第一篇：上市公司章程指引考試題

上市公司章程指引考試題

一、判斷題

1、上市公司因增加或者減少注冊資本而導(dǎo)致注冊資本總額變更的，可以在股東大會通過同意增加或減少注冊資本決議后，再就因此而需要修改公司章程的事項通過一項決議，并說明授權(quán)董事會具體辦理注冊資本的變更登記手續(xù)。

2、上市公司全部資產(chǎn)分為等額股份，股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

3、上市公司可接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的。

4、持有不同種類股份的股東，享有同等權(quán)利，承擔(dān)同種義務(wù)。

5、公司召開股東大會、分配股利、清算及從事其他需要確認(rèn)股東身份的行為時，由董事會或股東大會召集人確定股權(quán)登記日，股權(quán)登記日收市后登記在冊的股東為享有相關(guān)權(quán)益的股東。

6、股東大會是公司的決策機構(gòu)。

7、監(jiān)事會或股東自行召集的股東大會，會議所必需的費用由召集人承擔(dān)。

8、代理投票授權(quán)委托書由委托人授權(quán)他人簽署的，授權(quán)簽署的授權(quán)書或者其他授權(quán)文件應(yīng)當(dāng)經(jīng)過公證。

9、董事連續(xù)兩次未能親自出席，也不委托其他董事出席董事會會議，視為不能履行職責(zé)，董事會應(yīng)當(dāng)予以撤換。

10、如因董事的辭職導(dǎo)致公司董事會低于法定最低人數(shù)時，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本章程規(guī)定，履行董事職務(wù)。

11、董事辭職自辭職報告送達董事會時生效。

12、董事會會議決議事項涉及關(guān)聯(lián)關(guān)系的,由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過2/3通過。

13、在公司控股股東、實際控制人單位擔(dān)任除董事以外其他職務(wù)的人員，不得擔(dān)任公司的高級管理人員。

14、董事、經(jīng)理和其他高級管理人員不得兼任監(jiān)事。

15、監(jiān)事的任期每屆為3年，監(jiān)事任期不得連續(xù)超過二屆。

16、監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不低于1/3。

17、公司合并時，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼。

18、公司分立前的債務(wù)由分立后的公司承擔(dān)連帶責(zé)任。但是，公司在分立前與債權(quán)人就債務(wù)清償達成的書面協(xié)議另有約定的除外。

19、清算期間，公司存續(xù)，但不能開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動。

20、所謂關(guān)聯(lián)關(guān)系，是指公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。

21、一個公司吸收其他公司為吸收合并，被吸收的公司解散。兩個以上公司合并設(shè)立一個新的公司為新設(shè)合并，合并各方解散。

二、單項選擇題

1、公司依照相關(guān)規(guī)定收購本公司股份用于股權(quán)激勵，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的5%；用于收購的資金應(yīng)當(dāng)（）；所收購的股份應(yīng)當(dāng)1年內(nèi)轉(zhuǎn)讓給激勵對象。

A、從公司的稅前利潤中支出

B、從公司的盈余公積中支出

C、從公司的稅后利潤中支出

D、從公司的資本公積中支出

2、公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（）不得轉(zhuǎn)讓。

A、3年內(nèi)

B、2年內(nèi)

C、6個月內(nèi)

D、1年內(nèi)

3、董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，連續(xù)()單獨或合并持有公司1%以上股份的股東有權(quán)書面請求監(jiān)事會向人民法院提起訴訟；

A、180日以上

B、150日以上

C、90日以上

D、60日以上

4、持有公司（）的股東，將其持有的股份進行質(zhì)押的，應(yīng)當(dāng)自該事實發(fā)生當(dāng)日，向公司作出書面報告。

A、5%以上股份

B、5%以上有表決權(quán)股份

C、2%以上有表決權(quán)股份

D、2%以上股份

5、股東大會作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的（）通過。

A、2/3

B、全部

C、2/3以上

D、1/2以上

6、董事可以由經(jīng)理或者其他高級管理人員兼任，但兼任經(jīng)理或者其他高級管理人員職務(wù)的董事以及由職工代表擔(dān)任的董事，總計不得超過公司董事總數(shù)的()。

A、1/5

B、1/4

C、1/3

D、1/

27、公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的（），可以不再提取。

A、30%以上的B、80%以上的C、50%以上的D、100%以上的8、法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金將不少于轉(zhuǎn)增前公司（）。

A、法定公積金的50%

B、注冊資本的50%

C、法定公積金的25%

D、注冊資本的25%

三、多項選擇題

1、依據(jù)上市公司章程指引規(guī)定，股東可以（），公司可以起訴股東、董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級管理人員。

A、起訴股東；

B、起訴公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級管理人員；

C、起訴公司；

D、起訴監(jiān)事會；

2、上市公司章程指引所稱其他高級管理人員是指（）。

A、證券事務(wù)代表；

B、公司的副經(jīng)理；

C、董事會秘書；

D、財務(wù)負責(zé)人；

3、公司或公司的子公司（包括公司的附屬企業(yè)）不得以（）等形式，對購買或者擬購買公司股份的人提供任何資助。

A、贈與；

B、墊資；

C、擔(dān)保；

D、補償；

E、貸款；

4、公司根據(jù)經(jīng)營和發(fā)展的需要，依照法律、法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)股東大會分別作出決議，可以采用下列哪些方式增加資本：

A、公開發(fā)行股份；

B、非公開發(fā)行股份；

C、向現(xiàn)有股東派送紅股；

D、以公積金轉(zhuǎn)增股本；

5、公司在下列哪些情況下，可以依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本章程的規(guī)定，收購本公司的股份：

A、減少公司注冊資本；

B、與其他公司合并；

C、將股份獎勵給本公司職工；

D、股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的；

6、公司下列哪些對外擔(dān)保行為，須經(jīng)股東大會審議通過：

A、本公司及本公司控股子公司的對外擔(dān)?？傤~,達到或超過最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的50%以后提供的大額擔(dān)保；

B、公司的對外擔(dān)保總額，達到或超過最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的30%以后提供的任何擔(dān)保；

C、為資產(chǎn)負債率超過50%的擔(dān)保對象提供的擔(dān)保；

D、單筆擔(dān)保額超過最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保；

E、對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保；

7、有下列哪些情形的，公司須在事實發(fā)生之日起2個月以內(nèi)召開臨時股東大會：

A、董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者上市公司章程指引所定人數(shù)的2/3時；

B、公司未彌補的虧損達實收股本總額1/5時；

C、單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時；

D、董事會認(rèn)為必要時；

E、監(jiān)事會提議召開時；

8、股東大會的通知應(yīng)包括以下哪些內(nèi)容：

A、會議的時間、地點和會議期限；

B、提交會議審議的事項和提案；

C、以明顯的文字說明：全體股東均有權(quán)出席股東大會，并可以書面委托代理人出席會議和參加表決，該股東代理人不必是公司的股東；

D、有權(quán)出席股東大會股東的股權(quán)登記日；

E、會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名，電話號碼；

9、下列事項可由股東大會以普通決議通過：

A、公司增加或者減少注冊資本；

B、董事會擬定的利潤分配方案和彌補虧損方案；

C、董事會和監(jiān)事會成員的任免及其報酬和支付方法；

D、公司年度預(yù)算方案、決算方案；

E、公司章程的修改；

10、下列哪些事項須由股東大會以特別決議通過：

A、董事會和監(jiān)事會的工作報告；

B、公司的分立、合并、解散和清算；

C、公司年度報告；

D、公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)30%的；

E、股權(quán)激勵計劃；

11、公司董事為自然人，有下列哪些情形之一的，不能擔(dān)任公司的董事：

A、限制民事行為能力；

B、因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年；

C、擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年；

D、擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年；

E、個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；

12、經(jīng)理對董事會負責(zé)，行使下列哪些職權(quán)：

A、組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案；

B、擬訂公司內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置方案及公司的基本管理制度；

C、制定公司的具體規(guī)章；

D、聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人；

13、上市公司設(shè)董事會秘書,負責(zé)公司（）等事宜。

A、股東大會和董事會會議的籌備；

B、董事會文件保管；

C、公司股東資料管理；

D、辦理信息披露事務(wù)；

14、公司的公積金（不含資本公積）可用于（）。

A、彌補公司的虧損；

B、公益性捐贈；

C、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營；

D、轉(zhuǎn)為增加公司資本；

15、公司因下列哪些原因應(yīng)解散：

A、股東大會決議解散；

B、因公司合并或者分立需要解散；

C、依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷；

D、公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)10%以上的股東，可以請求人民法院解散公司；

16、公司進入破產(chǎn)程序，清算組在清算期間可行使下列哪些職權(quán)：

A、清理公司財產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單；

B、通知、公告?zhèn)鶛?quán)人；

C、處理與清算有關(guān)的公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)；

D、清繳所欠稅款以及清算過程中產(chǎn)生的稅款；

E、清理債權(quán)、債務(wù)；

F、處理公司清償債務(wù)后的剩余財產(chǎn)；

G、代表公司參與民事訴訟活動；

17、公司財產(chǎn)在分別支付下列哪些債務(wù)（）后，剩余財產(chǎn)，公司按照股東持有的股份比例分配。

A、清算費用；

B、職工的工資；

C、社會保險費用和法定補償金；

D、繳納所欠稅款

第二篇：上市公司章程

XXX有限公司

章程及出資協(xié)議管理辦法

第一章

總

則

第一條 為規(guī)范XXX有限公司章程及出資協(xié)議的管理程序，明確管理要求，防范法律和經(jīng)營風(fēng)險，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》（以下簡稱《企業(yè)國有資產(chǎn)法》）及其它相關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合XXX有限公司實際，制定本辦法。

第二條 章程及出資協(xié)議管理是指XXX有限公司系統(tǒng)獨資、控股、參股的各類公司有關(guān)公司章程及出資協(xié)議的制訂、修訂、審批等管理工作。

第三條 本辦法適用于XXX有限公司系統(tǒng)各級法人實體新建公司制訂章程、出資協(xié)議及各類存續(xù)公司修訂章程等行為。

第四條 本辦法所稱項目公司是指為了基本建設(shè)項目的建設(shè)和生產(chǎn)經(jīng)營而由項目發(fā)起人注冊成立的獨立經(jīng)營并自負盈虧的法人經(jīng)營實體。

第五條 本辦法所稱非項目公司是指不依托于基本建設(shè)項目、為使某類業(yè)務(wù)或活動能按經(jīng)營目的順利有效開展而成立的法人經(jīng)營實體。

第二章

章程的制訂、修訂、審核、審批

第六條 章程的制訂是指對新設(shè)立的公司，按照《公司法》規(guī)定要求，制訂章程的行為。出資協(xié)議的制訂是指各投資方根據(jù)國家法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，在自愿、平等、公平的基礎(chǔ)上，制定各投資方出資金額、時限、權(quán)利、義務(wù)等的行為。

第七條 章程的修訂是指當(dāng)公司發(fā)生涉及《公司法》第二十五條、第八十一條規(guī)定等事項變化時，修訂章程內(nèi)容的行為。

（一）有限責(zé)任公司涉及下列載明事項發(fā)生變化應(yīng)修訂章程： 1.公司名稱和住所； 2.公司經(jīng)營范圍； 3.公司注冊資本； 4.股東的姓名或者名稱；

5.股東的出資方式、出資額和出資時間； 6.公司的機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則； 7.公司法定代表人；

8.股東會會議認(rèn)為需要規(guī)定的其它事項。

（二）股份有限公司涉及下列載明事項發(fā)生變化應(yīng)修訂章程： 1.公司名稱和住所； 2.公司經(jīng)營范圍； 3.公司設(shè)立方式；

4.公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本；

5.發(fā)起人的姓名或者名稱、認(rèn)購的股份數(shù)、出資方式和出資時間；

6.董事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則； 7.公司法定代表人；

8.監(jiān)事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則； 9.公司利潤分配辦法；

10.公司的解散事由與清算辦法； 11.公司的通知和公告辦法；

12.股東大會會議認(rèn)為需要規(guī)定的其它事項。

第八條 章程的審批是指對獨資公司章程制訂和修訂進行批準(zhǔn)的行為；對合資公司在章程、出資協(xié)議提交股東會審議前進行審批的行為。

第九條 XXX有限公司系統(tǒng)章程及出資協(xié)議的制訂、修訂應(yīng)滿足以下基本要求：

（一）符合《公司法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)法》以及其它相關(guān)法律、法規(guī)要求。出資方為上市公司的，還應(yīng)當(dāng)符合中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的《上市公司章程指引》相關(guān)要求。

（二）公司宗旨符合XXX有限公司發(fā)展規(guī)劃。

（三）公司經(jīng)營范圍符合自身實際能力情況和發(fā)展定位特點。

（四）新設(shè)公司要求所屬項目或業(yè)務(wù)運作模式可行，預(yù)期經(jīng)濟效益滿足XXX有限公司投資管理辦法中關(guān)于項目收益率的要求。

（五）新設(shè)公司符合精簡高效、按需設(shè)臵、避免閑臵的要求。

（六）新設(shè)公司名稱已征得XXX有限公司相關(guān)部門和所在地（市）工商行政管理部門同意。

（七）合資公司中XXX有限公司出資比例與所獲得的權(quán)利義

務(wù)對等，與在股東會、董事會、監(jiān)事會及經(jīng)營管理層中的控制能力相匹配，與經(jīng)營成果的分配權(quán)利相匹配,重大問題的議事規(guī)則和表決程序合法合規(guī)、風(fēng)險可控。

（八）新設(shè)合資公司中合資各方應(yīng)具備足夠的投資能力，尤其是與非國有主體合資的，必須能夠按預(yù)期的項目開發(fā)建設(shè)進度計劃同期同比例增資完成項目開發(fā)建設(shè)。

（九）應(yīng)當(dāng)事前由XXX有限公司審核批準(zhǔn)或決定的事項已獲得了XXX有限公司相關(guān)部門的批復(fù)同意。

（十）XXX有限公司系統(tǒng)獨資、控股企業(yè)的章程（出資協(xié)議）原則上應(yīng)與XXX有限公司范本保持一致。

第十條 XXX有限公司下屬分公司、專業(yè)公司、直屬企業(yè)（以下簡稱分公司）章程新設(shè)和備案修訂事項之外的須經(jīng)XXX有限公司總經(jīng)理辦公會、黨組會審核后報董事會審批。其他公司章程及出資協(xié)議履行相關(guān)程序后直接批復(fù)。

第十一條 公司注冊資本金規(guī)模與業(yè)務(wù)實際需要相匹配。對于XXX有限公司系統(tǒng)獨資、控股公司。如有確實原因需提高初始注冊資本數(shù)額的，應(yīng)特別說明情況后由XXX有限公司根據(jù)實際需要批復(fù)。

第三章

章程及出資協(xié)議管理體系

第十二條 XXX有限公司對章程和出資協(xié)議決策實行統(tǒng)一管理，實行XXX有限公司、分公司和基層企業(yè)（公司籌建機構(gòu)）“三

級責(zé)任管理體系”，歸口管理部門為計劃營銷部。

（一）XXX有限公司職責(zé)

1.根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合XXX有限公司實際情況，編制、修訂并下發(fā)章程和出資協(xié)議管理制度。

2.審批設(shè)立公司的必要性、可行性及公司設(shè)立方案，對章程和出資協(xié)議的新設(shè)和重大重要修訂做出決策。

（1）項目公司章程管理

A.計劃營銷部負責(zé)審批設(shè)立項目公司的必要性、可行性及公司設(shè)立方案。

B.規(guī)劃發(fā)展部負責(zé)審查項目公司所涉及項目是否符合XXX有限公司規(guī)劃，負責(zé)審批投資合作方案。

C.人力資源部負責(zé)審查公司名稱及經(jīng)營管理機構(gòu)設(shè)臵。D.財務(wù)管理部負責(zé)審查分公司的資金情況和投資能力。E.企業(yè)管理與法律事務(wù)部負責(zé)審查設(shè)立公司有關(guān)協(xié)議、章程等法律文件的合法合規(guī)性。

F.資本運營與產(chǎn)權(quán)管理部負責(zé)審核公司設(shè)立是否符合XXX有限公司瘦身健體管理原則和要求。

（2）非項目公司由各業(yè)務(wù)歸口管理部門負責(zé)審批設(shè)立非項目公司的必要性、可行性和公司設(shè)立方案；相關(guān)部門據(jù)此履行章程和出資協(xié)議的審批程序。

（3）資本運作項目由資本運營與產(chǎn)權(quán)管理部負責(zé)資本運作項目方案中并購協(xié)議、新設(shè)和修訂章程的審批。

（二）分公司職責(zé)

1.對所屬基層企業(yè)提出的公司設(shè)立建議方案、章程及出資協(xié)議等法律文本進行審核，完善后上報XXX有限公司審批。

2.組織對合資公司中合資各方，尤其是非國有主體的投資能力進行資信調(diào)查。

3.按照章程修訂管理權(quán)限，審批所屬基層企業(yè)報送的章程修訂事項。

4.自行審批的事項及資本運作后的章程，按季度以正式文件備案至XXX有限公司。

（三）基層企業(yè)職責(zé)

1.提出擬設(shè)立公司的必要性，開展相關(guān)可行性研究。2.擬定公司設(shè)立建議方案，編制公司章程及出資協(xié)議等法律文本，上報分公司。

3.協(xié)助分公司開展對合資各方的資信調(diào)查。

4.負責(zé)新設(shè)公司名稱預(yù)核準(zhǔn)和公司工商登記手續(xù)辦理。5.落實XXX有限公司和分公司審查修改意見。

第四章

新設(shè)章程及出資協(xié)議管理程序

第十三條 新設(shè)章程及出資協(xié)議分為新設(shè)項目公司章程及出資協(xié)議和新設(shè)非項目公司章程及出資協(xié)議兩類。

第十四條 新設(shè)章程及出資協(xié)議審批作為XXX有限公司系統(tǒng)設(shè)立公司的必要前臵條件，未經(jīng)XXX有限公司批復(fù)，不得成立公司,不得開立銀行賬戶，不得撥付資金。

第十五條 新設(shè)公司章程及出資協(xié)議條件

新設(shè)公司章程及出資協(xié)議除應(yīng)滿足本辦法第九條、第十條規(guī)定要求外，還應(yīng)同時滿足以下條件：

1.項目公司所屬項目投資計劃或參股資本金計劃、非項目公司資本金計劃已列入XXX有限公司全面計劃或調(diào)整計劃內(nèi)；

3.特殊情況，需具體分析后由XXX有限公司決策。第十六條 新設(shè)獨資項目公司章程管理程序

1.新設(shè)獨資項目公司的章程（草案）應(yīng)由基層企業(yè)（公司籌建機構(gòu)）負責(zé)起草，經(jīng)分公司審查后報XXX有限公司審批。

2.需提供的主要文件資料包括以下內(nèi)容：

（1）請示文件正文包括：公司成立的必要性、可行性，項目基本情況、主要邊界條件、預(yù)期效益、風(fēng)險評估結(jié)論和投資計劃安排情況。

（2）請示文件附件包括：章程（草案）、公司章程合同審核流轉(zhuǎn)單（表明合同已由分公司進行了審核，合同文本規(guī)范，無其它未揭示的重要經(jīng)營、技術(shù)等風(fēng)險）、法律意見書、前期工作批復(fù)文件、項目核準(zhǔn)申請文件（火電項目適用）、項目核準(zhǔn)（或備案）文件（適用于較小規(guī)模投資項目）、企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書。成立海外公司應(yīng)提供風(fēng)險評估報告及當(dāng)?shù)芈伤鼍叩姆梢庖姇?，滿足當(dāng)?shù)卣梢?guī)定。

第十七條 新設(shè)控股項目公司章程和出資協(xié)議管理程序 1.新設(shè)控股項目公司的章程及出資協(xié)議（草案）由各出資方共同起草，經(jīng)分公司初審后報XXX有限公司審批，審批通過后提

交股東會審議。

2.需提供的主要文件資料包括以下內(nèi)容：

（1）請示文件正文包括：公司成立的必要性、可行性，項目基本情況、主要邊界條件、預(yù)期效益、風(fēng)險評估結(jié)論和投資計劃安排情況；合資方及股權(quán)比例；股東各方資產(chǎn)負債、投資能力；公司治理結(jié)構(gòu)設(shè)臵；股東各方具有的特殊權(quán)利或義務(wù)（如有）。

（2）請示文件附件包括：章程（草案）、出資協(xié)議（草案或草簽稿）、章程和出資協(xié)議合同審核流轉(zhuǎn)單（表明合同已由分公司進行了審核，合資方具有簽約履約能力，資信狀況良好；合同文本關(guān)于各方的權(quán)利和義務(wù)明確；履約機制完備，爭議解決條款具體并可執(zhí)行，無其它未揭示的重要經(jīng)營、技術(shù)等風(fēng)險）、法律意見書、前期工作批復(fù)文件、項目核準(zhǔn)申請文件（火電項目適用）、項目核準(zhǔn)（或備案）文件（適用于較小規(guī)模投資項目）、合資各方資信調(diào)查報告、企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書。成立海外公司應(yīng)提供風(fēng)險評估報告及當(dāng)?shù)芈伤鼍叩姆梢庖姇?，滿足當(dāng)?shù)卣梢?guī)定。

