第一篇：證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則試卷及答案

證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則試卷及答案

實際得分93份

單選題

1.協(xié)會應(yīng)在（）日內(nèi)審核機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表?；卮穑赫_

1.A 2.B 3.C 4.D 10 20 30 40

2.執(zhí)業(yè)人員離開所在機(jī)構(gòu)的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)于每月 日前向協(xié)會備案上月發(fā)生的上述情形?；卮穑赫_

1.A 2.B 3.C 4.D 2 3 4 5

3.協(xié)會在（）日內(nèi)審核機(jī)構(gòu)提交的年檢申請表。回答：正確

1.A 2.B 3.C 4.D 10 15 20 30

4.協(xié)會須親自對所在地機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)人員進(jìn)行檢查和調(diào)查。此種說法： 回答：正確

1.A 2.B 正確 錯誤

5.執(zhí)業(yè)證書申請人提供虛假材料的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書并在 年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請?；卮穑赫_

1.A 2.B 3.C 4.D 2 3 4 5

6.執(zhí)業(yè)人員不配合協(xié)會或其委托單位檢查和調(diào)查的，由所在機(jī)構(gòu)責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，移交協(xié)會處罰。此種說法： 回答：正確

1.A 2.B 正確 錯誤

7.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則》是依據(jù)（）制定的?；卮穑哄e誤

1.A 2.B 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（----正確答案應(yīng)為A）《中華人民共和國證券法》 3.C 《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

8.（）負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理工作?；卮穑赫_

1.A 2.B 3.C 中國證券業(yè)協(xié)會

中國證監(jiān)會

從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)

9.機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定資格管理員負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員資格管理工作。此種說法： 回答：正確

1.A 2.B 正確

錯誤

10.協(xié)會每月（）日前，通過其互聯(lián)網(wǎng)站公告上月取得執(zhí)業(yè)證書的人員，執(zhí)業(yè)證書年檢情況，執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷及被暫停執(zhí)業(yè)的人員。回答：正確

1.A 2.B 3.C 4.D 5 6 8 10

11.對機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查和調(diào)查時，不可以調(diào)閱執(zhí)業(yè)人員檔案。此種說法： 回答：正確

1.A 2.B 正確

錯誤

12.檢查和調(diào)查人員在進(jìn)行現(xiàn)場檢查和調(diào)查時，應(yīng)出示有效證明文件。此種說法： 回答：正確

1.A 2.B 正確

錯誤

13.執(zhí)業(yè)人員不配合協(xié)會或其委托單位檢查和調(diào)查的，由（）責(zé)令改正?；卮穑赫_

1.A 2.B 3.C 所在機(jī)構(gòu)

中國證券業(yè)協(xié)會

中國證監(jiān)會

14.協(xié)會對從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書實行編碼管理。此種說法： 回答：正確

1.A 2.B 正確

錯誤

15.本細(xì)則已經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，自2003年7月1日起試行。此種說法： 回答：正確

1.A 2.B 正確

錯誤

證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則試卷

（二）單選題

1.協(xié)會應(yīng)在（）日內(nèi)審核機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表。(3分)A 10 B 20 C 30 D 40 2.對不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會以（）方式通知所在機(jī)構(gòu)并說明原因。(3分)A 電話 B 面談 C 書面

3.受到行政處罰的執(zhí)業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)參加強(qiáng)制培訓(xùn)。此種說法：(3分)A 正確 B 錯誤

4.協(xié)會須親自對所在地機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)人員進(jìn)行檢查和調(diào)查。此種說法：(3分)A 正確 B 錯誤

5.執(zhí)業(yè)人員不配合協(xié)會或其委托單位檢查和調(diào)查的，由所在機(jī)構(gòu)責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，移交協(xié)會處罰。此種說法：(3分)A 正確 B 錯誤

6.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則》是依據(jù)（）制定的。(3分)A 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》 B 《中華人民共和國證券法》

C 《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

7.（）負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理工作。(3分)A 中國證券業(yè)協(xié)會 B 中國證監(jiān)會

C 從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)

8.機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定資格管理員負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員資格管理工作。此種說法：(3分)A 正確 B 錯誤

9.執(zhí)業(yè)人員連續(xù)（）年不在機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。(3分)A 2 B 3 C 4 D 5 10.協(xié)會每月（）日前，通過其互聯(lián)網(wǎng)站公告上月取得執(zhí)業(yè)證書的人員，執(zhí)業(yè)證書年檢情況，執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷及被暫停執(zhí)業(yè)的人員。(3分)A 5 B 6 C 8 D 10 11.對機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查和調(diào)查時，不可以調(diào)閱執(zhí)業(yè)人員檔案。此種說法：(3分)A 正確 B 錯誤

12.檢查和調(diào)查人員在進(jìn)行現(xiàn)場檢查和調(diào)查時，應(yīng)出示有效證明文件。此種說法：(3分)A 正確 B 錯誤

13.執(zhí)業(yè)人員不配合協(xié)會或其委托單位檢查和調(diào)查的，由（）責(zé)令改正。(3分)A 所在機(jī)構(gòu)

B 中國證券業(yè)協(xié)會 C 中國證監(jiān)會

14.協(xié)會對從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書實行編碼管理。此種說法：(3分)A 正確 B 錯誤

15.本細(xì)則已經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，自2003年7月1日起試行。此種說法：(3分)A 正確 B 錯誤

附件：

證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則（試行）

第一章 總

則

第一條 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（以下簡稱《辦法》）的規(guī)定，制定本細(xì)則。

第二條 本細(xì)則所稱機(jī)構(gòu)是指《辦法》第三條規(guī)定的從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；專業(yè)人員和證券業(yè)務(wù)是指《辦法》第四條規(guī)定的人員和業(yè)務(wù)。

第三條 中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）依據(jù)本細(xì)則規(guī)定，負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理工作。

第二章 從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書

第四條 機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)本細(xì)則規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

