第一篇：證券基礎(chǔ)教學(xué)方法

證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)課程教學(xué)模式及主要教學(xué)方法與手段

本課程教學(xué)實(shí)施了“問題”情景的“教與學(xué)”互動(dòng)模式；采用項(xiàng)目導(dǎo)向教學(xué)模式，每個(gè)項(xiàng)目（模塊）的教學(xué)由項(xiàng)目任務(wù)分析與說明、制定計(jì)劃、實(shí)施計(jì)劃、檢查評(píng)估和評(píng)價(jià)反饋等五個(gè)步驟構(gòu)成，教師在“做中教”，學(xué)生在“做中學(xué)”，建立了以學(xué)生為主體的開放性的學(xué)習(xí)環(huán)境與平臺(tái)，教學(xué)做一體化。在課程教學(xué)的不同階段、派學(xué)生到證券機(jī)構(gòu)參觀學(xué)習(xí)、實(shí)習(xí)實(shí)踐。在“走出去”的同時(shí)，我們也“請(qǐng)進(jìn)來”，聘請(qǐng)有經(jīng)驗(yàn)的證券機(jī)構(gòu)人員到我院開辦有關(guān)的專業(yè)講座，以期提高學(xué)生的學(xué)習(xí)效果和專業(yè)能力。

主要的教學(xué)方法與手段表現(xiàn)為：1．啟發(fā)引導(dǎo)。教學(xué)中利用各種資料、設(shè)備和軟件，應(yīng)用多媒體、投影、電腦、網(wǎng)絡(luò)等教學(xué)資源輔助教學(xué)，學(xué)習(xí)過程由淺到深，任務(wù)由簡(jiǎn)單到復(fù)雜，由單一到綜合，積極啟發(fā)引導(dǎo)學(xué)生解決問題、完成項(xiàng)目任務(wù)。教學(xué)設(shè)計(jì)應(yīng)注意將課程內(nèi)容前后左右、上下縱橫加以有機(jī)聯(lián)系，以達(dá)到溫故知新、承上啟下、前后呼應(yīng)、觸類旁通的效果。2．案例教學(xué)。本課程精選部分證券市場(chǎng)熱點(diǎn)問題等素材進(jìn)行案例教學(xué)，并將教材中較難掌握和理解的有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行即時(shí)的解答和點(diǎn)評(píng)，鼓勵(lì)學(xué)生獨(dú)立思考、分析、應(yīng)用，從而掌握和運(yùn)用證券市場(chǎng)的基本原理。3．角色扮演。在教學(xué)中全面實(shí)施角色扮演，由學(xué)生扮演證券公司工作人員的角色，以具體的工作任務(wù)為載體，通過教師的講授、示范與學(xué)生操作互動(dòng)，學(xué)生提問與教師解答、指導(dǎo)有機(jī)結(jié)合，讓學(xué)生在“學(xué)”與“練”的過程中提高業(yè)務(wù)技能。4．分組討論。在教學(xué)中合理安排小組成員，根據(jù)證券市場(chǎng)熱點(diǎn)的轉(zhuǎn)換選擇不同的討論主題，提出明確的討論目標(biāo)與要求，通過分組討論形成小組結(jié)論并進(jìn)行報(bào)告。討論時(shí)注意要充分調(diào)動(dòng)每位學(xué)生的積極性。同時(shí)，教學(xué)過程中教師應(yīng)積極引導(dǎo)學(xué)生提升職業(yè)素養(yǎng)，培養(yǎng)團(tuán)隊(duì)合作精神，提高職業(yè)道德，達(dá)到知識(shí)、技能和態(tài)度的有機(jī)統(tǒng)一。5．以證券實(shí)訓(xùn)室為中心建立課內(nèi)外一體化的實(shí)踐教學(xué)體系，通過各種實(shí)訓(xùn)（組織學(xué)生參觀證券公司營(yíng)業(yè)部、實(shí)施網(wǎng)絡(luò)實(shí)盤教學(xué)、指導(dǎo)學(xué)生開展模擬交易實(shí)訓(xùn)等一系列的教學(xué)活動(dòng)構(gòu)建具備職業(yè)性和開放性的教學(xué)模式）提高學(xué)生綜合職業(yè)能力，把理論和實(shí)踐緊密結(jié)合起來，使之真正達(dá)到高職教育的要求。

第二篇：證券基礎(chǔ)一點(diǎn)總結(jié)

（1）債券票面要素：票面價(jià)值，到期期限3，票面利率3，債券發(fā)行者的名稱。債券的特征：償還性，流動(dòng)性，安全性，收益性3。

（2）分類：1發(fā)行主體不同：政府債券，金融債券2，公司債券,。

2付息方式：貼現(xiàn)債券（不規(guī)定票面利率），附息債券（固定，浮動(dòng)），息票累積債券。

3按募集方式分類：公墓債券，私募債券。

4按擔(dān)保性質(zhì)分類：抵押債券，質(zhì)押債券，保證債券（公司債券）。

5按債券形態(tài)分類：實(shí)物債券，憑證式債券（可記名掛失，不上市流通），記賬式債券（電子證券賬戶）

（3）債券和股票的相同點(diǎn)：1，都是有價(jià)證券；

2，都是一種籌資手段；

3，兩者收益率相互影響。(4)區(qū)別：權(quán)利不同（債券，所有權(quán)），目的不同（債務(wù)，資本金），期限不同，收益不同，風(fēng)險(xiǎn)不同。

(5)政府債券定義：政府部門或其他代理機(jī)構(gòu)。

性質(zhì)：有價(jià)證券，彌補(bǔ)財(cái)政赤字。

特征：安全性高，流通性強(qiáng)，收益穩(wěn)定，免稅待遇。

中央政府債券：

分類：1按償還日期分類：短期國(guó)債（國(guó)庫(kù)券），中期國(guó)債，長(zhǎng)期國(guó)債。

按用途分類：赤字國(guó)債，建設(shè)國(guó)債（基礎(chǔ)項(xiàng)目，公共設(shè)施），戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債，特種國(guó)債。

按付息方式不同：附息式國(guó)債，貼現(xiàn)式國(guó)債。

流通與否：流通國(guó)債（不記名），非流通國(guó)債（儲(chǔ)蓄國(guó)債）

按發(fā)行本位不同：實(shí)物國(guó)債（實(shí)物），貨幣國(guó)債（貨幣）more。我國(guó)的國(guó)債：50年代，80年代。

1普通國(guó)債：記賬式國(guó)債，憑證式國(guó)債（財(cái)政部），儲(chǔ)蓄國(guó)債（不可流通）。

其中憑證和儲(chǔ)蓄在我國(guó)最為常見。特點(diǎn)

