第一篇：關(guān)于員工非法集資排查報(bào)告

關(guān)于員工非法集資排查報(bào)告

近期，我社組織全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)了《銀監(jiān)局辦公室關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)防范銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員參與非法集資的通知》的文件精神，認(rèn)真貫徹落實(shí)文件要求，根據(jù)聯(lián)社安排，對(duì)我社全體員工進(jìn)行了全面的排查，現(xiàn)將排查結(jié)果匯報(bào)如下：

1、成立了非法集資排查領(lǐng)導(dǎo)小組

組長(zhǎng)：郭振忠

成員：劉維鋒 郭明利 張青山

二、排查內(nèi)容

為確保此項(xiàng)工作落實(shí)到實(shí)處，我社對(duì)員工八小時(shí)內(nèi)的工作情況進(jìn)行了掌握，同時(shí)對(duì)員工八小時(shí)之外的生活、社交、消費(fèi)等情況也進(jìn)行了全面了解，采取多種排查形式，確保排查到每一位員工，做到不留死角，不留空當(dāng)，真正了解每一位員工，切實(shí)掌握情況，此次排查主要通過(guò)走訪員工親鄰，了解員工的鄰里關(guān)系及家庭關(guān)系；走訪公安局、派出所、紀(jì)檢部門，了解員工是否有不法行為；走訪工商、稅務(wù)，了解員工是否有經(jīng)商辦企業(yè)等情況；走訪其他金融機(jī)構(gòu)，了解員工是否有其他借貸關(guān)系或?yàn)樗藫?dān)保借貸等情況，以及是否有不良信用記錄。

三、排查結(jié)果

經(jīng)過(guò)全面排查，我社7名員工未發(fā)現(xiàn)有黃、賭、毒的不法行為，未發(fā)現(xiàn)有個(gè)人或家庭經(jīng)商辦企業(yè)行為，未發(fā)現(xiàn)有大額炒股行為，無(wú)個(gè)人或家庭負(fù)債較大和在他行、社有貸款現(xiàn)象，未發(fā)現(xiàn)有無(wú)故不正常上班或經(jīng)常曠工的現(xiàn)象，無(wú)收入與支出嚴(yán)重不符現(xiàn)象。

4、今后工作重點(diǎn)

進(jìn)一步加強(qiáng)員工的風(fēng)險(xiǎn)防范和職工道德教育，采取多種形式組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)上級(jí)下達(dá)的文件及公安部門通報(bào)的非法集資案例，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和職業(yè)道德操守，自我約束，自覺(jué)遠(yuǎn)離非法集資街道中種違法的行為，踏踏實(shí)實(shí)工作，樹(shù)立正確的人生觀、世界觀和價(jià)值觀，杜絕違反集資等違規(guī)違法行為的發(fā)生。

第二篇：非法集資排查報(bào)告

非法集資排查報(bào)告

為切實(shí)掌握和防止員工參與非法集資活動(dòng)，維護(hù)我市農(nóng)村信用社的良好社會(huì)聲譽(yù)，我社認(rèn)真學(xué)習(xí)省聯(lián)社《關(guān)于全面排查員工參與非法集資活動(dòng)的緊急通知》（贛農(nóng)信聯(lián)社辦發(fā)[2012]29號(hào)）精神，為加強(qiáng)員工參與非法集資活動(dòng)排查工作的組織領(lǐng)導(dǎo),我社成立了以信用社主任鄒建平為組長(zhǎng),周衛(wèi)香為副組長(zhǎng),全體員工為成員的非法集資排查領(lǐng)導(dǎo)小組.全面排查我社全體員工（含長(zhǎng)期休假人員），重點(diǎn)排查“九種人”及從事柜面、信貸崗位的員工。排查的內(nèi)容為員工非法集資的行為及后果，排查方式是采取員工自報(bào)、單位核實(shí)、外圍調(diào)查、群眾舉報(bào)等多種方式，嚴(yán)禁出現(xiàn)“應(yīng)發(fā)現(xiàn)未發(fā)現(xiàn)、應(yīng)查出未查出、應(yīng)報(bào)告不報(bào)告”的問(wèn)題，對(duì)工作走過(guò)場(chǎng)、隱瞞不報(bào)的，追究直接責(zé)任人責(zé)任。全體員工積極參與和配合排查工作，自報(bào)參與非法集資活動(dòng)情況，并對(duì)自報(bào)情況真實(shí)性簽字負(fù)責(zé)。

