第一篇：深圳市交易場所設立申請工作指引

深圳市交易場所設立申請工作指引

2013-08-07來源：市金融發(fā)展服務辦公室字體：大中小[內(nèi)容糾錯]

深圳市交易場所監(jiān)督管理聯(lián)席會議辦公室

為規(guī)范深圳市交易場所申請設立工作程序，創(chuàng)造公開、公平、公正的交易場所申報環(huán)境，依據(jù)《深圳市交易場所監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，結合工作實際，制定本指引：

一、指導原則

（一）“總量控制、審慎審批、合理布局”原則。結合我市實際情況及交易場所申請人的資質(zhì)情況，擇優(yōu)限量予以審批。

（二）“公開、公平、公正”原則。保證交易場所申請設立程序公開透明，引入第三方專家論證機制，作為聯(lián)席會議科學決策的參考依據(jù)。

二、申請材料

（一）設立申請書。內(nèi)容應包括擬設交易場所的名稱、地址、經(jīng)營范圍、注冊資本、首期實繳資本、股權結構、交易品種等基本信息，含名稱預核準通知書、經(jīng)營場所信息等材料。

（二）可行性研究報告。內(nèi)容應包括設立交易場所的目的、依據(jù)、可行性和必要性、交易品種設計分析、同業(yè)狀況及市場前景分析、風險控制能力分析、未來業(yè)務發(fā)展規(guī)劃及社會經(jīng)濟效益分析等。

（三）公司設立方案。內(nèi)容包括擬設公司章程草案、主要交易規(guī)則、交易制度、管理制度、風險控制制度及交易信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定性分析等。

（四）主發(fā)起人基本情況。包括主發(fā)起人的名稱、注冊資本、實收資本、注冊地址、法定代表人、經(jīng)過工商年檢的營業(yè)執(zhí)照復印件、經(jīng)營發(fā)展情況、經(jīng)審計的近三年財務報告、近三年納稅證明、企業(yè)信用報告等基本信息，含主發(fā)起人具有良好社會聲譽、合規(guī)合法經(jīng)營的證明材料。

（五）其他發(fā)起人基本情況。包括其他發(fā)起人的名稱、注冊資本、實收資本、注冊地址、法定代表人、經(jīng)過工商年檢的營業(yè)執(zhí)照復印件、經(jīng)營發(fā)展情況、經(jīng)審計的最近一年的財務報告、企業(yè)信用報告等基本信息，含其他發(fā)起人具有良好社會聲譽、合規(guī)合法經(jīng)營的證明材料。

（六）法定代表人、董事、監(jiān)事和高級管理人員的資格證明及身份證明，含從業(yè)經(jīng)驗證明、學歷證明、專業(yè)技術職稱證明、無犯罪記錄證明、個人信用報告等。

（七）依法設立的驗資機構出具的驗資報告（可在取得交易場所業(yè)務資格后提供）。

（八）承諾書。對交易場所申報材料真實性及交易場所獲批后合規(guī)經(jīng)營等問題進行承諾（參照附件1）。

（九）深圳市交易場所監(jiān)督管理聯(lián)席會議（以下簡稱“聯(lián)席會議”）及其辦公室要求的其他材料。

三、申請材料格式

（一）申請材料應該按照前款所列順序裝訂成冊。裝訂冊應該有封面、封底、目錄和頁碼。封面應標有“深圳市交易場所申報材料”字樣、具體申報交易場所名稱（不帶有交易所字樣）、申報單位名稱和申報日期。頁碼用阿拉伯數(shù)字連續(xù)編頁，并位于頁腳的外側(cè)。材料各部分之間應有明顯的分隔標識，并與目錄相符。

（二）采用標準A4規(guī)格的紙張，雙面打印，活頁裝訂，一份申報材料裝訂成一冊，一式十五份。

（三）原則上均要求中文書寫，如所提供原件的歷史文件是以外文書寫的，應附中文譯本，且以中文譯本為準。

（四）申報材料需加蓋申報單位公章。

（五）除紙質(zhì)申報材料外，申報單位必須以光盤形式提交申報材料的電子文檔。電子文檔一律采用光盤形式，以××××（申報單位名稱）—××××（申報交易場所名稱）.文件格式”命名。

四、申請程序

(一)主發(fā)起人向聯(lián)席會議辦公室（市金融辦）遞交申請材料。

（二）聯(lián)席會議辦公室受理申請材料后，對申請材料進行初步形式審查，同時函請相關聯(lián)席會議成員單位對交易場所發(fā)起人資質(zhì)、董事監(jiān)事和高級管理人員任職資格等內(nèi)容真實性進行核實。

（三）聯(lián)席會議辦公室初步形式審查合格后，組織專家進行項目論證，并出具專家論證意見，專家論證意見作為聯(lián)席會議審議的參考依據(jù)。專家論證程序如下：

1、聯(lián)席會議辦公室提前1天隨機從深圳市交易場所項目論證專家?guī)熘谐槿＜医M成項目論證專家組，專家論證采取路演和答辯的方式進行；

2、專家論證會前，聯(lián)席會議辦公室組織項目申報單位以抽簽方式?jīng)Q定項目論證順序；

3、聯(lián)席會議辦公室組織項目論證專家組專家簽署保密及紀律要求承諾書；

4、聯(lián)席會議辦公室向項目論證專家組介紹交易場所申報項目概況、注意事項、論證規(guī)則、流程及有關要求，并現(xiàn)場發(fā)放項目申報材料（會后收回）；

