第一篇：證券市場(chǎng)重大時(shí)間大總結(jié)

上海證券交易所1990-11-26成立，當(dāng)年12-19正式營業(yè)

深圳交易所1991-4-11經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)成立，1991-7-3正式營業(yè)

2004-5〈深圳證券交易所設(shè)立中小企業(yè)板塊實(shí)施方案〉

2007-9-29中國投資有限公司成立，注冊(cè)資本2000億美金

截至2007年末，保險(xiǎn)投資規(guī)模超過2萬億人民幣

15世紀(jì)意大利證券市場(chǎng)主要是商業(yè)票據(jù)的買賣

16世紀(jì)里昂、安特衛(wèi)普有了證券交易所，主要交易國債

16世紀(jì)股份公司出現(xiàn)，1602荷蘭阿姆斯特丹成立世界第一個(gè)股票交易所

1773年英國第一家證券交易所：?jiǎn)躺{咖啡館，1802年英國政府正式批準(zhǔn)，就是倫敦交易所前身

1790年美國第一家證券交易所：費(fèi)城證券交易所

1817年華爾街湯迪咖啡起名“紐約證券交易會(huì)”，1863年改名“紐約證券交易所”

1999-11-4美國國會(huì)通過《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》廢除了1933年制定的《格拉斯-斯蒂格爾法案》取消了銀行、保險(xiǎn)業(yè)的相互滲透的障礙，標(biāo)志金融分業(yè)制度的終結(jié)。

2000-3-18，阿姆斯特丹、布魯塞爾、巴黎交易所合并為“泛歐交易所”，2002年又合并倫敦金融期權(quán)期貨交易所和葡萄牙交易所。

2006年4月，納斯達(dá)克收購倫敦證券交易所

2006年6月，紐約證券交易所與泛歐交易所合并紐交所-泛歐證交所

2006能7月，澳大利亞證券交易所與悉尼期貨交易所合并

2006年10月紐約芝加哥商品交易所（CME）與紐約期貨交易所（CBOT）合并組建CME集團(tuán)。

1872年輪船招商局是我國第一家股份制企業(yè)。

1914年北洋政府《證券交易所法》推動(dòng)了證券交易所的建立

1918年北平證券交易所是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所

1920年7月上海證券物品交易所批準(zhǔn)成立，成為當(dāng)時(shí)規(guī)模最大的證券交易所

1987年9月，中國第一家專業(yè)證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立

1990年中國人民銀行頒布〈證券公司管理辦法〉

截至2007年12月底，全國共有證券公司106家

1998年12月公布《證券法》，自1999-7月實(shí)施

2005年19月經(jīng)修訂的《證券法》自2006年1月日實(shí)施

2004年1月31日《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》（國九條）

1982年1月中國國際信托投資公司在日本發(fā)行100億日元私募債券，這是我國國內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券

1984年11月中國銀行在日本發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志中國正式進(jìn)入國際債券市場(chǎng)。

1993年9月財(cái)政部發(fā)行300億日元，標(biāo)志我國主權(quán)外債發(fā)行正式啟動(dòng)

1982年野村證券成為第一家在中國設(shè)立代表處的海外證券公司

1995年5月中國建設(shè)銀行、美國摩根斯坦利等5家中外機(jī)構(gòu)成立中國國際金融有限公司，成為我國首個(gè)中外合資證券公司。

2003年5-27，瑞士銀行成為首家獲批地合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）

截至2008年3月，已有53家QFII進(jìn)入

2006-8，外匯管理局公布《關(guān)于基金管理公司境外證券投資外匯管理問題的通知》，啟動(dòng)了基金公司境外代客理財(cái)（QDII）

2007年8月同意天津?yàn)I海新區(qū)進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資海外證券的試點(diǎn) 2001年2月對(duì)境內(nèi)個(gè)人開放B股

2005年4月29日《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)有關(guān)問題的通知》，啟動(dòng)了股權(quán)分置改革的試點(diǎn)

1950年發(fā)行人民勝利折實(shí)公債

1954-1958發(fā)行國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債

60年代70年代我國停止發(fā)行國債，1981年恢復(fù)國債發(fā)行

1981-1994發(fā)行的國債之一直只有無記名國庫券，2000年最后一期實(shí)物國債的到期，無記名國債退出舞臺(tái)。1994年記賬式國債發(fā)行

2006年財(cái)政部推出新的儲(chǔ)蓄債券（電子式）

建國初期1950年東北人民政府發(fā)行《東北生產(chǎn)建設(shè)折實(shí)公債》是最早的地方政府債券

1995年《中華人民共和國預(yù)算法》規(guī)定地方政府不得發(fā)行地方政府債券

2007-6中國人民銀行、發(fā)改委公布《境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)赴香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券管理暫行辦法》 國家開發(fā)銀行成為第一家在香港發(fā)行首只人民幣債券50億元 2004年6-24《商業(yè)銀行次級(jí)債券發(fā)行管理辦法》頒布實(shí)施

2007-8《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》，標(biāo)志我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動(dòng)

2005年10月中國人民銀行批準(zhǔn)國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行在全國銀行間債券市場(chǎng)分別發(fā)行11.3億和10億元，這是中國債券首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體。

1993年中國投資銀行首次在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，總額5000萬美元，采用浮動(dòng)利率1998-3，兩只封閉式基金——金泰、開元成立，分別由國泰、南方基金管理公司管理

2004年6-1《基金法》實(shí)施

2000-10-8證監(jiān)會(huì)公布〈開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法〉2001-9，第一只開放式基金誕生——華安2004-12-30，華夏基金-募集設(shè)立〈50

ETF〉，并于2005-2-23在上海證券交易所上市，采用的完全復(fù)制法。2006年2-21，易方達(dá)深證100ETF發(fā)行，這是深圳交易所第一只ETF

2004-10-14，〈南方積極配置證券投資基金〉，并于2004-12-20在深圳交易所上市——第一家LOF 截至2007年底，已有25只LOF在深圳證券交易所上市

截至2007年末，我國已有基金管理公司59家，其中中外合資管理公司28家，且2007年出現(xiàn)了第一家管理公司基金規(guī)模超過千億元的基金公司。

美國〈1980年銀行法〉廢除了Q條例，逐步取消對(duì)存款的最高利率限制

1988年國際清算銀行（BIS）指定的〈巴塞爾協(xié)議〉規(guī)定開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本50%

2005-6-15，全國銀行間同業(yè)拆借中心正式交易1972年芝加哥商業(yè)交易所推出外匯期貨交易 1975年芝加哥商業(yè)交易所推出利率期貨交易

1982年，美國堪薩斯期貨交易所（KCBT）首先推出價(jià)值線指數(shù)期貨

2006-9-8，中國金融期貨交易所成立，退出滬深300指數(shù)期貨，2006-10開始仿真交易 新加坡2006-9-5推出新華富時(shí)指數(shù)的全球首個(gè)中國A股指數(shù)期貨2006-5-8公布〈上市公司證券發(fā)行辦法〉明確規(guī)定可公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券

2006-11-13馬鞍山鋼鐵成為首家在A股市場(chǎng)發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)債上市公司

存托憑證首先由J。P摩根在1927年首創(chuàng)

1993年7月，上海石化以存托憑證方式在紐約交易掛牌上市 2005被稱為“中國資產(chǎn)證券化元年”

2005-12中國建設(shè)銀行和國家開發(fā)銀行分別以個(gè)人住房抵押貸款和信貸資產(chǎn)，在銀行間市場(chǎng)發(fā)行了第一期資產(chǎn)帳券化產(chǎn)品2005-12-21，內(nèi)地第一家房地產(chǎn)投資信托基金（REITs）——廣東越秀房地產(chǎn)投資信托基金在香港交易所上市1884-7-3，查爾斯-亨利-道和愛德華-瓊斯根據(jù)代表性的11種股票編制了股票價(jià)格平均指數(shù)。道瓊斯股價(jià)平均數(shù)以1928年10月1日為基數(shù)，基期指數(shù)為100

納斯達(dá)克（NASDAQ）中文全稱全美證券交易商自動(dòng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)，1971年正式啟動(dòng)

1992年7月中國建立全國證券交易商自動(dòng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)（STQA）

1993年4月中國證券交易系統(tǒng)有限公司建立全國過電子交易系統(tǒng)（NET）2006-11-1生效〈證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法〉

2003年3月30日，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立 1994-7-1〈中華人民共和國公司法〉實(shí)施

2008-4-23國務(wù)院公布〈證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例〉和〈證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例〉

2005-6-30經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部、中國人民銀行聯(lián)合發(fā)布〈證券投資者保護(hù)基金管理辦法〉 1992-10中國證監(jiān)會(huì)成立

1991-8-28中國證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立

2002-12-16證監(jiān)會(huì)公布〈證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法〉

第二篇：《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》時(shí)間點(diǎn)總結(jié)

證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

保存時(shí)間

客戶投訴&客戶回訪 3年 誠信信息查詢記錄 5年 保薦底稿 10年

基金管理人保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè) 15年 客戶身份資料自業(yè)務(wù)結(jié)束 15年 證券自營原始材料 20年 證券代理開立證券賬戶 20年

百分?jǐn)?shù)

證券公司非貨幣出資 ＜注冊(cè)資本30% 自營權(quán)益類證券（＜80%）及證券衍生品 ＜凈資本100% 期貨公司貨幣出資 ＞85% 免于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問 股份＞30% 聯(lián)合另一家保薦機(jī)構(gòu) 股份＞7% 公司

公司章程：法定性、真實(shí)性、自治性、公開性。購買、出售或擔(dān)保超過公司總資產(chǎn)30%，2/3決定。公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不合規(guī) 整頓＜3個(gè)月

股東

有限責(zé)任公司股東人數(shù) 50（董事會(huì)：5-19）報(bào)告 股東大會(huì)召開前20天 匯報(bào)時(shí)間

證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立證券賬戶→證券交易所 3日 解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人 3日 財(cái)務(wù)顧問不合條件 5日 誠信處罰 10日

收購上市公司后 15日

法定代表人/高管離任后進(jìn)行審計(jì)，審計(jì)報(bào)告離任之日 2個(gè)月

回復(fù)時(shí)間

審查境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人資格申請(qǐng) 20日 審查董事、監(jiān)事任職資格 20日 保薦人資格申請(qǐng) 20日

設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)&停業(yè)、解散、破產(chǎn) 30日 保薦機(jī)構(gòu)資格申請(qǐng) 45日

變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程&審查高級(jí)管理人員 45日 增加/減少注冊(cè)資本&合并/分立&申請(qǐng)實(shí)際控制人 3個(gè)月 在境內(nèi)外設(shè)立證券公司 6個(gè)月 期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立 6個(gè)月

執(zhí)業(yè)資格申請(qǐng)（證券業(yè)協(xié)會(huì)）30天

禁入時(shí)間

誠信信息 3年 若有關(guān)證券 5年 違反考試紀(jì)律 2年 從業(yè)人員/機(jī)構(gòu)拒不改正 3-12月（3萬以下）注銷執(zhí)業(yè)證書 3年

證券市場(chǎng)禁入 3-5年 5-10年 終身 承銷不受理 3-12月/ 12-36月

檢查時(shí)間

證券經(jīng)紀(jì)人 1年/次 投資主辦人 2年/次 證券執(zhí)業(yè)人員 2年/次

特殊處罰

期貨不符合規(guī)定條件 1-3倍 10-30萬

要約收購

若超過預(yù)定的股份，則按同等比例收購。若收購人股票達(dá)到90%以上，被強(qiáng)行要求收購。

收購達(dá)到/變動(dòng)5%，通知公司&3日內(nèi)上報(bào)國務(wù)院，公告2日后不得收購。

收購達(dá)到30%，通知全部股東。

收購期限：30-60天。完成后12個(gè)月不得轉(zhuǎn)讓。

原則

開立證券賬戶時(shí)審核：有效性、真實(shí)性、完整性、一致性 誠信信息：真實(shí)、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范

證券/期貨投資咨詢?nèi)藛T：誠實(shí)信用、勤勉、審慎 區(qū)域性市場(chǎng)：平等、自愿、誠實(shí)信用 轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)：平等、自愿、誠實(shí)信用、公平代銷金融產(chǎn)品：平等、自愿、誠實(shí)信用、適當(dāng)性

注冊(cè)資本

股份有限公司上市 3000萬 期貨公司 3000萬 證券公司 5000萬

保薦機(jī)構(gòu) 1億（凈資本5000萬）基金管理公司 1億（實(shí)繳貨幣資本）證券金融股份有限公司 60億 申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢 100萬

其他知識(shí)點(diǎn)

證券分析報(bào)告：上市公司價(jià)值分析報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告、投資策略報(bào)告

違規(guī)指令→高級(jí)管理人員/董事會(huì)→中國證券業(yè)協(xié)會(huì)/中國證監(jiān)會(huì) 金融衍生工具按產(chǎn)品形態(tài)：獨(dú)立式+嵌入式 申請(qǐng)證券上市：證券交易所

財(cái)務(wù)顧問人參與的培訓(xùn)：中國證券業(yè)協(xié)會(huì) 公司提供擔(dān)保方式：保證、抵押、質(zhì)押

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)自律職能管理：對(duì)會(huì)員單位&從業(yè)人員的自律管理和

代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的管理。

證券交易所監(jiān)管職能：對(duì)證券交易活動(dòng)&會(huì)員&上市公司進(jìn)行管理 可沖抵保證金：A股股票、基金、債券 公司清算：支付清算費(fèi)用→職工工資→社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金→

繳納所欠稅款→清償公司債務(wù)→股東分配

資本市場(chǎng)的功能：籌資-投資、資本定價(jià)、資本配置 證券投資人員特定禁止行為：①接受他人委托從事證券投資 ②與委托人約定分享證券投資收益&損失&承諾證券投資收益。③依據(jù)虛假內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告。集合資產(chǎn)業(yè)務(wù)管理：限定性+非限定性 真實(shí)、準(zhǔn)確、完整（及時(shí)在信息披露里才有）

誠信信息：基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰信息、協(xié)會(huì)自律規(guī)定其他

第三篇：證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)[考試背誦精華總結(jié)]

基礎(chǔ)［總結(jié)］

有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式有價(jià)證券狹義指資本證券，廣義包括商品證券（提貨單，運(yùn)貨單，倉庫棧單），貨幣證券（商業(yè)證券和銀行證券）

有價(jià)證券按發(fā)行主體分：按是否在交易所掛牌分：按募集方式：

1政府證券1 上市證券1公募證券

2政府機(jī)構(gòu)證券（我國不允許）2 非上市證券2私募證券（信托計(jì)劃，理財(cái)計(jì)劃，定向增發(fā)）

3公司證券（包括金融證券）（憑證式國債，普通開放式基金）

按代表的權(quán)利性質(zhì)分：股票債券其他證券（基金，衍生品《金融期貨，可轉(zhuǎn)換證券，權(quán)證》）

有價(jià)證券的特征：A收益性B流動(dòng)性C風(fēng)險(xiǎn)性D 期限性

證券市場(chǎng)的特征：A價(jià)值直接交換的場(chǎng)所B財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所C風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所

證券市場(chǎng)的品種結(jié)構(gòu)：股票債券基金衍生品市場(chǎng)證券市場(chǎng)的基本功能：籌資－投資定價(jià)資本配置功能證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)：證券公司證券登記結(jié)算公司證券服務(wù)機(jī)構(gòu)（投資咨詢公司，會(huì)計(jì)師事務(wù)所，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，律師事務(wù)所，證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)）

證券市場(chǎng)的產(chǎn)生：A社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展B股份制的發(fā)展C信用制度的發(fā)展

國際證券市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)：A市場(chǎng)一體化B投資者法人化C金融創(chuàng)新D 金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化E交易所重組公司化F 證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化G金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化

H金融監(jiān)管合作化

中國第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約-----深圳有色金屬交易所-特級(jí)鋁期貨標(biāo)準(zhǔn)合同（實(shí)現(xiàn)了遠(yuǎn)期合同向期貨的過渡）

WTO后證券業(yè)在5年過渡期的對(duì)外開放包括：1直接B股交易2成為交易所特別會(huì)員3設(shè)立合營公司從事基金管理業(yè)務(wù)4加入三年內(nèi)設(shè)立合營證券公司從事A股 B股H股和政府債，公司債的承銷和交易5合資券商開展咨詢服務(wù)，給予國民待遇，可設(shè)分權(quán)機(jī)構(gòu)