執(zhí)行談心制度落實(shí)監(jiān)督責(zé)任，采取與員工談心的形式，調(diào)查核實(shí)員工自身參與非法集資行為，列舉非法集資的12條表現(xiàn)形式以及非法集資的常見(jiàn)手段。把談話筆錄下來(lái)形成書面形式，要求員工對(duì)談話內(nèi)容真實(shí)性簽字。我社員工人數(shù)21人，排查人數(shù)21人。排查率100%，未發(fā)現(xiàn)我社員工有非法集資活動(dòng)。

豐城市劍南信用社

第三篇：非法集資排查報(bào)告

非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告

根據(jù)《XX非法集資風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)排查活動(dòng)工作方案》的文件精神，XX單位高度重視，召開(kāi)專題會(huì)議進(jìn)行部署安排，并組織人力對(duì)轄區(qū)非法集資問(wèn)題進(jìn)行專項(xiàng)排查，現(xiàn)將排查情況匯報(bào)如下：

一、高度重視

成立了以中心校校長(zhǎng)XX同志為組長(zhǎng)，副校長(zhǎng)XX同志為副組長(zhǎng)，XX同志為成員的排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，確保工作順利進(jìn)行。

二、強(qiáng)化措施

1、認(rèn)真組織學(xué)習(xí)文件精神，落實(shí)排查人員責(zé)任。

2、認(rèn)真開(kāi)展排查工作：X月X日組織人員對(duì)轄區(qū)校園、全體教職工進(jìn)行全面排查；通過(guò)走訪、座談等形式確保排查不留死角；

通過(guò)排查，轄區(qū)內(nèi)所有校園及教職工均無(wú)非法集資行為。在今后工作中，我們將對(duì)非法集資行為保持高度警惕，本著預(yù)防為主、防治結(jié)合的原則，杜絕非法集資行為的發(fā)生，為學(xué)校的健康發(fā)展提供保障。

XXXX

XX年X月XX日

第四篇：非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查情況報(bào)告

非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查情況報(bào)告

為切實(shí)做好防范化解非法集資風(fēng)險(xiǎn)工作，嚴(yán)厲打擊和處置非法集資,有效化解各類非法集資風(fēng)險(xiǎn)隱患。根據(jù)分公司相關(guān)文件精神，以及恩施州人行相關(guān)要求，結(jié)合我中支實(shí)際,在全司范圍內(nèi)開(kāi)展排查非法集資風(fēng)險(xiǎn)工作，現(xiàn)將相關(guān)情況匯報(bào)如下:

第一部分 排查情況

一、提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)

防范化解非法集資風(fēng)險(xiǎn)，打擊處置非法集資工作，事關(guān)改革發(fā)展大局、經(jīng)濟(jì)金融穩(wěn)定、群眾財(cái)產(chǎn)安全、社會(huì)穩(wěn)定和諧以及黨和政府的形象,必須警鐘常鳴,常抓不懈。為切實(shí)抓好此項(xiàng)工作，我中支成立了總經(jīng)理為組長(zhǎng)，相關(guān)部門為成員的專項(xiàng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。建立由主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、各有關(guān)職能部門共同參與的工作機(jī)制和責(zé)任機(jī)制。召開(kāi)小組會(huì)議，對(duì)非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查工作進(jìn)行動(dòng)員部署，切實(shí)做到思想認(rèn)識(shí)到位，組織領(lǐng)導(dǎo)到位，工作落實(shí)到位，確保此次工作順利開(kāi)展。

二、形式多樣，宣傳排查并舉

各部門員工既各司其責(zé)，主動(dòng)作為，宣查并舉；又強(qiáng)化協(xié)作，打組合拳，施綜合策，有力有序推進(jìn)排查工作。

一是全面清除非法廣告。專項(xiàng)清理辦公場(chǎng)所（中支大樓）出現(xiàn)的張貼式、印章式“應(yīng)急貸款”、“民間借貸服務(wù)”、“貸款擔(dān)保”、“大小額貸款”等發(fā)放貸款內(nèi)容的非法小廣告。

二是部門宣傳形式多樣。采取張貼橫幅、張貼海報(bào)、發(fā)放宣傳資料等多種形式，大力宣傳非法集資的危害性和依法懲處非法集資的法律法規(guī)。及時(shí)向員工和客戶通報(bào)非法集資的新形式和特點(diǎn)。

四是深入企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)排查。通過(guò)查閱公司賬目、集資項(xiàng)目、集資方式，排查是否有非法集資，同時(shí)做好集資宣傳工作。