3.與非國有主體合資的，應(yīng)提供合資各方資信調(diào)查報告；與國有主體合資的，視具體情況決定是否提供合資各方資信調(diào)查報告。合資各方資信調(diào)查報告應(yīng)對合資方的經(jīng)營狀況和投資能力做出清晰明確的判斷結(jié)論，報告至少應(yīng)包括合資方的基本情況（基本信息、發(fā)展?fàn)顩r、股東及股本、非國有主體合資方的最終控制人、生產(chǎn)經(jīng)營情況）和財務(wù)狀況（銀行信用評級、近三年財務(wù)狀況）。

第十八條 新設(shè)參股項目公司章程和出資協(xié)議管理程序 1.新設(shè)參股項目公司的章程及出資協(xié)議（草案）由各出資方共同起草，經(jīng)分公司審查后報XXX有限公司審批，審批通過后提交股東會審議。

2.需提供的主要文件資料包括以下內(nèi)容：

（1）請示文件正文包括：公司成立的必要性、可行性，項目基本情況、主要邊界條件、預(yù)期效益、風(fēng)險評估結(jié)論和參股資本金計劃安排情況；合資方及股權(quán)比例；股東各方資產(chǎn)負債、投資能力；公司治理結(jié)構(gòu)設(shè)臵；股東各方具有的特殊權(quán)利或義務(wù)（如有）。

（2）請示文件附件包括：章程（草案）、出資協(xié)議（草案或草簽稿）、章程和出資協(xié)議合同審核流轉(zhuǎn)單（表明合同已由分公司進行了審核，合資方具有簽約履約能力，資信狀況良好；合同文本關(guān)于各方的權(quán)利和義務(wù)明確；履約機制完備，爭議解決條款具體并可執(zhí)行，無其它未揭示的重要經(jīng)營、技術(shù)等風(fēng)險）、法律意見書、XXX有限公司參股投資決策批復(fù)文件、合資各方營業(yè)執(zhí)照和當(dāng)期財務(wù)報表、企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書。成立海外公司應(yīng)提供風(fēng)險評估報告及當(dāng)?shù)芈伤鼍叩姆梢庖姇瑵M足當(dāng)?shù)卣梢?guī)定。

3.參股投資應(yīng)從投資安全和保護小股東利益方面考慮，在制訂章程及出資協(xié)議過程中注意有效利用集團公司和XXX有限公司的品牌價值作為制訂相關(guān)條款的談判籌碼。爭取由我方主導(dǎo)制定出資協(xié)議及章程，并注意設(shè)定以下條款：

（1）違約條款，特別是對控股股東違約的懲罰條款；（2）保護我方利益、并切實可行的參股退出機制條款；（3）對股東表決權(quán)進行限制、排除；（4）少數(shù)股東的股東大會召集請求權(quán)；（5）股東臨時提案權(quán)；（6）利潤分紅比例；

（7）重大事項及經(jīng)營成果的知情權(quán)；

（8）請求法院指定專門審計人員對公司業(yè)務(wù)進行審計的權(quán)利。第十九條 新設(shè)非項目公司章程和出資協(xié)議管理程序 1.新設(shè)非項目公司的章程和出資協(xié)議管理分別參照以上第十六條、十七條、十八條相關(guān)規(guī)定。

2.新設(shè)非項目公司須提供能清晰說明公司運營模式的可行性研究報告，報告結(jié)論表明公司經(jīng)營風(fēng)險可控、預(yù)期經(jīng)濟效益滿足XXX有限公司要求。

第五章

公司章程修訂管理程序

第二十條 對于已成立的公司，凡涉及本辦法第七條規(guī)定事項發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)及時修訂章程。

第二十一條 以下章程修訂事項由分公司自行審批，按季度報XXX有限公司備案；備案清單外的公司章程修訂事項由XXX有限公司審批。

1.修改公司宗旨；

2.修改股東住所、法定代表人、通訊地址和郵編； 3.無實質(zhì)法人或自然人主體變更的股東更名； 4.公司住所變更；

5.在分公司現(xiàn)有主業(yè)范圍內(nèi)，不發(fā)生大的投資行為或不帶來大的組織機構(gòu)和人員變化的公司經(jīng)營范圍變更；

6.基本建設(shè)項目資本金按XXX有限公司批復(fù)投資計劃分期注入，造成項目公司實繳資本和應(yīng)繳資本存在差異，修改項目公司章程注冊資本。對于合資項目公司，修訂前各股東資本金必須同比例到位；

7.我方不具有修訂公司章程否決權(quán)的參股公司對我方利益不造成損害的修訂章程行為；

8.對于不影響企業(yè)人力資源、工會、黨組織規(guī)范管理的有關(guān)條款進行修訂。

第二十二條 公司章程修訂時間

1.對于公司股權(quán)發(fā)生變更的，原則上在取得XXX有限公司相關(guān)決策批復(fù)、股東各方注冊資本全部實繳完成后，半年內(nèi)變更公司章程。

第二十三條 公司章程修訂管理程序

（一）公司章程修訂除應(yīng)滿足本辦法第九條、第十條規(guī)定要求外，還應(yīng)同時滿足以下條件：

1.修訂章程事項事實清楚、依據(jù)合理。

2.修訂事項按規(guī)定應(yīng)先完成決策和實施的，已提前完成。

（二）需提供的主要文件資料包括以下內(nèi)容：

1.請示文件正文包括公司章程變更的原因、可行性和必要性；涉及事項變更情況等；

2.請示文件附件包括公司原章程、新章程（草案）、法律意見書及章程修訂事項相關(guān)其它材料；海外公司還應(yīng)提供風(fēng)險評估報告及當(dāng)?shù)芈伤鼍叩姆梢庖姇?，滿足當(dāng)?shù)卣梢?guī)定。

第六章

其他

第二十四條 違反本辦法規(guī)定，XXX有限公司將視違規(guī)情節(jié)輕重對相關(guān)分公司和基層企業(yè)進行考核。

第二十五條 加強章程（出資協(xié)議）檔案和信息化管理，及時更新維護章程管理信息數(shù)據(jù)庫，新設(shè)公司章程在履行完工商注冊登記程序后十個工作日內(nèi)完成數(shù)據(jù)錄入，分公司自行審批的章程修訂事項在季度末備案完成后十個工作日內(nèi)完成數(shù)據(jù)錄入。

第七章

附

則

第二十六條 本辦法由XXX有限公司計劃營銷部負責(zé)解釋。第二十七條 本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行。

第三篇：股份有限公司章程指引

股份有限公司章程指引

目錄

第一章

總則.................................................................................................................................................1 第二章

經(jīng)營范圍.........................................................................................................................................1 第三章

注冊資本和股份.............................................................................................................................1 第四章

股東和股東大會.............................................................................................................................2 第一節(jié)

股東.............................................................................................................................................2 第二節(jié)

股東大會.....................................................................................................................................3 第三節(jié)

股東大會提案.............................................................................................................................5 第四節(jié)

股東大會決議.............................................................................................................................5 第五章

董事會.............................................................................................................................................7 第一節(jié)

董事.............................................................................................................................................7 第二節(jié)

董事會的構(gòu)成.............................................................................................................................7 第三節(jié)

董事會的職權(quán).............................................................................................................................7 第四節(jié)

董事會的議事原則.....................................................................................................................8 第五節(jié)

董事長.........................................................................................................................................9 第六節(jié)

董事會秘書.................................................................................................................................9 第七節(jié)

專門委員會...............................................................................................................................10 第六章

總經(jīng)理...........................................................................................................................................10 第七章

監(jiān)事會...........................................................................................................................................11 第一節(jié)

監(jiān)事...........................................................................................................................................11 第二節(jié)

監(jiān)事會的構(gòu)成...........................................................................................................................12 第三節(jié)

監(jiān)事會的職權(quán)...........................................................................................................................12 第四節(jié)

監(jiān)事會的議事原則...................................................................................................................12 第五節(jié)

監(jiān)事會主席...............................................................................................................................13 第八章

公司債券.......................................................................................................................................14 第一節(jié)

公司債券的發(fā)行.......................................................................................................................14 第二節(jié)

公司債券的轉(zhuǎn)讓和回購...........................................................................................................14 第九章

財務(wù)與會計...................................................................................................................................14 第十章

勞動用工制度和工會...................................................................................................................15 第十一章

公司的合并、分立與變更組織形式.......................................................................................15 第十二章

公司的解散、終止與清算.......................................................................................................16 第十三章

章程的修改...............................................................................................................................16 第十四章

附則...........................................................................................................................................16

第一章

總則

第一條

為規(guī)范公司的組織和行為，維護公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》），制定公司章程。

第二條

公司系依照《公司法》和其他有關(guān)規(guī)定以[發(fā)起方式募集方式]設(shè)立的股份有限公司（以下簡稱“公司”）。

公司經(jīng)［批準(zhǔn)機關(guān)和批準(zhǔn)文件名稱］批準(zhǔn)，于［年］年［月］月［日］日以［發(fā)起］方式設(shè)立，并于［年］年［月］月［日］日在［公司登記所在地名］工商行政管理局注冊登記，取得營業(yè)執(zhí)照。

第三條

公司注冊名稱：［中文全稱］。英文名稱：［英文全稱］。

第四條

公司住所：［公司住所地址全稱］。郵政編碼：［郵政編碼］。

第五條

公司經(jīng)營期限為［年數(shù)］年［或者公司為永久存續(xù)的股份有限公司］，從公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起計算。

第六條

[董事長/執(zhí)行董事/總經(jīng)理]是公司的法定代表人。

第七條

公司章程自公司成立之日起生效。公司章程自生效之日起，即成為規(guī)范公司的組織和行為及公司與股東之間、股東與股東之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，具有法律約束力的文件。

公司章程對公司、股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員具有約束力。

第八條

公司章程所稱高級管理人員系指公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人和董事會秘書。

注釋：公司可以根據(jù)實際情況，在章程中確定屬于公司高級管理人員的人員。

第二章

經(jīng)營范圍

第九條

公司的經(jīng)營宗旨：[宗旨內(nèi)容，包括：公司使命，公司的發(fā)展方向等]。第十條

經(jīng)公司登記機關(guān)核準(zhǔn)，公司的經(jīng)營范圍：［經(jīng)營范圍內(nèi)容］。

注釋：經(jīng)營范圍以公司登記機關(guān)核準(zhǔn)的項目為準(zhǔn)；公司經(jīng)營范圍發(fā)生變化時，應(yīng)及時修改章程。

第三章

注冊資本和股份

第十一條

公司注冊資本：

公司注冊資本為人民幣［出資額］元。第十二條

公司股份總數(shù)和每股金額：

公司股份總數(shù)［股份總數(shù)額］股。每股金額［壹］元。注釋：以上兩條款中所注明的數(shù)額均須用大寫漢字。第十三條

公司股份的種類：［普通股］。第十四條

公司的股份形式：［記名股票］。

第十五條

各發(fā)起人名稱、認(rèn)購股份數(shù)、出資方式和出資時間：

發(fā)起人姓名/名稱

認(rèn)購股份數(shù)

出資方式

出資時間。

注釋：出資方式需注明該發(fā)起人是用貨幣出資，還是實物、知識產(chǎn)權(quán)或土地使用權(quán)等作價出資。

股東選擇分期繳納出資在滿足《公司法》規(guī)定條件下，具體出資方式由公司章程載明。

第十六條

發(fā)起人以書面認(rèn)足公司章程中載明的股份后，應(yīng)即按規(guī)定繳納全部股款，經(jīng)法定驗資機構(gòu)驗資后由公司為其出具出資證明。以非貨幣資產(chǎn)出資的，應(yīng)當(dāng)依法辦理其財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)。

發(fā)起人、認(rèn)股人繳納股款或者交付抵作股款的出資后，除未按期募足股份、發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會或者創(chuàng)立大會決議不設(shè)立公司的情形外，不得抽回其股本。

第十七條

公司增加或者減少注冊資本，可在股東大會通過同意增加或減少注冊資本的決議后，由股東大會授權(quán)董事會依法辦理注冊資本的變更登記手續(xù)。

第十八條

公司股份轉(zhuǎn)讓：

（一）發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；

（二）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有公司股份總數(shù)的百分之二十五；所持公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股份；

（三）記名股票的轉(zhuǎn)讓，由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊。但在股東大會召開前三十日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前五個工作日內(nèi)，不得進行股東名冊的變更登記。

第十九條

公司股份質(zhì)押：

（一）只有依照公司法和本章程規(guī)定的可以轉(zhuǎn)讓的股份才能質(zhì)押；

（二）持有公司百分之五以上表決權(quán)股份的股東，將其持有的股份依法進行質(zhì)押時，應(yīng)自該事實發(fā)生之日起［三個工作日］內(nèi)，向公司做出書面報告；

（三）股東依法進行股份出資后，須將出資股份記載于股東名冊；

（四）公司不接受以本公司股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的。

第四章

股東和股東大會

第一節(jié)

股東

第二十條

股東為依法持有公司股份的人。

股東按其所持有股份的種類享有權(quán)利，承擔(dān)義務(wù)；

持有同一種類股份的股東，享有同等權(quán)利，承擔(dān)同種義務(wù)。第二十一條

公司設(shè)股東名冊，證明股東持有公司的股份。第二十二條

股東享有以下權(quán)利：

（一）參加或委托代理人參加股東大會，并按照其所持有的股份的種類和份額行使表決權(quán)；

（二）持有公司股份百分之十以上的股東有提名董事或監(jiān)事的權(quán)利；

（三）獲得有關(guān)信息的查閱權(quán)，包括： 1．公司章程；

2．股東大會會議記錄、董事會會議記錄、監(jiān)事會會議記錄； 3．公司財務(wù)會計報告；

4．公司股本總額和股本結(jié)構(gòu)。

（四）依照所持股份的種類和份額分取股利；

（五）公司終止或清算時，按所持股份的種類和份額參加公司剩余財產(chǎn)的分配；

（六）了解公司經(jīng)營狀況和財務(wù)狀況；

（七）對公司的經(jīng)營行為進行監(jiān)督，提出建議或質(zhì)詢；

（八）依照法律、行政法規(guī)及公司章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押其所持有的股份；

（九）股東名冊記載及變更請求權(quán)；

（十）《公司法》賦予的其他權(quán)利。第二十三條

股東承擔(dān)以下義務(wù)：

（一）遵守公司章程；

（二）依其所認(rèn)購的股份和入股方式繳納股金；

（三）在公司辦理登記注冊手續(xù)后，除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外，股東不得退股；

（四）以其所認(rèn)購的股份為限對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任；

（五）《公司法》規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的其他義務(wù)。

第二節(jié)

股東大會

第二十四條

股東大會是公司的權(quán)力機構(gòu)，依法行使下列職權(quán)：

（一）決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃；

（二）決定公司的管理模式為[總分公司或混合控股]；

（三）選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事和監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項；

（四）審議批準(zhǔn)董事會的報告；

（五）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會的報告；

（六）審議批準(zhǔn)投資計劃外的單個項目投資及股權(quán)投資或投資計劃內(nèi)超過[ ]萬元的單個項目投資；

（七）審議批準(zhǔn)公司的超過[ ]萬元的融資方案；

（八）審議批準(zhǔn)公司的對外擔(dān)保方案；

（九）審議批準(zhǔn)公司的財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；

（十）審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補虧損的方案；

（十一）對公司增加或者減少注冊資本做出決議；

（十二）對公司發(fā)行債券做出決議；

（十三）對公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項做出決議；

（十四）修改公司章程；

（十五）法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)由股東會決定的其他事項。股東大會選舉董事、監(jiān)事可以采取累積投票制。第二十五條

股東大會分為定期會議和臨時會議。

（一）股東大會定期會議每年召開一次，并于每年四月三十日前召開。

（二）有下列情形之一的，公司在事實發(fā)生之日起兩個月以內(nèi)召開臨時股東大會： 1．董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定的法定最低人數(shù)，或者少于章程所定人數(shù)的三分之二時；

2．公司未彌補的虧損達股本總額的三分之一時；

3．持有公司股份總數(shù)百分之十以上的股東書面請求時； 4．董事會認(rèn)為必要時； 5．監(jiān)事會提議召開時。

第二十六條

股東大會會議由董事會召集，董事長主持；董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長主持；副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。

董事會不能履行或者不履行召集股東大會會議職責(zé)的，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)及時召集和主持；監(jiān)事會不召集和主持的，連續(xù)九十日以上單獨或者合計持有公司百分之十以上股份的股東可以自行召集和主持。

第二十七條

公司召開股東大會定期會議，董事會應(yīng)當(dāng)于會議召開二十日前通知各股東；臨時股東大會應(yīng)當(dāng)于會議召開十五日前通知各股東。

第二十八條

股東大會的會議通知包括以下內(nèi)容：

（一）會議的日期、地點、期限；

（二）提交會議審議的事項；

（三）出席會議的人員，并以明顯的文字說明：全體股東均有權(quán)出席股東大會，并可以委托代理人出席會議和參加表決，該股東代理人不必是公司的股東；

（四）投票代理委托書的送達時間和地點；

（五）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名，電話號碼。

股東大會召開的會議通知發(fā)出后，除有不可抗力或者其他意外事件等原因，董事會不得變更股東大會召開的時間。

與提交會議審議的事項相關(guān)的資料應(yīng)隨會議通知一同送達。

第二十九條

股東可以親自出席股東大會，也可以書面委托代理人代為出席和表決。代理人應(yīng)當(dāng)向公司提交股東授權(quán)委托書，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。

第三十條

股東出具的委托他人出席股東大會的授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：

（一）代理人的姓名；

（二）是否具有表決權(quán)；

（三）分別對列入股東大會議程的每一審議事項投贊成、反對或棄權(quán)票的指示；

（四）對可能納入股東大會議程的臨時提案是否有表決權(quán)，如果有表決權(quán)應(yīng)行使何種表決權(quán)的具體指示；

（五）委托書簽發(fā)日期和有效期限；

（六）委托人簽名（或蓋章），如果股東為法人，須加蓋法人單位印章。

委托書應(yīng)當(dāng)注明如果股東不作具體指示，股東代理人是否可以按自己的意思表決。如果該委托書未作具體指示，視為全權(quán)委托。

第三十一條

公司負責(zé)制作出席股東大會會議人員的簽名冊，簽名冊應(yīng)載明參加會議人員的姓名（或單位名稱）、身份證號碼、住所地址、持有或者代表有表決權(quán)的股份— 4 —

數(shù)額、被代理人姓名（或單位名稱）等事項。

第三十二條

監(jiān)事會或者股東要求召集臨時股東大會的，應(yīng)當(dāng)按照下列程序辦理：

（一）簽署書面要求，提請董事會召集臨時股東大會，并闡明會議議題。董事會在收到前述書面要求后，應(yīng)當(dāng)盡快發(fā)出召集臨時股東大會的通知。

（二）如果董事會在收到前述書面要求后三十日內(nèi)沒有發(fā)出召集會議的通告，提出召集會議的監(jiān)事會或者股東可以在董事會收到該要求后三個月內(nèi)自行召集臨時股東大會。召集的程序應(yīng)當(dāng)盡可能與董事會召集股東大會會議的程序相同。

監(jiān)事會或者股東因董事會未應(yīng)前述要求舉行會議而自行召集并舉行會議的，由公司給予股東或者監(jiān)事會必要協(xié)助，并承擔(dān)會議費用。

第三十三條

董事會人數(shù)不足《公司法》規(guī)定的法定最低人數(shù)，或者少于章程規(guī)定人數(shù)的三分之二，或者公司未彌補虧損額達到股本總額的三分之一時，董事會未在規(guī)定期限內(nèi)召集臨時股東大會的，監(jiān)事會或者股東可以按照上述第三十三條規(guī)定的程序自行召集臨時股東大會。

第三節(jié)

股東大會提案

第三十四條

股東大會的議事內(nèi)容（議題）應(yīng)由董事會在股東大會召開前的董事會會議上確定。

董事會確定議題的依據(jù)是公司章程規(guī)定的應(yīng)當(dāng)提交股東大會審議并批準(zhǔn)的議案，以及股東、董事和監(jiān)事依法提出的提案。

股東大會定期會議，單獨持有或者合并持有公司有表決權(quán)總數(shù)百分之三以上的股東或者監(jiān)事會可以提出臨時提案。

第三十五條

股東大會提案應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）內(nèi)容與法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定不相抵觸，并屬于公司經(jīng)營范圍和股東大會職責(zé)范圍；

（二）有明確議題和具體決議事項；

（三）以書面形式提交或送達董事會。

第三十六條

董事會應(yīng)當(dāng)以股東的最大利益為準(zhǔn)則，按照上述第三十五條的規(guī)定對股東大會提案進行審查。

董事會決定不將股東大會提案列入會議議程的，應(yīng)當(dāng)在該次股東大會上進行解釋和說明，并將提案內(nèi)容和董事會的說明在股東大會結(jié)束后與股東大會決議一并書面發(fā)送給各股東。