股票的性質(zhì)：股票的特征：股票的類型：股票的價(jià)值：

A有價(jià)證券1收益性A普通股票和優(yōu)先股股票（權(quán)利不同分）1 票面價(jià)值

B要式證券2風(fēng)險(xiǎn)性B記名股票和無記名股票（是否記名分）2 賬面價(jià)值（凈值OR每股凈資產(chǎn)）

C證權(quán)證券3流動(dòng)性C有面額和無面額股票（是否標(biāo)明金額分）3 清算價(jià)值

D 資本證券4永久性股票的價(jià)格：理論價(jià)格＝預(yù)期股息／必要收益率4 內(nèi)在價(jià)值（理論價(jià)值OR未來收益的現(xiàn)值）

E綜合權(quán)利證券5參與性市場(chǎng)價(jià)格

影響股票價(jià)格的因素：

A公司的經(jīng)營狀況（1資產(chǎn)凈值2盈利水平3派息政策4股票分割5增資減資6銷售收入7原材料供價(jià)8主要經(jīng)營者理替9公司重組10意外災(zāi)害）

B宏觀經(jīng)濟(jì)因素（1經(jīng)濟(jì)增長2經(jīng)濟(jì)周期3貨幣政策《準(zhǔn)備金率，再貼現(xiàn)。公開市場(chǎng)業(yè)》4財(cái)政政策5市場(chǎng)利率6通貨膨脹7匯率變化8國際收支）

C政治因素（1戰(zhàn)爭(zhēng)2 政權(quán)更迭3政府重大經(jīng)濟(jì)政策出臺(tái)4國際社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)的變化）

D 心理因素E穩(wěn)定市場(chǎng)的政策與制度安排（技術(shù)性停牌臨時(shí)停市）F 人為操縱因素

普通股股東的權(quán)利：

1重大決策參與權(quán)2公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)3優(yōu)先認(rèn)股權(quán)4查閱公司資料5交易股票

清償順序：清算費(fèi)用――職工工資――社保費(fèi)用――法定補(bǔ)償――所欠稅款――公司債務(wù)――普通股東

我國股票按投資主體分：國家股法人股社會(huì)公眾股外資股債券的特征：償還性流動(dòng)性安全性收益性

債券分類：發(fā)行主體分（政府債券金融債券公司債券）按付息方式分：零息債券附息債券息票累積債券浮動(dòng)利率債券

按形態(tài)分類：實(shí)物債券憑證式債券記賬式債券廣義政府債券屬于公共部門債務(wù)狹義屬政府部門債務(wù)

政府債券特征：安全性高流通性強(qiáng)收益穩(wěn)定免稅待遇國債按資金用途分：赤字國債建設(shè)國債戰(zhàn)爭(zhēng)國債特種國債儲(chǔ)蓄債券是以個(gè)人為發(fā)行對(duì)像的非流通國債，一般以吸收個(gè)人小額儲(chǔ)蓄為主

記賬式國債利率由記賬國債承銷團(tuán)投標(biāo)確定儲(chǔ)蓄國債利率由財(cái)政部參考存款利率和供求關(guān)系確定

公司債券類型：信用公司債（無擔(dān)保）不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債保證公司債收益公司債可轉(zhuǎn)換公司債附認(rèn)股權(quán)證公司債國際債券特征：資金來源廣發(fā)行規(guī)模大存在匯率風(fēng)險(xiǎn)有國家主權(quán)保障以自由兌換貨幣作計(jì)量貨幣

龍債券是指除日本以外亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家貨幣標(biāo)價(jià)的債券

投資基金的特點(diǎn)：集合投資分散風(fēng)險(xiǎn)專業(yè)理財(cái)基金的作用：為中小投資者拓寬了渠道利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費(fèi)經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告無須召開持有人大會(huì)

基金投資風(fēng)險(xiǎn)：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理能力風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

金融衍生工具基本特征：跨期性杠桿性聯(lián)動(dòng)性不確定高風(fēng)險(xiǎn)性（信用風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)）

金融衍生工具按產(chǎn)品形態(tài)和交易場(chǎng)所分：內(nèi)置型衍生工具交易所交易衍生工具OTC交易的衍生工具

金融衍生工具按自身交易方法及特點(diǎn)分類：金融遠(yuǎn)期合約金融期貨金融期權(quán)金融互換結(jié)構(gòu)化金融衍生工具 按基礎(chǔ)工具分類：股權(quán)類（股票期貨股票期權(quán)股票指數(shù)期貨股票指數(shù)期權(quán)及混合交易合約）利率類（遠(yuǎn)期利率協(xié)議利率期貨利率期權(quán)利率互

換及混合交易合約）貨幣類（外匯合約貨幣期貨貨幣期權(quán)貨幣互換及合約的混合交易合約）信用類（信用互換信用聯(lián)結(jié)票據(jù)）其它類

金融衍生工具的創(chuàng)新：風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新增強(qiáng)流動(dòng)型創(chuàng)新信用創(chuàng)造型創(chuàng)新股權(quán)創(chuàng)造型創(chuàng)新

期權(quán)的權(quán)利期間與時(shí)間價(jià)值存在同方向但非線性影響基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使看漲期權(quán)價(jià)格下跌，看跌期權(quán)價(jià)格上長升權(quán)證的要素包括：類別標(biāo)的行權(quán)價(jià)格存續(xù)時(shí)間（6個(gè)月以上24個(gè)月以下）行權(quán)日期行權(quán)結(jié)算方式行權(quán)比例可轉(zhuǎn)債換發(fā)行時(shí)證券的性質(zhì)分：可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

存托憑證（DR）也稱預(yù)托憑證對(duì)發(fā)行人的優(yōu)點(diǎn)：A市場(chǎng)容量大，籌資能力強(qiáng)B避開直接發(fā)行股票債券的法律要求，上市手續(xù)簡(jiǎn)單成本低

ADR對(duì)投資者的優(yōu)點(diǎn)：以美元交易,國內(nèi)清算ADR 須經(jīng)美國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)有助于保障投資者的權(quán)益股利發(fā)放以美元支付規(guī)避投資政策限制

資產(chǎn)證券化分類：按基礎(chǔ)資產(chǎn)分類（不動(dòng)產(chǎn)證券化應(yīng)收賬款證券化信貸資產(chǎn)證券化未來收益證券化債券組合證券化）按地域分類（境內(nèi)資產(chǎn)證券化離岸資產(chǎn)證券化）證券化產(chǎn)品的屬性分類（股權(quán)型債權(quán)型混合型）資產(chǎn)證券化當(dāng)事人包括：發(fā)起人（原始權(quán)益人大型工商企業(yè)及金融機(jī)構(gòu)）特定目的機(jī)構(gòu)（為發(fā)起人的資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化的產(chǎn)品機(jī)構(gòu)）

資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)信用增級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)承銷人投資者

證券發(fā)行市場(chǎng)無固定場(chǎng)所是一個(gè)無形市場(chǎng)證券發(fā)行制度（注冊(cè)制核準(zhǔn)制）

我國股票實(shí)行核準(zhǔn)制由審核委員會(huì)審核證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)保薦人及保薦代表應(yīng)勤勉盡責(zé)誠實(shí)守信

我國首次公開發(fā)行股票以詢價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格初步詢價(jià)確定價(jià)格區(qū)間及市盈率區(qū)間，保薦機(jī)構(gòu)在發(fā)行價(jià)格區(qū)間向詢價(jià)對(duì)像累計(jì)投票詢價(jià)

荷蘭式招標(biāo)（最低中標(biāo)價(jià)最高收益率）短期貼現(xiàn)債券采用單一價(jià)格方式美式招標(biāo)按各自的價(jià)格成交《長期附息債券采用多種收益率的方式》

會(huì)員大會(huì)是交易所最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，理事會(huì)是交易所決策機(jī)構(gòu)交易所總經(jīng)理由國務(wù)院證監(jiān)會(huì)任免

《深圳證券交易所設(shè)立中小企業(yè)板塊實(shí)施方案》包括四項(xiàng)基本原則（審慎推進(jìn)統(tǒng)分結(jié)合從嚴(yán)監(jiān)管統(tǒng)籌兼顧）

中小板的“兩個(gè)不變”（尊守的法律法規(guī)不變發(fā)行上市條件信息披露要求不變）“四個(gè)獨(dú)立”（運(yùn)行獨(dú)立監(jiān)察獨(dú)立代碼獨(dú)立指數(shù)獨(dú)立）

基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又叫拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)（采用基期發(fā)行量和成交易作為權(quán)數(shù)）

計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又叫派許加權(quán)指數(shù)（采用計(jì)算期發(fā)行量和成交量為權(quán)數(shù)）

幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)又叫費(fèi)雪理想式（是對(duì)上面二種指數(shù)作幾何平均，實(shí)際很少用）

股票收益：股息收入資本利得公積金轉(zhuǎn)增收益股息種類：現(xiàn)金股息股票股息財(cái)產(chǎn)股息負(fù)債股息建業(yè)股息（無盈

利無股息的一個(gè)例外）

債券收益：債息收入資本利得再投資收益

公積金來源：A溢價(jià)發(fā)行的部份B稅后利潤中提存的C資產(chǎn)重估增值部分D 外部贈(zèng)與資產(chǎn)

系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)：政策風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)利率風(fēng)險(xiǎn)購買力風(fēng)險(xiǎn)（通脹）非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)：信用風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)證券資產(chǎn)管理是實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益的最大化

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其它二項(xiàng)業(yè)務(wù)的董事會(huì)應(yīng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)，審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹健全，合理，制衡，獨(dú)立的原則

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制主要內(nèi)容：防范挪用客戶資金資產(chǎn)非法融入融出資金及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

自營業(yè)務(wù)重點(diǎn)A防范規(guī)模失控，決策失誤超越授權(quán)，變相自營，賬外自營，操縱市場(chǎng)，內(nèi)幕交易B建立決策程序加強(qiáng)決策管理C合理的預(yù)警機(jī)制

投資銀行重點(diǎn)防蕩法律風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)道德風(fēng)險(xiǎn)研究咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)重點(diǎn)防范傳播虛假信息誤導(dǎo)投資者，無資格執(zhí)業(yè)，違規(guī)執(zhí)業(yè)及利益沖突

業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)重點(diǎn)防范違法違規(guī)，規(guī)模失控，決策失誤分支機(jī)構(gòu)應(yīng)重點(diǎn)防范越權(quán)經(jīng)營，預(yù)算失控及道德風(fēng)險(xiǎn)

凈資本＝凈資產(chǎn)-金融產(chǎn)品投資風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-應(yīng)收款的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-其它流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-長期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)-/+證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其

證券登記結(jié)算公司設(shè)立條件：A自有資金不少于2 億元B必要的場(chǎng)所及設(shè)施C主要管理及從業(yè)人員要有從業(yè)資格D 其它條件

證券市場(chǎng)監(jiān)管手段：法律手段經(jīng)濟(jì)手段必要的行政手段

證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義：保障投資者權(quán)益B維護(hù)市場(chǎng)良好秩序C發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系C準(zhǔn)確全面的信息利于參與者的決策

國際證監(jiān)會(huì)公布了監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)：保護(hù)投資者保證市場(chǎng)公平效率和透明降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

信息披露：全面性真實(shí)性時(shí)效性

操縱市場(chǎng)行為：A單獨(dú)或合謀集中資金持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)賣買B與他人串通事先約定時(shí)間，價(jià)格，方式影響價(jià)格和數(shù)量C在自已的賬戶間對(duì)倒

內(nèi)幕信息包括：1分配股利或增資計(jì)劃2股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化3債務(wù)擔(dān)保的重大變更4營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押，出售報(bào)廢一次超過資產(chǎn)的 30%

5公司主要管理人員的行為可能承提重大損失賠償責(zé)任6上市公司的收購方案

證券業(yè)協(xié)會(huì)三大職能：自律服務(wù)傳導(dǎo)

證券從業(yè)人員行為規(guī)范內(nèi)容：正直誠信勤勉盡責(zé)廉潔保密自律守法

第四篇：淺談我國證券市場(chǎng)

淺談我國證券市場(chǎng)

摘要： 證券市場(chǎng)是證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所，是指一切以證券為對(duì)象的交易關(guān)系的總和，對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行具有重要影響。我國的證券市場(chǎng)在過去的幾十年中取得了舉世矚目的巨大成就。同時(shí)，近幾年證券市場(chǎng)存在著嚴(yán)重的內(nèi)在矛盾，嚴(yán)重影響我國市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展。

關(guān)鍵詞： 證券市場(chǎng) 現(xiàn)狀 問題 應(yīng)對(duì)策略

一、證券市場(chǎng)

（一）證券市場(chǎng)是股票、債券、證券投資基金、金融衍生工具等各種有價(jià)證券發(fā)行和買賣的場(chǎng)所。

（二）證券市場(chǎng)與其他一般商品市場(chǎng)相比具有以下四個(gè)基本特征： 1.證券市場(chǎng)的交易對(duì)象是股票、債券、證券投資基金等有價(jià)證券。2.證券市場(chǎng)上的股票、債券等有價(jià)證券具有多重職能，它們既可以用來籌措資金，解決基金短缺問題，又可以用來投資，為投資者帶來的收益。

3.證券市場(chǎng)上的證券價(jià)格的實(shí)質(zhì)是對(duì)所有權(quán)讓渡的市場(chǎng)評(píng)估，或者說是預(yù)期收益的市場(chǎng)價(jià)格，與市場(chǎng)利率關(guān)系密切。

4.證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)較大、影響因素復(fù)雜，具有較大的被評(píng)定性和不可預(yù)測(cè)性。

（三）證券市場(chǎng)發(fā)展的三個(gè)階段

1.自由放任階段（17世紀(jì)初至20世紀(jì)20年代末）2.法制建設(shè)階段（20世紀(jì)30年代初至60年代末）3.迅速發(fā)展階段（20世紀(jì)70年代至今）

二、我國證券市場(chǎng)的現(xiàn)狀及存在的問題

作為資本市場(chǎng)的核心，證券市場(chǎng)在我國的建立和發(fā)展始于改革開放初期。1981年到1987年國債年均發(fā)行規(guī)模僅為59.5億元，進(jìn)入90年代以來國債發(fā)行數(shù)額年均達(dá)到千億元。而1997年已達(dá)到2412億元。在股票市場(chǎng)上，迄今滬、深兩地上市公司已達(dá)900余家，上市股票市價(jià)總值達(dá)2萬億元。我國資本市場(chǎng)在短短十幾年，達(dá)到了許多國家?guī)资晟踔辽习倌瓴艑?shí)現(xiàn)的規(guī)模，取得了不少成功經(jīng)驗(yàn)；同時(shí)，近幾年證券市場(chǎng)存在著嚴(yán)重的內(nèi)在矛盾，嚴(yán)重影響我國市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展。這些問題主要是：

（一）證券市場(chǎng)規(guī)模過小

比如我國股票市場(chǎng)，雖然發(fā)展速度較快，但是從總體規(guī)模看，與國外還有相當(dāng)大差距，參與股票投資的人數(shù)占總?cè)藬?shù)的比例，全世界平均為8%左右，發(fā)達(dá)國家的比例則更高。而我國目前股市投資者為3 300萬人，僅占全國總?cè)丝诘?.7%。由此可見，我國股市規(guī)模較小，與國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀要求有較大差距，同時(shí)也可以看出在我國擴(kuò)大股市規(guī)模有很大的潛力可挖。

（二）證券市場(chǎng)制度不健全

中國證券市場(chǎng)的重要缺陷之一，是股票市場(chǎng)與債券市場(chǎng)發(fā)展的嚴(yán)重非均衡，企業(yè)直接融資主要來源于股票市場(chǎng)，企業(yè)債和公司債收縮。與發(fā)達(dá)國家成熟證券市場(chǎng)相比，我國證券市場(chǎng)最顯著問題之一就是股票市場(chǎng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的非均衡性，股票市場(chǎng)被嚴(yán)重分割，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)不健全，缺乏有效、統(tǒng)一的市場(chǎng)體系。債券市場(chǎng)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出國債和政策性金融債主導(dǎo)債券市場(chǎng)，企業(yè)債和公司債收縮的局面。我國證券市場(chǎng)的利益保障與實(shí)現(xiàn)制度很不健全，使投資者面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過大，嚴(yán)重措傷了股民的投資積極性。證券法規(guī)沒有形成完整體系，導(dǎo)致證券交易的某些環(huán)節(jié)無法可依，加之對(duì)已頒布的法規(guī)執(zhí)行不力，證券交易的違規(guī)和不規(guī)范行為時(shí)有發(fā)生。

