第一篇：非法集資排查措施

一、排查原則

（一）部門負(fù)責(zé)原則。各相關(guān)單位對本系統(tǒng)的非法集資情況排查全面負(fù)責(zé)。按照本方案要求的時間，組織好對本系統(tǒng)內(nèi)非法集資情況的排查。

各單位要“自掃門前雪”按照“誰準(zhǔn)入、誰負(fù)責(zé)，對排查發(fā)現(xiàn)的非法集資問題。誰主管、誰負(fù)責(zé)，誰組建、誰負(fù)責(zé)”原則妥善處置。

（二）屬地負(fù)責(zé)原則。部門負(fù)責(zé)的基礎(chǔ)上。掌握屬地有關(guān)情況，并及時報告市處置非法集資聯(lián)席會議辦公室（以下簡稱聯(lián)席會議辦公室，設(shè)在銀監(jiān)辦事處）

（三）協(xié)調(diào)聯(lián)動原則。調(diào)查和處置中需要相關(guān)單位之間協(xié)調(diào)配合的按照《市處置非法集資工作流程》有關(guān)協(xié)調(diào)處置規(guī)定辦理。

二、工作方法

（一）調(diào)查可以采取如下方法進(jìn)行：

1對本系統(tǒng)工作人員是否組織或者參與非法集資情況開展排查；

2解本系統(tǒng)工作人員是否掌握非法集資信息。對涉及其它系統(tǒng)的信息移交涉及相關(guān)單位調(diào)查。被移交單位要對移交信息進(jìn)行調(diào)查；

3對與本系統(tǒng)有業(yè)務(wù)往來方的非法集資情況進(jìn)行調(diào)查。

（二）處置工作方法：

1對調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的可以及時處置的非法集資案件。進(jìn)行及時處置；

2對不能及時處置的非法集資案件。如涉及人員較多或者金額較大、案件較復(fù)雜、跨系統(tǒng)等案件，做好及時控制的情況下，集中報告聯(lián)席會議辦公室研究處置；

3對涉嫌違法的案件移交公安部門偵處。

（三）調(diào)查和處置情況報告。各相關(guān)單位要將調(diào)查情況書面報告聯(lián)席會議辦公室。

三、工作步驟

（一）調(diào)查工作統(tǒng)一要求進(jìn)行。具體時間各相關(guān)單位可以自行安排。最遲將調(diào)查情況報告聯(lián)席會議辦公室。

（二）并提出集中處置意見，報告市政府領(lǐng)導(dǎo)研究處置。如有必要，可組織召開聯(lián)席會議，通報集中活動情況，研究集中處置方案。

（三）一般性案件。力爭全部處置完畢。

四、工作要求

（一）各單位一定要高度重視此次集中排查活動。認(rèn)真落實，保證質(zhì)量，不留死角。

（二）各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（辦、場）要高度重視。并對本轄區(qū)調(diào)查和處置情況進(jìn)行收集匯總，具體掌握。

（三）各相關(guān)單位在集中排查活動開展中遇到問題。請求指導(dǎo)或者協(xié)調(diào)解決，不允許隱瞞案件或者怠慢調(diào)查和處置工作，如發(fā)現(xiàn)隱瞞或者怠慢情況，甚至造成不良后果的將嚴(yán)格追究領(lǐng)導(dǎo)和直接責(zé)任。

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第二篇：非法集資排查報告

非法集資排查報告

為切實掌握和防止員工參與非法集資活動，維護(hù)我市農(nóng)村信用社的良好社會聲譽，我社認(rèn)真學(xué)習(xí)省聯(lián)社《關(guān)于全面排查員工參與非法集資活動的緊急通知》（贛農(nóng)信聯(lián)社辦發(fā)[2012]29號）精神，為加強(qiáng)員工參與非法集資活動排查工作的組織領(lǐng)導(dǎo),我社成立了以信用社主任鄒建平為組長,周衛(wèi)香為副組長,全體員工為成員的非法集資排查領(lǐng)導(dǎo)小組.全面排查我社全體員工（含長期休假人員），重點排查“九種人”及從事柜面、信貸崗位的員工。排查的內(nèi)容為員工非法集資的行為及后果，排查方式是采取員工自報、單位核實、外圍調(diào)查、群眾舉報等多種方式，嚴(yán)禁出現(xiàn)“應(yīng)發(fā)現(xiàn)未發(fā)現(xiàn)、應(yīng)查出未查出、應(yīng)報告不報告”的問題，對工作走過場、隱瞞不報的，追究直接責(zé)任人責(zé)任。全體員工積極參與和配合排查工作，自報參與非法集資活動情況，并對自報情況真實性簽字負(fù)責(zé)。

