第一篇：天津交易程序

天津產(chǎn)權(quán)交易所交易程序

一、申請(qǐng)登記，提供資料進(jìn)行初審和終審

轉(zhuǎn)讓方需提供：

1、年檢后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、事業(yè)法人登記證復(fù)印件（加蓋公章）

2、法定代表人身份證復(fù)印件（加蓋公章）

3、企（事）業(yè)組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件（加蓋公章）

4、企（事）業(yè)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證復(fù)印件（加蓋公章）

5、法定代表人出具的委托授權(quán)書(shū)及經(jīng)辦人身份證復(fù)印件

6、股東會(huì)或董事會(huì)關(guān)于同意轉(zhuǎn)讓的決議

7、轉(zhuǎn)讓單位報(bào)投資主體或上級(jí)主管部門(mén)的請(qǐng)示及批準(zhǔn)文件

8、具有評(píng)估資質(zhì)的評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果報(bào)告書(shū)

9、雙方簽訂的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同或者轉(zhuǎn)讓協(xié)議

10、國(guó)有企業(yè)提供：國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目備案表

11、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的涉及土地、房屋的需提供：土地使用權(quán)和房屋所有權(quán)復(fù)印件

12、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的物是否設(shè)定抵押、擔(dān)保的合法證明

13、企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓失去控股地位的需提供：清產(chǎn)核資清冊(cè)、全面審計(jì)報(bào)告、法定代表人離任審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)。

受讓方需提供：

1、企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）、事業(yè)法人登記證復(fù)印件（加蓋公章），受讓方為自然人需出具本人身份證復(fù)印件（加蓋公章）

2、法定代表人身份證復(fù)印件（加蓋公章）

3、企（事）業(yè)代碼證復(fù)印件（加蓋公章）、法定代表人出具的授權(quán)委托書(shū)及經(jīng)辦人身份證復(fù)印件（加蓋公章）

4、受讓方出具其銀行提供的資金證明

二、掛牌交易

掛牌時(shí)間為20個(gè)工作日，20個(gè)工作日內(nèi)任何一家收購(gòu)方只能申請(qǐng)收購(gòu)，不能摘牌簽約。

三、洽談

客戶(hù)經(jīng)過(guò)會(huì)員、中心及經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)中介，就交易的實(shí)質(zhì)性條件進(jìn)行洽談

四、交易成交

以具有評(píng)估資質(zhì)的評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的評(píng)估價(jià)為底價(jià)，國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格在評(píng)估值90%以下的必須按規(guī)定在獲得相關(guān)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一后方可進(jìn)行，產(chǎn)權(quán)交易的方式可采用協(xié)議、拍賣(mài)或者招投標(biāo)等不同方式確認(rèn)成交價(jià)格。

五、合同簽訂公正

第二篇：大廳交易程序

公共資源交易中心

大廳交易程序

1、交易申請(qǐng)方代表、投標(biāo)人員、評(píng)審小組成員及監(jiān)督人員簽到。

2、主持人宣讀交易大廳交易紀(jì)律、介紹參與交易的相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、評(píng)審小組成員、監(jiān)督人員及工作人員等，并宣布交易開(kāi)始。

3、交易申請(qǐng)方代表講話，闡明按公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則及交易評(píng)定的辦法。

4、主持人根據(jù)投標(biāo)書(shū)簽收單記錄順序，宣讀每份投標(biāo)書(shū)的報(bào)價(jià)，現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)投標(biāo)人最低報(bào)價(jià)與招標(biāo)人發(fā)布的下限控制價(jià)差距是否為有效報(bào)價(jià)，記錄人予以記錄，投標(biāo)人簽字確認(rèn)。

5、評(píng)標(biāo)委員會(huì)投標(biāo)人的資質(zhì)、技術(shù)標(biāo)、商務(wù)標(biāo)等投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審，評(píng)定出合格投標(biāo)人，記錄人予以記錄，投標(biāo)人簽字確認(rèn)。

6、工作人員搖號(hào)確定合格投標(biāo)人的投標(biāo)號(hào)碼球。

7、再對(duì)合格投標(biāo)企業(yè)號(hào)碼球進(jìn)行搖號(hào)，分別確定第一、第二、第三中標(biāo)候選人。

8、評(píng)審小組人員根據(jù)情況現(xiàn)場(chǎng)評(píng)定交易結(jié)果。

9、交易申請(qǐng)方代表宣布交易評(píng)定結(jié)果，交易成交的雙方以及參與見(jiàn)證、監(jiān)督的所有工作人員簽名確認(rèn)。

10、主持人宣布交易結(jié)束。

第三篇：建設(shè)工程項(xiàng)目交易程序

建設(shè)工程項(xiàng)目交易程序

一、基礎(chǔ)信息登記

1、首次進(jìn)行工程項(xiàng)目招標(biāo)的建設(shè)單位（招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)），需持單位法人證書(shū)及組織機(jī)構(gòu)代碼證書(shū)到交易中心信息部進(jìn)行登記;

2、首次進(jìn)入市場(chǎng)參與投標(biāo)的施工單位，需持營(yíng)業(yè)執(zhí)照、企業(yè)資質(zhì)證書(shū)、組織機(jī)構(gòu)代碼證書(shū)、項(xiàng)目經(jīng)理(建造師)資質(zhì)證書(shū)到交易中心信息部進(jìn)行登記;

3、依法應(yīng)招標(biāo)的工程建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)批準(zhǔn)后，建設(shè)單位或代理機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)招標(biāo)人)應(yīng)將立項(xiàng)批文的電子圖片如實(shí)登記填報(bào)和上傳。項(xiàng)目注冊(cè)信息、發(fā)包方案信息、自行招標(biāo)信息、招標(biāo)公告信息等數(shù)據(jù)在系統(tǒng)上填寫(xiě)準(zhǔn)確齊全后，可通過(guò)信息系統(tǒng)上傳，并直接打印出需提交招投處備案的《建設(shè)工程項(xiàng)目發(fā)包情況登記表》、《建設(shè)工程項(xiàng)目招標(biāo)人自行招標(biāo)備案表》、《建設(shè)工程項(xiàng)目招標(biāo)公告發(fā)布備案表》、《建設(shè)工程項(xiàng)目招標(biāo)文件備案表》等資料。

