第一篇：證券公司任免已取得任職資格的分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人

證券公司任免已取得任職資格的分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人

證券公司任免已取得任職資格的分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)自作出任免決定之日起20個工作日內(nèi)，辦理證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證的變更手續(xù)；自作出任免決定之日起5個工作日內(nèi)，將有關(guān)人員的變動情況及其職責(zé)范圍在公司公告、更新證監(jiān)會CISP系統(tǒng)信息，并向我局提交以下書面材料：

（一）任職、免職決定文件。

（二）相關(guān)會議的決議。

（三）分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格核準(zhǔn)文件。

（四）分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人簽署的誠信經(jīng)營承諾書。

證券公司未按要求履行公告、報告義務(wù)的，相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)向我局報告。

我局認(rèn)為必要時，可對證券公司報備的分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人進(jìn)行任職談話。

第二篇：保險公司財務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格管理規(guī)定

保險公司財務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格管理規(guī)定

(中國保險監(jiān)督管理委員會令2008年第4號)

《保險公司財務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格管理規(guī)定》已經(jīng)2008年12月1日中國保險監(jiān)督管理委員會主席辦公會審議通過，現(xiàn)予公布，自2009年2月1日起施行。

主 席吳定富二○○八年十二月十一日

保險公司財務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格管理規(guī)定

第一章 總則

第一條 為了促進(jìn)保險公司加強經(jīng)營管理，完善公司治理，實現(xiàn)保險業(yè)持續(xù)、健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國保險法》、《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國外資保險公司管理條例》等法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定所稱保險公司財務(wù)負(fù)責(zé)人（以下簡稱財務(wù)負(fù)責(zé)人），是指保險公司負(fù)責(zé)會計核算、財務(wù)管理等企業(yè)價值管理活動的總公司高級管理人員。

第三條 保險公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立財務(wù)負(fù)責(zé)人職位。

保險公司任命財務(wù)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)在任命前向中國保險監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國保監(jiān)會）申請核準(zhǔn)擬任財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格；未經(jīng)核準(zhǔn)的，不得以任何形式任命。

第四條 財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，遵守法律、行政法規(guī)和中國保監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，遵守保險公司章程和職業(yè)準(zhǔn)則。

第五條 中國保監(jiān)會依法對財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職和履職進(jìn)行監(jiān)督管理。

第二章 任職資格管理

第六條 財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有誠信勤勉的品行和良好的職業(yè)道德操守，具備履行職務(wù)必需的專業(yè)知識、從業(yè)經(jīng)歷和管理能力。

第七條 擔(dān)任財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）大學(xué)本科以上學(xué)歷；

（二）從事金融工作5年以上或者從事經(jīng)濟(jì)工作8年以上；

（三）具有在企事業(yè)單位或者國家機關(guān)擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)或者管理職務(wù)的任職經(jīng)歷；

（四）具有國內(nèi)外會計、財務(wù)、投資或者精算等相關(guān)領(lǐng)域的合法專業(yè)資格，或者具有國內(nèi)會計或者審計系列高級職稱；

（五）熟悉履行職責(zé)所需的法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，在會計、精算、投資或者風(fēng)險管理等方面具有良好的專業(yè)基礎(chǔ)；

（六）對保險業(yè)的經(jīng)營規(guī)律有比較深入的認(rèn)識，有較強的專業(yè)判斷能力、組織管理能力和溝通能力；

（七）能夠熟練使用中文進(jìn)行工作；

（八）在中華人民共和國境內(nèi)有住所；

（九）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

具有財會等相關(guān)專業(yè)博士學(xué)位的，可以豁免本條第一款第（四）項規(guī)定的條件，并可以適當(dāng)放寬從事金融工作或者經(jīng)濟(jì)工作的年限。

從事金融工作10年以上并且在金融機構(gòu)擔(dān)任5年以上管理職務(wù)的，可以豁免本條第一款第（四）項規(guī)定的條件。

第八條 有《保險公司董事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》中禁止擔(dān)任高級管理人員情形之一，或者有中國保監(jiān)會規(guī)定不適宜擔(dān)任財務(wù)負(fù)責(zé)人的其他情形的，不得擔(dān)任保險公司財務(wù)負(fù)責(zé)人。

曾因提供虛假財務(wù)會計信息受過行政處罰的，不論其申請核準(zhǔn)任職資格時是否超過《保險公司董事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》或者中國保監(jiān)會其他規(guī)定中規(guī)定的禁入年限，均不得擔(dān)任財務(wù)負(fù)責(zé)人。

第九條 保險公司任命財務(wù)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)在任命前向中國保監(jiān)會申請核準(zhǔn)財務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格，提交下列書面材料一式三份，并同時提交有關(guān)電子文檔：

（一）董事會擬任命財務(wù)負(fù)責(zé)人的決議；

（二）擬任財務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格核準(zhǔn)申請書；

（三）《保險公司董事、高級管理人員任職資格申請表》；

（四）擬任財務(wù)負(fù)責(zé)人身份證、學(xué)歷證書、專業(yè)資格證書、職稱證明等有關(guān)文件的復(fù)印件，有護(hù)照的應(yīng)當(dāng)同時提供護(hù)照復(fù)印件；

（五）在中華人民共和國境內(nèi)有住所的證明；

（六）離職時進(jìn)行離任審計的，提交離任審計報告，沒有進(jìn)行離任審計的，由原任職單位作出未進(jìn)行離任審計的說明，不能提交上述資料的，由擬任財務(wù)負(fù)責(zé)人作出書面說明；

