第一篇：中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的作用及障礙

中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的作用及障礙

發(fā)布時(shí)間：2009-4-21信息來(lái)源：

傳統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新理論認(rèn)為，中小企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)有限。對(duì)于中小企業(yè)，由于技術(shù)創(chuàng)新特別是原始性技術(shù)創(chuàng)新需要較高的開(kāi)發(fā)成本，而技術(shù)成果的經(jīng)濟(jì)收益卻因沒(méi)有較大的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)而不能實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)的最大化。因此，對(duì)中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的作用進(jìn)行理論分析和障礙分析，是一個(gè)非常有意義和重要的課題，它對(duì)于我國(guó)科技政策的制定有著很強(qiáng)的借鑒意義。

一、中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的作用

為了說(shuō)明中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的作用，這里借鑒科學(xué)哲學(xué)家拉卡托斯的科學(xué)綱領(lǐng)性理論，將技術(shù)看成是一個(gè)類(lèi)似于科學(xué)的綱領(lǐng)性理論。它可以分為兩個(gè)有機(jī)的層次，一個(gè)是構(gòu)成技術(shù)的硬核，即技術(shù)的核心要素，另一個(gè)是構(gòu)成技術(shù)的保護(hù)帶，它附著在技術(shù)硬核周?chē)?，是各?xiàng)輔助性的技術(shù)，而中小企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用也就表現(xiàn)在對(duì)技術(shù)硬核和技術(shù)保護(hù)帶的創(chuàng)新上。

1、中小企業(yè)對(duì)技術(shù)硬核的創(chuàng)新作用。由于對(duì)技術(shù)硬核的創(chuàng)新屬于原始性技術(shù)創(chuàng)新，因此，許多技術(shù)創(chuàng)新理論都將中小企業(yè)排斥在這一創(chuàng)新模式之外，而事實(shí)上，中小企業(yè)在硬核創(chuàng)新中確實(shí)存在著許多困難，但考慮到下述幾個(gè)方面的原因，我們可以看到中小企業(yè)在技術(shù)硬核的創(chuàng)新中是不可或缺的。第一，從現(xiàn)代技術(shù)構(gòu)成體系看，現(xiàn)代技術(shù)是復(fù)雜系統(tǒng)的簡(jiǎn)單化構(gòu)成。第二，現(xiàn)代技術(shù)人員的研究特點(diǎn)，也為中小企業(yè)的開(kāi)發(fā)提供了可能。第三，小企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)投資優(yōu)勢(shì)是大企業(yè)不可比擬的。

2、中小企業(yè)在技術(shù)保護(hù)帶創(chuàng)新過(guò)程中的作用。應(yīng)該看到，對(duì)技術(shù)保護(hù)帶的創(chuàng)新，由于它并不需要一個(gè)企業(yè)具有像開(kāi)發(fā)技術(shù)硬核那樣的技術(shù)儲(chǔ)備，同時(shí)保護(hù)帶技術(shù)一般來(lái)說(shuō)，是其它的行業(yè)技術(shù)，或者更多地表現(xiàn)為舊技術(shù)范式中已經(jīng)有的相關(guān)技術(shù)，因而對(duì)于小企業(yè)來(lái)說(shuō)，它需要做的僅是如何將其耦合到技術(shù)硬核體系中去。其在創(chuàng)新中的具體作用表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：第一，小企業(yè)參與各種技術(shù)保護(hù)帶的選擇，當(dāng)技術(shù)硬核進(jìn)入開(kāi)發(fā)領(lǐng)域，在尋找相關(guān)輔助技術(shù)時(shí)，即保護(hù)帶技術(shù)時(shí)，小企業(yè)的優(yōu)勢(shì)明顯地高于大企業(yè)。第二，小企業(yè)具有很強(qiáng)的自我繁殖和復(fù)制能力，為技術(shù)保護(hù)帶模式的擴(kuò)散傳播提供了便利。第三，小企業(yè)為技術(shù)保護(hù)帶中的各元素之間進(jìn)行整體耦合提供了促進(jìn)作用。

二、中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的障礙

通過(guò)上述對(duì)中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的作用分析，我們發(fā)現(xiàn)，中小企業(yè)不論在原始創(chuàng)新還是在二次創(chuàng)新中都可以發(fā)揮重要的作用，但是一個(gè)不容忽視的事實(shí)是，許多中小企業(yè)，特別是我國(guó)的中小企業(yè)，在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時(shí)，與上述進(jìn)行的理論分析存在著很大的落差，它們都存在著許多創(chuàng)新困難，許多企業(yè)的創(chuàng)新意識(shí)和信心明顯不足，歸納起來(lái)，主要有以下幾個(gè)方面：

1、技術(shù)創(chuàng)新所需的融資能力明顯不足。資金短缺問(wèn)題是目前制約中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的最主要障礙。導(dǎo)致融資困難的原因是目前我國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)投資政策和中小企業(yè)的信用體系尚未建立。首先，中小企業(yè)特別是一些具有很強(qiáng)創(chuàng)新能力的科技型小企業(yè)，由于其發(fā)展的時(shí)間短，死亡率要遠(yuǎn)高于

一些大企業(yè)，因而在銀行提供貸款方面并不受到銀行的青睞，而中小企業(yè)通過(guò)上市融資困難更大，因?yàn)檫M(jìn)入股票市場(chǎng)通常要求企業(yè)具有一定的資本金、發(fā)展規(guī)模，這對(duì)小企業(yè)來(lái)說(shuō)，很難滿足要求。其次，是中小企業(yè)的信用問(wèn)題。目前在我國(guó)不少中小企業(yè)和銀行的信用關(guān)系特別差，信息明顯不對(duì)稱，致使銀行普遍擔(dān)心會(huì)出現(xiàn)不良資產(chǎn)。而同時(shí)不論是企業(yè)還是經(jīng)營(yíng)者個(gè)人都沒(méi)有建立具有嚴(yán)格意義的社會(huì)信用體系，因而銀行在缺乏相關(guān)信息的狀況下，是不敢冒然向小企業(yè)投資貸款的，而與此相反，在美國(guó)的許多高新技術(shù)小企業(yè)，特別是象硅谷的小企業(yè)，由于企業(yè)信息比較透明，同時(shí)在國(guó)家系統(tǒng)范圍內(nèi)已建立嚴(yán)格的信用體系制度，有很?chē)?yán)格的司法保障，因而中小企業(yè)的融資渠道就十分流暢。

2、技術(shù)創(chuàng)新所需的科技人力資源明顯不足。技術(shù)創(chuàng)新所需的科技人力資源的不足，對(duì)中小企業(yè)在硬核技術(shù)創(chuàng)新中的障礙形成，影響很大。實(shí)際上，中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新特別是在技術(shù)硬核方面的創(chuàng)新，在人力支持中完全可以依靠周?chē)沫h(huán)境，特別是可以通過(guò)來(lái)自于科研院的支持來(lái)加以彌補(bǔ)，但從目前的我國(guó)中小企業(yè)的實(shí)際操作中看，許多科研院所由于長(zhǎng)期的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，特別是它屬于事業(yè)性財(cái)政撥款單位，因此向外界輸出人力資源的積極性并不高，而依靠單純的個(gè)別技術(shù)人才的單打獨(dú)斗，又存在許多不規(guī)范操作。這就無(wú)形中造成了許多障礙。產(chǎn)生這些障礙背后的最本質(zhì)原因還是目前在中小企業(yè)與科研單位之間沒(méi)有形成產(chǎn)研聯(lián)合體。由于沒(méi)有形成強(qiáng)有力的聯(lián)合體，使得掌握某項(xiàng)新技術(shù)的技術(shù)人員無(wú)法在資金和輔助人員上得到支持，從而更多地是掌握了新技術(shù)的原理，而無(wú)新技術(shù)的生產(chǎn)線技術(shù)。而企業(yè)則是有具體生產(chǎn)線的技術(shù)經(jīng)驗(yàn)需求，但卻由于沒(méi)有技術(shù)原理水平的支持而難以解決。其實(shí)在科研人員與中小企業(yè)之間就是隔著一層很薄的窗戶紙，但卻對(duì)企業(yè)發(fā)展和有心向企業(yè)化過(guò)渡的科研單位造成了許多障礙。

3、技術(shù)創(chuàng)新所需的一般生產(chǎn)人員的生產(chǎn)技能水平較低。一般人員生產(chǎn)技能較低，對(duì)保護(hù)帶技術(shù)的創(chuàng)新影響很大。對(duì)于目前我國(guó)的中小企業(yè)，由于許多過(guò)去是從鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展起來(lái)的，企業(yè)的管理人員、操作人員所具備的起碼的科技素質(zhì)并不高。這主要表現(xiàn)在：（1）企業(yè)的管理者創(chuàng)新意識(shí)比較淡薄，有追求利潤(rùn)的動(dòng)力，但無(wú)引進(jìn)新技術(shù)的意識(shí)，而對(duì)于引進(jìn)的新技術(shù)所帶來(lái)的管理模式的變化和創(chuàng)新反應(yīng)比較遲鈍，甚至于用家族化的經(jīng)營(yíng)管理制度來(lái)經(jīng)營(yíng)高新技術(shù)小企業(yè)。同時(shí)，這一批經(jīng)營(yíng)者對(duì)新技術(shù)的鑒別能力也較低，許多新技術(shù)對(duì)自己企業(yè)來(lái)說(shuō)是先進(jìn)的，但與周?chē)母?jìng)爭(zhēng)對(duì)手相比，并不具有優(yōu)勢(shì)，有許多引進(jìn)的技術(shù)甚至是即將淘汰的技術(shù)。（2）企業(yè)工人的技術(shù)基本技能不足以支撐二次技術(shù)創(chuàng)新，特別是技術(shù)保護(hù)帶的創(chuàng)新，這一現(xiàn)象產(chǎn)生的原因在于中小企業(yè)人力資源主要來(lái)自于農(nóng)村和城鎮(zhèn)新增勞動(dòng)力，文化技術(shù)素養(yǎng)普遍較低，更缺乏相應(yīng)的新技術(shù)訓(xùn)練。這樣就造成如下的結(jié)果，即企業(yè)常常是在單一的技術(shù)軌道下進(jìn)行生產(chǎn)，工人很難在生產(chǎn)中提出合理化建議，新技術(shù)與輔助技術(shù)的磨合創(chuàng)新需要更高的成本和時(shí)間，特別是為新技術(shù)所提供的匹配技術(shù)常常無(wú)法提供到位，從而大大降低新技術(shù)的利潤(rùn)收益。

