第一篇：證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則

證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則（試行）

目錄

第一章 總則

第二章 從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書

第三章 執(zhí)業(yè)證書管理

第四章 年檢

第五章 檢查和調(diào)查

第六章 罰則

第七章 附則

第一章 總則

第一條 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（以下簡稱《辦法》）的規(guī)定，制定本細(xì)則。

第二條 本細(xì)則所稱機(jī)構(gòu)是指《辦法》第三條規(guī)定的從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；專業(yè)人員和證券業(yè)務(wù)是指《辦法》第四條規(guī)定的人員和業(yè)務(wù)。

第三條 中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）依據(jù)本細(xì)則規(guī)定，負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理工作。

第二章 從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書

第四條 機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)本細(xì)則規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

第五條 符合《辦法》第七條規(guī)定的人員，通過協(xié)會統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格考試的，取得從業(yè)資格。

中國證監(jiān)會另有規(guī)定的人員，按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。

第六條 取得從業(yè)資格的人員符合《辦法》第十條規(guī)定條件的，可通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。

申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)同時符合《證券法》第一百五十八條及《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條規(guī)定的條件。

申請從事證券資信評估業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)同時符合《證券法》第一百五十八條及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的條件。

第七條 執(zhí)業(yè)證書的申請通過協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)進(jìn)行。

第八條 申請人應(yīng)當(dāng)向所在機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：

（一）執(zhí)業(yè)證書申請表；

（二）身份證復(fù)印件；

（三）學(xué)歷證明復(fù)印件；

（四）協(xié)會規(guī)定的其他材料。

第九條 執(zhí)業(yè)證書的申請程序是：

（一）申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請表及第八條規(guī)定的其他申請材料提交所在機(jī)構(gòu)；

（二）機(jī)構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書面申請表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請表提交協(xié)會；

（三）協(xié)會對機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行審核，必要時可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢。

第十條 對于符合條件的申請人，協(xié)會通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)向中國證監(jiān)會有關(guān)部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會的互聯(lián)網(wǎng)站公告。執(zhí)業(yè)證書由所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會統(tǒng)一領(lǐng)取。

對不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會以書面方式通知所在機(jī)構(gòu)并說明原因。

第三章 執(zhí)業(yè)證書管理

第十一條 機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定資格管理員負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員資格管理工作。資格管理員須向協(xié)會備案，代表所在機(jī)構(gòu)行使下述職責(zé)：

（一）使用協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)并對所在機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)用戶進(jìn)行管理；

（二）組織實(shí)施所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)證書申請工作；

（三）負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)證書申請人的申請材料的初審；

（四）按照協(xié)會的部署組織實(shí)施所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)年檢工作；

（五）協(xié)助協(xié)會的檢查和調(diào)查；

（六）負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員的備案事項(xiàng)；

（七）為所在機(jī)構(gòu)人員提供相關(guān)咨詢；

（八）保持與協(xié)會的日常聯(lián)系。

機(jī)構(gòu)更換資格管理員應(yīng)當(dāng)向協(xié)會備案。資格管理員不得擅自委托他人代其行使職責(zé)。

第十二條 執(zhí)業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)、自律組織、監(jiān)管部門獎勵、處分、處罰的，以及離開所在機(jī)構(gòu)的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每月5日前向協(xié)會備案上月發(fā)生的上述情形。

第十三條 執(zhí)業(yè)人員從其他證券業(yè)務(wù)崗位變換從事證券投資咨詢和證券資信評估業(yè)務(wù)崗位的，應(yīng)當(dāng)按照本細(xì)則規(guī)定，另行申請執(zhí)業(yè)證書。

第十四條 執(zhí)業(yè)人員連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的，受到刑事處罰的，被市場禁入的，因違法或違紀(jì)行為被機(jī)構(gòu)開除的，以及違反職業(yè)道德的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

第十五條 機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管申請人的書面申請表及有關(guān)材料。

第十六條 執(zhí)業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加協(xié)會或其認(rèn)可單位組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。第十七條 受到行政處罰的執(zhí)業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)參加強(qiáng)制培訓(xùn)。

第十八條 協(xié)會建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，并通過其互聯(lián)網(wǎng)站公告取得從業(yè)資格的人員。

第十九條 協(xié)會建立執(zhí)業(yè)人員誠信信息庫，對信息進(jìn)行分級管理，供機(jī)構(gòu)查詢或應(yīng)證券監(jiān)管部門的要求提供有關(guān)信息。

第二十條 協(xié)會每月10日前，通過其互聯(lián)網(wǎng)站公告上月取得執(zhí)業(yè)證書的人員，執(zhí)業(yè)證書年檢情況，執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷及被暫停執(zhí)業(yè)的人員。

第四章 年檢

第二十一條 協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每兩年檢查一次。第二十二條 年檢的程序是：

（一）申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫年檢申請表，連同打印的書面申請表及執(zhí)業(yè)證書原件提交所在機(jī)構(gòu)；

（二）機(jī)構(gòu)資格管理員對所在機(jī)構(gòu)年檢申請表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書面申請表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請表提交協(xié)會；

（三）協(xié)會對機(jī)構(gòu)提交的年檢申請表進(jìn)行審核，必要時可要求所在機(jī)構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后十五日內(nèi)做出是否通過年檢的審核意見；

（四）協(xié)會通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，將年檢結(jié)果通知所在機(jī)構(gòu)，并在協(xié)會的互聯(lián)網(wǎng)站公告；