5、聯(lián)席會議辦公室推薦項目論證專家組組長，項目論證專家組專家表決確認，由組長主持項目專家論證會；

6、項目論證專家組專家審閱交易場所申報材料，整體審閱時間不少于90分鐘；

7、交易場所申報單位通過投影儀向項目論證專家組路演申報項目，每家申報單位路演時間不超過30分鐘，申報單位應準備路演PPT，內(nèi)容包括但不局限于以下幾個方面：一是交易場所設立的必要性和可行性，含交易場所籌建情況、業(yè)務發(fā)展規(guī)劃及社會經(jīng)濟效益、宏觀經(jīng)濟環(huán)境及市場前景等內(nèi)容，二是股東資質(zhì)與股權結構，含擬設交易場所注冊資本、股東經(jīng)營實力、經(jīng)營團隊情況等內(nèi)容，三是商業(yè)模式與業(yè)務設計，含商業(yè)模式創(chuàng)新性、交易品種設計、與港澳及國際市場對接等內(nèi)容，四是交易規(guī)則、交易制度、投資者保護制度、風險控制制度、交易系統(tǒng)等制度、系統(tǒng)制定或建設情況的內(nèi)容；

8、項目論證專家組向申報單位提問，申報單位進行答辯，每家單位答辯時間不超過30分鐘；

9、專家根據(jù)項目資料、路演和答辯情況出具獨立專家論證意見，并由聯(lián)席會議辦公室根據(jù)論證規(guī)則在項目論證專家組組長見證下匯總形成項目論證專家組論證意見；

10、聯(lián)席會議辦公室將交易場所申報材料及專家論證意見報聯(lián)席會議審議。

（四）聯(lián)席會議審議同意后，報市政府批準，其中名稱中含“交易所”字樣的，市政府批準前，應當取得清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議的書面反饋意見。

（五）市政府批準后，由市金融工作部門向申請人出具批復文件。

（六）申請人持批復文件到市市場監(jiān)督管理部門辦理設立登記。

五、特別事項說明

（一）新設交易場所申請方面

1、根據(jù)審慎審批的原則，為合理選擇優(yōu)質(zhì)交易場所項目，聯(lián)席會議辦公室推薦專家論證組評分高于75分（含75分）的項目報聯(lián)席會議審議;交易場所申報項目未獲批準，在項目發(fā)起人資質(zhì)、申報條件未發(fā)生重大改變前，聯(lián)席會議辦公室不再受理其申請材料。

2、聯(lián)席會議將審慎審批交易場所使用“交易所”名稱，擬設交易場所專家論證組評分較高，且交易場所發(fā)展前景較好，具備成為全國有影響力的交易場所的條件和潛力的，聯(lián)席會議可考慮擬設交易場所名稱中使用“交易所”字樣。

已批設名稱中不帶有“交易所”字樣的交易場所正式開業(yè)運營1年后，具備成為全國有影響力的交易場所的條件和潛力的，可以向聯(lián)席會議辦公室提出“交易所”名稱使用申請，由聯(lián)席會議辦公室綜合評估后報聯(lián)席會議審議。

（二）交易場所發(fā)展方面

1、積極引導和支持同質(zhì)或類似的申報單位共同發(fā)起設立交易場所，實現(xiàn)優(yōu)勢互補。

2、交易場所申報獲批后，應自獲批之日起半年內(nèi)正式開業(yè)運作。

3、為保證交易場所股東質(zhì)量、防控金融風險，原則上交易場所自獲批之日起3年內(nèi)不得進行股權結構變更。交易場所增資擴股或變更股權，應當事先征得聯(lián)席會議辦公室同意，并履行相應程序。

附件：承諾書

深圳市交易場所監(jiān)督管理聯(lián)席會議辦公室

（市金融辦）

2013年8月6日

附件：

承 諾 書

××公司現(xiàn)鄭重承諾如下：

1．本公司自愿出資×××萬元，入股深圳市×××交易中心有限責任公司（或股份有限公司），占股份總額×%。作為股東，保證入股資金來源真實合法，均為自有資金，未以借貸資金入股，未以他人委托資金入股，保證按時足額交納出資，保證不抽回資金。

2．本公司嚴格按照《深圳市交易場所監(jiān)督管理暫行辦法》和《深圳市交易場所設立申請工作指引》的規(guī)定辦理相關手續(xù)，上報的申請材料真實、準確、完整，不存在虛假陳述或重大遺漏，若存在虛假或重大遺漏，本公司自愿承擔法律責任。

3．本公司同意深圳市交易場所監(jiān)督管理聯(lián)席會議及其辦公室基于項目審查、專家論證需要合法合理使用或授權相關行業(yè)主管部門、項目論證專家使用項目申請材料；

4．本公司承諾交易場所設立申請獲批后，保證交易場所在運營過程中遵守法律法規(guī)、國家和本市有關交易場所的規(guī)定，接受監(jiān)督管理，依法規(guī)范經(jīng)營，嚴格防范風險。

5．本公司承諾交易場所設立申請獲批后，保證交易場所自獲批之日起半年內(nèi)正式開業(yè)運作。

6．本公司承諾交易場所設立申請獲批后，保證交易場所自獲批之日起3年內(nèi)不進行股權結構變更。本公司將遵照《深圳市交易場所監(jiān)督管理暫行辦法》和《深圳市交易場所設立申請工作指引》相關規(guī)定進行股權結構變更。公

