第一篇：法務管理制度

法務管理制度

第一章 總 則

第一條 為把公司的各項經(jīng)營治理活動納入法制化治理軌道，規(guī)范公司法律事務治理工作，保護公司的合法權益，根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定，特制定本細則。

第二條 本規(guī)定適用于公司及各合資公司。

第三條 公司設立法務專員、法務員，負責公司法律事務治理工作，企業(yè)管理中心是公司的法律事務咨詢與涉法事務的專職處理部門，負責處理公司的相關法律事務，包括辦理訴訟及非訴訟案件，協(xié)助起草和審查合同，法律知識培訓，對公司的經(jīng)營治理行為提供法律上的可行性、合法性、法律風險性分析。

第四條 公司各部門及合資公司必須嚴格執(zhí)行本規(guī)定，積極履行各項職責，做好法律事務治理工作，對違反本規(guī)定造成公司損失，涉嫌構成犯罪的，將依法追究其刑事責任。

第二章 合同治理

第五條 合同治理實行會簽、審核責任制原則和安全、效益原則。公司合同須按照公司的合同匯簽審核制度。原則上除其它部門會簽外，均應由法務員或專員審核匯簽后才能簽訂。

企業(yè)管理中心根據(jù)其職責權限對合同簽訂程序、履行情況及履行結果進行監(jiān)督。

第六條 合同審核的基本內容：

1、合同締約方主體、企業(yè)資質的時效與合法性；

2、合同標的合法性；

3、合同條款的合法性、完整性及存在的法律漏洞；

4、與合同業(yè)務有關的其他法律問題；

5、公司合同資料的收集、整理、保管和及時歸檔；

6、需審核的其他內容。

第七條 承辦部門在合同簽訂過程中須將與本合同有關的資料作為附件供會簽審核參考。

第八條 公司實行法務員或專員對重大合同提前參與制度，可以對重大合同 的立項、簽訂、履行、審核進行全程參與。

第九條 涉及公司重要的或標的額較大的合同談判，應有和經(jīng)濟、技術等專業(yè)人員參加。

第十條 合同簽訂之前，承辦部門或承辦人應將合同文本草案、及與合同有關的證明材料，一并提請會簽審核。

在會簽審核合同（或草案）時，可根據(jù)需要，要求承辦部門或承辦人提供與合同有關的補充證明材料和說明有關情況。

承辦部門或承辦人應對其提供材料和說明的情況的真實性負責。第十一條 承辦部門或承辦人向提供合同（或草案）時，應預留至少 2 個完整工作日供其會簽審核；會簽審核部門因特別情況需延長會簽審核時間的，應向承辦部門或承辦人申明理由。

各會簽審核部門應在規(guī)定的會簽審核時限內提交書面會簽審核意見或法律意見書，逾期未提交書面會簽審核意見或法律意見又不申明延期理由的，視為完全同意合同草案。

第十二條 各會簽審核部門在會簽審核合同時，發(fā)現(xiàn)重大錯誤、遺漏、不妥時，應在會簽審核意見或法律意見中予以明示并提出修改意見；需要退改時，應連同全部文件退還承辦部門或承辦人。

第十三條 合同承辦人員對會簽審核部門提出的意見必須予以采納，但經(jīng)負責合同裁定的公司總經(jīng)理或平臺中心負責人明確書面批示不予采納的除外。

第十四條 合同文本原件公司至少應持二份，合同文本由企業(yè)管理中心、具體業(yè)務部門各保管一份合同文本原件。

第十五條 合同承辦人發(fā)現(xiàn)合同對方不履行或不全面、不適當履行合同，或收到對方對我方履行合同提出的異議時，應立即書面報告部門負責人和法務員或專員，并在法定或約定期限內，以法定或約定方式向對方提出異議或予以答復。變更或解除合同的通知或復函須在法定或約定期限內經(jīng)法務員或專員審核、備案后發(fā)出。

第十六條 在合同簽訂或履行中發(fā)生糾紛，應首先采取協(xié)商、調解方式解決，能夠達成一致意見時，應依合同簽訂程序修改或重新簽訂合同。協(xié)商、調解不能達成協(xié)議時，承辦人應及時向公司負責人或簽約人匯報，并報法務員或專員做好仲裁或訴訟預備。在合同糾紛處理過程中，未經(jīng)法務主管部門負責人或公司領導同意，不得向合同另一方作出實質答復、提供文件資料。

第三章 訴訟與非訴訟案件治理

第十七條 訴訟是指以本公司為一方當事人或作為第三人，通過人民法院，采用訴訟方式解決糾紛的法律事務活動。這些訴訟案件包

括：民事訴訟案件（包括不服勞動仲裁裁決的訴訟）、行政訴訟案件、刑事及刑事附帶民事訴訟案件。

第十八條 非訴訟是指以本公司為一方當事人，采取協(xié)商、調解、仲裁、復議等方式解決有關糾紛或爭議的法律事務活動。

第十九條 公司負責人及案件起因人與起因部門負責人負有配合、協(xié)助處理案件中的相關問題、收集和提供案件的原始證據(jù)及相關依據(jù)的責任。

第二十條 公司所有員工在經(jīng)營治理活動中發(fā)現(xiàn)公司的利益可能或正在受到損害，有義務及時向所在部門、單位的負責人反映；部門、單位的負責人應在得知情況之日起五日內以書面形式呈報法務員或專員，需要采取緊急處置措施的，部門、單位的負責人還應及時采取緊急處置措施。

法務員或專員應在 2 日內對呈報單位書面答復，法務員或專員認為有必要采取訴訟措施的，應立即告知公司總裁或公司負責人，并評估訴訟風險。法務員或專員認為不需采取訴訟措施，應書面通知呈報單位并告知如何避免公司利益受損。

法務員或專員可根據(jù)案件具體情況報請領導批準對外委托律師進行法律協(xié)助。

第二十一條 在案件審結后，依據(jù)人民法院的生效判決，應繼續(xù)作好執(zhí)行階段的工作，對方當事人逾期不履行生效協(xié)議、裁決、判決時，承辦部門或承辦人應及時向公司負責人匯報，并報在法定申請執(zhí)行期限內，向人民法院申請強制執(zhí)行。

第二十二條 案件處理完畢后，由法務員或專員負責對全案情況進行小結，形成材料向公司領導匯報，并向有關部門、人員酌情通報，條件答應可作為法制宣傳教育材料加以運用。

第二十三條 法務員或專員應當系統(tǒng)全面地對案件材料進行整理并編撰成卷，建立案件歸檔制度。

第五章 法律事務咨詢指導

第二十四條 法務員或專員通過咨詢、指導的方式，協(xié)調處理公司各職能部門及合資公司涉及的法律事務，使公司的經(jīng)營治理活動符合法律法規(guī)的規(guī)定。

第二十五條公司各職能部門及公司經(jīng)營治理人員對在公司經(jīng)營治理活動中遇到的需要咨詢的事項，應主動以口頭或書面的形式向法務員或專員尋求法律咨詢，并認真聽取法務員或專員的法律意見。第二十六條 法務員或專員有權主動對公司各職能部門及合資公司的經(jīng)營治理活動提出法律意見，出具法律意見書。

