第一篇：法務管理制度 草稿版

法務監(jiān)審管理制度

第一章 總則

第一條 為把公司各部門經(jīng)營管理活動納入法制化管理軌道，規(guī)范公司法律事務管理工作，保障企業(yè)安全經(jīng)營，防范和化解企業(yè)在經(jīng)營中的法律風險，維護企業(yè)合法權益，特制定本制度。

第二條 本規(guī)定適用于公司法律事務的處理和經(jīng)營事務的監(jiān)管。

第三條 法務監(jiān)審部的職責:

1、負責公司法律事務和經(jīng)營監(jiān)管工作，監(jiān)督公司管理制度的執(zhí)行落實，協(xié)助建立和完善公司法律管理體系；

2、負責對公司投融資項目、采購及其它重大經(jīng)營行為等方面提供法律事務的支持；

3、負責參與監(jiān)督公司項目實施中的合同簽訂或會簽工作，同時對公司《合同管理制度》的具體執(zhí)行以及執(zhí)行過程進行監(jiān)督；

4、參與公司勞務、合同方面的糾紛調(diào)處，協(xié)助法律顧問處理涉及公司的仲裁和訴訟案件；

5、負責公司的普法宣傳和相關法律法規(guī)知識培訓；

6、負責年度項目用地征收拆遷計劃及其資金需求計劃的制定，協(xié)助做好征地拆遷方案制定、前期調(diào)查摸底和征地

拆遷補償協(xié)議簽訂；負責工業(yè)園區(qū)內(nèi)貨幣安置對象的審核、確認和辦理工作；收集整理、匯總統(tǒng)計征地拆遷安置方面的資料和數(shù)據(jù)；

7、負責對公司項目的進度款、項目結算等資料的初審工作；參與工程招投標工作、標底審核，以及項目的變更、簽認、驗收和移交工作；

8、完成領導交代的其他工作任務。

第四條 法務監(jiān)審部及其他相關部門必須嚴格執(zhí)行本規(guī)定，積極履行各項職責，做好管理工作，對違反本規(guī)定造成公司損失的，特別涉嫌構成犯罪的，將依法追究其刑事責任。

第二章 規(guī)章制度監(jiān)督管理

第五條 公司各職能部門根據(jù)公司經(jīng)營管理的實際情況擬定本部門規(guī)章制度，應向公司法務監(jiān)審部審查備案。

第六條 規(guī)章制度起草部門根據(jù)討論或征求的意見對規(guī)章制度草案修改后，將規(guī)章制度草案連同征求的意見等資料送法務監(jiān)審部，由法務監(jiān)審部出具審查意見，法務監(jiān)審部對規(guī)章制度草案就下列主要方面進行審查：

（一）規(guī)章制度是否符合法律、法規(guī)的基本原則，是否符合國家政策；

（二）規(guī)章制度草案與公司現(xiàn)行規(guī)章制度是否協(xié)調(diào)，如果要改變現(xiàn)行規(guī)章制度的，理由和依據(jù)是否充分；

（三）規(guī)章制度草案體例結構、條款、文字等是否符合規(guī)章制度的要求。

第七條 法務監(jiān)審部監(jiān)督檢查公司相關制度的執(zhí)行落實情況。

第三章 合同管理

第八條 本規(guī)定所稱合同是指平等主體的自然人、法人、其他組織之間設立、變更、終止民事權利義務關系的協(xié)議。

第九條 公司與其他平等主體（自然人、法人、其他組織）及公司系統(tǒng)內(nèi)相互之間設立、變更、終止民事權利義務關系的合同依照本制度進行管理。

勞動合同的管理制度另行制定。

第十條 合同管理實行磋商、審核責任制原則、會簽和安全、效益最優(yōu)化、零風險的原則。

各職能部門根據(jù)其職責權限對合同的簽訂程序、履行情況及履行結果進行監(jiān)督。

（一）合同的會簽審核與簽定

第十一條 公司合同須按照公司的合同會簽審核制度報法務監(jiān)審部及其他有關部門會簽審核后才能簽定。

第十二條 公司合同的會簽審核由法務監(jiān)審部和承辦部門、財務金融部等相關部門負責。

第十三條 在合同簽定前，承辦部門做好相關前期工作(需到招標局備案或財政局審批的由經(jīng)辦部門負責辦理)。

同時承辦部門應對合同另一方當事人的主體資格和資信進行了解和審查：

1、主體資格合格：具有經(jīng)年檢的營業(yè)執(zhí)照，其核載的內(nèi)容與實際相符；

2、欲簽合同標的符合當事人經(jīng)營范圍，涉及專營許可證或資質(zhì)的，應具備相應的許可、等級、資質(zhì)證書；

3、代簽合同的，應出具真實、有效的法定代表人（負責人）身份證明書、授權委托書、身份證明等；

4、具有相應的履約能力：具有支付能力或生產(chǎn)能力或運輸能力等。必要時應要求其出具資產(chǎn)負債表、由開戶銀行或會計（審計）事務所出具的資信證明、驗資報告等相關文件；

5、有擔保的合同，保證擔保人的擔保能力和擔保資格合格。

6、對于重大合同，還須了解和審查合同另一方當事人的履約信用：無違約事實，現(xiàn)時未涉及重大經(jīng)濟糾紛或重大經(jīng)濟犯罪案件；承辦部門或承辦人應將審查結果在立項意見書或會簽表中加以陳述。

合同對方當事人履約能力或資信狀況有瑕疵的，不得與其簽訂合同。必須簽訂合同時，應要求其提供合法、真實、有效的擔保。其中，以保證形式做出的擔保，其擔保人必須是具有代償能力的獨立經(jīng)濟實體，并應對擔保人適用本條規(guī)

定進行審查。

上述所列各種文件為合同不可或缺的組成部分，其文本為復印件時，提交方須加蓋公章，并須加注“與原件核對無誤”的字樣，同時由承辦人簽字確認。

第十四條 承辦部門是代表公司具體對外商談合同立項的具體操作主體，負責對下列內(nèi)容進行審查與管理：

1、從事本項合同業(yè)務的必要性；

2、從事本項合同業(yè)務可行性（包括經(jīng)濟利益、技術條件與安全保障）；

3、從事本項合同業(yè)務對我方利益的綜合影響；

4、合同締約方主體、企業(yè)資質(zhì)的時效與合法性；

5、合同締約方資信、履約能力；

6、合同履行；

7、及時向法務監(jiān)審部通報合同在履行中發(fā)生的問題，提出解決問題的意見和建議；

8、參與合同糾紛的協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟；

9、負責將合同文本及與履行、變更、解除合同有關的文件及時交送法務監(jiān)審部歸檔。

第十五條 財務金融部門負責對合同中下列內(nèi)容的會簽審核：

1、履行合同所需資金或所涉及資產(chǎn)的合法性及資金安排的可行性；

2、合同中有關價款、違約條款及支付條款的合法性、適當性及對我方的影響；

3、認為需要審核的其他內(nèi)容。

第十六條 法務監(jiān)審部負責對合同中下列內(nèi)容的會簽審核與管理：

1、合同締約方主體、企業(yè)資質(zhì)的時效與合法性；

2、合同標的合法性；

3、合同條款的合法性、完整性及存在的法律漏洞，并對違約的風險進行預測，提出合理的建議；

4、與合同業(yè)務有關的其他法律問題；

5、公司合同資料的收集、整理、保管和及時歸檔；

6、需審核的其他內(nèi)容。

第十七條 承辦部門在合同簽訂過程中須將與本合同有關的資料作為附件供會簽審核部門參考。

第十八條 所有政府性工程的施工合同全部采用全縣統(tǒng)一格式合同。30萬元以內(nèi)的項目由縣財政局提供合同范本，業(yè)主與施工單位按要求自行簽訂合同，由項目建設（業(yè)主）單位及時報縣財政局、縣住建局備案。30-200萬元之間的項目由縣財政局進行監(jiān)簽，由項目建設（業(yè)主）單位及時報縣住建局備案。委托代建項目和政府投資200萬元以上的項目應邀請縣法制辦、發(fā)改局、住建局、審計局、招投標局等聯(lián)合監(jiān)簽。

第十九條 公司實行法務監(jiān)審部對重大合同提前參與制度，法務監(jiān)審部可以對重大合同的立項、簽定、履行、審核進行全程參與。

重大合同為合同標的超過人民幣 30萬元，或其他重大復雜的，對公司有重大影響的合同。

第二十條 合同文本的起草應力求由己方或以己方為主承擔，語言應嚴謹、簡練、準確。

合同文本中的術語，特有詞匯、重要概念應設?？罱忉?。

合同文本中涉及數(shù)字、日期須注明是否包含本數(shù)。

除特殊情況外，合同文本應當正式打印制作。

第二十一條 書面合同應當包括以下內(nèi)容：

1、合同各方的法定名稱、地址、電話、法定代表人（負責人）或代理人姓名、職務、聯(lián)系方式；

2、標的:動產(chǎn)應標明名稱、型號、規(guī)格、品種、等級等；不易確定的無形財產(chǎn)、勞務、工作成果等描述要準確、明白；不動產(chǎn)應注明名稱和座落地點；貨幣應注明幣種；