第三十七條

提出提案的股東對董事會不將其提案列入股東大會會議議程的決定持有異議的，可以按照第三十三條的規(guī)定程序要求召集臨時股東大會。

第四節(jié)

股東大會決議

第三十八條

股東（包括股東代理人）以其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)額行使表決權(quán)，每一股份享有一票表決權(quán)。

第三十九條

臨時股東大會只能對臨時股東大會的會議通知中列明的事項做出決議。

第四十條

股東大會決議分為普通決議和特別決議。

股東大會做出普通決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會的股東（包括股東代理人）持表決權(quán)的二分之一以上通過。

股東大會做出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的三分之二以上通過。

第四十一條

下列事項由股東大會以普通決議通過：

（一）董事會和監(jiān)事會的工作報告；

（二）董事會擬定的利潤分配方案和彌補虧損方案；

（三）董事會和監(jiān)事會成員的任免及其報酬和支付方法；

（四）公司預(yù)算方案、決算方案；

（五）公司報告；

（六）法律、行政法規(guī)規(guī)定的應(yīng)當(dāng)以普通決議通過的其他事項。第四十二條

下列事項由股東大會以特別決議通過：

（一）公司增加或者減少注冊資本；

（二）發(fā)行公司債券；

（三）公司的分立、合并、解散和清算；

（四）公司章程的修改；

（五）公司與董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員以外的人訂立將公司全部或者重要業(yè)務(wù)的管理交予該人負責(zé)的合同；

（六）《公司法》規(guī)定和股東大會以普通決議認(rèn)定會對公司產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過的其他事項。

第四十三條

董事、監(jiān)事候選人名單以提案的方式提請股東大會決議。公司換屆選舉董事、監(jiān)事或中途更換董事、監(jiān)事，由現(xiàn)屆董事會、監(jiān)事會，或持有公司股份總數(shù)百分之十以上的股東提名董事候選人、監(jiān)事候選人，并以提案的方式提請股東大會決議。

第四十四條

股東大會的表決： 股東大會采取記名方式投票表決。

每一審議事項的表決投票，應(yīng)當(dāng)至少有兩名股東代表和一名監(jiān)事參加清點，并由清點人代表當(dāng)場公布表決結(jié)果。

會議主持人根據(jù)表決結(jié)果決定該決議是否通過，并在會上宣布表決結(jié)果。決議的表決結(jié)果應(yīng)載入會議記錄。

會議主持人如果對提交表決的決議結(jié)果有任何懷疑，可以對所投票數(shù)進行點算；如果會議主持人未進行點票，出席會議的股東或者股東代理人對會議主持人宣布結(jié)果有異議的，有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求點票，會議主持人應(yīng)即時點票。

會議決議應(yīng)在會后［五］個工作日內(nèi)送達全體股東，并抄送公司董事和監(jiān)事。第四十五條

除涉及公司商業(yè)秘密不能在股東大會上公開外，董事會和監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對股東的質(zhì)詢和建議做出答復(fù)或說明。

第四十六條

股東大會應(yīng)有會議記錄。會議記錄記載以下內(nèi)容：

（一）出席股東大會的有表決權(quán)的股份數(shù)及占公司總股份的比例；

（二）召開會議的日期、地點；

（三）會議主持人姓名、會議議程；

（四）各發(fā)言人對每個審議事項的發(fā)言要點；

（五）每一表決事項的表決結(jié)果；

（六）股東的質(zhì)詢意見、建議及董事會、監(jiān)事會的答復(fù)或說明等內(nèi)容；

（七）股東大會認(rèn)為應(yīng)當(dāng)載入會議記錄的其他內(nèi)容。

第四十七條

股東大會記錄由主持人、出席會議的董事簽名，并應(yīng)當(dāng)與出席股東的簽名冊及代理出席的委托書作為公司檔案由董事會秘書保存，保存期限為［二十］年。

第四十八條

對股東大會到會人數(shù)、參會股東持有的股份數(shù)額、授權(quán)委托書、每一表決事項的表決結(jié)果、會議記錄、會議程序的合法性等事項，可以進行公證。

第五章

董事會

第一節(jié)

董事

第四十九條

董事的產(chǎn)生：

董事由公司股東大會選舉產(chǎn)生或更換。第五十條

董事的任期：

每屆董事任期三年。任期屆滿的董事會成員，可連選連任。董事任期屆滿前，股東大會不得無故解除其職務(wù)。

董事任期從股東大會決議通過之日起計算，至本屆董事會任期屆滿時結(jié)束。第五十一條

公司董事為自然人。董事無需持有公司股份。

第五十二條

董事有權(quán)了解和調(diào)查公司生產(chǎn)經(jīng)營狀況并提出整改意見。第五十三條

董事可以在任期屆滿以前提出辭職，董事辭職應(yīng)向董事會提出書面申請。

在公司股東大會就該董事辭職事項未做出決議之前，該提出辭職的董事仍應(yīng)履行職責(zé)。任職尚未結(jié)束的董事，對因其擅自離職使公司造成的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。在任職結(jié)束的[兩]年內(nèi)，董事負有對公司機密事項的保密義務(wù)。

第五十四條

董事連續(xù)兩次未能出席，也不委托其他董事出席董事會會議，視為不能履行職責(zé)，董事會應(yīng)當(dāng)建議股東大會或職工代表大會予以撤換。

第二節(jié)

董事會的構(gòu)成

第五十五條

公司設(shè)董事會，董事會對股東大會負責(zé)。

第五十六條

公司董事會由[ ]名董事組成，其中：執(zhí)行董事［1］人；職工代表董事[ ]人。

執(zhí)行董事系指同時是公司經(jīng)營班子成員的董事；職工代表董事至少一名。

第五十七條

董事會設(shè)董事長一人、副董事長[ ]人，由全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生。

第五十八條

董事會應(yīng)具備合理的專業(yè)結(jié)構(gòu)，其成員應(yīng)具備履行職務(wù)所必需的知識、技能和素質(zhì)。

根據(jù)需要，董事會可下設(shè)[戰(zhàn)略決策、提名、審計、薪酬與考核、投資等]專門委員會，協(xié)助董事會行使其職能。根據(jù)需要，董事會也可以設(shè)立獨立董事。

執(zhí)行董事人數(shù)不超過董事總數(shù)的三分之一。

第三節(jié)

董事會的職權(quán)

第五十九條

董事會對股東大會負責(zé)，行使下列職權(quán)：

（一）召集股東大會會議，并向股東大會報告工作；

（二）執(zhí)行股東大會的決議；

（三）決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案；

（四）制訂公司項目投資計劃，并決定項目投資計劃內(nèi)[ ]萬元以下的單項投資方案；

（五）制訂公司的對外股權(quán)投資方案；

（六）制訂公司的融資方案，并決定[ ]萬元以內(nèi)的融資方案；

（七）制訂公司的對外擔(dān)保方案；

（八）制訂公司財務(wù)預(yù)算方案和決算方案；

（九）制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；

（十）制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案；

（十一）擬訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案；

（十二）決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置；

（十三）決定聘任或者解聘公司總經(jīng)理；根據(jù)總經(jīng)理的提名，決定聘任或者解聘公司副總經(jīng)理和財務(wù)負責(zé)人及其報酬事項；

（十四）根據(jù)董事長提名，聘任或者解聘董事會秘書；

（十五）制定公司的基本管理制度；（十六）制訂公司章程的修改方案；

（十七）法律、法規(guī)及股東會授予的其他職權(quán)。

第四節(jié)

董事會的議事原則

第六十條

董事長召集和主持董事會會議，檢查董事會決議的實施情況。副董事長協(xié)助董事長工作，董事長不能或者不履行職務(wù)的，由副董事長履行職務(wù)；副董事長不能或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事履行職務(wù)。

第六十一條

董事會會議實行合議制，每一董事享有一票表決權(quán)。第六十二條

董事會會議分為定期會議和臨時會議。

（一）定期董事會會議每年召開兩次，分別在每年的四月三十日和九月三十日前召開。

（二）有下列情形之一的，董事長應(yīng)在接到提議之日起［十日］內(nèi)召集臨時董事會會議：

1．代表十分之一以上表決權(quán)的股東提議時； 2．三分之一以上的董事提議時； 3．監(jiān)事會書面提議時；

4．董事長或總經(jīng)理書面提議時。第六十三條

董事會會議的通知： 召開定期董事會會議，應(yīng)當(dāng)于會議召開十日前通知全體董事；召開臨時董事會會議，應(yīng)當(dāng)于會議召開五個工作日前通知全體董事。在計算提前通知的起始期限時，不包括會議召開當(dāng)日。

董事會會議通知包括以下內(nèi)容：

（一）會議的日期、地點、期限；

（二）會議事由及議題；

（三）發(fā)出通知的日期。

若有需要討論的事項，應(yīng)附上有關(guān)方案，必要時可邀請有關(guān)人員列席董事會會議。董事會會議通知應(yīng)以書面形式送達全體監(jiān)事；臨時會議原則上以書面形式通知，遇有緊急情況時，可由董事長決定，先電話通知后補送書面通知。

第六十四條

董事收到會議通知后，應(yīng)對會議的內(nèi)容和議案作充分的準(zhǔn)備。若董事因故不能參加會議，可書面委托出席會議的其他董事，委托書應(yīng)說明授權(quán)事項。委托其他董事代為出席視為董事本人親自出席。

第六十五條

董事會會議應(yīng)由[二分之一]以上的董事出席方可舉行。

第六十六條

董事會會議應(yīng)對所議事項做出決議，董事會決議應(yīng)當(dāng)由全體董事[二分之一]以上表決通過。

第六十七條

董事會秘書負責(zé)董事會的會議記錄。會議記錄應(yīng)保持完整、真實，并做成書面文件。會議記錄應(yīng)由出席會議的董事簽名確認(rèn)。董事會會議記錄作為公司檔案由董事會秘書保存。董事會會議記錄保管年限為[二十]年。

董事會決議應(yīng)在會后[五]個工作日內(nèi)送達各董事，并抄送全體股東。

董事應(yīng)當(dāng)在董事會決議上簽字并對董事會的決議承擔(dān)責(zé)任。董事會決議違反法律、法規(guī)或者章程，致使公司遭受損失的，參與決議的董事對公司負賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時曾表明異議并記載于會議記錄的，該董事可以免除責(zé)任。

關(guān)于董事對董事會決議承擔(dān)責(zé)任免責(zé)的情況說明：董事在表決時表示的反對意見必須經(jīng)會議記錄做出明確記載，該董事方可免除責(zé)任。在會上提出反對意見的董事有權(quán)在會后當(dāng)即在會議記錄上主動加注自己的反對意見，并由董事長和會議記錄人簽字認(rèn)可。

第六十八條

董事會的具體議事方式和表決程序由董事會的議事規(guī)則規(guī)定。

第五節(jié)

董事長

第六十九條

董事長由公司董事?lián)危繉萌纹谌?，任期屆滿，可連選連任。第七十條

董事長行使下列職權(quán)：

（一）主持股東大會和召集、主持董事會會議；

（二）檢查董事會會議的決議落實情況，并向董事會通報；

（三）董事會授予的其他職權(quán)。

第六節(jié)

董事會秘書

第七十一條

董事會設(shè)董事會秘書。[董事會秘書是公司高級管理人員。]

第七十二條

董事會秘書應(yīng)當(dāng)具有必備的專業(yè)知識和經(jīng)驗，由董事會委任。國家法律、法規(guī)和公司章程中有關(guān)規(guī)定不得擔(dān)任公司董事的情形適用于董事會秘書。

第七十三條

董事會秘書的職責(zé)是：

（一）準(zhǔn)備和遞交國家有關(guān)部門要求的董事會和股東大會出具的報告和文件；

（二）籌備董事會會議和股東大會會議，并負責(zé)會議的記錄和會議文件、記錄的保管；

（三）保證有權(quán)得到公司有關(guān)記錄和文件的人及時、完整地得到有關(guān)文件和記錄；

（四）負責(zé)公司咨詢與服務(wù)，協(xié)調(diào)處理公司與股東之間的有關(guān)事務(wù)和股東日常接待及信訪工作；

（五）公司章程和董事會所規(guī)定的其他職責(zé)。

第七十四條

公司董事或者其他高級管理人員可以兼任公司的董事會秘書。

公司聘請的會計師事務(wù)所的注冊會計師和律師事務(wù)所的律師不得兼任公司董事會秘書。

董事?lián)味聲貢?，如某一行為須由董事、董事會秘書分別做出時，則該兼任董事及公司董事會秘書的人不得以雙重身份做出。

第七十五條

董事會秘書由董事長提名，經(jīng)董事會聘任或者解聘。公司董事會解聘董事會秘書應(yīng)當(dāng)具有充足理由。解聘董事會秘書或董事會秘書離職時，公司應(yīng)向股東大會報告并說明原因。

董事會秘書離任前，應(yīng)接受董事會、監(jiān)事會的離任審查，將有關(guān)檔案文件在公司監(jiān)事會的監(jiān)督下移交。

第七節(jié)

專門委員會

第七十六條

公司董事會可下設(shè)[戰(zhàn)略決策、審計、提名、薪酬與考核]專門委員會，協(xié)助董事會行使其職權(quán)。

各專門委員會成員全部由董事組成。其中，審計專門委員會和薪酬與考核專門委員會必須包含三分之二以上的外部。

第七十七條

董事會負責(zé)制定各專門委員會的職責(zé)、議事程序和工作權(quán)限。注釋：

戰(zhàn)略決策委員會的職責(zé)是對公司長期發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資決策進行研究、提出建議。

審計委員會的職責(zé)是負責(zé)聘請或更換外部審計機構(gòu)以及監(jiān)督公司內(nèi)部審計制度及其實施。

薪酬與考核委員會的職責(zé)是研究和制定董事和高級管理人員的薪酬方案，考核標(biāo)準(zhǔn)；或者負責(zé)外聘薪酬和考核顧問。

提名委員會的職責(zé)是研究董事及高級管理人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序并提出建議，提名相關(guān)人選，并進行審查。

第七十八條

各專門委員會對董事會負責(zé)，各專門委員會的提案應(yīng)提交董事會審議決定。

第六章

總經(jīng)理

第七十九條

公司設(shè)總經(jīng)理一名，由董事會聘任或解聘。第八十條

總經(jīng)理對董事會負責(zé)，并行使下列職權(quán)：

（一）主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實施董事會決議；

（二）組織實施公司經(jīng)營計劃和投、融資方案；

（三）擬訂公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置方案；

（四）擬訂公司的基本管理制度；

（五）制訂公司的具體規(guī)章；

（六）提請聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人；

（七）決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會決定聘任或者解聘以外的負責(zé)管理人員；

（八）董事會授予的其他職權(quán)。非董事總經(jīng)理可列席董事會會議。

第八十一條

總經(jīng)理行使職權(quán)時，不得變更股東大會和董事會的決議?？偨?jīng)理應(yīng)當(dāng)根據(jù)董事會或者監(jiān)事會的要求，向董事會或者監(jiān)事會報告公司重大決策事項的執(zhí)行情況和公司運營狀況。

第八十二條

總經(jīng)理應(yīng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行誠信和勤勉的義務(wù)。

第八十三條

總經(jīng)理離職，董事會應(yīng)組織專門小組對其進行離任審計，以明確其在任職期間的經(jīng)濟、法律責(zé)任，并作為評價其工作業(yè)績的重要依據(jù)。

第八十四條

總經(jīng)理的業(yè)績考核和薪酬方案由董事會決定。第八十五條

公司不得直接或者通過子公司向董事、監(jiān)事、高級管理人員提供借款。第八十六條

公司應(yīng)當(dāng)定期向股東披露董事、監(jiān)事、高級管理人員從公司獲得報酬的情況。

第七章

監(jiān)事會

第一節(jié)

監(jiān)事

第八十七條

監(jiān)事的產(chǎn)生：

非職工代表擔(dān)任的監(jiān)事由股東按股份比例推薦，經(jīng)股東大會決議通過后產(chǎn)生。職工代表監(jiān)事由公司職工民主選舉產(chǎn)生。董事，高級管理人員不得兼任監(jiān)事。第八十八條

監(jiān)事的任期：

每屆監(jiān)事任期三年。任期屆滿的監(jiān)事會成員，可連選連任。

監(jiān)事任期從股東大會決議通過之日起計算，至本屆監(jiān)事會任期屆滿時結(jié)束。監(jiān)事任期屆滿未及時改選，或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行監(jiān)事職務(wù)。

第八十九條

監(jiān)事行使以下職權(quán)：

（一）出席監(jiān)事會會議，并行使表決權(quán)；

（二）列席公司董事會和股東會，對董事會決議事項提出建議或質(zhì)詢；

（三）經(jīng)監(jiān)事會委托，有權(quán)核查公司業(yè)務(wù)和財務(wù)狀況，查閱公司簿冊和文件，并要求董事及公司有關(guān)人員提供有關(guān)情況的說明或報告；

（四）在有正當(dāng)理由和目的的情況下，建議監(jiān)事會召開臨時會議；

（五）《公司法》規(guī)定的其他權(quán)利。

監(jiān)事履行職責(zé)時，有權(quán)要求公司提供相關(guān)資料。第九十條

監(jiān)事應(yīng)定期對公司進行巡回檢查，了解董事會和監(jiān)事會決議的執(zhí)行情況及存在的問題，掌握公司的生產(chǎn)、經(jīng)營狀況，針對公司經(jīng)濟運行中存在的問題，提出加強管理的建議意見。

監(jiān)事應(yīng)當(dāng)保守公司機密，除依照法律規(guī)定或經(jīng)股東大會同意外，不得對外披露公司

信息。

第九十一條

監(jiān)事執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第九十二條

監(jiān)事可以在任期屆滿前提出辭職，監(jiān)事辭職應(yīng)向監(jiān)事會提出書面申請。

在公司股東大會或職工代表大會就監(jiān)事辭職未做出決議之前，該提出辭職的監(jiān)事仍應(yīng)履行職責(zé)。任職尚未結(jié)束的監(jiān)事，對因其擅自離職使公司造成的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第九十三條

監(jiān)事連續(xù)兩次未能親自出席，也不委托其他監(jiān)事出席監(jiān)事會會議，視為不能履行職責(zé)，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)建議股東大會或職工代表大會予以撤換。

第二節(jié)

監(jiān)事會的構(gòu)成

第九十四條

公司依法設(shè)立監(jiān)事會，行使監(jiān)督權(quán)，保障股東權(quán)益、公司利益和員工的合法權(quán)益不受侵犯。

第九十五條

監(jiān)事會由[ ]名監(jiān)事組成，其中職工代表監(jiān)事[ ]名。監(jiān)事會成員不少于三人，職工代表監(jiān)事不低于三分之一。監(jiān)事會應(yīng)具備合理的人員結(jié)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)保證監(jiān)事會具有足夠的經(jīng)驗、能力和專業(yè)背景，獨立有效地行使對董事、經(jīng)理履行職務(wù)的監(jiān)督和對公司財務(wù)的監(jiān)督和檢查。

第九十六條

監(jiān)事會設(shè)主席一人，[副主席

人]，由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。

第三節(jié)

監(jiān)事會的職權(quán)

第九十七條

監(jiān)事會行使下列職權(quán)：

（一）檢查公司的財務(wù)，查閱財務(wù)報表、資料（包括下屬企業(yè)、控股公司）；發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進行調(diào)查；必要時，可以聘請會計師事務(wù)所等協(xié)助工作。

（二）對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；

（三）當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正；

（四）提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行法定的召集和主持股東大會職責(zé)時召集和主持股東大會；

（五）向股東大會報告工作，提出提案；

（六）按《公司法》第一百五十二條規(guī)定對董事、高級管理人員提起訴訟；

（七）法律法規(guī)及股東大會授予的其他職權(quán)。

第九十八條

監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使職權(quán)所必需的費用，由公司承擔(dān)。

第九十九條

對于董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員的違法行為和重大失職行為，經(jīng)監(jiān)事會決議，監(jiān)事會有權(quán)向股東大會提出更換董事的建議或向董事會提出解聘總經(jīng)理或其他高級管理人員的建議。

第一百條

監(jiān)事會對董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員的監(jiān)督記錄以及進行財務(wù)或?qū)ｍ棛z查的結(jié)果應(yīng)成為對董事、經(jīng)理和其他高級管理人員績效評價的重要依據(jù)。

第四節(jié)

監(jiān)事會的議事原則

第一百零一條

監(jiān)事會會議由監(jiān)事會主席召集和主持；監(jiān)事會主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由[副主席]半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議。

第一百零二條

監(jiān)事會會議分為定期會議和臨時會議。

（一）定期會議每年至少召開一次；

（二）監(jiān)事書面向監(jiān)事會提議時，應(yīng)召開臨時監(jiān)事會會議。第一百零三條

監(jiān)事會會議的通知： 召開定期監(jiān)事會會議，應(yīng)當(dāng)于會議召開十日前通知全體監(jiān)事；召開臨時監(jiān)事會會議，應(yīng)當(dāng)于會議召開五個工作日前通知全體監(jiān)事。在計算提前通知的起始期限時，不應(yīng)當(dāng)包括會議召開當(dāng)日。

