第一篇：外商投資公司的法律適用

外商投資公司的法律適用

【案例介紹】

1997年11月，河南某工業(yè)公司與日本某有限責(zé)任公司商議成立一家中日合資企業(yè)，日方先提出了合資企業(yè)的協(xié)議草案。草案中有下列條款：

第2條：合資企業(yè)的組織形式為有限責(zé)任公司。

第5條：公司的注冊(cè)資本為200萬(wàn)元人民幣。外方出資100萬(wàn)元人民幣，以貨幣和工業(yè)產(chǎn)權(quán)出資，其中工業(yè)產(chǎn)權(quán)作價(jià)為80萬(wàn)元人民幣……

第6條：雙方在公司成立后分期繳付出資。第一期出資必須在3個(gè)月內(nèi)繳納，并且不能少于認(rèn)繳出資額的15%。

第7條：雙方都可以減少注冊(cè)資本或向第三者轉(zhuǎn)讓出資，轉(zhuǎn)讓出資協(xié)議經(jīng)雙方簽字即生效。

第11條：公司設(shè)股東會(huì)為最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，董事會(huì)為執(zhí)行機(jī)構(gòu)。

第18條：本合同發(fā)生爭(zhēng)議，適用中華人民共和國(guó)或者日本國(guó)法律。

中方看了草案后認(rèn)為其中多處不符合法律規(guī)定，必須進(jìn)行修改。日方則堅(jiān)持草案沒(méi)有違法，雙方發(fā)生了爭(zhēng)執(zhí)。

【幾種觀點(diǎn)】

1、合資公司是中國(guó)企業(yè)，只能適用中國(guó)法律，應(yīng)該按照《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定來(lái)簽定協(xié)議。草案中關(guān)于工業(yè)產(chǎn)權(quán)出資比例、公司繳納出資的期限以及法律適用等條款都是違反《公司法》的。

2、合資企業(yè)合同是涉外經(jīng)濟(jì)合同，既可以適用中國(guó)的法律，也可以適用外國(guó)的法律；即使適用中國(guó)法律，也應(yīng)當(dāng)適用《中華人民共和國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》。對(duì)照《合資企業(yè)法》的規(guī)定，草案并沒(méi)有違法，因?yàn)椤逗腺Y企業(yè)法》對(duì)企業(yè)的工業(yè)產(chǎn)權(quán)出資并未作限制性規(guī)定；而且該法確實(shí)規(guī)定合營(yíng)各方在企業(yè)成立后才繳納出資，可以分期繳納。

【評(píng)析意見(jiàn)】

本案爭(zhēng)議的焦點(diǎn)是中外合資企業(yè)應(yīng)當(dāng)適用什么法律，以及我國(guó)《公司法》的適用范圍。首先，合資企業(yè)合同確實(shí)是涉外經(jīng)濟(jì)合同，但這是一種特殊的涉外經(jīng)濟(jì)合同，中外雙方簽訂合同的目的不是進(jìn)行一般的交易，而是建立一個(gè)新的企業(yè)。建立新企業(yè)應(yīng)當(dāng)適用哪國(guó)的法律，是由該企業(yè)的國(guó)籍決定的，我國(guó)法律規(guī)定適用企業(yè)的國(guó)籍法。在判定企業(yè)國(guó)籍的問(wèn)題上，我國(guó)采用的是設(shè)立地主義，即企業(yè)在哪國(guó)得到批準(zhǔn)或核準(zhǔn)登記，即具有哪國(guó)的國(guó)籍。中外合資企業(yè)是經(jīng)中國(guó)政府批準(zhǔn)，在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)并開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的中國(guó)法人，其合法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受中國(guó)法律保護(hù)，其也必須遵守中國(guó)的法律、法規(guī)、法令和條例，服從中國(guó)政府有關(guān)部門依法進(jìn)行的管理和監(jiān)督?！吨腥A人民共和國(guó)合同法》第126條明確規(guī)定，中外合資企業(yè)合同只能適用中國(guó)法律。因此，在這一問(wèn)題爭(zhēng)議中中方的意見(jiàn)是對(duì)的，草案的第18條應(yīng)改為“本合同發(fā)生爭(zhēng)議，適用中華人民共和國(guó)法律。”

其次，我國(guó)《公司法》對(duì)作為中國(guó)法人的中外合資有限責(zé)任公司當(dāng)然有效，但為了維持對(duì)外商投資企業(yè)政策的穩(wěn)定性和連續(xù)性，《公司法》又規(guī)定凡是外商投資企業(yè)法有不同于公司法的規(guī)定的，適用外商投資企業(yè)法。本案所涉及的《公司法》與《合資企業(yè)法》的不同規(guī)定主要有以下幾方面：

（1）關(guān)于工業(yè)產(chǎn)權(quán)出資的比例問(wèn)題，《公司法》明文規(guī)定不能超過(guò)注冊(cè)資本總額的20%，外商投資企業(yè)法則沒(méi)有明文規(guī)定，所以應(yīng)當(dāng)適用《公司法》。本案中欲成立的中外合資企業(yè)的注冊(cè)資本總額是200萬(wàn)元人民幣，工業(yè)產(chǎn)權(quán)出資不能超過(guò)40萬(wàn)元，中方的意見(jiàn)是對(duì)的；如果有限責(zé)任公司屬于高新技術(shù)企業(yè)，經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)，工業(yè)產(chǎn)權(quán)出資可以超過(guò)此比例。

（2）關(guān)于繳納出資的期限問(wèn)題，《公司法》規(guī)定公司的注冊(cè)資本是實(shí)收資本，要繳足出資公司才能成立。而《合資企業(yè)法》及其《實(shí)施條例》則規(guī)定中外合資企業(yè)成立以后再繳納出資，可以在六個(gè)月以內(nèi)一次繳清，也可以分期繳納；分期繳納的，第一期出資必須在三個(gè)月以內(nèi)繳清，并且不能少于認(rèn)繳的出資額的15%。因此本案中日方的意見(jiàn)是對(duì)的。但是，草案關(guān)于這個(gè)問(wèn)題的條款還不夠完善，因?yàn)槲覈?guó)法律還規(guī)定了分期繳納出資的中外合資企業(yè)最后繳清出資的期限，本案擬成立的公司屬于50萬(wàn)美元以下注冊(cè)資本的，應(yīng)在營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起一年內(nèi)全部繳清出資，這點(diǎn)應(yīng)補(bǔ)充在公司協(xié)議中。

（3）關(guān)于注冊(cè)資本減少和轉(zhuǎn)讓的問(wèn)題，《公司法》規(guī)定公司的注冊(cè)資本可以減少，但為了不影響債權(quán)人的利益，減少前必須發(fā)出通知和公告?！豆痉ā愤€規(guī)定股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資時(shí)，經(jīng)全體股東過(guò)半數(shù)同意即可。《合資企業(yè)法》及其《實(shí)施條例》則規(guī)定合資企業(yè)的注冊(cè)資本不能減少；還規(guī)定合營(yíng)一方向第三者轉(zhuǎn)讓出資時(shí)須經(jīng)合營(yíng)他方同意，并經(jīng)審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。因此本案中中方的意見(jiàn)是對(duì)的。

（4）關(guān)于公司的內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置問(wèn)題，中外雙方雖然沒(méi)有對(duì)此發(fā)生爭(zhēng)議，但兩部法律對(duì)此問(wèn)題的規(guī)定也是不同的?！豆痉ā芬?guī)定公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立股東會(huì)、董事會(huì)或執(zhí)行董事、監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事；股東會(huì)為公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，董事會(huì)為股東會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。《中外合資企業(yè)法》則規(guī)定，合資企業(yè)可以不設(shè)股東會(huì)和監(jiān)事會(huì)，董事會(huì)為公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