金融債券：政策性金融債券，商業(yè)銀行債券（商業(yè)銀行金融債券，次級(jí)債券，混合債券4），證券公司債券，保險(xiǎn)公司次級(jí)債券（無法償還，無權(quán)申破），財(cái)務(wù)公司債券，證券公司次級(jí)債券（普債之后，股資之前）。中央銀行票據(jù)。公司債券

定義:發(fā)行主體是公司

類型：信用公司債券（無需擔(dān)保），不動(dòng)產(chǎn)抵押債券（用不動(dòng)產(chǎn)做擔(dān)保），保證公司債券（第三人作為擔(dān)保），收益公司債券（收益），可轉(zhuǎn)換公司債券（股票），附認(rèn)股權(quán)證的公司債券（可分離，非分離：現(xiàn)金匯入型，抵繳型），可交換債券。

我國(guó)的企業(yè)債券，公司債券。

企業(yè)債券，機(jī)構(gòu)投資者是主要投資者。

公司債券：可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券：1發(fā)債主體和償還主體，大股東和上市公司。2 適用法規(guī)不同（管理）。3發(fā)行目的（后者投資項(xiàng)目）。4股份來源不同（前舊股，后新股）5稀釋效應(yīng)。

企業(yè)股票和公司股票的區(qū)別：

1主體范圍不一樣，前者大型企業(yè)，后者中小型也可以。2發(fā)行方式審核方式不同，前者審批制，后者核準(zhǔn)制。3擔(dān)保要求不同，前者擔(dān)保，后者信用評(píng)級(jí)。4發(fā)行定價(jià)方式不同，利率40%，市場(chǎng)詢價(jià)。國(guó)際債券

分類：1外國(guó)債券，發(fā)行人一國(guó)，面值，發(fā)行市場(chǎng)另一國(guó)。國(guó)家開發(fā)機(jī)構(gòu)，中國(guó)人民銀行。國(guó)家外匯管理局

2歐洲債券，發(fā)行者，發(fā)行地點(diǎn)，面值所使用的貨幣可以分屬于不同的國(guó)家。

龍頭債：非日本亞洲地區(qū)，長(zhǎng)期固定利率or美元計(jì)價(jià)，一季度或半年重定的浮動(dòng)利率。

亞洲債券市場(chǎng)

我國(guó)的國(guó)際債券：政府債券，金融債券，可轉(zhuǎn)換公司債券。

證券投資基金

特點(diǎn)：1集合投資，2分散風(fēng)險(xiǎn)，3專業(yè)理財(cái)。

作用:1拓寬了投資渠道，2good for市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展（專業(yè)人士投資行為相對(duì)理性）。與股票和債券的區(qū)別：1反應(yīng)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同：所有權(quán)，債券，信托。

2資金投向不同：前者實(shí)業(yè)，后者金融工具。3風(fēng)險(xiǎn)水平不同：

分類：

1組織形式：契約型基金（投資者，管理人，托管人），公司型基金（買賣發(fā)行的股份）。公司型基金的特點(diǎn)：1類似于一般的股份公司，但是委托基金管理人管理資產(chǎn)。

2董事會(huì)，股東大會(huì)。

與契約型基金的區(qū)別：1資金性質(zhì)不同：前者普通股票，后者基金份額。

2投資者地位不同:前者股東，后者委托人。

3營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同：前者公司章程，后者基金契約。目前基金全部是契約型基金。

2運(yùn)作方式：封閉式基金，開放式基金（抽出一部分，以現(xiàn)金形式保留資產(chǎn)）兩者區(qū)別：1期限不同：前者一般在5年以上，后者不固定。

2發(fā)行規(guī)模期限不同：前者固定，后者不固定。

3基金份額交易方式不同：前者只能在二級(jí)市場(chǎng)上交易，后者可以在基金管理或代理人處申購(gòu)或贖回。

4份額交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同：前者市場(chǎng)供求關(guān)系影響，后者基金份額凈資產(chǎn)。

5基金資產(chǎn)份額凈資產(chǎn)值公布時(shí)間不同：前者每周or long,后者每天。6交易費(fèi)用：前者手續(xù)費(fèi)，后者申購(gòu)贖回費(fèi)。

7投資策略不同：前者中長(zhǎng)期投資，后者保留一部分現(xiàn)金并投資于高流動(dòng)性的金融工具。

3投資標(biāo)的：債券基金，股票基金，貨幣市場(chǎng)基金。4衍生證券投資基金。

貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象，投資期限在一年以內(nèi)，包括銀行短期存款，公司短期債券，銀行兌現(xiàn)票據(jù)和商業(yè)票據(jù)。

4按投資目標(biāo)劃分：成長(zhǎng)型，收入型，平衡型。

穩(wěn)健成長(zhǎng)型，積極成長(zhǎng)型；固定收入型，股票收入型。5投資理念：主動(dòng)型基金，被動(dòng)型基金（被稱為指數(shù)基金）

6特殊類型的基金：ETF(可在二級(jí)市場(chǎng)上交易，也可以申購(gòu)贖回)。產(chǎn)生加拿大。

LOF場(chǎng)內(nèi)外市場(chǎng)的申購(gòu)贖回。與E差別，不一定采取指數(shù)形式。申贖都采用現(xiàn)金，也沒有規(guī)模限制。

保本基金：

QIⅡ,分級(jí)基金。投資基金當(dāng)事人

投資份額持有人

權(quán)利：收益享有權(quán)，份額轉(zhuǎn)讓權(quán)，一定程度決策權(quán)（股東大會(huì)，基金收益人大會(huì)）。義務(wù)：遵約，繳費(fèi)，承虧責(zé)任。基金管理人

概念：負(fù)責(zé)基金發(fā)起和經(jīng)營(yíng)管理。通常由證券公司，信托投資工資和其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立。資格：主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金。市場(chǎng)準(zhǔn)入管理。設(shè)立公司條件：章程，注資大于1億實(shí)繳資本，取從資者達(dá)法人，內(nèi)稽監(jiān)制度，風(fēng)控制度。職責(zé)： 更換條件：

主要業(yè)務(wù)范圍：證券投資基金業(yè)務(wù)（募集，銷售，投資，營(yíng)運(yùn)），受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（單客大5000萬元），投資咨詢業(yè)務(wù)。

受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：1凈資產(chǎn)2億元，2近一季資管大200億元，3經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范。投資咨詢服務(wù)：合格境外投資者，境內(nèi)保險(xiǎn)公司，及其他機(jī)構(gòu)。證券投資基金管理人