（五）機(jī)構(gòu)資格管理員辦理執(zhí)業(yè)證書年檢記錄。

第二十三條 有下列情形之一的，不予通過年檢：

（一）執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的；

（二）未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的；

（三）不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的；

（四）未按規(guī)定參加年檢的；

（五）協(xié)會規(guī)定的其他情形。

第二十四條 因第二十三條第（一）、（三）款未通過年檢的人員，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

第二十五條 因第二十三條第（二）、（四）、（五）款未通過年檢的人員，由協(xié)會移交中國證監(jiān)會暫停其執(zhí)業(yè)。

第五章 檢查和調(diào)查

第二十六條 協(xié)會對機(jī)構(gòu)執(zhí)行《辦法》及本細(xì)則的情況進(jìn)行檢查，也可以根據(jù)投訴、舉報等對機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)人員違反《辦法》及本細(xì)則的行為進(jìn)行調(diào)查。第二十七條 協(xié)會可以委托相關(guān)單位對所在地機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)人員進(jìn)行檢查和調(diào)查。

第二十八條 協(xié)會對機(jī)構(gòu)檢查的內(nèi)容包括：

（一）是否存在聘用未取得執(zhí)業(yè)證書或執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事證券業(yè)務(wù)的情況；

（二）是否及時履行了規(guī)定的備案義務(wù)；

（三）執(zhí)業(yè)證書申請過程中是否存在徇私舞弊、弄虛作假的情況；

（四）是否妥善保管了所屬執(zhí)業(yè)人員的書面申請材料。

第二十九條 對機(jī)構(gòu)檢查和調(diào)查的方式：

（一）與有關(guān)負(fù)責(zé)人談話；

（二）查閱執(zhí)業(yè)證書申請表及有關(guān)材料、年檢申請表及有關(guān)材料；

（三）查閱人員聘用合同；

（四）調(diào)閱執(zhí)業(yè)人員檔案；

（五）約請執(zhí)業(yè)人員談話；

（六）其他合法而有效的方式。

第三十條 對執(zhí)業(yè)人員的調(diào)查方式：

（一）與所在機(jī)構(gòu)有關(guān)負(fù)責(zé)人面談，了解有關(guān)情況；

（二）查閱被調(diào)查人的執(zhí)業(yè)證書申請表及有關(guān)材料、年檢申請表及有關(guān)材料；

（三）查閱被調(diào)查人聘用合同；

（四）調(diào)閱被調(diào)查人檔案；

（五）與被調(diào)查人談話；

（六）其他合法而有效的方式。

第三十一條 檢查和調(diào)查人員在進(jìn)行現(xiàn)場檢查和調(diào)查時，應(yīng)出示有效證明文件。

第三十二條 機(jī)構(gòu)及執(zhí)業(yè)人員對協(xié)會或協(xié)會委托單位進(jìn)行的檢查和調(diào)查應(yīng)當(dāng)予以配合。

第六章 罰則

第三十三條 執(zhí)業(yè)證書申請人提供虛假材料的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請；已取得執(zhí)業(yè)證書的，注銷執(zhí)業(yè)證書并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

第三十四條 執(zhí)業(yè)人員不配合協(xié)會或其委托單位檢查和調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，協(xié)會視情節(jié)輕重，給予相應(yīng)處分。情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國證監(jiān)會處罰。

第三十五條 機(jī)構(gòu)弄虛作假的，聘用未取得執(zhí)業(yè)證書或執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事證券業(yè)務(wù)的，未履行規(guī)定的備案義務(wù)的，不配合協(xié)會或其委托單位組織的檢查和調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，協(xié)會視情節(jié)輕重，給予機(jī)構(gòu)下列處分：

（一）批評；

（二）通報批評；

（三）暫停部分會員

權(quán)利；

（四）暫停會員資格；

（五）取消會員資格；同時給予直接責(zé)任人下列處分：

（一）批評；

（二）通報批評。情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國證監(jiān)會處罰。

第七章 附則

第三十六條 協(xié)會對取得從業(yè)資格的人員進(jìn)行專業(yè)水平級別認(rèn)證，通過基礎(chǔ)科目和兩門（含兩門）以上專業(yè)科目考試的，取得一級專業(yè)水平認(rèn)證證書；通過基礎(chǔ)科目和四門（含四門）以上專業(yè)科目考試的，取得二級專業(yè)水平認(rèn)證證書。第三十七條 執(zhí)業(yè)證書申請及年檢等相關(guān)費(fèi)用由機(jī)構(gòu)向協(xié)會統(tǒng)一支付。第三十八條 協(xié)會對從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書實(shí)行編碼管理。

第三十九條 資格考試辦法、培訓(xùn)辦法及水平考試辦法由協(xié)會另行制定。第四十條 本細(xì)則已經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，自2003年7月1日起試行。

第二篇：證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)

關(guān)于發(fā)布《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》的通知

各證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評估機(jī)構(gòu)：

《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》已經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，現(xiàn)予發(fā)布，自2003年7月1日起實(shí)施。

證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)

2003年4月29日

第一章 總則

第一條 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(以下簡稱《辦法》)的規(guī)定，制定本細(xì)則。

第二條 本細(xì)則所稱機(jī)構(gòu)是指《辦法》第三條規(guī)定的從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；專業(yè)人員和證券業(yè)務(wù)是指《辦法》第四條規(guī)定的人員和業(yè)務(wù)。

第三條 中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)依據(jù)本細(xì)則規(guī)定，負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理工作。

第二章 從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書

第四條 機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)本細(xì)則規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

第五條 符合《辦法》第七條規(guī)定的人員，通過協(xié)會統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格考試的，取得從業(yè)資格。

