第一篇：與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定主要內(nèi)容

世界貿(mào)易組織(WTO)的《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》(Agreement on Trade-Related Aspects of Intellectual Property Rights)(簡稱TRIPS)，可以說是當(dāng)前世界范圍內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域中涉及面廣、保護(hù)水平高、保護(hù)力度大、制約力強(qiáng)的一個(gè)國際公約。

一、TRIPS的主要特點(diǎn)

(1)內(nèi)容涉及面廣，幾乎涉及到了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的各個(gè)領(lǐng)域；

(2)保護(hù)水平高，在多方面超過了現(xiàn)有的國際公約對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)水平；

(3)將關(guān)貿(mào)總協(xié)定(GATT)和世界貿(mào)易組織(WTO)中關(guān)于有形商品貿(mào)易的原則和規(guī)定延伸到對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)領(lǐng)域；

(4)強(qiáng)化了知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法程序和保護(hù)措施；

(5)強(qiáng)化了協(xié)議的執(zhí)行措施和爭端解決機(jī)制，把履行協(xié)議保護(hù)產(chǎn)權(quán)與貿(mào)易制裁緊密結(jié)合在一起；

(6)設(shè)置了“與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)理事會(huì)”作為常設(shè)機(jī)構(gòu)，監(jiān)督本協(xié)議的實(shí)施。

二、TRIPS的主要內(nèi)容

1、重申的保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基本原則主要有：

(1)國民待遇原則

這是在巴黎公約中首先提出，在TRIPS中(第3條)再次強(qiáng)調(diào)，各個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際公約共同遵守的基本原則。

(2)保護(hù)公共秩序、社會(huì)公德、公眾健康原則

這是立法、執(zhí)法的一條基本原則，在TRIPS第8條第1款、第27條第2款等條款中又進(jìn)一步作了明確和強(qiáng)調(diào)。

(3)對(duì)權(quán)利合理限制原則

知識(shí)產(chǎn)權(quán)如同其他權(quán)利一樣，是相對(duì)的，不是絕對(duì)的，應(yīng)該有合理的、適當(dāng)?shù)南拗?。TRIPS第8條第2款提出“可采取適當(dāng)措施防止權(quán)利持有人濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)”的權(quán)利限制原則。在TRIPS第13條、第16條第1款、第17條、第24條

第8款、第26條第2款、第30條中分別提出對(duì)版權(quán)、商標(biāo)權(quán)、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)權(quán)和發(fā)明專利權(quán)給予一定的權(quán)利限制的前提條件：一是要保證第三方的合法利益，二是不能影響合理利用，三是不能損害權(quán)利所有人的合法利益。

(4)權(quán)利的地域性獨(dú)立原則

知識(shí)產(chǎn)權(quán)局具有地域性，各國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法是相對(duì)獨(dú)立的。在TRIPS第1條第1款再次強(qiáng)調(diào)了這一原則。

(5)專利、商標(biāo)申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)原則

這是在巴黎公約中首先提出的，TRIPS中再次加以強(qiáng)調(diào)和肯定。

(6)版權(quán)自動(dòng)保護(hù)原則

這是在伯爾尼公約中首先提出的，TRIPS中再次加以強(qiáng)調(diào)和肯定。

以上是TRIPS重申的一些基本原則。

2、新提出的保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基本原則主要有：

(1)最惠國待遇原則(Most Favoured Nation Treatment)

這是在TRIPS中首次把國際貿(mào)易中對(duì)有形商品的貿(mào)易原則延伸到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際保護(hù)產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響，這條原則來源于GATT第一條關(guān)于最惠國待遇(Most Favoured Nation Treatment，簡稱MFN)原則，列于TRIPS第4條。

(2)透明度原則

這是在TRIPS中第63條規(guī)定的原則，來源于GATT第十條貿(mào)易基本原則，其目的是防止締約方之間出現(xiàn)歧視性行為，便于各方對(duì)相互保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的措施盡快了解，以便加強(qiáng)保護(hù)。

(3)爭端解決原則

即確認(rèn)GATT原則運(yùn)用于解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭端的原則，這是在TRIPS第64條中規(guī)定的它把GATT中第22條、23條關(guān)于解決貿(mào)易爭端的規(guī)范程序，直接引人解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭端，可以利用貿(mào)易手段，甚至交叉報(bào)復(fù)手段確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)得以實(shí)現(xiàn)。

(4)對(duì)行政終局決定的司法審查和復(fù)審原則

TRIPS明確對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)程序的行政終局決定，均應(yīng)接受司法或準(zhǔn)司法當(dāng)局的審查(第62條第5款)，或者有機(jī)會(huì)提交司法當(dāng)局復(fù)審(第41條第4款)。

(5)承認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)為私權(quán)的原則

在TRIPS的前言中明確提出“承認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)為私權(quán)”的原則，應(yīng)該適用于各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

3、確立了TRIPS與其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際公約的基本關(guān)系

TRIPS把已有的有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際公約分為3類：

(1)基本完全肯定、要求全體成員必須遵守并執(zhí)行的國際公約

這類國際公約共有4個(gè)：《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》、《保護(hù)文學(xué)藝術(shù)作品的伯爾尼公約》、《保護(hù)表演者、錄音制品制作者與廣播組織公約》、《集成電路知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約》。TRIPS對(duì)這4個(gè)國際公約的個(gè)別條款作了修改和保留，它要求WTO全體成員要遵守和執(zhí)行上述四個(gè)公約。

(2)基本完全肯定、要求全體成員按對(duì)等原則執(zhí)行的國際公約

這類國際公約共有十余個(gè)，主要是巴黎公約的子公約。

(3)不要求全體成員遵守并執(zhí)行的國際公約

凡是TRIPS沒有提到的、也不屬于上述兩類的國際公約，均不要求全體成員遵守并執(zhí)行，主要有《世界版權(quán)公約》、《錄音制品公約》等。

4、規(guī)定了成員保護(hù)各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)的最低要求TRIPS從7個(gè)方面分別規(guī)定了成員保護(hù)各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)的最低要求，包括：版權(quán)及其鄰接權(quán)、商標(biāo)權(quán)、地理標(biāo)志、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)、專利權(quán)、集成電路的布圖設(shè)計(jì)、未經(jīng)披露的信息(商業(yè)秘密)等，并涉及到對(duì)限制競(jìng)爭行為的控制問題。

5、規(guī)定和強(qiáng)化了知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法程序

6、有條件的將不同類型的成員加以區(qū)別對(duì)待

TRIPS原則上將成員分為發(fā)達(dá)國家成員、發(fā)展中國家成員、正在從中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌國家成員、最不發(fā)達(dá)國家成員等幾類，在一些條款的執(zhí)行上給予不同的限期。

三、我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度與TRIPS存在的主要差距TRIPS如同其他的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際公約一樣，其實(shí)體內(nèi)容可以分為3類：一是基本原則，這是全體成員必須遵守的；二是最低要求，這是全體成員必須達(dá)到的；三是一般要求，這是可以根據(jù)各成員的具體情況選擇適用的。

這里所講的我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度與TRIPS存在的差距，是針對(duì)TRIPS的基本原則和最低要求而言的。從總體來講，差距主要體現(xiàn)在以下5個(gè)方面：

1、對(duì)部分有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行政終局決定，缺乏必要的司法審查和監(jiān)督，這個(gè)主要體現(xiàn)在商標(biāo)法和專利法中；

2、對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)行為，特別是對(duì)假冒和盜版行為的打擊力度不夠，對(duì)受害人的救濟(jì)措施還不完善；

3、對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的權(quán)利限制過多、過寬，不合理地?fù)p害了權(quán)利人的合法權(quán)益，這個(gè)問題主要體現(xiàn)在著作權(quán)法中；

4、在各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)內(nèi)容和保護(hù)水平上存在著不同程度的差距，主要是還沒有對(duì)集成電路布圖設(shè)計(jì)提供專門的法律保護(hù)；

5、缺乏對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的必要的、完善的限制措施。

需要說明的是，我國現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度不僅是與TRIPS存在差距，與其他一些有關(guān)的國際公約也存在著差距，尤其是近幾年來新出臺(tái)的幾個(gè)國際公約差距更大，這是我們?cè)谛薷默F(xiàn)有法律時(shí)應(yīng)該加以全面考慮的。

第二篇：與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定

與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定

與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定

各成員，考慮到部長們?cè)凇栋Ｋ固亟浅切浴分型狻霸趯彶榕c投資措施的貿(mào)易限制作用和扭曲作用有關(guān)的GATT條款的運(yùn)用情況之后，談判應(yīng)酌情詳述為避免此類對(duì)貿(mào)易的不利影響而可能需要的進(jìn)一步規(guī)定”；

期望促進(jìn)世界貿(mào)易的擴(kuò)大和逐步自由化，便利跨國投資，以便提高所有貿(mào)易伙伴、特別是發(fā)展中國家成員的經(jīng)濟(jì)增長，同時(shí)保證自由競(jìng)爭；

考慮到發(fā)展中國家成員、特別是最不發(fā)達(dá)國家成員特殊的貿(mào)易、發(fā)展和財(cái)政需要；認(rèn)識(shí)到某些投資措施可能產(chǎn)生貿(mào)易限制作用和扭曲作用：

特此協(xié)議如下：

第1條

范圍

本協(xié)定僅適用于與貨物貿(mào)易有關(guān)的投資措施(本協(xié)定中稱“TRIMs”)。

第2條

國民待遇和數(shù)量限制

1.在不損害GATT 1994項(xiàng)下其他權(quán)利和義務(wù)的情況下，各成員不得實(shí)施任何與GATT l994

第3條或第11條規(guī)定不一致的TRIM。

2.本協(xié)定附件列出一份與GATT 1994第3條第4款規(guī)定的國民待遇義務(wù)和GATT 1994

第11條第1款規(guī)定的普遍取消數(shù)量限制義務(wù)不一致的TRIMs例示清單。

第3條

例外

GATT 1994項(xiàng)下的所有例外均應(yīng)酌情適用于本協(xié)定的規(guī)定。

第4條

發(fā)展中國家成員

發(fā)展中國家成員有權(quán)以GATT 1994第18條、《關(guān)于1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定國際收支條款的諒解》和1979年11月28日通過的《關(guān)于為國際收支目的而采取貿(mào)易措施的宣言》(BISD 26冊(cè)205至209頁）允許該成員偏離GATT I994第3條和第11條規(guī)定的程度和方式，暫時(shí)偏離第2條的規(guī)定。

第5條

通知和過渡性安排

1.各成員應(yīng)在《WTO協(xié)定》生效之日起90大內(nèi)，將其正在實(shí)施的、與本協(xié)定規(guī)定不一致的所有TRIMs通知貨物貿(mào)易理事會(huì)。在通知這些普遍或具體適用的TRIMs時(shí)，應(yīng)同時(shí)說明

1其主要特征。

2.每一成員均應(yīng)取消根據(jù)第1款進(jìn)行通知的所有TRIMs，發(fā)達(dá)國家成員應(yīng)在《WTO協(xié)定》生效之日起2年內(nèi)取消，發(fā)展中國家成員應(yīng)在5年內(nèi)取消，最不發(fā)達(dá)國家成員應(yīng)在7年內(nèi)取1如TRIMs是根據(jù)酌定權(quán)實(shí)施的，則其每一次具體適用均應(yīng)通知。但可能損害特定企業(yè)合法商業(yè)利益的信息不必披露。

消。

3.如一發(fā)展中國家成員，包括一最不發(fā)達(dá)國家成員可證明其在實(shí)施本協(xié)定規(guī)定方面存在特殊困難，則貨物貿(mào)易理事會(huì)可應(yīng)請(qǐng)求延長其取消根據(jù)第1款進(jìn)行通知的TRIMs的過渡期。在考慮該請(qǐng)求時(shí)，貨物貿(mào)易理事會(huì)應(yīng)考慮所涉成員特殊的發(fā)展、財(cái)政和貿(mào)易需要。

4.在過渡期內(nèi)，一成員不得修改根據(jù)第1款進(jìn)行通知的任何TRIM的條件，使之不同于《WTO協(xié)定》生效之日通行的條件，從而增加其與第2條規(guī)定不一致的程度。在《WTO協(xié)定》生效之日前180天內(nèi)采用的TRIMs不能獲得第2款規(guī)定的過渡期安排的利益。

5.盡管有第2條的規(guī)定，但是一成員為不使受根據(jù)第1款進(jìn)行通知的一項(xiàng)TRIM約束的已建企業(yè)處于不利地位，在(i)該新投資的產(chǎn)品與已建企業(yè)的產(chǎn)品屬同類產(chǎn)品，且(ii)在有必要避免扭曲新投資與現(xiàn)有企業(yè)之間競(jìng)爭條件的情況下，仍可在過渡期內(nèi)對(duì)新投資實(shí)施相同的TRIM。任何如此對(duì)新投資實(shí)施的TRIM均應(yīng)通知貨物貿(mào)易理事會(huì)。該TRIM的條件在競(jìng)爭效果上應(yīng)與適用于已建企業(yè)的TRIM的條件相同，并應(yīng)同時(shí)終止。

第6條

透明度

1.對(duì)于TRIMs，各成員重申它們?cè)贕ATT l994第10條中、在1979年11月28日通過的《關(guān)于通知、磋商、爭端解決和監(jiān)督的諒解》包含的關(guān)于“通知”的承諾中以及在1994年4月15日通過的《關(guān)于通知程序的部長決定》中，就透明度和通知所承諾的義務(wù)。

2.每一成員均應(yīng)通知秘書處刊載TRIMs的出版物，包括其領(lǐng)土內(nèi)地區(qū)及地方政府和主管機(jī)關(guān)實(shí)施的TRIMs。

3.每一成員應(yīng)對(duì)另一成員就與本協(xié)定有關(guān)的任何事項(xiàng)提出的提供信息的請(qǐng)求給予積極考慮，并提供充分的磋商機(jī)會(huì)。根據(jù)GATT 1994第10條，不要求任何成員披露會(huì)妨礙執(zhí)法或違背公共利益或損害特定公私企業(yè)合法商業(yè)利益的信息。

第7條

與貿(mào)易有關(guān)的投資措施委員會(huì)

1.特此設(shè)立與貿(mào)易有關(guān)的投資措施委員會(huì)(本協(xié)定中稱“委員會(huì)”)，對(duì)所有成員開放。委員會(huì)應(yīng)選舉自己的主席和副主席，每年應(yīng)至少召開一次會(huì)議，或在任何成員請(qǐng)求下召開會(huì)議。

2.委員會(huì)應(yīng)履行貨物貿(mào)易理事會(huì)所指定的職責(zé)，并為各成員就與本協(xié)定運(yùn)用和執(zhí)行有關(guān)的任何事項(xiàng)進(jìn)行磋商提供機(jī)會(huì)。

3.委員會(huì)監(jiān)督本協(xié)定的運(yùn)用和執(zhí)行，并每年就此向貨物貿(mào)易理事會(huì)報(bào)告。

第8條

磋商和爭端解決

由《爭端解決諒解》詳述和適用的GATT 1994第22條和第23條的規(guī)定適用于本協(xié)定項(xiàng)下的磋商和爭端解決。

第9條

貨物貿(mào)易理事會(huì)的審議

在不遲于《WTO協(xié)定》生效之日后5年，貨物貿(mào)易理事會(huì)應(yīng)審議本協(xié)定的運(yùn)用情況，并酌情建議部長級(jí)會(huì)議修正本協(xié)定的文本。在審議過程中，貨物貿(mào)易理事會(huì)應(yīng)考慮本協(xié)定是否應(yīng)補(bǔ)充有關(guān)投資政策和競(jìng)爭政策的規(guī)定。

附件

例示清單

1.與GATT I994第3條第4款規(guī)定的國民待遇義務(wù)不一致的TRIMs包括根據(jù)國內(nèi)法律或根據(jù)行政裁定屬強(qiáng)制性或可執(zhí)行的措施，或?yàn)楂@得一項(xiàng)利益而必須遵守的措施，且該措施：

(a)要求企業(yè)購買或使用國產(chǎn)品或自任何國內(nèi)來源的產(chǎn)品，無論按照特定產(chǎn)品、產(chǎn)品數(shù)量或價(jià)值規(guī)定，還是按照其當(dāng)?shù)厣a(chǎn)在數(shù)量或價(jià)值上所占比例規(guī)定；或

(b)要求企業(yè)購買或使用的進(jìn)口產(chǎn)品限制在與其出口的當(dāng)?shù)禺a(chǎn)品的數(shù)量或價(jià)值相關(guān)的水平。

2.與GATT 1994第11條第1款規(guī)定的普遍取消數(shù)量限制義務(wù)不一致的TRIMs包括根據(jù)國內(nèi)法律或行政裁定屬強(qiáng)制性或可執(zhí)行的措施，或?yàn)楂@得一項(xiàng)利益而必須遵守的措施，且該措施：

(a)普遍限制企業(yè)對(duì)用于當(dāng)?shù)厣a(chǎn)或與當(dāng)?shù)厣a(chǎn)相關(guān)產(chǎn)品的進(jìn)口，或?qū)⑦M(jìn)口限制在與其出口的當(dāng)?shù)禺a(chǎn)品的數(shù)量或價(jià)值相關(guān)的水平；

(b)通過將企業(yè)可使用的外匯限制在與可歸因于該企業(yè)外匯流入相關(guān)的水平，從而限制該企業(yè)對(duì)用于當(dāng)?shù)厣a(chǎn)或與當(dāng)?shù)厣a(chǎn)相關(guān)產(chǎn)品的進(jìn)口；

(c)限制企業(yè)產(chǎn)品出口或供出口產(chǎn)品的銷售，無論是按照特定產(chǎn)品、產(chǎn)品數(shù)量或價(jià)值規(guī)定，還是按照當(dāng)?shù)禺a(chǎn)品在數(shù)量或價(jià)值上所占比例規(guī)定。

第三篇：《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)保護(hù)協(xié)定》(TRIPs協(xié)議)（模版）

與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議

（1993年12月15日通過）

目錄

第一部分 一般規(guī)定和基本原則

第二部分 關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的可獲得性、范圍和行使的標(biāo)準(zhǔn)

第一節(jié) 著作權(quán)及其相關(guān)權(quán)利

第二節(jié) 商標(biāo)

第三節(jié) 地理標(biāo)記

第四節(jié) 工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)

第五節(jié) 專利

第六節(jié) 集成電路布圖設(shè)計(jì)（拓?fù)鋱D）

第七節(jié) 對(duì)未公開信息的保護(hù)

第八節(jié) 對(duì)許可合同中限制競(jìng)爭行為的控制 第三部分 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法

第四部分 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲得與維持以及相應(yīng)的程序 第五部分 糾紛的預(yù)防和解決 第六部分 過渡安排

第七部分 機(jī)構(gòu)設(shè)置和最終條款 各締約方：

希望消除對(duì)國際貿(mào)易的扭曲和阻礙，并考慮到促進(jìn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的充分和有效保護(hù)的必要性，以及確保行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的措施和程序本身對(duì)合法貿(mào)易不構(gòu)成障礙，為此目的，認(rèn)為有必要制定以下新的規(guī)則和制裁措施：

（a）1994年GATT的基本原則和有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際性協(xié)議或公約的基本原則的可適用性；

（b）關(guān)于與貿(mào)易有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲得、范圍和行使的適當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)和原則；

（c）關(guān)于行使與貿(mào)易有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效和運(yùn)用的方法，同時(shí)考慮到各國國內(nèi)法律體制的差別；

（d）用于以多邊方式解決和預(yù)防政府間糾紛的有效和快速的程序；

（e）旨在全面接受談判結(jié)果的過渡性安排；

認(rèn)識(shí)到有必要形成有關(guān)國際假冒商品貿(mào)易的原則、規(guī)則和懲處的多邊性框架；

認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)是私有權(quán)；

承認(rèn)各國保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)體制的保護(hù)公共利益的基本目標(biāo)，包括發(fā)展和技術(shù)目標(biāo)；

也承認(rèn)最不發(fā)達(dá)國家在其國內(nèi)實(shí)施法律及其細(xì)則方面享受最大程度靈活性的特殊需要，以便使它們能夠建立一個(gè)堅(jiān)實(shí)和有效的技術(shù)基礎(chǔ)；

強(qiáng)調(diào)通過多邊程序方式解決與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，以緩解緊張關(guān)系的重要性；

希望在WTO（多邊貿(mào)易組織）和WIPO（世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織）以及其他有關(guān)國際組織之間建立相互支持的關(guān)系：

從而達(dá)成如下協(xié)議：

第一部分 一般規(guī)定和基本原則

第一條 成員義務(wù)的性質(zhì)和范圍

1．締約方應(yīng)執(zhí)行本協(xié)議的規(guī)定。締約方可以在其國內(nèi)法中規(guī)定比本協(xié)議所要求的更為廣泛的保護(hù)，其條件是這樣的保護(hù)不得違反本協(xié)議的規(guī)定，但締約方?jīng)]有義務(wù)一定要這樣做，締約方享有以適宜的方式，在其本國的法律體制和實(shí)踐中執(zhí)行本協(xié)議規(guī)定的自由。

2．對(duì)于本協(xié)議來說?！爸R(shí)產(chǎn)權(quán)”一詞意指在第二部分的第一至第七節(jié)中所涉及到的所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型。

3．締約方應(yīng)將本協(xié)議所規(guī)定的待遇提供給其他締約方的國民，關(guān)于與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，上述其他締約方的國民應(yīng)被理解為符合巴黎公約（1967）、伯爾尼公約（1971）、羅馬公約和有關(guān)集成電路的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約所規(guī)定的能夠享受保護(hù)的以前是這些公約締約方的所有WTO締約方的自然人或法人。任何適用羅馬公約第5．3條或6．2條所規(guī)定的可能性的締約方應(yīng)該如這些條款所規(guī)定的那樣向與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)理事會(huì)提交一份通知。

第二條 知識(shí)產(chǎn)權(quán)公約

1．關(guān)于本協(xié)議的第二、三和四部分，締約方應(yīng)該遵守巴黎公約（1967）第1一12條和第19條的規(guī)定。

2．本協(xié)議第一至第四部分中的任何規(guī)定都不應(yīng)取消締約方相互之間根據(jù)巴黎公約、伯爾尼公約、羅馬公約和有關(guān)集成電路知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約所可能承擔(dān)的已有義務(wù)。

第三條 國民待遇

1．除了巴黎公約（1967）、伯爾尼公約（1971）、羅馬公約和關(guān)于集成電路知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約已經(jīng)規(guī)定的例外情況之外，每一締約方在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面 對(duì)其他締約方的國民所提供的待遇不得低于對(duì)其本國國民所提供的待遇、關(guān)于表演者、錄音制品制作者和廣播組織，這一義務(wù)僅僅適用于本協(xié)議所規(guī)定的權(quán)利。任何適用伯爾尼公約第6條和羅馬公約第16．1（b）條規(guī)定的締約方，應(yīng)該按照這些條款所規(guī)定的那樣，向與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)理事會(huì)提交一份通知。

2．關(guān)于司法和行政程序，包括在一個(gè)締約方的司法管轄范圍內(nèi)指定一個(gè)送達(dá)地址或聘請(qǐng)代理人，締約方可以適用上述第1款所允許的例外，但是其條件是這樣的例外應(yīng)是保證符合與本協(xié)議規(guī)定不相矛盾的法律和細(xì)則所必須的，而且這些程序的應(yīng)用方式不得對(duì)貿(mào)易構(gòu)成一種額外限制。

第四條 最惠國待遇

就知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)而言，一個(gè)締約方向任何其他國家的國民所給予的任何利益、優(yōu)待、特權(quán)或豁免都應(yīng)立即和無條件地適用于所有其他締約方的國民。這一義務(wù)的例外是一個(gè)締約方所給予的任何下述利益、優(yōu)惠、特權(quán)或豁免。

（a）是由司法互助和執(zhí)行基本法律的國際協(xié)議所產(chǎn)生的，并且不是特定于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的；

（b）根據(jù)伯爾尼公約（1971）或羅馬公約的規(guī)定而給予的，但這不是國民待遇，而是在另一個(gè)國家中所給予的待遇；

（c）關(guān)于本協(xié)議中所不曾規(guī)定的表演者、錄音制品制作者、以及播放組織的權(quán)利；

（d）由在本協(xié)議建立的WTO生效日之前已經(jīng)生效的關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際性協(xié)議所產(chǎn)生的，其條件是這樣的協(xié)議已通告與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)理事會(huì)，并且對(duì)其他締約方的國民不構(gòu)成一種任意或不合理的歧視。

第五條 關(guān)于取得或維持保護(hù)的多邊協(xié)議

上述第3條和第4條所規(guī)定的義務(wù)不適用于在世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的主持下締結(jié)的關(guān)于取得或維持知識(shí)產(chǎn)權(quán)的多邊性協(xié)議所規(guī)定的程序。

