第一篇：基于知識產(chǎn)權保護的中小企業(yè)自主創(chuàng)新模式研究（模版）

基于知識產(chǎn)權保護的中小企業(yè)自主創(chuàng)新模式研究

發(fā)布時間：2011-7-19信息來源：中國論文下載中心 作者：王士恒

[摘 要] 企業(yè)是自主創(chuàng)新的微觀主體。對于中小企業(yè)來說自主創(chuàng)新以集成創(chuàng)新和引進基礎上的再創(chuàng)新為主要實現(xiàn)形式。即通過產(chǎn)學研結合的思想融合機制、風險投資機制、行業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟，開創(chuàng)自主品牌的中國特色的中小企業(yè)創(chuàng)新之路。

[關鍵詞] 知識產(chǎn)權 中小企業(yè) 自主創(chuàng)新 跨越式發(fā)展

一、自主創(chuàng)新的主體及其自我定位

1.企業(yè)是自主創(chuàng)新的微觀主體

企業(yè)創(chuàng)新伴隨著企業(yè)發(fā)展的全過程。創(chuàng)新是每一個企業(yè)對自己內(nèi)部和外部資源的整合過程，企業(yè)創(chuàng)新過程是企業(yè)內(nèi)部資源的有效組織過程與不斷調(diào)動社會資源的社會過程的有機結合，完全可以認為，企業(yè)創(chuàng)新就是將貨幣資源、人力資源和社會資源進行有機整合的過程。在其中知識和資本得以對接，既為企業(yè)也為社會創(chuàng)造出新的價值。

作為微觀主體，企業(yè)的自主創(chuàng)新主要可以分為管理創(chuàng)新和技術創(chuàng)新。相對而言，管理創(chuàng)新比技術創(chuàng)新成本低、風險小，為企業(yè)家所常用。技術創(chuàng)新因其成功的不確定性、風險的不可控性多為企業(yè)家望而卻步。但正是這種機遇與風險、超額利潤和市場競爭的鐵律誘發(fā)著企業(yè)執(zhí)著于技術創(chuàng)新的競技舞臺。

2.中小企業(yè)的自主創(chuàng)新定位

我國中小企業(yè)應該把引進消化吸收再創(chuàng)新作為主要創(chuàng)新實現(xiàn)形式。原始創(chuàng)新成本高、成功概率低，對于仍然是發(fā)展中國家的我國來說可以適度嘗試原始創(chuàng)新，但不宜把發(fā)展機會主要寄托于原始創(chuàng)新。事實上，引進消化吸收再創(chuàng)新是發(fā)展中國家向發(fā)達國家引進先進技術，可以在較高起點上實現(xiàn)科技與經(jīng)濟的跨越式發(fā)展，它既縮短了創(chuàng)新時間又相對降低了創(chuàng)新風險。戰(zhàn)后的日本依靠消化吸收創(chuàng)新為主的技術政策，大量引進國外先進技術，僅用30年就成為世界第二經(jīng)濟大國。韓國在20世紀80年代后期同樣走的是消化吸收創(chuàng)新的技術進步路線，目前其科技創(chuàng)新能力已躍居世界第五位。日本和韓國都是在充分消化吸收國外技術的基礎上，通過創(chuàng)新縮短與發(fā)達國家技術及產(chǎn)業(yè)上的差距，使得本國的自主創(chuàng)新能力迅速提升。我國的IT、家電、通訊技術等領域引進消化吸收創(chuàng)新和集成創(chuàng)新效果明顯。涌現(xiàn)了聯(lián)想、TCL、康佳、美的、華為、中興等一大批典型。常州黑牡丹集團也是通過做好消化吸收創(chuàng)新和集成創(chuàng)新，形成了自己的核心競爭能力和競爭優(yōu)勢。該公司20世紀90年代從德國引進的紡織設備，經(jīng)由鄧建軍科研小組的集體攻關,先后攻克了牛仔布染色自動控制、縮水率穩(wěn)定等多項技術難題,并獲國家專利,引起了國際牛仔布生產(chǎn)行業(yè)的廣泛關注，該公司已經(jīng)成為美國牛仔布市場的三大品牌之一。

二、中小企業(yè)自主創(chuàng)新的具體模式

日韓企業(yè)發(fā)揮技術后發(fā)優(yōu)勢實現(xiàn)經(jīng)濟跨越式發(fā)展的成功經(jīng)驗給了我們重要的啟示，中小企業(yè)自主創(chuàng)新可以建立在引進別人知識產(chǎn)權基礎之上進行消化吸收后的二次創(chuàng)新，引進也不僅是硬件設備，同時包括軟件在內(nèi)全方位的引進，尤其注重對他人技術的消化吸收，提高自己核心技術，引進和創(chuàng)新是一個持續(xù)的動態(tài)的過程；在引進先進技術時要尊重他人的知識產(chǎn)權，消化吸收再創(chuàng)新的成果也要善于使用知識產(chǎn)權機制進行有效有力的保護。

1.引進、消化、吸收

根據(jù)宏觀經(jīng)濟理論，生產(chǎn)能力取決于生產(chǎn)要素投人量,以及技術水平，要素投人量增加,以及技術進步都可以使生產(chǎn)能力提高。其中技術進步有兩個來源：技術模仿和技術創(chuàng)新。先進國家的技術進步只能通過技術創(chuàng)新實現(xiàn)，后進國家除了技術創(chuàng)新，還可以利用與先進國家的技術差異，通過技術模仿和技術引進實現(xiàn)。與自主創(chuàng)新相比，技術模仿和引進的成本要低得多，購買專利的成本只相當于新技術發(fā)明費用的三分之一。而且超過專利保護期的技術引進根本不需要購買，后進國家可以利用這一優(yōu)勢，通過模仿和引進技術，實現(xiàn)經(jīng)濟的快速增長，以最大限度地利用技術模仿這一后發(fā)優(yōu)勢。技術引進的目的是引進后的借鑒與再創(chuàng)新，使引進的技術經(jīng)過創(chuàng)新后轉化為具有自主知識產(chǎn)權的核心技術，國際競爭力較強的產(chǎn)品和品牌。

2.再創(chuàng)新

技術引進中自主創(chuàng)新的重點應突出核心技術的創(chuàng)新。戰(zhàn)后的日本和20世紀80年代后的韓國，他們消化吸收和創(chuàng)新國外先進技術取得成就的經(jīng)驗，告訴我們今天必須依靠自主創(chuàng)新，突出核心技術的創(chuàng)新。由于核心技術蘊含著獨占的知識產(chǎn)權及國內(nèi)外市場，我們只有在核心技術上取得創(chuàng)新突破，才能打破跨國公司的技術封鎖，使創(chuàng)新的產(chǎn)品打入國際市場。為達次目的，一方面要就建立政府、社會、企業(yè)多方的投入保障和激勵機制；另一方面，對技術引進中的再創(chuàng)新成果要及時有效地進行知識產(chǎn)權保護。從法律上劃分我國企業(yè)獲得的創(chuàng)新成果與引進技術之間權屬的界限，這樣既免除了跨國公司出于技術封鎖引發(fā)的惡意侵權起訴；也有利于引進消化吸收再創(chuàng)新的成果迅速實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，占領國際市場制高點。

三、中小企業(yè)自主創(chuàng)新的路徑選擇

企業(yè)創(chuàng)新是在思想、資本以及產(chǎn)品和服務這三重市場聯(lián)動下的一個開放的社會化過程。企業(yè)通過利用來自外部的思想資源和風險資本資源實現(xiàn)其在企業(yè)內(nèi)部的延伸和對接，最終產(chǎn)生出產(chǎn)品和服務的創(chuàng)新成果，這樣的創(chuàng)新在產(chǎn)品和服務市場中就贏得了超額利潤和競爭優(yōu)勢。為此，企業(yè)要想實現(xiàn)自主創(chuàng)新可以從以下幾個方面入手。