司署名蓋章：

年月日

第二篇：深圳市交易場所監(jiān)督管理暫行辦法

深圳市交易場所監(jiān)督管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為加強本市交易場所監(jiān)督管理，規(guī)范市場秩序，防范和化解有關金融風險，維護社會穩(wěn)定，依據(jù)國家相關法律法規(guī)及《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）、《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37號）精神，制定本辦法。

第二條 本辦法所指交易場所，是指在本市行政區(qū)域內(nèi)依法設立的從事權益類交易、大宗商品類交易的各類交易機構，包括名稱中未使用“交易所”字樣的交易場所，但僅從事車輛、房地產(chǎn)等實物交易及國務院或國務院金融管理部門批準設立從事金融產(chǎn)品交易的交易場所除外。

市外交易場所在本市設立分支機構的監(jiān)督管理，亦適用本辦法。

第三條 交易場所應嚴格遵守國家法律、法規(guī)，堅持市場化方向，自主經(jīng)營，自負盈虧，自我約束，自擔風險，其合法的經(jīng)營活動受法律保護，不受任何單位和個人干涉。

第四條 建立深圳市交易場所監(jiān)督管理聯(lián)席會議（以下簡稱聯(lián)席會議）制度，聯(lián)席會議由市委宣傳部、市發(fā)展改革委、經(jīng)貿(mào)信息委、科技創(chuàng)新委、人居環(huán)境委、公安局、文體旅游局、國資委、市場監(jiān)督管理局、法制辦、金融辦、前海管理局、中國人民銀行深圳市中心支行、深圳銀監(jiān)局、深圳證監(jiān)局、深圳保監(jiān)局等有關單位組成。聯(lián)席會議召集人由市政府分管領導擔任，各成員單位有關負責人為聯(lián)席會議成員。聯(lián)席會議可根據(jù)工作需要，邀請相關部門參加。聯(lián)席會議辦公室設在市金融辦。

第五條 聯(lián)席會議職責：

（一）審議交易場所設立申請；

（二）確定交易場所行業(yè)主管部門；

（三）研究交易場所發(fā)展的重大問題；

（四）完成清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議及市政府交辦的其他事項。

聯(lián)席會議辦公室職責：負責聯(lián)席會議日常工作和落實聯(lián)席會議的有關決定。

聯(lián)席會議各成員單位職責：按照行業(yè)管理原則及各自工作職能做好交易場所的統(tǒng)計監(jiān)測、日常監(jiān)管、違法違規(guī)認定處理及風險處置工作。

交易場所職責：遵守法律法規(guī)、國家和本市有關交易場所的相關規(guī)定，接受監(jiān)督管理，依法規(guī)范經(jīng)營，嚴格防范風險。

第二章 準入管理

第六條 本市按照“總量控制、審慎審批、合理布局”的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃本市交易場所的數(shù)量規(guī)模和功能布局，制定交易場所品種結構規(guī)劃，審慎批準設立交易場所。

第七條 申請設立交易場所，應符合以下條件：

（一）有符合規(guī)定條件的主發(fā)起人和其他出資人；

（二）有符合規(guī)定要求的注冊資本和實繳資本；

（三）有符合任職資格條件的董事、監(jiān)事和高級管理人員（包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理及相應級別人員，以下同），以及具備相應專業(yè)知識和從業(yè)經(jīng)驗的工作人員；

（四）有完善的交易制度、公司治理、風險控制、信息披露、交易安全保障、投資者適當性等制度；

（五）與業(yè)務經(jīng)營相適應的營業(yè)場所和其他設施；

（六）聯(lián)席會議及辦公室要求具備的其它條件。

第八條 交易場所的出資人限于：中華人民共和國境內(nèi)注冊登記的法人；境外（含港澳臺）注冊登記的金融機構、規(guī)范的交易場所及與交易場所交易業(yè)務相關或相近的企業(yè)。