（七）中國保監(jiān)會規(guī)定提交的其他材料。

經(jīng)中國保監(jiān)會核準(zhǔn)開業(yè)的保險公司，應(yīng)當(dāng)在取得開業(yè)核準(zhǔn)文件之后1個月以內(nèi)，按照前款規(guī)定向中國保監(jiān)會申請核準(zhǔn)擬任財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格。

第十條 中國保監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理任職資格核準(zhǔn)申請之日起20個工作日以內(nèi)，作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。20個工作日以內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)中國保監(jiān)會主席批準(zhǔn)，可以延長10個工作日，并應(yīng)當(dāng)將延長期限的理由告知申請人。

決定核準(zhǔn)的，頒發(fā)任職資格核準(zhǔn)文件；決定不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)作出書面決定并說明理由。

第十一條 中國保監(jiān)會對任職資格核準(zhǔn)申請進(jìn)行審查，審查可以包括下列方式：

（一）審查任職申請材料；

（二）對擬任財務(wù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行任職考察談話；

（三）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他方式。

第十二條 任職考察談話可以包括下列內(nèi)容：

（一）了解擬任財務(wù)負(fù)責(zé)人對保險業(yè)經(jīng)營規(guī)律的認(rèn)識，對擬任職企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境的認(rèn)識；

（二）對與其履行職責(zé)相關(guān)的重要法律、行政法規(guī)和規(guī)章的掌握情況；

（三）對擔(dān)任財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注的問題進(jìn)行提示；

（四）中國保監(jiān)會認(rèn)為應(yīng)當(dāng)考察或者提示的其他內(nèi)容。

任職考察談話應(yīng)當(dāng)作成書面記錄，由考察人和擬任財務(wù)負(fù)責(zé)人雙方簽字。

第十三條 中國保監(jiān)會可以向擬任財務(wù)負(fù)責(zé)人原任職機構(gòu)以及有關(guān)部門征詢意見，了解擬任財務(wù)負(fù)責(zé)人的有關(guān)情況。

第十四條 財務(wù)負(fù)責(zé)人有下列情形之一的，其任職資格自動失效，擬再擔(dān)任財務(wù)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)重新核準(zhǔn)任職資格：

（一）因辭職、被免職或者被撤職等原因離職的；

（二）受到責(zé)令予以撤換的行政處罰的；

（三）出現(xiàn)《中華人民共和國公司法》第一百四十七條第一款規(guī)定情形的。

第三章 財務(wù)負(fù)責(zé)人職責(zé)

第十五條 保險公司應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確規(guī)定財務(wù)負(fù)責(zé)人的職責(zé)和權(quán)利。

第十六條 財務(wù)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及其報酬事項，由保險公司董事會根據(jù)總經(jīng)理提名決定。

保險公司董事會應(yīng)當(dāng)對財務(wù)負(fù)責(zé)人的履職行為進(jìn)行持續(xù)評估和定期考核，及時更換不能勝任的財務(wù)負(fù)責(zé)人。

第十七條 財務(wù)負(fù)責(zé)人履行下列職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)會計核算和編制財務(wù)報告，建立和維護(hù)與財務(wù)報告有關(guān)的內(nèi)部控制體系，負(fù)責(zé)財務(wù)會計信息的真實性；

（二）負(fù)責(zé)財務(wù)管理，包括預(yù)算管理、成本控制、資金調(diào)度、收益分配、經(jīng)營績效評估等；

（三）負(fù)責(zé)或者參與風(fēng)險管理和償付能力管理；

（四）參與戰(zhàn)略規(guī)劃等重大經(jīng)營管理活動；

（五）根據(jù)法律、行政法規(guī)和有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，審核、簽署對外披露的有關(guān)數(shù)據(jù)和報告；

（六）中國保監(jiān)會規(guī)定以及依法應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)。

第十八條 財務(wù)負(fù)責(zé)人向董事會和總經(jīng)理報告工作。

保險公司應(yīng)當(dāng)規(guī)定董事會每半年至少聽取一次財務(wù)負(fù)責(zé)人就保險公司財務(wù)狀況、經(jīng)營成果以及應(yīng)當(dāng)注意問題等事項的匯報。

第十九條 財務(wù)負(fù)責(zé)人在簽署財務(wù)報告、償付能力報告等文件之前，應(yīng)當(dāng)向保險公司負(fù)責(zé)精算、投資以及風(fēng)險管理等相關(guān)業(yè)務(wù)的高級管理人員書面征詢意見。

第二十條 保險公司有下列情形之一的，財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)依據(jù)其職責(zé)，及時向董事會、總經(jīng)理或者相關(guān)高級管理人員提出糾正建議；董事會、總經(jīng)理沒有采取措施糾正的，財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)向中國保監(jiān)會報告，并有權(quán)拒絕在相關(guān)文件上簽字：

（一）經(jīng)營活動或者編制的財務(wù)會計報告嚴(yán)重違反保險法律、行政法規(guī)或者監(jiān)管規(guī)定的；

（二）嚴(yán)重?fù)p害投保人、被保險人合法權(quán)益的；

（三）保險公司其他高級管理人員侵犯保險公司合法權(quán)益，給保險公司經(jīng)營可能造成嚴(yán)重危害的。

第二十一條 財務(wù)負(fù)責(zé)人有權(quán)獲得履行職責(zé)所需的數(shù)據(jù)、文件、資料等相關(guān)信息，保險公司有關(guān)部門和人員不得進(jìn)行非法干預(yù)，不得隱瞞信息或者提供虛假信息。