1.以市場為導向，走產(chǎn)學研結合的思想融合之路

企業(yè)是創(chuàng)新“生態(tài)環(huán)境”的塑造者和創(chuàng)新人文理念的倡導者。為了造就思想獨立、善于反思、理性批判、懂得寬容的超越所在人文傳統(tǒng)的創(chuàng)新者及創(chuàng)新團隊，企業(yè)要營造一種讓創(chuàng)新思想不斷涌流、創(chuàng)新人才脫穎而出的環(huán)境。即不預設權威的平等環(huán)境，給思想以獨立空間的自由環(huán)境，允許新思想充分交流的開放環(huán)境，寬容失敗的試錯環(huán)境。

2.通過風險投資機制，解決創(chuàng)新投融資難題

風險投資是指向主要屬于科技型的高成長性創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供股權資本，并為其提供經(jīng)營管理和咨詢服務，以期在被投資企業(yè)發(fā)展成熟后，通過股權轉讓獲取中長期資本增值收益的投資行為。投融資問題是中小企業(yè)發(fā)展的關鍵問題。中小企業(yè)特別是創(chuàng)新型企業(yè)因其發(fā)展的不確定和信息不對稱性，與銀行的集中資金管理模式和審慎經(jīng)營原則不相符合，這使它們很難直接獲得商業(yè)銀行的貸款支持。而科技開發(fā)周期長、投資較大、風險較大、政府也不能承受財政巨額投入之重。根據(jù)發(fā)達國家的經(jīng)濟發(fā)展軌跡看，創(chuàng)業(yè)風險投資和資本市場在每一次大規(guī)模的技術創(chuàng)新中都發(fā)揮了重要的依托和支撐作用，中小企業(yè)在關鍵項目的研發(fā)創(chuàng)新時要善于并勇于借助風險資本市場融集資本，以彌補企業(yè)內(nèi)部資金不足的缺陷。

3.建立行業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟，化解創(chuàng)新產(chǎn)品和服務的市場風險

市場機制本身具有化解風險的內(nèi)在優(yōu)勢，針對將要推出的創(chuàng)新產(chǎn)品和服務，可以建立產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟，共擔風險共享受益。在激烈的市場競爭環(huán)境中，中小企業(yè)要獨立完成一項復雜的技術創(chuàng)新，無論從開發(fā)周期還是投入成本看，都將面臨很大的市場風險。中小企業(yè)要想縮短新產(chǎn)品、新技術研發(fā)周期，降低研發(fā)成本，分散創(chuàng)新風險，建立技術創(chuàng)新策略聯(lián)盟是一個重要方面。聯(lián)盟既可以是產(chǎn)業(yè)領域內(nèi)的縱向一體化，跨行業(yè)的同盟，也可以是同科研機構、高等院校的聯(lián)合與合作，以及與大企業(yè)的協(xié)作。尤其是在一些產(chǎn)業(yè)相對集中的地區(qū)同行業(yè)中小企業(yè)間可以針對彼此共同的研究開發(fā)需要，共同出資組建研究開發(fā)同盟或聯(lián)合開發(fā)中心，集聚技術資源，進行聯(lián)合攻關，共享研究成果；或者共同組建人才培訓中心和技術信息中心，實現(xiàn)資源共享。中小企業(yè)可以利用自身專業(yè)化和經(jīng)營靈活的特點，積極開展產(chǎn)品創(chuàng)新尋找細分市場的空白點，建立自己在細分市場上的品牌優(yōu)勢，從而掌握該細分市場上的定價權。中小企業(yè)之間的聯(lián)合，爭取定價權。不僅可以在與大型企業(yè)的競爭中處于同等地位，同時也能夠在價格競爭中取得相當?shù)亩▋r權，有助于其在直接層面上與大型企業(yè)展開競爭。因此，加入產(chǎn)業(yè)鏈，形成產(chǎn)業(yè)群，為之配套，這樣才能帶動一大批中小企業(yè)，從而形成集群優(yōu)勢，這是中小企業(yè)發(fā)展的必然趨勢。

一要建立和完善技術創(chuàng)新激勵機制。確立起企業(yè)作為技術投資、研究、開發(fā)的中心和利益分配的主體地位。中小企業(yè)實行改制過程中，不僅要重視有形資產(chǎn)的評估和管理，更要重視知識資本在企業(yè)的核心地位和作用。承認企業(yè)經(jīng)營者和科技人員的超額貢獻，允許其知識及其創(chuàng)新產(chǎn)品與項目在企業(yè)資本中擁有相應的股權收益。二要大膽嘗試共生營銷。共生營銷是以契約為紐帶通過兩家或更多家相互獨立的企業(yè)在資源與項目上進行合作。第一種方式是競爭企業(yè)的聯(lián)合，第二種方式是互補企業(yè)之間的聯(lián)合。三要推動產(chǎn)業(yè)集群。通過對中小企業(yè)狀況研究發(fā)現(xiàn)，中小企業(yè)產(chǎn)業(yè)集群大多集中于兩種類型：一類是分散型產(chǎn)業(yè)，其基本存在包括服務業(yè)、零售業(yè)、批發(fā)業(yè)、木料加工和金屬組裝業(yè)、農(nóng)產(chǎn)品、風險型企業(yè)等。另一類是新興產(chǎn)業(yè)，包括IT、NT、新材料、新能源企業(yè)。通過企業(yè)內(nèi)部分工外部化，大量的中小企業(yè)聚集在某個地區(qū)，在某一產(chǎn)品的上下生產(chǎn)鏈條上進行分工，形成企業(yè)集群的形式。在集群中企業(yè)之間共享資源，降低交易成本，從而提高了集群整體和單個企業(yè)的競爭力。四要加強信用互助。中小企業(yè)在進行優(yōu)勢互補，建立起相互信任、長期合作的機制，相互之間可以聯(lián)盟整合信用資源，形成信用互動，聯(lián)手治理失信，規(guī)范信用行為，塑造信用形象。

4.加大管理創(chuàng)新和營銷創(chuàng)新力度,開創(chuàng)自己的品牌

自主創(chuàng)新不僅包括觀念創(chuàng)新和技術創(chuàng)新，它的內(nèi)容還應當包括管理創(chuàng)新和營銷創(chuàng)新。在企業(yè)的基本價值活動中，包括材料供應、產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)運行、成品儲運、市場營銷和售后服務等各個環(huán)節(jié)，公司內(nèi)部如果對價值鏈各環(huán)節(jié)進行有效管理，提高效率，同樣可以提高自己的國際競爭力。沃爾瑪就是典型的案例，它的成功不是靠創(chuàng)造了核心技術，靠的是管理創(chuàng)新和營銷創(chuàng)新。作為目前全球最大的零售商，沃爾瑪在1969年租用了IBM360型計算機進行貨物配送管理，20世紀80年代初，又花費2400萬美元發(fā)射了一顆人造衛(wèi)星，專門用于自己企業(yè)信息系統(tǒng)的管理，在信息化上的投入和出色的管理為沃爾瑪帶來了巨大的回報。我國的出口企業(yè)應盡快摒棄慣用的價格競爭策略，學會運用管理、品牌、包裝、公關、廣告等各種非價格競爭的手段，通過管理創(chuàng)新和營銷創(chuàng)新，提高出口產(chǎn)品的附加值。

綜上所述，企業(yè)是自主創(chuàng)新的微觀主體。對于中小企業(yè)來說自主創(chuàng)新以集成創(chuàng)新和引進基礎上的再創(chuàng)新為主要實現(xiàn)形式。在借鑒已有國內(nèi)外先進技術的基礎上進行二次創(chuàng)新，借鑒的同時尊

