第一篇：市發(fā)改委關(guān)于篩選境外后備上市企業(yè)情況的報(bào)告

關(guān)于篩選境外后備上市企業(yè)情況的報(bào)告

市政府 :

按照市政府市紀(jì)(2009)55號(hào)市長(zhǎng)辦公會(huì)議紀(jì)要精神，我委由主管主任負(fù)責(zé)，有關(guān)科室參加，歷時(shí)一個(gè)月時(shí)間，深入到22家有一定規(guī)模的企業(yè)，就企業(yè)擬上市特別是境外上市情況進(jìn)行了全面深入的調(diào)查，并幫助企業(yè)謀劃具體的上市路子，深受企業(yè)的歡迎?，F(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下

:

一、后備上市企業(yè)的基本情況

篩選后備上市企業(yè)主要分搜集候選企業(yè)、組織企業(yè)申報(bào)、實(shí)地考查、嚴(yán)格篩選四個(gè)階段。篩選過(guò)程主要把握了三條原則:一是有政府和有關(guān)部門(mén)的推薦意見(jiàn)，二是企業(yè)有上市意愿，三是基本符合境內(nèi)、境外上市主要條件。同時(shí)，綜合考慮企業(yè)的行業(yè)地位、盈利水平、發(fā)展?jié)摿σ约捌髽I(yè)改組改制情況等因素，從申報(bào)企業(yè)中精選出12家。他們是：××*港務(wù)集團(tuán)有限公司、海灣安全技術(shù)股份有限公司、北戴河置業(yè)股份有限公司、××*華晶玻璃股份有限公司、河北遠(yuǎn)洋運(yùn)輸股份有限公司、中國(guó)一阿拉伯化肥有限公司、××*中南豐滿(mǎn)紙業(yè)有限公司、華夏葡萄酒有限公司、首鋼板材有限公司、南戴河旅游有限公司、河北晨襲科技股份有限公司、北戴河集發(fā)農(nóng)業(yè)開(kāi)發(fā)股份有限公司。其中擬境外上市的7家：××*港務(wù)集團(tuán)有限公司、××*中南豐滿(mǎn)紙業(yè)有限公司、北戴河置業(yè)股份有限公司、河北晨襲科技股份有限公司、華夏葡萄酒有限公司、首鋼板材有限公司、北戴河集發(fā)農(nóng)業(yè)開(kāi)發(fā)股份有限公司。這些公司作為今后一個(gè)時(shí)期我市重點(diǎn)培育和推薦的后備上市企業(yè)。在市政府市紀(jì)(2004)55號(hào)市長(zhǎng)辦公會(huì)議紀(jì)要中提到的企業(yè)：南戴河旅游有限公司準(zhǔn)備借殼上市；海灣安全技術(shù)股份有限公司、河北遠(yuǎn)洋運(yùn)輸股份有限公司準(zhǔn)備境內(nèi)上市。

二、當(dāng)前我市企業(yè)上市工作中存在的主要問(wèn)題

通過(guò)開(kāi)展篩選后備上市企業(yè)工作，使我們清楚地看到，當(dāng)前我市企業(yè)上市資源匱乏、資本運(yùn)營(yíng)意識(shí)較差、上市積極性不高的問(wèn)題仍然十分突出。主要表現(xiàn)是:

（一）部分企業(yè)決策者思想觀(guān)念不夠解放，改革發(fā)展意識(shí)不強(qiáng)，對(duì)利用資本市場(chǎng)直接融資存在模糊和片面認(rèn)識(shí)。一些效益較好的企業(yè)，目前從銀行獲得貸款比較容易，對(duì)企業(yè)上市后要接受股東和有關(guān)方面的監(jiān)管制約感到很不習(xí)慣，不能正確認(rèn)識(shí)企業(yè)上市對(duì)建立現(xiàn)代企業(yè)制度、完善法人治理結(jié)構(gòu)、實(shí)現(xiàn)低成本擴(kuò)張、加強(qiáng)企業(yè)管理、提高核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要作用和意義。有的民營(yíng)企業(yè)還沒(méi)有擺脫家族管理模式的束縛，不愿意股權(quán)分散和公開(kāi)自己真實(shí)的資產(chǎn)情況。我市在省內(nèi)同行業(yè)有較大影響的民營(yíng)企業(yè)多數(shù)沒(méi)有上市意愿。