保險公司應(yīng)當(dāng)規(guī)定財務(wù)負(fù)責(zé)人有權(quán)列席與其職責(zé)相關(guān)的董事會會議。

第四章 監(jiān)督管理

第二十二條 保險公司任命財務(wù)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)依照本規(guī)定經(jīng)中國保監(jiān)會核準(zhǔn)任職資格；情況特殊需要指定臨時財務(wù)負(fù)責(zé)人的，臨時任職時間不得超過3個月。

保險公司任命臨時財務(wù)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)在作出任職或者免職決定之日起10個工作日以內(nèi)向中國保監(jiān)會報告。臨時財務(wù)負(fù)責(zé)人有下列情形之一的，中國保監(jiān)會有權(quán)要求保險公司更換：

（一）有本規(guī)定禁止擔(dān)任財務(wù)負(fù)責(zé)人情形的；

（二）中國保監(jiān)會規(guī)定不適宜行使財務(wù)負(fù)責(zé)人職責(zé)的。

第二十三條 保險公司有下列情形之一的，中國保監(jiān)會可以對負(fù)有直接責(zé)任的董事、財務(wù)負(fù)責(zé)人或者其他高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，并可以視情形責(zé)令限期整改：

（一）沒有在公司章程中明確規(guī)定財務(wù)負(fù)責(zé)人職責(zé)和權(quán)利的；

（二）公司治理結(jié)構(gòu)或者內(nèi)部控制制度存在重大缺陷，導(dǎo)致財務(wù)負(fù)責(zé)人難以獲取履行職責(zé)所需的數(shù)據(jù)、文件、資料等相關(guān)信息的；

（三）有證據(jù)證明財務(wù)負(fù)責(zé)人違背本規(guī)定中規(guī)定的職責(zé)，或者違背《中華人民共和國公司法》規(guī)定的忠實和勤勉義務(wù)，可能給保險公司經(jīng)營造成嚴(yán)重危害的；

（四）保險公司在財務(wù)負(fù)責(zé)人職責(zé)范圍內(nèi)的有關(guān)經(jīng)營管理活動存在重大風(fēng)險隱患，可能給保險公司經(jīng)營造成嚴(yán)重危害的；

（五）中國保監(jiān)會認(rèn)為應(yīng)當(dāng)提示風(fēng)險的其他情形。

第二十四條 財務(wù)負(fù)責(zé)人因辭職、被免職或者被撤職等原因離職的，保險公司應(yīng)當(dāng)在做出批準(zhǔn)辭職或者免職、撤職等決定的同時，將決定文件抄報中國保監(jiān)會，并同時提交對財務(wù)負(fù)責(zé)人免職或者撤職的原因說明。

第二十五條 財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)持續(xù)進(jìn)行法律法規(guī)和專業(yè)知識學(xué)習(xí)，參加中國保監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。

第二十六條 中國保監(jiān)會根據(jù)本規(guī)定對保險公司財務(wù)負(fù)責(zé)人履職行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查，并向董事會和總經(jīng)理通報檢查結(jié)果。

第二十七條 財務(wù)負(fù)責(zé)人違反《中華人民共和國保險法》和本規(guī)定的，由中國保監(jiān)會依法予以處罰。

第五章 附則

第二十八條 對保險公司財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格管理，本規(guī)定沒有規(guī)定的，適用《保險公司董事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》，中國保監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

第二十九條 保險資產(chǎn)管理公司參照本規(guī)定執(zhí)行。

第三十條 本規(guī)定由中國保監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋。

第三十一條 本規(guī)定自2009年2月1日起施行。

第三篇：中國保險監(jiān)督管理委員會關(guān)于實施《保險公司財務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格管

【發(fā)布單位】中國保險監(jiān)督管理委員會 【發(fā)布文號】保監(jiān)發(fā)〔2009〕23號 【發(fā)布日期】2009-02-27 【生效日期】2009-02-27 【失效日期】 【所屬類別】政策參考

【文件來源】中國保險監(jiān)督管理委員會

中國保險監(jiān)督管理委員會關(guān)于實施《保險公司財務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格管理規(guī)定》有關(guān)事項的通

知

(保監(jiān)發(fā)〔2009〕23號)

各保險公司、保險資產(chǎn)管理公司:

《保險公司財務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格管理規(guī)定》（保監(jiān)會令〔2008〕4號，以下簡稱“《管理規(guī)定》”）已于2009年2月1日起施行。為保證《管理規(guī)定》的順利實施，現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下:

一、關(guān)于《管理規(guī)定》發(fā)布前后的銜接

（一）《保險公司董事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》（保監(jiān)會令〔2006〕4號，以下簡稱“《4號令》”）施行日（2006年9月1日）之前任命的分管財務(wù)工作的高級管理人員，無需向我會重新申請核準(zhǔn)財務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格，但應(yīng)當(dāng)規(guī)范其職位名稱，于2009年4月30日前向我會履行備案手續(xù)。如該財務(wù)負(fù)責(zé)人任期已滿、需要重新聘任，或者保險公司更換財務(wù)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)該按照《管理規(guī)定》的要求向我會申請核準(zhǔn)任職資格。

（二）在《4號令》施行日（2006年9月1日）之后任命的分管財務(wù)工作的高級管理人員（包括已經(jīng)向保監(jiān)會備案的臨時財務(wù)負(fù)責(zé)人），應(yīng)當(dāng)按照《管理規(guī)定》的要求向我會申請核準(zhǔn)財務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格。

