第一篇：知識(shí)產(chǎn)權(quán)論文(論自主創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù))（最終版）

論自主創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

【摘要】提升企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力是進(jìn)行創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為自主創(chuàng)新創(chuàng)造良好的外部環(huán)境，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作貫穿于自主創(chuàng)新的全過程?！娟P(guān)鍵詞】自主創(chuàng)新 知識(shí)產(chǎn)權(quán)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

縱觀我國(guó)近30年的技術(shù)發(fā)展，有這樣一個(gè)顯著的特征：我國(guó)主要產(chǎn)業(yè)部門使用的主導(dǎo)技術(shù)基本上是把國(guó)外引進(jìn)的先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行非關(guān)鍵性創(chuàng)新的結(jié)果，也就是我們?cè)趯?duì)引進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上消化吸收進(jìn)行二次創(chuàng)新嚴(yán)重不足，許多情況下采用了對(duì)引進(jìn)技術(shù)與產(chǎn)品的仿制，如西藥、精細(xì)化工產(chǎn)品95%以上依靠仿制，這種仿制并非嚴(yán)格意義上的引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新，未能較快的提高我們自身的自主創(chuàng)新能力，導(dǎo)致我們企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力依然很弱。根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的資料顯示：我國(guó)國(guó)內(nèi)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)核心技術(shù)的企業(yè)僅為萬分之三，99%的企業(yè)沒有申請(qǐng)專利，60%的企業(yè)沒有自己的商標(biāo)，其中有一個(gè)重要的原因就是缺乏對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。因此，研究自主創(chuàng)新及自主創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的關(guān)系，對(duì)于加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，積極營(yíng)造激勵(lì)自主創(chuàng)新的動(dòng)力環(huán)境具有積極的意義。

一、自主創(chuàng)新的動(dòng)力分析

我國(guó)“十一五”規(guī)劃明確提出：實(shí)施國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃。按 1

照自主創(chuàng)新、重點(diǎn)跨越、支撐發(fā)展、引領(lǐng)未來的方針，加快建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新體系，不斷增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新能力，加強(qiáng)科技與經(jīng)濟(jì)、教育的緊密結(jié)合，全面提高科技整體實(shí)力和產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平。2006年年初召開的全國(guó)科學(xué)技術(shù)大會(huì)，進(jìn)一步繪制了未來的藍(lán)圖：要用15年的時(shí)間，即到2020年，使我國(guó)的自主創(chuàng)新能力顯著增強(qiáng)，進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家行列，為在本世紀(jì)中葉成為世界科技強(qiáng)國(guó)奠定基礎(chǔ)。由此可見，自主創(chuàng)新被提高到國(guó)家戰(zhàn)略的高度。

在技術(shù)創(chuàng)新過程中，自主創(chuàng)新的對(duì)立面不是“開放創(chuàng)新”，自主創(chuàng)新不是“閉門造車”式的創(chuàng)新，它不排斥開放與集成，集成技術(shù)也可有自主創(chuàng)新，自主創(chuàng)新業(yè)不是鼓勵(lì)從頭做起，將引進(jìn)的技術(shù)消化、吸收再創(chuàng)新業(yè)是自主創(chuàng)新的組成部分。所謂自主創(chuàng)新是指通過原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新或引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新，擁有一批自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，從而提高了創(chuàng)新主體自身市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的創(chuàng)新活動(dòng)。自主創(chuàng)新中“自主”應(yīng)該是宏觀意義上的自主——國(guó)家層面上，只要是在一個(gè)國(guó)家范圍內(nèi)進(jìn)行的創(chuàng)新活動(dòng)，不論這種創(chuàng)新活動(dòng)是原始性創(chuàng)新，還是合作性創(chuàng)新，還是引進(jìn)消化吸收的二次創(chuàng)新，只要?jiǎng)?chuàng)新主體在一個(gè)國(guó)家范圍內(nèi)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸我們所有，都應(yīng)屬于自主創(chuàng)新的范疇。對(duì)此，要使各項(xiàng)制度、機(jī)制和資源配置更有利于原始創(chuàng)新，使之涌現(xiàn)出更多的科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明；要加強(qiáng)集成創(chuàng)新，使相關(guān)科技成果有機(jī)融合，形成具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品與產(chǎn)業(yè)；在引進(jìn)國(guó)外先 2

進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上消化吸收進(jìn)行二次創(chuàng)新。

就外部環(huán)境而言，首先政府導(dǎo)向明確，因?yàn)榛A(chǔ)研究的保障、產(chǎn)業(yè)共性知識(shí)的提供、創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)和完善以及涉及國(guó)家安全和政治地位的創(chuàng)新行為等，有賴于政府的組織和引導(dǎo)。特別是自主創(chuàng)新法制環(huán)境的建設(shè)必須依賴強(qiáng)有力的政府職能；再就是要有完善的自主創(chuàng)新要素交易市場(chǎng)，自主創(chuàng)新要素是指人、機(jī)會(huì)、環(huán)境和資源等，在自主創(chuàng)新過程中伴隨著資源的大量投入。企業(yè)往往在創(chuàng)新的起始階段資源投入較少，隨著創(chuàng)新過程的展開，要求投入越來越多。正由于很多企業(yè)難以保證創(chuàng)新過程中資金投入的持續(xù)性，造成了許多技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的梗阻或中斷。一個(gè)不成熟的自主創(chuàng)新要素市場(chǎng)會(huì)使自主創(chuàng)新速度緩慢或者成本增高、風(fēng)險(xiǎn)增大，甚至使自主創(chuàng)新無法進(jìn)行，削弱企業(yè)的自主創(chuàng)新動(dòng)力；其次就是公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，導(dǎo)致企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力受阻的重要原因之一就是市場(chǎng)缺乏公平性，整個(gè)社會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)薄弱。對(duì)于以盈利為目的的企業(yè)來說，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不夠，就有可能發(fā)生創(chuàng)新成果被仿冒或盜用的侵權(quán)行為，這就會(huì)嚴(yán)重挫傷企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性，削弱其創(chuàng)新的動(dòng)力，最終會(huì)影響企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力和社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)自主創(chuàng)新的影響

上世紀(jì)90年代以前的日、韓通過較弱的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，幫助國(guó)內(nèi)企 3

業(yè)模仿國(guó)外技術(shù)，從而極大促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步。畢竟現(xiàn)在我國(guó)所處的國(guó)內(nèi)外環(huán)境與當(dāng)時(shí)的日、韓所處的環(huán)境發(fā)生了巨大變化，我國(guó)為了建立公平的市場(chǎng)環(huán)境，吸引外資，擴(kuò)大對(duì)外貿(mào)易以及美國(guó)、歐盟等國(guó)家給予我國(guó)政府的政治壓力，迫切需要我國(guó)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。

1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度對(duì)自主創(chuàng)新成果予以保護(hù)并給予一定時(shí)期的壟斷權(quán)

大多數(shù)自主創(chuàng)新成果具有“難開發(fā)易復(fù)制”的特點(diǎn)，例如一張正版軟件幾百塊，而盜版僅僅幾塊錢就可以買到。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，如果對(duì)創(chuàng)新成果不進(jìn)行保護(hù)，不賦予其財(cái)產(chǎn)權(quán)，這些成果一旦被研發(fā)出來，其他人可以低成本甚至無成本的獲得，從而造就了一大批“搭便車者”。創(chuàng)新主體在投入大量的資金和勞動(dòng)，并承擔(dān)了創(chuàng)新的不確定性等各種風(fēng)險(xiǎn)之后，而并沒有達(dá)到其預(yù)想的收益，其進(jìn)行再創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力就會(huì)受到嚴(yán)重的挫傷。據(jù)美國(guó)研究機(jī)構(gòu)調(diào)查統(tǒng)計(jì)，如果沒有專利保護(hù)，60%的藥品發(fā)明，38%化學(xué)發(fā)明都不會(huì)研究出來。

相反，如果國(guó)家對(duì)創(chuàng)新成果賦予創(chuàng)新主體（如企業(yè)）以一定時(shí)期的壟斷權(quán)，這樣創(chuàng)新主體就可以通過成果的商業(yè)化、許可等方式獲得合理的回報(bào)，對(duì)再創(chuàng)新給予了資金支持，這樣就進(jìn)入了創(chuàng)新的良性循環(huán)。

2、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度對(duì)創(chuàng)新成果的商業(yè)化起著促進(jìn)作用

聯(lián)合國(guó)經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展組織（OECD）在1998年的《科技政策概要》中指出，4

技術(shù)創(chuàng)新是指發(fā)明的首次商業(yè)化應(yīng)用。從此意義上說，如果一項(xiàng)技術(shù)發(fā)明，僅僅停留在實(shí)驗(yàn)室階段，而沒有走向市場(chǎng)，那么可以說還沒有實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度中的專利制度賦予專利權(quán)人在一定期限內(nèi)的資產(chǎn)壟斷權(quán)，就是要專利權(quán)人積極的將其創(chuàng)新成果推廣應(yīng)用。專利權(quán)人為維持自己的專利有效，需要每年按時(shí)向國(guó)家繳納專利費(fèi)，且逐年遞增。同時(shí)，若專利權(quán)人在一定時(shí)期內(nèi)沒有實(shí)施、利用其專利技術(shù)，他不僅不能獲得商業(yè)上的回報(bào)，而且其專利權(quán)會(huì)受到限制，如專利權(quán)的強(qiáng)制許可，這些壓力的存在就迫使專利權(quán)人想方設(shè)法積極推廣應(yīng)用其創(chuàng)新成果，甚至通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓的方式，盡可能快的實(shí)現(xiàn)其創(chuàng)新成果與市場(chǎng)結(jié)合，從而激勵(lì)了創(chuàng)新成果現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。

3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度通過創(chuàng)新成果公開機(jī)制增進(jìn)了人類技術(shù)知識(shí)和信息的公共儲(chǔ)存，促進(jìn)了技術(shù)的交流和再創(chuàng)新

在美國(guó)，已經(jīng)建立起這樣一個(gè)共享系統(tǒng)，一項(xiàng)新的創(chuàng)新成果可以立即加入到這個(gè)系統(tǒng)里來。這樣如果其他人再進(jìn)行相同領(lǐng)域的研究，就可以便捷的查閱前人研究的最新成果，避免了重復(fù)研究，大大節(jié)約了資源。據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織統(tǒng)計(jì)，在創(chuàng)新活動(dòng)中，利用好專利文獻(xiàn)可以節(jié)約40%的科研經(jīng)費(fèi)及60%的研究開發(fā)時(shí)間，如北大的王選教授就是在查閱了大量的專利文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，發(fā)明了世界領(lǐng)先的“激光照排技術(shù)”。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)貫穿自主創(chuàng)新的整個(gè)過程

由此看來，我們必須加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作，提高全民知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作貫穿于企業(yè)自主創(chuàng)新過程的每一個(gè)階段。

1、構(gòu)思和研發(fā)立項(xiàng)階段

首先進(jìn)行文獻(xiàn)的檢索，綜合各方面的技術(shù)信息，避免可能與已獲得授權(quán)的專利發(fā)生沖突，規(guī)避侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，避免低水平的重復(fù)研究，提高研究開發(fā)的起點(diǎn)和水平，合法的借鑒、利用已有的創(chuàng)新成果。