第五條 符合《辦法》第七條規(guī)定的人員，通過協(xié)會統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格考試的，取得從業(yè)資格。

中國證監(jiān)會另有規(guī)定的人員，按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。

第六條 取得從業(yè)資格的人員符合《辦法》第十條規(guī)定條件的，可通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。

申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)同時符合《證券法》第一百五十八條及《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條規(guī)定的條件。

申請從事證券資信評估業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)同時符合《證券法》第一百五十八條及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的條件。

第七條 執(zhí)業(yè)證書的申請通過協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)進(jìn)行。

第八條 申請人應(yīng)當(dāng)向所在機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：

（一）執(zhí)業(yè)證書申請表；

（二）身份證復(fù)印件；

（三）學(xué)歷證明復(fù)印件；

（四）協(xié)會規(guī)定的其他材料。

第九條 執(zhí)業(yè)證書的申請程序是：

（一）申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請表及第八條規(guī)定的其他申請材料提交所在機(jī)構(gòu)；

（二）機(jī)構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書面申請表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請表提交協(xié)會；

（三）協(xié)會對機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行審核，必要時可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢。

第十條 對于符合條件的申請人，協(xié)會通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)向中國證監(jiān)會有關(guān)部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會的互聯(lián)網(wǎng)站公告。執(zhí)業(yè)證書由所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會統(tǒng)一領(lǐng)取。

對不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會以書面方式通知所在機(jī)構(gòu)并說明原因。

第三章 執(zhí)業(yè)證書管理

第十一條 機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定資格管理員負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員資格管理工作。資格管理員須向協(xié)會備案，代表所在機(jī)構(gòu)行使下述職責(zé)：

（一）使用協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)并對所在機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)用戶進(jìn)行管理；

（二）組織實施所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)證書申請工作；

（三）負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)證書申請人的申請材料的初審；

（四）按照協(xié)會的部署組織實施所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)年檢工作；

（五）協(xié)助協(xié)會的檢查和調(diào)查；

（六）負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員的備案事項；

（七）為所在機(jī)構(gòu)人員提供相關(guān)咨詢；

（八）保持與協(xié)會的日常聯(lián)系。

機(jī)構(gòu)更換資格管理員應(yīng)當(dāng)向協(xié)會備案。資格管理員不得擅自委托他人代其行使職責(zé)。

第十二條 執(zhí)業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)、自律組織、監(jiān)管部門獎勵、處分、處罰的，以及離開所在機(jī)構(gòu)的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每月5日前向協(xié)會備案上月發(fā)生的上述情形。

第十三條 執(zhí)業(yè)人員從其他證券業(yè)務(wù)崗位變換從事證券投資咨詢和證券資信評估業(yè)務(wù)崗位的，應(yīng)當(dāng)按照本細(xì)則規(guī)定，另行申請執(zhí)業(yè)證書。

第十四條 執(zhí)業(yè)人員連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的，受到刑事處罰的，被市場禁入的，因違法或違紀(jì)行為被機(jī)構(gòu)開除的，以及違反職業(yè)道德的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

第十五條 機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管申請人的書面申請表及有關(guān)材料。

第十六條 執(zhí)業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加協(xié)會或其認(rèn)可單位組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

第十七條 受到行政處罰的執(zhí)業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)參加強(qiáng)制培訓(xùn)。

第十八條 協(xié)會建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，并通過其互聯(lián)網(wǎng)站公告取得從業(yè)資格的人員。

第十九條 協(xié)會建立執(zhí)業(yè)人員誠信信息庫，對信息進(jìn)行分級管理，供機(jī)構(gòu)查詢或應(yīng)證券監(jiān)管部門的要求提供有關(guān)信息。

第二十條 協(xié)會每月10日前，通過其互聯(lián)網(wǎng)站公告上月取得執(zhí)業(yè)證書的人員，執(zhí)業(yè)證書年檢情況，執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷及被暫停執(zhí)業(yè)的人員。

第四章 年

檢

第二十一條 協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每兩年檢查一次。

第二十二條 年檢的程序是：

（一）申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫年檢申請表，連同打印的書面申請表及執(zhí)業(yè)證書原件提交所在機(jī)構(gòu)；

（二）機(jī)構(gòu)資格管理員對所在機(jī)構(gòu)年檢申請表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書面申請表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請表提交協(xié)會；

（三）協(xié)會對機(jī)構(gòu)提交的年檢申請表進(jìn)行審核，必要時可要求所在機(jī)構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后十五日內(nèi)做出是否通過年檢的審核意見；

（四）協(xié)會通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，將年檢結(jié)果通知所在機(jī)構(gòu)，并在協(xié)會的互聯(lián)網(wǎng)站公告；

（五）機(jī)構(gòu)資格管理員辦理執(zhí)業(yè)證書年檢記錄。

第二十三條 有下列情形之一的，不予通過年檢：

（一）執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的；

（二）未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的；

（三）不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的；

（四）未按規(guī)定參加年檢的；

（五）協(xié)會規(guī)定的其他情形。

第二十四條 因第二十三條第（一）、（三）款未通過年檢的人員，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

第二十五條 因第二十三條第（二）、（四）、（五）款未通過年檢的人員，由協(xié)會移交中國證監(jiān)會暫停其執(zhí)業(yè)。

第五章 檢查和調(diào)查

第二十六條 協(xié)會對機(jī)構(gòu)執(zhí)行《辦法》及本細(xì)則的情況進(jìn)行檢查，也可以根據(jù)投訴、舉報等對機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)人員違反《辦法》及本細(xì)則的行為進(jìn)行調(diào)查。

第二十七條 協(xié)會可以委托相關(guān)單位對所在地機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)人員進(jìn)行檢查和調(diào)查。

第二十八條 協(xié)會對機(jī)構(gòu)檢查的內(nèi)容包括：

（一）是否存在聘用未取得執(zhí)業(yè)證書或執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事證券業(yè)務(wù)的情況；