4、技術(shù)創(chuàng)新模式的單一化。中小企業(yè)創(chuàng)新模式的單一化，沒(méi)有發(fā)揮上文所提到的小企業(yè)具有多種試探性和選擇性的優(yōu)點(diǎn)。對(duì)于中小企業(yè)，選擇和鑒別適合自己創(chuàng)新模式特別重要?，F(xiàn)在我國(guó)的中小企業(yè)，主要滿足了單一的模仿創(chuàng)新。其實(shí)，即使是模仿創(chuàng)新對(duì)不同的中小企業(yè)，也有不同的要求，現(xiàn)代的模仿創(chuàng)新一般都要求具備反芻式創(chuàng)新能力，即如20世紀(jì)60年代許多日本企業(yè)技術(shù)升級(jí)模式那樣，能夠在引進(jìn)關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)入生產(chǎn)線后，對(duì)關(guān)鍵技術(shù)的內(nèi)在結(jié)構(gòu)綜合本地區(qū)的技術(shù)進(jìn)行新的結(jié)構(gòu)調(diào)整，進(jìn)行二次組合創(chuàng)新，而不是整體輸入的交鑰匙工程。對(duì)于我國(guó)目前的中小企業(yè)，參與自主創(chuàng)新的并不多，也比較少參與同類(lèi)行業(yè)的協(xié)作分工創(chuàng)新，同時(shí)，在對(duì)產(chǎn)品的市

場(chǎng)創(chuàng)新模式、企業(yè)內(nèi)部組織創(chuàng)新模式等方面注意的也不夠。

5、缺少為中小高新技術(shù)企業(yè)成長(zhǎng)的孵化器。缺少孵化器的培育，它使得中小企業(yè)的初期創(chuàng)新能力大大弱化，有許多可能是成功性的試探也會(huì)中途夭折。所謂孵化器，它是針對(duì)中小企業(yè)的特點(diǎn)，特別是針對(duì)有新技術(shù)創(chuàng)新欲望的中小企業(yè)，經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的篩選，政府為這一類(lèi)中小企業(yè)提供租金場(chǎng)所。通訊設(shè)備以及技術(shù)、法律、管理等知識(shí)咨詢服務(wù)的政府機(jī)構(gòu)，同時(shí)它還為企業(yè)提供了技術(shù)創(chuàng)新的啟動(dòng)基金，從而大大提高了中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的成功率。例如美國(guó)政府在20世紀(jì)60年代為中小企業(yè)提供的技術(shù)園區(qū)內(nèi)，其創(chuàng)新成功率就高達(dá)60％以上。而我國(guó)目前針對(duì)中小企業(yè)培育的孵化器機(jī)構(gòu)還很不完善，為中小企業(yè)提供系統(tǒng)幫助的并不太多見(jiàn)。

三、對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的幾點(diǎn)建議

1、發(fā)揮政府的政策導(dǎo)向作用。如在法律、信息以及放貸條件方面給予政策性傾斜。

2、要注意具有技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)家的培養(yǎng)。中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新主要的決策者是企業(yè)家。由于中小企業(yè)的企業(yè)家掌握著具體的人、財(cái)、物等各方面的支配權(quán)，因此，培養(yǎng)具有技術(shù)創(chuàng)新意識(shí)的企業(yè)家，就為中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供了動(dòng)力源泉。

3、應(yīng)注意中小企業(yè)與科研院的聯(lián)合體建設(shè)。在目前的條件下，企業(yè)應(yīng)主動(dòng)搭建為科研人員進(jìn)行科研創(chuàng)新的平臺(tái)。

4、中小企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的同時(shí)，應(yīng)特別注意對(duì)企業(yè)的組織創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新。應(yīng)把技術(shù)創(chuàng)新看成是技術(shù)范式的系統(tǒng)創(chuàng)新，單純的技術(shù)創(chuàng)新而不考慮系統(tǒng)綜合創(chuàng)新是必然要失敗的。

5、中小企業(yè)創(chuàng)新后的專利保護(hù)應(yīng)具有社會(huì)化的制約性。這有利于中小企業(yè)在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)較高的利潤(rùn)收益或者通過(guò)專利轉(zhuǎn)讓獲取創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)回報(bào)，從而激勵(lì)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新熱情。(作者單位：南京航空航天大學(xué)人文學(xué)院)作者：鄭雨

來(lái)源：現(xiàn)代企業(yè)

時(shí)間：2007-05-20

第二篇：知識(shí)產(chǎn)權(quán)在技術(shù)創(chuàng)新中的作用

知識(shí)產(chǎn)權(quán)在技術(shù)創(chuàng)新中的作用

17211206吳松陽(yáng)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院日語(yǔ)系

近來(lái)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性、話題性、國(guó)民普及度一再提高，而它在技術(shù)創(chuàng)新中的作用也日益朝向更深入更多樣的方向發(fā)展。

雖然是個(gè)文科生，但我一直都對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)抱有十分的關(guān)注度與求知欲。在有幸聽(tīng)了這次胡教授主講的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)化生存講座之后，我對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)創(chuàng)新有了更深的認(rèn)識(shí)，也對(duì)二者的關(guān)系，前者對(duì)后者的作用進(jìn)行了一番思考。

創(chuàng)新是推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步，歷史前進(jìn)，促進(jìn)人民生活水平提高，調(diào)整各產(chǎn)業(yè)格局的強(qiáng)大動(dòng)力。創(chuàng)新的形式十分多樣，科學(xué)創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新，產(chǎn)品創(chuàng)新與方法創(chuàng)新，管理創(chuàng)新與組織創(chuàng)新，體制、機(jī)制、制度創(chuàng)新、理論創(chuàng)新與實(shí)踐創(chuàng)新，而創(chuàng)新往往與創(chuàng)造、創(chuàng)作、發(fā)現(xiàn)、發(fā)明、專利、作品等概念相互關(guān)聯(lián)?！皠?chuàng)造性”的判定，即必須同時(shí)具備獨(dú)創(chuàng)性和首創(chuàng)性。開(kāi)拓性發(fā)明、組合發(fā)明、選擇發(fā)明、轉(zhuǎn)用發(fā)明、已知產(chǎn)品的新用途發(fā)明、要素變更的發(fā)明、要素關(guān)系改變的發(fā)明、要素替代的發(fā)明、要素省略的發(fā)明，首要前提都是創(chuàng)造性。只有把“創(chuàng)造”融入到個(gè)體中，才有真正的“發(fā)明”。而創(chuàng)造與創(chuàng)新也不盡相同。奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特的創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論將二者的區(qū)別進(jìn)行了闡釋，創(chuàng)新是指把一種新的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新結(jié)合”引入生產(chǎn)體系，創(chuàng)新是技術(shù)發(fā)明的首次商業(yè)化應(yīng)用，在廣義上是一個(gè)從科學(xué)發(fā)現(xiàn)到技術(shù)發(fā)明再到技術(shù)擴(kuò)散（傳播與應(yīng)用）的極其復(fù)雜的活動(dòng)過(guò)程，它涉及上游的科學(xué)發(fā)現(xiàn)與中游的 技術(shù)發(fā)明中的知識(shí)生產(chǎn)，同時(shí)也涉及下游的技術(shù)擴(kuò)散中的知識(shí)消費(fèi)。

創(chuàng)新是科技取得重大進(jìn)步的必由之路。1928年英國(guó)科學(xué)家弗萊明發(fā)現(xiàn)青霉素，1938年牛津大學(xué)佛洛里和德國(guó)化學(xué)家錢(qián)恩創(chuàng)造了“分配色層分析法”，解決了青霉素的提純問(wèn)題，以及陳景潤(rùn)的“1+2”推理，都是創(chuàng)新推動(dòng)科技進(jìn)步的有力例證?？萍挤椒▌?chuàng)新是提高科技工作效率的重要前提，是促進(jìn)企業(yè)長(zhǎng)青并向產(chǎn)業(yè)鏈高端發(fā)展的不竭動(dòng)力。

創(chuàng)新的價(jià)值在于知識(shí)，那“改變命運(yùn)”與“創(chuàng)造財(cái)富”的知識(shí)。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，無(wú)疑是對(duì)創(chuàng)新價(jià)值的維護(hù)，是創(chuàng)新的強(qiáng)大推動(dòng)力。創(chuàng)新中必然有挫折和風(fēng)險(xiǎn)，此二者更顯現(xiàn)出創(chuàng)新的珍貴與獨(dú)特。從貴州微硬盤(pán)項(xiàng)目、河南“特高壓直流輸電裝備關(guān)鍵技術(shù)”項(xiàng)目的失敗可以看出，創(chuàng)新與技術(shù)專利保護(hù)缺失的風(fēng)險(xiǎn)。專利，特別是核心發(fā)明專利，是進(jìn)入市場(chǎng)不可或缺的通行證，因而更需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)來(lái)捍衛(wèi)創(chuàng)新者的權(quán)利。一旦商標(biāo)保護(hù)管理不足，就會(huì)發(fā)生被搶注、被雪藏、被淡化、被混淆的后果。經(jīng)濟(jì)全球化，使資本、信息、技術(shù)和人才等要素在全球范圍內(nèi)流動(dòng)與配置。但是，西方并不因?yàn)榻?jīng)濟(jì)全球化而放棄貿(mào)易保護(hù)，經(jīng)濟(jì)危機(jī)中尤甚，反傾銷(xiāo)，反補(bǔ)貼，特保等等。而更難應(yīng)對(duì)的間接貿(mào)易保護(hù)，綠色壁壘，社會(huì)責(zé)任壁壘后面也是技術(shù)，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)，為生產(chǎn)和銷(xiāo)售產(chǎn)品提供可能性，它與技術(shù)、市場(chǎng)三位一體，協(xié)同發(fā)展，是與技術(shù)、市場(chǎng)同等重要的資源。

風(fēng)險(xiǎn)是事件未來(lái)可能結(jié)果發(fā)生的不確定性，是損失發(fā)生的不確定性，是指可能發(fā)生損失的損害程度的大小，是指損失的大小和發(fā)生的可能性，是一定時(shí)間內(nèi)，有風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件和風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果遞進(jìn)聯(lián)系而呈現(xiàn)的可能性。風(fēng)險(xiǎn)形式多樣，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，管理風(fēng)險(xiǎn)，金融風(fēng)險(xiǎn)，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，政策風(fēng)險(xiǎn)，法律風(fēng)險(xiǎn)，管理風(fēng)險(xiǎn)。

胡教授的一段話讓我受益匪淺：創(chuàng)新與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避應(yīng)對(duì)之策，就個(gè)人和企業(yè)而言，一是產(chǎn)品立項(xiàng)，市場(chǎng)調(diào)查先行；二是產(chǎn)品研發(fā)，專利檢索先行；三是產(chǎn)品成型，專利申請(qǐng)先行；四是產(chǎn)品銷(xiāo)售，專利保護(hù)先行。的確，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是規(guī)避創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的有效途徑。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度對(duì)于社會(huì)、企業(yè)、消費(fèi)者而言，都有著不同的影響，不可過(guò)強(qiáng)過(guò)弱，如何把握其中的度是整個(gè)社會(huì)都需要思考的問(wèn)題。保密措施是一項(xiàng)高風(fēng)險(xiǎn)的工程，一步踏錯(cuò)，步步驚心。我國(guó)有太多的保密措施缺失造成損失的案例了，兩步發(fā)酵法生產(chǎn)維C、宣紙、景泰藍(lán)制作工藝、“英雄”、“金星”不銹鋼筆

