第一篇：簡論行政處罰程序中的舉證責(zé)任[范文模版]

簡論行政處罰程序中的舉證責(zé)任

【關(guān)鍵詞】舉證責(zé)任 行政處罰

舉證責(zé)任，是指由誰提出證據(jù)，證明待證事實(shí)的義務(wù)和責(zé)任。按照理論上的通說，舉證責(zé)任有兩層含義，即行為責(zé)任與結(jié)果責(zé)任。行為責(zé)任是提供證據(jù)證明其主張的責(zé)任，又稱為主觀的舉證責(zé)任、形式意義上的舉證責(zé)任等；結(jié)果責(zé)任又稱為敗訴風(fēng)險責(zé)任、客觀的舉證責(zé)任等，是指負(fù)有舉證責(zé)任的人在不能提供足夠的證據(jù)證明其主張的案件事實(shí)時所要承擔(dān)的不利風(fēng)險。舉證責(zé)任問題在訴訟程序中比較受重視，有著詳細(xì)的規(guī)定，但在行政處罰程序中則不太受重視，規(guī)定較簡單。人們談到行政處罰程序中的舉證責(zé)任時，總是以行政機(jī)關(guān)負(fù)舉證責(zé)任簡單概括，這其實(shí)是不準(zhǔn)確也不全面的。根據(jù)個人的歸納，在工商行政處罰程序中，舉證責(zé)任的分配應(yīng)該區(qū)分以下四種情形：

一、一般原則：行政機(jī)關(guān)負(fù)舉證責(zé)任，查明違法事實(shí)

行政處罰程序中，一般由行政機(jī)關(guān)負(fù)舉證責(zé)任，這是行政處罰法所規(guī)定的舉證責(zé)任基本原則?！缎姓幜P法》第30條規(guī)定：“公民、法人或者其他組織違反行政管理秩序的行為，依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，行政機(jī)關(guān)必須查明事實(shí)；違法事實(shí)不清的，不得給予行政處罰?！睆男袨樨?zé)任上來說，行政機(jī)關(guān)負(fù)有查明違法事實(shí)的責(zé)任；從結(jié)果責(zé)任上來說，如果行政機(jī)關(guān)沒有查明違法事實(shí)，不得給予行政處罰。做出或者不做出行政處罰決定所依據(jù)的事實(shí)，都由行政機(jī)關(guān)根據(jù)當(dāng)事人、利害關(guān)系人提供的證據(jù)以及執(zhí)法人員依法收集的證據(jù)負(fù)最終的證明義務(wù)。但是，這并不排除當(dāng)事人、利害關(guān)系人在特定的情況下承擔(dān)相應(yīng)的舉證責(zé)任。

二、當(dāng)事人對有利于自己的積極事實(shí)依法負(fù)舉證責(zé)任

行政機(jī)關(guān)在查處違法行為過程中，可以依法要求當(dāng)事人對有利于當(dāng)事人的積極事實(shí)提供證

據(jù)。從行為責(zé)任上來講，當(dāng)事人有義務(wù)按行政機(jī)關(guān)的要求提供相關(guān)證據(jù)；從結(jié)果責(zé)任上來講，如果當(dāng)事人不按要求提供，視為當(dāng)事人的行為沒有相應(yīng)合法證據(jù)。

比如：《廣告法》第十條規(guī)定：“廣告使用數(shù)據(jù)、統(tǒng)計(jì)資料、調(diào)查結(jié)果、文摘、引用語，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并表明出處?！蔽覀冊诓樘庍`法廣告案件時，就可以要求當(dāng)事人提供廣告中數(shù)據(jù)、統(tǒng)計(jì)資料、調(diào)查結(jié)果的相應(yīng)證據(jù)，如果當(dāng)事人不能提供，視為其沒有相應(yīng)證據(jù)，構(gòu)成違法虛假廣告。在查處其他違法行為時，也有類似的情形。在查處無照經(jīng)營行為時，當(dāng)事人有提供合法證照的責(zé)任。在查處仿冒包裝裝潢行為時，當(dāng)事人有責(zé)任提供其在先使用的證據(jù)。最高人民法院《關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定》第五十九條規(guī)定：“被告（即行政機(jī)關(guān)）在行政程序中依照法定程序要求原告（即行政程序中的當(dāng)事人）提供證據(jù)，原告依法應(yīng)當(dāng)提供而拒不提供，在訴訟程序中提供的證據(jù)，人民法院一般不予采納?！边@一規(guī)定實(shí)際上從另一角度規(guī)定了在行政處罰程序中當(dāng)事人對有利于自己的積極事實(shí)依法負(fù)舉證責(zé)任。行政機(jī)關(guān)依法要求當(dāng)事人舉證時，要注意一下幾點(diǎn)：

一是當(dāng)事人只對有利自己的事實(shí)舉證，不對不利于自己的事實(shí)舉證；當(dāng)事人只對自己行為合法的事實(shí)舉證，不對自己行為違法的事實(shí)舉證；當(dāng)事人只對積極的作為事實(shí)舉證，不對消極的不作為事實(shí)舉證。一句話，當(dāng)事人只對有利于他的合法積極事實(shí)負(fù)舉證責(zé)任。

二是行政機(jī)關(guān)必須向當(dāng)事人闡明當(dāng)事人的舉證責(zé)任，并對當(dāng)事人提出舉證要求。

三是行政機(jī)關(guān)對當(dāng)事人的舉證要求應(yīng)當(dāng)合理，應(yīng)當(dāng)考慮當(dāng)事人舉證的難易程度，給與合理的舉證期限，不能故意刁難當(dāng)事人。

四是除有法規(guī)明確規(guī)定以外，當(dāng)事人不能證明自己的行為合法，不必然推定其行為違法，不免除行政機(jī)關(guān)依法查明違法事實(shí)的責(zé)任。

三、投訴人對自己享有合法權(quán)益的事實(shí)依法負(fù)舉證責(zé)任

由于工商部門等行政機(jī)關(guān)的執(zhí)法行為大都是依職權(quán)的行政行為，所以一般而言不需要舉報

人、投訴人等提供相應(yīng)的證據(jù)。但對于某些違法行為，尤其是本質(zhì)上屬于民事侵權(quán)行為的違法行為，根據(jù)法律的規(guī)定投訴人仍要負(fù)一定的舉證責(zé)任，理論上稱之為推動責(zé)任。在工商行政執(zhí)法中，主要有三類行為投訴人要負(fù)推動責(zé)任。

投訴人申請工商機(jī)關(guān)查處商標(biāo)侵權(quán)行為、仿冒行為、商業(yè)秘密侵權(quán)行為案件時，要對自己享有合法權(quán)益的事實(shí)依法負(fù)舉證責(zé)任。在商標(biāo)侵權(quán)案件中，被侵權(quán)人應(yīng)當(dāng)證明其依法享有商標(biāo)專用權(quán)或使用權(quán)的事實(shí)。在查處仿冒行為時，被侵權(quán)人應(yīng)當(dāng)提供其包裝裝潢在先使用的證據(jù)。在商業(yè)秘密侵權(quán)案件時，被侵權(quán)人應(yīng)當(dāng)提供其商業(yè)秘密存在證據(jù)，初步證明其商業(yè)秘密符合不為公眾知悉、具有經(jīng)濟(jì)價值、采取了保密措施的要件。如果被侵權(quán)人不能提供相應(yīng)的證據(jù)，可能導(dǎo)致其合法權(quán)益得不到有效保護(hù)。要求投訴人在這類案件中負(fù)一定舉證責(zé)任，是由于其案件性質(zhì)決定的。這類案件本質(zhì)而言屬于民事侵權(quán)行為，在查處這類侵權(quán)案件時，工商機(jī)關(guān)除有維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序的“警察”角色外，還有居間裁判的“法官”角色。一定要把握好執(zhí)法的“度”，要全面聽取涉案雙方的證據(jù)和陳述。既不能放縱違法者，也要避免打擊擴(kuò)大化，防止個別別有用心的舉報人把工商當(dāng)槍使，利用工商來打擊競爭對手。