第五章 法律知識培訓與考核

第二十七條 公司為了提高公司人員的法律意識和法律素質而進行法律知識培訓，由法務員或專員負責，相關部門協(xié)助。

第二十八條 法律培訓應結合業(yè)務工作實際，進行案例分析，解決業(yè)務工作中的重點、熱點、難點問題；對新頒布或修訂的和業(yè)務工作有密切聯(lián)系的法律、法規(guī)、規(guī)章，應及時組織學習、培訓。

第六章 附 則

第二十九條 本制度與有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或其他規(guī)

范性文件及公司章程有沖突時，按有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或其他規(guī)范性文件及公司章程執(zhí)行。

第三十條 本制度的解釋權與修訂權屬于企業(yè)管理中心，本制度自公司總經(jīng)理批準之日起實施。

第二篇：法務管理制度

法務管理制度

法務管理制度1

公司法務專員管理辦法

為進一步加強和規(guī)范省公司法務專員管理工作，根據(jù)《xx商貿人力資源管理制度》和公司有關規(guī)章、制度，結合總部及省公司法務專員管理工作的實際情況，制定本辦法。

一、管理原則

省公司法務專員任職資格由省公司和法務部共同確定，由于法務專員工作性質特殊，工作內容向省公司總經(jīng)理和法務部負責，按照總部統(tǒng)一要求完成省公司各項法務工作。

二、工作職能

（一）職能定位

核心職能：

1、協(xié)助法務部處理所在省公司內各類相關法律事務；

2、負責組織打擊本區(qū)域的假冒偽劣產(chǎn)品；

3、負責收集整理本地區(qū)打假工作的相關信息及法律文書資料；

4、為省公司提供法律咨詢、保障。

工作權限：

1、法律事務籌劃的建議權；

2、合同的法律審核權；

3、手續(xù)不符法規(guī)要求時拒絕簽審的權力；

4、合作伙伴的資信調查權；

5、針對公司違規(guī)、違法行為的建議權；

6、其它經(jīng)公司批準賦予的權限。

（二）工作職責：

1、及時發(fā)現(xiàn)省公司內常見問題，并做好風險防范工作；

2、協(xié)助起草、審核公司重要規(guī)章制度，負責制訂并審核各類法律文件；

3、協(xié)助法務部完成公司安排的各項法務工作；

4、協(xié)助總部負責公司合同文本的制定、修正，參與公司重大合同談判、簽訂，對公司各類合同履行進行監(jiān)督；

5、負責對公司合同檔案的管理；

6、協(xié)助處理危機公關、政府部門投訴等事件的協(xié)調、溝通和處理；

7、協(xié)助處理子公司籌建及日常經(jīng)營中出現(xiàn)的法律事務工作；

8、負責辦理省公司內知識產(chǎn)權和打擊假冒偽劣商品的法律事務；

9、代表子公司處理各類仲裁、訴訟案件；

10、公司交辦的其他事宜；

三、編制配置

各省公司按照總公司財務預算和編制配置法務專員。

四、日常管理

1、日?？记?/p>

省公司專職法務專員省公司編制，業(yè)務受法務部指導，日常管理以省公司為主，考勤管理由省公司進行。

省公司法務專員的錄用、轉正，提職、提薪等人事事項，由省公司總經(jīng)理比照省公司人員管理流程報批。法務專員的離職必須按照總部員工離職手續(xù)辦理，由省公司報法務部和公司領導決定后方可實行。

2、月度會議

法務部每月召開法務專員工作會議，傳達總部相關政策精神，聽取上月工作匯報與下月工作計劃，并就當前工作難點、要點進行討論解決。法務部還將利用各種會議，適時安排各項法律方面的培訓及研討，提高法務專員專業(yè)能力，幫助其更好地完成各項工作。法務部可根據(jù)工作需要臨時召集法務專員會議。

3、出差管理

法務專員出差完成省公司總經(jīng)理和法務部安排的各項法務工作。法務專員在出差前須將出差行程經(jīng)省公司總經(jīng)理批準并報備法務部，出差完畢后三日內將出差報告上報省公司經(jīng)理和法務部。

4、費用管理

省公司法務專員相關費用標準參照總部統(tǒng)一費用標準，其費用由省公司總經(jīng)理及財務經(jīng)理審核。

五、考核辦法

法務專員的考核采取季度考核與考評相結合的方式進行。

（一）日常考核

1、考核原則：法務專員考核采取省公司及法務部雙向考核的原則，省公司主要從日常工作配合程度、工作能力等方面進行，法務部主要從其法務工作技能、法律事務處理能力等專業(yè)方面進行。

2、考核方式：

（1）日?？己税醇径扔墒」竞头▌詹抗餐M行。

（2）考核采用扣分制。具體考核內容如下：

法律問題咨詢指導

合同審核

打假實效

法律事務情況

報告提交

（3）季度考核結果將按比例計入考評。

（二）考評

省公司法律專員的考評參照公司當總體考評辦法，由省公司與法務部共同進行。考核權重省公司占比60%，法務部占比40%。

考評主要內容：

a、日常工作完成情況50%

b、季度報告質量20%

c、出差報告質量10%

d、省公司反饋意見20%

e、對法務工作的建設性意見（加分制）

考評由省公司總經(jīng)理與法務部共同進行，行政人事部統(tǒng)計匯總?？荚u結果計入個人業(yè)績檔案，與年底利潤分配掛鉤，并作為下調薪的參考依據(jù)。

六、檔案與社保

法務專員入職后人事檔案由其省公司托管，社會保險也由其省公司給予辦理并予以繳納。

七、轉崗及解職

法務專員需要轉崗或解職時，須按審批權限進行審批，并報行政部核準。

八、注意事項

法務專員的工作必須嚴格按照法務專員工作權限及職能開展，不得超越此權限及職能開展工作，一經(jīng)查處，法務部、人事部將有權對該員工給予辭退或調離其它工作崗位。

法務管理制度2

一、總則

1、為規(guī)范集團法務工作管理,根據(jù)集團現(xiàn)有組織架構狀況,并結合現(xiàn)代集團企業(yè)規(guī)范化管理的一般要求,制訂本制度。

2、法務部門管理原則:集中決策,統(tǒng)一規(guī)劃,分層管理,有效控制。

3、法務部功能定位:法律風險事前預防、事中控制、事后處置部門,提供

法律支持的服務性部門。

二、法務部職能

1、按照集團發(fā)展戰(zhàn)略和目標,擬訂、建立、檢查和改善集團法務組織架構,、相關政策、標準與流程等;

2、在集團整體層面,把握集團項目運營以及公司經(jīng)營中的整體法律狀況,控制集團整體法律風險,建立法律風險防范和預警機制;加強常規(guī)性環(huán)節(jié)法律風險的控制,同時為集團的內控體系提供法律支持;

3、修訂和完善合同管理制度,指導下屬公司及其他業(yè)務部門制訂合同管理實施辦法;制訂公司自用合同的格式文本;會同相關部門對重大、重要合同進行評審并出具審查意見;監(jiān)督、檢查各部門合同簽訂、履行、管理情況;參與合同糾紛的調查處理,制定解決方案。

4、參加項目談判,提供法律意見,審核或準備談判所需的各類法律文件;

5、就生產(chǎn)、經(jīng)營、管理等業(yè)務方面提供法律建議和法律風險提示;

6、參與合同及糾紛的調查處理,制定解決方案;代理訴訟和仲裁;