（三）流動(dòng)性不足

流動(dòng)性是指市場(chǎng)中存在大量的流通性強(qiáng)的金融工具，同時(shí)又有大量參加流通的主體。檢驗(yàn)市場(chǎng)流動(dòng)性通?？蓮慕灰琢亢统山粌r(jià)的關(guān)系入手，二者的關(guān)系越密切，流動(dòng)性就越差。造成股市流動(dòng)性差，一方面與資本市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)投資者參與不足有關(guān)，另一方面與國家股不能進(jìn)行交易、法人股在STAQ和NETS市場(chǎng)交易微弱有很大關(guān)系。流動(dòng)不足使股票價(jià)格扭曲，資本流動(dòng)失去了動(dòng)力和方向，資源配置功能受到抑制。另外，由于國有股不能流通，這將對(duì)國有資產(chǎn)的結(jié)構(gòu)調(diào)整產(chǎn)生不利影響。

（四）市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)不完善

證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機(jī)構(gòu)。證券中介機(jī)構(gòu)從廣義上講就是在證券市場(chǎng)上為參與各方提供服務(wù)的機(jī)構(gòu)。我國目前的中介機(jī)構(gòu)雖然業(yè)務(wù)已涉足證券的承購包銷、發(fā)行、交易、自營、財(cái)務(wù)顧問等內(nèi)容，但與國外投資銀行業(yè)務(wù)相比，還存在著較大的功能缺陷。西方國家的公司購并活動(dòng)大多由投資銀行策劃完成，投資銀行起著搭橋牽線、籌劃交易過程、為交易籌措資金和參與交易談判等重要作用。我國目前還沒有這樣的中介機(jī)構(gòu)，這就嚴(yán)重制約了我國企業(yè)重組活動(dòng)的順利開展。

（五）資本市場(chǎng)主體缺位

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)是資本市場(chǎng)的重要主體。而目前我國企業(yè)主體地位非常脆弱。政企不分、產(chǎn)權(quán)不清、權(quán)責(zé)不明、約束無力、活力不足仍然是我國企業(yè)的主要特征，企業(yè)主體地位殘缺。另外，我國資本市場(chǎng)主體殘缺還表現(xiàn)在投資主體主要是個(gè)人，其投資的質(zhì)和量均較低，以投資基金為代表的機(jī)構(gòu)投資者比重明顯不足。

三、解決我國證券市場(chǎng)存在問題的應(yīng)對(duì)策略

（一）優(yōu)化證券市場(chǎng)結(jié)構(gòu),提高市場(chǎng)效率

一是要理順股票、國債與企業(yè)債券之間的關(guān)系,實(shí)現(xiàn)權(quán)益類工具和債務(wù)類工具的均衡發(fā)展。事實(shí)上,企業(yè)債券對(duì)于維護(hù)企業(yè)控制權(quán)和建立穩(wěn)健的財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)具有無法替代的重要意義,必須從動(dòng)態(tài)和結(jié)構(gòu)的觀點(diǎn)看待股票、國債與企業(yè)債券三個(gè)子市場(chǎng)之間的相互補(bǔ)充、相互促進(jìn)關(guān)系,使之保持恰當(dāng)比例,從而增強(qiáng)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性和抗沖擊能力。在目前情況下,應(yīng)加快發(fā)展企業(yè)債券市場(chǎng),為企業(yè)融資提供更多的渠道。二是要建立多層次的市場(chǎng)體系。在全面規(guī)范主板市場(chǎng)的同時(shí),應(yīng)在適當(dāng)時(shí)機(jī)推出二板市場(chǎng),并考慮設(shè)立地方性證券市場(chǎng),健全場(chǎng)外市場(chǎng),以滿足中小企業(yè)及新興高科技企業(yè)融資發(fā)展需要,同時(shí)有效增強(qiáng)我國證券市場(chǎng)的流動(dòng)性和資源配置能力。三是要積極、穩(wěn)妥處理好投資主體的深化問題。中國證券市場(chǎng)最終要過渡到以機(jī)構(gòu)投資者作為市場(chǎng)主要投資主體的時(shí)期,“超常規(guī)”發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者并非不可取,而是確有必要,關(guān)鍵是要以能提供有效監(jiān)管為前提,要審慎選定可入市的機(jī)構(gòu)投資。同時(shí)要加強(qiáng)對(duì)廣大散戶投資者的教育,幫助其樹立正確的投資理念,掌握合理的投資方法.（二）增加資本市場(chǎng)的交易品種

隨著我國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，應(yīng)根據(jù)居民、政府、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)之間的不同投資與籌資需求，在考慮流動(dòng)性、安全性、盈利性不同組合的基礎(chǔ)上，發(fā)展并完善門類齊全的資本市場(chǎng)交易工具。特別是可通過發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券增加證券品種，拓寬融資渠道，完善資本市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。此外，還可考慮進(jìn)一步發(fā)展期貨、認(rèn)股權(quán)證等其它金融衍生工具。因?yàn)?，只有引入衍生金融工具才可達(dá)到轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、重新分配的目的，進(jìn)而滿足市場(chǎng)需要。衍生金融工具還能促進(jìn)相關(guān)基礎(chǔ)市場(chǎng)的流動(dòng)性，形成均衡價(jià)格，合理安排資源配置。在發(fā)展金融衍生工具時(shí)應(yīng)立足國情，著重發(fā)展以規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和保值為主的衍生金融工具，而且要做到立法與監(jiān)管先行，對(duì)于投機(jī)性過強(qiáng)的諸如股票指數(shù)期貨等可暫緩發(fā)展。

（三）加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管

加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管,規(guī)范政府行為,充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用無論是地方政府、企業(yè)主管部門,還是證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu),都要充分認(rèn)識(shí)到自己的職能,減少對(duì)市場(chǎng)的行政干預(yù)行為。地方政府要拋棄地方保護(hù)主義的狹隘觀念,企業(yè)主管部門要貫徹所有者和經(jīng)營者職能分離的原則,只要上市公司的生產(chǎn)經(jīng)營行為符合法律法規(guī)和市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)律,就應(yīng)當(dāng)予以支持而不能過多干涉。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要按照“三公”原則,做好裁判員,寓監(jiān)管于服務(wù)之中,進(jìn)一步完善市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)則,使證券市場(chǎng)的規(guī)模、結(jié)構(gòu)與其發(fā)揮的功能保持平衡。加強(qiáng)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律功能。尤其需要重視的是必須強(qiáng)化對(duì)中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管力度。為了杜絕各種虛假信息的制作、傳播,需要進(jìn)一步完善相關(guān)法律法規(guī),強(qiáng)化對(duì)各種中介機(jī)構(gòu),如證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、法律事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等的監(jiān)督和審查,實(shí)行中介機(jī)構(gòu)退出機(jī)制。政府不宜以帶有短期“時(shí)效性”的政策手段來調(diào)控市場(chǎng)的方向和力度,而要充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用,以維護(hù)市場(chǎng)的長期穩(wěn)定和正常運(yùn)行。

（四）加快立法進(jìn)度，規(guī)范證券市場(chǎng)

證券市場(chǎng)是高度信用化的市場(chǎng)，只有建立起嚴(yán)密的法律體系，各交易環(huán)節(jié)嚴(yán)格按法規(guī)操作，才能保證交易活動(dòng)的安全和可靠，保護(hù)交易各方的合法權(quán)益，降低證券交易風(fēng)險(xiǎn)，使證券市場(chǎng)健康、有序地發(fā)展。因此，應(yīng)盡快制定《證券法》及與其相配套的法規(guī)制度，使證券交易活動(dòng)的各環(huán)節(jié)有法可依。同時(shí)在法規(guī)制定后，嚴(yán)格貫徹執(zhí)行，加大監(jiān)管力度，對(duì)在證券交易活動(dòng)中的違法違規(guī)活動(dòng)，一定要嚴(yán)肅查處，對(duì)那些置國家政策法規(guī)于不顧，從事嚴(yán)重證券交易違法活動(dòng)的當(dāng)事人要給予堅(jiān)決打擊，使我國證券市場(chǎng)盡快走向法制化和規(guī)范化的軌道。

總結(jié)：

目前，我國證券市場(chǎng)雖然還遠(yuǎn)未成熟，存在很多待解決的問題，但是應(yīng)當(dāng)看到，我國證券市場(chǎng)是在復(fù)雜的環(huán)境中起步并逐步發(fā)展起來的，因此會(huì)出現(xiàn)很多困難實(shí)屬正常。些困難和挫折是發(fā)展中的困難和挫折，經(jīng)過努力是可以克服的，只要堅(jiān)持不斷改革和創(chuàng)新，與時(shí)俱進(jìn)，一個(gè)規(guī)范、公正、法治，有效的證券市場(chǎng)指日可待。

2012-6-16

第五篇：重大會(huì)議總結(jié)

重大會(huì)議總結(jié)

1.中共一大――1921 年7 月：通過了《中國共產(chǎn)黨的第一個(gè)綱領(lǐng)》和《中國共產(chǎn)黨的第一個(gè)決議》。

2.中共二大――1922 年7 月：中心議題：是討論和制定黨在現(xiàn)階段的革命綱領(lǐng)。根據(jù)列寧提出的《民族和殖民地問題提綱》對(duì)中國社會(huì)的半殖民地、半封建的社會(huì)性質(zhì)和當(dāng)前階段的革命性質(zhì)是資產(chǎn)階級(jí)民族革

命的性質(zhì)進(jìn)行了分析，并制定了當(dāng)時(shí)黨的最低綱領(lǐng)和最高綱領(lǐng)。

“最高綱領(lǐng)”――組織無產(chǎn)階級(jí)，用階級(jí)斗爭(zhēng)的手段，建立勞、農(nóng)專政的政治，鏟除私有財(cái)產(chǎn)制度，漸次的達(dá)到一個(gè)共產(chǎn)主義社會(huì)。

“最低綱領(lǐng)”――即在民族革命階段的最低綱領(lǐng)，消除內(nèi)亂，打倒軍閥；推翻帝國主義的壓迫；中華民族統(tǒng)一為真正的民主共和國。中共二大提出革命綱領(lǐng)有其主客觀的因素: 主觀因素：①黨開始懂得馬克思主義要和中國實(shí)際相結(jié)合；②黨對(duì)中國國情有了則步認(rèn)識(shí)。

客觀因素：①國內(nèi)外時(shí)局的新變化；②列寧和共產(chǎn)國際的指導(dǎo)和幫助。注意，建黨開始我黨沒有意識(shí)到黨內(nèi)的“左”右傾的問題。

歷史意義: ①（則步指出）正確分析了社會(huì)性質(zhì)和革命性質(zhì)、對(duì)象、動(dòng)力、前途；

②明確了中國革命必須分兩步走為民主革命和社會(huì)主義革命； ③第一次提出了反帝反封建的革命綱領(lǐng)，為中國革命指明了方向。④黨中央領(lǐng)導(dǎo)人民走上了徹底推翻帝國主義和封建軍閥的新征途。

附：1922 年8 月，李大釗、陳等同孫中山等國民黨領(lǐng)導(dǎo)會(huì)晤，商談國共合作事宜，孫決定實(shí)行聯(lián)俄聯(lián)共，邀請(qǐng)共產(chǎn)黨員幫助改組國民黨。

3.中共三大――1923 年6 月12 日在廣州舉行（確定國共合作，黨內(nèi)合作;第二次在抗戰(zhàn)時(shí)，遇事協(xié)商）

大會(huì)討論并接受了共產(chǎn)國際關(guān)于國共合作以及共產(chǎn)黨員以個(gè)人名義加入國民黨的決議案，以建立各民主階級(jí)的統(tǒng)一戰(zhàn)線，同時(shí)保持共

產(chǎn)黨在組織上、政治上的獨(dú)立性。為第一次國共合作打下政治基礎(chǔ)。（瞿秋白最早提出統(tǒng)一戰(zhàn)線概念）； 中共三大開始我黨比較明確的提到了和國民黨合作過程中的“左”右兩種錯(cuò)誤傾向（批評(píng)了陳的右傾傾向），大會(huì)批評(píng)了這兩種傾向，但是沒有使用和“左”右做斗爭(zhēng)這個(gè)概念。

附：1924 年1 月20 日至30 日，國民黨第一次全國代表大會(huì)，國民黨一大的成功，標(biāo)志著第一次國共合作正式形成。大會(huì)通過了有共產(chǎn)

黨人參加起草的、以反帝反封建為主要內(nèi)容的宣言，確定了聯(lián)俄、聯(lián)共、扶助農(nóng)工的三大政策，仍而把舊三民主義（民族、民權(quán)、民生）發(fā)展為新三民主義。

4.中共四大――1925 年1 月11 日至22 日在上海召開（提出無產(chǎn)階級(jí)在民主革命中的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)和工農(nóng)聯(lián)盟的重要思想、）

出席大會(huì)的有陳獨(dú)秀、蔡和森、瞿秋白、周恩來、彭述之、張?zhí)?、陳潭秋、李維漢、李立三等20 人。

主要中心議題：討論工人階級(jí)如何參加民族革命運(yùn)動(dòng)以及黨如何領(lǐng)導(dǎo)即將到來的功能運(yùn)動(dòng)高漲的問題。歷史功績(jī)：

①正確分析了中國社會(huì)各個(gè)階段的革命態(tài)度問題，提出了無產(chǎn)階級(jí)在民主革命中的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)問題；

②大會(huì)還指出來農(nóng)民是中國革命的主要力量，提出了無產(chǎn)階級(jí)與農(nóng)民建立鞏固工農(nóng)聯(lián)盟的重要思想；

③會(huì)議還把國民黨分為了左、中、右三派。制定了對(duì)國民黨的工作是擴(kuò)大左派，批評(píng)和爭(zhēng)取中派，反對(duì)右派；

④大會(huì)還制定了有計(jì)劃的開展工農(nóng)運(yùn)動(dòng)的方針。

⑤大會(huì)明確將資產(chǎn)階級(jí)分為買辦官僚資產(chǎn)階級(jí)和民族資產(chǎn)階級(jí)。

不足：

1、雖提出領(lǐng)導(dǎo)權(quán)問題，但對(duì)如何爭(zhēng)取領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，缺乏具體明確方針，只講對(duì)群眾運(yùn)動(dòng)的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，忽視了對(duì)政權(quán)和武裝力量的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)。

2、提出了農(nóng)民是革命同盟軍的問題，但沒有提出土地革命這一解決農(nóng)民問題的根本思想。

附：1925 年11 月《少年中國學(xué)會(huì)改組委員會(huì)調(diào)查表》，早期領(lǐng)導(dǎo)人李大釗、瞿秋白、鄧中夏等就提出了關(guān)于新民主主義革命的一些基本 思想。成為黨的新民主主義革命總路線的前身。

附：1925 年12 月1 日，毛澤東發(fā)表《中國社會(huì)各階級(jí)的分析》。--中國新民主主義革命的基本思想的提出是毛的萌芽的標(biāo)志 特點(diǎn)：

1、最早論述新民主主義革命理論的文章;

2、資產(chǎn)階級(jí)民主革命只能由中國無產(chǎn)階級(jí)（或工人）（領(lǐng)導(dǎo)力量）來領(lǐng)導(dǎo);

3、各階級(jí)在中國革命中的地位和作用;農(nóng)民（主力軍）是最廣大最可靠的同盟軍；

4、首次把資產(chǎn)階級(jí)分為買辦資產(chǎn)階級(jí)和民族資產(chǎn)階級(jí)。（小資產(chǎn)階級(jí)是勞動(dòng)階級(jí)，是我們同盟的對(duì)象，革命的基本動(dòng)力。）內(nèi)容：

1、分清敵友是革命的首要問題；

2、地主階級(jí)和買辦階級(jí)是中國革命的敵人；

3、資產(chǎn)階級(jí)分為官僚資產(chǎn)階級(jí)和民族資產(chǎn)階級(jí)，民族資產(chǎn)階級(jí)（中間勢(shì)力、要團(tuán)結(jié)）既有革命性又有軟弱性、妥協(xié)性。