另外，兩部法律在注冊(cè)資本管理和利潤(rùn)留成方面還有不同之處，如《公司法》對(duì)有限責(zé)任公司股東間的出資比例沒(méi)有明確的規(guī)定，《合資企業(yè)法》則規(guī)定外國(guó)投資者的投資比例一般不低于25%；《公司法》規(guī)定了有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額，而《合資企業(yè)法》則沒(méi)有明確規(guī)定。又如《公司法》規(guī)定公司在利潤(rùn)分配以前，先要提取公積金和公益金，法定公積金的比例為10%，累計(jì)達(dá)到注冊(cè)資本總額的50%時(shí)可以不再提??；法定公益金的比例為5—10%?！逗腺Y企業(yè)法》則規(guī)定合資企業(yè)在分配利潤(rùn)以前，先要提取儲(chǔ)備基金、發(fā)展基金和獎(jiǎng)勵(lì)福利基金，但對(duì)這些基金的比例則沒(méi)有具體的規(guī)定。

第二篇：外商投資的有限責(zé)任公司和股份有限公司的法律適用

外商投資的有限責(zé)任公司和股份有限公司的法律適用

1外商投資的有限責(zé)任公司和股份有限公司原則上適用《公司法》的規(guī)定。目前我國(guó)外商投資的企業(yè)主要有中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)、中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)和外資企業(yè)三種方式。中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)，是指外國(guó)的企業(yè)、公司或者其他經(jīng)濟(jì)組織或者個(gè)人，按照平等互利的原則，經(jīng)中國(guó)政府批準(zhǔn)在中華人民共和國(guó)境內(nèi)同中國(guó)的企業(yè)、公司或者其他經(jīng)濟(jì)組織共同投資、共同經(jīng)營(yíng)、共享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)法人。中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)，是指由外國(guó)的企業(yè)、其他經(jīng)濟(jì)組織或者個(gè)人同中國(guó)的企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織，按照平等互利的原則，經(jīng)中國(guó)政府批準(zhǔn)在中國(guó)境內(nèi)共同投資創(chuàng)辦的契約式聯(lián)營(yíng)企業(yè)。外資企業(yè)，是指依照中國(guó)的法律在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的、全部資本由外國(guó)企業(yè)和其他經(jīng)濟(jì)組織或者個(gè)人投資，由外國(guó)投資者獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，自負(fù)盈虧的企業(yè)。由于《公司法》是規(guī)范公司的基本法律，是其他規(guī)范公司的專門規(guī)范的母法，適用于在我國(guó)境內(nèi)設(shè)立的所有公司。所以，如果外商投資的企業(yè)采取了有限責(zé)任公司或者股份有限公司的形式，在原則上都適用于《公司法》。

2外商投資的法律對(duì)外商投資的有限責(zé)任公司和股份有限公司另有規(guī)定的，優(yōu)先適用規(guī)定。為鼓勵(lì)外商來(lái)華投資，我國(guó)先后制定了一系列有關(guān)外商投資企業(yè)的法律、法規(guī)及部門規(guī)章等，如1979年制定2001年修訂的《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》、1986年制定2001年修訂的《外資企業(yè)法》、1988年制定2001年修訂的《中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》，這些法律對(duì)外商投資有限責(zé)任公司或者股份有限公司的組織和行為有著特別規(guī)定，這些規(guī)定應(yīng)優(yōu)先于《公司法》而適用。

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第三篇：公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦法

法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦法

第一章 總 則

第一條 為明確法律風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，有效應(yīng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)，確保公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康地發(fā)展，根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)及集團(tuán)有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，制訂本辦法。

第二條 本辦法所稱法律風(fēng)險(xiǎn)是指公司違反法律規(guī)定或運(yùn)用法律不當(dāng)而導(dǎo)致公司承擔(dān)法律責(zé)任或處于其他不利狀況而給公司造成損害的可能性。

第三條 本辦法所稱的法律風(fēng)險(xiǎn)管理是指公司圍繞總體經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，通過(guò)在經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)中執(zhí)行法律風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范，培育良好的法律風(fēng)險(xiǎn)管理文化，建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系，為實(shí)現(xiàn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)提供合理保證的過(guò)程。

第四條本辦法所稱法律風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任是指因未執(zhí)行公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度、規(guī)定等而應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，包括但不限于崗位法律風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任、部門法律風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任和跨部門重大法律風(fēng)險(xiǎn)控制管理責(zé)任。

第五條 公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)堅(jiān)持合法性、可行性和效益性原則：

（一）法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作應(yīng)當(dāng)與公司總體戰(zhàn)略目標(biāo)相適應(yīng)，促進(jìn)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

（二）法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作應(yīng)當(dāng)融入公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，成為其有機(jī)組成部分。

（三）公司所有部門及員工都應(yīng)當(dāng)參與法律風(fēng)險(xiǎn)管理，并履行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。

（四）法律風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司內(nèi)外部環(huán)境變化不斷調(diào)整完善，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。

（五）法律風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)當(dāng)具有可操作性、可執(zhí)行性，同時(shí)考慮成本與收益的關(guān)系。

第六條 法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作方針：戰(zhàn)略前瞻防源頭，過(guò)程控制重實(shí)效。標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范尊程序，科學(xué)謀劃保發(fā)展。

第七條 法律風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)：以標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范工作為重點(diǎn)，逐步建立健全公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系，將法律風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制延伸至經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，使法律風(fēng)險(xiǎn)防范和控制的職責(zé)落實(shí)到公司的各部門、各崗位，形成法律風(fēng)險(xiǎn)管理的合力，力爭(zhēng)企業(yè)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同和重要決策的法律審核把關(guān)率達(dá)到100%，杜絕重大法律糾紛案件，最終形成法律風(fēng)險(xiǎn)管理的長(zhǎng)效管控機(jī)制。

第二章 法律風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任體系

第八條 法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)負(fù)責(zé)、部門配合、員工履責(zé)的責(zé)任體系。

第九條 法律風(fēng)險(xiǎn)管理按照“業(yè)務(wù)工作誰(shuí)主管，法律風(fēng)險(xiǎn)誰(shuí)負(fù)責(zé)”的責(zé)任承擔(dān)原則，主要負(fù)責(zé)人是公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人；各部門、單位領(lǐng)導(dǎo)是本部門、本單位法律風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人。

（一）主要負(fù)責(zé)人的主要職責(zé)：

1、接受法律事務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或法律顧問(wèn)有關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)防范管理的工作匯報(bào)，支持法律事務(wù)機(jī)構(gòu)人員正確履職，順利開(kāi)展工作；

2、協(xié)調(diào)處理涉及法律風(fēng)險(xiǎn)防范的重大事項(xiàng)，決定有關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)解決管理方案及措施的實(shí)施；

3、決定對(duì)有關(guān)部門和人員的考核、評(píng)價(jià)與獎(jiǎng)懲等；

4、其他應(yīng)當(dāng)由主要負(fù)責(zé)人履行的職責(zé)。

（二）其他經(jīng)營(yíng)管理者的主要職責(zé)：

1、協(xié)助主要負(fù)責(zé)人處理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)涉及法律風(fēng)險(xiǎn)管理事項(xiàng)，對(duì)分管工作負(fù)法律風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；

2、熟悉決策事項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理流程，對(duì)涉及法律風(fēng)險(xiǎn)管理事項(xiàng)作具體部署和指導(dǎo)；

3、其他應(yīng)當(dāng)由其履行的職責(zé)。

（三）各部門、單位領(lǐng)導(dǎo)的主要職責(zé)：

1、執(zhí)行公司法律風(fēng)險(xiǎn)控制制度，落實(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施，對(duì)本部門、本單位法律風(fēng)險(xiǎn)負(fù)主要責(zé)任；

2、修訂本單位職責(zé)涉及的各種法律風(fēng)險(xiǎn)管理文件，簽訂法律風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)責(zé)任書；

3、及時(shí)與公司法律事務(wù)機(jī)構(gòu)協(xié)商、溝通涉及重大權(quán)益的法律風(fēng)險(xiǎn)管理事項(xiàng)，按時(shí)報(bào)送法律風(fēng)險(xiǎn)信息；

4、對(duì)本部門、本單位員工進(jìn)行經(jīng)常性的法律風(fēng)險(xiǎn)管理教育和培訓(xùn)，提高員工法律風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)；

5、其他應(yīng)當(dāng)由其履行的職責(zé)。

（四）公司法律事務(wù)機(jī)構(gòu)職責(zé)

