第一篇：《服務貿(mào)易出口,知識產(chǎn)權保護與經(jīng)濟增長》讀書筆記

《服務貿(mào)易出口、知識產(chǎn)權保護與經(jīng)濟增長》讀書筆記

該文首先基于知識產(chǎn)權保護這一視角從理論上研究了服務貿(mào)易出口驅(qū)動知識增長的作用機理，并且認為，知識產(chǎn)權保護強化了服務業(yè)出口部門對其他部門所產(chǎn)生的外部經(jīng)濟溢出效應以及由此分解而來的要素配置效應和技術溢出效應。隨后基于90個國家1998-2007年面板數(shù)據(jù)的研究表明：（1技術與知識密集型服務出口部門比勞動密集型、資本密集型服務業(yè)出口部門更加能夠通過要素配置和技術溢出效應來促進經(jīng)濟增長；（2）相比于勞動密集型、資本密集型服務業(yè)出口部門而言，知識產(chǎn)權保護更加易于強化技術與知識密集型服務業(yè)出口部門的要素配置效應，但由于發(fā)展中國家的知識產(chǎn)權保護制度不夠完善，這些國家服務貿(mào)易出口要素配置效應未能得到強化；（3）不管對于發(fā)達國家還是對于發(fā)展中國家而言，知識產(chǎn)權保護均強化了勞動密集型、資本密集型、技術與知識密集型服務業(yè)出口部門的技術溢出效應。

對于研究服務貿(mào)易影響經(jīng)濟增長，學者們大致按照三條線索展開：第一，把服務買視為一個整體，并且考察它對經(jīng)濟增長的作用，這類研究往往簡單地把服務貿(mào)易看成商品貿(mào)易，不考慮各種服務貿(mào)易模式之間的差異；第二，研究某一特定行業(yè)的服務貿(mào)易對經(jīng)濟增長的影響，而目前分行業(yè)研究服務貿(mào)易影響經(jīng)濟增長的文獻大多集中于金融、電信和醫(yī)療服務等服務部門，如beck el al.(2000)的研究就認為，金融部門的開放在一定程度上打破了本國金融市場的壟斷，促使金融市場進入有序競爭的正常發(fā)展軌道，生產(chǎn)率得以提高，并最終促使了本國的經(jīng)濟增長?，F(xiàn)有研究文獻中也不乏從圍觀視覺考察服務貿(mào)易促進經(jīng)濟增長的研究證據(jù)，例如，Arnold et al.(2006)以全要素生產(chǎn)率變量代替經(jīng)濟增長變量，以費仲撒哈拉沙漠地區(qū)10個經(jīng)濟體的1000家企業(yè)的微觀數(shù)據(jù)作為分析樣本，發(fā)現(xiàn)通信、電力和金融部門的發(fā)展水平越來越高，這些企業(yè)的全要素生產(chǎn)率增長越快，這些研究都為服務貿(mào)易促進經(jīng)濟增長提供了重要的圍觀證據(jù)；第三，研究某一特定交易模式的服務貿(mào)易對經(jīng)濟增長的影響。Carr et al.(2001)借助于CGE模型，從理論上考察了以商業(yè)存在模型開展的服務貿(mào)易（以服務業(yè)FDI表征）對經(jīng)濟增長的影響，結(jié)果表明，服務貿(mào)易是一國經(jīng)濟福利增加的重要來源，服務行業(yè)的開放是大勢所趨。用實證方法研究具體模式五福貿(mào)易與經(jīng)濟增長關系的文獻較多，從商業(yè)存在模式來看，Markusen（1989）認為，商業(yè)存在服務貿(mào)易的開展具有正負兩個方面的效應，正面效應是指服務部門的競爭導致了國內(nèi)對該部門生產(chǎn)要素的需求增加而有利于產(chǎn)出增長，即“市場規(guī)模效益”；負面效應是指服務貿(mào)易導致國內(nèi)市場競爭加劇，并使得部分本國服務型企業(yè)退出市場，即產(chǎn)生了“擠出效應。

該文章通過借鑒Feder（1982）的出口驅(qū)動經(jīng)濟增長理論，把知識產(chǎn)權保護因素納入理論模型，考察在知識產(chǎn)權保護條件下，服務貿(mào)易出口通過何種渠道和作用來影響經(jīng)濟增長，并且考察知識產(chǎn)權保護是否扮演了“助推器”的角色、因此文章得到了以下兩個命題。

命題1：在完善的知識產(chǎn)權保護條件下，服務業(yè)出口部門對其他部門產(chǎn)生了比沒有知識產(chǎn)權保護時更強的外埠經(jīng)濟溢出效應，促進了其他部門的發(fā)展，最終使得整個經(jīng)濟部門的發(fā)展水平高于缺乏知識產(chǎn)權保護時的水平，知識產(chǎn)權保護在服務貿(mào)易出口驅(qū)動經(jīng)濟增長的過程中發(fā)揮了“助推器”的功能。

命題2：服務業(yè)出口部門對其他部門的外部經(jīng)濟溢出效應可以分解為要素配置效應和技術溢出效應，知識產(chǎn)權保護的“助推器”功能強化了服務業(yè)出口部門所產(chǎn)生的要素配置效應以及對其他部門的技術溢出效應。

