第一篇:證券基礎(chǔ)教學(xué)方法
證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)課程教學(xué)模式及主要教學(xué)方法與手段
本課程教學(xué)實(shí)施了“問題”情景的“教與學(xué)”互動(dòng)模式;采用項(xiàng)目導(dǎo)向教學(xué)模式,每個(gè)項(xiàng)目(模塊)的教學(xué)由項(xiàng)目任務(wù)分析與說明、制定計(jì)劃、實(shí)施計(jì)劃、檢查評(píng)估和評(píng)價(jià)反饋等五個(gè)步驟構(gòu)成,教師在“做中教”,學(xué)生在“做中學(xué)”,建立了以學(xué)生為主體的開放性的學(xué)習(xí)環(huán)境與平臺(tái),教學(xué)做一體化。在課程教學(xué)的不同階段、派學(xué)生到證券機(jī)構(gòu)參觀學(xué)習(xí)、實(shí)習(xí)實(shí)踐。在“走出去”的同時(shí),我們也“請(qǐng)進(jìn)來(lái)”,聘請(qǐng)有經(jīng)驗(yàn)的證券機(jī)構(gòu)人員到我院開辦有關(guān)的專業(yè)講座,以期提高學(xué)生的學(xué)習(xí)效果和專業(yè)能力。
主要的教學(xué)方法與手段表現(xiàn)為:1.啟發(fā)引導(dǎo)。教學(xué)中利用各種資料、設(shè)備和軟件,應(yīng)用多媒體、投影、電腦、網(wǎng)絡(luò)等教學(xué)資源輔助教學(xué),學(xué)習(xí)過程由淺到深,任務(wù)由簡(jiǎn)單到復(fù)雜,由單一到綜合,積極啟發(fā)引導(dǎo)學(xué)生解決問題、完成項(xiàng)目任務(wù)。教學(xué)設(shè)計(jì)應(yīng)注意將課程內(nèi)容前后左右、上下縱橫加以有機(jī)聯(lián)系,以達(dá)到溫故知新、承上啟下、前后呼應(yīng)、觸類旁通的效果。2.案例教學(xué)。本課程精選部分證券市場(chǎng)熱點(diǎn)問題等素材進(jìn)行案例教學(xué),并將教材中較難掌握和理解的有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行即時(shí)的解答和點(diǎn)評(píng),鼓勵(lì)學(xué)生獨(dú)立思考、分析、應(yīng)用,從而掌握和運(yùn)用證券市場(chǎng)的基本原理。3.角色扮演。在教學(xué)中全面實(shí)施角色扮演,由學(xué)生扮演證券公司工作人員的角色,以具體的工作任務(wù)為載體,通過教師的講授、示范與學(xué)生操作互動(dòng),學(xué)生提問與教師解答、指導(dǎo)有機(jī)結(jié)合,讓學(xué)生在“學(xué)”與“練”的過程中提高業(yè)務(wù)技能。4.分組討論。在教學(xué)中合理安排小組成員,根據(jù)證券市場(chǎng)熱點(diǎn)的轉(zhuǎn)換選擇不同的討論主題,提出明確的討論目標(biāo)與要求,通過分組討論形成小組結(jié)論并進(jìn)行報(bào)告。討論時(shí)注意要充分調(diào)動(dòng)每位學(xué)生的積極性。同時(shí),教學(xué)過程中教師應(yīng)積極引導(dǎo)學(xué)生提升職業(yè)素養(yǎng),培養(yǎng)團(tuán)隊(duì)合作精神,提高職業(yè)道德,達(dá)到知識(shí)、技能和態(tài)度的有機(jī)統(tǒng)一。5.以證券實(shí)訓(xùn)室為中心建立課內(nèi)外一體化的實(shí)踐教學(xué)體系,通過各種實(shí)訓(xùn)(組織學(xué)生參觀證券公司營(yíng)業(yè)部、實(shí)施網(wǎng)絡(luò)實(shí)盤教學(xué)、指導(dǎo)學(xué)生開展模擬交易實(shí)訓(xùn)等一系列的教學(xué)活動(dòng)構(gòu)建具備職業(yè)性和開放性的教學(xué)模式)提高學(xué)生綜合職業(yè)能力,把理論和實(shí)踐緊密結(jié)合起來(lái),使之真正達(dá)到高職教育的要求。
第二篇:證券基礎(chǔ)一點(diǎn)總結(jié)
(1)債券票面要素:票面價(jià)值,到期期限3,票面利率3,債券發(fā)行者的名稱。債券的特征:償還性,流動(dòng)性,安全性,收益性3。
(2)分類:1發(fā)行主體不同:政府債券,金融債券2,公司債券,。
2付息方式:貼現(xiàn)債券(不規(guī)定票面利率),附息債券(固定,浮動(dòng)),息票累積債券。
3按募集方式分類:公墓債券,私募債券。
4按擔(dān)保性質(zhì)分類:抵押債券,質(zhì)押債券,保證債券(公司債券)。
5按債券形態(tài)分類:實(shí)物債券,憑證式債券(可記名掛失,不上市流通),記賬式債券(電子證券賬戶)
(3)債券和股票的相同點(diǎn):1,都是有價(jià)證券;
2,都是一種籌資手段;
3,兩者收益率相互影響。(4)區(qū)別:權(quán)利不同(債券,所有權(quán)),目的不同(債務(wù),資本金),期限不同,收益不同,風(fēng)險(xiǎn)不同。
(5)政府債券定義:政府部門或其他代理機(jī)構(gòu)。
性質(zhì):有價(jià)證券,彌補(bǔ)財(cái)政赤字。
特征:安全性高,流通性強(qiáng),收益穩(wěn)定,免稅待遇。
中央政府債券:
分類:1按償還日期分類:短期國(guó)債(國(guó)庫(kù)券),中期國(guó)債,長(zhǎng)期國(guó)債。
按用途分類:赤字國(guó)債,建設(shè)國(guó)債(基礎(chǔ)項(xiàng)目,公共設(shè)施),戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債,特種國(guó)債。
按付息方式不同:附息式國(guó)債,貼現(xiàn)式國(guó)債。
流通與否:流通國(guó)債(不記名),非流通國(guó)債(儲(chǔ)蓄國(guó)債)
按發(fā)行本位不同:實(shí)物國(guó)債(實(shí)物),貨幣國(guó)債(貨幣)more。我國(guó)的國(guó)債:50年代,80年代。
1普通國(guó)債:記賬式國(guó)債,憑證式國(guó)債(財(cái)政部),儲(chǔ)蓄國(guó)債(不可流通)。
其中憑證和儲(chǔ)蓄在我國(guó)最為常見。特點(diǎn)
金融債券:政策性金融債券,商業(yè)銀行債券(商業(yè)銀行金融債券,次級(jí)債券,混合債券4),證券公司債券,保險(xiǎn)公司次級(jí)債券(無(wú)法償還,無(wú)權(quán)申破),財(cái)務(wù)公司債券,證券公司次級(jí)債券(普債之后,股資之前)。中央銀行票據(jù)。公司債券
定義:發(fā)行主體是公司
類型:信用公司債券(無(wú)需擔(dān)保),不動(dòng)產(chǎn)抵押債券(用不動(dòng)產(chǎn)做擔(dān)保),保證公司債券(第三人作為擔(dān)保),收益公司債券(收益),可轉(zhuǎn)換公司債券(股票),附認(rèn)股權(quán)證的公司債券(可分離,非分離:現(xiàn)金匯入型,抵繳型),可交換債券。
我國(guó)的企業(yè)債券,公司債券。
企業(yè)債券,機(jī)構(gòu)投資者是主要投資者。
公司債券:可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券:1發(fā)債主體和償還主體,大股東和上市公司。2 適用法規(guī)不同(管理)。3發(fā)行目的(后者投資項(xiàng)目)。4股份來(lái)源不同(前舊股,后新股)5稀釋效應(yīng)。
企業(yè)股票和公司股票的區(qū)別:
1主體范圍不一樣,前者大型企業(yè),后者中小型也可以。2發(fā)行方式審核方式不同,前者審批制,后者核準(zhǔn)制。3擔(dān)保要求不同,前者擔(dān)保,后者信用評(píng)級(jí)。4發(fā)行定價(jià)方式不同,利率40%,市場(chǎng)詢價(jià)。國(guó)際債券
分類:1外國(guó)債券,發(fā)行人一國(guó),面值,發(fā)行市場(chǎng)另一國(guó)。國(guó)家開發(fā)機(jī)構(gòu),中國(guó)人民銀行。國(guó)家外匯管理局
2歐洲債券,發(fā)行者,發(fā)行地點(diǎn),面值所使用的貨幣可以分屬于不同的國(guó)家。
龍頭債:非日本亞洲地區(qū),長(zhǎng)期固定利率or美元計(jì)價(jià),一季度或半年重定的浮動(dòng)利率。
亞洲債券市場(chǎng)
我國(guó)的國(guó)際債券:政府債券,金融債券,可轉(zhuǎn)換公司債券。
證券投資基金
特點(diǎn):1集合投資,2分散風(fēng)險(xiǎn),3專業(yè)理財(cái)。
作用:1拓寬了投資渠道,2good for市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展(專業(yè)人士投資行為相對(duì)理性)。與股票和債券的區(qū)別:1反應(yīng)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同:所有權(quán),債券,信托。
2資金投向不同:前者實(shí)業(yè),后者金融工具。3風(fēng)險(xiǎn)水平不同:
分類:
1組織形式:契約型基金(投資者,管理人,托管人),公司型基金(買賣發(fā)行的股份)。公司型基金的特點(diǎn):1類似于一般的股份公司,但是委托基金管理人管理資產(chǎn)。
2董事會(huì),股東大會(huì)。
與契約型基金的區(qū)別:1資金性質(zhì)不同:前者普通股票,后者基金份額。
2投資者地位不同:前者股東,后者委托人。
3營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同:前者公司章程,后者基金契約。目前基金全部是契約型基金。
2運(yùn)作方式:封閉式基金,開放式基金(抽出一部分,以現(xiàn)金形式保留資產(chǎn))兩者區(qū)別:1期限不同:前者一般在5年以上,后者不固定。
2發(fā)行規(guī)模期限不同:前者固定,后者不固定。
3基金份額交易方式不同:前者只能在二級(jí)市場(chǎng)上交易,后者可以在基金管理或代理人處申購(gòu)或贖回。
4份額交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同:前者市場(chǎng)供求關(guān)系影響,后者基金份額凈資產(chǎn)。
5基金資產(chǎn)份額凈資產(chǎn)值公布時(shí)間不同:前者每周or long,后者每天。6交易費(fèi)用:前者手續(xù)費(fèi),后者申購(gòu)贖回費(fèi)。
7投資策略不同:前者中長(zhǎng)期投資,后者保留一部分現(xiàn)金并投資于高流動(dòng)性的金融工具。
3投資標(biāo)的:債券基金,股票基金,貨幣市場(chǎng)基金。4衍生證券投資基金。
貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象,投資期限在一年以內(nèi),包括銀行短期存款,公司短期債券,銀行兌現(xiàn)票據(jù)和商業(yè)票據(jù)。
4按投資目標(biāo)劃分:成長(zhǎng)型,收入型,平衡型。
穩(wěn)健成長(zhǎng)型,積極成長(zhǎng)型;固定收入型,股票收入型。5投資理念:主動(dòng)型基金,被動(dòng)型基金(被稱為指數(shù)基金)
6特殊類型的基金:ETF(可在二級(jí)市場(chǎng)上交易,也可以申購(gòu)贖回)。產(chǎn)生加拿大。
LOF場(chǎng)內(nèi)外市場(chǎng)的申購(gòu)贖回。與E差別,不一定采取指數(shù)形式。申贖都采用現(xiàn)金,也沒有規(guī)模限制。
保本基金:
QIⅡ,分級(jí)基金。投資基金當(dāng)事人
投資份額持有人
權(quán)利:收益享有權(quán),份額轉(zhuǎn)讓權(quán),一定程度決策權(quán)(股東大會(huì),基金收益人大會(huì))。義務(wù):遵約,繳費(fèi),承虧責(zé)任?;鸸芾砣?/p>
概念:負(fù)責(zé)基金發(fā)起和經(jīng)營(yíng)管理。通常由證券公司,信托投資工資和其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立。資格:主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金。市場(chǎng)準(zhǔn)入管理。設(shè)立公司條件:章程,注資大于1億實(shí)繳資本,取從資者達(dá)法人,內(nèi)稽監(jiān)制度,風(fēng)控制度。職責(zé): 更換條件:
主要業(yè)務(wù)范圍:證券投資基金業(yè)務(wù)(募集,銷售,投資,營(yíng)運(yùn)),受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)(單客大5000萬(wàn)元),投資咨詢業(yè)務(wù)。
受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù):1凈資產(chǎn)2億元,2近一季資管大200億元,3經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范。投資咨詢服務(wù):合格境外投資者,境內(nèi)保險(xiǎn)公司,及其他機(jī)構(gòu)。證券投資基金管理人
概念:資產(chǎn)保管,交易監(jiān)督,信息披露,資產(chǎn)清算,會(huì)計(jì)核算。條件:
職責(zé):1開設(shè)資金賬戶和證券賬戶,2分設(shè)賬戶,3清算交割,4信息披露,5,會(huì)計(jì),中期,報(bào)告,6 更換條件:
關(guān)系:持有人和管理人之間是委托人,受益人與受托人之間的關(guān)系。
管理人和托管人是資金運(yùn)營(yíng)和資金保管
持有人和托管人是委托和受托的關(guān)系。證券投資基金的費(fèi)用
包括:管理費(fèi)收取方法)托管費(fèi),交易費(fèi)(印花稅,交易傭金,過戶費(fèi),經(jīng)手費(fèi),證管費(fèi)),運(yùn)作費(fèi),售后服務(wù)費(fèi)?;鹳Y產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)估值:估值目的,對(duì)象,估值日,估值暫停。估值基本原則:公允價(jià)值,估值技術(shù),收入風(fēng)險(xiǎn)和信息披露
利潤(rùn)分配方式:現(xiàn)金,基金份額。規(guī)定應(yīng)該采取現(xiàn)金分配方式。風(fēng)險(xiǎn):市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),管理能力風(fēng)險(xiǎn),技術(shù)風(fēng)險(xiǎn),巨額贖回資金。信息披露,投資范圍,投資限制。
金融衍生工具
定義:建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或者基礎(chǔ)變量之上,其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。
分類:獨(dú)立衍生產(chǎn)品,嵌入式衍生產(chǎn)品。
基本特征:跨期性,杠桿性(搞投機(jī)性,高風(fēng)險(xiǎn)性),聯(lián)動(dòng)性,不確定性或者高風(fēng)險(xiǎn)性(信用風(fēng)險(xiǎn),市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn),結(jié)算風(fēng)險(xiǎn),操作風(fēng)險(xiǎn))。
分類:
1產(chǎn)品形態(tài):獨(dú)立衍生工具,嵌入型衍生工具。2交易市場(chǎng)劃分:交易所交易,場(chǎng)外交易所(金融機(jī)構(gòu)之間,金融機(jī)構(gòu)和大規(guī)模交易者之間)?;A(chǔ)工具種類:股權(quán)類產(chǎn)品,貨幣衍生產(chǎn)品(遠(yuǎn)期外匯合約,貨幣期貨,貨幣期權(quán),貨幣互換),利率衍生產(chǎn)品(遠(yuǎn)期利率合約,利率期貨,利率期權(quán),利率互換),信用衍生工具(信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量,包括信用互換,信用連結(jié)票據(jù))其他衍生工具。自身交易方式:金融遠(yuǎn)期合約(約定價(jià)格),金融期權(quán)(交易期貨合約,貨幣期貨,利率期貨,股票指數(shù)期貨,股票期貨),金融期權(quán)(向賣方支付一定費(fèi)用,分為現(xiàn)貨期權(quán),期貨期權(quán)),金融互換(定期交換現(xiàn)金流,包括貨幣互換,利率互換,股權(quán)互換信用違約互換),結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品。
金融期貨較之現(xiàn)貨的特點(diǎn):
1對(duì)象:期貨:合約;現(xiàn)貨:金融工具。2目的:期貨:風(fēng)險(xiǎn)管理工具;現(xiàn)貨:
3價(jià)格:期貨:未來(lái)價(jià)值的預(yù)測(cè);現(xiàn)貨:公開競(jìng)價(jià)
4方式:期貨:保證金交易和逐日盯市制度;現(xiàn)貨:幾個(gè)交易日完成全額結(jié)算。5結(jié)算:期貨:少數(shù)交割,多數(shù)實(shí)現(xiàn)相反對(duì)沖平倉(cāng);現(xiàn)貨:金融工具貨幣轉(zhuǎn)換。期貨交易與遠(yuǎn)期交易區(qū)別:
1組織形式:期貨:交易所;遠(yuǎn)期:場(chǎng)外市場(chǎng) 2監(jiān)管程度:期貨:一家以上,遠(yuǎn)期:少有 3期貨是標(biāo)準(zhǔn)化合約,遠(yuǎn)期可雙方協(xié)商。
4期貨有保證金制度和每日結(jié)算制度,不擔(dān)心違約,遠(yuǎn)期則存在違約風(fēng)險(xiǎn)。期貨市場(chǎng)主要交易制度: 集中交易制度,標(biāo)準(zhǔn)化合約和對(duì)沖機(jī)制,保證金制度,逐日盯市制度,限倉(cāng)制度,大戶制度,現(xiàn)價(jià)制度。
種類:
基礎(chǔ)工具劃分:
外匯期貨:以外匯為基礎(chǔ)工具,規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)。
利率期貨:與利率有關(guān)的某些金融工具。主要是固定收益類證券,為了規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)。(1)債券期貨:國(guó)債期貨。(2)主要參考利率期貨:
股權(quán)類期貨:?jiǎn)沃还善?,股票組合,股票價(jià)格指數(shù)。(1)股票價(jià)格指數(shù)期貨
(2)單只股票期貨:實(shí)行現(xiàn)金交易。(3)股票組合的期貨
中國(guó)金融期貨交易所(5)與滬深300股指期貨。
滬深300股指期貨,股指期貨投資者適當(dāng)性原則 交易規(guī)則:
1分類編碼(根據(jù)投資目的申請(qǐng)不同客戶號(hào))2保證金:結(jié)算保證金(未被占用),交易保證金(被合約占用)。3競(jìng)價(jià)交易:集合競(jìng)價(jià),連續(xù)競(jìng)價(jià)。4結(jié)算:
5漲跌幅限制:天10%,月20%,末日20%。6持倉(cāng)限制和大戶報(bào)告制度 7若干重要風(fēng)險(xiǎn)控制制度
基本功能:
1套期保值功能(多頭套期保值,空頭套期保值)基差風(fēng)險(xiǎn) 2價(jià)格決定 3投機(jī)功能 4套利功能
融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)條件: 1 經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)3年 創(chuàng)新試點(diǎn) 防止業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn) 3未違法
4財(cái)務(wù)狀況良好 5結(jié)算第三方存管 6集中管理 7
首批:
1近6凈資本6億 2分類評(píng)級(jí)為A 3自有資金占比例相對(duì)較高 4交易結(jié)算系統(tǒng)
5試點(diǎn)方案得到中證協(xié)通過 6交易結(jié)算第三方存管 7other
申請(qǐng): 1 申請(qǐng)書 2 決議 實(shí)施方案 4內(nèi)部管理制度
5高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員名冊(cè)和資格證明 6 合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)意見 7其他:
交易權(quán)限
1經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)許可證
2實(shí)施方案,內(nèi)部管理制度
3高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員名冊(cè) 4other
Management 一
管理基本原則
合法合規(guī)原則,集中管理原則,獨(dú)立運(yùn)行原則,崗位分離。
二
賬戶體系
三 客戶申請(qǐng) 征信和選擇 四 合同和風(fēng)險(xiǎn)揭示
五 開戶,提交擔(dān)保與授信 六 交易操作
七 保證金及其擔(dān)保物管理
第三篇:證券基礎(chǔ)練習(xí)題
三、判斷題(本大題共70小題,每小題0.5分,共35分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò),正確的選√,錯(cuò)誤的選×。)
1.附贖回條款的可轉(zhuǎn)換債券具有迫使投資者實(shí)行轉(zhuǎn)換或?qū)u出的作用。()
√
2.2004年1月2日,上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù),它的基期指數(shù)為1000點(diǎn)。()
√
3.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣,但是不能使用復(fù)合貨幣單位。()
×
4.收益公司債券發(fā)行公司的利潤(rùn)扣除各項(xiàng)固定支出后的余額用作債券利息的來(lái)源。()
√
5.國(guó)家債券是中央政府根據(jù)信用原則,以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提而發(fā)行的債務(wù)憑證。()
√
6.目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由商業(yè)銀行開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)。()
√
7.證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金,按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取。()
√
8.上市公司向原股東的配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。()
√
9.可轉(zhuǎn)換證券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的看跌期權(quán)。()
×
10.貨幣市場(chǎng)基金是最重要的基金品種,它的優(yōu)點(diǎn)是資本的成長(zhǎng)潛力較大。()
×
11.股票只是通過轉(zhuǎn)讓、出售才能變現(xiàn)。()
√
12.變動(dòng)收益證券的風(fēng)險(xiǎn)總是高于固定收益證券。()
√
13.當(dāng)股票市場(chǎng)股價(jià)一路高走時(shí),意味著股票市場(chǎng)資金充沛。()
√
14.ETF 同時(shí)為投資者提供了兩種不同的交易方式:一方面投資者可以在一級(jí)市場(chǎng)交易 ETF,即進(jìn)行申購(gòu)與贖回;另一方面,投資者可以在二級(jí)市場(chǎng)交易 ETF,即在交易所掛牌交易。()
√
15.我國(guó) 《 公司法 》 規(guī)定,記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓;轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或名稱及住所記載于股東名冊(cè)。()