3、數(shù)量和質(zhì)量（包括檢測標準和方式）:數(shù)量要準確，計量單位、計量方法和計量工具符合國家規(guī)定，國家有強制性標準的，應寫明該標準的代號全稱。如有多種標準的，應約定與合同標的相適用的標準，并寫明質(zhì)量檢驗的方法、責任期限和條件、質(zhì)量異議期限和條件等；

4、價款和酬金(包括支付方式)：合同中應明確規(guī)定價款或報酬數(shù)額、計算標準、結算方式和程序；

5、履約期限、地點或方式:履約期限、地點和方式要具體明確，地點應冠以省、市、縣名稱，交付標的物方式、勞務提供方式和結算方式應具體；

6、爭議解決方式：約定通過訴訟解決的，應寫明約定的有管轄權法院的名稱，通常應約定由我方所在地法院管轄，約定由仲裁機構裁決的，應寫明具體的仲裁機構的名稱和具體請求裁決的事項，通常應約定方便己方的仲裁委員會仲裁；

7、違約責任:合同中應明確規(guī)定違約責任或賠償金的計算方法；

8、合同變更和解除條件；

9、根據(jù)法律或合同性質(zhì)必須具備的條款或雙方當事人共同認為必須明確的條款；

10、簽約各方公章或合同專用章；

11、法定代表人（負責人）或代理人簽字。

涉外合同的內(nèi)容按照有關法律規(guī)定確定。

第二十二條 公司授權委托代理人簽訂合同時，必須持有法定代表人（負責人）簽署的授權委托書及蓋有授權單位公章。

授權委托書必須明確委托權限和期限。

第二十三條 合同簽定之前，承辦部門或承辦人應將合同文本草案、立項意見書或會簽表及與合同有關的證明材料，一并提請財務金融部、法務監(jiān)審部等相關部門會簽審核。

財務金融部、法務監(jiān)審部在會簽審核合同（或草案）時，可根據(jù)需要，要求承辦部門或承辦人提供與合同有關的補充證明材料和說明有關情況。

承辦部門或承辦人應對其提供材料和說明的情況的真實性負責。

會簽審核意見應明確、具體，禁止使用“原則同意”、“基本可行”等模糊性語言，一旦使用，視為對合同草案的同意。

第二十四條 承辦部門或承辦人向各合同會簽審核部門提供合同（或草案）時，應預留至少 2 個（含本數(shù)）完整工作日供其會簽審核；會簽審核部門因特殊情況需延長會簽審核時間的，應向承辦部門或承辦人申明理由。

各會簽審核部門應在規(guī)定的會簽審核時限內(nèi)提交書面會簽審核意見或法律意見，逾期未提交書面審核意見或意見又不申明延期理由的，視為同意。

第二十五條 各審核部門在會簽審核合同時，發(fā)現(xiàn)重大錯誤、遺漏、不妥時，應在會簽審核意見或法律意見中予以明示并直接修改；需要退改時，應連同全部文件退還承辦部門或承辦人。

第二十六條 公司負責人或授權委托人根據(jù)書面會簽審核意見和法律意見書決定是否簽約。決定簽約時，應在全部文本上以同一形式簽字；決定不簽約時，應以書面形式明示意見。

第二十七條 對需要辦理批準、鑒證、登記、交付，設立抵押、質(zhì)押等擔保的合同，承辦人應按國家有關規(guī)定和雙方約定嚴格履行批準、鑒證、登記、交付等手續(xù)。

第二十八條 合同承辦人員對會簽審核部門提出的意見必須予以采納，但經(jīng)負責合同裁定的公司董事會或總經(jīng)理明確書面批示不予采納的除外。

第二十九條 應當辦理會簽審核的合同而未辦理會簽審核或合同正式文本沒有按照本規(guī)定采納會簽審核意見的，印章部門不得加蓋印章，簽約代表不得簽字。

第三十條 合同的校對由法務監(jiān)審部專人負責，校對無誤后，校對人員須簽字，否則，印章部門不得加蓋印章，簽約代表不得簽字。

第三十一條 單份合同文本達二頁以上的須加蓋騎縫章。

第三十二條 合同文本原件公司至少應持二份，合同文本原件由公司財務金融部、法務監(jiān)審部各保管一份。

（二）合同檔案管理

第三十三條 合同檔案，是指公司在從事生產(chǎn)、經(jīng)營、科技等活動中與自然人、法人或其他組織就設立、變更、終止民事權利義務關系而形成的合同或意向文書、信件、數(shù)據(jù)電文（包括電報、傳真、電子數(shù)據(jù)交換的電子郵件）等可以有形地表示所載內(nèi)容歸檔的所有文字材料。

第三十四條 合同資料包括：

（一）合同會簽審核表；

（二）合同談判會議紀要；

（三）有關合同招、投標及中標通知書等文件資料；

（四）對方營業(yè)執(zhí)照（復印件）、稅務登記證（復印件）、法人代表身份證明書、授權委托書、代理人身份證（復印件）以及其他有關文件；

（五）合同項目的增減憑證及我司人員的簽證；

（六）合同糾紛處理的協(xié)議書、調(diào)解書、仲裁書、判決書；

（七）合同履約過程中的催貨函、違約通知書和往來函件；

（八）合同的變更、解除協(xié)議書；

（九）其它有關材料。

第三十五條 每一份履行完畢的合同或不再履行的合同，或長期合同的每一階段完成，承辦人員應及時將合同資料整理清楚，交法務監(jiān)審部歸檔。

合同資料不得隨意擱置、銷毀、遺失。

第三十六條 法務監(jiān)審部對簽定完畢的合同及承辦部門所送的有關合同資料，應在三個工作日內(nèi)審核完畢，確認無誤后整理、并按機密程度專門歸檔。

第三十七條 法務監(jiān)審部如發(fā)現(xiàn)需統(tǒng)一建檔的合同及文件資料有差缺，應立即通知送交人核對、補足，再行歸檔。

第三十八條 公司人員如需借用或復印合同資料，必須持所在公司或部門的負責人書面簽章的借用單，并按照資料的秘密程度報有關主管領導批準，否則，公司管理部門不得辦理。

第三十九條 合同借用人必須對需借用的合同資料提交書面說明文書：

（一）合同資料的借用用途；

（二）合同資料的借用與返還時間；

（三）其他須說明的借用情況。

第四十條 公司的合同資料、合同信息是公司的商業(yè)秘密，任何人不得隨意泄漏。

（三）合同的履行、變更和解除

第四十一條 合同履行是指平等主體的自然人、法人、其他組織之間為實現(xiàn)一定的經(jīng)濟目的，對已實際成立的合同自生效后的全面履行。

第四十二條 合同正式生效前，不得實際履行合同。

合同生效后，必須全面、及時、實際履行合同。除法律另有明文規(guī)定或合同約定外，不得用代替物履行或轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)賣合同。

第四十三條 合同承辦人發(fā)現(xiàn)合同對方不履行或不全面、不適當履行合同，或收到對方對我方履行合同提出的異議時，應立即書面報告部門負責人和法務監(jiān)審部，并在法定或約定期限內(nèi)，以法定或約定方式向?qū)Ψ教岢霎愖h或予以答復。

發(fā)出的異議文函或答復材料需經(jīng)法務監(jiān)審部審核、備案。

第四十四條 因合同履行情況發(fā)生變化需變更合同條款，承辦部門或承辦人在征得合同簽約人的同意并經(jīng)法務監(jiān)審部審核、備案后，以書面形式向?qū)Ψ教岢鲎兏贤囊蟆嫖募蕴乜鞂＿f的方式郵寄對方或親自交對方負責人或承辦人簽收。在未得到對方書面答復前，除依法可以中止履行外，仍需按合同規(guī)定履行。

承辦部門或承辦人不得以對方的口頭（包括電話）答復作為合同變更的依據(jù)。

第四十五條 對方提出變更合同要求的，必須以書面形式提出。對方口頭（包括電話）提出變更合同要求的，承辦部門或承辦人必須要求對方提供書面文件，否則，仍按原合同規(guī)定履行。

第四十六條 因不可抗力致使合同無法履行或履行已無任何意義，必須在不可抗力消除之日起 3 日內(nèi)，向法務監(jiān)審部提出處理意見。需要解除合同的，須立即向?qū)Ψ教岢鰰娼獬螅⑻峁┯嘘P證明文件。

第四十七條 對方因不可抗力致使合同無法履行或履行已無任何意義，提出書面解除合同要求時，應立即中止合同的履行，并要求對方提供有關證明文件。

第四十八條 對方未能在合同規(guī)定的期限內(nèi)履行義務，承辦部門或承辦人在發(fā)出書面文函催促履約后仍未能履行合同，則應解除該合同，并追究違約責任。