概念：資產(chǎn)保管，交易監(jiān)督，信息披露，資產(chǎn)清算，會(huì)計(jì)核算。條件：

職責(zé)：1開設(shè)資金賬戶和證券賬戶，2分設(shè)賬戶，3清算交割，4信息披露，5，會(huì)計(jì)，中期，報(bào)告，6 更換條件：

關(guān)系：持有人和管理人之間是委托人，受益人與受托人之間的關(guān)系。

管理人和托管人是資金運(yùn)營(yíng)和資金保管

持有人和托管人是委托和受托的關(guān)系。證券投資基金的費(fèi)用

包括：管理費(fèi)收取方法）托管費(fèi)，交易費(fèi)（印花稅，交易傭金，過戶費(fèi)，經(jīng)手費(fèi)，證管費(fèi)），運(yùn)作費(fèi)，售后服務(wù)費(fèi)。基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)估值：估值目的，對(duì)象，估值日，估值暫停。估值基本原則：公允價(jià)值，估值技術(shù)，收入風(fēng)險(xiǎn)和信息披露

利潤(rùn)分配方式：現(xiàn)金，基金份額。規(guī)定應(yīng)該采取現(xiàn)金分配方式。風(fēng)險(xiǎn)：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，管理能力風(fēng)險(xiǎn)，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，巨額贖回資金。信息披露，投資范圍，投資限制。

金融衍生工具

定義：建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或者基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。

分類：獨(dú)立衍生產(chǎn)品，嵌入式衍生產(chǎn)品。

基本特征：跨期性，杠桿性（搞投機(jī)性，高風(fēng)險(xiǎn)性），聯(lián)動(dòng)性，不確定性或者高風(fēng)險(xiǎn)性（信用風(fēng)險(xiǎn)，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，操作風(fēng)險(xiǎn)）。

分類：

1產(chǎn)品形態(tài)：獨(dú)立衍生工具，嵌入型衍生工具。2交易市場(chǎng)劃分：交易所交易，場(chǎng)外交易所（金融機(jī)構(gòu)之間，金融機(jī)構(gòu)和大規(guī)模交易者之間）。基礎(chǔ)工具種類：股權(quán)類產(chǎn)品，貨幣衍生產(chǎn)品（遠(yuǎn)期外匯合約，貨幣期貨，貨幣期權(quán)，貨幣互換），利率衍生產(chǎn)品（遠(yuǎn)期利率合約，利率期貨，利率期權(quán)，利率互換），信用衍生工具（信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量，包括信用互換，信用連結(jié)票據(jù)）其他衍生工具。自身交易方式：金融遠(yuǎn)期合約（約定價(jià)格），金融期權(quán)（交易期貨合約，貨幣期貨，利率期貨，股票指數(shù)期貨，股票期貨），金融期權(quán)（向賣方支付一定費(fèi)用，分為現(xiàn)貨期權(quán)，期貨期權(quán)），金融互換（定期交換現(xiàn)金流，包括貨幣互換，利率互換，股權(quán)互換信用違約互換），結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品。

金融期貨較之現(xiàn)貨的特點(diǎn)：

1對(duì)象：期貨：合約；現(xiàn)貨：金融工具。2目的：期貨：風(fēng)險(xiǎn)管理工具；現(xiàn)貨：

3價(jià)格：期貨：未來價(jià)值的預(yù)測(cè)；現(xiàn)貨：公開競(jìng)價(jià)

4方式：期貨：保證金交易和逐日盯市制度；現(xiàn)貨：幾個(gè)交易日完成全額結(jié)算。5結(jié)算：期貨：少數(shù)交割，多數(shù)實(shí)現(xiàn)相反對(duì)沖平倉(cāng)；現(xiàn)貨：金融工具貨幣轉(zhuǎn)換。期貨交易與遠(yuǎn)期交易區(qū)別：

1組織形式：期貨：交易所；遠(yuǎn)期：場(chǎng)外市場(chǎng) 2監(jiān)管程度：期貨：一家以上，遠(yuǎn)期：少有 3期貨是標(biāo)準(zhǔn)化合約，遠(yuǎn)期可雙方協(xié)商。

4期貨有保證金制度和每日結(jié)算制度，不擔(dān)心違約，遠(yuǎn)期則存在違約風(fēng)險(xiǎn)。期貨市場(chǎng)主要交易制度： 集中交易制度，標(biāo)準(zhǔn)化合約和對(duì)沖機(jī)制，保證金制度，逐日盯市制度，限倉(cāng)制度，大戶制度，現(xiàn)價(jià)制度。

種類：

基礎(chǔ)工具劃分：

外匯期貨：以外匯為基礎(chǔ)工具，規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)。

利率期貨：與利率有關(guān)的某些金融工具。主要是固定收益類證券，為了規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)。（1）債券期貨：國(guó)債期貨。（2）主要參考利率期貨：

股權(quán)類期貨：?jiǎn)沃还善?，股票組合，股票價(jià)格指數(shù)。（1）股票價(jià)格指數(shù)期貨

（2）單只股票期貨:實(shí)行現(xiàn)金交易。（3）股票組合的期貨

中國(guó)金融期貨交易所（5）與滬深300股指期貨。

滬深300股指期貨，股指期貨投資者適當(dāng)性原則 交易規(guī)則：

1分類編碼（根據(jù)投資目的申請(qǐng)不同客戶號(hào)）2保證金：結(jié)算保證金（未被占用），交易保證金（被合約占用）。3競(jìng)價(jià)交易：集合競(jìng)價(jià)，連續(xù)競(jìng)價(jià)。4結(jié)算：

5漲跌幅限制：天10%,月20%,末日20%。6持倉(cāng)限制和大戶報(bào)告制度 7若干重要風(fēng)險(xiǎn)控制制度

基本功能：

1套期保值功能（多頭套期保值，空頭套期保值）基差風(fēng)險(xiǎn) 2價(jià)格決定 3投機(jī)功能 4套利功能

融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)條件： 1 經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)3年 創(chuàng)新試點(diǎn) 防止業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn) 3未違法

4財(cái)務(wù)狀況良好 5結(jié)算第三方存管 6集中管理 7

首批：

1近6凈資本6億 2分類評(píng)級(jí)為A 3自有資金占比例相對(duì)較高 4交易結(jié)算系統(tǒng)

5試點(diǎn)方案得到中證協(xié)通過 6交易結(jié)算第三方存管 7other

申請(qǐng)： 1 申請(qǐng)書 2 決議 實(shí)施方案 4內(nèi)部管理制度

5高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員名冊(cè)和資格證明 6 合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)意見 7其他：