重別人的知識產(chǎn)權，形成引進—消化吸收—創(chuàng)新—再引進—再創(chuàng)新的良性循環(huán)，從而使自主創(chuàng)新成為一個系統(tǒng)、持續(xù)和動態(tài)的過程。最終實現(xiàn)企業(yè)對行業(yè)發(fā)展有重大影響的核心技術的開發(fā)和掌控,對產(chǎn)品和服務的自主定價權,以及市場價值分配過程中的話語權和主導權。在路徑選擇上，企業(yè)將貨幣資源、人力資源和社會資源進行有機整合，實現(xiàn)思想和資本在企業(yè)內(nèi)部的延伸和對接，最終產(chǎn)生出產(chǎn)品和服務的創(chuàng)新成果。即通過產(chǎn)學研結合的思想融合機制、風險投資機制、行業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟，開創(chuàng)擁有自主品牌的中國特色的中小企業(yè)創(chuàng)新之路。

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第二篇：淺析知識產(chǎn)權保護與自主創(chuàng)新

淺析知識產(chǎn)權保護與自主創(chuàng)新

作者：【施惠棟，謝 剛】 2010-11-

22010 年 第7 期 物流工程與管理第32 卷 總第193 期 LOGISTICS ENGINEERING AND MANAGEMENT

【收稿日期】2010-06-0

5【作者簡介】施惠棟，寧波超能科技股份有限公司。經(jīng)濟與管理 doi:10.3969/j.issn.1674-4993.2010.07.045 淺析知識產(chǎn)權保護與自主創(chuàng)新 □ 施惠棟1，謝 剛2（1.寧波超能科技股份有限公司，浙江 泗門 315470；2.南京師范大學，江蘇 南京 210019）

【摘 要】文中陳述了知識和自主創(chuàng)新的含義。分析了兩者之間的聯(lián)動關系，說明企業(yè)應當克服知識產(chǎn)權保護的不足之處，促進自主創(chuàng)新。

【關鍵詞】知識產(chǎn)權；保護；自主創(chuàng)新【中圖分類號】D923.4【文獻標識碼】 A

【文章編號】 1674-4993（2010）07-0112-03 Study on the Relationship of Intellectual Property Rights and Independent Innovation □ SHI Hui-dong1 , XIE Gang 2（1.Ningbo Super High-Tech CO.,LTD, Simen 315470, China;2.Nanjing Normal University, Nanjing 210019, China）

【Abstract】The meaning of intellectual properity rights and independent innovation was studied in this paper.The relationship of intellectual property rights and independent innovation was also discussed.Enterprise should overcome the failure of intellectual property rights and promote the independent innovation.【Key words】intellectual properity rights;indepenolent innovation知識產(chǎn)權是指人們對人的智力制造成果依法所享有的權利總稱，是無形的財產(chǎn)。具有排他性、獨占性、地域性和時間性。我國“十一·五”規(guī)劃明確指出，把增強自主創(chuàng)新能力作為國家戰(zhàn)略，致力于建設創(chuàng)新型國家。目前我國企業(yè)與發(fā)達國家企業(yè)相比，在自主創(chuàng)新與知識產(chǎn)權保護方面特別在中小企業(yè)，存在較大距離，如企業(yè)創(chuàng)新意識不強，產(chǎn)權不明晰，產(chǎn)權保護制度不完善等，影響了中小企業(yè)的自主創(chuàng)新。為此，本文提出了克服知識產(chǎn)權保護制度不足和創(chuàng)新知識產(chǎn)權保護管理的建議，以促進自主創(chuàng)新。1 知識產(chǎn)權保護的含義自主創(chuàng)新是企業(yè)通過組織自身的資源和能力或聯(lián)合攻關，通過原始性創(chuàng)新，集成創(chuàng)新或引進消化、吸收再創(chuàng)新的過程，探索產(chǎn)品生產(chǎn)技術的突破，達到了預期的目標，使產(chǎn)品的核心技術具有獨占性，同行無法模仿；生產(chǎn)的方法具有獨享性，使同行無法替代；從而使產(chǎn)品具有獨特的功能，這種功能為客戶所喜歡，所信任；能超越競爭對手，獨占市場；并在劇烈的市場競爭中接受環(huán)境考驗，處于領先行業(yè)的地位，從而保持競爭優(yōu)勢，不斷獲得超額利潤。表1 列出了知識產(chǎn)權的類別及對自主創(chuàng)新的作用?？梢姡R產(chǎn)權的類別多，范圍廣，隨著經(jīng)濟發(fā)展和技術進步，知識和信息生產(chǎn)量的增加，高新技術的不斷涌現(xiàn)，其內(nèi)容將更多，范圍也更廣。知識產(chǎn)權是依社會（或個人）對一種具有經(jīng)濟價值的產(chǎn)品有法律（或制度）保證使用的權利。知識產(chǎn)權保護是自主創(chuàng)新成果及其權利者經(jīng)濟使用的保護，對不利后果進行防范和規(guī)范。激勵企業(yè)、機構和個人不斷創(chuàng)新，以提供企業(yè)的競爭優(yōu)勢，推動國際合作，增進外企投資，創(chuàng)造更多財富。知識產(chǎn)權保護的根本目的是自主創(chuàng)新，知識產(chǎn)權的管理則是自主創(chuàng)新的運行基礎和動力。表1 知識產(chǎn)權的類別及對自主創(chuàng)新的作用知識產(chǎn)權類別內(nèi)容序 特點 獲取程序 保護法規(guī)對創(chuàng)新的影響專利發(fā)明專利、實用新型專利、外觀設計專利排他性強，普及技術申請、審查公開、授權專利法促進自主創(chuàng)新商標商品商標(品牌)、廠商名稱、服務商標宣傳鼓勵長期守信經(jīng)營，排他性強申請、公告商標法；企業(yè)名稱、政府部門、登記管理企業(yè)商品各項競爭要素的載體，促進自主創(chuàng)新版權論文、成果、著作傳播知識、技術公開發(fā)表、宣傳著作權法鼓勵自主創(chuàng)新地理標志企業(yè)地域標志、產(chǎn)品產(chǎn)地或原產(chǎn)地標志地區(qū)獨特性，鼓勵企業(yè)長期守信，具有排他性申請、登記、注冊或備案商標法和地理標志規(guī)定法地區(qū)特色、具有獨特性；企業(yè)信譽、質量和創(chuàng)新結合形成競爭力商業(yè)秘密技術獨占性、經(jīng)營搶先性、管理先進性完全排他性、防止擴散企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度企業(yè)保密規(guī)定保證自主創(chuàng)新 2 知識產(chǎn)權保護與創(chuàng)新項目申報企業(yè)在日常工作中累積了大量基礎知識和技術，根據(jù)企業(yè)自身的科技能力和設備，以及自知創(chuàng)新目標，針對國家和省市出臺的各種項目申報指南，在科技中介機構幫助下，積第7 期 施惠棟等：淺析知識產(chǎn)權保護與自主創(chuàng)新 113 極申報各類項目，立項研究后獲得成果，不僅提高和增加了知識產(chǎn)權的質量和數(shù)量，還達到了企業(yè)自主創(chuàng)新的目標，促進了自主創(chuàng)新的活動。項目申報中標率決定于企業(yè)自主創(chuàng)新能力基礎知識積累和設備條件。項目申報不中標，對公司說也是一次基礎知識的積累，首先，要集合、總結、歸納，提出申報項目的關鍵性理論和核心技術問題以及有可能的解決方案；其次，要進行國內(nèi)外資料調(diào)研和公司現(xiàn)有基礎上寫出技術可行性和經(jīng)濟可行性報告。這個過程可以說是一次自主創(chuàng)新的初級階級的磨練。企業(yè)還給予鼓勵，從失敗中取得經(jīng)驗?，F(xiàn)將企業(yè)知識產(chǎn)權保護與創(chuàng)新項目申報良性循環(huán)模式如圖1：圖1 企業(yè)知識產(chǎn)權保護與創(chuàng)新項目申報良性循環(huán)模式 3 知識產(chǎn)權保護不力，制約自主創(chuàng)新 3.1 創(chuàng)新意識不強 ①產(chǎn)權知識模糊。隨著科學技術在經(jīng)濟發(fā)展中越來越重要，技術創(chuàng)新已經(jīng)成為科技與經(jīng)濟一體化進程中決定因素。經(jīng)濟發(fā)展需要技術創(chuàng)新，可持續(xù)發(fā)展依賴技術創(chuàng)新，經(jīng)濟增長方式的轉變，結構調(diào)整更離不開技術創(chuàng)新。中小企業(yè)要持續(xù)發(fā)展只有依靠技術創(chuàng)新?？墒钱斍安簧倨髽I(yè)員工對知識產(chǎn)權和知識產(chǎn)權保護的概念模糊，對生產(chǎn)產(chǎn)品往往停留于模仿、仿制、缺乏對產(chǎn)品引進、消化、吸收再創(chuàng)新的精神和能力。甚至認為創(chuàng)新是大企業(yè)的事，中小企業(yè)技術力量薄弱，融資困難，抗風險能力弱，無法創(chuàng)新。企業(yè)往往處于勞力密集、高耗能源、污染環(huán)境的不利的生產(chǎn)模式。②重產(chǎn)量、輕創(chuàng)新。企業(yè)對其產(chǎn)品要降低生產(chǎn)成本，增加產(chǎn)量，銷量以獲得利潤。但是一個產(chǎn)品有其消長過程，隨著高科技的迅速發(fā)展，其消長周期越來越短。產(chǎn)品不更新，企業(yè)是很難發(fā)展的。只能停留于來料加工，另件組裝的產(chǎn)品形式，沒有企業(yè)自身的核心技術，也沒有企業(yè)自身的專利品牌，商標，企業(yè)是很難持續(xù)發(fā)展。企業(yè)應克服輕創(chuàng)新的現(xiàn)象，充分組織企業(yè)的資源和能力，針對產(chǎn)品進行自主創(chuàng)新，掌握對產(chǎn)品發(fā)展有重大影響的自主知識產(chǎn)權的專有技術，參與國內(nèi)外對產(chǎn)品生產(chǎn)技術標準的制訂，以引進、吸收再創(chuàng)新和集成創(chuàng)新的基礎上實現(xiàn)再創(chuàng)新，從而提升企業(yè)核心競爭力，形成自立品牌（商標）的產(chǎn)品。③產(chǎn)權保護意識薄弱。企業(yè)不重視知識產(chǎn)權保護，對技術創(chuàng)新的調(diào)研、立項、實施、應用等各個階級沒有完整的保護知識產(chǎn)權的制度。有了成果，不是先申請專利，而是寫論文，報成果，喪失了成果的新穎性；在成果應用和產(chǎn)業(yè)化動力也不足。3.2 產(chǎn)權不明晰由于知識產(chǎn)權不明晰或界定不清楚，直接影響自主創(chuàng)新的能力和創(chuàng)新主體的創(chuàng)新積極性。①成果轉化難。如一項發(fā)明專利成果，成果的發(fā)明人往往不是專利權人，而是單位（或企業(yè)），造成自主創(chuàng)新者對其創(chuàng)新成果沒有充分的收益權和使用權。因而，大大削弱了成果轉化為生產(chǎn)力，轉化為經(jīng)濟價值的動力。此外，在產(chǎn)學研