四、法律推定與舉證責(zé)任倒臵

如上說述，一般情況下，行政機(jī)關(guān)必須查明違法事實(shí)才能給予行政處罰。但某些特殊的違法行為要想查明十分困難，甚至不可能。這時，如果機(jī)械地堅(jiān)持行政機(jī)關(guān)必須查明違法事實(shí)才能給予行政處罰，可能導(dǎo)致該類違法行為的絕大多數(shù)得不到查處。這時，因?yàn)榭陀^需要或者行政效率的需要，法律就賦予行政機(jī)關(guān)根據(jù)法律進(jìn)行推定的權(quán)力。

根據(jù)法律規(guī)定，行政機(jī)關(guān)進(jìn)行推定，不需要收集推定事實(shí)是否成立的證據(jù)，可以直接根據(jù)法定的基礎(chǔ)事實(shí)依法做出行政處罰等行政行為。但是，法律又允許當(dāng)事人提出反證推翻有關(guān)推定。這時，實(shí)際上就產(chǎn)生了舉證責(zé)任的倒臵或者轉(zhuǎn)移。即舉證責(zé)任由行政機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)移到了當(dāng)事人身上。

商業(yè)秘密侵權(quán)行為的查處中就存在典型的舉證責(zé)任倒臵制度。國家工商總局《關(guān)于禁止侵犯商業(yè)秘密行為的若干規(guī)定》第五條第三款規(guī)定：“權(quán)利人能證明被申請人所使用的信息與自己的商業(yè)秘密具有一致性或者相同性，同時能證明被申請人有獲取其商業(yè)秘密的條件，而被申請人不能提供或者拒不提供其所使用的信息是合法獲得或者使用的證據(jù)的，工商行政管理機(jī)關(guān)可以根據(jù)有關(guān)證據(jù)，認(rèn)定被申請人有侵權(quán)行為?！痹撘?guī)定被簡單地概括為“相同+接觸-合法來源”的推定原則。

總之，舉證責(zé)任問題是行政處罰程序中非常重要的一個問題，不是以“行政機(jī)關(guān)負(fù)舉證責(zé)任”就可以簡單概括的。舉證責(zé)任實(shí)際就是我們執(zhí)法辦案的調(diào)查方向，錯誤地理解舉證責(zé)任，往往導(dǎo)致事倍功半，而恰當(dāng)?shù)剡\(yùn)用舉證責(zé)任，則可起到事半功倍的效果。

第二篇：行政處罰程序

行政處罰程序

依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》和國家環(huán)?？偩值摹董h(huán)境保護(hù)行政處罰辦法》制定。

一、行政處罰的簡易程序

行政處罰的簡易程序，是一種即時處罰程序，也稱現(xiàn)場處罰程序，適用于一些情節(jié)簡單，違法事實(shí)清楚，處罰較輕的行政違法行為。

簡易程序的適用有利于提高行政執(zhí)法效率。但是并不意味著簡易程序的適用，可以不受限制，草率行事，所以說簡易程序不可以簡單行事，現(xiàn)在我就講講簡易程序的具體適用。

（一）適用條件

違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)，對公民處以五十元以下、對法人或者其他組織處以一千元以下罰款或者警告的，可以當(dāng)場作出行政處罰決定。

《中華人民共和國大氣污染防治法》第41條第2款規(guī)定，露天焚燒秸稈、雜草、樹葉的，責(zé)令停止違法行為，可以處二百元以下罰款。

(二)現(xiàn)場處罰的程序

1、表明身份，現(xiàn)場取證

①執(zhí)法人員執(zhí)法人員不得少于兩人，②應(yīng)向當(dāng)事人出示行政執(zhí)法證件，有的環(huán)境執(zhí)法人員在對有關(guān)場所進(jìn)行檢查、詢問當(dāng)事人、詢問證人之前，不向當(dāng)事人表明身份出示執(zhí)法證件，直接進(jìn)行現(xiàn)場檢查或詢問當(dāng)事人、證人，這樣做直接影響到所制作的現(xiàn)場檢查筆錄、詢問筆錄的證明能力。這是錯誤的做法。③現(xiàn)場查清當(dāng)事人的違法事實(shí)，制作《詢問、調(diào)查筆錄》，要求當(dāng)事人在《詢問、調(diào)查筆錄》上簽章。

2、告知權(quán)利，聽取陳述

①向當(dāng)事人告知違法的事實(shí)、行政處罰的理由和依據(jù)； ②聽取當(dāng)事人的陳述和申辯，當(dāng)事人提出的事實(shí)、證據(jù)、理由應(yīng)該進(jìn)行復(fù)核，成立的應(yīng)當(dāng)當(dāng)場進(jìn)行采納；

③另外告知當(dāng)事人的權(quán)利救濟(jì)途徑，如對當(dāng)場作出的行政處罰決定不服，可以依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟。

3、當(dāng)場裁決，就地送達(dá)

①填寫預(yù)定格式、編有號碼的行政處罰決定書一式二聯(lián)；，載明相對人的違法行為、行政處罰依據(jù)，引用法律時具體到條、款，罰款金額、時間、地點(diǎn)以及處罰機(jī)關(guān)名稱，并由執(zhí)法人員簽名或者蓋章；

②將行政處罰決定書當(dāng)場交付當(dāng)事人，并由當(dāng)事人在文書上簽字。

4、及時備案、文書歸檔

①執(zhí)法人員當(dāng)場作出的行政處罰決定，必須在決定之日起3日內(nèi)將《現(xiàn)場處罰決定通知書》報本部門法制工作機(jī)構(gòu)備案，呈報領(lǐng)導(dǎo)審閱。

②填寫《查處案件終結(jié)報告書》，按一案一卷歸檔。二、一般行政處罰程序

（一）立案程序

這里我想先說一下立案的法律意義是什么，立案是環(huán)境保護(hù)行政處罰的啟動 程序,是環(huán)境保護(hù)行政執(zhí)法活動的重要環(huán)節(jié)，對于保護(hù)群眾的合法環(huán)境權(quán)益，履行環(huán)保執(zhí)法部門的法定職責(zé)具有重大的意義，而且立案程序具有明顯的法律意義和法律后果。

立案程序是環(huán)保執(zhí)法部門追查環(huán)境違法行為的時效依據(jù)。

在我們的環(huán)境執(zhí)法實(shí)踐中，往往有先調(diào)查后立案的問題。執(zhí)法人員不得在發(fā)現(xiàn)案件后即對案件進(jìn)行調(diào)查取證，待案件事實(shí)查清、取證結(jié)束后才填寫立案審批表、行政處罰決定審批表報領(lǐng)導(dǎo)審批。這就導(dǎo)致雖然案件有立案，但此時的立案是在案件調(diào)查取證之后進(jìn)行的，使“立案”失去了原有的法律意義，是不符合法律程序要求的。