二、發(fā)布招標(biāo)信息

招標(biāo)人攜帶立項(xiàng)批文、項(xiàng)目發(fā)包情況登記表、招標(biāo)公告發(fā)布備案表、招標(biāo)公告正式文本等材料到交易中心信息部，信息部將公告發(fā)布到網(wǎng)上，同時(shí)發(fā)布登記入會(huì)的投標(biāo)單位聯(lián)系人手機(jī)短信。報(bào)名開(kāi)始至報(bào)名截止不得少于5個(gè)工作日。

三、報(bào)名

投標(biāo)人必須先完成基礎(chǔ)信息登記

四、資格預(yù)審

資格預(yù)審必須進(jìn)場(chǎng)，可以通過(guò)，必要合格條件、評(píng)分、隨機(jī)抽取三種方式，如遇必要合格條件要求合格家數(shù)多，可以通過(guò)隨機(jī)抽取方式確定潛在投標(biāo)人。

五、交納投標(biāo)保證金

六、開(kāi)標(biāo)室申請(qǐng)

第四篇：交易第二章證券交易程序

第二章 證券交易程序 大綱要求

熟悉證券交易的程序：掌握開(kāi)戶(hù)、委托、成交、結(jié)算。

熟悉證券賬戶(hù)管理：掌握證券賬戶(hù)的種類(lèi)、開(kāi)立證券賬戶(hù)的基本原則、流程和規(guī)定、證券賬戶(hù)管理的其他內(nèi)容；熟悉證券存管和托管：掌握證券存管與托管的概念、我國(guó)目前的托管制度。

掌握委托形式：掌握柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托；熟悉委托內(nèi)容：掌握委托指令的基本要素、上海和深圳證券交易所證券買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量的規(guī)定、買(mǎi)賣(mài)申報(bào)價(jià)格的規(guī)定；掌握委托手里、委托執(zhí)行、委托撤銷(xiāo)。

掌握競(jìng)價(jià)原則：價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先；掌握競(jìng)價(jià)方式：集合競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)；掌握競(jìng)價(jià)申報(bào)時(shí)的有效申報(bào)價(jià)格范圍：有跌漲幅限制的和無(wú)跌漲幅限制的；掌握競(jìng)價(jià)的結(jié)果：全部成交、部分成交、不成交；掌握交易費(fèi)用：傭金、過(guò)戶(hù)費(fèi)、印花稅。熟悉交易結(jié)算：掌握證券公司與客戶(hù)之間的證券清算交收、證券公司與客戶(hù)之間的資金清算交收。

第一節(jié)證券交易程序概述 考點(diǎn)一：證券交易程序概述 考點(diǎn)解析：

證券交易程序是指投資者在二級(jí)市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)已上市證券所遵循的規(guī)定過(guò)程。包括開(kāi)戶(hù)，委托，成交，結(jié)算幾個(gè)階段。開(kāi)戶(hù)

開(kāi)戶(hù)有兩個(gè)方面，即開(kāi)立證券賬戶(hù)和開(kāi)立資金賬戶(hù)。

投資者買(mǎi)賣(mài)證券的第一步是要向證券登記結(jié)算公司申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)，用來(lái)記載投資者所持有的證券種類(lèi)，數(shù)量和相應(yīng)的變動(dòng)情況。

開(kāi)立資金賬戶(hù)。資金賬戶(hù)用來(lái)記載和反映投資者買(mǎi)賣(mài)證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額。委托

投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券的指令，稱(chēng)為委托。

委托指令有多種形式，可以按照不同的一句來(lái)分類(lèi)。從各國(guó)情況看，一般根據(jù)委托訂單的數(shù)量，有整數(shù)委托和零數(shù)委托；目前我國(guó)只有在賣(mài)出證券時(shí)才有零數(shù)委托。

證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者委托后，首先要對(duì)投資者身份的真實(shí)性和合法性進(jìn)行審查。

證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有口頭報(bào)價(jià)、書(shū)面報(bào)價(jià)和電腦報(bào)價(jià)。目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用電腦報(bào)價(jià)方式。

3、成交

證券交易所普遍采用價(jià)格優(yōu)先原則為第一優(yōu)先原則，我國(guó)采用價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先。結(jié)算

結(jié)算包括清算和交收，清算分為證券清算和資金清算。

對(duì)于記名證券而言，完成清算和交收，還有一個(gè)登記過(guò)戶(hù)的環(huán)節(jié)。完成登記過(guò)戶(hù)，證券交易過(guò)程才告結(jié)束。

第二節(jié)證券賬戶(hù)與證券托管 考點(diǎn)二：證券賬戶(hù)管理 考點(diǎn)解析：

賬戶(hù)包括證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)

證券賬戶(hù)是指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為申請(qǐng)人開(kāi)出的記載其證券持有變更的權(quán)利憑證。開(kāi)立證券賬戶(hù)是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件 中國(guó)結(jié)算公司對(duì)證券賬戶(hù)實(shí)施統(tǒng)一管理，投資者證券賬戶(hù)由中國(guó)結(jié)算公司上海分公司、深圳分公司及中國(guó)結(jié)算公司委托的開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)開(kāi)立。

（一）證券賬戶(hù)的種類(lèi)

證券賬戶(hù)按交易場(chǎng)所劃分可分為上海證券賬戶(hù)和深圳證券賬戶(hù)

（二）按證券賬戶(hù)的用途，證券賬戶(hù)劃分為人民幣普通股票賬戶(hù)，人民幣特種股票賬戶(hù)，證券投資基金賬戶(hù)和其他賬戶(hù)等

人民幣普通股票賬戶(hù)。人民幣普通股票賬戶(hù)簡(jiǎn)稱(chēng)A股賬戶(hù)。其開(kāi)立僅限于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買(mǎi)賣(mài)A股的境內(nèi)投資者。A股賬戶(hù)按持有人還可分為：自然人證券賬戶(hù)，一般機(jī)構(gòu)賬戶(hù)，證券公司自營(yíng)證券賬戶(hù)和基金管理公司的證券投資基金專(zhuān)用證券賬戶(hù) 人民幣特種股票賬戶(hù)。人民幣特種股票賬戶(hù)簡(jiǎn)稱(chēng)B股賬戶(hù)，是專(zhuān)門(mén)用于為投資者買(mǎi)賣(mài)人民幣特種股票而設(shè)立的。B股賬戶(hù)按持有人可以分為境內(nèi)投資者證券賬戶(hù)和境外投資者證券賬戶(hù) 證券投資基金賬戶(hù)。證券投資基金賬戶(hù)簡(jiǎn)稱(chēng)基金賬戶(hù)，是只能用于買(mǎi)賣(mài)上市基金的一種專(zhuān)用型賬戶(hù)，是隨著我國(guó)證券投資基金的發(fā)展為方便投資者買(mǎi)賣(mài)證券投資基金而專(zhuān)門(mén)設(shè)置的，該賬戶(hù)也可以用于買(mǎi)賣(mài)上市的國(guó)債。開(kāi)立證券賬戶(hù)的基本原則