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16.傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)和政府為基礎(chǔ),而資產(chǎn)證券化則是以特定的資產(chǎn)池為基礎(chǔ)發(fā)行證券。()
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17.股票是一種有價(jià)證券,它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。()
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股票實(shí)際上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán),它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。
18.封閉式基金與開放式基金份額首次發(fā)行價(jià)都是按面值加一定百分比的購(gòu)買費(fèi)計(jì)算。()
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19.證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬,我國(guó)目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的是注冊(cè)制。()
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20.股票是投入股份公司資本份額的證券化,屬于資本證券,所以股票是一種現(xiàn)實(shí)的資本。()
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21.歐洲債券是指歐洲國(guó)家在其本國(guó)境內(nèi)發(fā)行的,以歐洲貨幣單位為面值的債券。()
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歐洲債券,是票面金額貨幣并非發(fā)行國(guó)家當(dāng)?shù)刎泿诺膫c地域“歐洲”沒有關(guān)系,也不一定以歐洲貨幣單位為面值。
22.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是董事會(huì)。()
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中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。
23.在期權(quán)有效期內(nèi),基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使看漲期權(quán)價(jià)格上升,使看跌期權(quán)價(jià)格下降。()
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24.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金,就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具。()
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25.直接融資是指不需要任何中介機(jī)構(gòu)運(yùn)作就融通到資金的一種融資方式。()
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26.自2006年開始,隨著我國(guó)早期發(fā)售的封閉式基金到期日的逐步臨近,陸續(xù)有到期封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金。到2007年底,已有20多只封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金。()
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27.黃金基金是指只以黃金為投資對(duì)象的基金。()
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28.證券自律性組織包括證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券行業(yè)協(xié)會(huì)。()
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29.1982年,美國(guó)摩根士丹利國(guó)際公司成為第一家在中國(guó)設(shè)立代表處的海外證券公司。()
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1982年,日本野村證券成為第一家在中國(guó)設(shè)立代表處的海外證券公刮。
30.截至2008年5月,我國(guó)共有21家基金管理公司獲得了 QDII業(yè)務(wù)資格。()
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31.證券的最基本特征是法律特征和書面特征。()
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32.公平原則要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度,要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化。()
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33.我國(guó)目前尚不允許各級(jí)地方政府發(fā)行債券。()
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34.外資股是指股份公司向外國(guó)投資者發(fā)行的股票,不包括向我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)發(fā)行的股票。()
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35.上市公司發(fā)行證券,可以通過詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格。也可以與主承銷商協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格。()
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36.外資股按上市地域可以分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股。()
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37.證券市場(chǎng)正常運(yùn)行的基礎(chǔ)是證券從業(yè)者的自我管理。()
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38.私募證券的發(fā)行對(duì)象通常是與發(fā)行者有特定關(guān)系的個(gè)人投資者。()
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39.可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢(shì)。()
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40.20世紀(jì)60年代以來(lái),不論從占各類投資方式的比重看,還是從占金融資產(chǎn)的比重看,整個(gè)金融部門已經(jīng)出現(xiàn)了證券化趨勢(shì)。()
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41.目前,中國(guó)外匯交易中心人民幣利率互換參考利率包括上海銀行間同業(yè)拆放利率(SHIBOR,含隔夜、1周、3個(gè)月期等品種)、國(guó)債回購(gòu)利率(7天)、3年期定期存款利率,互換期限從7天到3年,交易雙方可協(xié)商確定付息頻率、利率重置期限、計(jì)息方式等合約條款。()
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42.我國(guó)早期的股票發(fā)行制度為行政審批制。()
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43.根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同,資產(chǎn)證券化的乖隆包括股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。()
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44.我國(guó)禁止民營(yíng)企業(yè)作為機(jī)構(gòu)投資者參與證券市場(chǎng)投資。()
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我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定是,各類企業(yè)均可參與股票配售,也可以投資于股票二級(jí)市場(chǎng)。
45.債券具有永久性的特性。()
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46.公募證券是指發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的證券。()
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47.企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上,自愿建的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。()
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48.理論上,金融期貨價(jià)格有可能高于、等于相應(yīng)的現(xiàn)貨金融工具價(jià)格,但不可能低于相應(yīng)的現(xiàn)貨金融工具價(jià)格。()
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49.2007 年 6 月,中國(guó)人民銀行、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)發(fā)布 《 境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)赴香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券管理暫行辦法 》,境內(nèi)政策性銀行和商業(yè)銀行經(jīng)批準(zhǔn)可在香港發(fā)行人民幣債券,國(guó)家開發(fā)銀行成為獲準(zhǔn)的第一家。()
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50.證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位,應(yīng)遵守自愿、有償和誠(chéng)實(shí)信用的原則。()
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51.所謂復(fù)合期權(quán)是指以金融期權(quán)合約本身作為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期權(quán)。()
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52.20世紀(jì)80年代以來(lái),銀行業(yè)普遍興起的資產(chǎn)證券化是增強(qiáng)流動(dòng)型創(chuàng)新的重要成果之一。()
