第一篇：證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則 百科名片

構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機(jī)構(gòu)應(yīng)及時采取措施妥善處理。證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

(2009年1月19日發(fā)布)

第一章 總則

第一條 為規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，維護(hù)證券市場秩序，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》等法律法規(guī)，制定本準(zhǔn)則。

第二條 證券業(yè)從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守本準(zhǔn)則。

第三條 中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）依據(jù)本準(zhǔn)則對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理。協(xié)會的自律管理工作接受中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）的指導(dǎo)和監(jiān)督。

第四條 本準(zhǔn)則所稱的證券業(yè)從業(yè)人員（以下簡稱“從業(yè)人員”）是指：

（一）證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人；

（二）基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員；

（三）基金托管和銷售機(jī)構(gòu)中從事基金托管或銷售業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員；

（四）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員；

（五）從事上市公司并購重組業(yè)務(wù)的財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員；

（六）證券市場資信評級機(jī)構(gòu)中從事證券評級業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員；

（七）協(xié)會規(guī)定的其他人員。

上述人員所在的證券公司、基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券市場資信評級機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)等，在本準(zhǔn)則中統(tǒng)稱機(jī)構(gòu)。

本準(zhǔn)則所稱管理人員包括機(jī)構(gòu)法定代表人、高級管理人員、部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。中國證監(jiān)會對管理人員的任職另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

第二章 基本準(zhǔn)則

第五條 從業(yè)人員應(yīng)遵守國家相關(guān)法規(guī)規(guī)范，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合協(xié)會的自律管理，遵守交易所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。

第六條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。

第七條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，對客戶進(jìn)行證券投資相關(guān)教育，正確向客戶揭示投資風(fēng)險。

為保證必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平，從業(yè)人員應(yīng)取得相應(yīng)的從業(yè)資格，通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，接受協(xié)會和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

第八條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應(yīng)及時向所在機(jī)構(gòu)報告；當(dāng)無法避免時，應(yīng)確?？蛻舻睦娴玫焦降膶Υ?。

第九條 從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息負(fù)有保密義務(wù)，但下列情況除外：

（一）國家司法機(jī)關(guān)和政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的；

（二）有關(guān)法律、法規(guī)要求提供的。

從業(yè)人員對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。

第十條 機(jī) 機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告；協(xié)會對從業(yè)人員的報告行為保密。機(jī)構(gòu)或機(jī)構(gòu)相關(guān)人員不得對從業(yè)人員的上述報告行為打擊報復(fù)。

第三章 禁止行為

第十一條 從業(yè)人員一般性禁止行為：

（一）從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動；

（二）編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息；

（三）損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；

（四）從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)；

（五）貶損同行或以其它不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)；

（六）接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂；

（七）買賣法律明文禁止買賣的證券；

（八）違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾；

（九）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；

（十）泄露客戶資料；

（十一）中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。

第十二條 證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為：

（一）代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券；

（二）違規(guī)向客戶提供資金或有價證券；

（三）侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍；

（四）在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托；

（五）對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券；

（六）中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。

第十三條 基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為：

（一）違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息；

（二）在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其它受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送；

（三）利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利；

（四）挪用基金投資者的交易資金和基金份額；

（五）在基金銷售過程中誤導(dǎo)客戶；

（六）中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。

第十四條 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評級機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為：

（一）接受他人委托從事證券投資；

（二）與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益；

（三）依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告；

（四）中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。

第四章 監(jiān)督及懲戒

第十五條 機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)本準(zhǔn)則制定相應(yīng)的人員管理、培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)監(jiān)督制度，管理本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員，督促從業(yè)人員依法合規(guī)執(zhí)業(yè)。

第十六條 協(xié)會對機(jī)構(gòu)執(zhí)行本準(zhǔn)則的情況進(jìn)行定期或者不定期檢查。從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)配合協(xié)會檢查工作。

第十七條 協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會，按照有關(guān)規(guī)定對機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒。機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員對紀(jì)律懲戒不服的，可向協(xié)會申請復(fù)議。