套的拋光技術(shù)，野生大豆種子，等等，凡此種種，不勝枚舉。如果無(wú)法保證像可口可樂(lè)那樣近乎完美的保密措施，不如選擇知識(shí)產(chǎn)權(quán)，雖與保密相比獲得的利益可能會(huì)減少，但是起碼能夠規(guī)避掉失卻一切的風(fēng)險(xiǎn)。況且，知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)模式多樣，像日本、韓國(guó)，采取專利包圍戰(zhàn)略，圍繞歐美核心專利生產(chǎn)大量中下游專利，獲得抗衡能力就是非常成功的例子。

而對(duì)我國(guó)而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)仍存在很多問(wèn)題，國(guó)內(nèi)的專利申請(qǐng)多以外觀設(shè)計(jì)和實(shí)用新型居多，發(fā)明專利所占數(shù)額極小。高端醫(yī)療設(shè)備、半導(dǎo)體及集成電路制造設(shè)備和光纖制造設(shè)備等基本從外國(guó)進(jìn)口。知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)獲得更多的關(guān)注與投入。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是技術(shù)創(chuàng)新的有力保障，健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，有利于推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，科技進(jìn)步。

第三篇：專利制度在技術(shù)創(chuàng)新中的作用

專利制度在技術(shù)創(chuàng)新中的作用

姜穎

當(dāng)今世界，科技進(jìn)步和創(chuàng)新對(duì)增強(qiáng)綜合國(guó)力的作用日益突現(xiàn)出來(lái)。從世界各國(guó)情況來(lái)看，鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新最根本的是要建立一種機(jī)制和—種制度，為技術(shù)創(chuàng)新建立一種長(zhǎng)期穩(wěn)定的良好的法律政策環(huán)境。國(guó)外幾百年專利制度的歷史和國(guó)內(nèi)十幾年的實(shí)踐都已充分證明，并且還將繼續(xù)證明，專利制度是維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)公平有序競(jìng)爭(zhēng)，推動(dòng)和保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新的長(zhǎng)期穩(wěn)定起作用的強(qiáng)有力的基本法律制度和有效機(jī)制，是政府推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的核心政策手段。在我國(guó)實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略，大力推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)技術(shù)上的跨越式發(fā)展過(guò)程中，進(jìn)一步認(rèn)識(shí)專利制度，并采取有效措施充分發(fā)揮其在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中的作用，具有特殊的重要現(xiàn)實(shí)意義。

一、專利制度在技術(shù)創(chuàng)新中的作用

技術(shù)創(chuàng)新是指與新技術(shù)(含新產(chǎn)品、新工藝)的研究開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)及其商業(yè)化有關(guān)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。技術(shù)創(chuàng)新的根本目的是市場(chǎng)化，專利制度的作用貫穿于技術(shù)創(chuàng)新的全過(guò)程，對(duì)解決我國(guó)科技與經(jīng)濟(jì)“兩張皮”問(wèn)題具有重要的作用，具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

(一)激勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造的作用

即將到來(lái)的21世紀(jì)，將是知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，而知識(shí)經(jīng)濟(jì)的核心則是高技術(shù)。在這樣的背景下，大至一個(gè)國(guó)家，小到一個(gè)企業(yè)，只有具備一定的技術(shù)創(chuàng)新能力，才能在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中爭(zhēng)得一席之地，否則就難以生存。我國(guó)—些企業(yè)，尤其是國(guó)有企業(yè)之所以陷入困境，—個(gè)重要的原因就是技術(shù)創(chuàng)新能力低，推不出有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力的產(chǎn)品。進(jìn)行新技術(shù)的發(fā)明創(chuàng)

造，是技術(shù)創(chuàng)新的第一環(huán)節(jié)，激勵(lì)人們發(fā)明創(chuàng)造的積極性，對(duì)推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新是至關(guān)重要的，專利制度是激發(fā)人們發(fā)明創(chuàng)造積極性的一個(gè)重要機(jī)制。

專利制度通過(guò)給發(fā)明創(chuàng)造者以發(fā)明創(chuàng)造專利權(quán)，專利權(quán)人就可以占領(lǐng)市場(chǎng)，從而得到豐厚的回報(bào)。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，能獨(dú)家占有一方市場(chǎng)，就是對(duì)發(fā)明人莫大的激勵(lì)。發(fā)明人取得具有排他獨(dú)占的專利權(quán)后，不僅能收回研究開(kāi)發(fā)付出的投入，而且還能取得比其投人大得多的回報(bào)，從而繼續(xù)新的發(fā)明創(chuàng)造。有了這一保障，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)走向良性循環(huán)。否則不論是個(gè)人還是單位，投入了相當(dāng)大的人力、財(cái)力、物力研制出來(lái)的技術(shù)創(chuàng)新成果，國(guó)家不給以保護(hù)，—旦公開(kāi)就很容易被別人無(wú)償?shù)胤轮坪褪褂?。技術(shù)創(chuàng)新者的利益得不到有效保護(hù)，其投入得不到回報(bào)，人們自然也就不會(huì)有研究創(chuàng)新的積極性。比如，研究開(kāi)發(fā)一種西藥，從實(shí)驗(yàn)室研制到投入市場(chǎng)，一般需要十年左右的時(shí)間，投資數(shù)億甚至十幾億美元。如果研究開(kāi)發(fā)

者沒(méi)有這一新藥的專利權(quán)，藥品投入市場(chǎng)后，別人隨意仿制，誰(shuí)還肯花大量人力、財(cái)力、物力去開(kāi)發(fā)新藥呢?據(jù)美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家曼斯菲爾德研究分析調(diào)查統(tǒng)計(jì)，如果沒(méi)有專利保護(hù)，藥品發(fā)明有60％研究不出來(lái)，有65％不會(huì)被利用；化學(xué)發(fā)明有38％不會(huì)研究出來(lái)，有30％不會(huì)被利用。

(二)有效配置技術(shù)創(chuàng)新資源的作用

技術(shù)創(chuàng)新資源包括用于研究與開(kāi)發(fā)的資金、人力和設(shè)備。要進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，自然離不開(kāi)技術(shù)創(chuàng)新資源的支持。我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)占GDP比例，每萬(wàn)人中科學(xué)家和工程師的比重和擁有的專利數(shù)，均低于或相當(dāng)于發(fā)展中國(guó)家平均水平。我國(guó)對(duì)研究、開(kāi)發(fā)的財(cái)力投入—直嚴(yán)重不足，“七五”、“八五”以來(lái)最好的年份是1990年，占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值CDP的比例為0．71％，此后便持續(xù)下降，自1994年至今一直維持在O．5％左右。我國(guó)一年用于研究與開(kāi)發(fā)的費(fèi)用，總共也只有300多億人民幣，只有美國(guó)的1／40，相當(dāng)于美國(guó)幾所著名大學(xué)一年對(duì)研究開(kāi)發(fā)的投人數(shù)。我國(guó)的科技投入本來(lái)就不足，科技資源本來(lái)就貧乏，再加上長(zhǎng)期以來(lái)的低水平的重復(fù)研究開(kāi)發(fā)，又進(jìn)一步加劇了矛盾。直到目前仍大量存在這種低水平重復(fù)研究，嚴(yán)重制約r我國(guó)科技的發(fā)展，使科技的產(chǎn)出效果尤其差。類(lèi)似花巨資研制開(kāi)發(fā)產(chǎn)品，當(dāng)產(chǎn)品鑒定會(huì)前進(jìn)行專利文獻(xiàn)檢索，發(fā)現(xiàn)國(guó)外在幾午前甚至十幾年前就已有了相同專利產(chǎn)品的事例是屢見(jiàn)不鮮的。這是科技資源的一種嚴(yán)重浪費(fèi)。專利制度在有效配置科技資源，提高研究開(kāi)發(fā)起點(diǎn)和水平，避免人力、財(cái)力、物力的浪費(fèi)中具有特別重要的作用。

世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的研究結(jié)果表明，全世界最新的發(fā)明創(chuàng)造信息，90％以上首先都是通過(guò)專利文獻(xiàn)反映出來(lái)的。在研究開(kāi)發(fā)工作的各個(gè)環(huán)節(jié)中充分運(yùn)用專利文獻(xiàn)，不僅能提高研究開(kāi)發(fā)的起點(diǎn)，而且能節(jié)約40％的科研開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)和60％的研究開(kāi)發(fā)時(shí)間。世界上許多大公司、大企業(yè)在新技術(shù)、新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)全過(guò)程中，毫無(wú)例外地都注意充分利用專利文獻(xiàn)。在研究開(kāi)發(fā)工作中，先進(jìn)行專利文獻(xiàn)檢索，就可以做到知己知彼，在最新最高的起點(diǎn)上確立科研課題，站在巨人的肩上往上攀登，避免重復(fù)研究開(kāi)發(fā)和有限科技資源的浪費(fèi)。歐洲專利局的一項(xiàng)研究結(jié)果表明，在十幾個(gè)歐洲專利條約成員國(guó)中，在應(yīng)用技術(shù)的研究開(kāi)發(fā)中，由于利用了專利文獻(xiàn)，避免了重復(fù)研究，每年可節(jié)約大約300億馬克的研究開(kāi)發(fā)經(jīng)贊。經(jīng)過(guò)10多年的努力，我國(guó)已建立起了收藏有世界各主要國(guó)家和國(guó)際組織的近4000萬(wàn)份文獻(xiàn)的專利文獻(xiàn)館。充分運(yùn)用專利文獻(xiàn)，有效配置有限的技術(shù)創(chuàng)新資源，盡快改變閉門(mén)造車(chē)的局面，對(duì)大力推進(jìn)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新工作尤其重要。

(三)促使新技術(shù)商品化和市場(chǎng)化的作用

新技術(shù)的商品化和市場(chǎng)化，是技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的一個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，也是技術(shù)創(chuàng)新的根本目的。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，我國(guó)實(shí)行了一套比較完備的促進(jìn)科學(xué)技術(shù)發(fā)明的科技政策和管理措施，諸如技術(shù)鑒定、成果獎(jiǎng)勵(lì)、論文發(fā)表等政策措施，這在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，在一個(gè)封閉的社會(huì)系統(tǒng)里對(duì)鼓勵(lì)技術(shù)發(fā)明，起到了很大的推動(dòng)作用。但這些政策和管理措施的直接后果是只重