通過文章，我們可以得到以下幾點啟示。

第一，知識產(chǎn)權保護強化了服務業(yè)出口部門對其他部門所產(chǎn)生的外部經(jīng)濟溢出效應，促進了其他部門的發(fā)展，最終使得整個經(jīng)濟部門的發(fā)展水平高于缺乏知識產(chǎn)權保護時的水平。服務業(yè)部門對其他部門的外部經(jīng)濟溢出效應可以分解為要素配置效應和技術溢出效應，在完

善的知識產(chǎn)權保護條件下，服務業(yè)出口部門所產(chǎn)生的要素配置效應以及對其他部門的技術溢出效應比缺乏知識經(jīng)濟保護時更強。從理論上來看，知識產(chǎn)權保護在服務貿(mào)易出口驅(qū)動經(jīng)濟增長的過程中發(fā)揮了“助推器”的作用。

第二，勞動密集型服務業(yè)出口部門由于受到低技術水平的限制而未能通過要素配置效應促進經(jīng)濟增長；資本密集型服務業(yè)出口部門得益于較強的規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢而通過要素配置效應顯著促進了經(jīng)濟增長；技術與知識密集型出庫部門通過要素配置效應顯著促進了發(fā)達國家的經(jīng)濟增長，但是由于發(fā)展中國家該部門的發(fā)展相對落后，加上以人力資本為代表的優(yōu)質(zhì)要素相對匱乏，服務業(yè)出口部門對發(fā)展中國家未能產(chǎn)生顯著地要素配置效應，這對我們的政策其實是，發(fā)展中國家可以通過鼓勵發(fā)展技術與知識密集型服務業(yè)出口部門，加強人力資本積累等措施來促使技術與知識密集型服務業(yè)出口部門產(chǎn)生更強的要素配置效應，已達到促進經(jīng)濟增長的目的。

我認為該文章從知識產(chǎn)權保護的視角對服務貿(mào)易出口影響經(jīng)濟增長的問題作出了開展性的研究，但依然存在不足之處。例如，在服務貿(mào)易出口促進經(jīng)濟增長的過程中，知識產(chǎn)權保護一方面會發(fā)展積極的正面作用，另一方面也會發(fā)揮消極的負面作用，這兩種截然相反的歐勇也會在特定的條件下發(fā)生轉(zhuǎn)化。

第二篇：經(jīng)濟增長理論讀書筆記

經(jīng)濟增長理論讀書筆記

經(jīng)濟活動是指為提高一定努力和資源的產(chǎn)量或者為降低一定產(chǎn)量的成本所作的努力。人均產(chǎn)出的增長，一方面取決于可利用的自然資源，另一方面在于人的行為。劉易斯經(jīng)濟增長理論主要關注的是人的行為，并對人的行為從不同的層次進行探討。劉易斯認為影響經(jīng)濟增長的因素主要有節(jié)約的意愿、經(jīng)濟制度、知識、資本、人口和資源還有政府。本文主要從人們節(jié)約的意愿、增進知識及其應用和經(jīng)濟制度三方面分析劉易斯的經(jīng)濟增長理論。

（一）節(jié)約的意愿

人們有從事經(jīng)濟活動的愿望和努力。這種努力既可以通過降低某一產(chǎn)出水平的成本來表現(xiàn) ,也可以通過進行一定投入以帶來產(chǎn)出來表現(xiàn)。假若人們在某一制度環(huán)境中沒有致富的經(jīng)濟意愿 ,或者由于該制度結(jié)構(gòu)中的非正式約束 ,如價值觀念、倫理規(guī)范、風俗習慣、意識形態(tài)等 ,限制了這種意愿 ,使人們無法作出這種努力 ,就不能推動經(jīng)濟增長。厲行節(jié)約是人們節(jié)約愿望的一種表現(xiàn)。厲行節(jié)約，即降低任何一種特定產(chǎn)品的成本，或是設法在投入一定的力量或其他資源后，提高產(chǎn)量。這類節(jié)約的努力主要表現(xiàn)在許多方面：從試驗到冒風險；從職業(yè)性的流動到地理性的流動；以及專業(yè)化等。劉易斯認為如果不作出節(jié)約的努力，就不會出現(xiàn)經(jīng)濟增長。節(jié)約的意愿與禁欲主義、財富和社會地位以及人們的有限眼界有關。劉易斯認為禁欲主義可能制止人們?nèi)プ非竽撤N生活方式，但并不制止人們?nèi)ハ硎茉诓挥|犯教規(guī)下所掙來的較高的生活水平。財富和社會地位影響人們從事經(jīng)濟活動的積極性。劉易斯認為各類社會的根本差別在于它們的富人如何使用財富以及與聲望有關的財富的來源。富國和窮國的區(qū)別在于生產(chǎn)性投資的習慣，而不在于收入均等的差異，也不在于給予富人尊重的差異。真正重要的是財富表現(xiàn)為生產(chǎn)性投資的人們與財富來自土地所有權和繼承權的人們之間的社會地位如何。經(jīng)濟增長還與人們受到習慣和禁忌、愚昧無知的限制。經(jīng)濟增長還與人們對工作的態(tài)度和冒險精神有關。增長的定義，即每小時的勞動產(chǎn)出提高了。劉易斯認為經(jīng)濟增長的合理出現(xiàn)僅是因為人們比較喜歡用他們提高了的生產(chǎn)率去購買更多的閑暇。辛勤工作和資本形成是經(jīng)濟增長的優(yōu)秀公式，勤勉和經(jīng)濟增長的聯(lián)系在于增加了生產(chǎn)性投資的能力和意愿。