第九條 交易場所組織形式為有限責任公司或股份有限公司，注冊資本不低于人民幣1億元，首期實繳資本不低于人民幣5000萬元。

第十條 交易場所的主發(fā)起人應符合以下基本條件：

（一）凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元，且資產(chǎn)負債率不高于70%；

（二）近三年連續(xù)贏利，且三年凈利潤累計總額不低于人民幣3000萬元、累計納稅總額不低于人民幣1000萬元；

（三）具有良好的社會聲譽和誠信記錄，近三年無重大違法違規(guī)行為；

（四）具有良好的公司治理結構和健全的內(nèi)部控制制度；

（五）入股資金來源真實合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。

第十一條 除主發(fā)起人外，交易場所的其他出資人應符合以下條件：

（一）從事正常經(jīng)營活動,凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬元；

（二）具有良好的社會聲譽和誠信記錄，近三年無重大違法違規(guī)行為；

（三）具有良好的公司治理結構和健全的內(nèi)部控制制度；

（四）入股資金來源真實合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。

第十二條 申請設立交易場所時，主發(fā)起人應為最大股東，且出資比例不得低于注冊資本總額的20%。

第十三條 交易場所由2個以上股東出資設立，同一出資人在本市投資設立交易場所的數(shù)量原則上不得超過1家。

第十四條 交易場所的董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構負責人任職應具備以下條件：

（一）具有5年以上管理經(jīng)驗，有大專（含）以上學歷或中級（含）以上職稱；

（二）具備與交易場所業(yè)務有關的經(jīng)濟、金融、管理等相關專業(yè)知識；

（三）無刑事違法犯罪記錄或嚴重不良信用記錄。

第十五條 申請設立交易場所，主發(fā)起人應向聯(lián)席會議辦公室提出申請，并提交下列材料：

（一）設立申請書，內(nèi)容包括：擬設立交易場所的名稱、組織形式、注冊資本、首期實繳資本、股權結構、經(jīng)營范圍等基本信息；

（二）可行性研究報告；

（三）名稱預核準通知書；

（四）經(jīng)營場所信息材料；

（五）出資人的資信證明和有關材料；

（六）公司章程草案；

（七）交易制度、管理制度、交易品種等相關材料；

（八）法定代表人、董事、監(jiān)事和高級管理人員的資格證明及身份證明；

（九）依法設立的驗資機構出具的驗資報告（可在取得交易場所業(yè)務資格后提供）；

（十）按審慎性原則要求的其他資料。

申請人應當對其提交的申請材料內(nèi)容的真實性負責。

第十六條 聯(lián)席會議辦公室受理申請材料后，由相關聯(lián)席會議成員單位對交易場所設立的必要性、發(fā)起人資質(zhì)、董事監(jiān)事和高級管理人員任職資格、交易制度的合規(guī)性、風險控制的有效性等提出初步審查意見。

第十七條 聯(lián)席會議辦公室組織專家對交易場所申請進行項目論證，并出具專家論證意見，作為聯(lián)席會議審議的參考依據(jù)。

第十八條 聯(lián)席會議審議同意后，報市政府批準，其中名稱中含“交易所”字樣的，市政府批準前，應當取得清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議的書面反饋意見。

第十九條 市政府批準后，由市金融工作部門向申請人出具批復文件。

第二十條 申請人持批復文件到市場監(jiān)督管理部門辦理設立登記。

第三章 合規(guī)經(jīng)營

第二十一條 交易場所應當建立健全有效的風險控制、信息披露、交易安全保障、投資者適當性、內(nèi)部會員交易商管理等制度，并報聯(lián)席會議辦公室及行業(yè)主管部門備案。

第二十二條 交易場所應當切實維護客戶資金安全，按照國家及本市相關要求實行保證金第三方存管制度，并與存管銀行簽署賬戶監(jiān)管協(xié)議，報聯(lián)席會議辦公室及行業(yè)主管部門備案。

第二十三條 交易場所應設立交易場所風險處置基金，用于投資者風險教育、投資者合法權益保護及彌補交易場所重大經(jīng)濟損失，防范與交易場所業(yè)務活動有關的重大風險事故等。具體管理辦法由聯(lián)席會議辦公室另行制定。

第二十四條 交易場所應當進行審計，并在每年3月31日前向聯(lián)席會議辦公室及行業(yè)主管部門報送上一的審計報告。行業(yè)主管部門牽頭對交易場所進行檢查，必要時可委托外部審計機構進行審計；行業(yè)主管部門應將交易場所檢查報告報聯(lián)席會議辦公室備案。

第二十五條 交易場所開展經(jīng)營活動應遵守下列規(guī)定：

（一）不得將任何權益拆分為均等份額公開發(fā)行；

（二）不得采取集中競價、做市商等集中交易方式進行交易；

（三）不得將權益按照標準化交易單位持續(xù)掛牌交易，任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時間間隔不得少于5個交易日；

（四）除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，權益持有人累計不得超過200人；

（五）不得以集中競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進行標準化合約交易；

（六）未經(jīng)國務院相關金融管理部門批準，不得從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。

第二十六條 交易場所可在本辦法框架內(nèi)根據(jù)業(yè)務需要制定具體實施細則，報聯(lián)席會議辦公室及行業(yè)主管部門備案。

第四章 自律管理

第二十七條 本市交易場所應設立自律性組織，以維護會員合法權益，協(xié)調(diào)會員之間關系，為會員提供服務，維護公平競爭，溝通會員與政府聯(lián)系，促進本市交易場所規(guī)范發(fā)展為宗旨。交易場所自律性組織必須遵守法律、法規(guī)和規(guī)章，不得損害社會公共利益，并接受聯(lián)席會議辦公室指導監(jiān)督。

第二十八條 各交易場所可建立內(nèi)部會員交易商（中介服務機構）協(xié)會等自律性組織，制定會員管理制度。

第五章 監(jiān)督管理

第二十九條 交易場所監(jiān)管遵循“統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、分業(yè)管理、行業(yè)自律”的原則。聯(lián)席會議統(tǒng)籌協(xié)調(diào)交易場所的監(jiān)督管理工作；行業(yè)主管部門負責交易場所日常監(jiān)管；交易場所成立自律性組織，實施自律管理。

交易場所行業(yè)主管部門，由聯(lián)席會議依據(jù)行業(yè)管理原則確定，大宗商品、國有產(chǎn)權、文化產(chǎn)權等領域交易場所監(jiān)督管理，國家有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三十條 行業(yè)主管部門應當建立非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查相結合的監(jiān)督檢查制度，定期開展交易場所風險排查，建立風險信息檔案，督促和指導監(jiān)管對象做好風險防范工作；建立和完善社會監(jiān)督機制，加強對交易場所經(jīng)營行為的約束、監(jiān)督，暢通投訴舉報渠道；制定交易場所風險處置預案，會同相關部門建立風險事件協(xié)調(diào)處置工作機制；對重大風險，按照應急管理的相關要求，及時、準確、全面向聯(lián)席會議及市政府報告情況。