執(zhí)行談心制度落實監(jiān)督責(zé)任，采取與員工談心的形式，調(diào)查核實員工自身參與非法集資行為，列舉非法集資的12條表現(xiàn)形式以及非法集資的常見手段。把談話筆錄下來形成書面形式，要求員工對談話內(nèi)容真實性簽字。我社員工人數(shù)21人，排查人數(shù)21人。排查率100%，未發(fā)現(xiàn)我社員工有非法集資活動。

豐城市劍南信用社

第三篇：非法集資排查報告

非法集資風(fēng)險排查工作報告

根據(jù)《XX非法集資風(fēng)險專項排查活動工作方案》的文件精神，XX單位高度重視，召開專題會議進(jìn)行部署安排，并組織人力對轄區(qū)非法集資問題進(jìn)行專項排查，現(xiàn)將排查情況匯報如下：

一、高度重視

成立了以中心校校長XX同志為組長，副校長XX同志為副組長，XX同志為成員的排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，確保工作順利進(jìn)行。

二、強(qiáng)化措施

1、認(rèn)真組織學(xué)習(xí)文件精神，落實排查人員責(zé)任。

2、認(rèn)真開展排查工作：X月X日組織人員對轄區(qū)校園、全體教職工進(jìn)行全面排查；通過走訪、座談等形式確保排查不留死角；

通過排查，轄區(qū)內(nèi)所有校園及教職工均無非法集資行為。在今后工作中，我們將對非法集資行為保持高度警惕，本著預(yù)防為主、防治結(jié)合的原則，杜絕非法集資行為的發(fā)生，為學(xué)校的健康發(fā)展提供保障。

XXXX

XX年X月XX日

第四篇：非法集資排查方案

景德鎮(zhèn)農(nóng)商銀行非法集資風(fēng)險排查工作方案

為有效防范金融風(fēng)險，維護(hù)正常的經(jīng)濟(jì)金融秩序和社會穩(wěn)定，根據(jù)《江西銀監(jiān)局關(guān)于開展全省銀行業(yè)非法集資風(fēng)險排查的通知》（贛銀監(jiān)發(fā)【2011】84號）文件精神，結(jié)合我行的實際情況，制定本工作方案。

一、工作目標(biāo)

堅持“打防并舉、綜合治理、標(biāo)本兼治”的工作方針，通過開展風(fēng)險排查，全面摸清我行非法集資活動的基本情況，建立定期風(fēng)險排查和信息上報機(jī)制，加大非法集資風(fēng)險處置工作力度，防范化解風(fēng)險隱患，維護(hù)正常的經(jīng)濟(jì)金融秩序和社會穩(wěn)定。

二、組織領(lǐng)導(dǎo)

成立景德鎮(zhèn)農(nóng)商銀行非法集資風(fēng)險排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組。

組長：袁秀峰行長

副組長：于智德副行長

成員： 齊慶剛、顏雄翔、操建文、涂劍文、黃筱琴、李金剛、劉政、章珉、徐洪、夏金平、張德仁、朱建平

領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在風(fēng)險合規(guī)部，辦公室主任由齊慶剛兼任。

三、排查內(nèi)容

嚴(yán)格對照非法集資的12種主要表現(xiàn)形式和8類涉嫌非法集資廣告（見附件）進(jìn)行排查。對已發(fā)案件要逐案摸清風(fēng)險狀況，對群眾舉報和監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的非法集資線索要逐條調(diào)查核實。通過全面排查和重

點排查，摸清案件數(shù)量、區(qū)域分布、發(fā)案特點、主要方式、風(fēng)險狀況、危害后果和處置情況，提出處置預(yù)案。

四、風(fēng)險排查時點

根據(jù)省聯(lián)社通知要求，本次風(fēng)險排查時點為2011年10月20日

五、時間進(jìn)度和步驟

第一階段：方案準(zhǔn)備階段（2011年10月20日--10月21日）。結(jié)合我行實際情況，制定風(fēng)險排查工作方案，落實排查責(zé)任，明確排查任務(wù)和要求。

第二階段：自查階段（2011年10月21日--10月24日）。根據(jù)風(fēng)險排查方案，由各支行組成若干排查工作小組，對全轄所有營業(yè)網(wǎng)點開展非法集資風(fēng)險排查，確保排查面達(dá)100%。

第三階段：總結(jié)階段（2011年10月24日-10月25日）。景德鎮(zhèn)農(nóng)商銀行非法集資風(fēng)險排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對各排查小組檢查情況進(jìn)行整理匯總，并形成全行非法集資風(fēng)險排查總結(jié)報告報送省聯(lián)社。

六、工作要求

（一）高度重視，精心組織。此次非法集資風(fēng)險排查工作涉及面廣、政策性強(qiáng)、時間短、任務(wù)重，全營業(yè)網(wǎng)點要高度重視，精心組織，周密部署、做好非法集資法律法規(guī)政策的宣傳，提高公眾的法律意識，確保非法集資活動風(fēng)險排查工作順利開展，取得明顯成效。