（二）是否及時履行了規(guī)定的備案義務(wù)；

（三）執(zhí)業(yè)證書申請過程中是否存在徇私舞弊、弄虛作假的情況；

（四）是否妥善保管了所屬執(zhí)業(yè)人員的書面申請材料。

第二十九條 對機(jī)構(gòu)檢查和調(diào)查的方式：

（一）與有關(guān)負(fù)責(zé)人談話；

（二）查閱執(zhí)業(yè)證書申請表及有關(guān)材料、年檢申請表及有關(guān)材料；

（三）查閱人員聘用合同；

（四）調(diào)閱執(zhí)業(yè)人員檔案；

（五）約請執(zhí)業(yè)人員談話；

（六）其他合法而有效的方式。

第三十條 對執(zhí)業(yè)人員的調(diào)查方式：

（一）與所在機(jī)構(gòu)有關(guān)負(fù)責(zé)人面談，了解有關(guān)情況；

（二）查閱被調(diào)查人的執(zhí)業(yè)證書申請表及有關(guān)材料、年檢申請表及有關(guān)材料；

（三）查閱被調(diào)查人聘用合同；

（四）調(diào)閱被調(diào)查人檔案；

（五）與被調(diào)查人談話；

（六）其他合法而有效的方式。

第三十一條 檢查和調(diào)查人員在進(jìn)行現(xiàn)場檢查和調(diào)查時，應(yīng)出示有效證明文件。

第三十二條 機(jī)構(gòu)及執(zhí)業(yè)人員對協(xié)會或協(xié)會委托單位進(jìn)行的檢查和調(diào)查應(yīng)當(dāng)予以配合。

第六章 罰

則

第三十三條 執(zhí)業(yè)證書申請人提供虛假材料的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請；已取得執(zhí)業(yè)證書的，注銷執(zhí)業(yè)證書并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

第三十四條 執(zhí)業(yè)人員不配合協(xié)會或其委托單位檢查和調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，協(xié)會視情節(jié)輕重，給予相應(yīng)處分。情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國證監(jiān)會處罰。

第三十五條 機(jī)構(gòu)弄虛作假的，聘用未取得執(zhí)業(yè)證書或執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事證券業(yè)務(wù)的，未履行規(guī)定的備案義務(wù)的，不配合協(xié)會或其委托單位組織的檢查和調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，協(xié)會視情節(jié)輕重，給予機(jī)構(gòu)下列處分：

（一）批評；

（二）通報批評；

（三）暫停部分會員權(quán)利；

（四）暫停會員資格；

（五）取消會員資格；同時給予直接責(zé)任人下列處分：

（一）批評；

（二）通報批評。情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國證監(jiān)會處罰。

第七章 附

則

第三十六條 協(xié)會對取得從業(yè)資格的人員進(jìn)行專業(yè)水平級別認(rèn)證，通過基礎(chǔ)科目和兩門（含兩門）以上專業(yè)科目考試的，取得一級專業(yè)水平認(rèn)證證書；通過基礎(chǔ)科目和四門（含四門）以上專業(yè)科目考試的，取得二級專業(yè)水平認(rèn)證證書。

第三十七條 執(zhí)業(yè)證書申請及年檢等相關(guān)費(fèi)用由機(jī)構(gòu)向協(xié)會統(tǒng)一支付。

第三十八條 協(xié)會對從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書實行編碼管理。

第三十九條 資格考試辦法、培訓(xùn)辦法及水平考試辦法由協(xié)會另行制定。

第四十條 本細(xì)則已經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，自2003年7月1日起試行。

第二篇：證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則

證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則（試行）

目錄

第一章 總則

第二章 從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書

第三章 執(zhí)業(yè)證書管理

第四章 年檢

第五章 檢查和調(diào)查

第六章 罰則

第七章 附則

第一章 總則

第一條 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（以下簡稱《辦法》）的規(guī)定，制定本細(xì)則。

第二條 本細(xì)則所稱機(jī)構(gòu)是指《辦法》第三條規(guī)定的從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；專業(yè)人員和證券業(yè)務(wù)是指《辦法》第四條規(guī)定的人員和業(yè)務(wù)。

第三條 中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）依據(jù)本細(xì)則規(guī)定，負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理工作。

第二章 從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書

第四條 機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)本細(xì)則規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

第五條 符合《辦法》第七條規(guī)定的人員，通過協(xié)會統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格考試的，取得從業(yè)資格。

中國證監(jiān)會另有規(guī)定的人員，按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。

第六條 取得從業(yè)資格的人員符合《辦法》第十條規(guī)定條件的，可通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。

申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)同時符合《證券法》第一百五十八條及《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條規(guī)定的條件。

申請從事證券資信評估業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)同時符合《證券法》第一百五十八條及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的條件。

第七條 執(zhí)業(yè)證書的申請通過協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)進(jìn)行。

第八條 申請人應(yīng)當(dāng)向所在機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：

（一）執(zhí)業(yè)證書申請表；

（二）身份證復(fù)印件；

（三）學(xué)歷證明復(fù)印件；

（四）協(xié)會規(guī)定的其他材料。

第九條 執(zhí)業(yè)證書的申請程序是：

（一）申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請表及第八條規(guī)定的其他申請材料提交所在機(jī)構(gòu)；

（二）機(jī)構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書面申請表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請表提交協(xié)會；

（三）協(xié)會對機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行審核，必要時可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢。

第十條 對于符合條件的申請人，協(xié)會通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)向中國證監(jiān)會有關(guān)部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會的互聯(lián)網(wǎng)站公告。執(zhí)業(yè)證書由所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會統(tǒng)一領(lǐng)取。

對不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會以書面方式通知所在機(jī)構(gòu)并說明原因。

第三章 執(zhí)業(yè)證書管理

第十一條 機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定資格管理員負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員資格管理工作。資格管理員須向協(xié)會備案，代表所在機(jī)構(gòu)行使下述職責(zé)：