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53.從1989年開始,我國(guó)把對(duì)某些單位定向發(fā)行的國(guó)庫(kù)券叫做特種國(guó)債。()
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54.上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí),證券交易所有權(quán)暫?;蚪K止其股票上市交易,行使決定權(quán)。()
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55.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司定向增資不同于公開發(fā)行,也不同于上市公司非公開發(fā)行,是代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的制度創(chuàng)新。()
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56.股票的供求關(guān)系是股價(jià)的基石。()
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57.相對(duì)于其他領(lǐng)域.證券市場(chǎng)以下幾個(gè)特征比較顯著:公開性、透明度及公眾關(guān)注度高;利益關(guān)系集中、直接、緊密;市場(chǎng)化、法制化屬性突出;受眾多因素的綜合影響,價(jià)格反映直接、靈敏。()
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58.收益公司債券發(fā)行公司的利潤(rùn)扣除各項(xiàng)固定支出后的余額用作債券利息的來(lái)源。()
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59.股東大會(huì)是股東公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)。()
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股東大會(huì)是股東公司的權(quán)力機(jī)構(gòu),股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會(huì),必要時(shí)也可召開臨時(shí)股東大會(huì)。
60.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu),原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)一經(jīng)理層一投資決策機(jī)構(gòu)的三級(jí)體制設(shè)立,董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。()
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61.認(rèn)股權(quán)證是公司在增發(fā)新股時(shí)為保護(hù)老股東的利益而賦予老股東的一種特權(quán)。()
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62.貨幣證券就是銀行證券。()
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63.目前我國(guó)的基金主要投資于國(guó)外依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國(guó)債、企業(yè)債券和金融債券。()
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64.貨銀對(duì)付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則,可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。()
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65.修正股價(jià)平均數(shù)是在加權(quán)股價(jià)平均數(shù)的基礎(chǔ)上,當(dāng)發(fā)生拆股、增資配股時(shí),通過變動(dòng)除數(shù),使股價(jià)平均數(shù)不受影響。()
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66.股東大會(huì)有權(quán)審議批準(zhǔn)公司的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決策方案。()
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67.我國(guó)《公司法》規(guī)定,股票只能采用紙面形式。()
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68.我國(guó)《公司法》規(guī)定,股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票,應(yīng)當(dāng)為記名股票,并應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)起人、法人的名稱或者姓名,不得另立戶名或者以代表人姓名記名。()
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69.債券投資不能安全收回有兩種情況:一是債務(wù)人不履行債務(wù);二是流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。()
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70.外國(guó)債券受發(fā)行地所在國(guó)的稅法管制,而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免,投資者的利息收入也免繳所得稅。()
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第四篇:證券基礎(chǔ)試題
1/70向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出,并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于()。
A證券承銷與保薦業(yè)務(wù) B證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C融資融券業(yè)務(wù) D證券自營(yíng)業(yè)務(wù) 參考答案:C 解析:向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出,并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于融資融券業(yè)務(wù)。
2/70證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)(),可以調(diào)整注冊(cè)資本最低限額。A審慎監(jiān)管原則
B各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度 C分業(yè)經(jīng)營(yíng)原則 D混業(yè)經(jīng)營(yíng)原則 參考答案:A B 解析:證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度,可以調(diào)整注冊(cè)資本最低限額。
3/70IB制度起源于(),目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家和地區(qū)(美國(guó)、英國(guó)、韓國(guó)、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)等)得到普遍推廣并取得了巨大成功。A日本 B中國(guó)香港 C美國(guó) D德國(guó)
4/70證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的()計(jì)算證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
A3% B5% C8% D10% 參考答案:A 解析:證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的3%計(jì)算證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備
5/70 關(guān)于證券公司描述正確的是()。
A在我國(guó),設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)
B證券公司既是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者,也是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者
C在我國(guó),證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
D美國(guó)對(duì)證券公司的通俗稱謂是商人銀行
參考答案:A B C 解析:美國(guó)的通俗稱謂是投資銀行,英國(guó)則稱商人銀行。
6/70證券公司是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的股份有限公司。A正確 B錯(cuò)誤
參考答案:B解析:證券公司是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。
7/70證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù),注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。A正確 B錯(cuò)誤
參考答案:A 解析:證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù),注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。8/70證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括()。
A保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行 B防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)
C保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平
D保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí) 參考答案:C 解析:其他都是證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)。9/70 我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司是()。A中信證券公司 B深圳特區(qū)證券公司 C海通證券公司 D華泰證券公司
參考答案:B 解析:我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司是深圳特區(qū)證券公司。
10/70證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形,對(duì)其采取下列措施()。
A向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東,要求公司說明潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措施
B對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話,要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu),提高凈資本水平