開(kāi)立證券賬戶(hù)應(yīng)堅(jiān)持合法性和真實(shí)性的原則

合法性是指只有國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能到指定機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶(hù)。對(duì)國(guó)家法律法規(guī)不準(zhǔn)許開(kāi)戶(hù)的對(duì)象，中國(guó)結(jié)算公司及其代理機(jī)構(gòu)不得予以開(kāi)戶(hù)。一個(gè)自然人，法人可以開(kāi)立不同類(lèi)別的用途的證券賬戶(hù)。對(duì)于同一類(lèi)別的用途的證券賬戶(hù)，原則上一個(gè)自然人，法人只能開(kāi)立一個(gè)。對(duì)于國(guó)家法律規(guī)定和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶(hù)管理的特殊法人機(jī)構(gòu)，包括保險(xiǎn)公司，證券公司，信托公司，基金公司，社會(huì)保障類(lèi)公司和合格境外機(jī)構(gòu)投資者等機(jī)構(gòu)，經(jīng)向本公司申請(qǐng)，可開(kāi)立多個(gè)證券賬戶(hù)

真實(shí)性是指投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)所提供的資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿。證券賬戶(hù)的開(kāi)立采取實(shí)名制。

證券賬戶(hù)開(kāi)立流程和規(guī)定

證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶(hù)，有中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。

自然人及一般機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶(hù)，可以通過(guò)中國(guó)結(jié)算公司在全國(guó)各地的開(kāi)代理機(jī)構(gòu)。目前，上海證券賬戶(hù)當(dāng)日開(kāi)立，次一交易日生效。深圳證券賬戶(hù)當(dāng)日開(kāi)立，當(dāng)日可用于交易。證券賬戶(hù)管理的其他內(nèi)容

證券賬戶(hù)管理除了開(kāi)立證券賬戶(hù)外，還涉及到證券賬戶(hù)的掛失與補(bǔ)辦、證券賬戶(hù)的查詢(xún)等。考點(diǎn)三：證券托管與存管 考點(diǎn)解析：

（一）證券托管、存管的概念 一般意義上，證券托管一般指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。證券存管一般指證券公司進(jìn)而將投資者交給其持有的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一送交給中央證券存管機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

（二）我國(guó)目前的證券托管制度

1、上海證券交易所的指定交易制度

指定交易是指投資者與某一證券營(yíng)業(yè)部簽訂協(xié)議后，指定該機(jī)構(gòu)為自己買(mǎi)賣(mài)證券的惟一交易點(diǎn)。從1998年4月1日起，上交所開(kāi)始實(shí)行全國(guó)指定交易制度。持有和買(mǎi)賣(mài)上海證券交易所上市證券的投資者，辦理的指定交易一經(jīng)確認(rèn)，與指定交易證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的托管關(guān)系即建立。未辦理指定交易的投資者的證券暫由中國(guó)結(jié)算上海分公司托管，其紅利，股息，債息，債券兌付款應(yīng)在辦理指定交易后領(lǐng)取

2、深交所交易證券的托管制度。

（1）擬持有和買(mǎi)賣(mài)深交所上市證券的投資者，在選定的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)買(mǎi)入證券成功后，與該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的托管關(guān)系即建立。如認(rèn)購(gòu)以其他方式發(fā)行的股份，則該股份托管在投資者指定的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。這一制度可概括為：自動(dòng)托管，隨處通買(mǎi)，哪買(mǎi)哪賣(mài)，轉(zhuǎn)托不限。（2）投資者也可以將其托管證券從一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部托管，稱(chēng)為證券轉(zhuǎn)托管。轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。轉(zhuǎn)托管可以撤單。在同一證券公司的不同席位之間，當(dāng)日買(mǎi)入證券可以轉(zhuǎn)托管；在不同證券公司的席位之間，當(dāng)日買(mǎi)入證券不可以轉(zhuǎn)托管 第三節(jié)委托買(mǎi)賣(mài) 考點(diǎn)四：委托形式 考點(diǎn)解析：

投資者發(fā)出委托指令的形式有柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托兩大類(lèi)。柜臺(tái)委托

柜臺(tái)委托是指委托人親自或由其代理人到證券營(yíng)業(yè)部交易柜臺(tái)，根據(jù)委托程 序和必須的證件采取書(shū)面方式表達(dá)委托意向，由本人填寫(xiě)委托單并簽章的形式。

（二）非柜臺(tái)委托

非柜臺(tái)委托主要有電話委托，傳真委托和函電委托，自助終端委托，網(wǎng)上委 托等形式。

人工電話委托或傳真委托 自主和電話自主委托 網(wǎng)上委托

考點(diǎn)五：委托內(nèi)容 考點(diǎn)解析：

（一）委托指令的基本要素

委托指令的基本要素包括：證券賬號(hào)、日期、品種、買(mǎi)賣(mài)方向、數(shù)量、價(jià)格、時(shí)間、有效性、簽名、其他內(nèi)容。

品種；指投資者委托買(mǎi)賣(mài)證券的名稱(chēng)，也是填寫(xiě)委托單的第一要點(diǎn)。

數(shù)量；這是指買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量，可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。目前，我國(guó)只在賣(mài)出證券時(shí)才有零數(shù)委托。注意各交易品種的最小買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量及單筆申報(bào)最大數(shù)量。

有效期；如果委托指令未能成交或者未能全部成交，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行委托。委托有效期滿(mǎn)，委托指令自然失效。委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定的委托其為當(dāng)日有效。

上海、深圳證券交易所證券買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量的規(guī)定 上海、深圳證券交易所證券買(mǎi)賣(mài)申報(bào)價(jià)格的規(guī)定

從委托價(jià)格的限制形勢(shì)來(lái)看，可以將委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn) 限價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)