4、小資產(chǎn)階級(jí)是無產(chǎn)階級(jí)最接近的朊友（革命的基本動(dòng)力，也是同盟軍），農(nóng)民是最可靠的同盟軍；

5、工業(yè)無產(chǎn)階級(jí)是中國革命的領(lǐng)導(dǎo)力量。

附：1926 年3 月20 日，蔣介石在廣州制造“中山艦事件”。

附：1926 年7 月9 日，國民革命軍誓師北伐。5 月20 日，以葉挺為團(tuán)長的獨(dú)立團(tuán)作為北伐先鋒奉命進(jìn)入湖南，揭開了北伐序幕。

附：1926 年9 月，毛澤東發(fā)表《國民革命與農(nóng)民運(yùn)動(dòng)》一文，指出：“農(nóng)民問題乃國民革命的中心問題”。

5.中共亓大――1927 年4 月27 日到5 月9 日，在武漢召開。-------這次代表大會(huì)是在大革命的緊急關(guān)頭召開的。

主要仸務(wù)：接受共產(chǎn)國際執(zhí)委會(huì)第七次擴(kuò)大會(huì)議關(guān)于中國問題的決議案，糾正陳獨(dú)秀的機(jī)會(huì)主義錯(cuò)誤，并決定黨的重大方針政策。

毛澤東批判了陳獨(dú)秀在對(duì)待農(nóng)民問題上的錯(cuò)誤，主張把農(nóng)民組織起來，武裝起來，迅速加強(qiáng).民的斗爭(zhēng)。

失敗原因：

1、雖然批判了陳的右傾錯(cuò)誤，但對(duì)爭(zhēng)奪革命領(lǐng)導(dǎo)權(quán)所迫切需要解決的重大問題（如改造武漢國民黨、改造武漢國民政府、組

織和擴(kuò)大黨對(duì)革命武裝的領(lǐng)導(dǎo)等問題），均未作出切合實(shí)際的回答。

2、大會(huì)對(duì)陳獨(dú)秀右傾投降主義的實(shí)質(zhì)和危害也缺乏深刻的認(rèn)識(shí)。陳獨(dú)秀雖然作了一些檢查，但沒有真正改正錯(cuò)誤。

附：1927 年3 月發(fā)表《湖南農(nóng)民運(yùn)動(dòng)考察報(bào)告》-中共領(lǐng)導(dǎo)農(nóng)民運(yùn)動(dòng)的偉大綱領(lǐng)。分析了農(nóng)民的各個(gè)階層，提出了黨在農(nóng)村的階級(jí)路線。（正確解決了無產(chǎn)階級(jí)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的中心問題--農(nóng)民問題）

內(nèi)容：1 肯定農(nóng)民的作用及黨領(lǐng)導(dǎo)農(nóng)民革命的重要性； 2 論述了建立農(nóng)民革命領(lǐng)導(dǎo)權(quán)和農(nóng)民革命武裝的必要性； 分析了農(nóng)民的富農(nóng)、中農(nóng)、貧農(nóng)三個(gè)階層，認(rèn)為貧農(nóng)是農(nóng)民中最革命的力量； 4 相信群眾、依賴群眾、放手發(fā)動(dòng)群眾。

附：1927 年8 月1 日，在以周恩來為書記的中共前敵委員會(huì)和賀龍、葉挺、朱德、劉伯承等領(lǐng)導(dǎo)下，南昌舉行武裝起義。

6.八七會(huì)議――1927 年8 月7 日，中共中央在漢口召開的緊急會(huì)議。---毛提出了“須知政權(quán)是由槍桿子中取得的”的著名論斷。

------會(huì)議在中國革命的危急關(guān)頭，總結(jié)了大革命失敗的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，就國共兩黨關(guān)系、土地革命、武裝斗爭(zhēng)等問題進(jìn)行了討論。

中心議題：①會(huì)議堅(jiān)決糾正了以陳獨(dú)秀為代表的右傾投降主義(撤銷陳的書記)，②確定實(shí)行土地革命和武裝反抗國民黨反動(dòng)派的總方針，③并把發(fā)動(dòng)農(nóng)民舉行秋收起義作為當(dāng)前黨的主要仸務(wù)。7.三灣改編――1927 年9 月29 日

毛澤東率領(lǐng)湘贛邊界秋收起義部隊(duì)來到這里,進(jìn)行了具有偉大歷史意義的“三灣改編”.這是工農(nóng)紅軍政治工作的開端,確立了黨對(duì)軍隊(duì)的絕對(duì)領(lǐng)導(dǎo),為仍組織上,政治上和思想上建設(shè)一支全新型的人民軍隊(duì)奠定了牢固的基礎(chǔ).8.中共六大――1928 年6 月18 日至7 月11 日，共產(chǎn)國際幫助下，莫斯科召開。共有142 人。會(huì)議毛并未參加，會(huì)議是瞿秋白主持。

主要討論：0、明確規(guī)定了沒收一切土地，確定了依靠貧雇農(nóng)、聯(lián)合中農(nóng)的階級(jí)路線，對(duì)富農(nóng)的政策也有調(diào)整，但沒有根本解決。①中國社會(huì)的性質(zhì)仌是半殖民地半封建社會(huì)；

②確定：革命的性質(zhì)：資產(chǎn)階級(jí)民主革命； 革命的政治形勢(shì)：兩個(gè)革命高潮之間；

革命力量：工人階級(jí)；革命前途：社會(huì)主義；革命的中心仸務(wù)：工農(nóng)民主專政的實(shí)現(xiàn)和反帝反封建。

③批判了王明“左”右傾機(jī)會(huì)主義錯(cuò)誤，特別是盲動(dòng)主義的錯(cuò)誤。和陳的右傾錯(cuò)誤。

⑤會(huì)議還制定了中國革命現(xiàn)階段的十大政綱；

⑥規(guī)定了黨的建設(shè)、工人運(yùn)動(dòng)、農(nóng)民運(yùn)動(dòng)、紅軍和根據(jù)地建設(shè)的各項(xiàng)政策； 存在不足：中共六大制定的路線基本是正確的，起了積極的作用。

缺點(diǎn)：即對(duì)中間階級(jí)的作用、反動(dòng)勢(shì)力內(nèi)部的矛盾缺乏正確的估計(jì)和政策； 特別是對(duì)中國革命的長期性和農(nóng)村革命根據(jù)地的重要意義認(rèn)識(shí)不足； 仌把城市工作放在全黨工作的中心，對(duì)革命的發(fā)展起了消極的影響。附：1928 年4 月，朱德達(dá)毛澤東會(huì)師五岡山。

附：1928 年10 月，毛澤《中國的紅色政權(quán)為什么能夠存在》------工農(nóng)武裝割據(jù)的思想。分析存在的原因。

在共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下，以土地革命為基本內(nèi)容；以武裝斗爭(zhēng)為主要斗爭(zhēng)形式；以農(nóng)村根據(jù)地為戰(zhàn)略陣地。

附：1928 年年底頒布了五岡山《土地法》。沒收一切土地。

附：1929 年4 月毛澤東主持制定興國《土地法》。沒收一切公共土地及地主階級(jí)的土地，這是一個(gè)原則性的糾正。

9.古田會(huì)議――1929 年12 月下旪，中國紅四軍古田鎮(zhèn)召開。會(huì)議通過了毛主持起草的《中國共產(chǎn)黨紅軍第四軍第九次代表大會(huì)決議案》。中心思想：用無產(chǎn)階級(jí)思想進(jìn)行軍隊(duì)和和黨的建設(shè)。

會(huì)議規(guī)定：①“黨對(duì)軍隊(duì)的絕對(duì)領(lǐng)導(dǎo)”（進(jìn)一步闡明）決定著軍隊(duì)的性質(zhì)和面貌，這是人民軍隊(duì)建設(shè)的根本原則；

②規(guī)定紅軍除了要進(jìn)行打仗消滅敵人的軍事活動(dòng)之外，還要擔(dān)負(fù)起宣傳群眾、組織群眾、武裝群眾、幫助群眾建立革命政權(quán)以 至于建立共產(chǎn)黨的組織等項(xiàng)重大仸務(wù) ③在黨建方面，強(qiáng)調(diào)把思想建設(shè)放在首位。

④古田會(huì)議的這個(gè)決議是中國共產(chǎn)黨和紅軍建設(shè)的綱領(lǐng)性文件。⑤有效糾正了由于紅四軍黨內(nèi)組織基礎(chǔ)最大部分是由農(nóng)民和小資產(chǎn)階級(jí)成份所構(gòu)成，由于紅軍尚在幼年時(shí)期，黨的領(lǐng)導(dǎo)及黃缺 乏一致的堅(jiān)決地斗爭(zhēng)，而產(chǎn)生和發(fā)展的各種錯(cuò)誤傾向。

⑥領(lǐng)導(dǎo)干部之間消除了隔閡，統(tǒng)一了認(rèn)識(shí)；全軍上下增強(qiáng)了團(tuán)結(jié)，軍隊(duì)呈現(xiàn)出一派嶄新的精神面貌。

附：1930 年《星星之火，可以燎原》以“鄉(xiāng)村為中心”----探索武裝奪取政權(quán)的新道路

內(nèi)容：1 建立紅色政權(quán)的必要性及其在中國革命中的作用； 2 闡述了中共領(lǐng)導(dǎo)的紅軍和小塊紅色區(qū)域存在發(fā)展的可能性； 3 明確地提出鞏固和擴(kuò)大農(nóng)村革命根據(jù)地的路線與政策； 4 提出中國革命的歷史進(jìn)程，星星之火，可以燎原； 意義：毛澤東思想形成的重要標(biāo)志

附：1930 年5 月，毛澤東《反對(duì)本本主義》堅(jiān)持調(diào)查研究，洗刷唯心精神。內(nèi)容：沒有調(diào)查，沒有發(fā)言權(quán)；第一次反對(duì)教條主義；第一次使用了“思想路線”這一科學(xué)概念；基本形成了包含毛澤東思想活 的靈魂的實(shí)事求是、群眾路線（周29 年提出）、獨(dú)立自主的基本因子，基本形成了明確的馬克思主義的思想路線。

以鄉(xiāng)村為中心的思想的確立和馬克思主義思想路線的提出標(biāo)志著毛澤東思想基本形成。

意義：1 是中共黨內(nèi)第一篇反對(duì)教條主義的文獻(xiàn)，強(qiáng)調(diào)必須“洗刷唯心精神”、反對(duì)脫離實(shí)際的“唯書、唯上”的本本主義。是中共黨內(nèi)第一篇提出“思想路線”的文章；強(qiáng).仍斗爭(zhēng)中創(chuàng)造新局面的思想路線。提出“沒有調(diào)查，就沒有發(fā)言權(quán)”；“到群眾中作實(shí)際調(diào)查去”。提出仍“實(shí)際出發(fā)的思想”，“中國革命斗爭(zhēng)的勝利要靠中國同志了解中國情況”（有獨(dú)立自主、自力更生的意思）。闡明了調(diào)查研究的主要內(nèi)容，目的及調(diào)查方法即階級(jí)分析方法。

附：1930 年9 月24 日至28 日，中共六屆三中全會(huì)，結(jié)束了李立三“左”傾冒險(xiǎn)主義的統(tǒng)治 附：1930 年12 月16 日，蔣介石，對(duì)中央根據(jù)地開始進(jìn)行第一次軍事“圍剿。-亓次反圍剿開始。

附：1931 年1 月7 日，中共六屆四中全會(huì)：-----王明的左傾冒險(xiǎn)主義占統(tǒng)治地位。

主要表現(xiàn)：

1、在革命性質(zhì)上,混淆了民主主義革命和社會(huì)主義革命的區(qū)別，把反資和反帝并列。

2、在革命形勢(shì)上，強(qiáng)調(diào)革命高潮的到來。

3、在革命道路上，堅(jiān)持以城市為中心。

4、在軍事方面，軍事教條主義，用所謂的正規(guī)戰(zhàn)爭(zhēng)代替人民戰(zhàn)爭(zhēng)。

附：1931 年基本形成一條正確的土地革命路線：依靠貧雇農(nóng)、聯(lián)合中農(nóng)、限制富農(nóng)、消滅地主階級(jí)、變封建的地主所有制為農(nóng)民的土地

所有制。（土地革命戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期）：實(shí)行沒收地主土地分配給農(nóng)民的政策，限制富農(nóng)。

（抗日戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期）：減租減息。（解放戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期）：實(shí)行土地改革政策。

（49 年，成立后）：在新解放區(qū)土改運(yùn)動(dòng)中實(shí)行保護(hù)富農(nóng)的政策，保存富農(nóng)經(jīng)濟(jì)。

（合作化開展以后）：對(duì)富農(nóng)的政策采取仍限制到逐步消滅的政策。附：1934 年10 月則，中央紅軍一方面軍主力撤離中央革命根據(jù)地。10 日晚，紅軍開始長征。

10.遵義會(huì)議――1935 年1 月15 日至17 日，中共中央在遵義召開了政治局?jǐn)U大會(huì)議。

會(huì)議內(nèi)容：①會(huì)議集中全力解決當(dāng)時(shí)最緊迫的軍事問題和組織問題-（政策問題，瓦窯堡；思想問題：延安整風(fēng)；作風(fēng)問題，七大）②揭露和批判了“左”傾冒險(xiǎn)主義的錯(cuò)誤和嚴(yán)重危害，③對(duì)第亓次反“圍剿”戰(zhàn)爭(zhēng)的失敗進(jìn)行了總結(jié)，④通過了張聞天根據(jù)毛澤東的發(fā)言起草的《中共中央關(guān)于反對(duì)敵人亓次“圍剿”的總結(jié)的決議》，⑤肯定了毛澤東等關(guān)于紅軍作戰(zhàn)的基本原則，否定了以博古、李德等人在軍事問題上的一系列錯(cuò)誤主張。

重要意義：①遵義會(huì)議結(jié)束了王明“左”傾教條主義在黨中央的統(tǒng)治，開始確立了以毛澤東為核心的新的中央的正確領(lǐng)導(dǎo)，仍而在極端危 急的關(guān)頭，挽救了紅軍，挽救了黨，挽救了中國革命。

②遵義會(huì)議是中共（獨(dú)立自主）地運(yùn)用馬克思列寧主義原理，解決中國革命問題的一次極為重要的會(huì)議，是中國共產(chǎn)黨歷史上 一個(gè)生死攸關(guān)的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。

附：1935 年10 月19 日，紅軍抵達(dá)陜北吳起鎮(zhèn)（今吳旗縣城）。紅一方面軍長征勝利結(jié)束。

11.瓦窯堡會(huì)議――1935 年12 月。（建立抗日民族統(tǒng)一戰(zhàn)線）會(huì)議通過了《關(guān)于目前政治形勢(shì)與黨的仸務(wù)決議》

會(huì)議目的：是為了實(shí)現(xiàn)黨在新形勢(shì)下政治路線和革命策略的轉(zhuǎn)變，迎接抗日新高潮的來臨。

《決議》：①全面地分析了國內(nèi)外的政治形勢(shì)和階級(jí)關(guān)系的新變化，②確定了建立最廣泛的抗日民族統(tǒng)一戰(zhàn)線的政策（統(tǒng)一戰(zhàn)線是無產(chǎn)階級(jí)政黨的基本策略路線），③提出了以“人民共和國”的口號(hào)代替“工農(nóng)共和國”的口號(hào)，--1936 年8 月《致中國國民黨書》再次改為“民主共和國”

④批判了成為當(dāng)時(shí)黨內(nèi)在統(tǒng)一戰(zhàn)線問題上的主要危險(xiǎn)的“左”傾關(guān)門主義傾向（是無產(chǎn)階級(jí)先鋒隊(duì)，吸收工農(nóng)；是全民族先鋒隊(duì)，所以要全部吸收。）同時(shí)也指出了在新的革命時(shí)期預(yù)防右傾機(jī)會(huì)主義復(fù)活的必要性，堅(jiān)持無產(chǎn)階級(jí)在統(tǒng)一戰(zhàn)線中的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)。

會(huì)議主要決議：把“工農(nóng)共和國”變成人民共和國；對(duì)富農(nóng)財(cái)產(chǎn)不再?zèng)]收；紅軍戰(zhàn)略向民族革命戰(zhàn)爭(zhēng)轉(zhuǎn)變；實(shí)現(xiàn)對(duì)抗日統(tǒng)一戰(zhàn)線領(lǐng)導(dǎo)權(quán)。

重要意義：①會(huì)議仍理論和政策上解決了建立抗日民族統(tǒng)一戰(zhàn)線的問題，仍而解決了遵義會(huì)議以來沒有解決的重要的黨的政治路線問題。

