第一篇：保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)開業(yè)統(tǒng)計(jì)與信息化建設(shè)驗(yàn)收指引（模版）

保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)開業(yè)統(tǒng)計(jì)與信息化建設(shè)驗(yàn)收指引

關(guān)于印發(fā)《保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)開業(yè)統(tǒng)計(jì)與信息化建設(shè)驗(yàn)收指引》的通知(保監(jiān)發(fā)〔2005〕44號(hào))

各保監(jiān)局、各保險(xiǎn)公司：

為 規(guī)范保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)籌備及開業(yè)驗(yàn)收過程中統(tǒng)計(jì)與信息化建設(shè)方面的工作，根據(jù)《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》、《中華人民共和國(guó)行政許可法》、《保險(xiǎn)公司管理規(guī) 定》、《外資保險(xiǎn)公司管理?xiàng)l例》以及《保險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)管理暫行規(guī)定》，我會(huì)制訂了《保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)開業(yè)統(tǒng)計(jì)與信息化建設(shè)驗(yàn)收指引》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí) 行。

二○○五年五月十二日

保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)開業(yè)統(tǒng)計(jì)與信息化建設(shè)驗(yàn)收指引

為指導(dǎo)并規(guī)范保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)籌建以及開業(yè)驗(yàn)收過程中有關(guān)統(tǒng)計(jì)與信息化建設(shè)方面的工作，根據(jù)《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》、《中華人民共和國(guó)行政許可法》、《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》、《外資保險(xiǎn)公司管理?xiàng)l例》、《保險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)管理暫行規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定，制定本指引。

一、總體要求

保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)開業(yè)時(shí)的統(tǒng)計(jì)與信息化建設(shè)應(yīng)實(shí)現(xiàn)本公司各項(xiàng)主要業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)流程的信息化和管理流程的信息化，確保保險(xiǎn)信息的及時(shí)、正確與安全，保障保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)持續(xù)、穩(wěn)定、高效的運(yùn)營(yíng)，并滿足保險(xiǎn)監(jiān)管部門數(shù)據(jù)采集的要求。

二、適用范圍

各保險(xiǎn)公司分公司（不含外國(guó)及港、澳、臺(tái)地區(qū)保險(xiǎn)公司在華分公司）、中心支公司。支公司、營(yíng)業(yè)部以及營(yíng)銷服務(wù)部設(shè)立時(shí)統(tǒng)計(jì)與信息化建設(shè)驗(yàn)收由驗(yàn)收單位參照本指引執(zhí)行。

三、審核和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)

（一）保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)立或指定部門負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)和信息化工作，明確統(tǒng)計(jì)、信息化工作的負(fù)責(zé)人和聯(lián)系人。保險(xiǎn)公司分公司應(yīng)配備專職的統(tǒng)計(jì)和信息技術(shù)人員，中心支公司應(yīng)設(shè)立統(tǒng)計(jì)和信息技術(shù)崗位；

（二）保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)應(yīng)建立保險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)與信息化工作方面的規(guī)章制度，并建立計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障應(yīng)急處理機(jī)制；

（三）保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)應(yīng)建立較為完備的網(wǎng)絡(luò)體系，軟、硬件系統(tǒng)具有較為完整的安全防護(hù)措施，其主要設(shè)備和重要通信線路應(yīng)具有冗余備份，本地存儲(chǔ)的重要數(shù)據(jù)具有安全保密、存儲(chǔ)、異地備份措施；

（四）保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的所有保險(xiǎn)業(yè)務(wù)應(yīng)實(shí)現(xiàn)信息化管理，核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)、財(cái)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)采用總公司授權(quán)使用的系統(tǒng)平臺(tái)，業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)實(shí)現(xiàn)無縫對(duì)接；

（五）保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)的信息系統(tǒng)應(yīng)滿足監(jiān)管部門數(shù)據(jù)采集、查詢的要求；

（六）保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)具有獨(dú)立業(yè)務(wù)系統(tǒng)的，其計(jì)算機(jī)機(jī)房可以采用自建或托管的形式，但應(yīng)符合國(guó)家關(guān)于機(jī)房建設(shè)的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，并經(jīng)過消防部門驗(yàn)收。

四、開業(yè)驗(yàn)收申請(qǐng)材料

保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)開業(yè)驗(yàn)收申請(qǐng)中統(tǒng)計(jì)和信息化建設(shè)的內(nèi)容應(yīng)包括以下材料：

（一）負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)工作的保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、主管統(tǒng)計(jì)工作的部門組織結(jié)構(gòu)和人員情況；負(fù)責(zé)信息化工作的分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、主管信息化工作的部門組織結(jié)構(gòu)和人員情況；

（二）保險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)與信息化工作方面的規(guī)章制度及計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障應(yīng)急處理機(jī)制等；

（三）業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)系統(tǒng)建設(shè)的具體方案，包括業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)系統(tǒng)的處理模式、數(shù)據(jù)集中情況、基本處理流程框架，系統(tǒng)間數(shù)據(jù)交換關(guān)系，各類數(shù)據(jù)的管理權(quán)限等；

（四）總公司出具的關(guān)于在分支機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)開業(yè)后的第三個(gè)月起，按照有關(guān)規(guī)定向保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送該分支機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)的承諾書；

（五）向保險(xiǎn)監(jiān)管部門報(bào)送各類監(jiān)管數(shù)據(jù)的詳細(xì)流程。若數(shù)據(jù)由總公司統(tǒng)一生成并報(bào)送，應(yīng)說明數(shù)據(jù)傳遞、核對(duì)的具體流程；

（六）公司的網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)和軟硬件情況，以及公司在網(wǎng)絡(luò)、軟硬件、數(shù)據(jù)等方面的安全保障策略；

（七）計(jì)算機(jī)機(jī)房建設(shè)情況說明，具有獨(dú)立業(yè)務(wù)系統(tǒng)的公司要提供地方消防部門出具的機(jī)房消防驗(yàn)收合格證明。

五、驗(yàn)收工作流程

保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)開業(yè)驗(yàn)收中，統(tǒng)計(jì)和信息化建設(shè)部分驗(yàn)收的具體內(nèi)容如下：

（一）材料審核

審核保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)開業(yè)申請(qǐng)材料中有關(guān)統(tǒng)計(jì)與信息化建設(shè)部分內(nèi)容。材料不符合要求的，應(yīng)補(bǔ)齊相關(guān)材料。材料審核通過后，方可進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收。

（二）現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收

1．聽取保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人關(guān)于分支機(jī)構(gòu)籌建過程中保險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)與信息化建設(shè)工作的匯報(bào)；

2．檢查保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)對(duì)保險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)法規(guī)的掌握情況及其它統(tǒng)計(jì)工作的準(zhǔn)備情況；

3．核查保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)系統(tǒng)的應(yīng)用流程和對(duì)接情況；

4．核查保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管數(shù)據(jù)的提取、整合和報(bào)送工作的具體情況；

5.核查統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)是否符合保險(xiǎn)監(jiān)管部門的規(guī)定；

6．核查保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)，以及在網(wǎng)絡(luò)、軟硬件、數(shù)據(jù)等方面的安全措施。對(duì)建有機(jī)房的保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)，要核查計(jì)算機(jī)機(jī)房建設(shè)狀況。

（三）驗(yàn)收意見

驗(yàn)收單位作出的保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)開業(yè)驗(yàn)收意見應(yīng)包括對(duì)該分支機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)與信息化建設(shè)的驗(yàn)收情況和評(píng)價(jià)。對(duì)于未達(dá)到驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)的分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)中國(guó)保監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定要求其整改。

第二篇：內(nèi)蒙古保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)開業(yè)驗(yàn)收指引doc

內(nèi)蒙古保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)開業(yè)驗(yàn)收指引

（試 行）

第一章

總

則

第一條 為加強(qiáng)保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入監(jiān)管，規(guī)范和指導(dǎo)保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)開業(yè)驗(yàn)收，維護(hù)行業(yè)穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》、《中華人民共和國(guó)行政許可法》、《中國(guó)保監(jiān)會(huì)行政許可實(shí)施規(guī)程》（保監(jiān)會(huì)令?2004?8號(hào)）、《保險(xiǎn)公司開業(yè)驗(yàn)收指引》（保監(jiān)發(fā)?2011?14號(hào)）和《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》（保監(jiān)會(huì)令?2009?1號(hào)）等法律、法規(guī)和規(guī)章，制定本指引。

第二條 本指引適用于內(nèi)蒙古轄區(qū)內(nèi)保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)的開業(yè)驗(yàn)收。

本指引所稱保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)指依法設(shè)立的保險(xiǎn)公司省級(jí)分公司、中心支公司。

保險(xiǎn)公司支公司、營(yíng)業(yè)部和營(yíng)銷服務(wù)部的開業(yè)驗(yàn)收由省級(jí)分公司按照本指引組織開業(yè)驗(yàn)收。

第三條 內(nèi)蒙古保監(jiān)局（以下簡(jiǎn)稱“保監(jiān)局”）依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本指引，對(duì)轄區(qū)內(nèi)設(shè)立的省級(jí)分公司和中心支公司進(jìn)行開業(yè)現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收。

省級(jí)分公司的開業(yè)驗(yàn)收，須由總公司先行驗(yàn)收合格并書面報(bào)告保監(jiān)局后，再經(jīng)過保監(jiān)局組織的現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收，驗(yàn)收結(jié)果合格并批準(zhǔn)開業(yè)，經(jīng)當(dāng)?shù)毓ど坦芾聿块T登記注冊(cè)后方可開業(yè)。

中心支公司的開業(yè)驗(yàn)收，須由省級(jí)分公司先行驗(yàn)收合格并書面報(bào)告保監(jiān)局后，再經(jīng)過保監(jiān)局組織的現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收，驗(yàn)收結(jié)果合格并批準(zhǔn)開業(yè)，經(jīng)當(dāng)?shù)毓ど坦芾聿块T登記注冊(cè)后方可開業(yè)。

