第一篇：福建省交易場所管理辦法

【發(fā)布單位】福建省

【發(fā)布文號】福建省政府令第142號 【發(fā)布日期】2014-05-04 【生效日期】2014-07-01 【失效日期】 【所屬類別】地方法規(guī) 【文件來源】福建省人民政府

福建省交易場所管理辦法 福建省政府令第142號

《福建省交易場所管理辦法》已經(jīng)2014年4月30日省人民政府第22次常務(wù)會議通過，現(xiàn)予公布，自2014年7月1日起施行。

省長 蘇樹林 2014年5月4日

福建省交易場所管理辦法

第一章 總 則

第一條 為了規(guī)范本省交易場所的行為，防范和化解金融風(fēng)險，促進交易場所健康發(fā)展，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)以及國務(wù)院決定，制定本辦法。

第二條 在本省行政區(qū)域內(nèi)從事交易場所交易活動及對其實施監(jiān)督管理，適用本辦法。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

本辦法所稱交易場所，是指在本省行政區(qū)域內(nèi)根據(jù)國務(wù)院規(guī)定由省人民政府批準設(shè)立，從事權(quán)益類交易、大宗商品類交易的交易場所及其分支機構(gòu)，但僅從事車輛、房地產(chǎn)等實物交易的交易場所除外。

第三條 省人民政府建立交易場所風(fēng)險處置協(xié)調(diào)機制，協(xié)調(diào)和督促有關(guān)行政管理部門做好交易場所管理工作。

設(shè)區(qū)市、縣（市、區(qū)）人民政府負責(zé)組織協(xié)調(diào)本行政區(qū)域內(nèi)交易場所的監(jiān)督管理工作，承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險處置責(zé)任。

第四條 省金融工作機構(gòu)是交易場所的統(tǒng)籌管理部門，負責(zé)交易場所準入管理、監(jiān)督檢查、風(fēng)險處置等監(jiān)管工作。

設(shè)區(qū)市人民政府應(yīng)當指定一個部門（以下統(tǒng)稱金融工作機構(gòu)）負責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)交易場所的日常監(jiān)管工作。

所轄行政區(qū)域內(nèi)設(shè)有交易場所的縣（市、區(qū)）人民政府可以指定一個部門（以下統(tǒng)稱金融工作機構(gòu)）負責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)交易場所的監(jiān)督檢查工作。其他有關(guān)行政管理部門依照各自職責(zé)，做好交易場所的業(yè)務(wù)監(jiān)管工作。

第五條 交易場所應(yīng)當依法開展業(yè)務(wù)，自主經(jīng)營、自負盈虧、自擔(dān)風(fēng)險、自我約束，遵循公平、公正、公開的原則，履行對客戶的誠信義務(wù)。第二章 設(shè)立、變更和終止

第六條 新設(shè)立交易場所，應(yīng)當報省人民政府批準。未按規(guī)定批準設(shè)立的，不得從事交易場所的交易及其相關(guān)活動。

新設(shè)立名稱中使用“交易所”字樣的交易場所，省人民政府在批準前，應(yīng)當征求國務(wù)院清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議意見。未按規(guī)定批準設(shè)立的，工商行政管理部門不得為其辦理工商登記。

第七條 新設(shè)立交易場所應(yīng)當采取公司制組織形式，除符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定外，還應(yīng)當具備下列條件：

（一）達到有關(guān)規(guī)定的注冊資本要求；

（二）具有任職資格條件的董事、監(jiān)事、高級管理人員和合格的從業(yè)人員；

（三）健全的組織機構(gòu)、內(nèi)部管理和風(fēng)險控制制度；

（四）與業(yè)務(wù)經(jīng)營相適應(yīng)的營業(yè)場所、設(shè)施、安全防范措施和其他必要措施；

（五）法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

第八條 申請人申請設(shè)立交易場所，應(yīng)當向所在地設(shè)區(qū)市人民政府或者省人民政府有關(guān)業(yè)務(wù)行政管理部門提交申請材料。經(jīng)所在地設(shè)區(qū)市人民政府或者省人民政府有關(guān)業(yè)務(wù)行政管理部門初審后，報省人民政府批準。

省外交易場所在我省行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)的，應(yīng)當經(jīng)原批準機關(guān)批準后，向省人民政府申請設(shè)立。

第九條 獲準設(shè)立的交易場所應(yīng)當在收到批復(fù)文件之日起6個月內(nèi)完成籌建工作，因特殊原因需延長籌建時限的，應(yīng)當向所在地設(shè)區(qū)市金融工作機構(gòu)提出申請，最長續(xù)延時間為6個月。交易場所正式開業(yè)前應(yīng)當向所在地設(shè)區(qū)市金融工作機構(gòu)提出申請，經(jīng)審核符合相關(guān)規(guī)定后方可開業(yè)，并報省金融工作機構(gòu)備案。

第十條 交易場所自取得營業(yè)執(zhí)照之日起無正當理由超過6個月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個月以上的，可以由工商行政管理部門依法吊銷其營業(yè)執(zhí)照。

第十一條 交易場所及其分支機構(gòu)有下列變更事項之一的，經(jīng)所在地設(shè)區(qū)市金融工作機構(gòu)初審后，報省金融工作機構(gòu)審核：

（一）名稱變更；

（二）注冊資本變更；

（三）經(jīng)營范圍調(diào)整、新增或者變更交易品種；

（四）持有5%以上股權(quán)的股東變更；

（五）董事、監(jiān)事和其他高級管理人員變更；

（六）涉及章程修改等其他重大變更事項。

交易場所及其分支機構(gòu)的住所或者營業(yè)場所變更的，由所在地設(shè)區(qū)市金融工作機構(gòu)審核，報省金融工作機構(gòu)備案。

第十二條 交易場所因解散而終止的，應(yīng)當至少提前3個月將相關(guān)安排告知客戶及相關(guān)方，及時報告省金融工作機構(gòu)，并按照法定程序進行清算。清算結(jié)束后，應(yīng)當向工商行政管理部門申請辦理注銷登記，公告公司終止。

第十三條 交易場所因破產(chǎn)而終止的，應(yīng)當依法實施破產(chǎn)清算并發(fā)布破產(chǎn)公告。第三章 經(jīng)營管理 第十四條 交易場所應(yīng)當依法建立健全內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，完善議事規(guī)則、決策程序和內(nèi)部審計制度，保持內(nèi)部治理的有效性。

第十五條 交易場所及其分支機構(gòu)開展經(jīng)營活動應(yīng)當遵守下列規(guī)定：

（一）不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行；

（二）不得采取集合競價、連續(xù)競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進行交易；

（三）不得將權(quán)益按照標準化交易單位持續(xù)掛牌交易，投資者買入后賣出或者賣出后買入同一交易品種的時間間隔不得少于5個交易日；

（四）權(quán)益持有人累計不得超過200人；

（五）不得以集中交易方式進行標準化合約交易；

（六）未經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準，不得從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。第十六條 交易場所應(yīng)當建立健全財務(wù)管理制度，按照企業(yè)會計準則等要求，真實記錄和反映企業(yè)的財務(wù)狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量。

第十七條 交易場所應(yīng)當建立客戶資金第三方存管制度，將會員或者客戶資金統(tǒng)一委托具有相應(yīng)資質(zhì)的商業(yè)銀行存儲和管理。

第十八條 交易場所的登記、存管、結(jié)算和交收系統(tǒng)，應(yīng)當具備完整的數(shù)據(jù)安全保護和數(shù)據(jù)備份措施，確保登記、存管、結(jié)算、交收資料的安全，對各種交易、結(jié)算、交收資料的保存期限應(yīng)當不少于20年。

第十九條 交易場所應(yīng)當進行年度審計，并在每年4月30日前向省、設(shè)區(qū)市金融工作機構(gòu)報送上一年度的審計報告和業(yè)務(wù)開展情況年度報告。

交易場所提交的審計報告和年度報告應(yīng)當真實、合法、有效。

第二十條 交易場所應(yīng)當及時披露交易行情等市場信息，定期進行市場風(fēng)險信息提示，以適當方式向社會公布，并確保所披露的信息真實、準確、完整。第四章 監(jiān)督管理和風(fēng)險防控

第二十一條 省金融工作機構(gòu)應(yīng)當建立健全交易場所市場準入制度以及非現(xiàn)場監(jiān)管、現(xiàn)場檢查等日常監(jiān)管制度，并與有關(guān)行政管理部門建立交易場所監(jiān)管協(xié)調(diào)機制和信息共享機制。

第二十二條 省金融工作機構(gòu)應(yīng)當定期對交易場所進行監(jiān)管評價，并根據(jù)評價結(jié)果在市場準入、退出、非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查等方面對交易場所實施分類監(jiān)管。

第二十三條 縣以上金融工作機構(gòu)可以根據(jù)監(jiān)管情況商金融監(jiān)管部門、有關(guān)業(yè)務(wù)行政管理部門對金融機構(gòu)和中介服務(wù)組織的服務(wù)情況進行調(diào)查了解。

金融機構(gòu)和中介服務(wù)組織為違法、違規(guī)交易活動提供服務(wù)或者便利條件的，經(jīng)金融監(jiān)管部門和有關(guān)業(yè)務(wù)行政管理部門核實后，省金融工作機構(gòu)可以將其列入從事相關(guān)業(yè)務(wù)的異常名單，通報各交易場所，并及時向社會公布。

第二十四條 省金融工作機構(gòu)負責(zé)制定和完善交易場所統(tǒng)計監(jiān)測相關(guān)制度。設(shè)區(qū)市金融工作機構(gòu)應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定匯總上報本地各交易場所主要經(jīng)營指標數(shù)據(jù)。

第二十五條 縣以上金融工作機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查時，可以根據(jù)實際情況采取查閱、復(fù)制文件和資料、查看實物、約見談話、詢問、要求就有關(guān)情況進行說明等措施。

交易場所應(yīng)當配合縣以上金融工作機構(gòu)依法實施監(jiān)管，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

第二十六條 交易場所行業(yè)自律組織應(yīng)當充分發(fā)揮行業(yè)組織的自律、維權(quán)、服務(wù)等職能作用，開展統(tǒng)計、研究、組織會員交流等工作，組織開展交易場所從業(yè)人員、管理人員的教育和培訓(xùn)，配合有關(guān)行政管理部門做好資質(zhì)認定工作。第二十七條 交易場所應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定提取風(fēng)險準備金。風(fēng)險準備金應(yīng)當單獨核算，專戶存儲，專款專用，余額達到一定數(shù)額時，經(jīng)省金融工作機構(gòu)核準后可以不再提取。