第四十九條 變更或解除合同的通知或復函須在法定或約定期限內(nèi)經(jīng)法務監(jiān)審部審核、備案后發(fā)出。

第五十條 合同變更或解除的程序與合同簽訂審核程序相同。

（四）合同的履行監(jiān)督和糾紛處理

第五十一條 法務監(jiān)審部、財務金融部等部門為公司合同履行監(jiān)督管理部門，共同實施公司合同履行監(jiān)督管理。

第五十二條 公司合同履行情況的監(jiān)督、檢查采取自動報告與不定期檢查相結合的方式。

第五十三條 合同的承辦部門或承辦人應負責生效后合同的全面履行，并負責配合法務監(jiān)審部、財務金融部等部門對合同履行的監(jiān)督。

第五十四條 合同承辦部門負責人應加強對本單位部門合同實施的監(jiān)管，以保證合同的完全履行及合同締約各方的合法權益。發(fā)現(xiàn)問題應及時糾正、處理，對合同在履行過程中所發(fā)生的問題應立即書面上報。

第五十五條 在合同簽訂或履行中發(fā)生糾紛，應首先采取協(xié)商、調(diào)解方式解決，能夠達成一致意見時，應依合同簽訂程序修改或重新簽訂合同。

第五十六條 協(xié)商、調(diào)解不能達成協(xié)議時，承辦人應及時向公司負責人或簽約人匯報，并報法務監(jiān)審部做好仲裁或訴訟準備。

第五十七條 在合同糾紛處理過程中，未經(jīng)法務監(jiān)審部審核和承辦部門負責人同意，不得向合同另一方作出實質(zhì)性答復或提供文件資料。

第四章 訴訟與非訴訟案件管理

第五十八條 訴訟是指以本公司為一方當事人或作為第三人，通過人民法院，采用訴訟方式解決糾紛的法律事務活動。這些訴訟案件包括：民事訴訟案件（包括不服勞動仲裁裁決的訴訟）、行政訴訟案件、刑事及刑事附帶民事訴訟案件。

第五十九條 非訴訟是指以本公司為一方當事人，采取協(xié)商、調(diào)解、仲裁、復議等方式解決有關糾紛或爭議的法律事務活動。

第六十條 公司的訴訟與非訴訟案件的處理須遵循有效維護公司合法權益和充分協(xié)調(diào)必要關系相統(tǒng)一的原則。

第六十一條 公司負責人及案件起因人與起因部門負責人負有配合、協(xié)助法務監(jiān)審部處理案件中的相關問題、收集和提供案件的原始證據(jù)及相關依據(jù)的責任。

第六十二條 公司所有員工在經(jīng)營管理活動中發(fā)現(xiàn)公司的利益可能或正在受到損害，有義務及時向所在部門、單位的負責人反映；部門、單位的負責人應在得知情況之日起五日內(nèi)以書面形式呈報法務監(jiān)審部，需要采取緊急處置措施的，部門、單位的負責人還應及時采取緊急處置措施。

法務監(jiān)審部應在 3日內(nèi)對呈報單位書面答復，法務監(jiān)審部認為有必要采取訴訟措施的，應立即告知公司董事會或公司負責人，并評估訴訟風險。法務監(jiān)審部認為不需采取訴訟措施，應書面通知呈報單位并告知如何避免公司利益受損。

法務監(jiān)審部可根據(jù)案件具體情況對外委托律師進行法律協(xié)助。

第六十三條 在公司的經(jīng)營、管理或其他活動中，被其他組織或個人起訴而被動參與（包括可能涉及）訴訟活動的，當事人、有關責任人和所在部門、單位應及時向法務監(jiān)審部說明案情并提供相關材料，以備應訴工作的順利開展。

第六十四條 對于案件處理進程中所需要的必要條件和關系協(xié)調(diào)，案件關聯(lián)單位及相關人員應積極、主動配合法務

監(jiān)審部開展針對性工作，保證案件處理的順利進行。

第六十五條 案件知情人應堅持保密原則，不得泄露案件的信息內(nèi)容。

第六十六條 在案件審結后，依據(jù)人民法院的生效判決，法務監(jiān)審部應繼續(xù)作好執(zhí)行階段的工作，對方當事人逾期不履行生效協(xié)議、裁決時，承辦部門或承辦人應及時向公司負責人匯報，并報法務監(jiān)審部在法定申請執(zhí)行期限內(nèi)，向人民法院申請強制執(zhí)行。

第六十七條 案件處理完畢后，由法務監(jiān)審部負責對全案情況進行總結，形成材料向公司匯報，并向有關部門、人員酌情通報，條件允許可作為法制宣傳教育材料加以運用。

第六十八條 法務監(jiān)審部應當系統(tǒng)全面地對案件材料進行整理并編撰成卷，建立案件歸檔制度。

第六章 法律知識培訓

公司為了提高員工的法律意識和法律素質(zhì)而進行法律知識培訓，由法務監(jiān)審部負責，由公司綜合管理部及相關部門協(xié)助。

第六十九條 法律培訓應結合業(yè)務工作實際，進行案例分析和工作研討，解決業(yè)務工作中的重點、熱點、難點問題；對新頒布或修訂的和業(yè)務工作有密切聯(lián)系的法律、法規(guī)、規(guī)章，應及時組織學習、培訓。

第七章 項目監(jiān)督管理(一)工程用地征收 拆遷安置

第七十條

法務監(jiān)審部負責年度項目用地征收拆遷計劃及其資金需求計劃的制定，協(xié)助參與征收拆遷方案制定、前期調(diào)查摸底和征地拆遷補償協(xié)議簽訂；負責工業(yè)園區(qū)內(nèi)貨幣安置對象的審核、確認和辦理工作；收集整理、匯總統(tǒng)計征地拆遷安置方面的資料和數(shù)據(jù)。

第七十一條

征地拆遷工作原則上實行征地拆遷概算控制，法務監(jiān)審部協(xié)同街道辦事處對征地拆遷資金需求的概算進行審核，呈分管領導、監(jiān)事會主席、總經(jīng)理、董事長審定后送交財務金融部。特殊情況造成工作量與概算出入較大需按實際結算時，由法務監(jiān)審部會同相關部門進行核實，并報公司總經(jīng)理和董事長審核批準。

第七十二條 法務監(jiān)審部協(xié)助街道辦事處做好征地拆遷安置及相關矛盾調(diào)處工作，參與相關特殊疑難情況的會商審定。

(二)工程預結算

第七十三條

工程結算初審由法務監(jiān)審部負責，工程竣工后六個月內(nèi)由開發(fā)建設部將收集的資料交法務監(jiān)審部結算初審，法務監(jiān)審部在規(guī)定工作日完成初步結果及時移交開發(fā)建設部送財政評審。

第七十四條 工程較為復雜、資料收集不完善等情況，經(jīng)總經(jīng)理批準后可延期15個工作日完成初審工作。項目結算初審送審金額原則上不得超出二審審定價的20%，開發(fā)建設部負責配合法務監(jiān)審部搞好結算工作。

第七十五條 工程實施前由開發(fā)建設部收集資料，做好工程預算編制工作并及時移交法務監(jiān)審部進行預算評審，法務監(jiān)審部在規(guī)定工作日完成初步結果及時移交開發(fā)建設部送財政局評審。

(三)工程標底審核

第七十六條

法務監(jiān)審部負責招標工程的標底審核。勘察設計單位、施工單位、監(jiān)理單位、規(guī)劃設計單位、工程招標代理機構、檢測機構、測量機構、可研報告編制機構、環(huán)境評估編制機構和造價咨詢機構等其他工程類的有償中介機構的自主選擇或招標必須嚴格按照（中華人民共和國招標投標辦法）及國家、省、市、縣等有關法律、法規(guī)和規(guī)定實施。工程建設過程管理按照建設行政主管部門相關文件執(zhí)行。公司法務監(jiān)審部全過程進行監(jiān)督。

(四)工程變更與驗收

第七十七條 開發(fā)建設部對計量計價報表的真實性負責，由開發(fā)建設部牽頭法務監(jiān)審部、財務金融部會同縣重點辦、縣財政局、縣審計局、設計單位、監(jiān)理單位、施工單位等部門在現(xiàn)場測定工程量后聯(lián)合簽證。

第七十八條 工程量發(fā)生變更的，必須嚴格按照攸政辦

發(fā)〔2016〕11號文件、攸政函〔2016〕39號文件和《攸縣政府性投資建設項目管理辦法》執(zhí)行。辦理變更手續(xù)之前，必須經(jīng)公司內(nèi)部分級會審，再由開發(fā)建設部組織工程資料報送職能主管部門審查批準。

第七十九條 變更工程造價超出合同價10%以下金額（30萬—100萬元之間）和超出合同價10%以上（金額100萬元以內(nèi)）的項目報監(jiān)事會主席、總經(jīng)理和董事長同意，由開發(fā)建設部牽頭組織法務監(jiān)審部、財務金融部會同縣財政局、審計局、重點辦以及設計、監(jiān)理、施工、測量等單位現(xiàn)場聯(lián)合簽證后，按程序辦理變更手續(xù)。