監(jiān)事會會議通知包括以下內(nèi)容：

（一）會議的日期、地點、期限；

（二）會議事由及議題；

（三）發(fā)出通知的日期。

若有需要討論的事項，應(yīng)附上有關(guān)方案，必要時可邀請有關(guān)人員列席監(jiān)事會會議。監(jiān)事會會議通知應(yīng)以書面形式送達全體監(jiān)事；臨時會議原則上以書面形式通知，遇有緊急情況時，可由監(jiān)事會主席決定，先電話通知后補送書面通知。

第一百零四條

監(jiān)事收到會議通知后，應(yīng)對會議的內(nèi)容和議案作充分的準(zhǔn)備，若監(jiān)事因故不能參加會議，可書面委托出席會議的其他監(jiān)事，委托書應(yīng)說明授權(quán)事項。被委托監(jiān)事代為出席時視為監(jiān)事本人親自出席。

第一百零五條

監(jiān)事會的召開必須由全體監(jiān)事［二分之一］以上人數(shù)出席方可舉行。

監(jiān)事會決議時，每一位監(jiān)事具有一票表決權(quán)。監(jiān)事會決議應(yīng)當(dāng)由全體監(jiān)事［二分之一］以上通過方為有效。

第一百零六條

監(jiān)事會會議全過程應(yīng)形成會議記錄并形成書面文件，并由出席會議的監(jiān)事在會議記錄上簽名確認(rèn)。

監(jiān)事會會議決議應(yīng)形成書面文件，并由參會的監(jiān)事簽字確認(rèn)。

監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在監(jiān)事會決議上簽字并對監(jiān)事會的決議承擔(dān)責(zé)任。監(jiān)事會決議違反法律、法規(guī)或者章程，致使公司遭受損失的，參與決議的監(jiān)事對公司負賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時曾表明異議并記載于會議記錄的，該監(jiān)事可以免除責(zé)任。

監(jiān)事會會議記錄作為公司檔案妥善保存。保管年限為［二十］年。

第一百零七條

監(jiān)事會的具體議事方式和表決程序由監(jiān)事會的議事規(guī)則規(guī)定。

第五節(jié)

監(jiān)事會主席

第一百零八條

監(jiān)事會主席由公司監(jiān)事?lián)?，每屆任期三年，任期屆滿，可連選連任。

第一百零九條

監(jiān)事會主席履行下列職責(zé)：

（一）召集、主持監(jiān)事會會議；

（二）負責(zé)監(jiān)事會的日常工作；

（三）審定、簽署監(jiān)事會的報告和其他重要文件；

（四）應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事會主席履行的其他職責(zé)。

第八章

公司債券

第一節(jié)

公司債券的發(fā)行

第一百一十條

公司為籌集生產(chǎn)經(jīng)營所需資金，在符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的條件下，可以發(fā)行債券。

第一百一十一條

公司累計發(fā)行在外的債券余額不得超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十。

第一百一十二條

公司發(fā)行債券，由董事會制訂方案，經(jīng)股東大會做出決議通過，并依據(jù)國家法規(guī)報有關(guān)的證券管理部門批準(zhǔn)。

第一百一十三條

公司債券可分為記名債券和無記名債券。第一百一十四條

公司發(fā)行公司債券應(yīng)置備公司債券存根簿。發(fā)行記名公司債券的，應(yīng)當(dāng)在公司債券存根簿上載明下列事項：

（一）債券持有人的姓名或者名稱及住所；

（二）債券持有人取得債券的日期及債券的編號；

（三）債券總額，債券的票面金額，債券的利率，債券的還本付息的期限和方式；

（四）債券的發(fā)行日期。

發(fā)行無記名公司債券的，應(yīng)當(dāng)在公司債券存根簿上載明債券總額、利率、償還期限和方式、發(fā)行日期及債券的編號。

第一百一十五條

經(jīng)股東大會決議通過，可以用公司的資產(chǎn)對公司的債券提供擔(dān)保。

第一百一十六條

公司債券持有人無權(quán)參與公司的經(jīng)營管理，對公司的經(jīng)營狀況也不負擔(dān)責(zé)任。

第二節(jié)

公司債券的轉(zhuǎn)讓和回購

第一百一十七條

公司的債券可以轉(zhuǎn)讓。

轉(zhuǎn)讓公司債券應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場所進行。公司債券的轉(zhuǎn)讓價格由轉(zhuǎn)讓人與受讓人約定。

記名債券，由債券持有人以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓。記名債券的轉(zhuǎn)讓，由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于公司債券存根簿。

無記名債券，由債券持有人在依法設(shè)立的證券交易場所將該債券交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。

第一百一十八條

公司可以根據(jù)經(jīng)營的需要，于公司債券到期日前隨時提前贖回公司發(fā)行在外的債券。

公司回購債券，由董事會制訂方案并經(jīng)股東大會做出決議通過。

第九章

財務(wù)與會計

第一百一十九條

公司依照法律、行政法規(guī)和國務(wù)院財政部門的規(guī)定，制定公司的— 14 —

財務(wù)會計制度。

第一百二十條

公司編制[月度、季度、中期和]財務(wù)會計報告，公司[月度財務(wù)報告應(yīng)在次月[ ]日前完成，季度財務(wù)報告應(yīng)在次季度首月[ ]日前完成，中期財務(wù)報告在每一會計前六個月結(jié)束后六十日以完成，]財務(wù)會計報告在每一會計結(jié)束后九十日以內(nèi)完成，并依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計。

公司財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)和國務(wù)院財政部門的規(guī)定制作。公司應(yīng)于每一會計結(jié)束后四個月內(nèi)將財務(wù)會計報告送交各股東。

第一百二十一條

公司除法定的會計賬冊外，不另立會計賬冊。公司的資產(chǎn)，不得以任何個人名義開立賬戶存儲。

第一百二十二條

公司交納所得稅后的利潤，按下列順序分配：

（一）彌補上一的虧損；

（二）提取法定公積金，提取比例為利潤的百分之十；

（三）提取任意公積金；

（四）支付股東股利。

公司法定公積金累計額為公司注冊資本的百分之五十以上的，可以不再提取。公司的法定公積金不足以彌補上一公司虧損的，在依照前款規(guī)定提取法定公積金和法定公益金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補虧損。

公司在從稅后利潤中提取法定公積金后，經(jīng)股東大會決議，可以提取任意公積金。

公司彌補虧損和提取公積金后所余利潤，公司按照股東持有的股份比例分配。第一百二十三條

公司提取的公積金用于彌補公司的虧損，擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。資本公積不得用于彌補公司的虧損。

第十章

勞動用工制度和工會

第一百二十四條

公司保護職工的合法權(quán)益，依法與職工簽訂勞動合同，參加社會保險，加強勞動保護，實現(xiàn)安全生產(chǎn)。加強職業(yè)教育和崗位培訓(xùn)，提高職工素質(zhì)。

第一百二十五條

公司職工根據(jù)《中華人民共和國工會法》和有關(guān)法律、法規(guī)組建工會，支持行政領(lǐng)導(dǎo)依法行使管理權(quán)力，組織職工參加民主管理，維護職工合法權(quán)益。公司職工依照《中華人民共和國工會法》組織工會，開展工會活動，維護職工合法權(quán)益。公司應(yīng)當(dāng)為本公司工會提供必要的活動條件。公司工會代表職工就職工的勞動報酬、工作時間、福利、保險和勞動安全衛(wèi)生等事項依法與公司簽訂集體合同。

第一百二十六條

公司依照憲法和有關(guān)法律的規(guī)定，通過職工代表大會或者其他形式，實行民主管理。公司研究決定改制以及經(jīng)營方面的重大問題、制定重要的規(guī)章制度時，應(yīng)當(dāng)聽取公司工會的意見，并通過職工代表大會或者其他形式聽取職工的意見和建議。

第十一章

公司的合并、分立與變更組織形式

第一百二十七條

公司合并、分立與變更組織形式由股東大會做出決議通過，并對公司財產(chǎn)進行清理，編制資產(chǎn)負債表及財產(chǎn)目錄。

第一百二十八條

公司合并各方簽訂合并協(xié)議，合并協(xié)議須經(jīng)股東大會通過。合并

協(xié)議應(yīng)該包括以下內(nèi)容：

（一）合并各方的名稱、住所；

（二）合并后存續(xù)公司或新設(shè)公司的名稱、住所；

（三）合并各方的資產(chǎn)狀況和處理辦法；

（四）合并各方債權(quán)債務(wù)的處理方法；

（五）存續(xù)公司或新設(shè)公司因新設(shè)而增資的數(shù)量。

第一百二十九條

公司分立由分立各方股東或其授權(quán)代表簽訂分立協(xié)議，對公司債務(wù)的承擔(dān)要做出決議。分立協(xié)議須經(jīng)股東大會通過。

第一百三十條

公司分立協(xié)議內(nèi)容要明確劃分各方的財產(chǎn)、營業(yè)范圍、債權(quán)債務(wù)等。

第十二章

公司的解散、終止與清算

第一百三十一條

公司的營業(yè)期限為［年數(shù)］年或者［公司為永久存續(xù)的股份有限公司］，從營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起計算。

第一百三十二條

股東如一致同意延長公司經(jīng)營期限，經(jīng)股東大會做出決議，在經(jīng)營期滿前六個月向有關(guān)工商登記機關(guān)提交書面申請，經(jīng)批準(zhǔn)后延長。

第一百三十三條

公司有下列情形之一的，可以解散：

（一）公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿；

（二）股東大會決議解散；

（三）因公司合并或者是分立需要解散；

（四）依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤消；

（五）公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)百分之十以上的股東請求人民法院解散公司時。

第一百三十四條

公司解散時，應(yīng)依據(jù)《公司法》的規(guī)定成立清算組對公司進行清算。清算結(jié)束后，清算組應(yīng)制作清算報告，報股東大會或者有關(guān)主管機關(guān)確認(rèn)，并報送公司登記機關(guān)，申請注銷公司登記，公告公司終止。

第十三章

章程的修改

第一百三十五條

公司章程中涉及公司登記事項變更的，可修改公司章程。公司章程修改應(yīng)在股東大會上通過，并做出決議。公司章程修改后，應(yīng)將修改條款通告各股東。

第一百三十六條

修改后的公司章程不得與法律、法規(guī)相抵觸。修改后的公司章程應(yīng)送交原公司登記機關(guān)備案，涉及變更登記事項的，同時應(yīng)向公司登記機關(guān)申請變更登記。

第十四章

附則

第一百三十七條

公司章程未盡事宜，由董事會依照章程的規(guī)定，制訂章程細則。章程細則不得與章程的規(guī)定相抵觸。

第一百三十八條

公司章程所稱“以上”、“以內(nèi)”、“以下”，都含本數(shù)；“不滿”、“以外”不含本數(shù)。

第一百三十九條

公司章程涉及公司登記事項以登記機關(guān)核定的內(nèi)容為準(zhǔn)。

注釋：公司新成立時，公司章程自公司成立之日起生效。公司章程修改時，公司章程自經(jīng)工商登記部門登記備案之日起生效。

第一百四十條

公司章程由公司董事會負責(zé)解釋。

公司全體發(fā)起人親筆簽字、蓋章

公司章程由發(fā)起人簽署或經(jīng)[

年]次股東大會審議通過。

月

日

第四篇：境內(nèi)外上市全程指引[范文]

境內(nèi)外上市全程指引

對于滿足世界各地上市的利潤條件的企業(yè)而言（實際上，如果滿足某主要發(fā)達國家的利潤上市條件要求，則基本意味著其滿足了實際上所有國家上市的利潤要求），選擇在境內(nèi)A股市場上市還是選擇在境外證券市場上市，往往成為企業(yè)面臨的兩難問題。

近年來，越來越多的中國企業(yè)走向了海外資本市場，筆者認(rèn)為，不同區(qū)域的市場都能在不同層次滿足企業(yè)的融資需求。在企業(yè)海外上市熱潮的背 后，我們應(yīng)更加關(guān)注促使企業(yè)紛紛“離家出走”的深層次原因，以及何種資本市場真正能夠滿足企業(yè)融資需求和今后進一步發(fā)展的需要。筆者根據(jù)其所經(jīng)辦的境內(nèi)外 企業(yè)上市經(jīng)驗，予以對比和總結(jié)，借以拋磚引玉。

一、模式的比較

（一）境內(nèi)上市

企業(yè)境內(nèi)上市地可以選擇上海證券交易所或深圳證券交易所。二者上市的實質(zhì)性條件沒有絲毫差異。其中，公開發(fā)行股本在1億股以上的在上海證券交易所上市，發(fā)行股本在1億股及以下的在深交所上市。

企業(yè)在境內(nèi)上市的流程分為以下6個步驟：（1）企業(yè)改制設(shè)立股份有限公司;（2）中介機構(gòu)盡職調(diào)查與輔導(dǎo);（3）上報申請材料；（4）證監(jiān)會審核申報材料；（5）路演、詢價與定價；（6）發(fā)行與上市。正常情況下，各階段的大致時間為：從籌劃改制到設(shè)立股份公司需3－6個月，規(guī)范的有限責(zé) 任公司整體變更為股份公司時間可以縮短，外資企業(yè)整體變更需商務(wù)部審批需要增加1－2個月。盡職調(diào)查和制作申請文件需3-4個月。證監(jiān)會審核到發(fā)行上市需 3-4個月。總體時間為一年左右。具體如下表：

（二）境外上市

中國企業(yè)境外上市地主要有：香港主板、香港創(chuàng)業(yè)板、美國紐約證券交易所、美國納斯達克、日本證券交易所、新加坡交易所、英國證券交易所、德國證券交易所等，境外上市可采取H股模式或紅籌股模式。

1．H股模式：境內(nèi)企業(yè)境外上市

以H股方式在香港上市需經(jīng)過中國證監(jiān)會依法審批，并出具同意函。公司申請發(fā)行H股，證監(jiān)會將會商國家工業(yè)和信息化委員會審核企業(yè)是否符 合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策以及有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項規(guī)定，經(jīng)過初步審核后，函告公司是否同意受理其境外上市申請。在中國證監(jiān)會同意之后，方可向境外證 券交易所申請上市。

2．紅籌股模式：境外企業(yè)境外上市

紅籌上市模式一般分為以下幾個步驟：（1）境內(nèi)企業(yè)在境外（如百慕大、開曼群島）注冊一個殼公司；（2）將境內(nèi)企業(yè)的資產(chǎn)跨境注入境外 殼公司，目前基于合理規(guī)避10號文的目的，常用通過協(xié)議控制的方式實現(xiàn)境外上市；（3）境外企業(yè)在境外證券交易所上市；（4）境外上市公司將募集資金調(diào)回 境內(nèi)投資。

二、優(yōu)勢的比較

從企業(yè)的角度來看，境內(nèi)上市具有發(fā)行價格較高、財富效應(yīng)較大、上市成本較低、文化制度熟悉、后續(xù)管理容易、政策導(dǎo)向易把握、再融資申請 較便捷等七個優(yōu)勢；境外上市具有上市成功率高、資金供給多、前期規(guī)范成本低等三個優(yōu)勢；另外，在上市進度、廣告效應(yīng)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓三方面孰優(yōu)孰劣要看具體企業(yè) 而定。

（一）境內(nèi)上市優(yōu)勢

1．發(fā)行價格較高

企業(yè)公開發(fā)行股票的發(fā)行價格＝每股盈余×發(fā)行市盈率，在每股盈余固定的情況下，發(fā)行市盈率越高，發(fā)行價格越高，相應(yīng)的，募集資金的數(shù)量 就越多。重新啟動IPO以來，境內(nèi)資本市場的平均發(fā)行市盈率為25倍，是境外資本市場的2－3倍（香港主板平均發(fā)行市盈率是10倍，新加坡市場平均發(fā)行市 盈率是7倍）；這意味著企業(yè)同樣的股份可以在境內(nèi)募集到境外2－3倍的資金。

2．財富效應(yīng)較大

企業(yè)在首次公開發(fā)行之后，在證券交易所掛牌上市，上市之后的二級市場價格＝每股盈余×二級市場市盈率。目前境內(nèi)二級市場平均市盈率是30倍，香港主板市場的二級市場平均市盈率是12倍，這意味著在不同地方上市，股東的賬面價值差距達到4倍以上。例如：

與此形成對比的是，無論是香港市場，還是新加坡市場，都對來自中國大陸的企業(yè)持有一種莫名的態(tài)度，因而，企業(yè)在上市地認(rèn)同度差，價值被嚴(yán)重低 估。比如，在新加坡以紅籌方式上市的一家科技企業(yè)，是一家以視頻會議系統(tǒng)為主業(yè)的科技型公司。目前在國內(nèi)市場僅次于華為，排名第二。2005年7月在新加 坡掛牌，IPO募集資金2000萬元人民幣，發(fā)行市盈率不到7倍。據(jù)公司介紹，在新加坡上市的中國通信類公司市盈率都很低，有些公司市盈率僅在2-3倍 間，這些公司得不到市場認(rèn)同，價值被嚴(yán)重低估。

3．上市成本低

第一，首次發(fā)行上市成本較低。據(jù)統(tǒng)計，境內(nèi)中小企業(yè)板的發(fā)行費用占籌資額的比例平均約為6.05%，基本上是其它市場的1/3。即使承 銷費有時超過收費標(biāo)準(zhǔn)，總體上仍比境外市場低。第二，每年持續(xù)支付的費用較低。境內(nèi)上市公司的審計費用、向交易所支付的上市費用等維持費用，遠遠低于境外 市場。而且，在境外市場上市，維護成本高，需要向在當(dāng)?shù)仄刚埖男畔⑴堵?lián)絡(luò)人以及財務(wù)總監(jiān)等，需支付較大金額費用。據(jù)統(tǒng)計，中小企業(yè)板上市公司的維護費用 約為100萬元/年左右，約為其它市場1/6到1/3之間。

4．文化制度較熟

企業(yè)對境內(nèi)的文化背景、法律制度熟悉，語言溝通方面沒有任何障礙，效率相對較高。這不但有利于企業(yè)在路演時和投資者溝通，也有利于企業(yè) 上市之后和監(jiān)管部門、交易所、媒體、股東溝通，降低維持上市成本。比如，創(chuàng)維集團在香港上市之后、網(wǎng)易在美國上市之后，都曾經(jīng)由于不熟悉當(dāng)?shù)氐姆煞ㄒ?guī)，遭遇法律訴訟。

5．后續(xù)管理容易

企業(yè)在境內(nèi)上市之后，只需聘用境內(nèi)人士與證券交易所、監(jiān)管部門進行后續(xù)溝通；而在境外上市，則需聘用懂外語又懂證券投資的境外人士與上述部門溝通，管理難度和管理成本均會增加。

6．符合政策導(dǎo)向

為了境內(nèi)資本市場的持續(xù)健康發(fā)展，境內(nèi)上市得到地方政府、中國證監(jiān)會的大力支持，而境外上市則受到更多的限制。

首先，能否上市受到限制。如果企業(yè)選擇H股模式到境外上市，仍然需要中國證監(jiān)會出具無異議函，但出于發(fā)展境內(nèi)資本市場的目的，中國證監(jiān) 會已經(jīng)基本不給境內(nèi)優(yōu)質(zhì)民營企業(yè)境外上市出具無異議函。如果企業(yè)選擇紅籌股模式到境外上市，也會遇到政策限制。2006年8月8日，商務(wù)部、國資委、稅務(wù) 總局、工商總局、證監(jiān)會、外管局六部委聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》（以下簡稱10號文），并于2006年9月8日正式實施。10號文 第39條規(guī)定：“特殊目的公司系指中國境內(nèi)公司或自然人為實現(xiàn)以其實際擁有的境內(nèi)公司權(quán)益在境外上市而直接或間接控制的境外公司……”第40條規(guī)定：“特 殊目的公司境外上市交易，應(yīng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)?！?0號文實施之后，境內(nèi)企業(yè)選擇紅籌股上市模式很難繼續(xù)采用股權(quán)并購方式實現(xiàn)跨境資產(chǎn)注入，除非企業(yè)在10號文頒布之前已經(jīng)完成股權(quán)并購，如安踏公司。

第二，境外資金匯入受限制。企業(yè)上市之后如何及時將融得的資金返程投資是關(guān)系到企業(yè)發(fā)展的重大問題，按現(xiàn)有政策，企業(yè)境外上市融得的資金返程投資需要外匯管理機關(guān)審批，手續(xù)繁瑣，而企業(yè)境內(nèi)上市就不存在這方面問題。

第三，企業(yè)境外上市之后回歸困難。有些民營企業(yè)想先到境外上市之后，再轉(zhuǎn)回境內(nèi)上市。但這種想法得不到政策支持，比如，中國證監(jiān)會對H 股上市公司回歸有“4、5、6”要求，即最近一年凈資產(chǎn)達到4億元，按合理的市盈率預(yù)期，集資額不少于5千萬美元，上市前一年稅后利潤不少于6千萬元。最 新的征求意見稿還提高了門檻。