聯(lián)合研制過程中由于產(chǎn)權界定不清，也形成科研、高校對創(chuàng)新成果的轉化困難，而企業(yè)則得不到創(chuàng)新成果。②成果被模仿。創(chuàng)新成果公開后，由于產(chǎn)權不明晰，非創(chuàng)新者積極通過創(chuàng)新成果（產(chǎn)品）的信息進行模仿，同時利用創(chuàng)新產(chǎn)品的剩余市場跟進產(chǎn)品，從而不用創(chuàng)新，也不需起動創(chuàng)新產(chǎn)品的市場，輕易地獲得高額利潤。而創(chuàng)新者卻不能使自主創(chuàng)新的產(chǎn)品獨占市場，喪失了市場份額，從而打擊了自主創(chuàng)新者的再創(chuàng)新的積極性。③成果分配不均。產(chǎn)權不明晰，造成單位（或企業(yè)）與成果創(chuàng)造者利益分配不均，成果創(chuàng)造者（發(fā)明人）的獲得利益極少，有的還不能保證國家規(guī)定獎勵的兌現(xiàn)和成果產(chǎn)業(yè)化后利潤的提取，嚴重地挫傷了創(chuàng)新主體進行技術創(chuàng)新的積極性。3.3 產(chǎn)權保護制度不完善 ①產(chǎn)權法滯后。我國目前已有“專利法”、“商標法”等多部知識產(chǎn)權的法律制度，各部法律雖然有著共性內(nèi)容，但由于頒布和實施時間不同，對某些交叉問題沒有較完善的規(guī)定。同時隨著高新科技的迅速發(fā)展，已頒布的法律已不能完全涵蓋，需要增訂。②產(chǎn)權交易市場不完善。市場是實現(xiàn)商品和勞務關系發(fā)生交易的場所。我國的產(chǎn)權交易市場，起步晚，與先進國家相比較，屬于初級階段，首先是產(chǎn)權交易市場，缺乏相應的法律地位和政策支持；其次是各地區(qū)分割，沒有統(tǒng)一的產(chǎn)權交易制度和統(tǒng)一的產(chǎn)權交易信息，再次缺乏市場化交易機制，市場效率不高。4 加強知識產(chǎn)權保護加強知識產(chǎn)權保護，促進自主創(chuàng)新，建議如下： 4.1 完善知識產(chǎn)權保護制度首先國家要在現(xiàn)有知識產(chǎn)權保護法律的基礎上，逐步完善，建立一整套與國際接軌的強保護制度，企業(yè)要加強在知識產(chǎn)權制度下對技術、工藝標準化機制的研究，積極參與國內(nèi)外技術標準的制訂，力爭將自主創(chuàng)新、發(fā)明專利與標準化制訂相結合，從而為企業(yè)產(chǎn)品獨占市場創(chuàng)造條件；其次制定相應的知識產(chǎn)權應用戰(zhàn)略，有效地運用有關的知識產(chǎn)權法律 114 物流工程與管理 第32 卷法規(guī)，保護企業(yè)已獲得的各項知識產(chǎn)權；再次，不斷提高自主創(chuàng)新的能力，對引進技術產(chǎn)品，一定要吸收消化再創(chuàng)新，同時要結合國內(nèi)外有關信息進行集成創(chuàng)新，創(chuàng)造條件進行原始創(chuàng)新，掌握自主產(chǎn)權知識的核心技術，不斷增加知識創(chuàng)新的數(shù)量和高標準的質量，從而不斷提高企業(yè)國際競爭力。4.2 建立完善的知識產(chǎn)權保護的服務體系 ①建立全國統(tǒng)一的技術產(chǎn)權交易市場，出臺全國統(tǒng)一的法律和法規(guī)。統(tǒng)一的中介管理機構，實現(xiàn)信息和資源共享，實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，促進產(chǎn)權交易市場合理有序的競爭，并在競爭中逐步完善。知識產(chǎn)權市場的中介機構，要進行現(xiàn)代化管理，為買賣雙方提供方便，減少交易成本，加速產(chǎn)權的產(chǎn)業(yè)化。②建立完善的技術創(chuàng)新產(chǎn)權的評估機構。由于技術創(chuàng)新的專業(yè)性、獨特性、獨占性和時續(xù)性，決定對其評估的復雜性，因而，要制定一套專業(yè)評估程序的方法，并配備專業(yè)人員。③建立知識產(chǎn)權的監(jiān)管機構，出臺相關的法律、法規(guī)，以保證知識產(chǎn)權在應用過程中不受損，和在評估中的準確性。在市場交易中，保證其價值合理，手續(xù)方便，促進產(chǎn)權市場的發(fā)展，保護了知識產(chǎn)權的正常運行。4.3 創(chuàng)新知識產(chǎn)權保護的管理企業(yè)自主創(chuàng)新離不開企業(yè)知識產(chǎn)權的管理，對企業(yè)知識產(chǎn)權進行管理能夠提高企業(yè)對現(xiàn)有知識的利用率，增強企業(yè)對核心技術的引進、消化、吸收、再創(chuàng)新和集成創(chuàng)新的能力，從而提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力。對知識產(chǎn)權進行高效的管理、控制和使用，以本企業(yè)技術知識為基礎可實現(xiàn)企業(yè)領域知識共享，領域標準化技術獲取，為企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升奠定知識技術基礎。創(chuàng)新知識產(chǎn)權保護的管理，建立現(xiàn)代企業(yè)管理制度，使企業(yè)真正成為自主創(chuàng)新的主體。①管理創(chuàng)新，首先提高決策者的素質，企業(yè)決策者的品質、創(chuàng)新意識、決策能力是企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成的關鍵；其次對每一項自主創(chuàng)新的團隊組織和調(diào)研、立題、研究、總結都要擬訂制度，定期對其計劃、執(zhí)行階段小結、總結進行檢查和