第十八條 從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則的，協(xié)會應(yīng)進(jìn)行調(diào)查、視情節(jié)輕重采取紀(jì)律懲戒措施，并將紀(jì)律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。

從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)，需要給予行政處罰或采取行政監(jiān)管措施的，移交中國證監(jiān)會處理。

第十九條 從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)輕微，且沒有造成不良后果的，協(xié)會可酌情免除紀(jì)律懲戒，但應(yīng)責(zé)成從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)予以批評教育。

第二十條 從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起十個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。協(xié)會將有關(guān)信息記入從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。

第五章 附則

第二十一條 本準(zhǔn)則自頒布之日起實施。

第二十二條 本準(zhǔn)則由協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。

第二篇：C16079證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則 100分

一、單項選擇題

1.我國證券市場處于發(fā)展初期，下列關(guān)于其特征的表述中，錯誤的是（）

A.市場波動大

B.投資者以機(jī)構(gòu)投資者為主

C.投資者以中小投資者為主

D.風(fēng)險意識較為薄弱

描述：我國證券市場的特征

您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

2.《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，下列選項中哪一個不是需要把握的三大準(zhǔn)則（）。

A.誠實守信

B.勤勉盡責(zé)

C.維護(hù)個人形象

D.維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)

描述：《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二條

您的答案：C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

二、多項選擇題

3.《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定從業(yè)人員除應(yīng)遵守國家相關(guān)法規(guī)規(guī)范，還應(yīng)該（）。

A.接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理

B.接受并配合協(xié)會的自律管理

C.遵守交易所有關(guān)規(guī)則

D.所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則

描述：《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第一條

您的答案：C,B,D,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

4.從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財務(wù)狀況及風(fēng)險承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)的涉及的責(zé)任、義務(wù)及相關(guān)風(fēng)險，包括但不限于下列哪些風(fēng)險（）。

A.法律風(fēng)險

B.政策風(fēng)險

C.市場風(fēng)險

D.系統(tǒng)風(fēng)險

描述：《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三條

您的答案：C,A,B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

5.中國證監(jiān)會一直以來高度重視證券市場客戶資料的保護(hù)工作，先后制定并發(fā)布了（）。

A.《證券公司內(nèi)部控制指引》

B.《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》

C.《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)參與打擊非法證券活動工作指引》

D.《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》

描述：證監(jiān)會關(guān)于保護(hù)證券市場客戶資料的規(guī)章制度

您的答案：A,D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

6.《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的目標(biāo)體系由五大目標(biāo)組成，其中為實現(xiàn)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的最終目標(biāo)而必須具備的條件有（）。

A.促進(jìn)證券行業(yè)健康持續(xù)發(fā)展

B.規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為

C.保護(hù)投資者利益

D.樹立從業(yè)人員的良好執(zhí)業(yè)形象和維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)

E.提高從業(yè)人員的專業(yè)服務(wù)水平

描述：《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的五大目標(biāo)

您的答案：B,E,D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

7.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應(yīng)該怎樣處理？（）

A.應(yīng)該犧牲個人利益

B.應(yīng)及時向所在機(jī)構(gòu)報告

C.當(dāng)無法避免時，應(yīng)確保客戶的利益得到公平的對待

D.應(yīng)該保證自身利益最大化

描述：利益沖突時的處理方法

您的答案：C,B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

8.證券業(yè)從業(yè)人員不得接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補(bǔ)償或報酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動。下列選項中屬于利益相關(guān)方的是（）。

A.競爭對手的代理人

B.競爭對手的雇員

C.機(jī)構(gòu)客戶的負(fù)責(zé)人

D.機(jī)構(gòu)客戶的員工

描述：利益相關(guān)方

您的答案：D,B,C,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

三、判斷題

9.我國證券市場處于發(fā)展初期，市場特征表現(xiàn)為市場波動大、投資者以中小投資者為主、風(fēng)險意識較為薄弱，因此，從業(yè)人員應(yīng)該按照要求開展投資者適當(dāng)性測試，并主動揭示產(chǎn)品和服務(wù)的各類風(fēng)險。（）