省金融工作機構(gòu)可以根據(jù)交易場所的責(zé)任風(fēng)險狀況和審慎監(jiān)管需要，對風(fēng)險準備金提取比例進行調(diào)整。

第二十八條 交易場所應(yīng)當制定風(fēng)險警示、風(fēng)險處置等風(fēng)險控制制度以及突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案，報省、設(shè)區(qū)市金融工作機構(gòu)備案。

第二十九條 省金融工作機構(gòu)負責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各類交易場所風(fēng)險處置工作，指導(dǎo)有關(guān)業(yè)務(wù)行政管理部門和設(shè)區(qū)市人民政府開展風(fēng)險防范、處置工作。

有關(guān)業(yè)務(wù)行政管理部門和設(shè)區(qū)市人民政府應(yīng)當按照各自職責(zé)和屬地管理原則，制訂完善交易場所風(fēng)險處置預(yù)案和突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，履行風(fēng)險處置職責(zé)。第五章 法律責(zé)任

第三十條 違反本辦法第六條規(guī)定，未經(jīng)省人民政府批準，擅自設(shè)立交易場所的，由省金融工作機構(gòu)會同有關(guān)部門依法予以查處。

第三十一條 違反本辦法第十五條規(guī)定，交易場所及其分支機構(gòu)違規(guī)開展經(jīng)營活動的，由省金融工作機構(gòu)責(zé)令限期改正，并處5萬元以上20萬元以下罰款。

第三十二條 違反本辦法第九條第二款、第十一條、第二十七條第一款、第二十八條規(guī)定，交易場所有下列情形之一的，由省金融工作機構(gòu)或者設(shè)區(qū)市金融工作機構(gòu)責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處1萬元以上3萬元以下罰款：

（一）未經(jīng)審核擅自開業(yè)的；

（二）未經(jīng)審核擅自進行變更的；

（三）未按規(guī)定提取、管理風(fēng)險準備金的；

（四）未制定風(fēng)險控制制度及突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案的。

第三十三條 違反本辦法第十七條、第十八條、第二十條規(guī)定，交易場所有下列情形之一的，由縣以上金融工作機構(gòu)責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處1萬元以上3萬元以下罰款：

（一）未將會員或者客戶資金存放在具有相應(yīng)資質(zhì)的商業(yè)銀行的；

（二）未按規(guī)定期限保存資料的；

（三）未及時恰當披露市場信息的。

第三十四條 違反本辦法第十九條第一款規(guī)定，交易場所未按時報送審計報告和業(yè)務(wù)開展情況年度報告的，由省金融工作機構(gòu)或者設(shè)區(qū)市金融工作機構(gòu)責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處1000元以上1萬元以下罰款。

第三十五條 違反本辦法規(guī)定的行為，法律、法規(guī)已有處罰規(guī)定的，從其規(guī)定；造成財產(chǎn)損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。第六章 附 則

第三十六條 省金融工作機構(gòu)可以根據(jù)本辦法制定實施細則。第三十七條 本辦法自2014年7月1日起施行。

本內(nèi)容來源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請以正式文件為準。

第二篇：福建省交易場所管理辦法實施細則(試行)

福建省交易場所管理辦法實施細則(試行)

第一章總則

第一條為切實防范金融風(fēng)險，規(guī)范交易場所的行為，促進交易場所健康發(fā)展，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風(fēng)險的決定》(國發(fā)?2011?38號)、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實施意見》(國辦發(fā)?2012?37號)和《福建省交易場所管理辦法》(福建省人民政府令第142號，以下簡稱《辦法》)等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本省實際，制定本實施細則。

第二條本實施細則所稱交易場所是指在我省行政區(qū)域內(nèi)，由省政府批準設(shè)立，從事權(quán)益類交易、大宗商品類交易的交易場所，但僅從事車輛、房地產(chǎn)等實物交易的交易場所除外。權(quán)益類交易包括產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)、林權(quán)、礦權(quán)、海域使用權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)、專利權(quán)、文化藝術(shù)品權(quán)益及金融資產(chǎn)權(quán)益等交易。

省外交易場所在本省設(shè)立分支機構(gòu)，適用本辦法。第三條福建省金融工作辦公室(以下簡稱省金融辦)是交易場所的統(tǒng)籌管理部門。大宗商品類交易場所按照《商品現(xiàn)貨市場交易特別規(guī)定》(商務(wù)部令2013年第3號)進行行業(yè)管理。

設(shè)區(qū)市政府(含平潭綜合實驗區(qū)管委會，下同)應(yīng)當指定一個部門(以下統(tǒng)稱行業(yè)管理部門)負責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)交易場所的日常監(jiān)管工作。

所轄行政區(qū)域內(nèi)設(shè)有交易場所的縣(市、區(qū))政府可以指定一個部門(以下統(tǒng)稱行業(yè)管理部門)負責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)交易場所的監(jiān)督檢查工作。

第四條交易場所經(jīng)營要遵循公平、公開、公正的原則，不得損害國家利益和社會公共利益，嚴禁欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場等行為，維護正常市場秩序和各類交易主體的合法權(quán)益。

第五條各市、縣(區(qū))政府，平潭綜合實驗區(qū)管委會按照屬地原則承擔(dān)本行政區(qū)域內(nèi)交易場所的風(fēng)險防范、化解和處臵責(zé)任。省金融辦負責(zé)指導(dǎo)交易場所的金融風(fēng)險防范、化解和處臵工作。

第二章設(shè)立

第六條設(shè)立交易場所，應(yīng)當按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，結(jié)合經(jīng)濟社會發(fā)展水平，統(tǒng)籌規(guī)劃交易場所數(shù)量、規(guī)模和區(qū)域分布，重點支持設(shè)立專業(yè)化、特色化的交易場所。

第七條新設(shè)交易場所，由各設(shè)區(qū)市政府對市場環(huán)境、交易場所擬采用的運營模式和地方經(jīng)濟特點進行充分論證和調(diào)研，并在監(jiān)管措施完備的情況下，報省政府批準。第八條省政府批準前，由省金融辦牽頭征求有關(guān)部門意見后，提出是否同意設(shè)立的審核意見，報省政府批準。

第九條省金融辦可根據(jù)需要，將交易場所審批事項提請由高校、研究機構(gòu)、交易場所、行業(yè)協(xié)會及政府相關(guān)部門人員組成的咨詢專家委員會審核，出具專業(yè)意見，作為審批參考。

第十條新設(shè)交易場所，應(yīng)當符合《辦法》第七條規(guī)定，并具備下列條件：

(一)注冊資本不低于5000萬元人民幣；股東應(yīng)當以貨幣或者交易場所經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣和非貨幣出資比例應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定；

(二)具有2家以上法人股東，第一大股東及其關(guān)聯(lián)方持股比例不低于1／4，且不超過2／3；最大自然人股東及其關(guān)聯(lián)方持股比例不超過1／2；第一大股東原則上凈資產(chǎn)不低于1億元，且資產(chǎn)負債率不超過70%；

(三)有符合規(guī)定的章程和交易規(guī)則、管理制度和風(fēng)險控制制度等；

(四)具有3年以上從事金融或交易場所工作經(jīng)歷的高級管理人員不少于3人，且近五年內(nèi)沒有違法記錄；

(五)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范措施及其他必要設(shè)施；

(六)出資人近三年內(nèi)無不良信用記錄，以合法的自有資金出資，企業(yè)作為出資人不得有重大經(jīng)濟糾紛訴訟案件，自然人作為出資人近五年內(nèi)沒有相關(guān)違法記錄；

(七)法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

交易場所設(shè)立全資或持股比例超過50%的子公司，該子公司注冊資本應(yīng)不低于1000萬元人民幣，但不受前款第(二)項約束。

第十一條申請設(shè)立交易場所，應(yīng)當提交下列材料：(一)設(shè)立申請書。內(nèi)容包括擬設(shè)立交易場所的名稱、擬注冊地、注冊資本、經(jīng)營范圍、組織形式、交易品種、交易方式等基本信息；

(二)可行性研究報告。內(nèi)容至少包括設(shè)立交易場所的可行性、必要性、市場條件、風(fēng)險防范措施、社會效益分析、未來發(fā)展規(guī)劃等；

(三)總體架構(gòu)方案。包括股權(quán)結(jié)構(gòu)、內(nèi)部組織架構(gòu)、運營架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、信息系統(tǒng)架構(gòu)、風(fēng)險控制體系、資金清算和結(jié)算模式等；

(四)持有5%以上股權(quán)股東的基本情況。企業(yè)股東應(yīng)當包括名稱、注冊資本、法定代表人、營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營情況、信用報告、稅務(wù)登記證、上經(jīng)會計師事務(wù)所審計的報告及其他資信材料等；自然人股東應(yīng)當包括個人簡歷(包括個人姓名、出生年月、家庭主要成員、主要社會關(guān)系、學(xué)習(xí)經(jīng)歷、工作經(jīng)歷等)、身份證復(fù)印件、個人信用報告、無犯罪記錄證明等；

(五)工商行政管理部門核發(fā)的《企業(yè)名稱預(yù)先核準通知書》復(fù)印件；

(六)規(guī)章制度材料。包括公司章程草案、交易規(guī)則、交易資金管理制度、會員管理制度、信息披露制度、投資者適當性制度、風(fēng)險管理制度、財務(wù)管理制度、客戶投訴處理制度、應(yīng)急處臵預(yù)案和數(shù)據(jù)備份、保存制度等；

(七)擬任用高級管理人員簡歷和相關(guān)資格證明；(八)所在地設(shè)區(qū)市政府出具的風(fēng)險防范、化解和處臵預(yù)案及承諾書等，并在承諾書中明確交易場所日常監(jiān)管部門；

(九)要求提供的其他必要材料。

第十二條交易場所開業(yè)應(yīng)當經(jīng)所在地設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門審核同意，報省金融辦備案。

設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門審核時，應(yīng)對交易場所信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定性評測報告、交易場所住所所有權(quán)或使用權(quán)證明材料、大宗商品類交易場所交收倉庫證明材料等進行重點審核。

第十三條交易場所設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當報經(jīng)省政府或其授權(quán)部門批準。

第三章變更和終止

第十四條交易場所申請變更名稱，應(yīng)提交下列申請材料，經(jīng)所在地設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門初審后，報省金融辦審核：(一)變更名稱申請書；