行政處罰法第第二十九條第一款規(guī)定“違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰”。

根據(jù)此條規(guī)定，環(huán)保執(zhí)法部門沒有“發(fā)現(xiàn)”環(huán)境違法行為的情形，經(jīng)過兩年后，就不能追查和追究環(huán)境違法行為的違法責(zé)任。但是立案程序的啟動，標(biāo)志著環(huán)保執(zhí)法部門已經(jīng)明確對環(huán)境違法行為著手進(jìn)行發(fā)現(xiàn)和查處，就不存在兩年追查時效的問題了。

1、立案登記

在對舉報、信訪案件的處理，以及在執(zhí)法檢查、專項(xiàng)檢查、現(xiàn)場檢查、環(huán)境稽查等日常監(jiān)督管理過程中，發(fā)現(xiàn)公民、法人或其他組織有違反環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)，以及規(guī)章等規(guī)范性文件的行為，或沒有認(rèn)真履行法律規(guī)定的義務(wù)時，符合立案條件的，并在7日內(nèi)予以立案填寫《立案登記表》，登記立案；

2、制定方案 立案登記表經(jīng)本單位領(lǐng)導(dǎo)審批后，交由專人負(fù)責(zé)，成立兩人以上的調(diào)查小組。案情復(fù)雜、情節(jié)嚴(yán)重的，可以根據(jù)案情可以制定查處方案；

3、調(diào)查取證

對案件進(jìn)行調(diào)查時，應(yīng)出示有效證件，并向當(dāng)事人說明來意。執(zhí)法人員現(xiàn)場制作《調(diào)查詢問筆錄》，并由當(dāng)事人閱核后簽名。必要時可采取照相、攝影、錄音、監(jiān)測采樣及委托具有法定資格的單位進(jìn)行技術(shù)鑒定的方法進(jìn)行取證，所有證據(jù)的收集必須滿足行政處罰的需要。

（二）提出處理建議

調(diào)查人員調(diào)查終結(jié)后，撰寫《案件調(diào)查報告》，報本單位負(fù)責(zé)人進(jìn)行審查。根據(jù)不同情況，分別提出處理意見：

1、違法行為輕微的，可以不予行政處罰，下達(dá)《責(zé)令限期改正環(huán)境違法行為通知書》，并由承辦部門限期督促、落實(shí)整改情況；

2、違法行為情節(jié)嚴(yán)重的，建議給予行政處罰；

這里給予當(dāng)事人行政處罰的時候，必須要遵循以下四個原則： 一是一事不再罰原則；

就是對同一環(huán)境違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰。也就是說,行為人的一個行為無論是違反一規(guī)范，還是數(shù)個規(guī)范，受一個行政主體管轄，還是數(shù)個行政主體管轄，可以給予兩次以上的行政處罰，但如果是罰款，則罰款只能一次，另一次處罰可以是吊銷營業(yè)執(zhí)照或其他許可證，也可以是責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)，還可以是沒收等，只 是不能再罰款。

例如，某個體戶在禁止擺攤設(shè)點(diǎn)的公共廁所附近賣食品，此一行為同時觸犯了工商、衛(wèi)生、市容三個行政法規(guī)范, 構(gòu)成了幾種違法名稱，可以分別由幾個行政機(jī)關(guān)來處罰，其中一個行政機(jī)關(guān)先行處罰了，違法行為人只能受一次處罰,別的行政機(jī)關(guān)不應(yīng)再處罰，即“先罰有效，后罰無效?！?/p>

舉例：2006年11月，我省大慶的華順有限公司沒有危險廢物的處理資質(zhì)，就擅自接收該市另一該市另一家企業(yè)的含有鉀鈉等劇毒的易燃鉛渣，轉(zhuǎn)賣給遼寧省的一家公司，在運(yùn)輸過程中，在鐵嶺界自燃了，造成危險廢物的污染，于是鐵嶺環(huán)保局依照《固廢法》第八十二條 違反本法規(guī)定，造成固體廢物污染環(huán)境事故的，由縣級以上人民政府環(huán)境保護(hù)行政主管部門處二萬元以上二十萬元以下的罰款；造成重大損失的，按照直接損失的百分之三十計(jì)算罰款，但是最高不超過一百萬元。

在這種情況下，大慶市環(huán)保還能不能處罰華順公司了？當(dāng)然就不能按照造成固體廢物污染環(huán)境事故的情形，進(jìn)行行政處罰了。但是想罰還是可以處罰的，按照固廢法第七十七條規(guī)定可以處罰。

依照《固廢法》第七十七條規(guī)定無經(jīng)營許可證或者不按照經(jīng)營許可證規(guī)定從事收集、貯存、利用、處置危險廢物經(jīng)營活動的，由縣級以上人民政府環(huán)境保護(hù)行政主管部門責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，可以并處違法所得三倍以下的罰款。）予以二萬元罰款了。

一個違法行為違反不同法律規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行處罰問題。

如有關(guān)單位在人口集中地區(qū)和其他依法需要特殊保護(hù)的區(qū)域內(nèi),焚燒高濃度醫(yī)藥廢液，該行為同時違反《固體廢物污染環(huán)境防治法》和《大氣污染防治法》的有關(guān)規(guī)定。按照《行政處罰法》第24條關(guān)于“對當(dāng)事人的同一違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰”的規(guī)定，環(huán)保部門對違法行為人可依照兩種法律規(guī)定中處罰較重的規(guī)定，定性處罰。

二是正確適用自由裁量權(quán)的原則；

所謂自由裁量權(quán)是指法律未對行為的范圍、方式、手段做出明確具體的說明，行政機(jī)關(guān)在實(shí)施行政處罰時，在法律明示或默示的范圍 內(nèi)，根據(jù)具體情況和自己的評價，選擇處理的方式和手段。

環(huán)境執(zhí)法部門實(shí)施行政處罰，適用自由裁量權(quán)的時候是特別多的，如

《環(huán)境保護(hù)法》第三十五條規(guī)定“違反本法規(guī)定，有下列行為之一的，環(huán)境保護(hù)行政主管部門或者其他依照法律規(guī)定行使環(huán)境監(jiān)督管理權(quán)的部門可以根據(jù)不同情節(jié)，給予警告或者處以罰款：

(一)拒絕環(huán)境保護(hù)行政主管部門或者其他依照法律規(guī)定行使環(huán)境監(jiān)督管理權(quán)的部門現(xiàn)場檢查或者在被檢查時弄虛作假的；

(二)拒報或者謊報國務(wù)院環(huán)境保護(hù)行政主管部門規(guī)定的有關(guān)污染物排放申報事項(xiàng)的……

這是行政處罰的種類可以視情選擇，行使自由裁量權(quán)。

《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》第二十五條 建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表或者環(huán)境影響登記表未經(jīng)批準(zhǔn)或者未經(jīng)原審批機(jī)關(guān)重新審核同意，擅自開工建設(shè)的，由負(fù)責(zé)審批該建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表或者環(huán)境影響登記表的環(huán)境保護(hù)行政主管部門責(zé)令停止建設(shè)，限期恢復(fù)原狀，可以處10萬元以下的罰款。