變更工程總額超出合同價100萬元以上的項目，由公司班子成員集體研究審定，部門聯(lián)合現(xiàn)場簽證后，按程序辦理變更手續(xù)。

第七十九條 變更工程資料未經(jīng)部門聯(lián)合和現(xiàn)場及時簽證的不予認可。

第八十條 工程竣工驗收由開發(fā)建設部負責牽頭，法務監(jiān)審部參與監(jiān)審。項目建成后應按相關法律法規(guī)組織驗收，開發(fā)建設部負責工程竣工資料的收集、整理、歸檔及竣工驗收備案工作。監(jiān)理單位簽認的竣工圖由現(xiàn)場代表簽字，開發(fā)建設部與法務監(jiān)審部加蓋公章后視為合格有效文件。

第八章 附 則

第八十一條 本制度與有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章

或其他規(guī)范性文件及公司章程有沖突時，按有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或其他規(guī)范性文件及公司章程執(zhí)行。

第二篇：法務管理制度

法務管理制度

第一章 總 則

第一條 為把公司的各項經(jīng)營治理活動納入法制化治理軌道，規(guī)范公司法律事務治理工作，保護公司的合法權益，根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定，特制定本細則。

第二條 本規(guī)定適用于公司及各合資公司。

第三條 公司設立法務專員、法務員，負責公司法律事務治理工作，企業(yè)管理中心是公司的法律事務咨詢與涉法事務的專職處理部門，負責處理公司的相關法律事務，包括辦理訴訟及非訴訟案件，協(xié)助起草和審查合同，法律知識培訓，對公司的經(jīng)營治理行為提供法律上的可行性、合法性、法律風險性分析。

第四條 公司各部門及合資公司必須嚴格執(zhí)行本規(guī)定，積極履行各項職責，做好法律事務治理工作，對違反本規(guī)定造成公司損失，涉嫌構成犯罪的，將依法追究其刑事責任。

第二章 合同治理

第五條 合同治理實行會簽、審核責任制原則和安全、效益原則。公司合同須按照公司的合同匯簽審核制度。原則上除其它部門會簽外，均應由法務員或?qū)T審核匯簽后才能簽訂。

企業(yè)管理中心根據(jù)其職責權限對合同簽訂程序、履行情況及履行結果進行監(jiān)督。

第六條 合同審核的基本內(nèi)容：

1、合同締約方主體、企業(yè)資質(zhì)的時效與合法性；

2、合同標的合法性；

3、合同條款的合法性、完整性及存在的法律漏洞；

4、與合同業(yè)務有關的其他法律問題；

5、公司合同資料的收集、整理、保管和及時歸檔；

6、需審核的其他內(nèi)容。

第七條 承辦部門在合同簽訂過程中須將與本合同有關的資料作為附件供會簽審核參考。

第八條 公司實行法務員或?qū)T對重大合同提前參與制度，可以對重大合同 的立項、簽訂、履行、審核進行全程參與。

第九條 涉及公司重要的或標的額較大的合同談判，應有和經(jīng)濟、技術等專業(yè)人員參加。

第十條 合同簽訂之前，承辦部門或承辦人應將合同文本草案、及與合同有關的證明材料，一并提請會簽審核。

在會簽審核合同（或草案）時，可根據(jù)需要，要求承辦部門或承辦人提供與合同有關的補充證明材料和說明有關情況。

承辦部門或承辦人應對其提供材料和說明的情況的真實性負責。第十一條 承辦部門或承辦人向提供合同（或草案）時，應預留至少 2 個完整工作日供其會簽審核；會簽審核部門因特別情況需延長會簽審核時間的，應向承辦部門或承辦人申明理由。

各會簽審核部門應在規(guī)定的會簽審核時限內(nèi)提交書面會簽審核意見或法律意見書，逾期未提交書面會簽審核意見或法律意見又不申明延期理由的，視為完全同意合同草案。

第十二條 各會簽審核部門在會簽審核合同時，發(fā)現(xiàn)重大錯誤、遺漏、不妥時，應在會簽審核意見或法律意見中予以明示并提出修改意見；需要退改時，應連同全部文件退還承辦部門或承辦人。

第十三條 合同承辦人員對會簽審核部門提出的意見必須予以采納，但經(jīng)負責合同裁定的公司總經(jīng)理或平臺中心負責人明確書面批示不予采納的除外。

第十四條 合同文本原件公司至少應持二份，合同文本由企業(yè)管理中心、具體業(yè)務部門各保管一份合同文本原件。

第十五條 合同承辦人發(fā)現(xiàn)合同對方不履行或不全面、不適當履行合同，或收到對方對我方履行合同提出的異議時，應立即書面報告部門負責人和法務員或?qū)T，并在法定或約定期限內(nèi)，以法定或約定方式向?qū)Ψ教岢霎愖h或予以答復。變更或解除合同的通知或復函須在法定或約定期限內(nèi)經(jīng)法務員或?qū)T審核、備案后發(fā)出。

第十六條 在合同簽訂或履行中發(fā)生糾紛，應首先采取協(xié)商、調(diào)解方式解決，能夠達成一致意見時，應依合同簽訂程序修改或重新簽訂合同。協(xié)商、調(diào)解不能達成協(xié)議時，承辦人應及時向公司負責人或簽約人匯報，并報法務員或?qū)T做好仲裁或訴訟預備。在合同糾紛處理過程中，未經(jīng)法務主管部門負責人或公司領導同意，不得向合同另一方作出實質(zhì)答復、提供文件資料。

第三章 訴訟與非訴訟案件治理

第十七條 訴訟是指以本公司為一方當事人或作為第三人，通過人民法院，采用訴訟方式解決糾紛的法律事務活動。這些訴訟案件包

括：民事訴訟案件（包括不服勞動仲裁裁決的訴訟）、行政訴訟案件、刑事及刑事附帶民事訴訟案件。

第十八條 非訴訟是指以本公司為一方當事人，采取協(xié)商、調(diào)解、仲裁、復議等方式解決有關糾紛或爭議的法律事務活動。

第十九條 公司負責人及案件起因人與起因部門負責人負有配合、協(xié)助處理案件中的相關問題、收集和提供案件的原始證據(jù)及相關依據(jù)的責任。

第二十條 公司所有員工在經(jīng)營治理活動中發(fā)現(xiàn)公司的利益可能或正在受到損害，有義務及時向所在部門、單位的負責人反映；部門、單位的負責人應在得知情況之日起五日內(nèi)以書面形式呈報法務員或?qū)T，需要采取緊急處置措施的，部門、單位的負責人還應及時采取緊急處置措施。

法務員或?qū)T應在 2 日內(nèi)對呈報單位書面答復，法務員或?qū)T認為有必要采取訴訟措施的，應立即告知公司總裁或公司負責人，并評估訴訟風險。法務員或?qū)T認為不需采取訴訟措施，應書面通知呈報單位并告知如何避免公司利益受損。

法務員或?qū)T可根據(jù)案件具體情況報請領導批準對外委托律師進行法律協(xié)助。

第二十一條 在案件審結后，依據(jù)人民法院的生效判決，應繼續(xù)作好執(zhí)行階段的工作，對方當事人逾期不履行生效協(xié)議、裁決、判決時，承辦部門或承辦人應及時向公司負責人匯報，并報在法定申請執(zhí)行期限內(nèi)，向人民法院申請強制執(zhí)行。

第二十二條 案件處理完畢后，由法務員或?qū)T負責對全案情況進行小結，形成材料向公司領導匯報，并向有關部門、人員酌情通報，條件答應可作為法制宣傳教育材料加以運用。

第二十三條 法務員或?qū)T應當系統(tǒng)全面地對案件材料進行整理并編撰成卷，建立案件歸檔制度。

第五章 法律事務咨詢指導

第二十四條 法務員或?qū)T通過咨詢、指導的方式，協(xié)調(diào)處理公司各職能部門及合資公司涉及的法律事務，使公司的經(jīng)營治理活動符合法律法規(guī)的規(guī)定。

第二十五條公司各職能部門及公司經(jīng)營治理人員對在公司經(jīng)營治理活動中遇到的需要咨詢的事項，應主動以口頭或書面的形式向法務員或?qū)T尋求法律咨詢，并認真聽取法務員或?qū)T的法律意見。第二十六條 法務員或?qū)T有權主動對公司各職能部門及合資公司的經(jīng)營治理活動提出法律意見，出具法律意見書。

第五章 法律知識培訓與考核

第二十七條 公司為了提高公司人員的法律意識和法律素質(zhì)而進行法律知識培訓，由法務員或?qū)T負責，相關部門協(xié)助。

第二十八條 法律培訓應結合業(yè)務工作實際，進行案例分析，解決業(yè)務工作中的重點、熱點、難點問題；對新頒布或修訂的和業(yè)務工作有密切聯(lián)系的法律、法規(guī)、規(guī)章，應及時組織學習、培訓。

第六章 附 則

第二十九條 本制度與有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或其他規(guī)

