆錄中有涂改之處時(shí)，應(yīng)有被調(diào)查人簽名。（說(shuō)明更改理由）（1分）

3、調(diào)查取證與保存證據(jù)（共8小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共8分）

（1）注明被調(diào)查取證當(dāng)事人。（包括單位全稱(chēng)或個(gè)人姓名）（1分）

（2）有調(diào)查取證事由和依據(jù)。（1分）

（3）有調(diào)查取證的具體時(shí)間、地點(diǎn)。（注明提取物證所在地）（1分）

（4）有物品性狀描述。（包括物品名稱(chēng)、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量等）（1分）

（5）有物品保存期限和地點(diǎn)。（1分）

（6）需保存登記應(yīng)有保存登記依據(jù)、登記保存清單、領(lǐng)導(dǎo)審批記載。（1分）

（7）有被調(diào)查取證的單位或個(gè)人簽名或蓋章。（1分）（8）有物品處理決定記載。（1分）

4、調(diào)查終結(jié)報(bào)告（案件處理審批表）（共6小項(xiàng)，每項(xiàng)2分，共12分）

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（1）有對(duì)案件的來(lái)源記載。（自查、舉報(bào)、移送、領(lǐng)導(dǎo)交辦等）（2分）

（2）有管理相對(duì)人的基本情況。（包括單位名稱(chēng)、法定代表人、地址、電話(huà)；公民姓名、性別、出生年月、電話(huà)、住址、身份證號(hào)碼等）（2分）

（3）有違法事實(shí)和證據(jù)。（2分）

（4）有明確的行政處罰依據(jù)。（法律、法規(guī)、規(guī)章及條款）（2分）

（5）有承辦人和承辦機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)及簽名。（2分）（6）有行政執(zhí)法機(jī)關(guān)法制機(jī)構(gòu)意見(jiàn)和主管領(lǐng)導(dǎo)審批意見(jiàn)。（2分）

（三）審查決定（36分）

1、告知和申辯（在作出行政處罰決定前應(yīng)制作行政處罰事先告知書(shū)）（共5小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共5分）

（1）行政處罰事先告知書(shū)應(yīng)載明當(dāng)事人的基本情況。（單位名稱(chēng)、法定代表人、地址、聯(lián)系方式；公民姓名、性別、住址、聯(lián)系方式等）（1分）

（2）行政處罰事先告知書(shū)應(yīng)靠知當(dāng)事人違法事實(shí)、理由和依據(jù)的條、款、項(xiàng)及完整記載。（1分）

（3）行政處罰事先告知書(shū)應(yīng)有告知相對(duì)人陳述和申辯或放棄此項(xiàng)權(quán)利的記載。（1分）

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（4）行政處罰事先告知書(shū)應(yīng)告知當(dāng)事人擬給予行政處罰的種類(lèi)和幅度。（1分）

（5）告知文書(shū)應(yīng)載有行政執(zhí)法主體的名稱(chēng)及印章。（1分）

2、聽(tīng)證（共5小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共5分）

（1）依法應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人聽(tīng)證權(quán)利的應(yīng)當(dāng)制作行政處罰聽(tīng)證告知書(shū)。（1分）

（2）因當(dāng)事人放棄聽(tīng)證權(quán)利而未舉行聽(tīng)證的，應(yīng)有書(shū)面記載。（1分）

（3）當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)制作行政處罰聽(tīng)證通知書(shū)。通知書(shū)內(nèi)容要規(guī)范。（注明當(dāng)事人、告知當(dāng)事人權(quán)利、聽(tīng)證時(shí)間、聽(tīng)證地點(diǎn)、聽(tīng)證主持人、通知時(shí)間、告知當(dāng)事人申請(qǐng)回避權(quán)利、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)名稱(chēng)及印章等）（1分）

（4）聽(tīng)證筆錄制作要規(guī)范。（包括聽(tīng)證時(shí)間、聽(tīng)證地點(diǎn)、聽(tīng)證內(nèi)容、聽(tīng)證主持人簽名、聽(tīng)證記錄人簽名、當(dāng)事人或代理人簽名等）（1分）

（5）聽(tīng)證報(bào)告內(nèi)容規(guī)范。（包括有案由和案情介紹、聽(tīng)證情況簡(jiǎn)介、主持人意見(jiàn)及簽名、形成時(shí)間等）（1分）