（二）進(jìn)入資本市場(chǎng)成本較高，有一定風(fēng)險(xiǎn)，使一些企業(yè)望而卻步。企業(yè)申請(qǐng)?jiān)趪?guó)內(nèi)a股市場(chǎng)上市,一方面要經(jīng)過(guò)改制、輔導(dǎo)、申請(qǐng)、審核、發(fā)行等多個(gè)環(huán)節(jié)，審批嚴(yán)，速度慢，時(shí)間長(zhǎng)，有的需要2-3年甚至更長(zhǎng)時(shí)間，結(jié)果不好預(yù)期，具有一定風(fēng)險(xiǎn)。另一方面，實(shí)行通道制以來(lái)，由于券商追逐通道的最佳效益，不愿意承銷(xiāo)發(fā)行規(guī)模較小的企業(yè)新股，而我市不少擬上市企業(yè)規(guī)模較小。另外，企業(yè)到境外上市，對(duì)市場(chǎng)情況了解較少，選擇中介機(jī)構(gòu)比較麻煩，且境外上市要求較嚴(yán)，成本較高。上述種種原因也影響了一些企業(yè)上市的積極性。

（三）企業(yè)改組改制比較滯后，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整步伐不大。到目前為止，全市已審批的股份有限公司總數(shù)只有20家，且相當(dāng)一部分公司盈利水平較低，成長(zhǎng)性不強(qiáng)，不具備上市條件。交通、電力、公用事業(yè)等優(yōu)勢(shì)行業(yè)的大量資產(chǎn)還沒(méi)有經(jīng)過(guò)充分整合和規(guī)范化的公司制改造，不能形成上市主體。傳統(tǒng)工業(yè)行業(yè)中可待挖掘的上市資源不多。高新技術(shù)和新興行業(yè)的企業(yè)大都處在創(chuàng)業(yè)和起始發(fā)展階段，缺乏競(jìng)爭(zhēng)能力突出、市場(chǎng)影響大的優(yōu)勢(shì)企業(yè)。此外，我市民營(yíng)經(jīng)濟(jì)資產(chǎn)規(guī)模小、產(chǎn)業(yè)層次低、管理粗放的問(wèn)題比較突出，與沿海發(fā)達(dá)省市相比存在較大差距。

三、推動(dòng)企業(yè)上市工作的幾點(diǎn)建議

（一）要加強(qiáng)對(duì)企業(yè)上市工作的規(guī)劃和領(lǐng)導(dǎo),結(jié)合本地產(chǎn)業(yè)特色和結(jié)構(gòu)調(diào)整方向,積極培植優(yōu)勢(shì)企業(yè),積極整合優(yōu)質(zhì)資源,研究制定支持鼓勵(lì)企業(yè)上市的政策措施。要加強(qiáng)對(duì)企業(yè)改制改組工作的指導(dǎo)和管理,規(guī)范企業(yè)改制行為,明晰產(chǎn)權(quán)關(guān)系,為上市打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。要積極幫助擬上市企業(yè)謀劃項(xiàng)目,擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模,提高產(chǎn)品科技含量和市場(chǎng)占有率,不斷增強(qiáng)企業(yè)發(fā)展后勁,并認(rèn)真協(xié)調(diào)解決、及時(shí)反映企業(yè)上市過(guò)程中遇到的實(shí)際問(wèn)題。

（二）國(guó)資、工商、發(fā)改、房產(chǎn)、國(guó)土、財(cái)政、稅務(wù)、金融等政府部門(mén),在企業(yè)改組改制、分立、輔導(dǎo)和申請(qǐng)發(fā)行過(guò)程中,要根據(jù)分工,密切配合,為企業(yè)上市發(fā)揮好職能作用,創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。

(三)各入選企業(yè)要進(jìn)一步解放思想，提高認(rèn)識(shí)，積極創(chuàng)造條件，加快上市工作步伐。著眼于長(zhǎng)遠(yuǎn)和發(fā)展，加快改組改制，構(gòu)建良好的企業(yè)治理機(jī)制，加強(qiáng)資