這是罰款數(shù)額只規(guī)定上限，沒有規(guī)定下限的。

《排污費(fèi)征收使用管理?xiàng)l例》第二十一條 排污者未按照規(guī)定繳納排污費(fèi)的，由縣級以上地方人民政府環(huán)境保護(hù)行政主管部門依據(jù)職權(quán)責(zé)令限期繳納；逾期拒不繳納的，處應(yīng)繳納排污費(fèi)數(shù)額1倍以上3倍以下的罰款，并報經(jīng)有批準(zhǔn)權(quán)的人民政府批準(zhǔn)，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓。

雖然罰款數(shù)額只規(guī)定上限和下限，但是罰款數(shù)額可以在規(guī)定幅度內(nèi)選擇。

正確適用自由裁量權(quán)的原則，最重要的就是公正，行政處罰必須以事實(shí)為依據(jù)，與違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度相當(dāng)。具體要求就是以下幾點(diǎn)：

環(huán)境保護(hù)行政主管部門在對環(huán)境違法行為實(shí)施處罰時，應(yīng) 當(dāng)在法定的處罰種類和幅度范圍內(nèi)，綜合考慮以下情節(jié)： ①當(dāng)事人的過錯程度；

目的、動機(jī)、心理狀態(tài)，是主觀故意還是過失，是明知故犯還是過失或者好心辦錯事。

②違法行為造成的危害后果；

危害后果有多嚴(yán)重，環(huán)境污染的事故等級，持續(xù)的時間和空間長度；造成的損失如何，財(cái)產(chǎn)損失的數(shù)額，是否涉及到人身傷亡。

③當(dāng)事人改正違法行為的態(tài)度和所采取的改正措施；

當(dāng)事人意識到環(huán)境違法后是否及時改正了，如小吃部不知道繳納排污費(fèi)這回事，沒有繳納排污費(fèi)，告知以后，及時繳納，就不宜在處以1-3倍罰款了。

態(tài)度決定一切，我認(rèn)為行政管理相對人凡是藐視我們環(huán)境執(zhí)法部門的存在，不配合環(huán)境執(zhí)法或者調(diào)查取證，甚至抗拒執(zhí)法的，一律從重處罰，適用罰款額度的上限。

④當(dāng)事人的違法行為是初犯還是再犯。

違法行為是屢教不改還是初次違法。還是上一個例子，我們執(zhí)法人員多次告知小吃部繳納排污費(fèi)，仍然拒不繳納的，就應(yīng)予以一定程度的行政處罰。

三是恰當(dāng)行使管轄權(quán)原則

國家環(huán)保總局的《環(huán)境保護(hù)行政處罰辦法》明確規(guī)定“下列三種行政處罰案件，規(guī)定的環(huán)境保護(hù)行政主管部門管轄”：

①對違反環(huán)境影響評價制度，或者需要配套建設(shè)的環(huán)境保護(hù)設(shè)施未與主體工程同時投入使 用的建設(shè)項(xiàng)目的行政處罰，由負(fù)責(zé)審批該項(xiàng)目環(huán)境影響報告書(表)或者環(huán)境影響登記表的環(huán)境保護(hù)行政主管部門決定。

②對逾期未完成限期治理任務(wù)的企業(yè)事業(yè)單位的罰款處罰，由作出限期治理決定的人民政府所屬的環(huán)境保護(hù)行政主管部門決定。

③對無經(jīng)營許可證或者不按照經(jīng)營許可證的規(guī)定從事危險廢物 經(jīng)營活動的行政處罰，由負(fù)責(zé)發(fā)證的環(huán)境保護(hù)行政主管部門決定。

④相關(guān)法規(guī)關(guān)于管轄權(quán)的規(guī)定。

《環(huán)境保護(hù)行政處罰辦法》規(guī)定，造成跨行政區(qū)域污染的行政處罰案件的管轄，由污染行為發(fā)生地和污染結(jié)果發(fā)生地的環(huán)境保護(hù)行政主管部門協(xié)商；協(xié)商不成的，報請共同的上一級環(huán)境保護(hù)行政主管部門指定管轄。兩個以上環(huán)境保護(hù)行政主管部門都有管轄權(quán)的行政處罰案件，由最先發(fā)現(xiàn)或者最先接到舉報的環(huán)境保護(hù)行政主管部門管轄。

對行政處罰案件的管轄權(quán)發(fā)生爭議時，爭議雙方應(yīng)報請共同的上一級環(huán)境保護(hù)行政主管部門指定管轄。

下級環(huán)境保護(hù)行政主管部門對其管轄范圍內(nèi)的行政處罰案件實(shí)施處罰有困難的，可以報請上級環(huán)境保護(hù)行政主管部門指定管轄。

上級環(huán)境保護(hù)行政主管部門認(rèn)為下級環(huán)境保護(hù)行政主管部門實(shí)施處罰確有困難或者不能獨(dú)立行使處罰權(quán)的，經(jīng)通知下級環(huán)境保護(hù)行政主管部門和當(dāng)事人，可以對下級環(huán)境保護(hù)行政主管部門管轄范圍內(nèi)的案件直接實(shí)施行政處罰。

上級環(huán)境保護(hù)行政主管部門可以將其管轄范圍內(nèi)的案件交由下級環(huán)境保護(hù)行政主管部門直接實(shí)施行政處罰。

（如黑河市環(huán)保局某年就向省局打報告，請示由省局負(fù)責(zé)審批的，將位于嫩江縣的，某個未履行環(huán)評和三同時制度的一個水泥廠，這個案件的行政處罰權(quán)由黑河市環(huán)保局行使。這是有法律依據(jù)的）

《黑龍江省松花江流域水污染防治條例》第六十條規(guī)定，對違反《中華人民共和國水污染防治法》和本條例的規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予行政處罰 的行為，市（地）、縣（市、區(qū)）具有行政處罰權(quán)的部門未處罰的，其上級行政主管部門可以責(zé)令處罰或者直接實(shí)施處罰。

四是依法實(shí)施罰款權(quán)限的原則；

政府而言,法無規(guī)定者不可為之;對公民而言,法無禁止者皆可為之。

3、沒有違法行為的，不得給予行政處罰；

4、違法行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪的，逐級上報，移送司法機(jī)關(guān)。

（三）審查和告知程序

1、案件調(diào)查單位將《案件調(diào)查報告》及有關(guān)證據(jù)材料報所在環(huán)保局法制部門；

2、由法制處（科室）對報送的《案件調(diào)查報告》及有關(guān)證據(jù)材料進(jìn)行審查。

法制處（科室）應(yīng)從以下幾個方面，對案件的進(jìn)行審查：(一)違法事實(shí)是否清楚；(二)證據(jù)是否確鑿；

(三)調(diào)查取證是否符合法定程序；(四)適用法律是否正確；(五)處罰種類和幅度是否適當(dāng)；(六)當(dāng)事人陳述和申辯的理由是否成立。

經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)違法事實(shí)不清、證據(jù)不足或者調(diào)查取證不符合法定程序時，應(yīng)當(dāng)通知執(zhí)行調(diào)查任務(wù)的執(zhí)法人員補(bǔ)充調(diào)查取證或者依法重新調(diào)查取證。

審查終結(jié)，法制工作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提出處理意見，報本部門負(fù)責(zé)人審 9 批。