（一）使用協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)并對所在機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)用戶進(jìn)行管理；

（二）組織實施所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)證書申請工作；

（三）負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)證書申請人的申請材料的初審；

（四）按照協(xié)會的部署組織實施所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)年檢工作；

（五）協(xié)助協(xié)會的檢查和調(diào)查；

（六）負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員的備案事項；

（七）為所在機(jī)構(gòu)人員提供相關(guān)咨詢；

（八）保持與協(xié)會的日常聯(lián)系。

機(jī)構(gòu)更換資格管理員應(yīng)當(dāng)向協(xié)會備案。資格管理員不得擅自委托他人代其行使職責(zé)。

第十二條 執(zhí)業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)、自律組織、監(jiān)管部門獎勵、處分、處罰的，以及離開所在機(jī)構(gòu)的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每月5日前向協(xié)會備案上月發(fā)生的上述情形。

第十三條 執(zhí)業(yè)人員從其他證券業(yè)務(wù)崗位變換從事證券投資咨詢和證券資信評估業(yè)務(wù)崗位的，應(yīng)當(dāng)按照本細(xì)則規(guī)定，另行申請執(zhí)業(yè)證書。

第十四條 執(zhí)業(yè)人員連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的，受到刑事處罰的，被市場禁入的，因違法或違紀(jì)行為被機(jī)構(gòu)開除的，以及違反職業(yè)道德的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

第十五條 機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管申請人的書面申請表及有關(guān)材料。

第十六條 執(zhí)業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加協(xié)會或其認(rèn)可單位組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。第十七條 受到行政處罰的執(zhí)業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)參加強(qiáng)制培訓(xùn)。

第十八條 協(xié)會建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，并通過其互聯(lián)網(wǎng)站公告取得從業(yè)資格的人員。

第十九條 協(xié)會建立執(zhí)業(yè)人員誠信信息庫，對信息進(jìn)行分級管理，供機(jī)構(gòu)查詢或應(yīng)證券監(jiān)管部門的要求提供有關(guān)信息。

第二十條 協(xié)會每月10日前，通過其互聯(lián)網(wǎng)站公告上月取得執(zhí)業(yè)證書的人員，執(zhí)業(yè)證書年檢情況，執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷及被暫停執(zhí)業(yè)的人員。

第四章 年檢

第二十一條 協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每兩年檢查一次。第二十二條 年檢的程序是：

（一）申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫年檢申請表，連同打印的書面申請表及執(zhí)業(yè)證書原件提交所在機(jī)構(gòu)；

（二）機(jī)構(gòu)資格管理員對所在機(jī)構(gòu)年檢申請表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書面申請表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請表提交協(xié)會；

（三）協(xié)會對機(jī)構(gòu)提交的年檢申請表進(jìn)行審核，必要時可要求所在機(jī)構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后十五日內(nèi)做出是否通過年檢的審核意見；

（四）協(xié)會通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，將年檢結(jié)果通知所在機(jī)構(gòu)，并在協(xié)會的互聯(lián)網(wǎng)站公告；

（五）機(jī)構(gòu)資格管理員辦理執(zhí)業(yè)證書年檢記錄。

第二十三條 有下列情形之一的，不予通過年檢：

（一）執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的；

（二）未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的；

（三）不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的；

（四）未按規(guī)定參加年檢的；

（五）協(xié)會規(guī)定的其他情形。

第二十四條 因第二十三條第（一）、（三）款未通過年檢的人員，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

第二十五條 因第二十三條第（二）、（四）、（五）款未通過年檢的人員，由協(xié)會移交中國證監(jiān)會暫停其執(zhí)業(yè)。

第五章 檢查和調(diào)查

第二十六條 協(xié)會對機(jī)構(gòu)執(zhí)行《辦法》及本細(xì)則的情況進(jìn)行檢查，也可以根據(jù)投訴、舉報等對機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)人員違反《辦法》及本細(xì)則的行為進(jìn)行調(diào)查。第二十七條 協(xié)會可以委托相關(guān)單位對所在地機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)人員進(jìn)行檢查和調(diào)查。

第二十八條 協(xié)會對機(jī)構(gòu)檢查的內(nèi)容包括：

（一）是否存在聘用未取得執(zhí)業(yè)證書或執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事證券業(yè)務(wù)的情況；

（二）是否及時履行了規(guī)定的備案義務(wù)；

（三）執(zhí)業(yè)證書申請過程中是否存在徇私舞弊、弄虛作假的情況；

（四）是否妥善保管了所屬執(zhí)業(yè)人員的書面申請材料。

第二十九條 對機(jī)構(gòu)檢查和調(diào)查的方式：

（一）與有關(guān)負(fù)責(zé)人談話；

（二）查閱執(zhí)業(yè)證書申請表及有關(guān)材料、年檢申請表及有關(guān)材料；

（三）查閱人員聘用合同；

（四）調(diào)閱執(zhí)業(yè)人員檔案；

（五）約請執(zhí)業(yè)人員談話；

（六）其他合法而有效的方式。

第三十條 對執(zhí)業(yè)人員的調(diào)查方式：

（一）與所在機(jī)構(gòu)有關(guān)負(fù)責(zé)人面談，了解有關(guān)情況；

（二）查閱被調(diào)查人的執(zhí)業(yè)證書申請表及有關(guān)材料、年檢申請表及有關(guān)材料；

（三）查閱被調(diào)查人聘用合同；

（四）調(diào)閱被調(diào)查人檔案；

（五）與被調(diào)查人談話；

（六）其他合法而有效的方式。

第三十一條 檢查和調(diào)查人員在進(jìn)行現(xiàn)場檢查和調(diào)查時，應(yīng)出示有效證明文件。

第三十二條 機(jī)構(gòu)及執(zhí)業(yè)人員對協(xié)會或協(xié)會委托單位進(jìn)行的檢查和調(diào)查應(yīng)當(dāng)予以配合。