1、負(fù)責(zé)制訂公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度和政策措施，并組織實(shí)施；

2、檢查指導(dǎo)分子公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況；

3、協(xié)調(diào)處理法律風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)；

4、對(duì)各單位、各部門法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià)；

5、完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

（五）法律風(fēng)險(xiǎn)管理人員的主要職責(zé)：

1、正確執(zhí)行國(guó)家法律法規(guī)，對(duì)重大經(jīng)營(yíng)決策提出法律意見(jiàn)，防范法律風(fēng)險(xiǎn)；

2、參與重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和經(jīng)營(yíng)決策，提供法律咨詢，以使管理與經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的法律風(fēng)險(xiǎn)得到及時(shí)防范和控制；

3、起草或參與起草、審核規(guī)章制度，并對(duì)規(guī)章制度的合法性進(jìn)行審查；

4、參與企業(yè)重大合同的談判、起草工作，并對(duì)合同進(jìn)行審查，防范合同風(fēng)險(xiǎn)；

5、參與改制、分立、合并、破產(chǎn)、清算、投融資、擔(dān)保、租賃、權(quán)利轉(zhuǎn)讓、招投標(biāo)及重組、上市等重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，起草或?qū)徍擞嘘P(guān)法律文書，處理有關(guān)法律事務(wù)；

6、負(fù)責(zé)或參與工商登記工作，辦理登記、注冊(cè)、年檢等法律事務(wù)；

7、負(fù)責(zé)專利、商標(biāo)、商業(yè)秘密、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)的法律保護(hù)事務(wù)；

8、對(duì)員工進(jìn)行法制宣傳教育及提供有關(guān)的法律咨詢；

9、管理訴訟、仲裁事務(wù)，接受法定代表人的委托，代理其參加調(diào)解、仲裁、訴訟及其他非訴訟法律活動(dòng)，協(xié)助清理債權(quán)、債務(wù)，維護(hù)公司的合法權(quán)益；

10、負(fù)責(zé)辦理領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他法律事務(wù)。

第三章 法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作流程

第十條 法律風(fēng)險(xiǎn)管理流程主要包括收集風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略、提出和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案以及風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn)五個(gè)環(huán)節(jié)。

第十一條 公司所屬各單位、部門根據(jù)職能分工，確定的重大事項(xiàng)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)法律防范控制事項(xiàng)范圍，分別收集與法律風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的原始信息、基礎(chǔ)資料。第十二條 各單位、部門將收集的法律風(fēng)險(xiǎn)初始信息及時(shí)進(jìn)行必要的篩選、分類、組合，識(shí)別出可能造成法律風(fēng)險(xiǎn)的因素，報(bào)送法律事務(wù)機(jī)構(gòu)。不能確定的法律風(fēng)險(xiǎn)初始信息應(yīng)當(dāng)由法律事務(wù)機(jī)構(gòu)協(xié)助進(jìn)行識(shí)別。

第十三條 法律事務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)指導(dǎo)各相關(guān)單位針對(duì)不同的法律風(fēng)險(xiǎn)制定具體管理解決方案，采取有效措施減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，使法律風(fēng)險(xiǎn)處于可控制的狀態(tài)。

第十四條 各單位、各部門為法律風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案的組織實(shí)施部門，應(yīng)當(dāng)將方案的組織實(shí)施情況及時(shí)反饋給法律事務(wù)機(jī)構(gòu)。法律事務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)措施及方案的實(shí)施情況作出分析、評(píng)價(jià)，提出調(diào)整或改進(jìn)意見(jiàn)，并督促落實(shí)。

第十五條 法律事務(wù)機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度和政策執(zhí)行情況進(jìn)行日常檢查，對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題有權(quán)及時(shí)采取措施，防止法律糾紛的出現(xiàn)，相關(guān)部門應(yīng)積極配合。

第四章 法律風(fēng)險(xiǎn)管理信息報(bào)告

第十六條 公司對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控和定期報(bào)告制度。各單位、部門應(yīng)當(dāng)定期向法律事務(wù)機(jī)構(gòu)報(bào)告以下法律風(fēng)險(xiǎn)信息：

（一）已經(jīng)發(fā)生或可能發(fā)生的法律問(wèn)題、合作爭(zhēng)議、糾紛苗頭等可能造成法律風(fēng)險(xiǎn)的具體事項(xiàng)；

（二）法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作的專項(xiàng)檢查情況與全面自查情況；

（三）開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作取得的經(jīng)驗(yàn)和做法；

（四）法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作的工作總結(jié)；

（五）與法律風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)的其他信息。

法律事務(wù)機(jī)構(gòu)針對(duì)報(bào)告反映的問(wèn)題會(huì)同業(yè)務(wù)部門制定具體的管理解決方案，減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，使法律風(fēng)險(xiǎn)處于可控狀態(tài)。

第十七條 法律風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告應(yīng)同時(shí)報(bào)送公司領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)單位和部門。

第五章 法律風(fēng)險(xiǎn)管理的考評(píng)與激勵(lì)

第十八條 法律事務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)公司各單位、部門法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行指導(dǎo)、檢查、考評(píng)。

第十九條 法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作作為各單位、部門經(jīng)濟(jì)責(zé)任制考核的重要內(nèi)容之一，納入公司月度考核獎(jiǎng)懲體系，單位經(jīng)營(yíng)者（管理者）的管理職責(zé)、業(yè)績(jī)考核、責(zé)任，在法律風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)責(zé)任書中予以明確。第二十條 各部門、各單位負(fù)責(zé)人或直接責(zé)任人在法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作中發(fā)生以下情況的，公司根據(jù)具體情況給予通報(bào)批評(píng)、警告等紀(jì)律處分，并扣罰該部門負(fù)責(zé)人年薪的2～5％，扣除直接責(zé)任人的全年績(jī)效薪酬：

（一）違反法律法規(guī)和公司規(guī)章制度出現(xiàn)重大法律風(fēng)險(xiǎn)或給公司造成損失的；

（二）未及時(shí)將生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)送法律事務(wù)機(jī)構(gòu)給公司造成損失的；

（三）法律風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)經(jīng)法律顧問(wèn)審查后提出法律風(fēng)險(xiǎn)解決方案或修改補(bǔ)充意見(jiàn)，但責(zé)任單位或責(zé)任人拒絕執(zhí)行而給公司造成損失的；

（四）分管的法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作不符合集團(tuán)要求，整改后仍不合格導(dǎo)致公司未通過(guò)集團(tuán)的考核定級(jí)的；

（五）未按崗位要求對(duì)本單位、本部門員工進(jìn)行經(jīng)常性的法律風(fēng)險(xiǎn)管理教育和培訓(xùn)的；

（六）違反公司相關(guān)規(guī)定的其他情形。

第二十一條 法律風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)因法律顧問(wèn)審查失誤造成經(jīng)濟(jì)損失或其他損失的，應(yīng)當(dāng)追究法律顧問(wèn)失職責(zé)任。

第二十二條 對(duì)在法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作中做出突出貢獻(xiàn)的有關(guān)人員和法律顧問(wèn)給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。

第六章 附 則

第二十三條 本辦法未盡事宜按公司有關(guān)制度和規(guī)定執(zhí)行。第二十四條 各子公司可參照本辦法執(zhí)行。

第二十五條 本辦法由公司法律事務(wù)機(jī)構(gòu)解釋。本辦法自下發(fā)之日起施行

第四篇：公司法律風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查報(bào)告

公司法律風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查報(bào)告

目 錄

1.本次調(diào)查的目的。

2.本次調(diào)查的工作期間及參與人員。

3.本次調(diào)查中公司各部門提出的問(wèn)題及信息收集情況。4.對(duì)公司各部門問(wèn)題的具體審查意見(jiàn)和建議。提示：

1、本報(bào)告中提出的法律意見(jiàn)和建議均以在公司調(diào)查所獲得的資料和信息為依據(jù)，公司如需對(duì)其中所涉事項(xiàng)提供進(jìn)一步的法律意見(jiàn)和建議，應(yīng)提供補(bǔ)充資料，以便張冬冬律師能夠做出更為全面、準(zhǔn)確的判斷。