(二)關(guān)于變更名稱的法定有效決策文件；

(三)工商行政管理部門核發(fā)的《企業(yè)名稱預(yù)先核準通知書》復(fù)印件。

變更后名稱中有使用“交易所”字樣的，由省政府按規(guī)定先征求國務(wù)院清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議意見后作出是否批準的決定。

第十五條交易場所申請變更注冊資本，應(yīng)提交下列申請材料，經(jīng)所在地設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門初審后，報省金融辦審核：

(一)變更注冊資本申請書；

(二)關(guān)于變更注冊資本的法定有效決策文件；(三)股東變更出資的合同；

(四)新增持有5%以上股權(quán)的股東基本情況。

交易場所變更后的注冊資本不得低于規(guī)定的注冊資本最低限額。

第十六條交易場所申請調(diào)整經(jīng)營范圍、新增或者變更交易品種，應(yīng)提交下列申請材料，經(jīng)所在地設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門初審后，報省金融辦審核：

(一)調(diào)整經(jīng)營范圍、新增或者變更交易品種申請書；(二)關(guān)于調(diào)整經(jīng)營范圍、新增或者變更交易品種申請書的法定有效決策文件；(三)可行性研究報告；

(四)與申請新增業(yè)務(wù)、交易品種有關(guān)的規(guī)章制度材料。第十七條交易場所變更持有5%以上股權(quán)的股東，應(yīng)當提交下列申請材料，經(jīng)所在地設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門初審?fù)夂?，報省金融辦審核：

(一)變更股權(quán)申請書；(二)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同；

(三)變更后交易場所股東股權(quán)背景情況圖；(四)擬變更股權(quán)股東的法定有效決策文件；(五)新增持有5%以上股權(quán)的股東基本情況；(六)要求提供的其他必要材料。

前款所述變更持有5%以上股權(quán)的股東包括以下情形：(一)交易場所股東轉(zhuǎn)讓5%以上股權(quán)；

(二)交易場所股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓比例不到5%，但存在下列情形：股權(quán)變更導(dǎo)致股權(quán)受讓方持股比例達到5%以上；股權(quán)變更導(dǎo)致他人以持有交易場所股東的股權(quán)或其他方式，實際控制交易場所5%以上的股權(quán)。

第十八條交易場所變更董事、監(jiān)事和其他高級管理人員的，應(yīng)當提交擬新任的董事、監(jiān)事和其他高級管理人員簡歷和相關(guān)資格證明，經(jīng)所在地設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門初審后，報省金融辦審核。

第十九條交易場所變更公司章程中規(guī)定解散事由與清算辦法的條款，應(yīng)當提交下列申請材料，經(jīng)所在地設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門初審?fù)夂螅瑘笫〗鹑谵k審核：

(一)變更公司章程重要條款的申請書，應(yīng)當至少包括變更的原因、背景、內(nèi)容及新舊條文對照表；

(二)公司關(guān)于變更公司章程的股東(大)會決議和相關(guān)議案；

(三)公司現(xiàn)行有效的章程；(四)公司修改后的章程。

交易場所變更第十四條、第十五條、第十六條、第十七條及本條以外的公司章程條款，可直接到工商部門辦理相關(guān)手續(xù)。

第二十條交易場所設(shè)立或發(fā)生《辦法》第十一條所列變更事項的，應(yīng)及時到工商部門辦理相關(guān)手續(xù)，并于完成工商手續(xù)后10個工作日內(nèi)將營業(yè)執(zhí)照等相關(guān)文件報所在地設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門、省金融辦備案。

第二十一條交易場所停業(yè)、解散、破產(chǎn)的，應(yīng)當妥善處理客戶資金和其他資產(chǎn)。

交易場所停業(yè)期為6個月，在規(guī)定停業(yè)期間恢復(fù)營業(yè)的，應(yīng)當向設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門提交恢復(fù)營業(yè)申請，設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門根據(jù)交易場所持續(xù)性經(jīng)營條件，在20個工作日內(nèi)作出批準或者不批準的決定，并向省金融辦備案。

交易場所自行停業(yè)連續(xù)6個月以上的，仍未能恢復(fù)營業(yè)的或者仍不符合持續(xù)性經(jīng)營條件的，省金融辦可以根據(jù)有關(guān)規(guī)定撤銷批準文件，工商行政管理部門可以依照有關(guān)規(guī)定吊銷營業(yè)執(zhí)照。

第二十二條交易場所因解散而終止的，應(yīng)當至少提前3個月將相關(guān)安排告知客戶及相關(guān)方，成立清算組按照法定程序進行清算，清算方案至少包括會員或客戶資金處理、未決訴訟處理等相關(guān)事項的說明，并及時向省金融辦、設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門報告。清算結(jié)束后，交易場所應(yīng)當向工商行政管理部門辦理注銷登記。

第二十三條交易場所設(shè)立、停業(yè)、破產(chǎn)或者其分支機構(gòu)設(shè)立、停業(yè)、撤銷的，應(yīng)在機構(gòu)所在地設(shè)區(qū)市以上主要報刊或者電視媒體上公告。

第四章經(jīng)營管理

第二十四條交易場所應(yīng)當根據(jù)交易品種風(fēng)險程度的高低，建立投資者適當性管理制度和風(fēng)險警示制度。自然人投資者申請在交易場所交易的，其名下金融資產(chǎn)不低于10萬元人民幣。金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

交易場所在投資者開戶前，要進行必要的風(fēng)險提示，做好風(fēng)險承受能力測試，履行入市協(xié)議書、客戶資金第三方存管協(xié)議等合同文本的簽訂手續(xù)，并加強投資者教育，向投資者充分揭示交易市場存在的投資風(fēng)險，提示投資者謹慎投資，并做好相關(guān)材料的留存歸檔。

第二十五條交易場所實行會員制的，應(yīng)當設(shè)臵合理的會員準入門檻，并建立健全會員監(jiān)督管理機制，履行對會員合規(guī)管理職責(zé)。交易場所交易系統(tǒng)后臺應(yīng)當管理完善，隔離交易所及會員權(quán)限，嚴禁會員通過交易系統(tǒng)后臺篡改客戶信息、交易信息等。對會員業(yè)務(wù)開展情況進行定期不定期檢查，防范會員風(fēng)險蔓延。交易場所和會員不得向客戶承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益，不得在業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定買賣、選擇交易品種、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。

第二十六條交易場所應(yīng)當根據(jù)自身風(fēng)險狀況在風(fēng)險管理制度中明確按照交易規(guī)模的一定比例提取風(fēng)險準備金。風(fēng)險準備金應(yīng)覆蓋交易場所自身風(fēng)險。風(fēng)險準備金應(yīng)當專戶存儲，?？顚Ｓ?。

第二十七條交易場所應(yīng)當建立客戶資金第三方存管制度，在商業(yè)銀行開立獨立的專用結(jié)算賬戶，專門用于存放客戶資金。專用結(jié)算賬戶與交易場所自有資金賬戶要嚴格分離，不得混同。交易場所應(yīng)將存管客戶資金的商業(yè)銀行賬戶情況及資金存管協(xié)議，報送所在地設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門、省金融辦備案?？蛻羧胧薪灰浊皯?yīng)與交易場所及銀行簽訂客戶資金第三方存管協(xié)議書。

第二十八條交易場所應(yīng)具有獨立的營業(yè)場所，符合消防等部門的相關(guān)要求，重要部位應(yīng)配備安全監(jiān)控系統(tǒng)和安保人員。

第二十九條交易場所信息系統(tǒng)應(yīng)符合業(yè)務(wù)開展及監(jiān)管的要求，方可正式上線運行。系統(tǒng)應(yīng)具備數(shù)據(jù)安全保護和數(shù)據(jù)備份措施，能夠及時向行業(yè)管理部門或其指定機構(gòu)提供符合要求的數(shù)據(jù)信息。系統(tǒng)應(yīng)能為行業(yè)管理部門提供遠程接入，便于行業(yè)管理部門監(jiān)管工作開展。

第三十條交易場所制定的交易規(guī)則及對會員、代理商、經(jīng)紀商等的具體管理規(guī)定報所在地設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門備案后，應(yīng)及時在該交易場所的網(wǎng)站上對外公布。

第五章監(jiān)督管理

第三十一條省金融辦和有關(guān)行業(yè)管理部門按監(jiān)管職責(zé)分工負責(zé)貫徹落實國家和省委、省政府有關(guān)交易場所的方針政策；擬定市場發(fā)展規(guī)劃，辦理重大審核事項，指導(dǎo)、協(xié)調(diào)風(fēng)險處臵；組織查處交易場所重大違法違規(guī)事件；指導(dǎo)、檢查、督促和協(xié)調(diào)各設(shè)區(qū)市相關(guān)行業(yè)管理部門開展監(jiān)管工作。

第三十二條各市、縣(區(qū))行業(yè)管理部門負責(zé)對本行政區(qū)域內(nèi)交易場所的下列事項進行監(jiān)督管理：

(一)對交易場所及分支機構(gòu)的業(yè)務(wù)活動進行日常監(jiān)管，通過現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查依法履行監(jiān)督管理職責(zé)；

(二)負責(zé)對交易場所的治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度的健全、完善及運行情況進行監(jiān)督檢查；

(三)依托客戶資金第三方存管制度，定期對交易場所客戶資金安全進行日常監(jiān)管；

(四)負責(zé)監(jiān)控并及時處臵交易場所和分支機構(gòu)的風(fēng)險，遇有重大風(fēng)險及時向當?shù)卣褪〗鹑谵k報告；

(五)負責(zé)對交易場所的投訴依法依規(guī)進行調(diào)查處理；(六)與當?shù)叵嚓P(guān)部門配合，打擊非法設(shè)立交易場所的行為。

第三十三條交易場所應(yīng)當在每年4月30日前向設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門報送上一審計報告、業(yè)務(wù)開展情況報告、會員合規(guī)管理情況以及客戶投訴處理情況等報告，在每月第5個工作日前將包括交易場所主要經(jīng)營指標的上月度報表報送設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門，設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門應(yīng)于10個工作日內(nèi)匯總報省金融辦。

交易場所法定代表人、財務(wù)負責(zé)人應(yīng)當對報告、月度報表簽署確認意見，審計報告應(yīng)當經(jīng)會計師事務(wù)所審計。

交易場所報送或者提供的資料、信息應(yīng)當真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。

第三十四條發(fā)生影響或者可能影響交易場所經(jīng)營管理、財務(wù)狀況或者客戶交易安全重大事件的，交易場所應(yīng)當立即向所在設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門報告，說明事件起因、目前狀態(tài)、可能發(fā)生的后果以及應(yīng)對方案或者措施。