第六章 罰則

第三十三條 執(zhí)業(yè)證書申請人提供虛假材料的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請；已取得執(zhí)業(yè)證書的，注銷執(zhí)業(yè)證書并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

第三十四條 執(zhí)業(yè)人員不配合協(xié)會或其委托單位檢查和調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，協(xié)會視情節(jié)輕重，給予相應(yīng)處分。情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國證監(jiān)會處罰。

第三十五條 機(jī)構(gòu)弄虛作假的，聘用未取得執(zhí)業(yè)證書或執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事證券業(yè)務(wù)的，未履行規(guī)定的備案義務(wù)的，不配合協(xié)會或其委托單位組織的檢查和調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，協(xié)會視情節(jié)輕重，給予機(jī)構(gòu)下列處分：

（一）批評；

（二）通報批評；

（三）暫停部分會員

權(quán)利；

（四）暫停會員資格；

（五）取消會員資格；同時給予直接責(zé)任人下列處分：

（一）批評；

（二）通報批評。情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國證監(jiān)會處罰。

第七章 附則

第三十六條 協(xié)會對取得從業(yè)資格的人員進(jìn)行專業(yè)水平級別認(rèn)證，通過基礎(chǔ)科目和兩門（含兩門）以上專業(yè)科目考試的，取得一級專業(yè)水平認(rèn)證證書；通過基礎(chǔ)科目和四門（含四門）以上專業(yè)科目考試的，取得二級專業(yè)水平認(rèn)證證書。第三十七條 執(zhí)業(yè)證書申請及年檢等相關(guān)費(fèi)用由機(jī)構(gòu)向協(xié)會統(tǒng)一支付。第三十八條 協(xié)會對從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書實行編碼管理。

第三十九條 資格考試辦法、培訓(xùn)辦法及水平考試辦法由協(xié)會另行制定。第四十條 本細(xì)則已經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，自2003年7月1日起試行。

第三篇：證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則(試行)

關(guān)于發(fā)布《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則(試行)》的通知

各證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評估機(jī)構(gòu)：

《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則(試行)》已經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，現(xiàn)予發(fā)布，自2003年7月1日起實施。

證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則(試行)

2003年4月29日

第一章 總則

第一條 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(以下簡稱《辦法》)的規(guī)定，制定本細(xì)則。

第二條 本細(xì)則所稱機(jī)構(gòu)是指《辦法》第三條規(guī)定的從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；專業(yè)人員和證券業(yè)務(wù)是指《辦法》第四條規(guī)定的人員和業(yè)務(wù)。

第三條 中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)依據(jù)本細(xì)則規(guī)定，負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理工作。

第二章 從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書

第四條 機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)本細(xì)則規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

第五條 符合《辦法》第七條規(guī)定的人員，通過協(xié)會統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格考試的，取得從業(yè)資格。

中國證監(jiān)會另有規(guī)定的人員，按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。

第六條 取得從業(yè)資格的人員符合《辦法》第十條規(guī)定條件的，可通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。

申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)同時符合《證券法》第一百五十八條及《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條規(guī)定的條件。

申請從事證券資信評估業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)同時符合《證券法》第一百五十八條及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的條件。

第七條 執(zhí)業(yè)證書的申請通過協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)進(jìn)行。

第八條 申請人應(yīng)當(dāng)向所在機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：

(一)執(zhí)業(yè)證書申請表；

(二)身份證復(fù)印件；

(三)學(xué)歷證明復(fù)印件；

(四)協(xié)會規(guī)定的其他材料。

第九條 執(zhí)業(yè)證書的申請程序是：

(一)申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請表及第八條規(guī)定的其他申請材料提交所在機(jī)構(gòu)；

(二)機(jī)構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書面申請表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請表提交協(xié)會；

(三)協(xié)會對機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行審核，必要時可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢。

第十條 對于符合條件的申請人，協(xié)會通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)向中國證監(jiān)會有關(guān)部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會的互聯(lián)網(wǎng)站公告。執(zhí)業(yè)證書由所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會統(tǒng)一領(lǐng)取。對不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會以書面方式通知所在機(jī)構(gòu)并說明原因。

第三章 執(zhí)業(yè)證書管理

第十一條 機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定資格管理員負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員資格管理工作。資格管理員須向協(xié)會備案，代表所在機(jī)構(gòu)行使下述職責(zé)：

(一)使用協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)并對所在機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)用戶進(jìn)行管理；

(二)組織實施所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)證書申請工作；

(三)負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)證書申請人的申請材料的初審；

(四)按照協(xié)會的部署組織實施所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)年檢工作；

(五)協(xié)助協(xié)會的檢查和調(diào)查；

(六)負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員的備案事項；

(七)為所在機(jī)構(gòu)人員提供相關(guān)咨詢；

(八)保持與協(xié)會的日常聯(lián)系。

機(jī)構(gòu)更換資格管理員應(yīng)當(dāng)向協(xié)會備案。資格管理員不得擅自委托他人代其行使職責(zé)。第十二條 執(zhí)業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)、自律組織、監(jiān)管部門獎勵、處分、處罰的，以及離開所在機(jī)構(gòu)的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每月5日前向協(xié)會備案上月發(fā)生的上述情形。

第十三條 執(zhí)業(yè)人員從其他證券業(yè)務(wù)崗位變換從事證券投資咨詢和證券資信評估業(yè)務(wù)崗位的，應(yīng)當(dāng)按照本細(xì)則規(guī)定，另行申請執(zhí)業(yè)證書。

第十四條 執(zhí)業(yè)人員連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的，受到刑事處罰的，被市場禁入的，因違法或違紀(jì)行為被機(jī)構(gòu)開除的，以及違反職業(yè)道德的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。第十五條 機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管申請人的書面申請表及有關(guān)材料。