中國證監(jiān)會另有規(guī)定的人員，按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。

第六條 取得從業(yè)資格的人員符合《辦法》第十條規(guī)定條件的，可通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。

申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)同時符合《證券法》第一百五十八條及《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條規(guī)定的條件。

申請從事證券資信評估業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)同時符合《證券法》第一百五十八條及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的條件。

第七條 執(zhí)業(yè)證書的申請通過協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)進(jìn)行。

第八條 申請人應(yīng)當(dāng)向所在機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：

(一)執(zhí)業(yè)證書申請表；

(二)身份證復(fù)印件；

(三)學(xué)歷證明復(fù)印件；

(四)協(xié)會規(guī)定的其他材料。

第九條 執(zhí)業(yè)證書的申請程序是：

(一)申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請表及第八條規(guī)定的其他申請材料提交所在機(jī)構(gòu)；

(二)機(jī)構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書面申請表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請表提交協(xié)會；

(三)協(xié)會對機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行審核，必要時可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢。

第十條 對于符合條件的申請人，協(xié)會通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)向中國證監(jiān)會有關(guān)部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會的互聯(lián)網(wǎng)站公告。執(zhí)業(yè)證書由所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會統(tǒng)一領(lǐng)取。對不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會以書面方式通知所在機(jī)構(gòu)并說明原因。

第三章 執(zhí)業(yè)證書管理

第十一條 機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定資格管理員負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員資格管理工作。資格管理員須向協(xié)會備案，代表所在機(jī)構(gòu)行使下述職責(zé)：

(一)使用協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)并對所在機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)用戶進(jìn)行管理；

(二)組織實(shí)施所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)證書申請工作；

(三)負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)證書申請人的申請材料的初審；

(四)按照協(xié)會的部署組織實(shí)施所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)年檢工作；

(五)協(xié)助協(xié)會的檢查和調(diào)查；

(六)負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員的備案事項(xiàng)；

(七)為所在機(jī)構(gòu)人員提供相關(guān)咨詢；

(八)保持與協(xié)會的日常聯(lián)系。

機(jī)構(gòu)更換資格管理員應(yīng)當(dāng)向協(xié)會備案。資格管理員不得擅自委托他人代其行使職責(zé)。第十二條 執(zhí)業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)、自律組織、監(jiān)管部門獎勵、處分、處罰的，以及離開所在機(jī)構(gòu)的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每月5日前向協(xié)會備案上月發(fā)生的上述情形。

第十三條 執(zhí)業(yè)人員從其他證券業(yè)務(wù)崗位變換從事證券投資咨詢和證券資信評估業(yè)務(wù)崗位的，應(yīng)當(dāng)按照本細(xì)則規(guī)定，另行申請執(zhí)業(yè)證書。

第十四條 執(zhí)業(yè)人員連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的，受到刑事處罰的，被市場禁入的，因違法或違紀(jì)行為被機(jī)構(gòu)開除的，以及違反職業(yè)道德的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。第十五條 機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管申請人的書面申請表及有關(guān)材料。

第十六條 執(zhí)業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加協(xié)會或其認(rèn)可單位組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。第十七條 受到行政處罰的執(zhí)業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)參加強(qiáng)制培訓(xùn)。

第十八條 協(xié)會建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，并通過其互聯(lián)網(wǎng)站公告取得從業(yè)資格的人員。

第十九條 協(xié)會建立執(zhí)業(yè)人員誠信信息庫，對信息進(jìn)行分級管理，供機(jī)構(gòu)查詢或應(yīng)證券監(jiān)管部門的要求提供有關(guān)信息。

第二十條 協(xié)會每月10日前，通過其互聯(lián)網(wǎng)站公告上月取得執(zhí)業(yè)證書的人員，執(zhí)業(yè)證書年檢情況，執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷及被暫停執(zhí)業(yè)的人員。

第四章 年檢

第二十一條 協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每兩年檢查一次。

第二十二條 年檢的程序是：

(一)申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫年檢申請表，連同打印的書面申請表及執(zhí)業(yè)證書原件提交所在機(jī)構(gòu)；

(二)機(jī)構(gòu)資格管理員對所在機(jī)構(gòu)年檢申請表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書面申請表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請表提交協(xié)會；

(三)協(xié)會對機(jī)構(gòu)提交的年檢申請表進(jìn)行審核，必要時可要求所在機(jī)構(gòu)提交書面申請表及

有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后十五日內(nèi)做出是否通過年檢的審核意見；

(四)協(xié)會通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，將年檢結(jié)果通知所在機(jī)構(gòu)，并在協(xié)會的互聯(lián)網(wǎng)站公告；(五)機(jī)構(gòu)資格管理員辦理執(zhí)業(yè)證書年檢記錄。第二十三條 有下列情形之一的，不予通過年檢：(一)執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的；

(二)未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的；

(三)不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的；

(四)未按規(guī)定參加年檢的；

(五)協(xié)會規(guī)定的其他情形。

第二十四條 因第二十三條第(一)、(三)款未通過年檢的人員，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。第二十五條 因第二十三條第(二)、(四)、(五)款未通過年檢的人員，由協(xié)會移交中國證監(jiān)會暫停其執(zhí)業(yè)。

第五章 檢查和調(diào)查

第二十六條 協(xié)會對機(jī)構(gòu)執(zhí)行《辦法》及本細(xì)則的情況進(jìn)行檢查，也可以根據(jù)投訴、舉報等對機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)人員違反《辦法》及本細(xì)則的行為進(jìn)行調(diào)查。

第二十七條 協(xié)會可以委托相關(guān)單位對所在地機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)人員進(jìn)行檢查和調(diào)查。第二十八條 協(xié)會對機(jī)構(gòu)檢查的內(nèi)容包括：