第六條 權(quán)利用盡

在本協(xié)議所規(guī)定的糾紛解決程序中，在接受上述第3條和第4條規(guī)定的條件下，不能援引本協(xié)議的任何條文來解決有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利用盡的問題。

第七條 目的

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和實(shí)施應(yīng)有利于促進(jìn)技術(shù)革新、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)傳播，有利于生產(chǎn)者和技術(shù)知識(shí)使用者的相互利益，保護(hù)和實(shí)施的方式應(yīng)有利于社會(huì)和經(jīng)濟(jì)福利，并有利于權(quán)利和義務(wù)的平衡。

第八條 原則

1．締約方可以通過制定或修改其國內(nèi)法律和規(guī)則，采取必要的措施來保護(hù)公眾的健康和營養(yǎng)，維護(hù)在對(duì)于其社會(huì)經(jīng)濟(jì)和技術(shù)發(fā)展來說至關(guān)重要的領(lǐng)域中的公眾利益，其條件是這些措施與本協(xié)議的規(guī)定相一致。

2．為了防止權(quán)利所有者對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的濫用，防止不合理地限制貿(mào)易或反過來影響技術(shù)的國際性轉(zhuǎn)讓的實(shí)施行為，可以采取適當(dāng)?shù)拇胧錀l件是這些措施與本協(xié)議的規(guī)定相一致。

第二部分 關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的效力、范圍和行使的標(biāo)準(zhǔn)

第一節(jié) 著作權(quán)及其相關(guān)權(quán)利

第九條 與伯爾尼公約的關(guān)系

1．締約方應(yīng)遵守伯爾尼公約（1971）第1條一第21條及其附錄。然而，締約方按照本協(xié)議對(duì)于該公約第66條之二所規(guī)定的權(quán)利或者由此而導(dǎo)致的權(quán)利將不負(fù)有權(quán)利和義務(wù)。

2．著作權(quán)保護(hù)應(yīng)延伸到表達(dá)方式，但不得延伸到思想、程序、操作方式或數(shù)學(xué)概念本身。

第十條 計(jì)算機(jī)程序和數(shù)據(jù)匯編

1．以源程序或目標(biāo)程序編寫的計(jì)算機(jī)程序均應(yīng)作為伯爾尼公約（1971）意義下的文學(xué)作品予以保護(hù)。

2．?dāng)?shù)據(jù)或其他內(nèi)容的匯編，無論是采用機(jī)器可讀方式或者其他方式，只要是其內(nèi)容的選取或編排構(gòu)成了智力創(chuàng)造，就應(yīng)對(duì)其本身提供保護(hù)。這樣的保護(hù)不應(yīng)擴(kuò)展到數(shù)據(jù)或內(nèi)容本身，不應(yīng)影響對(duì)數(shù)據(jù)或內(nèi)容本身所獲得的任何著作權(quán)。

第十一條 租賃權(quán)

至少對(duì)計(jì)算機(jī)程序和電影作品來說，締約方應(yīng)該規(guī)定，其作者或者合法繼承人有權(quán)允許或禁止將他們具有著作權(quán)作品的原件或復(fù)制件向公眾出租。對(duì)于電影作品來說，除非是這樣的出租已經(jīng)導(dǎo)致對(duì)此類作品的廣泛復(fù)制，從而嚴(yán)重地?fù)p害了締約方為作者或其合法繼承者提供的關(guān)于復(fù)制的獨(dú)占權(quán)，否則該締約方可以不承擔(dān)這一義務(wù)。對(duì)于計(jì)算機(jī)程序來說，這一義務(wù)不適用于程序本身不是出租的實(shí)質(zhì)對(duì)象的情況。

第十二條 保護(hù)期限

除攝影作品或?qū)嵱盟囆g(shù)作品之外，當(dāng)每件作品的保護(hù)期不是按照自然人的壽命來計(jì)算時(shí)，其保護(hù)期不得短于自授權(quán)發(fā)表之年的年底起的50年，如果沒有在自完成作品之時(shí)起的50年之內(nèi)授權(quán)發(fā)表，那么保護(hù)期為自作品完成之年的年底起的50年。

第十三條 限制和豁免

締約方應(yīng)將對(duì)獨(dú)占權(quán)的限制或豁免局限于一定的特殊情況下，這樣的情況和作品的正常利用不相沖突，并且也不會(huì)不合理地?fù)p害權(quán)利所有人的合法權(quán)益。

第十四條 對(duì)表演者、錄音制品創(chuàng)作者和廣播組織的保護(hù)

1．對(duì)于在錄音制品上錄制表演者的表演而言，表演者應(yīng)能制止未經(jīng)其同意而進(jìn)行的下述行為：對(duì)他們尚未錄制的表演進(jìn)行錄制，以及復(fù)制已錄制的內(nèi)容。表演者還應(yīng)能夠制止未經(jīng)他們同意而進(jìn)行的下述行為：通過無線手段進(jìn)行播放，以及向公眾傳送他們的表演實(shí)況。

2．錄音制品制作者應(yīng)有權(quán)同意或者禁止對(duì)其錄音制品的直接或間接的復(fù)制。

3．廣播組織應(yīng)有權(quán)制止未經(jīng)同意而進(jìn)行的下列行為：錄制、對(duì)錄制品的復(fù)制、通過無線廣播手段重新播放，以及通過電視播放將這樣的內(nèi)容傳送給公眾。如果締約方不授予廣播組織這樣的權(quán)利，則應(yīng)該根據(jù)伯爾尼公約（1971）的規(guī)定，讓播放內(nèi)容的著作權(quán)所有者能夠制止上述行為。

4．上述第11條關(guān)于計(jì)算機(jī)程序的規(guī)定應(yīng)準(zhǔn)用于錄音制品制作者以及締約方國內(nèi)法律所確定的錄者制品的任何其他權(quán)利所有者。如果在包括多邊貿(mào)易談判烏拉圭的部長級(jí)會(huì)談之日，一個(gè)締約方已經(jīng)實(shí)行了為有關(guān)錄音制品出租權(quán)利所有者提供公正報(bào)酬的體制，它可以保留這樣的體制，其條件是錄音制品的商業(yè)性出租不得嚴(yán)重?fù)p害權(quán)利所有者對(duì)復(fù)制的獨(dú)占權(quán)。

5．本協(xié)議對(duì)表演者和錄音制品制作者所提供的保護(hù)期限應(yīng)至少自進(jìn)行錄制或者進(jìn)行表演的那一年年底起，到第50年的年底。本條第3款所提供的保護(hù)期限為自進(jìn)行播放之年的年底起的20年。

6．本協(xié)議的締約方可以在羅馬公約所允許的范圍內(nèi)對(duì)上述1-3款所授予的權(quán)利規(guī)定條件、限制、例外和保留。然而，伯爾尼公約（1971）第18條的規(guī)定也應(yīng)該準(zhǔn)用于表演者和錄音制品制作者的權(quán)利。

第二節(jié) 商標(biāo)

第十五條 可以保護(hù)的對(duì)象

1．任何能夠?qū)⒁粋€(gè)企業(yè)的商品或服務(wù)區(qū)別于另一個(gè)企業(yè)的商品或服務(wù)的符號(hào)或符號(hào)組合都能夠構(gòu)成商標(biāo)。這樣的符號(hào)，特別是字符，包括個(gè)人姓名、字母、數(shù)字、圖形要素和顏色組合以及任何這些符號(hào)的組合都應(yīng)能夠注冊(cè)為商標(biāo)。如果符號(hào)本質(zhì)上不能夠區(qū)分出相關(guān)的商品或服務(wù)，締約方可以根據(jù)實(shí)際使用所取得的特別程序確定其可注冊(cè)性。作為注冊(cè)的一個(gè)條件，締約方可以要求符號(hào)是從視覺上能夠辨認(rèn)的。

2．上述第1款的規(guī)定不應(yīng)理解為禁止一個(gè)締約方根據(jù)其他理由拒絕一個(gè)商標(biāo)的注冊(cè)，其條件是這樣的理由不違背巴黎公約（1967）的規(guī)定。

3．締約方可以根據(jù)使用來確定可注冊(cè)性。但是，對(duì)一個(gè)商標(biāo)的實(shí)際使用不應(yīng)成為提交注冊(cè)申請(qǐng)的前提條件，不得僅僅以沒有在自申請(qǐng)日起的3年之內(nèi)實(shí)現(xiàn)所聲稱的使用為理由來駁回一個(gè)申請(qǐng)。

4．申請(qǐng)商標(biāo)的商品或服務(wù)的性質(zhì)在任何情況下都不應(yīng)構(gòu)成對(duì)商標(biāo)注冊(cè)的障礙。

5．締約方應(yīng)該在商標(biāo)注冊(cè)之前或者在注冊(cè)之后及時(shí)地公開每一個(gè)商標(biāo)，并且提供合理的請(qǐng)求取消注冊(cè)的機(jī)會(huì)。另外，締約方還可以提供對(duì)已注冊(cè)的商標(biāo)提出異議的機(jī)會(huì)。

第十六條 授予的權(quán)利

1．注冊(cè)商標(biāo)的所有者應(yīng)享有一種獨(dú)占權(quán)，以防止任何第三方在未經(jīng)其同意的情況下，在商業(yè)中對(duì)于與已注冊(cè)的商品或服務(wù)相同或相似的商品或服務(wù)采用有可能會(huì)導(dǎo)致混淆的相同或相似的符號(hào)標(biāo)記。在對(duì)相同或相似的商品或服務(wù)采用相同的符號(hào)標(biāo)記時(shí)，就推定混淆的可能性已經(jīng)存在。上述權(quán)利不得損害任何已經(jīng)在先存在的權(quán)利，也不得影響締約方在使用的基礎(chǔ)上授予權(quán)利的可能性。

2．巴黎公約（1967）第6條之二的規(guī)定應(yīng)準(zhǔn)用于服務(wù)。在確定一個(gè)商標(biāo)是否為馳名商標(biāo)時(shí)，應(yīng)該考慮該商標(biāo)在相關(guān)的公眾范圍內(nèi)的知名度，包括在該締約國由于對(duì)該商標(biāo)的宣傳而形成的知名度。

3．巴黎公約（1967）第6條之二的規(guī)定應(yīng)準(zhǔn)用于與已注冊(cè)商標(biāo)的商品和服務(wù)不相似的其他商品和服務(wù)，其條件是與這些商品或服務(wù)相關(guān)的商標(biāo)的使用應(yīng)能夠表示出這些商品或服務(wù)與已注冊(cè)商標(biāo)所有者之間的關(guān)系，而且已注冊(cè)商標(biāo)所有者的利益有可能因這樣的使用而受到損害。

第十七條 例外

締約方可以規(guī)定對(duì)商標(biāo)所賦予權(quán)利的例外，例如善意使用描述性詞語等，其條件是這樣的例外應(yīng)考慮商標(biāo)所有者和第三方的合法利益。

第十八條 保護(hù)期限

原始注冊(cè)商標(biāo)和每一次續(xù)展注冊(cè)商標(biāo)的保護(hù)期限不得短于7年。一個(gè)商標(biāo)的續(xù)展注冊(cè)次數(shù)不受限制。

第十九條 對(duì)使用的要求

1．如果將使用作為維持一個(gè)商標(biāo)注冊(cè)的條件，那么只有在至少不間斷地連續(xù)3年不予使用之后，而且商標(biāo)所有者沒有提出由于存在障礙使之無法使用的正當(dāng)理由的情況下，方能取消注冊(cè)。構(gòu)成阻礙商標(biāo)使用的并非出于商標(biāo)所有者意愿的情況，例如對(duì)進(jìn)口的限制或者政府對(duì)受商標(biāo)保護(hù)的商品或服務(wù)的其他要求，應(yīng)被認(rèn)作是未能使用的正當(dāng)理由。

2．在接受商標(biāo)所有者控制的情況下，另一人對(duì)商標(biāo)的使用應(yīng)被認(rèn)作是能夠維持商標(biāo)注冊(cè)的使用。

第二十條 其他要求

商標(biāo)在貿(mào)易活動(dòng)中的使用不應(yīng)受到不合理的特殊要求的妨礙。例如，和其他商標(biāo)一起使用；以特殊的形式或方式使用，從而使商標(biāo)將一個(gè)企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)區(qū)別于另一個(gè)企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)的能力受到損害。這一點(diǎn)并不排除對(duì)商標(biāo)的使用作出如下的要求，即在使用一個(gè)能夠區(qū)別一個(gè)企業(yè)的特定產(chǎn)品或服務(wù)的商標(biāo)的同時(shí)，使用一個(gè)能夠識(shí)別出制造該產(chǎn)品或提供該服務(wù)的企業(yè)的商標(biāo)，但是兩者之間不必要求有某種聯(lián)系。

第二十一條 許可與轉(zhuǎn)讓

締約方可以確定商標(biāo)許可和轉(zhuǎn)讓的條件。必須明確的是：對(duì)商標(biāo)的強(qiáng)制許可是不允許的，而且注冊(cè)商標(biāo)的所有者有權(quán)轉(zhuǎn)讓其已注冊(cè)的商標(biāo)，而無需在轉(zhuǎn)讓時(shí)將商標(biāo)所屬企業(yè)一同轉(zhuǎn)讓。

第三節(jié) 地理標(biāo)記

第二十二條 地理標(biāo)記的保護(hù)

1．在本協(xié)議中，地理標(biāo)記是指示出一種商品是在一締約國的領(lǐng)土內(nèi)或者在上述領(lǐng)土的一個(gè)地區(qū)或地點(diǎn)所生產(chǎn)的原產(chǎn)產(chǎn)品的標(biāo)記。而該產(chǎn)品的某種質(zhì)量、聲譽(yù)或者其他特性在本質(zhì)上取決于其產(chǎn)地。

2．關(guān)于地理標(biāo)記，締約方應(yīng)該對(duì)利益方提供制止上述行為的法律手段：

（a）在產(chǎn)品的名稱或表述上采用任何方式指示或者暗示該產(chǎn)品是由不同于真實(shí)原產(chǎn)地的地域產(chǎn)生的，但是其指示方式會(huì)使公眾對(duì)該產(chǎn)品的產(chǎn)地產(chǎn)生誤解；

（b）任何根據(jù)巴黎公約（1967）第10條之二的規(guī)定構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭的使用行為。

3．當(dāng)一個(gè)商標(biāo)包含地理標(biāo)記或者由這樣的地理標(biāo)記組成，但是使用該商標(biāo)的產(chǎn)品卻不是在所指示的領(lǐng)土上生產(chǎn)的時(shí)候，如果在一個(gè)締約方使用具有這樣標(biāo)記的商標(biāo)將會(huì)使公眾對(duì)該產(chǎn)品的真實(shí)原產(chǎn)地產(chǎn)生誤解，則該締約方應(yīng)在其立法允許的情況下依職權(quán)或者在一個(gè)利益方提出請(qǐng)求的情況下拒絕該商標(biāo)的注冊(cè)或宣告該商標(biāo)的注冊(cè)無效。

4．本條上述諸款的規(guī)定應(yīng)適用于這樣的地理標(biāo)記，即該標(biāo)記雖在文字上真實(shí)地指明了產(chǎn)品原產(chǎn)地的國名、地區(qū)或特點(diǎn)，但是卻讓公眾錯(cuò)誤地認(rèn)為該產(chǎn)品是在另一個(gè)地方生產(chǎn)的。

第二十三條 對(duì)葡萄酒和烈性酒地理標(biāo)記的特殊保護(hù)

1．每一個(gè)締約方應(yīng)該提供法律途徑，使利益方能夠禁止使用地理標(biāo)記來指示并非是在如所用地理標(biāo)記所指示的地方原產(chǎn)的葡萄酒，或者使用地理標(biāo)記來指示并非是在如所用地理標(biāo)記所指示的地方原產(chǎn)的烈酒，即使是指出了產(chǎn)品的真實(shí)產(chǎn)地或者該地理標(biāo)記采用的是譯文或伴有諸如“……類”、……型“、”……式“，”仿制品“之類的字樣也不允許。

2．如果一個(gè)葡萄酒或烈酒的商標(biāo)包含用于識(shí)別該葡萄酒或烈酒的地理標(biāo)記，或者是由這樣的標(biāo)記組成，那么對(duì)于不是在所指示原產(chǎn)地生產(chǎn)的葡萄酒或烈酒來說，在國內(nèi)立法允許的情況下，應(yīng)依職權(quán)或在一個(gè)利益方提出請(qǐng)求的情況下拒絕該商標(biāo)的注冊(cè)或宣告其注冊(cè)無效。

3．按照上述第22條第4款的規(guī)定，在對(duì)葡萄酒采用同音異義或同形異義的地理標(biāo)記時(shí)，應(yīng)對(duì)每一種標(biāo)記都提供保護(hù)。每一締約方應(yīng)考慮到確保對(duì)所涉及的制造者的平等待遇和不至于錯(cuò)誤引導(dǎo)消費(fèi)者的需要，確定關(guān)于這樣的地理標(biāo)記相互應(yīng)有所區(qū)別的具體條件。

4．為了便于對(duì)葡萄酒地理標(biāo)記提供保護(hù)，應(yīng)在與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)理事會(huì)進(jìn)行旨在建立有關(guān)葡萄酒地理標(biāo)記的公告和注冊(cè)的多邊系統(tǒng)的談判，以便為參加該系統(tǒng)的締約方提供適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)。

第二十四條 國際談判；例外

1．締約方同意參加旨在根據(jù)第23條的規(guī)定加強(qiáng)對(duì)單獨(dú)地理標(biāo)記的保護(hù)的談判。締約方不得以下述第4一8款的規(guī)定為理由拒絕進(jìn)行談判或拒絕締結(jié)雙邊或多邊協(xié)議。在這樣的談判中，締約方愿意考慮這些規(guī)定對(duì)單獨(dú)的地理標(biāo)記的持續(xù)可適用性，而這樣的地理標(biāo)記的使用是該談判的主題。

2．與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)理事會(huì)將對(duì)本節(jié)規(guī)定的實(shí)行情況進(jìn)行檢查，第一次這樣的檢查將在本協(xié)議建立的WTO生效之日起的兩年之內(nèi)進(jìn)行。任何影響履行這些規(guī)定義務(wù)的事宜可以提請(qǐng)?jiān)摾硎聲?huì)的注意，對(duì)于這樣的事宜，如果不可能通過有關(guān)締約方之間的雙邊或多邊協(xié)商獲得解決，該理事會(huì)應(yīng)一締約方的請(qǐng)求將這樣的事宜與任何締約方進(jìn)行協(xié)商。該理事會(huì)將采取適當(dāng)?shù)拇胧﹣泶龠M(jìn)運(yùn)作并實(shí)現(xiàn)本節(jié)的目標(biāo)。

3．在實(shí)施本節(jié)規(guī)定過程中，締約方不得降低緊鄰本協(xié)議建立WTO生效之日之前已經(jīng)存在于該締約方的對(duì)地理標(biāo)記的保護(hù)。

4．本節(jié)的任何規(guī)定都不要求一個(gè)締約方阻止任何國民或居民連續(xù)地或類似地使用另一締約方與商品或服務(wù)相關(guān)聯(lián)地指示葡萄酒或烈酒的地理標(biāo)記，其條件是該國民或居民已經(jīng)以連續(xù)的方式在該締約方的領(lǐng)土上對(duì)相同或相關(guān)的產(chǎn)品或服務(wù)使用該地理標(biāo)記，而且：

（a）在該締約方于包括多邊貿(mào)易談判的烏拉圭回合的部長級(jí)會(huì)談之日之前已使用了至少10年；

（b）在該締約方于上款之日之前真實(shí)地予以使用。

5．在滿足下列條件的情況下，即

（a）在一個(gè)締約方適用下述第六部分的規(guī)定之前；或者

（b）地理標(biāo)記在其原產(chǎn)國獲得保護(hù)之前；

已經(jīng)真實(shí)地申請(qǐng)或注冊(cè)了一個(gè)商標(biāo)，或者已經(jīng)真實(shí)地通過使用獲得了一個(gè)商標(biāo)，本節(jié)所規(guī)定的措施應(yīng)不得因?yàn)樵撋虡?biāo)和一個(gè)地理標(biāo)記相同或相似而影響該商標(biāo)注冊(cè)的合格性或有效性，或者影響使用該商標(biāo)的權(quán)利。

6．本節(jié)的任何規(guī)定沒有要求任何一締約方，在其領(lǐng)土上，對(duì)其商品或服務(wù)采用常用語言的習(xí)慣名稱與其他締約方的一種地理標(biāo)記相同時(shí)，而適用本節(jié)的規(guī)定。本節(jié)的任何規(guī)定也沒有要求任何一紡約方，從本協(xié)議建立的WTO生效時(shí)起，對(duì)其一種葡萄產(chǎn)品采用了在其領(lǐng)土上已有的一種葡萄品種日常慣用名稱與其他締約方某一地理標(biāo)記相同時(shí)，而適用本節(jié)的規(guī)定。

7．在并非是惡意地使用或注冊(cè)地理標(biāo)記的情況下，締約方可以規(guī)定，任何根據(jù)本節(jié)規(guī)定作出的有關(guān)一個(gè)商標(biāo)的使用或注冊(cè)的請(qǐng)求，必須在對(duì)受到保護(hù)標(biāo)記的濫用已在該締約方為人們所熟知之日起的5年之內(nèi)提出，或者是該商標(biāo)在該締約方的注冊(cè)日之后提出，其條件是該商標(biāo)的注冊(cè)日已公布，而且該注冊(cè)日早于上述濫用已在該締約方為人們所熟知的日期。

8．本節(jié)的任何規(guī)定都不應(yīng)影響任何人在貿(mào)易往來中使用其商業(yè)名稱或被繼承的商業(yè)名稱，除非是以一種錯(cuò)誤引導(dǎo)公眾的方式來使用該名稱。

9．根據(jù)本協(xié)議，締約方?jīng)]有義務(wù)保護(hù)這樣的地理標(biāo)記，即該標(biāo)記在其原產(chǎn)國沒有受到保護(hù)或已停止受到保護(hù)，或者在其原產(chǎn)國已經(jīng)不再使用了。

第四節(jié) 工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)

第二十五條 保護(hù)的條件

1．締約方應(yīng)該對(duì)獨(dú)立創(chuàng)作的新的或原創(chuàng)的工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)給予保護(hù)，締約方可以規(guī)定，如果一件外觀設(shè)計(jì)與已知的外觀設(shè)計(jì)或者已知外觀設(shè)計(jì)特征的組合相比沒有足夠的區(qū)別，該外觀設(shè)計(jì)就不是新的或不是原創(chuàng)的。締約方可以規(guī)定這樣的保護(hù)不得擴(kuò)展到本質(zhì)上取決于技術(shù)或功能因素的外觀設(shè)計(jì)。

2．每締約方應(yīng)確保有關(guān)對(duì)紡織品外觀設(shè)計(jì)給予保護(hù)的要求，尤其是關(guān)于費(fèi)用、審查或公布的要求，不至于不合理地影響尋求和獲得該保護(hù)的機(jī)會(huì)。締約方具有通過工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)法或者通過著作權(quán)法來履行這一義務(wù)的自由。

第二十六條 保護(hù)

1．受到保護(hù)的工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)的權(quán)利所有者應(yīng)有權(quán)禁止為了商業(yè)目的而制造、出售或進(jìn)口具有或采用了與受到保護(hù)的外觀設(shè)計(jì)相同或基本上相同的外觀設(shè)計(jì)的物品。

2．考慮到第三方的合法利益，締約方可以對(duì)工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)的保護(hù)規(guī)定出有限的例外，其條件是這樣的例外不得不合理地與受到保護(hù)工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)的正常實(shí)施相抵觸，并且不得不合理地?fù)p害受到保護(hù)的工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)權(quán)利所有者的合法權(quán)益。

3．對(duì)工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)的保護(hù)期限至少應(yīng)為10年。

第五節(jié) 專利

第二十七條 能夠獲得專利保護(hù)的對(duì)象

1．除下述第2款第3款所規(guī)定的之外，專利應(yīng)適用于所有技術(shù)領(lǐng)域中的任何發(fā)明，不論它是產(chǎn)品還是方法，只要它具有新穎性、創(chuàng)造性和工業(yè)實(shí)用性即可。除了第65條第4款、第70條第8款和本條第3款的規(guī)定之外，專利的獲得與專利權(quán)的行使不得因發(fā)明的地點(diǎn)，技術(shù)的領(lǐng)域，以及產(chǎn)品是進(jìn)口的還是本地制造的而受到歧視。