2、研究開發(fā)階段

要密切跟蹤與項(xiàng)目有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)動(dòng)態(tài)變化的狀況，密切關(guān)注競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的開發(fā)進(jìn)展?，F(xiàn)在有這種趨勢(shì)，更多的創(chuàng)新人員在進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造實(shí)物的展示前就未雨綢繆，事先提出專利申請(qǐng)，這叫做“預(yù)期性專利申請(qǐng)”，相對(duì)于在發(fā)明創(chuàng)造完成之后才考慮申請(qǐng)專利更有進(jìn)攻性。只有及時(shí)進(jìn)行專利申請(qǐng)，使創(chuàng)新成果獲得法律保護(hù)，才能有效保障新技術(shù)、新產(chǎn)品開發(fā)的安全進(jìn)行。

3、創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化和商品化階段

一項(xiàng)新產(chǎn)品要想最大限度的占領(lǐng)市場(chǎng)，獲取高額的利潤(rùn)回報(bào)，就必須擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。如果進(jìn)入市場(chǎng)的新產(chǎn)品尚未獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，就極有可能失去大量的市場(chǎng)份額。當(dāng)獲得了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，一旦受到侵權(quán)行為的損害，6

就可以運(yùn)用法律武器來維護(hù)自身利益。

在經(jīng)濟(jì)、科技日益全球化的今天，自主創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)越來越密不可分了。企業(yè)在重視自主創(chuàng)新的同時(shí)，必須建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)貫穿于自主創(chuàng)新的每一個(gè)階段。只有這樣，才能激勵(lì)企業(yè)的創(chuàng)新，不斷提升企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。

【參考文獻(xiàn)】

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第二篇：淺析知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與自主創(chuàng)新

淺析知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與自主創(chuàng)新

作者：【施惠棟，謝 剛】 2010-11-

22010 年 第7 期 物流工程與管理第32 卷 總第193 期 LOGISTICS ENGINEERING AND MANAGEMENT

【收稿日期】2010-06-0

5【作者簡(jiǎn)介】施惠棟，寧波超能科技股份有限公司。經(jīng)濟(jì)與管理 doi:10.3969/j.issn.1674-4993.2010.07.045 淺析知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與自主創(chuàng)新 □ 施惠棟1，謝 剛2（1.寧波超能科技股份有限公司，浙江 泗門 315470；2.南京師范大學(xué)，江蘇 南京 210019）

【摘 要】文中陳述了知識(shí)和自主創(chuàng)新的含義。分析了兩者之間的聯(lián)動(dòng)關(guān)系，說明企業(yè)應(yīng)當(dāng)克服知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的不足之處，促進(jìn)自主創(chuàng)新。

【關(guān)鍵詞】知識(shí)產(chǎn)權(quán)；保護(hù)；自主創(chuàng)新【中圖分類號(hào)】D923.4【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】 A

【文章編號(hào)】 1674-4993（2010）07-0112-03 Study on the Relationship of Intellectual Property Rights and Independent Innovation □ SHI Hui-dong1 , XIE Gang 2（1.Ningbo Super High-Tech CO.,LTD, Simen 315470, China;2.Nanjing Normal University, Nanjing 210019, China）

【Abstract】The meaning of intellectual properity rights and independent innovation was studied in this paper.The relationship of intellectual property rights and independent innovation was also discussed.Enterprise should overcome the failure of intellectual property rights and promote the independent innovation.【Key words】intellectual properity rights;indepenolent innovation知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指人們對(duì)人的智力制造成果依法所享有的權(quán)利總稱，是無形的財(cái)產(chǎn)。具有排他性、獨(dú)占性、地域性和時(shí)間性。我國(guó)“十一·五”規(guī)劃明確指出，把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力作為國(guó)家戰(zhàn)略，致力于建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家。目前我國(guó)企業(yè)與發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)相比，在自主創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面特別在中小企業(yè)，存在較大距離，如企業(yè)創(chuàng)新意識(shí)不強(qiáng)，產(chǎn)權(quán)不明晰，產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度不完善等，影響了中小企業(yè)的自主創(chuàng)新。為此，本文提出了克服知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度不足和創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理的建議，以促進(jìn)自主創(chuàng)新。1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的含義自主創(chuàng)新是企業(yè)通過組織自身的資源和能力或聯(lián)合攻關(guān)，通過原始性創(chuàng)新，集成創(chuàng)新或引進(jìn)消化、吸收再創(chuàng)新的過程，探索產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)的突破，達(dá)到了預(yù)期的目標(biāo)，使產(chǎn)品的核心技術(shù)具有獨(dú)占性，同行無法模仿；生產(chǎn)的方法具有獨(dú)享性，使同行無法替代；從而使產(chǎn)品具有獨(dú)特的功能，這種功能為客戶所喜歡，所信任；能超越競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，獨(dú)占市場(chǎng)；并在劇烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中接受環(huán)境考驗(yàn)，處于領(lǐng)先行業(yè)的地位，從而保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，不斷獲得超額利潤(rùn)。表1 列出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的類別及對(duì)自主創(chuàng)新的作用?？梢姡R(shí)產(chǎn)權(quán)的類別多，范圍廣，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步，知識(shí)和信息生產(chǎn)量的增加，高新技術(shù)的不斷涌現(xiàn)，其內(nèi)容將更多，范圍也更廣。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是依社會(huì)（或個(gè)人）對(duì)一種具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的產(chǎn)品有法律（或制度）保證使用的權(quán)利。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是自主創(chuàng)新成果及其權(quán)利者經(jīng)濟(jì)使用的保護(hù)，對(duì)不利后果進(jìn)行防范和規(guī)范。激勵(lì)企業(yè)、機(jī)構(gòu)和個(gè)人不斷創(chuàng)新，以提供企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)國(guó)際合作，增進(jìn)外企投資，創(chuàng)造更多財(cái)富。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的根本目的是自主創(chuàng)新，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理則是自主創(chuàng)新的運(yùn)行基礎(chǔ)和動(dòng)力。表1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的類別及對(duì)自主創(chuàng)新的作用知識(shí)產(chǎn)權(quán)類別內(nèi)容序 特點(diǎn) 獲取程序 保護(hù)法規(guī)對(duì)創(chuàng)新的影響專利發(fā)明專利、實(shí)用新型專利、外觀設(shè)計(jì)專利排他性強(qiáng)，普及技術(shù)申請(qǐng)、審查公開、授權(quán)專利法促進(jìn)自主創(chuàng)新商標(biāo)商品商標(biāo)(品牌)、廠商名稱、服務(wù)商標(biāo)宣傳鼓勵(lì)長(zhǎng)期守信經(jīng)營(yíng)，排他性強(qiáng)申請(qǐng)、公告商標(biāo)法；企業(yè)名稱、政府部門、登記管理企業(yè)商品各項(xiàng)競(jìng)爭(zhēng)要素的載體，促進(jìn)自主創(chuàng)新版權(quán)論文、成果、著作傳播知識(shí)、技術(shù)公開發(fā)表、宣傳著作權(quán)法鼓勵(lì)自主創(chuàng)新地理標(biāo)志企業(yè)地域標(biāo)志、產(chǎn)品產(chǎn)地或原產(chǎn)地標(biāo)志地區(qū)獨(dú)特性，鼓勵(lì)企業(yè)長(zhǎng)期守信，具有排他性申請(qǐng)、登記、注冊(cè)或備案商標(biāo)法和地理標(biāo)志規(guī)定法地區(qū)特色、具有獨(dú)特性；企業(yè)信譽(yù)、質(zhì)量和創(chuàng)新結(jié)合形成競(jìng)爭(zhēng)力商業(yè)秘密技術(shù)獨(dú)占性、經(jīng)營(yíng)搶先性、管理先進(jìn)性完全排他性、防止擴(kuò)散企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度企業(yè)保密規(guī)定保證自主創(chuàng)新 2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與創(chuàng)新項(xiàng)目申報(bào)企業(yè)在日常工作中累積了大量基礎(chǔ)知識(shí)和技術(shù)，根據(jù)企業(yè)自身的科技能力和設(shè)備，以及自知?jiǎng)?chuàng)新目標(biāo)，針對(duì)國(guó)家和省市出臺(tái)的各種項(xiàng)目申報(bào)指南，在科技中介機(jī)構(gòu)幫助下，積第7 期 施惠棟等：淺析知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與自主創(chuàng)新 113 極申報(bào)各類項(xiàng)目，立項(xiàng)研究后獲得成果，不僅提高和增加了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量和數(shù)量，還達(dá)到了企業(yè)自主創(chuàng)新的目標(biāo)，促進(jìn)了自主創(chuàng)新的活動(dòng)。項(xiàng)目申報(bào)中標(biāo)率決定于企業(yè)自主創(chuàng)新能力基礎(chǔ)知識(shí)積累和設(shè)備條件。項(xiàng)目申報(bào)不中標(biāo)，對(duì)公司說也是一次基礎(chǔ)知識(shí)的積累，首先，要集合、總結(jié)、歸納，提出申報(bào)項(xiàng)目的關(guān)鍵性理論和核心技術(shù)問題以及有可能的解決方案；其次，要進(jìn)行國(guó)內(nèi)外資料調(diào)研和公司現(xiàn)有基礎(chǔ)上寫出技術(shù)可行性和經(jīng)濟(jì)可行性報(bào)告。這個(gè)過程可以說是一次自主創(chuàng)新的初級(jí)階級(jí)的磨練。企業(yè)還給予鼓勵(lì)，從失敗中取得經(jīng)驗(yàn)?，F(xiàn)將企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與創(chuàng)新項(xiàng)目申報(bào)良性循環(huán)模式如圖1：圖1 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與創(chuàng)新項(xiàng)目申報(bào)良性循環(huán)模式 3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力，制約自主創(chuàng)新 3.1 創(chuàng)新意識(shí)不強(qiáng) ①產(chǎn)權(quán)知識(shí)模糊。隨著科學(xué)技術(shù)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中越來越重要，技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)成為科技與經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程中決定因素。經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要技術(shù)創(chuàng)新，可持續(xù)發(fā)展依賴技術(shù)創(chuàng)新，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變，結(jié)構(gòu)調(diào)整更離不開技術(shù)創(chuàng)新。中小企業(yè)要持續(xù)發(fā)展只有依靠技術(shù)創(chuàng)新?？墒钱?dāng)前不少企業(yè)員工對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的概念模糊，對(duì)生產(chǎn)產(chǎn)品往往停留于模仿、仿制、缺乏對(duì)產(chǎn)品引進(jìn)、消化、吸收再創(chuàng)新的精神和能力。甚至認(rèn)為創(chuàng)新是大企業(yè)的事，中小企業(yè)技術(shù)力量薄弱，融資困難，抗風(fēng)險(xiǎn)能力弱，無法創(chuàng)新。企業(yè)往往處于勞力密集、高耗能源、污染環(huán)境的不利的生產(chǎn)模式。②重產(chǎn)量、輕創(chuàng)新。企業(yè)對(duì)其產(chǎn)品要降低生產(chǎn)成本，增加產(chǎn)量，銷量以獲得利潤(rùn)。但是一個(gè)產(chǎn)品有其消長(zhǎng)過程，隨著高科技的迅速發(fā)展，其消長(zhǎng)周期越來越短。產(chǎn)品不更新，企業(yè)是很難發(fā)展的。只能停留于來料加工，另件組裝的產(chǎn)品形式，沒有企業(yè)自身的核心技術(shù)，也沒有企業(yè)自身的專利品牌，商標(biāo)，企業(yè)是很難持續(xù)發(fā)展。企業(yè)應(yīng)克服輕創(chuàng)新的現(xiàn)象，充分組織企業(yè)的資源和能力，針對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行自主創(chuàng)新，掌握對(duì)產(chǎn)品發(fā)展有重大影響的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專有技術(shù)，參與國(guó)內(nèi)外對(duì)產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制訂，以引進(jìn)、吸收再創(chuàng)新和集成創(chuàng)新的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)再創(chuàng)新，從而提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，形成自立品牌（商標(biāo)）的產(chǎn)品。③產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)薄弱。企業(yè)不重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的調(diào)研、立項(xiàng)、實(shí)施、應(yīng)用等各個(gè)階級(jí)沒有完整的保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的制度。有了成果，不是先申請(qǐng)專利，而是寫論文，報(bào)成果，喪失了成果的新穎性；在成果應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化動(dòng)力也不足。3.2 產(chǎn)權(quán)不明晰由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)不明晰或界定不清楚，直接影響自主創(chuàng)新的能力和創(chuàng)新主體的創(chuàng)新積極性。①成果轉(zhuǎn)化難。如一項(xiàng)發(fā)明專利成果，成果的發(fā)明人往往不是專利權(quán)人，而是單位（或企業(yè)），造成自主創(chuàng)新者對(duì)其創(chuàng)新成果沒有充分的收益權(quán)和使用權(quán)。因而，大大削弱了成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)價(jià)值的動(dòng)力。此外，在產(chǎn)學(xué)研