（二）知識增長

經(jīng)濟增長還與知識的增長和新觀念的運用有關。從各國的經(jīng)濟發(fā)展來看，一國產(chǎn)出增長與知識傳播和運用有著顯性聯(lián)系。經(jīng)濟的增長既取決于有關事務和生物的技術知識，也取決于有關人和人際關系的社會知識。它包括知識積累的過程和知識在生產(chǎn)上的應用。知識增長率的出現(xiàn)于科學方法的發(fā)明有關?？茖W對技術知識的增長的影響分為三個獨立的階段即：科學原理的形成階段，這些原理應用于某些技術問題的階段，和技術發(fā)明發(fā)展到隨時可以進行商業(yè)性應用的階段。知識的增長還與新觀念的應用有關，只有知識的增長是不夠的，知識還應當?shù)玫狡占安⒃趯嵺`中得到應用。占有知識的速率一部分取決于人們對新觀念的接受程度，一部分取決于各種制度。知識的傳播和運用要依靠完善的知識產(chǎn)權制度。

（三）經(jīng)濟制度

劉易斯認為制度促進或者限制經(jīng)濟增長取決于制度對努力的保護，為專業(yè)化所提供的機會，以及所允許活動的自由。制度是促進還是限制經(jīng)濟增長取決于它對人們的努力是否加以保護以及為專業(yè)化提供多少機會和允許有多大的活動自由。制度與經(jīng)濟增長主要體現(xiàn)在人們得到報酬的權利、資產(chǎn)的經(jīng)營管理和貿(mào)易與專業(yè)化三個方面。首先是人們得到報酬的權利。除非努力的成果確實屬于他們自己或?qū)儆谒麄兂姓J有占有權的人，否則，人們是不會作出努力的。要想激發(fā)人們的努力就必須對人們的努力給予相應的報酬。為他人服務的心情可以增添勞動的樂趣。但要讓公民無償?shù)膮⒓赢數(shù)氐墓婀こ虅趧?，需要一些組織工作：必須有政府官員制定規(guī)劃，激發(fā)人們的積極性，還必須籌集資金等。并且經(jīng)濟增長所要求的不僅僅是人們應當心甘情愿的去不及辛苦和報酬。經(jīng)濟增長還涉及不同的人的工種和數(shù)量的變化；即使上面下令進行革新，增長還涉及這個集體中的成員是否愿意自覺地去適應不斷變化的機會，尋求和利用機會。其次，是資產(chǎn)的經(jīng)營管理。資產(chǎn)的形成是經(jīng)濟增長的條件之一，而資產(chǎn)法的存在則是資本形成的條件之一。資產(chǎn)權就是排除他人使用某種特定資源的合法權利。從經(jīng)濟增長的角度來看，基本的要求是，潛在的投資者必須相信他能夠把錢拿回來，而不是清掉他的資產(chǎn)。并且代理人的收入必須同他們所照管資產(chǎn)所耗得精力直接發(fā)生變化，否則他們不會精心照料。再次是貿(mào)易與專業(yè)化。貿(mào)易從多方面促進經(jīng)濟增長，貿(mào)易通過向社會引進新的商品刺激了需求，從而刺激人們要求多干工作或提高勞動效率的愿望，貿(mào)易還促進專業(yè)化的發(fā)展。專業(yè)化的發(fā)展促進了人們技藝的提高從而提

高了勞動生產(chǎn)率。劉易斯認為，在發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展的初期 ,初始性的制度安排能為人們提供一種偶然的、不確定的激勵機制 ,但在一國經(jīng)濟發(fā)展進入起飛階段以后 ,能否創(chuàng)造一個持久的、制度化的激勵機制 ,是實現(xiàn)有效的經(jīng)濟增長的關鍵 ,即要進行一種 “制度安排” ,確保人們在經(jīng)濟自由選擇的前提下 ,把個人的經(jīng)濟努力和愿望不斷地引向一種社會性的活動 ,使個人的收益率不斷地接近社會收益率 ,從而推動整個經(jīng)濟的發(fā)展。還應該注意制度變化的性質(zhì)和原因，因為制度可能朝著限制發(fā)展的方向變化。劉易斯總結(jié)了發(fā)展中國家的發(fā)展經(jīng)驗，認為發(fā)展中國家的制度環(huán)境及其安排能把人們的努力與報酬聯(lián)系起來的程度還很低 現(xiàn)行制度難以有效地保護人們的經(jīng)濟自由 ,尤其是大數(shù)發(fā)展中國家缺乏一種公平競爭的制度環(huán)境。因此，要引入有效地制度，推動經(jīng)濟增長。

（四）經(jīng)濟增長理論對我國經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)實指導意義

經(jīng)濟增長理論對尋找發(fā)展中國家的經(jīng)濟增長模式具有重要指導作用。不同的發(fā)展中國家有其自身的歷史條件和特殊性。因此，在經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)變過程中，我國要結(jié)合具體的國情，形成適合我國發(fā)展的經(jīng)濟增長理論。