7．再融資方便

企業(yè)再融資（增發(fā)、配股）的價格是參考二級市場的股價，目前境內(nèi)二級市場市盈率30倍，而且交投活躍，中小企業(yè)板日均換手率達4%，而 香港二級市場平均市盈率只有12倍，而且交投清淡，換手率只有0.22%。這意味著境內(nèi)上市再融資價格可以達到境外市場的4倍多，而且更容易賣出去。

（二）境外上市優(yōu)勢

1．上市成功率高

首先，海外資本市場市場化程度高，發(fā)行上市時間短，程序便捷，可預(yù)期性強。并且，由于海外市場的政策透明度高，能否上市，企業(yè)基本上可以自己預(yù)先做出判斷，確定性較強。

境外上市（特別是香港、新加坡上市）的門檻低，條件更加靈活。比如沒有連續(xù)三年盈利規(guī)定，控股公司也能上市等。其次，香港、新加坡等地 的資本市場的發(fā)行制度實行注冊制，交易所就能夠決定企業(yè)能否上市；而境內(nèi)資本市場的發(fā)行制度實行核準(zhǔn)制，上市成功率受審核通過率的影響。

2006年新老劃斷恢復(fù)首發(fā)以來，境外市場在這方面的優(yōu)勢正在縮小。一是境內(nèi)上市取消一年輔導(dǎo)期的規(guī)定，發(fā)行條件更加細化，程序更 加簡化；二是發(fā)審委審核通過率在80%左右，而且企業(yè)發(fā)行申請未獲得核準(zhǔn)，在證監(jiān)會作出不予核準(zhǔn)決定之日起6個月后，企業(yè)可再次提出股票發(fā)行申請，如果加 上二次審核通過的企業(yè)，發(fā)審委審核通過率在85%以上。

2．資金供給多

境外上市（特別是在美國、香港上市）面對的是國際資本市場，可以利用國際資本市場的充足的資金供給，對于股本特別大、資金需求量特別多的企業(yè)（如工商銀行、中石油）比較適合。但是，資金供給優(yōu)勢對于發(fā)行量較小的民營企業(yè)意義不大。

3．前期規(guī)范成本低

由于境外證券交易所上市門檻低，境外證券監(jiān)管機構(gòu)對于境內(nèi)企業(yè)情況不了解，有些企業(yè)到境外上市之后，繼續(xù)保持不規(guī)范的做法，比如不需要 補繳以往所得稅以降低改制成本，繼續(xù)保持境內(nèi)境外兩套帳以降低經(jīng)營成本，過度包裝盈利以抬高股價等。這些做法在客觀上降低了上市成本，增加了企業(yè)的融 資金額。

4、有利于形成良性的監(jiān)管體系

境外市場法律環(huán)境完善，監(jiān)管嚴(yán)格，從監(jiān)管部門到會計師、律師等中介機構(gòu)以及機構(gòu)投資者形成了一個良好的監(jiān)管體系，有利于公司建立完善的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控機制，使公司真正成為治理結(jié)構(gòu)完善、內(nèi)控機制健全、運作規(guī)范的公眾公司。

（三）優(yōu)勢不明確因素

1．上市進度

境內(nèi)上市需要中國證監(jiān)會審核，但時間明確、周期縮短。從目前情況來看，平均時間為改制6個月，輔導(dǎo)3－4個月，審核到上市3－4個月，平均時間1年多一些。

對于境外上市來說，如果民營企業(yè)選擇H股模式基本上已經(jīng)走不通，如果選擇紅籌股模式要看是否在75號文實施之前完成了股權(quán)并購，如果在之前完成了股權(quán)并購，則進度可快于境內(nèi)上市，如果未完成股權(quán)并購，采取別的方式，則進度可能慢于境內(nèi)上市。

2．廣告效應(yīng)

境內(nèi)上市將大大提高公司在國內(nèi)的知名度和企業(yè)形象。境內(nèi)有大約1億的投資者，對于產(chǎn)品市場主要在國內(nèi)的企業(yè)來說，在境內(nèi)上市可以讓更多 的潛在客戶了解公司及其產(chǎn)品，建立信任度，為公司各項業(yè)務(wù)開展帶來便利，而境外上市能夠擴大企業(yè)品牌在海外（特別是上市地）的影響力，有利于企業(yè)打開國際 市場。因此，企業(yè)產(chǎn)品的主要市場在哪里，哪里上市的廣告效應(yīng)更大。

3．股權(quán)轉(zhuǎn)讓

企業(yè)如果在境內(nèi)上市，控股股東股份需要鎖定36個月才能在二級市場轉(zhuǎn)讓，但是境內(nèi)資本市場交投活躍，轉(zhuǎn)讓容易，轉(zhuǎn)讓價格高；企業(yè)如果在境外上市，發(fā)起人的股份鎖定期一般只有6個月，但是大陸民營企業(yè)在境外資本市場總體上交投清淡，轉(zhuǎn)讓價格低。

筆者詳細羅列了有關(guān)境內(nèi)外上市的比較圖，詳見附件。

綜上所述，筆者建議，第一，企業(yè)選擇上市地的核心并不是選擇交易所，而是選擇企業(yè)自己的股東和市場，這樣才能使產(chǎn)業(yè)發(fā)展與資本市場發(fā)展 相得益彰。企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身實際情況，對照境內(nèi)上市優(yōu)勢因素、境外上市優(yōu)勢因素和優(yōu)勢不明確因素，分析判斷在哪里上市更好。要通盤考慮，不能以偏概全。

第二，規(guī)范是企業(yè)發(fā)展過程中必然要經(jīng)歷的一個階段，對于一個有志于發(fā)展為百年老店的企業(yè)來說，規(guī)范成本是必須要付出的，而且越早規(guī) 范，成本越低。一些企業(yè)為了逃避規(guī)范成本，選擇境外上市，在上市之后繼續(xù)偷稅漏稅、虛假包裝，不但喪失了一次借助上市將財富陽光化、將經(jīng)營規(guī)范化的機會，而且在未來還可能危及企業(yè)的生存發(fā)展，并為此付出更高的代價。

第三，上市是企業(yè)發(fā)展的重大決策，企業(yè)要積極聽取專家、中介機構(gòu)等各方面意見，提高判別能力。

三、境內(nèi)外上市中的委托持股

委托持股，又稱股權(quán)代持或隱名投資，是指實際出資人與他人約定，以該他人名義代實際出資人履行股東權(quán)利義務(wù)的一種股權(quán)或股份處置方式。在企業(yè)中委托持股是比較普遍的現(xiàn)象，但是它帶來的潛在風(fēng)險也為人所詬病，本文將對委托持股進行解析。

委托持股的類型

從安排原因的不同來看，委托持股可以分為兩類情形。第一類是為了規(guī)避股東人數(shù)限制的情形，《公司法》明確規(guī)定，有限責(zé)任公司由50人以下股東出資設(shè)立，股份有限公司發(fā)起人為2人以上200人以下。當(dāng)股東人數(shù)超過法律人數(shù)限制時，必須將部分股權(quán)由一人代持。第二類是不存在規(guī)避股東人數(shù)限制的情形，此類情形下，即使不委托持股，股東人數(shù)也不會超限。但是出于各種原因，如出資人不愿意暴露股東身份，出資時不符合股東資格，方便控制和方便工商登記等，股東也選擇了委托持股。法律法規(guī)

《公司法》

我國《公司法》第33條規(guī)定，有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載下列事項：（1）股東的姓名或者名稱及住所；（2）股東的出資額；（3）出資證明書編號。記載于股東名冊的股東，可以依股東名冊主張行使股東權(quán)利。公司應(yīng)當(dāng)將股東的姓名或者名稱及其出資額向公司登記機關(guān)登記；登記事項發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。未經(jīng)登記或者變更登記的，不得對抗第三人。

由此可知，持有公司股權(quán)是要式法律行為，只有履行了登記手續(xù)才能確認(rèn)股東身份，產(chǎn)生公司法上的效力。委托持股本身并不是直接的出資行為，而只是一種股東身份的委托，委托持股關(guān)系不以公司法為基礎(chǔ)，而以信托法、民法和合同法為基礎(chǔ)，委托人不能基于委托持股關(guān)系向公司主張公司法權(quán)利或?qū)沟谌恕?/p>

《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國公司法〉若干問題的規(guī)定

（三）》（“公司法解釋三”）

《公司法解釋三》第25條規(guī)定，有限責(zé)任公司的實際出資人與名義出資人訂立合同，約定由實際出資人出資并享有投資權(quán)益，以名義出資人為名義股東，實際出資人與名義股東對該合同效力發(fā)生爭議的，如無合同法第五十二條規(guī)定的情形，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該合同有效。

前款規(guī)定的實際出資人與名義股東因投資權(quán)益的歸屬發(fā)生爭議，實際出資人以其實際履行了出資義務(wù)為由向名義股東主張權(quán)利的，人民法院應(yīng)予支持。名義股東以公司股東名冊記載、公司登記機關(guān)登記為由否認(rèn)實際出資人權(quán)利的，人民法院不予支持。實際出資人未經(jīng)公司其他股東半數(shù)以上同意，請求公司變更股東、簽發(fā)出資證明書、記載于股東名冊、記載于公司章程并辦理公司登記機關(guān)登記的，人民法院不予支持。

該規(guī)定明確認(rèn)同了雙方的委托持股協(xié)議，對委托持股進行了明確的法律界定，實際出資人盡管沒有在股東名冊上出現(xiàn)，但是其股東權(quán)益應(yīng)該得到認(rèn)可和支持。但是該規(guī)定并未突破《公司法》關(guān)于持有公司股權(quán)是要式法律行為的限制。實際出資人要真正行使股東權(quán)益仍需在法院判決的基礎(chǔ)上采取工商登記、變更等進一步的行動。

《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》（“首發(fā)管理辦法”）

證監(jiān)會公布的《首發(fā)管理辦法》第13條要求，發(fā)行人的股權(quán)清晰，控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東持有的發(fā)行人股份不存在重大權(quán)屬糾紛。股權(quán)清晰意味著企業(yè)要上市就必須厘清委托持股等股權(quán)問題。證監(jiān)會認(rèn)為股權(quán)代持關(guān)系復(fù)雜，容易引起糾紛，不利于對小股東和善意第三人的保護，上市公司的代持容易滋生腐敗。

風(fēng)險及應(yīng)對

風(fēng)險

具體來說，委托持股有如下風(fēng)險：（1）由于委托持股不能對抗善意的第三人，一旦受托人不能償還其自身債務(wù)，則法院和其他有權(quán)機關(guān)可據(jù)相關(guān)債權(quán)人的申請依法查封持股股權(quán)，并將其用于償還該債務(wù)；（2）如受托人離世，則委托股權(quán)很可能將成為繼承人爭奪繼承財產(chǎn)的標(biāo)的，使委托人的合法利益受損；（3）因委托人并不參加公司的經(jīng)營和管理，委托人的重大決策權(quán)、表決權(quán)、分紅權(quán)、增資優(yōu)先權(quán)和分配權(quán)等股東權(quán)利實際上均由受托人行使，存在較大的道德風(fēng)險；（4）受托人的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等行為嚴(yán)重損害委托人的可期待利益，特別是在公司盈利的情形下，但委托人很難控制該行為；（5）對故意規(guī)避國家法律而產(chǎn)生的委托持股行為，一旦有人以此為依據(jù)請求確認(rèn)違法和無效，將會對公司經(jīng)營產(chǎn)生巨大的風(fēng)險。

一般應(yīng)對

在委托持股關(guān)系中，委托持股協(xié)議是最重要的法律文件，也是保護委托持股權(quán)益最有效的措施。委托持股協(xié)議須做到明確、具體、合法，一般可做如下規(guī)制：（1）明確受托人在行使公司重大決策權(quán)、表決權(quán)等股東權(quán)利及其相應(yīng)的后果；（2）明確受托人因代持股權(quán)而可能獲得的任何利益，如股利、分紅、轉(zhuǎn)讓款、清算收入等向委托人轉(zhuǎn)移的方式、期限及其責(zé)任；（3）明確在委托持股期限內(nèi)，委托人是否有權(quán)按照一定程序?qū)⑾嚓P(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)移到自己或自己指定的任何第三人名下；（4）排除代持股人的財產(chǎn)權(quán)。防止代持股人行使其名下股權(quán)的財產(chǎn)所有權(quán)，當(dāng)出現(xiàn)意外死亡、離婚分割等情況時，其代持的股權(quán)不是他的個人財產(chǎn)；（5）明確委托人有權(quán)對受托人持股行為進行監(jiān)督與糾正，并有權(quán)要求其承擔(dān)損失；（6）明確受托人重大事項的報告義務(wù)及相關(guān)違約責(zé)任等；（6）在可行的情況下，告知其他股東或者公司的利害關(guān)系人，以達到事前控制的目的。

上市應(yīng)對

在國際資本市場如美國、香港等，法律中均允許在申請上市文件中出現(xiàn)beneficial owner（實際權(quán)益擁有人）的概念，即只要盡到披露的義務(wù)，是否委托持股并無關(guān)系。中國的《公司法解釋三》也認(rèn)同了委托持股協(xié)議，并對其進行了法律界定。囿于《首發(fā)管理辦法》中關(guān)于“股權(quán)清晰”的規(guī)定，證監(jiān)會對委托持股還是持嚴(yán)厲的監(jiān)管態(tài)度。IPO公司必須披露真實情況，并且在上市前提前解決。代持現(xiàn)象不允許在IPO公司中出現(xiàn)，若委托持股被發(fā)現(xiàn)或被舉報，將會造成上市的致命障礙。與國際上一般通行的“披露即合規(guī)”的做法大相徑庭，證監(jiān)會在上市審核實踐中全面嚴(yán)格禁止“股權(quán)代持”，“代持”幾乎成了令監(jiān)管機構(gòu)、中介機構(gòu)、上市公司都談虎色變的雷區(qū)。但與之背道而馳的是，股權(quán)代持現(xiàn)象屢禁不止、層出不窮，自創(chuàng)業(yè)板開板以來尤其嚴(yán)重。在創(chuàng)業(yè)板市盈率高得駭人的情況下，資本市場隱秘的“代持”現(xiàn)象，猶如洶涌泛濫的暗流。證監(jiān)會嚴(yán)厲打擊的目的，是以取得非法利益為目的的代持，初衷雖好，實際卻走上了歧途：上市前嚴(yán)打，上市后卻無可奈何，代持的違規(guī)成本實際上很低；禁止員工持股及高管代持，斷送了各上市公司長期激勵機制的陽光安排，體制上的代價巨大；而針對隱秘代持行為如火如荼的根源，發(fā)行審批制造成的一二級市場的暴利，監(jiān)管部門卻始終下不了改革的決心。

解決上市過程中的委托持股問題，一般是通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓形式進行清理，將顯名股東受托持有的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給隱名股東，還原真實的股東情況。為此企業(yè)通常設(shè)立空殼公司，讓空殼公司持股。所謂空殼公司持股，即由自然人股東先成立空殼公司，空殼公司對擬上市公司投資，從而實現(xiàn)自然人股東對上市公司的間接持股。

股權(quán)轉(zhuǎn)讓還需面對一系列的監(jiān)管，在前文第一類委托持股中，監(jiān)管機構(gòu)主要關(guān)注受讓方的背景以及與發(fā)行人的關(guān)系。在第二類委托持股中，監(jiān)管機構(gòu)主要關(guān)注委托持股的背景和真實原因，委托持股清理之后名義股東是否將股權(quán)全部轉(zhuǎn)讓給實際持有人，以及是否存在股東退出和新股東受讓的情形。兩類委托持股都需說明，股權(quán)轉(zhuǎn)讓是雙方全部的真實意思表示，股權(quán)轉(zhuǎn)讓價格合理，股權(quán)轉(zhuǎn)讓決策程序完備，不會存在潛在的風(fēng)險和糾紛。在此過程中可以引入公證機制，對解決問題和規(guī)避風(fēng)險具有一定的作用。

案例—北京利爾

代持原因

利爾有限成立時注冊資本為人民幣200萬元，實際股東數(shù)量達92人，不符合當(dāng)時《公司法》關(guān)于“有限責(zé)任公司由二個以上五十個以下股東共同出資設(shè)立”的規(guī)定。為此，利爾有限采取了委托持股的方式以符合《公司法》關(guān)于有限責(zé)任公司股東人數(shù)的要求。

代持協(xié)議

利爾有限設(shè)立時在工商部門登記的股東共有21位，其中11位自然人股東受71名投資者的口頭委托代理持有48萬元出資額，占注冊資本的24%。2002年11月，經(jīng)利爾有限股東會會議審議通過，豐文祥將其持有的利爾有限3萬元出資轉(zhuǎn)讓給譚興無，其中2萬元為豐文祥代胡忠興等4名委托人持有，此次轉(zhuǎn)讓完成后，此出資相應(yīng)轉(zhuǎn)由委托譚興無持有。2003年2月16日，除委托人陶新霞以外的其他70名委托人均與受托人補簽了《股權(quán)委托代理合同》，陶新霞則繼續(xù)口頭委托陳路兵持有其利爾有限的出資額?！豆蓹?quán)委托代理合同》的主要內(nèi)容如下：

1委托人將各自持有利爾有限的股權(quán)全權(quán)委托受托人代理；

2委托人只按出資比例享受利爾有限分紅所帶來的收益，不再參加股東大會，行使股東權(quán)力； 3委托人在股權(quán)轉(zhuǎn)讓和繼承時，由委托人和受托人協(xié)商解決。但委托人股權(quán)轉(zhuǎn)讓僅在委托人和受托人雙方股東內(nèi)部進行；

4受托人有權(quán)代表委托人行使股東可以行使的一切權(quán)力；

5受托人代表委托人行使股東權(quán)力時，事前應(yīng)與委托人協(xié)商，事后應(yīng)將股東大會的決定告知受托人，但事前委托人與受托人協(xié)商不一致時，則受托人有權(quán)按自己的決定代表委托人行使股東權(quán)力。

2003年2月18日，經(jīng)利爾有限股東會全體股東同意，利爾有限通過了利潤分配和增資方案。根據(jù)該方案，委托人陶新霞、趙世杰分別以分得的現(xiàn)金股利20萬元、4萬元，認(rèn)購了利爾有限新增的20萬元、4萬元出資，并分別口頭委托原受托人陳路兵、張廣智持有其新認(rèn)購的出資。此次增資完成后，張廣智受趙世杰委托、陳路兵受陶新霞委托持有的出資額分別變更為5萬元、25萬元。

清理情況

2006年7月，為清理利爾有限內(nèi)部存在的委托持股情況，利爾有限內(nèi)部進行了兩次股權(quán)轉(zhuǎn)讓。

第一次股權(quán)轉(zhuǎn)讓。2006年7月，李紹奇等71名委托人與趙繼增等人簽訂了《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》，根據(jù)該合同，該71名委托人將其持有的利爾有限的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給趙繼增等人，同時原《股權(quán)委托代理合同》終止。

第二次股權(quán)轉(zhuǎn)讓。在第一次股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中受讓王建強所持股權(quán)的王建勇、受讓王學(xué)文等12人所持股權(quán)的李苗春、受讓胡忠興等4人所持股權(quán)的趙繼增、受讓韓春香所持股權(quán)的寇志奇分別將所受讓的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給了張廣智、郝不景、張建超、何會敏、譚興無、汪正鋒等6人，并分別簽署了《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，轉(zhuǎn)讓價格由雙方協(xié)商確定，與轉(zhuǎn)讓方在第一次股權(quán)轉(zhuǎn)讓中所受讓股權(quán)的價格一致。

上述兩次股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后，李紹奇等71名委托人委托受托人持有的出資最終分別轉(zhuǎn)讓給了趙繼增、張廣智、郝不景、牛俊高、豐文祥、李苗春、汪正峰、張建超、何會敏等9名股東。除委托陳路兵、張憲持有利爾有限出資的17名委托人將其出資轉(zhuǎn)讓給趙繼增外，其他54名委托人所持利爾有限的出資最終分別轉(zhuǎn)讓給了其委托持股的相應(yīng)受托人。

律師就發(fā)行人曾經(jīng)存在的委托持股及清理情況進行了調(diào)查，對68名委托人進行了訪談，被訪談的委托人均對其在利爾有限曾經(jīng)存在的投資行為及委托持股行為進行了確認(rèn)，同時確認(rèn)其在2006年將委托持股全部轉(zhuǎn)讓，并收到了轉(zhuǎn)讓價款。對無法聯(lián)系到的3名委托人，本所律師對其簽署的轉(zhuǎn)讓價款收據(jù)和轉(zhuǎn)讓合同等法律文件進行了核查，確認(rèn)無誤。股東承諾

就上述委托持股規(guī)范情況及可能產(chǎn)生的責(zé)任問題，趙繼增、張廣智、郝不景、?？「摺⒇S文祥、李苗春、汪正峰、張建超、何會敏等9名發(fā)行人股東于2008年6月出具了承諾函，保證通過上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為后，發(fā)行人股東中不再存在委托持股的情況，并承諾：在任何情況下，若因上述委托持股行為及其清理行為而產(chǎn)生糾紛的，將全部由其共同負責(zé)解決；若因此而給發(fā)行人造成損失的，將全部由上述9名發(fā)起人股東共同承擔(dān)責(zé)任。