交易權(quán)限

1經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)許可證

2實(shí)施方案，內(nèi)部管理制度

3高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員名冊(cè) 4other

Management 一

管理基本原則

合法合規(guī)原則，集中管理原則，獨(dú)立運(yùn)行原則，崗位分離。

二

賬戶體系

三 客戶申請(qǐng) 征信和選擇 四 合同和風(fēng)險(xiǎn)揭示

五 開戶，提交擔(dān)保與授信 六 交易操作

七 保證金及其擔(dān)保物管理

第三篇：證券基礎(chǔ)練習(xí)題

三、判斷題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的選√，錯(cuò)誤的選×。)

1.附贖回條款的可轉(zhuǎn)換債券具有迫使投資者實(shí)行轉(zhuǎn)換或?qū)u出的作用。()

√

2.2004年1月2日，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù)，它的基期指數(shù)為1000點(diǎn)。()

√

3.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，但是不能使用復(fù)合貨幣單位。()

×

4.收益公司債券發(fā)行公司的利潤(rùn)扣除各項(xiàng)固定支出后的余額用作債券利息的來源。()

√

5.國(guó)家債券是中央政府根據(jù)信用原則，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提而發(fā)行的債務(wù)憑證。()

√

6.目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由商業(yè)銀行開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)。()

√

7.證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取。()

√

8.上市公司向原股東的配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。()

√

9.可轉(zhuǎn)換證券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的看跌期權(quán)。()

×

10.貨幣市場(chǎng)基金是最重要的基金品種，它的優(yōu)點(diǎn)是資本的成長(zhǎng)潛力較大。()

×

11.股票只是通過轉(zhuǎn)讓、出售才能變現(xiàn)。()

√

12.變動(dòng)收益證券的風(fēng)險(xiǎn)總是高于固定收益證券。()

√

13.當(dāng)股票市場(chǎng)股價(jià)一路高走時(shí)，意味著股票市場(chǎng)資金充沛。()

√

14.ETF 同時(shí)為投資者提供了兩種不同的交易方式：一方面投資者可以在一級(jí)市場(chǎng)交易 ETF，即進(jìn)行申購(gòu)與贖回;另一方面，投資者可以在二級(jí)市場(chǎng)交易 ETF，即在交易所掛牌交易。()

√

15.我國(guó) 《 公司法 》 規(guī)定，記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓;轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或名稱及住所記載于股東名冊(cè)。()

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16.傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)和政府為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的資產(chǎn)池為基礎(chǔ)發(fā)行證券。()

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17.股票是一種有價(jià)證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。()

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股票實(shí)際上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。

18.封閉式基金與開放式基金份額首次發(fā)行價(jià)都是按面值加一定百分比的購(gòu)買費(fèi)計(jì)算。()

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19.證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國(guó)目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的是注冊(cè)制。()

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20.股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券，所以股票是一種現(xiàn)實(shí)的資本。()

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21.歐洲債券是指歐洲國(guó)家在其本國(guó)境內(nèi)發(fā)行的，以歐洲貨幣單位為面值的債券。()

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歐洲債券，是票面金額貨幣并非發(fā)行國(guó)家當(dāng)?shù)刎泿诺膫?，與地域“歐洲”沒有關(guān)系，也不一定以歐洲貨幣單位為面值。

22.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是董事會(huì)。（）

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中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。

23.在期權(quán)有效期內(nèi)，基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使看漲期權(quán)價(jià)格上升，使看跌期權(quán)價(jià)格下降。()

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24.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金，就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具。()

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25.直接融資是指不需要任何中介機(jī)構(gòu)運(yùn)作就融通到資金的一種融資方式。()

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26.自2006年開始，隨著我國(guó)早期發(fā)售的封閉式基金到期日的逐步臨近，陸續(xù)有到期封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金。到2007年底，已有20多只封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金。()

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27.黃金基金是指只以黃金為投資對(duì)象的基金。()

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28.證券自律性組織包括證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券行業(yè)協(xié)會(huì)。()

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29.1982年，美國(guó)摩根士丹利國(guó)際公司成為第一家在中國(guó)設(shè)立代表處的海外證券公司。()

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1982年，日本野村證券成為第一家在中國(guó)設(shè)立代表處的海外證券公刮。

30.截至2008年5月，我國(guó)共有21家基金管理公司獲得了 QDII業(yè)務(wù)資格。()

√

31.證券的最基本特征是法律特征和書面特征。()

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32.公平原則要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化。()

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33.我國(guó)目前尚不允許各級(jí)地方政府發(fā)行債券。()

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34.外資股是指股份公司向外國(guó)投資者發(fā)行的股票，不包括向我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)發(fā)行的股票。()

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35.上市公司發(fā)行證券，可以通過詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格。也可以與主承銷商協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格。()

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36.外資股按上市地域可以分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股。()

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37.證券市場(chǎng)正常運(yùn)行的基礎(chǔ)是證券從業(yè)者的自我管理。()

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38.私募證券的發(fā)行對(duì)象通常是與發(fā)行者有特定關(guān)系的個(gè)人投資者。()

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39.可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢(shì)。()

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40.20世紀(jì)60年代以來，不論從占各類投資方式的比重看，還是從占金融資產(chǎn)的比重看，整個(gè)金融部門已經(jīng)出現(xiàn)了證券化趨勢(shì)。()

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41.目前，中國(guó)外匯交易中心人民幣利率互換參考利率包括上海銀行間同業(yè)拆放利率(SHIBOR，含隔夜、1周、3個(gè)月期等品種)、國(guó)債回購(gòu)利率(7天)、3年期定期存款利率，互換期限從7天到3年，交易雙方可協(xié)商確定付息頻率、利率重置期限、計(jì)息方式等合約條款。()

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42.我國(guó)早期的股票發(fā)行制度為行政審批制。()

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43.根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，資產(chǎn)證券化的乖隆包括股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。()

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44.我國(guó)禁止民營(yíng)企業(yè)作為機(jī)構(gòu)投資者參與證券市場(chǎng)投資。()

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我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定是，各類企業(yè)均可參與股票配售，也可以投資于股票二級(jí)市場(chǎng)。

45.債券具有永久性的特性。()

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46.公募證券是指發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的證券。()

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47.企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。()

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48.理論上，金融期貨價(jià)格有可能高于、等于相應(yīng)的現(xiàn)貨金融工具價(jià)格，但不可能低于相應(yīng)的現(xiàn)貨金融工具價(jià)格。()