第二篇：上市后備企業(yè)領(lǐng)取補(bǔ)貼協(xié)議

***上市后備企業(yè)領(lǐng)取財(cái)政補(bǔ)貼協(xié)議

甲方（***上市辦）：_________

法定代表人：_________

聯(lián)系電話(huà)：_________

乙方（上市后備企業(yè)）：_________

法人代表：_________

公司地址：_________

聯(lián)系電話(huà)：_________

為使《關(guān)于印發(fā)***關(guān)于鼓勵(lì)和扶持企業(yè)上市工作實(shí)施意見(jiàn)的通知》各項(xiàng)補(bǔ)貼政策及時(shí)到位，鼓勵(lì)企業(yè)規(guī)范運(yùn)作，確保上市后備企業(yè)各類(lèi)主要募投項(xiàng)目落戶(hù)我市，加快促進(jìn)***經(jīng)濟(jì)快速平穩(wěn)發(fā)展，經(jīng)雙方協(xié)商，訂立本協(xié)議。

一、甲方責(zé)任：

1．為上市后備企業(yè)服務(wù)。

2．督促上市后備企業(yè)主要募投項(xiàng)目落戶(hù)***，做好后續(xù)服務(wù)，協(xié)助乙方解決上市進(jìn)程中各類(lèi)問(wèn)題。

3、督促企業(yè)依法辦企、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)。

二、乙方責(zé)任：

1、乙方嚴(yán)格遵守《關(guān)于印發(fā)***關(guān)于鼓勵(lì)和扶持企業(yè)上

市工作實(shí)施意見(jiàn)的通知》各項(xiàng)約束條款，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)規(guī)定，依法辦企、誠(chéng)信辦企；

2、乙方在領(lǐng)取***各類(lèi)補(bǔ)助資金后及在上市后3年內(nèi)新建主要募投項(xiàng)目（指企業(yè)投資總額的60%以上）必須落戶(hù)在***轄區(qū)內(nèi)；

3、乙方在完成股份制改造3年內(nèi)必須向自治區(qū)、國(guó)家遞交上市申報(bào)材料。

4、乙方承諾，有以下行為將全額退還***財(cái)政補(bǔ)貼的各類(lèi)資金（包含市人民政府給予上市后備企業(yè)的各類(lèi)減免補(bǔ)貼費(fèi)用以及市財(cái)政直接補(bǔ)貼資金）：

①股票發(fā)行上市申請(qǐng)材料含有故意的虛假陳述或存在其它嚴(yán)重的不誠(chéng)信行為，因此未獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核通過(guò)的；

②公司上市后24個(gè)月內(nèi)違反證券市場(chǎng)法律法規(guī)或存在其它嚴(yán)重的不誠(chéng)信行為，因而受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰的；

③企業(yè)完成股份制改造后3年內(nèi)未向自治區(qū)、國(guó)家相關(guān)部門(mén)遞交上市申報(bào)材料的；

④企業(yè)領(lǐng)取市財(cái)政補(bǔ)貼后及企業(yè)上市后3年內(nèi)新建主要募投項(xiàng)目未落戶(hù)在***的。

三、未盡事宜，由甲乙雙方協(xié)商解決。

四、本協(xié)議一式三份，甲方一份，乙方一份，市財(cái)政局一份。

五、本協(xié)議自甲、乙雙方簽字蓋章后生效。

甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________

代表（簽字）：_________

_________年____月____日代表（簽字）：_________ 年____月____日_________

第三篇：關(guān)于企業(yè)申請(qǐng)境外上市有關(guān)問(wèn)題的通知

關(guān)于企業(yè)申請(qǐng)境外上市有關(guān)問(wèn)題的通知

（1999年7月14日 證監(jiān)發(fā)行字〔1999〕83號(hào)）

為支持我國(guó)企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)融資，今后國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司），并符合境外上市條件的，均可自愿向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)證監(jiān)會(huì)）提出境外上市申請(qǐng)，證監(jiān)會(huì)依法按程序?qū)徟?，成熟一家，批?zhǔn)一家。現(xiàn)就公司申請(qǐng)到境外主板市場(chǎng)上市的有關(guān)問(wèn)題通知如下：

一、公司申請(qǐng)境外上市的條件

（一）符合我國(guó)有關(guān)境外上市的法律、法規(guī)和規(guī)則。

（二）籌資用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國(guó)家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定。

（三）凈資產(chǎn)不少于4億元人民幣，過(guò)去一年稅后利潤(rùn)不少于6000萬(wàn)元人民幣，并有增長(zhǎng)潛力，按合理預(yù)期市盈率計(jì)算，籌資額不少于5000萬(wàn)美元。