7、負責辦理企業(yè)工商登記以及商標、專利、商業(yè)秘密保護、知識產(chǎn)權保護等有關法律事務。

8、集團內部文件、制度的合規(guī)性審核;法律培訓;

9、聯(lián)系外聘法律顧問;

10、集團指定的其他法律事務。

三、法務部基本職務權利

1、合同、內部制度合規(guī)審核權;

2、用印審核權;

3、對外法律事務聯(lián)絡處理權;

4、法律風險提示權;

5、法律事務籌劃、制度完善建議權;

6、對各部門、子公司合規(guī)檢查權;

7、集團批準賦予的其他權限。

四、法務部門設置、組織架構、法務崗位、人員隸屬、事務管理

1、法務部門設置:根據(jù)集團的法務管理模式和集團組織架構實際,結合法務管理工作的性質、側重點,在集團總部設置集團法務部,實行在集團分管副總裁領導下的經(jīng)理負責制;法務部根據(jù)各子集團/子公司實際情況,統(tǒng)一管理調配法務人員分工負責相對應的子集團/子公司法務;各子公司設置合同管理員(可由各子公司辦公室人員兼職)。

2、法務管理組織框架如下:

3、法務崗位簡要說明:

法務經(jīng)理:全面負責集團的法務事務,組織擬定并實施集團法務化管理制度,行使集團法務管理工作規(guī)劃和實施權,協(xié)調部門關系,向集團分管副總裁匯報工作;

法務主管:根據(jù)部門職責分工,協(xié)助法務經(jīng)理主管地產(chǎn)/紡織集團法律事務,同時指導/協(xié)助子公司的法務專員工作。

法務助理:根據(jù)部門職責分工,協(xié)助法務經(jīng)理/主管/專員工作。

合同管理員:負責合同臺賬的登記、合同文本的歸檔整理、合同文本的審核流轉。

(注:法務人員的具體分工和崗位設置、工作內容根據(jù)集團的組織架構、工作側重、業(yè)務范圍等另行規(guī)定。)

4、法務人員的隸屬管理:根據(jù)“集團化管理、集團化運作、集團化控制”要求,采用自上而下的垂直化管理。

法務人員由集團法務部管理和考核。

經(jīng)常性在子集團/子公司辦公的法務人員,日常行政管理由子集團/子公司代為考核;績效考核由法務部會同子集團/子公司總經(jīng)理共同進行,其中法務部的權重為80%。

(注:此處法務人員所指不包括子集團/子公司兼職合同管理員。)

5、法律事務管理:垂直化管理.

集團/子集團/子公司法律事務均由法務部扎口處理、統(tǒng)一協(xié)調,包括但不限于訴訟,外聘法律顧問的聯(lián)系,選聘顧問律師,具體案件處理等。

五、考核指標

kpi指標:公司法律糾紛次數(shù)、法律糾紛解決質量、合同法律審核重大紕漏次數(shù)、應收帳款降低率、呆壞帳降低率、重要任務完成情況。

邊際指標:下屬行為管理、部門合作滿意度。

能力指標:領導能力、判斷與決策能力、人際能力、溝通能力、影響力、計劃與執(zhí)行能力、專業(yè)知識及技能。

六、其他事項

1、本制度由集團法務部制定;自集團總裁核準之日起生效執(zhí)行,修訂時亦同。

2、集團法務部依據(jù)本制度制定相應的具體管理規(guī)定。

3、本制度適用于集團公司法務部門及合同管理員。

4、本制度由集團法務部負責解釋。

法務管理制度3

第一條法律事務管控涉及經(jīng)營決策和重大經(jīng)濟活動的法律咨詢論證、規(guī)章制度管理、合同審核與管理、訴訟和非訴訟案件處理、知識產(chǎn)權保護與管理、工商登記管理、法制宣傳教育等涉及法律風險防范與控制方面的服務和管理工作。

第二條公司法務管理的重點包括總法律顧問制度建設、法律風險的防范和控制、法律糾紛的處理、合同的審核管理以及法律信息系統(tǒng)的建設等方面。針對不同性質與控制類型的所屬單位，公司授予不同的權限。

第三條公司實行總法律顧問制度?？偡深檰柸尕撠煿镜姆墒聞展ぷ鳌９酒髽I(yè)管理部（法律事務部）按照集團公司要求，制定專門指導意見，在公司所屬單位中逐步推行總法律顧問制度。

公司法律事務部是公司法律事務工作的職能部門，與企業(yè)管理部合署辦公，向公司總法律顧問匯報工作。公司所屬的具備條件的企業(yè)應設置法律機構，具備條件的應設置法律事務的工作崗位，可配備具有企業(yè)法律顧問職業(yè)資格的專職法務人員具體負責本企業(yè)的法律事務，全面負責或參與處理本單位業(yè)務中的法律問題。

公司及所屬單位的法律事務由法律事務部門統(tǒng)一管理。

第四條重大事項法律論證

公司建立和推行總法律顧問參與經(jīng)營決策的法律意見書制度。

（一）公司企業(yè)管理部（法律事務部）是法律意見書出具的管理和協(xié)調部門，負責公司范圍內法律意見書的出具、審查和備案工作。所屬單位法律事務管理部門是法律意見書的分級管理單位，負責該單位內法律意見書的管理協(xié)調工作，并履行向公司企業(yè)管理部（法律事務部）報告工作的義務。

（二）產(chǎn)品經(jīng)銷公司的`重大事項法律論證由業(yè)務部門提出申請，企業(yè)管理部（法律事務部）出具法律意見書，主管領導、總法律顧問、總經(jīng)理依次審核審批。

所屬全資公司企業(yè)的重大事項必須由公司法律事務部門出具法律意見書，按照管理權限逐級呈產(chǎn)品經(jīng)銷公司主管領導、總法律顧問、總經(jīng)理審批。控參股公司由本公司自行實施，產(chǎn)品經(jīng)銷公司通過外派董監(jiān)事對重大事項提出法律意見，并在本公司相關會議表達意見。

第五條法律糾紛處理

（一）糾紛案件處理權限：公司企業(yè)管理部（法律事務部）負責管理以公司為當事人的糾紛案件、需要公司協(xié)調處理的案件，以及所屬全資、控股公司重大糾紛案件。

以所屬單位本企業(yè)為當事人的糾紛案件。所屬單位發(fā)生重大糾紛案件時，應上報公司企業(yè)管理部（法律事務部）處理。產(chǎn)品經(jīng)銷公司可根據(jù)需要，授權其所屬單位處理部分重大法律糾紛案件。以公司為當事人的糾紛案件，需報公司企業(yè)管理部（法律事務部）審批或經(jīng)集團公司授權后公司直接處理。

（二）糾紛案件的上報：公司監(jiān)管的全資、絕對控股單位由其法律事務部門負責向公司企業(yè)管理部（法律事務部）申報；相對控股及參股單位由各單位外派董事申報。

（三）糾紛案件的備案：所屬單位發(fā)生除重大糾紛案件之外的其他各類糾紛案件，應當向公司企業(yè)管理部（法律事務部）進行備案。

（四）糾紛案件的報告：公司每年應在年初、年中兩次向集團公司書面報告本單位糾紛案件工作綜合情況。公司所屬全資和絕對控股公司每年應在年初、年中兩次向公司企業(yè)管理部（法律事務部）書面報告本單位糾紛案件工作綜合情況，相對控股和參股公司的糾紛案件報告由各單位外派董事上報公司企業(yè)管理部（法律事務部）。