評估，以便及時修正，降低風險；再次建立知識產(chǎn)權的檔案制度，對每項自主創(chuàng)新的技術過程的原始材料，階段小結，總結，成果，應用，商業(yè)化市場競爭等都要按類保管，不斷積累企業(yè)的知識技術資源，有利于綜合提高再創(chuàng)新。②信息化平臺建設，企業(yè)在產(chǎn)品開發(fā)過程中，終始從客戶（政府、企業(yè)、消費者）需求為導向，使產(chǎn)品能滿足客戶的需要，經(jīng)受競爭者的挑戰(zhàn)，接受市場嚴謹?shù)臋z驗，將創(chuàng)新的產(chǎn)品核心技術始終保持市場的競爭優(yōu)勢，就要不斷搜集、歸納、分析產(chǎn)品、市場、消費、國行等各方面的資料，為此，其信息量十分巨大，需要建立信息化平臺，為自主創(chuàng)新源源不斷地提供國內(nèi)外的產(chǎn)品市場的信息，來支撐企業(yè)的自主創(chuàng)新。③保護人才資源產(chǎn)權，人力資源是技術創(chuàng)新的關鍵因素，激發(fā)擁有人力資源的專業(yè)人員的積極性和創(chuàng)造性，并留住創(chuàng)新人才就要有適當激勵制度。激發(fā)專業(yè)人員自主創(chuàng)新動力，最關鍵的問題是給予創(chuàng)新人員精神的和物質的獎勵，物質獎勵可通過技術入股、成果提成、成果分離協(xié)定以及各種獎勵等形成兌現(xiàn)。[參考文獻] [1] 李伶娟,何韞玨.激勵我國企業(yè)自主創(chuàng)新的產(chǎn)權制度分析

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第三篇：王煒：自主創(chuàng)新與知識產(chǎn)權保護

王煒：自主創(chuàng)新與知識產(chǎn)權保護

2009-9-10 10:44:52 來源：鳳凰網(wǎng) 作者：生物谷 【】

隨著全球科技經(jīng)濟競爭日益激烈，我國將增強自主創(chuàng)新能力明確為《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃》(2006-2020)的戰(zhàn)略基點。溫家寶總理在關于制定“十一五”規(guī)劃建議的說明中明確指出，“要大力開發(fā)具有自主知識產(chǎn)權的關鍵技術和核心技術，努力提高原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新的能力”,這為我國全面提升自主創(chuàng)新能力指明了方向。在自主創(chuàng)新中，知識產(chǎn)權扮演著重要的角色，是建設創(chuàng)新型國家的基本保障。

我國自主創(chuàng)新能力和自主知識產(chǎn)權現(xiàn)狀

自改革開放以來，我國不斷地加強科技創(chuàng)新，提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，取得了一定的成績。例如，我國科技人力資源總量達到3200萬，研發(fā)人員總數(shù)達105萬，分別居世界第一第二位；國家已經(jīng)建立起了比較完整的學科布局。但是作為發(fā)展中國家，我國整體自主創(chuàng)新能力較弱。據(jù)統(tǒng)計，我國設備投資的60%用于購買外國產(chǎn)品，其中幾乎100%的光纖制造設備、80%以上的集成電路制造設備和石油化工裝備、70%的數(shù)控機床是外國產(chǎn)品。我國企業(yè)研發(fā)經(jīng)費人均支出僅為美國的1.2%、日本的1.1%。

自主知識產(chǎn)權是自主創(chuàng)新最重要的衡量指標之一。我國自建立知識產(chǎn)權制度20多年來，已經(jīng)初步形成了一個適合國情并與國際規(guī)則接軌的知識產(chǎn)權法律體系。從授權的知識產(chǎn)權看，自主知識產(chǎn)權很少，表現(xiàn)為“量多質差”。據(jù)統(tǒng)計，國內(nèi)擁有自主知識產(chǎn)權核心技術的企業(yè)，僅占大約萬分之三，有99%的企業(yè)沒有申請專利，有60%的企業(yè)沒有自己的商標。我國的外貿(mào)總額已經(jīng)居世界第三位，但是自主創(chuàng)新的高技術產(chǎn)品僅僅占外貿(mào)總額的2%。

美國波士頓咨詢公司(BCG)的一項報告，一個國家的企業(yè)在知識產(chǎn)權方面大體要經(jīng)歷5個發(fā)展階段：

主要以出口技術含量較低的產(chǎn)品為主導，依靠廉價勞動力成本和低成本原材料；通過加大研發(fā)投資，推動了技術含量較高產(chǎn)品的出口；遭遇發(fā)達國家的知識產(chǎn)權壁壘，被迫付出高昂代價；吸取教訓，加大在收購、自主開發(fā)和管理知識產(chǎn)權方面的投資力度；開始享受知識產(chǎn)權的互惠互利，有的企業(yè)甚至可以通過知識產(chǎn)權獲取競爭優(yōu)勢。

按照這種劃分，日本、韓國在曾經(jīng)落后于歐美的情況下，在知識產(chǎn)權發(fā)展方面都經(jīng)歷過這些階段的“成長的煩惱”，他們正先后進入第五階段。而中國絕大多數(shù)企業(yè)目前仍處在第一階段，只有極少數(shù)高新技術企業(yè)進入第二階段。因此，我國企業(yè)只有在擁有眾多自主知識產(chǎn)權的同時，才能利用其高附加值轉化為高的商業(yè)利潤，才能在激烈的國際競爭中立于不敗之地。

自主創(chuàng)新與知識產(chǎn)權保護的正負效應

從創(chuàng)新以及自主創(chuàng)新的內(nèi)涵來看，自主創(chuàng)新與知識產(chǎn)權具有相互依存、相互作用的互動關系，這種互動關系又反映在正反兩個方面。

首先是自主創(chuàng)新與知識產(chǎn)權互動的正效應。知識產(chǎn)權是人們依法對科學、技術、文學藝術等領域的智力成果和工商業(yè)業(yè)績所享有的專有權利。對創(chuàng)新成果提供合理、適度的知識產(chǎn)權保護，即可對自主創(chuàng)新發(fā)揮如下積極的功能：