范性文件及公司章程有沖突時，按有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或其他規(guī)范性文件及公司章程執(zhí)行。

第三十條 本制度的解釋權與修訂權屬于企業(yè)管理中心，本制度自公司總經(jīng)理批準之日起實施。

第三篇：法務管理制度

法務管理制度

法務管理制度1

公司法務專員管理辦法

為進一步加強和規(guī)范省公司法務專員管理工作，根據(jù)《xx商貿(mào)人力資源管理制度》和公司有關規(guī)章、制度，結合總部及省公司法務專員管理工作的實際情況，制定本辦法。

一、管理原則

省公司法務專員任職資格由省公司和法務部共同確定，由于法務專員工作性質(zhì)特殊，工作內(nèi)容向省公司總經(jīng)理和法務部負責，按照總部統(tǒng)一要求完成省公司各項法務工作。

二、工作職能

（一）職能定位

核心職能：

1、協(xié)助法務部處理所在省公司內(nèi)各類相關法律事務；

2、負責組織打擊本區(qū)域的假冒偽劣產(chǎn)品；

3、負責收集整理本地區(qū)打假工作的相關信息及法律文書資料；

4、為省公司提供法律咨詢、保障。

工作權限：

1、法律事務籌劃的建議權；

2、合同的法律審核權；

3、手續(xù)不符法規(guī)要求時拒絕簽審的權力；

4、合作伙伴的資信調(diào)查權；

5、針對公司違規(guī)、違法行為的建議權；

6、其它經(jīng)公司批準賦予的權限。

（二）工作職責：

1、及時發(fā)現(xiàn)省公司內(nèi)常見問題，并做好風險防范工作；

2、協(xié)助起草、審核公司重要規(guī)章制度，負責制訂并審核各類法律文件；

3、協(xié)助法務部完成公司安排的各項法務工作；

4、協(xié)助總部負責公司合同文本的制定、修正，參與公司重大合同談判、簽訂，對公司各類合同履行進行監(jiān)督；

5、負責對公司合同檔案的管理；

6、協(xié)助處理危機公關、政府部門投訴等事件的協(xié)調(diào)、溝通和處理；

7、協(xié)助處理子公司籌建及日常經(jīng)營中出現(xiàn)的法律事務工作；

8、負責辦理省公司內(nèi)知識產(chǎn)權和打擊假冒偽劣商品的法律事務；

9、代表子公司處理各類仲裁、訴訟案件；

10、公司交辦的其他事宜；

三、編制配置

各省公司按照總公司財務預算和編制配置法務專員。

四、日常管理

1、日常考勤

省公司專職法務專員省公司編制，業(yè)務受法務部指導，日常管理以省公司為主，考勤管理由省公司進行。

省公司法務專員的錄用、轉(zhuǎn)正，提職、提薪等人事事項，由省公司總經(jīng)理比照省公司人員管理流程報批。法務專員的離職必須按照總部員工離職手續(xù)辦理，由省公司報法務部和公司領導決定后方可實行。

2、月度會議

法務部每月召開法務專員工作會議，傳達總部相關政策精神，聽取上月工作匯報與下月工作計劃，并就當前工作難點、要點進行討論解決。法務部還將利用各種會議，適時安排各項法律方面的培訓及研討，提高法務專員專業(yè)能力，幫助其更好地完成各項工作。法務部可根據(jù)工作需要臨時召集法務專員會議。

3、出差管理

法務專員出差完成省公司總經(jīng)理和法務部安排的各項法務工作。法務專員在出差前須將出差行程經(jīng)省公司總經(jīng)理批準并報備法務部，出差完畢后三日內(nèi)將出差報告上報省公司經(jīng)理和法務部。

4、費用管理

省公司法務專員相關費用標準參照總部統(tǒng)一費用標準，其費用由省公司總經(jīng)理及財務經(jīng)理審核。

五、考核辦法

法務專員的考核采取季度考核與考評相結合的方式進行。

（一）日?？己?/p>

1、考核原則：法務專員考核采取省公司及法務部雙向考核的原則，省公司主要從日常工作配合程度、工作能力等方面進行，法務部主要從其法務工作技能、法律事務處理能力等專業(yè)方面進行。

2、考核方式：

（1）日?？己税醇径扔墒」竞头▌詹抗餐M行。

（2）考核采用扣分制。具體考核內(nèi)容如下：

法律問題咨詢指導

合同審核

打假實效

法律事務情況

報告提交

（3）季度考核結果將按比例計入考評。

（二）考評

省公司法律專員的考評參照公司當總體考評辦法，由省公司與法務部共同進行。考核權重省公司占比60%，法務部占比40%。

考評主要內(nèi)容：

a、日常工作完成情況50%

b、季度報告質(zhì)量20%

c、出差報告質(zhì)量10%

d、省公司反饋意見20%

e、對法務工作的建設性意見（加分制）

考評由省公司總經(jīng)理與法務部共同進行，行政人事部統(tǒng)計匯總?？荚u結果計入個人業(yè)績檔案，與年底利潤分配掛鉤，并作為下調(diào)薪的參考依據(jù)。

六、檔案與社保

法務專員入職后人事檔案由其省公司托管，社會保險也由其省公司給予辦理并予以繳納。

七、轉(zhuǎn)崗及解職

法務專員需要轉(zhuǎn)崗或解職時，須按審批權限進行審批，并報行政部核準。

八、注意事項

法務專員的工作必須嚴格按照法務專員工作權限及職能開展，不得超越此權限及職能開展工作，一經(jīng)查處，法務部、人事部將有權對該員工給予辭退或調(diào)離其它工作崗位。

法務管理制度2

一、總則

1、為規(guī)范集團法務工作管理,根據(jù)集團現(xiàn)有組織架構狀況,并結合現(xiàn)代集團企業(yè)規(guī)范化管理的一般要求,制訂本制度。

2、法務部門管理原則:集中決策,統(tǒng)一規(guī)劃,分層管理,有效控制。

3、法務部功能定位:法律風險事前預防、事中控制、事后處置部門,提供

法律支持的服務性部門。

二、法務部職能

1、按照集團發(fā)展戰(zhàn)略和目標,擬訂、建立、檢查和改善集團法務組織架構,、相關政策、標準與流程等;

2、在集團整體層面,把握集團項目運營以及公司經(jīng)營中的整體法律狀況,控制集團整體法律風險,建立法律風險防范和預警機制;加強常規(guī)性環(huán)節(jié)法律風險的控制,同時為集團的內(nèi)控體系提供法律支持;

3、修訂和完善合同管理制度,指導下屬公司及其他業(yè)務部門制訂合同管理實施辦法;制訂公司自用合同的格式文本;會同相關部門對重大、重要合同進行評審并出具審查意見;監(jiān)督、檢查各部門合同簽訂、履行、管理情況;參與合同糾紛的調(diào)查處理,制定解決方案。

4、參加項目談判,提供法律意見,審核或準備談判所需的各類法律文件;

5、就生產(chǎn)、經(jīng)營、管理等業(yè)務方面提供法律建議和法律風險提示;

6、參與合同及糾紛的調(diào)查處理,制定解決方案;代理訴訟和仲裁;

7、負責辦理企業(yè)工商登記以及商標、專利、商業(yè)秘密保護、知識產(chǎn)權保護等有關法律事務。

8、集團內(nèi)部文件、制度的合規(guī)性審核;法律培訓;

9、聯(lián)系外聘法律顧問;

10、集團指定的其他法律事務。

三、法務部基本職務權利

1、合同、內(nèi)部制度合規(guī)審核權;

2、用印審核權;

3、對外法律事務聯(lián)絡處理權;

4、法律風險提示權;

5、法律事務籌劃、制度完善建議權;

6、對各部門、子公司合規(guī)檢查權;

7、集團批準賦予的其他權限。

四、法務部門設置、組織架構、法務崗位、人員隸屬、事務管理

1、法務部門設置:根據(jù)集團的法務管理模式和集團組織架構實際,結合法務管理工作的性質(zhì)、側(cè)重點,在集團總部設置集團法務部,實行在集團分管副總裁領導下的經(jīng)理負責制;法務部根據(jù)各子集團/子公司實際情況,統(tǒng)一管理調(diào)配法務人員分工負責相對應的子集團/子公司法務;各子公司設置合同管理員(可由各子公司辦公室人員兼職)。

2、法務管理組織框架如下:

3、法務崗位簡要說明:

法務經(jīng)理:全面負責集團的法務事務,組織擬定并實施集團法務化管理制度,行使集團法務管理工作規(guī)劃和實施權,協(xié)調(diào)部門關系,向集團分管副總裁匯報工作;

法務主管:根據(jù)部門職責分工,協(xié)助法務經(jīng)理主管地產(chǎn)/紡織集團法律事務,同時指導/協(xié)助子公司的法務專員工作。

法務助理:根據(jù)部門職責分工,協(xié)助法務經(jīng)理/主管/專員工作。

合同管理員:負責合同臺賬的登記、合同文本的歸檔整理、合同文本的審核流轉(zhuǎn)。

(注:法務人員的具體分工和崗位設置、工作內(nèi)容根據(jù)集團的組織架構、工作側(cè)重、業(yè)務范圍等另行規(guī)定。)

4、法務人員的隸屬管理:根據(jù)“集團化管理、集團化運作、集團化控制”要求,采用自上而下的垂直化管理。

法務人員由集團法務部管理和考核。

經(jīng)常性在子集團/子公司辦公的法務人員,日常行政管理由子集團/子公司代為考核;績效考核由法務部會同子集團/子公司總經(jīng)理共同進行,其中法務部的權重為80%。

(注:此處法務人員所指不包括子集團/子公司兼職合同管理員。)

5、法律事務管理:垂直化管理.