設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門應(yīng)將處臵情況及時報告省金融辦。第三十五條行業(yè)管理部門應(yīng)對交易場所進行定期或者不定期的現(xiàn)場檢查。

行業(yè)管理部門進行現(xiàn)場檢查時，檢查人員不得少于2人，并應(yīng)當出示合法工作證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。

第三十六條行業(yè)管理部門進行現(xiàn)場檢查時，可以采取以下措施：

(一)進入涉嫌違法違規(guī)行為發(fā)生現(xiàn)場調(diào)查取證；(二)詢問當事人與被檢查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被檢查事件有關(guān)的事項作出說明；

(三)查閱、復(fù)制與被檢查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料；(四)約談交易場所高管人員及其他與被檢查事件有關(guān)的工作人員；

(五)檢查交易場所交易系統(tǒng)及其他后臺設(shè)備；(六)法律、法規(guī)規(guī)定的其他措施。

交易場所應(yīng)積極配合現(xiàn)場檢查，不得拒絕、阻礙和隱瞞。第三十七條省金融辦、設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門認為交易場所可能存在下列情形之一的，可以要求交易場所聘請經(jīng)省金融辦、設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門認可的第三方中介服務(wù)機構(gòu)進行專項審計、評估或者出具審計意見：

(一)交易場所的報告、月度報告或者臨時報告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

(二)違反有關(guān)規(guī)定，存在重大風(fēng)險隱患的；

(三)省金融辦、設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門認定的其他重大情形。

交易場所應(yīng)當配合有關(guān)中介服務(wù)機構(gòu)工作，如實提供有關(guān)文件和資料。

第三十八條交易場所有下列情形之一的，省金融辦、設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門可責(zé)令其限期整改：

(一)違反《辦法》第十五條有關(guān)規(guī)定的情形；(二)業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，可能損害客戶的合法權(quán)益；風(fēng)險管理或者內(nèi)部控制等存在較大缺陷，經(jīng)營管理混亂，可能影響交易場所經(jīng)營安全或者交易安全；

(三)披露信息存在虛假情形；

(四)不符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護或者客戶資金安全存管規(guī)定，可能影響客戶資產(chǎn)安全；

(五)業(yè)務(wù)系統(tǒng)存在重大缺陷，可能造成有關(guān)數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權(quán)益；

(六)股東、實際控制人或者其他重大關(guān)聯(lián)人出現(xiàn)停業(yè)、重大風(fēng)險或者涉嫌嚴重違法違規(guī)等重大情況，可能影響交易場所持續(xù)經(jīng)營；(七)存在可能影響客戶交易安全的糾紛、仲裁、訴訟；(八)報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏；

(九)不符合其他持續(xù)性經(jīng)營或者出現(xiàn)其他經(jīng)營風(fēng)險的情形。

第三十九條整改期間，省金融辦、設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門可以限制或暫停交易場所部分交易業(yè)務(wù)，限制交易場所轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。

逾期未整改的，省金融辦、設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門可以責(zé)令交易場所進行停業(yè)整頓，或視情節(jié)輕重可以約談、責(zé)令更換高級管理人員及有關(guān)業(yè)務(wù)部門負責(zé)人員；對嚴重危害市場秩序、損害客戶利益的，可以通知出境管理機關(guān)依法阻止高管人員出境，并可申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)等。

對經(jīng)過整改仍未達到經(jīng)營條件的交易場所，省金融辦有權(quán)依法關(guān)閉該交易場所。

第四十條行業(yè)管理部門可以根據(jù)市場發(fā)展和交易場所規(guī)范狀況，開展或?qū)ｍ棛z查，并將檢查情況適時在媒體予以公布。

第四十一條省金融辦、設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門依法按《辦法》第三十條、第三十一條、第三十二條、第三十三條、第三十四條、第三十五條對交易場所相關(guān)違規(guī)行為進行處罰。第四十二條全省交易場所可經(jīng)協(xié)商設(shè)立行業(yè)自律性協(xié)會，接受省金融辦的指導(dǎo)和監(jiān)督。協(xié)會履行下列職責(zé)：

(一)教育和組織會員遵守交易場所有關(guān)法律法規(guī)和政策；

(二)制定會員應(yīng)當遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督檢查會員行為，對會員之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解；

(三)依法維護會員的合法權(quán)益，向有關(guān)監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員的建議和要求；

(四)組織交易場所從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間以及對外的交流合作；

(五)組織會員就交易場所的發(fā)展以及有關(guān)內(nèi)容進行研究；

(六)協(xié)會章程規(guī)定的其他職責(zé)。

第六章附則

第四十三條省金融辦可會同有關(guān)部門適時修訂本實施細則。

第四十四條本實施細則自下發(fā)之日起施行。

第三篇：北京市交易場所管理辦法實施細則

北京市交易場所管理辦法實施細則

第一章 總則

第一條 依據(jù)《北京市交易場所管理辦法（試行）》（京政發(fā)〔2012〕36號,以下簡稱《管理辦法》），制定本實施細則。

第二條 對本市行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立的交易場所、外地交易場所在本市設(shè)立分支機構(gòu)的管理，適用本實施細則。

第二章 準入和變更

（一）新設(shè)交易場所、分支機構(gòu)

第三條 區(qū)金融工作部門須根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對申請方提交的申請材料進行初審，對于申請材料齊全、內(nèi)容準確和完整并符合相關(guān)規(guī)定的，需自收到全部符合規(guī)范的申請材料之日起5個工作日內(nèi)，出具相關(guān)初審意見，并將申請材料報市金融工作部門。

市金融工作部門收到區(qū)金融工作部門報送的材料，征求相關(guān)行業(yè)主管部門意見及組織專家評審后10個工作日內(nèi)，提出是否同意設(shè)立的意見，并上報市政府批準。名稱中使用“交易所”字樣的，市政府批準前，須取得清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議的書面反饋意見。

新設(shè)交易場所的申請獲得市政府批準后，由市金融工作部門向申請方出具批復(fù)文件。申請未獲批準的，由市金融工作部門向申請方出具書面答復(fù)。

申請方須持批復(fù)文件，到工商行政管理部門辦理注冊登記。

第四條 本市交易場所異地設(shè)立分支機構(gòu)的，須經(jīng)本市人民政府批準，并獲得市金融工作部門出具批復(fù)文件后，按照屬地原則履行報批，并接受屬地監(jiān)管。

外地交易場所在本市設(shè)立分支機構(gòu)的，需分別經(jīng)其所在地省級人民政府和本市人民政府批準，并按照屬地原則由本市進行監(jiān)管。

第五條 新設(shè)交易場所須同時滿足以下條件：

1.符合國家全面深化改革要求，符合本市城市功能定位及經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃，并有利于促進市場化配置資源。

2.擬申請的交易品種，原則上不得與本市已獲批交易場所正常交易的交易品種相互重復(fù)。

3.制定了嚴謹而齊備的風(fēng)險控制制度和投資者保護制度，已承諾志愿加入行業(yè)自律組織及本市統(tǒng)一登記結(jié)算平臺，并接受行業(yè)自律管理。各類交易場所須建立健全交易主體準入和資金管理等管理制度。

第六條 交易場所股東須符合下列規(guī)定：

1.交易場所控股股東原則上須為法人機構(gòu)，且同時符合下列條件：

（1）凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣；

（2）申請的交易范圍須與其現(xiàn)有主營業(yè)務(wù)相符，且在該業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)處于領(lǐng)軍地位；

（3）出資結(jié)構(gòu)清晰，具有規(guī)范的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和健全的內(nèi)部控制制度；

（4）近三年內(nèi)信用記錄良好，無違法違規(guī)記錄。

2.交易場所的其他法人股東，須同時符合以下條件：

（1）從事正常經(jīng)營活動，具有相關(guān)行業(yè)背景，凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣；

（2）符合本條第1.（3）、（4）項規(guī)定的條件。

3.交易場所的自然人股東，個人金融資產(chǎn)不低于500萬元人民幣，無犯罪記錄，且須符合本條第1.（4）項規(guī)定的條件。

第七條 新設(shè)交易場所名稱中使用“交易所”字樣的，注冊資本最低限額為1億元人民幣。其他新設(shè)交易場所注冊資本最低限額為5000萬元人民幣。交易場所在申請開業(yè)前，注冊資本需實際繳付。

第八條 交易場所的董事、監(jiān)事和高級管理人員任職須具備以下條件：

1.能正確貫徹執(zhí)行本市要素市場建設(shè)的規(guī)劃和政策；

2.熟悉并遵守有關(guān)經(jīng)濟、金融和行業(yè)法律法規(guī)；

3.具備與擔(dān)任職務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗；

4.具備與擔(dān)任職務(wù)相稱的組織管理能力和業(yè)務(wù)能力；

5.近三年內(nèi)信用記錄良好，具有公正、誠實、廉潔的品質(zhì)，工作作風(fēng)正派。

第九條 申請新設(shè)立交易場所時，申請方須提交《關(guān)于交易場所設(shè)立的申請書》（見附件1）等申請材料。

申請設(shè)立交易場所分支機構(gòu)時，申請方須提交《關(guān)于交易場所設(shè)立分支機構(gòu)的申請書》（見附件2）等申請材料。

第十條 區(qū)金融工作部門就新設(shè)交易場所或交易場所新設(shè)分支機構(gòu)出具的初審意見須包含以下內(nèi)容：

1.申請材料齊全；

2.申請材料內(nèi)容符合《管理辦法》及本實施細則的要求；

3.區(qū)金融工作部門對申請方在轄區(qū)內(nèi)設(shè)立交易場所或交易場所分支機構(gòu)的意見；

4.區(qū)金融工作部門具有相應(yīng)的人員承擔(dān)交易場所管理工作，并制定相應(yīng)的風(fēng)險管理制度和應(yīng)急處置預(yù)案；

區(qū)金融工作部門需參照《關(guān)于交易場所設(shè)立事項的初審意見》（見附件3），向市金融工作部門出具書面初審意見。

第十一條 市金融工作部門按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，受理新設(shè)交易場所的申報材料，具體受理條件如下：