第三十一條 建立交易場所信息報送制度。交易場所應當定期向聯(lián)席會議辦公室及行業(yè)主管部門報送月度交易數(shù)據(jù)、季度經(jīng)營報告、財務報告。

根據(jù)監(jiān)管工作需要，聯(lián)席會議辦公室及行業(yè)主管部門可以要求交易場所報送專項報告。

第三十二條 交易場所發(fā)生下列事項，應事先征得行業(yè)主管部門同意，行業(yè)主管部門出具變更許可文件時應同時抄報聯(lián)席會議辦公室。交易場所取得變更許可文件后，應依法依規(guī)到市市場監(jiān)督管理部門辦理變更登記手續(xù)。

（一）調(diào)整經(jīng)營范圍；

（二）調(diào)整重大交易制度、管理制度等；

（三）分立或者合并；

（四）變更名稱；

（五）變更組織形式；

（六）減少注冊資本、實收資本；

（七）變更法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構負責人；

（八）異地交易場所撤銷本市分支機構；

（九）變更股權結構；

（十）公司解散；

（十一）其他重大事項。

第三十三條 交易場所發(fā)生下列事項之一的，在事項發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)報聯(lián)席會議辦公室及行業(yè)主管部門備案：

（一）增加注冊資本、實收資本；

（二）新增或變更交易品種；

（三）變更經(jīng)營場所；

（四）本市交易場所撤銷異地分支機構；

（五）調(diào)整一般交易制度、管理制度；

（六）修改公司章程；

（七）其他事項。

第三十四條 本市交易場所原則上不得在本市設立分支機構開展經(jīng)營活動；在異地設立分支機構的，應當經(jīng)市行業(yè)主管部門審議同意后報市政府批準。

第三十五條 交易場所因解散而終止的，應當成立清算組，按照法定程序進行清算。

第三十六條 交易場所在經(jīng)營過程中，若出現(xiàn)下列情形之一，市行業(yè)主管部門可以根據(jù)《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）等規(guī)定采取責令其限期整改、取消違規(guī)交易品種、停止違規(guī)交易行為等措施；情節(jié)嚴重的，經(jīng)聯(lián)席會議審議同意后報市政府批準對其采取關閉或取締措施；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理：

（一）存在違反本辦法第二十五條規(guī)定交易行為的；

（二）未及時向聯(lián)席會議辦公室及行業(yè)主管部門報送審計報告或檢查不合格的；

（三）挪用客戶資金、詐騙等涉嫌違法犯罪行為；

（四）未獲得變更許可變更本辦法第三十二條所列事項的或變更本辦法三十三條所列事項未及時備案的；

（五）任命的董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構負責人不符合任職資格條件的；

（六）未按規(guī)定繳存、運用風險處置基金的；

（七）未按規(guī)定實行保證金第三方存管的；

（八）超出核準的經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動的；

（九）拒絕或者阻礙非現(xiàn)場監(jiān)管、現(xiàn)場檢查或者檢查的；

（十）不按照規(guī)定提供報表、報告等文件資料的；提供虛假或隱瞞重要事實的報表、報告等文件資料的；

（十一）其他違反法律、法規(guī)、行政規(guī)章及規(guī)范性文件規(guī)定的行為。

第三十七條 未經(jīng)批準設立的交易場所，依法予以取締。

第六章 附 則

第三十八條 本辦法由聯(lián)席會議辦公室會同有關部門負責解釋。

第三十九條 本辦法自頒布之日起施行。本辦法頒布之日前依法設立的交易場所，如未達到本辦法準入管理要求的，須參照本辦法準入管理要求的規(guī)定于2014年12月31日前完成整改工作，逾期未完成整改工作的，取消其交易場所業(yè)務經(jīng)營資格。

第三篇：申請設立保安服務公司指引

申請設立保安服務公司指引

根據(jù)《保安服務管理條例》（國務院令第564號）、《公安機關實施保安服務管理條例辦法》（公安部令第112號）等相關保安管理法規(guī)、政策，現(xiàn)制定申請設立保安服務公司指引如下：

一、申請設立保安服務公司：

根據(jù)《保安服務管理條例》第八條、《公安機關實施保安服務管理條例辦法》第九條，應當向市局治安管理支隊提交下列材料：

（一）設立申請書（應當載明擬設立保安服務公司的名稱、住所、注冊資本、股東及出資額、經(jīng)營范圍等內(nèi)容）；

（二）依法設立且具有法定資格的驗資機構出具的100萬元以上注冊資本驗資證明，屬于國有資產(chǎn)的，應當依照有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定進行資產(chǎn)評估，并提供有關文件；

（三）擬任的保安服務公司法定代表人和總經(jīng)理、副總經(jīng)理等主要管理人員的有效身份證件、簡歷，保安師資格證書復印件，5年以上軍隊、公安、安全、審判、檢察、司法行政或者治安保衛(wèi)、保安經(jīng)營管理工作經(jīng)驗證明，縣級公安機關開具的無被刑事處罰、勞動教養(yǎng)、收容教育、強制隔離戒毒證明；