描述：證券業(yè)從業(yè)人員的要求

您的答案：正確

題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

10.證券業(yè)從業(yè)人員一般都具較高專業(yè)知識和業(yè)務(wù)能力，這不僅是提供證券服務(wù)的基本前提，也是對投資者利益的保障。（）

描述：證券業(yè)從業(yè)人員具有較高專業(yè)知識和業(yè)務(wù)能力的意義

您的答案：正確

題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

試卷總得分：100.0 試卷總批注：

第三篇：C16079證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則100分

試

題

一、單項選擇題

1.證券市場運(yùn)行的基本原則是（）。

A.三公原則

B.誠信原則

C.透明原則

D.自愿原則

描述：三公原則 您的答案：A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

二、多項選擇題

2.證券業(yè)從業(yè)人員在從業(yè)過程中需要履行保密義務(wù)，下列選項中屬于從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守的有（）。

A.國家秘密

B.所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密

C.客戶的商業(yè)秘密

D.個人隱私

描述：證券從業(yè)人員的保密義務(wù) 您的答案：B,D,A,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 3.證券市場的利益輸送與內(nèi)幕信息的泄露、內(nèi)幕交易息息相關(guān)是商業(yè)賄賂的一種表現(xiàn)形式，它的危害主要表現(xiàn)為（）。

A.損害中小投資者的利益

B.侵蝕著公開公平公正的市場原則

C.破壞證券市場的正常秩序

D.阻礙證券市場的發(fā)展

描述：證券市場利益輸送的危害 您的答案：B,A,D,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 4.《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定的承擔(dān)實現(xiàn)目標(biāo)的主體責(zé)任的對象是（）。

A.從業(yè)人員

B.會員單位

C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D.政府

描述：《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的責(zé)任主體 您的答案：B,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 5.機(jī)構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.央行

C.中國證券從業(yè)協(xié)會

描述：機(jī)構(gòu)或高級管理人員違法違規(guī)行為的處理方法 您的答案：C,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 6.《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的目標(biāo)體系由五大目標(biāo)組成，其中執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的最終目標(biāo)是（）。

A.促進(jìn)證券行業(yè)健康持續(xù)發(fā)展

B.規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為

C.保護(hù)投資者利益

D.樹立從業(yè)人員的良好執(zhí)業(yè)形象和維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)

E.提高從業(yè)人員的專業(yè)服務(wù)水平

描述：《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的五大目標(biāo) 您的答案：C,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

三、判斷題 7.《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。其中，誠實守信是指以謹(jǐn)慎認(rèn)真的做事態(tài)度，不拖沓、不延誤、不湊合，嚴(yán)格細(xì)致對待工作。（）

描述：《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二條 您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 8.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動所需的專業(yè)知識和技能，取得相應(yīng)的從業(yè)資格后，可以直接個人向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊而無需通過所在機(jī)構(gòu)。（）

描述：執(zhí)業(yè)資格證的注冊問題 您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 9.目前我國證券行業(yè)仍然采用資格準(zhǔn)入制度，從業(yè)人員只要通過考試取得從業(yè)資格即可從事證券業(yè)務(wù)。（）

描述：證券行業(yè)資格準(zhǔn)入制度的基本要求 您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 10.機(jī)構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員在明知違法違規(guī)的情況下，不得以該指令為上級做出為由，任其結(jié)果發(fā)生，而應(yīng)該以負(fù)責(zé)任的態(tài)度，主動、及時地按照機(jī)構(gòu)內(nèi)部反饋流程向更高級管理層反映。

描述：機(jī)構(gòu)或高級管理人員違法違規(guī)行為的處理方法 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

試卷總得分：100.0

第四篇：《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》試題 答案

《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》（100分）

1、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起（C）內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。

Ａ、三個工作日

Ｂ、五個工作日

C、十個工作日

D、十五個工作日

２、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為，機(jī)構(gòu)未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時向（D）報告。