（四）具有規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)及較完善的內(nèi)部管理制

度，有較穩(wěn)定的高級(jí)管理層及較高的管理水平。

（五）上市后分紅派息有可靠的外匯來(lái)源，符合國(guó)家外匯管理的有關(guān)規(guī)定。

（六）證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

二、公司申請(qǐng)境外上市須報(bào)送的文件

（一）申請(qǐng)報(bào)告。內(nèi)容應(yīng)包括：公司演變及業(yè)務(wù)概況，重組方案與股本結(jié)構(gòu)，符合境外上市條件的說(shuō)明，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)與財(cái)務(wù)狀況（最近三個(gè)會(huì)計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表、本稅后利潤(rùn)預(yù)測(cè)及依據(jù)），籌資用途。申請(qǐng)報(bào)告須經(jīng)全體董事或全體籌委會(huì)成員簽字，公司或主要發(fā)起人單位蓋章。同時(shí)，填寫(xiě)境外上市申報(bào)簡(jiǎn)表（見(jiàn)附件）.（二）所在地省級(jí)人民政府或國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)同意公司境外上市的文件。

（三）境外投資銀行對(duì)公司發(fā)行上市的分析推薦報(bào)告。

（四）公司審批機(jī)關(guān)對(duì)設(shè)立股份公司和轉(zhuǎn)為境外募集公司的批復(fù)。

（五）公司股東大會(huì)關(guān)于境外募集股份及上市的決議。

（六）國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)對(duì)資產(chǎn)評(píng)估的確認(rèn)文件、國(guó)有股權(quán)管理的批復(fù)。

（七）國(guó)土資源管理部門(mén)對(duì)土地使用權(quán)評(píng)估確認(rèn)文件、土地使用權(quán)處置方案的批復(fù)。

（八）公司章程。

（九）招股說(shuō)明書(shū)。

（十）重組協(xié)議、服務(wù)協(xié)議及其它關(guān)聯(lián)交易協(xié)議。

（十一）法律意見(jiàn)書(shū)。

（十二）審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告及盈利預(yù)測(cè)報(bào)告。

（十三）發(fā)行上市方案。

（十四）證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。

三、申請(qǐng)及批準(zhǔn)程序

（一）公司在向境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或交易所提出發(fā)行上市初步申請(qǐng)（如向香港聯(lián)交所提交A1表）3個(gè)月前，須向證監(jiān)會(huì)報(bào)送本通知第二部分所規(guī)定的（一）至

（三）文件，一式五份。

（二）證監(jiān)會(huì)就有關(guān)申請(qǐng)是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策以及有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)規(guī)定會(huì)商國(guó)家計(jì)委和國(guó)家經(jīng)貿(mào)委。

（三）經(jīng)初步審核，證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部函告公司是否同意受理其境外上市申請(qǐng)。

（四）公司在確定中介機(jī)構(gòu)之前，應(yīng)將擬選中介機(jī)構(gòu)名單書(shū)面報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。

（五）公司在向境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或交易所提交發(fā)行上市初步申請(qǐng)5個(gè)工作日前，應(yīng)將初步申請(qǐng)的內(nèi)容（如向香港聯(lián)交所提交的A1表）報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。

（六）公司在向境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或交易所提出發(fā)行上

市正式申請(qǐng)（如在香港聯(lián)交所接受聆訊）10個(gè)工作日前，須向證監(jiān)會(huì)報(bào)送本通知第二部分所規(guī)定的（四）至

（十四）文件，一式二份。證監(jiān)會(huì)在10個(gè)工作日內(nèi)予以審核批復(fù)。附件：境外上市申報(bào)簡(jiǎn)表（略）

第四篇：關(guān)于企業(yè)申請(qǐng)境外上市有關(guān)問(wèn)題的通知

關(guān)于企業(yè)申請(qǐng)境外上市有關(guān)問(wèn)題的通知 關(guān)于企業(yè)申請(qǐng)境外上市有關(guān)問(wèn)題的通知

各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市人民政府，國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)：

為支持我國(guó)企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)融資，今后國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)及其他

所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”），并符合

境外上市條件的，均可自愿向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“證監(jiān)會(huì)”）