第四條 保險(xiǎn)公司支公司、營(yíng)業(yè)部和營(yíng)銷服務(wù)部應(yīng)參照本指引，由省級(jí)分公司組織現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收，并將驗(yàn)收?qǐng)?bào)告作為開業(yè)申請(qǐng)文件的重要組成部分。保監(jiān)局根據(jù)開業(yè)申請(qǐng)文件進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收，驗(yàn)收結(jié)果合格并批準(zhǔn)開業(yè)，經(jīng)當(dāng)?shù)毓ど坦芾聿块T登記注冊(cè)后方可開業(yè)。對(duì)保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)非現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)存在疑點(diǎn)的，保監(jiān)局委托當(dāng)?shù)乇ｋU(xiǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后批準(zhǔn)開業(yè)，經(jīng)當(dāng)?shù)毓ど坦芾聿块T登記注冊(cè)后方可開業(yè)。

第五條 開業(yè)現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收工作應(yīng)遵循標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、程序透明、集體評(píng)議、逐項(xiàng)評(píng)價(jià)、現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收與非現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收相結(jié)合和一票否決原則，確保驗(yàn)收結(jié)果的客觀、公正。

（一）標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范原則，統(tǒng)一開業(yè)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。

（二）程序透明原則，明確開業(yè)驗(yàn)收流程。

（三）集體評(píng)議原則，集體討論確定開業(yè)驗(yàn)收結(jié)果。

（四）逐項(xiàng)評(píng)價(jià)原則，保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)開業(yè)驗(yàn)收按照九類66項(xiàng)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)逐項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)并進(jìn)行評(píng)價(jià)。

（五）現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收與非現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收相結(jié)合原則，中心支公司層級(jí)以上（含中心支公司）的保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)采取保監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收工作原則，中心支公司層級(jí)以下的保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)采取保監(jiān)局非現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收或委托行業(yè)協(xié)會(huì)現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收相結(jié)合的原則。

（六）一票否決原則，保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)如存在擅自籌建或籌建期展業(yè)行為，取消其籌建資格，且一年內(nèi)不再受理其籌建申請(qǐng)，并追究相關(guān)責(zé)任。

第二章

開業(yè)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)

第六條 保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到籌建通知之日起6個(gè)月內(nèi)完成分支機(jī)構(gòu)的籌建工作，籌建期滿2個(gè)月以后方可提出開業(yè)申請(qǐng)?；I建完成后由上級(jí)公司先行組織驗(yàn)收且出具書面驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。

第七條 籌建工作完成后，籌建機(jī)構(gòu)具備下列條件的，方可申請(qǐng)開業(yè)驗(yàn)收：

（一）具有合法的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，營(yíng)業(yè)場(chǎng)所能夠滿足日常工作需求；

（二）安全、消防設(shè)施符合要求；

（三）建立了必要的組織機(jī)構(gòu)和完善的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)控制、資產(chǎn)管理、反洗錢等管理制度；

（四）建立了與經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)相適應(yīng)的信息系統(tǒng)；

（五）具有符合任職條件的擬任高級(jí)管理人員或者主要負(fù)責(zé)人；

（六）對(duì)員工進(jìn)行了上崗培訓(xùn)，有培訓(xùn)記錄和考試成績(jī)，且培訓(xùn)效果良好；

（七）員工已與保險(xiǎn)公司簽訂勞動(dòng)合同，與原單位解除勞動(dòng)合同關(guān)系，到崗員工人數(shù)能夠滿足日常工作需求；

（八）籌建機(jī)構(gòu)在籌建期間未從事任何保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；

（九）經(jīng)總公司或省級(jí)分公司驗(yàn)收，且驗(yàn)收結(jié)果合格；

（十）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第八條

保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)開業(yè)申請(qǐng)，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)提交下列紙質(zhì)材料和電子文檔各一份：

1、開業(yè)申請(qǐng)書；

2、籌建工作完成情況報(bào)告；

應(yīng)包括下列內(nèi)容：職場(chǎng)建設(shè)情況、內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置及從業(yè)人員情況、授權(quán)授信管控情況、內(nèi)部管理制度建設(shè)基本情況、人員培訓(xùn)情況、網(wǎng)絡(luò)信息配套建設(shè)情況和籌建行為合規(guī)性承諾。

3、擬任高級(jí)管理人員或者主要負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷及有關(guān)證明； 應(yīng)包括以下內(nèi)容：擬任保險(xiǎn)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表作為機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開業(yè)文件附件；擬任高級(jí)管理人員以前擔(dān)任過保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員、部門負(fù)責(zé)人或在其他單位任職的應(yīng)提交原任職文件或工作證明；擬任高管人員身份證（含護(hù)照）、學(xué)歷證、學(xué)歷驗(yàn)證文件；擬任高管人員與原任職單位的離職證明文件和離任審計(jì)報(bào)告；擬任高管人員的勞動(dòng)合同首頁(yè)、簽章頁(yè)和期限頁(yè)。

4、擬設(shè)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明；

5、保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)開業(yè)統(tǒng)計(jì)與信息化建設(shè)情況報(bào)告及《保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)開業(yè)統(tǒng)計(jì)與信息化建設(shè)情況表》；

省級(jí)分公司、中心支公司須依據(jù)《保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)開業(yè)統(tǒng)計(jì)與信息化建設(shè)驗(yàn)收指引》（保監(jiān)發(fā)?2005?44號(hào)）和《內(nèi)蒙古自治區(qū)保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)開業(yè)統(tǒng)計(jì)與信息化建設(shè)驗(yàn)收指引》（內(nèi)保監(jiān)發(fā)?2008?47號(hào)）要求上報(bào)開業(yè)統(tǒng)計(jì)與信息化建設(shè)情況報(bào)告，支公司、營(yíng)業(yè)部、營(yíng)銷服務(wù)部開業(yè)可參考上述文件。

6、行政管理、業(yè)務(wù)管理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、資產(chǎn)管理、重要印鑒管理、單證管理、人力資源管理、計(jì)算機(jī)及信息系統(tǒng)、稽核監(jiān)督、重大突發(fā)事件應(yīng)急處理、風(fēng)險(xiǎn)控制、反洗錢等內(nèi)控制度；

7、機(jī)構(gòu)設(shè)置和從業(yè)人員情況報(bào)告，包括員工上崗培訓(xùn)情況報(bào)告等；

內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置情況采用文字形式分部門敘述部門名稱、部門職責(zé)和權(quán)限；從業(yè)人員情況采用表格形式列明所屬部門、人員姓名、參加工作時(shí)間、學(xué)歷、擬任崗位、原從事專業(yè)、原任職單位、是否與原單位解除勞動(dòng)關(guān)系；員工勞動(dòng)合同首頁(yè)、簽章頁(yè)和期限頁(yè)；員工與原單位離職證明文件；員工上崗培訓(xùn)情況報(bào)告應(yīng)包括培訓(xùn)的時(shí)間、內(nèi)容、培訓(xùn)表現(xiàn)等內(nèi)容，并同時(shí)以表格形式反映培訓(xùn)具體情況。

8、辦公營(yíng)業(yè)場(chǎng)所消防安全證明；

9、職場(chǎng)全景及關(guān)鍵部位照片；

應(yīng)包括：外景、營(yíng)業(yè)廳、財(cái)務(wù)室、單證室、經(jīng)理室、培訓(xùn)室等；電腦機(jī)房全景照片，包括天花板、地板、空調(diào)、電子設(shè)備等。

10、上級(jí)公司開業(yè)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；

11、中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定提交的其他材料。

第九條 保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)開業(yè)，應(yīng)當(dāng)達(dá)到以下驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)：

（一）職場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范

1、辦公場(chǎng)所應(yīng)為商用樓，選址得當(dāng)，產(chǎn)權(quán)明晰，租賃或購(gòu)買合同有效合法；

2、職場(chǎng)裝修完畢，區(qū)域劃分明顯，功能界定清晰；

3、按籌建批復(fù)的分支機(jī)構(gòu)名稱制作和使用標(biāo)識(shí)，清楚規(guī)范，門面統(tǒng)一；

4、有單獨(dú)的單證、憑證和檔案管理庫(kù)房及機(jī)房；

5、辦公設(shè)施到位，辦公用品齊備，滿足公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)發(fā)展需要。

（二）組織架構(gòu)齊全

1、建立了人事行政、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)管理、客戶服務(wù)等必要管理部門和業(yè)務(wù)發(fā)展部門；

2、設(shè)立了人事行政、會(huì)計(jì)、出納、查勘、理賠、核保等關(guān)鍵崗位，崗位人員到位率100%；

3、分支機(jī)構(gòu)在冊(cè)員工和保險(xiǎn)營(yíng)銷員數(shù)量滿足開業(yè)經(jīng)營(yíng)需要，且不相容崗位不兼職，如承保與理賠崗、會(huì)計(jì)與出納崗等；

4、配備了單證管理員，建立了單證領(lǐng)用、核銷登記簿，業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)單證配備到位；

5、同業(yè)引進(jìn)的內(nèi)勤人員離職證明和營(yíng)銷人員解除原公司代理關(guān)系的證明材料齊備；

6、籌建期內(nèi)開辦費(fèi)用支出合理，財(cái)務(wù)操作規(guī)范。

（三）規(guī)章制度完善

1、內(nèi)控制度應(yīng)符合合法性、有效性、全面性、系統(tǒng)性、預(yù)防性、制衡性等原則；

2、在組織機(jī)構(gòu)、授權(quán)授信、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、資產(chǎn)管理、計(jì)算機(jī)及信息系統(tǒng)、單證、賬戶及印鑒管理、業(yè)務(wù)流程、人力資源管理、稽核監(jiān)督、統(tǒng)計(jì)與信息化、重大突發(fā)事件應(yīng)急處理、風(fēng)險(xiǎn)控制、反洗錢內(nèi)部控制等方面，建立了必要的內(nèi)部管理和控制制度；

3、結(jié)合分支機(jī)構(gòu)實(shí)際，建立健全了機(jī)構(gòu)內(nèi)部的崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)財(cái)務(wù)流程、核保核賠管理等內(nèi)控制度；

4、涉及到被保險(xiǎn)人利益的監(jiān)管規(guī)定、公司制度、服務(wù)指南等須上墻公示；

5、內(nèi)控制度匯編成冊(cè)。

（四）人員培訓(xùn)情況

1、籌建期間，組織全體工作人員進(jìn)行培訓(xùn)；

2、制定培訓(xùn)計(jì)劃，集中培訓(xùn)時(shí)間不少于80個(gè)學(xué)時(shí)，其中法律法規(guī)、職業(yè)道德和誠(chéng)信教育方面的培訓(xùn)時(shí)間不少于24個(gè)學(xué)時(shí)；