論文、成果鑒定和評(píng)獎(jiǎng)，不重市場(chǎng)，終究不能形成技術(shù)創(chuàng)新的良性循環(huán)，這在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，在一個(gè)開(kāi)放的社會(huì)系統(tǒng)里，在世界經(jīng)濟(jì)全球化的大環(huán)境中，尤其不利于解決技術(shù)發(fā)明完成后的商品化和市場(chǎng)化問(wèn)題，致使許多新技術(shù)完成后或被束之高閣，或通過(guò)論文的發(fā)表、成果的鑒定向國(guó)內(nèi)外公開(kāi)直至流失，不能在國(guó)家的經(jīng)濟(jì)建設(shè)中發(fā)揮作用。當(dāng)前，黨中央和國(guó)務(wù)院高度重視并大力推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，制定了一系列相關(guān)政策法規(guī)，這是我國(guó)科技政策和管理由實(shí)施促進(jìn)技術(shù)發(fā)明的措施，向?qū)嵤?qiáng)化技術(shù)發(fā)明轉(zhuǎn)化和擴(kuò)散轉(zhuǎn)移的措施的一個(gè)重要標(biāo)志。專利制度是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，其規(guī)則是按市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制、市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)作的，自其誕生之日起，就把保護(hù)和鼓勵(lì)技術(shù)發(fā)明的商品化和市場(chǎng)化作為根本出發(fā)點(diǎn)。專利制度的這一作用，可以有效地解決我國(guó)科技與經(jīng)濟(jì)脫節(jié)的問(wèn)題。按照專利法的規(guī)定，對(duì)發(fā)明人的獎(jiǎng)勵(lì)和回報(bào)，重點(diǎn)不是在技術(shù)發(fā)明完成后，而是在技術(shù)發(fā)明市場(chǎng)化以后，從其創(chuàng)造的效益中提取。這是專利制度區(qū)別于現(xiàn)行科技獎(jiǎng)勵(lì)政策的一大特點(diǎn)。專利制度的這一作用在極大程度上促使技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)形成了良性循環(huán)。上海石油化工研究院按照專利法及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定制定了詳細(xì)獎(jiǎng)勵(lì)辦法，極大地調(diào)動(dòng)起了全院科技人員技術(shù)創(chuàng)新的積極性。前不久，某課題組，從專利許可費(fèi)中一次提取報(bào)酬70萬(wàn)元，其中主要發(fā)明人10多萬(wàn)元，其技術(shù)骨干4—5萬(wàn)元。發(fā)明人的獎(jiǎng)勵(lì)與其發(fā)明所創(chuàng)造的效益掛鉤，創(chuàng)造的效益越大，其獲得的報(bào)酬也就越多。這一規(guī)定的貫徹實(shí)施大大調(diào)動(dòng)了科技人員將其技術(shù)市場(chǎng)化、商品化的積極性，在我國(guó)大多數(shù)科研單位步履維艱的情況下，上海石油化工研究院通過(guò)專利卻走向了一條隊(duì)伍穩(wěn)定、創(chuàng)新熱情高漲、經(jīng)濟(jì)效益連年大增的良性循環(huán)之路。

(四)保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新成果和有利于形成市場(chǎng)公平有序競(jìng)爭(zhēng)法律環(huán)境的作用保護(hù)專利權(quán)，是專利制度的核心。在全世界180多個(gè)國(guó)家實(shí)行了專利制度，專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)日趨國(guó)際化，關(guān)稅壁壘逐漸消除，世界經(jīng)濟(jì)日趨全球化的今天，僅僅研制出了高新技術(shù)成果還不足以擁有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，只有將其取得專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)才能最終形成自己獨(dú)特的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。這也就是世界上一些經(jīng)濟(jì)、科技大國(guó)強(qiáng)國(guó)，同時(shí)又是專利大國(guó)強(qiáng)國(guó)的緣由。如日本每年發(fā)明專利申請(qǐng)達(dá)40多萬(wàn)件，美國(guó)20多萬(wàn)件，德國(guó)15萬(wàn)多件。一個(gè)國(guó)家是這樣，一個(gè)企業(yè)也是如此。IBM、杜邦、日立、索尼、飛利浦等大公司，目前擁有有效專利數(shù)萬(wàn)件，每年的發(fā)明專利申請(qǐng)就上千件，有的高達(dá)1萬(wàn)多件，如此多的有效專利成了他們雄霸國(guó)際市場(chǎng)最重要的資本。而我們?nèi)珖?guó)上千萬(wàn)個(gè)企業(yè)、5600多個(gè)縣級(jí)以上的科研單位、1000多所高等院校全年的發(fā)明專利申請(qǐng)只相當(dāng)于國(guó)外一個(gè)公司。

市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)，在很大程度上是從專利保護(hù)中來(lái)的。哈爾濱中藥二廠曾研制出一種暢銷(xiāo)全國(guó)的好產(chǎn)品——消咳喘，由于對(duì)該產(chǎn)品沒(méi)有取得專利保護(hù)，在不到兩年的時(shí)間里，全國(guó)就冒出了20多家與該廠產(chǎn)品完全相同的產(chǎn)品，曾經(jīng)供不應(yīng)求的消咳喘，大量積壓，銷(xiāo)售量、利潤(rùn)大幅度下降。沉痛的教訓(xùn)，使該廠認(rèn)識(shí)到了專利保護(hù)的重要性，后來(lái)該廠與省中醫(yī)研究院聯(lián)合開(kāi)發(fā)『“雙黃連粉針劑”，并申請(qǐng)了專利。產(chǎn)品投放市場(chǎng)后，沒(méi)有一家企業(yè)仿冒，經(jīng)濟(jì)效益連年大幅度增長(zhǎng)：據(jù)昆明高新技術(shù)開(kāi)發(fā)園區(qū)的負(fù)責(zé)同志介紹，進(jìn)入園區(qū)的項(xiàng)目，有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的都生存發(fā)展起來(lái)，沒(méi)有自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的項(xiàng)目都沒(méi)能站住腳。再如釹鐵硼，在這一領(lǐng)域中國(guó)、美國(guó)、日本的研究水平相當(dāng)，但由于我們不重視專利保護(hù)，沒(méi)有及時(shí)申請(qǐng)專利，讓日本搶了先，我們同樣沒(méi)有占領(lǐng)市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)。這都是沉重的教訓(xùn)。我們的企業(yè)、科研單位，在重視技術(shù)創(chuàng)新的同時(shí)，一定要充分重視運(yùn)用專利制度，保護(hù)我們的技術(shù)創(chuàng)新成果，以贏得在國(guó)內(nèi)、國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

技術(shù)創(chuàng)新成果取得專利保護(hù)后，在很大程度上可以使競(jìng)爭(zhēng)在一個(gè)公平有序的法律環(huán)境下進(jìn)行。眾所周知，近幾年，我國(guó)VCD機(jī)生產(chǎn)異軍突起．這項(xiàng)由中國(guó)人首次運(yùn)用數(shù)字壓縮和解碼高新技術(shù)研制的VCD整機(jī)技術(shù)發(fā)明，自1993年問(wèn)世后，很快形成年產(chǎn)規(guī)模1000多萬(wàn)臺(tái)VCD機(jī)的新興電子產(chǎn)業(yè)。但遺憾的是，我們安徽的發(fā)明人，沒(méi)有申請(qǐng)專利?，F(xiàn)在國(guó)內(nèi)有幾百家VCD機(jī)生產(chǎn)廠家，市場(chǎng)—片混亂。如果我們有自己的專利權(quán)，專利權(quán)人按照市場(chǎng)需求和專利法的規(guī)定，通過(guò)合同發(fā)放專利技術(shù)許可證，就不會(huì)出現(xiàn)相互仿制，一哄而上的混亂局面。類(lèi)似的情況，在三資企業(yè)中是很多的。與其相反，海爾發(fā)明的小小神童洗衣機(jī)很適合市場(chǎng)需要，現(xiàn)在年產(chǎn)10萬(wàn)臺(tái)，很快要提高到20萬(wàn)臺(tái)，它幾乎沒(méi)有被仿制的麻煩。今年上半

年，在國(guó)內(nèi)洗衣機(jī)出口全面下降的情況，海爾小小神童洗衣機(jī)出口繼續(xù)大幅度上升，這一切，是專利保護(hù)的結(jié)果，因?yàn)楹枮樗暾?qǐng)了12件專利，保護(hù)了市場(chǎng)；技術(shù)含量并不高的“好孩子”童車(chē)，之所以占國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的70％(第—位)和美國(guó)市場(chǎng)的12．6％(第三位)，除了產(chǎn)品受消費(fèi)者青睞外，主要是因?yàn)橛袑＠Ｗo(hù)，北大方正的激光照排機(jī)行銷(xiāo)世界也基本無(wú)人

仿制，同樣是因?yàn)橛辛藢＠麢?quán)保護(hù)。

(五)在引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和資金中的作用不斷提高自主創(chuàng)新能力和先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)對(duì)于建設(shè)現(xiàn)代化國(guó)家都具有關(guān)鍵性的作用。改革開(kāi)放十幾年來(lái)，我國(guó)之所以能夠成功地大量引進(jìn)外資和大量先進(jìn)技術(shù)，在很大程度上是由于我們建立并實(shí)行了專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，為外商提供了良好的法律保護(hù)環(huán)境。如果還象計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期那樣大搞“一家引進(jìn)，百家使用”，外國(guó)的先進(jìn)的技術(shù)就不會(huì)轉(zhuǎn)讓給我們，即使轉(zhuǎn)讓，也要以高出其它有專利保護(hù)的國(guó)家的價(jià)格的幾倍甚至十幾倍轉(zhuǎn)讓給我們。我國(guó)自己研究開(kāi)發(fā)的新技術(shù)沒(méi)有專利保護(hù)，外商也不會(huì)輕易投資進(jìn)行合作開(kāi)發(fā)生產(chǎn)。在與外國(guó)人進(jìn)行技術(shù)交流與合作時(shí)，外商最關(guān)心的是該技術(shù)有沒(méi)有專利保護(hù)。意大利一家大公司發(fā)現(xiàn)我國(guó)某個(gè)研究所的一項(xiàng)水平高、國(guó)際市場(chǎng)前景好的應(yīng)用技術(shù)后主動(dòng)提出要進(jìn)行合作開(kāi)發(fā)，當(dāng)時(shí)這個(gè)項(xiàng)目已通過(guò)中科院組織的技術(shù)成果鑒定，但外國(guó)人不認(rèn)成果，只認(rèn)專利。意方明確表示，如果這個(gè)項(xiàng)日不申請(qǐng)專利，將不予合作，于是該所立即申請(qǐng)了專利。至此，意方方與該所簽訂了合作協(xié)議，并為此項(xiàng)目提供了38萬(wàn)美元的入門(mén)費(fèi)和中試費(fèi)。項(xiàng)目完成后，意方還提供經(jīng)費(fèi)幫助該所申請(qǐng)了覆蓋歐洲16個(gè)國(guó)家的專利和美國(guó)的專利。隨后，美國(guó)的?？松?家大石油公司．紛紛派人前來(lái)洽談合作研究。?？松凸緦?duì)化物所完成的另—技術(shù)也頗感興趣，愿意提供經(jīng)費(fèi)進(jìn)行更深入的研究。這一項(xiàng)目，當(dāng)時(shí)雖已通過(guò)國(guó)家驗(yàn)收和中科院組織的技術(shù)成果鑒定，并獲中科院科技成果特等獎(jiǎng)．但談判中，美方同樣提出該項(xiàng)目的專利問(wèn)題。當(dāng)時(shí)該所正在準(zhǔn)備申請(qǐng)專利。美方的要求加快了申請(qǐng)專利的速度，使這項(xiàng)合作順利進(jìn)行。美方為此提供了18萬(wàn)美元的研究經(jīng)費(fèi)。專利為什么如此重要，這對(duì)外商們來(lái)說(shuō)是最簡(jiǎn)單不過(guò)的道理：因?yàn)橹挥腥〉脤＠Ｗo(hù)，才能形成市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，才能獲得豐厚的利潤(rùn)。而成果，不管是哪一級(jí)別的獎(jiǎng)，與占領(lǐng)市場(chǎng)份額都沒(méi)有關(guān)系。