1.申請材料符合本實施細則第十條的規(guī)定；

2.擬新設(shè)交易場所的行政區(qū)域內(nèi)，在本未發(fā)生過嚴重的交易場所違規(guī)事件；

3.區(qū)金融工作部門具有相應(yīng)監(jiān)管能力及風(fēng)險處置能力；

4.符合本實施細則規(guī)定的其他條件。

不符合上述任一條件的，市金融工作部門出具書面《不予受理告知單》（見附件4）。

第十二條 交易場所在獲得市金融工作部門批復(fù)后1個月內(nèi)到工商行政管理部門辦理注冊登記手續(xù)，在辦理注冊登記手續(xù)后的5個月內(nèi)經(jīng)區(qū)金融工作部門向市金融工作部門申請開業(yè)，并符合以下開業(yè)條件：

1.上線交易品種及其交易制度須與設(shè)立審批時報批的材料相符；

2.交易系統(tǒng)須符合安全、穩(wěn)定、合規(guī)標準，并提交有資質(zhì)第三方出具的業(yè)務(wù)系統(tǒng)安全測評報告和業(yè)務(wù)系統(tǒng)檢測報告；

3.經(jīng)現(xiàn)場勘驗具有與開展交易業(yè)務(wù)相符合的經(jīng)營場所，且該經(jīng)營場所須與注冊地址一致；

4.已志愿加入行業(yè)自律組織或已遞交加入行業(yè)自律組織申請；已接入登記結(jié)算平臺，并簽訂了登記結(jié)算協(xié)議。

市金融工作部門組織進行現(xiàn)場檢查，通過檢查的，由市金融工作部門出具書面開業(yè)通知。未通過檢查的，由市金融工作部門出具書面限期整改通知。未按期完成整改的，由市金融工作部門報請市政府批準，取消交易場所企業(yè)名稱中“交易”或“交易所”字樣，并核減企業(yè)經(jīng)營范圍中的交易業(yè)務(wù)，不再納入本市交易場所管理范圍。

（二）變更審批

第十三條 交易場所申請變更下列事項之一的，須經(jīng)審批后方能進行變更，即:

1.因變更交易品種或交易方式而變更交易規(guī)則的；

2.因調(diào)整交易范圍而調(diào)整企業(yè)經(jīng)營范圍的；

3.在市政府批準的交易范圍內(nèi)，新設(shè)涉眾（面向不特定自然人投資者）交易品種的；

4.分立或合并；

5.其他重大事項，包括以下情形：

（1）住所遷出本市或遷出原區(qū)行政區(qū)域的；

（2）控股股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生變更；

（3）市金融工作部門認為需要審批的其他重大事項。

凡不屬于上述情形的，由市金融工作部門會商相關(guān)行業(yè)主管部門后辦理。

第十四條 交易場所申報本實施細則第十三條規(guī)定變更審批事項的，由區(qū)金融工作部門初審后報市金融工作部門，市金融工作部門征求相關(guān)行業(yè)主管部門意見，組織專家評審, 并將評審意見作為報請市政府意見的參考依據(jù)，由市金融工作部門報市政府審批,或經(jīng)市政府授權(quán)審批。對于本實施細則第十三條規(guī)定變更審批事項涉及工商登記事項變更的，申請方持批復(fù)意見向區(qū)以上工商行政管理部門辦理變更登記。

有關(guān)評審程序和評審要求，將另行規(guī)定。

第十五條 交易場所申報本實施細則第十三條規(guī)定變更審批事項的，申請方須提交《關(guān)于交易場所變更的申請書》（見附件5）等申請材料。

第十六條 區(qū)金融工作部門就變更審批事項出具的初審意見須包含以下內(nèi)容：

1.申請材料齊全；

2.申請材料內(nèi)容符合《管理辦法》及本實施細則的要求；

3.區(qū)金融工作部門對申請方就本實施細則第十三條所涉事項進行變更的意見；

區(qū)金融工作部門需參照《關(guān)于交易場所變更事項的初審意見》（見附件6），向市金融工作部門出具書面初審意見。

（三）變更備案

第十七條 交易場所變更下列事項之一的，需到市金融工作部門備案：

1.變更名稱；

2.變更注冊資本；

3.變更住所（不含第十三條第5.（1）項）；

4.變更法定代表人；

5.變更董事、監(jiān)事、高級管理人員；

6.變更股東（不含第十三條第5.（2）項）；

7.修改章程；

8.變更交易品種（不含第十三條第3項）；

9.變更交易規(guī)則（不含第十三條第1項）；

10.注銷；

11.市金融工作部門認為需要備案的其他事項。

第十八條 交易場所進行本實施細則第十七條規(guī)定事項變更備案涉及工商變更及備案事項的，在工商行政管理部門完成登記備案后，須于10個工作日內(nèi)向區(qū)金融工作部門提交本實施細則第十九條規(guī)定的材料，區(qū)金融工作部門對于申請材料齊全、內(nèi)容準確完整并符合相關(guān)規(guī)定的，須于10個工作日內(nèi)將申請材料報市金融工作部門備案，由市金融工作部門抄送相關(guān)行業(yè)主管部門。

交易場所在工商行政管理部門完成登記備案后，未按照上述規(guī)定向市金融工作部門申請備案的，市金融工作部門將約談交易場所相關(guān)負責(zé)人并限其改正。

本實施細則第十七條第1至6條規(guī)定的備案事項，須符合《管理辦法》及本實施細則對交易場所設(shè)立條件的相關(guān)規(guī)定，否則，市金融工作部門將約談交易場所相關(guān)負責(zé)人并限其改正。

第十九條 交易場所申報本實施細則第十七條規(guī)定變更備案事項的，申請方須提交《關(guān)于交易場所變更備案的申請書》（見附件7）等申請材料。

（四）特別事項

第二十條 交易場所發(fā)生多個事項同時變更的，須按本實施細則相關(guān)規(guī)定同時報請批準或進行備案，如變更事項中同時具有需報請批準事項和需備案事項的，須按照報請批準的相關(guān)規(guī)定提交材料并履行程序。

第二十一條 根據(jù)《管理辦法》及本實施細則規(guī)定，需經(jīng)審批或備案事項，交易場所須向區(qū)金融工作部門提交相關(guān)材料，具體要求依照《提交材料要求》（見附件8）。

第二十二條 各交易場所不得將其所獲交易資格或交易平臺進行出租、出借或變相出租、出借。凡交易場所以外的任何機構(gòu)或非交易場所管理層成員，均不得管理或運營交易場所的交易業(yè)務(wù)。

第三章 經(jīng)營管理

第二十三條 交易場所須制定依法合規(guī)的交易規(guī)則，交易規(guī)則中須對交易品種、交易方式等作出明確規(guī)定，并及時在交易場所網(wǎng)站上對外公布。

第二十四條 交易場所須制定依法合規(guī)的風(fēng)險控制制度、信息披露制度、投資者適當性制度、公平交易制度、投資者信息保密制度、會員管理制度和糾紛解決制度等，并及時在交易場所網(wǎng)站上對外公布。

第二十五條 交易場所須制定會員管理制度，嚴格準入標準，加強會員管理。

交易場所實行會員制的，須設(shè)置合理的會員準入條件，交易場所須與會員簽訂書面協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)。交易場所須建立健全會員監(jiān)督管理機制，履行對會員合規(guī)管理職責(zé)。

會員不得通過盈利承諾等欺騙手段誘導(dǎo)投資者入市交易，不得進行代客交易，不得拒絕投資者進行其賬戶信息查詢，不得收取客戶交易資金。

對于會員代理多家交易場所的，交易場所須在其網(wǎng)站上對外公布其會員名稱，并明示會員所代理其他交易所名稱。

第二十六條 交易場所需具備與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的交易場地。交易系統(tǒng)須符合安全穩(wěn)定要求。交易系統(tǒng)和交易數(shù)據(jù)需及時進行備份管理，并接受監(jiān)測管理。

第二十七條 本市建立統(tǒng)一的登記結(jié)算平臺，并制定管理辦法。

該登記結(jié)算平臺，由在本市設(shè)立的交易場所自愿聯(lián)合發(fā)起并采取市場化方式建設(shè)運營。

各交易場所須接入登記結(jié)算平臺。未接入登記結(jié)算平臺的交易場所，須制定接入計劃并報市金融工作部門同意。

第二十八條 交易場所須對應(yīng)每種不同交易制度制定相應(yīng)投資者適當性管理制度，嚴格投資者準入要求。

商品交易僅限于現(xiàn)貨交易，其參與者僅限于有實物現(xiàn)貨需求的投資者。

交易場所的投資者須具備相應(yīng)的專業(yè)知識、投資經(jīng)驗和風(fēng)險承受能力。

交易場所在投資者開戶前，須進行必要的風(fēng)險提示，做好風(fēng)險承受能力測試，簽訂入市協(xié)議書、交易資金第三方存管協(xié)議等合同，并加強投資者教育，向投資者充分揭示交易市場存在的投資風(fēng)險，提示投資者謹慎投資，并做好相關(guān)材料的留存歸檔。

交易場所需設(shè)立專門的部門或崗位，負責(zé)接待、解決投資者的投訴、舉報等相關(guān)事宜，并建立健全糾紛解決制度。

第二十九條 交易場所須向市金融工作部門指定的信息監(jiān)測平臺報送信息，在信息監(jiān)測平臺投入運行以前，交易場所報送信息，須遵

守以下規(guī)定：

交易場所須于每周一向區(qū)金融工作部門及市金融工作部門同時報送本交易場所開展的涉眾交易業(yè)務(wù)上周交易數(shù)據(jù)。

交易場所須于每月月初五個工作日內(nèi)向區(qū)金融工作部門及市金融工作部門同時報送上一月度交易數(shù)據(jù)，并抄送各自行業(yè)主管部門。

交易場所須于每季度開始前十個工作日內(nèi)向區(qū)金融工作部門及市金融工作部門同時報送上季度工作報告，并抄送各自行業(yè)主管部門。

交易場所須于每年第一季度結(jié)束前向區(qū)金融工作部門和市金融工作部門同時報送上一財務(wù)報告，并抄送各自行業(yè)主管部門。

根據(jù)監(jiān)管工作需要，市金融工作部門認為在有必要的情況下，可以要求交易場所報送專項報告。

市金融工作部門如經(jīng)核查發(fā)現(xiàn)報送內(nèi)容有虛假、錯誤或遺漏之處，將通知交易場所限期加以糾正補充。各交易場所須在接到市金融工作部門對上報資料予以補正通知之日起10個工作日內(nèi)予以補正，無合理理由逾期不改正的，視為違反監(jiān)管規(guī)定。