3、建立培訓(xùn)考勤制度和考試制度，且培訓(xùn)課件、培訓(xùn)簽到簿、培訓(xùn)筆記、考試試卷存檔待查。

（五）高管符合要求

1、籌建機(jī)構(gòu)擬任高級(jí)管理人員符合中國(guó)保監(jiān)會(huì)《保險(xiǎn)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定》（保監(jiān)會(huì)令?2010?2號(hào)）和《內(nèi)蒙古保監(jiān)局保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和高級(jí)管理人員管理實(shí)施細(xì)則》（內(nèi)保監(jiān)發(fā)?2010?13號(hào)）的規(guī)定；

2、擬任高級(jí)管理人員已與保險(xiǎn)公司簽訂勞動(dòng)合同，與原單位解除勞動(dòng)合同關(guān)系，無勞動(dòng)合同糾紛問題。

（六）統(tǒng)計(jì)與信息化建設(shè)符合標(biāo)準(zhǔn)

統(tǒng)計(jì)與信息化建設(shè)符合《保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)開業(yè)統(tǒng)計(jì)與信息化建設(shè)驗(yàn)收指引》（保監(jiān)發(fā)?2005?44號(hào)）和《內(nèi)蒙古自治區(qū)保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)開業(yè)統(tǒng)計(jì)與信息化建設(shè)驗(yàn)收指引》（內(nèi)保監(jiān)發(fā)?2008?47號(hào)）的要求。

（七）公司內(nèi)部驗(yàn)收合格

1、總公司或省級(jí)分公司已組織現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收；

2、總公司或省級(jí)分公司驗(yàn)收結(jié)果合格；

3、形成保險(xiǎn)公司內(nèi)部驗(yàn)收書面報(bào)告。

第十條 保監(jiān)局收到開業(yè)申請(qǐng)后進(jìn)行材料完備性和實(shí)質(zhì)性審查。申請(qǐng)材料齊備且符合法定形式的，受理其開業(yè)申請(qǐng)；申請(qǐng)材料不齊或不符合法定形式的，按規(guī)定要求公司補(bǔ)正；達(dá)不到補(bǔ)正要求的，不予受理。申請(qǐng)材料審核符合規(guī)定的，方可組成驗(yàn)收組，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收。

第三章

現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收流程

第十一條 原則上，保監(jiān)局自受理保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)開業(yè)申請(qǐng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)，組成聯(lián)合驗(yàn)收小組赴保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收。

第十二條 保監(jiān)局按照以下工作程序進(jìn)行開業(yè)驗(yàn)收：

（一）驗(yàn)收組出示工作證件，并說明驗(yàn)收程序，提出驗(yàn)收要求；

（二）聽取籌備組負(fù)責(zé)人對(duì)籌建工作完成情況的匯報(bào)；

（三）通過模擬出單演示和模擬賬務(wù)處理演示，核查保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)系統(tǒng)的應(yīng)用流程和對(duì)接情況；

（四）按照《內(nèi)蒙古保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)開業(yè)驗(yàn)收量化評(píng)價(jià)表》（見附表）評(píng)價(jià)項(xiàng)目，逐項(xiàng)進(jìn)行實(shí)地查驗(yàn)；

（五）根據(jù)開業(yè)驗(yàn)收情況，可以對(duì)重要崗位負(fù)責(zé)人、在冊(cè)員工和營(yíng)銷人員的培訓(xùn)情況進(jìn)行抽查提問；

（六）根據(jù)開業(yè)驗(yàn)收情況，針對(duì)存在的問題，可以與擬任高管人員談話，了解核實(shí)其他有關(guān)情況；

（七）驗(yàn)收組對(duì)驗(yàn)收情況進(jìn)行總結(jié)，填寫開業(yè)驗(yàn)收量化評(píng)價(jià)表；

（八）驗(yàn)收組與籌建機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)交換意見，并對(duì)現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收情況作出總體評(píng)價(jià)。

第四章

開業(yè)驗(yàn)收結(jié)果的確定

第十三條 根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)開業(yè)驗(yàn)收的情況，驗(yàn)收小組應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)，完成保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)信息化建設(shè)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)開業(yè)驗(yàn)收情況報(bào)告，對(duì)驗(yàn)收情況作出綜合評(píng)價(jià)，并提交行政許可委員會(huì)審議，確定開業(yè)驗(yàn)收的最終結(jié)果。

第十四條 存在以下情形之一的，開業(yè)驗(yàn)收不合格：

（一）按照《內(nèi)蒙古保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)開業(yè)驗(yàn)收量化評(píng)價(jià)表》評(píng)價(jià)得分70分以下的（不含70分）；

（二）擬任高級(jí)管理人員不符合相應(yīng)任職資格條件的；

（三）計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)、業(yè)務(wù)系統(tǒng)、財(cái)務(wù)系統(tǒng)有重大缺陷，不能正常運(yùn)轉(zhuǎn)或有重大安全隱患的；

（四）缺乏必要的管理規(guī)章和內(nèi)控制度的；

（五）員工未進(jìn)行系統(tǒng)培訓(xùn)或關(guān)鍵崗位人員不符合上崗要求的；

（六）辦公營(yíng)業(yè)場(chǎng)所未取得消防合格證明的；

（七）辦公營(yíng)業(yè)場(chǎng)所選址極不合理，與金融服務(wù)業(yè)形象極不相稱的。

第十五條 存在以下情形之一的，取消其籌建資格，且一年內(nèi)不再受理其籌建申請(qǐng)，并追究相關(guān)責(zé)任：

（一）未獲得監(jiān)管部門籌建批復(fù)前存在前期籌建行為的；

（二）籌建期間從事保險(xiǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的。

第十六條 開業(yè)驗(yàn)收不合格的，按照以下情況分類處理：

（一）對(duì)存在一定問題但不影響公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的，保監(jiān)局可以要求其限期整改，保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)將整改報(bào)告上報(bào)保監(jiān)局。如整改合格的，保監(jiān)局批準(zhǔn)其開業(yè)；如整改不合格的，機(jī)構(gòu)開業(yè)申請(qǐng)中止，待整改合格后，在籌建期內(nèi)重新向保監(jiān)局提出開業(yè)申請(qǐng)。至籌建期截止日仍未整改合格的，不予核準(zhǔn)開業(yè)，且批準(zhǔn)籌建的文件自動(dòng)失效，應(yīng)當(dāng)重新提出設(shè)立申請(qǐng)；

（二）對(duì)存在較嚴(yán)重問題，影響公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的，機(jī)構(gòu)開業(yè)申請(qǐng)中止。待整改合格后，在籌建期內(nèi)重新向保監(jiān)局提出開業(yè)申請(qǐng)，保監(jiān)局重新組織現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收，驗(yàn)收合格的，批準(zhǔn)其開業(yè)；至籌建期截止日仍未整改合格的，不予核準(zhǔn)開業(yè)，且批準(zhǔn)籌建的文件自動(dòng)失效，應(yīng)當(dāng)重新提出設(shè)立申請(qǐng)。

第十七條 對(duì)符合開業(yè)條件的分支機(jī)構(gòu)，保監(jiān)局作出核準(zhǔn)開業(yè)的決定，下發(fā)開業(yè)批復(fù)文件并頒發(fā)《經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)許可證》。保險(xiǎn)公司應(yīng)持批復(fù)文件及許可證，向工商行政管理部門辦理登記注冊(cè)手續(xù)，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后方可營(yíng)業(yè)。分支機(jī)構(gòu)在取得許可證之日起6個(gè)月內(nèi)仍未開業(yè)的，其批復(fù)文件和許可證自動(dòng)失效。保險(xiǎn)公司應(yīng)及時(shí)上繳失效的批復(fù)文件和許可證；逾期不上繳的，追究相關(guān)責(zé)任。

第五章 附則

第十八條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)受到下列行政處罰的，其分支機(jī)構(gòu)籌建工作暫緩批復(fù)：

（一）保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)受到停業(yè)整頓、吊銷業(yè)務(wù)許可證的保險(xiǎn)行政處罰的，保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)兩年內(nèi)不再批設(shè)機(jī)構(gòu)；

（二）保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員、營(yíng)銷服務(wù)部負(fù)責(zé)人受到保險(xiǎn)業(yè)市場(chǎng)禁入的保險(xiǎn)行政處罰的，保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)兩年內(nèi)不再批設(shè)機(jī)構(gòu)；

（三）保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)受到其他金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)作出的單次罰款金額在300萬元以上的行政處罰的，保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)兩年內(nèi)不再批設(shè)機(jī)構(gòu)；

（四）在分類監(jiān)管中指標(biāo)異常、存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或票決和密報(bào)反映集中的保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)，暫緩其機(jī)構(gòu)批設(shè)；待分類監(jiān)管指標(biāo)正常、消除重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或票決和密報(bào)事項(xiàng)調(diào)查結(jié)果確定后再行批設(shè)；

（五）保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)因涉嫌違法違規(guī)行為正在受到中國(guó)保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)立案調(diào)查的，待調(diào)查結(jié)果確定后再行批設(shè)；

（六）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他行政處罰。

第十九條 本指引所稱工作日，不包括法定節(jié)假日和休息日在內(nèi)。

第二十條 本指引所稱學(xué)時(shí)，是指保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)集中培訓(xùn)員工1個(gè)小時(shí)。

第二十一條 本指引由內(nèi)蒙古保監(jiān)局負(fù)責(zé)解釋。第二十二條 本指引自發(fā)布之日起施行。

第三篇：山東省保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)開業(yè)統(tǒng)計(jì)

山東省保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)開業(yè)統(tǒng)計(jì) 與信息化建設(shè)驗(yàn)收實(shí)施辦法（修訂版）

為指導(dǎo)和規(guī)范山東保監(jiān)局轄內(nèi)保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)籌建及開業(yè)驗(yàn)收過程中有關(guān)統(tǒng)計(jì)與信息化建設(shè)工作，提高保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)與信息化建設(shè)質(zhì)量和水平，根據(jù)中國(guó)保監(jiān)會(huì)《保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)開業(yè)統(tǒng)計(jì)與信息化建設(shè)驗(yàn)收指引》有關(guān)規(guī)定，并結(jié)合轄內(nèi)實(shí)際，制定本實(shí)施辦法。