(一)是否存在聘用未取得執(zhí)業(yè)證書或執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事證券業(yè)務(wù)的情況；

(二)是否及時履行了規(guī)定的備案義務(wù)；(三)執(zhí)業(yè)證書申請過程中是否存在徇私舞弊、弄虛作假的情況；(四)是否妥善保管了所屬執(zhí)業(yè)人員的書面申請材料。第二十九條 對機(jī)構(gòu)檢查和調(diào)查的方式：

(一)與有關(guān)負(fù)責(zé)人談話；

(二)查閱執(zhí)業(yè)證書申請表及有關(guān)材料、年檢申請表及有關(guān)材料；

(三)查閱人員聘用合同；

(四)調(diào)閱執(zhí)業(yè)人員檔案；

(五)約請執(zhí)業(yè)人員談話；

(六)其他合法而有效的方式。

第三十條 對執(zhí)業(yè)人員的調(diào)查方式：

(一)與所在機(jī)構(gòu)有關(guān)負(fù)責(zé)人面談，了解有關(guān)情況；

(二)查閱被調(diào)查人的執(zhí)業(yè)證書申請表及有關(guān)材料、年檢申請表及有關(guān)材料；

(三)查閱被調(diào)查人聘用合同；

(四)調(diào)閱被調(diào)查人檔案；

(五)與被調(diào)查人談話；

(六)其他合法而有效的方式。

第三十一條 檢查和調(diào)查人員在進(jìn)行現(xiàn)場檢查和調(diào)查時，應(yīng)出示有效證明文件。

第三十二條 機(jī)構(gòu)及執(zhí)業(yè)人員對協(xié)會或協(xié)會委托單位進(jìn)行的檢查和調(diào)查應(yīng)當(dāng)予以配合。

第六章 罰則

第三十三條 執(zhí)業(yè)證書申請人提供虛假材料的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書并在三年內(nèi)不受理其

執(zhí)業(yè)證書申請；已取得執(zhí)業(yè)證書的，注銷執(zhí)業(yè)證書并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。第三十四條 執(zhí)業(yè)人員不配合協(xié)會或其委托單位檢查和調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，協(xié)會視情節(jié)輕重，給予相應(yīng)處分。情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國證監(jiān)會處罰。

第三十五條 機(jī)構(gòu)弄虛作假的，聘用未取得執(zhí)業(yè)證書或執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事證券業(yè)務(wù)的，未履行規(guī)定的備案義務(wù)的，不配合協(xié)會或其委托單位組織的檢查和調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，協(xié)會視情節(jié)輕重，給予機(jī)構(gòu)下列處分：(一)批評；(二)通報批評；(三)暫停部分會員權(quán)利；(四)暫停會員資格；(五)取消會員資格；同時給予直接責(zé)任人下列處分：(一)批評；(二)通報批評。情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國證監(jiān)會處罰。

第七章 附則

第三十六條 協(xié)會對取得從業(yè)資格的人員進(jìn)行專業(yè)水平級別認(rèn)證，通過基礎(chǔ)科目和兩門(含兩門)以上專業(yè)科目考試的，取得一級專業(yè)水平認(rèn)證證書；通過基礎(chǔ)科目和四門(含四門)以上專業(yè)科目考試的，取得二級專業(yè)水平認(rèn)證證書。

第三十七條 執(zhí)業(yè)證書申請及年檢等相關(guān)費(fèi)用由機(jī)構(gòu)向協(xié)會統(tǒng)一支付。

第三十八條 協(xié)會對從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書實(shí)行編碼管理。

第三十九條 資格考試辦法、培訓(xùn)辦法及水平考試辦法由協(xié)會另行制定。

第四十條 本細(xì)則已經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，自2003年7月1日起試行。

第三篇：證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則試卷及答案

證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則試卷及答案

實(shí)際得分93份

單選題

1.協(xié)會應(yīng)在（）日內(nèi)審核機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表?；卮穑赫_

1.A 2.B 3.C 4.D 10 20 30 40

2.執(zhí)業(yè)人員離開所在機(jī)構(gòu)的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)于每月 日前向協(xié)會備案上月發(fā)生的上述情形。回答：正確

1.A 2.B 3.C 4.D 2 3 4 5

3.協(xié)會在（）日內(nèi)審核機(jī)構(gòu)提交的年檢申請表?；卮穑赫_

1.A 2.B 3.C 4.D 10 15 20 30

4.協(xié)會須親自對所在地機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)人員進(jìn)行檢查和調(diào)查。此種說法： 回答：正確

1.A 2.B 正確 錯誤

5.執(zhí)業(yè)證書申請人提供虛假材料的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書并在 年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請?；卮穑赫_

1.A 2.B 3.C 4.D 2 3 4 5

6.執(zhí)業(yè)人員不配合協(xié)會或其委托單位檢查和調(diào)查的，由所在機(jī)構(gòu)責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，移交協(xié)會處罰。此種說法： 回答：正確

1.A 2.B 正確 錯誤

7.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》是依據(jù)（）制定的?；卮穑哄e誤

1.A 2.B 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（----正確答案應(yīng)為A）《中華人民共和國證券法》 3.C 《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

8.（）負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理工作?；卮穑赫_

1.A 2.B 3.C 中國證券業(yè)協(xié)會

中國證監(jiān)會

從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)

9.機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定資格管理員負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員資格管理工作。此種說法： 回答：正確