集團/子集團/子公司法律事務均由法務部扎口處理、統(tǒng)一協(xié)調(diào),包括但不限于訴訟,外聘法律顧問的聯(lián)系,選聘顧問律師,具體案件處理等。

五、考核指標

kpi指標:公司法律糾紛次數(shù)、法律糾紛解決質(zhì)量、合同法律審核重大紕漏次數(shù)、應收帳款降低率、呆壞帳降低率、重要任務完成情況。

邊際指標:下屬行為管理、部門合作滿意度。

能力指標:領導能力、判斷與決策能力、人際能力、溝通能力、影響力、計劃與執(zhí)行能力、專業(yè)知識及技能。

六、其他事項

1、本制度由集團法務部制定;自集團總裁核準之日起生效執(zhí)行,修訂時亦同。

2、集團法務部依據(jù)本制度制定相應的具體管理規(guī)定。

3、本制度適用于集團公司法務部門及合同管理員。

4、本制度由集團法務部負責解釋。

法務管理制度3

第一條法律事務管控涉及經(jīng)營決策和重大經(jīng)濟活動的法律咨詢論證、規(guī)章制度管理、合同審核與管理、訴訟和非訴訟案件處理、知識產(chǎn)權保護與管理、工商登記管理、法制宣傳教育等涉及法律風險防范與控制方面的服務和管理工作。

第二條公司法務管理的重點包括總法律顧問制度建設、法律風險的防范和控制、法律糾紛的處理、合同的審核管理以及法律信息系統(tǒng)的建設等方面。針對不同性質(zhì)與控制類型的所屬單位，公司授予不同的權限。

第三條公司實行總法律顧問制度。總法律顧問全面負責公司的法律事務工作。公司企業(yè)管理部（法律事務部）按照集團公司要求，制定專門指導意見，在公司所屬單位中逐步推行總法律顧問制度。

公司法律事務部是公司法律事務工作的職能部門，與企業(yè)管理部合署辦公，向公司總法律顧問匯報工作。公司所屬的具備條件的企業(yè)應設置法律機構，具備條件的應設置法律事務的工作崗位，可配備具有企業(yè)法律顧問職業(yè)資格的專職法務人員具體負責本企業(yè)的法律事務，全面負責或參與處理本單位業(yè)務中的法律問題。

公司及所屬單位的法律事務由法律事務部門統(tǒng)一管理。

第四條重大事項法律論證

公司建立和推行總法律顧問參與經(jīng)營決策的法律意見書制度。

（一）公司企業(yè)管理部（法律事務部）是法律意見書出具的管理和協(xié)調(diào)部門，負責公司范圍內(nèi)法律意見書的出具、審查和備案工作。所屬單位法律事務管理部門是法律意見書的分級管理單位，負責該單位內(nèi)法律意見書的管理協(xié)調(diào)工作，并履行向公司企業(yè)管理部（法律事務部）報告工作的義務。

（二）產(chǎn)品經(jīng)銷公司的`重大事項法律論證由業(yè)務部門提出申請，企業(yè)管理部（法律事務部）出具法律意見書，主管領導、總法律顧問、總經(jīng)理依次審核審批。

所屬全資公司企業(yè)的重大事項必須由公司法律事務部門出具法律意見書，按照管理權限逐級呈產(chǎn)品經(jīng)銷公司主管領導、總法律顧問、總經(jīng)理審批?？貐⒐晒居杀竟咀孕袑嵤?，產(chǎn)品經(jīng)銷公司通過外派董監(jiān)事對重大事項提出法律意見，并在本公司相關會議表達意見。

第五條法律糾紛處理

（一）糾紛案件處理權限：公司企業(yè)管理部（法律事務部）負責管理以公司為當事人的糾紛案件、需要公司協(xié)調(diào)處理的案件，以及所屬全資、控股公司重大糾紛案件。

以所屬單位本企業(yè)為當事人的糾紛案件。所屬單位發(fā)生重大糾紛案件時，應上報公司企業(yè)管理部（法律事務部）處理。產(chǎn)品經(jīng)銷公司可根據(jù)需要，授權其所屬單位處理部分重大法律糾紛案件。以公司為當事人的糾紛案件，需報公司企業(yè)管理部（法律事務部）審批或經(jīng)集團公司授權后公司直接處理。

（二）糾紛案件的上報：公司監(jiān)管的全資、絕對控股單位由其法律事務部門負責向公司企業(yè)管理部（法律事務部）申報；相對控股及參股單位由各單位外派董事申報。

（三）糾紛案件的備案：所屬單位發(fā)生除重大糾紛案件之外的其他各類糾紛案件，應當向公司企業(yè)管理部（法律事務部）進行備案。

（四）糾紛案件的報告：公司每年應在年初、年中兩次向集團公司書面報告本單位糾紛案件工作綜合情況。公司所屬全資和絕對控股公司每年應在年初、年中兩次向公司企業(yè)管理部（法律事務部）書面報告本單位糾紛案件工作綜合情況，相對控股和參股公司的糾紛案件報告由各單位外派董事上報公司企業(yè)管理部（法律事務部）。

第六條外聘法律中介機構與法律顧問管理

產(chǎn)品經(jīng)銷公司及所屬單位根據(jù)需要，可以聘請資深律師擔任常年法律顧問，處理法律事務。產(chǎn)品經(jīng)銷公司應從集團公司法律服務中介機構備選庫中選聘法律中介機構與法律顧問，報集團公司審批后聘用。

所屬全資及絕對控股公司應參考集團公司《法律服務中介機構備選庫名單》中的法律服務中介機構，聘請律師擔任常年法律顧問，且需報公司企業(yè)管理部（法律事務部）審批后聘用。

產(chǎn)品經(jīng)銷公司及所屬單位每年對外聘法律服務中介機構及律師進行評價考核，并報備集團公司。

第七條合同管理

（一）公司建立“統(tǒng)一管理、分級授權、歸口審查、各負其責”的合同管理體制。

統(tǒng)一管理，即公司制定統(tǒng)一的合同管理實施細則，所屬各單位制定相應的合同管理辦法；合同審查審批和合同印章管理統(tǒng)一由各級合同主管部門負責。

分級授權，即按合同的性質(zhì)、種類和標的額大小劃分公司與所屬各單位之間的合同管理權限，對合同實行分級負責、授權管理。

歸口審查，即對合同內(nèi)容，由各級合同主管部門歸口綜合審查，相關專業(yè)部門聯(lián)合會審。合同主管部門負責法律審查，相關專業(yè)部門負責專業(yè)技術和經(jīng)濟商務審查。

各負其責，即合同承辦單位（部門）全面負責合同的訂立、履行，對合同商務風險負責；合同主管部門對合同法律風險負責；相關專業(yè)部門對合同相關專業(yè)、技術風險負責。

（二）合同管理權限劃分

1、公司在集團公司授權營業(yè)登記的經(jīng)營范圍內(nèi)，管理、簽訂集團公司《合同管理暫行辦法》第十三條規(guī)定之外各類合同。

2、公司機關及所屬各單位不得簽訂對外擔保合同。

3、公司及所屬各單位的內(nèi)部職能部門不得以部門名義對外簽訂合同。

4、公司管理的合同由公司行政主要負責人簽署，50萬以下的日常采購類合同根據(jù)《合同管理辦法》授權，由分管領導簽署。

5、公司行政主要負責人可向分管領導授權，在授權范圍內(nèi)由被授權人代為簽署合同，不得轉(zhuǎn)授權。（三）訂立合同應使用集團公司或公司制定的標準合同文本，尚未制定標準合同文本的，可使用國家標準合同文本，若標準文本尚未制定時，所使用的合同文本應符合相關法律、法規(guī)的要求。

（四）公司推廣合同信息化管理，嚴禁線下合同。所屬單位須按照公司統(tǒng)一要求進行操作，嚴格按照職責分工和權限設置，按工作時限和要求，準確、規(guī)范、及時的完成網(wǎng)上合同申報、審查審批、信息錄入及系統(tǒng)維護等工作。

（五）所屬單位應向公司企業(yè)管理部（法律事務部）書面報告本單位合同管理半年、全年綜合情況，每月按統(tǒng)一格式向公司企業(yè)管理部（法律事務部）上報合同業(yè)務報表。