1、要樹立重視人力資本和新知識的觀念。新經(jīng)濟增長理論的專業(yè)化知識和人力資本積累是經(jīng)濟增長持續(xù)和永久的源泉與動力的觀點對具有豐富人力資源的我國經(jīng)濟發(fā)展具有重大的現(xiàn)實意義。以教育培訓為主體的對人力開發(fā)而投入的費用具有比物質(zhì)資本投資高得多的投資收益率。經(jīng)濟發(fā)展的恒久動力及決定性因素正日益由物質(zhì)資本的投入轉(zhuǎn)向人類自身開發(fā)的人力資本投入。

2、加速人力資本和新知識積累。新經(jīng)濟增長理論認為，一個國家的經(jīng)濟增長主要取決于它的知識積累、技術進步和人力資本的水平。要提高經(jīng)濟增長率和收入水平，就要加速人力資本積累。新經(jīng)濟增長理論拓寬了人力資本的積累途徑，認為正規(guī)教育、非正規(guī)教育和邊干邊學都是人力資本的積累途徑。因此，要大力發(fā)展科學技術教育事業(yè)并將教育事業(yè)的重點放在普及基礎教育和技術培訓上。繼續(xù)提高國家財政的教育經(jīng)費支出比重，鼓勵社會增加教育投入。這些觀點對加速我國人力資本和新知識積累、提高經(jīng)濟增長率和人均收入水平具有重要的借鑒意義。

3、加強研發(fā)工作且創(chuàng)造、推廣和應用新知識。根據(jù)新經(jīng)濟增長理論，一個企業(yè)乃至一個國家用于研發(fā)部門資源的多少決定著其經(jīng)濟增長率和收入水平的高低。要提高經(jīng)濟增長率，必須在研發(fā)部門多投入資源，以提高知識積累率。新經(jīng)濟增長理論還認為，開放經(jīng)濟有利于知識的積累，從而促使經(jīng)濟發(fā)展。因此，我國要借鑒新經(jīng)濟增長理論的有益思想，加快人力資本和新知識的儲備，加強自主創(chuàng)新能力建設和加快科技教育發(fā)展，把自主創(chuàng)新看作是提升科技水平和經(jīng)濟競爭力的關鍵，大力調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式。把增強自主創(chuàng)新能力作為國家戰(zhàn)略，致力于建設創(chuàng)新型國家，大力開發(fā)具有自主知識產(chǎn)權的關鍵技術和核心技術，努力提高原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新的能力，加快建立以企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研相結(jié)合的技術創(chuàng)新體系。完善自主創(chuàng)新的激勵機制;并利用好全球科技資源，繼續(xù)引進國外先進技術，積極參與國際科技交流與合作，加強知識產(chǎn)權保護，以推動社會經(jīng)濟的發(fā)展。

4.、重新確立政策的決定性作用。新經(jīng)濟增長理論否定了政府對經(jīng)濟只有水平效應，沒有增長效應的結(jié)論，依據(jù)知識隨投資的增加而擴散的原理，提出了一系列的優(yōu)化政策如補貼教育、研究和開發(fā)、刺激物質(zhì)資本投資、激勵新思想形成并快速在世界范圍內(nèi)擴散等等。同時政府要兼顧經(jīng)濟增長與經(jīng)濟周期。新經(jīng)濟增長理論斷言，長期以來，政府僅僅重視經(jīng)濟周期是完全錯誤的。總體看來，有效的政策除致力于消除或減少通貨膨脹與失業(yè)外，還要關注技術創(chuàng)新與進步。政府應集中精力資助那些能夠促進經(jīng)濟增長的要素，如知識產(chǎn)權保護、貿(mào)易改革以及專業(yè)化的人力資源培養(yǎng)等。

第三篇：知識產(chǎn)權的保護與經(jīng)濟的發(fā)展

知識產(chǎn)權的保護與經(jīng)濟的發(fā)展

知識產(chǎn)權是指智力創(chuàng)造性勞動取得的成果,并且是由智力勞動者對其成果依法享有的一種權利。這種權利包括著作權(版權-文學藝術作品自然科學社會科學作品,工程技術等作品,計算機軟件),工業(yè)產(chǎn)權(專利-發(fā)明實用新型外觀設計,商標,商業(yè)秘密等),集成電路布圖設計。

隨著科學技術的發(fā)展，產(chǎn)品、服務價值內(nèi)含有知識產(chǎn)權比重日益增長。為促進國際貿(mào)易的增長和世界經(jīng)濟的發(fā)展，人們越來越清楚地認識到，促進世界范圍內(nèi)的知識產(chǎn)權保護是促進技術創(chuàng)新，鼓勵文藝創(chuàng)作繁榮，從而推動世界經(jīng)濟發(fā)展的意必不可少的有力杠桿。

第一，知識產(chǎn)權的保護，有利于調(diào)動人們從事科技研究和文藝創(chuàng)作的積極性。知識產(chǎn)權保護制度致力于保護權利人在科技和文化領域的智力成果。只有對權利人的智力成果及其合法權利給予及時全面的保護，才能調(diào)動人們的創(chuàng)造主動性，促進社會資源的優(yōu)化配置。

第二，保護知識產(chǎn)權，能夠為企業(yè)帶來巨大經(jīng)濟效益，增強經(jīng)濟實力。知識產(chǎn)權的專有性決定了企業(yè)只有擁有自主知識產(chǎn)權，才能在市場上立于不敗之地。越來越多的企業(yè)開始意識到時技術、品牌、商業(yè)秘密等無形財產(chǎn)的巨大作用，而如何讓這些無形資產(chǎn)逐步增值，有賴于對知識產(chǎn)權的合理保護。