第三十條 交易場所須嚴格按照工商管理部門和行業(yè)監(jiān)管部門核準的業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營品種、交易制度依法經(jīng)營，不得非法吸收公眾資金或者變相吸收公眾資金，不得通過公開方式發(fā)布募集資金的廣告或虛假宣傳，不做保本付息、定期回購或給付回報的承諾。

交易場所須建立與所從事交易的業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模和復(fù)雜程度相適應(yīng)的風(fēng)險控制制度和體系，根據(jù)交易品種、交易方式和交易規(guī)則等具體情況，對不同類別的風(fēng)險進行有效的識別、度量、防范和處置，滿足風(fēng)險控制的實際需要。

交易場所須設(shè)立風(fēng)險控制部門，加強風(fēng)險控制制度建設(shè)，開展異常情況處理、違約處理、風(fēng)險處置和應(yīng)急處置等有關(guān)風(fēng)險控制工作。

交易場所須配備風(fēng)險控制人員，專職從事交易場所風(fēng)險控制工作，并及時向交易場所的高管和監(jiān)管部門反饋風(fēng)險信息。交易場所高管人員、風(fēng)險控制人員須了解所從事的產(chǎn)品交易風(fēng)險，參加相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高風(fēng)險控制能力。

交易場所須明確有關(guān)交易、結(jié)算、交割等環(huán)節(jié)的審核、評估、批準及交易信息系統(tǒng)的操作權(quán)限、程序和行為規(guī)范，有效防范工作人員違規(guī)操作風(fēng)險。

交易場所須建立審計制度，審計報告上報市區(qū)兩級金融工作部門。

第四章 監(jiān)管

第三十一條 交易場所須接受和配合市金融工作部門或其他相關(guān)政府部門，對其交易品種、交易規(guī)則或交易方式的監(jiān)督和管理，并需及時按照相關(guān)整改或處置要求辦理。

第三十二條 北京市清理整頓各類交易場所領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位將聯(lián)合每年對交易場所的經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進行現(xiàn)場檢查，現(xiàn)場檢查可采取下列措施：

1.詢問交易場所工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明；

2.查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料；

3.檢查交易場所的交易、結(jié)算、登記及財務(wù)等系統(tǒng)；

4.約談交易場所高管人員及其他與被檢查事件有關(guān)的工作人員；

5.法律、法規(guī)規(guī)定的其他措施。

交易場所須積極配合現(xiàn)場檢查，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

交易場所在上現(xiàn)場檢查中未被發(fā)現(xiàn)有違規(guī)行為，且本符合本實施細則各項監(jiān)管要求的，本可免予接受現(xiàn)場檢查。

第三十三條 市金融工作部門可將對交易場所日常監(jiān)管情況，通過官方網(wǎng)站等渠道向社會公開，也可通過本市企業(yè)信用系統(tǒng)向社會公 開交易場所違規(guī)事項。

市金融工作部門通過官方網(wǎng)站等渠道，不定期向社會公開已通過審批的交易品種。

第三十四條 區(qū)金融工作部門須設(shè)置專門崗位，配備專門人員，對轄區(qū)內(nèi)交易場所進行監(jiān)管，并須將相關(guān)崗位和人員的配置情況報市金融工作部門備案。區(qū)金融工作部門協(xié)助市金融工作部門對轄區(qū)內(nèi)的交易場所進行日常監(jiān)管，獨立或配合市金融工作部門，對轄區(qū)內(nèi)交易場所的違法違規(guī)行為進行處置。

區(qū)金融工作部門須按季度向市金融工作部門提交轄區(qū)內(nèi)交易場所運營及風(fēng)險監(jiān)管情況報告，或應(yīng)市金融工作部門要求提交專項報告。

第三十五條 交易場所在經(jīng)營過程中，區(qū)金融工作部門若發(fā)現(xiàn)存在下列情形之一的，須及時報告市金融工作部門，并協(xié)助市金融工作部門采取約見談話、發(fā)警示函提示風(fēng)險等方式及時處置，要求交易場所進行整改：

1.交易規(guī)則、交易品種未按規(guī)定報批報備的；

2.未按照規(guī)定披露交易信息的；

3.未按照規(guī)定提供報表、報告的，提供虛假的或者隱瞞重要事實的報表、報告的；

4.未按規(guī)定向市金融工作部門報送信息，或所報送信息內(nèi)容有虛假、錯誤或遺漏之處，且在接到市金融工作部門對上報資料予以補正通知之日起7個工作日內(nèi)無合理理由不予改正的；

5.違反國家法律法規(guī)和政策規(guī)定開展交易業(yè)務(wù)的；

6.拒絕或者妨礙非現(xiàn)場監(jiān)管或現(xiàn)場檢查的；

7.業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部管理制度不健全或者未有效執(zhí)行，可能或已經(jīng)損害客戶的合法權(quán)益的；未制定或未報送突發(fā)事件處置預(yù)案；風(fēng)險管理或者內(nèi)部控制等存在較大缺陷，經(jīng)營管理混亂，可能影響交易場所經(jīng)營安全或者交易安全的；

8.業(yè)務(wù)系統(tǒng)存在重大缺陷，可能造成有關(guān)數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權(quán)益的；

9.股東、實際控制人或者其他重大關(guān)聯(lián)人出現(xiàn)停業(yè)、重大風(fēng)險或者涉嫌嚴重違法違規(guī)等重大情況，可能影響交易場所持續(xù)經(jīng)營的；

10.存在可能影響客戶交易安全糾紛的；

11.沒有接入登記結(jié)算平臺、不符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護或者客戶資金安全存管規(guī)定，可能影響客戶資產(chǎn)安全的；

12.投訴舉報集中或者引發(fā)群體性事件，且交易場所存在相關(guān)責(zé)任的；

13.未加入自律組織或登記結(jié)算平臺的；

14.存在其他違法違規(guī)行為的。

市金融工作部門可會同相關(guān)部門責(zé)令其取消違規(guī)交易品種、停止違規(guī)交易行為、不得新增交易會員或停止開展新設(shè)交易業(yè)務(wù)，并將相關(guān)違規(guī)信息通知結(jié)算機構(gòu)的監(jiān)管部門。市金融工作部門可報請市政府交由有關(guān)部門依法責(zé)令交易場所不得繼續(xù)使用企業(yè)名稱中“交易”或“交易所”字樣，并核減企業(yè)經(jīng)營范圍中的交易業(yè)務(wù)，不再納入本市交易場所管理范圍。

第三十六條 區(qū)金融工作部門須配合市金融工作部門，對其所轄區(qū)域內(nèi)交易場所的違法違規(guī)行為進行處置。

第三十七條 交易場所發(fā)起設(shè)立行業(yè)協(xié)會組織，為會員服務(wù)，維護行業(yè)利益，建立第三方糾紛解決機制，開展行業(yè)自律管理。

第五章 附則

第三十八條 在本實施細則實施之日前已經(jīng)設(shè)立的交易場所，不符合本實施細則任何規(guī)定的，在60天內(nèi)需完成整改。對于未通過市金融工作部門組織驗收的，市金融工作部門有權(quán)依照本實施細則及相關(guān)規(guī)定，對違規(guī)交易場所進行處置。

第三十九條 本實施細則由市金融工作部門負責(zé)解釋并適時修訂。

本實施細則未予規(guī)定的，依據(jù)國家法律法規(guī)及《管理辦法》執(zhí)行。

第四十條 本實施細則自2016年3月1日起實施。

第四篇：北京交易場所管理辦法試行

北京市交易場所管理辦法(試行)

京政發(fā)〔2012〕36號 第一章 總

則

第一條 為切實防范金融風(fēng)險，規(guī)范本市交易場所的行為，促進交易場所健康發(fā)展，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風(fēng)險的決定》(國發(fā)〔2011〕38號)和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實施意見》(國辦發(fā)〔2012〕37號)等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱交易場所，是指在本市行政區(qū)域內(nèi)依法設(shè)立的，從事權(quán)益類交易、大宗商品交易以及其他標準化合約交易的交易場所，包括名稱中未使用 “交易所”字樣的交易場所，但不包括僅從事車輛、房地產(chǎn)等實物交易的交易場所，也不包括由國務(wù)院金融管理部門履行日常監(jiān)管職責(zé)的從事金融產(chǎn)品交易的交易場所。

外地交易場所在本市設(shè)立分支機構(gòu)的管理，亦適用本辦法。

第三條 市金融工作部門作為本市交易場所的統(tǒng)籌管理部門，會同市商務(wù)、科技、文化管理、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理等行業(yè)主管部門，做好本市交易場所的設(shè)立審核及變更審批(備案)、日常經(jīng)營行為及資金安全監(jiān)管、政策支持指導(dǎo)、統(tǒng)計監(jiān)測、發(fā)展規(guī)劃編制、違規(guī)處理、風(fēng)險防控和處置、重大事項協(xié)調(diào)等工作。區(qū)(縣)金融工作部門協(xié)助市金融工作部門做好本行政區(qū)域內(nèi)交易場所的統(tǒng)籌管理工作。

第二章 設(shè)立、變更和終止

第四條 本市按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃各類交易場所的數(shù)量規(guī)模和區(qū)域分布，制定交易場所品種結(jié)構(gòu)規(guī)劃和審查標準，審慎批準設(shè)立交易場所，使本市交易場所的設(shè)立與監(jiān)管能力及實體經(jīng)濟發(fā)展水平相協(xié)調(diào)。

大宗商品、國有產(chǎn)權(quán)、文化產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域交易場所的設(shè)立、變更和終止，國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第五條 新設(shè)交易場所應(yīng)當采取公司制組織形式。設(shè)立交易場所，除符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定外，還應(yīng)當符合以下條件：

(一)符合本辦法規(guī)定的注冊資本要求;(二)股東近三年內(nèi)信用記錄良好，無違法違規(guī)記錄;(三)董事、監(jiān)事、高級管理人員近三年內(nèi)無不良信用記錄及違法違規(guī)記錄，并具備超過五年的相關(guān)領(lǐng)域從業(yè)經(jīng)驗;(四)建立公平、公正、公開的交易規(guī)則及健全的管理制度，主要包括：風(fēng)險控制制度、信息披露制度和投資者適當性制度等;(五)其他相關(guān)條件。

第六條 新設(shè)交易場所名稱中使用“交易所”字樣的，注冊資本最低限額為人民幣1億元。其他新設(shè)交易場所注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