提出境外上市申請(qǐng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法按程序?qū)徟?，成熟一家，批?zhǔn)一家?，F(xiàn)就

公司申請(qǐng)到境外主板市場(chǎng)上市的有關(guān)問(wèn)題通知如下：

一、公司申請(qǐng)境外上市的條件

（一）符合我國(guó)有關(guān)境外上市的法律、法規(guī)和規(guī)則。

（二）籌資用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國(guó)家有關(guān)固定資產(chǎn)投 資立項(xiàng)的規(guī)定。

（三）凈資產(chǎn)不少于4億元人民幣，過(guò)去一年稅后利潤(rùn)不少于6000?萬(wàn)元人

民幣，并有增長(zhǎng)潛力，按合理預(yù)期市盈率計(jì)算，籌資額不少于5000萬(wàn)美元。

（四）具有規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)及較完善的內(nèi)部管理制度，有較穩(wěn)定的高

級(jí)管理層及較高的管理水平。

（五）上市后分紅派息有可靠的外匯來(lái)源，符合國(guó)家外匯管理的有關(guān)規(guī)定。

（六）證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

二、公司申請(qǐng)境外上市須報(bào)送的文件

（一）申請(qǐng)報(bào)告。內(nèi)容應(yīng)包括：公司演變及業(yè)務(wù)概況，重組方案與股本結(jié)

構(gòu)，符合境外上市條件的說(shuō)明，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)與財(cái)務(wù)狀況（最近三個(gè)會(huì)計(jì)的財(cái)

務(wù)報(bào)表、本盈利預(yù)測(cè)及依據(jù)），籌資用途。申請(qǐng)報(bào)告須經(jīng)全體董事或全體

籌委會(huì)成員簽字，公司或主要發(fā)起人單位蓋章。同時(shí)，填寫(xiě)境外上市申報(bào)簡(jiǎn)表（見(jiàn)附件）。

（二）所在地省級(jí)人民政府或國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)同意公司境外上市的文件。

（三）境外投資銀行對(duì)公司發(fā)行上市的分析推薦報(bào)告。

（四）公司審批機(jī)關(guān)對(duì)設(shè)立股份公司和轉(zhuǎn)為境外募集公司的批復(fù)。

（五）公司股東大會(huì)關(guān)于境外募集股份及上市的決議。

（六）國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)對(duì)資產(chǎn)評(píng)估確認(rèn)文件、國(guó)有股權(quán)管理的批復(fù)。

（七）國(guó)土資源管理部門(mén)對(duì)土地使用權(quán)評(píng)估確認(rèn)文件、土地使用權(quán)處置方 案的批復(fù)。

（八）公司章程。

（九）招股說(shuō)明書(shū)。

（十）重組協(xié)議、服務(wù)協(xié)議及其它關(guān)聯(lián)交易協(xié)議。

（十一）法律意見(jiàn)書(shū)。

（十二）審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告及盈利預(yù)測(cè)報(bào)告。

（十三）發(fā)行上市方案。

（十四）證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。

三、申請(qǐng)及批準(zhǔn)程序

（一）公司在向境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或交易所提出發(fā)行上市初步申請(qǐng)（如向

香港聯(lián)交所提交A1表）3個(gè)月前，?須向證監(jiān)會(huì)報(bào)送本通知第二部分所規(guī)定的（一）至

（三）文件，一式五份。

（二）證監(jiān)會(huì)就有關(guān)申請(qǐng)是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策以及有關(guān)

固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)規(guī)定會(huì)商國(guó)家計(jì)委和國(guó)家經(jīng)貿(mào)委。

（三）經(jīng)初步審核，證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部函告公司是否同意受理其境外上市 申請(qǐng)。

（四）公司在確定中介機(jī)構(gòu)之前，應(yīng)將擬選中介機(jī)構(gòu)名單書(shū)面報(bào)證監(jiān)會(huì)備 案。

（五）公司在向境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或交易所提交發(fā)行上市初步申請(qǐng)5?個(gè)工

作日前，應(yīng)將初步申請(qǐng)的內(nèi)容（如向香港聯(lián)交所提交的A1表）報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。

（六）公司在向境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或交易所提出發(fā)行上市正式申請(qǐng)（如在