C要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少提前5個(gè)工作日?qǐng)?bào)送專門報(bào)告,說明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的影響 D限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利 參考答案:A B C 解析:不包括“限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利”。
11/70證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)()。A協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B接受委托為投資者進(jìn)行證券買賣 C提供期貨行情信息 D提供交易設(shè)施 參考答案:A C D 解析:介紹經(jīng)紀(jì)商不能接受委托為投資者進(jìn)行證券買賣。
12/70證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的()計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。A5% B10% C15% D20% 參考答案:B 解析:證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的10%計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。
13/70證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù),注冊(cè)資本最低限額為人民幣()。A5000萬(wàn)元 B1億元 C2億元 D5億元
參考答案:A 解析:證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù),注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。14/70證券公司經(jīng)營(yíng)(),注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。A證券經(jīng)紀(jì) B證券自營(yíng)
C證券承銷與保薦 D證券投資咨詢 參考答案:B C 解析:證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中任何一項(xiàng)的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。
15/70證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹()的原則,確保內(nèi)部控制有效。A健全性 B合理性 C制衡性 D獨(dú)立性
參考答案:A B C D 解析:證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹健全性、合理性、制衡性和獨(dú)立性的原則,確保內(nèi)部控制有效。
16/70證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí),必須做到()。
A注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱 B對(duì)投資收益作充分估計(jì) C個(gè)人真實(shí)姓名
D對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明 參考答案:A C D 解析:不能估計(jì)投資收益。
17/70證券公司經(jīng)營(yíng)承銷業(yè)務(wù)的,對(duì)于IPO項(xiàng)目股票的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例是()。A30% B15% C8% D4% 參考答案:B 解析:證券公司經(jīng)營(yíng)承銷業(yè)務(wù)的,對(duì)于IPO項(xiàng)目股票的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例是15%。18/70單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東,不可以向股東會(huì)提名()。A董事 B經(jīng)理
C監(jiān)事候選人 D獨(dú)立董事 參考答案:B 解析:?jiǎn)为?dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東,可以向股東會(huì)提名董事、監(jiān)事候選人和獨(dú)立董事。
19/70不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是()。A會(huì)計(jì)師事務(wù)所 B證券登記結(jié)算公司 C投資咨詢機(jī)構(gòu) D資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
參考答案:B解析:證券登記結(jié)算公司不屬于服務(wù)機(jī)構(gòu)。20/70證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方可以與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)。A正確 B錯(cuò)誤 參考答案:B 解析:證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)采取有效措施,防止與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)。
21/70發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票依法采取承銷方式的,應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。
A正確 B錯(cuò)誤 參考答案:A 解析:發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票依法采取承銷方式的,應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。
22/70 2006年實(shí)施的新《證券法》對(duì)證券公司進(jìn)行了較為全面的規(guī)定,其中包括()。A完善了證券公司設(shè)立制度,對(duì)股東特別是大股東的資格作出規(guī)定
B對(duì)證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管,不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類 C建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系
D確立證券公司高級(jí)管理人員任職資格管理制度
參考答案:A B C D 解析:考察我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程。
23/70證券公司未按期完成整改,風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化,嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。A正確 B錯(cuò)誤
參考答案:B 解析:可以撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。
24/70 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起()內(nèi),依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。A3個(gè)月 B6個(gè) 月C9個(gè)月 D1年 參考答案:B 解析:證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi),依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
25/70《證券法》要求證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本,將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤,分為()元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。
A2000萬(wàn) B5000萬(wàn) C1億 D5億
參考答案:B C D 解析:常識(shí)題,考察注冊(cè)資本的標(biāo)準(zhǔn)問題。
26/70證券公司的()是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立,由一家證券公司控股,經(jīng)營(yíng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的單項(xiàng)或者多項(xiàng)證券業(yè)務(wù)的證券公司。答案區(qū)域 A子公司 B分公司 C營(yíng)業(yè)部 D聯(lián)營(yíng)公司
參考答案:A 解析:這是子公司的定義。
27/70德國(guó)實(shí)行銀行業(yè)與證券業(yè)混業(yè)經(jīng)營(yíng),通常由銀行設(shè)立公司從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)。A正確 B錯(cuò)誤
參考答案:A 解析:德國(guó)實(shí)行混業(yè)經(jīng)營(yíng)。
28/70 按照《證券法》的規(guī)定,向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣()元的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷,承銷團(tuán)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。A3000萬(wàn) B5000萬(wàn) C8000萬(wàn) D1億 參考答案:B 解析:向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬(wàn)元的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷,承銷團(tuán)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。
29/70證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括()。A凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100% B凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40% C凈資本與負(fù)債的比例不得低于10% D凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20% 參考答案:A B D 解析:凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%。30/70 證券公司設(shè)立子公司,要求最近1年的凈資本不低于()。A5億元 B8億元 C10億元 D12億元
參考答案:D 解析:證券公司設(shè)立子公司,要求最近1年的凈資本不低于12億。31/70關(guān)于凈資本的敘述正確的有()。
A凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn),在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)
B凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中流動(dòng)性最差的部分,表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)