上海證券交易所可以接受的市價(jià)申報(bào)： 深圳證券交易所可以接受的市價(jià)申報(bào) 不同證券的交易采用不同的計(jì)價(jià)單位。全價(jià)交易和凈價(jià)交易

考點(diǎn)六：委托受理、執(zhí)行與委托撤銷(xiāo) 考點(diǎn)解析：

（一）委托受理

1、驗(yàn)證，驗(yàn)證主要對(duì)證券委托買(mǎi)賣(mài)的合法性和同一性進(jìn)行審查。驗(yàn)證的合法性審查包括投資主體的合法性審查和投資程序的合法性審查。同一性審查時(shí)委托人，證件和委托單之間一致性的審查，包括委托人與所提供的證件一致及證件與委托單一致兩方面。

審單主要是審查委托單的合法性及一致性。對(duì)全權(quán)委托或記名證券未辦妥過(guò)戶(hù)手續(xù)的委托，證券營(yíng)業(yè)部一律不得受理 驗(yàn)證資金及證券，投資者在買(mǎi)入證券時(shí)，證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)查驗(yàn)投資者是否按規(guī)定已存入必須的資金，而在賣(mài)出證券時(shí)，必須查驗(yàn)投資者是否有相應(yīng)的證券

（二）委托執(zhí)行

1.申報(bào)原則，證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按時(shí)間有限，客戶(hù)優(yōu)先原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。證券營(yíng)業(yè)部在接受投資者委托，進(jìn)行申報(bào)時(shí)還應(yīng)該做到：在交易市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)證券均須公開(kāi)申報(bào)競(jìng)價(jià)；在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量，價(jià)格及其他規(guī)定的因素；在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買(mǎi)進(jìn)委托與賣(mài)出委托且種類(lèi)數(shù)量?jī)r(jià)格相同時(shí)，不得自行對(duì)沖完成交易，扔應(yīng)向證券交易所申報(bào)競(jìng)價(jià) 2.申報(bào)方式

有形席位申報(bào)，對(duì)應(yīng)場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤(pán)，必須要通過(guò)場(chǎng)內(nèi)交易員 無(wú)形席位申報(bào)，對(duì)應(yīng)場(chǎng)外報(bào)盤(pán)，不需要通過(guò)人工環(huán)節(jié) 3.申報(bào)時(shí)間

上海證券交易所交易日為每周一至周五。接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15-9:25，9：30-11：30，13：00-15：00.每個(gè)交易日9：20-9：25的開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)

深圳交易所則規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)時(shí)間為每個(gè)交易日9：15-11：30，13：00-15：00.每個(gè)交易日9：20-9：25，14：57-15：00，深圳交易所交易主機(jī)不接受參與競(jìng)價(jià)交易的撤銷(xiāo)申報(bào)。每個(gè)交易日9：25-9：30，交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對(duì)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)或撤銷(xiāo)申報(bào)做處理

上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，都可以調(diào)整接受身邊的時(shí)間。

（三）委托撤銷(xiāo)

在委托未成交前，委托人有權(quán)變更和撤銷(xiāo)委托，證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買(mǎi)賣(mài)即告成立成交部分不得撤銷(xiāo)

對(duì)委托人撤銷(xiāo)的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍 第四節(jié)競(jìng)價(jià)與成交 考點(diǎn)七：競(jìng)價(jià)原則 考點(diǎn)解析：

證券交易所內(nèi)的證券交易按價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先原則競(jìng)價(jià)成交 價(jià)格優(yōu)先原則表現(xiàn)為：價(jià)格較高的買(mǎi)進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買(mǎi)進(jìn)申報(bào)；價(jià)格較低的賣(mài)出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較高的賣(mài)出申報(bào)。時(shí)間優(yōu)先原則為，同價(jià)位申報(bào)，依照申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序，即買(mǎi)賣(mài)方向，價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。先后順序按證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定 考點(diǎn)八：競(jìng)價(jià)方式 考點(diǎn)解析：

目前，我國(guó)證券交易所采用的競(jìng)價(jià)方式：集合競(jìng)價(jià)方式和連續(xù)競(jìng)價(jià)方式 集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則為：（1）可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格；（2）高于該價(jià)格的買(mǎi)入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)全部成交的價(jià)格；（3）與該價(jià)格相同的買(mǎi)方或賣(mài)方至少有一方全部成交的價(jià)格

如果有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合上述條件的，深圳證券交易所取距前收盤(pán)價(jià)最近的價(jià)位為成交價(jià)；上海交易所則規(guī)定使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格。若仍有兩個(gè)以上使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格符合上述條件的，其中間價(jià)位成交價(jià)格。集合競(jìng)價(jià)的所有交易以同一價(jià)格成交。

連續(xù)競(jìng)價(jià)是指對(duì)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的特點(diǎn)是，每一筆買(mǎi)賣(mài)委托輸入電腦自動(dòng)撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理：能成交者予以成交；不能成交者等待機(jī)會(huì)成交；部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待。成交價(jià)格的確定原則為：（1）最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)；（2）買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于及時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以及時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格；（3）賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于及時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以及時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格

開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)其間未成交的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)。深圳證券交易所還規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)其間，未成交的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)?？键c(diǎn)九：競(jìng)價(jià)申報(bào)時(shí)的有效申報(bào)價(jià)格范圍 考點(diǎn)解析：

根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，股票、基金類(lèi)證券在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一日收市價(jià)格的漲跌幅不得超過(guò)10%，其中ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅不得超過(guò)5%。中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下3%。

上海、深圳證券交易所屬于下列情形之一的,首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制：首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票；增發(fā)上市的股票；暫停上市后回復(fù)上市的股票；證券交易所或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形?？键c(diǎn)十：競(jìng)價(jià)結(jié)果 考點(diǎn)解析：

競(jìng)價(jià)的結(jié)果有三種可能：全部成交，部分成交，不成交

全部成交，委托買(mǎi)賣(mài)全部成交，證券公司應(yīng)及時(shí)通知委托人按規(guī)定的時(shí)間辦理交割手續(xù) 部分成交，委托人的委托如果未能全部成交，證券公司在委托有效期內(nèi)可繼續(xù)執(zhí)行，直到有效期結(jié)束 不成交

委托人的委托如果未能成交，證券公司在委托有效期內(nèi)可繼續(xù)執(zhí)行，等待成交機(jī)會(huì)，直到有效期結(jié)束。對(duì)委托人失效的委托，證券公司須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍 考點(diǎn)十一：交易費(fèi)用 考點(diǎn)解析：