香港聯(lián)交所接受聆訊）10個(gè)工作日前，須向證監(jiān)會(huì)報(bào)送本通知第二部分所規(guī)定 的（四）至

（十四）文件，一式二份。證監(jiān)會(huì)在10個(gè)工作日內(nèi)予以審核批復(fù)。

附件：境外上市申報(bào)簡(jiǎn)表

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

一九九九年七月十四日

第五篇：境外上市企業(yè)股份制改組工作程序

境外上市企業(yè)股份制改組工作程序

（１９９４年３月９日 國(guó)家體改委生產(chǎn)司發(fā)布）

一、擬訂股份制改組總體方案

試點(diǎn)企業(yè)初步擬訂投入股份有限公司的資產(chǎn)、負(fù)債及組織結(jié)構(gòu)框架方案，開(kāi)展相應(yīng)的效益測(cè)算，對(duì)改組前后企業(yè)與國(guó)家的利稅關(guān)系進(jìn)行比較測(cè)算，對(duì)募集資金的投向及可行性進(jìn)行分析研究。

二、資產(chǎn)評(píng)估立項(xiàng)和財(cái)產(chǎn)清查

１．地方試點(diǎn)企業(yè)向省、市人民政府提出國(guó)有資產(chǎn)和國(guó)有土地使用權(quán)評(píng)估立項(xiàng)申請(qǐng)，省、市人民政府審批立項(xiàng)，分別報(bào)地方國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)和土地管理部門(mén)審定備案。

２．中央試點(diǎn)企業(yè)向其主管部委提出國(guó)有資產(chǎn)和國(guó)有土地使用權(quán)評(píng)估立項(xiàng)申請(qǐng)，由行業(yè)主管部委審批立項(xiàng)，并分別報(bào)國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局和國(guó)家土地管理局審定備案。

３．試點(diǎn)企業(yè)開(kāi)展清產(chǎn)核資和存貨盤(pán)點(diǎn)工作，對(duì)企業(yè)財(cái)產(chǎn)歷史遺留問(wèn)題擬出處理建議，并結(jié)合產(chǎn)權(quán)界定工作，請(qǐng)?jiān)髽I(yè)主管部門(mén)或政府明確產(chǎn)權(quán)代表（法人機(jī)構(gòu)或部門(mén)）。

三、聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)開(kāi)展工作

１．聘請(qǐng)具有資格的律師事務(wù)所擬寫(xiě)企業(yè)股份制改組的系列法律文件、企業(yè)重大合約的變更、設(shè)立公司的章程、律師的法律意見(jiàn)書(shū)。

２．聘請(qǐng)具有資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估。

３．聘請(qǐng)具有資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所開(kāi)展企業(yè)前三年經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)審計(jì)、后一年經(jīng)營(yíng)效益預(yù)測(cè)、債權(quán)債務(wù)清理、資產(chǎn)驗(yàn)資等工作。

４．聘請(qǐng)具有資格的證券發(fā)行機(jī)構(gòu)擬定股票發(fā)行方案、招股說(shuō)明書(shū)和提出推薦公司上市的申請(qǐng)。

５．聘請(qǐng)具有資格的土地評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)國(guó)有土地使用權(quán)進(jìn)行評(píng)估。

以上工作一般由有資格的中外中介機(jī)構(gòu)采取項(xiàng)目合作或其他方式聯(lián)合進(jìn)行，但向國(guó)家有關(guān)部門(mén)報(bào)送的文件需由國(guó)內(nèi)中介機(jī)構(gòu)簽署。不發(fā)行Ａ股的試點(diǎn)企業(yè)，可暫不聘國(guó)內(nèi)證券發(fā)行機(jī)構(gòu)。

四、申報(bào)公司重組報(bào)告

地方試點(diǎn)企業(yè)通過(guò)省、市人民政府，中央試點(diǎn)企業(yè)通過(guò)其行業(yè)主管部委向國(guó)家體改委申報(bào)公司重組報(bào)告，其中包括：

１．公司重組方案：公司的分立和合并情況，股份有限公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置，股份有限公司與原有企業(yè)的關(guān)系及有關(guān)問(wèn)題的處理。