（三）經(jīng)董事會考察，現(xiàn)任分管財務(wù)工作的高級管理人員資質(zhì)達(dá)不到《管理規(guī)定》要求，或者目前尚未設(shè)立財務(wù)負(fù)責(zé)人職位的公司，難以在短期內(nèi)確定合適人選的，可向我會以書面形式說明情況，暫緩申報，但最遲應(yīng)在2010年2月1日前確定擬任人選，向我會申請任職資格核準(zhǔn)。

二、關(guān)于報送材料

（一）《4號令》施行日之前任命的分管財務(wù)工作的高級管理人員，在向我會履行備案手續(xù)時，應(yīng)當(dāng)提交下列書面材料：

1、公司的任命決定；

2、《保險公司高級管理人員任職報告表》（見附件）；

3、財務(wù)負(fù)責(zé)人的身份證（或護(hù)照）、學(xué)歷證書、專業(yè)資格證書、職稱證明等有關(guān)文件的復(fù)印件；

4、財務(wù)負(fù)責(zé)人在中華人民共和國境內(nèi)有住所的證明。

（二）《管理規(guī)定》第九條和前條規(guī)定提交的（擬任）財務(wù)負(fù)責(zé)人在中國境內(nèi)有住所的證明，是指（擬任）財務(wù)負(fù)責(zé)人自有房屋的產(chǎn)權(quán)證或租用房屋的租賃證明等。

三、其他

（一）保險公司（擬任）財務(wù)負(fù)責(zé)人同時擔(dān)任副總經(jīng)理、總精算師及其他高管職務(wù)的，應(yīng)按照我會相應(yīng)的任職條件規(guī)定分別申請任職資格核準(zhǔn)。

（二）保險公司（擬任）財務(wù)負(fù)責(zé)人兼任財務(wù)部門負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)分別報送任職資格申請材料，分別申請任職資格核準(zhǔn)。沒有通過財務(wù)部門負(fù)責(zé)人任職資格核準(zhǔn)的，不得擔(dān)任公司財務(wù)負(fù)責(zé)人。

（三）《管理規(guī)定》第十五條和第二十三條第（一）項對公司章程的要求，第九條第（一）項、第十六條和第十八條對公司董事會的要求，不適用于外國保險公司分公司。

（四）沒有在公司章程中明確規(guī)定財務(wù)負(fù)責(zé)人職責(zé)和權(quán)利的公司，應(yīng)當(dāng)在最近一次召開股東大會（或者股東會）時，修改公司章程，增加財務(wù)負(fù)責(zé)人的職責(zé)和權(quán)利等相關(guān)內(nèi)容。

（五）公司治理、內(nèi)部控制制度和工作流程存在缺陷，導(dǎo)致財務(wù)負(fù)責(zé)人難以正常履行職責(zé)的公司，應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行整改。

以上，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。執(zhí)行中遇到問題，請及時和保監(jiān)會財務(wù)會計部財務(wù)監(jiān)管處聯(lián)系。

附件：《保險公司高級管理人員任職報告表》

中國保險監(jiān)督管理委員會

二○○九年二月二十七日

本內(nèi)容來源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請以正式文件為準(zhǔn)。

第四篇：證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法

證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員

任職資格監(jiān)管辦法

第一章 總 則

第一條 為了規(guī)范證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管，提高董事、監(jiān)事和高級管理人員的專業(yè)素質(zhì)，保障證券公司依法合規(guī)經(jīng)營，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《行政許可法》等法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格監(jiān)管適用本辦法。

本辦法所稱證券公司高級管理人員（以下簡稱高管人員），是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會秘書、境內(nèi)分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人以及實際履行上述職務(wù)的人員。

證券公司行使經(jīng)營管理職責(zé)的管理委員會、執(zhí)行委員會以及類似機構(gòu)的成員為高管人員。

第三條 證券公司董事、監(jiān)事和高管人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）核準(zhǔn)的任職資格。

證券公司不得聘任未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高管人員，不得違反規(guī)定授權(quán)不具備任職資格的人員實際行使職責(zé)。

第四條 證券公司董事、監(jiān)事和高管人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政

— 1 — 法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)章、規(guī)范性文件，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，勤勉盡責(zé)。

第五條 中國證監(jiān)會依法對證券公司董事、監(jiān)事和高管人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

證券公司董事、監(jiān)事和高管人員的任職資格由中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)，經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)，也可以由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)（以下簡稱派出機構(gòu)）依法核準(zhǔn)。

第六條 中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所依法對證券公司董事、監(jiān)事和高管人員進(jìn)行自律管理。

第二章 任職資格條件

第一節(jié) 基本條件

第七條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事和高管人員：

（一）《證券法》第一百三十一條第二款、第一百三十二條、第一百三十三條規(guī)定的情形；

（二）因重大違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年；

（三）自被中國證監(jiān)會撤銷任職資格之日起未逾3年；

（四）自被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年；

（五）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

第八條 取得證券公司董事、監(jiān)事和高管人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備以下基本條件：

（一）正直誠實，品行良好；

（二）熟悉證券法律、行政法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)范性文件，具備履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。

第二節(jié) 董事、監(jiān)事的任職資格條件

第九條 取得董事、監(jiān)事任職資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）從事證券、金融、法律、會計工作3年以上或者經(jīng)濟(jì)工作5年以上；

（二）具有大專以上學(xué)歷。

第十條 取得獨立董事任職資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）從事證券、金融、法律、會計工作5年以上；