3、法制處（科）經(jīng)審查無誤后，根據(jù)違法行為的事實(shí)、證據(jù)，對照有關(guān)法律、法規(guī)，提出處罰的建議，報分管局長審批，下達(dá)《環(huán)境保護(hù)行政處罰告知書》和《環(huán)境保護(hù)行政處罰決定書》。如關(guān)系當(dāng)事人較大利益的處理決定的，應(yīng)先適用聽證程序。

①應(yīng)該在先送達(dá)行政處罰告知書之后，再送達(dá)處罰決定書，不能同時送達(dá)。

因?yàn)榉梢?guī)定告知程序的目的就是保護(hù)當(dāng)事人陳述權(quán)、申辯權(quán)的充分行使。行政處罰法第41條規(guī)定，行政機(jī)關(guān)在作出行政處罰決定之前，拒絕聽取當(dāng)事人的陳述、申辯，行政處罰決定不能成立。先送達(dá)行政處罰告知書之后，再送達(dá)處罰決定書的程序設(shè)定，讓當(dāng)事人雖然知道了自己的程序權(quán)，有權(quán)利向行政機(jī)關(guān)聽取陳述和申辯。

所以在實(shí)踐中有的行政機(jī)關(guān)在送達(dá)告知書的同時即送達(dá)處罰決定書的行為是錯誤的。

②行政處罰告知書內(nèi)容與行政處罰決定書內(nèi)容不一致時，需要重新送達(dá)行政處罰告知書。

行政機(jī)關(guān)正在處罰前，依照法律規(guī)定告知了當(dāng)事人違法事實(shí)、理由、依據(jù)和擬處罰內(nèi)容，但正式作出了處罰決定時，對告知的擬處罰內(nèi)容作了重大調(diào)整，如：對違法事實(shí)、適用法律、處罰結(jié)果等作了變化，行政機(jī)關(guān)是否在正式作出了處罰前再次履行告知程序。

當(dāng)行政處罰告知書內(nèi)容與決定書不一致時，需要重新告知。

4、環(huán)境保護(hù)行政處罰案件自立案之日起，應(yīng)當(dāng)在3個月內(nèi)作出 處理決定。特殊情況需要延長時間的，環(huán)境保護(hù)行政主管部門應(yīng)當(dāng)書面告知案件當(dāng)事人，并說明理由。

（四）文書送達(dá)

1、環(huán)境監(jiān)察部門收到《環(huán)境保護(hù)行政處罰決定書》之日起3個有效工作日內(nèi)負(fù)責(zé)送達(dá)。

2、送達(dá)方式，直接送達(dá)；郵寄送達(dá)；留置送達(dá)；委托送達(dá)；公告送達(dá)。

（五）強(qiáng)制執(zhí)行

對超過起訴和復(fù)議期限不履行處罰決定的，及時上報所在環(huán)保局法制部門，由環(huán)保局申請法院強(qiáng)制執(zhí)行。

1、行政機(jī)關(guān)申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行其行政處罰行為，應(yīng)當(dāng)自被執(zhí)行人的法定復(fù)議期限（60天）屆滿之日起180日內(nèi)提出。

2、行政機(jī)關(guān)申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行行政處罰行為的，由申請人所在地的基層人民法院受理；執(zhí)行對象為不動產(chǎn)的，由不動產(chǎn)所在地的基層人民法院受理。

3、執(zhí)行罰的規(guī)定。當(dāng)事人到期不繳納罰款的，作出處罰決定的環(huán)境保護(hù)行政主管部門可以依照 《中華人民共和國行政處罰法》的規(guī)定，對當(dāng)事人每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。

（六）結(jié)案歸檔

填寫《查處案件終結(jié)報告書》，將現(xiàn)場調(diào)查取證等方面的材料按一案一卷歸檔。

第三篇：行政處罰程序

行政處罰程序

一、立案：是行政執(zhí)法主體初步認(rèn)為行政相對人有違法行為應(yīng)當(dāng)追究其法律責(zé)任，在作出正式?jīng)Q定之前，工作進(jìn)入一般程序處理的標(biāo)志。

二、調(diào)查：進(jìn)一步查清所立案的事實(shí)真相，獲得可以證明案件真相的各種證據(jù)。

三、調(diào)查報告：執(zhí)法人員對違法行為調(diào)查終結(jié)后，提出處理意見，由負(fù)責(zé)人對調(diào)查結(jié)果及執(zhí)法人員提出的建議進(jìn)行審查，然后根據(jù)不同情況，分別作出決定。

四、告知：擬給予處罰的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)將所認(rèn)定的違法事實(shí)，處罰的理由和依據(jù)告知行政相對人，并告知其有權(quán)作出陳述和申辯。

五、聽證：交通行政執(zhí)法主體在作出某種特殊的行政處罰決定之前，給予當(dāng)事人參與并發(fā)表意見的機(jī)會，允許其陳述、申辯、質(zhì)證。

六、處理、處罰決定：交通行政執(zhí)法主體作出處理、處罰決定。

七、送達(dá)：把交通行政處罰、處理決定書交付行政相對人。

八、執(zhí)行：當(dāng)事人不自覺履行的，由交通主管部門強(qiáng)制拆除違法設(shè)施，申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行賠償款、罰款。

九、結(jié)案：填寫結(jié)案報告。

十、歸檔：由經(jīng)辦人對案件的文書、資料進(jìn)行整理、裝訂、登記保存

第四篇：行政處罰一般程序

行政處罰一般程序

一、除可以當(dāng)場作出的行政處罰外，行政機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)公民、法人或者其他組織有依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的行為的，必須全面、客觀、公正地調(diào)查，收集有關(guān)證據(jù)；必要時，依照法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行檢查。

二、行政機(jī)關(guān)在調(diào)查或者進(jìn)行檢查時，執(zhí)法人員不得少于兩人，并應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人或者有關(guān)人員出示證件。當(dāng)事人或者有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)回答詢問，并協(xié)助調(diào)查或者檢查，不得阻撓。詢問或者檢查應(yīng)當(dāng)制作筆錄。

行政機(jī)關(guān)在收集證據(jù)時，可以采取抽樣取證的方法：在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以先行登記保存，并應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)及時作出處理決定，在此期間，當(dāng)事人或者有關(guān)人員不得銷毀或者轉(zhuǎn)移證據(jù)。

執(zhí)法人員與當(dāng)事人有直接利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。

三、調(diào)查終結(jié)，行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對調(diào)查結(jié)果進(jìn)行審查，根據(jù)不同情況，分別作出如下決定：

（一）確有應(yīng)受行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決定；

（二）違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰；

（三）違法事實(shí)不能成立的，不得給予行政處罰；

（四）違法行為已構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)。

對情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予較重的行政處罰，行政機(jī)關(guān)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)集體討論決定。

四、行政機(jī)關(guān)給予行政處罰，應(yīng)當(dāng)制作行政處罰決定書。行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

（一）當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址；

（二）違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)；

（三）行政處罰的種類和依據(jù)；

（四）行政處罰的履行方式和期限；

（五）不服行政處罰決定，申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

（六）作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)名稱和作出決定的日期。

行政處罰決定書必須蓋有作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)的印章。

五、行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場交付當(dāng)事人；當(dāng)事人不在場的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)依照民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定，將行政處罰決定書送達(dá)當(dāng)事人。

六、行政機(jī)關(guān)在作出行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。

七、當(dāng)事人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。行政機(jī)關(guān)必須充分聽取當(dāng)事人的意見，對當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核；當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)采納。