第六條外聘法律中介機構與法律顧問管理

產(chǎn)品經(jīng)銷公司及所屬單位根據(jù)需要，可以聘請資深律師擔任常年法律顧問，處理法律事務。產(chǎn)品經(jīng)銷公司應從集團公司法律服務中介機構備選庫中選聘法律中介機構與法律顧問，報集團公司審批后聘用。

所屬全資及絕對控股公司應參考集團公司《法律服務中介機構備選庫名單》中的法律服務中介機構，聘請律師擔任常年法律顧問，且需報公司企業(yè)管理部（法律事務部）審批后聘用。

產(chǎn)品經(jīng)銷公司及所屬單位每年對外聘法律服務中介機構及律師進行評價考核，并報備集團公司。

第七條合同管理

（一）公司建立“統(tǒng)一管理、分級授權、歸口審查、各負其責”的合同管理體制。

統(tǒng)一管理，即公司制定統(tǒng)一的合同管理實施細則，所屬各單位制定相應的合同管理辦法；合同審查審批和合同印章管理統(tǒng)一由各級合同主管部門負責。

分級授權，即按合同的性質、種類和標的額大小劃分公司與所屬各單位之間的合同管理權限，對合同實行分級負責、授權管理。

歸口審查，即對合同內容，由各級合同主管部門歸口綜合審查，相關專業(yè)部門聯(lián)合會審。合同主管部門負責法律審查，相關專業(yè)部門負責專業(yè)技術和經(jīng)濟商務審查。

各負其責，即合同承辦單位（部門）全面負責合同的訂立、履行，對合同商務風險負責；合同主管部門對合同法律風險負責；相關專業(yè)部門對合同相關專業(yè)、技術風險負責。

（二）合同管理權限劃分

1、公司在集團公司授權營業(yè)登記的經(jīng)營范圍內，管理、簽訂集團公司《合同管理暫行辦法》第十三條規(guī)定之外各類合同。

2、公司機關及所屬各單位不得簽訂對外擔保合同。

3、公司及所屬各單位的內部職能部門不得以部門名義對外簽訂合同。

4、公司管理的合同由公司行政主要負責人簽署，50萬以下的日常采購類合同根據(jù)《合同管理辦法》授權，由分管領導簽署。

5、公司行政主要負責人可向分管領導授權，在授權范圍內由被授權人代為簽署合同，不得轉授權。（三）訂立合同應使用集團公司或公司制定的標準合同文本，尚未制定標準合同文本的，可使用國家標準合同文本，若標準文本尚未制定時，所使用的合同文本應符合相關法律、法規(guī)的要求。

（四）公司推廣合同信息化管理，嚴禁線下合同。所屬單位須按照公司統(tǒng)一要求進行操作，嚴格按照職責分工和權限設置，按工作時限和要求，準確、規(guī)范、及時的完成網(wǎng)上合同申報、審查審批、信息錄入及系統(tǒng)維護等工作。

（五）所屬單位應向公司企業(yè)管理部（法律事務部）書面報告本單位合同管理半年、全年綜合情況，每月按統(tǒng)一格式向公司企業(yè)管理部（法律事務部）上報合同業(yè)務報表。

（六）公司及所屬各單位對外簽訂合同必須使用合同專用章，不得使用行政印章或其它印章代替。

第三篇：法務工作管理制度

Xxxx有限公司

法務工作管理辦法

法務工作管理辦法總則（目的、原則）

1.1 為加強xxxx有限公司（下簡稱公司）法律事務服務與管理工作，保障公

司安全運營，防范和化解經(jīng)營中的法律風險，維護公司合法權益，促進公司法制建設，特制定本辦法。

1.2 本辦法適用于xxxx有限公司及下屬子公司。

1.3 各子公司應當建立、健全相應的規(guī)章制度和有效防范法律風險的機制。

1.4 各子/分公司應當實施公司法律顧問制度，具備條件的公司應當設置公司

法律事務工作機構，實行總法律顧問制度。

1.5 公司各部門、各成員公司應當為公司法律事務工作提供支持，設法務工

作聯(lián)絡人（部門行政主管或授權代表兼任），保障公司法務部和人員依法開展工作。

公司和各成員公司應當將公司法律工作的經(jīng)費列入預算，專門用于與公司法律工作相關的各項支出，不得挪作他用。

1.6 公司設法務工作由決委授權代表分管法務工作，法務部具體負責日常管

理事務，設部長，下屬法務專干1人，知識產(chǎn)權專干1人（外聯(lián)部兼），公司常設外部法律機構為法律顧問，法務部總體負責公司法務工作審定、重大訴訟及經(jīng)營風險的防范，維護公司合法權益?！竟芾頇C構：主管領導（董事長、行政副總），部門設置人員機構 部長 法律顧問 法務專員下屬人員】法務部職責：

1)協(xié)助公司領導正確執(zhí)行國家法律、法規(guī)，對公司重大經(jīng)營決策活動提供

法律意見。

2)對公司所有合同、招標文件進行審查，對合同簽訂、履行情況進行檢查、監(jiān)督。

3)參與審查公司重要規(guī)章制度。/ 6

4)參與公司的合并、分立、投資、擔保、租賃、資產(chǎn)轉讓、招標、重大合同談判等重大經(jīng)濟活動。

5)辦理公司授權委托事宜。

6)處理公司法律糾紛事務。

7)跟蹤國內法律、法規(guī)、規(guī)章的修訂和變化，定期收集整理、公布并適時

提出應對建議。

8)配合公司有關部門進行法律知識宣傳、公司知識產(chǎn)權事務。

9)提供與公司生產(chǎn)、經(jīng)營有關的法律咨詢業(yè)務。

10)參與公司內部經(jīng)濟糾紛處理。

11)公司領導安排的其他法律事務。合同（協(xié)議）管理

3.1 公司生產(chǎn)經(jīng)營方面的重要合同（包括但不限于特許經(jīng)營合同、采購合同、借款合同等）管理按本章的規(guī)定辦理，法務部發(fā)布常用合同樣本文檔，每樣本合同更新一次，業(yè)務部門應主動使用公司樣本合同。

公司后勤服務類合同、勞動合同和勞務合同由有關部門專項負責管理。

3.2 法務部負責合同的合法性審查，并提出相應法律意見；各業(yè)務部門按具

體分工，負責合同的實際履行。

3.3 以公司名義對外簽訂合同，主辦部門起草或收到合同文本后，應當在簽

訂日2個工作日前送法律部審查，并附送起草說明和合同形成的有關背景及參考資料。

3.4 法務部收到合同文本后，一般應當在2個工作日內審查完畢，有特殊原

因的除外。

主辦部門對審查時限有特殊要求的，應當說明理由，征得法務部同意后，可以相應縮短審查期限。

3.5 送法務部審查的合同文本及有關資料，評審后由送審部門保留原件，法

務部在《合同審簽登記臺賬》上登記詳細合同信息。

3.6 需要公司法務部派人參與合同談判的，主辦部門應當在談判日2個工作

日前以書面形式通知法務部并提供有關背景材料和談判內容大綱。規(guī)章制度管理

4.1 以公司或公司各部門名義發(fā)布的規(guī)章制度，需要進行合法性審查的，主

辦部門起草完畢后送法務部，并附起草說明和有關背景資料。

4.2 法務部在收到有關材料后應當及時進行審查。

4.3 本章規(guī)定不適用于公司和公司各部門制定的生產(chǎn)方面的技術標準和規(guī)