發(fā)行人22名發(fā)起人股東出具承諾，保證其持有的發(fā)行人股份目前不存在質(zhì)押、司法凍結(jié)、權(quán)屬糾紛或其他權(quán)利受到限制的情形，并保證所持股份不存在信托持股、委托持股等任何其他權(quán)利負擔(dān)，不存在任何法律權(quán)屬糾紛。

律師經(jīng)合理核查認(rèn)為，利爾有限曾經(jīng)存在的委托持股行為沒有違反法律法規(guī)禁止性規(guī)定，不屬于公開和變相公開發(fā)行行為，且該等委托代理關(guān)系已全部終止。利爾有限股權(quán)代持的形成及清理不存在潛在問題和風(fēng)險隱患，不會對發(fā)行人本次股票發(fā)行上市構(gòu)成實質(zhì)性法律障礙。

結(jié)語

委托持股是現(xiàn)實需要的產(chǎn)物，具有一定的合理性，公司法解釋三也對其進行了界定與認(rèn)同。但是其隱藏的風(fēng)險也必須引起足夠重視，無論是在日常經(jīng)營還是上市過程中。目前的監(jiān)管實踐對委托持股采取嚴(yán)厲態(tài)度，要求IPO公司對代持進行清理，做到股權(quán)清晰。相關(guān)各方應(yīng)該進一步加強對委托持股的核查，引導(dǎo)企業(yè)更加規(guī)范地解決委托持股問題。

第五篇：上海市國有獨資公司章程指引

上海市國有獨資公司章程指引（2012版）

《上海市國有獨資公司章程指引（2012版）》

上海市國有獨資公司章程指引（2012版）

上海市國有獨資公司章程指引（2012版）（目錄）

第一章 第二章 第三章 第四章 第五章 第六章 總則..................................................................................................1 名稱、住所和經(jīng)營期限.....................................................................2 宗旨和經(jīng)營范圍................................................................................2 公司的注冊資本、出資方式和出資時間............................................3 出資人..............................................................................................3 公司的機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則.....................................3

第一節(jié) 出資人職權(quán).............................................................................................................................3 第二節(jié) 董事會.....................................................................................................................................5 第三節(jié) 日常經(jīng)營管理機構(gòu)...............................................................................................................11 第四節(jié) 監(jiān)事會...................................................................................................................................13

第七章 董事、監(jiān)事及高級管理人員的資格、義務(wù)及法律責(zé)任.....................16

第一節(jié) 任職資格以及忠實勤勉義務(wù)...............................................................................................16 第二節(jié) 法律責(zé)任及追究...................................................................................................................18

第八章 第九章 第十章 第十一章 第十二章 第十三章 公司的法定代表人..........................................................................19 財務(wù)制度.........................................................................................19 解散與清算.....................................................................................20 勞動人事......................................................................................22 社會責(zé)任和突發(fā)事件處理.............................................................23 其他事項......................................................................................24

上海市國有獨資公司章程指引（2012版）

（正文）

第一章 總則

第一條 [目的和效力]

為規(guī)范【 公司名稱 】（以下簡稱“公司”）的組織和行為，保護公司、出資人和債權(quán)人的合法權(quán)益，上海市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“上海市國資委”）根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》（以下簡稱《企業(yè)國有資產(chǎn)法》）及其他有關(guān)的法律法規(guī)，制定本章程。

公司章程系規(guī)范公司組織與行為的法律文件，對于公司、出資人、董事、監(jiān)事以及高級管理人員具有約束力。

第二條 [公司的設(shè)立和開展經(jīng)營活動]

公司系國有獨資公司。根據(jù)《公司法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)法》及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、公司章程的規(guī)定，依據(jù)上海市人民政府及上海市國資委的監(jiān)管依法開展經(jīng)營活動。

公司依法接受上海市國資委的相關(guān)規(guī)范性文件和制度的約束，確保國家的法律、法規(guī)和上海市國資委的各項監(jiān)管制度的有效執(zhí)行，嚴(yán)格執(zhí)行上海市政府、上海市國資委下發(fā)的各項決議文件，切實維護國有資產(chǎn)出資人的利益，實現(xiàn)國有資產(chǎn)的保值增值。

第三條 [法人財產(chǎn)權(quán)和公司、出資人的有限責(zé)任]

公司是公司法人，自企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起取得法人資格，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)。

公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，出資人以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任。

第四條 [對外投資及限制]

公司投資要符合國家發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策，符合國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整方向，符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，符合公司投資決策程序和管理制度。

公司投資規(guī)模應(yīng)當(dāng)與公司資產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模、資產(chǎn)負債率水平和實際籌資能力相適應(yīng)，不得超過國家法律、法規(guī)的規(guī)定；公司投資要充分進行科學(xué)論證，預(yù)期投資效益不應(yīng)低于國內(nèi)同行業(yè)同期平均水平。

公司投資要堅持突出主業(yè)，提高公司核心競爭能力。嚴(yán)格控制非主業(yè)投資規(guī)模，非主業(yè)投資不得影響主業(yè)的發(fā)展。

公司可以向其他企業(yè)投資，但是，除法律另有規(guī)定外，不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。

【說明：建議公益類公司對本條第二款可選擇適用?！?/p>

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第五條 [分支機構(gòu)的設(shè)立和責(zé)任承擔(dān)]

公司可以設(shè)立非公司分支機構(gòu)。非公司分支機構(gòu)不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。

第二章 名稱、住所和經(jīng)營期限

第六條 [公司名稱]

公司名稱為：

英文名稱為：

第七條 [公司住所]

公司住所為

第八條 [公司經(jīng)營期限]

公司的經(jīng)營期限為永續(xù)經(jīng)營

第三章

第九條 [公司的宗旨]

公司的宗旨是：

宗旨和經(jīng)營范圍

第十條 [公司的經(jīng)營范圍]

公司的經(jīng)營范圍是：

上述經(jīng)營范圍以經(jīng)公司登記機關(guān)核準(zhǔn)并記載于企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照上的經(jīng)營范圍為準(zhǔn)。

公司的主業(yè)是：

【說明：填寫由上海市國資委確定的公司主業(yè)?！?/p>

第十一條

[經(jīng)營范圍的變更程序]

經(jīng)出資人同意，上述經(jīng)營范圍可以變更，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記，其中屬法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過批準(zhǔn)。

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第四章 公司的注冊資本、出資方式和出資時間

第十二條

[注冊資本及出資方式]

公司的注冊資本為人民幣

元，以

出資。

第十三條

[驗資]

出資人繳納出資后，必須經(jīng)依法設(shè)立的驗資機構(gòu)驗資并出具證明。第十四條

[注冊資本的繳納]

公司注冊資本已全部繳足。

第五章 出資人

第十五條

[出資人享有權(quán)利、行使職權(quán)、履行義務(wù)的依據(jù)]

上海市國資委根據(jù)上海市人民政府授權(quán)，依照《公司法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)法》等法律、法規(guī)以及本章程之規(guī)定，履行出資人職責(zé)。

第十六條

[出資人的職責(zé)]

出資人代表上海市人民政府對公司依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等出資人權(quán)利。

出資人依照法律、行政法規(guī)以及公司章程履行出資人職責(zé)，保障出資人權(quán)益，依法規(guī)范行權(quán)，防止國有資產(chǎn)損失。

第六章 公司的機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則

第一節(jié) 出資人職權(quán)

第十七條

[出資人的職權(quán)]

公司不設(shè)股東會，由出資人依法單獨行使以下職權(quán)：

（一）審議批準(zhǔn)公司的經(jīng)營方針和投資計劃；

（二）任免非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬及

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獎懲事項；任免公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席，監(jiān)督董事會、監(jiān)事會行使職權(quán)；提名公司總裁（總經(jīng)理）；

【說明：如系國有獨資企業(yè)的，則本項應(yīng)變更為“任免企業(yè)的經(jīng)理（總裁）、副總經(jīng)理（副總裁）、財務(wù)負責(zé)人及其他高級管理人員”】

（三）審議批準(zhǔn)董事會報告；

（四）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會報告；

（五）審議批準(zhǔn)公司的財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；

（六）審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；

（七）決定公司的增加或者減少注冊資本；

（八）決定發(fā)行公司債券或其他具有債券性質(zhì)的證券；

（九）決定公司出資轉(zhuǎn)讓、合并、分立、變更公司形式、解散和清算事宜；

（十）制定和修改公司章程；

（十一）決定公司超過公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)

%或單筆金額超過公司最近一期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)

%的對外投資、資產(chǎn)處置、重大對外擔(dān)保以及融資事項；決定為資產(chǎn)負債率超過

%的擔(dān)保對象提供的擔(dān)保事項；決定公司境外投資項目和主業(yè)以外的投資項目；

（十二）批準(zhǔn)董事會提交的公司內(nèi)部改革重組、股份制改造方案、重要子公司重大事項；

（十三）決定聘任或解聘會計師事務(wù)所，必要時決定對公司重要經(jīng)濟活動和重大財務(wù)事項進行審計；

（十四）重大會計政策和會計估計變更方案；

（十五）公司章程其他條款規(guī)定應(yīng)當(dāng)由出資人行使的職權(quán)。

出資人行使上述職權(quán)應(yīng)采用書面形式并及時通知公司，保障決策的透明度和時效性。

第十八條

[出資人對董事會的授權(quán)、授權(quán)的撤回和修改及補救措施]

出資人根據(jù)公司法人治理結(jié)構(gòu)的完善程度、董事會及其專門委員會的制度健全、規(guī)范運作程度及公司的經(jīng)營管理等情況可以書面方式授予董事會行使第十七條中的部分職權(quán)。授權(quán)包括：

（一）制定公司的主業(yè)投資計劃，并在正式實施前報出資人備案；

（二）制定公司的財務(wù)預(yù)算方案，并在正式實施前報出資人備案；

（三）決定公司內(nèi)部改革重組事項；

（四）決定公司重要子公司的重大事項；

出資人還可以授予董事會行使第十七條規(guī)定的其他職權(quán)，決定公司的重大事項，但公司的合并、分立、解散、申請破產(chǎn)，增加或者減少注冊資本，分配利潤，發(fā)行公司債券，必須由出資人決定。

對于已經(jīng)作出的授權(quán)，出資人可以根據(jù)董事會執(zhí)行情況、社會經(jīng)濟情況、企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r決定撤回或修改授權(quán)內(nèi)容。

對于董事會在授權(quán)范圍內(nèi)進行的具體行為，董事會應(yīng)及時向出資人作出報告及說明，出資人可根據(jù)情況主動核查，如認(rèn)為該等具體行為不適當(dāng)，出資人有權(quán)要求董事會停止實施、變更或撤銷該等行為及采取相應(yīng)的補救措施。

第十九條 [出資人職權(quán)的行使]

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出資人依據(jù)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、其他規(guī)范性文件及公司章程獨立行使職權(quán)，不受公司、董事會、監(jiān)事會及高級管理人員的干涉。出資人行使職權(quán)的程序及形式應(yīng)符合法律、行政法規(guī)、規(guī)章、其他規(guī)范性文件、其內(nèi)部規(guī)程及公司章程。

第二十條 [出資人的決定及效力]

出資人可根據(jù)董事會的報告、應(yīng)董事會的要求、監(jiān)事會的報告或主動行使出資人的職權(quán)，決定公司的有關(guān)事項。

第二十一條 [出資人行使職權(quán)時要求董事會書面意見]

出資人在行使職權(quán)，決定有關(guān)事項時，可以要求董事會提供書面意見，董事會應(yīng)根據(jù)出資人的要求提供書面意見。

第二節(jié) 董事會

第二十二條 [董事會的組成]

公司設(shè)董事會，由

名董事組成，其中包括職工代表一名。

董事由出資人委派，但董事中的職工代表由公司職工代表大會選舉產(chǎn)生。

第二十三條 [外部董事的委派及職責(zé)]

董事會成員中應(yīng)包括由出資人委派的外部董事。外部董事人數(shù)多于非外部董事人數(shù)。

外部董事指由市國資委依法聘用、所任職公司以外的人員擔(dān)任的董事。

【說明：無外部董事的公司，章程可不寫外部董事的有關(guān)條款?！?第二十四條

[外部董事的職權(quán)]

外部董事行使以下職權(quán)：

（一）有權(quán)在董事會會議上獨立發(fā)表意見，獨立履行職責(zé)，對公司事務(wù)作出自己的獨立判斷，不受其他董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他單位或個人的影響；

（二）兩名以上外部董事認(rèn)為董事會待議議題未經(jīng)必備程序、會議資料不充分或論證不明確時，可聯(lián)名提出緩開董事會會議或緩議董事會會議議題，董事會應(yīng)予采納；

（三）根據(jù)履行職責(zé)需要，有權(quán)了解和掌握公司的各項業(yè)務(wù)情況，公司應(yīng)予配合。公司相關(guān)職能部門和人員應(yīng)為外部董事行使職權(quán)提供必要的工作條件，不得限制或者阻礙外部董事了解公司經(jīng)營運作情況；

（四）履行職務(wù)的辦公、出差等費用，由公司承擔(dān)。對公司相關(guān)事項作出獨立判斷前，可聘請第三方社會中介機構(gòu)提供專業(yè)意見，由此而產(chǎn)生的費用由公司承擔(dān)；

（五）有權(quán)就可能損害出資人或公司合法權(quán)益的情況，直接向出資人報告；

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（六）保證投入足夠的時間和精力履行外部董事職責(zé)。外部董事一年內(nèi)在同一任職公司履行職責(zé)時間少于三十個工作日或一年內(nèi)未親自出席董事會會議次數(shù)少于當(dāng)年董事會會議次數(shù)四分之三的，且無疾病、境外工作或境外學(xué)習(xí)等特別理由的，即視為不再適合擔(dān)任公司外部董事，出資人可以解聘；

（七）每年須向出資人書面報告本人履行職責(zé)的詳細情況。內(nèi)容包括：本人履行職責(zé)的簡要情況；參加董事會會議的主要情況，本人提出的保留、反對意見及其原因，無法發(fā)表意見的障礙；主持或參與董事會專門委員會工作的情況；加強公司改革發(fā)展與董事會建設(shè)的意見或建議。外部董事日常工作時，認(rèn)為有必要向出資人報告的，可以書面或通訊方式向出資人報告。

第二十五條 [外部董事參加會議及表決]

外部董事應(yīng)出席董事會會議并作出決策。確因故不能出席董事會會議的，可委托其他外部董事代為出席。

外部董事對表決事項的責(zé)任不因委托其他外部董事出席而免除。

一名外部董事不得在一次董事會會議上接受超過兩名以上外部董事的委托代為出席會議。在與董事會決議事項存在利害關(guān)系時，外部董事不得對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。

第二十六條 [董事的委派方式、考評和職務(wù)解除]

出資人以書面形式委派董事，有權(quán)對董事進行考評并解除其委派董事的職務(wù)。

第二十七條 [董事的任期] 董事每屆任期為三年，獲得連續(xù)委派或者連續(xù)當(dāng)選可以連任。外部董事的任期根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的規(guī)定執(zhí)行。

董事任期屆滿未及時委派或改選，或者董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會成員低于法定人數(shù)的，在另行委派或改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)。

第二十八條 [董事的任職要求]

董事應(yīng)具有與董事職位相適合的教育背景，應(yīng)具有在公司主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域的經(jīng)營或行業(yè)管理經(jīng)驗，或具有財務(wù)、法律等專業(yè)技能。

第二十九條

[董事長及職權(quán)]

董事會設(shè)董事長一名，可以設(shè)副董事長，由出資人在董事會成員中指定。

董事長行使下列職權(quán)：

（一）召集、主持董事會會議；

（二）督促、檢查董事會決議的執(zhí)行情況，并向董事會報告；

（三）簽署董事會重要文件和其他應(yīng)由公司法定代表人簽署的文件；

（四）在發(fā)生特大自然災(zāi)害等不可抗力的緊急情況下，對公司事務(wù)行使符合法律規(guī)定和公司利益的特別處置權(quán)，并在事后及時向董事會報告；

（五）法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

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第三十條 [董事會的職權(quán)]

董事會的職權(quán)如下：

（一）向出資人報告工作；

（二）執(zhí)行出資人的決定；

（三）制訂公司財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；

（四）制訂公司經(jīng)營方針和投資計劃；

（五）制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；

（六）確定應(yīng)由董事會決定的對外投資、融資事項額度，批準(zhǔn)對管理層授權(quán)額度以上的對外投資、資產(chǎn)處置以及融資事項，并批準(zhǔn)出資人規(guī)定限額以下的資產(chǎn)處置；

（七）確定對公司所投資企業(yè)重大事項的管理原則；

（八）制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券或其他證券的方案；

（九）制訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案；

（十）決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置；

（十一）決定聘任或者解聘公司總裁（或總經(jīng)理）及其報酬事項，并根據(jù)總裁（或總經(jīng)理）的提名決定聘任或者解聘公司高級管理人員及其報酬事項，并對高級管理人員進行檢查和考核；

（十二）制定公司的基本管理制度以及董事會認(rèn)為必要的其他規(guī)章制度；

（十三）公司章程其他條款規(guī)定的職權(quán)；

（十四）出資人依據(jù)公司章程及上海市國資委其他規(guī)范性文件授予的職權(quán)。

【說明：未設(shè)董事會的國有獨資企業(yè)依據(jù)企業(yè)國有資產(chǎn)法第三十二條采取企業(yè)負責(zé)人集體討論決定相關(guān)事項，如總經(jīng)理辦公會、聯(lián)席會議等方式。】

第三十一條 [對外投資與經(jīng)營方針的匹配、風(fēng)險投資控制]

在決定對外投資時，董事會應(yīng)注意具體對外投資事項是否符合公司經(jīng)營方針，如不符合，董事會應(yīng)將具體對外投資事項提交出資人決定。

公司在國家法規(guī)政策規(guī)定范圍之內(nèi)從事的風(fēng)險投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)上海市國資委的有關(guān)規(guī)范性文件與工作指引建立規(guī)范的決策機制、授權(quán)審批、聯(lián)簽責(zé)任制度、定期報告、定期內(nèi)審、風(fēng)險預(yù)警等制度，建立科學(xué)經(jīng)營決策和風(fēng)險損失處理預(yù)案等，以及嚴(yán)格的責(zé)任追究制度，完善風(fēng)險投資的決策與監(jiān)督管理體系。

公司必須區(qū)分主業(yè)與非主業(yè)投資，主業(yè)投資項目報上海市國資委備案。所有非主業(yè)投資形成的資產(chǎn)規(guī)模應(yīng)控制在公司總資產(chǎn)規(guī)模 %以下。主業(yè)以外的對外投資（含設(shè)立全資企業(yè)、收購兼并、合資合作、對外出資企業(yè)追加投入等）、固定資產(chǎn)投資（含基本建設(shè)和技術(shù)改造等）、金融投資（含證券投資、期貨投資、委托理財?shù)龋┑?，須報出資人核準(zhǔn)。

第三十二條 [融資事項決定權(quán)]

對于法律法規(guī)明確規(guī)定應(yīng)由出資人決定的融資事項以外的公司其它融資行為，董事會有權(quán)決定。

公司以發(fā)行債券或其他具有債券性質(zhì)的證券方式融資的，不適用本條規(guī)定。

第三十三條 [擔(dān)保事項決定權(quán)]

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董事會應(yīng)根據(jù)出資人頒布的有關(guān)規(guī)定、公司章程決定公司的擔(dān)保行為。凡超過公司章程規(guī)定的擔(dān)保限額的對外擔(dān)保事項必須經(jīng)出資人批準(zhǔn)后方能實施。以下對外擔(dān)保必須經(jīng)出資人批準(zhǔn)：

（一）公司及公司全資、控股子公司的對外擔(dān)?？傤~已超過最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)50%之后提供的任何擔(dān)保；

（二）為資產(chǎn)負債率超過70%的擔(dān)保對象提供的擔(dān)保；

（三）單筆擔(dān)保額超過最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保；

（四）法律、行政法規(guī)、規(guī)章、公司章程及上海市國資委其他規(guī)范性文件規(guī)定須由出資人批準(zhǔn)的擔(dān)保。

第三十四條 [不得越權(quán)]

董事會應(yīng)在公司章程及出資人另行授予的職權(quán)范圍內(nèi)行事，不得越權(quán)。第三十五條 [董事會專門委員會]

董事會設(shè)以下專門委員會作為董事會的專門工作機構(gòu)，對董事會負責(zé)，為董事會決策提供意見和建議：

（一）戰(zhàn)略投資委員會，主要由董事組成，其成員不少于

名，設(shè)主任委員一名，由董事長兼任，其他成員由董事長提出人選建議，董事會通過后生效。主要職責(zé)是對公司發(fā)展戰(zhàn)略、中長期發(fā)展規(guī)劃、投融資等重大決策事項進行研究，并向董事會提交建議。