行政機(jī)關(guān)不得因當(dāng)事人申辨而加重處罰。

八、行政機(jī)關(guān)作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利；當(dāng)事人要求聽證的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)組織聽證。當(dāng)事人不承擔(dān)行政機(jī)關(guān)組織聽證的費(fèi)用。

第五篇：行政處罰一般程序

行政處罰一般程序

一般程序也稱普通程序有如下特征：一是適用范圍廣。二是較簡易程序相對嚴(yán)格、復(fù)雜。

一般程序的內(nèi)容，包括立案、調(diào)查、處理決定、制作處罰決定書、說明理由并告知權(quán)利、當(dāng)事人陳述和申辯、送達(dá)處罰決定書。

1、立案。應(yīng)遵守有關(guān)時效的規(guī)定，即除法律另有規(guī)定外，對于在兩年以內(nèi)未發(fā)現(xiàn)的行政違法行為，不予立案追究。

2、調(diào)查。調(diào)查時行政執(zhí)法人員不得少于2人，并應(yīng)出示證件。

3、（寫）處理決定。根據(jù)不同的違法情況，分別作出行政處罰、不予行政處罰、不得給予行政處罰和移送司法機(jī)關(guān)處理等處理建議。

4、說明理由并告知權(quán)利。行政機(jī)關(guān)在依法作出行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實(shí)、理由、證據(jù)及法律依據(jù)。

5、聽取當(dāng)事人陳述和申辯意見。

6、制作處罰決定書

7、送達(dá)行政處罰決定書。行政機(jī)關(guān)依據(jù)法定的程序和方式，將行政處罰決定書送交當(dāng)事人。行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場送交當(dāng)事人。當(dāng)事人不在現(xiàn)場的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)在7日內(nèi)依照《民事訴訟法》的有關(guān)規(guī)定，將行政處罰決定書送達(dá)當(dāng)事人。但是，治安管理處罰決定書依法應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)送達(dá)。

適用一般程序的行政處罰案件是適用簡易程序以外的行政處罰案件，具體講有下面幾種：

一是處罰較重的案件。所謂處罰較重，按行政處罰的種類來說，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、沒收違法所得、沒收非法財(cái)物、暫扣或者吊銷證照、行政拘留以及數(shù)額較大的罰款等行政處罰，是較重的行政處罰，應(yīng)當(dāng)適用一般程序。而警告，是較輕的行政處罰，一般當(dāng)場作出處罰就可以了。按照行政處罰的幅度來說，罰款數(shù)額對公民在50元以上，對法人1000元以上的罰款行政處罰，也要適用一般程序，執(zhí)法人員就不能當(dāng)場作出行政處罰決定，必須報告行政機(jī)關(guān)，經(jīng)過調(diào)查，依照一般程序依法作出行政處罰決定。給予公民警告及50元以下罰款以外的其他行政處罰，給予法人或者其他組織警告及1000元以下罰款以外的其他行政處罰，都要依照行政處罰法規(guī)定的一般程序?qū)嵤┨幜P。

二是情節(jié)復(fù)雜的案件。行政機(jī)關(guān)需要經(jīng)過調(diào)查，才能搞清案情，作出行政處罰決定的案件，不能簡單適用簡易程序，對于這類行政處罰案件，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)報告行政機(jī)關(guān)，按照一般程序處理。比如執(zhí)法人員發(fā)現(xiàn)一書店出售淫穢書刊，執(zhí)法人員當(dāng)場查獲的只有一兩本，除了沒收這幾本淫穢書刊外，執(zhí)法人員能不能對該書店當(dāng)場作出處以一千元以下罰款的行政處罰？執(zhí)法人員不能這樣處理這個案件。對于這樣的案件，執(zhí)法人員雖然只查獲一兩本淫穢書刊，但還是應(yīng)當(dāng)查清其淫穢書刊的來源、出售的總量以及出版、印刷環(huán)節(jié)上的問題。這都需要進(jìn)行進(jìn)一步的調(diào)查，不能適用簡易程序，當(dāng)場作出行政處罰決定。

三是當(dāng)事人對于執(zhí)法人員給予當(dāng)場行政處罰的事實(shí)認(rèn)定有分歧而無法作出行政處罰決定的案件。執(zhí)法人員在處理較輕的行政處罰案件時，盡管可以當(dāng)場作出行政處罰決定，但是，遇有當(dāng)事人認(rèn)為執(zhí)法人員認(rèn)定事實(shí)有錯誤，而執(zhí)法人員又與其爭執(zhí)不下，難以作出行政處罰決定時，應(yīng)當(dāng)提交行政機(jī)關(guān)，按照行政處罰的一般程序，經(jīng)過調(diào)查取證，在查清事實(shí)的基礎(chǔ)上作出行政處罰決定。應(yīng)當(dāng)說明，執(zhí)法人員當(dāng)場已經(jīng)作出了行政處罰決定，而當(dāng)事人對當(dāng)場作出的行政處罰決定不服的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)依法申請行政復(fù)議或者依法提起行政訴訟，而不是由行政機(jī)關(guān)依照一般程序再次作出行政處罰決定。

行政處罰聽證程序的適用

一、行政處罰聽證程序的特征

行政處罰的聽證程序不是與簡易程序和普通程序并列的獨(dú)立、完整的程序，而只是一般程序中的一道環(huán)節(jié)，主要是對特定的行政處罰作出決定之前，在案件當(dāng)事人和調(diào)查人員共同參加的情況下，由行政機(jī)關(guān)的專門人員主持聽取當(dāng)事人的申辯、質(zhì)證和意見，以進(jìn)一步查清事實(shí)和核實(shí)證據(jù)。行政處罰一般程序如下圖：

行政處罰中設(shè)置聽證程序，其目的在于保證行政處罰的合法性與公正性，確保當(dāng)事人的合法權(quán)益不受侵犯，督促行政機(jī)關(guān)依法實(shí)施行政處罰。聽證程序與復(fù)議、訴訟不同，復(fù)議與訴訟是一種事后監(jiān)督程序;而聽證程序是一種事先、事中監(jiān)督程序，是行政機(jī)關(guān)自我監(jiān)督、自我改正程序。

二、行政處罰聽證程序的適用范圍

根據(jù)《行政處罰法》第四十二條的規(guī)定，郵政部門在作出下列行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利：責(zé)令停產(chǎn)停業(yè);吊銷許可證，如撤銷信封生產(chǎn)監(jiān)制證書，吊銷集郵業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證;較大數(shù)額的罰款。信息產(chǎn)業(yè)部發(fā)布的《通信行政處罰程序規(guī)定》明確：對公民罰款在1萬元以上，對法人或者其他組織罰款在10萬元以上，為數(shù)額較大的罰款;同時也可以按照省、自治區(qū)、直轄市人大常委會或者人民政府規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。如河北省人民政府對較大數(shù)額的罰款規(guī)定為：對從事非經(jīng)營活動的公民處以500元以上的罰款，對從事非經(jīng)營活動的法人或者其他組織處以5000元以上的罰款;對從事經(jīng)營活動的公民處以1000元以上的罰款，對從事經(jīng)營活動的法人或者其他組織處以10000元以上的罰款。不告知當(dāng)事人享有聽證的權(quán)利，將導(dǎo)致行政處罰不能成立的后果。