聯(lián)合研制過程中由于產(chǎn)權(quán)界定不清，也形成科研、高校對(duì)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化困難，而企業(yè)則得不到創(chuàng)新成果。②成果被模仿。創(chuàng)新成果公開后，由于產(chǎn)權(quán)不明晰，非創(chuàng)新者積極通過創(chuàng)新成果（產(chǎn)品）的信息進(jìn)行模仿，同時(shí)利用創(chuàng)新產(chǎn)品的剩余市場(chǎng)跟進(jìn)產(chǎn)品，從而不用創(chuàng)新，也不需起動(dòng)創(chuàng)新產(chǎn)品的市場(chǎng)，輕易地獲得高額利潤(rùn)。而創(chuàng)新者卻不能使自主創(chuàng)新的產(chǎn)品獨(dú)占市場(chǎng)，喪失了市場(chǎng)份額，從而打擊了自主創(chuàng)新者的再創(chuàng)新的積極性。③成果分配不均。產(chǎn)權(quán)不明晰，造成單位（或企業(yè)）與成果創(chuàng)造者利益分配不均，成果創(chuàng)造者（發(fā)明人）的獲得利益極少，有的還不能保證國(guó)家規(guī)定獎(jiǎng)勵(lì)的兌現(xiàn)和成果產(chǎn)業(yè)化后利潤(rùn)的提取，嚴(yán)重地挫傷了創(chuàng)新主體進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的積極性。3.3 產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度不完善 ①產(chǎn)權(quán)法滯后。我國(guó)目前已有“專利法”、“商標(biāo)法”等多部知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律制度，各部法律雖然有著共性內(nèi)容，但由于頒布和實(shí)施時(shí)間不同，對(duì)某些交叉問題沒有較完善的規(guī)定。同時(shí)隨著高新科技的迅速發(fā)展，已頒布的法律已不能完全涵蓋，需要增訂。②產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)不完善。市場(chǎng)是實(shí)現(xiàn)商品和勞務(wù)關(guān)系發(fā)生交易的場(chǎng)所。我國(guó)的產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，起步晚，與先進(jìn)國(guó)家相比較，屬于初級(jí)階段，首先是產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，缺乏相應(yīng)的法律地位和政策支持；其次是各地區(qū)分割，沒有統(tǒng)一的產(chǎn)權(quán)交易制度和統(tǒng)一的產(chǎn)權(quán)交易信息，再次缺乏市場(chǎng)化交易機(jī)制，市場(chǎng)效率不高。4 加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，促進(jìn)自主創(chuàng)新，建議如下： 4.1 完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度首先國(guó)家要在現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律的基礎(chǔ)上，逐步完善，建立一整套與國(guó)際接軌的強(qiáng)保護(hù)制度，企業(yè)要加強(qiáng)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度下對(duì)技術(shù)、工藝標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)制的研究，積極參與國(guó)內(nèi)外技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制訂，力爭(zhēng)將自主創(chuàng)新、發(fā)明專利與標(biāo)準(zhǔn)化制訂相結(jié)合，從而為企業(yè)產(chǎn)品獨(dú)占市場(chǎng)創(chuàng)造條件；其次制定相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用戰(zhàn)略，有效地運(yùn)用有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律 114 物流工程與管理 第32 卷法規(guī)，保護(hù)企業(yè)已獲得的各項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)；再次，不斷提高自主創(chuàng)新的能力，對(duì)引進(jìn)技術(shù)產(chǎn)品，一定要吸收消化再創(chuàng)新，同時(shí)要結(jié)合國(guó)內(nèi)外有關(guān)信息進(jìn)行集成創(chuàng)新，創(chuàng)造條件進(jìn)行原始創(chuàng)新，掌握自主產(chǎn)權(quán)知識(shí)的核心技術(shù)，不斷增加知識(shí)創(chuàng)新的數(shù)量和高標(biāo)準(zhǔn)的質(zhì)量，從而不斷提高企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。4.2 建立完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的服務(wù)體系 ①建立全國(guó)統(tǒng)一的技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，出臺(tái)全國(guó)統(tǒng)一的法律和法規(guī)。統(tǒng)一的中介管理機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)信息和資源共享，實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，促進(jìn)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)合理有序的競(jìng)爭(zhēng)，并在競(jìng)爭(zhēng)中逐步完善。知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)，要進(jìn)行現(xiàn)代化管理，為買賣雙方提供方便，減少交易成本，加速產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)業(yè)化。②建立完善的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)的評(píng)估機(jī)構(gòu)。由于技術(shù)創(chuàng)新的專業(yè)性、獨(dú)特性、獨(dú)占性和時(shí)續(xù)性，決定對(duì)其評(píng)估的復(fù)雜性，因而，要制定一套專業(yè)評(píng)估程序的方法，并配備專業(yè)人員。③建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，出臺(tái)相關(guān)的法律、法規(guī)，以保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)在應(yīng)用過程中不受損，和在評(píng)估中的準(zhǔn)確性。在市場(chǎng)交易中，保證其價(jià)值合理，手續(xù)方便，促進(jìn)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的發(fā)展，保護(hù)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的正常運(yùn)行。4.3 創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的管理企業(yè)自主創(chuàng)新離不開企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理，對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行管理能夠提高企業(yè)對(duì)現(xiàn)有知識(shí)的利用率，增強(qiáng)企業(yè)對(duì)核心技術(shù)的引進(jìn)、消化、吸收、再創(chuàng)新和集成創(chuàng)新的能力，從而提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力。對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行高效的管理、控制和使用，以本企業(yè)技術(shù)知識(shí)為基礎(chǔ)可實(shí)現(xiàn)企業(yè)領(lǐng)域知識(shí)共享，領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)獲取，為企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升奠定知識(shí)技術(shù)基礎(chǔ)。創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的管理，建立現(xiàn)代企業(yè)管理制度，使企業(yè)真正成為自主創(chuàng)新的主體。①管理創(chuàng)新，首先提高決策者的素質(zhì)，企業(yè)決策者的品質(zhì)、創(chuàng)新意識(shí)、決策能力是企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成的關(guān)鍵；其次對(duì)每一項(xiàng)自主創(chuàng)新的團(tuán)隊(duì)組織和調(diào)研、立題、研究、總結(jié)都要擬訂制度，定期對(duì)其計(jì)劃、執(zhí)行階段小結(jié)、總結(jié)進(jìn)行檢查和

評(píng)估，以便及時(shí)修正，降低風(fēng)險(xiǎn)；再次建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)的檔案制度，對(duì)每項(xiàng)自主創(chuàng)新的技術(shù)過程的原始材料，階段小結(jié)，總結(jié)，成果，應(yīng)用，商業(yè)化市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)等都要按類保管，不斷積累企業(yè)的知識(shí)技術(shù)資源，有利于綜合提高再創(chuàng)新。②信息化平臺(tái)建設(shè)，企業(yè)在產(chǎn)品開發(fā)過程中，終始從客戶（政府、企業(yè)、消費(fèi)者）需求為導(dǎo)向，使產(chǎn)品能滿足客戶的需要，經(jīng)受競(jìng)爭(zhēng)者的挑戰(zhàn)，接受市場(chǎng)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臋z驗(yàn)，將創(chuàng)新的產(chǎn)品核心技術(shù)始終保持市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，就要不斷搜集、歸納、分析產(chǎn)品、市場(chǎng)、消費(fèi)、國(guó)行等各方面的資料，為此，其信息量十分巨大，需要建立信息化平臺(tái)，為自主創(chuàng)新源源不斷地提供國(guó)內(nèi)外的產(chǎn)品市場(chǎng)的信息，來支撐企業(yè)的自主創(chuàng)新。③保護(hù)人才資源產(chǎn)權(quán)，人力資源是技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵因素，激發(fā)擁有人力資源的專業(yè)人員的積極性和創(chuàng)造性，并留住創(chuàng)新人才就要有適當(dāng)激勵(lì)制度。激發(fā)專業(yè)人員自主創(chuàng)新動(dòng)力，最關(guān)鍵的問題是給予創(chuàng)新人員精神的和物質(zhì)的獎(jiǎng)勵(lì)，物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)可通過技術(shù)入股、成果提成、成果分離協(xié)定以及各種獎(jiǎng)勵(lì)等形成兌現(xiàn)。[參考文獻(xiàn)] [1] 李伶娟,何韞玨.激勵(lì)我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)制度分析

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第三篇：論自主創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的關(guān)系

論自主創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的關(guān)系

【摘要】提升企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力是進(jìn)行創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為自主創(chuàng)新創(chuàng)造良好的外部環(huán)境，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作貫穿于自主創(chuàng)新的全過程。