C也可以說,凈資本是假設(shè)證券公司的所有負(fù)債都同時(shí)到期
D計(jì)算凈資本的主要目的是在證券公司經(jīng)營(yíng)失敗、破產(chǎn)關(guān)閉時(shí),仍有部分資金用于處理公司的破產(chǎn)清算等事宜 參考答案:A C D 解析:凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中流動(dòng)性最強(qiáng)的部分,表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)。
32/70承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門。A正確 B錯(cuò)誤
參考答案:A 解析:這是獨(dú)立性原則的體現(xiàn)。
33/70證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)敘述錯(cuò)誤的是()。A證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的,其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元
B證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的,其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元
C證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的,其凈資本不得低于人民幣1億元
D證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的,其凈資本不得低于人民幣5億元
參考答案:D解析:證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的,其凈資本不得低于人民幣2億元。34/70證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),公司凈資本不得低于()。A2億元 B3億元 C5億元 D8億元
參考答案:A 解析:證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),公司凈資本不得低于2億元。35/70下列選項(xiàng),不可以向股東會(huì)提出議案的是()。A監(jiān)事會(huì) B董事會(huì)
C持有證券公司5%以上股權(quán)的股東 D經(jīng)理
參考答案:D 解析:董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和持有證券公司5%以上股權(quán)的股東可以向股東會(huì)提出議案。36/70證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是()。A為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5% B對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10% C接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20% D按對(duì)客戶融資規(guī)模的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備 參考答案:A C 解析:對(duì)單一客戶融資和融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%;按對(duì)客戶融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模的10%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備;接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%。37/70關(guān)于《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定敘述正確的有()。A調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)
B鼓勵(lì)最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù) C律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的,不得再?gòu)氖伦C券法律業(yè)務(wù)
D同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷的證券公司出具法律意見
參考答案:A C D 解析:鼓勵(lì)最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。38/70截至2011年12月底,我國(guó)共有證券公司()家,證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺(tái)階。答案區(qū)域 A98 B109 C112 D121 參考答案:B 解析:截至2011年12月底,我國(guó)共有證券公司109家,證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺(tái)階。
39/70我國(guó)證券公司從事的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以通過柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)為主。A正確 B錯(cuò)誤 參考答案:B 解析:我國(guó)證券公司從事的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)為主。40/70證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同,通過該客戶的帳戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。A正確 B錯(cuò)誤 參考答案:A 解析:證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同,通過該客戶的帳戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。
41/70證券公司設(shè)立分公司,應(yīng)當(dāng)對(duì)分公司按照每家3000萬(wàn)元計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。A正確 B錯(cuò)誤 參考答案:B 解析:證券公司設(shè)立分公司、應(yīng)當(dāng)對(duì)分公司按照每家2000萬(wàn)元計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。42.對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件敘述錯(cuò)誤的是()。A具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書 B取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書3年以上 C不超過60周歲
D執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好,在以往3年職業(yè)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)行為 參考答案:B 解析:注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件包括取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書1年以上。43/70我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制,由()依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查,決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。A中國(guó)人民銀行 B財(cái)務(wù)部 C中國(guó)銀監(jiān)會(huì) D中國(guó)證監(jiān)會(huì) 參考答案:D 解析:我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查,決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。
44/70證券公司經(jīng)營(yíng)()以及其他業(yè)務(wù)中任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù),注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。
A證券承銷與保薦 B證券自營(yíng) C證券資產(chǎn)管理 D證券經(jīng)紀(jì)
參考答案:A B C 解析:證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中任何兩項(xiàng)以上的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。45/70設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是()。A主要股東具有持續(xù)盈利能力,信譽(yù)良好
B最近2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元
C董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格 D有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度 參考答案:A C D 解析:設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是“主要股東最近3年無(wú)重大違法違紀(jì)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元”。
46/70在我國(guó),設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。A正確 B錯(cuò)誤 參考答案:A 解析:在我國(guó),設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。
47/70證券公司授權(quán)分公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,公司總部仍可以再經(jīng)營(yíng)或者再授權(quán)其他分公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)。A正確 B錯(cuò)誤 參考答案:B 解析:公司總部不可以再經(jīng)營(yíng)或者再授權(quán)其他分公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)。
48/70證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正,在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃,整改期限最長(zhǎng)不超過()個(gè)工作日。A10 B15 C20 D30 參考答案:C 解析:證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正,在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃,整改期限最長(zhǎng)不超過20個(gè)工作日。49/70公司治理結(jié)構(gòu)是一種聯(lián)系并規(guī)范()之間權(quán)利和義務(wù)分配,以及與此有關(guān)的選聘、監(jiān)督等問題的制度框架。A股東 B董事會(huì) C監(jiān)事會(huì)