第十六條 執(zhí)業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加協(xié)會或其認(rèn)可單位組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。第十七條 受到行政處罰的執(zhí)業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)參加強(qiáng)制培訓(xùn)。

第十八條 協(xié)會建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，并通過其互聯(lián)網(wǎng)站公告取得從業(yè)資格的人員。

第十九條 協(xié)會建立執(zhí)業(yè)人員誠信信息庫，對信息進(jìn)行分級管理，供機(jī)構(gòu)查詢或應(yīng)證券監(jiān)管部門的要求提供有關(guān)信息。

第二十條 協(xié)會每月10日前，通過其互聯(lián)網(wǎng)站公告上月取得執(zhí)業(yè)證書的人員，執(zhí)業(yè)證書年檢情況，執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷及被暫停執(zhí)業(yè)的人員。

第四章 年檢

第二十一條 協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每兩年檢查一次。

第二十二條 年檢的程序是：

(一)申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫年檢申請表，連同打印的書面申請表及執(zhí)業(yè)證書原件提交所在機(jī)構(gòu)；

(二)機(jī)構(gòu)資格管理員對所在機(jī)構(gòu)年檢申請表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書面申請表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請表提交協(xié)會；

(三)協(xié)會對機(jī)構(gòu)提交的年檢申請表進(jìn)行審核，必要時可要求所在機(jī)構(gòu)提交書面申請表及

有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后十五日內(nèi)做出是否通過年檢的審核意見；

(四)協(xié)會通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，將年檢結(jié)果通知所在機(jī)構(gòu)，并在協(xié)會的互聯(lián)網(wǎng)站公告；(五)機(jī)構(gòu)資格管理員辦理執(zhí)業(yè)證書年檢記錄。第二十三條 有下列情形之一的，不予通過年檢：(一)執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的；

(二)未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的；

(三)不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的；

(四)未按規(guī)定參加年檢的；

(五)協(xié)會規(guī)定的其他情形。

第二十四條 因第二十三條第(一)、(三)款未通過年檢的人員，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。第二十五條 因第二十三條第(二)、(四)、(五)款未通過年檢的人員，由協(xié)會移交中國證監(jiān)會暫停其執(zhí)業(yè)。

第五章 檢查和調(diào)查

第二十六條 協(xié)會對機(jī)構(gòu)執(zhí)行《辦法》及本細(xì)則的情況進(jìn)行檢查，也可以根據(jù)投訴、舉報等對機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)人員違反《辦法》及本細(xì)則的行為進(jìn)行調(diào)查。

第二十七條 協(xié)會可以委托相關(guān)單位對所在地機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)人員進(jìn)行檢查和調(diào)查。第二十八條 協(xié)會對機(jī)構(gòu)檢查的內(nèi)容包括：

(一)是否存在聘用未取得執(zhí)業(yè)證書或執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事證券業(yè)務(wù)的情況；

(二)是否及時履行了規(guī)定的備案義務(wù)；(三)執(zhí)業(yè)證書申請過程中是否存在徇私舞弊、弄虛作假的情況；(四)是否妥善保管了所屬執(zhí)業(yè)人員的書面申請材料。第二十九條 對機(jī)構(gòu)檢查和調(diào)查的方式：

(一)與有關(guān)負(fù)責(zé)人談話；

(二)查閱執(zhí)業(yè)證書申請表及有關(guān)材料、年檢申請表及有關(guān)材料；

(三)查閱人員聘用合同；

(四)調(diào)閱執(zhí)業(yè)人員檔案；

(五)約請執(zhí)業(yè)人員談話；

(六)其他合法而有效的方式。

第三十條 對執(zhí)業(yè)人員的調(diào)查方式：

(一)與所在機(jī)構(gòu)有關(guān)負(fù)責(zé)人面談，了解有關(guān)情況；

(二)查閱被調(diào)查人的執(zhí)業(yè)證書申請表及有關(guān)材料、年檢申請表及有關(guān)材料；

(三)查閱被調(diào)查人聘用合同；

(四)調(diào)閱被調(diào)查人檔案；

(五)與被調(diào)查人談話；

(六)其他合法而有效的方式。

第三十一條 檢查和調(diào)查人員在進(jìn)行現(xiàn)場檢查和調(diào)查時，應(yīng)出示有效證明文件。

第三十二條 機(jī)構(gòu)及執(zhí)業(yè)人員對協(xié)會或協(xié)會委托單位進(jìn)行的檢查和調(diào)查應(yīng)當(dāng)予以配合。

第六章 罰則

第三十三條 執(zhí)業(yè)證書申請人提供虛假材料的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書并在三年內(nèi)不受理其

執(zhí)業(yè)證書申請；已取得執(zhí)業(yè)證書的，注銷執(zhí)業(yè)證書并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。第三十四條 執(zhí)業(yè)人員不配合協(xié)會或其委托單位檢查和調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，協(xié)會視情節(jié)輕重，給予相應(yīng)處分。情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國證監(jiān)會處罰。

第三十五條 機(jī)構(gòu)弄虛作假的，聘用未取得執(zhí)業(yè)證書或執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事證券業(yè)務(wù)的，未履行規(guī)定的備案義務(wù)的，不配合協(xié)會或其委托單位組織的檢查和調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，協(xié)會視情節(jié)輕重，給予機(jī)構(gòu)下列處分：(一)批評；(二)通報批評；(三)暫停部分會員權(quán)利；(四)暫停會員資格；(五)取消會員資格；同時給予直接責(zé)任人下列處分：(一)批評；(二)通報批評。情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國證監(jiān)會處罰。

第七章 附則

第三十六條 協(xié)會對取得從業(yè)資格的人員進(jìn)行專業(yè)水平級別認(rèn)證，通過基礎(chǔ)科目和兩門(含兩門)以上專業(yè)科目考試的，取得一級專業(yè)水平認(rèn)證證書；通過基礎(chǔ)科目和四門(含四門)以上專業(yè)科目考試的，取得二級專業(yè)水平認(rèn)證證書。