【關(guān)鍵詞】自主創(chuàng)新 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

近年來，在“以市場(chǎng)換技術(shù)”的思維定勢(shì)下，我國(guó)各個(gè)行業(yè)重技術(shù)引進(jìn)，輕自主創(chuàng)新，已經(jīng)陷入“引進(jìn)-落后-再引進(jìn)-再落后”的惡性循環(huán)。我國(guó)的大多數(shù)企業(yè)已經(jīng)習(xí)慣了拿來主義，這些企業(yè)把從國(guó)外引進(jìn)的先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行簡(jiǎn)單的改造后（其實(shí)大多數(shù)沒有根本性創(chuàng)新）用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，生產(chǎn)出來的產(chǎn)品完全可以通過市場(chǎng)銷售出去，并且能夠獲得少量的利潤(rùn)。既然通過簡(jiǎn)單的技術(shù)引進(jìn)就能維持企業(yè)的生存，就沒有動(dòng)力在技術(shù)引進(jìn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行自主創(chuàng)新，這樣的做法嚴(yán)重影響了企業(yè)的資本、技術(shù)的積累，因而就沒有實(shí)力進(jìn)行技術(shù)的開發(fā)，阻礙了企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

縱觀我國(guó)近30年的技術(shù)發(fā)展，有這樣一個(gè)顯著的特征：我國(guó)主要產(chǎn)業(yè)部門使用的主導(dǎo)技術(shù)基本上是把國(guó)外引進(jìn)的先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行非關(guān)鍵性創(chuàng)新的結(jié)果，也就是我們?cè)趯?duì)引進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上消化吸收進(jìn)行二次創(chuàng)新嚴(yán)重不足，許多情況下采用了對(duì)引進(jìn)技術(shù)與產(chǎn)品的仿制，如西藥、精細(xì)化工產(chǎn)品95%以上依靠仿制，這種仿制并非嚴(yán)格意義上的引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新，未能較快的提高我們自身的自主創(chuàng)新能力，導(dǎo)致我們企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力依然很弱。根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的資料顯示：我國(guó)國(guó)內(nèi)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)核心技術(shù)的企業(yè)僅為萬分之三，99%的企業(yè)沒有申請(qǐng)專利，60%的企業(yè)沒有自己的商標(biāo)，其中有一個(gè)重要的原因就是缺乏對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。因此，研究自主創(chuàng)新及自主創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的關(guān)系，對(duì)于加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，積極營(yíng)造激勵(lì)自主創(chuàng)新的動(dòng)力環(huán)境具有積極的意義。

一、自主創(chuàng)新的動(dòng)力分析

我國(guó)“十一五”規(guī)劃明確提出：實(shí)施國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃。按照自主創(chuàng)新、重點(diǎn)跨越、支撐發(fā)展、引領(lǐng)未來的方針，加快建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新體系，不斷增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新能力，加強(qiáng)科技與經(jīng)濟(jì)、教育的緊密結(jié)合，全面提高科技整體實(shí)力和產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平。2006年年初召開的全國(guó)科學(xué)技術(shù)大會(huì)，進(jìn)一步繪制了未來的藍(lán)圖：要用15年的時(shí)間，即到2020年，使我國(guó)的自主創(chuàng)新能力顯著增強(qiáng)，進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家行列，為在本世紀(jì)中葉成為世界科技強(qiáng)國(guó)奠定基礎(chǔ)。由此可見，自主創(chuàng)新被提高到國(guó)家戰(zhàn)略的高度。

在技術(shù)創(chuàng)新過程中，自主創(chuàng)新的對(duì)立面不是“開放創(chuàng)新”，自主創(chuàng)新不是“閉門造車”式的創(chuàng)新，它不排斥開放與集成，集成技術(shù)也可有自主創(chuàng)新，自主創(chuàng)新業(yè)不是鼓勵(lì)從頭做起，將引進(jìn)的技術(shù)消化、吸收再創(chuàng)新業(yè)是自主創(chuàng)新的組成部分。所謂自主創(chuàng)新是指通過原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新或引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新，擁有一批自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，從而提高了創(chuàng)新主體自身市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的創(chuàng)新活動(dòng)。自主創(chuàng)新中“自主”應(yīng)該是宏觀意義上的自主——國(guó)家層面上，只要是在一個(gè)國(guó)家范圍內(nèi)進(jìn)行的創(chuàng)新活動(dòng)，不論這種創(chuàng)新活動(dòng)是原始性創(chuàng)新，還是合作性創(chuàng)新，還是引進(jìn)消化吸收的二次創(chuàng)新，只要?jiǎng)?chuàng)新主體在一個(gè)國(guó)家范圍內(nèi)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸我們所有，都應(yīng)屬于自主創(chuàng)新的范疇。對(duì)此，要使各項(xiàng)制度、機(jī)制和資源配置更有利于原始創(chuàng)新，使之涌現(xiàn)出更多的科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明；要加強(qiáng)集成創(chuàng)新，使相關(guān)科技成果有機(jī)融合，形成具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品與產(chǎn)業(yè)；在引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上消化吸收進(jìn)行二次創(chuàng)新。

進(jìn)行自主創(chuàng)新的主要角色是政府和企業(yè)。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，政府是創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新政策的主要提供者，政府應(yīng)該是一個(gè)公共型的政府，為自主創(chuàng)新提供完善的公共服務(wù)，政府參與自主創(chuàng)新活動(dòng)，往往是缺乏監(jiān)督的，是低效的，而真正的創(chuàng)新主體應(yīng)為企業(yè)。企業(yè)是進(jìn)行自主創(chuàng)新最活躍的力量，他們通過自主創(chuàng)新可以獲得超額利潤(rùn)和相對(duì)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而這恰恰是企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力，也可以說是最原始的沖動(dòng)。沒有利潤(rùn)可言企業(yè)是絕對(duì)不可能進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)的，企業(yè)不是慈善機(jī)構(gòu)，追逐利潤(rùn)才是他們進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)最根本的目標(biāo)。這種自主創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力必須在合適的外部環(huán)境中培育形成。

就外部環(huán)境而言，首先政府導(dǎo)向明確，因?yàn)榛A(chǔ)研究的保障、產(chǎn)業(yè)共性知識(shí)的提供、創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)和完善以及涉及國(guó)家安全和政治地位的創(chuàng)新行為等，有賴于政府的組織和引導(dǎo)。特別是自主創(chuàng)新法制環(huán)境的建設(shè)必須依賴強(qiáng)有力的政府職能；再就是要有完善的自主創(chuàng)新要素交易市場(chǎng)，自主創(chuàng)新要素是指人、機(jī)會(huì)、環(huán)境和資源等，在自主創(chuàng)新過程中伴隨著資源的大量投入。企業(yè)往往在創(chuàng)新的起始階段資源投入較少，隨著創(chuàng)新過程的展開，要求投入越來越多。正由于很多企業(yè)難以保證創(chuàng)新過程中資金投入的持續(xù)性，造成了許多技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的梗阻或中斷。一個(gè)不成熟的自主創(chuàng)新要素市場(chǎng)會(huì)使自主創(chuàng)新速度緩慢或者成本增高、風(fēng)險(xiǎn)增大，甚至使自主創(chuàng)新無法進(jìn)行，削弱企業(yè)的自主創(chuàng)新動(dòng)力；其次就是公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，導(dǎo)致企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力受阻的重要原因之一就是市場(chǎng)缺乏公平性，整個(gè)社會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)薄弱。對(duì)于以盈利為目的的企業(yè)來說，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不夠，就有可能發(fā)生創(chuàng)新成果被仿冒或盜用的侵權(quán)行為，這就會(huì)嚴(yán)重挫傷企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性，削弱其創(chuàng)新的動(dòng)力，最終會(huì)影響企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力和社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)自主創(chuàng)新的影響

對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)自主創(chuàng)新的影響還存在不同的看法，認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有利于自主創(chuàng)新觀點(diǎn)的學(xué)者指出知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不僅是維護(hù)發(fā)明者的權(quán)益，促進(jìn)研究開發(fā)和技術(shù)擴(kuò)散的有效工具（Harper and Row，1950），而且是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要決定因素；反對(duì)者則認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷科學(xué)研究的自由，是影響出口的障礙（Pamela J.Smith，1999），知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)阻礙了技術(shù)的合理擴(kuò)散和應(yīng)用，造成了社會(huì)福利的損失（Caves Crookel Kilings，1993）。無論是贊成還是反對(duì)，一個(gè)不可否認(rèn)的事實(shí)就是：上世紀(jì)90年代以前的日、韓通過較弱的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，幫助國(guó)內(nèi)企業(yè)模仿國(guó)外技術(shù)，從而極大促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步。畢竟現(xiàn)在我國(guó)所處的國(guó)內(nèi)外環(huán)境與當(dāng)時(shí)的日、韓所處的環(huán)境發(fā)生了巨大變化，我國(guó)為了建立公平的市場(chǎng)環(huán)境，吸引外資，擴(kuò)大對(duì)外貿(mào)易以及美國(guó)、歐盟等國(guó)家給予我國(guó)政府的政治壓力，迫切需要我國(guó)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。

1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度對(duì)自主創(chuàng)新成果予以保護(hù)并給予一定時(shí)期的壟斷權(quán)

大多數(shù)自主創(chuàng)新成果具有“難開發(fā)易復(fù)制”的特點(diǎn)，例如一張正版軟件幾百塊，而盜版僅僅幾塊錢就可以買到。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，如果對(duì)創(chuàng)新成果不進(jìn)行保護(hù)，不賦予其財(cái)產(chǎn)權(quán)，這些成果一旦被研發(fā)出來，其他人可以低成本甚至無成本的獲得，從而造就了一大批“搭便車者”。創(chuàng)新主體在投入大量的資金和勞動(dòng)，并承擔(dān)了創(chuàng)新的不確定性等各種風(fēng)險(xiǎn)之后，而并沒有達(dá)到其預(yù)想的收益，其進(jìn)行再創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力就會(huì)受到嚴(yán)重的挫傷。據(jù)美國(guó)研究機(jī)構(gòu)調(diào)查統(tǒng)計(jì)，如果沒有專利保護(hù)，60%的藥品發(fā)明，38%化學(xué)發(fā)明都不會(huì)研究出來

相反，如果國(guó)家對(duì)創(chuàng)新成果賦予創(chuàng)新主體（如企業(yè)）以一定時(shí)期的壟斷權(quán)，這樣創(chuàng)新主體就可以通過成果的商業(yè)化、許可等方式獲得合理的回報(bào)，對(duì)再創(chuàng)新給予了資金支持，這樣就進(jìn)入了創(chuàng)新的良性循環(huán)。

2、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度對(duì)創(chuàng)新成果的商業(yè)化起著促進(jìn)作用

聯(lián)合國(guó)經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展組織（OECD）在1998年的《科技政策概要》中指出，技術(shù)創(chuàng)新是指發(fā)明的首次商業(yè)化應(yīng)用。從此意義上說，如果一項(xiàng)技術(shù)發(fā)明，僅僅停留在實(shí)驗(yàn)室階段，而沒有走向市場(chǎng)，那么可以說還沒有實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度中的專利制度賦予專利權(quán)人在一定期限內(nèi)的資產(chǎn)壟斷權(quán)，就是要專利權(quán)人積極的將其創(chuàng)新成果推廣應(yīng)用。專利權(quán)人為維持自己的專利有效，需要每年按時(shí)向國(guó)家繳納專利費(fèi)，且逐年遞增。同時(shí)，若專利權(quán)人在一定時(shí)期內(nèi)沒有實(shí)施、利用其專利技術(shù)，他不僅不能獲得商業(yè)上的回報(bào)，而且其專利權(quán)會(huì)受到限制，如專利權(quán)的強(qiáng)制許可，這些壓力的存在就迫使專利權(quán)人想方設(shè)法積極推廣應(yīng)用其創(chuàng)新成果，甚至通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓的方式，盡可能快的實(shí)現(xiàn)其創(chuàng)新成果與市場(chǎng)結(jié)合，從而激勵(lì)了創(chuàng)新成果現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。