2．如果為了保護(hù)公眾利益或社會(huì)公德，包括保護(hù)人類、動(dòng)物或植物的壽命及建康，或者為避免對(duì)環(huán)境的嚴(yán)重污染，有必要在一締約方的領(lǐng)土上禁止一個(gè)發(fā)明的商業(yè)性實(shí)施，該締約方可以排除該發(fā)明的可專利性，其條件是這樣的排除不是僅僅因?yàn)樵摪l(fā)明的實(shí)施為其國內(nèi)法律所禁止。

3．締約方還可以排除下列各項(xiàng)的可專利性：

（a）人類或動(dòng)物的疾病診斷、治療和外科手術(shù)方法；

（b）除微生物之外植物和動(dòng)物，以及本質(zhì)上為生產(chǎn)植物和動(dòng)物的除非生物方法和微生物方法之外的生物方法；

然而，締約方應(yīng)以專利方式或者一種有效的特殊體系或兩者的結(jié)合對(duì)植物新品種給予保護(hù)。這一規(guī)定將在本協(xié)議建立的WTO生效之日起的4年之內(nèi)予以復(fù)查。

第二十八條 授予的權(quán)利

1．一項(xiàng)專利應(yīng)為專利權(quán)人提供如下的獨(dú)占權(quán)：

（a）對(duì)產(chǎn)品專利，專利權(quán)人有權(quán)禁止第三方在未經(jīng)其同意的情況下從事下列行為：制造、使用、為銷售而提供、出售，或?yàn)樯鲜瞿康倪M(jìn)口該產(chǎn)品 ；

（b）對(duì)方法專利，專利權(quán)人有權(quán)禁止第三方在未經(jīng)其同意的情況下使用該方法，以及使用、為銷售而提供、出售或?yàn)檫@些目的而進(jìn)口至少是由該方法所直接獲得的產(chǎn)品。

2．專利權(quán)人也應(yīng)有權(quán)轉(zhuǎn)讓或通過繼承而轉(zhuǎn)移其專利，還應(yīng)有權(quán)訂立許可合同。

第二十九條 專利申請(qǐng)人的義務(wù)和條件

1．締約方應(yīng)要求專利申請(qǐng)人對(duì)發(fā)明作出清楚和完整的說明，以便使一個(gè)普通技術(shù)人員能夠?qū)嵤┢浒l(fā)明，并可以要求申請(qǐng)人指出發(fā)明人在申請(qǐng)日或者在優(yōu)先權(quán)日（如果提出優(yōu)先權(quán)要求的話）所知道的實(shí)施其發(fā)明的最佳方案。

2．締約方可以要求專利申請(qǐng)人提供有關(guān)其相應(yīng)外國申請(qǐng)和其審批情況的信息。

第三十條 授予權(quán)利的例外

考慮到第三方的合法利益，締約方可以對(duì)授予的獨(dú)占權(quán)規(guī)定有關(guān)的例外情況，其條件是這樣的例外不得與專利的正常開發(fā)利用相抵觸，并且不得不合理地?fù)p害專利權(quán)人的合法利益。

第三十一條 未獲權(quán)利所有者同意的其他使用

如果一個(gè)締約方的法律允許在未獲權(quán)利所有人同意的情況下而對(duì)一項(xiàng)專利的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容作其他使用，包括政府征用或政府授權(quán)的第三方的使用，則應(yīng)遵守下述的規(guī)定：

（a）這種使用的準(zhǔn)許應(yīng)視其具體情況而定；

（b）只有在使用之前，擬定的使用者已經(jīng)經(jīng)過努力，試圖在合理的商業(yè)性期限和條件下獲得權(quán)利所有者的同意，但是經(jīng)過合理的時(shí)間的努力之后仍未獲得成功，才可以準(zhǔn)許這樣的使用。當(dāng)一個(gè)締約方處在國家緊急狀態(tài)或者其他特別緊急的情況下，或者在非商業(yè)性公共利用的情況下，可以不受上述要求的限制。然而，在國家緊急狀態(tài)或其他特別緊急的情況下，應(yīng)盡可能早地通知權(quán)利所有者。在非商業(yè)性公共利用的情況下，如果政府或合同人在沒有進(jìn)行專利檢索的情況下就知道或者應(yīng)該知道由政府或?yàn)檎褂昧嘶驅(qū)⑹褂靡粋€(gè)有效專利，則應(yīng)及時(shí)地通知權(quán)利所有者；

（c）這種使用的范圍和期限應(yīng)限于準(zhǔn)許使用的目的，就半導(dǎo)體技術(shù)而言，只應(yīng)適用于公開的非商業(yè)使用或者適用于補(bǔ)救某種經(jīng)過司法程序或者行政程序被確定為限制競(jìng)爭的行為；

（d）這種使用應(yīng)是非獨(dú)占的；

（e）這種使用不能轉(zhuǎn)讓，除非是和進(jìn)行該使用的那部分企業(yè)和資產(chǎn)一道轉(zhuǎn)讓；

（f）任何這樣的使用都應(yīng)主要是為投放到準(zhǔn)許該使用行為的締約方國內(nèi)市場(chǎng)而授權(quán)的；

（g）在對(duì)被準(zhǔn)許使用者的合法利益提供適當(dāng)保護(hù)的條件下，如果導(dǎo)致作出該準(zhǔn)許的情況已不復(fù)存在，而且也不大可能再發(fā)生，可以請(qǐng)求終止對(duì)該使用的準(zhǔn)許。主管部門應(yīng)有權(quán)要求檢查上述情況是否繼續(xù)存在；

（h）在任何情況下都必須向?qū)＠麢?quán)人支付適當(dāng)?shù)馁M(fèi)用，費(fèi)用的數(shù)目取決于該準(zhǔn)許的經(jīng)濟(jì)價(jià)值；

（i）任何有關(guān)這種使用準(zhǔn)許的決定的法律有效性應(yīng)能接受司法復(fù)審或不同的更高級(jí)別的主管部門的其他獨(dú)立復(fù)審；

（j）締約方?jīng)]有義務(wù)將上述（b）款和（f）款所規(guī)定的條件應(yīng)用于這樣的使用，即該使用是因?yàn)槟撤N行為經(jīng)過司法程序或行政程序后被確定為限制競(jìng)爭的行為，因而作為一種補(bǔ)救措施而批準(zhǔn)的。在這樣的情況下，在確定支付費(fèi)用的數(shù)目時(shí)，可以考慮糾正限制競(jìng)爭行為的需要。如果導(dǎo)致作出這種準(zhǔn)許的情況有可能再發(fā)生，適當(dāng)?shù)闹鞴懿块T應(yīng)有權(quán)拒絕終止該項(xiàng)準(zhǔn)許；

（k）如果這樣的使用是用來實(shí)施一項(xiàng)專利（”第二專利“），而這樣的實(shí)施會(huì)侵犯另一項(xiàng)專利（”第一專利“），則應(yīng)滿足如下的條件：

（Ⅰ）第二專利的權(quán)利要求所要求保護(hù)的發(fā)明與第一專利的權(quán)利要求中要求保護(hù)的發(fā)明相比較應(yīng)具有可觀經(jīng)濟(jì)價(jià)值的重要技術(shù)進(jìn)步；

（Ⅱ）第一專利的專利權(quán)人應(yīng)有權(quán)在合理的條件下獲得使用第二專利所要求保護(hù)的發(fā)明的交叉許可；

（Ⅲ）對(duì)第一專利的被準(zhǔn)許的使用除了在和第二專利一道轉(zhuǎn)讓的情況下將不得轉(zhuǎn)讓。

第三十二條 無效與失效

對(duì)任何宣告一項(xiàng)專利無效或失效的決定都應(yīng)提供接受司法復(fù)審的機(jī)會(huì)。

第三十三條 保護(hù)期限

所提供的保護(hù)期限不得短于自申請(qǐng)日起的20年。

第三十四條 方法專利；舉證責(zé)任

1．在關(guān)于如上述第28條（b）中所述權(quán)利的專利侵權(quán)民事訴訟中，如果一項(xiàng)專利的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容為獲得一項(xiàng)產(chǎn)品的方法，司法部門應(yīng)有權(quán)責(zé)令被告證明其制造相同產(chǎn)品的方法不同于專利方法。因此，締約方應(yīng)規(guī)定，至少在下述情況之一時(shí)，如果不能舉出相反的證據(jù)，則將未經(jīng)專利權(quán)人同意而制造的任何相同產(chǎn)品視為用該專利方法所制造的。

（a）如果用專利方法生產(chǎn)的產(chǎn)品是新的；

（b）如果相同的產(chǎn)品在很大程度上有可能是用專利方法制造的，而專利權(quán)人經(jīng)過合理的努力仍不能確定被告所實(shí)際采用的制造方法。

2．任何締約方都可以自由地規(guī)定，只有在滿足上述（a）中規(guī)定的條件或滿足上述（b）中規(guī)定的條件的情況下，被告的侵權(quán)者才應(yīng)承擔(dān)第1款中所規(guī)定的舉證責(zé)任。

3．在授引反證時(shí)，應(yīng)考慮到被告保護(hù)其生產(chǎn)和商業(yè)秘密的合法權(quán)益。

第六節(jié) 集成電路布圖設(shè)計(jì)（拓?fù)鋱D）

第三十五條 與集成電路知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約的關(guān)系

締約方根據(jù)自1989年5月26日開始接納參加的有關(guān)集成電路的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約的第2至第7條（不包括第6．3條）、第12條和第16．3條的規(guī)定，同意對(duì)集成電路布圖設(shè)計(jì)（下稱布圖設(shè)計(jì)）提供保護(hù)，并且同意另外遵循下述規(guī)定。

第三十六條 保護(hù)的范圍

除下述第37．1條規(guī)定的情況之外，締約方應(yīng)將未經(jīng)權(quán)利人同意而進(jìn)行的下述行為認(rèn)作是非法行為，即為了商業(yè)目的而進(jìn)口、出售、或銷售受到保護(hù)的布圖設(shè)計(jì)，一種采用了受到保護(hù)的布圖設(shè)計(jì)的集成電路，或者一種采用了上述集成電路的產(chǎn)品，只要它仍然包括一個(gè)非法復(fù)制的布圖設(shè)計(jì)。

第三十七條 不需要獲得權(quán)利人同意的行為

1．盡管有上述第36條的規(guī)定，對(duì)于該條中所提及的采用非法復(fù)制布圖設(shè)計(jì)的集成電路或者采用這種集成電路產(chǎn)品的行為來說，如果進(jìn)行或安排進(jìn)行該行為的人在獲得該集成電路或裝有這種集成電路的產(chǎn)品時(shí)不知道而且也沒有正當(dāng)?shù)睦碛蓱?yīng)該知道它采用了非法復(fù)制的布圖設(shè)計(jì)，則任何締約方都不得將這種行為視為非法行為。締約方應(yīng)規(guī)定，在這樣的人接到足夠清楚的通知，被告知該布圖設(shè)計(jì)是非法復(fù)制的之后，該人對(duì)于在此之前已經(jīng)獲得的庫存件或預(yù)定件可以進(jìn)行上述行為中的任何一種，但是卻有義務(wù)向權(quán)利所有者支付一定的費(fèi)用，該費(fèi)用應(yīng)在數(shù)額上與按照經(jīng)過自由談判達(dá)成的有關(guān)該布圖設(shè)計(jì)的許可合同所應(yīng)支付的提成費(fèi)相當(dāng)。

2．第31條（a）-（k）款所規(guī)定的條件應(yīng)準(zhǔn)用于有關(guān)布圖設(shè)計(jì)的任何非自愿許可或者由政府或者為政府所進(jìn)行的未獲權(quán)利所有者同意的使用行為。

第三十八條 保護(hù)期限

1．如果締約方要求以注冊(cè)作為提供保護(hù)的條件，對(duì)布圖設(shè)計(jì)的保護(hù)期限不得短于自注冊(cè)申請(qǐng)日起或者自在世界上任何地方進(jìn)行的首次商業(yè)性使用之日起的10年。

2．如果締約方不要求以注冊(cè)作為提供保護(hù)的條件，對(duì)布圖設(shè)計(jì)的保護(hù)期限不得短于自在世界上任何地方進(jìn)行的首次商業(yè)性使用之日起的10年。

3．盡管有上述第一款和第二款的保護(hù)，締約方可以規(guī)定保護(hù)期限為作出布圖設(shè)計(jì)之后的15年。

第七節(jié) 對(duì)未公開信息的保護(hù)

第三十九條

1．在確保針對(duì)巴黎公約（1967）第1O條之二所規(guī)定的不正當(dāng)競(jìng)爭行為提供有效保護(hù)的過程中，締約方應(yīng)該根據(jù)下述第2款的規(guī)定對(duì)未公開的信息提供保護(hù)，根據(jù)下述第3款的規(guī)定對(duì)于由政府或政府性機(jī)構(gòu)提供的數(shù)據(jù)提供保護(hù)。

2．自然人或法人應(yīng)有可能防止他人在未經(jīng)其同意的情況下以非誠實(shí)商業(yè)活動(dòng)的方式，透露，獲得或使用合法地處于其控制之下并滿足下述條件的消息：

--在如下的意義上是保密的，即對(duì)于通常涉及該類信息的同行業(yè)中的人來說，它不是以整體或者其組成部分的準(zhǔn)確排列組合為這樣的人所公知或者為這樣的人所能獲得；--由于是保密的，因而具有商業(yè)價(jià)值，并且

--合法支配該信息的人采取了為具體情況所需的合理措施來保守秘密。

3．如果締約方要求以提交未公開的測(cè)試數(shù)據(jù)或其他數(shù)據(jù)作為批準(zhǔn)一種采用新化學(xué)成份的藥品或農(nóng)業(yè)化學(xué)產(chǎn)品投放市場(chǎng)的條件，而上述數(shù)據(jù)的產(chǎn)生需要付出相當(dāng)?shù)呐Γ瑒t該締約方應(yīng)禁止對(duì)這種數(shù)據(jù)的不正當(dāng)商業(yè)性使用。此外，除非是為保護(hù)公眾所必需，或者除非已經(jīng)采取措施來確保防止對(duì)這樣數(shù)據(jù)的不正當(dāng)商業(yè)性使用，否則締約方應(yīng)禁止公開這樣的數(shù)據(jù)。

第八節(jié) 對(duì)許可合同中限制競(jìng)爭行為的控制

第四十條

1．締約方同意，某些與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的限制競(jìng)爭的許可行為或許可條件可能對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生相反的作用，并且可能妨礙技術(shù)的轉(zhuǎn)讓和傳播。

2．本協(xié)議中的任何內(nèi)容都不應(yīng)阻止締約方在其國內(nèi)立法中規(guī)定出在特定情況下可能構(gòu)成對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的濫用，從而在相應(yīng)的市場(chǎng)上對(duì)競(jìng)爭產(chǎn)主相反作用的許可行為或許可條件。如上面所規(guī)定的那樣，紡約方可以在與本協(xié)議的其他規(guī)定相一致的前提條件下，根據(jù)該締約方的有關(guān)法律和規(guī)則，采取適當(dāng)?shù)拇胧﹣矸乐够蚩刂七@樣的行為，例如獨(dú)占性反授條件，禁止對(duì)有效性提出異議的條件和強(qiáng)迫性一攬子許可等。

3．每一個(gè)締約方在發(fā)生下述情況時(shí)應(yīng)請(qǐng)求與任何另一締約方進(jìn)行磋商，即提出請(qǐng)求的締約方有理由認(rèn)為作為被請(qǐng)求的締約方國民或居民的一個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者正在進(jìn)行違反請(qǐng)求締約方有關(guān)本節(jié)內(nèi)容的法律行為，而且提出請(qǐng)求的締約方希望在不使符合法律的任何行為受到損害，并且不影響雙方締約方作出最終決定的自由的條件下確保遵守這樣的法律。在服從國內(nèi)法律，并且達(dá)成令雙方滿意的請(qǐng)求締約方保守秘密的協(xié)議的條件下，被請(qǐng)求的締約方應(yīng)對(duì)這樣的磋商給予充分和富有同情的考慮，并且通過提供與磋商問題有關(guān)的公眾可獲得的非保密性信息以及該締約方所能獲得的其他信息予以合作。

4．如果一個(gè)締約方的國民或居民被指控違反了另一締約方有關(guān)本節(jié)內(nèi)容的法律和規(guī)則，從而處于后一締約方的法律程序之中，則后一締約方應(yīng)該按照如上述第3款所述的相同條件，應(yīng)前一締約方的請(qǐng)求提供與之進(jìn)行磋商的機(jī)會(huì)。

第三部分 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法

第一節(jié) 總的義務(wù)

第四十一條

1．締約方應(yīng)保證其國內(nèi)法律能夠提供如本部分所規(guī)定的執(zhí)法程序，以便對(duì)侵犯本協(xié)議所述知識(shí)產(chǎn)權(quán)的任何行為采取有效的制止措施，包括制止侵權(quán)的及時(shí)法律救濟(jì)和防止進(jìn)一步侵權(quán)的法律救濟(jì)。這些程序的應(yīng)用方式應(yīng)不至于構(gòu)成對(duì)合法貿(mào)易的障礙，并且能為防止濫用提供保障。

2．對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法的程序應(yīng)是合理的和公平的。這些程序不應(yīng)過分復(fù)雜，也不應(yīng)收費(fèi)過高或者包含不合理的時(shí)間限制或無保障的拖延。

3．對(duì)案件是非曲直的判決應(yīng)最好采用書面方式，并陳述決定的理由，上述決定應(yīng)至少及時(shí)地提交給訴訟當(dāng)事人。對(duì)案件是非曲直的判決應(yīng)僅依據(jù)證據(jù)，對(duì)于這樣的證據(jù)雙方當(dāng)事人均應(yīng)獲得被聽證的機(jī)會(huì)。

4．訴訟當(dāng)事人應(yīng)該獲得由司法部門對(duì)最終行政決定以及在服從國內(nèi)法律中有關(guān)案件重要性的司法管轄規(guī)定的條件下，至少對(duì)關(guān)于案件是非曲直的一審判決適用法律是否得當(dāng)予以復(fù)審的機(jī)會(huì)。然而，締約國沒有義務(wù)為刑事案件中的無罪宣告提供復(fù)審機(jī)會(huì)。

5．應(yīng)該理解的是，本協(xié)議的這一部分并沒有規(guī)定這樣的義務(wù)，即為施行知識(shí)產(chǎn)權(quán)而建立一個(gè)不同于實(shí)施一般法律的司法系統(tǒng)，也不影響締約方施行一般法律的權(quán)力。這一部分中的任何規(guī)定都沒有產(chǎn)生有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的施行和一般法律施行之間的資源分配的義務(wù)。

第二節(jié) 行政和民事救濟(jì)程序

第四十二條 合理與公開的程序

締約方應(yīng)該為權(quán)利所有者 提供施行本協(xié)議所涉及的任何知識(shí)產(chǎn)權(quán)的民事訴訟程序。被告應(yīng)有權(quán)獲得及時(shí)和足夠詳細(xì)的書面通知，包括賠償請(qǐng)求的根據(jù)。應(yīng)允許當(dāng)事人由獨(dú)立的法律事務(wù)所代理，而且這種程序不得規(guī)定過于麻煩的讓當(dāng)事人本人出庭的強(qiáng)制性要求。這種程序的所有當(dāng)事人應(yīng)有權(quán)詳細(xì)陳述其賠償要求的根據(jù)并提供所有的有關(guān)證據(jù)。除非是和現(xiàn)有的憲法要求相違背，該程序應(yīng)為識(shí)別和保護(hù)保密信息提供手段。

第四十三條 證明的根據(jù)

1．當(dāng)一方當(dāng)事人提供了足以支持其賠償要求的并能夠合理獲得的證據(jù)，并且指出了處于另一方當(dāng)事人控制之下的與支持其賠償要求有關(guān)的證據(jù)時(shí)，司法部門應(yīng)有權(quán)責(zé)令另一方當(dāng)事人提供這樣的證據(jù)，但是在必要的情況下應(yīng)滿足保守機(jī)密情報(bào)的條件。

2．如果訴訟程序的一方當(dāng)事人自愿地并且沒有正當(dāng)理由地拒絕尋求必要的信息，或者沒有在合理的期間內(nèi)提供必要的信息，或者有意地妨礙與權(quán)利實(shí)施行為有關(guān)的程序，締約方可以授權(quán)司法部門在它們所獲得的信息，包括由于拒絕尋求信息而受到不良影響的當(dāng)事人提交的控訴和主張的基礎(chǔ)上，作出初步或最終判斷，其條件是為當(dāng)事人提供對(duì)所述主張或證據(jù)的聽證機(jī)會(huì)。

第四十四條 禁止令

1．司法部門應(yīng)有權(quán)責(zé)令一方當(dāng)事人停止侵權(quán)行為，包括在海關(guān)批準(zhǔn)進(jìn)口之后，立即禁止侵犯一項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的進(jìn)口商品在其管轄范圍內(nèi)進(jìn)入商業(yè)渠道。締約方?jīng)]有義務(wù)針對(duì)下述受到保護(hù)的對(duì)象行使上述權(quán)利，即一個(gè)人在知道或者應(yīng)當(dāng)知道經(jīng)營這樣的對(duì)象將會(huì)導(dǎo)致對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵犯之前就已經(jīng)獲得或訂購了采用該對(duì)象的商品。

2．盡管存在本部門的其他規(guī)定，在遵守第二部分中有關(guān)在沒有獲得權(quán)利所有者同意的情況下，由政府進(jìn)行使用或者經(jīng)政府準(zhǔn)許由第三方進(jìn)行使用的規(guī)定的條件下，締約方可以根據(jù)上述第31條第（h）款的規(guī)定將對(duì)于這種使用的救濟(jì)限制支付費(fèi)用。在其他情況下，將適用本部分所規(guī)定的法律救濟(jì)，或者在這種救濟(jì)不符合國內(nèi)法律的情況下，應(yīng)該提供宣告性判決和適當(dāng)?shù)馁r償。

第四十五條 損害賠償費(fèi)

1．司法部門應(yīng)有權(quán)責(zé)令侵權(quán)者向權(quán)利所有人支付適當(dāng)?shù)膿p害賠償費(fèi)，以便補(bǔ)償由于侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)而給權(quán)利所有者造成的損害，其條件是侵權(quán)者知道或應(yīng)該知道他從事了侵權(quán)活動(dòng)。

2．司法部門應(yīng)有權(quán)責(zé)令侵權(quán)者向權(quán)利所有者支付費(fèi)用，其中可以包括適當(dāng)?shù)穆蓭熧M(fèi)。在適當(dāng)?shù)那闆r下，即使侵權(quán)者不知道或者沒有正當(dāng)?shù)睦碛蓱?yīng)該知道他從事了侵權(quán)活動(dòng)，締約方也可以授權(quán)司法部門，責(zé)令返還其所得利潤或／和支付預(yù)先確定的損害賠償費(fèi)。

第四十六條 其他法律救濟(jì)

為了對(duì)侵權(quán)行為產(chǎn)生有效的威攝作用，司法部門應(yīng)有權(quán)責(zé)令將其發(fā)現(xiàn)的沒有提供任何種類賠償?shù)那謾?quán)商品排除出商業(yè)渠道，以避免對(duì)權(quán)利所有者的任何損害，或者在不違反現(xiàn)有憲法規(guī)定的情況下銷毀這樣的商品。司法部門也應(yīng)有權(quán)責(zé)令將沒有提供任何種類賠償?shù)钠渲饕猛臼怯糜诋a(chǎn)生侵權(quán)商品的材料和物品排除出商業(yè)渠道，以便盡可能地減少產(chǎn)生進(jìn)一步侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。在審查這樣的請(qǐng)求時(shí)，應(yīng)考慮侵權(quán)的嚴(yán)重程度和所采取的法律救濟(jì)之間的比例協(xié)調(diào)關(guān)系以及第三方的利益。對(duì)于假冒商標(biāo)的商品來說，除了在例外的情況下，為了讓這樣的商品進(jìn)入商業(yè)渠道，僅僅將非法貼在商品上的商標(biāo)去掉還是不夠的。

第四十七條 獲得信息權(quán)

締約方可以規(guī)定，除非是與侵權(quán)的嚴(yán)重程度在比例上失調(diào)，司法部門有權(quán)責(zé)令侵權(quán)者將從事制造和銷售侵權(quán)產(chǎn)品或侵權(quán)服務(wù)活動(dòng)的第三方的身份以及他們的銷售渠道告訴權(quán)利所有者。

第四十八條 對(duì)被告的賠償

1．如果一方當(dāng)事人所要求的措施已被采取，而該當(dāng)事人濫用了執(zhí)行程序，司法部門應(yīng)有權(quán)責(zé)令該當(dāng)事人向受到非法禁止或限制的另一方當(dāng)事人對(duì)由于這樣的濫用而造成的損害提供適當(dāng)?shù)馁r償。