基于專利制度在技術(shù)創(chuàng)新中的上述重要作用，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，必須認(rèn)真貫徹實(shí)施專利制度，充分發(fā)揮專利制度的作用，將專利工作納入技術(shù)創(chuàng)新的全過(guò)程。

二、專利制度與保護(hù)和發(fā)展民族工業(yè)的關(guān)系

在我國(guó)實(shí)行專利制度14年的時(shí)間里，我們共受理國(guó)外專利申請(qǐng)14萬(wàn)余件，其中近88％為具有較高技術(shù)水平的發(fā)明專利申請(qǐng)。這是在專利制度保護(hù)下成功引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的一個(gè)突出標(biāo)志。但大量國(guó)外專利申請(qǐng)的進(jìn)入，會(huì)不會(huì)對(duì)我國(guó)民族工業(yè)產(chǎn)生沖擊，對(duì)此，國(guó)內(nèi)一些同志存有顧慮和擔(dān)憂，認(rèn)為大量技術(shù)領(lǐng)域被外國(guó)人壟斷，保護(hù)了外國(guó)人的利益，危及了我們的民族工業(yè)。對(duì)這個(gè)問(wèn)題我們應(yīng)當(dāng)辯證地看。專利制度自誕生之日起，就其保護(hù)和推動(dòng)科技經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用，特別是保護(hù)發(fā)展中國(guó)家民族工業(yè)中的作用，有過(guò)多次爭(zhēng)論，但有一個(gè)不爭(zhēng)的事實(shí)，就是歷經(jīng)數(shù)百年，常勝不衰，而且日益為世界各國(guó)所普遍重視。不言而喻，專利制度在促使本國(guó)科技、經(jīng)濟(jì)的發(fā)展中，具有重要的作用。專利制度誕生幾百年來(lái)，世界上

還沒(méi)有一個(gè)國(guó)家因?qū)嵭袑＠贫?，而把自己的民族工業(yè)搞垮。世界經(jīng)濟(jì)全球化，關(guān)稅壁壘將逐步取消，我國(guó)即將加入世界貿(mào)易組織，并將近一步深化改革，擴(kuò)大開(kāi)放。在這樣的形勢(shì)下，保護(hù)和發(fā)展我國(guó)民族工業(yè)，就不可能不實(shí)行逐步與國(guó)際慣例相協(xié)調(diào)的專利制度。如何發(fā)揮專利制度在保護(hù)和推動(dòng)我國(guó)民族工業(yè)發(fā)展中的作用呢?一方面不斷努力提高我國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新

能力，研究開(kāi)發(fā)出先進(jìn)技術(shù)后，及時(shí)取得專利保護(hù)；另一方面，成功地引進(jìn)國(guó)外—切有益于我國(guó)科技經(jīng)濟(jì)發(fā)展的先進(jìn)技術(shù)。在專利制度的保護(hù)下，將自主創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，二者不可偏廢。

目前我國(guó)—些主要技術(shù)領(lǐng)域外國(guó)申請(qǐng)占優(yōu)勢(shì)，據(jù)對(duì)1994年至1998年我國(guó)受理的有關(guān)計(jì)算機(jī)、醫(yī)藥、生物、通訊和半導(dǎo)體等高技術(shù)領(lǐng)域發(fā)明專利申請(qǐng)的統(tǒng)計(jì)，國(guó)外申請(qǐng)分別占70％、60．5％、87．3％、92.4％和90％。這一方面說(shuō)明專利制度的成功實(shí)行，為引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)創(chuàng)造了良好的法律保護(hù)環(huán)境；另一方面說(shuō)明我國(guó)市場(chǎng)消化吸收水平在提高。大量國(guó)外專利技術(shù)的進(jìn)入，給我們帶來(lái)了壓力，我們要走向世界，參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，就必須變壓力為動(dòng)力。但是，我們也不能被動(dòng)地接受壓力，要分析出現(xiàn)這種局面的原因，一方面，我們技術(shù)還比較落后，還有很重要的一方面是對(duì)專利保護(hù)重視不夠，如超導(dǎo)、釹鐵硼等領(lǐng)域，我們有很多走在外國(guó)人前面的技術(shù)，但未申請(qǐng)專利而被國(guó)外搶先占領(lǐng)了市場(chǎng)。我國(guó)每年產(chǎn)生的國(guó)

家級(jí)重大科技成果，達(dá)3萬(wàn)事項(xiàng)，而我國(guó)每年申請(qǐng)的發(fā)明專利只有1萬(wàn)多項(xiàng)，況且一萬(wàn)件中還有很大一部分并非是國(guó)家級(jí)重大成果，我國(guó)每年申請(qǐng)的外國(guó)發(fā)明專利也只有200多項(xiàng)。即使我們不占優(yōu)勢(shì)的技術(shù)領(lǐng)域，我們也完全可以有所作為。我們雖然不能擁有其核心技術(shù)的基礎(chǔ)專利，但可以圍繞外國(guó)基礎(chǔ)專利，盡量多地申請(qǐng)外圍專利，與外國(guó)形成“你中有我，我中

有你”的局面，從而可以盡量少地支付專利使用費(fèi)。二戰(zhàn)后的日本就是成功地運(yùn)用類(lèi)似的專利戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)了本國(guó)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)的騰飛。從1960年到1975年，在專利制度的保護(hù)下，日本用35億美元的專利和技術(shù)使用費(fèi)，成功地引進(jìn)了25700多項(xiàng)世界的先進(jìn)技術(shù)，取得了相當(dāng)于1800－2000億美元投入的技術(shù)發(fā)明，節(jié)約了4倍的時(shí)間和30倍的研制費(fèi)用。二戰(zhàn)后至50年代日本的技術(shù)水平是相當(dāng)落后的，他們是在專利制度的保護(hù)下，成功地實(shí)現(xiàn)了“技術(shù)王國(guó)”的目標(biāo)。日本的成功經(jīng)驗(yàn)，值得研究和借鑒。

三、認(rèn)真做好以下服務(wù)工作，以充分發(fā)揮專利制度在技術(shù)創(chuàng)新中的作用

認(rèn)真做好各項(xiàng)服務(wù)工作，以充分發(fā)揮專利制度在技術(shù)創(chuàng)新中的作用，是我們國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局責(zé)無(wú)旁貸的神圣使命。

(一)為進(jìn)一步為技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供一個(gè)良好的法律環(huán)境，要認(rèn)真做好修改專利法，制定和完善有關(guān)專利法規(guī)的工作。專利法的修改工作已列人全國(guó)人大和國(guó)務(wù)院法制辦的立法計(jì)劃。目前，我局正在進(jìn)行專利法修改的準(zhǔn)備工作。爭(zhēng)取在盡量短的時(shí)間內(nèi)由人大常委會(huì)通過(guò)，為廣大發(fā)明人、專利權(quán)人，為我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，創(chuàng)造一個(gè)良好的法律環(huán)境。

(二)為了更好地為科研單位、大專院校、工礦企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中充分運(yùn)用各國(guó)專利信息提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，要采取有效措施，認(rèn)真做好專利信息工作的開(kāi)發(fā)、傳播與運(yùn)用工作。到目前，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局已建立起的專利文獻(xiàn)館，擁有中、美、日、德、英、法、前蘇聯(lián)等21個(gè)主要國(guó)家和兩個(gè)國(guó)際組織的全文專利說(shuō)明書(shū)，36個(gè)國(guó)家和兩個(gè)國(guó)際組織的專利公報(bào)與檢索工具書(shū)，擁有各種載體形式的專利文獻(xiàn)總量達(dá)4000多萬(wàn)件，而且每年還要源源不斷充實(shí)百萬(wàn)件新的專利信息。我們要進(jìn)一步做好專利信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)工作，讓廣大發(fā)明人能夠迅速快捷地查詢、開(kāi)發(fā)、運(yùn)用世界各國(guó)專利信息。

(三)為更好地為國(guó)家及有關(guān)部門(mén)和單位制定技術(shù)創(chuàng)新和科技政策提供可靠的依據(jù)，要認(rèn)真做好重點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠y(tǒng)計(jì)、分析和預(yù)測(cè)工作與重大專利項(xiàng)目的公布工作。

(四)采取有效措施，加快專利審批速度，為發(fā)明人提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

近幾年來(lái)，專利申請(qǐng)，尤其是發(fā)明專利申請(qǐng)?jiān)鲩L(zhǎng)之快，大大出乎我們的預(yù)料。專利申請(qǐng)的快速增長(zhǎng)與審查人員的缺乏以及相應(yīng)審查條件的滯后，形成了突出的矛盾，致使專利申請(qǐng)案嚴(yán)重積壓。發(fā)明人對(duì)專利審批周期過(guò)長(zhǎng)問(wèn)題反應(yīng)強(qiáng)烈。我們要采取一切有效可行的措施，爭(zhēng)取在較短的時(shí)間內(nèi)消除積壓，為廣大發(fā)明人提供更好的服務(wù)，使廣大發(fā)明人的專利申請(qǐng)及時(shí)獲得專利保護(hù)。

知識(shí)經(jīng)濟(jì)的腳步聲越來(lái)越近，即將到來(lái)的二十一世紀(jì)將是知識(shí)經(jīng)濟(jì)的時(shí)代。一個(gè)國(guó)家、一個(gè)民族要想在世界經(jīng)濟(jì)、國(guó)際市場(chǎng)爭(zhēng)得一席地位，其核心問(wèn)題，就是要提高技術(shù)特別是高技術(shù)的研究開(kāi)發(fā)及其產(chǎn)業(yè)化的能力。要長(zhǎng)期地具有這種能力，就必須擁有高技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，只有掌握了技術(shù)特別是高技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，才能抓住知識(shí)經(jīng)濟(jì)的主動(dòng)權(quán)，掌握市場(chǎng)的制高點(diǎn)。這正是世界各國(guó)，特別是工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的關(guān)鍵之所在。我國(guó)實(shí)行專利制度的時(shí)間比較短，人們的專利保護(hù)意識(shí)還很淡薄，在這樣的背景下，想要大力推進(jìn)我國(guó)專利事業(yè)，提高全社會(huì)專利保護(hù)意識(shí)，只靠國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局以及專利系統(tǒng)的努力是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。特別是專利工作涉及科技、經(jīng)濟(jì)、法律、貿(mào)易、教育等許多方面，因此，全面做好專利保護(hù)工作，充分發(fā)揮好專利制度在技術(shù)創(chuàng)新工作中的作用，扶持—大批擁有自主的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和市場(chǎng)前景的高新技術(shù)產(chǎn)品，還必須有中央、國(guó)務(wù)院，各有關(guān)部門(mén)、地方以及廣大企事業(yè)單位的重視和支持。我們國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作為專利工作的主管部門(mén)，將為國(guó)家、為各行各業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)做好一切服務(wù)工作。