3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度通過創(chuàng)新成果公開機(jī)制增進(jìn)了人類技術(shù)知識(shí)和信息的公共儲(chǔ)存，促進(jìn)了技術(shù)的交流和再創(chuàng)新

在美國(guó)，已經(jīng)建立起這樣一個(gè)共享系統(tǒng)，一項(xiàng)新的創(chuàng)新成果可以立即加入到這個(gè)系統(tǒng)里來。這樣如果其他人再進(jìn)行相同領(lǐng)域的研究，就可以便捷的查閱前人研究的最新成果，避免了重復(fù)研究，大大節(jié)約了資源。據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織

統(tǒng)計(jì)，在創(chuàng)新活動(dòng)中，利用好專利文獻(xiàn)可以節(jié)約40%的科研經(jīng)費(fèi)及60%的研究開發(fā)時(shí)間，如北大的王選教授就是在查閱了大量的專利文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，發(fā)明了世界領(lǐng)先的“激光照排技術(shù)”。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)貫穿自主創(chuàng)新的整個(gè)過程

由此看來，我們必須加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作，提高全民知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作貫穿于企業(yè)自主創(chuàng)新過程的每一個(gè)階段。

1、構(gòu)思和研發(fā)立項(xiàng)階段

首先進(jìn)行文獻(xiàn)的檢索，綜合各方面的技術(shù)信息，避免可能與已獲得授權(quán)的專利發(fā)生沖突，規(guī)避侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，避免低水平的重復(fù)研究，提高研究開發(fā)的起點(diǎn)和水平，合法的借鑒、利用已有的創(chuàng)新成果。

2、研究開發(fā)階段

要密切跟蹤與項(xiàng)目有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)動(dòng)態(tài)變化的狀況，密切關(guān)注競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的開發(fā)進(jìn)展?，F(xiàn)在有這種趨勢(shì)，更多的創(chuàng)新人員在進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造實(shí)物的展示前就未雨綢繆，事先提出專利申請(qǐng)，這叫做“預(yù)期性專利申請(qǐng)”，相對(duì)于在發(fā)明創(chuàng)造完成之后才考慮申請(qǐng)專利更有進(jìn)攻性。只有及時(shí)進(jìn)行專利申請(qǐng)，使創(chuàng)新成果獲得法律保護(hù)，才能有效保障新技術(shù)、新產(chǎn)品開發(fā)的安全進(jìn)行。

3、創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化和商品化階段

一項(xiàng)新產(chǎn)品要想最大限度的占領(lǐng)市場(chǎng)，獲取高額的利潤(rùn)回報(bào)，就必須擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。如果進(jìn)入市場(chǎng)的新產(chǎn)品尚未獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，就極有可能失去大量的市場(chǎng)份額。當(dāng)獲得了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，一旦受到侵權(quán)行為的損害，就可以運(yùn)用法律武器來維護(hù)自身利益。

在經(jīng)濟(jì)、科技日益全球化的今天，自主創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)越來越密不可分了。企業(yè)在重視自主創(chuàng)新的同時(shí)，必須建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)貫穿于自主創(chuàng)新的每一個(gè)階段。只有這樣，才能激勵(lì)企業(yè)的創(chuàng)新，不斷提升企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。

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第四篇：創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

[正 文]

在中國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展當(dāng)中，創(chuàng)新（Innovation）和知識(shí)產(chǎn)權(quán)（Intellectual Property）的話題格外引起學(xué)者們和宏觀管理的決策者們的關(guān)注。那么什么是創(chuàng)新？其內(nèi)涵和外延是怎

樣的，創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)二者之間存在著什么樣關(guān)系？

有學(xué)者認(rèn)為：知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種橋梁，通過對(duì)創(chuàng)新者提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)進(jìn)而促進(jìn)中國(guó)的現(xiàn)代化。（注：劉春田在“創(chuàng)新：知識(shí)產(chǎn)權(quán)和中國(guó)現(xiàn)代化論壇”的講話，中國(guó)人民大學(xué)和飛利浦公司主辦，2005年6月。）該論述將創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)設(shè)定為二者，即創(chuàng)新設(shè)定為前提，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度設(shè)定為保護(hù)創(chuàng)新進(jìn)而促進(jìn)創(chuàng)新、鼓勵(lì)創(chuàng)新的制度手段。在創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)系中，創(chuàng)新是形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為權(quán)利存在的重要基礎(chǔ)，應(yīng)運(yùn)而生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度又反過來成為鼓勵(lì)創(chuàng)新的重要保障。也有學(xué)者認(rèn)為：創(chuàng)新的概念是個(gè)不斷發(fā)展的過程，認(rèn)為創(chuàng)新本身指引入或者產(chǎn)生某種新事物，并且造成變化。同時(shí)認(rèn)為創(chuàng)新分為三種類型：技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新

和制度創(chuàng)新。（注：成思危：“經(jīng)濟(jì)大講堂”，http： //news.xinhuanet.com/fortune/2005-10/13/content_3613140_2.htm，2005年10月13日。）在其論述中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是包含在制度創(chuàng)新里面的，知識(shí)產(chǎn)權(quán)為制度創(chuàng)新的一部分。在這里，創(chuàng)新為宏觀概念或上位概念，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)在其演進(jìn)的過程中被吸收。事實(shí)上，本文認(rèn)為這兩種觀點(diǎn)是對(duì)創(chuàng)新概念切入的角度不同，比如對(duì)其從微觀和宏觀角度的思考。決策者們更進(jìn)一步認(rèn)為：創(chuàng)新是民族進(jìn)步的靈魂，是國(guó)家興旺發(fā)達(dá)的不竭動(dòng)力，全面實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略，加速全社會(huì)的科技進(jìn)步，關(guān)鍵是要加強(qiáng)和不斷推進(jìn)知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新（注：江澤民在國(guó)務(wù)院全國(guó)技術(shù)創(chuàng)新大會(huì)上的講話，1999年。），世界未來的競(jìng)爭(zhēng)就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)（注：溫家寶視察海爾、海信、青島啤酒等大型企業(yè)集團(tuán)時(shí)的講話，2004年6月。）。這些表述說明決策者們將創(chuàng)新作為一個(gè)內(nèi)核，而知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新分屬于創(chuàng)新的不同環(huán)節(jié)。追求這個(gè)內(nèi)核，實(shí)際是對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原動(dòng)力的探尋，或是探尋促進(jìn)我國(guó)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)生力并追

求今后經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)性發(fā)展，因此決策者們的話題已遠(yuǎn)在法學(xué)研究之上。

在眾多的學(xué)說面前，本文僅嘗試性地對(duì)創(chuàng)新的發(fā)展脈絡(luò)以及創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)系進(jìn)行描述并論述創(chuàng)新的最初發(fā)展環(huán)節(jié)：小傳統(tǒng)知識(shí)的存在以及社會(huì)對(duì)小傳統(tǒng)知識(shí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的忽略。

一、創(chuàng)新概念動(dòng)態(tài)過程的嘗試性描述

提到創(chuàng)新，人們習(xí)慣于將技術(shù)和創(chuàng)新連結(jié)在一起。事實(shí)上技術(shù)創(chuàng)新只是創(chuàng)新概念所涵蓋的層面之一。對(duì)于創(chuàng)新的概念討論，往往是不同的詞語和創(chuàng)新的連結(jié)，比如思想創(chuàng)新、科學(xué)創(chuàng)新等等。學(xué)者們也從經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)和哲學(xué)等視角明確了多種創(chuàng)新的定義，比如有學(xué)者從社會(huì)學(xué)角度認(rèn)為，創(chuàng)新是在人類社會(huì)生產(chǎn)勞動(dòng)實(shí)踐中取得的那些對(duì)人類社會(huì)進(jìn)步及人的發(fā)展具有長(zhǎng)遠(yuǎn)而巨大的促進(jìn)與加速作用的一類杰出成果。創(chuàng)新在本體上是一個(gè)系統(tǒng)的發(fā)展與結(jié)構(gòu)的優(yōu)化過程。（注：陳玉和：“創(chuàng)新的概念、創(chuàng)新的發(fā)生與創(chuàng)新教育模式”，載《煤炭高等教育》2001年3月，第69頁。）創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)學(xué)上的含義，是指建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，把

一種關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入生產(chǎn)體系。因此經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“創(chuàng)新理論”就是指不斷地實(shí)現(xiàn)這種新組合的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程。（注：林晶：“創(chuàng)新概念進(jìn)入科學(xué)哲學(xué)論域的認(rèn)識(shí)論意義”，載《東北師大學(xué)報(bào)》（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）2004年第5期。）這些概括有其意義，但是我們?nèi)匀辉噲D將創(chuàng)新和其前綴分開，從創(chuàng)新的本義入手。

在本質(zhì)上，創(chuàng)新實(shí)際上指兩個(gè)含義：一是拋開舊的，創(chuàng)造新的。二是指創(chuàng)造性、新意等。（注：引自《現(xiàn)代漢語詞典》，商務(wù)印書館1996年出版，第198頁。）在這兩個(gè)含義中，前者傾向于宏觀上的指代，暗含著精神，更具有抽象意義，后者則指向具象化的實(shí)物，往往和具體事物的評(píng)價(jià)指數(shù)結(jié)合在一起。當(dāng)討論創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)系時(shí)，我們更為關(guān)注的是前一個(gè)層面的含義，即當(dāng)今中國(guó)需要的多種層面、多種意義上的創(chuàng)新以及如何完善現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)來鼓勵(lì)創(chuàng)新。對(duì)于后者，由于可以用現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利屬性加以涵蓋，比如著作權(quán)要求的獨(dú)創(chuàng)性、專利權(quán)要求的創(chuàng)造性等，因此，本文不作重點(diǎn)討論。著眼于第一個(gè)含義，拋開舊的，創(chuàng)造新的，即宏觀意義上的創(chuàng)新，創(chuàng)新實(shí)際上體現(xiàn)了一個(gè)動(dòng)態(tài)的從無到有的過程。在這個(gè)過程中，首先產(chǎn)生精神上的藍(lán)圖和意愿，其次著手實(shí)施這種意愿，并多次完善直至得到成果，最后當(dāng)整個(gè)成果為人們所普遍接受形成社會(huì)現(xiàn)象時(shí)，制度隨之誕生，對(duì)這種新產(chǎn)生的社會(huì)普遍現(xiàn)象予以規(guī)范調(diào)整，并從中抽象出具有普適性的規(guī)則，建立對(duì)違反制度行為的相應(yīng)處罰措施。對(duì)這個(gè)動(dòng)態(tài)的過程加以分析，創(chuàng)新的過程實(shí)際上是知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)結(jié)合。結(jié)合創(chuàng)新概念的動(dòng)態(tài)過程，我們可以對(duì)已存在的創(chuàng)新的定義進(jìn)行梳理。