第三，保護知識產(chǎn)權，有利于促進對外貿(mào)易，引進外商和外資投資。我國已于2001年12月1日加入世界貿(mào)易組織，履行《與貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權協(xié)議》，保護國內(nèi)外自然、法人或者其他組織的知識產(chǎn)權。如果沒有知識產(chǎn)權保護，我國就不能參與世界貿(mào)易活動。

然而專利是知識產(chǎn)權的一個很重要的組成部分，他又包括三種

第四篇：與貿(mào)易相關的知識產(chǎn)權保護摩擦的政治經(jīng)濟學分析

《華中科技大學》 2009年

加入收藏 獲取最新

與貿(mào)易相關的知識產(chǎn)權保護摩擦的政治經(jīng)濟學分析

吳郁秋

【摘要】： 伴隨著國際經(jīng)濟貿(mào)易交往貿(mào)易摩擦也不可避免地存在著。但是進入20世紀90年代以來，貿(mào)易摩擦呈現(xiàn)出明顯的增長。由于知識產(chǎn)權在貿(mào)易中的價值的增加，與貿(mào)易相關的知識產(chǎn)權保護摩擦在這些貿(mào)易摩擦中所占的比重也出現(xiàn)了上升趨勢。發(fā)達國家在知識產(chǎn)權方面處于絕對優(yōu)勢地位，知識產(chǎn)權對其經(jīng)濟的促進作用也非常重要。因此，發(fā)達國家為了維護其知識產(chǎn)權的既得利益，在世界范圍內(nèi)不斷加強知識產(chǎn)權保護力度。而另一方面，發(fā)展中國家由于其經(jīng)濟發(fā)展水平相對落后，加強知識產(chǎn)權保護在短期內(nèi)會損害模仿式技術創(chuàng)新和福利水平。在這種國際環(huán)境下，與貿(mào)易相關的知識產(chǎn)權保護摩擦也就必然會產(chǎn)生并將長期存在。如何協(xié)調(diào)這一矛盾，促進資金和技術的國際流動，促進本國整體經(jīng)濟發(fā)展，成為各國都關心的重大課題。本文首先對現(xiàn)有文獻進行了梳理和歸納，發(fā)現(xiàn)目前對知識產(chǎn)權保護引起的貿(mào)易摩擦的研究比較分散，主要分為這樣幾部分：從宏觀經(jīng)濟學角度對知識產(chǎn)權保護進行研究；從貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟學的角度對貿(mào)易摩擦進行的研究；從國際法學的角度對知識產(chǎn)權摩擦進行的研究。這種研究的領域是分離的，缺乏對知識產(chǎn)權保護摩擦的產(chǎn)生過程的系統(tǒng)分析，理論與現(xiàn)實的結(jié)合不夠緊密。這為本文提供了進一步的研究視角，也提供了可以利用的研究方法。在文獻研究的基礎上，本文基于知識產(chǎn)權保護水平差異的現(xiàn)狀，從利益集團的視角出發(fā)，系統(tǒng)地研究了知識產(chǎn)權貿(mào)易摩擦的誘發(fā)機制。利益集團可以通過直接院外活動和間接院外活動的方式影響政府的公共政策，并且對知識產(chǎn)權保護水平的差異也能夠施加影響。發(fā)達國家政府在利益集團的影響下積極干預知識產(chǎn)權保護，由此形成了不同利益集團、不同國家政府和國際機構(gòu)之間的知識產(chǎn)權保護摩擦的誘發(fā)機制：一種是以多邊或雙邊協(xié)定形式表現(xiàn)的制度層面的知識產(chǎn)權保護摩擦發(fā)生機制，一種是以產(chǎn)品糾紛形式表現(xiàn)的產(chǎn)品層面的知識產(chǎn)權保護摩擦發(fā)生機制。這兩種知識產(chǎn)權貿(mào)易摩擦的誘發(fā)機制可以很好地解釋不同類型的知識產(chǎn)權保護摩擦的發(fā)生過程。在知識產(chǎn)權保護摩擦發(fā)生機制的分析基礎上，本文從理論模型上尋求政府對知識產(chǎn)權保護政策決策過程的解釋。對保護待售模型的回顧表明：在結(jié)構(gòu)參數(shù)一定的條件下，政府對各行業(yè)的保護水平取決于各行業(yè)的進口滲透率、進口彈性和該行業(yè)能否有效地組織為利益集團。公共政策就是政府與利益集團相互博弈的結(jié)果。在保護待售模型基礎之上，本文又進一步假設，除了單位商品和一般商品，還存在一種供制造一般商品所需的知識產(chǎn)權，知識產(chǎn)權為生產(chǎn)過程中的無形投入。由此探討政府在兼顧政治捐獻和社會福利水平的條件下如何決定對知識產(chǎn)權的保護政策。研究結(jié)論表明：在考慮到知識產(chǎn)權投入的條件下，生產(chǎn)一般產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)保護率將不再獨立，而是受到知識產(chǎn)權產(chǎn)業(yè)保護率的影響；同時，知識產(chǎn)權的保護比率不受其他產(chǎn)業(yè)保護率的影響。這一結(jié)論可以從政治經(jīng)濟學的角度解釋知識產(chǎn)權貿(mào)易摩擦的產(chǎn)生。為了對利益集團的政治因素影響知識產(chǎn)權保護摩擦的理論分析進行檢驗，接下來本文運用TRIPS協(xié)議下發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的知識產(chǎn)權保護摩擦的案例進行分析，這是制度層面貿(mào)易摩擦的表現(xiàn)形式。案例分析的主要結(jié)論為：鑒于TRIPS