2．對(duì)于有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)或?qū)嵤┑娜魏畏尚姓C(jī)關(guān)來說，締約方只有在國家行政部門和官員已經(jīng)在對(duì)上述法律進(jìn)行行政管理的過程中采取或者真誠地打算采取行動(dòng)的情況下，才能兔除他們對(duì)采取適當(dāng)法律救濟(jì)措施所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。

第四十九條 行政程序

如果行政程序涉及到案件的是非曲直，而且其結(jié)果是責(zé)令采取某種民事法律救濟(jì)措施，則該程序應(yīng)遵照本質(zhì)上與本節(jié)所規(guī)定的原則相等同的原則。

第三節(jié) 臨時(shí)性措施

第五十條

1．司法部門應(yīng)有權(quán)采取及時(shí)和有效的臨時(shí)性措施，以便

（a）防止發(fā)生對(duì)任何知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)行為，特別是防止侵權(quán)商品進(jìn)入它們管轄之下的商業(yè)渠道，包括剛剛獲得海關(guān)批準(zhǔn)的進(jìn)口商品；

（b）保存有關(guān)被指控侵權(quán)行為的證據(jù)。

2．在適當(dāng)?shù)那闆r下，司法部門應(yīng)有權(quán)依單方要求采取臨時(shí)性措施，特別是當(dāng)任何遲延有可能對(duì)權(quán)利所有者造成無法彌補(bǔ)的損害，或者存在證據(jù)被銷毀的明顯危險(xiǎn)性時(shí)。

3．司法部門應(yīng)有權(quán)要求請(qǐng)求人提交現(xiàn)存的任何能夠以合理方式獲得的證據(jù)，以便使司法部門自己能夠以足夠的可信度確認(rèn)該請(qǐng)求人是權(quán)利所有者，以及其權(quán)利受到了侵犯或者這樣的侵權(quán)行為將馬上發(fā)生。司法部門應(yīng)有權(quán)責(zé)令請(qǐng)求人提供足以保護(hù)被告和防止濫用的保證或相當(dāng)?shù)膿?dān)保。

4．當(dāng)臨時(shí)性措施是應(yīng)單方請(qǐng)求而采取時(shí)，應(yīng)及時(shí)地通知受到影響的當(dāng)事人，最遲也應(yīng)在執(zhí)行上述措施后予以通知。如果被告在發(fā)出通知后的合理期間請(qǐng)求裁決是否應(yīng)該改變、取消或確認(rèn)這樣的措施，應(yīng)該進(jìn)行復(fù)核，包括給予被聽證的權(quán)利。

5．可以要求請(qǐng)求人提供其他必要信息，以便讓將要執(zhí)行臨時(shí)措施的司法部門驗(yàn)明有關(guān)的商品。

6．在不違反上述第4款的情況下，如果沒有在合理的時(shí)間期限內(nèi)提出將會(huì)導(dǎo)致對(duì)案件的是非曲直作出判決的訴訟，那么應(yīng)根據(jù)被告的請(qǐng)求取消根據(jù)上述第1款和第2款而采取的臨時(shí)性措施或者停止其效力。在國內(nèi)法律允許的情況下，上述期限由責(zé)令采取臨時(shí)性措施的司法部門確定；在并非如此確定的情況下，上述期限不得超過20個(gè)工作日或31個(gè)日歷日（以兩者中的較長者為準(zhǔn)）。

7．如果臨時(shí)性措施已被取消，或者由于請(qǐng)求人的任何行為或懈怠而失敗，或者隨后發(fā)現(xiàn)不存在對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)或侵權(quán)征兆，司法部門應(yīng)有權(quán)應(yīng)被告的請(qǐng)求責(zé)令請(qǐng)求人向被告提供對(duì)于由采取這些措施而造成的任何損失的適當(dāng)賠償。

8．在進(jìn)行行政程序之后就能夠責(zé)令采取某種臨時(shí)性措施的情況下，這樣的行政程序應(yīng)遵從實(shí)質(zhì)上與本節(jié)所規(guī)定的原則相當(dāng)?shù)脑瓌t。

第四節(jié) 有關(guān)邊境措施的特殊規(guī)定

第五十一條 海關(guān)中止放行

如果一個(gè)權(quán)利所有者有正當(dāng)?shù)睦碛蓱岩蛇M(jìn)口商品是采用假冒商標(biāo)的商品或盜版商品，締約方在遵守下述規(guī)定的條件下應(yīng)制定程序，使該權(quán)利所有者能夠向適當(dāng)?shù)乃痉ú块T或行政部門提交書面請(qǐng)求，要求由海關(guān)中止放行，不讓這樣的商品進(jìn)入自由流通。締約方可以允許針對(duì)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的其他侵權(quán)行為提出這樣的請(qǐng)求，其條件是符合本節(jié)的規(guī)定。締約方也可以制定相應(yīng)的程序，以便由海關(guān)中止放行試圖由領(lǐng)土出口的侵權(quán)商品。

第五十二條 請(qǐng)求

啟動(dòng)如上述第51條規(guī)定的程序的權(quán)利所有者應(yīng)提供適當(dāng)?shù)淖C據(jù)，使有關(guān)主管部門相信，按照進(jìn)口國的法律，已可初步認(rèn)定存在對(duì)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)行為，同時(shí)還應(yīng)提供有關(guān)商品的足夠詳細(xì)的說明，使海關(guān)能夠容易地識(shí)別侵權(quán)商品。上述主管部門應(yīng)在合理的期間內(nèi)通知請(qǐng)求人是否接受其請(qǐng)求，以及在由該主管部門決定的情況下，通知請(qǐng)求人由海關(guān)采取行動(dòng)的時(shí)間。

第五十三條 保證或與之相當(dāng)?shù)膿?dān)保

1．有關(guān)主管部門應(yīng)有權(quán)要求請(qǐng)求人提供足以保護(hù)被告和該主管部門并防止濫用的保證或與之相當(dāng)?shù)膿?dān)保。這樣的保證或擔(dān)保不應(yīng)不合理地妨礙當(dāng)事人應(yīng)用這些程序。

2．在根據(jù)如本節(jié)所述的請(qǐng)求，由海關(guān)依照一個(gè)并非是司法部門或其他獨(dú)立部門作出的決定，中止放行涉及到工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)、專利、集成電路、或未公開信息的商品的情況下，如果經(jīng)正式授權(quán)的部門沒有在第55條所規(guī)定的期限內(nèi)批準(zhǔn)臨時(shí)性法律救濟(jì)，而且有關(guān)進(jìn)口的所有其他條件均已滿足，則所述商品的所有者、進(jìn)口者或收貨人在提供保證的條件下，有權(quán)獲得對(duì)該商品的放行，上述保證的數(shù)目應(yīng)足以為權(quán)利所有者提供對(duì)任何侵權(quán)的行為的保護(hù)。上述保證的交付不應(yīng)影響權(quán)利所有者所能獲得的任何其他法律救濟(jì)。如果權(quán)利所有者在合理的期限內(nèi)行使其起訴權(quán)，應(yīng)解除上述保證。

第五十四條 中止放行的通知

如果根據(jù)上述第51條的規(guī)定中止對(duì)商品的放行，應(yīng)迅速地通知進(jìn)口者和請(qǐng)求人。

第五十五條 中止放行的期限

如果在向請(qǐng)求人發(fā)出中止放行通知之后不超過10個(gè)工作日的期間之間，海關(guān)沒有接到通知，被告知已由除被告之外的當(dāng)事人提起一項(xiàng)將導(dǎo)致對(duì)案件的是非曲直作出判決的訴訟，或者被告知經(jīng)正式授權(quán)的部門已決定采取延長中止放行的臨時(shí)性措施，則應(yīng)該對(duì)該商品予以放行，其條件是符合進(jìn)口或出口的所有其他條件。在適當(dāng)?shù)那闆r下，這一時(shí)間期限可以延長10個(gè)工作日。如果已經(jīng)提起了將導(dǎo)致對(duì)案件的是非曲直作出判決的訴訟，則根據(jù)被告的請(qǐng)求應(yīng)進(jìn)行包括聽證在內(nèi)的復(fù)核，以便確定是否應(yīng)改變、取消或確定這些措施。盡管如此，在根據(jù)臨時(shí)性法律措施來執(zhí)行或繼續(xù)執(zhí)行停止放行措施的情況下，應(yīng)適用上述第50條第6款的規(guī)定。

第五十六條 對(duì)進(jìn)口者和商品所有者的賠償

對(duì)于由于錯(cuò)誤地扣留商品或者由于扣留按照上述第55條的規(guī)定應(yīng)予以放行的商品而造成的損失，有關(guān)主管部門應(yīng)有權(quán)責(zé)令請(qǐng)求人向該商品的進(jìn)口者、收貨人和所有者支付適當(dāng)?shù)馁r償。

第五十七條 檢查和獲得信息的權(quán)利

在不影響保護(hù)保密情報(bào)的前提下，締約方應(yīng)授權(quán)有關(guān)主管部門為權(quán)利所有者提供足夠的機(jī)會(huì)，使之能夠?qū)ｊP(guān)扣留的任何商品進(jìn)行檢查，以便證實(shí)其主張。

該主管部門也應(yīng)有權(quán)向進(jìn)口者提供同樣的機(jī)會(huì)，使之能夠?qū)θ魏紊鲜錾唐愤M(jìn)行檢查，在對(duì)案件的是非曲直已作出肯定結(jié)論的情況下，締約方可以授權(quán)該主管部門將發(fā)貨人、進(jìn)口者和收貨人的姓名和地址以及所涉及商品的數(shù)量通知權(quán)利所有者。

第五十八條 依職權(quán)的行為

當(dāng)締約方要求有關(guān)主管部門主動(dòng)地采取行動(dòng)，在已經(jīng)獲得初步的證據(jù)，證明有關(guān)商品侵犯了一項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情況下中止對(duì)該商品的放行時(shí)，則：

（a）該主管部門可以在任何時(shí)候要求權(quán)利所有者提供可能有助于行使其權(quán)利的任何信息；

（b）應(yīng)迅速地將停止放行一事通知進(jìn)口者和權(quán)利所有者。在進(jìn)口者已經(jīng)向該主管部門提出反對(duì)停止放行的申訴時(shí)，上述第55條所規(guī)定的條件應(yīng)準(zhǔn)用于該中止放行事宜。

（c）締約方只有在政府機(jī)構(gòu)和官員采取或真誠地打算采取行動(dòng)的情況下才能免除他們對(duì)采取適當(dāng)法律補(bǔ)救措施所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。

第五十九條 法律救濟(jì)

在不損害權(quán)利所有者所享有的其他權(quán)利，并且保證被告具有要求由司法部門進(jìn)行復(fù)該的權(quán)利的條件下，主管部門應(yīng)有權(quán)根據(jù)上述第46條所規(guī)定的原則責(zé)令銷毀或處置侵權(quán)商品。對(duì)于假冒商品來說。除非是在例外的情況下，該主管部門應(yīng)不允許該侵權(quán)商品以原樣不動(dòng)的形式再次出口，或者讓該商品適用不同的海關(guān)程序。

第六十條 可以忽略不計(jì)的進(jìn)口

對(duì)于旅客和個(gè)人行李中所攜帶的或在小型交運(yùn)件中發(fā)送的少量非商業(yè)性質(zhì)的商品，締約方可以不適用上述規(guī)定。

第五節(jié) 刑事程序

第六十一條

締約方應(yīng)規(guī)定，至少在商業(yè)規(guī)模蓄意地假冒商標(biāo)或剽竊著作權(quán)的案件中適用刑事訴訟程序和刑事處罰。適用的法律補(bǔ)救措施應(yīng)包括足以起到威攝作用的監(jiān)禁和／或罰款，其處罰程序應(yīng)與對(duì)具有相應(yīng)嚴(yán)重性的罪行法律補(bǔ)救措施的處罰程序相一致，在適當(dāng)?shù)陌讣校刹捎玫拇胧┻€應(yīng)包括充公、沒收或銷毀侵權(quán)物品以及任何其主要用途是用來進(jìn)行上述犯罪行為的材料和設(shè)備。締約方可以規(guī)定將刑事訴訟法程序和刑事處罰應(yīng)用于其他侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的案件，特別是當(dāng)侵權(quán)行為是蓄意地和以商業(yè)規(guī)模來進(jìn)行時(shí)。

第四部分 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲得與維持及相應(yīng)的雙方當(dāng)事人程序

第六十二條

1．作為獲得和維持本協(xié)議第二部分第二至六節(jié)中規(guī)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的條件之一，締約方可以要求符合合理的程序和手續(xù)。這些程序和手續(xù)應(yīng)與本協(xié)議的規(guī)定相一致。

2．當(dāng)所要獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)用于需要授權(quán)或注冊(cè)的權(quán)利時(shí)，在符合獲得該知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)質(zhì)性條件的前提下，締約方應(yīng)保證授權(quán)或注冊(cè)程序能夠在合理的期限之內(nèi)作出授權(quán)或注冊(cè)，以避免縮短保護(hù)期限。

3．巴黎公約（1967）第4條應(yīng)準(zhǔn)用于服務(wù)性標(biāo)記。

4．有關(guān)獲得和維持知識(shí)產(chǎn)權(quán)的程序，以及由一些國內(nèi)法所規(guī)定的行政撤銷程序和諸如異議、無效和取消的雙方當(dāng)事人程序，都應(yīng)服從第41條第2、3款所確立的基本原則。

5．在第4款所述的任何程序中作出的最終行政決定都應(yīng)能夠接受司法或準(zhǔn)司法部門的復(fù)審。然而，在異議或行政撤銷不成功的案件中，沒有對(duì)其決定提供上述復(fù)審機(jī)會(huì)的義務(wù)，除非進(jìn)行上述程序的理由能夠成為無效程序的理由。

第五部分 糾紛的預(yù)防和解決

第六十三條 透明度

1．締約方與本協(xié)議內(nèi)容有關(guān)的法律規(guī)則，以及具有普遍適用性的終局司法判決和行政決定都應(yīng)以本國語言公開發(fā)表，或者在無法實(shí)現(xiàn)這樣的公開發(fā)表時(shí)，使之為公眾所能獲得，從而使各國政府和權(quán)利所有者能夠了解其內(nèi)容。一締約方政府或政府機(jī)構(gòu)與另一締約方政府或政府機(jī)構(gòu)之間生效的任何與本協(xié)議內(nèi)容有關(guān)的協(xié)定也應(yīng)公開發(fā)表。

2．締約方應(yīng)當(dāng)將上述第1款所述的法律和規(guī)則通告與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)理事會(huì)，以便幫助該理事會(huì)檢查本協(xié)議的運(yùn)作情況，該理事會(huì)應(yīng)努力減輕各締約方履行該義務(wù)的負(fù)擔(dān)。如果與世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織之間進(jìn)行的建立一個(gè)接收上述法律和規(guī)則的共同注冊(cè)機(jī)構(gòu)的談判獲得成功，將免除將上述法律和規(guī)定通知該理事會(huì)的義務(wù)。在這方面，該理事會(huì)也應(yīng)考慮關(guān)于通告的所需措施，作出上述通告是依照本協(xié)議所規(guī)定的上述義務(wù)，而上述義務(wù)又是起源于巴黎公約（1967）第6條之三的規(guī)定。

3．每一締約方都應(yīng)作好準(zhǔn)備，在接到另一締約方的書面請(qǐng)求之后提供上述第1款中所規(guī)定的信息。當(dāng)一個(gè)締約方有理由相信涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的某一司法判決或者行政決定或者雙邊協(xié)定影響了其依據(jù)本協(xié)議所享有的權(quán)利時(shí)，也可以提出書面請(qǐng)求，以獲得或者被告知這樣的司法判決、行政決定或雙邊協(xié)定的詳細(xì)細(xì)節(jié)。

4．上述第1至第3款并不要求締約方公開影響實(shí)施法律，或者違反公眾利益，或者損害某公共或私人企業(yè)的合法商業(yè)利益的機(jī)密情報(bào)。

第六十四條 糾紛解決

1．除非是有特殊的規(guī)定，1994年詳細(xì)說明的關(guān)貿(mào)總協(xié)定第22條和23條的規(guī)定，以及對(duì)關(guān)于糾紛解決規(guī)則和程序的諒解備忘錄的適用應(yīng)適用于有關(guān)本協(xié)定內(nèi)容的協(xié)商和糾紛解決。

2．1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定第23條1（b）和23條第1（c）分款，不適用于本協(xié)議建立的多邊貿(mào)易組織生效起五年內(nèi)本協(xié)議的糾紛解決。

3．在上一款所述期限內(nèi)，TRIPS理事會(huì)應(yīng)審查根據(jù)本協(xié)議就第23條1（b）和23條1（c）的范圍與形式提出的申訴，并且將其意見提交部長級(jí)會(huì)議以求批準(zhǔn)。部長級(jí)會(huì)議關(guān)于對(duì)此類意見的批準(zhǔn)或者延長上款所述期限的決定，應(yīng)經(jīng)全體同意，批準(zhǔn)后的意見應(yīng)對(duì)所有締約方有效，無須再經(jīng)形式確認(rèn)程序。

第六部分 過渡性安排

第六十五條 過渡性安排

1．除下述第2、3、4款的規(guī)定之外，任何締約國都沒有義務(wù)在自本協(xié)議建立WTO生效之日起的一年之內(nèi)實(shí)施本協(xié)議的規(guī)定。

2．任何發(fā)展中國家締約方有權(quán)再延遲4年實(shí)施除本協(xié)議第1部分第3、4、5條之外的所有規(guī)定。

3．任何其他正處于由中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)和自由企業(yè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變以及正進(jìn)行其知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系的改革并面臨知識(shí)產(chǎn)權(quán)法起草和實(shí)施的特殊問題的國家，也可以享受上述第2款所規(guī)定的延期。

4．如果一個(gè)發(fā)展中國家締約方按照本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，需要將對(duì)產(chǎn)品專利的保護(hù)擴(kuò)大到本協(xié)議生效之日，在其領(lǐng)土上尚不能獲得保護(hù)的技術(shù)領(lǐng)域，它可以再延遲5年對(duì)這樣的技術(shù)領(lǐng)域適用本協(xié)議第二部分第五節(jié)關(guān)于產(chǎn)品專利的規(guī)定。

5．任何采納如上述第1、2、3或4款規(guī)定的過渡期的締約方應(yīng)當(dāng)保證，在此期間內(nèi)對(duì)其國內(nèi)法律、規(guī)則和司法實(shí)踐作出的任何改變都不得降低與本協(xié)議規(guī)定的一致性的程度。

第六十六條 最不發(fā)達(dá)國家締約方

1．考慮到最不發(fā)達(dá)國家的特殊需要和要求，它們?cè)诮?jīng)濟(jì)、金融和行政管理上的緊迫性，以及它們?yōu)榻⒖梢陨娴募夹g(shù)基礎(chǔ)所需的靈活性，除本協(xié)議第3、4、5條之外，將不要求它們?cè)谏鲜龅?5條第1款所定義的本協(xié)議實(shí)施日起的10年之內(nèi)實(shí)施本協(xié)議的規(guī)定。根據(jù)一個(gè)最不發(fā)達(dá)國家提出的具有正當(dāng)理由的請(qǐng)求，理事會(huì)應(yīng)批準(zhǔn)這一期限的寬限。

2．為了使最不發(fā)達(dá)國家締約方能夠建立良好的能夠生存的技術(shù)基礎(chǔ)，發(fā)達(dá)國家應(yīng)采取措施，鼓勵(lì)和促進(jìn)其境內(nèi)的企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)向最不發(fā)達(dá)國家締約方傳輸技術(shù)。

第六十七條 技術(shù)合作

為了促進(jìn)本協(xié)議的實(shí)施，根據(jù)請(qǐng)求或依照雙方一致同意的條件，發(fā)達(dá)國家應(yīng)提供有益于發(fā)展中國家和最不發(fā)達(dá)國家締約方的技術(shù)和金融合作。這樣的合作應(yīng)包括幫助進(jìn)行國內(nèi)的有關(guān)保護(hù)和實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及防止對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的濫用的立法，還應(yīng)包括幫助建立或健全與此有關(guān)的國內(nèi)機(jī)構(gòu)和部門，以及人員的培訓(xùn)。

第七部分 機(jī)構(gòu)設(shè)置最終條款

第六十八條 與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)理事會(huì)

與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)理事會(huì)應(yīng)監(jiān)督本協(xié)議的運(yùn)作，特別是各締約方依據(jù)本協(xié)議所應(yīng)盡的義務(wù)，并為締約方提供就與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題進(jìn)行協(xié)商的機(jī)會(huì)。它應(yīng)完成各締約方所交付的任務(wù)，特別是提供它們?cè)诩m紛解決過程中所要求的任何幫助。在履行其職責(zé)的過程中，理事會(huì)可以和任何它認(rèn)為是適當(dāng)?shù)姆矫孢M(jìn)行協(xié)商或索取信息。通過與世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的協(xié)商，理事會(huì)將尋求在舉行其第一次會(huì)議后的一年之內(nèi)確定和該組織的機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作的適當(dāng)安排。

第六十九條 國際合作

締約方同意相互合作，以便消除侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際性貨物貿(mào)易。為此目的，他們應(yīng)建立和通報(bào)其國內(nèi)行政管理中的聯(lián)系渠道，并隨時(shí)交換有關(guān)侵權(quán)貨物貿(mào)易的情報(bào)。他們應(yīng)促進(jìn)其海關(guān)之間有關(guān)假冒商標(biāo)的商品和盜版著作權(quán)商品貿(mào)易的情報(bào)交換和合作。

第七十條 對(duì)已有客體的保護(hù)

1．本協(xié)議對(duì)于有關(guān)締約方在實(shí)施本協(xié)議之前發(fā)生的行為不產(chǎn)生影響。

2．除本協(xié)議中另有規(guī)定之外，締約方應(yīng)對(duì)所有這樣的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容承擔(dān)本協(xié)議所規(guī)定的義務(wù)，即該實(shí)質(zhì)性內(nèi)容在有關(guān)締約方實(shí)施本協(xié)議之日就已經(jīng)存在，并且在該日期已受到該締約方的保護(hù)或者已滿足或最終將滿足本協(xié)議所規(guī)定的保護(hù)條件。就本款和下述第3款、第4款而言，有關(guān)現(xiàn)存作品的著作權(quán)義務(wù)應(yīng)僅僅根據(jù)伯爾尼公約（1971）第18條單獨(dú)決定，有關(guān)錄音制品制作者和已有錄音制品表演者權(quán)利的義務(wù)應(yīng)按本協(xié)議第14條第6款所規(guī)定的那樣僅僅根據(jù)伯爾尼公約（1971）第18條單濁決定。

3．對(duì)于在有關(guān)締約方實(shí)施本協(xié)議之日已經(jīng)為公眾所合法擁有的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容，沒有義務(wù)恢復(fù)對(duì)它的保護(hù)。

4．對(duì)于含有受保護(hù)實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的特定對(duì)象來說，如果有關(guān)該對(duì)象的任何行為按照有關(guān)締約方的與本協(xié)議相一致的立法條款構(gòu)成了侵權(quán)行為，然而在該締約方確認(rèn)加入本協(xié)議建立的WTO之日以前，該對(duì)象已商業(yè)化或者已對(duì)之進(jìn)行了可觀的投資，那么任何締約方可以對(duì)權(quán)利所有者所能獲得的對(duì)于在該締約方實(shí)施本協(xié)議之后繼續(xù)進(jìn)行的上述行為的法律救濟(jì)加以限制。然而，在這種情況下，締約方應(yīng)至少規(guī)定向權(quán)利所有人支付公平的賠償。

5．對(duì)于在締約方實(shí)施本協(xié)議之前已購買的原件或復(fù)制件來說，不要求該締約方履行本協(xié)議第11條和第14條第4款的規(guī)定。

6．不要求締約方對(duì)于未經(jīng)權(quán)利所有者同意的下述使用行為適用第31條的規(guī)定或者第27條第1款關(guān)于專利權(quán)的行使不因技術(shù)領(lǐng)域而受到歧視的要求，即對(duì)該使用行為的準(zhǔn)許是該締約國政府在本協(xié)議的內(nèi)容公開之前作出的。

7．如果對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)取決于是否注冊(cè)，應(yīng)允許針對(duì)在締約方實(shí)施本協(xié)議之日尚處于待處理階段的申請(qǐng)進(jìn)行修改，以便獲得由本協(xié)議所加強(qiáng)的保護(hù)，但是這樣的修改不得加入新的內(nèi)容。

8．在本協(xié)議建立的WTO生效之時(shí)尚未按第27條規(guī)定的義務(wù)對(duì)藥物和農(nóng)業(yè)化學(xué)產(chǎn)品提供專利保護(hù)的締約方：