（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且具有學(xué)士以上學(xué)位；

（三）有履行職責(zé)所必需的時間和精力。

第十一條 獨立董事不得與證券公司存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、利益沖突或者存在其他可能妨礙獨立客觀判斷的情形。

— 3 — 下列人員不得擔(dān)任證券公司獨立董事：

（一）在證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員；

（二）在下列機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或控制證券公司5%以上股權(quán)的單位、證券公司前5名股東單位、與證券公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或利益關(guān)系的機構(gòu)；

（三）持有或控制上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人，上市證券公司前10名股東中的自然人股東，或者控制證券公司5%以上股權(quán)的自然人，及其上述人員的近親屬；

（四）為證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬；

（五）最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前四項所列舉情形之一的人員；

（六）在其他證券公司擔(dān)任除獨立董事以外職務(wù)的人員；

（七）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他人員。

第十二條 取得董事長、副董事長和監(jiān)事會主席任職資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）從事證券工作3年以上，或者金融、法律、會計工作5年以上，或者經(jīng)濟(jì)工作10年以上；

（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位；

（三）通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。

— 4 — 第三節(jié) 高管人員的任職資格條件

第十三條 取得總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會秘書，以及證券公司管理委員會、執(zhí)行委員會和類似機構(gòu)的成員（以下簡稱經(jīng)理層人員）任職資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）從事證券工作3年以上，或者金融、法律、會計工作5年以上；

（二）具有證券從業(yè)資格；

（三）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位；

（四）曾擔(dān)任證券機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于4年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷；

（五）通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。

第十四條 取得分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）從事證券工作3年以上或經(jīng)濟(jì)工作5年以上；

（二）具有證券從業(yè)資格；

（三）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位。

第四節(jié) 其他規(guī)定

第十五條 證券公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格。第十六條 證券公司董事、監(jiān)事以及其他人員行使高管人員職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)取得高管人員的任職資格。

第十七條 從事證券工作10年以上或曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席和高管人員的任職資格，學(xué)歷要求可以放寬至大專。

第十八條 具有證券、金融、經(jīng)濟(jì)管理、法律、會計、投資類專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請證券公司董事、監(jiān)事和高管人員任職資格的，從事證券、金融、經(jīng)濟(jì)、法律、會計工作的年限可以適當(dāng)放寬。

第十九條 在證券監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔(dān)證券監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請高管人員的任職資格，可以豁免證券從業(yè)資格的要求。

第三章 申請與核準(zhǔn)

第一節(jié) 申請與受理

第二十條 申請董事長、副董事長、監(jiān)事會主席任職資格應(yīng)當(dāng)

— 6 — 由擬任職的證券公司，申請經(jīng)理層人員任職資格應(yīng)當(dāng)由本人或擬任職的證券公司，向中國證監(jiān)會提出申請，并提交以下材料：

（一）申請表；

（二）2名推薦人的書面推薦意見；

（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明文件；

（四）資質(zhì)測試合格證明；

（五）最近3年曾任職單位鑒定意見；

（六）最近3年擔(dān)任單位主要負(fù)責(zé)人的，應(yīng)提交離任審計報告；

（七）最近3年內(nèi)在金融機構(gòu)任職且被納入監(jiān)管范圍的，應(yīng)提交監(jiān)管部門的監(jiān)管意見；

（八）中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

申請經(jīng)理層人員任職資格的，還應(yīng)提交證券從業(yè)資格證書。第二十一條 推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的證券公司現(xiàn)任董事長、副董事長、監(jiān)事會主席或經(jīng)理層人員。

申請人或擬任人不具有證券行業(yè)工作經(jīng)歷的，其推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。申請人或擬任人為境外人士的，推薦人中至少有1名為符合本辦法規(guī)定的人員，另1名可以為申請人或擬任人曾任職的境外證券類機構(gòu)的高管人員。

推薦人應(yīng)當(dāng)對申請人或擬任人是否存在本辦法第七條所列舉的情形作出說明，并對其個人品行、遵紀(jì)守法、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務(wù)水平、管理能力等發(fā)表明確的推薦意見。

— 7 — 推薦人每個自然最多只能推薦3人申請證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席或經(jīng)理層人員的任職資格。

第二十二條 申請除董事長、副董事長、監(jiān)事會主席以外董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職的證券公司向公司注冊地派出機構(gòu)提出申請，并提交以下材料：

（一）申請表；

（二）證券公司或股東單位的推薦意見；

（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明文件；

（四）最近3年內(nèi)曾任職單位的鑒定意見；

（五）中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

第二十三條 股東單位推薦的前條所述董事、監(jiān)事人選，由股東單位出具推薦意見；獨立董事人選以及作為職工代表的董事、監(jiān)事，應(yīng)當(dāng)由證券公司出具推薦意見。推薦意見至少包括以下內(nèi)容：

（一）擬任人是否存在本辦法第七條所列舉的情形；

（二）擬任人遵守證券法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定以及自律組織規(guī)則的情況；

（三）擬任人的職業(yè)道德水準(zhǔn)和誠信表現(xiàn)；

（四）擬任人的管理能力和業(yè)務(wù)能力；

（五）擬任人是否有足夠的時間和精力履行職責(zé)。第二十四條 申請獨立董事任職資格，還應(yīng)當(dāng)提供擬任人具有5年以上證券、金融、法律或者會計工作經(jīng)歷的證明，以及擬