2、為方便公司各部門對(duì)報(bào)告內(nèi)容的了解，本報(bào)告分為總、分報(bào)告，除向公司董事會(huì)提供總報(bào)告外，同時(shí)根據(jù)調(diào)查時(shí)各部門提出的具體問(wèn)題提供相應(yīng)的分報(bào)告。

3、鑒于對(duì)公司法律風(fēng)險(xiǎn)的調(diào)查將獲得公司多方面的信息，包括具有保密價(jià)值的商業(yè)秘密等信息，為此，我們鄭重承諾：我們對(duì)已經(jīng)和將要收集的公司所有信息將進(jìn)行嚴(yán)格的保密，除訴訟、仲裁等法律方面的原因外，將不向任何第三人公開(kāi)，以維護(hù)公司的利益。

4、本報(bào)告的提供建立在公司與張冬冬律師訂立法律服務(wù)合同的基礎(chǔ)之上，除為公司提供法律服務(wù)而使用外，張冬冬律師擁有對(duì)該報(bào)告的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，公司如需將報(bào)告內(nèi)容向第三人公開(kāi)，須經(jīng)張冬冬律師事務(wù)所同意。

一、本次調(diào)查的目的

任何與張冬冬律師簽訂法律服務(wù)合同的單位，我們均對(duì)其提供最大誠(chéng)意和最高質(zhì)量的全方位法律服務(wù)。

本次調(diào)查是為了對(duì)有限公司（下簡(jiǎn)稱公司）的法律風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和人員法制素質(zhì)進(jìn)行全面的了解，并為進(jìn)一步提供深入的法律服務(wù)和公司法律風(fēng)險(xiǎn)的防范與控制做好準(zhǔn)備。

二、本次調(diào)查的工作期間（使用什么工作方法）

調(diào)查問(wèn)卷方法

三、本次調(diào)查中公司各部門提出的問(wèn)題及信息收集情況

本次調(diào)查的內(nèi)容主要是圍繞公司的涉法事項(xiàng)展開(kāi)的，同時(shí)考慮到公司管理方面的部分信息，具體涉及以下幾個(gè)方面的內(nèi)容。上述調(diào)查表向公司各部門調(diào)查，經(jīng)詢問(wèn)后記錄。

（一）調(diào)查時(shí)各部門提出的問(wèn)題

根據(jù)上表中的統(tǒng)計(jì)結(jié)果，公司的法律分險(xiǎn)分布情況如下：

從以上列表及法律風(fēng)險(xiǎn)分布圖可以看出，公司各部門總共提出6個(gè)需要解決的法律問(wèn)題，這些問(wèn)題按一定的標(biāo)準(zhǔn)可以分為合同、行政、訴訟、法律培訓(xùn)、公章使用及知識(shí)產(chǎn)權(quán)等六大類，其中合同領(lǐng)域的問(wèn)題最多達(dá)12個(gè)，分別涉及到合同的起草（修訂）、主體資格審查、履行、違約、解除、時(shí)效、乃至訴訟等各個(gè)階段的問(wèn)題，占到此次調(diào)查中所匯總問(wèn)題的52﹪，如果考慮到訴訟、培訓(xùn)、用章等問(wèn)題中也有部分屬于合同問(wèn)題的話，這個(gè)比重會(huì)更大。由此可以得出結(jié)論，從本次調(diào)查的情況看，公司一半以上的風(fēng)險(xiǎn)都來(lái)自合同管理方面和勞動(dòng)人事管理方面，因此公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)應(yīng)放在加強(qiáng)合同管理領(lǐng)域。本報(bào)告的重點(diǎn)也將圍繞此點(diǎn)展開(kāi)。

四、張冬冬律師對(duì)公司所提問(wèn)題的具體審查意見(jiàn)和建議

1、關(guān)于《勞動(dòng)合同書》有關(guān)章節(jié)、條款

存在的問(wèn)題：根據(jù)法律，各章題目需要修改完善，部分條款需要細(xì)化。建議：將合同按法律規(guī)定分為十一章：

一、試用及試用期；

二、勞動(dòng)合同期限；

三、工作內(nèi)容和工作地點(diǎn)；

四、勞動(dòng)保護(hù)、勞動(dòng)條件和職業(yè)危害防護(hù)；

五、工作時(shí)間、休息時(shí)間和勞動(dòng)報(bào)酬；

六、勞動(dòng)紀(jì)律；

七、教育和培訓(xùn)；

八、社會(huì)保險(xiǎn)；

九、合同的終止、變更、解除和續(xù)訂；

十、違約責(zé)任；

十一、勞動(dòng)爭(zhēng)議處理及其他。2.勞動(dòng)合同法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制

（一）、勞動(dòng)者不與企業(yè)簽訂書面勞動(dòng)合同的應(yīng)對(duì)辦法

企業(yè)不與勞動(dòng)者簽訂書面合同所導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)法律已有明確規(guī)定。但是，在用工后企業(yè)提出簽訂書面勞動(dòng)合同時(shí)，如果勞動(dòng)者不與企業(yè)簽訂，企業(yè)如何應(yīng)對(duì)呢？

1、分別不同時(shí)間，確定處理辦法

如果尚在一個(gè)月內(nèi)，勞動(dòng)者不與企業(yè)簽訂書面勞動(dòng)合同，企業(yè)可通知?jiǎng)趧?dòng)者終止勞動(dòng)關(guān)系，支付勞動(dòng)報(bào)酬，不須支付補(bǔ)償金。如果自用工之日起已滿一個(gè)月未滿一年，勞動(dòng)者不與企業(yè)簽訂書面勞動(dòng)合同，企業(yè)可通知?jiǎng)趧?dòng)者終止勞動(dòng)關(guān)系，支付第一個(gè)月工資及第二個(gè)月開(kāi)始至勞動(dòng)關(guān)系終止時(shí)的雙倍工資，并須支付補(bǔ)償金。自用工之日起已滿一年的，視為企業(yè)已與勞動(dòng)者建立無(wú)固定期限勞動(dòng)合同關(guān)系，自用工之日起滿一個(gè)月的次日至滿一年的前一日應(yīng)當(dāng)依照《勞動(dòng)合同法》第八十二條的規(guī)定向勞動(dòng)者每月支付兩倍的工資，雙方應(yīng)當(dāng)立即補(bǔ)訂書面勞動(dòng)合同。

2、終止勞動(dòng)關(guān)系的法律風(fēng)險(xiǎn)防范

在上述前兩種情況下，即自用工之日起未滿一月或已滿一月未滿一年的情況下，勞動(dòng)者拒絕與企業(yè)簽訂書面勞動(dòng)合同的，企業(yè)應(yīng)履行兩次書面通知義務(wù)，第一次書面通知?jiǎng)趧?dòng)者及時(shí)與企業(yè)簽訂書面勞動(dòng)合同；如果勞動(dòng)者在接到第一個(gè)書面通知后，在通知規(guī)定的時(shí)間內(nèi)仍不與企業(yè)簽訂書面勞動(dòng)合同的，企業(yè)應(yīng)再次書面通知?jiǎng)趧?dòng)者終止勞動(dòng)關(guān)系，并及時(shí)辦理報(bào)酬結(jié)清手續(xù)。

書面通知主要注意以下三個(gè)問(wèn)題：（1）通知書內(nèi)容規(guī)范，意思明確，以免產(chǎn)生不必要的分歧；（2）書面通知書最好由勞動(dòng)者本人親筆簽收并按手??；（3）書面通知應(yīng)入檔保存，一旦發(fā)生糾紛，可以作為證據(jù)使用。

3、面對(duì)現(xiàn)實(shí)，謹(jǐn)慎處理

如果自用工之日起已滿一年，勞動(dòng)者與用人單位還沒(méi)有簽訂勞動(dòng)合同，根據(jù)法律視為雙方已建立無(wú)固定期限勞動(dòng)合同，雙方應(yīng)補(bǔ)訂書面勞動(dòng)合同。這時(shí)企業(yè)應(yīng)面對(duì)現(xiàn)實(shí)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)以防止類似事情的再次出現(xiàn)，并及時(shí)書面通知?jiǎng)趧?dòng)者補(bǔ)訂書面勞動(dòng)合同，書面通知的要求同上，防止勞動(dòng)行政部門行政處罰風(fēng)險(xiǎn)。