（Ⅰ）盡管有上述第六部分的規(guī)定，仍應(yīng)該自本協(xié)議建立的WTO生效之日起采取措施，保證可以提交針對(duì)此類發(fā)明的專利申請(qǐng)；

（Ⅱ）應(yīng)該在實(shí)施本協(xié)議之日，對(duì)上述申請(qǐng)適用本協(xié)議所規(guī)定的專利性標(biāo)準(zhǔn)，并視該標(biāo)準(zhǔn)自其申請(qǐng)日起已在該締約方實(shí)行，如果可以享受優(yōu)先權(quán)并要求優(yōu)先權(quán)，則視為自優(yōu)先權(quán)之日起實(shí)行；

（Ⅲ）對(duì)于那些符合（Ⅱ）中所述保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的專利申請(qǐng)，應(yīng)從專利的批準(zhǔn)之日起，在所剩的專利保護(hù)期限內(nèi)提供本協(xié)議所規(guī)定的專利保護(hù)，上述保護(hù)期限為本協(xié)議第33條所規(guī)定的保護(hù)期限，其起點(diǎn)為專利申請(qǐng)的申請(qǐng)日。

9．如果一項(xiàng)產(chǎn)品是根據(jù)上述8（Ⅰ）款而在一締約方提交的專利申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容，盡管有上述第六部分的規(guī)定，應(yīng)在獲得該締約方市場(chǎng)準(zhǔn)人許可之后的5年之內(nèi)，或者在直至該產(chǎn)品專利申請(qǐng)?jiān)谠摼喖s方被授予專利權(quán)或該駁回之前（以上述兩期限中的較短者為準(zhǔn)）授予獨(dú)占市場(chǎng)投放權(quán)，其條件是在本協(xié)議生效之后，在另一締約方針對(duì)該項(xiàng)產(chǎn)品提交了一份專利申請(qǐng)并獲得了專利權(quán)，而且在該締約方獲得了市場(chǎng)準(zhǔn)人許可。

第七十一條 審查和修改

1．與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)理事會(huì)應(yīng)在第65條第2款所規(guī)定的過渡期屆滿之后對(duì)本協(xié)議的實(shí)施情況進(jìn)行檢查，理事會(huì)應(yīng)結(jié)合在其實(shí)施過程中所取得的經(jīng)驗(yàn)，兩年以后再次進(jìn)行檢查，以后每兩年檢查一次。理事會(huì)也可以根據(jù)任何有可能導(dǎo)致對(duì)本協(xié)議作出修改或修訂的新發(fā)展進(jìn)行檢查。

2．對(duì)于在其他多邊協(xié)議中達(dá)成并且為這些協(xié)議所承認(rèn)的，而且已生效的，并且為全體WTO締約方所接受的旨在提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水準(zhǔn)的修改，可以提交給部長級(jí)會(huì)議，為了按照與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)理事會(huì)的一致建議，根據(jù)本協(xié)議建立的WTO第10條第6款的規(guī)定，采取行動(dòng)。

第七十二條 保留

不經(jīng)其他締約方同意，對(duì)本協(xié)議的任何條款均不得提出保留。

第七十三條 屬于安全保證的例外

本協(xié)議的任何規(guī)定均不得被解釋為：

（a）要求任何締約方提供任何其公開將會(huì)損害其根本安全利益的信息；

（b）阻止任何締約方針對(duì)下述事項(xiàng)采取它認(rèn)為對(duì)保護(hù)其根本安全利益來說是必要的任何行動(dòng)；

（Ⅰ）有關(guān)核裂變物質(zhì)或由其獲得的物質(zhì)；

（Ⅱ）有關(guān)受到管制的武器、彈藥和裝備的貿(mào)易，以及其他直接或間接用于提供軍事設(shè)施的貨物和物質(zhì)貿(mào)易；

（Ⅲ）在戰(zhàn)時(shí)和處于其他國際關(guān)系緊急狀態(tài)所采取的行動(dòng)；

（c）阻止任何締約國履行聯(lián)合國憲章所賦予的義務(wù)，為維持世界和平和安全而采取的任何行動(dòng)。注釋：

1.當(dāng)本協(xié)議提及”國民“一詞時(shí)，是指這樣的自然人或法人，以WTO締約方的獨(dú)立關(guān)稅區(qū)域?yàn)槔?，他們?cè)谠撽P(guān)稅區(qū)域定居或者具有實(shí)際和有效的工業(yè)或商業(yè)營業(yè)場(chǎng)所。

2.本協(xié)議所稱”巴黎公約“，指保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約；”巴黎公約（1967）“，指該公約1967年7月14日的斯德哥爾摩文本。”伯爾尼公約“，指保護(hù)文學(xué)和藝術(shù)作品的伯爾尼公約；”伯爾尼公約（1971）“，指該公約1971年7月24日的巴黎文本。”羅馬公約“指1961年10月26日在羅馬通過的保護(hù)表演者、錄音制品制作者和廣播組織的國際公約?！庇嘘P(guān)集成電路的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約“（IPIC）條約，指1989年5月26日在華盛頓通過的有關(guān)集成電路的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約。

3.對(duì)于本協(xié)議的第3條和第4條來說，所述的保護(hù)應(yīng)包括影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)的可獲得性、取得、范圍、維持和行使的事項(xiàng)以及影響本協(xié)議所專門涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用事項(xiàng)。

4.盡管存在第42條第1款的規(guī)定，締約方在這些義務(wù)方面可以不提供法律途徑而只提供行政執(zhí)法措施。

5.對(duì)于本協(xié)議來說，締約方可以將術(shù)語”inventive step“和”capable of industrial application“看作是”non一obvious“和”useful“的同義詞。

6.這一權(quán)利如同本協(xié)議規(guī)定的涉及商品的使用、出售、進(jìn)口或其他銷售的權(quán)利一樣，應(yīng)服從上述第6條的規(guī)定。

7.”其他使用“指的是除第30條所允許之外的使用行為。

8.對(duì)于那些不具有原始批準(zhǔn)系統(tǒng)的締約方來說，保護(hù)期限應(yīng)從原始批準(zhǔn)系統(tǒng)的申請(qǐng)日起開始計(jì)算。

9.本節(jié)所稱”right holder“（權(quán)利人）同《集成電路知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約》所稱”holder of the right“（權(quán)利所有者）為同義語。

10.對(duì)于本規(guī)定來說，所謂”以非誠實(shí)商業(yè)活動(dòng)的方式“指的至少是諸如破壞合同，違背信義和誘導(dǎo)違背信義的行為，并且包括通過第三方來獲得非公開的信息，該第三方知道或者本應(yīng)知道，卻因?yàn)榇中拇笠舛恢涝讷@得過程中包含了這樣的行為。

11.在這一部分中，所謂”權(quán)利所有者"包括具有維護(hù)這種權(quán)利的法律地位的聯(lián)合會(huì)和協(xié)會(huì)。

12.如果一個(gè)締約方與另一締約方均為一個(gè)海關(guān)聯(lián)盟的成員，因而已實(shí)質(zhì)上取消了對(duì)通過它們之間邊境的商品流通的所有控制，則不要求在這樣的邊境上適用本節(jié)的規(guī)定。

13.對(duì)于本協(xié)定來說：

--采用假冒商標(biāo)的商品是指任何這樣的商品，包括包裝，它們?cè)谖唇?jīng)同意的情況下使用了與有關(guān)這種商品的有效注冊(cè)商標(biāo)相同的商標(biāo)，或者使用了其實(shí)質(zhì)性部分與有效注冊(cè)商標(biāo)不能形成區(qū)別的商標(biāo)，因而根據(jù)進(jìn)口國的法律侵犯了該商標(biāo)所有者的權(quán)利；

--盜版商品是指任何這樣的商品，它們是未經(jīng)權(quán)利所有者或者其在商品制造國的被授權(quán)人同意而復(fù)制的，而且是直接或間接以某一物品做樣版而制造的，而這樣的復(fù)制根據(jù)進(jìn)口國的法律已經(jīng)構(gòu)成了對(duì)一項(xiàng)著作權(quán)或有關(guān)權(quán)利的侵權(quán)行為。

應(yīng)注意的是，締約方?jīng)]有義務(wù)將這樣的程序應(yīng)用于由權(quán)利所有者或經(jīng)他同意而投入到另一國家市場(chǎng)之中的進(jìn)口商品，或者過境商品。

第四篇：知識(shí)產(chǎn)權(quán)與國際技術(shù)貿(mào)易教案

《知識(shí)產(chǎn)權(quán)與國際技術(shù)貿(mào)易》教案

導(dǎo)論

《知識(shí)產(chǎn)權(quán)與國際技術(shù)貿(mào)易》作為一門專門的學(xué)科有其特定的范疇和內(nèi)涵，并延伸至國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)法和國內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度等領(lǐng)域。它研究的是按一般商業(yè)條件將技術(shù)由一國境內(nèi)的某一方轉(zhuǎn)讓給另一國境內(nèi)的另一方的全部過程、方法和規(guī)律。本課程的學(xué)習(xí)意義：

國際技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展，加速了生產(chǎn)要素、尤其是技術(shù)的國際轉(zhuǎn)移，促進(jìn)了科學(xué)技術(shù)在世界范圍內(nèi)的普及和提高，促進(jìn)了技術(shù)貿(mào)易參加國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，縮短了有關(guān)國家經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化和科學(xué)技術(shù)現(xiàn)代化的進(jìn)程。本課程的學(xué)習(xí)目標(biāo)：

通過技術(shù)貿(mào)易課程的學(xué)習(xí)，了解和掌握技術(shù)貿(mào)易有關(guān)的方針、政策和法律規(guī)定，尤其是領(lǐng)會(huì)我國新修訂的《專利法》和《商標(biāo)法》的基本精神；懂得技術(shù)貿(mào)易的一般程序；熟悉技術(shù)貿(mào)易合同簽訂和履行的基本知識(shí)；重點(diǎn)掌握擬訂技術(shù)貿(mào)易合同條款的技能。

本課程的章節(jié)安排

第一章

國際技術(shù)貿(mào)易概述

第二章

世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)概況

第三章

專利權(quán)

第四章

商標(biāo)權(quán)

第五章

專有技術(shù)、商業(yè)秘密和計(jì)算機(jī)軟件 第六章

國際技術(shù)貿(mào)易管理的法規(guī)和慣例 第七章

國際技術(shù)貿(mào)易合同

第八章

國際技術(shù)貿(mào)易價(jià)款的支付 第九章

技術(shù)貿(mào)易的磋商和合同履行

第一章

國際技術(shù)貿(mào)易概述

第一節(jié) 國際技術(shù)貿(mào)易的基本概念

一、關(guān)于“技術(shù)”的概念

（一）什么是技術(shù)（Technology）？

聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織（UNIDO）對(duì)“技術(shù)”的定義： 世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）對(duì)“技術(shù)”的定義：

產(chǎn)品的制造方法，采用的工藝或提供的服務(wù)或技能 ； 技術(shù)情報(bào)或信息技術(shù)；

設(shè)計(jì)、安裝、開辦、維修或管理工廠或工商企業(yè)的專門知識(shí)或服務(wù)等。

（二）技術(shù)的分類

1、按技術(shù)的公開程度分：

公開技術(shù)(Open Technology)半公開技術(shù)（Semi-open Technology）

2、按技術(shù)發(fā)展階段分

尖端技術(shù)或高新技術(shù)(High Technology)先進(jìn)技術(shù)(Process Technology)傳統(tǒng)技術(shù)(Traditional Technology)

2、按技術(shù)的表現(xiàn)形態(tài)分：

硬件技術(shù)（Hard Ware Technology）軟件技術(shù)（Soft Ware Technology）

3、按技術(shù)的功能分：

生產(chǎn)性技術(shù)（Productive Technology）

非生產(chǎn)性技術(shù)（Non-productive Technology）

4、按技術(shù)的法律特征劃分

具有工業(yè)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)

不具有工業(yè)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)

(三)技術(shù)的特點(diǎn)

二、國際技術(shù)貿(mào)易的概念

（一）國際技術(shù)貿(mào)易與國際商品貿(mào)易的聯(lián)系及區(qū)別

二者的聯(lián)系： 二者的區(qū)別：

1、貿(mào)易標(biāo)的不同

2、交易方式不同

3、交易價(jià)格不同

4、交易履行程序不同

5、當(dāng)事人關(guān)系不同

6、是否在海關(guān)統(tǒng)計(jì)中得以反映

7、政府干預(yù)程度不同

（二）國際技術(shù)貿(mào)易與國際投資的關(guān)系

（三）國際技術(shù)貿(mào)易與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)系

1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的對(duì)象是國際技術(shù)貿(mào)易的重要客體之一。（如：專利、商標(biāo)、專有技術(shù)、商業(yè)秘密和計(jì)算機(jī)軟件）

2、國際技術(shù)貿(mào)易合同必須符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)的原則。

3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的對(duì)象并不都屬于技術(shù)貿(mào)易的范疇。

注：版權(quán)保護(hù)的對(duì)象（除計(jì)算機(jī)軟件外）都不屬于技術(shù)貿(mào)易的對(duì)象。

第二節(jié)：國際技術(shù)貿(mào)易的基本方式

一、許可證貿(mào)易（Licensing）

許可證貿(mào)易的概念：技術(shù)所有人作為許可方向被許可方授予某種權(quán)利，允許其按合同約定使用該技術(shù)，制造或銷售合同產(chǎn)品，并由被許可方支付一定數(shù)額的報(bào)酬。許可證貿(mào)易是技術(shù)貿(mào)易中使用最為廣泛的一種方式，一般只涉及使用權(quán)的轉(zhuǎn)移,不涉及所有權(quán)的轉(zhuǎn)移。

二、技術(shù)咨詢與服務(wù)（Technical consulting and service）

三、合作生產(chǎn)（Cooperative Production）

四、與工程承包(Project Contracting)相結(jié)合的技術(shù)貿(mào)易

五、與對(duì)外投資(Foreign Investment)相結(jié)合的技術(shù)貿(mào)易

六、與設(shè)備買賣(equipment purchase)結(jié)合的技術(shù)貿(mào)易

七、含有技術(shù)轉(zhuǎn)讓的補(bǔ)償貿(mào)易(compensation Trade)受方在信貸的基礎(chǔ)上，從供方購進(jìn)成套設(shè)備和技術(shù)，然后用該設(shè)備和技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品回購或其他產(chǎn)品的互購來償還所進(jìn)口的成套設(shè)備和技術(shù)的價(jià)款。

八、特許經(jīng)營（Franchising）

1、特許經(jīng)營的概念：

2、特許經(jīng)營的特點(diǎn)：特許授予人與特許受讓人存在監(jiān)督和被監(jiān)督的關(guān)系，但特許經(jīng)營企業(yè)仍然是獨(dú)立經(jīng)營、自負(fù)盈虧的企業(yè)。

3、特許經(jīng)營對(duì)雙方的有利分析：

? 對(duì)于受讓人來講，可在保證自己企業(yè)獨(dú)立經(jīng)營地位的前提下，利用授予者的技術(shù)，尤其是商譽(yù)。

? 對(duì)于授予人來講，既可擴(kuò)大自己在國際市場(chǎng)上的影響，又可獲得一定收益。

第三節(jié)：國際技術(shù)貿(mào)易的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)

一、國際技術(shù)貿(mào)易的現(xiàn)狀

二、國際技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展趨勢(shì)

第二章：國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的相關(guān)理論

一、技術(shù)轉(zhuǎn)讓選擇論（鄧寧的國際生產(chǎn)折衷理論）

二、技術(shù)生命周期論

在新產(chǎn)品階段：企業(yè)擁有技術(shù)壟斷優(yōu)勢(shì)，企業(yè)更愿意在本國生產(chǎn)，不愿意在國外生產(chǎn)或許可使用的方式將技術(shù)轉(zhuǎn)移出去。

在成熟階段：企業(yè)是否轉(zhuǎn)讓技術(shù)，取決于內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)和區(qū)位優(yōu)勢(shì)。若企業(yè)在國內(nèi)生產(chǎn)出口更有利，則它不會(huì)選擇到國外生產(chǎn)或?qū)⒓夹g(shù)許可他人使用。

在標(biāo)準(zhǔn)化階段：由于競(jìng)爭激烈，國內(nèi)生產(chǎn)成本高，企業(yè)則會(huì)把技術(shù)轉(zhuǎn)移到國外，與東道國合作生產(chǎn)或許可東道國企業(yè)生產(chǎn)。在東道國國內(nèi)市場(chǎng)容量小的條件下，企業(yè)更趨向采用技術(shù)許可的方式。

三、需求資源關(guān)系論

第三章

世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)概況

第一節(jié)：知識(shí)產(chǎn)權(quán)的概念及其法律特征

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)（Intellectual Property）的概念

知識(shí)產(chǎn)權(quán)又被稱為“精神產(chǎn)權(quán)”或“智力財(cái)產(chǎn)權(quán)”。

注：知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種無形財(cái)產(chǎn)（Intangible Property），而且是一種私權(quán)（Private Property）。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范圍及分類

(一）WIPO 對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)較為廣義的劃分

（二）狹義的、傳統(tǒng)的對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的劃分

一般包括工業(yè)產(chǎn)權(quán)（Industrial Property）和著作權(quán)（或版權(quán),Copyright）兩部分

對(duì)于工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的客體，《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》具體列舉了9種客體，即（1）發(fā)明，（2）實(shí)用新型，（3）工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)，（4）商標(biāo)，（5）服務(wù)標(biāo)志，（6）廠商名稱，（7）貨源標(biāo)記，（8）原產(chǎn)地名稱，（9）制止不正當(dāng)競(jìng)爭。

對(duì)于版權(quán)，一般包括文學(xué)和藝術(shù)作品及計(jì)算機(jī)軟件，另外與版權(quán)密切相關(guān)的一項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是版權(quán)的鄰接權(quán)（Neighboring Right），具體包括表演者權(quán)、錄音制品制作者權(quán)和廣播組織權(quán)

（三）《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（Agreement on Trade-Related Aspects of Intellectual Property Rights)（以下簡稱《TRIPS》）對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的劃分：

1、版權(quán)及相關(guān)權(quán)利（Copyright and Related Rights）

2、商標(biāo)權(quán)（Trademarks）

3、地理標(biāo)志權(quán)（Geographical Indications）

4、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)權(quán)（Industrial Designs）

5、專利（Patents）

6、集成電路布圖設(shè)計(jì)（拓?fù)鋱D）權(quán)（Layout-Designs(Topograghies)of Integrated Circuits）拓?fù)鋱D之所以受版權(quán)法保護(hù)，不是因?yàn)樗哂小八囆g(shù)性”，而是因?yàn)樗笃渌馨鏅?quán)保護(hù)的作品一樣容易被復(fù)制

7、未披露過的信息專有權(quán)（Protection of Undisclosed Information）

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律特征

1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的無形性

2、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利可分別授予多人行使

3、壟斷和排他的專有性(Proprietary characteristics)表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是權(quán)利人對(duì)其權(quán)利客體享有獨(dú)占權(quán)；二是對(duì)于同一智力成果，法律不允許有兩個(gè)以上的同種知識(shí)產(chǎn)權(quán)并存。（但并非意味著只有一個(gè)權(quán)利人）

4、時(shí)間和地域的有限性

知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有時(shí)間性和地域性，而這種時(shí)間性和地域性又是相對(duì)的，而非絕對(duì)的。

第二節(jié)：有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際公約

一、《建立世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）公約》

我國于1980 年加入該公約，它是我國加入的第一個(gè) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際公約。

二、《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》（Paris Convention for the Protection of Industrial Property)《 巴黎公約》是工業(yè)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)的第一個(gè)公約，也是迄今為止擁有成員最多、影響最大的工業(yè)產(chǎn)權(quán)國際公約，我國于1985 年加入該公約。

《巴黎公約》的適用范圍：工業(yè)產(chǎn)權(quán) 《巴黎公約》的主要內(nèi)容：、“國民待遇”（National Treatment）原則

“ 國民待遇” 原則并非要求完全對(duì)等的保護(hù)。

2、優(yōu)先權(quán)（Right of Priority）原則（1）優(yōu)先權(quán)原則的含義

如果一個(gè)特定申請(qǐng)人在一個(gè)公約成員國提出了工業(yè)產(chǎn)權(quán)的正規(guī)申請(qǐng)，則他可 4 以根據(jù)該申請(qǐng)?jiān)谝欢ㄆ谙迌?nèi)（6個(gè)月或12個(gè)月）在所有其他成員國申請(qǐng)保護(hù)，而且這些在后申請(qǐng)被認(rèn)為是在在先申請(qǐng)的同一日提出的。

（2）優(yōu)先權(quán)原則的適用范圍

適用于發(fā)明、實(shí)用新型、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)和商標(biāo) ；不適用于商號(hào)（廠商名稱）、商譽(yù)、原產(chǎn)地名稱和服務(wù)名稱等。

（3）優(yōu)先權(quán)期間

發(fā)明和實(shí)用新型的優(yōu)先權(quán)期間是12個(gè)月；工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)和商標(biāo) 是6個(gè)月。

（4）優(yōu)先權(quán)原則的意義

可使申請(qǐng)人在優(yōu)先權(quán)期限內(nèi)考慮在哪些國家尋求保護(hù)，不致因被別人搶先申請(qǐng) 或失去新穎性而失去工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的機(jī)會(huì)；可用優(yōu)先權(quán)來阻止其后的任何人在優(yōu)先權(quán)期限內(nèi)取得專利權(quán)或商標(biāo)權(quán)。

(5)我國《專利法》中有關(guān)優(yōu)先權(quán)的規(guī)定

3、權(quán)利獨(dú)立性原則

權(quán)利獨(dú)立性原則的含義：

權(quán)利獨(dú)立性原則的例外：“優(yōu)先權(quán)原則”和“按原商標(biāo)保護(hù)原則”。

4、最低限度保護(hù)原則

5、臨時(shí)性保護(hù)原則

發(fā)明和實(shí)用新型的臨時(shí)保護(hù)期為12個(gè)月，外觀設(shè)計(jì)和商標(biāo)的臨時(shí)保護(hù)期為6個(gè)月。

三、《商標(biāo)國際注冊(cè)馬德里協(xié)定》（Madrid Agreement Concerning the International Registration of Marks）

我國于1989年加入《馬德里協(xié)定 》。

《馬德里協(xié)定》是商標(biāo)權(quán)的申請(qǐng)公約，而不是商標(biāo)權(quán)的批準(zhǔn)公約，其適用對(duì)象是商品商標(biāo)和服務(wù)商標(biāo)。

申請(qǐng)和取得商標(biāo)國際注冊(cè)的程序：

四、《保護(hù)文學(xué)和藝術(shù)作品伯爾尼公約》

（Berne Convention for the Protection of Literary and Artistic Works of 1886)該公約是世界上第一個(gè)版權(quán)保護(hù)的國際公約，也是迄今為止影響最大的版權(quán)保護(hù)公約。我國于1992年加入該公約。

五、《世界版權(quán)公約》（the Universal Copyright）

我國于1992 年加入該公約。

六、有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的其他國際公約

（一）專利領(lǐng)域

（二）商標(biāo)領(lǐng)域

（三）版權(quán)領(lǐng)域

第三節(jié)： 《TRIPS協(xié)議》的主要規(guī)定

一、《TRIPS協(xié)議》 的產(chǎn)生背景

二、《TRIPS協(xié)議》 的特點(diǎn)和作用、其涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范圍在很多方面都超過了現(xiàn)有的國際公約。、將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)引入有形商品貿(mào)易領(lǐng)域。

3、有助于各成員國加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。、完善了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的各項(xiàng)機(jī)制。、部分地考慮了發(fā)展中國家的利益。

三、《TRIPS協(xié)議》 的主要規(guī)定

《TRIPS 協(xié)議》由序言和7 個(gè)部分組成。

（一）總條款與基本原則（General Provisions and Principles)

1、國民待遇原則

2、最惠國待遇原則（MFN）

3、權(quán)利用盡原則（或權(quán)利窮竭原則，Exhaustion of Intellectual Property Rights)

“權(quán)利用盡”原則：指知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人及其被許可人將帶有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品合法投放市場(chǎng)后，其他人不需經(jīng)過許可就可以使用或轉(zhuǎn)售該產(chǎn)品。

（二）有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的效力、范圍及利用的標(biāo)準(zhǔn)(Standards Concerning the Availability、Scope and Use of Intellectual Property Rights)

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法（Enforcement of Intellectual Property Rights)

（四）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲得與維持及有關(guān)當(dāng)事人之間的關(guān)系(Acquisition and Maintenance of Intellectual Property Rights and Related Inter-Parties Procedures)