Ａ、董事會

Ｂ、司法機(jī)關(guān)

Ｃ、所在機(jī)構(gòu)的高級管理人員

Ｄ、中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會

3、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》及相關(guān)規(guī)則的規(guī)定，一般證券從業(yè)人員應(yīng)接受協(xié)會和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，且每年的培訓(xùn)不少于（B）。

Ａ、20學(xué)時

Ｂ、15學(xué)時

Ｃ、10學(xué)時

Ｄ、5學(xué)時

4、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)通過（C）向中國證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊。

A、證券交易所

Ｂ、中國證監(jiān)會

C、所在機(jī)構(gòu)

Ｄ、地方證監(jiān)局

5、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得（ABCD）交易記錄。-----------多選

A、隱匿

B、偽造

C、篡改

D、毀損

6、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得違規(guī)向客戶作出（AC）的承諾。――――多選

A、投資不受損失

B、誠實守信

C、保證最低收益

D、勤勉盡責(zé)

7、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券公司從業(yè)人員禁止（BCD）。-----------多選

A、向客戶介紹和推薦與其風(fēng)險承受能力相適應(yīng)的產(chǎn)品

Ｂ、向客戶推薦自營部門買入的證券

C、誘導(dǎo)客戶買賣自營部門買賣的證券

D、對外透露自營買賣信息

8、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》中所稱的“管理人員”包括（ABCD）。――――多選

A、機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人

B、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

C、機(jī)構(gòu)法定代表人

D、機(jī)構(gòu)高級管理人員

9、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員對（ABCD）負(fù)有保密義務(wù)。―――多選

A、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私

B、在執(zhí)業(yè)過程中獲得的未公開信息

C、國家秘密

D、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密

10、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。以下就證券業(yè)務(wù)中的“利益沖突”，說法正確的是（ABC）-------多選

Ａ、當(dāng)機(jī)構(gòu)自身的利益與其對客戶所負(fù)的義務(wù)相沖突，有可能產(chǎn)生利益沖突

Ｂ、機(jī)構(gòu)同時對兩個或兩個以上的客戶承擔(dān)相反的義務(wù)時，有可能產(chǎn)生利益沖突 Ｃ、在研究咨詢崗位履行職責(zé)的證券公司的從業(yè)人員，不得同時從事投資銀行業(yè)務(wù)

Ｄ、大多數(shù)機(jī)構(gòu)目前都沒有處理利益沖突的具體規(guī)章制度，不從事利益沖突的業(yè)務(wù)主要靠從業(yè)人員自覺遵守

11、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評級機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員禁止（ABCD）。-----------多選

A、與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失

B、接受他人委托從事證券投資

C、向委托人承諾證券投資收益

D、依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告

12、證券業(yè)從業(yè)人員在無法確知自己的行為是否屬于利益沖突或?qū)θ绾翁幚砝鏇_突存有

疑問時，應(yīng)按照機(jī)構(gòu)內(nèi)部規(guī)定向上級主管或合規(guī)部門報告，尋求內(nèi)部的專業(yè)支持。（A）

A、正確

B、錯誤

13、在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動中，證券公司的從業(yè)人員可以接受投資者交易指令，代替客戶進(jìn)行投資決策。（B）

A、正確

B、錯誤

14、證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)堅持公平、有序的競爭原則招攬業(yè)務(wù)，依靠良好的信譽(yù)、多樣化的產(chǎn)品、周到的服務(wù)等參與競爭，堅決杜絕使用各種不正當(dāng)手段搶奪客戶，損害競爭對手利益、擾亂市場秩序。（A）

A、正確

B、錯誤

15、在人員配備上，基金管理公司應(yīng)當(dāng)將優(yōu)秀人才大量配置于那些對基金公司業(yè)務(wù)或收入貢獻(xiàn)大的基金。（B）

A、正確

B、錯誤

16、證券業(yè)從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)，需要給予行政處罰或采取行政監(jiān)管措施的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)將其移交中國證監(jiān)會處理。（A）