（二）、試用期約定中的法律風(fēng)險(xiǎn)及其防范

1、試用期制度的主要內(nèi)容（1）按照勞動(dòng)合同的長(zhǎng)短確定試用期，見(jiàn)《勞動(dòng)合同法》第十九條第一款。

（2）對(duì)試用期的最低工資標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了強(qiáng)制性規(guī)定，見(jiàn)《勞動(dòng)合同法》第二十條。

（3）對(duì)試用期內(nèi)用人單位解除合同的條件和程序做了規(guī)定。

2、實(shí)踐中可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)及其防范

（1）簽訂單獨(dú)的試用期合同不可行(詳見(jiàn)第一部分)（2）用人單位在試用期內(nèi)解除勞動(dòng)合同的風(fēng)險(xiǎn)防范

試用期內(nèi)解除勞動(dòng)合同，對(duì)于用人單位來(lái)說(shuō)曾經(jīng)不是什么問(wèn)題。但現(xiàn)在，用人單位在試用期內(nèi)解除勞動(dòng)合同，必須符合《勞動(dòng)合同法》第三十九條和第四十條第一項(xiàng)、第二項(xiàng)規(guī)定的理由，除此之外不準(zhǔn)解除勞動(dòng)合同。用人單位在試用期解除勞動(dòng)合同必須說(shuō)明理由。如果在試用期內(nèi)用人單位在法定理由之外以其他理由解除勞動(dòng)合同，或者解除勞動(dòng)合同時(shí)未說(shuō)明理由，則構(gòu)成違法解除勞動(dòng)合同，勞動(dòng)者可能會(huì)根據(jù)《勞動(dòng)合同法》第八十七條的規(guī)定，要求用人單位支付相當(dāng)于補(bǔ)償金的兩倍的賠償金。

防范措施：A、加強(qiáng)試用期考核，對(duì)勞動(dòng)者履行勞動(dòng)合同情況做到有記錄，勞動(dòng)者有嚴(yán)重違反勞動(dòng)紀(jì)律的行為時(shí)，可以讓勞動(dòng)者作出書面檢查，作為解除勞動(dòng)合同的證據(jù)。B、用人單位在試用期內(nèi)解除勞動(dòng)合同時(shí)，最好以書面形式說(shuō)明理由，既可在解除勞動(dòng)合同通知書中一并予以說(shuō)明，也可專門進(jìn)行說(shuō)明。C、解除勞動(dòng)合同通知書和解除勞動(dòng)合同理由說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)讓勞動(dòng)者簽收。

（三）、用人單位的如實(shí)告知義務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范

根據(jù)《勞動(dòng)合同法》第八條的規(guī)定，用人單位招用勞動(dòng)者時(shí)，應(yīng)當(dāng)如實(shí)告知?jiǎng)趧?dòng)者工作內(nèi)容、工作條件、工作地點(diǎn)、職業(yè)危害、安全生產(chǎn)狀況、勞動(dòng)報(bào)酬，以及勞動(dòng)者要求了解的其他情況，這就是用人單位的如實(shí)告知義務(wù)，它是用人單位的法定義務(wù)。無(wú)論勞動(dòng)者是否關(guān)心或詢問(wèn)，用人單位都應(yīng)當(dāng)主動(dòng)告知?jiǎng)趧?dòng)者。

企業(yè)在招聘勞動(dòng)者時(shí)未如實(shí)告知?jiǎng)趧?dòng)者以上信息，其面臨的風(fēng)險(xiǎn)：（1）企業(yè)未盡如實(shí)告知義務(wù)可能構(gòu)成對(duì)勞動(dòng)者的欺詐；如欺詐成立，將導(dǎo)致勞動(dòng)合同部分或全部無(wú)效。（2）除了對(duì)勞動(dòng)者已付出勞動(dòng)支付勞動(dòng)報(bào)酬外，勞動(dòng)者可以提出解除合同并要求支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。（3）給勞動(dòng)者造成損失的，勞動(dòng)者可以要求用人單位賠償損失。

風(fēng)險(xiǎn)防范措施：⑴合理設(shè)計(jì)崗位，預(yù)先確定好每個(gè)崗位的工作內(nèi)容、工作條件、工作地點(diǎn)、職業(yè)危害、安全生產(chǎn)狀況、勞動(dòng)報(bào)酬。⑵在招聘廣告中對(duì)以上信息明確予以說(shuō)明。⑶在簽訂勞動(dòng)合同時(shí)，讓勞動(dòng)者對(duì)書面告知文件進(jìn)行簽收，并與勞動(dòng)合同一并入檔保存。⑷在履行勞動(dòng)合同過(guò)程中，如要對(duì)工作內(nèi)容、工作條件、工作地點(diǎn)、職業(yè)危害、安全生產(chǎn)狀況、勞動(dòng)報(bào)酬進(jìn)行變更，一定要與勞動(dòng)者協(xié)商一致，并簽訂書面文件，與勞動(dòng)合同一并入檔保存。

（四）、用人單位不及時(shí)支付勞動(dòng)報(bào)酬的風(fēng)險(xiǎn)防范

用人單位不及時(shí)足額支付勞動(dòng)報(bào)酬的風(fēng)險(xiǎn)：⑴勞動(dòng)者可以單方解除勞動(dòng)合同；⑵勞動(dòng)者除可以要求支付拖欠的勞動(dòng)報(bào)酬外，還可以要求用人單位支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償；⑶在勞動(dòng)行政部門責(zé)令限期支付勞動(dòng)報(bào)酬或者經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償后仍不支付的，用人單位還應(yīng)以應(yīng)付金額百分之五十以上百分之一百以下的標(biāo)準(zhǔn)向勞動(dòng)者加付賠償金。

用人單位防范以上風(fēng)險(xiǎn)的措施：由于法律環(huán)境的變化，以及《勞動(dòng)合同法》實(shí)施后勞動(dòng)者權(quán)利意識(shí)的覺(jué)醒，用人單位拖欠勞動(dòng)者勞動(dòng)報(bào)酬，將面臨巨大的誠(chéng)信風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)損失風(fēng)險(xiǎn)。所以，用人單位在《勞動(dòng)合同法》實(shí)施以后，必須按勞動(dòng)合同的約定及時(shí)足額支付勞動(dòng)報(bào)酬，防止在勞動(dòng)爭(zhēng)議中將自己臵于不利境地。

（五）、發(fā)包組織的連帶賠償責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)防范

根據(jù)《勞動(dòng)合同法》第九十四條的規(guī)定，個(gè)人承包經(jīng)營(yíng)違反本法規(guī)定招用勞動(dòng)者，給勞動(dòng)者造成損害的，發(fā)包的組織與個(gè)人承包經(jīng)營(yíng)者承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

風(fēng)險(xiǎn)防范措施：勞動(dòng)合同法實(shí)施后，與勞動(dòng)者建立勞動(dòng)關(guān)系、規(guī)范用工制度給企業(yè)帶來(lái)了很大壓力，所以企業(yè)應(yīng)該合理安排勞動(dòng)用工結(jié)構(gòu)，在符合法律規(guī)定的前提下，能對(duì)外發(fā)包完成的工作，盡量發(fā)包給其他人。但是企業(yè)一定要注意審查承包人營(yíng)業(yè)執(zhí)照及相關(guān)資質(zhì)，確保承包人符合法律規(guī)定。發(fā)包人應(yīng)避免將工作任務(wù)發(fā)包給沒(méi)有相應(yīng)資任質(zhì)的個(gè)人，以免承擔(dān)《勞動(dòng)合同法》第九十四條規(guī)定的連帶賠償責(zé)任。