一、驗(yàn)收要求

保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)開業(yè)時(shí)的統(tǒng)計(jì)與信息化建設(shè)應(yīng)實(shí)現(xiàn)本公司各項(xiàng)主要業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)流程的信息化和管理流程的信息化，確保保險(xiǎn)信息的實(shí)效性、正確性與安全性，保障保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)持續(xù)、健康、高效運(yùn)營(yíng)，并滿足保險(xiǎn)監(jiān)管部門數(shù)據(jù)采集的要求。

二、驗(yàn)收范圍

驗(yàn)收范圍為轄內(nèi)中資保險(xiǎn)公司省級(jí)分公司、中心支公司、支公司和營(yíng)業(yè)部，中國(guó)保監(jiān)會(huì)委托驗(yàn)收的外資及中外合資保險(xiǎn)公司省級(jí)駐魯分支機(jī)構(gòu)和地市級(jí)營(yíng)銷服務(wù)部。

三、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)

（一）保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)立或指定部門負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)和信息化工作，明確統(tǒng)計(jì)、信息化工作的負(fù)責(zé)人和聯(lián)系人。保險(xiǎn)公司省級(jí)分公司應(yīng)配備專職的統(tǒng)計(jì)和信息技術(shù)人員，中心支公司應(yīng)設(shè)立統(tǒng)計(jì)和信息技術(shù)崗位。

省級(jí)分公司配備的專職統(tǒng)計(jì)人員應(yīng)具有本科(含)以上學(xué)歷或從事保險(xiǎn)工作3年以上，掌握監(jiān)管部門對(duì)各保險(xiǎn)業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)及統(tǒng)計(jì)方法的規(guī)定，并能協(xié)調(diào)分公司各部門及各中心支公司的統(tǒng)計(jì)工作，搜集數(shù)據(jù)，撰寫經(jīng)營(yíng)分析報(bào)告。信息技術(shù)人員應(yīng)具有信息技術(shù)相關(guān)專業(yè)本科（含）以上學(xué)歷，掌握網(wǎng)絡(luò)和數(shù)據(jù)庫(kù)相關(guān)知識(shí)，熟悉本公司業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)系統(tǒng)及其數(shù)據(jù)庫(kù)和網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)；具有5年以上信息技術(shù)工作經(jīng)歷的，學(xué)歷可放寬至信息技術(shù)相關(guān)專業(yè)?？苹蚱渌鼘I(yè)本科。其他分支機(jī)構(gòu)從事統(tǒng)計(jì)和信息技術(shù)工作的人員應(yīng)具有相關(guān)專業(yè)?？埔陨蠈W(xué)歷或2年以上相關(guān)工作經(jīng)歷，掌握統(tǒng)計(jì)和信息化方面的基本知識(shí)。

（二）保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)應(yīng)建立保險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)與信息化工作方面的規(guī)章制度，建立健全保險(xiǎn)信息安全快速反應(yīng)機(jī)制和計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障應(yīng)急處理機(jī)制。

（三）保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)應(yīng)具備較為完善的軟、硬件系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)體系，其主要設(shè)備和通信線路應(yīng)具有冗余備份，本地存儲(chǔ)的重要數(shù)據(jù)具有安全保密、存儲(chǔ)、備份措施。

（四）保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)能實(shí)現(xiàn)電腦出單，并能在已建成的網(wǎng)絡(luò)上模擬運(yùn)行整個(gè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)流程。經(jīng)營(yíng)的所有保險(xiǎn)業(yè)務(wù)應(yīng)實(shí)現(xiàn)信息化管理，核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)、財(cái)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)采用總公司授權(quán)使用的系統(tǒng)平臺(tái)，業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)實(shí)現(xiàn)無縫對(duì)接。

（五）保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)的機(jī)房應(yīng)符合GB2887-89《計(jì)算機(jī)場(chǎng)地技術(shù)條件》和GB9361-88《計(jì)算機(jī)場(chǎng)地安全要求》等技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。分支機(jī)構(gòu)若具有服務(wù)器或應(yīng)用系統(tǒng)，機(jī)房須經(jīng)過消防部門的單獨(dú)驗(yàn)收；服務(wù)器托管于電信運(yùn)營(yíng)商或?qū)I(yè)公司的，應(yīng)出具托管證明文件和保證設(shè)備、數(shù)據(jù)安全、不向第三方泄漏數(shù)據(jù)及不得利用所托管的數(shù)據(jù)謀取利益的承諾書；僅有路由和線路交換設(shè)備的，機(jī)房所在大樓要經(jīng)過消防部門的綜合驗(yàn)收。

（六）保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)的信息系統(tǒng)應(yīng)滿足監(jiān)管部門數(shù)據(jù)采集、查詢的要求。

四、驗(yàn)收材料

保險(xiǎn)公司省級(jí)分公司開業(yè)驗(yàn)收申請(qǐng)關(guān)于統(tǒng)計(jì)和信息化建設(shè)的材料包括：

（一）統(tǒng)計(jì)和信息化建設(shè)機(jī)構(gòu)人員情況。具體包括：負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)和信息化工作的保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、主管統(tǒng)計(jì)和信息化工作的部門組織結(jié)構(gòu)和人員情況。描述部門組織結(jié)構(gòu)和人員情況應(yīng)做到：

1．部門組織結(jié)構(gòu)。應(yīng)報(bào)送的內(nèi)容包括分別負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)工作和信息化工作的部門和該部門所有崗位設(shè)置情況，以及部門職能和各崗位職責(zé)規(guī)定。

2、人員情況。應(yīng)報(bào)送的內(nèi)容包括最終學(xué)歷、職稱、受教育經(jīng)歷、工作經(jīng)歷、有關(guān)資質(zhì)，其中受教育經(jīng)歷應(yīng)注明所獲得的學(xué)歷、學(xué)位等，并在其后附有證件影印件。

（二）相應(yīng)的規(guī)章制度及機(jī)制。具體包括：保險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)與信息化工作方面的規(guī)章制度及計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障應(yīng)急處理機(jī)制等。

原則上，保險(xiǎn)公司省級(jí)分公司應(yīng)當(dāng)參照《山東省保險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)管理暫行規(guī)定實(shí)施細(xì)則》（魯保監(jiān)發(fā)[2005]36號(hào)）制定適合本機(jī)構(gòu)的統(tǒng)計(jì)制度；若分支機(jī)構(gòu)直接使用總公司使用的相關(guān)制度，應(yīng)能夠適合分支機(jī)構(gòu)的情況。

分支機(jī)構(gòu)直接使用總公司制定的信息化工作方面某些規(guī)章制度，應(yīng)予以說明。如果公司有災(zāi)備中心，計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障應(yīng)急處理機(jī)制中應(yīng)體現(xiàn)相關(guān)的組織和制度、策略。

（三）業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)系統(tǒng)建設(shè)的具體方案。包括業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)系統(tǒng)的處理模式、數(shù)據(jù)集中情況、基本處理流程框架、系統(tǒng)間數(shù)據(jù)交換關(guān)系、各類數(shù)據(jù)的管理權(quán)限等。具體包括：

1．概述運(yùn)行在公司內(nèi)網(wǎng)上的各個(gè)應(yīng)用及其間的數(shù)據(jù)交換、依賴關(guān)系。

2．?dāng)⑹鰳I(yè)務(wù)系統(tǒng)和財(cái)務(wù)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)集中情況、基本處理流程框架，前臺(tái)應(yīng)用的商品名稱、開發(fā)商、開發(fā)技術(shù)或手段，以及后臺(tái)數(shù)據(jù)庫(kù)情況。如果業(yè)務(wù)系統(tǒng)和財(cái)務(wù)系統(tǒng)由多個(gè)子系統(tǒng)組成，還應(yīng)敘述各個(gè)子系統(tǒng)間的數(shù)據(jù)交換關(guān)系。業(yè)務(wù)系統(tǒng)和財(cái)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)分別描述。

3．?dāng)⑹鰳I(yè)務(wù)系統(tǒng)（或各分系統(tǒng)）與財(cái)務(wù)系統(tǒng)間數(shù)據(jù)交換關(guān)系。應(yīng)重點(diǎn)描述交換的頻度、技術(shù)手段等。

4．各類數(shù)據(jù)的管理權(quán)限。

（四）總公司承諾書。即總公司出具的關(guān)于在分支機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)開業(yè)后的第三個(gè)月起，按照有關(guān)規(guī)定向保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送該分支機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)的承諾書。

（五）監(jiān)管數(shù)據(jù)報(bào)送流程。即向保險(xiǎn)監(jiān)管部門報(bào)送各類監(jiān)管數(shù)據(jù)的詳細(xì)流程，若數(shù)據(jù)由總公司統(tǒng)一生成并報(bào)送，應(yīng)說明數(shù)據(jù)傳遞、核對(duì)的具體流程。具體包括：

1、向保監(jiān)會(huì)中國(guó)保險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)信息系統(tǒng)報(bào)送數(shù)據(jù)的流程。公司應(yīng)提供向中國(guó)保險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)信息系統(tǒng)報(bào)送各類監(jiān)管數(shù)據(jù)的詳細(xì)流程，說明監(jiān)管數(shù)據(jù)傳遞、核對(duì)的具體流程，其中重點(diǎn)是分支機(jī)構(gòu)在數(shù)據(jù)傳遞、核對(duì)中涉及到的部門和人員、所做的主要工作以及工作流程等。該項(xiàng)工作流程是否以制度或文件的形式進(jìn)行了規(guī)范，并提供相關(guān)證明材料。

2、向山東保監(jiān)局報(bào)送統(tǒng)計(jì)信息的流程。公司向山東保監(jiān)局報(bào)送中國(guó)保險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)信息系統(tǒng)所采集數(shù)據(jù)之外的其他統(tǒng)計(jì)信息的詳細(xì)流程，包括生成、審核以及上報(bào)的具體流程。

（六）公司的網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)和軟硬件情況，以及公司在網(wǎng)絡(luò)、軟硬件、數(shù)據(jù)等方面的安全保障策略。