２．資產(chǎn)和負(fù)債的劃分及債權(quán)債務(wù)的處理。

３．有關(guān)的效益、利稅測(cè)算數(shù)據(jù)。

４．股份有限公司的股權(quán)設(shè)置及募股方案。

５．重組實(shí)施計(jì)劃。

五、申報(bào)發(fā)起設(shè)立公司

在資產(chǎn)評(píng)估、財(cái)務(wù)審計(jì)和公司重組方案等工作完成的基礎(chǔ)上，地方試點(diǎn)企業(yè)通過(guò)省、市人民政府，中央試點(diǎn)企業(yè)通過(guò)行業(yè)主管部委向國(guó)家體改委申報(bào)發(fā)起設(shè)立股份有限公司，申報(bào)的文件：

１．地方試點(diǎn)企業(yè)向省、市人民政府，中央試點(diǎn)企業(yè)向行業(yè)主管部委上報(bào)關(guān)于發(fā)起設(shè)立股份有限公司的申報(bào)；

２．省、市人民政府或行業(yè)主管部委向國(guó)家體改委轉(zhuǎn)報(bào)試點(diǎn)企業(yè)關(guān)于發(fā)起設(shè)立股份有限公司的申請(qǐng)；

３．國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估及產(chǎn)權(quán)界定報(bào)告及評(píng)估機(jī)構(gòu)從業(yè)證券資格證明復(fù)印件；

４．國(guó)家資產(chǎn)管理局關(guān)于企業(yè)股份制試點(diǎn)的國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果確認(rèn)和國(guó)有資產(chǎn)折股結(jié)果確認(rèn)國(guó)有股股權(quán)管理的批復(fù)；

５．試點(diǎn)企業(yè)前三年經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告和未來(lái)一年經(jīng)營(yíng)盈利預(yù)測(cè)報(bào)告、債權(quán)債務(wù)處理方案及注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所從業(yè)證券資格證明復(fù)印件；

６．涉及國(guó)有土地使用權(quán)的應(yīng)有國(guó)家土地管理局對(duì)企業(yè)股份制改組國(guó)有土地使用評(píng)估結(jié)果和確認(rèn)及國(guó)有土地使用權(quán)作價(jià)方式確認(rèn)等問(wèn)題的批復(fù)；

７．試點(diǎn)企業(yè)發(fā)起設(shè)立股份有限公司的初步公司章程；

８．律師出具公司改組的法律意見(jiàn)書(shū)及其從業(yè)證券資格復(fù)印件證明。

（注：為適應(yīng)企業(yè)到境外上市進(jìn)度的需要，在特殊情況下，經(jīng)批準(zhǔn)，企業(yè)在本條３、４、５、６款工作未完成的基礎(chǔ)上，可依據(jù)公司財(cái)務(wù)報(bào)表及企業(yè)改組方案，先行提出發(fā)起設(shè)立公司的申請(qǐng)，所需提交的文件應(yīng)為本條１、２、７及國(guó)家資產(chǎn)管理局對(duì)企業(yè)股份制試點(diǎn)的國(guó)有資產(chǎn)初步折股方案的批復(fù)，余下的文件歸入申請(qǐng)轉(zhuǎn)為社會(huì)募集公司時(shí)一并補(bǔ)報(bào)）。

六、召開(kāi)公司創(chuàng)立會(huì)議

在國(guó)家體改委批復(fù)發(fā)起設(shè)立公司的基礎(chǔ)上，公司召開(kāi)創(chuàng)立會(huì)議。創(chuàng)立會(huì)議通過(guò)下列主要決議案：

１．發(fā)起人設(shè)立公司的工作報(bào)告；

２．通過(guò)設(shè)立公司的章程；

３．選舉公司董事及委任公司法定代表。

七、工商登記

公司召開(kāi)創(chuàng)立會(huì)議后，向有關(guān)工商行政管理局進(jìn)行工商登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照，取得法人資格，公司正式成立。

八、申報(bào)股票發(fā)行及上市方案

公司積極籌劃招股方案和招股說(shuō)明書(shū)，向國(guó)務(wù)院證券委、中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)股票發(fā)行及上市方案。

九、申請(qǐng)轉(zhuǎn)為社會(huì)募集公司

新設(shè)立的公司在申報(bào)股票發(fā)行及上市方案的同時(shí)，地方試點(diǎn)企業(yè)通過(guò)省、市人民政府，中央試點(diǎn)企業(yè)通過(guò)其行業(yè)主管部委向國(guó)家體改委提出公司轉(zhuǎn)為社會(huì)募集公司的請(qǐng)示，應(yīng)申報(bào)下達(dá)文件：

１．地