（六）、用人單位規(guī)章制度制定、修改中的風(fēng)險(xiǎn)及防范

《勞動(dòng)合同法》第四條規(guī)定，《最高人民法院關(guān)于審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第十九條規(guī)定，用人單位通過(guò)民主程序制定的規(guī)章制度，不違反國(guó)家法律、行政法規(guī)及政策規(guī)定，并已向勞動(dòng)者公示的，可以作為人民法院審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件的依據(jù)。因用人單位作出的開(kāi)除、除名、辭退、解除勞動(dòng)合同、減少勞動(dòng)報(bào)酬、計(jì)算勞動(dòng)者工作年限等決定而發(fā)生的勞動(dòng)爭(zhēng)議，用人單位負(fù)舉證責(zé)任。否則，用人單位將要承擔(dān)敗訴風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)防范措施：（1）用人單位制定規(guī)章制度一定要經(jīng)過(guò)職工代表大會(huì)或者全體職工討論，要與工會(huì)或者職工代表平等協(xié)商。討論協(xié)商的過(guò)程一定要有記錄，作到有據(jù)可查。（2）已制定的規(guī)章制度一定要向全體職工公示，公示的形式法律沒(méi)有具體規(guī)定，可以采用開(kāi)采會(huì)宣讀的形式，簽收的形式，直接訂入勞動(dòng)合同作為合同內(nèi)容的形式。并做到有據(jù)可查，（七）、裁員風(fēng)險(xiǎn)防范

很多企業(yè)需要通過(guò)大規(guī)模裁員降低成本，勞動(dòng)合同法第四十一條規(guī)定了大規(guī)模裁員的法律依據(jù)和程序，規(guī)范的裁員操作應(yīng)注意以下步驟：

1、摸清情況。包括勞動(dòng)合同年限、在本單位的工齡、是否從事接觸職業(yè)病危害作業(yè)、女職工是否處于懷孕或哺乳期、是否為工傷職工、職工家庭無(wú)其他就業(yè)人員或需要扶養(yǎng)的人等情況進(jìn)行調(diào)查，作到心中有數(shù)。

2、擬訂方案。根據(jù)企業(yè)的具體經(jīng)營(yíng)情況和勞動(dòng)合同法的規(guī)定，確定裁員的理由、裁員的規(guī)模、被裁對(duì)象，擬訂書面裁員方案，方案中應(yīng)當(dāng)包括給勞動(dòng)者支付勞動(dòng)報(bào)酬、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金及其他應(yīng)發(fā)福利待遇的內(nèi)容。

3、說(shuō)明情況和聽(tīng)取意見(jiàn)。在擬訂書面方案后，用人單位應(yīng)提前三十日向工會(huì)或職工代表大會(huì)說(shuō)明裁員理由及裁員方案，聽(tīng)取其意見(jiàn)，盡量做好職工安撫工作，取得職工的理解。

4、報(bào)告方案。因?yàn)槠髽I(yè)大規(guī)模裁員涉及社會(huì)穩(wěn)定、勞動(dòng)者權(quán)利保護(hù)等一系列問(wèn)題，作為企業(yè)應(yīng)本著不給政府添麻煩、主動(dòng)接受行政主管部門監(jiān)督的原則，根據(jù)法律規(guī)定向勞動(dòng)行政部門報(bào)告裁員原因、裁員方案以及對(duì)可能后果的應(yīng)急處理方案，以取得勞動(dòng)行政部門的理解與支持。

5、合法操作。主要包括根據(jù)法律確定的標(biāo)準(zhǔn)發(fā)放勞動(dòng)報(bào)酬、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金，對(duì)從事接觸職業(yè)病危害作業(yè)的勞動(dòng)者進(jìn)行離崗前職業(yè)健康檢查，讓職工簽署解除勞動(dòng)合同通知書（明確解除原因及時(shí)間，注意時(shí)間應(yīng)在向工會(huì)或職工代表大會(huì)說(shuō)明情況和聽(tīng)取意見(jiàn)后的三十日后），出具解除勞動(dòng)合同證明書（內(nèi)容見(jiàn)《勞動(dòng)合同法實(shí)施條例》第二十四條），辦理檔案及社會(huì)保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)等。

6、修改名冊(cè)。勞動(dòng)合同法要求用人單位應(yīng)臵備職工名冊(cè)備查。否則將面臨勞動(dòng)行政部門的行政處罰風(fēng)險(xiǎn)。在大規(guī)模裁員后，原有用工情況發(fā)生變化，用人單位應(yīng)及時(shí)修改職工名冊(cè)。職工名冊(cè)格式如下： 以上是針對(duì)勞動(dòng)合同法和實(shí)施條例施行過(guò)程中企業(yè)可能面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)及其防范的一些意見(jiàn)，真誠(chéng)地希望各位就實(shí)踐中遇到的問(wèn)題向我所咨詢，我們一定盡全力給您提供滿意的解答。

2.考核錄用新員工法律風(fēng)險(xiǎn)與防范

現(xiàn)代企業(yè)的一個(gè)突出特征是用人自主權(quán)，企業(yè)可以根據(jù)自身生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要招用相關(guān)人才，但在招聘和用工過(guò)程中，如果未注意審查下列事項(xiàng)，可能會(huì)給企業(yè)造成一定的風(fēng)險(xiǎn)。

（一）、招聘簡(jiǎn)章的制定

用企業(yè)在招聘簡(jiǎn)章中上要避免觸及“就業(yè)歧視”的禁區(qū)，避免出現(xiàn)“院校歧視”、“地域歧視”、“性別歧視”、“身高歧視”等違法條款。

（二）、錄用新員工

企業(yè)招用人員要著重審查以下幾方面：

1、不能招用不滿16周歲童工

2、勞動(dòng)者是否與原單位解除了勞動(dòng)合同

3、擬錄用員工是否與原單位簽訂了保密協(xié)議或者競(jìng)業(yè)限制協(xié)議

4、員工提供的簡(jiǎn)歷、文憑等資料的真實(shí)情況

上述事項(xiàng)的調(diào)查，可以要求員工自己提供材料，或到相關(guān)管理部門驗(yàn)證，或通過(guò)電話查詢等方式進(jìn)行。為進(jìn)一步避免企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，最好要求員工在訂立勞動(dòng)合同時(shí)，就上述事項(xiàng)親自書寫承諾，作出聲明。

（三）、簽訂勞動(dòng)合同

簽一份勞動(dòng)合同不會(huì)增加企業(yè)多少成本，但是如果不簽合同，違法成本卻很高。因此，企業(yè)千萬(wàn)不要抱僥幸心理。

《勞動(dòng)合同法》第八十二條和《勞動(dòng)合同法實(shí)施條例》第六條規(guī)定，用工單位自用工之日起超過(guò)一個(gè)月不滿一年未與勞動(dòng)者訂立書面勞動(dòng)合同的，從用工之日起滿一個(gè)月的次日截止補(bǔ)訂書面勞動(dòng)合同的前一日，由用人單位向勞動(dòng)者每月支付兩倍的工資。企業(yè)在與勞動(dòng)者訂立勞動(dòng)合同時(shí)，需注意下列事項(xiàng)：

1、企業(yè)不得以各種形式收取勞動(dòng)者保證金、抵押金或扣押證件；

2、試用期的約定不得超過(guò)國(guó)家規(guī)定的期限：勞動(dòng)合同期限三個(gè)月以上不滿一年的，試用期不得超過(guò)一個(gè)月；勞動(dòng)合同期限一年以上不滿三年的，試用期不得超過(guò)二個(gè)月；三年以上固定期限和無(wú)國(guó)定期限的勞動(dòng)合同，試用期不得超過(guò)六個(gè)月。

3、在勞動(dòng)報(bào)酬上，企業(yè)支付給勞動(dòng)者的工資不得低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)。

4、根據(jù)崗位情況，就商業(yè)秘密保護(hù)或競(jìng)業(yè)禁止進(jìn)行約定（此條款是企業(yè)自我保護(hù)的措施，《勞動(dòng)合同法》有明確的規(guī)定）。有鑒于此，用人單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)事前防范工作，防微杜漸。對(duì)于擁有商業(yè)秘密的單位，在與勞動(dòng)者簽訂勞動(dòng)合同時(shí)要特別注意：