范。

4.4 本章未作規(guī)定的事項，按《湖南東方時裝有限公司文件管理制度》的規(guī)

定辦理。其他法律性文件管理

5.1 以公司名義形成的其他法律性文件，需要進行合法性審查的，在法定代

表人簽字或公司蓋章前，送法務部審查。

5.2 本章所指法律性文件，是指除合同/協(xié)議、訴訟文書以外的法律文件，包

括但不限于公司章程、工商登記資料、各種權利證明、授權委托書、品宣手冊以及其他涉及公司或員工權利義務的文件等。外聘法律中介機構管理

6.1 公司法律事務確有必要聘請社會法律中介機構的，由法務部統(tǒng)一負責，并經(jīng)法定代表人或分管負責人同意。

法務部應當認真監(jiān)督聘用單位指派人員的工作。

6.2 具有下列情形之一的，可以聘請社會法律中介機構：

1)國家有關法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定必須有律師事務所等專業(yè)法律機構

介入的；

2)有關法律事務必須由法律中介機構人員配合的。

6.3 聘請社會法律中介機構應當堅持能力優(yōu)先、效益優(yōu)先的原則，選擇社會

信譽良好、報價公平的機構。

6.4 聘請社會法律中介機構應當簽訂《聘用協(xié)議》。訴訟與仲裁管理

7.1 公司各部門和工作人員收到以本公司作為當事人或利害關系人的訴訟或

仲裁文書，應當在收到當日送法務部。

7.2 法務部收到訴訟或仲裁文書后應當及時向公司領導匯報并收集有關信息

和資料，研究對策。

7.3 對在法定期限內收到的有關訴訟或仲裁文書，法務部應當在規(guī)定的期限

內依法處理。

對超過法定期限收到的訴訟或仲裁文書，法務部應當及時將有關情況向公司領導匯報，并積極采取補救措施，切實維護公司合法權益。

7.4 需要以公司名義主動提起訴訟或仲裁的，應當在法律規(guī)定的時效屆滿前

向法務部書面說明有關情況并附送有關資料。法務部收到前款書面說明和有關資料后，應當認真分析、研究，并會同法律顧問形成具體建議方案，在公司法務工作領導小組會議上向公司領導匯報：訴訟或仲裁有利于公司的，應當依法處理；對不利于公司的，在法務工作領導小組形成一致意見后，由法務部向有關部門說明。

7.5 以本公司為當事人或第三人的案件結案后，法務部應當作結案報告，報

公司領導并送有關業(yè)務部門。

7.6 各成員公司應當建立法律事務資料的檔案管理制度。

7.7 各成員公司應當在每年2月20日前將上的訴訟和仲裁案件情況以書

面形式總結上報公司法務部。

書面總結中應當包括以下內容：

1)本公司上案件總數(shù)，涉案總金額；

2)本公司上案件損失額；

3)本公司上應對訴訟和仲裁的主要制度性措施建設情況；

4)訴訟和仲裁工作經(jīng)驗、教訓總結；

5)聘請社會法律中介機構的人次和費用總額。非訴訟（仲裁）活動處理

8.1 需要以公司名義啟動非訴訟（仲裁）活動程序的，經(jīng)主管領導批準后，由法務部辦理，必要時可根據(jù)本辦法第5.2條的規(guī)定聘請社會法律中介

機構辦理。

8.2 辦理與公司有利害關系的行政復議、聽證等活動適用本章規(guī)定。

8.3 非訴訟（仲裁）活動處理完畢后，法務部應當作出結案報告，報公司主

管領導并送有關業(yè)務部門。

8.4 公司內部員工

8.5 經(jīng)部門申請分管領導批準后，法務部可介入公司內部法律糾紛的調解，必要時可由法務部協(xié)調社區(qū)調解委員會介入。法律事務咨詢指導

9.1 法務部通過咨詢、指導的方式，協(xié)調處理公司各職能部門及子公司涉及的法律事務，使公司的經(jīng)營管理活動符合法律法規(guī)的規(guī)定。

9.2 公司法律事務的咨詢、指導以公司各職能部門及公司經(jīng)營管理人員主動

咨詢與法務部及時解答或主動指導相結合的方式進行。

9.3 公司法律事務的咨詢、指導以法律意見書/建議書的書面形式進行。

9.4 公司各職能部門及公司經(jīng)營管理人員對在公司經(jīng)營管理活動中遇到的需

要咨詢的事項，應主動向法務部尋求法律咨詢，獲取法務部的法律意見。

9.5 法務部接到法律事務咨詢，必須在合理期限內做出解答，遵循法務專員-

法務部長-法律顧問-專家組協(xié)調的遞進原則對所咨詢事項予以回復，并出具書面《法律意見書》。

9.6 法務部有權主動對公司各職能部門及子公司的經(jīng)營管理活動提出法律意

見，出具《法律建議書》。法律知識培訓與考核

10.1 公司為了提高公司人員的法律意識和法律素質而進行法律知識培訓，由

法務部負責，由公司人力行政部門及相關部門協(xié)助。

10.2 法律培訓應結合業(yè)務工作實際，進行案例分析和工作研討，解決業(yè)務工

作中的重點、熱點、難點問題；對新頒布或修訂的和業(yè)務工作有密切聯(lián)系的法律、法規(guī)、規(guī)章，應及時組織學習、培訓。

10.3 培訓主講可以是法務部人員或法律顧問、外聘專家等。

10.4 培訓周期不少于1次/年，培訓測試達標率不低于80%。獎懲措施

11.1 公司應當對工作成績突出、挽回經(jīng)濟損失或作出重大貢獻的法務部和工

作人員，給予相應的獎勵和（或）表彰。

11.2 違反本辦法規(guī)定，未履行必要審核程序的法律文件、訴訟仲裁移交延遲

違規(guī)行為，嚴重損害公司形象或造成重大經(jīng)濟損失的，由公司或子/分公司對直接責任人員和主管負責人依據(jù)公司內部管理制度進行處分，繳納成長金或扣除獎金及賠償企業(yè)損失等，違反法律法規(guī)的，依法追究法律責任。

11.3 對于在法務工作中徇私舞弊、不盡職的員工，公司可以采取追繳成長金、沒收違規(guī)所得、解除勞動合同等處罰措施。附則

12.1 本辦法所指日期，均指工作日，并且均從有關事項發(fā)生的第二日起算。12.2 本辦法施行前已經(jīng)辦理完畢的法律事務按當時的規(guī)定處理；本辦法施行

時尚未辦理完畢的法律事務自本辦法施行之日起按本辦法處理，確實不能按本辦法處理或者按本辦法處理會導致程序重復的，經(jīng)公司法務部同意可以按原來的規(guī)定處理。