傭金是投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用，是證券公司為客戶(hù)提供證券代理買(mǎi)賣(mài)服務(wù)收取的費(fèi)用。證券公司向客戶(hù)收取的傭金不得高于證券交易金額的3%，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。A股，證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收?。籅股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。

2.過(guò)戶(hù)費(fèi)。在上海證券交易所，A股的過(guò)戶(hù)費(fèi)為成交面額的0.1%起點(diǎn)為1元，在深圳證券交易所，免收過(guò)戶(hù)費(fèi)。

對(duì)于B股，這項(xiàng)費(fèi)用成為結(jié)算費(fèi)，在上海證券交易所成交金額的0.05%；在深證證券交易所也是成交金額的0.05%，但最高不超過(guò)500港元 基金交易目前不收過(guò)戶(hù)費(fèi)

3.印花稅是根據(jù)國(guó)家稅收法規(guī)定，在A股和B股成交后對(duì)買(mǎi)賣(mài)雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金。目前，A股交易和B股交易的印花稅都按成交金額的0.1%對(duì)交易的賣(mài)方單邊收取。

第五節(jié)交易結(jié)算

考點(diǎn)一：證券公司與客戶(hù)之間的清算和交收 考點(diǎn)解析：

法人結(jié)算是指由證券公司以法人名義集中在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立資金清算交收賬戶(hù)，其接受客戶(hù)委托代理的證券交易的清算交收均通過(guò)此賬戶(hù)辦理。證券公司與其客戶(hù)之間的資金清算交收由證券公司自行負(fù)責(zé)完成。

對(duì)于證券公司與客戶(hù)之間的證券清算交收，一般由中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則自動(dòng)辦理。

在客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度下，證券公司與客戶(hù)的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行配合完成 章節(jié)測(cè)試

一，單項(xiàng)選擇題

1，專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃轉(zhuǎn)讓傭金，不得超過(guò)轉(zhuǎn)讓金額的（）A.0.15% B.0.05% C.0.1% D.1% 2，從2002.5.1開(kāi)始，A股，B股及證券投資基金的交易傭金實(shí)行（）制度 浮動(dòng)傭金 B.固定傭金 C.最低下限向上浮動(dòng) D.最高上限向下浮動(dòng) 3，目前我國(guó)B股交易的印花稅按成交金額的（）計(jì)算 A.0.21% B.0.2% C.0.05% D.0.1% 4，境內(nèi)居民從事B股交易，根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，開(kāi)立B股資金賬戶(hù)應(yīng)在開(kāi)立B股賬戶(hù)（）之后

B.之前

C.同時(shí)

D.不確定

5，在（）情況下，成交價(jià)格與債權(quán)的應(yīng)計(jì)利息是分解的 全價(jià)交易

B.凈價(jià)交易

C.市價(jià)交易

D.買(mǎi)賣(mài)價(jià)交易 6，在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司的業(yè)務(wù)收入為（）證券買(mǎi)賣(mài)差價(jià)

B.墊付資金利息

C.傭金

D.財(cái)政撥款 7，證券經(jīng)紀(jì)商與客戶(hù)的關(guān)系是（）表現(xiàn)代理關(guān)系 B.指定代理關(guān)系 C.委托代理關(guān)系 D.法定代理關(guān)系 8，我國(guó)目前規(guī)定，每個(gè)交易日連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間為（）小時(shí) A.4 B.5 C.6 D.7 9，在上海交易所，A股過(guò)戶(hù)費(fèi)為成交金額的（）起點(diǎn)為（）元 A.0.1%,1 B.0.05%,5 C.0.1%,5 D.0.05%,1 10，集合競(jìng)價(jià)是在每個(gè)交易日上午（）開(kāi)始 A.9:25 B.9:20 C.9:30 D.9:15 11，證券公司向客戶(hù)收取傭金，不得高于證券交易金額的（）A.0.1% B.0.2% C0.3% D0.4%

12，境外投資者必須選擇證券公司辦理開(kāi)設(shè)外匯資金賬戶(hù)，在上海為（）賬戶(hù) 美元

B.港幣

C.日元

D.英鎊 13，證券交易委托代理協(xié)議不包括（）指定交易或轉(zhuǎn)托管有關(guān)事項(xiàng)

委托，交收的方式，時(shí)間，內(nèi)容和要求 爭(zhēng)議解決辦法 買(mǎi)賣(mài)證券價(jià)格

14，目前，我國(guó)A股B股交易的印花稅按成交金額的（）收取 A.0.5% B.0.3% C.0.2% D.0.1%

15，根據(jù)我國(guó)交易所的規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)格的首要原則是（）高于該價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)全部成交 低于該價(jià)格的買(mǎi)入申報(bào)全部成交

與該價(jià)格相同的買(mǎi)方或賣(mài)方至少有一方全部成交 可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格

16，有甲乙丙三人，軍申報(bào)買(mǎi)入某股票。申報(bào)價(jià)格和時(shí)間分別為 投資者

價(jià)格

時(shí)間

甲

10元

10：20

乙

11元

10：20

丙

11元

10：21

交易的優(yōu)先順序?yàn)椋ǎ┘滓冶?/p>

B.乙甲丙 C.甲丙乙 D.乙丙甲

17，投資者買(mǎi)入上市開(kāi)放式基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）A.0.01元 B.0.001元 C.0.1元

D.0.0001元 18，上海交易所國(guó)債現(xiàn)貨交易的傭金標(biāo)準(zhǔn)為（）不超過(guò)成交金額的0.05%，起點(diǎn)5元 不超過(guò)成交金額的0.05%起點(diǎn)1元 不超過(guò)成交金額的0.01%，起點(diǎn)5元 不超過(guò)成交金額的0.01%，起點(diǎn)1元 19，我國(guó)證券交易所規(guī)定，股票單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀冢ǎ〢.1000萬(wàn)元

B.100萬(wàn)股

C.200萬(wàn)股

D.100萬(wàn)元

20，證券經(jīng)紀(jì)商為投資者辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的前提條件是投資者必須事先在（）開(kāi)立證券賬戶(hù) 證券公司或其代理點(diǎn) B.證券交易所或其代理點(diǎn) C.中國(guó)結(jié)算公司或其代理點(diǎn) D.商業(yè)銀行或其代理點(diǎn) 二，多項(xiàng)選擇