總公司的網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)要重點(diǎn)突出與業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)系統(tǒng)相關(guān)的服務(wù)器的硬件、操作系統(tǒng)、所運(yùn)行的應(yīng)用或數(shù)據(jù)庫(kù)情況，與互聯(lián)網(wǎng)、分支機(jī)構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)連接情況，尤其是網(wǎng)絡(luò)邊界設(shè)備情況。分支機(jī)構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)要重點(diǎn)表述服務(wù)器和網(wǎng)絡(luò)邊界設(shè)備，如果有互聯(lián)網(wǎng)出口，應(yīng)重點(diǎn)描述安全設(shè)備和技術(shù)措施?？偣九c分支機(jī)構(gòu)的連接要重點(diǎn)描述線路數(shù)目，各線路的協(xié)議或?qū)崿F(xiàn)方式、帶寬、運(yùn)營(yíng)商等。公司如果有災(zāi)備中心，應(yīng)描述災(zāi)備中心、數(shù)據(jù)中心、分支機(jī)構(gòu)間的連接情況。描述網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)時(shí)還應(yīng)說明數(shù)據(jù)中心、災(zāi)備中心和分支機(jī)構(gòu)的地理位置。分支機(jī)構(gòu)的硬件情況應(yīng)說明桌面或便攜計(jì)算機(jī)的型號(hào)及數(shù)量，路由設(shè)備和信號(hào)轉(zhuǎn)換設(shè)備情況。數(shù)據(jù)安全保障策略中應(yīng)描述保障數(shù)據(jù)安全的技術(shù)手段。

（七）計(jì)算機(jī)機(jī)房建設(shè)情況說明。

（八）保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求提供的其它材料。

其他保險(xiǎn)分支機(jī)構(gòu)開業(yè)驗(yàn)收申請(qǐng)關(guān)于統(tǒng)計(jì)和信息化建設(shè)的材料應(yīng)包括上述省級(jí)分公司開業(yè)驗(yàn)收申請(qǐng)材料中的第（一）、（四）、（六）、（七）、（八）部分的內(nèi)容,其中第（六）部分不需要描述總公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)情況和數(shù)據(jù)安全保障策略，應(yīng)重點(diǎn)描述分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)和它與上級(jí)機(jī)構(gòu)、總公司間的線路連接情況。

五、驗(yàn)收流程

保監(jiān)局組織的保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)開業(yè)驗(yàn)收小組負(fù)責(zé)對(duì)統(tǒng)計(jì)和信息化建設(shè)工作進(jìn)行驗(yàn)收，工作流程為：

（一）材料審核

審核保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)開業(yè)申請(qǐng)材料中有關(guān)統(tǒng)計(jì)與信息化建設(shè)部分內(nèi)容。材料不符合要求的，應(yīng)要求申請(qǐng)人補(bǔ)齊相關(guān)材料；材料審核通過后，方可進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收。

（二）現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收

統(tǒng)計(jì)與信息化現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收主要采取“聽、核、問”等方式進(jìn)行。“聽”即聽取公司有關(guān)統(tǒng)計(jì)與信息化建設(shè)工作的報(bào)告；“核”即核查公司統(tǒng)計(jì)與信息化建設(shè)工作是否符合有關(guān)規(guī)定，是否與申請(qǐng)材料中描述的一致；“問”即詢問公司從事統(tǒng)計(jì)和信息化工作的人員，并針對(duì)驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)的問題，要求公司說明原因或給出合理解釋?，F(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收時(shí)填寫《保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)開業(yè)統(tǒng)計(jì)與信息化驗(yàn)收表》。驗(yàn)收具體內(nèi)容為：

1、保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)和軟硬件，以及網(wǎng)絡(luò)、軟硬件、數(shù)據(jù)等方面的安全措施的執(zhí)行情況。

2、保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)的各種應(yīng)用系統(tǒng)，重點(diǎn)關(guān)注業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)集中情況、處理流程和對(duì)接情況。

3、計(jì)算機(jī)機(jī)房建設(shè)狀況。

4、保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管數(shù)據(jù)的提取、整合和報(bào)送工作的具體情況。

5、統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)是否符合保險(xiǎn)監(jiān)管部門的規(guī)定。

6、保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)對(duì)保險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)法規(guī)的掌握情況及其它統(tǒng)計(jì)工作的準(zhǔn)備情況。

（三）意見反饋

現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收完成后，若公司的統(tǒng)計(jì)與信息化工作未達(dá)到開業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，驗(yàn)收小組應(yīng)將驗(yàn)收意見反饋給公司，指出存在的問題和整改要求；公司應(yīng)認(rèn)真、及時(shí)整改，整改完成后向山東保監(jiān)局提交整改報(bào)告書。

六、附則

（一）山東保監(jiān)局統(tǒng)計(jì)研究處為保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)開業(yè)統(tǒng)計(jì)與信息化建設(shè)驗(yàn)收工作的指導(dǎo)和管理部門。

（二）本辦法由山東保監(jiān)局統(tǒng)計(jì)研究處會(huì)同有關(guān)處室實(shí)施。

（三）本辦法自印發(fā)之日起施行。

第四篇：保險(xiǎn)公司開業(yè)驗(yàn)收指引

保險(xiǎn)公司開業(yè)驗(yàn)收指引

2011-04-26 【字體：大 中 小】【打印本頁(yè)】【關(guān)閉窗口】

保監(jiān)發(fā)〔2011〕14號(hào)

各中資保險(xiǎn)公司籌備組:

為規(guī)范和指導(dǎo)保險(xiǎn)公司開業(yè)驗(yàn)收，完善保險(xiǎn)市場(chǎng)準(zhǔn)入程序，根據(jù)《公司法》、《保險(xiǎn)法》、《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》、《保險(xiǎn)公司股權(quán)管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)章，我會(huì)制訂了《保險(xiǎn)公司開業(yè)驗(yàn)收指引》，現(xiàn)印發(fā)給你們，自2011年7月1日起施行。

中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

二〇一一年三月三十日

保險(xiǎn)公司開業(yè)驗(yàn)收指引

為規(guī)范和指導(dǎo)保險(xiǎn)公司開業(yè)驗(yàn)收，完善保險(xiǎn)市場(chǎng)準(zhǔn)入程序，根據(jù)《公司法》、《保險(xiǎn)法》、《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》、《保險(xiǎn)公司股權(quán)管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)章，制定本指引。

一、適用范圍

本指引適用中資保險(xiǎn)公司（外資股東出資或者持股比例占公司注冊(cè)資本不足25%的保險(xiǎn)公司）開業(yè)驗(yàn)收。保險(xiǎn)集團(tuán)（控股）公司、外資保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司開業(yè)驗(yàn)收參照?qǐng)?zhí)行。

二、開業(yè)申請(qǐng)材料

申請(qǐng)人提出開業(yè)申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)保監(jiān)會(huì)提交以下材料一式六份，申請(qǐng)材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并提交保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和高管人員電子化文檔：

（一）開業(yè)申請(qǐng)書，申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)載明公司名稱、公司住所、法定代表人、注冊(cè)資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)區(qū)域、業(yè)務(wù)范圍等。

（二）創(chuàng)立大會(huì)決議，沒有創(chuàng)立大會(huì)決議的，應(yīng)當(dāng)提交全體投資人同意申請(qǐng)開業(yè)的文件或者決議。

（三）公司章程。

（四）經(jīng)營(yíng)規(guī)劃，包括未來三年公司業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃、擬經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)險(xiǎn)種計(jì)劃、分支機(jī)構(gòu)擴(kuò)展計(jì)劃、銷售渠道發(fā)展計(jì)劃、再保險(xiǎn)計(jì)劃、盈利水平和償付能力預(yù)測(cè)、中長(zhǎng)期資產(chǎn)配置計(jì)劃等。

（五）企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書。

（六）資信良好的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明及資本金入賬原始憑證復(fù)印件。

（七）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定投資人應(yīng)當(dāng)提交的有關(guān)材料：

1、投資人的基本情況，包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、經(jīng)營(yíng)范圍、組織管理架構(gòu)、在行業(yè)中所處的地位、投資資金來源、對(duì)外投資、自身及關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)投資入股其他金融機(jī)構(gòu)的情況；

2、投資人經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，投資人為境外金融機(jī)構(gòu)或者主要股東（持有保險(xiǎn)公司股權(quán)15%以上，或者不足15%但直接或者間接控制保險(xiǎn)公司的股東）的，應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近三年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

3、投資人最近三年的納稅證明和由征信機(jī)構(gòu)出具的投資人征信記錄；

4、投資人的主要股東、實(shí)際控制人及其與保險(xiǎn)公司其他投資人之間關(guān)聯(lián)關(guān)系的情況說明，不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的應(yīng)當(dāng)提交無關(guān)聯(lián)關(guān)系情況的聲明；

5、投資人的出資協(xié)議書或者股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議書及投資人的股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意其投資的證明材料，有主管機(jī)構(gòu)的，還需提交主管機(jī)構(gòu)同意其投資的證明材料；

6、投資人為金融機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)提交審慎監(jiān)管指標(biāo)報(bào)告和金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的監(jiān)管意見；

7、投資人最近三年無重大違法違規(guī)記錄的聲明。

（八）公司擬任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷及有關(guān)證明材料，包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、董事會(huì)秘書、總精算師、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、審計(jì)責(zé)任人等高級(jí)管理人員和法律責(zé)任人、精算責(zé)任人、財(cái)會(huì)部門負(fù)責(zé)人、資產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)人等關(guān)鍵崗位負(fù)責(zé)人相關(guān)材料。

（九）公司組織機(jī)構(gòu)、部門設(shè)置及人員基本構(gòu)成情況。

（十）與符合條件的商業(yè)銀行簽訂的資產(chǎn)托管協(xié)議或合作意向書。

（十一）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)的證明文件及消防安全證明。

（十二）信息化建設(shè)情況報(bào)告，包括信息化工作的規(guī)章制度、組織架構(gòu)、人員情況和聯(lián)系方式（公司負(fù)責(zé)人和部門負(fù)責(zé)人），軟硬件和網(wǎng)絡(luò)情況（網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D、連接方式、安全措施），核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)和財(cái)務(wù)系統(tǒng)情況，數(shù)據(jù)存儲(chǔ)和災(zāi)備措施，計(jì)算機(jī)系統(tǒng)重大突發(fā)性事件應(yīng)急預(yù)案，與中國(guó)保監(jiān)會(huì)監(jiān)管信息系統(tǒng)的對(duì)接情況，計(jì)算機(jī)機(jī)房建設(shè)情況和消防驗(yàn)收證明。