第三十七條 執(zhí)業(yè)證書申請及年檢等相關(guān)費(fèi)用由機(jī)構(gòu)向協(xié)會統(tǒng)一支付。

第三十八條 協(xié)會對從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書實行編碼管理。

第三十九條 資格考試辦法、培訓(xùn)辦法及水平考試辦法由協(xié)會另行制定。

第四十條 本細(xì)則已經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，自2003年7月1日起試行。

第四篇：《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》試題 答案

《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》（100分）

1、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起（C）內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。

Ａ、三個工作日

Ｂ、五個工作日

C、十個工作日

D、十五個工作日

２、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為，機(jī)構(gòu)未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時向（D）報告。

Ａ、董事會

Ｂ、司法機(jī)關(guān)

Ｃ、所在機(jī)構(gòu)的高級管理人員

Ｄ、中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會

3、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》及相關(guān)規(guī)則的規(guī)定，一般證券從業(yè)人員應(yīng)接受協(xié)會和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，且每年的培訓(xùn)不少于（B）。

Ａ、20學(xué)時

Ｂ、15學(xué)時

Ｃ、10學(xué)時

Ｄ、5學(xué)時

4、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)通過（C）向中國證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊。

A、證券交易所

Ｂ、中國證監(jiān)會

C、所在機(jī)構(gòu)

Ｄ、地方證監(jiān)局

5、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得（ABCD）交易記錄。-----------多選

A、隱匿

B、偽造

C、篡改

D、毀損

6、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得違規(guī)向客戶作出（AC）的承諾。――――多選

A、投資不受損失

B、誠實守信

C、保證最低收益

D、勤勉盡責(zé)

7、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券公司從業(yè)人員禁止（BCD）。-----------多選

A、向客戶介紹和推薦與其風(fēng)險承受能力相適應(yīng)的產(chǎn)品

Ｂ、向客戶推薦自營部門買入的證券

C、誘導(dǎo)客戶買賣自營部門買賣的證券

D、對外透露自營買賣信息

8、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》中所稱的“管理人員”包括（ABCD）。――――多選

A、機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人

B、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

C、機(jī)構(gòu)法定代表人

D、機(jī)構(gòu)高級管理人員

9、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員對（ABCD）負(fù)有保密義務(wù)。―――多選

A、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私

B、在執(zhí)業(yè)過程中獲得的未公開信息

C、國家秘密

D、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密

10、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。以下就證券業(yè)務(wù)中的“利益沖突”，說法正確的是（ABC）-------多選

Ａ、當(dāng)機(jī)構(gòu)自身的利益與其對客戶所負(fù)的義務(wù)相沖突，有可能產(chǎn)生利益沖突

Ｂ、機(jī)構(gòu)同時對兩個或兩個以上的客戶承擔(dān)相反的義務(wù)時，有可能產(chǎn)生利益沖突 Ｃ、在研究咨詢崗位履行職責(zé)的證券公司的從業(yè)人員，不得同時從事投資銀行業(yè)務(wù)

Ｄ、大多數(shù)機(jī)構(gòu)目前都沒有處理利益沖突的具體規(guī)章制度，不從事利益沖突的業(yè)務(wù)主要靠從業(yè)人員自覺遵守

11、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評級機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員禁止（ABCD）。-----------多選

A、與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失

B、接受他人委托從事證券投資

C、向委托人承諾證券投資收益

D、依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告

12、證券業(yè)從業(yè)人員在無法確知自己的行為是否屬于利益沖突或?qū)θ绾翁幚砝鏇_突存有

疑問時，應(yīng)按照機(jī)構(gòu)內(nèi)部規(guī)定向上級主管或合規(guī)部門報告，尋求內(nèi)部的專業(yè)支持。（A）

A、正確

B、錯誤

13、在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動中，證券公司的從業(yè)人員可以接受投資者交易指令，代替客戶進(jìn)行投資決策。（B）

A、正確

B、錯誤

14、證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)堅持公平、有序的競爭原則招攬業(yè)務(wù)，依靠良好的信譽(yù)、多樣化的產(chǎn)品、周到的服務(wù)等參與競爭，堅決杜絕使用各種不正當(dāng)手段搶奪客戶，損害競爭對手利益、擾亂市場秩序。（A）

A、正確

B、錯誤

15、在人員配備上，基金管理公司應(yīng)當(dāng)將優(yōu)秀人才大量配置于那些對基金公司業(yè)務(wù)或收入貢獻(xiàn)大的基金。（B）

A、正確

B、錯誤

16、證券業(yè)從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)，需要給予行政處罰或采取行政監(jiān)管措施的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)將其移交中國證監(jiān)會處理。（A）

A、正確

B、錯誤

17、機(jī)構(gòu)或機(jī)構(gòu)相關(guān)人員不得對證券業(yè)從業(yè)人員報告違法違規(guī)行為進(jìn)行打擊報復(fù)。（A）

A、正確

B、錯誤、18、中國證券業(yè)協(xié)會可獨(dú)立開展自律管理工作，無需接受中國證券監(jiān)督管理委員會的指導(dǎo)

和監(jiān)督。（B）

A、正確

B、錯誤

19、證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。（A）

A、正確

B、錯誤

20、證券業(yè)從業(yè)人員只要本著誠實信用的原則，可以將客戶信息供給本機(jī)構(gòu)內(nèi)部的其他部門使用。（B）

A、正確

B、錯誤

第五篇：《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》專項考試試卷

恒泰證券股份有限公司《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》專項考試試卷

姓名：部門：分?jǐn)?shù)：

一、單選題（共10題，每題3分，共30分）

1．對《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》執(zhí)行情況的檢查機(jī)構(gòu)是（A）

A．證券業(yè)協(xié)會B．中國證監(jiān)會

C．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)D．證券業(yè)協(xié)會和中國證監(jiān)會