三、行政處罰聽證程序的主持人

依據(jù)《行政處罰法》第四十二條的規(guī)定，聽證由行政機(jī)關(guān)指定非本案調(diào)查人員主持。郵政部門一般應(yīng)當(dāng)指定法制工作機(jī)構(gòu)的工作人員或者承擔(dān)法制工作的機(jī)構(gòu)相關(guān)人員主持聽證，案件承辦部門不得主持聽證。聽證的記錄員亦應(yīng)當(dāng)執(zhí)行前述規(guī)定。

四、行政處罰聽證程序的舉行

依據(jù)《行政處罰法》第四十二條的規(guī)定，聽證程序依照下列規(guī)定舉行：

當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)在收到《行政處罰意見告知書》之日起3日內(nèi)以書面或口頭形式提出?？陬^形式提出的，案件調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)記錄在案，并由當(dāng)事人簽字。

當(dāng)事人提出聽證要求后，法制工作機(jī)構(gòu)或者承擔(dān)法制工作的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在舉行聽證7日前送達(dá)《行政處罰聽證會通知書》，告知當(dāng)事人舉行聽證的時間、地點(diǎn)、聽證會主持人名單及可以申請回避和可以委托代理人等事項(xiàng)，并通知案件調(diào)查人員。案件調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)在當(dāng)事人要求聽證之日起3日內(nèi)告知法制工作機(jī)構(gòu)或者承擔(dān)法制工作的機(jī)構(gòu)，并將案卷一并移送。

聽證參加人員包括聽證主持人、聽證記錄員、案件調(diào)查人員和當(dāng)事人。當(dāng)事人可以親自參加，亦可以委托一至二人代理。當(dāng)事人認(rèn)為主持人與本案有利害關(guān)系的，有權(quán)申請回避。

聽證應(yīng)當(dāng)公開舉行，但涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的除外。

聽證應(yīng)當(dāng)按照下列步驟進(jìn)行：

聽證結(jié)束后，聽證主持人應(yīng)當(dāng)依據(jù)聽證情況，制作《行政處罰聽證會報告書》并提出處理意見，連同案件調(diào)查材料、聽證筆錄，報郵政主管部門負(fù)責(zé)人審查，依據(jù)《行政處罰法》第三十八條的規(guī)定，根據(jù)情況分別作出予以行政處罰、不予行政處罰或者移送其他有關(guān)機(jī)關(guān)處理的決定。

行政處罰程序的主要內(nèi)容

所謂行政處罰的程序，是指由行政處罰法規(guī)定的，在行政處罰實(shí)施過程中行政機(jī)關(guān)和當(dāng)事人必須遵循的行為規(guī)范和制度。行政處罰法規(guī)定的行政處罰程序主要包括以下內(nèi)容：

1.簡易程序和一般程序。簡易程序是對違法事實(shí)確鑿且有法定依據(jù)、處罰較輕的行為，由執(zhí)法人員當(dāng)場作出行政處罰決定。對簡易程序，行政處罰法規(guī)定，違法事實(shí)確鑿且有法定依據(jù)，對公民處以50元以下、對法人或者其他組織處以1000元以下罰款或者警告的行政處罰的，可以當(dāng)場作出行政處罰決定。對違法行為除了按照簡易程序處罰以外，都要依照一般程序給予行政處罰。對一般程序，行政處罰法規(guī)定，行政機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)公民、法人或者其他組織有依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的行為的，必須全面、客觀、公正地調(diào)查，收集有關(guān)證據(jù)，在查明事實(shí)的基礎(chǔ)上，根據(jù)違法行為的情節(jié)、危害后果的嚴(yán)重程度，依法作出行政處罰決定。必要時，依照法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行檢查。

2.申辯和聽證程序。行政處罰法規(guī)定，行政機(jī)關(guān)在作出行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實(shí)理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。行政機(jī)關(guān)必須充分聽取當(dāng)事人的意見，對當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核;當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)采納。行政機(jī)關(guān)不得因當(dāng)事人申辯而加重處罰。同時規(guī)定，行政機(jī)關(guān)作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利;當(dāng)事人要求聽證的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)組織聽證。當(dāng)事人不承擔(dān)行政機(jī)關(guān)組織聽證的費(fèi)用。

3.辦案人員與作出行政處罰決定的人員分開。行政處罰法規(guī)定，除當(dāng)場作出行政處罰決定的以外，其他行政處罰決定經(jīng)調(diào)查終結(jié)，行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對調(diào)查結(jié)果進(jìn)行審查，根據(jù)不同情況分別作出決定。同時還規(guī)定，對情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予較重的行政處罰，行政機(jī)關(guān)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)集體討論決定。對執(zhí)法人員當(dāng)場作出行政處罰決定的，行政處罰法明確規(guī)定，處罰結(jié)果必須報告所屬行政機(jī)關(guān)備案。

4.作出罰款決定的機(jī)關(guān)與收繳罰款的機(jī)構(gòu)分離。行政處罰法明確規(guī)定，作出罰款決定的行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)與收繳罰款的機(jī)構(gòu)分離。除本法規(guī)定的當(dāng)場收繳罰款個別情形外，作出罰款處罰決定的行政機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員不得自行收繳罰款。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時間內(nèi)，到指定的銀行繳納罰款。銀行應(yīng)當(dāng)收受罰款，并將罰款直接上繳國庫。

5.完善行政機(jī)關(guān)監(jiān)督制度。行政處罰法規(guī)定，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立健全對行政處罰的監(jiān)督制度?？h級以上人民政府應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對行政處罰的監(jiān)督檢查。公民、法人或者其他組織對行政機(jī)關(guān)作出的行政處罰，有權(quán)申訴或者檢舉;行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審查，發(fā)現(xiàn)行政處罰有錯誤的，應(yīng)當(dāng)主動改正。這是對行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對行政處罰監(jiān)督、檢查的法定要求，對人民群眾的申訴或檢舉，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審查、復(fù)核，發(fā)現(xiàn)行政處罰有錯誤的，行政機(jī)關(guān)要及時主動糾正或者由上級行政機(jī)關(guān)督促作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)予以改正。

行政處罰的四種決定程序

決定程序主要包括一般程序、共同程序、簡易程序和聽證程序。

一般程序

除了可以適用簡易程序的行政處罰外，其他行政處罰都應(yīng)當(dāng)遵循一般程序進(jìn)行。一般來講，對公民給予50元以上、對法人或者其他組織給予1000元以上罰款、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、暫扣或者吊銷許可證、執(zhí)照、沒收違法所得、沒收非法財(cái)物、行政拘留等，應(yīng)當(dāng)適用一般程序。對于可以適用簡易程序的行政處罰案件，如果當(dāng)事人與執(zhí)法人員在認(rèn)定違法事實(shí)方面有分歧，以致于無法當(dāng)場作出行政處罰決定的案件，也應(yīng)適用一般程序。一般程序主要包括以下主要內(nèi)容：