第四篇：充分認(rèn)識(shí)政府科技部門(mén)在中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的作用

充分認(rèn)識(shí)政府科技部門(mén)在中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的作用

中小企業(yè)是推動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展，構(gòu)造市場(chǎng)主體，提高和改善人民生活水平，促進(jìn)社會(huì)穩(wěn)定的基礎(chǔ)力量。其不但數(shù)量龐大，而且對(duì)于確保經(jīng)濟(jì)適度增長(zhǎng)、緩解就業(yè)壓力、實(shí)現(xiàn)科教興國(guó)、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)起著舉足輕重作用。數(shù)據(jù)顯示，改革開(kāi)放以來(lái)，65%的專利、75%的技術(shù)創(chuàng)新、85%的新產(chǎn)品，都是小企業(yè)創(chuàng)造的。因此保持中小企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展具有重大作用和非凡意義。

企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)直接表現(xiàn)市場(chǎng)占有率的競(jìng)爭(zhēng)，產(chǎn)品作為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中重要的要素對(duì)于企業(yè)生存和發(fā)展具有重要意義并決定了企業(yè)能否占領(lǐng)和開(kāi)拓市場(chǎng)，而產(chǎn)品研發(fā)是生產(chǎn)型企業(yè)的經(jīng)營(yíng)命脈，是企業(yè)的生命活力。高技術(shù)一般都是掌握在有知識(shí)、有創(chuàng)造精神的人的手中。一個(gè)企業(yè)要想有發(fā)展，只有自主創(chuàng)新，自主開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品，不然，企業(yè)只能逐漸衰退。而目前的現(xiàn)狀是，新產(chǎn)品的研發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于中小企業(yè)來(lái)講既沒(méi)有被重視，企業(yè)又對(duì)其寄予重托。目前，制約中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)一步發(fā)展的障礙主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：

一是技術(shù)人才短缺。技術(shù)人才是現(xiàn)代企業(yè)最寶貴的資源，在技術(shù)創(chuàng)新飛速發(fā)展的今天，科技人才的作用尤為重要。但中小企業(yè)中缺乏技術(shù)人才是世界各國(guó)都極為普遍的現(xiàn)象。我國(guó)中小企業(yè)的從業(yè)人員主要來(lái)自農(nóng)村剩余勞動(dòng)力和城鎮(zhèn)新增勞動(dòng)力，文化水平普遍較低，大部分人缺乏工作所需的技能訓(xùn)練?？萍既藛T和管理人員不僅數(shù)量不足，技術(shù)水平和管理水平也相對(duì)較低。而且，更為嚴(yán)重的是，迄今為止，大部分中小企業(yè)對(duì)于各類(lèi)技術(shù)人才和管理人才仍然缺乏吸引力，與外資企業(yè)、合資企業(yè)和大型國(guó)有企業(yè)相比，中小企業(yè)在人才競(jìng)爭(zhēng)上仍然明顯處于劣勢(shì)。

二是資金短缺。資金短缺常常是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要障礙。從外部融資環(huán)境來(lái)看，無(wú)論是直接融資還是間接融資，中小企業(yè)都感到困難重重，主要原因有：我國(guó)金融市場(chǎng)不發(fā)達(dá)；中小企業(yè)資金來(lái)源渠道單一；大量貸款、應(yīng)收賬款、積壓、墊資等綜合成本高。三是信息資源短缺。外部信息是企業(yè)認(rèn)識(shí)技術(shù)和市場(chǎng)機(jī)會(huì)的重要基礎(chǔ)。大企業(yè)一般較易獲得圖書(shū)館和信息機(jī)構(gòu)的服務(wù)，信息渠道也較多。中小企業(yè)由于資金不足、人才不足，搜集外部信息的廣泛性、準(zhǔn)確性和及時(shí)性較差，導(dǎo)致中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的信息來(lái)源主要依靠企業(yè)內(nèi)部的集思廣義和各種建議，往往不能有效地抓住機(jī)會(huì)。

解決這些問(wèn)題，必須充分認(rèn)識(shí)到政府科技部門(mén)在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的推動(dòng)作用，有效利用政府搭建的平臺(tái)和各項(xiàng)扶持政策拓寬技術(shù)視野和科研資金來(lái)源渠道，推動(dòng)企業(yè)產(chǎn)品和技術(shù)的創(chuàng)新發(fā)展。

一、積極主動(dòng)與國(guó)內(nèi)外知名專家、大專院所和科研機(jī)構(gòu)建立長(zhǎng)期合作關(guān)系，形成技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟。

第一、“產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)接會(huì)。目前，各設(shè)區(qū)市科技部門(mén)針對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問(wèn)題，經(jīng)常組織各專業(yè)的“產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)接會(huì)”。通過(guò)組織企業(yè)與科研院所合作，走產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的發(fā)展之路。參與產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)接會(huì)，既是實(shí)現(xiàn)雙方長(zhǎng)期合作的有力契機(jī)，也將為企業(yè)今后發(fā)展起到良好的促進(jìn)作用。中小企業(yè)能借助地緣優(yōu)勢(shì)，與地方政府和院所建立更深層次的合作與交流，擴(kuò)大合作領(lǐng)域、提升合作層次，開(kāi)展以“共育應(yīng)用型人才、共建實(shí)訓(xùn)基地、共享校企人才資源、共同開(kāi)展技術(shù)開(kāi)發(fā)”為主要內(nèi)容的深度合作。通過(guò)政府搭臺(tái)，企業(yè)可以和院系科研單位牽手，達(dá)到合作、共贏的發(fā)展目的。各中小企業(yè)要利用好這個(gè)平臺(tái)，開(kāi)展深度合作，發(fā)揮各科研院所的智力庫(kù)、人才庫(kù)、實(shí)驗(yàn)室等優(yōu)勢(shì)，讓企業(yè)借助科技的力量，科技的翅膀騰飛。

第二、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟由政府發(fā)揮協(xié)調(diào)引導(dǎo)作用,圍繞經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的迫切要求構(gòu)建，以企業(yè)的發(fā)展需求和各方的共同利益為基礎(chǔ)，以提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力為目標(biāo)，以具有法律約束力的契約為保障，形成的聯(lián)合開(kāi)發(fā)、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的技術(shù)創(chuàng)新合作組織。它是國(guó)家實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新工程的重要載體。聯(lián)盟根據(jù)發(fā)展需要及時(shí)吸收新成員，積極開(kāi)展與外部組織的交流與合作，并建立成果擴(kuò)散機(jī)制，對(duì)承擔(dān)政府資助項(xiàng)目形成的成果有向聯(lián)盟內(nèi)外擴(kuò)散的義務(wù)。中小企業(yè)加入產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，不僅能夠把握本行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，而且對(duì)擴(kuò)充產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源、促進(jìn)技術(shù)集成創(chuàng)新有著重要作用，是提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，提升產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的有效途徑。

二、合理利用創(chuàng)新基金等政府資源，切實(shí)解決中小企業(yè)科研經(jīng)費(fèi)投入不足的問(wèn)題

第一，加強(qiáng)科研立項(xiàng)和申報(bào)工作，爭(zhēng)取政府各級(jí)各類(lèi)資金投入。

各省市科技部門(mén)都在鼓勵(lì)加大研發(fā)投入，中小企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)費(fèi)稅前扣除，按照《國(guó)務(wù)院關(guān)于實(shí)施<國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006－2020年）>若干配套政策》（國(guó)發(fā)[2006]6號(hào)）和《財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有關(guān)企業(yè)所得稅優(yōu)惠政策的通知》（財(cái)稅[2006]88號(hào)）執(zhí)行。同時(shí)，鼓勵(lì)有條件的中小企業(yè)建立企業(yè)技術(shù)中心，或與大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合建立研發(fā)機(jī)構(gòu)，提高自主創(chuàng)新能力，具備條件的企業(yè)可申報(bào)國(guó)家、省市認(rèn)定企業(yè)技術(shù)中心。鼓勵(lì)國(guó)家、省市認(rèn)定企業(yè)技術(shù)中心向中小企業(yè)開(kāi)放，提供技術(shù)支持服務(wù)。中小企業(yè)投資建設(shè)屬于國(guó)家鼓勵(lì)發(fā)展的內(nèi)外資項(xiàng)目，其投資總額內(nèi)進(jìn)口的自用設(shè)備，以及隨設(shè)備進(jìn)口的技術(shù)和配套件、備件，按照《國(guó)務(wù)院關(guān)于調(diào)整進(jìn)口設(shè)備稅收政策的通知》（國(guó)發(fā)[1997]37號(hào)）的有關(guān)規(guī)定，免征關(guān)稅和進(jìn)口環(huán)節(jié)增值稅。石家莊市2009為企業(yè)和院所爭(zhēng)取國(guó)家省級(jí)支持的科研項(xiàng)目182項(xiàng)，爭(zhēng)取項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支持1.46億元，市級(jí)財(cái)政安排研發(fā)專項(xiàng)資金1.26億元，立項(xiàng)課題236項(xiàng)，其中中小企業(yè)經(jīng)費(fèi)占48%。

第二，參加創(chuàng)新型企業(yè)的申報(bào)認(rèn)定工作，獲取貸款、稅收、優(yōu)先采購(gòu)等政策支持。

創(chuàng)新基金作為一項(xiàng)政府專項(xiàng)資金，不是民間的產(chǎn)業(yè)基金，也不是風(fēng)險(xiǎn)投資，有著明確的政府導(dǎo)向，就是扶持科技型中小企業(yè)的發(fā)展。創(chuàng)新基金圍繞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的繩索，遵循企業(yè)成長(zhǎng)的規(guī)律，主要通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新來(lái)實(shí)現(xiàn)增值的大環(huán)境，政府不直接干預(yù)，引導(dǎo)社會(huì)力量，將幾股力量交織成一股繩，形成合力托起企業(yè)的成長(zhǎng)。目前為止，全國(guó)37個(gè)省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)全都設(shè)立地方創(chuàng)新基金，基金總額36億元。獲評(píng)的創(chuàng)新型企業(yè)將獲得政府財(cái)稅政策優(yōu)惠（企業(yè)所得稅可享受15%的優(yōu)惠稅率，研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除）以及項(xiàng)目資金獎(jiǎng)勵(lì)等方面的支持，并在人才培養(yǎng)、研發(fā)創(chuàng)新等方面得到重點(diǎn)扶持。

第三，爭(zhēng)取入住各級(jí)創(chuàng)業(yè)中心，獲得場(chǎng)地、技術(shù)服務(wù)等系列優(yōu)惠，減少部分開(kāi)支。