（四）擬設保安服務公司住所的所有權或者使用權的有效證明文件和提供保安服務所需的有關設備、交通工具等材料；

（五）專業(yè)技術人員名單和法律、行政法規(guī)有資格要求的資格證明；

（六）組織機構和保安服務管理制度、崗位責任制度、保安員管理制度材料；

（七）工商行政管理部門核發(fā)的企業(yè)名稱預先核準通知書。

請按上述順序準備申請材料及證明，并附文件目錄。

二、設立外資保安服務公司：

根據(jù)《保安服務管理條例》、《公安機關實施保安服務管理條例辦法》第十一條，申請設立中外合資經(jīng)營、中外合作經(jīng)營或者外資獨資經(jīng)營的保安服務公司（以下統(tǒng)稱外資保安服務公司），除了向市公安局治安管理支隊提交《公安機關實施保安服務管理條例辦法》第九條、第十條規(guī)定的材料外，還應當提交下列材料：

（一）中外合資、中外合作合同；

（二）外方的資信證明和注冊登記文件；

（三）擬任的保安服務公司法定代表人和總經(jīng)理、副總經(jīng)理等主要管理人員為外國人的，須提供在所屬國家或者地區(qū)無被刑事處罰記錄證明（原居住地警察機構出具并經(jīng)公證機關公證）、5年以上保安經(jīng)營管理工作經(jīng)驗證明、在華取得的保安師資格證書復印件。

請按上述順序準備申請材料及證明，并附文件目錄。

三、程序

根據(jù)《保安服務管理條例》、《公安機關實施保安服務管理條例辦法》有關規(guī)定，申領保安服務許可證的程序如下：

1．申請。申請人向市公安局提出申請；

2．審核。市公安局應當自收到申請材料之日起15個工作日內(nèi)，對申請人提交的材料的真實性進行審核，對經(jīng)營場所、設施建設等情況進行現(xiàn)場考察，確認是否屬實，并將審核意見報省公安廳；

3．審批。省公安廳收到有關申請材料和市公安局的審核意見后，在15個工作日內(nèi)作出決定。

4．領證。市公安局通知申請人領取保安培訓許可證，省公安廳不予許可的，書面告知申請人并說明理由。

第四篇：設立審批交易場所試行辦法

**市設立審批交易場所試行辦法

第一條 為促進我市交易場所健康發(fā)展，依據(jù)國家相關法律法規(guī)及《陜西省金融辦關于規(guī)范全省交易場所監(jiān)督工作的通知》（陜金融發(fā)?2013?10號）要求，制定本辦法。

第二條 本辦法所指交易場所，是指在本市行政區(qū)域內(nèi)依法設立的從事權益類交易、大宗商品類交易的各類交易機構，包括名稱中未使用“交易所”字樣的交易場所，但僅從事車輛、房地產(chǎn)等實物交易及國務院或國務院金融管理部門批準設立從事金融產(chǎn)品交易的交易場所除外。

第三條 建立**市交易場所業(yè)務監(jiān)管聯(lián)席會議（以下簡稱聯(lián)席會議）制度，聯(lián)席會議原則上由原清理和整頓各類交易場所聯(lián)席會議成員單位組成，包括市金融辦、市商務局、市工商局、人行**市中心支行、**銀監(jiān)分局等有關單位。聯(lián)席會議召集人由市政府分管金融的副市長擔任，各成員單位有關負責人為聯(lián)席會議成員。聯(lián)席會議可根據(jù)需要，邀請相關部門參加。聯(lián)席會議辦公室設在市金融辦。

第四條 聯(lián)席會議職責：

（一）確定交易場所行業(yè)主管部門；

（二）研究交易場所發(fā)展的重大問題；

（三）審議交易場所設立申請；

（四）向市政府提出是否設立的意見；

（五）完成市政府交辦的其他事項。

聯(lián)席會議辦公室職責：負責聯(lián)席會議日常工作和落實聯(lián)席會議的有關決定。

聯(lián)席會議各成員單位職責：按照行業(yè)管理原則及各自工作職能做好交易場所的統(tǒng)計監(jiān)測、日常監(jiān)管、違法違規(guī)認定處理及風險處置工作。

第五條 本市按照“總量控制、審慎審批、合理布局”的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃本市交易場所的數(shù)量規(guī)模和功能布局，制定交易場所品種結構規(guī)劃，審慎批準設立交易場所。

第六條 申請設立交易場所，應符合以下條件：

（一）主發(fā)起人須為法人，具有相關行業(yè)背景，財務狀況良好，凈資產(chǎn)2000萬元人民幣以上且資產(chǎn)負債率50%以下，近三年連續(xù)盈利且凈利潤均為正數(shù)，最近一期末不存在未彌補虧損。

（二）有符合規(guī)定的注冊資本最低限額。新設交易場所名稱中使用“交易所”字樣的，注冊資本不低于人民幣5000萬元；其他交易場所注冊資本最低限額為人民幣2000萬元。

（三）有符合任職資格條件的董事、監(jiān)事和高級管理人員（包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理及相應級別人員，下同），以及具備相應專業(yè)知識和從業(yè)經(jīng)驗的工作人員。

（四）有完善的交易制度、公司治理、風險控制、信息

披露、交易安全保障、投資者適當性等制度。

（五）有與業(yè)務經(jīng)營相適應的營業(yè)場所、安全防范措施和其他設施。

（六）法律法規(guī)規(guī)定的其他審慎性條件。

第七條 交易場所的董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構負責人任職應具備以下條件：

1、具有3年以上管理經(jīng)驗，有大專（含）以上學歷或中級（含）以上職稱；

2、具備與交易場所業(yè)務有關的經(jīng)濟、金融、管理等相關專業(yè)知識；

3、無刑事違法犯罪記錄或嚴重不良信用記錄。第八條 申請設立交易場所，主發(fā)起人應向市金融辦提出申請，并提交下列材料：

（一）設立申請書，內(nèi)容包括：擬設立交易場所的名稱、組織形式、注冊資本、股權結構、經(jīng)營范圍、交易品種等基本信息。

（二）工商行政管理部門出具的企業(yè)名稱預先核準通知書。

（三）主發(fā)起人的名稱、注冊資本、注冊地址、法定代表人，經(jīng)年檢的營業(yè)執(zhí)照復印件、經(jīng)營發(fā)展情況、經(jīng)審計的近2年財務報告、近3年信用情況等。其他發(fā)起人的資信證明和有關材料。