2．（A）有權(quán)對證券執(zhí)業(yè)人員或證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的實施紀(jì)律懲戒。

A．證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察委員會B．證券業(yè)協(xié)會法律部

C．中國證監(jiān)會D．各地證監(jiān)局

3．（D）有權(quán)對從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)的行為給予行政處罰

A．證券業(yè)協(xié)會B．中國證監(jiān)會及其垂直系統(tǒng)

C．證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察委員會D．各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

4．對受到證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)處分的證券從業(yè)人員，下列做法正確的是（B）

A．所在機(jī)構(gòu)不必向中國證監(jiān)會報告B．所在機(jī)構(gòu)應(yīng)向協(xié)會報告

C．所在機(jī)構(gòu)應(yīng)向所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告D．所在機(jī)構(gòu)不必向任何單位報告

5．證券從業(yè)人員的下列哪種行為不符合《執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定（A）

A．未取得證券咨詢資格為客戶提供理財服務(wù)

B．通過電子郵件對客戶李某進(jìn)行證券投資教育

C．以短信方式提示客戶王某注意市場風(fēng)險

D．將投資者教育園地設(shè)在營業(yè)場所門前

6．下列哪種行為不屬于從業(yè)人員的特定禁止行為（D）

A．侵占客戶資產(chǎn)B．挪用客戶資產(chǎn)

C．接受客戶全權(quán)委托D．泄露客戶資料

7．下列哪種行為屬于從業(yè)人員的一般性禁止行為（A）

A．證券從業(yè)人員甲為爭取乙證券公司客戶散布乙公司要倒閉的謠言

B．張某違反規(guī)定向客戶李某提供有價證券

C．丁某接受客戶楊的全權(quán)委托

D．趙某代理買賣法律禁止買賣的證券

8．《準(zhǔn)則》中所稱的機(jī)構(gòu)不包括（D）

A．財務(wù)公司B．基金管理公司

C．基金托管和銷售機(jī)構(gòu)D．會計師事務(wù)所和律師事務(wù)所

9．證券營業(yè)部開展投資者教育工作的內(nèi)容不包括（D）

A．接受咨詢與處理投訴B．揭示證券投資風(fēng)險

C．介紹各項證券業(yè)務(wù)D．簽訂委托理財合同

10．證券合規(guī)風(fēng)險不包括（B）

A．證券公司因挪用客戶資產(chǎn)面臨的監(jiān)管風(fēng)險B．證券公司員工代客理財面臨的監(jiān)管風(fēng)險

C．證券公司高息攬存面臨的聲譽(yù)風(fēng)險D．證券公司員工因賭博面臨的法律風(fēng)險

二、多選題（共10題，每題5分，共50分）

11.《證券執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》中的證券從業(yè)人員是指（）

A．證券公司的業(yè)務(wù)人員B．證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人

C．證券市場資信評級機(jī)構(gòu)中的企業(yè)評級的人員 D．證券投資管理人員

12.證券公司的管理人員包括（）

A．法定代表人B．總經(jīng)理，副總經(jīng)理

C．部門經(jīng)理D．營業(yè)部副經(jīng)理

13．證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)時應(yīng)當(dāng)（）

A．取得證券從業(yè)資格B．個人向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊

C．接受協(xié)會的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)D．接受所在單位的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

14．從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程遇到自身利益與客戶利益可能發(fā)生上突時，應(yīng)當(dāng)（）

A．個人利益大于客戶利益時，個人利益優(yōu)先B．及時向單位報告

C．客戶利益得到公平對待D．客戶利益優(yōu)先

15、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)保守的秘密包括（）

A．國家秘密B．所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密

C．客戶的個人隱私D．稅務(wù)機(jī)構(gòu)要求提供的客戶交易情況

16．張某是甲證券公司經(jīng)紀(jì)人，從該證券公司辭職一年后，下列哪種行為是正確的（）

A．將自己的客戶從甲證券公司帶到乙證券公司

B．將自己在甲公司時掌握的客戶資料帶到乙證券公司

C．將自己在甲證券公司的同事李某發(fā)展為乙證券公司的經(jīng)紀(jì)人

D．經(jīng)甲證券公司同意，將該公司的客戶手機(jī)號碼出售給廣告公司

17．某證券公司投行業(yè)務(wù)經(jīng)理劉某為獲得財務(wù)顧問項目，讓業(yè)務(wù)人員李某給甲企業(yè)總經(jīng)理送禮，李某應(yīng)當(dāng)（）

A．向公司高級管理人員報告B．向公司董事會報告

C．直接向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告D．機(jī)構(gòu)未妥善處理的，再向協(xié)會報告

18.甲乙二人均為證券從業(yè)人員，他們實施的下列哪些行為屬于從業(yè)人員的一般性禁止行為（ABCD）

A．甲因工作關(guān)系掌握了某上市公司的內(nèi)幕信息，乙承諾若甲能告知他具體情況，甲可得到重

用。

B．甲為客服人員，為客戶李某推薦自己研究的股票A，后該股大跌

C．乙為清算人員，同時擔(dān)任合規(guī)專員工作

D．甲乙為留住涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪的某大客戶，共同幫助其隱藏交易記錄。

19．從業(yè)人員的特定禁止行為包括（）

A．代理承銷法律禁止的證券B．擅自變更客戶委托投資的范圍

C．告知客戶本單位的自營股票D．向客戶提供資金供其炒股

20．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)督促從業(yè)人員依法合規(guī)執(zhí)業(yè)應(yīng)做的工作包括（）

A．制定從業(yè)人員管理制度B．制定培訓(xùn)制度

C．制定執(zhí)業(yè)監(jiān)督制度D．制定內(nèi)控制度

三、論述題（20分）

結(jié)合你的本職工作，談?wù)剬Α蹲C券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的理解，以及如何在今后的工作中更好的實踐《準(zhǔn)則》中的各項要求。