創(chuàng)業(yè)中心也稱企業(yè)孵化器，是一個(gè)為培育高新技術(shù)企業(yè)和為創(chuàng)業(yè)者提供綜合服務(wù)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。其主要任務(wù)是為中小科技企業(yè)（創(chuàng)業(yè)者）轉(zhuǎn)化科技成果、開(kāi)展科技創(chuàng)業(yè)提供技術(shù)開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、資金籌措、信息咨詢、人才培訓(xùn)、國(guó)際交流與合作等綜合配套服務(wù)，為在孵企業(yè)營(yíng)造良好的創(chuàng)業(yè)環(huán)境，使其減少創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、降低創(chuàng)業(yè)成本，培育創(chuàng)新人才和科技實(shí)業(yè)家，扶持在孵企業(yè)成長(zhǎng)壯大，為本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)

企業(yè)進(jìn)入創(chuàng)業(yè)中心的重要依據(jù)是：新辦或運(yùn)營(yíng)時(shí)間不足2年；從事產(chǎn)業(yè)化前景較好的高新技術(shù)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和生產(chǎn)；企業(yè)高層管理人員熟悉本企業(yè)產(chǎn)品的研究、開(kāi)發(fā)，有一定的經(jīng)營(yíng)管理能力；企業(yè)的產(chǎn)權(quán)明晰，運(yùn)行機(jī)制良好，能夠自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧。

在孵企業(yè)享有的優(yōu)惠政策：

1、享受創(chuàng)業(yè)中心提供的綜合服務(wù)及減免房租等有關(guān)優(yōu)惠。

2、具備上市條件的高新技術(shù)企業(yè)可由創(chuàng)業(yè)中心優(yōu)先向有關(guān)部門(mén)推薦上市（含香港、國(guó)內(nèi)創(chuàng)業(yè)板上市）。3．留學(xué)人員創(chuàng)（領(lǐng)）辦的企業(yè)，可通過(guò)創(chuàng)業(yè)中心申請(qǐng)獲得市政府對(duì)海外學(xué)人創(chuàng)業(yè)投資獎(jiǎng)金的一定資助。第四是積極參與政府科技部門(mén)組織的銀企對(duì)接洽談會(huì)，通過(guò)信用聯(lián)保、專利技術(shù)抵押貸款等多種形式解決企業(yè)資金困難。

目前，各級(jí)政府科技部門(mén)每年定期召開(kāi)銀企對(duì)接、專利技術(shù)展示交易等活動(dòng)，同時(shí)并成立了中小企業(yè)貸款擔(dān)保機(jī)構(gòu)，加快建立中小企業(yè)信用擔(dān)保體系，為企業(yè)提供有償服務(wù)。如：目前河北省已建立中小企業(yè)信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)300余家，累計(jì)為中小企業(yè)提供擔(dān)保貸款100億元，這些信用保障體系的建立，起到了“四兩撥千斤”的作用。不過(guò)，這些機(jī)構(gòu)基金規(guī)模還比較小，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力也很弱，還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足面廣量大的廣大中小企業(yè)發(fā)展的要求。所以，國(guó)家也正在總結(jié)有關(guān)省市中小企業(yè)信用擔(dān)保體系試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，借鑒日本等國(guó)和中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的成功做法，積極探索組建國(guó)家中小企業(yè)信用保險(xiǎn)公司和中國(guó)中小企業(yè)信用擔(dān)保協(xié)會(huì)，為省市中小企業(yè)信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)提供再保服務(wù)?？萍紕?chuàng)新企業(yè)，還可拿專利技術(shù)進(jìn)行質(zhì)押和抵押貸款融資，解決資金缺乏難以擴(kuò)大生產(chǎn)的問(wèn)題。部分銀行“科技創(chuàng)新金融服務(wù)中心”提供的金融產(chǎn)品，專門(mén)科技創(chuàng)新企業(yè)融資難而量身打造，深受中小科技企業(yè)的歡迎。

三、利用科技資源共享服務(wù)平臺(tái)，彌補(bǔ)信息資源短缺問(wèn)題。省市級(jí)政府科技部門(mén)大都投入大量資金建設(shè)了科技資源共享服務(wù)平臺(tái)。以石家莊為例：石家莊市科技資源共享平臺(tái)是面向石家莊地區(qū)開(kāi)放的公益性科技基礎(chǔ)條件服務(wù)平臺(tái)，以服務(wù)本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展與科技創(chuàng)新為宗旨，通過(guò)引進(jìn)整合大量國(guó)內(nèi)知名文獻(xiàn)資源；搜集互聯(lián)網(wǎng)信息資源等，為本地企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)提供豐富的知識(shí)和信息服務(wù)。平臺(tái)引進(jìn)了維普期刊、萬(wàn)方數(shù)據(jù)、同方數(shù)據(jù)、國(guó)研網(wǎng)、方正電子圖書(shū)等知名數(shù)據(jù)商提供的大量期刊、論文、專利、成果、年鑒、科技視頻、電子圖書(shū)等資源。企業(yè)可進(jìn)入各資源數(shù)據(jù)庫(kù)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)瀏覽和簡(jiǎn)述查詢。也可提交申請(qǐng)實(shí)現(xiàn)原文傳遞和代檢代查功能，掌握本行業(yè)最新的相關(guān)新聞和文獻(xiàn)資料，盡可能全面的為企業(yè)科研創(chuàng)新方向提供決策參考。總之，中小企業(yè)的成長(zhǎng)規(guī)律決定了他必須要在多種要素的共同作用成長(zhǎng)。企業(yè)的發(fā)展需要結(jié)合整個(gè)社會(huì)發(fā)展產(chǎn)業(yè)化的相關(guān)政策，需要同國(guó)家發(fā)展政策緊密結(jié)合，通過(guò)各方面的合理才能真正實(shí)現(xiàn)中小企業(yè)的良好成長(zhǎng)，因此企業(yè)要?jiǎng)?chuàng)新發(fā)展一定要充分利用好政府科技部門(mén)這一大助力。

第五篇：中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目

附件1

2018四川省中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金 科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目申報(bào)指南

一、項(xiàng)目類(lèi)型

2018四川省中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目分為無(wú)償資助和貸款貼息兩類(lèi)：

（一）無(wú)償資助。對(duì)科技型中小企業(yè)創(chuàng)新技術(shù)研發(fā)成果予以支持。

（二）貸款貼息。對(duì)科技型中小企業(yè)取得銀行貸款用于技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品中試熟化予以支持。

二、申報(bào)條件

申報(bào)2018四川省中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的企業(yè)必須是在四川省內(nèi)注冊(cè)的居民企業(yè)，且同時(shí)具備以下條件：

1.實(shí)收貨幣資本最低不少于30萬(wàn)元； 2.職工總數(shù)不超過(guò)500人； 3.資產(chǎn)總額不高于2億元； 4.年銷(xiāo)售收入不超過(guò)2億元。

三、支持領(lǐng)域

2018年中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金重點(diǎn)支持電子信息、生物醫(yī)藥、新材料、光機(jī)電一體化、新能源及智能汽車(chē)、資源與環(huán)境、新能源與高效節(jié)能等領(lǐng)域。符合條件的企業(yè)申報(bào)項(xiàng)目時(shí)，必須提交證明技術(shù)創(chuàng)新成果(2016年12月7日后取得)

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的下列兩類(lèi)資料之一：已授權(quán)的發(fā)明專利或者實(shí)用新型專利、具有國(guó)家檢測(cè)資質(zhì)機(jī)構(gòu)出具的產(chǎn)品檢測(cè)（檢驗(yàn)）報(bào)告和用戶試用報(bào)告。其他資料按項(xiàng)目要求提供。

（一）電子信息（不包括自用軟件，平臺(tái)及網(wǎng)站建設(shè)；）。1.信息安全技術(shù)及產(chǎn)品

2.高端集成電路與特色電子器件（可提供集成電路布圖設(shè)計(jì)作為技術(shù)創(chuàng)新成果證明材料）3.基礎(chǔ)核心軟件 4.未來(lái)網(wǎng)絡(luò)與通信 5.云計(jì)算與大數(shù)據(jù) 6.新一代人工智能

（二）生物、醫(yī)藥。1.生物醫(yī)藥技術(shù)與產(chǎn)品 2.中藥天然藥物技術(shù)與產(chǎn)品 3.化學(xué)藥技術(shù)與產(chǎn)品 4.醫(yī)療儀器、設(shè)備

其他要求：醫(yī)藥研發(fā)類(lèi)項(xiàng)目，申報(bào)企業(yè)還須提供新藥研究資料（臨床前的應(yīng)提供：藥學(xué)、藥效、藥代、毒理、質(zhì)控資料；臨床中的應(yīng)提供臨床研究進(jìn)展資料)、臨床研究批件；醫(yī)藥中試熟化和產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目，申報(bào)企業(yè)還須提供相關(guān)的新藥研究資料、批件，GMP證書(shū)，以及下一步生產(chǎn)計(jì)劃或合作生產(chǎn)的有關(guān)內(nèi)容及材料。

（三）新材料。1.釩鈦與稀土新材料 2.特種高分子及復(fù)合材料 3.電子信息材料

4.高性能石墨烯制備與應(yīng)用技術(shù) 5.高性能玄武巖纖維制備與應(yīng)用技術(shù)

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6.新材料設(shè)計(jì)與材料基因組 7.核電關(guān)鍵材料

其他要求：項(xiàng)目產(chǎn)品須有明確的工業(yè)化應(yīng)用對(duì)象，涉及對(duì)環(huán)境有影響的項(xiàng)目，申報(bào)企業(yè)還須提交地市級(jí)以上地方環(huán)保部門(mén)的批準(zhǔn)文件或環(huán)評(píng)報(bào)告；特殊行業(yè)產(chǎn)品項(xiàng)目，申報(bào)企業(yè)還須提供符合該行業(yè)管理規(guī)定的相關(guān)證明材料（產(chǎn)品認(rèn)證、市場(chǎng)準(zhǔn)入證明、安全檢測(cè)報(bào)告等）。

（四）光機(jī)電一體化。1.工業(yè)生產(chǎn)過(guò)程控制系統(tǒng) 2.高性能、智能化儀器儀表 3.先進(jìn)制造技術(shù) 4.新型機(jī)械產(chǎn)品

（五）新能源及智能汽車(chē)。1.新能源汽車(chē)動(dòng)力系統(tǒng)關(guān)鍵技術(shù) 2.電控相關(guān)技術(shù)與產(chǎn)品 3.電池相關(guān)技術(shù)與產(chǎn)品 4.電機(jī)驅(qū)動(dòng)相關(guān)技術(shù)與產(chǎn)品

（六）環(huán)境與資源。1.水污染防治技術(shù) 2.大氣污染防治技術(shù)

3.固體廢棄物的處理與綜合利用技術(shù) 4.環(huán)境監(jiān)測(cè)、應(yīng)急和預(yù)警技術(shù)。5.清潔生產(chǎn)與循環(huán)經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵技術(shù) 6.資源高效與綜合利用技術(shù)

其他要求：申報(bào)項(xiàng)目要有獨(dú)特的實(shí)用性和可推廣性，申報(bào)企業(yè)還須提供不低于三家應(yīng)用示范用戶意見(jiàn)。