（二）審計與風(fēng)險控制委員會，主要由董事組成，其成員不少于

名，其中外部董事應(yīng)占多數(shù)，設(shè)主任委員一名，由外部董事?lián)巍Ｎ瘑T會主任委員和成員由董事長提出人選建議，董事會通過后生效。其主要職責(zé)是審核公司的財務(wù)信息及其披露，提出聘請和更換外部審計機構(gòu)的建議；審查公司的內(nèi)控制度，對企業(yè)風(fēng)險管理制度及狀況進行定期評估，提出完善風(fēng)險管理的建議。

（三）薪酬與考核委員會，主要由董事組成，其成員不少于

名，其中外部董事應(yīng)占多數(shù)，設(shè)主任委員一名，由外部董事?lián)巍Ｎ瘑T會主任委員和成員由董事長提出人選建議，董事會通過后生效。其主要職責(zé)是研究制定經(jīng)理人員的薪酬方案、業(yè)績考核標(biāo)準(zhǔn)及考核方案，并向董事會提出考核與獎懲建議。

（四）提名委員會，主要由董事組成，其成員不少于

名，其中外部董事應(yīng)占多數(shù)，設(shè)主任委員一名，由董事長擔(dān)任，其他成員由董事長提出人選建議，董事會通過后生效。其主要職責(zé)是研究公司經(jīng)理人員的選聘標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法；向董事會提出經(jīng)理人員選聘建議。

董事會可以根據(jù)需要設(shè)立其他專門委員會，其職責(zé)由董事會根據(jù)公司具體情況確定，并在公司章程中明確。各專門委員會履行職權(quán)時應(yīng)盡量使其成員達成一致意見；難以達成一致意見時，應(yīng)向董事會提交各項不同意見并作說明。

公司各業(yè)務(wù)部門有義務(wù)為董事會及其下設(shè)的各專門委員會提供工作服務(wù)。經(jīng)董事會同意，公司業(yè)務(wù)部門負責(zé)人可參加專門委員會的有關(guān)工作。各專門委員會經(jīng)董事會授權(quán)可聘請中介機構(gòu)為其提供專業(yè)意見，費用由公司承擔(dān)。

【說明：董事會一般可設(shè)立戰(zhàn)略投資委員會、提名委員會、薪酬考核委員會、審計與風(fēng)險控制委員會，根據(jù)需要可以設(shè)立其他專門委員會，如風(fēng)險管理委員會等。委員會人數(shù)構(gòu)成由公司根據(jù)實際情況自行確定。】

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第三十六條 [專門委員會工作細則]

董事會可以根據(jù)公司章程的規(guī)定制定專門委員會工作細則并報出資人備案。第三十七條 [董事會辦公室]

公司設(shè)立董事會辦公室作為董事會常設(shè)工作機構(gòu)，負責(zé)籌備董事會會議，辦理董事會日常事務(wù)，與董事溝通信息，為董事工作提供服務(wù)等事項。

董事會秘書主持董事會辦公室的工作。公司可以根據(jù)實際情況確定董事會辦公室與其他部門合署辦公。

第三十八條 [董事會會議及會議]

董事會每年至少召開

次會議，其中每年第一次定期會議為董事會會議。

第三十九條 [董事會會議的召開]

有以下情況之一時，應(yīng)召開董事會會議：

（一）三分之一以上董事提議時；

（二）監(jiān)事會提議時；

（三）董事長或外部董事認(rèn)為必要時；

（四）出資人認(rèn)為必要時。

第四十條 [董事會會議的召集和主持]

董事會會議由董事長召集和主持；董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長召集和主持；副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉或由出資人指定一名董事召集和主持。

第四十一條 [董事會會議通知和資料提供]

董事長或董事會會議的其他召集者應(yīng)在董事會會議召開五個工作日之前，將會議的時間、地點、期限、議程、事由、議題以及所議事項的詳細資料（包括背景資料和有助于董事理解公司所議事項的信息和數(shù)據(jù)）通知全體董事以及其他與會及列席人員。對于緊急情況下召開的董事會會議，上述通知時限可以縮短，但必須保證在開會之前董事能夠收到足以使其作出正確判斷的所議事項的詳細資料，并對上述資料進行閱讀、理解以及研究的合理時間，不遲于董事會召開之日前的兩個工作日。

任何董事認(rèn)為資料不充分的，可提出董事會延期至其獲取了充分的資料，董事會應(yīng)予準(zhǔn)許，出資人作出相反決定的除外。

第四十二條 [董事會召開的條件]

董事會會議應(yīng)由過半數(shù)董事（委托其他董事出席的，委托董事計算在內(nèi)）出席方可召開。

第四十三條

[董事的出席和委托]

上海市國有獨資公司章程指引（2012版）

董事應(yīng)親自出席董事會會議，不能親自出席的，可以委托其他董事出席，但必須向受托人出具有效的委托書，委托書上必須載明對于各項列入表決程序議案的明確意見或授權(quán)受托人行使表決權(quán)，否則視為委托人對有關(guān)的議案未投票。第四十四條 [董事會會議召開的方式]

董事會會議召開形式及議程應(yīng)保證給予所有董事充分發(fā)表意見和真實表達意思的機會。

董事會會議以現(xiàn)場會的形式舉行，在保證與會董事能充分發(fā)表意見并真實表達意思的前提下，也可以通訊方式或者書面材料審議方式舉行。但是，董事會會議以及任何董事認(rèn)為應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場會形式舉行的其它董事會會議，必須以現(xiàn)場會形式舉行。

第四十五條 [董事會會議議案的提出和表決]

任何董事均可在會議上提出進行表決的議案，會議應(yīng)予以表決，但提出議案的董事應(yīng)事先向其他所有董事提供足以使其作出正確判斷的所議事項的詳細資料，且確保給予其對上述資料進行閱讀、理解以及研究的合理時間。

任何董事提議在其他董事會會議上進行討論或表決的議案，應(yīng)在會前得到董事長的同意，對于其他董事會會議上提出且董事長不同意討論或表決的議案，應(yīng)首先由會議對是否對該議案進行討論或表決進行表決。

對重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金運作等需要董事會討論審議的事項，不得采取通訊方式進行表決。

第四十六條 [董事會會議表決方式]

除非會議主持人另行決定，董事會會議表決程序應(yīng)以記名方式進行。第四十七條 [董事會會議的表決]

董事會會議進行表決時，每名董事享有一票表決權(quán)。

董事會對公司章程第三十條第（八）項、第（九）項所涉及事項進行表決時，或者全體外部董事認(rèn)為必要時，議案經(jīng)全體董事三分之二以上同意方可通過。

其他議案經(jīng)全體董事過半數(shù)同意即可通過。

第四十八條 [董事會會議記錄]

無論是否采取現(xiàn)場會形式召開，董事會會議應(yīng)對所議事項做成詳細的書面會議記錄。該記錄至少應(yīng)包括會議召開的日期、地點、主持人姓名、出席董事姓名、會議議程、董事發(fā)言要點、決議的表決方式和結(jié)果并載明贊成、反對或棄權(quán)的票數(shù)及投票人姓名。出席會議的董事和列席會議的董事會秘書應(yīng)在會議記錄上簽名。會議記錄應(yīng)妥善保存于公司并與公司章程第五十條規(guī)定的書面報告及董事會決議同時提交出資人，抄送監(jiān)事會。

第四十九條 [董事會議事規(guī)則]

董事會可以根據(jù)公司章程制定具體的董事會議事規(guī)則，董事會議事規(guī)則應(yīng)報

上海市國有獨資公司章程指引（2012版）

出資人備案。

第五十條 [董事會提交書面報告]

董事會需在以下情況發(fā)生之日起的五個工作日內(nèi)向出資人就有關(guān)事項提交書面報告：

（一）任何董事會會議召開；

（二）董事會認(rèn)為公司發(fā)生了任何超越其權(quán)限的事宜，需提請出資人決定；

（三）外部董事認(rèn)為必要時；

（四）出資人要求時；

（五）公司章程其他條款規(guī)定的情況。

第五十一條 [董事會建議和意見]

出資人行使職權(quán)時，董事會有權(quán)主動或應(yīng)出資人的要求提出建議，但上述建議不妨礙出資人行使職權(quán)。出資人依據(jù)公司章程行使職權(quán)時，董事會或董事有不同意見的，可將不同意見以書面形式報送出資人并妥善保存于公司。

第五十二條 [董事會秘書的聘任、解職和職權(quán)]

公司設(shè)董事會秘書，對董事會負責(zé)，由董事長提名，董事會決定聘任或解聘。董事會秘書負責(zé)董事會辦公室工作，列席董事會會議。

董事會秘書應(yīng)配合董事長嚴(yán)格依照本章程進行董事會會議材料提供、會議記錄、決議整理、董事會報告提交等工作。

第三節(jié) 日常經(jīng)營管理機構(gòu)

第五十三條 [高級管理人員的組成]

總裁（總經(jīng)理）、副總裁（副總經(jīng)理）、財務(wù)負責(zé)人為公司高級管理人員。

出資人可以決定公司其他人員為高級管理人員。

【說明：公司章程可設(shè)定公司其他人員為高級管理人員。如總工程師、總法律顧問等?！?第五十四條 [任職要求和董事兼任高級管理人員]

高級管理人員應(yīng)具有與其所擔(dān)任職務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗。經(jīng)出資人同意，董事可以受聘兼任高級管理人員。

第五十五條 [總裁（總經(jīng)理）的聘任、解聘和任期]

根據(jù)出資人的推薦，總裁（總經(jīng)理）由董事會決定聘任或解聘，可由董事兼任，聘任期每屆三年，獲連續(xù)受聘可以連任。第五十六條 [總裁（總經(jīng)理）的職權(quán)]

總裁（總經(jīng)理）對董事會負責(zé)，行使以下職權(quán)：

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（一）主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實施董事會決議；

（二）組織實施公司經(jīng)營計劃和投資方案；

（三）擬訂公司內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置方案；

（四）擬訂公司的基本管理制度；

（五）制定公司基本管理制度之外的其他規(guī)章制度，制定公司基本管理制度的實施細則；

（六）決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會決定聘任或者解聘以外的負責(zé)管理人員；

（七）決定公司員工的工資、福利、獎懲、錄用和辭退；

（八）在法律法規(guī)及公司章程規(guī)定的以及董事會授權(quán)的范圍內(nèi)代表公司對外處理日常經(jīng)營中的事務(wù)；

（九）董事會授予的其他職權(quán)。

非由董事兼任的總裁（總經(jīng)理）列席董事會會議，但是董事會討論該總裁（總經(jīng)理）的薪酬待遇和獎懲聘用等個人事項時除外。

總裁（總經(jīng)理）須按照其職責(zé)要求定期向董事會報告其工作情況，接受董事會的監(jiān)督和指導(dǎo)。

第五十七條 [董事會對總裁（總經(jīng)理）的授權(quán)和責(zé)任承擔(dān)]

董事會可依法將其部分職權(quán)以書面方式授予總裁（總經(jīng)理）行使，但董事會在作出上述授權(quán)時應(yīng)根據(jù)法律、公司章程、上海市國資委的規(guī)范性文件的規(guī)定，不得超越自身的權(quán)限，嚴(yán)格控制風(fēng)險。

董事會應(yīng)將授權(quán)情況向出資人報告或備案，并對上述授權(quán)及授權(quán)范圍內(nèi)發(fā)生的具體事項承擔(dān)責(zé)任。

董事會可以根據(jù)公司章程的規(guī)定制定總裁（總經(jīng)理）工作細則并報出資人備案。

第五十八條 [副總裁（副總經(jīng)理）的職權(quán)]

副總裁（副總經(jīng)理）協(xié)助總裁（總經(jīng)理）工作并對總裁（總經(jīng)理）負責(zé)，其職權(quán)由公司管理制度確定。

第五十九條 [財務(wù)負責(zé)人的職權(quán)]

總會計師（或財務(wù)總監(jiān)、首席財務(wù)官）等財務(wù)負責(zé)人主管公司財務(wù)會計工作。

總會計師（或財務(wù)總監(jiān)、首席財務(wù)官）等財務(wù)責(zé)任人履行職權(quán)時應(yīng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院財政部門的規(guī)定。

【說明：有條件的企業(yè)可設(shè)定財務(wù)負責(zé)人列席董事會及相關(guān)專門委員會會議?！?第六十條

[其他高級管理人員的職務(wù)]

公司可設(shè)【

】，主管公司【

】事務(wù)，依法履行職權(quán)。

第六十一條

[高級管理人員的考核、獎懲及方案的制訂]

董事會應(yīng)對高級管理人員設(shè)定工作績效目標(biāo)并對高級管理人員進行考核和

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獎懲，具體績效考核和獎懲由董事會決定。

第四節(jié) 監(jiān)事會

第六十二條 [監(jiān)事會的組成]

公司設(shè)監(jiān)事會，由

名監(jiān)事組成，其中應(yīng)包括職工代表一名。

監(jiān)事由出資人委派。但監(jiān)事中的職工代表由公司職工代表大會選舉產(chǎn)生。

在監(jiān)事會人數(shù)不足章程規(guī)定的情況下，已經(jīng)委派或選舉產(chǎn)生的監(jiān)事會主席、監(jiān)事單獨或共同行使本節(jié)規(guī)定的監(jiān)事會職權(quán)。

第六十三條

[監(jiān)事的委派方式]

出資人應(yīng)以書面通知公司的形式委派監(jiān)事。出資人有權(quán)對其委派的監(jiān)事進行考評。出資人有權(quán)隨時解除其委派監(jiān)事的職務(wù)。

第六十四條 [監(jiān)事的身份限制]

董事、高級管理人員及與其相關(guān)的人員（指與其相關(guān)的第八十六條中規(guī)定的自然人）不得兼任監(jiān)事。第六十五條 [監(jiān)事任期]

監(jiān)事任期每屆三年。

第六十六條 [監(jiān)事會主席]

監(jiān)事會設(shè)監(jiān)事會主席一名，由出資人在監(jiān)事中指定，行使以下職權(quán)：

（一）召集、主持監(jiān)事會會議，決定是否召開臨時監(jiān)事會會議；

（二）檢查監(jiān)事會決議的實施情況，并向監(jiān)事會報告決議的執(zhí)行結(jié)果；

（三）代表監(jiān)事會向出資人報告工作；

（四）審定、簽署監(jiān)事會的決議、報告和其他重要文件；

（五）公司章程其他條款規(guī)定的職權(quán)。

第六十七條 [監(jiān)事會辦事機構(gòu)和監(jiān)事會秘書]

監(jiān)事會可以設(shè)辦事機構(gòu)或在不影響其行使監(jiān)督職能的前提下與公司其他部門合署辦公?？梢栽O(shè)專職或兼職秘書，負責(zé)監(jiān)事會日常事務(wù)，籌備監(jiān)事會會議，與監(jiān)事溝通信息提供服務(wù)等事項。監(jiān)事會秘書由監(jiān)事會任命。

第六十八條 [監(jiān)事會職權(quán)]

監(jiān)事會行使以下職權(quán)：

（一）檢查公司貫徹有關(guān)法律、行政法規(guī)、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理規(guī)定和制度以及其他規(guī)章制度的情況；

（二）檢查公司財務(wù)，包括查閱公司的財務(wù)會計報告及其相關(guān)資料，檢查財務(wù)狀況、資產(chǎn)質(zhì)量、經(jīng)營效益、利潤分配等情況，對公司重大風(fēng)險、重大問題提

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出預(yù)警和報告；

（三）檢查公司的戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營預(yù)算、經(jīng)營效益、利潤分配、國有資產(chǎn)保值增值、資產(chǎn)運營、經(jīng)營責(zé)任合同的執(zhí)行情況；

（四）監(jiān)督公司內(nèi)部控制制度、風(fēng)險防范體系、產(chǎn)權(quán)監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)及運行情況；

（五）對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者出資人決定的董事、高級管理人員提出懲處和罷免的建議；

（六）當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正；

（七）提請召開董事會會議；

（八）向出資人報告其認(rèn)為出資人有必要知曉的事項；

（九）法律、法規(guī)、公司章程規(guī)定及出資人交辦的其他事項。

監(jiān)事可以列席董事會和各專門委員會會議，并對會議決議事項提出質(zhì)詢或者建議。

監(jiān)事會發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進行調(diào)查并在必要時聘請會計、法律專業(yè)中介機構(gòu)協(xié)助其工作。監(jiān)事會行使職權(quán)所必需的費用，由公司承擔(dān)。第六十九條 [監(jiān)事會的知情權(quán)]

監(jiān)事會在行使職權(quán)時，可以進行必要的調(diào)查工作，除有權(quán)向財政、工商、稅務(wù)、審計、海關(guān)等有關(guān)部門和銀行、重要客戶調(diào)查了解公司的情況外，有權(quán)要求董事會、總裁及其他高級管理人員、公司業(yè)務(wù)部門向其提供必要的資料，董事會、總裁及其他高級管理人員、公司業(yè)務(wù)部門必須配合監(jiān)事會工作，按照監(jiān)事會的要求及時提供真實、充分的資料。除總裁外的其他高級管理人員或公司業(yè)務(wù)部門不予以配合的，監(jiān)事會有權(quán)要求總裁責(zé)令其配合；總裁不予以配合的，監(jiān)事會有權(quán)要求董事會責(zé)令其配合；董事會不予以配合的，監(jiān)事會有權(quán)將有關(guān)情況提交出資人。

第七十條 [監(jiān)事會匯報制度]

監(jiān)事會就其行使職權(quán)情況向出資人以書面方式匯報。匯報包括：

（一）監(jiān)事會需每年向出資人提交監(jiān)事會工作報告，該報告應(yīng)詳細說明監(jiān)事會在當(dāng)?shù)墓ぷ髑闆r以及公司各方面運作的合法性；

（二）對公司重大事項形成的董事會決議，監(jiān)事會應(yīng)依據(jù)出資人或董事會要求及時進行審核并向出資人提交審核報告；

（三）監(jiān)事會在監(jiān)督檢查或行使職權(quán)過程中發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營行為有可能危及國有資產(chǎn)安全、造成國有資產(chǎn)流失或者侵害國有資產(chǎn)所有者權(quán)益以及監(jiān)事會認(rèn)為應(yīng)當(dāng)立即報告的其他緊急情況，應(yīng)及時向出資人提出專項報告，實行一事一報制度。出資人應(yīng)根據(jù)監(jiān)事會的意見決定是否根據(jù)公司章程第二十條的規(guī)定行使職權(quán)。第七十一條 [監(jiān)事會會議和會議]

監(jiān)事會每年應(yīng)至少召開兩次會議，其中在董事會會議舉行后應(yīng)適時召開監(jiān)事會會議。

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第七十二條 [監(jiān)事會會議的召開]

有以下情況之一時，應(yīng)召開監(jiān)事會會議：

（一）三分之一以上監(jiān)事提議時；

（二）監(jiān)事會主席認(rèn)為必要時；

（三）董事會召開并通過重大事項時；

（四）出資人認(rèn)為必要時。

第七十三條 [監(jiān)事會會議的召開和主持]

監(jiān)事會會議由監(jiān)事會主席召集和主持；監(jiān)事會主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由出資人指定的監(jiān)事召集和主持。第七十四條 [監(jiān)事會會議召開的條件]

監(jiān)事會會議在過半數(shù)監(jiān)事出席時方可召開。

第七十五條 [委托其他監(jiān)事出席]

監(jiān)事應(yīng)親自出席監(jiān)事會會議，不能親自出席的，可以委托其他監(jiān)事出席，但必須向受托人出具有效的委托書，委托書上必須載明對于各項列入表決程序議案的明確意見或授權(quán)受托人行使表決權(quán)，否則視為委托人對有關(guān)的議案未投票。第七十六條 [監(jiān)事會會議召開的方式]

監(jiān)事會會議召開形式及議程應(yīng)保證給予所有監(jiān)事充分發(fā)表意見和真實表達意思的機會。

監(jiān)事會會議以現(xiàn)場會的形式舉行，在保證與會監(jiān)事能充分發(fā)表意見并真實表達意思的前提下，也可以通訊方式或者書面材料審議方式舉行。但是，監(jiān)事會會議以及任何監(jiān)事認(rèn)為應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場會形式舉行的其它監(jiān)事會會議，必須以現(xiàn)場會形式舉行。

第七十七條 [監(jiān)事會會議表決方式]

除非會議主持人另行決定，監(jiān)事會會議表決程序應(yīng)以記名方式進行。第七十八條 [監(jiān)事會會議的表決]

監(jiān)事會會議進行表決時，每名監(jiān)事享有一票表決權(quán)，表決事項應(yīng)得到全體監(jiān)事過半數(shù)同意方可通過。

第七十九條 [監(jiān)事會會議記錄]

無論是否采取現(xiàn)場會形式召開，監(jiān)事會會議應(yīng)對所議事項的決定做成會議記錄。出席會議的監(jiān)事應(yīng)在會議記錄上簽名。會議記錄應(yīng)妥善保存于公司并提交出資人。

第八十條 [監(jiān)事會議事規(guī)則的制定]