協(xié)議在當前國際知識產(chǎn)權保護體系中的核心地位，發(fā)展中國家一方面要遵守協(xié)議規(guī)定的基本義務，另一方面又要利用現(xiàn)有的規(guī)則，積極參與國際協(xié)議的修改和完善，爭取更有利的國際規(guī)則。在研究發(fā)達國家與發(fā)展中國家的知識產(chǎn)權保護摩擦之后后，案例研究進一步擴展到中美之間以3(?)7調(diào)查形式表現(xiàn)的知識產(chǎn)權保護摩擦問題，這種摩擦表現(xiàn)為產(chǎn)品層面的貿(mào)易摩擦。作為發(fā)展中國家，中國要重視產(chǎn)品層面的知識產(chǎn)權保護摩擦，為國內(nèi)的經(jīng)濟發(fā)展清除不必要的障礙。論文的規(guī)定，即：學校有權保留并向國家有關部門或機構(gòu)送交論文的復印件和電子版，允許論文被查閱和借閱。本人授權華中科技大學可以將本學位論文的全部或部分內(nèi)容編入有關數(shù)據(jù)庫進行檢索，可以采用影印、縮印或掃描等復制手段保存和匯編本學位論文。

【關鍵詞】：知識產(chǎn)權保護 貿(mào)易摩擦 利益集團 政治經(jīng)濟學分析

【學位授予單位】：華中科技大學

【學位級別】：博士

【學位授予年份】：2009

【分類號】：F204;F741.2;F0;F22

4【目錄】：

?

? ?

?

?

?

?

?

?

?

?

?

?

?

?

?

?

?

?

?

?

?

?

? 摘要4-6 Abstract6-10 1 導論10-16 1.1 選題的背景及意義10-12 1.2 本文研究的基本思路、方法與創(chuàng)新點12-14 1.3 本文的研究內(nèi)容與結(jié)構(gòu)安排14-16 2 文獻綜述16-33 2.1 知識產(chǎn)權保護的相關研究16-25 2.2 貿(mào)易摩擦的政治經(jīng)濟學分析的相關研究25-30 2.3 知識產(chǎn)權摩擦的相關研究30-31 2.4 對文獻研究的評述31-33 3 利益集團、知識產(chǎn)權保護差異與貿(mào)易摩擦誘發(fā)機制33-57 3.1 利益集團對政府政策決策的影響33-38 3.2 利益集團對知識產(chǎn)權保護差異的影響38-43 3.3 利益集團與知識產(chǎn)權保護需求43-46 3.4 政府、利益集團與知識產(chǎn)權保護供給46-52 3.5 利益集團影響下的知識產(chǎn)權貿(mào)易摩擦的誘發(fā)機制52-54 3.6 小結(jié)54-57 4 知識產(chǎn)權保護政策決策過程的政治經(jīng)濟學——基于保護待售模型的分析57-69 4.1 保護待售模型評介57-61 4.2 知識產(chǎn)權政策決策的博弈分析61-64 4.3 知識產(chǎn)權保護政策的相關討論64-67 4.4 小結(jié)67-69 5 TRIPS下發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間知識產(chǎn)權保護摩擦69-87

? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 5.1 TRIPS協(xié)議的主要規(guī)定和運行機制69-71 5.2 TRIPS下知識產(chǎn)權保護摩擦的現(xiàn)狀和特征71-74 5.3 TRIPS下知識產(chǎn)權摩擦的政治經(jīng)濟學分析——以美國訴印度藥品專利保護案為例74-77 5.4 TRIPS下發(fā)展中國家知識產(chǎn)權保護的思考77-86 5.5 小結(jié)86-87 6 中美知識產(chǎn)權摩擦的政治經(jīng)濟學分析——以337調(diào)查為例87-106 6.1 中美知識產(chǎn)權摩擦與337調(diào)查背景87-89 6.2 337調(diào)查與其他救濟措施的比較89-92 6.3 美國對華337調(diào)查的現(xiàn)狀92-94 6.4 337調(diào)查的一般因素分析94-100 6.5 美國利益集團與中美知識產(chǎn)權摩擦100-104 6.6 小結(jié)104-106 7 結(jié)論與展望106-108 7.1 本文的主要結(jié)論106-107 7.2 進一步研究展望107-108 致謝108-110 參考文獻110-119

第五篇：淺談國際技術貿(mào)易中的知識產(chǎn)權保護

淺談國際技術貿(mào)易中的知識產(chǎn)權保護

[摘要]：經(jīng)濟全球化不斷發(fā)展相應地帶動了知識產(chǎn)權的國際化，知識產(chǎn)權問題已成為各國開展國際技術貿(mào)易中面臨主要問題之一。而在知識產(chǎn)權保護方面，我國與已建立的相對完善知識產(chǎn)權保護體系的發(fā)達國家相比還存在著較大現(xiàn)實差距，因此，作為WTO成員國，我國須采取積極措施，不斷完善知識產(chǎn)權保護體系，為國際技術貿(mào)易的順利開展掃清障礙。