創(chuàng)新的概念最早由熊彼特（J.A.Schumpter）在1912年的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中首次提出。由于他在提出這個(gè)概念時(shí)主要以企業(yè)為研究對(duì)象，并對(duì)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)的互動(dòng)關(guān)系進(jìn)行了深入研究，該概念又被認(rèn)為是技術(shù)創(chuàng)新的始祖。（注：劉慶有、卜琳華、鄒衛(wèi)東：“論企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的概念、原則和模式”，載《科技與管理》1999年第1期，第60頁。）這也是導(dǎo)致人們提到創(chuàng)新時(shí)最先思考技術(shù)創(chuàng)新的原因之一。因此，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的概念論述頗豐。1962年伊偌思（J.L.Enos）指出技術(shù)創(chuàng)新是幾種行為綜合的結(jié)果。以及技術(shù)創(chuàng)新是作為創(chuàng)新主體的企業(yè)在創(chuàng)新環(huán)境條件下通過一定的中介而使創(chuàng)新課題轉(zhuǎn)換形態(tài)、實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)值的一種實(shí)踐活動(dòng)。（注：歐陽建平、曹志平：“技術(shù)創(chuàng)新定義綜述及定義方法”，載《中南工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)》（社會(huì)科學(xué)版）2001年12月，第350頁。）英國(guó)學(xué)者弗里曼認(rèn)為創(chuàng)新包括與新產(chǎn)品（或改良產(chǎn)品）的銷售或新工藝（或改良工藝）、新設(shè)備的第一次商業(yè)性應(yīng)用有關(guān)的技術(shù)、設(shè)計(jì)、制造、管理以及商業(yè)活動(dòng)。美國(guó)學(xué)者繆爾塞認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是以其構(gòu)思新穎性和成功實(shí)現(xiàn)為特征的有意義的非連續(xù)性事件。美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是將新的或改進(jìn)的產(chǎn)品、過程或服務(wù)引入市場(chǎng)。我國(guó)學(xué)者傅定驥認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新就是企業(yè)家抓住市場(chǎng)的潛在盈利機(jī)會(huì)，以獲得商業(yè)利益為目標(biāo)，重新組織生產(chǎn)條件和要素，建立起效能更強(qiáng)、效率更高和費(fèi)用更低的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)系統(tǒng)，從而推出新的產(chǎn)品，新的生產(chǎn)（工藝）方法，開辟新的市場(chǎng)，獲得新的原材料或半成品供給來源或建立企業(yè)的新的組織，它是包括科技、組織、商業(yè)和金融等一系列活動(dòng)的綜合過程。我國(guó)政府的官方定義認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是指企業(yè)應(yīng)用創(chuàng)新的知識(shí)和新技術(shù)、新工藝，采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營(yíng)管理模式，提高產(chǎn)品質(zhì)量，開發(fā)生產(chǎn)新的產(chǎn)品，提供新的服務(wù)，占據(jù)市場(chǎng)并實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)值。（注：繆沾：“關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新概念的研

究”，載《云南科技管理》2001年第5期，第23頁。）

從上面多種定義不難看出，學(xué)者們?cè)谘芯縿?chuàng)新的概念時(shí)往往將創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)過程知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新混合在一起進(jìn)行側(cè)重點(diǎn)不同的詮釋，把所有層次的創(chuàng)新都以技術(shù)創(chuàng)新的概念來統(tǒng)稱。僅就單純的技術(shù)創(chuàng)新層面的定義來看，英國(guó)學(xué)者弗里曼和我國(guó)政府的官方定義較為合適。而美國(guó)學(xué)者繆爾塞的定義最符合本文對(duì)于創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)完成過程的思考。本文認(rèn)為，創(chuàng)新是知識(shí)創(chuàng)新在實(shí)踐中技術(shù)手段的實(shí)現(xiàn)并最終形成社會(huì)制度的動(dòng)態(tài)全過程，知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新是創(chuàng)新活動(dòng)發(fā)生、發(fā)展直至完成的重要環(huán)節(jié)，是創(chuàng)新定義中不可缺少的組成部分，三者的動(dòng)態(tài)結(jié)合構(gòu)成完整意義上的創(chuàng)新。在探討創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)系時(shí)，必須將三者結(jié)合在一起加以分析。創(chuàng)新作用與知識(shí)產(chǎn)權(quán)上的關(guān)系實(shí)際上就是從知識(shí)創(chuàng)新到最終形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的全過程。如果將知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一個(gè)法學(xué)概念來理解，知識(shí)創(chuàng)新是使知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利存在的基礎(chǔ)。如果將知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一個(gè)制度來理解，那么應(yīng)該說知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的設(shè)立就是人類的知識(shí)創(chuàng)新。而科學(xué)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新等分屬各個(gè)領(lǐng)域，和知識(shí)產(chǎn)權(quán)并不發(fā)生法

學(xué)意義上的聯(lián)系。

二、知識(shí)創(chuàng)新的兩個(gè)系統(tǒng)

在創(chuàng)新的三個(gè)層面中，知識(shí)創(chuàng)新是創(chuàng)新的最重要的層面，是“智慧之火”，是水之源，木之本。知識(shí)是人類對(duì)客觀世界的基本認(rèn)識(shí)。有學(xué)者認(rèn)為首次出現(xiàn)的知識(shí)創(chuàng)新詞語組合是十多年前Entovation International公司注冊(cè)的商標(biāo)“知識(shí)創(chuàng)新”——Knowledge Innovation.（注：馬馳等：“也談?知識(shí)創(chuàng)新?”，載《華東科技》1998年第9期，第23頁。）知識(shí)創(chuàng)新的首次結(jié)合出現(xiàn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的視野里，似乎預(yù)示著知識(shí)創(chuàng)新對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的呼喚。通常認(rèn)為，將知識(shí)創(chuàng)新進(jìn)行完整定義的是畢業(yè)于麻省理工學(xué)院（MIT）的學(xué)者Debra M.Amidon于1993年提出的見解，他認(rèn)為知識(shí)創(chuàng)新是：通過創(chuàng)造、演進(jìn)、交流和應(yīng)用，將新的思想轉(zhuǎn)化為可銷售的產(chǎn)品和服務(wù)，以取得企業(yè)經(jīng)營(yíng)成功、國(guó)家經(jīng)濟(jì)振興和社會(huì)全面繁榮。1997年，該學(xué)者在其專著《面向知識(shí)經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新戰(zhàn)略——認(rèn)識(shí)的覺醒》中將知識(shí)創(chuàng)新上升

為知識(shí)創(chuàng)新戰(zhàn)略。（注：見注釋（11）。）

在知識(shí)創(chuàng)新中，各類知識(shí)均不同程度存在著更新和完善，以及從無到有、去粗取精的發(fā)生和發(fā)展過程，正是這種知識(shí)創(chuàng)新特有的前進(jìn)過程促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的形成及創(chuàng)新，知識(shí)創(chuàng)新并不以其主體的社會(huì)層次為劃分標(biāo)準(zhǔn)。但是，在知識(shí)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新相結(jié)合完成制度創(chuàng)新動(dòng)態(tài)全過程的時(shí)候，制度這一上層建筑的抽象系統(tǒng)卻人為地按照知識(shí)創(chuàng)新主體的社會(huì)層次的不同對(duì)知識(shí)創(chuàng)新的完成區(qū)別對(duì)待。因此有學(xué)者也稱來自于社會(huì)不同階層的人群的知識(shí)所形成的文化分別為精英文化（上層文化）和通俗文化（下層文化）。

本文采用芝加哥大學(xué)人類學(xué)家雷德斐爾德（Redfield）在《鄉(xiāng)民社會(huì)與文化》（1956年）中的提法，將這些來自于不同社會(huì)層次的知識(shí)劃分為大傳統(tǒng)知識(shí)（great tradition）與小傳統(tǒng)知識(shí)（little tradition），分別代表著知識(shí)中制度化的正統(tǒng)品格、民間化的民眾品格。（注：范軍：“中國(guó)文學(xué)的菩薩世界”，載《中華讀書報(bào)》2005年4月20日。）在多層社會(huì)結(jié)構(gòu)中，從知識(shí)創(chuàng)新到知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的最終完成，必須包含大傳統(tǒng)知識(shí)知識(shí)創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系與小傳統(tǒng)知識(shí)知識(shí)創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系兩個(gè)方面，二者缺一不可。由于歷史的原因，我們習(xí)慣于將大傳統(tǒng)知識(shí)視為知識(shí)，對(duì)大傳統(tǒng)知識(shí)進(jìn)行的知識(shí)創(chuàng)新視為創(chuàng)新。因此，對(duì)大傳統(tǒng)知識(shí)的制度保護(hù)以及大傳統(tǒng)知識(shí)的知識(shí)創(chuàng)新的制度保護(hù)均已在我國(guó)多個(gè)領(lǐng)域發(fā)展完善。對(duì)小傳統(tǒng)知識(shí)，由于其所具有的民眾品格，在我國(guó)既有的文化中，存在著財(cái)

產(chǎn)權(quán)利個(gè)體歸屬指向的先天困難或者這種指向易被人們忽略。因此這部分知識(shí)，盡管其價(jià)值性得到社會(huì)的認(rèn)同，但因其財(cái)產(chǎn)所有權(quán)主體不明確、知識(shí)價(jià)值性難以量化等諸多原因，以及長(zhǎng)期以來在生活中被人們普遍使用的社會(huì)現(xiàn)狀，因此被漠視為自然的和共有的。這類知識(shí)的形成和創(chuàng)新最后融入社會(huì)常識(shí)和社會(huì)習(xí)俗，往往處于自然傳播和無償使用的習(xí)慣之中。對(duì)小傳統(tǒng)知識(shí)認(rèn)識(shí)的欠缺直接導(dǎo)致了其制度保護(hù)兩個(gè)層面的欠缺，即對(duì)小傳統(tǒng)知識(shí)的制度保護(hù)和對(duì)小傳統(tǒng)知識(shí)知識(shí)創(chuàng)新的制度保護(hù)。本文筆者的思路是思考知識(shí)創(chuàng)新的保護(hù)應(yīng)當(dāng)同時(shí)思索兩種知識(shí)體系的保護(hù)，即已形成制度化的知識(shí)的創(chuàng)新保護(hù)和具有民間品格的非制度化的知識(shí)的創(chuàng)新保護(hù)。