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監(jiān)事會可以根據(jù)公司章程制定具體的監(jiān)事會議事規(guī)則，監(jiān)事會議事規(guī)則應(yīng)報出資人備案。

第七章 董事、監(jiān)事及高級管理人員的資格、義務(wù)及法律責(zé)任

第一節(jié) 任職資格以及忠實勤勉義務(wù)

第八十一條 [董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職條件]

董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）有良好的品行；

（二）有符合職位要求的專業(yè)知識和工作能力；

（三）有能夠正常履行職責(zé)的身體條件；

（四）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。

【說明：企業(yè)可以根據(jù)自身情況，行業(yè)特點，設(shè)定高管的專業(yè)資質(zhì)、任職經(jīng)歷等其它條件?！?/p>

第八十二條 [董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職限制]

有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：

（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；

（二）因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；

（三）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；

（四）擔(dān)任因違法被吊銷企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；

（五）個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。

已獲得委派或選舉董事、監(jiān)事或者聘任高級管理人員不符合上述規(guī)定的，對其委派、選舉或者聘任的決定無效。

董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間出現(xiàn)本條第一款所列情形的，出資人或公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)。

第八十三條 [外部董事的任職限制]

外部董事不得與公司存在任何可能影響其公正履行外部董事職務(wù)的關(guān)系。下列人員不得擔(dān)任公司的外部董事：

（一）本人及其直系親屬、主要社會關(guān)系兩年內(nèi)曾在擬任職公司或擬任職公司的全資、控股子公司擔(dān)任中層以上職務(wù)的人員；

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（二）兩年內(nèi)曾與擬任職公司有直接商業(yè)交往的人員；

（三）持有擬任職公司及所投資企業(yè)股權(quán)的人員；

（四）在與擬任職公司有競爭或潛在競爭關(guān)系的企業(yè)任職的人員；

（五）有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和擬任職公司章程規(guī)定的限制擔(dān)任外部董事的其他人員。

第八十四條 [忠實義務(wù)和誠信原則]

董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對公司負有忠實義務(wù)，不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占或損害公司的財產(chǎn)、利益及對公司有利的商業(yè)機會。

董事、監(jiān)事、高級管理人員在履行職責(zé)時，必須遵守誠信原則，以公司最大利益為出發(fā)點行事，且應(yīng)在其職權(quán)范圍內(nèi)行使權(quán)力，不得越權(quán)。

董事對公司承擔(dān)的忠實義務(wù)不因其任期結(jié)束而當(dāng)然解除，忠實義務(wù)的持續(xù)期間應(yīng)根據(jù)公平原則，并視事件的性質(zhì)、董事任期結(jié)束的原因，以及事件與董事離任前的關(guān)系確定。

董事對公司的保密義務(wù)，應(yīng)至相關(guān)信息被依法公開披露為止。

第八十五條 [不得從事的行為]

董事、監(jiān)事及高級管理人員不得有以下行為：

（一）挪用公司資金；

（二）將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲；

（三）違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)出資人或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；

（四）未經(jīng)出資人同意，與本公司訂立合同或者進行交易；

（五）未經(jīng)出資人同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)（經(jīng)適當(dāng)程序決定在由公司投資的控股、參股公司任職的除外）；

（六）接受他人與公司交易的傭金歸為己有；

（七）擅自披露，或非以公司利益為目的使用公司秘密；

（八）違反對公司忠實義務(wù)的其他行為。

董事、監(jiān)事及高級管理人員違反前款規(guī)定所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。第八十六條 [不得指使他人從事相關(guān)行為]

董事、監(jiān)事及高級管理人員，不得指使下列人員或者機構(gòu)從事公司章程第八十五條所禁止其本身從事的事宜：

（一）董事、監(jiān)事及高級管理人員的配偶或者未成年子女；

（二）董事、監(jiān)事及高級管理人員或者本條

（一）項所述人員的受托人；

（三）董事、監(jiān)事及高級管理人員或者本條

（一）、（二）項所述人員的合伙人；

（四）由董事、監(jiān)事及高級管理人員在事實上單獨控制的公司，或者與本條

（一）、（二）、（三）項所提及的人員或者公司其他董事、監(jiān)事及高級管理人員在事實上共同控制的公司；

（五）本條第（四）項所指被控制的公司的董事、監(jiān)事及高級管理人員。

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董事、監(jiān)事及高級管理人員違反本條規(guī)定，視同其本人違反了第八十五條。第八十七條 [勤勉義務(wù)]

董事、監(jiān)事及高級管理人員對公司負有勤勉義務(wù)，應(yīng)當(dāng)投入足夠的時間和精力，獨立、謹(jǐn)慎地行使職權(quán)。

第二節(jié) 法律責(zé)任及追究

第八十八條 [賠償責(zé)任]

董事、監(jiān)事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第八十九條 [公司內(nèi)部處分]

當(dāng)出資人發(fā)現(xiàn)董事、監(jiān)事、高級管理人員違反第八十五條或有第八十六條規(guī)定的情形的，無論是否依據(jù)第八十八條的規(guī)定處理，其均可以對相關(guān)的董事、監(jiān)事、高級管理人員提出警告、責(zé)令其限期停止相關(guān)行為或予以改正。

第九十條 [出資人要求訴訟和代表訴訟]

董事、高級管理人員有第八十八條規(guī)定的情形的，出資人可以書面要求監(jiān)事會向人民法院提起訴訟；監(jiān)事有第八十八條規(guī)定的情形的，出資人可以要求董事會向人民法院提起訴訟。

監(jiān)事會或董事會收到前款規(guī)定的出資人書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損害的，出資人有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

他人侵犯公司合法權(quán)益，給公司造成損失的，出資人可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。

第九十一條 [出資人直接訴訟]

董事、監(jiān)事及高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，損害出資人利益的，出資人可以向人民法院提起訴訟。

第九十二條 [其他責(zé)任]

如董事、監(jiān)事、高級管理人員違反第八十四條或者出現(xiàn)第八十五條規(guī)定的情況或從事法律、行政法規(guī)及公司章程其他條款所禁止的行為，除按照公司章程的相關(guān)規(guī)定追究其民事賠償責(zé)任外，出資人還有權(quán)：

（一）在其認(rèn)為董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為構(gòu)成犯罪時，要求公安或檢察機關(guān)進行調(diào)查并追究其刑事責(zé)任；

（二）立即撤銷或建議其他機構(gòu)撤銷行為人的董事、監(jiān)事職務(wù)或要求董事會解聘行為人的高級管理人員職務(wù)；

（三）依照董事、監(jiān)事、高級管理人員的行政、人事隸屬關(guān)系對行為人進行

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相關(guān)處分；

（四）依照董事、監(jiān)事、高級管理人員黨籍隸屬關(guān)系，通過中國共產(chǎn)黨相關(guān)組織對行為人進行黨內(nèi)處分。

第八章 公司的法定代表人

第九十三條

[法定代表人]

董事長為公司的法定代表人。

【說明：除出資人明確指定（總裁）總經(jīng)理為公司法定代表人外；國有獨資企業(yè)，法定代表人由總裁(總經(jīng)理)擔(dān)任。】 第九十四條 [法定代表人職權(quán)]

法定代表人對外代表公司簽訂合同等文件，進行民商事活動，參與訴訟和仲裁等程序。

第九十五條 [約束和管理]

法定代表人對外代表公司的行為受董事會及出資人的約束和管理。

第九章 財務(wù)制度

第九十六條 [財務(wù)會計制度的建立]

公司應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和國務(wù)院財政部門的規(guī)定建立本公司的財務(wù)、會計制度。除法定的會計賬簿外，不得另立會計賬簿。對公司資產(chǎn)，不得以任何個人名義開立賬戶存儲。

第九十七條 [財務(wù)負責(zé)人]

公司財務(wù)工作由總會計師（或財務(wù)總監(jiān)、首席財務(wù)官）等財務(wù)負責(zé)人負責(zé)。第九十八條 [財務(wù)會計報告、公司審計和聘用律師、會計師事務(wù)所]

公司應(yīng)當(dāng)在每一會計終了時編制符合法律、行政法規(guī)和國務(wù)院財政部門規(guī)定的財務(wù)會計報告，并依法經(jīng)有相應(yīng)從業(yè)資格的會計師事務(wù)所審計。公司應(yīng)當(dāng)向聘用的會計師事務(wù)所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報。

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上述會計師事務(wù)所的聘用和解聘由出資人決定。出資人解聘會計師事務(wù)所前，應(yīng)當(dāng)允許會計師事務(wù)所陳述意見。

第九十九條 [法定公積金的提取]

公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的百分之十列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的百分之五十以上的，可以不再提取。公司的法定公積金不足以彌補以前虧損的，在依照前款規(guī)定提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補虧損。

第一百條 [任意公積金的提取]

公司從稅后利潤中提取法定公積金后，出資人可以決定從稅后利潤中提取任意公積金。

第一百零一條 [財務(wù)風(fēng)險控制制度]

公司應(yīng)建立科學(xué)的財務(wù)風(fēng)險控制制度，上述制度應(yīng)包括需向出資人報告重大事項的財務(wù)指標(biāo)。

第一百零二條 [分紅制度]

公司依照企業(yè)國有資產(chǎn)經(jīng)營收益管理的相關(guān)規(guī)定進行分紅。

公司按照一定的比例上繳凈利潤。具體上繳比例由出資人會同相關(guān)部門報上海市人民政府確定。

對于公司控股、參股的企業(yè)，公司必須通過該企業(yè)股東會、董事會等內(nèi)設(shè)決策機構(gòu)，區(qū)分確定該企業(yè)的分紅水平，決定該企業(yè)的利潤分配方案：對于公司控股企業(yè)，通過該企業(yè)內(nèi)設(shè)決策機構(gòu)，決定其利潤分配方案；對于公司參股企業(yè)，屬新設(shè)企業(yè)的，應(yīng)在制定新設(shè)企業(yè)章程時，明確該企業(yè)的分紅水平；屬存續(xù)企業(yè)的，應(yīng)在每一會計末向公司決策機構(gòu)提出分紅建議。

公司通過實施上述措施，提高公司的控制力和資本優(yōu)化配置效率，確保公司向出資人利潤分配的資金來源。

第十章 解散與清算

第一百零三條 [公司解散的事由]

公司因下列原因解散：

（一）公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程其他條款規(guī)定的解散事由出現(xiàn)；

（二）出資人決定并經(jīng)上海市人民政府批準(zhǔn)解散；

（三）因公司合并或者分立需要解散；

（四）依法被吊銷企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷。

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第一百零四條

[清算組的成立]

公司因第一百零三條第（一）項、第（二）項、第（四）項規(guī)定而解散的，應(yīng)當(dāng)在解散事由出現(xiàn)之日起十五日內(nèi)成立成員不少于三人的清算組，開始清算。清算組由出資人指定。

第一百零五條

[清算組的職權(quán)]

清算組在清算期間行使下列職權(quán)：

（一）清理公司財產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單；

（二）通知、公告?zhèn)鶛?quán)人；

（三）處理與清算有關(guān)的公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)；

（四）清繳所欠稅款以及清算過程中產(chǎn)生的稅款；

（五）清理債權(quán)、債務(wù)；

（六）處理公司清償債務(wù)后的剩余財產(chǎn)；

（七）代表公司參與民事訴訟活動。

第一百零六條

[債權(quán)申報通知和公告]

清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于六十日內(nèi)在報紙上公告。債權(quán)人應(yīng)當(dāng)自接到通知書之日起三十日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起四十五日內(nèi)，向清算組申報其債權(quán)。

債權(quán)人申報債權(quán)，應(yīng)當(dāng)說明債權(quán)的有關(guān)事項，并提供證明材料。清算組應(yīng)當(dāng)對債權(quán)進行登記。

在申報債權(quán)期間，清算組不得對債權(quán)人進行清償。

第一百零七條

[清算方案、清算期間對公司財產(chǎn)分配的限制]

清算組在清理公司財產(chǎn)、編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單后，應(yīng)當(dāng)制定清算方案，并報出資人及/或人民法院確認(rèn)。

公司財產(chǎn)在分別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財產(chǎn)歸出資人所有。

清算期間，公司存續(xù)，但不得開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動。公司財產(chǎn)在未按前款規(guī)定清償前，不得分配給出資人。

第一百零八條

[清算報告和公司終止程序]

公司清算結(jié)束后，清算組應(yīng)當(dāng)制作清算報告，報出資人及/或人民法院確認(rèn)，并報送公司登記機關(guān)，申請注銷公司登記，公告公司終止。

第一百零九條

[清算組成員的義務(wù)、責(zé)任]

清算組成員應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法履行清算義務(wù)。

清算組成員不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司財產(chǎn)。

清算組成員因故意或者重大過失給公司或者債權(quán)人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

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第一百一十條

[宣告破產(chǎn)]

清算組在清理公司財產(chǎn)、編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單后，發(fā)現(xiàn)公司財產(chǎn)不足清償債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法向人民法院申請宣告破產(chǎn)。

公司經(jīng)人民法院裁定宣告破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當(dāng)將清算事務(wù)移交給人民法院。

公司被依法宣告破產(chǎn)的，依照有關(guān)企業(yè)破產(chǎn)的法律實施破產(chǎn)清算。

第十一章 勞動人事

第一百一十一條

[勞動合同制]

公司實行全員勞動合同制，根據(jù)《中華人民共和國勞動法》與職工建立勞動關(guān)系。

第一百一十二條

[工資制度]

公司應(yīng)依法建立健全的勞動工資制度。

第一百一十三條

[設(shè)立工會]

公司根據(jù)《中華人民共和國工會法》設(shè)立工會。

公司職工依照《中華人民共和國工會法》組織工會，開展工會活動，維護職工合法權(quán)益。公司為本公司工會提供必要的活動條件。

第一百一十四條

[聽取工會、職工意見]

公司研究決定改制以及經(jīng)營方面的重大問題、制定重要的規(guī)章制度及其他與職工切身利益有關(guān)的事宜時，應(yīng)當(dāng)聽取公司工會的意見，并積極通過各種形式聽取職工的意見和建議，實行民主管理。第一百一十五條

[社會保險的繳納]

公司依法為職工繳納社會保險。

第一百一十六條 [保護職工合法權(quán)益]

公司積極保護職工的合法權(quán)益，依法與職工簽訂勞動合同，參加社會保險，加強勞動保護，實現(xiàn)安全生產(chǎn)。公司采用多種形式，加強公司職工的職業(yè)教育和崗位培訓(xùn)，提高職工素質(zhì)。涉及職工的福利計劃和薪酬方案，應(yīng)當(dāng)聽取工會的意見，并通過職工代表大會或者其他形式聽取公司職工的意見和建議。

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第十二章 社會責(zé)任和突發(fā)事件處理

第一百一十七條 [社會責(zé)任]

公司從事經(jīng)營活動應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，加強經(jīng)營管理，提高經(jīng)濟效益，接受人民政府及其有關(guān)部門、機構(gòu)依法實施的管理和監(jiān)督，接受社會公眾的監(jiān)督，承擔(dān)社會責(zé)任，對出資人負責(zé)。

公司在實現(xiàn)企業(yè)自身經(jīng)濟發(fā)展目標(biāo)的同時，將自身發(fā)展與社會協(xié)調(diào)發(fā)展相結(jié)合，積極承擔(dān)社會責(zé)任，落實科學(xué)發(fā)展觀，重視公司與利益相關(guān)者、社會、環(huán)境保護、資源利用等方面的非商業(yè)貢獻，致力于創(chuàng)造良好的社會效益，實現(xiàn)公司與社會可持續(xù)發(fā)展。

公司深化社會責(zé)任意識，健全社會責(zé)任管理體系，不定期發(fā)布社會責(zé)任報告（或可持續(xù)發(fā)展報告）。

公司致力于開展各種形式的企業(yè)社會責(zé)任公共活動，持續(xù)關(guān)注企業(yè)自身社會責(zé)任建設(shè)，推動企業(yè)積極參與社會公益事業(yè)。

【說明：除上述基礎(chǔ)條款外，建議公司根據(jù)自身情況，進一步制定個性化的社會責(zé)任條款，參考條款如下:】

1、“公司應(yīng)當(dāng)不斷采取改進設(shè)計、使用清潔的能源和原料、采用先進的工藝技術(shù)與設(shè)備、改善管理、綜合利用等措施，從源頭削減污染，提高資源利用效率，減少或者避免生產(chǎn)、服務(wù)和產(chǎn)品使用過程中污染物的產(chǎn)生和排放，以減輕或者消除對人類健康和環(huán)境的危害。

公司應(yīng)當(dāng)加強用能管理，采取技術(shù)上可行、經(jīng)濟上合理以及環(huán)境和社會可以承受的措施，從各個環(huán)節(jié)，降低消耗、減少損失和污染物排放、制止浪費，有效、合理地利用能源。合理調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和能源消費結(jié)構(gòu)，推動企業(yè)降低單位產(chǎn)值能耗和單位產(chǎn)品能耗，淘汰落后的生產(chǎn)能力，改進能源的開發(fā)、加工、轉(zhuǎn)換、輸送、儲存和供應(yīng)，提高能源利用效率”。

2、“公司應(yīng)當(dāng)滿足消費者的需求，保護消費者合法權(quán)益，建立健康、透明、和諧的消費者關(guān)系。

公司應(yīng)當(dāng)確保服務(wù)、產(chǎn)品的安全和衛(wèi)生。對可能危及人身、財產(chǎn)安全的產(chǎn)品和服務(wù)，公司應(yīng)向消費者作出真實說明和明確警示。如發(fā)現(xiàn)其提供的產(chǎn)品、服務(wù)存在嚴(yán)重缺陷，公司應(yīng)當(dāng)立即向政府有關(guān)主管部門報告并告知消費者，同時采取防止危害發(fā)生或擴大的措施”。

3、“公司應(yīng)當(dāng)積極開展城市發(fā)展、環(huán)境保護、社區(qū)建設(shè)等公共事業(yè)，實現(xiàn)公司與社會的協(xié)調(diào)、和諧發(fā)展，完成服務(wù)民生、服務(wù)社會的公司經(jīng)營使命”。

4、“公司應(yīng)當(dāng)加強產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督管理，承擔(dān)產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任，保護消費者的合法權(quán)益。公司不得通過賄賂、走私等非法活動牟取不正當(dāng)商業(yè)利益，不得從事不正當(dāng)競爭行為”。

5、“公司對國家和社會的全面發(fā)展、自然環(huán)境和資源保護，以及債權(quán)人、職工、客戶、消費者、供應(yīng)商等利益相關(guān)方承擔(dān)應(yīng)盡的社會責(zé)任”。第一百一十八條 [安全生產(chǎn)]

出資人按照法律、行政法規(guī)的要求，履行安全生產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)。公司作為全面落實安全生產(chǎn)的責(zé)任主體，建立安全生產(chǎn)長效機制，防止和減少生產(chǎn)安全事故，上海市國有獨資公司章程指引（2012版）

保障公司職工和公眾的生命財產(chǎn)安全。

第一百一十九條

[突發(fā)事件]

突發(fā)事件是指突然發(fā)生的、有別于日常經(jīng)營的、已經(jīng)或者可能會對公司的經(jīng)營、財務(wù)狀況，以及對公司聲譽產(chǎn)生嚴(yán)重影響的、需要采取應(yīng)急處理措施予以應(yīng)對的偶發(fā)性事件。

對突發(fā)事件的應(yīng)急管理，應(yīng)建立快速反應(yīng)和應(yīng)急處理機制以及報告制度。

突發(fā)事件處理應(yīng)遵循的基本原則：及時、有效，最大限度的減少對公司經(jīng)營和形象的影響，維護社會公共利益和公司利益的統(tǒng)一。

公司為應(yīng)對突發(fā)事件，應(yīng)制定第一處理人和發(fā)言人制度等各項制度。

公司發(fā)生突發(fā)事件應(yīng)立即向出資人進行報告。

處理突發(fā)事件必要時，公司可以邀請公正、權(quán)威、專業(yè)的機構(gòu)協(xié)助解決突發(fā)事件，以確保公司處理突發(fā)事件時的公眾信譽度及準(zhǔn)確度。

第十三章 其他事項

第一百二十條 [信息披露制度的銜接]

公司應(yīng)當(dāng)制定信息披露事務(wù)管理制度。公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平。

如公司對外投資參股、控股上市公司的，行使股東權(quán)涉及信息披露時，應(yīng)與上市公司信息披露制度銜接。

第一百二十一條

[黨團組織的設(shè)立和活動]

在公司中，根據(jù)中國共產(chǎn)黨章程、中國共產(chǎn)主義青年團章程的規(guī)定，分別設(shè)立中國共產(chǎn)黨、中國共青團的組織，開展黨、團的活動。公司應(yīng)當(dāng)為黨、團組織的活動提供必要條件。

第一百二十二條

[用語解釋]

公司章程中“以上”、“以下”的表述均包含本數(shù)。第一百二十三條 [未盡事宜的執(zhí)行]

公司章程未盡事宜根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。

第一百二十四條 [章程的生效和解釋]

公司章程由出資人簽署批準(zhǔn)后生效，由出資人負責(zé)解釋。

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