（五）爭端的防止與解決（Dispute Prevention and Settlement）

（六）過渡協(xié)議（Transitional Arrangement）

（七）機(jī)構(gòu)安排；最后條款（Institutional Agreements;Final Provisions）

第四節(jié)：我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況

一、我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法狀況及加入有關(guān)國際公約的狀況

二、我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法狀況

執(zhí)法方面，我國實(shí)行了具有我國特色的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“雙軌制”，即既有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的司法保護(hù)，還有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行政保護(hù)。

第四章：專利權(quán) 第一節(jié)：專利的概念及特征

一、專利（Patent）的概念

從廣義角度理解專利的概念：

? 從法律意義上來說，專利是專利權(quán)的簡稱。

? 從技術(shù)發(fā)明來說，專利就是取得了專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造本身。? 從其保護(hù)的內(nèi)容來看，專利是指記載著授予專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造的說明書及權(quán)利要求書等文獻(xiàn)。

從狹義角度理解專利的概念：

? 專利僅指專利權(quán)。

二、專利的沿革

三、專利權(quán)的法律特征

1、國家機(jī)構(gòu)的認(rèn)可性

2、獨(dú)占性（或排它性）

3、地域性

4、時(shí)間性

第二節(jié)：專利權(quán)的法律保護(hù)

一、專利權(quán)的主體

（一）發(fā)明人或設(shè)計(jì)人

發(fā)明人或設(shè)計(jì)人是指對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)做出了創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人，他只能是自然人，而不可能是法人或其他單位。

（二）共同發(fā)明人或共同設(shè)計(jì)人

1、買賣方式

2、贈(zèng)與方式

3、繼承方式

（三）合法的權(quán)利受讓人

（四）職務(wù)發(fā)明的單位

案例分析：某年初，某大學(xué)環(huán)境科研所環(huán)境化學(xué)研究室副主任陳某應(yīng)某市環(huán)保局邀請(qǐng)，同意幫助研究有關(guān)印染污水的處理技術(shù)。陳某一直從事微量元素與健康研究工作，當(dāng)時(shí)分管后勤工作。同年寒假，陳某在其大學(xué)實(shí)驗(yàn)室內(nèi)利用廢舊原料、工具及試紙，對(duì)有關(guān)廠家提供的印染污水進(jìn)行實(shí)驗(yàn)和測(cè)試，完成了“印染污水處理方法及工藝”的發(fā)明創(chuàng)造。此后該大學(xué)就以該項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造向?qū)＠稚暾?qǐng)了職務(wù)發(fā)明專利，并于1989年11月獲得專利權(quán)。后陳某認(rèn)為該發(fā)明專利權(quán)歸屬有誤，于1990年10月訴至某市中級(jí)法院，請(qǐng)求判令該專利為非職務(wù)發(fā)明。

該大學(xué)訴訟期間堅(jiān)持認(rèn)為該發(fā)明屬職務(wù)發(fā)明，主要理由是（1）陳某研究印染污水處理技術(shù)是經(jīng)校方認(rèn)可的，屬單位交付的任務(wù)；（2）陳某當(dāng)時(shí)為副主任，研究該技術(shù)是其本職工作；（3）陳某在該校實(shí)驗(yàn)室搞研究，利用了單位的物質(zhì)條件。問：你認(rèn)為法院將如何判決？為什么？

（五）外國居民、企業(yè)或經(jīng)濟(jì)組織

二、專利權(quán)的客體

（一）發(fā)明（Invention）

1、產(chǎn)品發(fā)明

2、方法發(fā)明（利用自然規(guī)律的方法）

（二）實(shí)用新型（Utility Model）

（三）工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)（Industrial Design）

三、不授予專利權(quán)的智力成果

（一）不受專利法保護(hù)的發(fā)明創(chuàng)造（我國《專利法》第5條）、違反國家法律(violate national law)的發(fā)明創(chuàng)造、違反社會(huì)公德(violate social morals)的發(fā)明創(chuàng)造、妨害社會(huì)公共利益(run counter to public order and public interests)的發(fā)明創(chuàng)造

（二）不屬專利法所說的發(fā)明創(chuàng)造不予保護(hù)（我國《專利法》第25條）

1、科學(xué)發(fā)現(xiàn)

2、智力活動(dòng)的規(guī)則和方法(Rules and methods for mental activities)

3、疾病的診斷和治療方法(Methods for diagnosis or for treatment of diseases)

4、動(dòng)、植物品種(Animal and plant varieties)5、用原子核變換方法獲得的物質(zhì)(Substance obtained by means of nuclear transformation)

四、專利權(quán)的授予條件

（一）發(fā)明、實(shí)用新型獲得專利權(quán)的條件

1、新穎性（Novelty）（1）時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)

（2）地域標(biāo)準(zhǔn)（空間標(biāo)準(zhǔn)）

2、創(chuàng)造性（Progress or Inventiveness）

我國《專利法》第22條規(guī)定：創(chuàng)造性是指同申請(qǐng)日以前已有的技術(shù)相比，該發(fā)明有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步(substantive features and remarkable progress)，實(shí)用新型有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步。

3、實(shí)用性（Utility or Practical Applicability)我國《專利法》第22 條規(guī)定：實(shí)用性是指該發(fā)明或?qū)嵱眯滦湍軌蛑圃旌蛯?shí)用，并能夠產(chǎn)生積極效果。

（二）外觀設(shè)計(jì)獲得專利權(quán)的條件

五、專利權(quán)的授予程序

（一）專利申請(qǐng)人

（二）專利的申請(qǐng)?jiān)瓌t、書面申請(qǐng)?jiān)瓌t、單一性原則（“ 一申請(qǐng)一發(fā)明原則”）

3、先發(fā)明原則(Principle of first-to-invent)（目前只有美國采用）先發(fā)明原則的優(yōu)缺點(diǎn)：、先申請(qǐng)?jiān)瓌t(Principle of first-to-file)（大多數(shù)國家采用）

5、優(yōu)先權(quán)原則

案例分析：日本某公司于1998.10.3向中國專利局提交了一份名為“防眼疲勞鏡片”的發(fā)明專利申請(qǐng)，該專利申請(qǐng)已于1998.5.7以相同主題在日本提出專利申請(qǐng)。而中國某大學(xué)光學(xué)研究所于1998年7月也成功研制了一種用于減輕因長時(shí)間觀看銀屏所造成眼疲勞的鏡片。這種鏡片和日本公司的鏡片無論在具體結(jié)構(gòu)、技術(shù)處理，還是技術(shù)效果上都是相同的。該光學(xué)研究所于1998年9月10日向中國專利局提交了名為“保健鏡片”的發(fā)明專利申請(qǐng)。

問：該專利權(quán)應(yīng)授予給誰？為什么？

（三）專利申請(qǐng)文件、請(qǐng)求書(Patent Request)

2、說明書（Patent Specification）

它是申請(qǐng)文件中比較重要和最大的文件、權(quán)利要求書（Patent Claim, 又稱為請(qǐng)求權(quán)項(xiàng)）

它是申請(qǐng)文件的核心，可做為確定專利權(quán)范圍和判斷他人是否侵權(quán)的依據(jù)，具有直接的法律效力、摘要、圖片或照片

（四）專利的審查和批準(zhǔn)

1、發(fā)明專利申請(qǐng)的審批程序

2、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的審批程序

六、專利權(quán)人(Patentee,s)的權(quán)利和義務(wù)

（一）專利權(quán)人的權(quán)利范圍

1、獨(dú)占實(shí)施權(quán)

2、許可實(shí)施權(quán)

3、轉(zhuǎn)讓權(quán)

4、標(biāo)記權(quán)

5、署名權(quán) 6、放棄權(quán)

（二）專利權(quán)人的義務(wù)、繳納年費(fèi)(annual fee)專利費(fèi)從專利權(quán)生效之日 起開始計(jì)算，按年交納。、實(shí)施專利

為防止專利權(quán)人不實(shí)施其專利，我國專利法規(guī)定了指定許可(類似于其他國家的國家征用制度)和強(qiáng)制許可(compulsory license)制度。

強(qiáng)制許可的條件：

（1）對(duì)濫用專利權(quán)實(shí)施的強(qiáng)制許可。（《專利法》第48條）]（2）國家出現(xiàn)緊急狀態(tài)或?yàn)榱斯怖娴膹?qiáng)制許可。（《專利法》第49條）（3）依存專利的強(qiáng)制許可。（《專利法》第50條）

案例分析：張某研究出一種帶有轉(zhuǎn)軸的千斤頂，利用其可轉(zhuǎn)動(dòng)方向的特點(diǎn)，可將千斤頂所舉重物任意旋轉(zhuǎn)方向，便于檢修人員對(duì)所舉重物進(jìn)行檢修。張某于1988年2月7日向中國專利局提出專利申請(qǐng)，于1990年2月16日被授予實(shí)用新型專利權(quán)。某工程安裝公司在張某的發(fā)明基礎(chǔ)上又研制出一種千斤頂也帶有轉(zhuǎn)軸，但轉(zhuǎn)軸上還帶有定位鎖并裝有萬向球，使千斤頂?shù)闹鬏S桿既可靈活轉(zhuǎn)動(dòng)，又可按任意方向偏斜角度。該工程公司于1990年5月提出專利申請(qǐng)，并于1991年4月被授予實(shí)用新型專利權(quán)。由于該工程公司的專利是在張某的基礎(chǔ)上發(fā)明的，因而在實(shí)施過程中涉及到張某的專利權(quán)問題。該工程公司與張某協(xié)商要求實(shí)施其專利，并給予一定使用費(fèi)，張某未允，認(rèn)為該工程公司侵犯了其專利權(quán)，并向?qū)＠痔岢龀蜂N工程公司專利權(quán)的請(qǐng)求。

問：專利局應(yīng)如何處理？為什么？

七、專利權(quán)的侵權(quán)(Infringement)與保護(hù)

（一）專利權(quán)的保護(hù)范圍的確定

（二）侵犯專利權(quán)行為的表現(xiàn)形式

（三）不視為侵犯專利權(quán)的情形（《專利法》第63條）

（四）專利侵權(quán)行為的解決辦法

1、專利侵權(quán)糾紛的協(xié)商解決

2、侵權(quán)行為的民事責(zé)任

根據(jù)《專利法》第57條的規(guī)定，專利侵權(quán)承擔(dān)下列民事責(zé)任：停止侵權(quán)；賠償損失；恢復(fù)專利權(quán)人的信譽(yù)。、侵權(quán)行為的刑事責(zé)任

若侵權(quán)行為構(gòu)成犯罪，需承擔(dān)刑事責(zé)任。

八、專利權(quán)的期限、終止和無效

（一）專利權(quán)的保護(hù)期限

發(fā)明 專利權(quán)的期限為20年，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì) 專利權(quán)的期限10年，均 9 自申請(qǐng)日 起計(jì)算。

（二）專利權(quán)的終止（專利權(quán)的提前終止）

根據(jù)我國《專利法》第44條 規(guī)定，專利權(quán)在期限屆滿前終止：、沒有按時(shí)交納年費(fèi)的、專利權(quán)人以書面聲明放棄其專利權(quán)的（三）專利權(quán)的無效宣告

《專利法》第45條

第三節(jié)：專利文獻(xiàn)的利用

一、專利文獻(xiàn)的概念

專利文獻(xiàn)是指發(fā)明人或申請(qǐng)人要獲得專利權(quán)在申請(qǐng)專利時(shí)必須向?qū)＠诌f交的有關(guān)法定文件及專利局定期向公眾公布的所有專利文件。

二、專利文獻(xiàn)的特點(diǎn)

1、新穎性

2、可靠性

3、詳盡性

4、完整性

5、統(tǒng)一性

三、專利文獻(xiàn)的利用價(jià)值

1、利用專利文獻(xiàn)選擇專利技術(shù)和合作對(duì)象。

2、利用專利文獻(xiàn)進(jìn)行科研檢索，避免重復(fù)研究。

3、利用專利文獻(xiàn)增強(qiáng)在技術(shù)貿(mào)易談判中的地位。

4、利用專利文獻(xiàn)進(jìn)行侵權(quán)檢索，避免侵權(quán)糾紛。

第五章 商標(biāo)權(quán) 第一節(jié)：商標(biāo)概述

一、商標(biāo)的概念及沿革

二、商標(biāo)的作用、表示商品或服務(wù)的來源。、表示商品或服務(wù)的質(zhì)量。、商標(biāo)對(duì)所有者來說是重要的無形資產(chǎn)(Intangible asset)。

4、商標(biāo)起著重要的廣告宣傳作用。、商標(biāo)是一個(gè)國家的企業(yè)實(shí)力，經(jīng)濟(jì)實(shí)力，乃至對(duì)整個(gè)國家的形象的外在表現(xiàn)。

三、商標(biāo)的種類

（一）按商標(biāo)構(gòu)成分類 1、文字商標(biāo) 2、圖形商標(biāo)、組合商標(biāo)(Associated Mark)

4、立體商標(biāo)

5、音響商標(biāo)

6、氣味商標(biāo)

（二）按商標(biāo)的用途分類

1、營業(yè)商標(biāo)（廠標(biāo)或店標(biāo)）

2、商品商標(biāo)

3、等級(jí)商標(biāo)（Grade Mark)

4、證明商標(biāo)(Certification Mark)

（三）按商標(biāo)使用者分類

1、制造商標(biāo)（生產(chǎn)商標(biāo)）

2、銷售商標(biāo)（商業(yè)商標(biāo)）

3、服務(wù)商標(biāo)(Service Mark)

4、集體商標(biāo)(Collective Mark)

（四）從商標(biāo)之間的主從關(guān)系分類

1、主商標(biāo)

2、從商標(biāo)

（1）聯(lián)合商標(biāo)（衛(wèi)星商標(biāo)）（2）防御商標(biāo)(Defensive Mark)

第二節(jié)

商標(biāo)權(quán)的法律保護(hù)

一、商標(biāo)權(quán)的主體

包括自然人、法人或其他經(jīng)濟(jì)組織

二、商標(biāo)權(quán)的客體

三、取得商標(biāo)權(quán)的條件

（一）必須符合法定的商標(biāo)構(gòu)成形式

（二）商標(biāo)必須具備顯著性 的特征

（三）必須不屬于法律禁用商標(biāo)的范圍

新《商標(biāo)法》將原法第8 條一分為二，分為第10、11 條，分別屬于“絕對(duì)禁用” 和“相對(duì)禁注” 條款。

（四）必須不同于或不近似于他人在同種或類似商品已取得商標(biāo)權(quán)的商標(biāo)。

案例分析：“90萬元買商標(biāo)，不貴”

“康巴絲”商標(biāo)是濟(jì)南鐘表廠的設(shè)計(jì)人員在70年代構(gòu)思設(shè)計(jì)的，但由于當(dāng)時(shí)人們對(duì)商標(biāo)的認(rèn)識(shí)程度不夠，該商標(biāo)不是由濟(jì)南鐘表廠申請(qǐng)注冊(cè)的，而是在1979年由山東省輕工業(yè)進(jìn)出口公司提出申請(qǐng)并獲得了注冊(cè)。80年代，國內(nèi)許多企業(yè)與商標(biāo)所有者簽定了商標(biāo)使用許可合同，也生產(chǎn)康巴絲石英鐘，產(chǎn)品質(zhì)量良莠不齊，康巴絲聲譽(yù)受到極大損害。2000年8月份，“康巴絲”的原創(chuàng)者—濟(jì)南鐘表廠先與商標(biāo)所有者簽定了獨(dú)家許可使用協(xié)議，又通過協(xié)商斥資90萬元一次性買斷了該商標(biāo)的所有權(quán)。并對(duì)所生產(chǎn)的空氣清新劑、電池等也申請(qǐng)注冊(cè)了“康巴絲”商標(biāo)。試對(duì)此案進(jìn)行點(diǎn)評(píng)。

2、有時(shí)先使用原則可做為先注冊(cè)原則的補(bǔ)充或例外，以確定商標(biāo)權(quán)的歸屬。

3、新《商標(biāo)法》第31條提出對(duì)在先權(quán)利的保護(hù)和反對(duì)商標(biāo)搶注問題

4、新《商標(biāo)法》首次規(guī)定了優(yōu)先權(quán)原則。

（三）混合原則（無異議注冊(cè)原則，Non-contest Registration）

案例分析：我國和美國都是《巴黎公約》成員國。2003年5月10日，美國某企業(yè)在本國申請(qǐng)注冊(cè)一個(gè)飲料商標(biāo)，同年12月30日又將該商標(biāo)在相同商品上向我國申請(qǐng)注冊(cè)。經(jīng)商標(biāo)局審查發(fā)現(xiàn)，我國某企業(yè)在2003年6月10日在同種商品上已申請(qǐng)了同 11 一個(gè)商標(biāo)，商標(biāo)局應(yīng)當(dāng)核準(zhǔn)：A、中國企業(yè)的商標(biāo)

B、美國企業(yè)的商標(biāo)

五、商標(biāo)注冊(cè)的申請(qǐng)和審核、商標(biāo)注冊(cè)的申請(qǐng)需遵循兩個(gè)原則：一是一件商標(biāo)一份申請(qǐng) ；二是一件商標(biāo)一類商品。、申請(qǐng)注冊(cè)的商標(biāo)，經(jīng)過審查凡符合商標(biāo)法有關(guān)規(guī)定的，由商標(biāo)局初步審定予以公告。、對(duì)初步審定的商標(biāo)，自公告之日起三個(gè)月 內(nèi)任何人均可提出異議；公告期滿無異議的予以核準(zhǔn)注冊(cè)，發(fā)給商標(biāo)注冊(cè)證并予公告。

六、商標(biāo)權(quán)的內(nèi)容及特征

（一）商標(biāo)權(quán)的內(nèi)容、獨(dú)占使用權(quán)、禁止權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)

4、許可使用權(quán)

商標(biāo)使用許可合同應(yīng)當(dāng)報(bào)商標(biāo)局備案。

TRIPS及其他國際條約和多數(shù)國家的商標(biāo)法中都規(guī)定了禁止對(duì)商標(biāo)權(quán)實(shí)行強(qiáng)制許可的制度，我國也如此。

（二）商標(biāo)權(quán)人的義務(wù)、使用注冊(cè)商標(biāo)、保證商品質(zhì)量、不得擅自改變注冊(cè)事項(xiàng)

（三）商標(biāo)權(quán)的特征、獨(dú)占性、地域性、時(shí)間性

我國《商標(biāo)法》第37、38條規(guī)定：注冊(cè)商標(biāo)的有效期為10年，自核準(zhǔn)注冊(cè)之日起計(jì)算；有效期滿可辦理續(xù)展(Renew)。

七、商標(biāo)權(quán)的侵權(quán)與保護(hù)

（一）侵犯商標(biāo)權(quán)的表現(xiàn)形式（《商標(biāo)法》第52條）

1、未經(jīng)商標(biāo)注冊(cè)人的許可，在同一種商品或類似商品上使用與其注冊(cè)商標(biāo)相同或近似商標(biāo)的。

2、銷售侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)商品的。

3、偽造、擅自制造他人注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)或銷售偽造、擅自制造的注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)的。

4、未經(jīng)商標(biāo)注冊(cè)人同意，更換其注冊(cè)商標(biāo)并將該更換商標(biāo)的商品又投入市場(chǎng)的。

5、給他人的注冊(cè)商標(biāo)的專用權(quán)造成其他損害的。

（二）對(duì)侵犯商標(biāo)權(quán)行為的處理

1、行政保護(hù)(Administrative protection)2、司法保護(hù)(Judicial protection)（1）民事處理方式

如判令賠償被侵權(quán)人的損失。

（2）刑事處理方式

侵權(quán)人的行為構(gòu)成犯罪的將承擔(dān)刑事責(zé)任。

八、馳名商標(biāo)(Well-known Mark)的認(rèn)定與保護(hù)

（一）認(rèn)定馳名商標(biāo)應(yīng)考慮的因素（《商標(biāo)法》第14 條）、相關(guān)公眾對(duì)該商標(biāo)的知曉程度、該商標(biāo)使用的持續(xù)時(shí)間、該商標(biāo)的任何宣傳工作的持續(xù)時(shí)間、程度、該商標(biāo)做為馳名商標(biāo)受保護(hù)的記錄、該商標(biāo)馳名的其他因素

（二）馳名商標(biāo)的特別保護(hù)

第六章：專有技術(shù)、商業(yè)秘密和計(jì)算機(jī)軟件

第一節(jié)

專有技術(shù)與商業(yè)秘密

一、專有技術(shù)與商業(yè)秘密的概念

（一）專有技術(shù)（或技術(shù)秘密，Know-how)的概念

狹義的定義：用于工業(yè)生產(chǎn)方面的技術(shù)知識(shí)。

（巴黎國際商會(huì)和WIPO的定義具有代表性）

廣義的定義：將專有技術(shù)的定義擴(kuò)展到工業(yè)、商業(yè)和管理等各方面。

（保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)國際協(xié)會(huì)和前蘇聯(lián)發(fā)明委員會(huì)的定義具有代表性）

（二）商業(yè)秘密（Trade secret）的概念

廣義的定義：包括工業(yè)技術(shù)秘密和商業(yè)經(jīng)營秘密（如我國《反不正當(dāng)競(jìng)爭法》的定義）

狹義的定義：僅指商業(yè)經(jīng)營秘密

二、專有技術(shù)的性質(zhì)特點(diǎn)

1、非物質(zhì)性

2、經(jīng)濟(jì)上的實(shí)用性

3、秘密性（相對(duì)秘密性）

4、具有相對(duì)穩(wěn)定性，又富于變化

5、可傳授性和可轉(zhuǎn)讓性

三、專有技術(shù)與專利的區(qū)別

四、專有技術(shù)的存在原因

（一）技術(shù)所有人不能獲得專利

（二）技術(shù)所有人不愿申請(qǐng)專利、申請(qǐng)專利時(shí)有意保留核心技術(shù) 2、技術(shù)所有人不申請(qǐng)專利

（三）技術(shù)所有人在提出專利申請(qǐng)后獲取的技術(shù)

這體現(xiàn)了專有技術(shù)的動(dòng)態(tài)性

五、專有技術(shù)的法律保護(hù)

（一）侵犯專有技術(shù)的行為

1、泄露專有技術(shù)、非法獲取專有技術(shù)行為 3、非法使用專有技術(shù)行為

案例分析 ：劉某是某企業(yè)山東總代理商，由于銷售業(yè)績良好，劉某與廠家保持著良好的關(guān)系。2001 年廠家銷售經(jīng)理來濟(jì)南考察，出于對(duì)廠家的信任，劉某將部分二級(jí)代理商介紹給了這位銷售經(jīng)理。不料，2002 年6 月，廠家想在濟(jì)南搞直銷，但與劉某的合同未到期，不好直接毀約，于是趁劉某出差之機(jī)，銷售經(jīng)理直接將產(chǎn)品銷售給了他的二級(jí)代理商，產(chǎn)品價(jià)格比銷售給劉某的還低，造成劉某業(yè)務(wù)銷售額直線下降。問：該企業(yè)是否侵犯了他的商業(yè)秘密，可否向廠家提出索賠？

（二）專有技術(shù)的保護(hù)方式

1、合同法的保護(hù)

合同法保護(hù)專有技術(shù)的最大局限是合同條款只對(duì)合同當(dāng)事人有約束力，不能約束合同以外的第三人。2、通過民事侵權(quán)行為法保護(hù)

援引侵權(quán)原則保護(hù)專有技術(shù)，權(quán)利人可以不受合同關(guān)系的約束，一定程度上彌補(bǔ)了合同法保護(hù)的缺陷；但在提起侵權(quán)之訴時(shí)，權(quán)利人要證明侵權(quán)方非法侵害了自己的權(quán)益，有時(shí)很困難。

3、通過反不正當(dāng)競(jìng)爭法保護(hù)

援引反不正當(dāng)競(jìng)爭法需滿足一個(gè)條件，即原告與被告之間需存在競(jìng)爭關(guān)系，處于競(jìng)爭狀態(tài)。

4、通過刑法保護(hù)

5、通過工業(yè)產(chǎn)權(quán)法保護(hù)

國際商會(huì)制定了《有關(guān)保護(hù)專有技術(shù)的草案》

保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)國際協(xié)會(huì)制定了《保護(hù)專有技術(shù)的示范法》

墨西哥立法機(jī)關(guān)于1991年6月公布了《促進(jìn)和保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)法》，首次將專有技術(shù)列入工業(yè)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍，是保護(hù)專有技術(shù)法律制度的一個(gè)突破。

6、競(jìng)業(yè)避止（競(jìng)業(yè)禁止或競(jìng)業(yè)限制）

第二節(jié)：計(jì)算機(jī)軟件

一、計(jì)算機(jī)軟件的保護(hù)對(duì)象

計(jì)算機(jī)程序和文檔

二、計(jì)算機(jī)軟件的性質(zhì)

作為文字作品，受《著作權(quán)法》的保護(hù)