— 8 — 任人關(guān)于獨立性的聲明。聲明應(yīng)重點說明其本人是否存在本辦法第十一條所列舉的情形。

第二十五條 已經(jīng)取得董事長、副董事長、監(jiān)事會主席任職資格的人員，自離開原任職公司之日起12個月內(nèi)到其他證券公司擔(dān)任董事長、副董事長、監(jiān)事會主席，且未出現(xiàn)本辦法第七條規(guī)定情形的，擬任職公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交以下申請材料：

（一）申請表；

（二）原任職公司的離任審計報告；

（三）中國證監(jiān)會要求的其他材料。

第二十六條 申請分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職的證券公司向分支機構(gòu)所在地的派出機構(gòu)提出申請，并提交以下材料：

（一）申請表；

（二）證券公司的推薦意見；

（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位、證券從業(yè)資格的證明文件；

（四）最近3年曾任職單位的鑒定意見；

（五）最近3年內(nèi)曾擔(dān)任證券公司分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人職務(wù)的，應(yīng)提交離任審計報告及原分支機構(gòu)所在地派出機構(gòu)的監(jiān)管意見；

（六）最近3年內(nèi)曾在金融機構(gòu)任職且被納入監(jiān)管范圍的，應(yīng)提交監(jiān)管部門的監(jiān)管意見；

（七）中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

第二十七條 申請人提交學(xué)歷、學(xué)位證明文件復(fù)印件的，應(yīng)當(dāng)

— 9 — 加蓋頒發(fā)單位或出具單位的公章，或出具公證機關(guān)的公證文書或律師的認(rèn)證文件，以證明復(fù)印件與原件一致；提交國外和中國香港、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū)大學(xué)或高等教育機構(gòu)學(xué)位證書或高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時提交國務(wù)院教育行政部門對其所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。

第二十八條 申請人提交的最近3年曾任職單位的鑒定意見，應(yīng)當(dāng)詳細(xì)說明申請人或擬任人在曾任職單位的職責(zé)范圍、履職情況以及是否受到紀(jì)律處分等情況。

第二十九條 中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)根據(jù)《行政許可法》第三十二條和中國證監(jiān)會行政許可實施程序的有關(guān)規(guī)定，對申請人提出的任職資格申請作出處理。

第三十條 申請人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)作出不予受理的決定：

（一）通知申請人補正材料，申請人在15日內(nèi)未能提交全部補正申請材料的；

（二）申請人在15日內(nèi)提交的補正申請材料仍然不齊全或者仍然不符合法定形式的；

（三）法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他不予受理的情形。

第二節(jié) 審查與核準(zhǔn)

第三十一條 董事長、副董事長、監(jiān)事會主席或經(jīng)理層人員任職資格的申請材料應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會受理申請之日起2日內(nèi)報申請人注冊地或住所地派出機構(gòu)備案。派出機構(gòu)對上述人員的任職資格申請持有異議的，應(yīng)當(dāng)自收到備案材料之日起5日內(nèi)，將有關(guān)意見報送中國證監(jiān)會。

第三十二條 中國證監(jiān)會或相關(guān)派出機構(gòu)認(rèn)為有必要時，可以對申請人或擬任人進(jìn)行考察、談話。

第三十三條 申請人或擬任人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以作出終止審查的決定：

（一）申請人或擬任人死亡或者喪失行為能力的；

（二）申請人依法終止的；

（三）申請人主動要求撤回申請材料的；

（四）申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進(jìn)一步說明、解釋的；

（五）申請人或擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被行政機關(guān)立案調(diào)查的；

（六）申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施的；

（七）申請人或擬任人因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查的；

（八）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

— 11 — 第三十四條 中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)對證券公司董事、監(jiān)事和高管人員的任職資格申請作出是否核準(zhǔn)的決定。不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

第三節(jié) 任職

第三十五條 證券公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30日內(nèi)，上述人員未在證券公司任職或履行相關(guān)職務(wù)的，除有正當(dāng)理由并經(jīng)相關(guān)派出機構(gòu)認(rèn)可的，其任職資格自動失效。

第三十六條 證券公司任免董事、監(jiān)事和高管人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5日內(nèi)，將有關(guān)人員的變動情況以及高管人員的職責(zé)范圍在公司公告，并向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告，提交以下材料：

（一）任職、免職決定文件；

（二）相關(guān)會議的決議；

（三）相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件；

（四）相關(guān)人員簽署的誠信經(jīng)營承諾書；

（五）高管人員職責(zé)范圍的說明；

（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

證券公司未按要求履行公告、報告義務(wù)的，相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)在2

— 12 — 日內(nèi)向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告。

第三十七條 證券公司任免董事、監(jiān)事和高管人員的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)可以對有關(guān)人員進(jìn)行任職談話。證券公司選任的董事、監(jiān)事和高管人員不符合規(guī)定的條件的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令證券公司限期更換人員。

第三十八條 內(nèi)資證券公司境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例最多可以達(dá)到公司該類人員總數(shù)的30%；外資參股證券公司境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例最多可以達(dá)到公司該類人員總數(shù)的50%。

第三十九條 證券公司高管人員最多可以在證券公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。

證券公司分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人不得兼任其他同類分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人。

任何人員最多可以在2家證券公司擔(dān)任獨立董事。證券公司董事、監(jiān)事和高管人員兼職的，應(yīng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5日內(nèi)向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告。

第四十條 取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任除獨立董事之外的其他職務(wù)，不需重新申請任職資格，由擬任職的證券公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