（十三）公司內(nèi)部管理制度，包括會(huì)計(jì)核算制度、財(cái)務(wù)管理制度、業(yè)務(wù)管理制度、資產(chǎn)管理制度、內(nèi)部審計(jì)稽核制度、合規(guī)管理制度、法律事務(wù)管理制度、信息披露管理制度、關(guān)聯(lián)交易管理制度、反洗錢內(nèi)部控制制度、公司內(nèi)部數(shù)據(jù)流程與統(tǒng)計(jì)管理制度等。

（十四）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

三、開業(yè)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)

保險(xiǎn)公司開業(yè)應(yīng)符合以下條件：

（一）有符合《保險(xiǎn)法》、《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》和《保險(xiǎn)公司股權(quán)管理辦法》規(guī)定條件的投資人，股權(quán)結(jié)構(gòu)合理。

（二）有符合《公司法》和《保險(xiǎn)法》規(guī)定的章程。

（三）有符合《保險(xiǎn)法》規(guī)定的注冊(cè)資本。

1、注冊(cè)資本最低限額為人民幣2億元，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

2、投資人應(yīng)將所認(rèn)購(gòu)股款或者出資額繳存在資信良好的商業(yè)銀行，公司獲準(zhǔn)開業(yè)前不得動(dòng)用資本金。

（四）有切實(shí)可行的經(jīng)營(yíng)規(guī)劃。

1、經(jīng)營(yíng)規(guī)劃要符合行業(yè)規(guī)劃和中國(guó)保監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求。

2、經(jīng)營(yíng)規(guī)劃要明確公司的市場(chǎng)定位、經(jīng)營(yíng)區(qū)域和經(jīng)營(yíng)策略。

3、公司業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃、擬經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)險(xiǎn)種計(jì)劃、分支機(jī)構(gòu)擴(kuò)展計(jì)劃及銷售渠道發(fā)展計(jì)劃應(yīng)符合公司資本金狀況和股東持續(xù)出資能力。

4、再保險(xiǎn)計(jì)劃符合《保險(xiǎn)法》和《再保險(xiǎn)業(yè)務(wù)管理規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定。

5、在不同的業(yè)務(wù)規(guī)模假設(shè)下，合理預(yù)測(cè)公司盈利水平和償付能力狀況，并提出切實(shí)可行的償付能力改善方案。

6、經(jīng)營(yíng)規(guī)劃中的相關(guān)業(yè)務(wù)指標(biāo)要分制訂，并明確執(zhí)行措施、考核機(jī)制和責(zé)任部門。

7、經(jīng)營(yíng)規(guī)劃須經(jīng)公司創(chuàng)立大會(huì)通過，并在申請(qǐng)開業(yè)時(shí)上報(bào)中國(guó)保監(jiān)會(huì)備案。

8、公司開業(yè)后應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)營(yíng)規(guī)劃，如有調(diào)整，須經(jīng)股東大會(huì)通過，并向中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)告。

（五）有符合中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定任職資格條件的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

（六）有健全的組織機(jī)構(gòu)。

1、建立以股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營(yíng)層為主體的權(quán)責(zé)清晰、分工明確的組織架構(gòu)。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)至少有兩名獨(dú)立董事，并在董事會(huì)下設(shè)審計(jì)委員會(huì)、提名薪酬委員會(huì)、投資決策委員會(huì)等專業(yè)委員會(huì)。

2、設(shè)立與公司業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)、分工明確的職能部門，相關(guān)負(fù)責(zé)人及其員工具有履行相應(yīng)職責(zé)的能力。

（七）有完善的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)控制、資產(chǎn)管理、反洗錢等制度體系。

（八）有與業(yè)務(wù)規(guī)模和人員數(shù)量相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和辦公設(shè)備，營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全消防設(shè)施符合要求。

（九）信息化建設(shè)符合中國(guó)保監(jiān)會(huì)要求。

1、建立保證信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行的規(guī)章制度，配備專職信息技術(shù)人員，明確信息化工作公司主管領(lǐng)導(dǎo)和責(zé)任人。

2、軟、硬件系統(tǒng)具有完整的信息安全防護(hù)措施，主要設(shè)備和重要通信線路具有冗余備份。

3、能夠?qū)崿F(xiàn)公司主要業(yè)務(wù)流程和管理流程的信息化，信息系統(tǒng)滿足公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要并達(dá)到保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)采集的要求。

4、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等重要數(shù)據(jù)應(yīng)存放在中國(guó)境內(nèi)，具有獨(dú)立的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)設(shè)備以及相應(yīng)的安全防護(hù)和異地備份措施。

5、建立計(jì)算機(jī)系統(tǒng)重大突發(fā)性事件的應(yīng)急預(yù)案。

6、計(jì)算機(jī)機(jī)房建設(shè)符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，并經(jīng)過消防部門驗(yàn)收。

（十）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

四、現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收工作流程

開業(yè)申請(qǐng)材料審核通過后，中國(guó)保監(jiān)會(huì)組成驗(yàn)收組會(huì)同擬設(shè)立公司所在地保監(jiān)局進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收。具體流程如下：

（一）籌備組匯報(bào)

1、參會(huì)人員。公司擬任高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)參加驗(yàn)收匯報(bào)會(huì)議，部門負(fù)責(zé)人可以列席。投資人可以派代表參會(huì)，但應(yīng)提前報(bào)告驗(yàn)收組并提供投資人授權(quán)委托書和參會(huì)代表身份證明。

2、匯報(bào)內(nèi)容。公司擬任董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理匯報(bào)籌建工作完成情況，包括公司發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)規(guī)劃、公司治理、營(yíng)銷方式、人員培訓(xùn)、業(yè)務(wù)管理、財(cái)務(wù)管理、資產(chǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、信息化建設(shè)等。

（二）現(xiàn)場(chǎng)檢查

1、檢查部門設(shè)置和人員到位情況，抽查公司員工對(duì)崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)知識(shí)、工作流程的掌握程度。

2、檢查辦公設(shè)備和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所情況。

3、檢查計(jì)算機(jī)機(jī)房設(shè)備狀況和消防安全情況。

4、核查驗(yàn)資報(bào)告日至驗(yàn)收當(dāng)日的銀行對(duì)賬單。

（三）系統(tǒng)演示

1、模擬承保、理賠流程并打印保單樣本。

2、檢查業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)系統(tǒng)運(yùn)行情況。

（四）驗(yàn)收組提問

驗(yàn)收組成員按照部門職責(zé)分工進(jìn)行提問，并提出有關(guān)要求和建議。公司擬任高級(jí)管理人員根據(jù)公司籌建實(shí)際情況進(jìn)行解釋和說明。

（五）驗(yàn)收?qǐng)?bào)告

1、現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收結(jié)束后，驗(yàn)收組起草《驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收情況進(jìn)行評(píng)估，并由驗(yàn)收組全體成員簽字確認(rèn)。

2、驗(yàn)收合格、符合開業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)下發(fā)開業(yè)批復(fù)和《經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)許可證》；驗(yàn)收不合格、但通過整改可以達(dá)到開業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，由驗(yàn)收組提出限期整改的意見，籌備組完成整改后，報(bào)請(qǐng)中國(guó)保監(jiān)會(huì)重新組織驗(yàn)收；驗(yàn)收不合格、決定不批準(zhǔn)開業(yè)的，書面通知申請(qǐng)人并說明理由。

第五篇：廣東省保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)開業(yè)統(tǒng)計(jì)與（xiexiebang推薦）

附件：

廣東省保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)開業(yè)統(tǒng)計(jì)與

信息化建設(shè)驗(yàn)收實(shí)施辦法

為規(guī)范廣東省（不含深圳市，下同）保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)籌建及開業(yè)過程中的統(tǒng)計(jì)與信息化建設(shè)工作，提高保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)與信息化建設(shè)質(zhì)量和水平，根據(jù)《中國(guó)保監(jiān)會(huì)行政許可事項(xiàng)實(shí)施規(guī)程》、《保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)開業(yè)統(tǒng)計(jì)與信息化建設(shè)驗(yàn)收指引》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合廣東省保險(xiǎn)公司統(tǒng)計(jì)與信息化建設(shè)的實(shí)際情況，制定本實(shí)施辦法。

一、適用范圍

本實(shí)施辦法適用于各保險(xiǎn)公司在廣東省開設(shè)的分公司（不含外國(guó)及港、澳、臺(tái)地區(qū)保險(xiǎn)公司在華分公司）、中心支公司、地市級(jí)營(yíng)銷服務(wù)部（以下概稱保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)）。

支公司、營(yíng)業(yè)部、其他營(yíng)銷服務(wù)部暫不納入本實(shí)施辦法。

二、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)

（一）總體要求

保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)開業(yè)時(shí)的統(tǒng)計(jì)與信息化建設(shè)應(yīng)實(shí)現(xiàn)本公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)流程的信息化和經(jīng)營(yíng)管理流程的信息化，確保保險(xiǎn)信息的時(shí)效性、準(zhǔn)確性、完整性與安全性，保障保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)持續(xù)、穩(wěn)定、高效運(yùn)營(yíng)，并滿足保險(xiǎn)監(jiān)管部門數(shù)據(jù)采集查詢的要求。

（二）具體標(biāo)準(zhǔn)

1、部門設(shè)臵及人員配備。保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)立或指定內(nèi)設(shè)部門負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)和信息化工作，明確分管統(tǒng)計(jì)工作的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（以下簡(jiǎn)稱統(tǒng)計(jì)責(zé)任人）、負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)工作的部門負(fù)責(zé)人（以下簡(jiǎn)稱統(tǒng)計(jì)聯(lián)系人）；明確分管信息化工作的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、負(fù)責(zé)信息化工作的部門負(fù)責(zé)人。省級(jí)分公司應(yīng)配備專職的統(tǒng)計(jì)和信息技術(shù)人員，中心支公司應(yīng)設(shè)立統(tǒng)計(jì)崗位和信息技術(shù)崗位。統(tǒng)計(jì)和信息技術(shù)人員應(yīng)為正式員工，具備相關(guān)業(yè)務(wù)技能，能夠滿足公司統(tǒng)計(jì)或信息化日常工作需要。

2、規(guī)章制度。保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)應(yīng)建立保險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)與信息化工作方面的規(guī)章制度，并建立計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障應(yīng)急處理機(jī)制。相關(guān)人員對(duì)規(guī)章制度掌握情況較好。