三、計(jì)算機(jī)軟件受法律保護(hù)的條件

新《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》第4條： 受本條例保護(hù)的軟件必須由開發(fā)者獨(dú)立開發(fā)，并已固定在某種有形物體上。

四、軟件版權(quán)的取得和保護(hù)期

軟件版權(quán)的取得大多采用“自動(dòng)取得”原則，但一般要履行登記手續(xù)，登記不是取得軟件版權(quán)的前提，但登記是依法提出軟件版權(quán)糾紛行政處理或進(jìn)行法律訴訟的前提。

五、軟件版權(quán)人的權(quán)利及權(quán)利限制

（一）軟件版權(quán)人的權(quán)利

根據(jù)《計(jì)算機(jī)軟件管理?xiàng)l例》第八條的規(guī)定，軟件版權(quán)人的權(quán)利包括發(fā)表權(quán)、修改權(quán)、署名權(quán)、復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、出租權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、翻譯權(quán)及應(yīng)由軟件版權(quán)人享有的其他權(quán)利。

（二）軟件版權(quán)人的權(quán)利限制

1、合理使用

2、強(qiáng)制許可

3、合法持有者的特定權(quán)利

六、軟件版權(quán)的侵權(quán)及法律責(zé)任

七、簽訂計(jì)算機(jī)軟件許可合同應(yīng)注意的問題

1、明確軟件許可方著作權(quán)的歸屬

（1）合作開發(fā)軟件的著作權(quán)（2）委托開發(fā)軟件的著作權(quán)

（3）職務(wù)軟件與非職務(wù)軟件著作權(quán)

2、明確規(guī)定軟件使用權(quán)的性質(zhì)

若未明確規(guī)定使用權(quán)的性質(zhì)，一般理解為非獨(dú)占的。

3、明確軟件著作權(quán)的許可使用和轉(zhuǎn)讓的性質(zhì)

4、許可使用權(quán)必須明確使用的范圍

第七章 國際技術(shù)貿(mào)易管理的法規(guī)與慣例

第一節(jié)

有關(guān)國際技術(shù)貿(mào)易管理的法律、法規(guī)

一、國際上有關(guān)國際技術(shù)貿(mào)易管理的法律、法規(guī)

有關(guān)國際技術(shù)貿(mào)易管理的法律、法規(guī)，除前面提到的有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際公約外，其它的國際協(xié)定或公約包括：

聯(lián)合國的《管制限制性商業(yè)做法的一套公平原則和規(guī)則多邊協(xié)議》

聯(lián)合國的《國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動(dòng)守則（草案）》（1985 年發(fā)表了修正的草案）

二、我國的有關(guān)國際技術(shù)貿(mào)易管理的立法、專門性法律、法規(guī)

《中華人民共和國技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》（以下簡稱《新條例》，2002 年1 月1 日起施行）、《技術(shù)進(jìn)出口合同登記管理辦法》 2、單項(xiàng)法律、法規(guī)

《專利法》、《商標(biāo)法》、《著作權(quán)法》及它們的實(shí)施細(xì)則、輔助性法律、法規(guī)

《對(duì)外貿(mào)易法》、《民法通則》、《反不正當(dāng)競(jìng)爭法》

《合同法》、《中外合資經(jīng)營法》等。

第二節(jié)

國際技術(shù)貿(mào)易合同的法律適用

一、國際技術(shù)貿(mào)易適用法律的范圍

選擇適用法律的出發(fā)點(diǎn)：選擇本國法律或?qū)S護(hù)自己利益比較有利的其它國家的 法律或國際公約做為合同的適用法律。

1、國內(nèi)立法

2、國際公約（國際公約的效力高于國內(nèi)立法）

3、國際慣例

二、國際技術(shù)貿(mào)易適用法律的選擇和確定

（一）當(dāng)事人可明示選擇適用法律(意思自治原則）

選擇適用法律應(yīng)考慮法律對(duì)選擇的限制：、不得規(guī)避強(qiáng)制性的法律規(guī)范、國家參加的國際公約“ 聲明保留的條款除外” 3、不得違反公共政策或社會(huì)公共利益、不得選擇與交易毫不相干的法律

（二）當(dāng)事人未明示選擇適用法律時(shí)，由法院或仲裁機(jī)構(gòu)采用“推定準(zhǔn)據(jù)法” 確定適用法律

一般采用“最密切聯(lián)系原則”（the Closest Connection)確定適用法律。、法院或仲裁地法律、合同履行地法律（常用來解決合同當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)方面的法律沖突）3、合同簽約地法律（常用來解決合同方式和合同有效性等方面的法律沖突）4、工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護(hù)國法律

第三節(jié) 國際技術(shù)貿(mào)易中的限制性商業(yè)慣例

一、限制性商業(yè)慣例（Restrictive Business Practice）的含義

限制性商業(yè)慣例的一般含義：個(gè)人、企業(yè)或經(jīng)濟(jì)組織，利用其壟斷技術(shù)和對(duì)市場(chǎng)的支配優(yōu)勢(shì)，限制其它個(gè)人、企業(yè)或經(jīng)濟(jì)組織進(jìn)入市場(chǎng)和自由競(jìng)爭及條件不對(duì)等的歧視性做法。

第35屆聯(lián)合國會(huì)議通過的 《管制限制性商業(yè)慣例做法的一套公平原則和規(guī)則多邊協(xié)議》中對(duì)限制性商業(yè)慣例的定義：

二、限制性商業(yè)慣例的特點(diǎn)、限制性商業(yè)慣例實(shí)施的主體

主體是個(gè)人、企業(yè)或經(jīng)濟(jì)組織、限制性商業(yè)慣例的分類

實(shí)行壟斷支配地位

濫用市場(chǎng)支配地位

實(shí)行不公平及歧視性的做法、限制性商業(yè)慣例的后果

三、限制性商業(yè)慣例的實(shí)質(zhì)

限制性商業(yè)慣例的實(shí)質(zhì)是壟斷與反壟斷問題，也是如何保護(hù)競(jìng)爭的問題。

四、限制性商業(yè)慣例的主要表現(xiàn)形式

（一）在技術(shù)方面限制受方

1、限制受方研究和發(fā)展引進(jìn)的技術(shù)（見新條例第29條第3款）

2、單方面的回授條款

單方面回授條款的含義：要求技術(shù)受方將取得技術(shù)后做出的改進(jìn)，在供方不給予補(bǔ)償或不承擔(dān)互惠義務(wù)下，轉(zhuǎn)讓或回授給供方或供方指定的任何其它企業(yè)。

3、限制受方從其它來源獲得類似的或競(jìng)爭性的技術(shù)（見新條例第29條第4款）

4、搭售條款（搭賣條款，一攬子許可）（Tying Provision,Tie-in Clause)(見新條例第29條第1款）

搭售條款的含義：讓與人在把技術(shù)轉(zhuǎn)讓給受讓人時(shí)，同時(shí)要求受讓人購買另一項(xiàng)技術(shù)，或要求受讓人向讓與人或其指定處購買其不需要的原材料、零部件或中間產(chǎn)品等，并以此作為受讓人所需技術(shù)的條件的一種不合理行為。5、對(duì)技術(shù)效力的異議或不爭執(zhí)條款(No-challenge Clause)或不得反控條款（No-attack Clause）

6、關(guān)于協(xié)議期滿后，受方能否繼續(xù)使用轉(zhuǎn)讓的技術(shù)的問題。

（二）在物料供應(yīng)及產(chǎn)品銷售方面限制受方

1、限制受方的銷售渠道及出口市場(chǎng)（見新條例第29條第7款）2、限制受方購買零部件、原材料、設(shè)備或產(chǎn)品的渠道或來源。（見新條例第29條第5款，該條款對(duì)原條例進(jìn)行了修訂）

3、限制受方生產(chǎn)產(chǎn)品的數(shù)量、品種或銷售價(jià)格（見新條例第29條第6款，該款對(duì)原條例進(jìn)行了修訂）

五、管制限制性商業(yè)慣例的立法

（一）發(fā)達(dá)國家管制限制性商業(yè)慣例的立法、美國的反托拉斯法、歐盟的競(jìng)爭法、日本的反壟斷法

（二）發(fā)展中國家管制限制性商業(yè)慣例的立法、墨西哥的技術(shù)轉(zhuǎn)讓法、巴西的技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同注冊(cè)規(guī)范法、菲律賓的技術(shù)管理?xiàng)l例

（三）關(guān)于管制限制性商業(yè)慣例的國際條約

聯(lián)合國的《管制限制性商業(yè)慣例做法的一套公平原則和規(guī)則多邊協(xié)議》 聯(lián)合國的《國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動(dòng)守則（草案）》

《TRIPS》中的第8節(jié)：協(xié)議許可證中對(duì)限制競(jìng)爭行為的控制。

（四）我國管制限制性商業(yè)慣例的立法

《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》、《合同法》、《對(duì)外貿(mào)易法》、《反不正當(dāng)競(jìng)爭法》、《中外合資經(jīng)營企業(yè)法實(shí)施細(xì)則》

六、我國企業(yè)在技術(shù)引進(jìn)中對(duì)限制性商業(yè)慣例應(yīng)采取的對(duì)策、以我國的法律為準(zhǔn)繩簽定國際技術(shù)貿(mào)易合同、了解國際組織及各國管制限制性商業(yè)慣例的法規(guī)，知己知彼，爭取主動(dòng)、對(duì)特殊情況應(yīng)區(qū)別對(duì)待，靈活掌握

第八章：國際技術(shù)貿(mào)易合同

第一節(jié)

技術(shù)貿(mào)易合同概述

一、技術(shù)貿(mào)易合同的概念

（一）技術(shù)貿(mào)易合同的概念：

當(dāng)事雙方為實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓特定目的而締結(jié)的規(guī)定雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律性文件。

（二）技術(shù)貿(mào)易合同主體的稱呼

許可方與被許可方(多用于工業(yè)產(chǎn)權(quán)技術(shù)的許可合同）

供方與受方（多用于專有技術(shù)許可合同）

轉(zhuǎn)讓方與受讓方（主要用于權(quán)利的轉(zhuǎn)讓）

委托方與受托方（多用于技術(shù)咨詢與服務(wù)合同）

讓與人與受讓人（新條例中的稱呼）

二、技術(shù)貿(mào)易合同的分類

（一）單純的技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同

專利許可合同

商標(biāo)許可合同

專有技術(shù)許可合同

商業(yè)秘密許可合同

計(jì)算機(jī)軟件許可合同

技術(shù)服務(wù)與咨詢合同

（二）與其他合同結(jié)合在一起的混合型合同

與商品買賣相結(jié)合的技術(shù)貿(mào)易合同

與加工貿(mào)易相結(jié)合的技術(shù)貿(mào)易合同

與投資相結(jié)合的技術(shù)貿(mào)易合同

與工程承包相結(jié)合的技術(shù)貿(mào)易合同

四、許可證合同的分類

按照許可方授予被許可方的權(quán)利范圍劃分：

（一）獨(dú)占許可（Exclusive License）

1、獨(dú)占許可的含義：、對(duì)許可方來講，并非意味著只要與某人簽定了獨(dú)占許可合同，就不能再與其他人簽定任何許可合同。

案例分析：A 公司將自己擁有的生產(chǎn)某種機(jī)電產(chǎn)品的技術(shù)專利，在專利有效期和專利保護(hù)的區(qū)域內(nèi)，以獨(dú)占許可的方式將這一技術(shù)轉(zhuǎn)讓給B 公司，并簽定了相應(yīng)的合同。在合同有效期內(nèi)，A 公司又將此技術(shù)轉(zhuǎn)讓給同一地區(qū)范圍內(nèi)C 公司，使C 公司成為B 公司的競(jìng)爭對(duì)手。于是，B 公司向C 公司提出抗議。問：若你是B 公司的老總，你該怎么辦？

（二）排他許可（獨(dú)家許可，Sole License）

排他許可的含義

（三）普通許可（一般許可，Simple License)

1、普通許可的含義、普通許可的作用：客觀上起到了推廣、應(yīng)用新技術(shù)的作用，但也可能導(dǎo)致產(chǎn)品的過剩、滯銷，導(dǎo)致被許可方的不必要的競(jìng)爭。

（四）分售許可（分許可，Sub-license)分許可的含義：

（五）交叉許可（Cross License）

1、交叉許可的含義：、交叉許可常見于原發(fā)明的專利權(quán)人與派生發(fā)明的專利權(quán)人之間。

第二節(jié) 許可證合同的共同性條款 一、一般性條款（商務(wù)性條款）

（一）合同首部

1、合同名稱

2、合同編號(hào)

3、簽約日期

（二）序文（Preamble）或鑒于條款（Whereas）或敘述性條款、鑒于條款的定義：、鑒于條款的作用：、注：若鑒于條款的敘述與合同正文條款有矛盾，則以正文條款為準(zhǔn)。、鑒于條款的例子

（三）定義條款（Definition clause）

1、定義條款的意義：

2、需下定義的詞語：

與合同標(biāo)的物有關(guān)的名詞和術(shù)語，如：專利，合同產(chǎn)品

由于各國法律、慣例不同而產(chǎn)生不同理解的名詞，如：凈銷售價(jià)，提成率 重要的專業(yè)性技術(shù)術(shù)語，如：催化劑，聚合物

合同中反復(fù)出現(xiàn)的，需加以簡化的名詞，如：許可方名稱

（四）技術(shù)的價(jià)格和支付

二、技術(shù)性條款

（一）轉(zhuǎn)讓技術(shù)的內(nèi)容及范圍(Scope and Content)技術(shù)的內(nèi)容及范圍是整個(gè)合同的核心，是合同中確定雙方權(quán)利義務(wù)的基礎(chǔ)。1、基本技術(shù)的說明、授權(quán)的性質(zhì)及范圍

授權(quán)的性質(zhì)分為兩大類：獨(dú)占使用權(quán)（Exclusive Rights）和非獨(dú)占使用權(quán)（Non-exclusive Rights）； 細(xì)分為獨(dú)占許可、排他許可和普通許可。

授權(quán)的范圍包括使用權(quán)、制造權(quán)、銷售權(quán)及使用這些權(quán)限的時(shí)間范圍和地域范圍。

（二）技術(shù)資料的交付(Delivery of Technical Documents)

1、技術(shù)資料的交付計(jì)劃和交付時(shí)間

根據(jù)被許可方的項(xiàng)目進(jìn)度及其消化、吸收能力來安排。

2、技術(shù)資料的交付方式、地點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

技術(shù)資料一般以空運(yùn)方式 在被許可方所在地指定機(jī)場(chǎng)交付。風(fēng)險(xiǎn)在技術(shù)資料抵達(dá)目的地機(jī)場(chǎng)后才轉(zhuǎn)移。

3、技術(shù)資料的實(shí)際交付日期

目的地機(jī)場(chǎng)的印戳日期為實(shí)際交付日期

4、技術(shù)資料的包裝要求及有關(guān)通知

5、技術(shù)資料短缺的補(bǔ)救方法

許可方應(yīng)在收到被許可方關(guān)于文件短缺的通知后的合理時(shí)間內(nèi)免費(fèi) 航寄給被許可方。

技術(shù)文件交付的典型實(shí)例：

（1）出讓方應(yīng)按合同附件二中規(guī)定的內(nèi)容、數(shù)量和時(shí)間在虹橋機(jī)場(chǎng)交付技術(shù)資料。技術(shù)資料抵達(dá)虹橋機(jī)場(chǎng)后，風(fēng)險(xiǎn)即由出讓方轉(zhuǎn)讓到受讓方。（2）交貨機(jī)場(chǎng)的印戳日期為技術(shù)資料的實(shí)際交付日期。

（3）每批技術(shù)資料發(fā)運(yùn)后24小時(shí)內(nèi)，出讓方應(yīng)將合同號(hào)、空運(yùn)單號(hào)、件數(shù)、重量等用電傳通知受讓方。

（4）若技術(shù)資料在空運(yùn)途中發(fā)生丟失、損壞、短缺，出讓方應(yīng)在收到受讓方書面通知后30天內(nèi)，免費(fèi)補(bǔ)寄或重寄給受讓方。

（5）交付的資料應(yīng)適合長途運(yùn)輸、防潮，多次搬運(yùn)、防雨的堅(jiān)固包裝。

（三）技術(shù)服務(wù)和人員培訓(xùn)

此條款應(yīng)規(guī)定服務(wù)與培訓(xùn)的目的、范圍、供方派遣的專家人數(shù)、工作時(shí)間、受訓(xùn)的人數(shù)、時(shí)間、地點(diǎn)及費(fèi)用的負(fù)擔(dān)等內(nèi)容。

（四）技術(shù)改進(jìn)(Improvement)與發(fā)展(Development)的交換、主要內(nèi)容

關(guān)于權(quán)利的劃分

2、擬訂技術(shù)改進(jìn)和發(fā)展交換條款應(yīng)注意的問題

體現(xiàn)對(duì)等原則，包括權(quán)利對(duì)等、費(fèi)用互惠、交換期限對(duì)等。防止“單方面回授”(Unilateral Grant-back)條款 3、舉例說明

在合同有效期內(nèi)，雙方對(duì)合同產(chǎn)品涉及的技術(shù)如有改進(jìn)或發(fā)展，應(yīng)在費(fèi)用對(duì)等的條件下，將改進(jìn)和發(fā)展的技術(shù)資料提供給對(duì)方使用。

改進(jìn)和發(fā)展的技術(shù)，其所有權(quán)屬于改進(jìn)和發(fā)展的一方，另一方不得利用這些技術(shù)資料去申請(qǐng)專利或轉(zhuǎn)讓給第三方。

（五）考核和驗(yàn)收條款

考核對(duì)象：合同產(chǎn)品 1、主要內(nèi)容

（1）考核驗(yàn)收的產(chǎn)品和數(shù)量

（2）考核驗(yàn)收的內(nèi)容和方法

（3）考核測(cè)試的地點(diǎn)和責(zé)任

（4）考核測(cè)試結(jié)果的評(píng)定和處理、擬訂考核驗(yàn)收條款應(yīng)注意的問題

（1）考核驗(yàn)收條款中，一般不另行規(guī)定考核標(biāo)準(zhǔn)，以合同技術(shù)內(nèi)容和范圍條款規(guī)定的技術(shù)指標(biāo)為準(zhǔn)。

（2）考核驗(yàn)收的標(biāo)準(zhǔn)和方法，必須在簽定合同時(shí)就作出明確的規(guī)定，不能留到合同執(zhí)行中去協(xié)商。

（3）考核的次數(shù)一般最多允許三次，第三次仍不合格，就應(yīng)協(xié)商合同的 20 處理。

（六）保證和索賠條款

1、保證條款

包括許可方的保證和被許可方的保證，其中許可方的保證（包括權(quán)利保證和技術(shù)保證）是討論的重點(diǎn)。

（1）許可方的權(quán)利保證

許可方權(quán)利保證的含義 ：

許可方是其所轉(zhuǎn)讓技術(shù)的合法所有者或持有者；

許可方有權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓并在合同規(guī)定的范圍內(nèi)保證此種轉(zhuǎn)讓沒有侵犯任何第三方的權(quán)利；

若發(fā)生第三方侵權(quán)的指控，一般由許可方負(fù)責(zé)與第三方交涉，并承擔(dān)由此引起的一切法律和經(jīng)濟(jì)上的責(zé)任。（2）許可方的技術(shù)保證

2、索賠條款

（1）索賠條款的規(guī)定方法

（2）規(guī)定索賠條款應(yīng)注意的問題

規(guī)定賠償辦法不應(yīng)帶有懲罰的性質(zhì) 要掌握賠償金額的合理限度

三、法律性條款

（一）侵權(quán)條款、專有技術(shù)許可合同履行過程中，當(dāng)事人遇到的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)比專利許可合同要復(fù)雜。因?yàn)閷Ｓ屑夹g(shù)權(quán)利人的權(quán)利的穩(wěn)固性會(huì)受到以下因素的破壞：

其他人獨(dú)立地研究、開發(fā)出該同一技術(shù)

其他人從不為法律所禁止披露該技術(shù)的人那里獲得技術(shù) 其他人非惡意地獲取該技術(shù)、侵權(quán)情事發(fā)生的地點(diǎn)不同、侵權(quán)的情況不同，雙方的責(zé)任也有所不同，但基本的責(zé)任由許可方承擔(dān)。、新條例對(duì)侵權(quán)的相關(guān)規(guī)定（見前文引用的條例第24 條）

（二）稅費(fèi)條款

1、技術(shù)貿(mào)易中所得稅的特點(diǎn) 2、國際上征收所得稅的方法

對(duì)在收入來源地設(shè)有營業(yè)機(jī)構(gòu)的納稅人，其技術(shù)使用費(fèi)并入營業(yè)利潤，計(jì)征企業(yè)所得稅。

對(duì)在收入來源地未設(shè)有營業(yè)機(jī)構(gòu)的納稅人，則采取“從源（Source of Income)控制” 的做法，一般稱為“預(yù)提所得稅(withholding tax)”。

3、擬訂稅費(fèi)條款的關(guān)鍵是明確劃分國內(nèi)外稅收由何方負(fù)擔(dān)。劃分的一般原則是：技術(shù)受方國政府對(duì)技術(shù)供方征收的與執(zhí)行合同有關(guān)的一切稅收，由供方支付；對(duì)受方所征收的稅收，由受方支付；對(duì)在受方國境外征收的與執(zhí)行合同有關(guān)的一切稅收，由供方支付。

4、技術(shù)引進(jìn)合同中要避免“包稅條款”

所謂“包稅條款”，是指凡技術(shù)受方國家政府課征的稅費(fèi)，一律由受方負(fù)擔(dān)； 21 技術(shù)受方國境外的稅費(fèi)，由供方負(fù)擔(dān)，即各自負(fù)擔(dān)本國的稅收。

稅費(fèi)條款的實(shí)例

技術(shù)引進(jìn)合同：

中華人民共和國政府根據(jù)其現(xiàn)行稅法對(duì)受讓方征收的有關(guān)執(zhí)行本合同的一切稅費(fèi)由受讓方負(fù)擔(dān)；中華人民共和國政府根據(jù)其現(xiàn)行稅法對(duì)出讓方征收的有關(guān)執(zhí)行本合同的一切稅費(fèi)由出讓方負(fù)擔(dān)。技術(shù)出口合同：

在執(zhí)行本合同過程中，在受方國家發(fā)生的一切稅費(fèi)，除按受方國家現(xiàn)行稅法應(yīng)繳納的稅費(fèi)由供方承擔(dān)外，其余均由受方負(fù)擔(dān)。

（三）不可抗力條款、確定不可抗力的事故范圍（一般采用綜合式的規(guī)定方法）、確定發(fā)生不可抗力時(shí)，應(yīng)采取的行動(dòng)措施、確定不可抗力事故所引起的法律后果

撤銷合同或延遲履行合同

（四）適用法律及爭議的解決

（五）合同尾部條款

1、合同的生效

2、合同的期限

3、合同的變更或終止

3、合同的文字及簽署

第三節(jié)

專利、商標(biāo)和專有技術(shù)許可合同的特殊條款

一、專利許可合同的特殊條款

（一）提供專利清單說明專利的基本情況

（二）維持專利的有效性

（三）簽定專利許可合同應(yīng)注意的問題

1、嚴(yán)格區(qū)分專利許可與專利申請(qǐng)?jiān)S可

（1）專利申請(qǐng)與專利的區(qū)別

公開性不同、法律狀態(tài)不同、可靠性不同（2）專利申請(qǐng)?jiān)S可合同的定義

（3）專利申請(qǐng)?jiān)S可合同特殊條款的簽定 專利申請(qǐng)定義的條款

規(guī)定專利申請(qǐng)批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)專利權(quán)的處理?xiàng)l款 規(guī)定公布前專利申請(qǐng)的保密條款（4）專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同

二、商標(biāo)許可合同的特殊條款

（一）商標(biāo)的內(nèi)容和特征

（二）商標(biāo)權(quán)的合法性和有效性

（三）被許可方使用商標(biāo)的形式、單純使用許可方原商標(biāo) 2、聯(lián)結(jié)商標(biāo)（Associated Trade Mark）

聯(lián)結(jié)商標(biāo)是指將被許可方商標(biāo)的主要特征與許可方商標(biāo)的主要特征聯(lián)結(jié)在一起，組成一個(gè)新的商標(biāo)，如“福日”電視機(jī)，“福達(dá)”膠卷等。

聯(lián)結(jié)商標(biāo)的意義：可將被許可方產(chǎn)品質(zhì)量與許可方企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量和制造技術(shù)聯(lián)系起來，逐步樹立新商標(biāo)的信譽(yù)，又不會(huì)受合同有效期的影響。