D高級(jí)管理人員 參考答案:A B D 解析:公司治理結(jié)構(gòu)是一種聯(lián)系并規(guī)范股東、董事會(huì)和高級(jí)管理人員之間權(quán)利和義務(wù)分配,以及與此有關(guān)的選聘、監(jiān)督等問題的制度框架。
50/70以下可以擔(dān)任某證券公司獨(dú)立董事的人員的是()。A持有或控制該上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人 B應(yīng)當(dāng)從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上
C在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員 D為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬 參考答案:B 解析:擔(dān)任某證券公司獨(dú)立董事的人員應(yīng)當(dāng)從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上。51/70下面關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯(cuò)誤的是()。
A又稱代理買賣證券業(yè)務(wù),是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù) B證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù) C在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)
D證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),不得委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人,代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)及產(chǎn)品銷售等活動(dòng) 參考答案:D 解析:證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人,代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)及產(chǎn)品銷售等活動(dòng)。
52/70證券公司的()必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人 B設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu) C變更公司章程中的一般條款 D變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本
參考答案:A B D 解析:變更公司章程中的重要條款需要經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。53/70證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)中,不正確的是()。A凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100% B凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40% C凈資本與負(fù)債的比例不得低于8% D凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于10% 參考答案:D 解析:凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%。54/70 我國(guó)《證券法》規(guī)定,我國(guó)證券公司的組織形式為()。A私營(yíng)合伙企業(yè) B私營(yíng)獨(dú)資企業(yè) C有限責(zé)任公司或股份有限公司 D非法人組織形式
參考答案:C解析:我國(guó)《證券法》規(guī)定,我國(guó)證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司
55/70申請(qǐng)同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是有()名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中,至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。A10 B15 C20 D25 參考答案:A 解析:申請(qǐng)同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員,其高級(jí)管理人員中,至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。
56/70關(guān)于證券中介機(jī)構(gòu)敘述錯(cuò)誤的是()。
A證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類 B證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)指專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)
C證券服務(wù)機(jī)構(gòu)指為證券市場(chǎng)提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的非法人機(jī)構(gòu)
D證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè),從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)還必須得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)
參考答案:C 解析:證券服務(wù)機(jī)構(gòu)指為證券市場(chǎng)提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。
57/70()是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的委托,作為管理人,與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同,將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資,以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。A證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C融資融券業(yè)務(wù) D證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
參考答案:A 解析:常識(shí)題,考察證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的定義。
58/70投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)()年以上的經(jīng)驗(yàn)。A2 B3 C4 D5 參考答案:A 解析:投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗(yàn)。
59/70證券公司設(shè)立申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后,申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記,領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。A正確 B錯(cuò)誤 參考答案:A 解析:證券公司設(shè)立申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后,申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記,領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
60/70監(jiān)事會(huì)可根據(jù)需要對(duì)公司財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查,必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專業(yè)人士協(xié)助,其合理費(fèi)用由()承擔(dān)。A監(jiān)事會(huì) B股東 C董事會(huì) D證券公司 參考答案:D 解析:監(jiān)事會(huì)可根據(jù)需要對(duì)公司財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查,必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專業(yè)人士協(xié)助,其合理費(fèi)用由證券公司承擔(dān)。
61/70申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備的條件是()。A具有中國(guó)法人資格,實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬(wàn)元 B具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度 C最近5年未受到刑事處罰,最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰,不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形
D最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄
參考答案:A B C D 解析:此題考查申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件。62/70證券公司總經(jīng)理依據(jù)(公司法)、公司章程的規(guī)定行使職權(quán),并向股東會(huì)負(fù)責(zé)。A正確 B錯(cuò)誤 參考答案:B 解析:證券公司總經(jīng)理依據(jù)(公司法)、公司章程的規(guī)定行使職權(quán),并向董事會(huì)負(fù)責(zé) 63/70對(duì)證券公司的股東及實(shí)際控制人認(rèn)識(shí)正確的是()。
A股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán),受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件
B實(shí)際控制人,是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人
C證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的,董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告,并責(zé)令糾正
D證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保
參考答案:A B C 不得直接或間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。