1，與自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是（）業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 客戶(hù)指令的權(quán)威性 客戶(hù)資料的保密性

2，有關(guān)整數(shù)委托的說(shuō)法正確的是（）委托買(mǎi)賣(mài)的數(shù)量是一個(gè)交易單位 委托買(mǎi)賣(mài)的數(shù)量是一個(gè)計(jì)價(jià)單位

委托買(mǎi)賣(mài)的數(shù)量是一個(gè)交易單位的整數(shù)倍 委托買(mǎi)賣(mài)的數(shù)量是一個(gè)計(jì)價(jià)單位的整數(shù)倍

3，證券營(yíng)業(yè)部接受客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書(shū)載明的（）代理買(mǎi)賣(mài)證券 買(mǎi)賣(mài)數(shù)量 B.證券名稱(chēng) C.出價(jià)方式 D.價(jià)格幅度

4，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)替客戶(hù)保密的資料有（）客戶(hù)股東賬戶(hù)中的庫(kù)存證券情況 B.客戶(hù)資金賬戶(hù)中的資金余額 C.客戶(hù)股東賬戶(hù)和資金賬戶(hù)的賬號(hào)和密碼 D.客戶(hù)委托的有關(guān)事項(xiàng) 5，投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，需要交納（）過(guò)戶(hù)費(fèi) B.傭金 C.印花稅 D.委托手續(xù)費(fèi)

6，經(jīng)過(guò)（）環(huán)節(jié)，證券經(jīng)紀(jì)商和投資者之間就建立了經(jīng)紀(jì)關(guān)系 簽訂風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū) 辦理證券資金賬戶(hù)卡 填寫(xiě)委托單

證券經(jīng)紀(jì)商為投資者開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶(hù) 7，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)按照起因，可分為（）系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) B.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) D.管理風(fēng)險(xiǎn) 8，投資者發(fā)出委托指令的非柜臺(tái)委托有（）網(wǎng)上委托 B.自助終端委托 C.函電委托 D.傳真委托 9，嚴(yán)格意義上，不屬于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的是（）公司行為服務(wù) B.證券托管 C.證券登記 D.證券賬戶(hù)的管理 10，填寫(xiě)委托單，通常在交易品種填寫(xiě)（）代碼 B.以上任意一項(xiàng) C.簡(jiǎn)稱(chēng) D.全稱(chēng) 11，下列屬于授權(quán)委托書(shū)應(yīng)載明的事項(xiàng)是（）被授權(quán)人姓名 B.證券賬號(hào) C.證券買(mǎi)賣(mài)及資金調(diào)撥權(quán)限 D.授權(quán)有效期 12，證券交易委托指令的內(nèi)容包括（）買(mǎi)賣(mài)方向 B.證券代碼 C.委托數(shù)量 D.證券賬戶(hù)號(hào)碼 13，在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的權(quán)利主要有（）要求經(jīng)濟(jì)上忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù) 對(duì)自己購(gòu)買(mǎi)的證券享有持有權(quán)和處置權(quán) 尋求司法保護(hù) 按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

14，集合競(jìng)價(jià)確認(rèn)成交的原則（）

與該價(jià)格相同的買(mǎi)房或賣(mài)方至少有一方全部成交的價(jià)格

低于該價(jià)格的買(mǎi)入申報(bào)與高于該價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)全部成交的價(jià)格 高于該價(jià)格的買(mǎi)入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)全部成交的價(jià)格 可實(shí)現(xiàn)最大交易量的成交價(jià)格 15，委托手里的程序?yàn)椋ǎ?/p>

驗(yàn)證資金及證券 B.審單 C.審查 D.復(fù)核 16，下列關(guān)于連續(xù)競(jìng)價(jià)的說(shuō)法正確的是（）能成交者予以成交，不能成交者等待機(jī)會(huì)成交 再無(wú)撤單的情況下，委托當(dāng)日有效

開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)其間未成交的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)

上海證券交易所規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)其間未成交的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入收盤(pán)集合競(jìng)價(jià) 17，投資者在證券營(yíng)業(yè)部的資金存取方式目前主要有（）銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取 B.委托銀行代理資金存取

C.委托他人進(jìn)行資金存取 D.證券營(yíng)業(yè)部自辦資金存取 18，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，復(fù)核（）條件的申報(bào)為有效申報(bào) 當(dāng)日無(wú)最新成交價(jià)格的，按前收盤(pán)價(jià)計(jì)算申報(bào)限價(jià)幅度

即無(wú)買(mǎi)入有無(wú)賣(mài)出的，買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格不高于最新成交價(jià)格的規(guī)定幅度 無(wú)賣(mài)出申報(bào)的，買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格不高于及時(shí)揭示的最高買(mǎi)入價(jià)格的規(guī)定幅度 買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格不高于及時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格的規(guī)定幅度 19，證券營(yíng)業(yè)部對(duì)客戶(hù)委托的申報(bào)方式包括（）無(wú)形席位申報(bào) B.有形席位申報(bào) C.場(chǎng)外申報(bào) D.場(chǎng)內(nèi)申報(bào) 20，下列屬于證券委托人權(quán)利的有（）

要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利 尋求司法保護(hù)權(quán)

對(duì)自己購(gòu)買(mǎi)的證券享有持有權(quán)和處置權(quán) 對(duì)證券交易過(guò)程的知情權(quán) 三，判斷題

根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，我國(guó)深圳證券交易所債券賣(mài)出的最小申報(bào)數(shù)量為1手 審單主要是審查委托單的合法性及一致性

目前，我國(guó)投資者進(jìn)行證券交易的資金存取是有證券公司委托結(jié)算公司來(lái)辦理的 證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，不得向任何人或機(jī)構(gòu)泄露 基金交易過(guò)戶(hù)費(fèi)為0.1% 我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商不得接受全權(quán)委托

根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商在接受客戶(hù)委托時(shí)，可以融資，但不得融券 目前證券交易所只有連續(xù)競(jìng)價(jià)的競(jìng)價(jià)方式 在深圳證券交易所，免收A股過(guò)戶(hù)費(fèi) 集合競(jìng)價(jià)在每個(gè)交易日上午9：25進(jìn)行

同一性審查是指委托人與所提供的證件一直的審查

p考點(diǎn)六的驗(yàn)證部分 分析：委托人、證件、委托單的一致性。根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，在非上市首日，基金交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)5%