（四）擬任董事、監(jiān)事、高級管理人員的簡歷及資格證明。

（五）交易場所住所證明。

（六）交易規(guī)則、管理制度及投資者適當性制度等相關材料。

第九條

市金融辦受理申請材料后，予以初審，并分送相關聯(lián)席會議成員單位，對交易場所設立的必要性、發(fā)起人資質(zhì)、董事監(jiān)事和高級管理人員任職資格、交易制度的合規(guī)性、風險控制的有效性等提出書面審查意見。

第十條

由聯(lián)席會議召集人主持召開聯(lián)席會議，對交易場所進行研究審核。

第十一條

聯(lián)席會議審核后，由聯(lián)席會議辦公室（市金融辦）報市政府批準。

第十二條

市政府批準后，向申請人出具批復文件，申請人持批復文件到工商管理部門辦理設立登記。

第五篇：深圳市校外午托場所消防安全指引

深圳市校外午托場所消防安全指引

一、校外午托場所的定性

（一）校外午托場所屬于人員密集場所，其開業(yè)或投入使用前無需申報消防安全檢查。

（二）對校外午托場所的消防安全技術要求，主要參照集體宿舍及幼兒活動場所的有關技術規(guī)范進行設置。

二、校外午托場所的選址設置

（一）校外午托場所應設在民用建筑的首層至三層，且必須設有獨立的安全出口，安全出口的數(shù)量、疏散寬度和疏散距離必須符合國家有關消防技術規(guī)范的要求。

（二）校外午托場所不應設在工業(yè)廠房、倉儲建筑等非民用建筑內(nèi)；校外午托場所原則上不應設在居民住宅房內(nèi)，當有實際困難必須將校外午托場所設置在居民住宅房內(nèi)時，應設在首層，且應設置不少于兩個（含兩個）獨立的安全出口。

三、校外午托場所行政許可及備案范圍

根據(jù)《建設工程消防監(jiān)督管理規(guī)定》（公安部令第106號）第十三條第五款規(guī)定，建筑面積大于1000平方米的托兒所、幼兒園的兒童用房等新建和改建工程，建設單位應當向公安機關消防機構申請消防設計審核，并在建設工程竣工后向出具消防設計審核意見的公安機關消防機構申請消防驗收。

根據(jù)《建設工程消防監(jiān)督管理規(guī)定》第二十五條規(guī)定，對于校外午托場所建筑面積小于1000平方米的新建和改建工程，建設單位應當在取得施工許可、工程竣工驗收合格之日起7日內(nèi)，通過省級公安機關消防機構網(wǎng)站的消防設計和竣工驗收備案受理系統(tǒng)進行消防設計、竣工驗收備案，或者報送紙質(zhì)備案表由公安機關消防機構錄入消防設計和竣工驗收備案受理系統(tǒng)。

四、校外午托場所消防行政許可程序

對需向公安消防機構申報消防審核和驗收的校外午托場所，其消防行政許可程序參見深圳消防網(wǎng)（http://004km.cn）“辦事大廳”欄目中“辦事指南”建審業(yè)務部分。

五、校外午托場所消防安全管理要求

校外午托場所應依照國家消防法律、法規(guī)規(guī)定的消防安全條件要求，履行法定的消防安全職責，做好消防安全工作，確保場所的消防安全。

附件：1．校外午托場所的消防安全技術要求

2．關于《校外午托場所的消防安全技術要求》制定的說明

附件1 校外午托場所的消防安全技術要求

根據(jù)《消防監(jiān)督檢查規(guī)定》（公安部令第107號）規(guī)定，校外午托場所應履行法定的消防安全職責，確定消防安全管理人，并應符合以下要求：

一、校外午托場所應設在建筑的首層至三層，不應設在工業(yè)廠房、倉儲等非民用建筑內(nèi)；當有困難必須設在居民住宅內(nèi)時，應設置在首層，且應設有兩個獨立的安全出口。

二、校外午托場所必須設有獨立的安全出口，安全出口的數(shù)量、疏散寬度和疏散距離必須符合國家有關消防技術規(guī)范的要求；建筑面積超過60平方米的房間應設兩個疏散門。