五是成員單位緊密配合。加強(qiáng)協(xié)作溝通，構(gòu)建信息共享機(jī)制，形成防范和打擊合力，構(gòu)筑金融安全的“防火墻”。

第二部分 專項(xiàng)排查情況

一、履職盡責(zé)，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查 我中支與轄內(nèi)機(jī)構(gòu)配合，多渠道、廣角度對(duì)承保、理賠等重點(diǎn)領(lǐng)域開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查。經(jīng)查，在無(wú)非法集資行為。

目前，我中支尚未發(fā)現(xiàn)轄內(nèi)機(jī)構(gòu)存在非法集資的問(wèn)題。

二、常抓不懈，防范“非集”事件

防范化解、打擊處置非法集資工作是一項(xiàng)長(zhǎng)期、復(fù)雜而艱巨的工作，必須警鐘常鳴,常抓不懈。

一是進(jìn)一步強(qiáng)化工作督導(dǎo)。加大督導(dǎo)工作力度,全面提高防范、打擊和處置非法集資工作效率。

二是進(jìn)一步夯實(shí)協(xié)調(diào)機(jī)制。切實(shí)履行組織協(xié)調(diào)和督促指導(dǎo)職責(zé),建立防范、打擊和處置非法集資部門聯(lián)動(dòng)工作機(jī)制，保證各項(xiàng)措施得到落實(shí)。

三是進(jìn)一步加強(qiáng)信息通報(bào)。組織分析防范、打擊和處置非法集資工作情況,做好向州金融辦和州人行信息報(bào)告、通報(bào)等工作。

第五篇：銀行信貸及非法集資排查報(bào)告

**********銀行關(guān)于開(kāi)展信貸引發(fā)的

社會(huì)矛盾糾紛排查情況報(bào)告

根據(jù)******銀監(jiān)分局辦公室《關(guān)于開(kāi)展*******金融信貸引發(fā)的社會(huì)矛盾糾紛大排查大化解專項(xiàng)行動(dòng)的通知》要求，我行對(duì)全行工作人員和信貸資金的非法集資情況進(jìn)行了一次全行性排查，現(xiàn)將排查情況匯報(bào)如下：

一、高度重視，全面排查，摸清底數(shù)

為做好此次排查工作，行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，組織由內(nèi)控合規(guī)部對(duì)全行人員開(kāi)展排查工作，緊密圍繞“發(fā)現(xiàn)得早、化解得了、控制得住、處置得好”的總體要求，嚴(yán)格按照預(yù)防在先、工作靠前、處置穩(wěn)妥的工作方法，注重超前防范，從源頭上化解矛盾，建立矛盾糾紛排查化解長(zhǎng)效管理機(jī)制，為我行安全經(jīng)營(yíng)營(yíng)造了穩(wěn)定的環(huán)境。

二、排查的基本情況

2017年3月27日至2017年3月31日利用4天時(shí)間內(nèi)控合規(guī)部對(duì)*************行**名員工進(jìn)行了摸底排查，重點(diǎn)排查員工利用職務(wù)之便，參與或?qū)嵤┓欠Y活動(dòng)，尤其是對(duì)信貸部門和每位員工行為進(jìn)行深入細(xì)致排查。1.組織全行員工填寫員工行為排查情況表，對(duì)照是否存在參與非法集資、誤入非法集資陷阱的情況，以實(shí)際行動(dòng)保護(hù)自己、提醒自己遠(yuǎn)離非法集資。2.在信貸業(yè)務(wù)排查中，重點(diǎn)對(duì)貸款金額、授信額度、貸款利率、期限、還款方式、貸款用途等內(nèi)容進(jìn)行排查，通過(guò)嚴(yán)格核查，未發(fā)現(xiàn)我行信貸從業(yè)人員與客戶存在資金拆借、內(nèi)外勾結(jié)、騙取信貸資金等現(xiàn)象。

3.進(jìn)一步加大防控處置力度。為做到“發(fā)現(xiàn)得早、控制得了、處理得好”建立好人員信息臺(tái)賬特別是重點(diǎn)人員摸清他們的基本情況做到“底數(shù)清、情況明”。

通過(guò)本次專項(xiàng)排查，未發(fā)現(xiàn)我行員工或相關(guān)信貸人員涉及非法融資行為。但是為了防范潛在的非法集資風(fēng)險(xiǎn)，我行利用例會(huì)學(xué)習(xí)時(shí)間組織員工進(jìn)行了非法集資相關(guān)知識(shí)和案例的教育學(xué)習(xí)，通過(guò)學(xué)習(xí)我行員工提高了對(duì)非法集資的認(rèn)識(shí)，認(rèn)清了非法集資的危害性。

********************銀行

2017.3.31