我國(guó)證券投資基金的交易傭金收取實(shí)行固定傭金制度 上海證券交易所B股的過(guò)戶(hù)費(fèi)又被稱(chēng)為結(jié)算費(fèi)，收取比例為成交面額的0.05%。

證券公司在公共場(chǎng)所進(jìn)行投資咨詢(xún)，去辦股市沙龍，股市報(bào)告會(huì)等，報(bào)告人必須先行取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)投資咨詢(xún)資格證書(shū)或職業(yè)證書(shū)，報(bào)地方證券監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn) 證券交易所的證券交易按價(jià)格優(yōu)先時(shí)間優(yōu)先原則競(jìng)價(jià)成交

所謂證券交易委托人，是指接收客戶(hù)委托代客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券并以此收取傭金的中間人 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)包括對(duì)所有交易保障設(shè)施的日常管理與維護(hù)保養(yǎng) 從1998.4.1其，深圳交易所開(kāi)始實(shí)行全面指定交易制度 目前，我國(guó)只有在賣(mài)出證券是才有零數(shù)委托 參考答案 一，單項(xiàng)選擇

1.C 2.D 3.D 4.B 5.B 6.C 7.C 8.A 9.A 10.D 11.C 12.A 13.D 14.D 15.D 16.D 17.B 18.C 19.B 20.C 二，多項(xiàng)選擇

1.ABCD 2.AC 3.ABCD 4.ABCD 5.ABCD 6.D 7.BD 8 ABCD 9.ABCD 10.AC 11.ABCD 12.ABCD 13.ABC 14.ACD 15.AB 16.ABC 17.ABD 18.ABCD 19.AB 20.ABCD 三，判斷

錯(cuò) 2.對(duì) 3.錯(cuò) 4.錯(cuò) 5.錯(cuò) 6.對(duì) 7.錯(cuò) 8錯(cuò) 9對(duì) 10錯(cuò) 11錯(cuò) 12錯(cuò) 13錯(cuò) 14錯(cuò) 15對(duì) 16對(duì) 17錯(cuò) 18對(duì) 19錯(cuò) 20對(duì)

第五篇：天津公司注冊(cè)程序

天津公司注冊(cè)程序

一、企業(yè)名稱(chēng)查詢(xún) 辦理時(shí)限：3個(gè)工作日 辦理地點(diǎn)：當(dāng)?shù)貐^(qū)工商局 辦理費(fèi)用：無(wú) 辦理材料：

1、申辦人提供公司名稱(chēng)2-10個(gè), 寫(xiě)明經(jīng)營(yíng)范圍，出資比例(據(jù)工商規(guī)定：字?jǐn)?shù)應(yīng)在80個(gè)內(nèi))

（公司名稱(chēng)：天津市天宇網(wǎng)絡(luò)科技有限公司，經(jīng)營(yíng)范圍：專(zhuān)門(mén)從事計(jì)算機(jī)軟件的設(shè)計(jì)、程序編制、分析、測(cè)試、修改、咨詢(xún)；為互聯(lián)網(wǎng)和數(shù)據(jù)庫(kù)提供軟件設(shè)計(jì)與技術(shù)規(guī)范；為軟件所支持的系統(tǒng)及環(huán)境提供咨詢(xún)、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)；為硬件嵌入式軟件及系統(tǒng)提供咨詢(xún)、設(shè)計(jì)、鑒定等活動(dòng)）；

2、全體投資人簽署的《企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書(shū)》

3、全體投資人簽署的《指定代表或者共同委托代理人的證明》 由區(qū)級(jí)工商局統(tǒng)一提交到市級(jí)工商行政管理局核名，如符合規(guī)定則給予注冊(cè)核準(zhǔn)，并發(fā)放蓋有工商行政管理局名稱(chēng)登記專(zhuān)用章的“企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)”

二、經(jīng)營(yíng)范圍中有需特種許可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，報(bào)送審批 辦理時(shí)限：需具體分析 辦理地點(diǎn)：當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)行政機(jī)關(guān) 如有特殊經(jīng)營(yíng)許可項(xiàng)目還需相關(guān)部門(mén)報(bào)審蓋章，特種行業(yè)，許可證辦理，根據(jù)行業(yè)情況及相應(yīng)部門(mén)規(guī)定不同，分別分為前置審批和后置審批。（特種許可項(xiàng)目涉及，如：衛(wèi)防、消訪、治安、環(huán)保、科委、商委等）

三、開(kāi)設(shè)驗(yàn)資帳戶(hù)存錢(qián)

辦理地點(diǎn)：就近銀行

辦理時(shí)間：一個(gè)工作日

辦理費(fèi)用：300元左右

辦理資料：

1、全體股東身份證復(fù)印件

2、名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)復(fù)印件

提示：存錢(qián)以后要注銀行出具《資金證明》和《公司(企業(yè))注冊(cè)資本(金)入資專(zhuān)用存款帳戶(hù)余額通知書(shū)》

四、驗(yàn)資

辦理地點(diǎn)：當(dāng)?shù)貢?huì)計(jì)師事務(wù)所

辦理時(shí)間：2個(gè)工作日

辦理費(fèi)用：會(huì)計(jì)師事務(wù)所按注冊(cè)資本收取。辦理資料：

1、現(xiàn)金交款單回單原件

2、資金證明原件

3、名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)復(fù)印件

4、全體股東身份證復(fù)印件

5、章程復(fù)印件

6、股東會(huì)決議復(fù)印件

7、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所證明文件

五、辦理工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照

辦理地點(diǎn)：當(dāng)?shù)毓ど叹?/p>

辦理時(shí)限：7個(gè)工作日

辦理費(fèi)用：1000萬(wàn)以下按注冊(cè)資本0.08%收取，1000萬(wàn)以上按注資的0.04%收取 辦理資料：

1、公司法定代表人簽署的《公司設(shè)立登記申請(qǐng)書(shū)》。

2、全體股東簽署的《指定代表或者共同委托代理人的證明》，股東為自然人的由本人簽字，股東為單位的，加蓋單位公章。

3、全體股東簽署的公司章程，股東為自然人的由本人簽字，股東為單位的，加蓋單位公章。

4、股東的主體資格證明或者自然人身份證明的復(fù)印件。

股東為企業(yè)的，提交營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；股東為事業(yè)法人的，提交事業(yè)法人登記證書(shū)復(fù)印件；股東為社團(tuán)法人的，提交社團(tuán)法人登記證復(fù)印件；股東為民辦非企業(yè)單位的，提交民辦非企業(yè)單位證書(shū)復(fù)印件；（以上復(fù)印件應(yīng)加蓋本單位印章）股東是自然人的，提交身份證復(fù)印件。