12.3 各成員公司應當根據(jù)本辦法制定具體的實施辦法，報公司備案。

12.4 公司有關業(yè)務部門可以根據(jù)工作需要針對專項法律事務會同法務部制定

具體的管理辦法。

12.5 本辦法由公司法務部負責解釋。

12.6 本辦法自201年月日起施行。

第四篇：施工企業(yè)法務管理制度

法務管理制度

一、總 則

為加強公司的管理工作，確立依法管理的基本制度，明確公司各部門的職責，提高公司的運行質量，保障公司的資產(chǎn)安全，以防范經(jīng)營風險為出發(fā)點，遵循“全員參與、分工負責、過程控制、積極治理”的原則，制定本規(guī)定。

二、機構設置及職責劃分

公司法務處是主管公司法務的職能部門，統(tǒng)一管理公司的法律事務及清欠工作，其工作直接向公司總經(jīng)理及分管副總負責。

公司法務處的職責：

1、為公司的重大經(jīng)營決策提供法律意見；

2、起草公司依法管理方面的規(guī)章制度；

3、負責各類合同文本在法律方面的審查；

4、承辦各項法律事務；

5、對各處室及項目部的法務清欠工作進行指導、督促、檢查；

6、組織公司的法律培訓。

7、負責本單位日常的法律清欠事務。

三、法務管理

1、對于需采取訴訟、仲裁等法律手段解決的經(jīng)濟事項，由公司法務處統(tǒng)一管理。凡需通過法律手段解決的糾紛，必須報集團公司批準后執(zhí)行。

2、建設工程施工合同、專業(yè)工程分包合同、勞務作業(yè)分包合同、設備物資買賣合同、租賃合同等的簽訂，嚴格執(zhí)行集團公司《合同管理規(guī)定》和《合同評審程序》，規(guī)避合同風險。工程項目在施工過程中需要簽訂的補充協(xié)議，必須按照集團公司《合同評審程序》進行評審。

3、各項目部應加強合同管理，在《建設工程施工合同》履行過程中，項目經(jīng)理為合同履約第一責任人，負責組織實施本工程全面工作，認真履行合同約定內容，加強施工過程管理與控制。在施工過程中，根據(jù)合同約定和項目部實際情況，項目部應隨工程進度不斷識別各種履約風險，制定相應的應對策略和應對措施，并根據(jù)項目進度及時進行修正和調整，以達到消除、減少或轉移風險的目的。

4、項目風險管理是全面風險管理的重點，公司對項目部進行合同交底時，要詳細闡述潛在的合同風險事項。在工程施工階段，項目部應根據(jù)工程的實際情況注意防范在施工工期、工程質量、工程成本、工程價款結算、施工技術（新產(chǎn)品、新材料、新工藝的專利技術）、協(xié)作協(xié)調、安全防范、自然災害、環(huán)境保護、安全防護、企業(yè)信譽以及國家法律法規(guī)政策、經(jīng)濟調控等方面的風險。

5、對發(fā)包人未按照合同約定提供原材料、設備、場地、資金、技術資料等的工程，各項目部要及時辦理簽證和工期順延手續(xù)；要加強索賠和反索賠管理，根據(jù)合同約定和工程項目的實際情況，及時收集索賠的證據(jù)，按照合同約定的期限向發(fā)包人提出索賠意向和索賠報告。

6、各項目部必須按照合同要求及時向發(fā)包人提交已完工程量報表、已完工程結算書，作為催要進度款和竣工后工程結算定案的依據(jù)。

7、因發(fā)包人的原因致使工程中途停建、緩建的，項目部應及時和發(fā)包人辦理書面停工、窩工、機械設備調遷、倒運、材料和構件積壓等的索賠簽證手續(xù)。

8、對停建、緩建工程，在發(fā)包人有條件復工時應當復工，但復工前必須和發(fā)包人簽訂補充協(xié)議，在解決好停工損失的同時明確約定順延工期等事項。對復工無望的停建、緩建工程，如發(fā)包人拖欠工程款且沒有還款能力的，應在合同約定的竣工時間屆滿后六個月以內，與發(fā)包人協(xié)議將工程折價，不能達成折價協(xié)議的，也可以申請人民法院將該工程依法拍賣。建設工程的價款就該工程折價或者拍賣的價款優(yōu)先受償。

9、在工程具備竣工條件后，應及時向發(fā)包人報送《工程竣工驗收報告》，辦理《建筑（安裝）工程結算遞交表》，將工程結算書和技術資料等一起移交發(fā)包人，并保存好發(fā)包人的簽收回執(zhí)手續(xù)，作為確定工程結算時間的依據(jù)。各項目部對工程的施工過程管理、竣工驗收、工程移交、技術資料移交、決算定案等工作負有組織、督促、管理的責任。

10、對建設工程施工合同、開工竣工報告、工程（預）結算書、付款證明、對帳單、工程變更及簽證、函告、收發(fā)簽收登記薄等原始資料，各項目部應整理、存檔。

11、印章使用，必須嚴格執(zhí)行《三分公司關于印章使用管理的規(guī)定》。

第五篇：萬科法務管理制度

一、制度目的

規(guī)范公司法務工作的相關程序，規(guī)避公司經(jīng)營風險。

二、適用范圍

1)公司全部訴訟、仲裁案件的起訴、應訴、執(zhí)行工作； 2)公司法律文件的擬訂、審核工作；

3)公司所有非訴訟類法律事務工作，包括：參與項目收購、法律問題咨詢、出具法律意見、糾紛處理以及法律知識培訓。

三、術語/定義

對外法律文件：指以公司名義向公司外的任何一方或幾方作出的涉及財產(chǎn)、公司商業(yè)秘密、知識產(chǎn)權、權利義務、要約承諾以及其它與公司財產(chǎn)、名譽、經(jīng)營管理相關的會產(chǎn)生法律經(jīng)濟風險的書面文件。

四、職責規(guī)劃 4.1 合規(guī)部

1)負責公司法律糾紛、訴訟的處理及跟蹤； 2)負責公司合同文本的法律審核； 3)負責為公司重大經(jīng)營決策、對外商務談判、危機事件以及各部門日常經(jīng)營活動提供法律支持，出具法律意見；

4)參與公司重大決策及與日常經(jīng)營活動相關的法律文書的起草和修訂工作； 5)參與項目公司并/收購、項目合作開發(fā)，負責相關合同的草擬、修改與審核； 6)負責審核公司各項規(guī)章制度，確保公司規(guī)章制度的合法、規(guī)范；

7)開展房地產(chǎn)相關法律、法規(guī)等規(guī)范性文件的收集和相關知識的培訓工作； 8)負責外聘律師的選擇與評估； 9)法律信息管理；

10)負責公司法律風險體系及風險管理準則、規(guī)范的研究與制定； 4.2 訴訟涉案部門

1)參與訴訟案件工作，履行相關職責；

2)提供有關的證據(jù)資料并給予專業(yè)技術支持；

3)指定固定的案件專項負責人或聯(lián)系人，承擔必要的執(zhí)行或執(zhí)行配合工作； 4.3 法律文件經(jīng)辦部門 1)擬制法律文件；

2)提供合同或文件相關事實信息；

3)對公司法務人員審核修改后的法律文件進行修正定稿。

五、管理規(guī)定 第一節(jié) 總 則

第一條 通過對萬科地產(chǎn)控股有限公司的法律事務工作進行梳理，規(guī)范公司法務工作 的相關程序，規(guī)避公司經(jīng)營中的法律風險，為公司經(jīng)營和項目開發(fā)提供支持。第二條 除非特別指出，本制度中“公司”指“萬科地產(chǎn)控股（總部）有限公司”，“總部”指“萬科地產(chǎn)控股（總部）有限公司總部”，“成員公司”指“萬科地產(chǎn)控股（總部）有限公司下屬全資、控股公司”，“區(qū)域公司”指“萬科地產(chǎn)控股（總部）有限公司區(qū)域公司，目前共分為四大區(qū)域公司”，“項目公司”指“萬科地產(chǎn)控股（總部）有限公司項目公司”。第二節(jié) 案件訴訟