3、聯(lián)合商標(biāo)（Combined Trade Mark）

聯(lián)合商標(biāo)是指將許可方原商標(biāo)與被許可方自有商標(biāo)并列使用，如“東風(fēng)—雪鐵龍”。、將供方許可的商標(biāo)與制造地點(diǎn)聯(lián)系起來

（四）商標(biāo)許可的備案或注冊(cè)

（五）關(guān)于產(chǎn)品的質(zhì)量監(jiān)督和控制(Quality Supervision and control)權(quán)

1、行使質(zhì)量監(jiān)督權(quán)的法律依據(jù)

2、擬訂質(zhì)量監(jiān)督條款應(yīng)注意的問題

（1）被許可方應(yīng)防止許可方濫用質(zhì)量監(jiān)督條款提出過于苛刻的要求，甚至是限制性要求。

（2）當(dāng)產(chǎn)品質(zhì)量達(dá)不到質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，許可方不能單純指責(zé)和限制，應(yīng)承擔(dān)協(xié)助改進(jìn)的責(zé)任。

三、專有技術(shù)許可合同的特殊條款

（一）初期保密協(xié)議（Initial Confidential Agreement)

（二）保密條款（Confidentiality Clause)

1、負(fù)有保密義務(wù)的主體

一般認(rèn)為，被許可方負(fù)有保密義務(wù)，但同時(shí)不能忽略許可方應(yīng)承擔(dān)的相應(yīng)保密義務(wù)。

2、保密的客體（范圍）

注意：并非所有的技術(shù)資料都是保密對(duì)象；有些資料不需要保密。3、保密措施

限定接觸核心技術(shù)的人員

限定資料的存放地點(diǎn)和存放器具

限定使用技術(shù)資料的方式、保密期限

一般保密期限與合同有效期一致，但對(duì)于尖端先進(jìn)技術(shù)的保密期限將長于合同有效期。、泄密的責(zé)任

第四節(jié) 其他形式的技術(shù)貿(mào)易合同

一、技術(shù)咨詢與服務(wù)合同

（一）技術(shù)咨詢與技術(shù)服務(wù)的概念

（二）技術(shù)咨詢與技術(shù)服務(wù)的共同點(diǎn)、技術(shù)咨詢與技術(shù)服務(wù)所運(yùn)用的知識(shí)是現(xiàn)有的、成熟的、實(shí)用的技術(shù)知識(shí)。、技術(shù)咨詢與技術(shù)服務(wù)的機(jī)構(gòu)是完全獨(dú)立的。

3、當(dāng)事人的稱呼與其他貿(mào)易方式不同，前者稱為“委托方（受方）和受托方（供方）”，一般不能稱為“許可方和被許可方”。4、技術(shù)咨詢與服務(wù)機(jī)構(gòu)同委托方的關(guān)系是買賣關(guān)系

（三）技術(shù)咨詢與技術(shù)服務(wù)的區(qū)別

（四）技術(shù)咨詢與服務(wù)的業(yè)務(wù)程序、選擇合適的咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)、擬訂咨詢服務(wù)任務(wù)書（咨詢服務(wù)大綱）和報(bào)價(jià)書、磋商咨詢服務(wù)條件、簽定咨詢服務(wù)合同

（五）技術(shù)咨詢與服務(wù)合同的主要條款

該合同因課題的性質(zhì)、內(nèi)容差異很大，很難有一致的標(biāo)準(zhǔn)條款。、咨詢的主題與范圍（合同的標(biāo)的）

規(guī)定咨詢的主題和詳細(xì)內(nèi)容，最終解決的問題和應(yīng)達(dá)到的技術(shù)要求。

2、供方（受托方）的責(zé)任

3、需方（委托方）的責(zé)任 4、咨詢服務(wù)費(fèi)的構(gòu)成

咨詢服務(wù)費(fèi)不直接與受方的經(jīng)濟(jì)效果相聯(lián)系。實(shí)際的咨詢服務(wù)費(fèi)還要受到一些其他因素的影響：如咨詢服務(wù)項(xiàng)目的復(fù)雜程度、重要程度和供方的權(quán)威及信譽(yù)等因素。

5、保證與違約責(zé)任

（1）委托方的保證與違約責(zé)任

A、保證按合同約定提供必要的資料和數(shù)據(jù) B、保證按合同約定接受咨詢成果 C、保證按合同約定支付咨詢費(fèi)（2）受托方的保證與違約責(zé)任

A、保證按合同約定的期限提交咨詢報(bào)告 B、保證咨詢報(bào)告符合合同規(guī)定

（六）簽定技術(shù)咨詢與服務(wù)合同應(yīng)注意的問題、明確區(qū)分技術(shù)咨詢合同與技術(shù)服務(wù)合同、嚴(yán)格規(guī)定咨詢服務(wù)人員的職責(zé)和義務(wù)、明確規(guī)定咨詢服務(wù)時(shí)間、建立工作聯(lián)系制度、對(duì)加班的規(guī)定、對(duì)稅費(fèi)的規(guī)定應(yīng)符合中國稅法的規(guī)定

二、合作生產(chǎn)合同

（一）合作生產(chǎn)合同的含義

（二）合作生產(chǎn)的特點(diǎn)

1、合作生產(chǎn)合同是貨物買賣與技術(shù)轉(zhuǎn)讓相結(jié)合的綜合性的合同，且期限較長。

2、合作生產(chǎn)的當(dāng)事人往往是多方面的。

3、合作生產(chǎn)是雙方各自生產(chǎn)，分別核算。

（三）合作生產(chǎn)的基本形式

（四）合作生產(chǎn)方式對(duì)技術(shù)受方的利弊分析

三、國際工程承包合同

（一）國際工程承包方式的特點(diǎn)、工程內(nèi)容較貿(mào)易內(nèi)容復(fù)雜、項(xiàng)目營建時(shí)間長、當(dāng)事人雙方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)較大

（二）國際工程承包合同的種類、按承包人(contractor)承擔(dān)責(zé)任劃分

（1）分項(xiàng)工程承包合同(Split-phase engineering contract)（2）交鑰匙工程承包合同(Turn-key engineering contract)（3）半交鑰匙工程承包合同(Semi-Turn-key engineering contract)是指承包人負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目的勘察、可行性研究、設(shè)計(jì)、制定施工計(jì)劃、工程承包、安裝和試車，工程正常運(yùn)轉(zhuǎn)即將工程項(xiàng)目移交給發(fā)包人。（4）產(chǎn)品到手合同(product-in-hand engineering contract)承包人不僅負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)到試車投產(chǎn)的一切義務(wù)，而且保證工程項(xiàng)目使用后的一定時(shí)間內(nèi)的技術(shù)指導(dǎo)、培訓(xùn)等任務(wù)，確保生產(chǎn)出質(zhì)量穩(wěn)定、產(chǎn)量逐步提高的產(chǎn)品。

2、按合同的計(jì)價(jià)方式劃分

（1）固定價(jià)格合同或總包價(jià)格合同

（2）成本加費(fèi)用合同或成本加酬金合同

第九章：國際技術(shù)貿(mào)易價(jià)款的支付

第一節(jié)：技術(shù)價(jià)格的特點(diǎn)與構(gòu)成因素

一、技術(shù)價(jià)格（或技術(shù)使用費(fèi)或提成費(fèi)）的含義

技術(shù)的價(jià)格是指技術(shù)受方為取得技術(shù)使用權(quán)所愿意支付的、供方可以接受的使用費(fèi)的貨幣表現(xiàn)。

——WIPO《技術(shù)貿(mào)易手冊(cè)》

二、技術(shù)價(jià)格與物質(zhì)商品價(jià)格的區(qū)別（技術(shù)價(jià)格的特點(diǎn)）

1、技術(shù)價(jià)格與物質(zhì)商品價(jià)格的形成規(guī)律不同

2、技術(shù)的研制開發(fā)成本與技術(shù)價(jià)格不是成正比關(guān)系，物質(zhì)商品生產(chǎn)成本與售價(jià)是正比關(guān)系

3、技術(shù)價(jià)格與物質(zhì)商品價(jià)格的表示方法不同

三、技術(shù)價(jià)格的組成內(nèi)容

（一）技術(shù)的研究開發(fā)費(fèi)用（或沉入成本）

（二）技術(shù)轉(zhuǎn)讓的直接費(fèi)用(或轉(zhuǎn)讓成本)

（三）利潤補(bǔ)償

四、影響技術(shù)價(jià)格的因素

（一）轉(zhuǎn)讓技術(shù)自身的狀況、技術(shù)的研究開發(fā)成本、技術(shù)轉(zhuǎn)讓的次數(shù)、技術(shù)所屬行業(yè)的利潤狀況

4、技術(shù)的法律狀態(tài)、技術(shù)的生命周期及所處的發(fā)展階段

（二）轉(zhuǎn)讓主體的情況、轉(zhuǎn)讓主體從事技術(shù)貿(mào)易談判的經(jīng)驗(yàn)、引進(jìn)方自身的消化吸收能力、轉(zhuǎn)讓主體的預(yù)期收益

（三）轉(zhuǎn)讓的條件、轉(zhuǎn)讓的方式、合同條款規(guī)定的其他條件

（四）轉(zhuǎn)讓的環(huán)境、有關(guān)國家的政治、法律環(huán)境、技術(shù)市場(chǎng)環(huán)境

第二節(jié)：技術(shù)價(jià)格的估算

一、技術(shù)許可方的作價(jià)原則

1、收回轉(zhuǎn)讓技術(shù)的直接費(fèi)用

2、收回全部或部分技術(shù)開發(fā)費(fèi)用

3、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的費(fèi)用

4、承擔(dān)的各種稅收費(fèi)用

5、要求得到的利潤

二、技術(shù)被許可方的作價(jià)原則

1、自身開發(fā)擬引進(jìn)技術(shù)的成本

2、估計(jì)新增利潤

3、對(duì)技術(shù)本身的估計(jì)和了解

4、有無可供選擇的技術(shù)來源

5、引進(jìn)技術(shù)的間接成本

三、利潤分成原則（LSLP原則，Licensor,s Share on Licensee,s Profit)（對(duì)供受雙方比較公平）

LSLP(%)=（許可方所得費(fèi)用/引進(jìn)方利潤）?100% 技術(shù)價(jià)格= LSLP(%)（利潤分享率）?引進(jìn)方利潤

例題：若許可方想得到引進(jìn)方生產(chǎn)某種產(chǎn)品利潤的20%的份額，該產(chǎn)品的銷售價(jià)為每臺(tái)5美元，許可方估計(jì)每臺(tái)引進(jìn)方可獲利1.5美元。求：提成率為多少？若LSLP(%)降為15%，則提成率又為多少？

第三節(jié)：技術(shù)使用費(fèi)的支付方式

一、總付（Lump-sum Payment)（一）總付的定義

注：一次總付不等于一次付清，也可能是分期支付（“里程碑”式支付方式）;而且總付一般也列出分項(xiàng)價(jià)格，便于征稅和發(fā)生糾紛時(shí)確定責(zé)任范圍。

（二）總付方式的適用條件

（三）總付方式對(duì)供受雙方的利弊分析

（四）國際上對(duì)總付方式運(yùn)用的限制

二、提成費(fèi)支付（Royalty）

（一）提成費(fèi)支付的定義和特點(diǎn)

（二）計(jì)算提成費(fèi)的基礎(chǔ)、按產(chǎn)品的單位和數(shù)量（固定提成）

這種方式對(duì)技術(shù)供方的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小 2、按銷售價(jià)提成（從價(jià)提成）

（1）以總銷售價(jià)為基礎(chǔ)

（2）以凈銷售價(jià)為基礎(chǔ) 3、按利潤計(jì)算

技術(shù)供方多數(shù)不愿采用按利潤提成。

（三）提成支付的輔助方式

1、按公平市場(chǎng)價(jià)格

2、最低提成費(fèi)（維護(hù)許可方的利益,尤其獨(dú)占許可下）

3、最高提成費(fèi)（維護(hù)被許可方的利益）

4、滑動(dòng)提成（或遞減提成）（兼顧供受雙方的利益）

（四）提成率

（五）提成期限

（六）提成支付對(duì)技術(shù)供受雙方的有利分析

三、入門費(fèi)加提成費(fèi)方式（Initial Payment and Royalty）

這種方式實(shí)際是技術(shù)供方和受方相妥協(xié)的產(chǎn)物，兼顧了雙方的利益，所以目前比較普遍采用。

四、我國企業(yè)出口技術(shù)時(shí)，對(duì)技術(shù)使用費(fèi)支付方式的選擇

首選方式為總付方式；其次為入門費(fèi)與提成費(fèi)相結(jié)合的方式；盡量避免單純的提成費(fèi)支付方式

第四節(jié)：技術(shù)使用費(fèi)的清算

一、帳目的保持與核查

二、支付工具

三、清算方式

四、支付時(shí)間

第十章：技術(shù)貿(mào)易的磋商和合同履行

第一節(jié)：技術(shù)進(jìn)口交易的磋商和合同履行

一、技術(shù)進(jìn)口的前期準(zhǔn)備

根據(jù)聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織（UNIDO）編制的投資決策程序，技術(shù)進(jìn)口的前期準(zhǔn)備包括以下三個(gè)階段：

（一）項(xiàng)目的機(jī)會(huì)研究（Opportunity Study of Project）

機(jī)會(huì)研究就是鑒別擬引進(jìn)項(xiàng)目的投資機(jī)會(huì)是否存在，又稱為項(xiàng)目的鑒別（Identification of Project）。在我國這個(gè)階段又叫項(xiàng)目建議書階段。

引進(jìn)項(xiàng)目的技術(shù)選擇原則：、經(jīng)濟(jì)性、先進(jìn)性、適用性

4、可靠性

5、政策性

（二）初步可行性研究（Pre-Feasibility Study）

又稱為項(xiàng)目的初步選擇階段，一般允許有±20%的誤差，所需費(fèi)用約占投資總額的0.25%—1.5 %

（三）可行性研究（Feasibility Study）

可行性研究是項(xiàng)目的前期準(zhǔn)備中最關(guān)鍵的一個(gè)階段，它的工作質(zhì)量決定著決策的正誤和項(xiàng)目的成敗。它又叫項(xiàng)目擬訂階段。

（四）項(xiàng)目的評(píng)估與決策（Evaluation and Decision）

二、對(duì)外談判與簽訂合同、對(duì)擬引進(jìn)技術(shù)和可能的技術(shù)供方的了解和選擇、對(duì)外詢價(jià)，進(jìn)行技術(shù)比較和價(jià)格比較、技術(shù)談判和商務(wù)談判、簽訂合同及合同的生效

三、技術(shù)進(jìn)口合同的履行（大量工作在買方所在地進(jìn)行）

1、履約的準(zhǔn)備

（1）辦理進(jìn)口合同的進(jìn)口許可和合同登記手續(xù)

（2）辦理減免稅手續(xù)、技術(shù)資料的驗(yàn)收、翻譯和合理轉(zhuǎn)化(reasonable conversion)工作、設(shè)計(jì)聯(lián)絡(luò)、技術(shù)培訓(xùn)和技術(shù)服務(wù)工作、搞好合同產(chǎn)品的考核驗(yàn)收、支付使用費(fèi)、索賠、做好技術(shù)引進(jìn)的消化、吸收和創(chuàng)新工作

第二節(jié)：技術(shù)出口交易的磋商和合同履行

一、技術(shù)出口交易的程序

（一）技術(shù)出口項(xiàng)目的選擇、選擇技術(shù)出口項(xiàng)目的社會(huì)標(biāo)準(zhǔn)、選擇技術(shù)出口項(xiàng)目的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

出口技術(shù)的研制程度；法律保護(hù)的狀況；技術(shù)的使用范圍；技術(shù)的生命周期階段；后續(xù)支援和服務(wù)的配套

（二）技術(shù)出口項(xiàng)目的申請(qǐng)?jiān)S可與登記

對(duì)限制出口技術(shù)審查的范圍：貿(mào)易審查、技術(shù)審查和保密審查。

（三）技術(shù)出口的內(nèi)部準(zhǔn)備

1、擬訂技術(shù)出口方案

2、編寫技術(shù)說明書

3、辦理委托

（四）對(duì)外聯(lián)系選擇擬出口的市場(chǎng)和客戶

（五）技術(shù)談判和商務(wù)談判

（六）合同簽訂和生效

二、技術(shù)出口合同的履行

（1）做好技術(shù)資料的交付工作

（2）安排好技術(shù)培訓(xùn)和技術(shù)服務(wù)工作（3）搞好合同產(chǎn)品的考核驗(yàn)收（4）合同價(jià)款的接收

第五篇：與貿(mào)易相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)摩擦的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

《華中科技大學(xué)》 2009年

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與貿(mào)易相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)摩擦的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

吳郁秋

【摘要】： 伴隨著國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易交往貿(mào)易摩擦也不可避免地存在著。但是進(jìn)入20世紀(jì)90年代以來，貿(mào)易摩擦呈現(xiàn)出明顯的增長。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)在貿(mào)易中的價(jià)值的增加，與貿(mào)易相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)摩擦在這些貿(mào)易摩擦中所占的比重也出現(xiàn)了上升趨勢(shì)。發(fā)達(dá)國家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面處于絕對(duì)優(yōu)勢(shì)地位，知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)其經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用也非常重要。因此，發(fā)達(dá)國家為了維護(hù)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的既得利益，在世界范圍內(nèi)不斷加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度。而另一方面，發(fā)展中國家由于其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對(duì)落后，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在短期內(nèi)會(huì)損害模仿式技術(shù)創(chuàng)新和福利水平。在這種國際環(huán)境下，與貿(mào)易相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)摩擦也就必然會(huì)產(chǎn)生并將長期存在。如何協(xié)調(diào)這一矛盾，促進(jìn)資金和技術(shù)的國際流動(dòng)，促進(jìn)本國整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，成為各國都關(guān)心的重大課題。本文首先對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)進(jìn)行了梳理和歸納，發(fā)現(xiàn)目前對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)引起的貿(mào)易摩擦的研究比較分散，主要分為這樣幾部分：從宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)角度對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)進(jìn)行研究；從貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度對(duì)貿(mào)易摩擦進(jìn)行的研究；從國際法學(xué)的角度對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)摩擦進(jìn)行的研究。這種研究的領(lǐng)域是分離的，缺乏對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)摩擦的產(chǎn)生過程的系統(tǒng)分析，理論與現(xiàn)實(shí)的結(jié)合不夠緊密。這為本文提供了進(jìn)一步的研究視角，也提供了可以利用的研究方法。在文獻(xiàn)研究的基礎(chǔ)上，本文基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平差異的現(xiàn)狀，從利益集團(tuán)的視角出發(fā)，系統(tǒng)地研究了知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易摩擦的誘發(fā)機(jī)制。利益集團(tuán)可以通過直接院外活動(dòng)和間接院外活動(dòng)的方式影響政府的公共政策，并且對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的差異也能夠施加影響。發(fā)達(dá)國家政府在利益集團(tuán)的影響下積極干預(yù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，由此形成了不同利益集團(tuán)、不同國家政府和國際機(jī)構(gòu)之間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)摩擦的誘發(fā)機(jī)制：一種是以多邊或雙邊協(xié)定形式表現(xiàn)的制度層面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)摩擦發(fā)生機(jī)制，一種是以產(chǎn)品糾紛形式表現(xiàn)的產(chǎn)品層面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)摩擦發(fā)生機(jī)制。這兩種知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易摩擦的誘發(fā)機(jī)制可以很好地解釋不同類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)摩擦的發(fā)生過程。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)摩擦發(fā)生機(jī)制的分析基礎(chǔ)上，本文從理論模型上尋求政府對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策決策過程的解釋。對(duì)保護(hù)待售模型的回顧表明：在結(jié)構(gòu)參數(shù)一定的條件下，政府對(duì)各行業(yè)的保護(hù)水平取決于各行業(yè)的進(jìn)口滲透率、進(jìn)口彈性和該行業(yè)能否有效地組織為利益集團(tuán)。公共政策就是政府與利益集團(tuán)相互博弈的結(jié)果。在保護(hù)待售模型基礎(chǔ)之上，本文又進(jìn)一步假設(shè)，除了單位商品和一般商品，還存在一種供制造一般商品所需的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)為生產(chǎn)過程中的無形投入。由此探討政府在兼顧政治捐獻(xiàn)和社會(huì)福利水平的條件下如何決定對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)政策。研究結(jié)論表明：在考慮到知識(shí)產(chǎn)權(quán)投入的條件下，生產(chǎn)一般產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)保護(hù)率將不再獨(dú)立，而是受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)保護(hù)率的影響；同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)比率不受其他產(chǎn)業(yè)保護(hù)率的影響。這一結(jié)論可以從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度解釋知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易摩擦的產(chǎn)生。為了對(duì)利益集團(tuán)的政治因素影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)摩擦的理論分析進(jìn)行檢驗(yàn)，接下來本文運(yùn)用TRIPS協(xié)議下發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)摩擦的案例進(jìn)行分析，這是制度層面貿(mào)易摩擦的表現(xiàn)形式。案例分析的主要結(jié)論為：鑒于TRIPS

協(xié)議在當(dāng)前國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系中的核心地位，發(fā)展中國家一方面要遵守協(xié)議規(guī)定的基本義務(wù)，另一方面又要利用現(xiàn)有的規(guī)則，積極參與國際協(xié)議的修改和完善，爭取更有利的國際規(guī)則。在研究發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)摩擦之后后，案例研究進(jìn)一步擴(kuò)展到中美之間以3(?)7調(diào)查形式表現(xiàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)摩擦問題，這種摩擦表現(xiàn)為產(chǎn)品層面的貿(mào)易摩擦。作為發(fā)展中國家，中國要重視產(chǎn)品層面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)摩擦，為國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展清除不必要的障礙。論文的規(guī)定，即：學(xué)校有權(quán)保留并向國家有關(guān)部門或機(jī)構(gòu)送交論文的復(fù)印件和電子版，允許論文被查閱和借閱。本人授權(quán)華中科技大學(xué)可以將本學(xué)位論文的全部或部分內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索，可以采用影印、縮印或掃描等復(fù)制手段保存和匯編本學(xué)位論文。

【關(guān)鍵詞】：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù) 貿(mào)易摩擦 利益集團(tuán) 政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

【學(xué)位授予單位】：華中科技大學(xué)

【學(xué)位級(jí)別】：博士

【學(xué)位授予年份】：2009

【分類號(hào)】：F204;F741.2;F0;F22

4【目錄】：

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? 摘要4-6 Abstract6-10 1 導(dǎo)論10-16 1.1 選題的背景及意義10-12 1.2 本文研究的基本思路、方法與創(chuàng)新點(diǎn)12-14 1.3 本文的研究內(nèi)容與結(jié)構(gòu)安排14-16 2 文獻(xiàn)綜述16-33 2.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的相關(guān)研究16-25 2.2 貿(mào)易摩擦的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的相關(guān)研究25-30 2.3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)摩擦的相關(guān)研究30-31 2.4 對(duì)文獻(xiàn)研究的評(píng)述31-33 3 利益集團(tuán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)差異與貿(mào)易摩擦誘發(fā)機(jī)制33-57 3.1 利益集團(tuán)對(duì)政府政策決策的影響33-38 3.2 利益集團(tuán)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)差異的影響38-43 3.3 利益集團(tuán)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)需求43-46 3.4 政府、利益集團(tuán)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)供給46-52 3.5 利益集團(tuán)影響下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易摩擦的誘發(fā)機(jī)制52-54 3.6 小結(jié)54-57 4 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策決策過程的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)——基于保護(hù)待售模型的分析57-69 4.1 保護(hù)待售模型評(píng)介57-61 4.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策決策的博弈分析61-64 4.3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策的相關(guān)討論64-67 4.4 小結(jié)67-69 5 TRIPS下發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)摩擦69-87

? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 5.1 TRIPS協(xié)議的主要規(guī)定和運(yùn)行機(jī)制69-71 5.2 TRIPS下知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)摩擦的現(xiàn)狀和特征71-74 5.3 TRIPS下知識(shí)產(chǎn)權(quán)摩擦的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析——以美國訴印度藥品專利保護(hù)案為例74-77 5.4 TRIPS下發(fā)展中國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的思考77-86 5.5 小結(jié)86-87 6 中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)摩擦的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析——以337調(diào)查為例87-106 6.1 中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)摩擦與337調(diào)查背景87-89 6.2 337調(diào)查與其他救濟(jì)措施的比較89-92 6.3 美國對(duì)華337調(diào)查的現(xiàn)狀92-94 6.4 337調(diào)查的一般因素分析94-100 6.5 美國利益集團(tuán)與中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)摩擦100-104 6.6 小結(jié)104-106 7 結(jié)論與展望106-108 7.1 本文的主要結(jié)論106-107 7.2 進(jìn)一步研究展望107-108 致謝108-110 參考文獻(xiàn)110-119