1.A 2.B 正確

錯誤

10.協(xié)會每月（）日前，通過其互聯(lián)網(wǎng)站公告上月取得執(zhí)業(yè)證書的人員，執(zhí)業(yè)證書年檢情況，執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷及被暫停執(zhí)業(yè)的人員?；卮穑赫_

1.A 2.B 3.C 4.D 5 6 8 10

11.對機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查和調(diào)查時，不可以調(diào)閱執(zhí)業(yè)人員檔案。此種說法： 回答：正確

1.A 2.B 正確

錯誤

12.檢查和調(diào)查人員在進(jìn)行現(xiàn)場檢查和調(diào)查時，應(yīng)出示有效證明文件。此種說法： 回答：正確

1.A 2.B 正確

錯誤

13.執(zhí)業(yè)人員不配合協(xié)會或其委托單位檢查和調(diào)查的，由（）責(zé)令改正?；卮穑赫_

1.A 2.B 3.C 所在機(jī)構(gòu)

中國證券業(yè)協(xié)會

中國證監(jiān)會

14.協(xié)會對從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書實(shí)行編碼管理。此種說法： 回答：正確

1.A 2.B 正確

錯誤

15.本細(xì)則已經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，自2003年7月1日起試行。此種說法： 回答：正確

1.A 2.B 正確

錯誤

證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則試卷

（二）單選題

1.協(xié)會應(yīng)在（）日內(nèi)審核機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表。(3分)A 10 B 20 C 30 D 40 2.對不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會以（）方式通知所在機(jī)構(gòu)并說明原因。(3分)A 電話 B 面談 C 書面

3.受到行政處罰的執(zhí)業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)參加強(qiáng)制培訓(xùn)。此種說法：(3分)A 正確 B 錯誤

4.協(xié)會須親自對所在地機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)人員進(jìn)行檢查和調(diào)查。此種說法：(3分)A 正確 B 錯誤

5.執(zhí)業(yè)人員不配合協(xié)會或其委托單位檢查和調(diào)查的，由所在機(jī)構(gòu)責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，移交協(xié)會處罰。此種說法：(3分)A 正確 B 錯誤

6.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》是依據(jù)（）制定的。(3分)A 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》 B 《中華人民共和國證券法》

C 《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

7.（）負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理工作。(3分)A 中國證券業(yè)協(xié)會 B 中國證監(jiān)會

C 從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)

8.機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定資格管理員負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員資格管理工作。此種說法：(3分)A 正確 B 錯誤

9.執(zhí)業(yè)人員連續(xù)（）年不在機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。(3分)A 2 B 3 C 4 D 5 10.協(xié)會每月（）日前，通過其互聯(lián)網(wǎng)站公告上月取得執(zhí)業(yè)證書的人員，執(zhí)業(yè)證書年檢情況，執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷及被暫停執(zhí)業(yè)的人員。(3分)A 5 B 6 C 8 D 10 11.對機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查和調(diào)查時，不可以調(diào)閱執(zhí)業(yè)人員檔案。此種說法：(3分)A 正確 B 錯誤

12.檢查和調(diào)查人員在進(jìn)行現(xiàn)場檢查和調(diào)查時，應(yīng)出示有效證明文件。此種說法：(3分)A 正確 B 錯誤

13.執(zhí)業(yè)人員不配合協(xié)會或其委托單位檢查和調(diào)查的，由（）責(zé)令改正。(3分)A 所在機(jī)構(gòu)

B 中國證券業(yè)協(xié)會 C 中國證監(jiān)會

14.協(xié)會對從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書實(shí)行編碼管理。此種說法：(3分)A 正確 B 錯誤

15.本細(xì)則已經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，自2003年7月1日起試行。此種說法：(3分)A 正確 B 錯誤

附件：

證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則（試行）

第一章 總

則

第一條 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（以下簡稱《辦法》）的規(guī)定，制定本細(xì)則。

第二條 本細(xì)則所稱機(jī)構(gòu)是指《辦法》第三條規(guī)定的從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；專業(yè)人員和證券業(yè)務(wù)是指《辦法》第四條規(guī)定的人員和業(yè)務(wù)。

第三條 中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）依據(jù)本細(xì)則規(guī)定，負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理工作。

第二章 從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書

第四條 機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)本細(xì)則規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

第五條 符合《辦法》第七條規(guī)定的人員，通過協(xié)會統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格考試的，取得從業(yè)資格。

中國證監(jiān)會另有規(guī)定的人員，按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。

第六條 取得從業(yè)資格的人員符合《辦法》第十條規(guī)定條件的，可通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。

申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)同時符合《證券法》第一百五十八條及《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條規(guī)定的條件。

申請從事證券資信評估業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)同時符合《證券法》第一百五十八條及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的條件。

第七條 執(zhí)業(yè)證書的申請通過協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)進(jìn)行。

第八條 申請人應(yīng)當(dāng)向所在機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：

（一）執(zhí)業(yè)證書申請表；

（二）身份證復(fù)印件；

（三）學(xué)歷證明復(fù)印件；

（四）協(xié)會規(guī)定的其他材料。

第九條 執(zhí)業(yè)證書的申請程序是：

（一）申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請表及第八條規(guī)定的其他申請材料提交所在機(jī)構(gòu)；

（二）機(jī)構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書面申請表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請表提交協(xié)會；

（三）協(xié)會對機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行審核，必要時可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢。

第十條 對于符合條件的申請人，協(xié)會通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)向中國證監(jiān)會有關(guān)部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會的互聯(lián)網(wǎng)站公告。執(zhí)業(yè)證書由所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會統(tǒng)一領(lǐng)取。

對不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會以書面方式通知所在機(jī)構(gòu)并說明原因。