第三條 起訴申請：由各經(jīng)辦部門在《訴訟申請表》中闡明起訴對象（背景）、事由、目的、希望的結果等事項，與相關證據(jù)材料一并報告公司法務人員；公司法務人員認為可以起訴的，上報合規(guī)部總經(jīng)理審批同意后進入實務操作，如認為存在問題，應書面反饋，并與相關人員協(xié)商后確定是否起訴，待批準后進入實務操作程序。如屬重大案件，合規(guī)部可組織相關部門開會研究。

第四條 合規(guī)部總經(jīng)理在《訴訟申請表》上書面簽字后，由公司法務人員，展開訴前準備操作步驟：

(一)初步收集相關證據(jù)材料，經(jīng)辦部門應予積極配合，并提供專業(yè)及技術支持；

(二)如需要，可出具法律意見書或要求外聘律師出具法律意見書，對案件的利弊、案件未來走向、結果進行判斷及預測；(三)準備涉訴材料，提起訴訟；

(四)對起訴階段的證據(jù)準備工作，經(jīng)辦部門要切實重視，認真執(zhí)行。需向公司法務人員提交的基本證據(jù)材料包括相關合同、協(xié)議、雙方往來信函及傳真、雙方或單方簽署的其它文件、被起訴對象情況證明材料、起訴事項的詳細經(jīng)過說明、涉及該事項的其它內部資料、涉及金額的要提供金額具體數(shù)字及計算依據(jù)和方式。如公司法務人員認為需要補充的，各經(jīng)辦部門要根據(jù)要求及時補充。在該階段提交的證據(jù)資料一律以復印件形式提供，并隨附目錄清單，清單上對每份證據(jù)要注明該證據(jù)發(fā)生的時間、是否有正本、保管部門、保管人。第五條 訴訟配合：經(jīng)辦部門要立即指定固定的專門負責人或聯(lián)系人（視具體情況確 定），負責配合公司法務人員對案件處理，包括涉及本部門資料的收集、案件簡要情況的說明、案件進展的跟蹤、向本部門反饋案件進展情況以及其它需要配合的事項，直至案件處理完畢。

第六條 應訴：

(一)公司負責收發(fā)信件的人員在接到法院郵寄送達的信件后，要立即送交公司法務人員，遇公司法務人員外出或不便接收情況，應立即將相關信件交行政辦公室或合規(guī)部總經(jīng)理處理；(二)公司法務人員在接到法院應訴通知后，應及時與法院相關人員聯(lián)系，了解情況后，展開應訴前期準備工作并上報合規(guī)部總經(jīng)理審批；(三)待應訴申請批準后，進入實務操作階段。第七條 審理階段：

(一)本階段工作主要由公司法務人員承擔，各相關部門根據(jù)公司法務人員的要求給予及時、必要的配合。

(二)公司法務人員應將案件審理過程中關鍵性問題制作法律意見書上報合規(guī)部總經(jīng)理。(三)涉及調解：

1)公司法務人員應上報合規(guī)部總經(jīng)理審批；

2)涉及調解原則或方案，應經(jīng)經(jīng)辦部門負責人、合規(guī)部總經(jīng)理審批后方可操作。

(四)關于結果：案件審理結案后，公司法務人員要即時將相關情況制作書面文件隨附相關裁判告知相關部門及公司管理層。(五)涉及執(zhí)行：

1)由公司法務人員操作，各相關部門負責配合及跟蹤；

2)對方拒不執(zhí)行的由經(jīng)辦部門發(fā)起和公司法務人員會簽，進入申請強制執(zhí)行程序。

第八條 二審階段的基本處理程序及原則參照一審相關程序辦理，可視具體情況對環(huán)節(jié)進行簡化。

第九條 案件的各個環(huán)節(jié)涉及經(jīng)濟指標的，特別是起訴和調解階段，涉及相關數(shù)據(jù)指標計算的，由財務部門負責計算并將計算結果和相關數(shù)據(jù)提供給公司法務人員，公司法務人員將以此作為案件審理中的依據(jù)和向法庭提交的相關數(shù)據(jù)證據(jù)。遇有意見特別相反的情況時，必須以總裁批準的為最終意見。第十條

在案件舉證期屆滿前，公司管理層可根據(jù)情況決定召開協(xié)調會針對案件進行綜合評議、決定策略（公司法務人員有建議權）；舉證期屆滿后，除非特殊情況（指二審對策研究、調解方案、重大突發(fā)事件等），一般不需召開此類會議。

第十一條 特別重大案件必須在起訴立案前或接到應訴通知后七個工作日內召開專題會議。第十二條 案件執(zhí)行完畢后，方可視為案件終結，由公司法務人員整理案卷，歸檔保存。第三節(jié) 法律文件審核

第十三條 原則上公司對外法律文件在正式發(fā)出前，必須經(jīng)公司法務人員審核，但以下情況除外：

(一)按照固定程序向政府部門報批報建的文件，視情況一般不需審核；(二)業(yè)務流程內一般性的通知、知會；

(三)與公司之間一般性的往來文件通常不需審核；(四)社交、禮儀性質的文書。

第十四條 公司采用的規(guī)范性格式范本合同、協(xié)議以及其它書面文件，必須事先經(jīng)公司法務人員審核。

第十五條 審核程序：

(五)一般先由經(jīng)辦部門擬制初稿，由部門負責人初審后，再交由公司法務人員審核；(六)公司法務人員審核修改后交由原經(jīng)辦人員修正定稿；

(七)文件需經(jīng)公司正式審批（如合同、協(xié)議等）的，則進入審批流程，如不需上述環(huán)節(jié)或沒有相應的流程，則由經(jīng)辦部門負責人、公司法務人員（視情況決定是否經(jīng)管理層相關人員簽署意見）在正式確定的文稿上簽字同意后即可申請蓋章發(fā)出。

第十六條 重要文件的文稿可由公司法務人員擬訂，經(jīng)辦部門要對相關情況進行詳細說明，并根據(jù)擬稿人要求提供基礎數(shù)據(jù)和資料。

第十七條 下列法律文件，需公司法務人員審核，并視情況出具法律意見書：(一)土地轉讓、出讓合同；(二)股權轉讓合同；

(三)項目合同（包括合作意向書、合作協(xié)議、拆遷協(xié)議等及其補充協(xié)議）；(四)遺留問題處理協(xié)議；

(五)重大投訴處理的相關文件；

(六)其它與公司重大事項相關的文件。

第十八條 遇特別重大或復雜情況，經(jīng)辦部門必須由專人提供詳細情況，應避免單純文件審核的方式。

第十九條 遇有公司法務人員意見與經(jīng)辦部門意見不一致的情形出現(xiàn)，雙方應采用小范圍會議研究形式確定，必要時上報總裁決策。第四節(jié) 聘請的顧問律師管理