3、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備及機(jī)房。一是網(wǎng)絡(luò)設(shè)備。保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)應(yīng)通過專線實(shí)現(xiàn)公司系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)，主干線路應(yīng)具有冗余備份，原則上主干線路與備份線路應(yīng)為不同運(yùn)營(yíng)商。保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)應(yīng)為軟、硬件系統(tǒng)采用完備的安全防護(hù)措施，本地存儲(chǔ)的重要數(shù)據(jù)具有安全保密、存儲(chǔ)、異地備份措施。二是辦公設(shè)備。保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)應(yīng)配備充足的電腦、打印機(jī)、復(fù)印機(jī)、傳真機(jī)等電子設(shè)備，保證業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)管理和客戶服務(wù)的需要。三是機(jī)房建設(shè)。保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)立單獨(dú)的計(jì)算機(jī)機(jī)房，機(jī)房建設(shè)應(yīng)符合國(guó)家相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。分支機(jī)構(gòu)若具有獨(dú)立業(yè)務(wù)系統(tǒng)，其機(jī)房須經(jīng)過消防部門的單獨(dú)驗(yàn)收，安全等級(jí)達(dá)到《計(jì)算機(jī)場(chǎng)地安全要求》（GB9361-88）的B類安全標(biāo)準(zhǔn)；僅有路由和線路交換設(shè)備的，機(jī)房所在大樓要經(jīng)過消防部門的綜合驗(yàn)收，安全等級(jí)達(dá)到《計(jì)算機(jī)場(chǎng)地安全要求》（GB9361-88）的C

類安全標(biāo)準(zhǔn)；服務(wù)器托管于電信運(yùn)營(yíng)商或?qū)I(yè)公司的，應(yīng)出具托管證明文件和保證設(shè)備、數(shù)據(jù)安全，不向第三方泄漏數(shù)據(jù)及不得利用所托管的數(shù)據(jù)謀取利益的承諾書。

4、信息系統(tǒng)。保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的所有業(yè)務(wù)應(yīng)實(shí)現(xiàn)信息化管理，核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)、財(cái)務(wù)系統(tǒng)須采用總公司授權(quán)使用的系統(tǒng)平臺(tái)，業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)實(shí)現(xiàn)無縫對(duì)接。保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)的信息系統(tǒng)應(yīng)滿足監(jiān)管部門數(shù)據(jù)采集、查詢的要求。

5、培訓(xùn)。保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)統(tǒng)計(jì)及信息化人員的培訓(xùn)，特別是要加強(qiáng)對(duì)系統(tǒng)應(yīng)用、專業(yè)知識(shí)、規(guī)章制度以及《保險(xiǎn)法》、《保險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)管理暫行規(guī)定》、《廣東保險(xiǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)信息報(bào)送管理辦法》、《廣東省保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)分析報(bào)告編報(bào)指引（試行）》等相關(guān)法律法規(guī)的培訓(xùn)。

三、開業(yè)申請(qǐng)材料

保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)開業(yè)申請(qǐng)材料中應(yīng)包含《統(tǒng)計(jì)與信息化建設(shè)情況報(bào)告》，該報(bào)告至少包括以下材料：

（一）分支機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)與信息化工作機(jī)構(gòu)、人員及工作職責(zé)說明（詳見附件一）。

1、統(tǒng)計(jì)責(zé)任人、統(tǒng)計(jì)聯(lián)系部門、統(tǒng)計(jì)聯(lián)系人及統(tǒng)計(jì)工作人員情況，相關(guān)崗位職責(zé)說明書。

2、信息化工作負(fù)責(zé)人、信息化工作部門、部門負(fù)責(zé)人及信息技術(shù)人員情況，相關(guān)崗位職責(zé)說明書。

（二）保險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)與信息化工作方面的規(guī)章制度及計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障應(yīng)急處理機(jī)制等。參照?qǐng)?zhí)行總公司制度的，應(yīng)提供相關(guān)制度清單。

（三）業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)系統(tǒng)建設(shè)的具體方案（詳見附件二）。包括業(yè)

務(wù)、財(cái)務(wù)系統(tǒng)的集成開發(fā)商、處理模式、主要功能、數(shù)據(jù)集中情況；系統(tǒng)間數(shù)據(jù)交換關(guān)系，各類數(shù)據(jù)的管理權(quán)限等。產(chǎn)險(xiǎn)公司應(yīng)提供承保、核保、批改、理賠、收付費(fèi)等基本流程圖及說明；壽險(xiǎn)公司應(yīng)提供承保、核保、保全、理賠、收付費(fèi)等基本流程圖及說明。

（四）總公司出具的關(guān)于在分支機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)開業(yè)后的第三個(gè)月起，按照有關(guān)規(guī)定向保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送該分支機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)的承諾書。

（五）向保險(xiǎn)監(jiān)管部門報(bào)送各類監(jiān)管數(shù)據(jù)的流程圖及說明。

1、總公司向中國(guó)保險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)信息系統(tǒng)上報(bào)分支機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)的流程圖及說明，包括數(shù)據(jù)生成、核對(duì)、審批上報(bào)等；

2、分支機(jī)構(gòu)向廣東保監(jiān)局上報(bào)數(shù)據(jù)的流程圖及說明，包括數(shù)據(jù)生成、核對(duì)、審批上報(bào)等。

（六）網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)圖及說明，軟硬件配備情況，以及公司在網(wǎng)絡(luò)、軟硬件、數(shù)據(jù)等方面的安全保障策略（詳見附件三）。

（七）計(jì)算機(jī)機(jī)房建設(shè)情況說明，包括機(jī)房面積、相關(guān)設(shè)備、消防驗(yàn)收情況等（詳見附件三）。具有獨(dú)立業(yè)務(wù)系統(tǒng)的公司要提供地方消防部門出具的機(jī)房消防驗(yàn)收合格證明。

四、驗(yàn)收工作流程

（一）材料審核

廣東保監(jiān)局審核保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)開業(yè)申請(qǐng)材料中的統(tǒng)計(jì)與信息化建設(shè)報(bào)告，材料不符合要求的，申請(qǐng)人應(yīng)補(bǔ)齊相關(guān)材料。材料審核通過后，廣東保監(jiān)局組織進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收。

（二）現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收

統(tǒng)計(jì)與信息化建設(shè)現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收采取“聽、核、問”等方式進(jìn)行?！奥牎?/p>

即聽取公司有關(guān)統(tǒng)計(jì)與信息化建設(shè)工作的報(bào)告；“核”即核查公司統(tǒng)計(jì)與信息化建設(shè)工作是否符合有關(guān)規(guī)定，是否與申請(qǐng)材料中描述的一致，公司各項(xiàng)信息系統(tǒng)是否能滿足工作需要；“問”即詢問公司從事統(tǒng)計(jì)和信息化工作的人員，并針對(duì)驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)的問題，要求公司說明原因或給出合理解釋。驗(yàn)收具體內(nèi)容為：

1、聽取籌建負(fù)責(zé)人匯報(bào)籌建工作。

2、檢查統(tǒng)計(jì)責(zé)任人、統(tǒng)計(jì)聯(lián)系人和統(tǒng)計(jì)工作人員對(duì)保險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)法規(guī)的掌握情況。

3、核查保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)和信息化規(guī)章制度的制定、培訓(xùn)和掌握情況。

4、現(xiàn)場(chǎng)觀看模擬出單演示和模擬賬務(wù)處理演示。核查保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)核心業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)系統(tǒng)連通情況，業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)系統(tǒng)的應(yīng)用流程和對(duì)接情況，計(jì)算機(jī)設(shè)備配臵情況。檢查核實(shí)保險(xiǎn)監(jiān)管統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的報(bào)送方式和審核流程，核查保險(xiǎn)公司統(tǒng)計(jì)指標(biāo)是否符合保險(xiǎn)監(jiān)管部門的規(guī)定。

5、核查保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)，及在網(wǎng)絡(luò)、軟硬件、數(shù)據(jù)等方面的安全措施。核查保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)計(jì)算機(jī)機(jī)房建設(shè)情況和網(wǎng)絡(luò)建設(shè)情況。

（三）出具驗(yàn)收意見

驗(yàn)收組針對(duì)驗(yàn)收情況出具統(tǒng)計(jì)與信息化建設(shè)驗(yàn)收意見，作為整體驗(yàn)收?qǐng)?bào)告的重要組成部分。未達(dá)到統(tǒng)計(jì)與信息化建設(shè)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)的公司應(yīng)按要求進(jìn)行整改。附件一

廣東省保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)與信息化部門及人員情況表

機(jī)構(gòu)名稱

統(tǒng)計(jì)責(zé)任人 統(tǒng)計(jì)聯(lián)系人

統(tǒng)計(jì)工作負(fù)責(zé)部門（省級(jí)分公司）統(tǒng)計(jì)工作聯(lián)系部門 統(tǒng)計(jì)（中心支公司）

部統(tǒng)計(jì)聯(lián)系人技術(shù)職稱及近5年門、工作經(jīng)歷

人員統(tǒng)計(jì)聯(lián)系人職責(zé)說明 情況

統(tǒng)計(jì)專職/崗位人員技術(shù)職稱及近5年工作經(jīng)歷

統(tǒng)計(jì)專職/崗位人員職責(zé)說明

統(tǒng)計(jì)人員培訓(xùn)情況 信息化負(fù)責(zé)人 信息化聯(lián)系人

信息化工作負(fù)責(zé)部門（省級(jí)分公司）

信息化工作聯(lián)系部門（中心支信息公司）

化部信息化聯(lián)系人技術(shù)職稱及近5門、年工作經(jīng)歷 人員信息化聯(lián)系人職責(zé)說明 情況

信息化專職/崗位人員技術(shù)職稱及近5年工作經(jīng)歷 信息化專職/崗位人員職責(zé)說明

信息化人員培訓(xùn)情況

公司負(fù)責(zé)人簽字：

職務(wù)

職務(wù)

統(tǒng)計(jì)專職人

員數(shù)

統(tǒng)計(jì)崗位人

員數(shù)

職務(wù)

職務(wù)

信息化專職人

員數(shù)

信息化崗位人

員數(shù)