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49.2007 年 6 月，中國(guó)人民銀行、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)發(fā)布 《 境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)赴香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券管理暫行辦法 》，境內(nèi)政策性銀行和商業(yè)銀行經(jīng)批準(zhǔn)可在香港發(fā)行人民幣債券，國(guó)家開發(fā)銀行成為獲準(zhǔn)的第一家。()

√

50.證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)遵守自愿、有償和誠(chéng)實(shí)信用的原則。()

√

51.所謂復(fù)合期權(quán)是指以金融期權(quán)合約本身作為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期權(quán)。()

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52.20世紀(jì)80年代以來，銀行業(yè)普遍興起的資產(chǎn)證券化是增強(qiáng)流動(dòng)型創(chuàng)新的重要成果之一。()

√

53.從1989年開始，我國(guó)把對(duì)某些單位定向發(fā)行的國(guó)庫(kù)券叫做特種國(guó)債。()

√

54.上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，證券交易所有權(quán)暫?；蚪K止其股票上市交易，行使決定權(quán)。()

√

55.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司定向增資不同于公開發(fā)行，也不同于上市公司非公開發(fā)行，是代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的制度創(chuàng)新。()

√

56.股票的供求關(guān)系是股價(jià)的基石。()

×

57.相對(duì)于其他領(lǐng)域.證券市場(chǎng)以下幾個(gè)特征比較顯著：公開性、透明度及公眾關(guān)注度高;利益關(guān)系集中、直接、緊密;市場(chǎng)化、法制化屬性突出;受眾多因素的綜合影響，價(jià)格反映直接、靈敏。()

√

58.收益公司債券發(fā)行公司的利潤(rùn)扣除各項(xiàng)固定支出后的余額用作債券利息的來源。()

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59.股東大會(huì)是股東公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)。()

√

股東大會(huì)是股東公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會(huì)，必要時(shí)也可召開臨時(shí)股東大會(huì)。

60.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)，原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)一經(jīng)理層一投資決策機(jī)構(gòu)的三級(jí)體制設(shè)立，董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。()

×

61.認(rèn)股權(quán)證是公司在增發(fā)新股時(shí)為保護(hù)老股東的利益而賦予老股東的一種特權(quán)。()

×

62.貨幣證券就是銀行證券。()

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63.目前我國(guó)的基金主要投資于國(guó)外依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國(guó)債、企業(yè)債券和金融債券。()

×

64.貨銀對(duì)付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。()

√

65.修正股價(jià)平均數(shù)是在加權(quán)股價(jià)平均數(shù)的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生拆股、增資配股時(shí)，通過變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)不受影響。()

×

66.股東大會(huì)有權(quán)審議批準(zhǔn)公司的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決策方案。()

√

67.我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票只能采用紙面形式。()

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68.我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票，并應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)起人、法人的名稱或者姓名，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。()

√

69.債券投資不能安全收回有兩種情況：一是債務(wù)人不履行債務(wù);二是流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。()

√

70.外國(guó)債券受發(fā)行地所在國(guó)的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。()

√

第四篇：證券基礎(chǔ)試題

1/70向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于（）。

A證券承銷與保薦業(yè)務(wù) B證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C融資融券業(yè)務(wù) D證券自營(yíng)業(yè)務(wù) 參考答案：C 解析：向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于融資融券業(yè)務(wù)。

2/70證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)（），可以調(diào)整注冊(cè)資本最低限額。A審慎監(jiān)管原則

B各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度 C分業(yè)經(jīng)營(yíng)原則 D混業(yè)經(jīng)營(yíng)原則 參考答案：A B 解析：證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以調(diào)整注冊(cè)資本最低限額。

3/70IB制度起源于（），目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家和地區(qū)（美國(guó)、英國(guó)、韓國(guó)、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)等）得到普遍推廣并取得了巨大成功。A日本 B中國(guó)香港 C美國(guó) D德國(guó)

4/70證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的（）計(jì)算證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

A3% B5% C8% D10% 參考答案：A 解析：證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的3%計(jì)算證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備

5/70 關(guān)于證券公司描述正確的是（）。

A在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)

B證券公司既是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者

C在我國(guó)，證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

D美國(guó)對(duì)證券公司的通俗稱謂是商人銀行

參考答案：A B C 解析：美國(guó)的通俗稱謂是投資銀行，英國(guó)則稱商人銀行。

6/70證券公司是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的股份有限公司。A正確 B錯(cuò)誤

參考答案：B解析：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

7/70證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。A正確 B錯(cuò)誤

參考答案：A 解析：證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。8/70證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括（）。

A保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行 B防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)

C保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平

D保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí) 參考答案：C 解析：其他都是證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)。9/70 我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司是（）。A中信證券公司 B深圳特區(qū)證券公司 C海通證券公司 D華泰證券公司

參考答案：B 解析：我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司是深圳特區(qū)證券公司。

10/70證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施（）。

A向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措施

B對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平

C要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少提前5個(gè)工作日?qǐng)?bào)送專門報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的影響 D限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利 參考答案：A B C 解析：不包括“限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利”。

11/70證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)（）。A協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B接受委托為投資者進(jìn)行證券買賣 C提供期貨行情信息 D提供交易設(shè)施 參考答案：A C D 解析：介紹經(jīng)紀(jì)商不能接受委托為投資者進(jìn)行證券買賣。

12/70證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的（）計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。A5% B10% C15% D20% 參考答案：B 解析：證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的10%計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。

13/70證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）。A5000萬元 B1億元 C2億元 D5億元

參考答案：A 解析：證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元。14/70證券公司經(jīng)營(yíng)（），注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。A證券經(jīng)紀(jì) B證券自營(yíng)

C證券承銷與保薦 D證券投資咨詢 參考答案：B C 解析：證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中任何一項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。

15/70證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹（）的原則，確保內(nèi)部控制有效。A健全性 B合理性 C制衡性 D獨(dú)立性

參考答案：A B C D 解析：證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹健全性、合理性、制衡性和獨(dú)立性的原則，確保內(nèi)部控制有效。

16/70證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須做到（）。

A注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱 B對(duì)投資收益作充分估計(jì) C個(gè)人真實(shí)姓名

D對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明 參考答案：A C D 解析：不能估計(jì)投資收益。

17/70證券公司經(jīng)營(yíng)承銷業(yè)務(wù)的，對(duì)于IPO項(xiàng)目股票的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例是（）。A30% B15% C8% D4% 參考答案：B 解析：證券公司經(jīng)營(yíng)承銷業(yè)務(wù)的，對(duì)于IPO項(xiàng)目股票的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例是15%。18/70單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會(huì)提名（）。A董事 B經(jīng)理