[關鍵詞]：國際技術貿(mào)易；知識產(chǎn)權保護；美國、日本；我國現(xiàn)狀；對策

隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展和我國加入世貿(mào)組織，國際技術貿(mào)易中知識產(chǎn)權對占領與保護市場的作用不斷地顯現(xiàn)出來，逐漸成為國際貿(mào)易以及國際市場競爭的主要形式，依靠科技創(chuàng)新來提高一國國際競爭力、發(fā)展國民經(jīng)濟已成為各國的共同選擇。正因如此，知識產(chǎn)權受到了前所未有的關注，知識產(chǎn)權制度成為政府支持本國科技、經(jīng)濟發(fā)展和開拓國際市場的有力武器?？萍汲晒遮吷唐坊a(chǎn)業(yè)化和國際化，技術市場競爭的日益激烈都使企業(yè)知識產(chǎn)權保護的重要作用越來越突出，一國只有正確認識國際技術貿(mào)易中知識產(chǎn)權保護的重要性及必要性，并通過對自身創(chuàng)新性成果進行有效的產(chǎn)權保護才能維護其在國際技術貿(mào)易中的正當利益。

一、美國與日本對知識產(chǎn)權的保護經(jīng)驗

（一）美國

在美國，凡是通過共同研究和開發(fā)，通過投入資金、設備或參與輔助性勞動，通過協(xié)議約定、轉(zhuǎn)讓、繼承等方式取得的知識產(chǎn)權權利，以及科學發(fā)現(xiàn)都被列為知識產(chǎn)權保護的范圍之內(nèi)。作為世界創(chuàng)新大國，美國對于知識產(chǎn)權的保護相當重視，并且是世界上最早實行知識產(chǎn)權制度的國家之一，知識產(chǎn)權的法律建設可以追溯到1770年的憲法，這種預見性極大地刺激了美國人的發(fā)明及創(chuàng)造技術的積極性與熱情。隨著社會的前進，美國為適應經(jīng)濟與科技的不斷發(fā)展，多次修改和完善諸如著作權、版權法等知識產(chǎn)權立法。除了對知識產(chǎn)權的立法以及對其不斷修訂外，美國還有著強有力的法律執(zhí)行體系，這也是美國之所以能夠成為全世界范圍內(nèi)的盜版現(xiàn)象最低國家的原因之一。美國是最早實施知識產(chǎn)權邊境保護的國家之一，這種行政性的知識產(chǎn)權保護方式，旨在阻止侵權產(chǎn)品進入國內(nèi)商業(yè)流通領域。同時，美國知識產(chǎn)權法以刑罰手段來打擊侵犯知識產(chǎn)權的犯罪，例如著作權刑法對重犯或再犯的侵權行為最多可判處10年監(jiān)禁，這就體現(xiàn)了其保護知識產(chǎn)權的力度和強度。保護在海外的知識產(chǎn)權是美國對外政策的重要目標，在世界貿(mào)易組織框架中，美國不但使有關反補貼的規(guī)則便利于其技術政策的制定與運 1

作，而且使其與貿(mào)易相關的知識產(chǎn)權條款更多地體現(xiàn)美國自身的利益需要。美國國內(nèi)的企業(yè)界在高度重視研發(fā)的同時，對于知識產(chǎn)權的保護也給予了高度重視，美國企業(yè)普遍將知識產(chǎn)權作為自身發(fā)展戰(zhàn)略的核心和市場競爭的重要手段，知識產(chǎn)權的管理在企業(yè)經(jīng)營中也具有重要地位。

（二）日本

作為一個資源缺乏、面積小、人口多的國家，日本近年來更為重視知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，重視實施知識產(chǎn)權法律保護和科學管理。1998年，日本發(fā)明創(chuàng)造的專利申請占全世界的7.4%，居首位；日本擁有的有效專利僅次于美國，居世界第二位。2002年，日本更是提出了知識產(chǎn)權立國的口號。從日本對知識產(chǎn)權保護的經(jīng)驗來看，首先，日本將知識產(chǎn)權保護提升到國家戰(zhàn)略層面以提高日本國家競爭力和振興日本經(jīng)濟，這就意味著日本對其國內(nèi)各類智力勞動成果極高的保護程度。其次，日本的知識產(chǎn)權法律制度和體系是保護和促進各類智利成果應用和發(fā)展的最重要手段。除了日本國內(nèi)制定了相關知識產(chǎn)權立法并不斷對其進行修改與完善，日本還先后加入了《巴黎公約》、《世界版權公約》、《伯爾尼公約》、《專利合作條約》、《TRIPS》等國際性知識產(chǎn)權條約，逐步形成了與國際性知識產(chǎn)權保護標準相協(xié)調(diào)的相對完善的知識產(chǎn)權法律體系。再次，日本對于知識產(chǎn)權的保護依賴于政府、企業(yè)、民間機構(gòu)與個人各方面的通力協(xié)作，以及高效、統(tǒng)一、分工明確的保護機制。最后，日本企業(yè)高度重視對知識產(chǎn)權的管理。日本的很多企業(yè)都認為，競爭能力強不在于從事研發(fā)活動的多少，而在于擁有自主知識產(chǎn)權、獲得和使用專利的效益。企業(yè)科研活動的根本目的就是為了擁有更多的自主知識產(chǎn)權。因此日本企業(yè)非常注重知識產(chǎn)權的管理，大力將研究機構(gòu)的智力成果產(chǎn)業(yè)化，形成自主知識產(chǎn)權并從中獲得較高利益。