第二十條 公司顧問律師事務所的選擇：由公司法務人員負責考察，考察結束后出具專業(yè)意見及提供顧問律師事務所信息，并由公司統(tǒng)一招標和簽訂合同。第二十一條 公司常年合作事務所確立后，應由雙方確定1～2名固定律師負責公司的業(yè)務。第二十二條 公司聘請的顧問律師應按照公司的要求提供準確及時的法律服務。第二十三條 公司法務人員負責對公司顧問律師的管理、工作銜接及業(yè)績考核。

第二十四條 每年年終，公司法務人員要根據(jù)合作伙伴的工作情況，向公司管理層提交相關的工作報告及考核評定。

第二十五條 公司各部門可通過以下途徑獲得顧問律師的法律協(xié)助。(一)電話、郵件咨詢；

(二)通過公司法務人員，約請律師面談；

(三)特別重大事件經(jīng)公司批準后應作為專項業(yè)務處理，經(jīng)辦部門要指定專人和公司法務人員與律師配合，共同處理。

第二十六條 對于重大疑難問題或公司專項處理的問題，視情況由顧問律師出具書面專業(yè)意見，對于一般性問題，不再由顧問律師出具書面意見，僅由公司法務人員出具內部法律意見書。

第五節(jié) 法律咨詢及法律意見出具

第二十七條 公司法務人員有義務解答公司各部門及公司管理層的涉及公司業(yè)務和管理的法律咨詢。如需公司法務人員出具書面法律意見，經(jīng)辦部門需提交爭議事件材料及書面咨詢意見。

第二十八條 對一般性問題的咨詢，可以立即答復的應即時給予答復；無法即時答復的，應記錄在案，一般不遲于第二個工作日給予答復。

第二十九條 對于經(jīng)辦部門提交書面咨詢意見的咨詢及重要咨詢，公司法務人員向經(jīng)辦部門了解實施情況后需以書面方式解答。

第三十條 需公司法務人員配合的事項（包括參與執(zhí)行、參加會議、談判等）需提前一個工作日知會公司法務人員。

第三十一條 前條所述事項如屬緊急事件或需要在會議即時發(fā)表意見的，組織部門應提前一個工作日將相關情況或相關資料提供給公司法務人員。

第三十二條 除開庭或與其它公司事項沖突，時間確無法安排的情況外，公司法務人員必須按組織者要求準時參加；在上述除外情況下，公司法務人員也應即時與組織者聯(lián)系，研究其它參與途徑。

第六節(jié) 法律知識培訓與宣傳

第三十三條 公司法務人員負責公司內部相關法律知識的培訓與宣傳工作。第三十四條 對新頒法律法規(guī)應進行培訓。

第三十五條 遇與公司重點業(yè)務環(huán)節(jié)相關的新法律法規(guī)出臺，必須組織相關人員參加學習培訓。

第三十六條 應有效利用內外部資源，針對部門業(yè)務需要，展開專項法律培訓。第七節(jié) 項目收購

第三十七條 項目收購指項目公司并/收購、土地使用權受讓、項目合作開發(fā)、品牌收購等，含項目實施過程中盡職調查、簽約、履約、資產(chǎn)移交及資金支付的全過程。第三十八條 具體程序

(一)由經(jīng)辦部門收集項目資料，進行項目調查與初評；參與對收購項目進行資產(chǎn)評估、可研報告的擬定、審核及項目評審。

(二)由經(jīng)辦部門組織團隊進行盡職調查，總部合規(guī)部配合擬定盡職調查清單、出具盡職調查報告，并配合經(jīng)辦部門根據(jù)資產(chǎn)評估、可研報告、盡職調查報告作出項目投資決策。(三)總部合規(guī)部參與收購談判，并負責收購合同的擬定、審核。

(四)經(jīng)辦部門按合同辦理付款手續(xù)，并負責組織協(xié)調各專業(yè)部門跟進合同履行。第三十九條 其他需要說明的事項

(一)可行性研究報告的內容應包括：市場分析、財務審計、工程評價、資產(chǎn)評估、經(jīng)濟效益測算、投資預算、法律風險等。

(二)盡職調查清單的主要內容是需要合作方提供的關于項目、項目權屬人及其關聯(lián)人的各類文件，一般情況下可包括：企業(yè)的組織架構文件；企業(yè)各類資產(chǎn)的文件；企業(yè)的各種貸款、融資文件；企業(yè)的重大合同、協(xié)議；企業(yè)的經(jīng)營業(yè)務，以及所涉及的政府審批或許可；企業(yè)的各種稅務文件；企業(yè)雇員的勞動文件；企業(yè)的各類保險文件；企業(yè)涉及的各類訴訟、仲裁或爭議的文件。盡職調查報告的內容應包括：市場信譽、財務狀況、支付能力、管理能力、資產(chǎn)規(guī)模、負債情況、發(fā)展前景等。(三)在項目評審后，應形成由所有項目評審小組成員簽字、并由公司領導簽署評審意見的項目評審表，作為項目前期資料不可缺少的部分。第八節(jié) 法律風險體系及風險管理準則、規(guī)范的制定

第四十條 針對公司經(jīng)營運作方式及未來發(fā)展方向，結合相關法律法規(guī)，組織相關部門建立測評監(jiān)控企業(yè)法律風險的指標體系。

第四十一條 針對企業(yè)法律風險測評結果，組織相關部門建立企業(yè)法律風險內部管理體系。第四十二條 針對企業(yè)法律風險內部管理制度的執(zhí)行情況，組織相關部門建立企業(yè)法律風險的監(jiān)控體系。

第九節(jié) 法律信息管理

第四十三條 法律信息管理工作包括：

(一)常用法規(guī)庫：收集與公司業(yè)務相關的常用法律法規(guī)；(二)實用案例庫：收集公司案例、業(yè)內其它典型案例；(三)即時法律信息：將最新的法律動態(tài)即時反映；

(四)重大法律事項通報：保證對重大法律信息傳遞的及時性。第十節(jié) 其它事務

第四十四條 公司法務人員按照公司的要求，根據(jù)自身能力特點，積極參與公司各項業(yè)務活動，以達到預防法律風險的目的。

第四十五條 公司法務人員對公司各項經(jīng)營、管理業(yè)務中可能出現(xiàn)的法律風險有預測、監(jiān)督、提醒、防范的義務，并應通過恰當、及時、有效的方式反饋和執(zhí)行。

第四十六條 公司法務人員負責建立維護相關的公共關系，逐步形成良性的運作模式。第十一節(jié) 附則

第四十七條 本規(guī)則未盡事宜或與新頒布的法律法規(guī)、其他有關規(guī)范性文件的規(guī)定沖突的，以法律法規(guī)、其他有關規(guī)范性文件的規(guī)定為準。

第四十八條 本規(guī)則由合規(guī)部提出草案與修正案，由決策委員會審核，由總裁批準后發(fā)布執(zhí)行。

第四十九條 本制度自發(fā)布之日起生效，原有相關制度如與本制度沖突，以本制度為準。第五十條 本規(guī)則的解釋權屬于合規(guī)部。

六、支持性文件 6.1流程/指引 無 6.2記錄/表單

1)《案件立案起訴申報單》 2)《案件調解意見申報單》 3)《強制執(zhí)行申請單》 6.3模板/標準

1)《萬科地產(chǎn)法務工作關注指引》