（二）突出重點，講究方法。針對我國區(qū)域民間融資活躍的現(xiàn)狀，要講究工作方法，把握政策界線和工作尺度，突出重點，抓住典型，有的放矢，增強(qiáng)工作的主動性和針對性。同時要嚴(yán)格遵守保密紀(jì)律，密切注意維護(hù)行業(yè)和地區(qū)的穩(wěn)定，避免因排查不當(dāng)而引發(fā)不穩(wěn)定事件的發(fā)生。

（三）建立機(jī)制，加強(qiáng)報送。各支行要建立健全定期非法集資風(fēng)險排查和信息上報機(jī)制，全面把握排查工作進(jìn)展情況，遇有重要情況要及時上報。

聯(lián)系人：張德禮電 話：0798-8381099

附件：1．非法集資活動的12種主要表現(xiàn)形式

2．8類涉嫌非法集資廣告

3．非法集資風(fēng)險排查工作量統(tǒng)計表

4．非法集資風(fēng)險排查統(tǒng)計報告表

第五篇：非法集資風(fēng)險排查情況報告

非法集資風(fēng)險排查情況報告

為切實做好防范化解非法集資風(fēng)險工作，嚴(yán)厲打擊和處置非法集資,有效化解各類非法集資風(fēng)險隱患。根據(jù)分公司相關(guān)文件精神，以及恩施州人行相關(guān)要求，結(jié)合我中支實際,在全司范圍內(nèi)開展排查非法集資風(fēng)險工作，現(xiàn)將相關(guān)情況匯報如下:

第一部分 排查情況

一、提高認(rèn)識，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)

防范化解非法集資風(fēng)險，打擊處置非法集資工作，事關(guān)改革發(fā)展大局、經(jīng)濟(jì)金融穩(wěn)定、群眾財產(chǎn)安全、社會穩(wěn)定和諧以及黨和政府的形象,必須警鐘常鳴,常抓不懈。為切實抓好此項工作，我中支成立了總經(jīng)理為組長，相關(guān)部門為成員的專項工作領(lǐng)導(dǎo)小組。建立由主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、各有關(guān)職能部門共同參與的工作機(jī)制和責(zé)任機(jī)制。召開小組會議，對非法集資風(fēng)險排查工作進(jìn)行動員部署，切實做到思想認(rèn)識到位，組織領(lǐng)導(dǎo)到位，工作落實到位，確保此次工作順利開展。

二、形式多樣，宣傳排查并舉

各部門員工既各司其責(zé)，主動作為，宣查并舉；又強(qiáng)化協(xié)作，打組合拳，施綜合策，有力有序推進(jìn)排查工作。

一是全面清除非法廣告。專項清理辦公場所（中支大樓）出現(xiàn)的張貼式、印章式“應(yīng)急貸款”、“民間借貸服務(wù)”、“貸款擔(dān)?！?、“大小額貸款”等發(fā)放貸款內(nèi)容的非法小廣告。

二是部門宣傳形式多樣。采取張貼橫幅、張貼海報、發(fā)放宣傳資料等多種形式，大力宣傳非法集資的危害性和依法懲處非法集資的法律法規(guī)。及時向員工和客戶通報非法集資的新形式和特點。

四是深入企業(yè)現(xiàn)場排查。通過查閱公司賬目、集資項目、集資方式，排查是否有非法集資，同時做好集資宣傳工作。

五是成員單位緊密配合。加強(qiáng)協(xié)作溝通，構(gòu)建信息共享機(jī)制，形成防范和打擊合力，構(gòu)筑金融安全的“防火墻”。

第二部分 專項排查情況

一、履職盡責(zé)，開展風(fēng)險排查 我中支與轄內(nèi)機(jī)構(gòu)配合，多渠道、廣角度對承保、理賠等重點領(lǐng)域開展風(fēng)險排查。經(jīng)查，在無非法集資行為。

目前，我中支尚未發(fā)現(xiàn)轄內(nèi)機(jī)構(gòu)存在非法集資的問題。

二、常抓不懈，防范“非集”事件

防范化解、打擊處置非法集資工作是一項長期、復(fù)雜而艱巨的工作，必須警鐘常鳴,常抓不懈。

一是進(jìn)一步強(qiáng)化工作督導(dǎo)。加大督導(dǎo)工作力度,全面提高防范、打擊和處置非法集資工作效率。

二是進(jìn)一步夯實協(xié)調(diào)機(jī)制。切實履行組織協(xié)調(diào)和督促指導(dǎo)職責(zé),建立防范、打擊和處置非法集資部門聯(lián)動工作機(jī)制，保證各項措施得到落實。

三是進(jìn)一步加強(qiáng)信息通報。組織分析防范、打擊和處置非法集資工作情況,做好向州金融辦和州人行信息報告、通報等工作。