C監(jiān)事候選人 D獨(dú)立董事 參考答案：B 解析：?jiǎn)为?dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提名董事、監(jiān)事候選人和獨(dú)立董事。

19/70不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）。A會(huì)計(jì)師事務(wù)所 B證券登記結(jié)算公司 C投資咨詢機(jī)構(gòu) D資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

參考答案：B解析：證券登記結(jié)算公司不屬于服務(wù)機(jī)構(gòu)。20/70證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方可以與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)。A正確 B錯(cuò)誤 參考答案：B 解析：證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)。

21/70發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。

A正確 B錯(cuò)誤 參考答案：A 解析：發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。

22/70 2006年實(shí)施的新《證券法》對(duì)證券公司進(jìn)行了較為全面的規(guī)定，其中包括（）。A完善了證券公司設(shè)立制度，對(duì)股東特別是大股東的資格作出規(guī)定

B對(duì)證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類 C建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系

D確立證券公司高級(jí)管理人員任職資格管理制度

參考答案：A B C D 解析：考察我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程。

23/70證券公司未按期完成整改，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。A正確 B錯(cuò)誤

參考答案：B 解析：可以撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。

24/70 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。A3個(gè)月 B6個(gè) 月C9個(gè)月 D1年 參考答案：B 解析：證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

25/70《證券法》要求證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本，將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為（）元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。

A2000萬 B5000萬 C1億 D5億

參考答案：B C D 解析：常識(shí)題，考察注冊(cè)資本的標(biāo)準(zhǔn)問題。

26/70證券公司的（）是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立，由一家證券公司控股，經(jīng)營(yíng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的單項(xiàng)或者多項(xiàng)證券業(yè)務(wù)的證券公司。答案區(qū)域 A子公司 B分公司 C營(yíng)業(yè)部 D聯(lián)營(yíng)公司

參考答案：A 解析：這是子公司的定義。

27/70德國(guó)實(shí)行銀行業(yè)與證券業(yè)混業(yè)經(jīng)營(yíng)，通常由銀行設(shè)立公司從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)。A正確 B錯(cuò)誤

參考答案：A 解析：德國(guó)實(shí)行混業(yè)經(jīng)營(yíng)。

28/70 按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷，承銷團(tuán)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。A3000萬 B5000萬 C8000萬 D1億 參考答案：B 解析：向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷，承銷團(tuán)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

29/70證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括（）。A凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100% B凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40% C凈資本與負(fù)債的比例不得低于10% D凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20% 參考答案：A B D 解析：凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%。30/70 證券公司設(shè)立子公司，要求最近1年的凈資本不低于（）。A5億元 B8億元 C10億元 D12億元

參考答案：D 解析：證券公司設(shè)立子公司，要求最近1年的凈資本不低于12億。31/70關(guān)于凈資本的敘述正確的有（）。

A凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)

B凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中流動(dòng)性最差的部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)

C也可以說，凈資本是假設(shè)證券公司的所有負(fù)債都同時(shí)到期

D計(jì)算凈資本的主要目的是在證券公司經(jīng)營(yíng)失敗、破產(chǎn)關(guān)閉時(shí)，仍有部分資金用于處理公司的破產(chǎn)清算等事宜 參考答案：A C D 解析：凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中流動(dòng)性最強(qiáng)的部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)。

32/70承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門。A正確 B錯(cuò)誤

參考答案：A 解析：這是獨(dú)立性原則的體現(xiàn)。

33/70證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)敘述錯(cuò)誤的是（）。A證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

B證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

C證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元

D證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元

參考答案：D解析：證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。34/70證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不得低于（）。A2億元 B3億元 C5億元 D8億元

參考答案：A 解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不得低于2億元。35/70下列選項(xiàng)，不可以向股東會(huì)提出議案的是（）。A監(jiān)事會(huì) B董事會(huì)

C持有證券公司5%以上股權(quán)的股東 D經(jīng)理

參考答案：D 解析：董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和持有證券公司5%以上股權(quán)的股東可以向股東會(huì)提出議案。36/70證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是（）。A為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5% B對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10% C接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20% D按對(duì)客戶融資規(guī)模的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備 參考答案：A C 解析：對(duì)單一客戶融資和融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%；按對(duì)客戶融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模的10%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備；接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%。37/70關(guān)于《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定敘述正確的有（）。A調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)

B鼓勵(lì)最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù) C律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再?gòu)氖伦C券法律業(yè)務(wù)

D同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷的證券公司出具法律意見

參考答案：A C D 解析：鼓勵(lì)最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。38/70截至2011年12月底，我國(guó)共有證券公司（）家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺(tái)階。答案區(qū)域 A98 B109 C112 D121 參考答案：B 解析：截至2011年12月底，我國(guó)共有證券公司109家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺(tái)階。

39/70我國(guó)證券公司從事的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以通過柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)為主。A正確 B錯(cuò)誤 參考答案：B 解析：我國(guó)證券公司從事的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)為主。40/70證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的帳戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。A正確 B錯(cuò)誤 參考答案：A 解析：證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的帳戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

41/70證券公司設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)對(duì)分公司按照每家3000萬元計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。A正確 B錯(cuò)誤 參考答案：B 解析：證券公司設(shè)立分公司、應(yīng)當(dāng)對(duì)分公司按照每家2000萬元計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。42.對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件敘述錯(cuò)誤的是（）。A具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書 B取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書3年以上 C不超過60周歲

D執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年職業(yè)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)行為 參考答案：B 解析：注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件包括取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書1年以上。43/70我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由（）依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。A中國(guó)人民銀行 B財(cái)務(wù)部 C中國(guó)銀監(jiān)會(huì) D中國(guó)證監(jiān)會(huì) 參考答案：D 解析：我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。

44/70證券公司經(jīng)營(yíng)（）以及其他業(yè)務(wù)中任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。

A證券承銷與保薦 B證券自營(yíng) C證券資產(chǎn)管理 D證券經(jīng)紀(jì)

參考答案：A B C 解析：證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中任何兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。45/70設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。A主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好

B最近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元

C董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格 D有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度 參考答案：A C D 解析：設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是“主要股東最近3年無重大違法違紀(jì)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元”。

46/70在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。A正確 B錯(cuò)誤 參考答案：A 解析：在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。

47/70證券公司授權(quán)分公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，公司總部仍可以再經(jīng)營(yíng)或者再授權(quán)其他分公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)。A正確 B錯(cuò)誤 參考答案：B 解析：公司總部不可以再經(jīng)營(yíng)或者再授權(quán)其他分公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)。