激勵功能。知識產(chǎn)權制度是一種激勵投資和投智的制度。它確定了知識產(chǎn)品創(chuàng)造者對自己的勞動成果享有一定期限的獨占權。這就化解了知識產(chǎn)品作為一種公共產(chǎn)品所帶來的外部性的負面影響，保證了知識創(chuàng)新主體的創(chuàng)新投資得到回報并創(chuàng)造收益，從而鼓勵創(chuàng)新主體進一步加速新一輪的投資和投智。

保護功能。在創(chuàng)新過程中，創(chuàng)新主體依靠知識產(chǎn)權制度來保護創(chuàng)新權益和技術成果，通過對假冒、仿造和非法復制等侵權行為的法律制裁，保障創(chuàng)新者的合法權益。

促進功能。依法保護創(chuàng)新成果只是建立知識產(chǎn)權制度的階段目標。知識產(chǎn)權法通過激勵發(fā)明創(chuàng)新，保護創(chuàng)新成果的方式，使創(chuàng)新成果得到廣泛應用和傳播，從而達到促進科學技術發(fā)展的最終目的。

其次，自主創(chuàng)新與知識產(chǎn)權互動的負效應。知識產(chǎn)權是一把“雙刃劍”，對知識產(chǎn)權的過度保護或者濫用知識產(chǎn)權會扭曲公平競爭，造成遏制、妨礙自主創(chuàng)新的惡果。這種對創(chuàng)新產(chǎn)生負面影響，構成限制公平競爭的行為被稱為掠奪性創(chuàng)新。

在高新技術的競爭市場上，掠奪性創(chuàng)新的影響十分地突出。例如，高新技術市場上的網(wǎng)絡效應問題即為明證。網(wǎng)絡效應即消費者消費某種網(wǎng)絡產(chǎn)品的價值會隨著消費與該產(chǎn)品相兼容產(chǎn)品的其他消費數(shù)量的增加而增加。在網(wǎng)絡市場下，創(chuàng)新者以這種“技術封鎖”的手段擴張其技術創(chuàng)新版圖，就意味著對其競爭對手創(chuàng)新資源的掠奪，從而違背競爭法。

當知識產(chǎn)權權利人可以利用“基礎設施”獲取專利、捆綁銷售、拒絕許可等手段時，通常被認為構成濫用創(chuàng)新或濫用知識產(chǎn)權。這些濫用行為以限制或阻礙公平競爭為目的，也是需要嚴加防范和制止的。現(xiàn)階段自主創(chuàng)新的基本設想

目前我國自主創(chuàng)新能力的提高宜著眼于不受制于他人權利支配的集成創(chuàng)新或模仿創(chuàng)新為主，特別是模仿創(chuàng)新應成為我國現(xiàn)階段自主創(chuàng)新的主流模式。模仿創(chuàng)新是在廣泛吸收現(xiàn)有創(chuàng)新成果，或充分消化吸收所引進的國外先進技術的基礎上，通過模仿進行的再創(chuàng)新或漸進性創(chuàng)

新。它以先進技術為基礎，重在對先進技術的消化吸收、改進完善，從而形成新的發(fā)明創(chuàng)造。

國外的實踐證明，模仿創(chuàng)新是一國自主創(chuàng)新不可逾越的階段。例如，日本在1970年以前,從歐美引進大量的先進技術，采取模仿創(chuàng)新技術政策，使日本迅速趕上歐美等發(fā)達國家，成為世界首屈一指的技術大國。韓國曾也是典型的“拿來主義”者，其企業(yè)的技術基礎，主要是通過集中引進外國技術并加以消化吸收形成的。20世紀80年代，韓國還大力鼓勵國內(nèi)企業(yè)通過實用新型專利、工業(yè)外觀設計專利等途徑改進與模仿復制外國技術產(chǎn)品。這使得韓國的技術在短時間內(nèi)超出了中等發(fā)達國家水平而接近發(fā)達國家水平。

任何創(chuàng)造發(fā)明的產(chǎn)生都是“站在巨人的肩膀上”。因為科學發(fā)展是一個累積的過程，新技術的創(chuàng)新通常是建立在以往成果的基礎上。一個模仿學習的過程是創(chuàng)新的一個必經(jīng)階段。通過對率先創(chuàng)新者的模仿，并根據(jù)自身條件不斷創(chuàng)新，是任何一個落后企業(yè)追趕先進企業(yè)的必由之路。

如前所述，自主創(chuàng)新不是關門創(chuàng)新。自主創(chuàng)新應主要建立在開放式創(chuàng)新的基礎上。開放式創(chuàng)新，是以開放的理念、發(fā)展的心態(tài)充分整合創(chuàng)新主體的內(nèi)外部資源，以市場為導向，通過產(chǎn)學研合作乃至跨國研發(fā)合作所從事的創(chuàng)新。因此，我國在自主創(chuàng)新和知識產(chǎn)權政策中應當體

現(xiàn)開放創(chuàng)新的內(nèi)涵，堅定不移地擴大開放，承接國際產(chǎn)業(yè)鏈高端環(huán)節(jié)或高新技術向我國轉移，從而培育創(chuàng)造自主知識產(chǎn)權。

因此，企業(yè)應當根據(jù)其自身產(chǎn)品和技術的特點來選擇相應的創(chuàng)新模式。對于國外先進技術，國內(nèi)企業(yè)要做好引進消化吸收再創(chuàng)新；對于國內(nèi)有一定技術基礎、在產(chǎn)業(yè)內(nèi)量大面廣的產(chǎn)品，鼓勵集成創(chuàng)新；對于長期以來一直制約我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關鍵技術、核心技術，必須整合國內(nèi)外研發(fā)資源，利用開放式創(chuàng)新，實現(xiàn)原創(chuàng)性突破。具體而言，傳統(tǒng)的制造業(yè)、石油化工等領域應以封閉式創(chuàng)新為主；電子通信、計算機網(wǎng)絡、軟件、半導體、生物技術等領域應當以開放式創(chuàng)新為主。（生物谷Bioon.com）

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第四篇：強化知識產(chǎn)權保護 推進企業(yè)自主創(chuàng)新

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強化知識產(chǎn)權保護 推進企業(yè)自主創(chuàng)新 作者：

來源：《科學與管理》2006年第05期

提高自主創(chuàng)新能力是增進企業(yè)核心競爭力關鍵所在。企業(yè)要在激烈市場競爭中占有優(yōu)勢，在發(fā)展中不受制于人，就要不斷創(chuàng)新，創(chuàng)造自己的知識產(chǎn)權。而建立有利于持續(xù)推進企業(yè)自主創(chuàng)新的機制，必須建立知識產(chǎn)權的保護制度和體系，保護創(chuàng)造者的權益不受損害，形成全社會保護知識產(chǎn)權的氛圍。當前，加大知識產(chǎn)權保護力度，健全知識產(chǎn)權保護體系，建設以知識產(chǎn)權保護為基礎的創(chuàng)新激勵法制體系，已成為建設創(chuàng)新型省份的重要任務。

知識產(chǎn)權保護可促使自主創(chuàng)新成果不斷涌現(xiàn)。創(chuàng)新如果不能受到法律的保護、尊重與承認，創(chuàng)造者的積極性就無從激發(fā)，創(chuàng)新意識和潛質就不能演變?yōu)閷嶋H創(chuàng)新能力。只有當每個創(chuàng)新者都能從自己的勞動和投人中有所收獲時，創(chuàng)新才能成為全社會積極追求的目標。知識產(chǎn)權保護制度恰恰承認了創(chuàng)新者的勞動和投資，通過法律的形式使創(chuàng)新者的身份得到確認、創(chuàng)新成果得到尊重、個人利益得到維護、知識財富受到保護。