三、場所內(nèi)應設置不少于兩個安全出口（至少應有一個獨立的疏散出口），出口門應為向外開啟的平開門。

四、校外午托場所的廚房應單獨設置，廚房與其他部位應采用磚墻分隔到頂，廚房的門應采用甲級防火門。

五、場所內(nèi)各部位裝修材料燃燒性能等級應符合規(guī)范要求。

六、應按國家規(guī)范要求安裝消防設施、配置消防應急照明燈、消防應急標志、滅火器等消防器材。

七、電源線路、插座及燈具的安裝必須符合規(guī)范要求。

八、場所內(nèi)人員密度每床不得小于2.7平方米。

九、場所內(nèi)房間窗戶不得安裝影響搶險救援的防盜網(wǎng)。

十、兒童休息時應有專人看管，各安全出口不得上鎖。

十一、應配備一名經(jīng)消防培訓持證上崗的安全監(jiān)護老師。

十二、應制定滅火和應急疏散預案并定期組織演練。

附件2 關于《校外午托場所的消防安全技術要求》制定的說明

目前，國家法律法規(guī)及消防規(guī)范對于校外午托場所的消防安全技術要求沒有十分明確的規(guī)定，《校外午托場所的消防安全技術要求》主要是根據(jù)國家消防技術規(guī)范《建筑設計防火規(guī)范》GB50016-2006、《高層民用建筑設計防火規(guī)范》GB50045-95中有關“兒童活動場所”及廣東省公安廳制定的《“三小”場所消防安全要求》中有關小檔口的消防安全條件制定。

具體引用的法律法規(guī)和消防技術規(guī)范依據(jù)：

第一條：

1．《建筑設計防火規(guī)范》第5.1.7條：托兒所、幼兒園的兒童用房及兒童游樂廳等兒童活動場所不應設置在超過三層或地下、半地下建筑內(nèi)。

2．《高層民用建筑設計防火規(guī)范》第4.1.6條：托兒所、幼兒園、游樂廳等兒童活動場所不應設置在高層建筑內(nèi)，當必須設在高層建筑內(nèi)時，應設置在建筑物的首層或二、三層，并應設置單獨出入口。

第二條：

1．《建筑設計防火規(guī)范》第5.3.8條：各房間的疏散門不應小于2個，疏散門最近緣距離不應小于5m。

2．《高層民用建筑設計防火規(guī)范》第6.1.8條：公共建筑中位于兩個安全出口之間的房間，當其建筑面積不超過60㎡時，可設置一個門，門的凈寬不應小于0.9m。公共建筑中位于走道盡端的房間，當其建筑面積不超過75㎡時，可設置一個門，門的凈寬不應小于1.40m。

3．《高層民用建筑設計防火規(guī)范》第6.1.11.3條：疏散出口的門內(nèi)、門外1.40m范圍內(nèi)不應設踏步，且門必須向外開，并不應設置門檻。

第三條：

兒童休息場所內(nèi)人員密集，設置廚房使用燃氣存在較大火災危險性，依據(jù)《建筑設計防火規(guī)范》第7.2.3條第五項：除住宅外，其他建筑內(nèi)的廚房隔墻應采用耐火極限不低于2.00小時的不燃燒體，隔墻上的門窗應為乙級防火門窗。

第四條：

《中華人民共和國消防法》第二十七條：電器產(chǎn)品、燃氣用具的產(chǎn)品標準，應當符合消防安全的要求。

電器產(chǎn)品、燃氣用具的安裝、使用及其線路、管路的設計、敷設，維護保養(yǎng)、檢測，必須符合消防技術標準和管理規(guī)定。

第五條：

《廣東省實施〈中華人民共和國消防法〉辦法》第十五條：各級公安消防機構應當制定消防安全教育和培訓計劃，單位應當把消防安全知識納入職工教育培訓內(nèi)容。下列人員必須接受消防安全培訓，并取得省公安消防機構統(tǒng)一制發(fā)的消防安全培訓合格證：

（一）單位的消防安全責任人；

（二）消防安全管理人員，專職、義務消防隊員；

（三）消防工程施工、維修保養(yǎng)、監(jiān)理、自動消防系統(tǒng)操作的人員；

（四）易燃易爆危險物品生產(chǎn)、儲存、運輸、銷售、裝卸的管理人員；

（五）消防產(chǎn)品的檢驗維修人員。

第六條：

《中華人民共和國消防法》第十六條：機關、團體、企業(yè)、事業(yè)等單位應當履行下列消防安全職責：

（一）落實消防安全責任制，制定本單位的消防安全制度、消防安全操作規(guī)程，制定滅火和應急疏散預案；

（二）按照國家標準、行業(yè)標準配置消防設施、器材，設置消防安全標志，并定期組織檢驗、維修，確保完好有效；

（三）對建筑消防設施每年至少進行一次全面檢測，確保完好有效，檢測記錄應當完整準確，存檔備查；

（四）保障疏散通道、安全出口、消防車道暢通、保證防火防煙分區(qū)、防火間距符合消防技術標準；

（五）組織防火檢查，及時消除火災隱患；

（六）組織進行有針對性的消防演練；

（七）法律、法規(guī)規(guī)定的其他消防安全職責。

單位的主要負責人是本單位的消防安全責任人。

第七條：

《深圳經(jīng)濟特區(qū)消防條例》第十七條：人員密集的生產(chǎn)車間、集體宿舍、公眾聚集場所不得安裝防盜網(wǎng)，但符合緊急疏散要求、不影響滅火救援的除外。

第八條：

《中華人民共和國消防法》第六十七條：機關、團體、企業(yè)、事業(yè)單位違反本法第十六條、第十七條、第十八條、第二十一條第二款規(guī)定的，責令限期改正；逾期不改正的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分或者給予警告處罰。

第九條：

《中小學校建筑設計規(guī)范》第5.1.6條：中學、中師、幼師學生宿舍的使用面積，應按每床為2.7㎡計算。

第十條：

校外午托場所的消防安全管理應按照《機關、團體、企業(yè)、事業(yè)單位消防安全管理規(guī)定》第三十九條、第四十條中有關消防安全重點單位的要求執(zhí)行。