二、我國對國際技術貿(mào)易中知識產(chǎn)權的保護現(xiàn)狀

自1980年我國加入世界知識產(chǎn)權組織后,相繼加入《巴黎公約》、《專利合作條約》、《商標國際注冊馬德里協(xié)定》、《商標注冊用商品和服務國際分類尼斯協(xié)定》、《TRIPS》、《伯爾尼公約》、《世界版權公約》等 10多個國際性知識產(chǎn)權條約。國內(nèi)法也已經(jīng)建立了以著作權法、專利法、商標法、反不正當競爭法為代表的知識產(chǎn)權制度。我國自2001 年加入 WTO后 ,作為WTO成員，對知識產(chǎn)權的保護制度也必將同國際趨同，在知識產(chǎn)權立法與司法等方面我國都努力與《TRIPS》相一致。然而我國必須遵循的《TRIPS》協(xié)議在很大程度上反映的卻是發(fā)達國家的意志。我國在與發(fā)達國家進行技術貿(mào)易過程中,往往受到對方國家政策上種種限制, 如2001年美國商業(yè)部總共收到了1294件對華技術出口申請,其中72%被通過,3%被拒絕,25%不予受理,也就是說,被美國政府“腰斬”的對我國的技術轉(zhuǎn)讓項目竟然高達28%在技術出口方面,對于我國已經(jīng)形成的成熟的國家標準,比如3G手機技術TD-S CDMA、無線電頻率識別標簽標準RFID、我國自主的383換代標準983、無線局域網(wǎng)鑒別和保密基礎結(jié)構(gòu)國家標準WAPI等,引起發(fā)達國家的極力反對,或直接扼殺于搖籃之中。發(fā)達國家打著知識產(chǎn)權保護的旗號,實行貿(mào)易保護。

又由于我國知識產(chǎn)權保護起步較晚,知識產(chǎn)權保護制度還有很多不完善的地方，我國企業(yè)的知識產(chǎn)權保護狀況也并不令人滿意。雖然現(xiàn)在國內(nèi)越來越多的企業(yè)，尤其是那些擁有專利技術和著名商標的企業(yè)，已開始重視自己的知識產(chǎn)權保護工作，無論是在國內(nèi)還是在國際市場競爭中，都注重運用法律武器，維護自己的合法知識權益，但對于我國大多數(shù)企業(yè)來說，保護知識產(chǎn)權，作為治理企業(yè)的重要手段，還是個很少提及甚至從未被提及的新話題，企業(yè)知識產(chǎn)權保護的意識比較差。與此同時，我國的多數(shù)企業(yè)在開展國際技術貿(mào)易進口時由于缺乏對該制度的了解而成為侵權人遭到經(jīng)濟損失。

三、我國在國際技術貿(mào)易中應采取的知識產(chǎn)權策略

隨著經(jīng)濟的快速發(fā)展，我國在國際上的經(jīng)濟地位也會越來越高，國際技術貿(mào)易也進入了一個必須重視知識產(chǎn)權保護的新階段。面對新的挑戰(zhàn)，我國應進一步建立健全知識產(chǎn)權保護制度，不斷完善與技術進出口有關的法律法規(guī)，盡早研究制訂有關保護專有技術、計算機應用技術、信息技術的法律法規(guī),以適應知識經(jīng)濟發(fā)展的形勢需要。研究、學習、參照有關國際慣例,借鑒美國、日本等發(fā)達國家關于技術貿(mào)易的立法實踐,制定既符合我國國情又能向國際慣例靠攏,同時也利于我國技術貿(mào)易發(fā)展的法律體系,豐富完善知識產(chǎn)權法律制度,將我國技術進出口納入全面法制化管理的軌道,促進知識轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力。重視引進技術的專利檢索與調(diào)查。在遵守國際公約,進一步加強知識產(chǎn)權保護的前提下,幫助企業(yè)有效地規(guī)避知識產(chǎn)權可能帶來的風險。企業(yè)方面要想得到發(fā)展，就必須充分學習知識產(chǎn)權知識，增強自我知識產(chǎn)權保護意識，利用知識產(chǎn)權來發(fā)展自己、利用法律保護自己合法權益，提高技術引進、消化、吸收, 同時加強企業(yè)和科研機構(gòu)的聯(lián)系和合作進而鼓勵自主創(chuàng)新從而形成大規(guī)模的技術出口，這樣才能在國際市場競爭中立于不敗之地。

參考文獻：

1.馮曉青 企業(yè)知識產(chǎn)權戰(zhàn)略 [M] 北京：知識產(chǎn)權出版社 2002

2.張乃根 國際貿(mào)易的知識產(chǎn)權法 [M] 上海：復旦大學出版社 2000

3.鄭成思 必須修訂——入世與中國知識產(chǎn)權法的完善 國際貿(mào)易 [J] 2000（4）

4.張曉芳 國際貿(mào)易中的知識產(chǎn)權及其保護 特區(qū)經(jīng)濟 2006（11）