知識產(chǎn)權保護能使創(chuàng)新成果得到有效利用。創(chuàng)新不是目的，而是形成生產(chǎn)力和競爭力的手段，是社會發(fā)展的途徑。理論和實踐表明，在市場經(jīng)濟條件下，沒有合理的知識產(chǎn)權保護制度，創(chuàng)新成果不能有效商品化、要素化。知識產(chǎn)權不明晰、權屬不明確，往往就會被束之高閣，不能得到有效利用，更不可能得到積極推廣。創(chuàng)新成果只有受到法律的嚴格保護，才能按照市場規(guī)律投入生產(chǎn)實踐，創(chuàng)新成果只有成為商品，創(chuàng)新者才會通過市場大力推廣。

知識產(chǎn)權保護能使零散的創(chuàng)新思想變成有用信息，為實現(xiàn)跨越式創(chuàng)新積累知識。知識產(chǎn)權制度也是促進信息流通和技術擴散的制度，創(chuàng)新成果成為知識財產(chǎn)的過程就是零散的創(chuàng)新成果變成知識體系的過程。零散的、個別的發(fā)明在法律保護下公布于眾，有利于創(chuàng)新思維和成果的集成化、系統(tǒng)化，啟發(fā)后來者的創(chuàng)新思路、創(chuàng)新途徑，從而為跨越式創(chuàng)新提供堅實的知識基礎。

第五篇：論自主創(chuàng)新與知識產(chǎn)權保護的關系

論自主創(chuàng)新與知識產(chǎn)權保護的關系

【摘要】提升企業(yè)的競爭力是進行創(chuàng)新的內(nèi)在動力，加強知識產(chǎn)權保護為自主創(chuàng)新創(chuàng)造良好的外部環(huán)境，將知識產(chǎn)權保護工作貫穿于自主創(chuàng)新的全過程。

【關鍵詞】自主創(chuàng)新 知識產(chǎn)權 知識產(chǎn)權保護

近年來，在“以市場換技術”的思維定勢下，我國各個行業(yè)重技術引進，輕自主創(chuàng)新，已經(jīng)陷入“引進-落后-再引進-再落后”的惡性循環(huán)。我國的大多數(shù)企業(yè)已經(jīng)習慣了拿來主義，這些企業(yè)把從國外引進的先進技術進行簡單的改造后（其實大多數(shù)沒有根本性創(chuàng)新）用于生產(chǎn)經(jīng)營，生產(chǎn)出來的產(chǎn)品完全可以通過市場銷售出去，并且能夠獲得少量的利潤。既然通過簡單的技術引進就能維持企業(yè)的生存，就沒有動力在技術引進的基礎上進行自主創(chuàng)新，這樣的做法嚴重影響了企業(yè)的資本、技術的積累，因而就沒有實力進行技術的開發(fā)，阻礙了企業(yè)的長遠發(fā)展。

縱觀我國近30年的技術發(fā)展，有這樣一個顯著的特征：我國主要產(chǎn)業(yè)部門使用的主導技術基本上是把國外引進的先進技術進行非關鍵性創(chuàng)新的結果，也就是我們在對引進技術的基礎上消化吸收進行二次創(chuàng)新嚴重不足，許多情況下采用了對引進技術與產(chǎn)品的仿制，如西藥、精細化工產(chǎn)品95%以上依靠仿制，這種仿制并非嚴格意義上的引進消化吸收再創(chuàng)新，未能較快的提高我們自身的自主創(chuàng)新能力，導致我們企業(yè)技術創(chuàng)新能力依然很弱。根據(jù)國家知識產(chǎn)權局的資料顯示：我國國內(nèi)擁有自主知識產(chǎn)權核心技術的企業(yè)僅為萬分之三，99%的企業(yè)沒有申請專利，60%的企業(yè)沒有自己的商標，其中有一個重要的原因就是缺乏對知識產(chǎn)權的保護。因此，研究自主創(chuàng)新及自主創(chuàng)新與知識產(chǎn)權保護的關系，對于加強知識產(chǎn)權保護，積極營造激勵自主創(chuàng)新的動力環(huán)境具有積極的意義。

一、自主創(chuàng)新的動力分析

我國“十一五”規(guī)劃明確提出：實施國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃。按照自主創(chuàng)新、重點跨越、支撐發(fā)展、引領未來的方針，加快建設國家創(chuàng)新體系，不斷增強企業(yè)創(chuàng)新能力，加強科技與經(jīng)濟、教育的緊密結合，全面提高科技整體實力和產(chǎn)業(yè)技術水平。2006年年初召開的全國科學技術大會，進一步繪制了未來的藍圖：要用15年的時間，即到2020年，使我國的自主創(chuàng)新能力顯著增強，進入創(chuàng)新型國家行列，為在本世紀中葉成為世界科技強國奠定基礎。由此可見，自主創(chuàng)新被提高到國家戰(zhàn)略的高度。

在技術創(chuàng)新過程中，自主創(chuàng)新的對立面不是“開放創(chuàng)新”，自主創(chuàng)新不是“閉門造車”式的創(chuàng)新，它不排斥開放與集成，集成技術也可有自主創(chuàng)新，自主創(chuàng)新業(yè)不是鼓勵從頭做起，將引進的技術消化、吸收再創(chuàng)新業(yè)是自主創(chuàng)新的組成部分。所謂自主創(chuàng)新是指通過原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新或引進消化吸收再創(chuàng)新，擁有一批自主知識產(chǎn)權，從而提高了創(chuàng)新主體自身市場競爭力的創(chuàng)新活動。自主創(chuàng)新中“自主”應該是宏觀意義上的自主——國家層面上，只要是在一個國家范圍內(nèi)進行的創(chuàng)新活動，不論這種創(chuàng)新活動是原始性創(chuàng)新，還是合作性創(chuàng)新，還是引進消化吸收的二次創(chuàng)新，只要創(chuàng)新主體在一個國家范圍內(nèi)，知識產(chǎn)權歸我們所有，都應屬于自主創(chuàng)新的范疇。對此，要使各項制度、機制和資源配置更有利于原始創(chuàng)新，使之涌現(xiàn)出更多的科學發(fā)現(xiàn)和技術發(fā)明；要加強集成創(chuàng)新，使相關科技成果有機融合，形成具有市場競爭力的產(chǎn)品與產(chǎn)業(yè)；在引進國外先進技術的基礎上消化吸收進行二次創(chuàng)新。

進行自主創(chuàng)新的主要角色是政府和企業(yè)。在市場經(jīng)濟條件下，政府是創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新政策的主要提供者，政府應該是一個公共型的政府，為自主創(chuàng)新提供完善的公共服務，政府參與自主創(chuàng)新活動，往往是缺乏監(jiān)督的，是低效的，而真正的創(chuàng)新主體應為企業(yè)。企業(yè)是進行自主創(chuàng)新最活躍的力量，他們通過自主創(chuàng)新可以獲得超額利潤和相對的競爭優(yōu)勢，而這恰恰是企業(yè)進行自主創(chuàng)新的內(nèi)在動力，也可以說是最原始的沖動。沒有利潤可言企業(yè)是絕對不可能進行創(chuàng)新活動的，企業(yè)不是慈善機構，追逐利潤才是他們進行經(jīng)營活動最根本的目標。這種自主創(chuàng)新的內(nèi)在動力必須在合適的外部環(huán)境中培育形成。