第三章 執(zhí)業(yè)證書管理

第十一條 機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定資格管理員負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員資格管理工作。資格管理員須向協(xié)會備案，代表所在機(jī)構(gòu)行使下述職責(zé)：

（一）使用協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)并對所在機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)用戶進(jìn)行管理；

（二）組織實(shí)施所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)證書申請工作；

（三）負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)證書申請人的申請材料的初審；

（四）按照協(xié)會的部署組織實(shí)施所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)年檢工作；

（五）協(xié)助協(xié)會的檢查和調(diào)查；

（六）負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員的備案事項(xiàng)；

（七）為所在機(jī)構(gòu)人員提供相關(guān)咨詢；

（八）保持與協(xié)會的日常聯(lián)系。

機(jī)構(gòu)更換資格管理員應(yīng)當(dāng)向協(xié)會備案。資格管理員不得擅自委托他人代其行使職責(zé)。

第十二條 執(zhí)業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)、自律組織、監(jiān)管部門獎勵、處分、處罰的，以及離開所在機(jī)構(gòu)的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每月5日前向協(xié)會備案上月發(fā)生的上述情形。

第十三條 執(zhí)業(yè)人員從其他證券業(yè)務(wù)崗位變換從事證券投資咨詢和證券資信評估業(yè)務(wù)崗位的，應(yīng)當(dāng)按照本細(xì)則規(guī)定，另行申請執(zhí)業(yè)證書。

第十四條 執(zhí)業(yè)人員連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的，受到刑事處罰的，被市場禁入的，因違法或違紀(jì)行為被機(jī)構(gòu)開除的，以及違反職業(yè)道德的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

第十五條 機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管申請人的書面申請表及有關(guān)材料。

第十六條 執(zhí)業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加協(xié)會或其認(rèn)可單位組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

第十七條 受到行政處罰的執(zhí)業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)參加強(qiáng)制培訓(xùn)。

第十八條 協(xié)會建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，并通過其互聯(lián)網(wǎng)站公告取得從業(yè)資格的人員。

第十九條 協(xié)會建立執(zhí)業(yè)人員誠信信息庫，對信息進(jìn)行分級管理，供機(jī)構(gòu)查詢或應(yīng)證券監(jiān)管部門的要求提供有關(guān)信息。

第二十條 協(xié)會每月10日前，通過其互聯(lián)網(wǎng)站公告上月取得執(zhí)業(yè)證書的人員，執(zhí)業(yè)證書年檢情況，執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷及被暫停執(zhí)業(yè)的人員。

第四章 年

檢

第二十一條 協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每兩年檢查一次。

第二十二條 年檢的程序是：

（一）申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫年檢申請表，連同打印的書面申請表及執(zhí)業(yè)證書原件提交所在機(jī)構(gòu)；

（二）機(jī)構(gòu)資格管理員對所在機(jī)構(gòu)年檢申請表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書面申請表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請表提交協(xié)會；

（三）協(xié)會對機(jī)構(gòu)提交的年檢申請表進(jìn)行審核，必要時可要求所在機(jī)構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后十五日內(nèi)做出是否通過年檢的審核意見；

（四）協(xié)會通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，將年檢結(jié)果通知所在機(jī)構(gòu)，并在協(xié)會的互聯(lián)網(wǎng)站公告；

（五）機(jī)構(gòu)資格管理員辦理執(zhí)業(yè)證書年檢記錄。

第二十三條 有下列情形之一的，不予通過年檢：

（一）執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的；

（二）未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的；

（三）不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的；

（四）未按規(guī)定參加年檢的；

（五）協(xié)會規(guī)定的其他情形。

第二十四條 因第二十三條第（一）、（三）款未通過年檢的人員，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

第二十五條 因第二十三條第（二）、（四）、（五）款未通過年檢的人員，由協(xié)會移交中國證監(jiān)會暫停其執(zhí)業(yè)。

第五章 檢查和調(diào)查

第二十六條 協(xié)會對機(jī)構(gòu)執(zhí)行《辦法》及本細(xì)則的情況進(jìn)行檢查，也可以根據(jù)投訴、舉報等對機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)人員違反《辦法》及本細(xì)則的行為進(jìn)行調(diào)查。

第二十七條 協(xié)會可以委托相關(guān)單位對所在地機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)人員進(jìn)行檢查和調(diào)查。

第二十八條 協(xié)會對機(jī)構(gòu)檢查的內(nèi)容包括：

（一）是否存在聘用未取得執(zhí)業(yè)證書或執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事證券業(yè)務(wù)的情況；

（二）是否及時履行了規(guī)定的備案義務(wù)；

（三）執(zhí)業(yè)證書申請過程中是否存在徇私舞弊、弄虛作假的情況；

（四）是否妥善保管了所屬執(zhí)業(yè)人員的書面申請材料。

第二十九條 對機(jī)構(gòu)檢查和調(diào)查的方式：

（一）與有關(guān)負(fù)責(zé)人談話；

（二）查閱執(zhí)業(yè)證書申請表及有關(guān)材料、年檢申請表及有關(guān)材料；

（三）查閱人員聘用合同；

（四）調(diào)閱執(zhí)業(yè)人員檔案；

（五）約請執(zhí)業(yè)人員談話；

（六）其他合法而有效的方式。

第三十條 對執(zhí)業(yè)人員的調(diào)查方式：

（一）與所在機(jī)構(gòu)有關(guān)負(fù)責(zé)人面談，了解有關(guān)情況；

（二）查閱被調(diào)查人的執(zhí)業(yè)證書申請表及有關(guān)材料、年檢申請表及有關(guān)材料；

（三）查閱被調(diào)查人聘用合同；

（四）調(diào)閱被調(diào)查人檔案；

（五）與被調(diào)查人談話；

（六）其他合法而有效的方式。

第三十一條 檢查和調(diào)查人員在進(jìn)行現(xiàn)場檢查和調(diào)查時，應(yīng)出示有效證明文件。

第三十二條 機(jī)構(gòu)及執(zhí)業(yè)人員對協(xié)會或協(xié)會委托單位進(jìn)行的檢查和調(diào)查應(yīng)當(dāng)予以配合。