48/70證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過（）個(gè)工作日。A10 B15 C20 D30 參考答案：C 解析：證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過20個(gè)工作日。49/70公司治理結(jié)構(gòu)是一種聯(lián)系并規(guī)范（）之間權(quán)利和義務(wù)分配，以及與此有關(guān)的選聘、監(jiān)督等問題的制度框架。A股東 B董事會(huì) C監(jiān)事會(huì)

D高級(jí)管理人員 參考答案：A B D 解析：公司治理結(jié)構(gòu)是一種聯(lián)系并規(guī)范股東、董事會(huì)和高級(jí)管理人員之間權(quán)利和義務(wù)分配，以及與此有關(guān)的選聘、監(jiān)督等問題的制度框架。

50/70以下可以擔(dān)任某證券公司獨(dú)立董事的人員的是（）。A持有或控制該上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人 B應(yīng)當(dāng)從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上

C在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員 D為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬 參考答案：B 解析：擔(dān)任某證券公司獨(dú)立董事的人員應(yīng)當(dāng)從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上。51/70下面關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯(cuò)誤的是（）。

A又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù) B證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù) C在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)

D證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)及產(chǎn)品銷售等活動(dòng) 參考答案：D 解析：證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)及產(chǎn)品銷售等活動(dòng)。

52/70證券公司的（）必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人 B設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu) C變更公司章程中的一般條款 D變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本

參考答案：A B D 解析：變更公司章程中的重要條款需要經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。53/70證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)中，不正確的是（）。A凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100% B凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40% C凈資本與負(fù)債的比例不得低于8% D凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于10% 參考答案：D 解析：凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%。54/70 我國(guó)《證券法》規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為（）。A私營(yíng)合伙企業(yè) B私營(yíng)獨(dú)資企業(yè) C有限責(zé)任公司或股份有限公司 D非法人組織形式

參考答案：C解析：我國(guó)《證券法》規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司

55/70申請(qǐng)同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是有（）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。A10 B15 C20 D25 參考答案：A 解析：申請(qǐng)同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

56/70關(guān)于證券中介機(jī)構(gòu)敘述錯(cuò)誤的是（）。

A證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類 B證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)指專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)

C證券服務(wù)機(jī)構(gòu)指為證券市場(chǎng)提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的非法人機(jī)構(gòu)

D證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)還必須得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)

參考答案：C 解析：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)指為證券市場(chǎng)提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。

57/70（）是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。A證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C融資融券業(yè)務(wù) D證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

參考答案：A 解析：常識(shí)題，考察證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的定義。

58/70投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)（）年以上的經(jīng)驗(yàn)。A2 B3 C4 D5 參考答案：A 解析：投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗(yàn)。

59/70證券公司設(shè)立申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。A正確 B錯(cuò)誤 參考答案：A 解析：證券公司設(shè)立申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

60/70監(jiān)事會(huì)可根據(jù)需要對(duì)公司財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專業(yè)人士協(xié)助，其合理費(fèi)用由（）承擔(dān)。A監(jiān)事會(huì) B股東 C董事會(huì) D證券公司 參考答案：D 解析：監(jiān)事會(huì)可根據(jù)需要對(duì)公司財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專業(yè)人士協(xié)助，其合理費(fèi)用由證券公司承擔(dān)。

61/70申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。A具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元 B具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度 C最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形

D最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠(chéng)信記錄

參考答案：A B C D 解析：此題考查申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件。62/70證券公司總經(jīng)理依據(jù)（公司法）、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向股東會(huì)負(fù)責(zé)。A正確 B錯(cuò)誤 參考答案：B 解析：證券公司總經(jīng)理依據(jù)（公司法）、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向董事會(huì)負(fù)責(zé) 63/70對(duì)證券公司的股東及實(shí)際控制人認(rèn)識(shí)正確的是（）。

A股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件

B實(shí)際控制人，是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人

C證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正

D證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保

參考答案：A B C 不得直接或間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。

64/70為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，加強(qiáng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計(jì)算凈資本和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。A正確 B錯(cuò)誤 參考答案：A 解析：為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，加強(qiáng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計(jì)算凈資本和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。

65/70證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，可以對(duì)其采取下列措施（）。A限制業(yè)務(wù)活動(dòng) B責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù) C撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可

D指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管 參考答案：A B 解析：這個(gè)題目中，派出機(jī)構(gòu)可以采取的措施不包括“撤銷有關(guān)業(yè)務(wù)許可”及“指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管”。

66/70證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是（）。A貨幣資本 B實(shí)繳資本 C虛擬資本 D金融資本

參考答案：B 解析：證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。

67/70根據(jù)《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)當(dāng)符合（）。A具有不少于30名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書且連續(xù)持業(yè)的不少于20人

B凈資產(chǎn)不少于200萬元

C按規(guī)定購(gòu)買職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)，或者提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金

D最近三年評(píng)估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2000萬元且每年不少于500萬元

參考答案：A B C D解析：此題考查資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格應(yīng)當(dāng)符合的條件。68/70對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)認(rèn)識(shí)不正確的是（）。

A證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，為本公司買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券的行為 B沒有投機(jī)性，業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)不大

C有利于活躍證券市場(chǎng)、維護(hù)交易的連續(xù)性 D容易存在操縱市場(chǎng)和內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行為 參考答案：B 解析：考察證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

69/70 限定性集合資產(chǎn)投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（）。

A10% B20% C30% D40% 參考答案：B 解析：投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%。70/70證券公司經(jīng)營(yíng)（），注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元。A證券經(jīng)紀(jì) B證券投資咨詢

C與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù) D證券資產(chǎn)管理 參考答案：A B C 解析：證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元。

第五篇：中職《電工基礎(chǔ)》教學(xué)方法

電子電器應(yīng)用與維修專業(yè)

《電工基礎(chǔ)》教學(xué)方法

二〇一五年一月十九日

《電工基礎(chǔ)》教學(xué)方法

《電工基礎(chǔ)》是中等職業(yè)學(xué)校電類專業(yè)很重要的基礎(chǔ)核心課程，因?yàn)檎n程內(nèi)容生僻抽象，教師感到難教,學(xué)生感到難學(xué)。由于我校學(xué)生基礎(chǔ)較差，學(xué)習(xí)動(dòng)力不足，不少學(xué)生在學(xué)習(xí)上缺乏主動(dòng)性、能動(dòng)性，諸多方面的原因造成他們學(xué)習(xí)困難，由此導(dǎo)致學(xué)生厭學(xué)情緒不斷滋長(zhǎng)。