公司蓋章： 填表說明：

1、本表一式三份，在上報(bào)開業(yè)申請(qǐng)材料時(shí)一并提交。

2、統(tǒng)計(jì)專職人員數(shù)應(yīng)為從事統(tǒng)計(jì)相關(guān)工作的專職人數(shù)，統(tǒng)計(jì)崗位人員數(shù)應(yīng)為負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)聯(lián)系工作的統(tǒng)計(jì)崗位人數(shù)（均填實(shí)際到位人數(shù)）。

3、統(tǒng)計(jì)專職/崗位人員技術(shù)職稱及近5年工作經(jīng)歷應(yīng)對(duì)應(yīng)專職人數(shù)或崗位人數(shù)一一列舉。

4、統(tǒng)計(jì)人員培訓(xùn)情況應(yīng)為對(duì)統(tǒng)計(jì)人員進(jìn)行培訓(xùn)的內(nèi)容、培訓(xùn)時(shí)間、培訓(xùn)考核情況、統(tǒng)計(jì)人員所掌握的在統(tǒng)計(jì)工作中運(yùn)用的內(nèi)容等。

統(tǒng)計(jì)人員培訓(xùn)的內(nèi)容包括但不限于：《保險(xiǎn)法》、《統(tǒng)計(jì)法》、《保險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)管理暫行規(guī)定》、《廣東保險(xiǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)信息化報(bào)送管理辦法》、《關(guān)于加強(qiáng)保險(xiǎn)公司統(tǒng)計(jì)責(zé)任人和統(tǒng)計(jì)聯(lián)系人管理的通知》、《廣東保險(xiǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)信息報(bào)送工作考核辦法》、《廣東保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)分析報(bào)告編報(bào)指引（試行）》等規(guī)章制度。

5、信息化部門、人員情況參照上述說明填寫。

6、信息化人員培訓(xùn)的內(nèi)容包括但不限于：《保險(xiǎn)業(yè)信息系統(tǒng)災(zāi)難恢復(fù)管理指引》、《信息安全等級(jí)保護(hù)管理辦法》、《信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)定級(jí)指南》、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障應(yīng)急處理制度、公司信息化規(guī)章制度、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)等基礎(chǔ)知識(shí)和技能等。

附件二

廣東省保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)系統(tǒng)情況表

機(jī)構(gòu)名稱

業(yè)務(wù)系統(tǒng)名稱

是否使用總公司授權(quán)的業(yè)務(wù)系統(tǒng) 數(shù)據(jù)是否大集中

是否使用總公司授權(quán)的財(cái)務(wù)系統(tǒng) 數(shù)據(jù)是否大集中

業(yè)務(wù)系統(tǒng)集成開發(fā)商

業(yè)務(wù)系統(tǒng)情況 系統(tǒng)處理模式 系統(tǒng)主要功能 本級(jí)機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)管理

權(quán)限

系統(tǒng)生成監(jiān)管數(shù)據(jù)的內(nèi)容、流程及核對(duì)方式

財(cái)務(wù)系統(tǒng)名稱

財(cái)務(wù)系統(tǒng)集成開發(fā)商

財(cái)務(wù)系統(tǒng)情況 系統(tǒng)處理模式 系統(tǒng)主要功能 本級(jí)機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)管理

權(quán)限

系統(tǒng)生成監(jiān)管數(shù)據(jù)的內(nèi)容、流程及核對(duì)方式

系統(tǒng)承保、核保、批改（保全）、處理理賠、收付費(fèi)流程圖及說明

流程

業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)是否能系統(tǒng)夠?qū)崿F(xiàn)無縫對(duì)接

對(duì)接實(shí)現(xiàn)無縫對(duì)接的方式及操情況

作方法

分公司對(duì)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)其他行改造、升級(jí)的權(quán)限 情況

其他在用的信息系統(tǒng)

實(shí)現(xiàn)無縫對(duì)接的時(shí)間

公司負(fù)責(zé)人簽字： 公司蓋章： 填表說明：

1、本表一式三份，在上報(bào)開業(yè)申請(qǐng)材料時(shí)一并提交。

2、業(yè)務(wù)系統(tǒng)情況

（1）數(shù)據(jù)是否大集中：如業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)全部集中在總公司則填“是”；如“否”則需說明非總部集中的數(shù)據(jù)范圍及相應(yīng)存儲(chǔ)方式。

（2）系統(tǒng)主要功能應(yīng)包括系統(tǒng)的主要模塊、分支機(jī)構(gòu)主要應(yīng)用的模塊功能簡(jiǎn)介。

（3）本級(jí)機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)管理權(quán)限：歸屬本級(jí)機(jī)構(gòu)管理的數(shù)據(jù)的具體操作權(quán)限，與其他機(jī)構(gòu)在數(shù)據(jù)管理權(quán)限方面的分工等。

（4）系統(tǒng)生成監(jiān)管數(shù)據(jù)的內(nèi)容、流程及核對(duì)方式：從業(yè)務(wù)系統(tǒng)提取的、向中國(guó)保監(jiān)會(huì)統(tǒng)計(jì)信息系統(tǒng)及廣東保監(jiān)局報(bào)送的數(shù)據(jù)的具體內(nèi)容、統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)及定義口徑，提取數(shù)據(jù)的流程、對(duì)提取的數(shù)據(jù)進(jìn)行核對(duì)的方式、參與核對(duì)的全體人員及其核對(duì)內(nèi)容。

3、財(cái)務(wù)系統(tǒng)情況應(yīng)參照本填表說明第2條填寫。

4、系統(tǒng)處理流程應(yīng)詳細(xì)填寫承保、核保、批改（保全）、理賠、收付費(fèi)等流程的具體操作步驟、操作部門及人員、操作權(quán)限等，同時(shí)應(yīng)附上流程圖作為附件。

5、系統(tǒng)對(duì)接情況

（1）實(shí)現(xiàn)無縫對(duì)接的時(shí)間：業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)接的周期。如：24小時(shí)、一周、一月等。

（2）實(shí)現(xiàn)無縫對(duì)接的方式及操作方法：實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)無縫對(duì)接的后臺(tái)或人工處理方式、處理流程等。如不能實(shí)現(xiàn)無縫對(duì)接則填實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)對(duì)接的方式。

6、其他情況

（1）分公司對(duì)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行改造、升級(jí)的權(quán)限：分支機(jī)構(gòu)對(duì)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行改造、升級(jí)的內(nèi)容、范圍等。

（2）其他信息系統(tǒng)：分支機(jī)構(gòu)正在使用或即將使用的，除業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)系統(tǒng)外的其他信息系統(tǒng)的名稱及其主要功能，包括總部統(tǒng)一頒布的系統(tǒng)和分支機(jī)構(gòu)自行開發(fā)的系統(tǒng)。附件三

廣東省保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備與機(jī)房建設(shè)情況表

機(jī)構(gòu)名稱

是否通過專線實(shí)現(xiàn)公司系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)

主線路情況

網(wǎng)絡(luò)交換情況

備份線路情況

名稱

網(wǎng)絡(luò)設(shè)備 情況 辦公設(shè)備

網(wǎng)絡(luò)、軟硬件系統(tǒng)安全保障策略 本地存儲(chǔ)數(shù)據(jù)保護(hù)措施 網(wǎng)絡(luò)拓?fù)淝闆r 機(jī)房面積 防火、防潮、防靜電情況

服務(wù)器情況

機(jī)房建設(shè)情況 其他設(shè)備情況 火災(zāi)報(bào)警及消防

設(shè)施 供電系統(tǒng) 制冷通風(fēng)系統(tǒng) 機(jī)房安全防衛(wèi)措施 機(jī)房消防許可情況

其他情況 網(wǎng)絡(luò)及機(jī)房建設(shè)存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防范措施

品牌

機(jī)房是否獨(dú)立 是否有獨(dú)立業(yè)務(wù)系統(tǒng)

數(shù)量

公司負(fù)責(zé)人簽字： 公司蓋章：

填寫說明：

1、本表一式三份，在上報(bào)開業(yè)申請(qǐng)材料時(shí)一并提交。

2、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備情況

（1）主/備份線路情況應(yīng)為主/備份線路的傳輸流量、傳輸模式、所對(duì)應(yīng)的運(yùn)營(yíng)商名稱等。

（2）網(wǎng)絡(luò)、軟硬件系統(tǒng)安全保障策略應(yīng)為機(jī)構(gòu)采取的防涉密、防病毒、防入侵措施，以及系統(tǒng)冗余備份情況、日常的管理規(guī)定等。

（3）本地存儲(chǔ)數(shù)據(jù)保護(hù)措施應(yīng)為機(jī)構(gòu)對(duì)本地存儲(chǔ)的數(shù)據(jù)進(jìn)行異地備份的操作方式及執(zhí)行情況。

（4）網(wǎng)絡(luò)拓?fù)淝闆r應(yīng)對(duì)機(jī)構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)布局進(jìn)行詳細(xì)說明，同時(shí)應(yīng)附上網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D作為附件。

3、機(jī)房建設(shè)情況

（1）是否有獨(dú)立業(yè)務(wù)系統(tǒng):如公司有獨(dú)立的業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)填寫系統(tǒng)的名稱及主要功能，同時(shí)應(yīng)提供機(jī)房的獨(dú)立消防驗(yàn)收證明。

（2）服務(wù)器情況應(yīng)逐一列明在機(jī)房安裝的服務(wù)器的名稱、型號(hào)、用途等。（3）其他設(shè)備情況應(yīng)逐一列明除服務(wù)器外其他在機(jī)房安裝的設(shè)備名稱、型號(hào)、用途等。

（4）供電系統(tǒng)應(yīng)為機(jī)房照明用電系統(tǒng)及應(yīng)急供電系統(tǒng)的情況。

（5）制冷通風(fēng)系統(tǒng)應(yīng)為機(jī)房配備的制冷通風(fēng)裝臵及該裝臵的通風(fēng)散熱效果。（6）機(jī)房安全防衛(wèi)措施應(yīng)為機(jī)房安全防衛(wèi)設(shè)備情況及機(jī)房進(jìn)出管理要求。（7）機(jī)房消防許可情況：如公司具有獨(dú)立業(yè)務(wù)系統(tǒng)的，機(jī)房應(yīng)通過單獨(dú)消防驗(yàn)收，并附上消防驗(yàn)收?qǐng)?bào)告作為附件。