（七）新能源與高效節(jié)能。1.可再生清潔能源技術(shù)及相關(guān)產(chǎn)品

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2.新型高效能量轉(zhuǎn)換與儲(chǔ)存技術(shù)和相關(guān)產(chǎn)品 3.高效節(jié)能技術(shù)和相關(guān)產(chǎn)品

其他要求：成套設(shè)備項(xiàng)目，申報(bào)企業(yè)還須提供權(quán)威機(jī)構(gòu)完成的產(chǎn)品樣機(jī)測(cè)試報(bào)告和知名企業(yè)提供的用戶意見(jiàn)，用戶意見(jiàn)應(yīng)包括產(chǎn)品的名稱、型號(hào)、性能以及使用期間實(shí)測(cè)的數(shù)據(jù)及情況分析；工藝、裝備系統(tǒng)集成技術(shù)項(xiàng)目，申報(bào)企業(yè)還須提供不低于三家應(yīng)用示范用戶意見(jiàn)，要有獨(dú)特的實(shí)用性和可推廣性；產(chǎn)品應(yīng)符合國(guó)家和相關(guān)的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。

四、支持經(jīng)費(fèi)

科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目采取后補(bǔ)助方式予以支持，其中：

無(wú)償資助類(lèi)項(xiàng)目按照不超過(guò)研發(fā)投入40%的比例予以支持且最高不超過(guò)200萬(wàn)元；

貸款貼息類(lèi)項(xiàng)目貼息期限不超過(guò)兩年（醫(yī)藥類(lèi)項(xiàng)目可延長(zhǎng)至三年），貼息額度不超過(guò)100萬(wàn)元。

五、申報(bào)材料

（一）《2018年四川省中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金（技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目）項(xiàng)目申報(bào)書(shū)》（系統(tǒng)打?。?/p>

（二）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、國(guó)（地）稅登記證正本復(fù)印件（已辦理三證合一企業(yè)提供更新后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照即可）。

（三）2016年12月7日后獲取的技術(shù)創(chuàng)新成果證明資料。

（四）2015、2016企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表。

（五）2017年上半年企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表。

（六）申請(qǐng)無(wú)償資助的，申報(bào)企業(yè)須提供2016年1月1日至2017年11月1日的項(xiàng)目研發(fā)投入專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告（審計(jì)—4—

報(bào)告模板詳見(jiàn)申報(bào)系統(tǒng)）；2016年1月1日后新注冊(cè)成立企業(yè)，提供成立日期起至2017年11月1日項(xiàng)目研發(fā)投入專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告。

（七）申請(qǐng)貸款貼息的，申報(bào)企業(yè)須提供2016年1月1日至2017年11月1日與銀行簽訂的貸款合同、對(duì)應(yīng)的付息單據(jù)復(fù)印件（醫(yī)藥類(lèi)項(xiàng)目可延長(zhǎng)至2015年1月1日）；2016年1月1日后注冊(cè)成立企業(yè)，提供成立日期起至2017年11月1日與銀行簽訂的貸款合同、對(duì)應(yīng)的付息單據(jù)復(fù)印件。

（八）其他需要提供的證明材料。

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附件2 2018四川省中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金 科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目申報(bào)指南

為鼓勵(lì)引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)向科技型中小企業(yè)投資，支持科技型中小企業(yè)向創(chuàng)投機(jī)構(gòu)融資，重點(diǎn)支持我省五大高端產(chǎn)業(yè)、七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)等我省優(yōu)勢(shì)特色產(chǎn)業(yè)的科技型中小企業(yè)以及為科技型中小企業(yè)提供投融資服務(wù)的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)。

一、支持對(duì)象

包括四川省境內(nèi)的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)（包括創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)、具有投資功能的中小企業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)等）和創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)投資的科技型中小企業(yè)。

（一）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。是指具有融資和投資功能，主要從事創(chuàng)業(yè)投資活動(dòng)的公司制企業(yè)或有限合伙制企業(yè)。

（二）創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)。是指由職業(yè)投資管理人組建的為投資者提供投資管理服務(wù)的公司制企業(yè)或有限合伙制企業(yè)。

（三）中小企業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)。是指主要從事為科技型中小企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、技術(shù)服務(wù)和融資服務(wù)，且具有投資能力的科技企業(yè)孵化器、創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心等中小企業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)。

（四）科技型中小企業(yè)。是指主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品研究、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)的非上市公司。

二、支持類(lèi)型

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2018年四川省中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目分為風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助和投資保障兩類(lèi)。

（一）風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助。

對(duì)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)投資于四川省境內(nèi)科技型中小企業(yè)的投資項(xiàng)目，按照不超過(guò)實(shí)際投資額5%的比例給予獎(jiǎng)勵(lì)，單個(gè)投資項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)額度不超過(guò)100萬(wàn)元，單家創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)累計(jì)獎(jiǎng)勵(lì)額不超過(guò)300萬(wàn)元。

（二）投資保障。

對(duì)獲得創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)直接投資的科技型中小企業(yè)，對(duì)其從事高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目進(jìn)行費(fèi)用補(bǔ)助，最高不超過(guò)200萬(wàn)元。

三、申報(bào)條件

（一）申請(qǐng)創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)具備條件： 1.在四川境內(nèi)經(jīng)工商行政管理部門(mén)登記。2.成立1年以上（含1年）。

3.實(shí)收資本（或出資額）在2500萬(wàn)元人民幣以上，或者出資人首期出資在1000萬(wàn)元人民幣以上，所有投資者以貨幣形式出資。

4.有明確的投資領(lǐng)域。

5.有至少3名具備5年以上風(fēng)險(xiǎn)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員。

6.管理和運(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。

7.按照國(guó)家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法；近3年沒(méi)有因財(cái)政、財(cái)務(wù)及其

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他違法、違規(guī)行為受到縣級(jí)以上財(cái)政部門(mén)及相關(guān)監(jiān)管部門(mén)的處理處罰。

8.直接投資于四川省科技型中小企業(yè)。投資時(shí)間為2016年1月1日至2016年12月31日。

9.不投資于流動(dòng)性證券、期貨、房地產(chǎn)業(yè)以及國(guó)家政策限制類(lèi)行業(yè)。

（二）申請(qǐng)創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目的創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)應(yīng)具備條件: 1.在四川境內(nèi)經(jīng)工商行政管理部門(mén)登記，具有法人資格。2.成立1年以上（含1年）。

3.實(shí)收資本（或出資額）在50萬(wàn)元人民幣以上。4.管理的創(chuàng)業(yè)資本在1000萬(wàn)元人民幣以上。5.有至少3名具備5年以上風(fēng)險(xiǎn)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員。

6.按照國(guó)家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法；近3年沒(méi)有因財(cái)政、財(cái)務(wù)及其他違法、違規(guī)行為受到縣級(jí)以上財(cái)政部門(mén)及相關(guān)監(jiān)管部門(mén)的處理處罰。

7.直接投資于四川省科技型中小企業(yè)。投資時(shí)間為2016年1月1日至2016年12月31日。

（三）申請(qǐng)創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目的中小企業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)具備條件: 1.成立1年以上（含1年）。

2.在四川境內(nèi)登記，具有企業(yè)或事業(yè)法人資格。

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3.有至少2名具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職管理人員。

4.能夠向科技型中小企業(yè)提供固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地。5.管理和運(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。

6.按照國(guó)家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法；近3年沒(méi)有因財(cái)政、財(cái)務(wù)及其他違法、違規(guī)行為受到縣級(jí)以上財(cái)政部門(mén)及相關(guān)監(jiān)管部門(mén)的處理處罰。

7.直接投資于四川省科技型中小企業(yè)。投資時(shí)間為2016年1月1日至2016年12月31日。

（四）申請(qǐng)創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目的科技型中小企業(yè)，應(yīng)具備條件：

1.在四川境內(nèi)經(jīng)工商行政管理部門(mén)登記，具有法人資格。2.成立1年以上（含1年）。3.實(shí)收貨幣資本最低不少于30萬(wàn)元；

4.職工總數(shù)不超過(guò)500人；資產(chǎn)總額不高于2億元；年銷(xiāo)售收入不超過(guò)2億元。

5.科技人員數(shù)占企業(yè)職工總數(shù)的比例不低于10%；企業(yè)研發(fā)費(fèi)用總額占銷(xiāo)售收入總額的比例不低于2%或企業(yè)研發(fā)費(fèi)用總額占成本費(fèi)用支出總額的比例不低于10%；企業(yè)擁有的在有效期內(nèi)的與主要產(chǎn)品（或服務(wù)）相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

6.被投資時(shí)間為2016年1月1日至2016年12月31日。

四、申報(bào)材料要求

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（一）風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助。包括創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)資料和被投企業(yè)資料。

1.創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)提供以下資料：

（1）《2018年四川省中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助申報(bào)書(shū)》。

（2）企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

（3）2016投資企業(yè)后的銀行進(jìn)帳單復(fù)印件。（4）2016的企業(yè)會(huì)計(jì)報(bào)表和標(biāo)注防偽二維碼的審計(jì)報(bào)告（原件）。

（5）公司簡(jiǎn)介及主要投資管理人員簡(jiǎn)歷。

（6）公司驗(yàn)資報(bào)告（所管理或受托管理的創(chuàng)業(yè)投資資金規(guī)模的證明文件）。

（7）以往投資科技型中小企業(yè)列表（包括被投資企業(yè)名稱、行業(yè)領(lǐng)域、投資時(shí)間、屬于第幾輪投資、投資金額、占股比例、投資后運(yùn)營(yíng)業(yè)績(jī)）。

2.被投企業(yè)提供以下資料：

（1）創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目情況表（一企一表）。

（2）投資分析報(bào)告（創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)投資的時(shí)間、金額及相關(guān)條件；創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)與企業(yè)雙方違約責(zé)任的追究）。

（3）企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

（4）投資變更后經(jīng)工商部門(mén)備案的的企業(yè)章程復(fù)印件。（5）創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)投資到位證明材料：銀行進(jìn)帳單、驗(yàn)資報(bào)告、工商變更登記核準(zhǔn)通知書(shū)，投資協(xié)議等復(fù)印件。

（6）2016企業(yè)會(huì)計(jì)報(bào)表和標(biāo)注防偽二維碼的審計(jì)報(bào)告復(fù)印件。

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（二）投資保障。

（1）《2018年四川省中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目投資保障申報(bào)書(shū)》。

（2）投資分析報(bào)告（創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)投資的時(shí)間、金額及相關(guān)條件；創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)與企業(yè)雙方違約責(zé)任的追究）。

（3）企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

（4）2016企業(yè)會(huì)計(jì)報(bào)表和標(biāo)注防偽二維碼的審計(jì)報(bào)告原件。

（5）創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)投資企業(yè)證明材料：2016投資企業(yè)后的銀行進(jìn)帳單復(fù)印件、驗(yàn)資報(bào)告復(fù)印件。

（6）投資合同復(fù)印件。

（7）投資變更后經(jīng)工商部門(mén)備案的的企業(yè)章程復(fù)印件。（8）企業(yè)用于高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目支出相關(guān)證明材料：支出費(fèi)用清單、相關(guān)票據(jù)等。

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