首先，在簽訂合同前應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審查勞動(dòng)者的各方面條件、資格，除專業(yè)背景、文憑學(xué)歷等“硬件”之外，還應(yīng)當(dāng)特別了解其工作態(tài)度、敬業(yè)精神等“軟件”；

其次，用人單位與勞動(dòng)者訂立勞動(dòng)合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)在合同中明確規(guī)定要求勞動(dòng)者信守單位商業(yè)秘密的專項(xiàng)條款。對(duì)于違約責(zé)任，除了約定賠償經(jīng)濟(jì)損失外，還可以約定違約金，以期對(duì)勞動(dòng)者違反勞動(dòng)合同的行為進(jìn)行約束。對(duì)于有些用人單位出資培訓(xùn)的勞動(dòng)者，用人單位可以在培訓(xùn)前與他們訂立培訓(xùn)協(xié)議，作為勞動(dòng)合同的附件。同時(shí)，明確約定培訓(xùn)結(jié)束后，不按協(xié)議約定為企業(yè)提供服務(wù)所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的違約賠償責(zé)任（當(dāng)然不能超過(guò)培訓(xùn)費(fèi)用，但可逐年分?jǐn)偅?/p>

一份合法合理的勞動(dòng)合同，既維護(hù)企業(yè)利益，又使勞動(dòng)者能安心工作，為勞資雙方獲得“雙贏”奠定初步基礎(chǔ)

3、員工離職法律風(fēng)險(xiǎn)與防范

（一）、終止或解除勞動(dòng)合同應(yīng)出示的證明

有的企業(yè)認(rèn)為勞動(dòng)者走了就行了，沒(méi)有了關(guān)系，還提供什么證明！但《勞動(dòng)合同法》第八十九條規(guī)定：用人單位違反本法規(guī)定未向勞動(dòng)者出具解除或者終止勞動(dòng)合同的書面證明，由勞動(dòng)行政部門責(zé)令改正；給勞動(dòng)者造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。這是勞動(dòng)合同法新增的隨附義務(wù)。

（二）、工作的交接

員工在離職時(shí)，除按照規(guī)定交回工作證、工作衣和工具外，由于工作需要接觸到的企業(yè)資料等也應(yīng)交回歸檔，防止企業(yè)機(jī)密外泄。對(duì)于離職員工的接替者，要從離職者那里了解工作的進(jìn)程、工作的要領(lǐng)等內(nèi)容，千萬(wàn)不能因工作交接影響正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。

對(duì)于員工手續(xù)不交接問(wèn)題，除協(xié)商處理外，企業(yè)可主動(dòng)提出勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁，要求勞動(dòng)者交接手續(xù)。

（三）、檔案和社會(huì)保險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移

員工調(diào)離后，要在十五日內(nèi)及時(shí)將他們的檔案和社會(huì)保險(xiǎn)轉(zhuǎn)出。

（四）、員工找不到時(shí)勞動(dòng)關(guān)系的處理

實(shí)踐中，有的勞動(dòng)者從企業(yè)不辭而別，企業(yè)再也無(wú)法聯(lián)系到本人。對(duì)于這類情況，可以參照《勞動(dòng)部辦公廳關(guān)于通過(guò)新聞媒體通知職工回單位并對(duì)逾期不歸者按照自動(dòng)離職或曠工處理問(wèn)題的復(fù)函》（勞辦發(fā)[1995]179號(hào)）精神，首先以書面形式通知本人，本人不在的，交其他成年家屬簽收。直接送達(dá)有困難的，可以郵寄送達(dá)，按照其留給單位的地址以掛號(hào)信函的形式送達(dá)，以掛號(hào)查詢回執(zhí)上注明的收件日期為送達(dá)日期。只有在這兩種方式都不能送達(dá)的情況下，方可經(jīng)媒體公告，經(jīng)過(guò)三十天即視為送達(dá)。

4.員工在職期間管理法律風(fēng)險(xiǎn)與防范

為加強(qiáng)員工在企業(yè)工作期間的管理，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，防范可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，我們要注意以下幾方面的事項(xiàng)：

（一）、建立和完善規(guī)章制度

《勞動(dòng)法》第二十五條二項(xiàng)《最高人民法院關(guān)于審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件適用法律若干問(wèn)題的解釋 》（法釋[2001]14號(hào)）第十九條規(guī)定“用人單位根據(jù)《勞動(dòng)法》第四條之規(guī)定，通過(guò)民主程序制定的規(guī)章制度，不得違反國(guó)家法律、行政法規(guī)及政策規(guī)定，并已向勞動(dòng)者公示的，可以作為人民法院審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件的依據(jù)”。企業(yè)規(guī)章制度的重要性由此可見(jiàn)一斑。

企業(yè)規(guī)章制度應(yīng)如何制定呢？

制定規(guī)章制度應(yīng)緊密結(jié)合企業(yè)自身情況并嚴(yán)格依法進(jìn)行，應(yīng)做到“合法、合理、全面、具體”，由于企業(yè)情況各異，在此只對(duì)制定規(guī)章制度時(shí)應(yīng)注意的法律問(wèn)題，建議如下：

1、企業(yè)規(guī)章制度的內(nèi)容不得違法。

2、規(guī)章制度須經(jīng)民主程序制定。

3、規(guī)章制度須經(jīng)公示

4、規(guī)章制度應(yīng)及時(shí)修改、補(bǔ)充。

（二）、社會(huì)保險(xiǎn)的繳納

實(shí)踐中，有些企業(yè)鑒于勞動(dòng)者流動(dòng)性強(qiáng)，圖省事不給勞動(dòng)者參加社會(huì)保險(xiǎn)，直接把保險(xiǎn)發(fā)給勞動(dòng)者，須知，這種做法是極其錯(cuò)誤的，一旦發(fā)生爭(zhēng)議，發(fā)給勞動(dòng)者的所謂保險(xiǎn)補(bǔ)貼會(huì)被認(rèn)為是工資。

（三）、勞動(dòng)管理中的特別注意事項(xiàng)

1、不能強(qiáng)迫職工勞動(dòng)。

2、不能對(duì)員工亂罰款。對(duì)于員工不服從管理、或違反管理制度造成損失的，企業(yè)可以扣除部分工資進(jìn)行懲戒或讓其賠償損失，但注意要有明確規(guī)定并保證扣除后工資不低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)。3勞動(dòng)爭(zhēng)議證據(jù)的準(zhǔn)備與運(yùn)用

（一）、單方面解除勞動(dòng)合同

單方面解除勞動(dòng)合同是司法實(shí)踐中發(fā)生爭(zhēng)議較為頻繁的案件。根據(jù)《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》，任何一方需要單方面解除合同都需要提前30日以書面形式通知對(duì)方，除雙方協(xié)商解除勞動(dòng)合同以外，只有符合幾種特殊的情況規(guī)定，用人單位才有權(quán)自行決定單方解除勞動(dòng)合同。這些特殊情況包括試用期內(nèi)解除勞動(dòng)合同的、勞動(dòng)者嚴(yán)重違反勞動(dòng)紀(jì)律或用人單位規(guī)章制度、訂立勞動(dòng)合同時(shí)所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化、嚴(yán)重失職、營(yíng)私舞弊以及被依法追究法律責(zé)任等。

1、用人單位單方面解除勞動(dòng)合同

因用人單位單方面解除勞動(dòng)合同發(fā)生爭(zhēng)議的案件，用人單位應(yīng)當(dāng)從以下幾方面的證據(jù)入手：（1）勞動(dòng)合同。