如果沿用傳統(tǒng)教學(xué)方法，難免造成教師自彈自唱現(xiàn)象，老師教課辛苦，學(xué)生學(xué)起來痛苦，教學(xué)效果差強(qiáng)人意。要改變這種局面，必須在教學(xué)方法、教學(xué)手段方面做文章，以職業(yè)技能培養(yǎng)為主線，分析問題根源，找到應(yīng)對(duì)措施，因人施教，因材施教。具體教學(xué)指導(dǎo)方法如下。

一、教學(xué)指導(dǎo)原則

貫徹“教、學(xué)、做”一條龍的教學(xué)原則；優(yōu)選“夠用、易學(xué)”、貼近崗位、服務(wù)用人單位 的教學(xué)內(nèi)容。

1.由于《電工基礎(chǔ)》教學(xué)內(nèi)容的特異性，“教、學(xué)、做”一體教學(xué)法，遵循實(shí)踐印證理論、理論指導(dǎo)踐的理論的認(rèn)知規(guī)律。如在電路部分的教學(xué)過程中，讓學(xué)生先觀察實(shí)際電路、繪制電路、連接電路實(shí)物，在動(dòng)手動(dòng)腦過程中尋求解決問題的辦法，體會(huì)對(duì)應(yīng)的理論知識(shí)。

2.項(xiàng)目教學(xué)、任務(wù)驅(qū)動(dòng)

精心設(shè)計(jì)訓(xùn)練項(xiàng)目，集電工技術(shù)的基本理論、基本知識(shí)、基本方法、新技術(shù)、新理論、新工藝于項(xiàng)目訓(xùn)練中，在完成任務(wù)的過程中，引導(dǎo)學(xué) 生建立系統(tǒng)的知識(shí)結(jié)構(gòu)。從能力培養(yǎng)著眼，注重做、講、練結(jié)合，以做和練為主，輔之講，培養(yǎng)學(xué)生自主學(xué)習(xí)、增強(qiáng)分析問題和解決問題的能力。

3.教學(xué)內(nèi)容貼近生產(chǎn)實(shí)際，能力訓(xùn)練切合實(shí)際崗位的要求。少灌輸一些不切實(shí)際的屠龍之技，手把手訓(xùn)練學(xué)生庖丁解牛的實(shí)用能力。以可操作的具體的單一職業(yè)技能，作為教學(xué)載體，能使枯燥乏味的知識(shí)興趣化、抽象的概念具體化、深?yuàn)W的理論形象化。這樣不但能減少教學(xué)難度，而且使教學(xué)內(nèi)容更直觀、易懂、易記，有助于培養(yǎng)學(xué)生的想象能力、思維能力和記憶能力，拓展他們的思路，調(diào)動(dòng)學(xué)生把理論與實(shí)踐相結(jié)合的積極性。

在教學(xué)過程中，教師針對(duì)課程內(nèi)容，先由教師進(jìn)行必要實(shí)物課堂教學(xué)和實(shí)驗(yàn)，使學(xué)生掌握必要的知識(shí)，然后分組，布置項(xiàng)目任務(wù)，學(xué)生分別對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行討論，查找資料，寫出項(xiàng)目計(jì)劃，按照原理圖完成選擇器材，接線。在教師的指導(dǎo)下，學(xué)生相互交流，最后確定項(xiàng)目實(shí)施方案，項(xiàng)目完成后，寫出結(jié)論，分析存在的問題和體會(huì)，最后由教師進(jìn)行評(píng)估總結(jié)。

4.注重學(xué)習(xí)方法指導(dǎo)，培養(yǎng)自學(xué)能力?！笆谌伺c魚不如授人與漁”。教師不但要教給學(xué)生知識(shí)，更要教會(huì)學(xué)生如何獲取知識(shí)；不僅要重視教法，更要指導(dǎo)學(xué)生的學(xué)法。在教學(xué)過程中，盡量教學(xué)生如何提問題、如何理解、分析、歸納、總結(jié)問題，避免死記硬背、機(jī)械地理解，引導(dǎo)學(xué)生在實(shí)踐中學(xué)習(xí)、學(xué)會(huì)舉一反三，掌握學(xué)習(xí)方法，培養(yǎng)自學(xué)和創(chuàng)新學(xué)習(xí)的能力。

二、教學(xué)手段多樣化、信息化

1.應(yīng)用多媒體教學(xué)手段，調(diào)動(dòng)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣。在教學(xué)過程中,少用粉筆，多用鼠標(biāo)；少用黑板，多用電子白板，盡量采用多媒體進(jìn)行教學(xué),利用多媒體課程資源的生動(dòng)活潑、形象直觀輔助教學(xué)。

2.淡化教材作用，善于使用仿真軟件，使得教學(xué)活動(dòng)更具可操作性。教學(xué)實(shí)踐證明，合理使用仿真軟件，可以有效提升教學(xué)質(zhì)量，同時(shí)，仿真能夠取代部分教學(xué)實(shí)踐，節(jié)省教學(xué)成本和教學(xué)時(shí)間。

3.充分利用現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)教學(xué)資源分享、教學(xué)層面間問題的及時(shí)反饋，動(dòng)態(tài)應(yīng)對(duì)教學(xué)難題。

4.在最大化使用現(xiàn)有實(shí)訓(xùn)實(shí)驗(yàn)設(shè)備的同時(shí)，倡導(dǎo)師生自制教具、制作用理論指導(dǎo)實(shí)踐的電路模塊，有效整理碎片化知識(shí)，活學(xué)活用，提升職業(yè)能力。

三、關(guān)于教學(xué)特色

對(duì)于一個(gè)人來說，鞋子合腳與否，只有腳知道。盡管教學(xué)方法有十種百種，但最適合我校電子專業(yè)學(xué)生的教學(xué)方法，也許只有一種。從這個(gè)角度來講，再好的教學(xué)方法，也不可能適合所有的學(xué)生，這就要求我們?cè)趯?shí)際教學(xué)活動(dòng)中，不斷采集信息，分析因果，動(dòng)態(tài)調(diào)整教學(xué)方法，適應(yīng)學(xué)生，適應(yīng)社會(huì)需求。

沒有一成不變的教學(xué)方法，但應(yīng)該體現(xiàn)出一定的教學(xué)特色。我們追求的教學(xué)特色就是：

1.“夠用、實(shí)用”、貼近崗位、服務(wù)用人單位的教學(xué)內(nèi)容。2.貫徹“教、學(xué)、做”一條龍教學(xué)原則。注重教學(xué)有效。