第七條 新設(shè)交易場所應(yīng)當先取得工商行政管理部門出具的企業(yè)名稱預(yù)先核準通知書。

第八條 新設(shè)交易場所，申請人需向所在區(qū)(縣)金融工作部門提交以下申請材料：

(一)申請書，包括擬設(shè)立交易場所的名稱、注冊資本和經(jīng)營范圍等事項;(二)工商行政管理部門出具的企業(yè)名稱預(yù)先核準通知書;(三)股東的資信證明和有關(guān)資料;(四)擬任董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格證明;(五)交易場所住所證明;(六)交易規(guī)則、管理制度及投資者適當性制度等相關(guān)材料;(七)其他相關(guān)材料。

第九條 區(qū)(縣)金融工作部門對申請材料進行初審后報市金融工作部門。市金融工作部門征求相關(guān)行業(yè)主管部門意見后報市政府批準。名稱中使用“交易所”字樣的，市政府批準前，應(yīng)當取得清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議的書面反饋意見。

新設(shè)交易場所的申請獲得市政府批準后，由市金融工作部門向申請人出具批復(fù)文件。申請未獲批準的，由市金融工作部門向申請人出具書面答復(fù)。

第十條 申請人應(yīng)當持批復(fù)文件，到工商行政管理部門辦理設(shè)立登記。第十一條 交易場所有下列事項之一的，由區(qū)(縣)金融工作部門初審后報市金融工作部門，由市金融工作部門征求相關(guān)行業(yè)主管部門意見后報市政府批準：

(一)調(diào)整經(jīng)營范圍;(二)變更交易規(guī)則或新設(shè)交易品種;(三)分立或合并;(四)其他重大事項。

第十二條 交易場所有下列事項之一的，由區(qū)(縣)金融工作部門初審后報市金融工作部門復(fù)審備案，同時抄送相關(guān)行業(yè)主管部門：

(一)變更名稱;(二)變更注冊資本;(三)變更住所;(四)變更法定代表人;(五)變更董事、監(jiān)事、高級管理人員;(六)變更股東;(七)修改章程;(八)注銷;(九)其他事項。

第十三條 本市各類交易場所原則上不得在本市設(shè)立分支機構(gòu)開展經(jīng)營活動;確有必要在異地設(shè)立分支機構(gòu)的，應(yīng)當分別經(jīng)市政府和擬設(shè)立分支機構(gòu)所在地省級人民政府批準，并按照屬地原則進行監(jiān)管。

第十四條 交易場所因解散而終止的，應(yīng)當成立清算組，按照法定程序進行清算。

第三章 日常監(jiān)管

第十五條 交易場所不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行，不得采取集中競價、做市商等集中交易方式進行交易;不得將權(quán)益按照標準化交易單位持續(xù)掛牌交易，任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時間間隔不得少于5個交易日;除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，權(quán)益持有人累計不得超過200人;不得以集中競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進行標準化合約交易。

第十六條 本市建立統(tǒng)一的資金結(jié)算和監(jiān)管平臺。交易場所應(yīng)當切實維護客戶資金安全，按照國家及本市相關(guān)要求實行保證金第三方存管制度，確保交易信息系統(tǒng)符合安全穩(wěn)定性有關(guān)要求。

第十七條 建立交易場所信息報送制度。交易場所應(yīng)當定期經(jīng)所在區(qū)(縣)金融工作部門向市金融工作部門報送月度交易數(shù)據(jù)、季度工作報告、財務(wù)報告，同時抄送各自行業(yè)主管部門。

根據(jù)監(jiān)管工作需要，市金融工作部門可以要求交易場所報送專項報告。

第十八條 交易場所應(yīng)當建立投資者適當性制度，定期進行市場風(fēng)險信息提示，開展投資者教育，保障投資者合法權(quán)益。

第十九條 市金融工作部門會同相關(guān)行業(yè)主管部門、有關(guān)區(qū)(縣)金融工作部門可以采取適當方式依法對交易場所進行檢查，交易場所應(yīng)當予以配合。

第二十條 行業(yè)自律組織應(yīng)當做好行業(yè)自律管理、開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)、促進行業(yè)交流等工作，在維護會員合法權(quán)益、保護行業(yè)利益、改善行業(yè)發(fā)展環(huán)境等方面發(fā)揮積極作用。

第四章 風(fēng)險防控和違規(guī)處理

第二十一條 交易場所應(yīng)當為投資者保密，不得利用投資者提供的信息從事任何與交易無關(guān)或有損投資者利益的活動。

第二十二條 交易場所需制定突發(fā)事件處置預(yù)案，明確職責(zé)、措施和程序，經(jīng)所在區(qū)(縣)金融工作部門報市金融工作部門備案，同時抄送各自行業(yè)主管部門。各區(qū)(縣)人民政府按照屬地原則負責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)交易場所的應(yīng)急處置工作。

第二十三條 交易場所在經(jīng)營過程中，若存在違法違規(guī)或違反本辦法的行為，市金融工作部門可以采取風(fēng)險提示、責(zé)令整改等方式依法進行處置;情節(jié)嚴重的，責(zé)令其取消違規(guī)交易品種、停止違規(guī)交易行為;對涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。

第二十四條 未經(jīng)批準設(shè)立的交易場所，依法予以取締。

第五章

附則 第二十五條 市金融工作部門等可以依據(jù)本辦法，根據(jù)職責(zé)制定交易場所管理相關(guān)的操作流程和實施細則。

第二十六條 本辦法實施過程中遇到的問題，由市金融工作部門會同有關(guān)部門協(xié)調(diào)解決。

第二十七條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

二〇一二年十一月七日

第五篇：福建省公共游泳場所管理辦法

福建省公共游泳場所管理辦法

第一章 總則

第一條 為加強對公共游泳場所的管理，保障游泳人員的健康和安全，促進全民健身運動的開展，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，結(jié)合本省實際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于本省行政區(qū)域內(nèi)的公共游泳場所。

本辦法所稱公共游泳場所，是指向社會公眾開放的各類室內(nèi)外人工游泳池、游泳館（以下簡稱人工游泳場所）和設(shè)在江、河、湖、海等公開水域的界定范圍的天然游泳場（以下簡稱天然游泳場所）。

公共游泳場所分為公益性公共游泳場所和經(jīng)營性公共游泳場所。

第三條 縣級以上人民政府體育行政主管部門負責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)公共游泳場所的監(jiān)督管理工作。

縣級以上人民政府衛(wèi)生、公安、工商、價格、安監(jiān)等有關(guān)行政部門按照各自職責(zé)，對公共游泳場所依法進行監(jiān)督管理。

第四條 縣級以上人民政府應(yīng)當對少數(shù)民族地區(qū)、邊遠貧困地區(qū)和農(nóng)村地區(qū)的公益性公共游泳場所建設(shè)予以扶持。

各級人民政府舉辦的公益性公共游泳場所的建設(shè)、維修、管理資金，應(yīng)當依法列入本級人民政府基本建設(shè)投資計劃和財政預(yù)算。

第五條 鼓勵企業(yè)、事業(yè)單位、社會團體和個人等社會力量舉辦公共游泳場所。鼓勵機關(guān)、學(xué)校等單位內(nèi)部的游泳場所向社會公眾開放。

第二章 建設(shè)和開放

第六條 新建、改建、擴建公共游泳場所應(yīng)當符合國家有關(guān)公共游泳場所建設(shè)標準、衛(wèi)生標準和環(huán)保標準。

第七條開放人工游泳場所，應(yīng)當具備下列條件：

（一）空氣質(zhì)量、水質(zhì)和環(huán)境衛(wèi)生符合國家標準；

（二）設(shè)置急救室、更衣室、淋浴室、公共衛(wèi)生間、存放衣物柜、池水消毒設(shè)備和浸腳消毒池；

（三）游泳池深、淺水區(qū)有明顯的警示標識或者隔離帶，淺水區(qū)水深應(yīng)當不大于

1.2米；兒童游泳池的水深應(yīng)當不大于0.8米；

（四）水面面積在250平方米以下的游泳池，至少設(shè)置２個救生觀察臺；水面面積在250平方米及以上的游泳池，按面積每增加250平方米及以內(nèi)，增設(shè)１個救生觀察臺的比例配置。救生觀察臺高度不低于1.5米；

（五）水面面積在500平方米以下的游泳池，至少設(shè)置２個出入水池扶梯；水面面積在500平方米及以上的游泳池，至少設(shè)置4個出入水扶梯；

（六）配置能夠有效使用的救生器材；

（七）游泳池水面光照度應(yīng)當符合國家標準。游泳池夜間開放須有足夠的應(yīng)急照明設(shè)施；

（八）設(shè)有廣播設(shè)施、安全警示牌、水質(zhì)檢測結(jié)果和水溫告示牌；

（九）其他按照國家標準應(yīng)當具備的條件。

新建、改建、擴建的人工游泳場所對外開放的，應(yīng)當安裝池水循環(huán)凈化和消毒設(shè)施設(shè)備。

第八條 開放天然游泳場所，應(yīng)當具備下列條件：

（一）水質(zhì)符合國家標準的規(guī)定；

（二）圍護區(qū)域內(nèi)設(shè)置明顯的安全防護網(wǎng)與安全警示標識。水面按照一定水深范圍分別設(shè)置不同顏色且顏色鮮艷的浮標，并有告示說明其所代表的水深范圍；

（三）設(shè)置急救室、更衣室、淋浴室、公共衛(wèi)生間、存放衣物柜、監(jiān)視（指揮）臺、通訊聯(lián)絡(luò)設(shè)施和廣播設(shè)施；

（四）配置與游泳場所相適應(yīng)的救生艇（船）等救生器材；

（五）設(shè)有天氣預(yù)報、水質(zhì)檢測結(jié)果告示牌。

飲用水源保護區(qū)、血吸蟲病區(qū)、工礦企業(yè)衛(wèi)生防護距離內(nèi)或者潛伏有釘螺地區(qū)不得開辟天然游泳場所。

第九條 申辦經(jīng)營性公共游泳場所，應(yīng)當向所在地縣級以上人民政府體育行政主管部門申請高危險性體育項目經(jīng)營許可證，并提交以下申請材料：

（一）申請書。申請書應(yīng)當包括申請人的名稱、住所，擬經(jīng)營的高危險性體育項目，擬成立經(jīng)營機構(gòu)的名稱、地址、經(jīng)營場所等內(nèi)容；