（2）據(jù)以解除勞動(dòng)合同的事實(shí)根據(jù)。（3）解除勞動(dòng)合同的書面憑證。

2、勞動(dòng)者個(gè)人單方面解除勞動(dòng)合同

用人單位在具體實(shí)踐中，就應(yīng)當(dāng)有針對(duì)性地準(zhǔn)備證據(jù)。

（二）、用人單位商業(yè)秘密被侵犯

這是一類讓用人單位最感到頭疼的案件。

一旦發(fā)生了這類爭(zhēng)議，作為用人單位一方，需從以下幾方面準(zhǔn)備相關(guān)證據(jù)：

首先，單位首先要證明自己作為此商業(yè)秘密權(quán)利人的合法性，即通過(guò)何種手段了解并掌握了這一商業(yè)秘密。：（1）證明這一商業(yè)秘密通過(guò)公開(kāi)渠道是無(wú)法得到的；（2）這一商業(yè)秘密具有實(shí)用性，并能給權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)價(jià)值；（3）單位對(duì)這一秘密采取了保密措施。具體的證據(jù)類型和收集的方法也因商業(yè)秘密的不同類型而不同；

其次，用人單位與勞動(dòng)者之間達(dá)成的勞動(dòng)合同中有要求勞動(dòng)者保守商業(yè)秘密的規(guī)定，再次，對(duì)方有泄露用人單位商業(yè)秘密的事實(shí)，用人單位需要提供具體憑據(jù)加以證明；

最后，若系其他單位侵權(quán)而因此造成損害，原勞動(dòng)者與該單位已形成勞動(dòng)關(guān)系的，還需就上述兩者間的勞動(dòng)關(guān)系進(jìn)行舉證。

上述證據(jù)惟有一一落實(shí)，形成環(huán)環(huán)相扣的證據(jù)鏈條，才能獲得較為有利的結(jié)果，最大程度地維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益。

實(shí)踐中，員工因違反法律法規(guī)或規(guī)章制度以及勞動(dòng)合同，給用人單位帶來(lái)?yè)p害是常有的事。在發(fā)生此類勞動(dòng)糾紛中，用人單位原本是受害者，然而卻在仲裁或訴訟中屢屢敗訴，一個(gè)重要原因是不懂得勞動(dòng)爭(zhēng)議案件證據(jù)的收集與運(yùn)用。因此，勞動(dòng)爭(zhēng)議發(fā)生后，證據(jù)的收集和運(yùn)用不僅關(guān)系到案件的勝訴或敗訴，也最終決定著用人單位合法權(quán)益能否得到有效保護(hù)。

企業(yè)和員工不是“冤家“，他們?cè)谀承┓矫娴睦媸且恢碌?。只要?yán)格遵守我國(guó)法律、法規(guī)和政策規(guī)定，相信勞資雙方一定能構(gòu)建起和諧的勞資關(guān)系，為構(gòu)建和諧社會(huì)貢獻(xiàn)我們的力量。

報(bào) 告 人：

聯(lián)系方式：

第五篇：小額貸款公司法律意見(jiàn)書參考格式

法律意見(jiàn)書參考格式和基本內(nèi)容

×××律師事務(wù)所

關(guān)于××縣（市、區(qū)）××小額貸款××公司

出資人關(guān)聯(lián)情況的法律意見(jiàn)書

×××律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱本所）接受××縣（市、區(qū)）××小額貸款××公司（擬設(shè)立，以下簡(jiǎn)稱××公司）的委托，現(xiàn)就公司出資人的關(guān)聯(lián)情況出具法律意見(jiàn)書。

為出具本法律意見(jiàn)書，本所審查了××公司提供的下列文件和資料：

1、《小額貸款公司試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（銀監(jiān)發(fā)?2008?23號(hào)）；

2、《關(guān)于開(kāi)展小額貸款公司試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》（豫政辦?2008?100號(hào)）；

3、《河南省小額貸款公司試點(diǎn)管理暫行辦法》（豫中小企?2009?13號(hào)）；

4、××公司法人股東、自然人股東簽訂的“出資人協(xié)議書”和“出資人承諾書”；

5、法人股東（公司名稱）的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、批準(zhǔn)營(yíng)業(yè)期限和關(guān)于參股設(shè)立××縣（市、區(qū)）××小額貸款××公司的股東會(huì)（董事會(huì)）決議；

6、×××、×××（自然人）的身份證、戶口本；

除上述文件資料外，本所還查閱了出具法律意見(jiàn)書所需的其他文件資料。

本所律師在出具法律意見(jiàn)書之前，已經(jīng)得到法人股東（公司名稱）和各位自然人股東如下保證和承諾：即他們向本所律師提供了本法律意見(jiàn)書所必須的、真實(shí)的、合法有效的各種文件資料，提供的復(fù)印材料與正本或原件一致，無(wú)隱瞞、遺漏、虛假或誤導(dǎo)之處。

本所同意將本法律意見(jiàn)書作為設(shè)立××縣（市、區(qū)）××小額貸款××公司的法律文件，隨同其他材料一同上報(bào)有關(guān)部門，并愿承擔(dān)相應(yīng)的法 1

律責(zé)任。

本所律師根據(jù)法律的規(guī)定，按照律師行業(yè)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范，對(duì)設(shè)立××縣（市、區(qū)）××小額貸款××公司提供的有關(guān)事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，現(xiàn)出具法律意見(jiàn)如下：

一、入股各方的主體資格

1、法人股東（公司名稱）

法人股東情況簡(jiǎn)介。

經(jīng)查，該公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況、社會(huì)聲譽(yù)良好，企業(yè)無(wú)不良信用記錄，企業(yè)法定代表人無(wú)犯罪記錄。截止本法律意見(jiàn)書出具之日，該（上述）公司（均）在中華人民共和國(guó)登記注冊(cè)并作為獨(dú)立企業(yè)法人有效存續(xù)，具有相應(yīng)的民事權(quán)利能力和民事行為能力，未出現(xiàn)法律、法規(guī)或其公司章程規(guī)定需終止的情形，符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的投資主體資格。

2、自然人股東（姓名）

自然人（姓名）情況簡(jiǎn)介。

依據(jù)其提供的公安機(jī)關(guān)核發(fā)的有效身份證件，自然人股東（姓名）已年滿18周歲，符合我國(guó)相關(guān)法律的規(guī)定，全部在中華人民共和國(guó)境內(nèi)有住所，具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍和完全民事行為能力；依據(jù)公安機(jī)關(guān)出具的相關(guān)證明，自然人（姓名）無(wú)違法違紀(jì)行為，沒(méi)有受過(guò)刑事、行政處罰，符合《中華人民共和國(guó)公司法》的相關(guān)規(guī)定，具備作為股東和出資人的資格。

二、出資人的關(guān)聯(lián)關(guān)系

為核查公司出資人的關(guān)聯(lián)關(guān)系，本所律師查閱了公司的章程、股東名冊(cè)、其他公司登記材料和其選舉董事、監(jiān)事的股東會(huì)文件，并由相關(guān)方出具了說(shuō)明和承諾。上述出資人之間不存在《中華人民共和國(guó)公司法》、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第36號(hào)――關(guān)聯(lián)方披露》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2008版）和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（2008版）等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的關(guān)聯(lián)關(guān)系。

三、結(jié)論

綜上所述，本所律師認(rèn)為：××縣（市、區(qū)）××小額貸款××公司法人股東之間、自然人股東之間和法人股東與自然人股東之間不存在《中華人民共和國(guó)公司法》、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第36號(hào)――關(guān)聯(lián)方披露》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2008版）和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（2008版）等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的關(guān)聯(lián)關(guān)系。本次出資行為是各方出資人的真實(shí)意思表示，是各方出資人經(jīng)過(guò)多次協(xié)調(diào)的結(jié)果；各方出資人的主體資格、協(xié)議內(nèi)容均符合《公司法》、《合同法》和《河南省小額貸款公司試點(diǎn)管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定，出資設(shè)立××縣（市、區(qū)）××小額貸款××公司行為不違反法律法規(guī)的禁止性規(guī)定。本次行為在履行了相關(guān)的批準(zhǔn)程序后，不存在損害任何一方利益的情形，不存在實(shí)施上的法律障礙。

××律師事務(wù)所（蓋章）

承辦律師：×××

承辦律師：×××

年月日

二、律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)證（復(fù)印件）

三、律師事務(wù)所檢驗(yàn)記錄（復(fù)印件）

四、承辦律師資質(zhì)證（復(fù)印件）

五、承辦律師檢驗(yàn)記錄（復(fù)印件）