第六章 罰

則

第三十三條 執(zhí)業(yè)證書申請人提供虛假材料的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請；已取得執(zhí)業(yè)證書的，注銷執(zhí)業(yè)證書并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

第三十四條 執(zhí)業(yè)人員不配合協(xié)會或其委托單位檢查和調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，協(xié)會視情節(jié)輕重，給予相應(yīng)處分。情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國證監(jiān)會處罰。

第三十五條 機(jī)構(gòu)弄虛作假的，聘用未取得執(zhí)業(yè)證書或執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事證券業(yè)務(wù)的，未履行規(guī)定的備案義務(wù)的，不配合協(xié)會或其委托單位組織的檢查和調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，協(xié)會視情節(jié)輕重，給予機(jī)構(gòu)下列處分：

（一）批評；

（二）通報批評；

（三）暫停部分會員權(quán)利；

（四）暫停會員資格；

（五）取消會員資格；同時給予直接責(zé)任人下列處分：

（一）批評；

（二）通報批評。情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國證監(jiān)會處罰。

第七章 附

則

第三十六條 協(xié)會對取得從業(yè)資格的人員進(jìn)行專業(yè)水平級別認(rèn)證，通過基礎(chǔ)科目和兩門（含兩門）以上專業(yè)科目考試的，取得一級專業(yè)水平認(rèn)證證書；通過基礎(chǔ)科目和四門（含四門）以上專業(yè)科目考試的，取得二級專業(yè)水平認(rèn)證證書。

第三十七條 執(zhí)業(yè)證書申請及年檢等相關(guān)費(fèi)用由機(jī)構(gòu)向協(xié)會統(tǒng)一支付。

第三十八條 協(xié)會對從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書實(shí)行編碼管理。

第三十九條 資格考試辦法、培訓(xùn)辦法及水平考試辦法由協(xié)會另行制定。

第四十條 本細(xì)則已經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，自2003年7月1日起試行。

第四篇：證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則 百科名片

構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機(jī)構(gòu)應(yīng)及時采取措施妥善處理。證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

(2009年1月19日發(fā)布)

第一章 總則

第一條 為規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，維護(hù)證券市場秩序，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，制定本準(zhǔn)則。

第二條 證券業(yè)從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守本準(zhǔn)則。

第三條 中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）依據(jù)本準(zhǔn)則對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理。協(xié)會的自律管理工作接受中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）的指導(dǎo)和監(jiān)督。

第四條 本準(zhǔn)則所稱的證券業(yè)從業(yè)人員（以下簡稱“從業(yè)人員”）是指：

（一）證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人；

（二）基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員；

（三）基金托管和銷售機(jī)構(gòu)中從事基金托管或銷售業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員；

（四）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員；

（五）從事上市公司并購重組業(yè)務(wù)的財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員；

（六）證券市場資信評級機(jī)構(gòu)中從事證券評級業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員；

（七）協(xié)會規(guī)定的其他人員。

上述人員所在的證券公司、基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券市場資信評級機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)等，在本準(zhǔn)則中統(tǒng)稱機(jī)構(gòu)。

本準(zhǔn)則所稱管理人員包括機(jī)構(gòu)法定代表人、高級管理人員、部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。中國證監(jiān)會對管理人員的任職另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

第二章 基本準(zhǔn)則

第五條 從業(yè)人員應(yīng)遵守國家相關(guān)法規(guī)規(guī)范，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合協(xié)會的自律管理，遵守交易所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。

第六條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。

第七條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，對客戶進(jìn)行證券投資相關(guān)教育，正確向客戶揭示投資風(fēng)險。

為保證必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平，從業(yè)人員應(yīng)取得相應(yīng)的從業(yè)資格，通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，接受協(xié)會和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

第八條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應(yīng)及時向所在機(jī)構(gòu)報告；當(dāng)無法避免時，應(yīng)確?？蛻舻睦娴玫焦降膶Υ?/p>

第九條 從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息負(fù)有保密義務(wù)，但下列情況除外：

（一）國家司法機(jī)關(guān)和政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的；

（二）有關(guān)法律、法規(guī)要求提供的。

從業(yè)人員對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。

第十條 機(jī) 機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告；協(xié)會對從業(yè)人員的報告行為保密。機(jī)構(gòu)或機(jī)構(gòu)相關(guān)人員不得對從業(yè)人員的上述報告行為打擊報復(fù)。

第三章 禁止行為

第十一條 從業(yè)人員一般性禁止行為：

（一）從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動；

（二）編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息；

（三）損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；

（四）從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)；

（五）貶損同行或以其它不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)；

（六）接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂；

（七）買賣法律明文禁止買賣的證券；

（八）違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾；

（九）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；

（十）泄露客戶資料；

（十一）中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。

第十二條 證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為：

（一）代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券；

（二）違規(guī)向客戶提供資金或有價證券；

（三）侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍；

（四）在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托；

（五）對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券；

（六）中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。

第十三條 基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為：

（一）違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息；

（二）在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其它受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送；