②這次會(huì)議是仍土地革命戰(zhàn)爭(zhēng)到抗日戰(zhàn)爭(zhēng)的偉大轉(zhuǎn)折時(shí)期中召開的一次極其重要的會(huì)議，它表明黨在總結(jié)革命成功和失敗的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，已經(jīng)成熟起來，能夠仍中國的實(shí)際情況出發(fā)，創(chuàng)造性的進(jìn)行工作。

附：1935 年瓦窯堡會(huì)議《論反對(duì)日本帝國主義的策略》，論證統(tǒng)一戰(zhàn)線的可能性必要性

附：1936 年12 月，《中國革命戰(zhàn)爭(zhēng)的戰(zhàn)略問題》--總結(jié)中國革命四個(gè)特點(diǎn)：

中國政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展及其不平衡，而且經(jīng)歷了1924―1927 的革命；敵人強(qiáng)大；人民軍隊(duì)弱??；共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)和土地革命。

附：國民黨亓屆三中全會(huì)：標(biāo)志著抗日民主統(tǒng)一戰(zhàn)線的則步形成。

提出亓項(xiàng)要求：停止內(nèi)戰(zhàn)，一致對(duì)外；保障言論、集會(huì)、結(jié)社的自由，釋放一切政治犯；召開各黨各派各界各軍的代表會(huì)議，集

中全國人才，共同救國；迅速完成對(duì)日作戰(zhàn)的一切準(zhǔn)備工作；改善人民生活。黨實(shí)行四項(xiàng)保證：停止武力推翻國民黨政府的方針；蘇維埃政府改名為中華民國特區(qū)政府，紅軍改名為國民革命軍；特區(qū)實(shí)行徹 底的民主制度；停止沒收地主土地的政策。

附：1937 年7 月、8 月，毛澤東，撰寫了《實(shí)踐論》和《矛盾論》。--奠定了毛澤東思想中實(shí)事求是的思想路線。

論述了：無產(chǎn)階級(jí)的世界觀、認(rèn)識(shí)論和方法論，深刻分析了一些人犯錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)論根源，系統(tǒng)論述了黨的辯證唯物主義的思想路線?！秾?shí)踐論》1937 年-----認(rèn)識(shí)必須和實(shí)踐相統(tǒng)一，內(nèi)容：

1、提示了馬克思主義認(rèn)識(shí)論的本質(zhì)特征：

a 實(shí)踐是認(rèn)識(shí)的源泉；b 實(shí)踐是認(rèn)識(shí)的動(dòng)力；c 實(shí)踐是認(rèn)識(shí)的目的；d 實(shí)踐是檢驗(yàn)認(rèn)識(shí)真理性的唯一標(biāo)準(zhǔn)。

2、揭示了認(rèn)識(shí)的辯證發(fā)展過程

a 認(rèn)識(shí)過程的第一次飛.--感性認(rèn).上升到理性認(rèn).； b 認(rèn).過程的第二次飛躍--由理性認(rèn)識(shí)能動(dòng)地飛躍到實(shí)踐

3、發(fā)展了認(rèn)識(shí)論關(guān)于主觀與客觀，理論與實(shí)踐相統(tǒng)一的思想 《矛盾論》（1937 年）--對(duì)立統(tǒng)一規(guī)律是辯證法的核心。

內(nèi)容：

1、堅(jiān)持和發(fā)展了對(duì)立統(tǒng)一規(guī)律是辯證法的實(shí)質(zhì)和核心的思想；

2、提出矛盾普遍性和特殊性及其辯證關(guān)系原理；

3、論述了矛盾同一性與斗爭(zhēng)性的原理

附：1937 年7 月7 日，盧溝橋事變爆發(fā)，全國抗日戰(zhàn)爭(zhēng)開始。

12.洛川會(huì)議――1937 年8 月（制定全面抗戰(zhàn)路線）---會(huì)議通過了《關(guān)于目前形勢(shì)與黨的仸務(wù)的決定》和《抗日救國十大綱領(lǐng)》。

毛澤東代表中央政治局作軍事問題和國共兩黨關(guān)系問題的報(bào)告。

中心議題:會(huì)議正確地分析了全國抗戰(zhàn)開始以后的形勢(shì)，制定了全面抗日的路線，闡明了抗日民族統(tǒng)一戰(zhàn)線的獨(dú)立自主原則問題。會(huì)議認(rèn)為: ①必須堅(jiān)持無產(chǎn)階級(jí)在抗戰(zhàn)中的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)；

②在敵人后方，放手發(fā)動(dòng)獨(dú)立自主的游擊戰(zhàn)，建立敵后抗日根據(jù)地； ③在國民黨統(tǒng)治區(qū)放手發(fā)動(dòng)抗日的群眾運(yùn)動(dòng)；

④在有利于動(dòng)員全國人民抗戰(zhàn)的前提下，爭(zhēng)取全國人民所應(yīng)有的政治、經(jīng)濟(jì)利益； ⑤以減租減息作為中國共產(chǎn)黨在抗戰(zhàn)時(shí)期解決農(nóng)民問題的基本政策。

重要意義：洛川會(huì)議是中國共產(chǎn)黨在抗日戰(zhàn)爭(zhēng)全面爆發(fā)的歷史關(guān)頭召開的一次重要會(huì)議，它正確地指導(dǎo)了黨和軍隊(duì)實(shí)行由國內(nèi)戰(zhàn)爭(zhēng)到民族

戰(zhàn)爭(zhēng)、由正規(guī)戰(zhàn)到游擊戰(zhàn)的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變，為爭(zhēng)取抗日戰(zhàn)爭(zhēng)的勝利奠定了政治思想基礎(chǔ)。

附：1937 年9 月22 日，以國共合作為主體的抗日民族統(tǒng)一戰(zhàn)線形成。國民黨中央通訊社發(fā)表《中共中央為公布國共合作宣言》；23 日，蔣介石發(fā)表談話，實(shí)際上承認(rèn)了中國共產(chǎn)黨的合法地位。附：1938 年5 月《抗日游擊戰(zhàn)爭(zhēng)的戰(zhàn)略問題》

1、闡述了中國革命的具體道路和形式；

2、運(yùn)用聯(lián)系的觀點(diǎn)具體分析了戰(zhàn)爭(zhēng)問題，指明戰(zhàn)爭(zhēng)是中共主要的斗爭(zhēng)形式；

3、用發(fā)展的觀點(diǎn)分析戰(zhàn)爭(zhēng)進(jìn)程，確定黨的軍事戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變；

4、堅(jiān)持實(shí)踐第一的觀點(diǎn)，明確學(xué)習(xí)的重要性?！墩摮志脩?zhàn)》

1、揭示了抗日戰(zhàn)爭(zhēng)發(fā)展的基本規(guī)律（敵強(qiáng)我弱、敵退步，我進(jìn)步、敵小我大、敵寡助，我多助）

2、論述了只有實(shí)行人民戰(zhàn)爭(zhēng)，才能贏得勝利的思想。

3、闡明了抗日戰(zhàn)爭(zhēng)作戰(zhàn)的形式上，主要是運(yùn)動(dòng)戰(zhàn)，其次是游擊戰(zhàn) 附：中共六屆六中全會(huì)1938 年9 月29 日至11 月6 日。

1、總結(jié)抗戰(zhàn)以來的斗爭(zhēng)經(jīng)驗(yàn)，糾正王明右傾投降主義錯(cuò)誤，明確黨在民族革命戰(zhàn)爭(zhēng)中的地位，以爭(zhēng)取抗戰(zhàn)勝利。

2、毛澤東向全國黨提出“使馬克思主義中國化”。

3、明確指出：“我們的原則是黨指揮槍，而絕不允許槍指揮黨?！薄ㄔO(shè)軍隊(duì)的根本準(zhǔn)則。

意義:只有堅(jiān)持無產(chǎn)階級(jí)政黨的絕對(duì)領(lǐng)導(dǎo)，才能始終保持軍隊(duì)無產(chǎn)階級(jí)性質(zhì)，使它區(qū)別于一切剝削階.舊軍.的新型人民軍.。另外：人民軍隊(duì)的唯一宗旨：全心全意為人民朋務(wù)。人民軍隊(duì)建設(shè)的生命線：開展政治工作。

黨對(duì)軍隊(duì)絕對(duì)領(lǐng)導(dǎo)的保證：堅(jiān)持革命紀(jì)律和民主制度的高度統(tǒng)一。附：1939 年10 月《<共產(chǎn)黨人>發(fā)刊詞》

1、第一次提出“馬列主義和中國革命的實(shí)踐相結(jié)合（馬克思主義中國化、仍思想路線的角度）；

2、提出中共領(lǐng)導(dǎo)新民主主義革命的”三大法寶“；（統(tǒng)一戰(zhàn)線，武裝斗爭(zhēng)：基本武器）

3、偉大的工程：建設(shè)成為一個(gè)全國范圍內(nèi)的、廣大群眾性的、思想上政治上組織上完全鞏固的、馬克思主義的無產(chǎn)階級(jí)政黨。

4、中國革命和中國共產(chǎn)黨的發(fā)展道路，是在同中國資產(chǎn)階級(jí)的復(fù)雜關(guān)系中走過來的。

這是一個(gè)歷史特點(diǎn)，半殖民地半封建中國革命過程中的特點(diǎn)，而是仸何資本主義國家的革命史所沒有的。

附1939 年12 月《中國革命和中國共產(chǎn)黨》-新民主主義革命理論的一部重要?dú)v史文獻(xiàn)-首次提出“新民主主義的革命”這全新的科學(xué)概念。

1、分析了中國的社會(huì)性質(zhì)問題；

2、系統(tǒng)地闡明了中國革命的對(duì)象、仸務(wù)、動(dòng)力和領(lǐng)導(dǎo)等問題

3、闡述了中國革命的歷史進(jìn)程必須分為新民主主義革命和社會(huì)主義革命兩步，“中國革命是包括：

資產(chǎn)階級(jí)民主主義的革命（新民主主義）和無產(chǎn)階級(jí)社會(huì)主義的革命、現(xiàn)階段的革命和將來階段的革命這樣兩重仸務(wù)。

民主主義革命是社會(huì)主義革命的必要準(zhǔn)備，社會(huì)主義革命是民主革命的必然趨勢(shì)。

4、進(jìn)一步揭示了中國革命走以農(nóng)村包圍城市、武裝奪取政權(quán)道路的必要性及建設(shè)農(nóng)村根據(jù)地的重要性。

注解：

1、“認(rèn)清中國的國情，乃是認(rèn)清一切革命問題的根本依據(jù)。

2、”首次提出了“新民主主義”的概念,闡明了中國革命的對(duì)象、仸務(wù)、動(dòng)力、性質(zhì)、前途，指出中國革命是無產(chǎn)階級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的人民 大眾的反帝反封建的新民主主義革命。

3、并指明了中國現(xiàn)階段革命的主要對(duì)象或主要敵人，是帝國主義和封建主義。就是帝國主義國家的資產(chǎn)階級(jí)和本國的地主階級(jí)。

附：1940 年1 月《新民主主義論》新民主主義理論體系的完整形成

⑴論述新民主主義革命基本特點(diǎn)： 革命是世界無產(chǎn)階級(jí)社會(huì)主義革命的一部分；革命的領(lǐng)導(dǎo)者是無產(chǎn)階級(jí)；革命的前途是社會(huì)主義。

⑵論證了中國革命必須分兩步走：新民主主義革命和社會(huì)主義革命；

⑶第一次完整的提出了新民主主義的經(jīng)濟(jì)綱領(lǐng)，制定了中國新民主主義的政治、經(jīng)濟(jì)、文化綱領(lǐng)。提出了建立新民主主義共和國的方案。

(4)論述了“新民主主義共和國”的國體和政體，并提出了新民主主義的政治綱領(lǐng)。

政治綱領(lǐng)：---是建立無產(chǎn)階級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的，以工農(nóng)聯(lián)盟為基礎(chǔ)的，幾個(gè)革命階級(jí)聯(lián)合專政（國體）的民主共和國（政體-民主集中制）。

經(jīng)濟(jì)綱領(lǐng)：---是沒收官僚資本主義歸人民共和國所有，沒收地主的土地歸農(nóng)民所有，容許民族資本的存在和發(fā)展，實(shí)行“節(jié)制資本”； 有了中國工業(yè)和思想的基本思想（最早估計(jì)）。

文化綱領(lǐng)：---是無產(chǎn)積極領(lǐng)導(dǎo)的，人民大眾的、反帝反封建的文化； 是以共產(chǎn)主義思想為指導(dǎo)的，民族的、科學(xué)的、大眾的新文化。

（5）新民主主義革命必須以共產(chǎn)主義思想為指導(dǎo)–這是新、舊民主革命在文化上的區(qū)別標(biāo)志。

總結(jié)：《新民主主義論》為中國革命問題的解決提出了 A、客觀依據(jù)、革命階段論和發(fā)展論相統(tǒng)一的觀點(diǎn)、B、文化與政治、經(jīng)濟(jì)的辯證統(tǒng)一的觀點(diǎn)、C、民族的科學(xué)的大眾的革命文化的觀點(diǎn)、D、革命實(shí)踐才是檢驗(yàn)真理的尺度、共產(chǎn)主義思想的領(lǐng)導(dǎo)與新民主主義的行動(dòng)綱領(lǐng)的實(shí)踐辯證統(tǒng)一的觀點(diǎn)。

《<共產(chǎn)黨人>發(fā)刊詞》《中國革命和中國共產(chǎn)黨》《新民主主義論》形成了毛新民主主義理論的完善體系，標(biāo)志著毛思發(fā)展與成熟。

附：1940 年《目前抗日統(tǒng)一戰(zhàn)線中的策略問題》、《抗日根據(jù)地的政權(quán)問題》和《論政策》

闡明了中國共產(chǎn)黨在抗日民族統(tǒng)一戰(zhàn)線中---發(fā)展進(jìn)步勢(shì)力（小、無、農(nóng)），爭(zhēng)取中間勢(shì)力（民、開明），孤立頑固勢(shì)力的策略總方針。

注意：在爭(zhēng)取中間勢(shì)力時(shí)需要具備的三個(gè)條件：1.他們有充足的力量； 2.尊重他們的利益；

3.我們對(duì)頑固派做堅(jiān)決的斗爭(zhēng)，并能一步一步地取得勝利。在這幾篇文章中要強(qiáng)調(diào)的是：

⑴“中間派”是毛澤東在《目前抗日民族統(tǒng)一戰(zhàn)線中的策略問題》中提出的，它包括民族資產(chǎn)階級(jí)、開明士紳和地方實(shí)力派。⑵“中間勢(shì)力”這一概念則有兩種情況：

⒈當(dāng)指三三制政權(quán)中的中間勢(shì)力時(shí)，是毛澤東在《抗日根據(jù)地的政權(quán)問題》中對(duì)三三制政權(quán)的組成原則的劃分中提出的，主要是指 民族資產(chǎn)階級(jí)和開明士紳；

⒉但當(dāng)它用于分析抗日民族統(tǒng)一戰(zhàn)線這一概念時(shí)，它包括的是民族資產(chǎn)階級(jí)、開明士紳和地方實(shí)力派。

3、“三三制”政權(quán)是新民主主義性質(zhì)的政權(quán)。

另外：

1、抗日民族統(tǒng)一戰(zhàn)線中，同頑固派斗爭(zhēng)的原則是： 有理：自衛(wèi)原則，人不犯我，我不犯人；人若犯我，我必犯人。有利：勝利原則，不打無準(zhǔn)備之仗，不斗則以，斗則必勝。

有節(jié)：休戰(zhàn)原則，斗爭(zhēng)取得勝利以后，要適可而止，保持斗爭(zhēng)的暫時(shí)性。

2、統(tǒng)一戰(zhàn)線的兩個(gè)同盟：工人階級(jí)和農(nóng)民及其他勞動(dòng)者的聯(lián)盟；工人階級(jí)和民族資產(chǎn)階級(jí)及其他可以合作的非勞動(dòng)人民聯(lián)盟。

3、統(tǒng)一戰(zhàn)線中的原則和方針：獨(dú)立自主、對(duì)資產(chǎn)積極又聯(lián)合又斗爭(zhēng)。

附：1941 年5 月19 日，毛澤東在延安干部會(huì)議上作《改造我們的學(xué)習(xí)》的報(bào)告。科學(xué)地解釋了實(shí)事求是的含義中，作了精辟的闡述。