就外部環(huán)境而言，首先政府導向明確，因為基礎研究的保障、產(chǎn)業(yè)共性知識的提供、創(chuàng)新基礎設施的建設和完善以及涉及國家安全和政治地位的創(chuàng)新行為等，有賴于政府的組織和引導。特別是自主創(chuàng)新法制環(huán)境的建設必須依賴強有力的政府職能；再就是要有完善的自主創(chuàng)新要素交易市場，自主創(chuàng)新要素是指人、機會、環(huán)境和資源等，在自主創(chuàng)新過程中伴隨著資源的大量投入。企業(yè)往往在創(chuàng)新的起始階段資源投入較少，隨著創(chuàng)新過程的展開，要求投入越來越多。正由于很多企業(yè)難以保證創(chuàng)新過程中資金投入的持續(xù)性，造成了許多技術創(chuàng)新活動的梗阻或中斷。一個不成熟的自主創(chuàng)新要素市場會使自主創(chuàng)新速度緩慢或者成本增高、風險增大，甚至使自主創(chuàng)新無法進行，削弱企業(yè)的自主創(chuàng)新動力；其次就是公平的市場競爭環(huán)境，導致企業(yè)自主創(chuàng)新動力受阻的重要原因之一就是市場缺乏公平性，整個社會知識產(chǎn)權保護意識薄弱。對于以盈利為目的的企業(yè)來說，由于知識產(chǎn)權保護力度不夠，就有可能發(fā)生創(chuàng)新成果被仿冒或盜用的侵權行為，這就會嚴重挫傷企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性，削弱其創(chuàng)新的動力，最終會影響企業(yè)的競爭力和社會經(jīng)濟的發(fā)展。

二、知識產(chǎn)權保護對自主創(chuàng)新的影響

對于知識產(chǎn)權保護對自主創(chuàng)新的影響還存在不同的看法，認為知識產(chǎn)權保護有利于自主創(chuàng)新觀點的學者指出知識產(chǎn)權保護不僅是維護發(fā)明者的權益，促進研究開發(fā)和技術擴散的有效工具（Harper and Row，1950），而且是經(jīng)濟增長的重要決定因素；反對者則認為，知識產(chǎn)權壟斷科學研究的自由，是影響出口的障礙（Pamela J.Smith，1999），知識產(chǎn)權保護阻礙了技術的合理擴散和應用，造成了社會福利的損失（Caves Crookel Kilings，1993）。無論是贊成還是反對，一個不可否認的事實就是：上世紀90年代以前的日、韓通過較弱的知識產(chǎn)權保護制度，幫助國內(nèi)企業(yè)模仿國外技術，從而極大促進了技術進步。畢竟現(xiàn)在我國所處的國內(nèi)外環(huán)境與當時的日、韓所處的環(huán)境發(fā)生了巨大變化，我國為了建立公平的市場環(huán)境，吸引外資，擴大對外貿(mào)易以及美國、歐盟等國家給予我國政府的政治壓力，迫切需要我國加強知識產(chǎn)權保護制度。

1、知識產(chǎn)權保護制度對自主創(chuàng)新成果予以保護并給予一定時期的壟斷權

大多數(shù)自主創(chuàng)新成果具有“難開發(fā)易復制”的特點，例如一張正版軟件幾百塊，而盜版僅僅幾塊錢就可以買到。在市場經(jīng)濟條件下，如果對創(chuàng)新成果不進行保護，不賦予其財產(chǎn)權，這些成果一旦被研發(fā)出來，其他人可以低成本甚至無成本的獲得，從而造就了一大批“搭便車者”。創(chuàng)新主體在投入大量的資金和勞動，并承擔了創(chuàng)新的不確定性等各種風險之后，而并沒有達到其預想的收益，其進行再創(chuàng)新的內(nèi)在動力就會受到嚴重的挫傷。據(jù)美國研究機構調(diào)查統(tǒng)計，如果沒有專利保護，60%的藥品發(fā)明，38%化學發(fā)明都不會研究出來

相反，如果國家對創(chuàng)新成果賦予創(chuàng)新主體（如企業(yè)）以一定時期的壟斷權，這樣創(chuàng)新主體就可以通過成果的商業(yè)化、許可等方式獲得合理的回報，對再創(chuàng)新給予了資金支持，這樣就進入了創(chuàng)新的良性循環(huán)。

2、知識產(chǎn)權保護制度對創(chuàng)新成果的商業(yè)化起著促進作用

聯(lián)合國經(jīng)濟合作發(fā)展組織（OECD）在1998年的《科技政策概要》中指出，技術創(chuàng)新是指發(fā)明的首次商業(yè)化應用。從此意義上說，如果一項技術發(fā)明，僅僅停留在實驗室階段，而沒有走向市場，那么可以說還沒有實現(xiàn)技術創(chuàng)新。知識產(chǎn)權保護制度中的專利制度賦予專利權人在一定期限內(nèi)的資產(chǎn)壟斷權，就是要專利權人積極的將其創(chuàng)新成果推廣應用。專利權人為維持自己的專利有效，需要每年按時向國家繳納專利費，且逐年遞增。同時，若專利權人在一定時期內(nèi)沒有實施、利用其專利技術，他不僅不能獲得商業(yè)上的回報，而且其專利權會受到限制，如專利權的強制許可，這些壓力的存在就迫使專利權人想方設法積極推廣應用其創(chuàng)新成果，甚至通過技術轉讓的方式，盡可能快的實現(xiàn)其創(chuàng)新成果與市場結合，從而激勵了創(chuàng)新成果現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉化。

3、知識產(chǎn)權保護制度通過創(chuàng)新成果公開機制增進了人類技術知識和信息的公共儲存，促進了技術的交流和再創(chuàng)新

在美國，已經(jīng)建立起這樣一個共享系統(tǒng)，一項新的創(chuàng)新成果可以立即加入到這個系統(tǒng)里來。這樣如果其他人再進行相同領域的研究，就可以便捷的查閱前人研究的最新成果，避免了重復研究，大大節(jié)約了資源。據(jù)世界知識產(chǎn)權組織

統(tǒng)計，在創(chuàng)新活動中，利用好專利文獻可以節(jié)約40%的科研經(jīng)費及60%的研究開發(fā)時間，如北大的王選教授就是在查閱了大量的專利文獻的基礎上，發(fā)明了世界領先的“激光照排技術”。

三、知識產(chǎn)權保護貫穿自主創(chuàng)新的整個過程

由此看來，我們必須加強知識產(chǎn)權保護工作，提高全民知識產(chǎn)權保護意識，使知識產(chǎn)權保護工作貫穿于企業(yè)自主創(chuàng)新過程的每一個階段。

1、構思和研發(fā)立項階段

首先進行文獻的檢索，綜合各方面的技術信息，避免可能與已獲得授權的專利發(fā)生沖突，規(guī)避侵權風險，避免低水平的重復研究，提高研究開發(fā)的起點和水平，合法的借鑒、利用已有的創(chuàng)新成果。

2、研究開發(fā)階段

要密切跟蹤與項目有關的知識產(chǎn)權動態(tài)變化的狀況，密切關注競爭對手的開發(fā)進展。現(xiàn)在有這種趨勢，更多的創(chuàng)新人員在進行發(fā)明創(chuàng)造實物的展示前就未雨綢繆，事先提出專利申請，這叫做“預期性專利申請”，相對于在發(fā)明創(chuàng)造完成之后才考慮申請專利更有進攻性。只有及時進行專利申請，使創(chuàng)新成果獲得法律保護，才能有效保障新技術、新產(chǎn)品開發(fā)的安全進行。

3、創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化和商品化階段

一項新產(chǎn)品要想最大限度的占領市場，獲取高額的利潤回報，就必須擁有自主知識產(chǎn)權。如果進入市場的新產(chǎn)品尚未獲得知識產(chǎn)權的保護，就極有可能失去大量的市場份額。當獲得了知識產(chǎn)權的保護，一旦受到侵權行為的損害，就可以運用法律武器來維護自身利益。

在經(jīng)濟、科技日益全球化的今天，自主創(chuàng)新與知識產(chǎn)權保護越來越密不可分了。企業(yè)在重視自主創(chuàng)新的同時，必須建立健全知識產(chǎn)權管理制度，將知識產(chǎn)權保護貫穿于自主創(chuàng)新的每一個階段。只有這樣，才能激勵企業(yè)的創(chuàng)新，不斷提升企業(yè)的競爭力。

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