（三）利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利；

（四）挪用基金投資者的交易資金和基金份額；

（五）在基金銷售過程中誤導(dǎo)客戶；

（六）中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。

第十四條 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評級機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為：

（一）接受他人委托從事證券投資；

（二）與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益；

（三）依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告；

（四）中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。

第四章 監(jiān)督及懲戒

第十五條 機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)本準(zhǔn)則制定相應(yīng)的人員管理、培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)監(jiān)督制度，管理本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員，督促從業(yè)人員依法合規(guī)執(zhí)業(yè)。

第十六條 協(xié)會對機(jī)構(gòu)執(zhí)行本準(zhǔn)則的情況進(jìn)行定期或者不定期檢查。從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)配合協(xié)會檢查工作。

第十七條 協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會，按照有關(guān)規(guī)定對機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒。機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員對紀(jì)律懲戒不服的，可向協(xié)會申請復(fù)議。

第十八條 從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則的，協(xié)會應(yīng)進(jìn)行調(diào)查、視情節(jié)輕重采取紀(jì)律懲戒措施，并將紀(jì)律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。

從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)，需要給予行政處罰或采取行政監(jiān)管措施的，移交中國證監(jiān)會處理。

第十九條 從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)輕微，且沒有造成不良后果的，協(xié)會可酌情免除紀(jì)律懲戒，但應(yīng)責(zé)成從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)予以批評教育。

第二十條 從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起十個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。協(xié)會將有關(guān)信息記入從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。

第五章 附則

第二十一條 本準(zhǔn)則自頒布之日起實(shí)施。

第二十二條 本準(zhǔn)則由協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。

第五篇：2014年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告

金融類考試培訓(xùn)的領(lǐng)跑者

2014年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告

現(xiàn)將2014證券業(yè)從業(yè)人員資格考試第一次全國統(tǒng)考有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、報名時間

2014年1月9日至2月13日，屆時考生可登錄中國證券業(yè)協(xié)會（簡稱“協(xié)會”）網(wǎng)站注冊和報名。

二、考試時間及地點(diǎn)

考試將于2014年3月22日、23日在北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、?？?、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、溫州、泉州及拉薩等39個城市同時舉行。

三、考試報名條件

（一）報名截止日年滿 18周歲；

（二）具有高中或國家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文化程度；

（三）具有完全民事行為能力。

四、考試科目

考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為證券市場基礎(chǔ)知識，專業(yè)科目包括：證券交易、證券投資基金、證券投資分析及證券發(fā)行與承銷。

單科考試時間為 120分鐘（其中前10分鐘為現(xiàn)場采像時間）。考生可根據(jù)需要選擇參考科目。

全國各省證券從業(yè)考試交流群匯總：http:///zt/jrrqq/#mskc5

五、考試大綱及教材

考試大綱和教材使用2012年版考試大綱及教材，其中證券發(fā)行與承銷科目涉及首次公開發(fā)行股票并上市的內(nèi)容以最新監(jiān)管規(guī)章和自律性規(guī)定為準(zhǔn)（詳見附件）。

六、報名方式及注意事項(xiàng)

報名采取網(wǎng)上報名方式。

考生應(yīng)登錄協(xié)會網(wǎng)站（）進(jìn)行報名。為避免信息泄露，考生不要通過其他網(wǎng)站進(jìn)行報名。

七、報名繳費(fèi)

報名費(fèi)每科次為人民幣70元，關(guān)于繳費(fèi)方式、發(fā)票索取及準(zhǔn)考證打印等事項(xiàng)，請仔細(xì)閱讀協(xié)會網(wǎng)站報名須知。

已繳費(fèi)報名成功的考生，在考試報名結(jié)束前可申請退費(fèi)（詳見報名須知），超過所規(guī)定的退費(fèi)時限，其報名費(fèi)將不予退還。

八、考試方式

考試采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試的方式進(jìn)行。

九、其他說明

具體考試時間、考場地點(diǎn)將在準(zhǔn)考證中明示。

考試成績合格可取得成績合格證書（成績合格證書可在協(xié)會網(wǎng)站考試成績查詢窗口下載），考試成績長年有效。

考生通過證券市場基礎(chǔ)知識科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員，可通過所在公司向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。

十、特別提示

1．個別網(wǎng)站和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)謊稱可以提供證券從業(yè)資格考試真題，騙取考生錢財。請廣大考生提高警惕，切勿輕信，以免上當(dāng)受騙。考生發(fā)現(xiàn)以提供證券從業(yè)資格考試真題名義行騙，并掌握確切線索的，可以向協(xié)會或當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)舉報。

2．協(xié)會不舉辦考前培訓(xùn)，不出版考試輔導(dǎo)材料，也從未授權(quán)任何機(jī)構(gòu)及個人舉辦相關(guān)培訓(xùn)及出版相關(guān)輔導(dǎo)材料。

3．考試報名、準(zhǔn)考證打印、成績查詢的唯一網(wǎng)址為協(xié)會官方網(wǎng)站

（），考生應(yīng)避免登錄其他網(wǎng)站進(jìn)行上述操作，以免泄漏個人信息。

4．根據(jù)慣例，考試報名時間為兩周，準(zhǔn)考證打印時間為一周，在此期間，協(xié)會盡可能保障考試報名網(wǎng)站的暢通。但大量考生習(xí)慣在第一天和最后一天的時間進(jìn)行操作，會造成一定的網(wǎng)絡(luò)擁堵，請廣大考生注意合理安排報名時間。

十一、考試報名咨詢電話

021-61651128

特此公告。

中國證券業(yè)協(xié)會

2014年1月6日