A、正確

B、錯誤

17、機(jī)構(gòu)或機(jī)構(gòu)相關(guān)人員不得對證券業(yè)從業(yè)人員報告違法違規(guī)行為進(jìn)行打擊報復(fù)。（A）

A、正確

B、錯誤、18、中國證券業(yè)協(xié)會可獨立開展自律管理工作，無需接受中國證券監(jiān)督管理委員會的指導(dǎo)

和監(jiān)督。（B）

A、正確

B、錯誤

19、證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。（A）

A、正確

B、錯誤

20、證券業(yè)從業(yè)人員只要本著誠實信用的原則，可以將客戶信息供給本機(jī)構(gòu)內(nèi)部的其他部門使用。（B）

A、正確

B、錯誤

第五篇：C16079證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則100分

C16079證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則100分

一、單項選擇題

1.《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，下列選項中哪一個不是需要把握的三大準(zhǔn)則（）。

A.誠實守信

B.勤勉盡責(zé)

C.維護(hù)個人形象

D.維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)

描述：《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二條

您的答案：C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

二、多項選擇題

2.證券業(yè)從業(yè)人員在從業(yè)過程中需要履行保密義務(wù)，下列選項中屬于從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守的有（）。

A.國家秘密

B.所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密

C.客戶的商業(yè)秘密

D.個人隱私

描述：證券從業(yè)人員的保密義務(wù)

您的答案：B,D,A,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

3.證券業(yè)從業(yè)人員無論是行賄還是受賄都會帶來負(fù)面影響，具體影響有（）。

A.敗壞社會風(fēng)氣

B.扭曲市場競爭

C.損害投資者利益

D.阻礙證券市場健康發(fā)展

描述：行賄及受賄的負(fù)面影響

您的答案：B,A,D,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

4.《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定的承擔(dān)實現(xiàn)目標(biāo)的主體責(zé)任的對象是（）。

A.從業(yè)人員

B.會員單位

C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D.政府

描述：《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的責(zé)任主體

您的答案：B,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

5.《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的目標(biāo)體系由五大目標(biāo)組成，其中執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的最終目標(biāo)是（）。

A.促進(jìn)證券行業(yè)健康持續(xù)發(fā)展

B.規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為

C.保護(hù)投資者利益

D.樹立從業(yè)人員的良好執(zhí)業(yè)形象和維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)

E.提高從業(yè)人員的專業(yè)服務(wù)水平

描述：《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的五大目標(biāo)

您的答案：C,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

6.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應(yīng)該怎樣處理？（）

A.應(yīng)該犧牲個人利益

B.應(yīng)及時向所在機(jī)構(gòu)報告

C.當(dāng)無法避免時，應(yīng)確?？蛻舻睦娴玫焦降膶Υ?/p>

D.應(yīng)該保證自身利益最大化

描述：利益沖突時的處理方法

您的答案：C,B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

7.證券業(yè)從業(yè)人員不得接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補(bǔ)償或報酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動。下列選項中屬于利益相關(guān)方的是（）。

A.競爭對手的代理人

B.競爭對手的雇員

C.機(jī)構(gòu)客戶的負(fù)責(zé)人

D.機(jī)構(gòu)客戶的員工

描述：利益相關(guān)方

您的答案：B,C,D,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

三、判斷題 8.同業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)。（）

描述：同行處理原則

您的答案：正確

題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

9.證券業(yè)從業(yè)人員在職期間應(yīng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密以及個人隱私，但在離開所在機(jī)構(gòu)后則無須對上述內(nèi)容進(jìn)行保密。（）

描述：證券從業(yè)人員的保密義務(wù)的額外規(guī)定

您的答案：錯誤

題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

10.證券業(yè)從業(yè)人員一般都具較高專業(yè)知識和業(yè)務(wù)能力，這不僅是提供證券服務(wù)的基本前提，也是對投資者利益的保障。（）

描述：證券業(yè)從業(yè)人員具有較高專業(yè)知識和業(yè)務(wù)能力的意義

您的答案：正確

題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

試卷總得分：100.0