事實(shí)上，小傳統(tǒng)知識(shí)恰恰是最活躍和最能體現(xiàn)我國(guó)民眾文化特色的知識(shí)。作為小傳統(tǒng)知識(shí)的組成部分之一，2001年聯(lián)合國(guó)教科文組織提出了非物質(zhì)文化遺產(chǎn)這一概念，它把各民族人民世代相承的、與群眾生活密切相關(guān)的各種傳統(tǒng)文化表現(xiàn)形式（如民俗活動(dòng)、表演藝術(shù)、傳統(tǒng)知識(shí)和技能，以及與之相關(guān)的器具、實(shí)物、手工制品等）和文化空間，納入到文化的視野中并提出了相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。非物質(zhì)文化遺產(chǎn)特別強(qiáng)調(diào)：一向不被視為知識(shí)的口頭傳統(tǒng)，以及作為文化載體的語言、傳統(tǒng)表演藝術(shù)、民俗活動(dòng)、禮儀、節(jié)慶、有關(guān)自然界和宇宙的民間傳統(tǒng)知識(shí)和實(shí)踐、傳統(tǒng)手工藝技能以及用于與上述表現(xiàn)形式相關(guān)的文化空間，均應(yīng)列為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的范圍。（注：“編者按”，載《人民日?qǐng)?bào)》（海外版）2005年4月27日。）這種概念對(duì)于推動(dòng)將小傳統(tǒng)知識(shí)，即具有民眾品格知識(shí)的創(chuàng)新和知識(shí)成果納入到知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度體系中，實(shí)現(xiàn)兩個(gè)知識(shí)傳統(tǒng)和知識(shí)結(jié)構(gòu)的保護(hù)一體化和保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)整合，具有積極意義；同時(shí)對(duì)具有小傳統(tǒng)知識(shí)創(chuàng)新能力的我國(guó)民眾極具激勵(lì)作用。對(duì)小傳統(tǒng)知識(shí)的肯定和鼓勵(lì)，也是對(duì)知識(shí)概念的創(chuàng)新，對(duì)知識(shí)創(chuàng)新的認(rèn)知把小傳統(tǒng)的知識(shí)創(chuàng)新納入視閾，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的制

度體系構(gòu)建方面更是一個(gè)巨大的進(jìn)步。

三、小傳統(tǒng)知識(shí)創(chuàng)新帶來的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)思考

首先，小傳統(tǒng)知識(shí)創(chuàng)新在當(dāng)代社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件下的意義。因?yàn)閺闹R(shí)產(chǎn)權(quán)法的本質(zhì)上說，只有智力成果體現(xiàn)了財(cái)產(chǎn)所有關(guān)系和財(cái)產(chǎn)流轉(zhuǎn)關(guān)系，存在發(fā)生經(jīng)濟(jì)關(guān)系的可能，才有在知識(shí)

產(chǎn)權(quán)制度框架內(nèi)對(duì)其討論的必要。

在我國(guó)以往的知識(shí)環(huán)境中，生產(chǎn)的方式和制度的設(shè)定決定了我國(guó)兩個(gè)系統(tǒng)的知識(shí)所產(chǎn)生的價(jià)值轉(zhuǎn)換是有限的，消極承認(rèn)和消極保護(hù)私權(quán)導(dǎo)致不易確立由知識(shí)帶來的權(quán)利，并阻礙了由權(quán)利帶來的經(jīng)濟(jì)上的巨量升值。小傳統(tǒng)知識(shí)的知識(shí)創(chuàng)新盡管很豐富，人們只認(rèn)為其是生活的點(diǎn)綴或?qū)ι畹囊稽c(diǎn)點(diǎn)改進(jìn)，同時(shí)由于這些改進(jìn)所附屬載體的傳播，知識(shí)創(chuàng)新極易被利用，因而民間不存在對(duì)于小傳統(tǒng)知識(shí)的知識(shí)創(chuàng)新引發(fā)的價(jià)值思考。對(duì)于大傳統(tǒng)知識(shí)，我國(guó)傳統(tǒng)的上層社會(huì)由于和生產(chǎn)的相對(duì)脫離因而形成了重道德輕技藝的價(jià)值觀念，如君子言義不言利，君子喻于義，小人喻于利等等，直接與物質(zhì)利益相聯(lián)系的知識(shí)創(chuàng)新不僅沒有得到承認(rèn)，反而被認(rèn)為是“奇技淫巧”而被排斥。在早期的社會(huì)主流意識(shí)之下，大傳統(tǒng)知識(shí)的知識(shí)創(chuàng)新不僅更多地關(guān)注于文史哲等形而上的層面，較少產(chǎn)生與直接生產(chǎn)相關(guān)的知識(shí)。建國(guó)后，小傳統(tǒng)知識(shí)情況依舊，在遠(yuǎn)離法學(xué)家視野的角落里自生自滅。對(duì)大傳統(tǒng)知識(shí)的認(rèn)知?jiǎng)t不斷地發(fā)生改變，所欠缺的是社會(huì)對(duì)大傳統(tǒng)知識(shí)知識(shí)創(chuàng)新主體的經(jīng)濟(jì)利益思考，往往以精神鼓勵(lì)作為替代。無論哪種情況，兩類知識(shí)的知識(shí)創(chuàng)新在共享和無償傳播過程中并不涉及過多利益，客觀地說，在傳播能量有限的忽略私權(quán)的社會(huì)中，兩類知識(shí)在創(chuàng)新上的傳播無形提高了全民族的生產(chǎn)技

能，有利于社會(huì)生產(chǎn)知識(shí)和生活知識(shí)的普及與提高。但是，更為重要的是，當(dāng)制度沒有被構(gòu)建，在沒有形成鼓勵(lì)并保護(hù)知識(shí)創(chuàng)新的制度創(chuàng)新的社會(huì)條件下，人們會(huì)忽視知識(shí)創(chuàng)新的財(cái)產(chǎn)

價(jià)值，特別是忽視小傳統(tǒng)知識(shí)的財(cái)產(chǎn)價(jià)值。

自上世紀(jì)我國(guó)改革開放以來，生產(chǎn)方式發(fā)生了巨大的轉(zhuǎn)變，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和對(duì)私權(quán)保護(hù)的制度創(chuàng)新為知識(shí)轉(zhuǎn)化為直接的物質(zhì)利益提供了巨大的發(fā)展空間，簡(jiǎn)單的財(cái)富積累在知識(shí)創(chuàng)新后變成了呈幾何級(jí)數(shù)的跳躍式發(fā)展。知識(shí)創(chuàng)新作為生產(chǎn)發(fā)展的原動(dòng)力正式進(jìn)入了社會(huì)大眾的視野。一項(xiàng)小傳統(tǒng)知識(shí)的開發(fā)，比如傳統(tǒng)工藝的開發(fā)會(huì)帶動(dòng)出口，創(chuàng)造數(shù)倍的經(jīng)濟(jì)效益。而一項(xiàng)傳統(tǒng)工藝成為專利也會(huì)給工藝持有人帶來滾滾財(cái)富。同樣，一個(gè)口頭流傳的民間笑話經(jīng)過加工之后成為小品制成光碟，改成動(dòng)畫，形成了文化產(chǎn)業(yè)，同時(shí)創(chuàng)造了無可估量的財(cái)富。在這樣的環(huán)境下，相對(duì)于發(fā)展成熟的大傳統(tǒng)知識(shí)，小傳統(tǒng)知識(shí)的知識(shí)創(chuàng)新被提高到保護(hù)中華

民族民族知識(shí)財(cái)富的高度，相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)的法理意義得以成立。

其次，當(dāng)下對(duì)于小傳統(tǒng)知識(shí)認(rèn)識(shí)的轉(zhuǎn)變。我國(guó)于2004年由文化部正式提出保護(hù)民間非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的工程，這本身就是一個(gè)知識(shí)觀念上的創(chuàng)新。事實(shí)上，民間非物質(zhì)文化遺產(chǎn)只是小傳統(tǒng)知識(shí)的一個(gè)重要組成部分，對(duì)于文化遺產(chǎn)保護(hù)列入知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)僅僅是一個(gè)起步。并且，這一政策的著眼點(diǎn)在于“遺產(chǎn)”，即已經(jīng)完成的知識(shí)創(chuàng)新。嚴(yán)格地說，這種保護(hù)僅僅是針對(duì)以往知識(shí)的創(chuàng)新而不是對(duì)當(dāng)下和未來小傳統(tǒng)知識(shí)的確認(rèn)和創(chuàng)新保護(hù)。這種從國(guó)家立場(chǎng)出發(fā)的政府行為，在現(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的生存環(huán)境下并沒有體現(xiàn)該知識(shí)的自身價(jià)值和財(cái)產(chǎn)意義，因而嚴(yán)格意義上說，上述啟動(dòng)的工程只是文化意義的保護(hù)而不是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度意義上的保護(hù)。因此，從知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新到制度創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)完成過程這一立場(chǎng)來說，本文著重強(qiáng)調(diào)的是對(duì)小傳統(tǒng)知識(shí)的知識(shí)創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)以及最終形成保護(hù)小傳統(tǒng)知識(shí)創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新。如前所述，一方面小傳統(tǒng)知識(shí)由于其知識(shí)創(chuàng)造的方式不易形成飛躍，另一方面，實(shí)現(xiàn)小傳統(tǒng)知識(shí)的知識(shí)創(chuàng)新完成之后在技術(shù)創(chuàng)新層面上容易實(shí)現(xiàn)。如果沒有一個(gè)成熟的制度加以保護(hù)，小傳統(tǒng)知識(shí)的知識(shí)創(chuàng)新極易在短期內(nèi)為公眾知曉，成為一個(gè)新的社會(huì)常識(shí)，不能直接為小傳統(tǒng)知識(shí)的知識(shí)創(chuàng)新人帶來經(jīng)濟(jì)利益。我國(guó)當(dāng)前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度并未對(duì)小傳統(tǒng)知識(shí)創(chuàng)新形成共識(shí)，小傳統(tǒng)知識(shí)在知識(shí)創(chuàng)新時(shí)所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)門類存在爭(zhēng)議，甚至小傳統(tǒng)知識(shí)應(yīng)否得到知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的支持仍在學(xué)術(shù)探討之中，這些都不利于小傳統(tǒng)知識(shí)的知識(shí)創(chuàng)新，也對(duì)我國(guó)現(xiàn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系提出挑戰(zhàn)，更是造成我國(guó)小傳統(tǒng)知識(shí)財(cái)富大量流失的根本原因。

總之，關(guān)于知識(shí)創(chuàng)新流程的認(rèn)知和兩個(gè)系統(tǒng)的知識(shí)創(chuàng)新問題，是一個(gè)令人思索的話題，在論述創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)系時(shí)，這個(gè)話題應(yīng)當(dāng)有其存在的合理性和必要性。從某些方面來說，對(duì)這個(gè)問題的認(rèn)識(shí)本身就是一種創(chuàng)新。正因?yàn)槿绱耍疚牡乃伎硷@然還需要進(jìn)一步論證和完善，如果說，提出問題的本身具有意義，那么本文的意義也許僅限于此，探尋解決問題的途徑和理論的完善將是未來研究的目標(biāo)。在此，謹(jǐn)以此文歡迎知識(shí)產(chǎn)權(quán)界的同仁不吝給予