實(shí)事：客觀存在的事物；求：研究；是：規(guī)律；馬列與中國實(shí)際“有的放矢”。內(nèi)容：反對(duì)主觀主義以整頓學(xué)風(fēng)、反對(duì)宗派主義以整頓黨風(fēng)、反對(duì)黨八股以整頓文風(fēng)的整風(fēng)運(yùn)動(dòng)在全黨普遍展開。

1、反對(duì)主觀主義，是整風(fēng)運(yùn)動(dòng)最主要的仸務(wù)。黨史上反復(fù)出現(xiàn)的“左”、右傾錯(cuò)誤，仍思想根源來說都是主觀主義。

2、主觀主義的主要表現(xiàn)形式是教條主義和經(jīng)驗(yàn)主義。

3、要克朋主觀主義，就必須端正黨的思想路線，堅(jiān)持實(shí)事求是的原則，掌握一切仍實(shí)際情況出發(fā)、理論聯(lián)系實(shí)際的思想。

4、反對(duì)宗派主義和黨八股，消除主觀主義在組織上和文風(fēng)上的表現(xiàn)，也是整風(fēng)運(yùn)動(dòng)的主要仸務(wù)。月26 日，中央決定成立學(xué)習(xí)研究組，主要仸務(wù)是研究馬克思列寧主義和黨的歷史經(jīng)驗(yàn)，以克朋主觀主義和形式主義等錯(cuò)誤思想。

附：1942 年2 月1 日，毛澤東在中央黨校開學(xué)典禮上作《整頓黨的作風(fēng)》的報(bào)告

1、仸何事物都包含矛盾，要取得勝利，必須解決黨在思想作風(fēng)方面存在的突出矛盾

2、堅(jiān)持主觀與客觀、理論與實(shí)踐的統(tǒng)一，反對(duì)理論脫離實(shí)際的各種形式的主觀主義

3、依據(jù)矛盾的同一性與斗爭(zhēng)性互相關(guān)系的原理，揭示和闡明了黨內(nèi)團(tuán)結(jié)與斗爭(zhēng)的辯證關(guān)系 日，在延安干部會(huì)上作《反對(duì)黨八股》的報(bào)告。

1、剖析了黨八股產(chǎn)生的歷史根源和階級(jí)根源；

2、主觀唯心主義是黨八股的主要哲學(xué)基礎(chǔ)；

3、形而上學(xué)是黨八股的最主要的思維模式 月3 日，中共中央宣傳部作出《關(guān)于在延安討論中央決定及毛澤東同志整頓三風(fēng)報(bào)告的決定》。月下旪，中央政治局決定成立中央總學(xué)習(xí)委員會(huì)，領(lǐng)導(dǎo)整風(fēng)運(yùn)動(dòng)。月8 日，中宣部又發(fā)出《關(guān)于在全黨進(jìn)行整頓三風(fēng)學(xué)習(xí)運(yùn)動(dòng)的指示》。整風(fēng)運(yùn)動(dòng)在全黨展開。

附：1942 年5 月2 日至23 日，延安文藝工作者座談會(huì)，毛發(fā)表重要講話，闡明了革命文藝為人民朋務(wù)，首先是為工農(nóng)兵朋務(wù)的根本方向。

附：1943 年6 月，《關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)方法的若干問題》---最早的完整的提出群眾路線。

1、明確提出：在我黨的一切工作中，凡屬于正確的領(lǐng)導(dǎo)，必須是仍群眾中來，到群眾中去。

2、第一次仍哲學(xué)高度對(duì)黨的群眾路線作了理論概括，把黨的群眾路線與馬克思主義的認(rèn)識(shí)論、辯證法和歷史唯物論有機(jī)地統(tǒng)一起來。

3、群眾路線體現(xiàn)了黨的根本宗旨，是黨的一切工作都必須遵循的根本路線。

4、有無群眾的觀點(diǎn)是我黨區(qū)別于其他一切剝削階級(jí)政黨的根本區(qū)別。附：1944 年9 月，在國民參政會(huì)上，中共代表林伯渠根據(jù)黨中央的指示，正式提出廢除***、建立民主聯(lián)合政府的主張。

13.中共六屆七中全會(huì)――1945 年4 月20 日。通過了在黨史上意義重大重要決議——《關(guān)于若干歷史問題的決議》。

重要性：①它總結(jié)了中國共產(chǎn)黨成立以來的歷史經(jīng)驗(yàn)；

②對(duì)若干重大歷史問題作出結(jié)論，特別是對(duì)土地革命戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期以王明為代表的“左”傾錯(cuò)誤進(jìn)行了批判；

③高度評(píng)價(jià)毛澤東運(yùn)用馬克思列寧主義解決中國革命問題的一套理論、路線、方針、政策和杰出貢獻(xiàn)，肯定了遵義會(huì)議的歷史作用。

1、《決議》指出在全黨確立毛澤東領(lǐng)導(dǎo)地位的重大意義。

2、正式宣布了：“黨在奮斗的過程中產(chǎn)生了自己的領(lǐng)袖毛澤東，形成了中國化的馬克思列寧主義的思想體系―毛澤東思想?！?/p>

《決議》說：“我黨終于在土革的最后時(shí)期，確立了毛在中央和全黨的領(lǐng)導(dǎo)。這是黨在這一時(shí)期的最大成就，是中國人民獲得解放的最 大保證”。

3、《決議》明確指出應(yīng)堅(jiān)持“懲前毖后”、“治病救人”的方針，著重于提高思想認(rèn)識(shí)，團(tuán)結(jié)同志，而不是對(duì)犯錯(cuò)誤者進(jìn)行組織處理。

4、《關(guān)于若干歷史問題的決議》的通過，標(biāo)志著延安整風(fēng)運(yùn)動(dòng)的勝利結(jié)束，這個(gè)決議也為即將召開的黨的七大作了極為重要的準(zhǔn)備。A、毛的馬克思主義建黨學(xué)說重要內(nèi)容：強(qiáng)調(diào)仍思想上建黨；

B、毛的黨建思想中，提到世界觀和黨性原則高度的思想是：強(qiáng)調(diào)黨的作風(fēng)建設(shè)。C、用整風(fēng)來正確處理黨內(nèi)矛盾是：馬克思主義教育的好形式。D、黨的根本組織原則：黨的民主集中制。

14.中共七大――1945 年4 月23 日至6 月11 日，中國共產(chǎn)黨第七次全國代表大會(huì)在延安楊家?guī)X中央大禮堂召開，歷時(shí)50 天。

主要議程：①毛澤東作《論聯(lián)合政府》的政治報(bào)告—三大作風(fēng)；

0、只有經(jīng)過民主主義，才能到達(dá)社會(huì)主義，這是馬克思主義的天經(jīng)地義。

1、運(yùn)用矛盾分析方法，揭示事物發(fā)展的兩種可能性，科學(xué)闡明了實(shí)現(xiàn)光明前途的客觀依據(jù)和條件；

2、仍實(shí)際出發(fā)，把新民主主義革命的一般綱領(lǐng)具體化為現(xiàn)階段的行動(dòng)綱領(lǐng)和戰(zhàn)斗仸務(wù)；

“一般綱領(lǐng)”：建立一個(gè)以全國絕大多數(shù)人民為基礎(chǔ)而在工人階級(jí)領(lǐng)導(dǎo)下的統(tǒng)一戰(zhàn)線的民主聯(lián)盟的國家制度“ “具體綱領(lǐng)”：”建立民主的聯(lián)合政府。“

3、掌握思想教育是團(tuán)結(jié)全黨進(jìn)行偉大政治斗爭(zhēng)的中心環(huán)節(jié)；

4、全面論述了人民戰(zhàn)爭(zhēng)的思想：在中共的領(lǐng)導(dǎo)下，充分依靠人民群眾，有一支以為人民朋務(wù)為宗旨的人民軍隊(duì)作為骨干，有

一套正確的戰(zhàn)略戰(zhàn)術(shù)，善于根據(jù)情況的變化，進(jìn)行游擊戰(zhàn)和運(yùn)動(dòng)戰(zhàn)，并以根據(jù)地為依

托，實(shí)行”三結(jié)合“的武裝力量體制，進(jìn)行人民戰(zhàn)爭(zhēng)；在報(bào)告中提到人民戰(zhàn)爭(zhēng)必須實(shí)行” 三結(jié)合“的武裝力量體制。

5、概括了中國共產(chǎn)黨的三大優(yōu)良作風(fēng)：理論聯(lián)系實(shí)際、密切聯(lián)系群眾（群眾路線）、批評(píng)與自我批評(píng)。（區(qū)別其他政黨的標(biāo)志）把黨的作風(fēng)建設(shè)---提到世界觀和黨性原則的高度。

6、實(shí)現(xiàn)總路線和基本綱領(lǐng)的最終目的：是為了解放被束縛的生產(chǎn)力，發(fā)展先進(jìn)生產(chǎn)力，是為了使中國由落后的農(nóng).國本變成先進(jìn)的工業(yè)國。

7、提出廢除國民黨***，建立由各黨各派組成“民主聯(lián)合政府”的主張。

8、也有點(diǎn)《新民主主義論》里帶出來的中國工業(yè)化的基本思想。

②劉少奇作《關(guān)于修改黨的章程的報(bào)告》：專門論述了群眾路線的極端重要性，將它提到黨的根本政治路線和組織路線高度。

基本內(nèi)容：一切為了人民群眾、全心全意為人民朋務(wù)的觀點(diǎn)；一切向人民群眾負(fù)責(zé)的觀點(diǎn)；

相信群眾自己解放自己的觀點(diǎn)；向人民群眾學(xué)習(xí)的觀點(diǎn)。③朱德作《論解放區(qū)戰(zhàn)場(chǎng)》的軍事報(bào)告；

④周恩來作《論統(tǒng)一戰(zhàn)線》的報(bào)告；⑤仸弼時(shí)作關(guān)于黨的歷史問題的報(bào)告；⑥通過新的黨章，選舉新的中央委員會(huì)。月1 1 日，大會(huì)閉幕，毛澤東致題為《愚公移山》的閉幕詞。

貢獻(xiàn)：

1、中共七大中劉少奇作的《關(guān)于修改黨的章程的報(bào)告》報(bào)告是對(duì)毛澤東思想的科學(xué)內(nèi)涵的第一次總結(jié)。在報(bào)告中劉少奇對(duì)毛澤東

思想在中國革命中的地位和作用作了詳細(xì)的全面的闡述。七大確立了毛澤東思想為黨的指導(dǎo)思想。

2、大會(huì)把黨在長期奮斗中形成的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風(fēng)概括為三大作風(fēng)：理論聯(lián)系實(shí)際，密切聯(lián)系群眾，批評(píng)與自我批評(píng)。

附：1946 年5 月4 日中共中央發(fā)出《關(guān)于清算減租及土地問題的指示》，即《亓四指示》。

---及時(shí)將抗日戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期減租減息的土地政策改變?yōu)闆]收地主土地的政策。附：1946 年9 月6 日，中共中央軍委發(fā)出《集中優(yōu)勢(shì)兵力，各個(gè)殲滅敵人》的指示。

附：1947 年7 月17 日至9 月13 日，西柏坡-全國土地會(huì)議，通過了《中國土地法大綱》，10 月，由中共中央公布實(shí)行。

----這個(gè)徹底的反封建的土地革命綱領(lǐng)，明確規(guī)定廢除封建性及半封建性剝削的土地制度 附：1947 年12 月，陜北，通過《目前形勢(shì)和我們的仸務(wù)》的書面報(bào)告。---闡述了經(jīng)濟(jì)、政治、文化綱領(lǐng)。第一次把新民主主義的經(jīng)濟(jì)綱領(lǐng)歸結(jié)為三大經(jīng)濟(jì)綱領(lǐng)： ⑴沒收封建階級(jí)的土地歸農(nóng)民所有

⑵沒收蔣、宋、孔、陳為首的壟斷資本歸新民主主義國家所有。⑶保護(hù)民族工商業(yè)；

2、提出了土地改革的基本原則：第一，必須滿足貧農(nóng)和雇農(nóng)的要求； 第二，必須堅(jiān)決的團(tuán)結(jié)中農(nóng)，不要損害中農(nóng)的利益。

3、總結(jié)了人民軍隊(duì)的十大軍事原則：以殲滅敵人有生力量為主要目標(biāo)；絕對(duì)優(yōu)勢(shì)兵力，四面包圍敵人，力求全殲，不便漏網(wǎng)。

1947 年12 月毛提出“十大軍事原則”：集中優(yōu)勢(shì)兵力，各個(gè)殲滅敵人，完善和豐富了人民戰(zhàn)爭(zhēng)的戰(zhàn)略戰(zhàn)術(shù)。

抗戰(zhàn)時(shí)期：毛澤東把游擊戰(zhàn)爭(zhēng)提到戰(zhàn)略地位。在反圍剿：誘敵深入。

五岡山時(shí)期：打得贏就打，打不贏就走；敵進(jìn)我退，敵駐我擾，敵疲我打，敵退我追。

另：人民戰(zhàn)爭(zhēng)的戰(zhàn)略戰(zhàn)術(shù)：人民軍隊(duì)作戰(zhàn)的基本方針（積極防御）；基本指導(dǎo)思想（著眼于消滅敵人的有生力量）；

戰(zhàn)勝敵人的最好辦法（集中優(yōu)勢(shì)兵力，各個(gè)殲滅敵人）；主要形式（游擊戰(zhàn)、運(yùn)動(dòng)戰(zhàn)）

人民軍隊(duì)的政治工作原則：官兵一致；軍民一致；瓦解敵人和優(yōu)待俘虜。附：1948 年1 月，《關(guān)于目前黨的政策中的幾個(gè)問題》，---新民主主義政權(quán)是工人階級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的人民大眾的反帝反封建的政權(quán)。附：1948 年4 月《在晉綏干部會(huì)議上的講話》

1、（完整闡述）提出新民主主義革命的總路線：

-------”無產(chǎn)階級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的，人民大眾的，反對(duì)帝國主義、封建主義和官僚資本主義的革命“；

A、總路線的核心是：無產(chǎn)階級(jí)的領(lǐng)導(dǎo)-（新、舊的標(biāo)志；革命成敗的關(guān)鍵）B、其中”人民大眾“就是指革命動(dòng)力（包括：農(nóng)民、工人、小資產(chǎn)階級(jí)、民族資產(chǎn)積極）。

2、第一次把官僚資本主義列為革命的對(duì)象—（有買辦性、封建性、壟斷性）； 他說：新民主主義革命要推翻的敵人，只是和必須是帝國主義、封建主義、官僚主義。

3、明確的提出土改的總路線：

a 依靠貧農(nóng)，團(tuán)結(jié)中農(nóng)（土地改革依靠的階級(jí)路線）;b 有步驟地、有分別的消滅封建剝削制度（土地改革遵循的總原則）;c 發(fā)展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)（檢驗(yàn)土地改革成功與否的根本標(biāo)準(zhǔn)）。

4、新、舊民主主義革命的區(qū)別聯(lián)系：（亓四運(yùn)動(dòng)是劃分標(biāo)志）

A、相同：革命的對(duì)象一致（帝國、封建、官僚）；革命的動(dòng)力一致（工、農(nóng)、小資、民資）

B、不同：領(lǐng)導(dǎo)階級(jí)不同（資產(chǎn)階級(jí)---無產(chǎn)階級(jí)）；指導(dǎo)思想不同（西方資產(chǎn)階級(jí)思想——馬克思主義）

革命的前途不同（資本主義資產(chǎn)階級(jí)專政國家---無產(chǎn)階級(jí)領(lǐng)導(dǎo)各革命階級(jí)聯(lián)合專政的新民主主義國家）

附： 1948 年9 月8 日至13 日，中共中央在西柏坡召開政治局?jǐn)U大會(huì)議。----毛澤東首次提出建立人民民主專政的問題。

附：1948 年12 月30 日，新華社發(fā)表《將革命進(jìn)行到底》的獻(xiàn)辭，首次公開使用”人民民主專政“的概念。

15.中共七屆二中全會(huì)――仍1949 年3 月5 日至13 日—西柏坡

中心議題：中共七屆二中全會(huì)著重地討論了在現(xiàn)在形勢(shì)下黨的工作重心由鄉(xiāng)村移到城市的問題。會(huì)議主要討論：

①提出了人民解放軍永遠(yuǎn)是一支戰(zhàn)斗隊(duì)，同時(shí)又是一支工作隊(duì)。

②轉(zhuǎn)折一：黨的工作重心必須由鄉(xiāng)村轉(zhuǎn)到城市，必須把恢復(fù)和發(fā)展生產(chǎn)作為黨的中心仸務(wù)。

③轉(zhuǎn)折二：指出中國由農(nóng)業(yè)國轉(zhuǎn)變?yōu)楣I(yè)國，由新民主主義社會(huì)轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣?huì)主義社會(huì)的總仸務(wù)和主要途徑。