（六）公司及所屬各單位對外簽訂合同必須使用合同專用章，不得使用行政印章或其它印章代替。

第四篇：法務工作管理制度

Xxxx有限公司

法務工作管理辦法

法務工作管理辦法總則（目的、原則）

1.1 為加強xxxx有限公司（下簡稱公司）法律事務服務與管理工作，保障公

司安全運營，防范和化解經(jīng)營中的法律風險，維護公司合法權益，促進公司法制建設，特制定本辦法。

1.2 本辦法適用于xxxx有限公司及下屬子公司。

1.3 各子公司應當建立、健全相應的規(guī)章制度和有效防范法律風險的機制。

1.4 各子/分公司應當實施公司法律顧問制度，具備條件的公司應當設置公司

法律事務工作機構，實行總法律顧問制度。

1.5 公司各部門、各成員公司應當為公司法律事務工作提供支持，設法務工

作聯(lián)絡人（部門行政主管或授權代表兼任），保障公司法務部和人員依法開展工作。

公司和各成員公司應當將公司法律工作的經(jīng)費列入預算，專門用于與公司法律工作相關的各項支出，不得挪作他用。

1.6 公司設法務工作由決委授權代表分管法務工作，法務部具體負責日常管

理事務，設部長，下屬法務專干1人，知識產(chǎn)權專干1人（外聯(lián)部兼），公司常設外部法律機構為法律顧問，法務部總體負責公司法務工作審定、重大訴訟及經(jīng)營風險的防范，維護公司合法權益?！竟芾頇C構：主管領導（董事長、行政副總），部門設置人員機構 部長 法律顧問 法務專員下屬人員】法務部職責：

1)協(xié)助公司領導正確執(zhí)行國家法律、法規(guī)，對公司重大經(jīng)營決策活動提供

法律意見。

2)對公司所有合同、招標文件進行審查，對合同簽訂、履行情況進行檢查、監(jiān)督。

3)參與審查公司重要規(guī)章制度。/ 6

4)參與公司的合并、分立、投資、擔保、租賃、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、招標、重大合同談判等重大經(jīng)濟活動。

5)辦理公司授權委托事宜。

6)處理公司法律糾紛事務。

7)跟蹤國內(nèi)法律、法規(guī)、規(guī)章的修訂和變化，定期收集整理、公布并適時

提出應對建議。

8)配合公司有關部門進行法律知識宣傳、公司知識產(chǎn)權事務。

9)提供與公司生產(chǎn)、經(jīng)營有關的法律咨詢業(yè)務。

10)參與公司內(nèi)部經(jīng)濟糾紛處理。

11)公司領導安排的其他法律事務。合同（協(xié)議）管理

3.1 公司生產(chǎn)經(jīng)營方面的重要合同（包括但不限于特許經(jīng)營合同、采購合同、借款合同等）管理按本章的規(guī)定辦理，法務部發(fā)布常用合同樣本文檔，每樣本合同更新一次，業(yè)務部門應主動使用公司樣本合同。

公司后勤服務類合同、勞動合同和勞務合同由有關部門專項負責管理。

3.2 法務部負責合同的合法性審查，并提出相應法律意見；各業(yè)務部門按具

體分工，負責合同的實際履行。

3.3 以公司名義對外簽訂合同，主辦部門起草或收到合同文本后，應當在簽

訂日2個工作日前送法律部審查，并附送起草說明和合同形成的有關背景及參考資料。

3.4 法務部收到合同文本后，一般應當在2個工作日內(nèi)審查完畢，有特殊原

因的除外。

主辦部門對審查時限有特殊要求的，應當說明理由，征得法務部同意后，可以相應縮短審查期限。

3.5 送法務部審查的合同文本及有關資料，評審后由送審部門保留原件，法

務部在《合同審簽登記臺賬》上登記詳細合同信息。

3.6 需要公司法務部派人參與合同談判的，主辦部門應當在談判日2個工作

日前以書面形式通知法務部并提供有關背景材料和談判內(nèi)容大綱。規(guī)章制度管理

4.1 以公司或公司各部門名義發(fā)布的規(guī)章制度，需要進行合法性審查的，主

辦部門起草完畢后送法務部，并附起草說明和有關背景資料。

4.2 法務部在收到有關材料后應當及時進行審查。

4.3 本章規(guī)定不適用于公司和公司各部門制定的生產(chǎn)方面的技術標準和規(guī)

范。

4.4 本章未作規(guī)定的事項，按《湖南東方時裝有限公司文件管理制度》的規(guī)

定辦理。其他法律性文件管理

5.1 以公司名義形成的其他法律性文件，需要進行合法性審查的，在法定代

表人簽字或公司蓋章前，送法務部審查。

5.2 本章所指法律性文件，是指除合同/協(xié)議、訴訟文書以外的法律文件，包

括但不限于公司章程、工商登記資料、各種權利證明、授權委托書、品宣手冊以及其他涉及公司或員工權利義務的文件等。外聘法律中介機構管理

6.1 公司法律事務確有必要聘請社會法律中介機構的，由法務部統(tǒng)一負責，并經(jīng)法定代表人或分管負責人同意。

法務部應當認真監(jiān)督聘用單位指派人員的工作。

6.2 具有下列情形之一的，可以聘請社會法律中介機構：

1)國家有關法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定必須有律師事務所等專業(yè)法律機構

介入的；

2)有關法律事務必須由法律中介機構人員配合的。

6.3 聘請社會法律中介機構應當堅持能力優(yōu)先、效益優(yōu)先的原則，選擇社會

信譽良好、報價公平的機構。

6.4 聘請社會法律中介機構應當簽訂《聘用協(xié)議》。訴訟與仲裁管理

7.1 公司各部門和工作人員收到以本公司作為當事人或利害關系人的訴訟或

仲裁文書，應當在收到當日送法務部。

7.2 法務部收到訴訟或仲裁文書后應當及時向公司領導匯報并收集有關信息

和資料，研究對策。

7.3 對在法定期限內(nèi)收到的有關訴訟或仲裁文書，法務部應當在規(guī)定的期限

內(nèi)依法處理。

對超過法定期限收到的訴訟或仲裁文書，法務部應當及時將有關情況向公司領導匯報，并積極采取補救措施，切實維護公司合法權益。

7.4 需要以公司名義主動提起訴訟或仲裁的，應當在法律規(guī)定的時效屆滿前

向法務部書面說明有關情況并附送有關資料。法務部收到前款書面說明和有關資料后，應當認真分析、研究，并會同法律顧問形成具體建議方案，在公司法務工作領導小組會議上向公司領導匯報：訴訟或仲裁有利于公司的，應當依法處理；對不利于公司的，在法務工作領導小組形成一致意見后，由法務部向有關部門說明。

7.5 以本公司為當事人或第三人的案件結案后，法務部應當作結案報告，報

公司領導并送有關業(yè)務部門。

7.6 各成員公司應當建立法律事務資料的檔案管理制度。

7.7 各成員公司應當在每年2月20日前將上的訴訟和仲裁案件情況以書

面形式總結上報公司法務部。

書面總結中應當包括以下內(nèi)容：

1)本公司上案件總數(shù)，涉案總金額；

2)本公司上案件損失額；

3)本公司上應對訴訟和仲裁的主要制度性措施建設情況；

4)訴訟和仲裁工作經(jīng)驗、教訓總結；

5)聘請社會法律中介機構的人次和費用總額。非訴訟（仲裁）活動處理

8.1 需要以公司名義啟動非訴訟（仲裁）活動程序的，經(jīng)主管領導批準后，由法務部辦理，必要時可根據(jù)本辦法第5.2條的規(guī)定聘請社會法律中介

機構辦理。

8.2 辦理與公司有利害關系的行政復議、聽證等活動適用本章規(guī)定。

8.3 非訴訟（仲裁）活動處理完畢后，法務部應當作出結案報告，報公司主

管領導并送有關業(yè)務部門。

8.4 公司內(nèi)部員工

8.5 經(jīng)部門申請分管領導批準后，法務部可介入公司內(nèi)部法律糾紛的調(diào)解，必要時可由法務部協(xié)調(diào)社區(qū)調(diào)解委員會介入。法律事務咨詢指導

9.1 法務部通過咨詢、指導的方式，協(xié)調(diào)處理公司各職能部門及子公司涉及的法律事務，使公司的經(jīng)營管理活動符合法律法規(guī)的規(guī)定。