64/70為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系,加強(qiáng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管,證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計(jì)算凈資本和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。A正確 B錯(cuò)誤 參考答案:A 解析:為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系,加強(qiáng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管,證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計(jì)算凈資本和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。
65/70證券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形,可以對(duì)其采取下列措施()。A限制業(yè)務(wù)活動(dòng) B責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù) C撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可
D指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管 參考答案:A B 解析:這個(gè)題目中,派出機(jī)構(gòu)可以采取的措施不包括“撤銷有關(guān)業(yè)務(wù)許可”及“指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管”。
66/70證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是()。A貨幣資本 B實(shí)繳資本 C虛擬資本 D金融資本
參考答案:B 解析:證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。
67/70根據(jù)《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》,資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格,應(yīng)當(dāng)符合()。A具有不少于30名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師,其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書且連續(xù)持業(yè)的不少于20人
B凈資產(chǎn)不少于200萬(wàn)元
C按規(guī)定購(gòu)買職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn),或者提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金
D最近三年評(píng)估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2000萬(wàn)元且每年不少于500萬(wàn)元
參考答案:A B C D解析:此題考查資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格應(yīng)當(dāng)符合的條件。68/70對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)認(rèn)識(shí)不正確的是()。
A證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義,為本公司買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券的行為 B沒有投機(jī)性,業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)不大
C有利于活躍證券市場(chǎng)、維護(hù)交易的連續(xù)性 D容易存在操縱市場(chǎng)和內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行為 參考答案:B 解析:考察證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
69/70 限定性集合資產(chǎn)投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn),不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的()。
A10% B20% C30% D40% 參考答案:B 解析:投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn),不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%。70/70證券公司經(jīng)營(yíng)(),注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。A證券經(jīng)紀(jì) B證券投資咨詢
C與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù) D證券資產(chǎn)管理 參考答案:A B C 解析:證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。
第五篇:中職《電工基礎(chǔ)》教學(xué)方法
電子電器應(yīng)用與維修專業(yè)
《電工基礎(chǔ)》教學(xué)方法
二〇一五年一月十九日
《電工基礎(chǔ)》教學(xué)方法
《電工基礎(chǔ)》是中等職業(yè)學(xué)校電類專業(yè)很重要的基礎(chǔ)核心課程,因?yàn)檎n程內(nèi)容生僻抽象,教師感到難教,學(xué)生感到難學(xué)。由于我校學(xué)生基礎(chǔ)較差,學(xué)習(xí)動(dòng)力不足,不少學(xué)生在學(xué)習(xí)上缺乏主動(dòng)性、能動(dòng)性,諸多方面的原因造成他們學(xué)習(xí)困難,由此導(dǎo)致學(xué)生厭學(xué)情緒不斷滋長(zhǎng)。
如果沿用傳統(tǒng)教學(xué)方法,難免造成教師自彈自唱現(xiàn)象,老師教課辛苦,學(xué)生學(xué)起來(lái)痛苦,教學(xué)效果差強(qiáng)人意。要改變這種局面,必須在教學(xué)方法、教學(xué)手段方面做文章,以職業(yè)技能培養(yǎng)為主線,分析問題根源,找到應(yīng)對(duì)措施,因人施教,因材施教。具體教學(xué)指導(dǎo)方法如下。
一、教學(xué)指導(dǎo)原則
貫徹“教、學(xué)、做”一條龍的教學(xué)原則;優(yōu)選“夠用、易學(xué)”、貼近崗位、服務(wù)用人單位 的教學(xué)內(nèi)容。
1.由于《電工基礎(chǔ)》教學(xué)內(nèi)容的特異性,“教、學(xué)、做”一體教學(xué)法,遵循實(shí)踐印證理論、理論指導(dǎo)踐的理論的認(rèn)知規(guī)律。如在電路部分的教學(xué)過程中,讓學(xué)生先觀察實(shí)際電路、繪制電路、連接電路實(shí)物,在動(dòng)手動(dòng)腦過程中尋求解決問題的辦法,體會(huì)對(duì)應(yīng)的理論知識(shí)。
2.項(xiàng)目教學(xué)、任務(wù)驅(qū)動(dòng)
精心設(shè)計(jì)訓(xùn)練項(xiàng)目,集電工技術(shù)的基本理論、基本知識(shí)、基本方法、新技術(shù)、新理論、新工藝于項(xiàng)目訓(xùn)練中,在完成任務(wù)的過程中,引導(dǎo)學(xué) 生建立系統(tǒng)的知識(shí)結(jié)構(gòu)。從能力培養(yǎng)著眼,注重做、講、練結(jié)合,以做和練為主,輔之講,培養(yǎng)學(xué)生自主學(xué)習(xí)、增強(qiáng)分析問題和解決問題的能力。
3.教學(xué)內(nèi)容貼近生產(chǎn)實(shí)際,能力訓(xùn)練切合實(shí)際崗位的要求。少灌輸一些不切實(shí)際的屠龍之技,手把手訓(xùn)練學(xué)生庖丁解牛的實(shí)用能力。以可操作的具體的單一職業(yè)技能,作為教學(xué)載體,能使枯燥乏味的知識(shí)興趣化、抽象的概念具體化、深?yuàn)W的理論形象化。這樣不但能減少教學(xué)難度,而且使教學(xué)內(nèi)容更直觀、易懂、易記,有助于培養(yǎng)學(xué)生的想象能力、思維能力和記憶能力,拓展他們的思路,調(diào)動(dòng)學(xué)生把理論與實(shí)踐相結(jié)合的積極性。
在教學(xué)過程中,教師針對(duì)課程內(nèi)容,先由教師進(jìn)行必要實(shí)物課堂教學(xué)和實(shí)驗(yàn),使學(xué)生掌握必要的知識(shí),然后分組,布置項(xiàng)目任務(wù),學(xué)生分別對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行討論,查找資料,寫出項(xiàng)目計(jì)劃,按照原理圖完成選擇器材,接線。在教師的指導(dǎo)下,學(xué)生相互交流,最后確定項(xiàng)目實(shí)施方案,項(xiàng)目完成后,寫出結(jié)論,分析存在的問題和體會(huì),最后由教師進(jìn)行評(píng)估總結(jié)。
4.注重學(xué)習(xí)方法指導(dǎo),培養(yǎng)自學(xué)能力?!笆谌伺c魚不如授人與漁”。教師不但要教給學(xué)生知識(shí),更要教會(huì)學(xué)生如何獲取知識(shí);不僅要重視教法,更要指導(dǎo)學(xué)生的學(xué)法。在教學(xué)過程中,盡量教學(xué)生如何提問題、如何理解、分析、歸納、總結(jié)問題,避免死記硬背、機(jī)械地理解,引導(dǎo)學(xué)生在實(shí)踐中學(xué)習(xí)、學(xué)會(huì)舉一反三,掌握學(xué)習(xí)方法,培養(yǎng)自學(xué)和創(chuàng)新學(xué)習(xí)的能力。
二、教學(xué)手段多樣化、信息化
1.應(yīng)用多媒體教學(xué)手段,調(diào)動(dòng)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣。在教學(xué)過程中,少用粉筆,多用鼠標(biāo);少用黑板,多用電子白板,盡量采用多媒體進(jìn)行教學(xué),利用多媒體課程資源的生動(dòng)活潑、形象直觀輔助教學(xué)。
2.淡化教材作用,善于使用仿真軟件,使得教學(xué)活動(dòng)更具可操作性。教學(xué)實(shí)踐證明,合理使用仿真軟件,可以有效提升教學(xué)質(zhì)量,同時(shí),仿真能夠取代部分教學(xué)實(shí)踐,節(jié)省教學(xué)成本和教學(xué)時(shí)間。
3.充分利用現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)平臺(tái),實(shí)現(xiàn)教學(xué)資源分享、教學(xué)層面間問題的及時(shí)反饋,動(dòng)態(tài)應(yīng)對(duì)教學(xué)難題。
4.在最大化使用現(xiàn)有實(shí)訓(xùn)實(shí)驗(yàn)設(shè)備的同時(shí),倡導(dǎo)師生自制教具、制作用理論指導(dǎo)實(shí)踐的電路模塊,有效整理碎片化知識(shí),活學(xué)活用,提升職業(yè)能力。
三、關(guān)于教學(xué)特色
對(duì)于一個(gè)人來(lái)說,鞋子合腳與否,只有腳知道。盡管教學(xué)方法有十種百種,但最適合我校電子專業(yè)學(xué)生的教學(xué)方法,也許只有一種。從這個(gè)角度來(lái)講,再好的教學(xué)方法,也不可能適合所有的學(xué)生,這就要求我們?cè)趯?shí)際教學(xué)活動(dòng)中,不斷采集信息,分析因果,動(dòng)態(tài)調(diào)整教學(xué)方法,適應(yīng)學(xué)生,適應(yīng)社會(huì)需求。
沒有一成不變的教學(xué)方法,但應(yīng)該體現(xiàn)出一定的教學(xué)特色。我們追求的教學(xué)特色就是:
1.“夠用、實(shí)用”、貼近崗位、服務(wù)用人單位的教學(xué)內(nèi)容。2.貫徹“教、學(xué)、做”一條龍教學(xué)原則。注重教學(xué)有效。