（二）申請人的主體資格證明或者自然人身份證明；

（三）體育場所的所有權(quán)或者使用權(quán)證明；

（四）體育設(shè)施符合相關(guān)國家標準的說明性材料；

（五）人力資源和社會保障部統(tǒng)一印制的社會體育指導(dǎo)員（游泳）、游泳救生員證書及復(fù)印件；水質(zhì)管理員執(zhí)業(yè)資格證書及復(fù)印件；

（六）安全保障制度和措施的書面材料；

（七）法律、法規(guī)規(guī)定的其他材料。

第十條 縣級以上人民政府體育行政主管部門應(yīng)當自受理經(jīng)營性公共游泳場所申請之日起30日內(nèi)對書面材料和實際情況進行核查，并做出批準或者不予批準的決定。批準的，應(yīng)當發(fā)給高危險性體育項目經(jīng)營許可證；不予批準的，應(yīng)當書面通知申請人并說明理由。

第十一條 開放公益性公共游泳場所的，應(yīng)當在開放前15日向所在地縣級人民政府體育行政主管部門書面?zhèn)浒?。備案材料參照本辦法第九條規(guī)定。

縣級人民政府體育行政主管部門應(yīng)當在收到備案材料后10日內(nèi)，對書面材料和實際情況進行核查。對不符合本辦法規(guī)定條件的，應(yīng)當要求開辦者限期改正。

第十二條 已獲批準或者備案的公共游泳場所進行改建、擴建或者整改的，應(yīng)當在重新辦理審批或者備案手續(xù)后方可開放。

第三章 服務(wù)和管理

第十三條 游泳場所的法定代表人或者負責(zé)人是該場所衛(wèi)生、安全的第一責(zé)任人，對場所的衛(wèi)生、安全管理負全面責(zé)任。

第十四條 公共游泳場所必須嚴格執(zhí)行溺水搶救操作規(guī)程、溺水事故處理制度、救生員定期培訓(xùn)制度以及治安保衛(wèi)、安全救護、衛(wèi)生檢查、設(shè)備維修、人員服務(wù)崗位責(zé)任制度等安全保障制度和措施，并確保開辦過程中持續(xù)符合各項開放條件。

第十五條 公共游泳場所應(yīng)當制定包括預(yù)防傳染性疾病傳播、氯氣泄漏等健康危害事故和溺水傷亡事故在內(nèi)的突發(fā)事件應(yīng)急處置工作預(yù)案。

發(fā)生傳染病、健康危害事故、臺風(fēng)、雷暴雨、水域受污染等不適宜游泳活動的情形時，公共游泳場所應(yīng)當停止開放；正在開放的，應(yīng)當及時勸阻游泳人員中止游泳活動，引導(dǎo)游泳人員進入安全區(qū)域。

第十六條 公共游泳場所應(yīng)當將許可證、安全生產(chǎn)崗位責(zé)任制、安全操作規(guī)程、體

育設(shè)施、設(shè)備、器材的使用說明及安全檢查等制度，以及救生員、社會體育指導(dǎo)人員（游泳）姓名、照片和資質(zhì)信息張貼于游泳場所的醒目位置，并對游泳人員必須遵守的規(guī)定予以警示。

公共游泳場所提供游泳服務(wù)收取費用，應(yīng)當執(zhí)行價格管理有關(guān)規(guī)定，實行明碼標價。第十七條 公共游泳場所應(yīng)當依法配備取得資格證書的游泳救生員。游泳救生員應(yīng)當持證上崗，并佩戴能標明其身份的醒目標識。水面面積在250平方米及以下的游泳池，應(yīng)當至少配備游泳救生員3人；水面面積在250平方米以上的游泳池，應(yīng)當按面積每增加250平方米及以內(nèi)，增加１人的比例配備游泳救生員。天然游泳場所按每360平方米水面面積配備１人的比例配備游泳救生員。

存在建筑景觀或者樹木等物體阻擋游泳救生員視線的，按避免救生視覺盲點的原則增加救生員。

第十八條 公共游泳場所應(yīng)當按照人工游泳場所人均水面面積不低于2.5平方米，天然游泳場所人均水面面積不低于4平方米的標準控制入場游泳人數(shù)。

正在場內(nèi)游泳人員達到上述標準時，公共游泳場所應(yīng)當及時停止接納新的游泳人員入場。

第十九條 公共游泳場所必須嚴格遵守下列規(guī)定：

（一）不得向游泳人員出租游泳衣、褲、鏡；

（二）不得向游泳人員出售含酒精的飲料，并應(yīng)當在經(jīng)營場所顯著位置予以明示；

（三）每天進行池水余氯、PH值、溫度等檢測并予以公布；

（四）及時維修、維護游泳設(shè)施設(shè)備；

（五）妥善保管游泳人員寄存的物品。

第二十條 公共游泳場所開展游泳培訓(xùn)，應(yīng)當依法配備取得相關(guān)資格證書的游泳教練員。游泳教練員每人每次所帶學(xué)員數(shù)量，初級班不得超過15人，中高級班不得超過20人。培訓(xùn)時，游泳教練員應(yīng)當做好學(xué)員的安全防范工作。

第二十一條 禁止肝炎、重癥沙眼、急性出血性結(jié)膜炎、中耳炎、腸道傳染病、精神病、性病等患者和飲酒者進入公共游泳場所游泳。

12周歲以下或者身高未超過1.3米的未成年人須在成年人的陪同下方可進入公共游泳場所游泳。

第二十二條 游泳人員在公共游泳場所游泳，應(yīng)當遵守下列規(guī)定：

（一）服從管理人員指揮，在規(guī)定時間和區(qū)域內(nèi)活動；

（二）不得使用腳蹼或者劃手掌；

（三）不得進行跳水、潛泳、打鬧等影響游泳安全的活動。

游泳人員違反上述規(guī)定的，公共游泳場所應(yīng)當給予勸阻和制止；經(jīng)勸阻無效的，公共游泳場所可以要求游泳人員退場。

第二十三條 鼓勵公共游泳場所經(jīng)營者或者管理者依法投保有關(guān)責(zé)任保險。

鼓勵游泳人員依法投保意外傷害保險。

鼓勵游泳協(xié)會等具備專業(yè)救助能力的社會團體參與人道主義救助。

第二十四條 公共游泳場所發(fā)生溺水傷亡、傳染病或者健康危害事故時，游泳場所管理者應(yīng)當及時啟動相關(guān)應(yīng)急處置工作預(yù)案，并立即向所在地縣級以上人民政府體育、衛(wèi)生、公安和安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門報告，有關(guān)部門應(yīng)當按照職責(zé)分工立即處置。

第二十五條 縣級以上人民政府體育行政主管部門應(yīng)當會同其他有關(guān)行政管理部門制定應(yīng)急預(yù)案，及時處置公共游泳場所的突發(fā)事件。

第二十六條 縣級以上人民政府體育行政主管部門應(yīng)當建立健全監(jiān)督制度，依法對公共游泳場所進行監(jiān)督檢查，可以會同有關(guān)行政管理部門采取聯(lián)合檢查等方式進行監(jiān)督檢查。檢查的情況和處理結(jié)果應(yīng)當記錄備查。

縣級以上人民政府體育行政主管部門和其他有關(guān)行政管理部門履行監(jiān)督檢查職責(zé)時，公共游泳場所管理者應(yīng)當予以配合。

第二十七條 任何單位和個人發(fā)現(xiàn)違法從事公共游泳活動、體育行政主管部門和其他有關(guān)行政管理部門工作人員在對公共游泳場所進行監(jiān)督檢查中有違法行為的，有權(quán)向相關(guān)部門舉報。接受舉報的部門應(yīng)當依法及時處理。

第四章 法律責(zé)任

第二十八條 違反本辦法規(guī)定，未依法取得高危險性體育項目經(jīng)營許可證經(jīng)營公共游泳場所的，由縣級以上人民政府體育行政主管部門按照管理權(quán)限責(zé)令改正；有違法所得的，沒收違法所得；違法所得不足3萬元或者沒有違法所得的，并處3萬元以上10萬元以下的罰款；違法所得3萬元以上的，并處違法所得2倍以上5倍以下的罰款。

第二十九條 違反本辦法規(guī)定，開放公益性公共游泳場所，未按要求備案的，由縣級以上人民政府體育行政主管部門予以警告，并責(zé)令限期改正；逾期不改正的，處以3000元以上1萬元以下的罰款。

第三十條 違反本辦法規(guī)定，公共游泳場所經(jīng)營者取得高危險性體育項目經(jīng)營許可證后，公共游泳場所不再符合本辦法規(guī)定條件但仍繼續(xù)開放的，由縣級以上人民政府體育行政主管部門按照管理權(quán)限責(zé)令改正；有違法所得的，沒收違法所得；違法所得不足3萬元或者沒有違法所得的，并處3萬元以上10萬元以下的罰款；違法所得3萬元以上的，并處違法所得2倍以上5倍以下的罰款；拒不改正的，由原發(fā)證機關(guān)吊銷許可證。

第三十一條 違反本辦法規(guī)定，公共游泳場所在開辦過程中有下列情形之一的，由縣級以上人民政府體育行政主管部門責(zé)令限期改正；逾期不改正的，處以5000元以上2萬元以下的罰款：

（一）未按要求安排規(guī)定數(shù)量和資質(zhì)的救生員上崗；

（二）未按規(guī)定進行安全警示；

（三）未按規(guī)定控制入場人數(shù)；

（四）向游泳人員出租游泳衣、褲、鏡；

（五）向游泳人員出售含酒精的飲料；

（六）出現(xiàn)不適宜游泳活動的情形時，未停止開放；

（七）游泳教練員未按規(guī)定開展游泳培訓(xùn)。

第三十二條 公共游泳場所不符合條件擅自開放，公共游泳場所負責(zé)人、工作人員違規(guī)操作或者未按照本辦法規(guī)定履行相應(yīng)義務(wù)，對游泳人員造成損害的，公共游泳場所應(yīng)當依法承擔(dān)民事責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第三十三條 縣級以上人民政府有關(guān)行政部門的工作人員在公共游泳場所管理中玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊的，依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第五章 附則

第三十四條 本辦法所稱公益性公共游泳場所是指由各級人民政府舉辦或者社會力量舉辦的，向社會公眾開放用于開展游泳活動的不以盈利為目的的公共游泳場所。

第三十五條 游樂嬉水池的開放、管理參照本辦法執(zhí)行。

第三十六條 本辦法自2014年8月1日起施行。