第四十一條 證券公司董事、監(jiān)事和分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。

— 13 — 有以下情形的，不受前款規(guī)定所限：

（一）證券公司董事（不包括獨立董事）、監(jiān)事在同一公司相互改任；

（二）證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席，在同一公司改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事；

（三）證券公司分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人改任同一公司其他分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人。

第四十二條 證券公司變更法定代表人、主要負(fù)責(zé)人及分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)自作出有關(guān)任職決定之日起20日內(nèi)辦理證券業(yè)務(wù)許可證的變更手續(xù)。

第四章 監(jiān)督管理

第四十三條 證券公司董事、監(jiān)事和高管人員應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和公司章程行使職權(quán)，不得授權(quán)未取得任職資格的人員代為行使職權(quán)。

第四十四條 高管人員職責(zé)分工發(fā)生調(diào)整的，證券公司應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)在公司公告，并向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告。同時，證券公司應(yīng)當(dāng)將上述事項及時告知相關(guān)高管人員。證券公司未按要求履行公告、報告義務(wù)的，相關(guān)高管人員應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告。

— 14 — 第四十五條 證券公司董事、監(jiān)事和高管人員應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行任何機構(gòu)、個人侵害公司利益或者客戶合法權(quán)益等的指令或者授意，發(fā)現(xiàn)有侵害客戶合法權(quán)益的違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告。

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法保護(hù)因依法履行職責(zé)、切實維護(hù)客戶利益而受到不公正待遇的董事、監(jiān)事和高管人員的合法權(quán)益。

第四十六條 禁止證券公司董事、監(jiān)事和高管人員從事下列行為：

（一）利用職權(quán)收受賄賂或者獲取其他非法收入；

（二）挪用或侵占公司或者客戶資產(chǎn)；

（三）違法將公司或者客戶資金借貸給他人；

（四）以客戶資產(chǎn)為本公司、公司股東或者其他機構(gòu)、個人債務(wù)提供擔(dān)保。

第四十七條 中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未在證券公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的人員進(jìn)行資格年檢。

上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個起，在每年第一季度向住所地派出機構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或推薦人簽署意見的年檢登記表。

第四十八條 取得經(jīng)理層人員任職資格而不在證券公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或未通過資格年檢，或自取得任職資格之日起連續(xù)5年未在證券公司任職的，— 15 — 應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。

第四十九條 中國證監(jiān)會建立數(shù)據(jù)庫，記錄取得經(jīng)理層人員任職資格的人員信息。證券公司選聘經(jīng)理層人員，可以從中查詢相關(guān)信息。

中國證監(jiān)會將證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席的有關(guān)信息錄入數(shù)據(jù)庫。

第五十條 取得董事、監(jiān)事、經(jīng)理層人員任職資格的人員應(yīng)當(dāng)至少每3年參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。

取得分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的人員應(yīng)當(dāng)至少每3年參加所在地派出機構(gòu)認(rèn)可的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。

第五十一條 證券公司董事長、總經(jīng)理不能履行職務(wù)或者缺位時，公司可以按公司章程等規(guī)定臨時決定符合第八條規(guī)定的人員代為履行職務(wù)，并在作出決定之日起3日內(nèi)向中國證監(jiān)會及注冊地派出機構(gòu)報告。

公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)可以責(zé)令公司限期另行決定代為履行職務(wù)的人員，并責(zé)令原代為履行職務(wù)人員停止履行職務(wù)。

代為履行職務(wù)的時間不得超過6個月。公司應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)選聘具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理。

第五十二條 證券公司董事、監(jiān)事和高管人員涉嫌重大違法犯罪，被行政機關(guān)立案調(diào)查或司法機關(guān)立案偵查的，證券公司應(yīng)當(dāng)暫停相關(guān)人員的職務(wù)。

— 16 — 第五十三條 有下列情形之一的，相關(guān)派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對負(fù)有直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、監(jiān)事和高管人員進(jìn)行監(jiān)管談話：

（一）證券公司或本人涉嫌違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定；

（二）證券公司法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患；

（三）證券公司財務(wù)指標(biāo)不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險控制指標(biāo)；

（四）證券公司聘任不具有任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高管人員或違反本辦法規(guī)定授權(quán)不具備任職資格的人員實際履行上述職務(wù)；

（五）違反本辦法第三十六條、第四十四條規(guī)定，未履行公告義務(wù)；

（六）董事、監(jiān)事和高管人員不遵守承諾；

（七）違反本辦法第四十三條、第四十五條、第五十條、第五十二條規(guī)定；

（八）自簽署推薦意見之日起1年內(nèi)所推薦的人員被認(rèn)定為不適當(dāng)人選或被撤銷任職資格；

（九）所出具的推薦意見存在虛假內(nèi)容；

（十）對公司及其股東、其他董事、監(jiān)事和高管人員的違法違規(guī)行為隱瞞不報；

（十一）未按規(guī)定對離任人員進(jìn)行離任審計；

（十二）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。

— 17 — 第五十四條 證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定，被中國證監(jiān)會責(zé)令限期改正而逾期未改正的，或其行為嚴(yán)重危及證券公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會可以限制公司向董事、監(jiān)事和高管人員支付報酬、提供福利，或暫停相關(guān)人員職務(wù)，或責(zé)令更換董事、監(jiān)事和高管人員。

董事、監(jiān)事、高管人員被暫停職務(wù)期間，不得離職。第五十五條 證券公司董事、監(jiān)事和高管人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：