9.2 公司法律事務的咨詢、指導以公司各職能部門及公司經(jīng)營管理人員主動

咨詢與法務部及時解答或主動指導相結合的方式進行。

9.3 公司法律事務的咨詢、指導以法律意見書/建議書的書面形式進行。

9.4 公司各職能部門及公司經(jīng)營管理人員對在公司經(jīng)營管理活動中遇到的需

要咨詢的事項，應主動向法務部尋求法律咨詢，獲取法務部的法律意見。

9.5 法務部接到法律事務咨詢，必須在合理期限內(nèi)做出解答，遵循法務專員-

法務部長-法律顧問-專家組協(xié)調(diào)的遞進原則對所咨詢事項予以回復，并出具書面《法律意見書》。

9.6 法務部有權主動對公司各職能部門及子公司的經(jīng)營管理活動提出法律意

見，出具《法律建議書》。法律知識培訓與考核

10.1 公司為了提高公司人員的法律意識和法律素質(zhì)而進行法律知識培訓，由

法務部負責，由公司人力行政部門及相關部門協(xié)助。

10.2 法律培訓應結合業(yè)務工作實際，進行案例分析和工作研討，解決業(yè)務工

作中的重點、熱點、難點問題；對新頒布或修訂的和業(yè)務工作有密切聯(lián)系的法律、法規(guī)、規(guī)章，應及時組織學習、培訓。

10.3 培訓主講可以是法務部人員或法律顧問、外聘專家等。

10.4 培訓周期不少于1次/年，培訓測試達標率不低于80%。獎懲措施

11.1 公司應當對工作成績突出、挽回經(jīng)濟損失或作出重大貢獻的法務部和工

作人員，給予相應的獎勵和（或）表彰。

11.2 違反本辦法規(guī)定，未履行必要審核程序的法律文件、訴訟仲裁移交延遲

違規(guī)行為，嚴重損害公司形象或造成重大經(jīng)濟損失的，由公司或子/分公司對直接責任人員和主管負責人依據(jù)公司內(nèi)部管理制度進行處分，繳納成長金或扣除獎金及賠償企業(yè)損失等，違反法律法規(guī)的，依法追究法律責任。

11.3 對于在法務工作中徇私舞弊、不盡職的員工，公司可以采取追繳成長金、沒收違規(guī)所得、解除勞動合同等處罰措施。附則

12.1 本辦法所指日期，均指工作日，并且均從有關事項發(fā)生的第二日起算。12.2 本辦法施行前已經(jīng)辦理完畢的法律事務按當時的規(guī)定處理；本辦法施行

時尚未辦理完畢的法律事務自本辦法施行之日起按本辦法處理，確實不能按本辦法處理或者按本辦法處理會導致程序重復的，經(jīng)公司法務部同意可以按原來的規(guī)定處理。

12.3 各成員公司應當根據(jù)本辦法制定具體的實施辦法，報公司備案。

12.4 公司有關業(yè)務部門可以根據(jù)工作需要針對專項法律事務會同法務部制定

具體的管理辦法。

12.5 本辦法由公司法務部負責解釋。

12.6 本辦法自201年月日起施行。

第五篇：行政管理制度草稿

行政管理制度

為樹立和保持公司管理的良好形象，給全體員工提供一個良好的辦公環(huán)境，特對辦公室行政管理制度做如下規(guī)定：

一、辦公室行政管理制度

1、每一個員工要維持好自己的桌面衛(wèi)生及地面衛(wèi)生，下班后個人桌面須保持整潔，不許擺放任何雜物。

2、公司管理內(nèi)不許大聲喧嘩，不得影響他人工作。

3、員工間交談提倡使用普通話。

4、愛護公司管理配置的電腦、打印機、復印機、辦公桌椅等。

5、為了維護整體環(huán)境的整潔，公司管理內(nèi)的墻面不可亂寫、亂貼。

6、辦公區(qū)域內(nèi)禁止吸煙。

7、下班時應檢查辦公室門窗、空調(diào)、照明是否已經(jīng)關閉。

8、不得將親友或無關人員帶入工作場所。

二、辦公用品的管理

（一）、辦公用品的購發(fā)：

1、每月10日前，各部門負責人將該部門所需要的辦公用品制定計劃提交至行政部。（申購表）

2、行政部負責制定每月辦公用品計劃及預算；經(jīng)總經(jīng)理審批后負責將辦公用品購回，根據(jù)實際工作需要由領用人簽字領回。（辦公用品領用表）

3、公司新聘工作人員的辦公用品按基本標準予以供給。除正常配給的辦公用品外，若還需用其他特殊用品的須經(jīng)總經(jīng)理批準方可領用。

4、負責購發(fā)辦公用品的人員要做到辦公用品齊全、品種對路、量足質(zhì)優(yōu)、庫存合理、開支適當、用品保管好。

5、負責購發(fā)辦公用品的人員要建立帳本，辦好入庫、出庫手續(xù)。出庫一定要由領取人員簽字。

6、辦公用品管理一定要做到文明、清潔、注意安全、防火、防盜、嚴格按照規(guī)章制度辦事。

三、員工考勤管理制度

1、一般崗位執(zhí)行標準工時制，部分崗位執(zhí)行不定時工時制。目前公司執(zhí)行5天工作制，每天工作時間為上午9：30至下午18:00時,星期六及星期日休息。實行不定時工時制的則不受上述時間規(guī)定限制。

2、各部門考勤應指定專人負責，考勤記錄要公開，考勤記錄與請假單要相符。

3、各部門的考勤員必須每天認真負責做好考勤工作，不得徇私舞弊、弄虛作假?？记诘怯洷聿坏秒S意改動，如需改動需備注簡要說明其情況。

4、各級領導要帶頭遵守考勤制度，重視考勤管理，支持考勤員工作。

5、部門每月的考勤表應由考勤員及部門領導簽字后，在次月1日前交送行政部。

6、各部門除上交考勤表外，還需將每月考勤表電子文件郵件至行政部，行政部負責匯總、統(tǒng)計，審核全公司職工考勤，分析和填報員工出勤率情況。

7、員工請假（包括病假、事假、婚假、喪假、探親假、工傷假、公假、年休假等）應說明理由，填寫好請假單，經(jīng)批準后方能離開工作崗位。各部門副職請假，須經(jīng)分管公司領導批準，一周以上經(jīng)總經(jīng)理批準；正職請假，須經(jīng)總經(jīng)理批準；一般員工請假，須經(jīng)部門負責人批準。

8、對于逾期不能返回者，需提前辦理續(xù)假手續(xù)，可以郵件或短信請示，事后補續(xù)假手續(xù)。逾期不辦續(xù)假手續(xù)者或續(xù)假未及時請示者，按曠工處理。

9、員工上班時間外出必須經(jīng)部門領導批準。

10、員工加班的有關規(guī)定

10.1 各部門應盡量安排員工在工作時間內(nèi)完成各項生產(chǎn)和工作任務。一般情況不允許安排加班。除公司統(tǒng)一安排的加班外，部門人員單加班的需要提出申請，部門領導批準后交由行政部辦理，部門主管的加班由分管領導批準。特殊情況來不及事前提出申請的，需事后補申請。（加班申請單）

10.2 加班時間以小時計，累計加班滿8小時計算為1個工作日。工作日的加班每天不得超過4小時。工作日加班不計加班工資，可計為補休。原則上補休不準累計，必須在月內(nèi)安排調(diào)休，如工作需要可適當累計，由部門進行調(diào)整。

10.3 員工因公外出期間，自行調(diào)節(jié)工作和休息時間，公出期間不計加班（國家法定節(jié)假日及休息日除外）。

10.4 國家法定節(jié)假日及休息日如因公外出正常計加班，但每天時間不得超過8小時。10.5 員工根據(jù)領導安排參加各類學習或其它非生產(chǎn)活動期間，不計算加班時間。10.6 員工加班發(fā)給加班工資，加班工資的發(fā)放辦法如下: ? 在休息日工作的，按本人日基本工資的200%發(fā)給加班工資； ? 在法定節(jié)假日工作的，按本人日基本工資300%發(fā)給加班工資。? 日基本工資：按月崗薪工資÷21.75計算。

10.7 法定節(jié)假日加班，節(jié)日后15天內(nèi)發(fā)給加班工資，其余時間加班的加班工資每月結算一次。

10.8 部門負責人應通過對工作任務的調(diào)劑或及時安排補休。

11、各類假期考勤的處理

11.1 遲到、早退除按相關的人事考核規(guī)定處理外，每發(fā)現(xiàn)一次扣20元。11.2 病假

? 員工在探親、婚、喪、產(chǎn)假期內(nèi)患病，不另給病假。

? 員工在外地出差、開會、學習、考察等期間發(fā)生疾病不另給病假。11.3 事假

? 員工未經(jīng)請假無故缺勤或請假未準擅自不上班者，按曠工處理。

? 假期已滿無正當理由，未經(jīng)批準而又不能如期回崗位上班者，按曠工處理。? 員工因酗酒、打架斗毆、家庭鄰里糾紛等不能上班者，視情況按事假或曠工處理。? 員工因違反治安條例或違法違紀行為，被公安、司法機關拘留、傳喚的均作曠工處理。? 仿造假期證明或雖已請假但在從事不正當活動者，一經(jīng)查實，均按曠工處理。? 曠工按曠工天數(shù)扣發(fā)工資。

12、檢查與考核

12.1 本辦法由行政部負責檢查考核。

12.2 行政部每月按本辦法規(guī)定的內(nèi)容與要求，對本辦法的執(zhí)行情況進行檢查,提出考核意見。