5、依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明。

6、股東首次出資是非貨幣財(cái)產(chǎn)的，提交已辦理財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件。

非貨幣財(cái)產(chǎn)是記名財(cái)產(chǎn)的，不得作為首期出資。非記名財(cái)產(chǎn)，由全體股東簽署財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移證明，表明該項(xiàng)財(cái)產(chǎn)已處于設(shè)立中公司的監(jiān)控之下。

7、董事、監(jiān)事、經(jīng)理的任職文件。依據(jù)《公司法》和公司章程的規(guī)定和程序，提交股東會(huì)決議，董事會(huì)決議或其他相關(guān)材料。股東會(huì)決議由股東蓋章（單位股東）或簽字（自然人股東），董事會(huì)決議由董事簽字。依據(jù)《公司法》和公司章程規(guī)定有職工董事和職工監(jiān)事的，提交職工民主選舉的證明。

8、法定代表人的任職證明。依據(jù)《公司法》和公司章程的規(guī)定和程序，提交股東會(huì)決議、董事會(huì)決議或其他相關(guān)材料。股東會(huì)決議由股東蓋章（單位股東）或簽字（自然人股東），董事會(huì)決議由董事簽字。

9、設(shè)立監(jiān)事會(huì)的，應(yīng)當(dāng)提交監(jiān)事會(huì)主席的任職證明。

根據(jù)公司章程的規(guī)定和程序，提交監(jiān)事會(huì)決議，由監(jiān)事簽字。

10、住所使用證明。自有房產(chǎn)提交產(chǎn)權(quán)證復(fù)印件；租賃房屋提交租賃協(xié)議原件及出租方的產(chǎn)權(quán)證復(fù)印件；無(wú)償使用的，提交產(chǎn)權(quán)人允許使用的證明原件及產(chǎn)權(quán)人的產(chǎn)權(quán)證復(fù)印件；未取得房產(chǎn)證的，提交房地產(chǎn)管理部門(mén)的證明或者購(gòu)房合同及房屋銷(xiāo)售許可證復(fù)印件；出租方為賓館、飯店的，提交賓館、飯店的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

11、《企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)》。

12、法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院決定規(guī)定設(shè)立有限責(zé)任公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，提交有關(guān)的批準(zhǔn)文件或者許可證書(shū)復(fù)印件。

六、刻章：公章財(cái)務(wù)章人名章

辦理地點(diǎn)：當(dāng)?shù)毓簿峙鷾?zhǔn)的印章公司

辦理時(shí)限：2－5個(gè)工作日

辦理費(fèi)用：500元左右

辦理資料：

1、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

2、法人身份證復(fù)印件

七、辦理組織機(jī)構(gòu)代碼證

辦理地點(diǎn)：當(dāng)?shù)刭|(zhì)檢局

辦理時(shí)限：5個(gè)工作日

辦理費(fèi)用：無(wú) 辦理資料：

1、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

2、法人身份證復(fù)印件

八、辦理稅務(wù)登記證（國(guó)、地稅）

辦理地點(diǎn)：當(dāng)?shù)貒?guó)、地稅局

辦理時(shí)限：5個(gè)工作日 辦理費(fèi)用：無(wú) 辦理資料：

1、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

2、代碼證復(fù)印件

3、法人身份證復(fù)印件

4、章程復(fù)印件

5、全體股東身份證復(fù)印件

6、驗(yàn)資報(bào)告復(fù)印件

7、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所租賃協(xié)議及產(chǎn)權(quán)證復(fù)件

8、公、財(cái)、私章

至此公司就可以到稅務(wù)局購(gòu)買(mǎi)發(fā)票。

九、開(kāi)設(shè)基本戶(hù)

辦理地點(diǎn)：就近銀行

辦理時(shí)限：5個(gè)工作日

辦理費(fèi)用：不收費(fèi)

辦理資料：

1、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

2、代碼證復(fù)印件

3、法人身份證復(fù)印件

4、地稅登記證復(fù)印件

5、國(guó)稅登記證復(fù)印件

6、公、財(cái)、私章

至此公司存入驗(yàn)資戶(hù)的錢(qián)就可以動(dòng)用了，方法如下：向銀行申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)現(xiàn)金支票，憑現(xiàn)金支票和印章取錢(qián)。

十、申請(qǐng)發(fā)票購(gòu)用簿

由企業(yè)向所在稅務(wù)局申請(qǐng)，領(lǐng)取由國(guó)家稅務(wù)局和地方稅務(wù)局共同監(jiān)制的發(fā)票購(gòu)用印制簿，企業(yè)申領(lǐng)發(fā)票時(shí)，必須向稅務(wù)機(jī)關(guān)出具發(fā)票購(gòu)用印制簿

十一、企業(yè)開(kāi)設(shè)納稅專(zhuān)戶(hù)

1、公章、法人章、財(cái)務(wù)專(zhuān)用章。

2、法人身份證復(fù)印件。

3、基本帳戶(hù)管理卡。

4、填寫(xiě)納稅專(zhuān)戶(hù)材料。

十二、購(gòu)買(mǎi)發(fā)票開(kāi)業(yè)，進(jìn)入實(shí)際公司經(jīng)營(yíng)階段

1、發(fā)票購(gòu)用簿及填定發(fā)票申請(qǐng)報(bào)批準(zhǔn)表。

2、辦稅人員(一般為財(cái)務(wù)人員或企業(yè)法人、職員等)的身份證、證件照2張、辦理發(fā)票準(zhǔn)購(gòu)證。

帶好公章、法人章、發(fā)票專(zhuān)用章、稅務(wù)登記證原件。辦稅人員本人和公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人員同去稅務(wù)部門(mén)，第一次領(lǐng)發(fā)票需法人簽字、即需要法人同去稅務(wù)部門(mén)。

全部注冊(cè)公司事宜結(jié)束，企業(yè)進(jìn)入正常經(jīng)營(yíng)階段。

業(yè)務(wù)領(lǐng)域：法律咨詢(xún)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理、公司事務(wù)、外商投資、涉訴糾紛、基金金融 業(yè)務(wù)區(qū)域：天津、北京、濟(jì)南、青島

聯(lián)系人：王律師

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