（一）向證券監(jiān)管機構(gòu)提供虛假信息、隱瞞重大事項；

（二）拒絕配合證券監(jiān)管機構(gòu)依法履行監(jiān)管職責(zé)；

（三）擅離職守；

（四）1年內(nèi)累計3次被證券監(jiān)管機構(gòu)按照第五十三條的規(guī)定進(jìn)行監(jiān)管談話；

（五）累計3次被自律組織紀(jì)律處分；

（六）累計3次對公司受到行政處罰負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；

（七）累計5次對公司受到紀(jì)律處分負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；

（八）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。第五十六條 自被中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何證券公司不得聘用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高管人員。

第五十七條 證券公司董事、監(jiān)事和高管人員未能勤勉盡責(zé)，— 18 — 致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)可以撤銷相關(guān)人員的任職資格，并責(zé)令公司限期更換董事、監(jiān)事和高管人員。

第五十八條 自推薦人簽署推薦意見之日起1年內(nèi)，被推薦人被認(rèn)定為不適當(dāng)人選或被撤銷任職資格的，自作出有關(guān)決定之日起2年內(nèi)不受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表。

第五十九條 董事長、副董事長、高管人員辭職，或被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或被撤銷任職資格的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對其進(jìn)行離任審計，并且自離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)備案。

第六十條 董事長、副董事長、高管人員離任審計期間，不得在其他證券公司擔(dān)任董事、監(jiān)事和高管人員。

第五章 法律責(zé)任

第六十一條 證券公司董事、監(jiān)事和高管人員違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，依法應(yīng)予以行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究刑事責(zé)任。

第六十二條 申請人或擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，證券監(jiān)管機構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法給予警告。

— 19 — 第六十三條 申請人或擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對公司和負(fù)有責(zé)任的人員予以警告，并處以罰款。

第六十四條 證券公司違反本辦法規(guī)定，聘任不具有任職資格的人員擔(dān)任相應(yīng)職務(wù)的，中國證監(jiān)會根據(jù)《證券法》第一百九十八條的規(guī)定給予行政處罰。

第六十五條 有下列情形之一的，責(zé)令改正，對公司和負(fù)有責(zé)任的人員予以警告，單處或者并處罰款：

（一）違反本辦法第三十九條、第四十六條和第五十一條規(guī) 定；

（二）對中國證監(jiān)會依據(jù)第三十七條、第五十六條作出的監(jiān)管要求，公司未按規(guī)定作出相應(yīng)處理；

（三）公司及相關(guān)高管人員未按規(guī)定履行報告義務(wù)或者報送的材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的。

第六章 附則

第六十六條 本辦法所稱分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人是指證券公司的分公司、證券營業(yè)部、證券服務(wù)部以及中國證監(jiān)會規(guī)定可以從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的證券公司下屬其他非法人機構(gòu)的經(jīng)理及實際履行經(jīng)

— 20 — 理職務(wù)的人員。

第六十七條 本辦法所稱金融工作是指除證券以外的其他金融工作。

在上市公司從事證券相關(guān)工作的,視為從事證券工作。第六十八條 本辦法規(guī)定的期限以工作日計算，不含法定節(jié)假日。

第六十九條 本辦法自 2006年12月1日起施行。中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員任職資格管理暫行辦法》（證監(jiān)機字[1998]46號）、《證券公司高級管理人員管理辦法》（證監(jiān)會令第24號）同時廢止。

第五篇：中資商業(yè)銀行分支機構(gòu)高級管理人員任職資格核準(zhǔn)申請材料目錄

中資商業(yè)銀行分支機構(gòu)高級管理人員任職資格核準(zhǔn)申請材料目錄

1、申請書，要對照《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會中資商業(yè)銀行行政許可事項實施辦法》規(guī)定的相關(guān)條件逐項說明審核意見，需個案審核的高級管理人員還應(yīng)詳細(xì)說明具體原因，提供其具備足夠的知識、經(jīng)驗、能力擔(dān)任該職務(wù)的充分理由。

2、任職資格申請表。

3、對擬任人的品行、業(yè)務(wù)能力、管理能力、工作業(yè)績、不足之處等方面的綜合鑒定。

4、個人的資格證明。包括：身份證（外籍人士為護(hù)照）復(fù)印件、專業(yè)技術(shù)職務(wù)證明復(fù)印件、學(xué)歷證明材料或國家教育行政主管部門認(rèn)可院校授予的最高學(xué)位證明的復(fù)印件（非國民教育系列的，須提交入學(xué)通知書或畢業(yè)生登記表）。如涉及國外（包括港澳臺）學(xué)位（學(xué)歷）的，需提交經(jīng)中國教育部相關(guān)部門學(xué)歷認(rèn)證的證明材料。

5、個人承諾書。內(nèi)容至少包括：對個人有否大額負(fù)債、違法違紀(jì)行為及誠信和公正履職進(jìn)行承諾。如涉及董事或其他兼職人員時，還需提交“確保有足夠時間和精力有效履行相應(yīng)職責(zé)”的承諾書。

6、如為外籍?dāng)M任人，應(yīng)提供擬任人簽署的保密協(xié)議。

7、離任審計報告或經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計報告。報告至少包括：

（1）分管業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況；

（2）合法合規(guī)情況；

（3）內(nèi)控建設(shè)和風(fēng)險管理情況；（4）職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)生的重大經(jīng)濟(jì)或刑事案件、重大違法違規(guī)問題以及本人所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任；

（5）審計結(jié)論。

8、申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件信箱和聯(lián)系地址（郵編）。

9、銀監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。