支持、詰難和辯駁，使之豐富與完善。

第五篇：王煒：自主創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

王煒：自主創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

2009-9-10 10:44:52 來源：鳳凰網(wǎng) 作者：生物谷 【】

隨著全球科技經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，我國(guó)將增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力明確為《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃》(2006-2020)的戰(zhàn)略基點(diǎn)。溫家寶總理在關(guān)于制定“十一五”規(guī)劃建議的說明中明確指出，“要大力開發(fā)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵技術(shù)和核心技術(shù)，努力提高原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的能力”,這為我國(guó)全面提升自主創(chuàng)新能力指明了方向。在自主創(chuàng)新中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)扮演著重要的角色，是建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的基本保障。

我國(guó)自主創(chuàng)新能力和自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀

自改革開放以來，我國(guó)不斷地加強(qiáng)科技創(chuàng)新，提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，取得了一定的成績(jī)。例如，我國(guó)科技人力資源總量達(dá)到3200萬，研發(fā)人員總數(shù)達(dá)105萬，分別居世界第一第二位；國(guó)家已經(jīng)建立起了比較完整的學(xué)科布局。但是作為發(fā)展中國(guó)家，我國(guó)整體自主創(chuàng)新能力較弱。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)設(shè)備投資的60%用于購買外國(guó)產(chǎn)品，其中幾乎100%的光纖制造設(shè)備、80%以上的集成電路制造設(shè)備和石油化工裝備、70%的數(shù)控機(jī)床是外國(guó)產(chǎn)品。我國(guó)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)人均支出僅為美國(guó)的1.2%、日本的1.1%。

自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)是自主創(chuàng)新最重要的衡量指標(biāo)之一。我國(guó)自建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度20多年來，已經(jīng)初步形成了一個(gè)適合國(guó)情并與國(guó)際規(guī)則接軌的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系。從授權(quán)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)看，自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)很少，表現(xiàn)為“量多質(zhì)差”。據(jù)統(tǒng)計(jì)，國(guó)內(nèi)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)核心技術(shù)的企業(yè)，僅占大約萬分之三，有99%的企業(yè)沒有申請(qǐng)專利，有60%的企業(yè)沒有自己的商標(biāo)。我國(guó)的外貿(mào)總額已經(jīng)居世界第三位，但是自主創(chuàng)新的高技術(shù)產(chǎn)品僅僅占外貿(mào)總額的2%。

美國(guó)波士頓咨詢公司(BCG)的一項(xiàng)報(bào)告，一個(gè)國(guó)家的企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面大體要經(jīng)歷5個(gè)發(fā)展階段：

主要以出口技術(shù)含量較低的產(chǎn)品為主導(dǎo)，依靠廉價(jià)勞動(dòng)力成本和低成本原材料；通過加大研發(fā)投資，推動(dòng)了技術(shù)含量較高產(chǎn)品的出口；遭遇發(fā)達(dá)國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘，被迫付出高昂代價(jià)；吸取教訓(xùn)，加大在收購、自主開發(fā)和管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的投資力度；開始享受知識(shí)產(chǎn)權(quán)的互惠互利，有的企業(yè)甚至可以通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

按照這種劃分，日本、韓國(guó)在曾經(jīng)落后于歐美的情況下，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展方面都經(jīng)歷過這些階段的“成長(zhǎng)的煩惱”，他們正先后進(jìn)入第五階段。而中國(guó)絕大多數(shù)企業(yè)目前仍處在第一階段，只有極少數(shù)高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)入第二階段。因此，我國(guó)企業(yè)只有在擁有眾多自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的同時(shí)，才能利用其高附加值轉(zhuǎn)化為高的商業(yè)利潤(rùn)，才能在激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地。

自主創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的正負(fù)效應(yīng)

從創(chuàng)新以及自主創(chuàng)新的內(nèi)涵來看，自主創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有相互依存、相互作用的互動(dòng)關(guān)系，這種互動(dòng)關(guān)系又反映在正反兩個(gè)方面。

首先是自主創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)互動(dòng)的正效應(yīng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是人們依法對(duì)科學(xué)、技術(shù)、文學(xué)藝術(shù)等領(lǐng)域的智力成果和工商業(yè)業(yè)績(jī)所享有的專有權(quán)利。對(duì)創(chuàng)新成果提供合理、適度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，即可對(duì)自主創(chuàng)新發(fā)揮如下積極的功能：

激勵(lì)功能。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是一種激勵(lì)投資和投智的制度。它確定了知識(shí)產(chǎn)品創(chuàng)造者對(duì)自己的勞動(dòng)成果享有一定期限的獨(dú)占權(quán)。這就化解了知識(shí)產(chǎn)品作為一種公共產(chǎn)品所帶來的外部性的負(fù)面影響，保證了知識(shí)創(chuàng)新主體的創(chuàng)新投資得到回報(bào)并創(chuàng)造收益，從而鼓勵(lì)創(chuàng)新主體進(jìn)一步加速新一輪的投資和投智。

保護(hù)功能。在創(chuàng)新過程中，創(chuàng)新主體依靠知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度來保護(hù)創(chuàng)新權(quán)益和技術(shù)成果，通過對(duì)假冒、仿造和非法復(fù)制等侵權(quán)行為的法律制裁，保障創(chuàng)新者的合法權(quán)益。

促進(jìn)功能。依法保護(hù)創(chuàng)新成果只是建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的階段目標(biāo)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法通過激勵(lì)發(fā)明創(chuàng)新，保護(hù)創(chuàng)新成果的方式，使創(chuàng)新成果得到廣泛應(yīng)用和傳播，從而達(dá)到促進(jìn)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的最終目的。

其次，自主創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)互動(dòng)的負(fù)效應(yīng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一把“雙刃劍”，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過度保護(hù)或者濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)會(huì)扭曲公平競(jìng)爭(zhēng)，造成遏制、妨礙自主創(chuàng)新的惡果。這種對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生負(fù)面影響，構(gòu)成限制公平競(jìng)爭(zhēng)的行為被稱為掠奪性創(chuàng)新。

在高新技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，掠奪性創(chuàng)新的影響十分地突出。例如，高新技術(shù)市場(chǎng)上的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)問題即為明證。網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)即消費(fèi)者消費(fèi)某種網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品的價(jià)值會(huì)隨著消費(fèi)與該產(chǎn)品相兼容產(chǎn)品的其他消費(fèi)數(shù)量的增加而增加。在網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)下，創(chuàng)新者以這種“技術(shù)封鎖”的手段擴(kuò)張其技術(shù)創(chuàng)新版圖，就意味著對(duì)其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手創(chuàng)新資源的掠奪，從而違背競(jìng)爭(zhēng)法。

當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人可以利用“基礎(chǔ)設(shè)施”獲取專利、捆綁銷售、拒絕許可等手段時(shí)，通常被認(rèn)為構(gòu)成濫用創(chuàng)新或?yàn)E用知識(shí)產(chǎn)權(quán)。這些濫用行為以限制或阻礙公平競(jìng)爭(zhēng)為目的，也是需要嚴(yán)加防范和制止的?，F(xiàn)階段自主創(chuàng)新的基本設(shè)想

目前我國(guó)自主創(chuàng)新能力的提高宜著眼于不受制于他人權(quán)利支配的集成創(chuàng)新或模仿創(chuàng)新為主，特別是模仿創(chuàng)新應(yīng)成為我國(guó)現(xiàn)階段自主創(chuàng)新的主流模式。模仿創(chuàng)新是在廣泛吸收現(xiàn)有創(chuàng)新成果，或充分消化吸收所引進(jìn)的國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上，通過模仿進(jìn)行的再創(chuàng)新或漸進(jìn)性創(chuàng)

新。它以先進(jìn)技術(shù)為基礎(chǔ)，重在對(duì)先進(jìn)技術(shù)的消化吸收、改進(jìn)完善，從而形成新的發(fā)明創(chuàng)造。

國(guó)外的實(shí)踐證明，模仿創(chuàng)新是一國(guó)自主創(chuàng)新不可逾越的階段。例如，日本在1970年以前,從歐美引進(jìn)大量的先進(jìn)技術(shù)，采取模仿創(chuàng)新技術(shù)政策，使日本迅速趕上歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家，成為世界首屈一指的技術(shù)大國(guó)。韓國(guó)曾也是典型的“拿來主義”者，其企業(yè)的技術(shù)基礎(chǔ)，主要是通過集中引進(jìn)外國(guó)技術(shù)并加以消化吸收形成的。20世紀(jì)80年代，韓國(guó)還大力鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)企業(yè)通過實(shí)用新型專利、工業(yè)外觀設(shè)計(jì)專利等途徑改進(jìn)與模仿復(fù)制外國(guó)技術(shù)產(chǎn)品。這使得韓國(guó)的技術(shù)在短時(shí)間內(nèi)超出了中等發(fā)達(dá)國(guó)家水平而接近發(fā)達(dá)國(guó)家水平。

任何創(chuàng)造發(fā)明的產(chǎn)生都是“站在巨人的肩膀上”。因?yàn)榭茖W(xué)發(fā)展是一個(gè)累積的過程，新技術(shù)的創(chuàng)新通常是建立在以往成果的基礎(chǔ)上。一個(gè)模仿學(xué)習(xí)的過程是創(chuàng)新的一個(gè)必經(jīng)階段。通過對(duì)率先創(chuàng)新者的模仿，并根據(jù)自身?xiàng)l件不斷創(chuàng)新，是任何一個(gè)落后企業(yè)追趕先進(jìn)企業(yè)的必由之路。

如前所述，自主創(chuàng)新不是關(guān)門創(chuàng)新。自主創(chuàng)新應(yīng)主要建立在開放式創(chuàng)新的基礎(chǔ)上。開放式創(chuàng)新，是以開放的理念、發(fā)展的心態(tài)充分整合創(chuàng)新主體的內(nèi)外部資源，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，通過產(chǎn)學(xué)研合作乃至跨國(guó)研發(fā)合作所從事的創(chuàng)新。因此，我國(guó)在自主創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策中應(yīng)當(dāng)體

現(xiàn)開放創(chuàng)新的內(nèi)涵，堅(jiān)定不移地?cái)U(kuò)大開放，承接國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈高端環(huán)節(jié)或高新技術(shù)向我國(guó)轉(zhuǎn)移，從而培育創(chuàng)造自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

因此，企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)其自身產(chǎn)品和技術(shù)的特點(diǎn)來選擇相應(yīng)的創(chuàng)新模式。對(duì)于國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，國(guó)內(nèi)企業(yè)要做好引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新；對(duì)于國(guó)內(nèi)有一定技術(shù)基礎(chǔ)、在產(chǎn)業(yè)內(nèi)量大面廣的產(chǎn)品，鼓勵(lì)集成創(chuàng)新；對(duì)于長(zhǎng)期以來一直制約我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)，必須整合國(guó)內(nèi)外研發(fā)資源，利用開放式創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)原創(chuàng)性突破。具體而言，傳統(tǒng)的制造業(yè)、石油化工等領(lǐng)域應(yīng)以封閉式創(chuàng)新為主；電子通信、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)、軟件、半導(dǎo)體、生物技術(shù)等領(lǐng)域應(yīng)當(dāng)以開放式創(chuàng)新為主。（生物谷Bioon.com）

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