1．調(diào)查取證。

進(jìn)行調(diào)查取證，必須堅(jiān)持全面、客觀、公正的原則，既要收集對當(dāng)事人不利的證據(jù)材料，也要收集對當(dāng)事人有利的證據(jù)材料；必要時，還可以依照法律、法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行檢查；進(jìn)行調(diào)查或者檢查時，行政機(jī)關(guān)的執(zhí)法人員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人或者有關(guān)人員出示證件，表明身份，詢問或者檢查應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作筆錄；收集證據(jù)時，可以采取抽樣取證的方法，抽取的樣品應(yīng)當(dāng)封存，并由指定的機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定或保存，在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，經(jīng)行政機(jī)關(guān)的負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以對需要保全的物證先行登記保存，責(zé)令當(dāng)事人妥善保存，不得轉(zhuǎn)移、損毀，行政機(jī)關(guān)在7日內(nèi)對此作出處理決定。調(diào)查取證要堅(jiān)持回避制度，凡是與當(dāng)事人有直接利害關(guān)系的執(zhí)法人員都應(yīng)當(dāng)回避，不得參與本案的調(diào)查、處理。

2．作出處理決定。

調(diào)查終結(jié)，行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對調(diào)查結(jié)果進(jìn)行審查，根據(jù)不同情況，作出處理決定：

（1）確有應(yīng)受行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決定。

（2）違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰。

（3）違法事實(shí)不能成立的，不得給予行政處罰。

（4）違法行為已構(gòu)成犯罪的，移送有關(guān)司法機(jī)關(guān)處理。對于情節(jié)復(fù)雜或者重大的違法行為，行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)集體討論決定。決定給予行政處罰的，還應(yīng)當(dāng)制作行政處罰決定書，決定書應(yīng)當(dāng)載明：當(dāng)事人的姓名或名稱、地址；違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)；行政處罰的依據(jù)和種類：行政處罰的履行方式和期限；不服行政處罰決定，申請法律救濟(jì)的途徑和期限；作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)的名稱和作出決定的日期。行政處罰決定書還必須蓋有作出決定的行政機(jī)關(guān)的印章。

3．送達(dá)行政處罰決定書。

行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場交付當(dāng)事人，當(dāng)事人不在場的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)采取直接送達(dá)、留置送達(dá)、轉(zhuǎn)交送達(dá)、委托送達(dá)、郵寄送達(dá)和公告送達(dá)等方式，將決定書送達(dá)當(dāng)事人。

共同程序

共同程序是指適用行政處罰的簡易程序和一般程序時應(yīng)當(dāng)共同遵循的基本程序，主要包括：

1．調(diào)查程序。

《行政處罰法》第30條規(guī)定：“公民、法人或者其他組織違反行政管理秩序的行為，依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，行政機(jī)關(guān)必須查明事實(shí)；違法事實(shí)不清的，不得給予行政處罰?！毙姓C(jī)關(guān)處理行政處罰案件，首先應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，查明有關(guān)事實(shí)，全面，客觀、公正地收集有關(guān)證據(jù)，這是“以事實(shí)為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩”的法制原則的基本要求。

2．告知程序。

《行政處罰法》第31條規(guī)定：“行政機(jī)關(guān)在作出行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利?！庇捎诋?dāng)事人往往并不了解自己應(yīng)有的權(quán)利，因此法律要求行政機(jī)關(guān)在做出決定之前，有義務(wù)告之權(quán)利，這既有利于當(dāng)事人運(yùn)用法律手段保護(hù)自己，也可以防止行政機(jī)關(guān)濫用權(quán)力。

3．陳述和申辯程序。

《行政處罰法》第32條規(guī)定：“當(dāng)事人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯?！碑?dāng)事人作為有關(guān)事件的參加者和證人，最清楚整個事件的全過程，我們不否認(rèn)當(dāng)事人可能因害怕制裁而故意隱瞞歪曲違法事實(shí)，但是我們也應(yīng)看到當(dāng)事人的陳述和辯解不僅有利于當(dāng)事人維護(hù)自己的合法權(quán)益，更有利于行政機(jī)關(guān)全面、客觀地了解有關(guān)事件，查清違法行為。因此，行政機(jī)關(guān)在處理行政處罰案件過程中，必須保證當(dāng)事人依法享有的陳述極和申辯權(quán)，充分聽取當(dāng)事人的意見，對當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核，正確的應(yīng)當(dāng)采納，錯誤的也不應(yīng)因此加重對當(dāng)事人的行政處罰。

簡易程序

簡易程序即當(dāng)場處罰程序，是指處理較輕違法行為、處以較輕的行政處罰時應(yīng)遵守的比較簡單的行政處罰程序。適用簡易程序一般應(yīng)具備以下幾個條件：

1．違法事實(shí)確鑿。這主要是指案情簡單、事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿，無需進(jìn)一步調(diào)查取證。

2．有法定依據(jù)。行政處罰適用簡易程序必須有法律、法規(guī)或者規(guī)章的明文規(guī)定，而且如何處罰也要有明文規(guī)定，否則不能適用。

3．限于特定的行政處罰種類。只有對公民給予50元以下，對法人或者其他組織給予1000元以下罰款或者警告的行政處罰的，才能適用簡易程序。對公民、法人或者其他組織給予超出限額罰款或者其他種類的行政處罰，只能按一般程序辦理，不能適用簡易程序。

適用簡易程序一般包括以下幾個內(nèi)容：

（1）行政機(jī)關(guān)執(zhí)法人員當(dāng)場作出行政處罰決定。

（2）行政機(jī)關(guān)執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)出示執(zhí)法身份證件。

（3）填寫預(yù)定格式、編有號碼的行政處罰決定書，決定書應(yīng)當(dāng)載明違法行為、處罰依據(jù)、處罰種類或者罰款數(shù)額、時間、地點(diǎn)以及，行政機(jī)關(guān)的名稱，并應(yīng)由執(zhí)法人員簽名或蓋章。

（4）行政處罰決定書必須當(dāng)場交付當(dāng)事人。

（5）執(zhí)法人員必須將行政處罰決定報所屬行政機(jī)關(guān)備案。適用簡易程序，也應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人告知權(quán)利，允許當(dāng)事人進(jìn)行陳述和申辯。當(dāng)事人對當(dāng)場處罰不服的，也可以依法提起行政復(fù)議或者行政訴訟。

聽證程序

聽證程序是《行政處罰法》新確立的一個程序，是行政機(jī)關(guān)為了查明案件事實(shí)、公正合理地實(shí)施行政處罰，在作出行政處罰決定之前聽取當(dāng)事人意見的一項(xiàng)制度。

它在防止執(zhí)法人員獨(dú)斷專行，加強(qiáng)行政機(jī)關(guān)內(nèi)部制約方面有著積極作用。根據(jù)《行政處罰法》的規(guī)定，聽證程序主要適用于對公民、法人或者其他組織給予責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰。聽證程序并非必經(jīng)程序，在做出處罰決定之前，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有權(quán)要求聽證，但是否真正進(jìn)入聽證程序，還要取決于當(dāng)事人是否在法定的權(quán)利期間內(nèi)向行政機(jī)關(guān)提出申請，只有當(dāng)事人要求舉行聽證時，聽證程序才必須適用。

行政機(jī)關(guān)舉行聽證，必須提前7日通知當(dāng)事人舉行聽證的時間、地點(diǎn)；除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私外，聽證公開舉行；聽證由行政機(jī)關(guān)指定的非本案調(diào)查人員主持；舉行聽證時，調(diào)查人員提出當(dāng)事人違法的事實(shí)、證據(jù)和行政處罰建議，當(dāng)事人進(jìn)行申辯和質(zhì)證；聽證應(yīng)當(dāng)制作筆錄，并交當(dāng)事人審核無誤后簽字或蓋章。