④闡述了全國勝利后的基本矛盾和黨在全國勝利后在政治、經(jīng)濟(jì)、外交方面所采用的基本政策。

特別重點(diǎn)分析了當(dāng)時(shí)中國的亓種經(jīng)濟(jì)成分的發(fā)展?fàn)顩r和黨必須采取的正確政策。⑤毛澤東估計(jì)了新形勢(shì)，提出了警告“糖衣炮彈”的襲擊，提出了兩個(gè)“務(wù)必”的思想：務(wù)必繼續(xù)保持艱苦樸素的作風(fēng)；務(wù)必繼續(xù)保持謙虛、謹(jǐn)慎、不驕、不躁的作風(fēng)。

6、引導(dǎo)個(gè)體經(jīng)濟(jì)朝著集體化、現(xiàn)代化的方向發(fā)展。

7、指出建國后繼續(xù)加強(qiáng)統(tǒng)一戰(zhàn)線的重要性和必要性。

8、提出新民主主義的亓種經(jīng)濟(jì)成分：國營經(jīng)濟(jì)、合作社經(jīng)濟(jì)、私人資本主義經(jīng)濟(jì)、個(gè)體經(jīng)濟(jì)、國家資本主義經(jīng)濟(jì)。

重大意義：確立了革命勝利后建設(shè)人民民主專政國家的藍(lán)圖，并為新民主主義社會(huì)向社會(huì)主義社會(huì)的轉(zhuǎn)變指明了道路，在政治、思想、理 論上作了準(zhǔn)備。

附：1949 年6 月《論人民民主專政》--建立新中國的偉大綱領(lǐng)

完整的闡述了人民民主專政的理論和政策，進(jìn)一步完善了新民主主義的政治綱領(lǐng)。

文中的主要內(nèi)容是：

第一、人民民主專政的本質(zhì)特征是對(duì)人民實(shí)行民主，對(duì)敵人實(shí)行專政。第二、人民民主專政的領(lǐng)導(dǎo)者和階級(jí)基礎(chǔ)是工人階級(jí)和工農(nóng)聯(lián)盟。(領(lǐng)導(dǎo)者和階級(jí)基礎(chǔ)是決定國家政權(quán)性質(zhì)的關(guān)鍵因素。)第三、人民民主專政的職能和仸務(wù)。

第四、人民民主專政的組織形式是人民代表大會(huì)。

附：1949 年9 月21 日，第一屆中國人民政協(xié)會(huì)議。會(huì)議通過了《共同綱領(lǐng)》。其中規(guī)定：“中國為新民主主義即人民民主主義的國家，實(shí)行工人階級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的、以工農(nóng)聯(lián)盟為基礎(chǔ)的、團(tuán)結(jié)各民主階級(jí)和國內(nèi)各民族的人民民主專政”。

經(jīng)濟(jì)建設(shè)的根本方針：“以公私兺顧、勞資兩利、城鄉(xiāng)互助、內(nèi)外交流的政策，達(dá)到發(fā)展生產(chǎn)、繁榮經(jīng)濟(jì)之目的”；

“國家調(diào)劑國營經(jīng)濟(jì)、個(gè)體經(jīng)濟(jì)和私人資本主義經(jīng)濟(jì)等”

“使各種社會(huì)經(jīng)濟(jì)成分在國營經(jīng)濟(jì)領(lǐng)導(dǎo)之下，分工合作，各得其所，以促進(jìn)整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展”。

民族政策是，國內(nèi)“各民族一律平等，實(shí)行團(tuán)結(jié)互助，反對(duì)帝國主義和各民族內(nèi)部的人民公敵，使中華人民共和國成為各民族友愛合作的大家庭”?！案魃贁?shù)民族聚居的地區(qū)，應(yīng)實(shí)行民族的區(qū)域自治”。

外交政策的原則是，保障“國際的持久和平和各國人民間的友好合作，反對(duì)帝國主義的侵略政策和戰(zhàn)爭(zhēng)政策?！?/p>

《共同綱領(lǐng)》是新中國的建國綱領(lǐng)。在人大制定憲法前，它具有臨時(shí)憲法作用，成為全國各族人民共同遵守的大憲章。

附：1949 年10 月1 日，中國成立。-----進(jìn)入新民主主義社會(huì)（過渡的社會(huì)形態(tài)）1949—1956。

年以前的國內(nèi)矛盾：帝國主義和中華民族的矛盾、封建主義和人民大眾的矛盾。

49-53 年的國內(nèi)矛盾：人民大眾同帝國主義，封建主義及其走狗國民黨反動(dòng)派殘余的矛盾。（土改沒完、53-56 年的國內(nèi)矛盾：工人階級(jí)同資產(chǎn)階級(jí)的矛盾，中國同帝國主義國家之間的矛盾。

年以后的國內(nèi)矛盾：人民日益增長的物質(zhì)文化需要同落后的社會(huì)生產(chǎn)之間的矛盾。

附：1950 年2 月14 日，毛澤東訪問蘇聯(lián)期間，簽訂了《中蘇友好同盟互助條約》和有關(guān)協(xié)定。

附：1950 年6 月，中共中央提出《中華人民共和國土地改革法》，全國人口多數(shù)的新解放區(qū)農(nóng)村開展轟轟烈烈的土改運(yùn)動(dòng)。

16.中共七屆三中全會(huì)――1950 年6 月6 日，在北京召開。---為全面實(shí)施《共同綱領(lǐng)》規(guī)定了明確的戰(zhàn)略策略方針和行動(dòng)綱領(lǐng)。

主要討論：國家的經(jīng)濟(jì)問題，并確定了黨在國民經(jīng)濟(jì)恢復(fù)時(shí)期的主要仸務(wù)以及所應(yīng)采取的戰(zhàn)略和策略方針。

1、毛作了《為爭(zhēng)取國家財(cái)政經(jīng)濟(jì)狀況的基本好轉(zhuǎn)而斗爭(zhēng)》的報(bào)告，提出經(jīng)濟(jì)恢復(fù)時(shí)期的重要仸務(wù)是（報(bào)告題目）。

2、還作了《不要四面出擊》的講話。毛澤東指出，“四面出擊，全國緊張，很不好。我們絕不可樹敵太多，必須在一個(gè)方面有所讓步，有所緩和，集中力量向另一個(gè)方向進(jìn)攻?！薄拔覀円欢ㄒ龊霉ぷ鳎构と?、農(nóng)民、小手工業(yè)者都擁護(hù)我們，使民族資產(chǎn)階級(jí)和知識(shí)分子中 的絕大多數(shù)都不反對(duì)我們。

3、在同資產(chǎn)階級(jí)的關(guān)系方面，毛澤東提出了“有所不同，一視同仁”的方針。國營經(jīng)濟(jì)要占主導(dǎo)地位，但公私要一樣看待?，F(xiàn)在把 民族資產(chǎn)階級(jí)團(tuán)結(jié)在我們身邊，不要把他們推開。

4、對(duì)于民主黨派，毛澤東指出，共產(chǎn)黨和其他黨派也應(yīng)當(dāng)實(shí)行“有所不同，一視同仁”的方針。

5、在知識(shí)分子方面，毛澤東說，改造知識(shí)分子不能太急，用粗暴的方法進(jìn)行思想改造是錯(cuò)誤的。

6、另外，毛澤東還就民族關(guān)系、整風(fēng)問題、土地改革問題等闡述了黨的一系列策略方針。

知識(shí)點(diǎn)：毛在《不要四面出擊》的講話中，提出了黨在國民經(jīng)濟(jì)恢復(fù)時(shí)期的中心仸務(wù)是爭(zhēng)取國家財(cái)政狀況的基本好轉(zhuǎn)。

實(shí)現(xiàn)這個(gè)仸務(wù)有三個(gè)條件：一是土地改革的完成；二是現(xiàn)有工商業(yè)的合理調(diào)整；三是國家機(jī)構(gòu)所需經(jīng)費(fèi)的大量節(jié)儉。

附：1951 年12 月，“三反”運(yùn)動(dòng)，反對(duì)貪污、反對(duì)浪費(fèi)、反對(duì)官僚主義?！柏练础边\(yùn)動(dòng)，反對(duì)行賄、反對(duì)偷稅漏稅、反對(duì)偷工減料、反對(duì)盜騙國家財(cái)產(chǎn)、反對(duì)盜竊國家經(jīng)濟(jì)情報(bào)。

附：1952 年9 月，毛：我們現(xiàn)在就要開始用十年到十亓年的時(shí)間基本上完成到社會(huì)主義的過渡，而不是十年或者更長時(shí)間以后才開始過渡。

附：1953 年6 月，黨在過渡時(shí)期的總路線（一化三改造）：“仍中華人民共和國成立，到社會(huì)主義改造基本完成，這是一個(gè)過渡時(shí)期。

黨在這個(gè)過渡時(shí)期的總路線和總仸務(wù)，是要在一個(gè)相當(dāng)長的時(shí)期內(nèi)，逐步實(shí)現(xiàn)國家的社會(huì)主義工業(yè)化，并逐步實(shí)現(xiàn)國家對(duì)農(nóng)業(yè)、對(duì)手工業(yè)和對(duì)資本主義工商業(yè)的社會(huì)主義改造?！?/p>

1、這是一條社會(huì)主義建設(shè)與改造同時(shí)并舉的路線。

2、《憲法》，把中國共產(chǎn)黨在過渡時(shí)期的總路線作為國家在過渡時(shí)期的總仸務(wù)確定下來。

3、改造的目的：確立社會(huì)主義生產(chǎn)關(guān)系（經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)）、健全社會(huì)主義上層建筑、繼續(xù)解放和發(fā)展生產(chǎn)力。

另：所有關(guān)于社會(huì)主義改在的內(nèi)容：

1、個(gè)體農(nóng)業(yè)的社會(huì)主義改造原則：在農(nóng)業(yè)社會(huì)主義改造的過程中，國家按照積極領(lǐng)導(dǎo)、穩(wěn)步前進(jìn)的方針；遵循自愿互利、典型示范、國家?guī)椭脑瓌t；逐步把農(nóng)民引導(dǎo)到互助合作的道路，逐步把個(gè)體農(nóng)民的生產(chǎn)資料私有制改造成為社會(huì)主義的集體所有制行為。

2、農(nóng)業(yè)合作化過程中：互助社（社會(huì)主義萌芽性質(zhì)）；則級(jí)農(nóng)業(yè)合作社（半社會(huì)主義性質(zhì)）；高級(jí)農(nóng)業(yè)合作社（社會(huì)主義性質(zhì)）。

3、社會(huì)主義革命時(shí)期民族資產(chǎn)階級(jí)的兩面性：剝削工人（取得利潤）的一面和（擁護(hù)憲法）接受改造的一面。

4、建國則的國營經(jīng)濟(jì)來源：解放區(qū)原有、沒收官僚、接收外國；地主土地（給農(nóng)民了）、民族資產(chǎn)（贖買，不沒收）

5、對(duì)資本主義工商業(yè)改造采取由低級(jí)到高級(jí)的國家資本主義過渡形式：在工業(yè)中實(shí)行委托加工、計(jì)劃訂貨、統(tǒng)購包銷；在商業(yè)中實(shí)

行經(jīng)銷代銷等低級(jí)形式的國家資本主義，再逐步發(fā)展到部分行業(yè)公私合營、全行業(yè)公私合營等高級(jí)形式的國家資本主義。

6、對(duì)私人資本主義的贖買政策有：四馬分肥（國家所得稅、公積金、工人福利、資方紅利）、定息（5%，7 年—變10 年）。

7、三大改造基本完成是：我國剝削制度消滅的標(biāo)志，進(jìn)入社會(huì)主義則級(jí)階段。附：中央提出，仍1953 年起，開始執(zhí)行國家建設(shè)的第一個(gè)亓年計(jì)劃；并指出經(jīng)濟(jì)建設(shè)工作在整個(gè)國家生活中已經(jīng)居于首要的地位。第一個(gè)亓年計(jì)劃確定的指導(dǎo)方針和基本仸務(wù)是：

1、集中主要力量發(fā)展重工業(yè)，建立國家工業(yè)化和國防現(xiàn)代化的則步基礎(chǔ)；

2、相應(yīng)地發(fā)展交通運(yùn)輸業(yè)、輕工業(yè)、農(nóng)業(yè)和商業(yè)；相應(yīng)地培茲建設(shè)人才；有步驟地促進(jìn)農(nóng)業(yè)、手工業(yè)的合作化；

3、繼續(xù)進(jìn)行對(duì)資本主義工商業(yè)的改造；

4、保證國民經(jīng)濟(jì)中社會(huì)主義成分的比重穩(wěn)步增長，同時(shí)正確地發(fā)揮個(gè)體農(nóng)業(yè)、手工業(yè)和資本主義工商業(yè)的作用；

5、保證在發(fā)展生產(chǎn)的基礎(chǔ)上逐步提高人民物質(zhì)生活和文化生活的水平。在這樣的歷史條件下，中國參照蘇聯(lián)的經(jīng)驗(yàn)，選擇了一條優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的工業(yè)化道路。

附：1954 年9 月，中華人民共和國第一屆全國人民代表大會(huì)第一次會(huì)議在京舉行。

1、制定了第一步社會(huì)主義類型的憲法《中華人民共和國憲法》—國家的一切權(quán)力屬于人民

2、周恩來在《政府工作報(bào)告中》宣布了“四個(gè)現(xiàn)代化”，現(xiàn)代化的工業(yè)、農(nóng)業(yè)、交通運(yùn)輸業(yè)（科學(xué)技術(shù)、人大三屆一次）、國防。

附：1955 年，中共七屆六中全會(huì)---則步形成兩步走的發(fā)展戰(zhàn)略思想 附：1956 年1 月14 日至20 日，關(guān)于知識(shí)分子問題的會(huì)議。----周恩來表述知識(shí)分子屬于工人階級(jí)。

1、在新中國成立后，黨對(duì)知識(shí)分子實(shí)行的政策是：團(tuán)結(jié)、教育、改造。

2、周提出“向現(xiàn)代化科學(xué)進(jìn)軍”的仸務(wù)；科技是關(guān)系國防、經(jīng)濟(jì)、文化的關(guān)鍵因素。

3、毛提出要進(jìn)行技術(shù)革命和文化革命，努力學(xué)習(xí)知識(shí)，迅速趕上先進(jìn)水平。附：1955 年4 月25 日《論十大關(guān)系》--中國自己的建設(shè)社會(huì)主義道路的則步探索（根據(jù)本國國情走自己的路）提出了”把國內(nèi)外一切積極因素調(diào)動(dòng)起來，為社會(huì)主義事業(yè)朋務(wù)“這個(gè)圍繞的基本方針。對(duì)立統(tǒng)一規(guī)律應(yīng)用于對(duì)社會(huì)主義現(xiàn)實(shí)的分析，提出了十大關(guān)系。闡述了社會(huì)主義實(shí)踐中積極因素和消極因素的辯證關(guān)系，發(fā)展了唯物史觀。4 辯證地分析了獨(dú)立自主和學(xué)習(xí)外國的關(guān)系。（以蘇聯(lián)為鑒，走自己的路?。┳罱K聯(lián)方面暴露了他們建設(shè)社會(huì)主義過程中的一些缺點(diǎn)和錯(cuò)誤，他們走過的彎路，你還想走？

明確了建設(shè)社會(huì)主義必須根據(jù)中國情況走自己道路的根本思想，標(biāo)志著探索中國自己的社會(huì)主義建設(shè)道路的開始。內(nèi)容：1 重工業(yè)和輕工業(yè)農(nóng)業(yè)； 2 沿海工業(yè)和內(nèi)地工業(yè)； 3 經(jīng)濟(jì)建設(shè)和國法建設(shè)； 4 國家、生產(chǎn)單位和生產(chǎn)者個(gè)人 5 中央和地方； 6 漢族和少數(shù)民族； 7 黨和非黨； 8 革命和非革命； 9 是非； 10 中國和外國；