3、行政處罰決定的審批（共3小項(xiàng)，每項(xiàng)2分，共6分）

（1）按行政處罰的法定批準(zhǔn)權(quán)限進(jìn)行審批。（2分）

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（2）集體討論決定的行政處罰案件有案件討論的記錄，記錄內(nèi)容應(yīng)包括討論時(shí)間地點(diǎn)、主持人、討論內(nèi)容、討論結(jié)論及參加人簽名等。（2分）

（3）上級(jí)行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的行政處罰案件，應(yīng)有報(bào)批文書(shū)，本行政機(jī)關(guān)的意見(jiàn)及印章，案件和案情陳述、處理建議、報(bào)送時(shí)間、上級(jí)行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)時(shí)間等。（2分）

4、行政處罰決定書(shū)（共7小項(xiàng)，每項(xiàng)2分，共14分）（1）有當(dāng)事人姓名或單位名稱(chēng)、地址、住址。（2分）（2）有違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)。（2分）（3）有行政處罰的種類(lèi)及相關(guān)法律依據(jù)。（2分）（4）有行政處罰的履行方式和期限；實(shí)施罰繳分離的，應(yīng)靠知當(dāng)事人罰款繳付的指定銀行的名稱(chēng)、地址等，并告知若逾期繳納罰款的是否有加處罰款的規(guī)定。（2分）

（5）有告知當(dāng)事人如不服行政處罰決定的，可以申請(qǐng)行政復(fù)議機(jī)關(guān)行政復(fù)議或者和人民法院提起行政訴訟的途徑和期限。（2分）

（6）有作出行政處罰決定的行政執(zhí)法主體名稱(chēng)及印章。（2分）

（7）有作出行政處罰決定的日期。（2分）

5、責(zé)令改正及其他程序（共6小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共6分）

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（1）責(zé)令改正通知書(shū)應(yīng)載明當(dāng)事人基本情況。（包括單位名稱(chēng)、法定代表人、地址等；公民姓名、住址等）（1分）

（2）責(zé)令改正通知書(shū)注明有基本違法事實(shí)。（1分）（3）責(zé)令改正通知書(shū)注明有違反法律、法規(guī)、規(guī)章名稱(chēng)的全稱(chēng)及具體條、款、項(xiàng)。（1分）

（4）責(zé)令改正通知書(shū)有責(zé)令改正的內(nèi)容。（1分）（5）有責(zé)令改正的期限及行政執(zhí)法主體全稱(chēng)和印章。（1分）

（6）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他內(nèi)容。（1分）

（四）送達(dá)和執(zhí)行（共4項(xiàng)，每項(xiàng)2分，共8分）

1、送達(dá)文書(shū)規(guī)范。（直接送達(dá)的包括地點(diǎn)、送達(dá)時(shí)間、被送達(dá)人或見(jiàn)證人簽名、送達(dá)人簽名；其他方式送達(dá)的，應(yīng)符合法律規(guī)定的法定程序）（2分）

2、給予罰款的處罰應(yīng)使用合法罰沒(méi)票據(jù)。（2分）

3、沒(méi)收財(cái)物應(yīng)有沒(méi)收財(cái)物的合法票據(jù)和物品清單。（3分）

4、結(jié)案報(bào)告規(guī)范。（包括送達(dá)情況、執(zhí)行情況、及其結(jié)果、承人人意見(jiàn)及簽名、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人意見(jiàn)簽名、結(jié)案日期等）（2分）

（五）案卷檔案（共8項(xiàng)，每項(xiàng)1.5分，共12分）

1、一案一卷。（1.5分）

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2、使用檔案統(tǒng)一規(guī)定的卷皮。（1.5分）

3、卷內(nèi)目錄和備考表填寫(xiě)要規(guī)范。（字跡要工整、清楚）（1.5分）

4、卷內(nèi)材料排列有序。（原則上要求按照辦案過(guò)程順序排列文書(shū)，也可將行政處罰決定書(shū)和結(jié)案報(bào)告放在卷首）（1.5分）

5、卷內(nèi)材料有號(hào)碼。（1.5分）

6、裝訂整齊。（1.5分）

7、紙張無(wú)破損，大小規(guī)格統(tǒng)一。（1.5分）

8、卷內(nèi)文字使用鋼筆或簽字筆。當(dāng)事人提供的材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應(yīng)予復(fù)印。（1.5分）

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附件2 行政處罰案卷自評(píng)匯總表

單位（蓋章）： 二○○九年 月 日

填表人：

負(fù)責(zé)人：

聯(lián)系電話(huà)：

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