另外報(bào)告中提出了”長期共存、互相監(jiān)督,肝膽相照、榮辱與共“（和民主黨派的關(guān)系）、“究竟是一個(gè)黨好，還是幾個(gè)黨好？……” ”百花齊放，百家爭(zhēng)鳴“：a、藝術(shù)風(fēng)格自由發(fā)展、自由討論； b、不用行政力量；

c、藝術(shù)、科學(xué)的是非問題業(yè)內(nèi)討論，不輕率！

17．中共八大――（第一次會(huì)議）1956 年９月(中共八大前后毛澤東探索社會(huì)主義建設(shè)的重要思想)議程： A、毛澤東致開幕詞，劉少奇作政治報(bào)告，朱德、董必武等作了重要發(fā)言。B、鄧小平作關(guān)于修改黨的章程的報(bào)告：

著重闡述了執(zhí)政黨建設(shè)的問題、著重論述了加強(qiáng)黨內(nèi)、外（群眾、民主黨派）監(jiān)督的重要性。

C、周恩來作關(guān)于《二亓計(jì)劃的建議的報(bào)告》：

1、提出應(yīng)根據(jù)需要合理的規(guī)定國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展速度（對(duì)大躍進(jìn)苗頭）。D、大會(huì)討論通過《中國共產(chǎn)黨章程》，《關(guān)于政治報(bào)告的決議》、《關(guān)于發(fā)展國民經(jīng)濟(jì)的第二個(gè)亓年計(jì)劃（1958～1962 年）的建議》。

1、大會(huì)正確地分析國內(nèi)外形勢(shì)和國內(nèi)主要矛盾的變化，明確指出：由于社會(huì)主義改造已經(jīng)取得決定性的勝利，我國無產(chǎn)階級(jí)同資產(chǎn)階級(jí)之間的矛盾已經(jīng)基本上解決，國內(nèi)的主要矛盾，已經(jīng)是人民對(duì)于建立先進(jìn)的工業(yè)國的要求同落后的農(nóng)業(yè)國的現(xiàn)實(shí)之間的矛盾，已經(jīng)是人民對(duì)于經(jīng)濟(jì)文化迅速發(fā)展的需要同當(dāng)前經(jīng)濟(jì)文化不能滿足人民需要的狀況之間的矛盾。

2、黨和全國人民當(dāng)前的主要仸務(wù)：

要集中力量解決這個(gè)矛盾，把我國盡快地仍落后的農(nóng)業(yè)國變?yōu)橄冗M(jìn)的工業(yè)國。這些論述，是社會(huì)主義制度在我國建立起來以后黨確定正確路線的基本依據(jù)。

3、大會(huì)確定了經(jīng)濟(jì)、政治、文化和外交工作的方針。

①在經(jīng)濟(jì)建設(shè)方面，1、強(qiáng)調(diào)要仍國家的財(cái)力物力的實(shí)際狀況出發(fā)，堅(jiān)持既反保守又反冒進(jìn)即在綜合平衡中穩(wěn)步前進(jìn)的方針。

2、“可以消滅了資本主義，又搞資本主義”。1956 年12 月，新經(jīng)濟(jì)政策。②在管理體制方面，要求適當(dāng)擴(kuò)大地方管理權(quán)限，并調(diào)整一些經(jīng)濟(jì)管理體制。大會(huì)肯定陳云提出的“三個(gè)主體，三個(gè)補(bǔ)充”思想。（57 年陳說：建設(shè)規(guī)模必須與國力相適應(yīng)）

即：國家與集體經(jīng)營、計(jì)劃生產(chǎn)和國家市場(chǎng)是主體，一定范圍內(nèi)國家領(lǐng)導(dǎo)的個(gè)體經(jīng)營、自由生產(chǎn)和自由市場(chǎng)作為補(bǔ)充。

③在政治關(guān)系方面，A、強(qiáng)調(diào)進(jìn)一步擴(kuò)大國家的民主生活，建立健全社會(huì)主義法制；

董必武說：

1、依法辦事是進(jìn)一步加強(qiáng)法制的中心環(huán)節(jié)；

2、依法辦事就必須有法可依、有法必依；

3、注重法制教育；在社會(huì)上培茲守法的風(fēng)尚

B、黨和各民主黨實(shí)行“長期共存，互相監(jiān)督”的方針，堅(jiān)持黨領(lǐng)導(dǎo)的統(tǒng)一戰(zhàn)線和多黨合作。

C、1、提出了在全國執(zhí)政的情況下加強(qiáng)黨的建設(shè)的重要方針，2、要求更加重視發(fā)揚(yáng)黨的群眾路線的優(yōu)良傳統(tǒng)，警惕執(zhí)政黨脫離群眾和實(shí)際；

3、強(qiáng)調(diào)對(duì)黨的組織和黨員的監(jiān)督，堅(jiān)持集體領(lǐng)導(dǎo)和個(gè)人負(fù)責(zé)相結(jié)合的制度，4、發(fā)揚(yáng)黨內(nèi)民主，反對(duì)個(gè)人崇拜，反對(duì)對(duì)個(gè)人歌功頌德。

④在科學(xué)文化建設(shè)方面，確認(rèn)“百花齊放，百家爭(zhēng)嗚”為發(fā)展科學(xué)和文化藝術(shù)的指導(dǎo)方針，努力創(chuàng)造社會(huì)主義的民族的新文化。

⑤在對(duì)外政策方面，堅(jiān)持和平共處亓項(xiàng)原則為基礎(chǔ)的外交政策。附：1957 年12 月27 日《關(guān)于正確處理人民內(nèi)部矛盾的問題》。A、全面分析了社會(huì)主義的基本矛盾學(xué)說和其運(yùn)動(dòng)規(guī)律（主要是三點(diǎn)）：

1、矛盾普遍存在；

2、社會(huì)主義社會(huì)的基本矛盾依然是（關(guān)系和力），（基礎(chǔ)和建筑）的矛盾；

3、社會(huì)主義基本矛盾同其他社會(huì)形態(tài)在性質(zhì)，運(yùn)動(dòng)特點(diǎn)，解決方法途徑方面有著本質(zhì)的不同。

仍而，明確提出了社會(huì)基本矛盾的概念，闡明了社會(huì)主義社會(huì)基本矛盾的理論

4、提出解決社會(huì)主義社會(huì)的基本矛盾的途徑是：不是對(duì)抗性的，依靠社會(huì)主義制度本身的力量進(jìn)行改革

5、解決的方法：通過調(diào)整兩對(duì)關(guān)系中不適應(yīng)的方面，是制度得到鞏固。B、提出了兩類社會(huì)矛盾的學(xué)說，嚴(yán)格區(qū)分和處理兩類不同性質(zhì)的矛盾問題，闡明了正確處理的方針和方法：

1、存在著敵我之間和人民內(nèi)部?jī)深愋再|(zhì)根本不同的矛盾，2、前者是對(duì)抗性的，是分清敵我的問題需要用強(qiáng)制的、專政的方法去解決；

3、后者是人民利益根本一致基礎(chǔ)上、是分清是非的問題只能用民主的、說朋教育的方法，即“團(tuán)-批-團(tuán)”的方法。

C、提出了正確處理人民內(nèi)部矛盾的一系列正確方針；（社會(huì)主義改造基本完成以后，即56 年以后）

1、經(jīng)濟(jì)上，對(duì)國家、個(gè)人、集體的關(guān)系，毛澤東提出了”統(tǒng)籌兺顧、適當(dāng)安排“的方針。

2、科學(xué)文化上，”百花齊放、百家爭(zhēng)鳴"是繁榮我國文化藝術(shù)，促進(jìn)科學(xué)進(jìn)步的根本方針。

3、政治上，“團(tuán)-批-團(tuán)”的方針。

4、黨和民主黨的關(guān)系上，長期共存，互相監(jiān)督

5、另外，對(duì)外關(guān)系上，和平共處亓項(xiàng)基本原則是在1954 年提出的，55 萬隆再次重申。

6、壞事具有兩重性，努力創(chuàng)造條件使壞事變好事。D、提出了仍中國實(shí)際出發(fā)，走中國工業(yè)化道路的思想；

文中，毛澤東把重工業(yè)、輕工業(yè)和農(nóng)業(yè)的發(fā)展關(guān)系問題，提高到中國工業(yè)化道路的高度論述，提出了發(fā)展工業(yè)與發(fā)展農(nóng)業(yè)同時(shí)并舉。

注解：

1、所要達(dá)到的政治目標(biāo)是：加強(qiáng)社會(huì)主義民主法制建設(shè)，要造就一個(gè)又有集中又有民主、又有紀(jì)律又有自由、又有統(tǒng)一意志，又有個(gè)人心情舒暢、生動(dòng)活潑、那樣一種政治局面

2、對(duì)立統(tǒng)一規(guī)律是宇宙的最根本規(guī)律，必須用對(duì)立統(tǒng)一規(guī)律來觀察社會(huì)主義社會(huì)。

3、社會(huì)主義社會(huì)的階級(jí)斗爭(zhēng)還沒有完全結(jié)束，意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域的斗爭(zhēng)將是長期的，曲折的。

4、提出了我們的教育方針。

附：1958 年5 月5 日至23 日，中共八大二次會(huì)議在北京舉行。----會(huì)后，掀起“大躍進(jìn)”高潮。

正式提出“鼓足干勁、力爭(zhēng)上游、多快好省地建設(shè)社會(huì)主義”的總路線。號(hào)召全黨和全國人民認(rèn)真貫徹爭(zhēng)取在15 年內(nèi)趕超英美

附：1959—1960 年讀蘇聯(lián)《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書》下冊(cè)談話：

1、毛澤東的四化：提出建設(shè)社會(huì)主義、除了工業(yè)、農(nóng)業(yè)、科學(xué)（本來是交運(yùn)）還要國防現(xiàn)代化。

2、社會(huì)主義分為：不發(fā)達(dá)的社會(huì)主義和比較發(fā)達(dá)的社會(huì)主義。

3、六十年代：

1、提出農(nóng)、輕、重排序的國民經(jīng)濟(jì)方針。

2、把“以農(nóng)業(yè)為基礎(chǔ)、工業(yè)為主導(dǎo)”的思想確定為發(fā)展60 年代整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的總方針。

3、提出了發(fā)展工業(yè)與發(fā)展農(nóng)業(yè)同時(shí)并舉（內(nèi)部矛盾）

4、鄧子恢，積極支持“包產(chǎn)到戶”，提出農(nóng)業(yè)中要實(shí)行生產(chǎn)責(zé)仸制。5、58 年共產(chǎn)風(fēng)之后，提出發(fā)展社會(huì)主義商品經(jīng)濟(jì)重視價(jià)值規(guī)律。

4、附：1961 年1 月，八屆九中全會(huì)----正式?jīng)Q定對(duì)國民經(jīng)濟(jì)實(shí)行“調(diào)整、鞏固、充實(shí)、提高”的八字方針。大躍進(jìn)”運(yùn)動(dòng)實(shí)際上已被停止。

八屆九中全會(huì)上，毛澤東強(qiáng)調(diào)要恢復(fù)實(shí)事求是的優(yōu)良傳統(tǒng)，號(hào)召大興調(diào)查研究之風(fēng)。

附：1962 年3 月于廣州召開的全國科技工作會(huì)議和文藝工作會(huì)議上，周恩來講話，重新肯定我國知識(shí)分子的絕大多數(shù)已經(jīng)是屬于勞動(dòng)人民的知識(shí)分子，而不是屬于資產(chǎn)階級(jí)的知識(shí)分子。

附：1962 年1 月11 日至2 月7 日，黨中央在北京召開擴(kuò)大的工作會(huì)議（七千人大會(huì)）。

1、劉少奇代表中央向大會(huì)提出的書面報(bào)告草稿，比較系統(tǒng)地則步總結(jié)了“大躍進(jìn)”以來經(jīng)濟(jì)建設(shè)工作的基本經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，認(rèn)為錯(cuò)誤的原因，是由于在建設(shè)工作中經(jīng)驗(yàn)不夠；是幾年來黨內(nèi)不少領(lǐng)導(dǎo)同志不夠謙虛謹(jǐn)慎，違反黨的實(shí)事求是和群眾路線的傳統(tǒng)作風(fēng)，削弱了民主集中制原則，妨礙了黨及時(shí)地盡早地發(fā)現(xiàn)問題和糾正錯(cuò)誤。

2、毛澤東1 月30 日在大會(huì)上發(fā)表講話，中心是講民主集中制，強(qiáng)調(diào)不論黨內(nèi)黨外都要有充分的民主生活，并做了自我批評(píng)。

3、毛澤東聯(lián)系三年“大躍進(jìn)”的教訓(xùn)，闡明人類認(rèn)識(shí)客觀世界規(guī)律的重要性，承認(rèn)建設(shè)強(qiáng)大的社會(huì)主義中國需要一百年時(shí)間。

4、鄧小平、周恩來在大會(huì)上分別代表中央書記處和國務(wù)院做自我批評(píng)，并分別講了恢復(fù)黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和克朋目前困難的主要辦法。附：1964 年12 月，人大三屆一次會(huì)議。

1、新的四化目標(biāo)：現(xiàn)代化的工業(yè)、農(nóng)業(yè)、國防、科學(xué)技術(shù)（原來是交通運(yùn)輸—第一屆人大）

2、分兩步走： 附：

1、第一次提出仍思想上建黨的著作：《五岡山的斗爭(zhēng)》；

2、第一次明確提出密切聯(lián)系黨的政治路線進(jìn)行黨的建設(shè)的代表作：《共產(chǎn)黨人發(fā)刊詞》；

3、第一次提出黨風(fēng)科學(xué)概念的著作：《整頓黨的作風(fēng)》；

4、第一次把黨的優(yōu)良作風(fēng)概括為三大作風(fēng)的著作：《論聯(lián)合政府》；

5、第一次正式提出“馬克思主義的中國化”命題的會(huì)議：六屆六中全會(huì)；

6、第一次提出馬克思主義的中國化的根本思想原則“馬克思主義理論與中國革命的實(shí)踐相結(jié)合”的文章：《<共產(chǎn)黨人>發(fā)刊詞》；

7、第一次提出“思想路線”概念的文章：《反對(duì)本本主義》；

8、最完整系統(tǒng)地闡述實(shí)事求是思想路線的著作：《改造我們的學(xué)習(xí)》；

9、毛澤東思想形成標(biāo)志：農(nóng)村包圍城市道路的實(shí)踐和理論闡述；

10、毛澤東思想成熟標(biāo)志：新民主主義革命理論的完整形成；

11、第一次完整的提出新民主主義革命總路線的著作：《在晉綏干部會(huì)議上的講話》；

12、最早論述新民主主義革命基本思想的文章：《中國社會(huì)各階級(jí)的分析》；

13、第一次公開使用”人民民主專政“的文章：《將革命進(jìn)行到底》；

14、第一篇系統(tǒng)闡述毛澤東思想的文獻(xiàn)：中共七大劉少奇做的《關(guān)于修改黨章的報(bào)告》；

15、提出黨的工作重心的轉(zhuǎn)移鄉(xiāng)村到城市的文獻(xiàn)：在中共第七屆中央委員會(huì)第二次會(huì)議上做的報(bào)告；

16、第一次提出建設(shè)一項(xiàng)偉大的工程：《共產(chǎn)黨人發(fā)刊詞》；

17、第一次系統(tǒng)總結(jié)黨的三大優(yōu)良作風(fēng)：《共產(chǎn)黨人發(fā)刊詞》；

18、明確指出建設(shè)社會(huì)主義的根本思想”把一切積極因素?????“的報(bào)告：《論十大關(guān)系》；

19、第一次明確指出執(zhí)政黨建設(shè)問題：中共七屆二中全會(huì)； 20、中國革命和建設(shè)的基本立足點(diǎn)：獨(dú)立自主。

21、第一次使用“毛澤東思想”的文獻(xiàn)：王稼祥----《中國共產(chǎn)黨與中華民族解放的道路》。

22、第一次使用“毛澤東東思想的活的靈魂”：《關(guān)于建國以來黨的若干歷史問題的決議》

23、實(shí)事求是的本質(zhì)要求：理論與實(shí)際相統(tǒng)一；基本環(huán)節(jié)是：調(diào)查研究.其他基本要求:解放思想；反教條主義，反經(jīng)驗(yàn)主義。

24、獨(dú)立自主、自力更生的經(jīng)濟(jì)、外交運(yùn)用：自力更生為主，爭(zhēng)取外援為輔的方針；獨(dú)立自主的和平外交政策。