第一篇：廣西壯族自治區(qū)交易場所管理暫行辦法

廣西壯族自治區(qū)交易場所管理暫行辦法

第一章 總 則

第—條 為加強我區(qū)交易場所監(jiān)管,保護交易場所參與者的合法權益,規(guī)范交易秩序,防范金融風險,根據(jù)《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》(國發(fā)〔⒛11〕38號)、《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》(國辦發(fā)〔⒛12〕37號),結合我區(qū)實際,制定本辦法: 第二條 在本自治區(qū)內(nèi)設立的交易場所及其分支機構、會員和其他經(jīng)營服務機構,以及區(qū)外交易場所在本自治區(qū)設立分支機構、會員和其他經(jīng)營服務機構,應當遵守本辦法。

本辦法所稱交易場所是指經(jīng)省級人民政府依法批準設立的從事權益類、大宗商品交易服務的交易場所,不包括依法批準設立的證券、期貨交易所以及經(jīng)國務院或國務院金融管理部門批準設立的交易場所,也不包括僅從事車輛、房地產(chǎn)等實物交易的交易場所。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。其中,權益類交易包括產(chǎn)權、股權、債權、林權、礦權、知識產(chǎn)權、文化藝術品權益及金融資產(chǎn)權益等交易;大宗商品交易是指以大宗商品的非標準化合約或倉單、可轉(zhuǎn)讓提單等提貨憑證為交易對象,采用一對一或一對多的交易方式,以實物交割(交收)為目的的交易: 本辦法所稱會員和其他經(jīng)營服務機構,是指根據(jù)有關法律法規(guī)及交易場所章程的有關規(guī)定,經(jīng)交易場所審核批準,在交易場所開展交易活動或者為參與市場交易者提供服務等相關業(yè)務的企業(yè)、其他經(jīng)濟組織或個人。

第三條 自治區(qū)人民政府授權自治區(qū)金融辦作為自治區(qū)交易場所監(jiān)管機構,負責對全區(qū)交易場所實行統(tǒng)一監(jiān)督管理。設區(qū)市人民政府應當按照屬地管理原則,履行交易場所日常監(jiān)管第一責任人職責,指定監(jiān)管機構,落實監(jiān)管制度,做好統(tǒng)計監(jiān)測、違規(guī)處理、風險處置等工作。自治區(qū)金融辦、設區(qū)市人民政府指定的監(jiān)管機構統(tǒng)稱“監(jiān)管機構”: 第四條 設立交易場所,必須按照國發(fā)〔⒛ 11〕38號文件的規(guī)定報自治區(qū)人民政府批準.未經(jīng)批準,不得設立交易場所和分支機構以及提供交易平臺服務。

第五條 新設的交易場所,在名稱中應當使用“交易所”或“交易中心”字樣。使用“交易所”字樣的,在開業(yè)前,應當同時取得國家清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議或國務院授權主管機構的書面反饋意見和自治區(qū)人民政府批準.涉及工商登記的,按照工商管理有關規(guī)定執(zhí)行。第二章 設立、變更和終止

第六條 交易場所的設立,應當符合區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展需求,遵循“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則。

第七條 交易場所應采用公司制組織形式,除符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定外,還應當具各以下條件 :(一)名稱中使用“交易所”字樣的實繳注冊資本不低于人民幣1億元;名稱中使用“交易中心”字樣的,實繳注冊資本不低于人民幣5000萬元;(二)交易場所出資人應為企業(yè)法人,且第一大股東出資比例不低于擬設交易場所全部股本的35%;(三)有符合《中華人民共和國公司法》和本辦法規(guī)定的公司章程;(四)有符合任職資格條件的董事、監(jiān)事和高級管理人員;(五)員工中有金融行業(yè)或交易場所工作經(jīng)歷3年以上的人員應當不低于總人數(shù)的30%;(六)有健全的內(nèi)部控制和風險管理制度,有明確的交易品種、有完善的交易規(guī)則、有會員和其他經(jīng)營服務機構管理制度、投資者準入條件和適當性管理制度、登記結算交收管理制度、客戶資金第三方存管制度、風險管理制度、投資者信息保密制度、信息公開披露制度、交易系統(tǒng)管理制度等重要管理制度;(七)有與業(yè)務經(jīng)營和監(jiān)管要求相適應的信息科技架構,具各支撐業(yè)務經(jīng)營的穩(wěn)定、安全且合規(guī)的信息系統(tǒng)和保障業(yè)務持續(xù)運營的技術與措施;(八)有與業(yè)務經(jīng)營相適應的營業(yè)場所、安全防范措施和其他設施: 第八條 交易場所主發(fā)起人應當具各以下條件 :(一)具備相關行業(yè)背景,具有健全的公司治理結構、內(nèi)部控制機制;(二)財務狀況良好,最近3個會計年度連續(xù)盈利,最近l年年末凈資產(chǎn)不低于l億元人民幣且不低于總資產(chǎn)的30%;(三)最近3年內(nèi)無違法違規(guī)和不良信用記錄;(四)入股資金應當是自有資金,不得以委托資金、債務資金等非自有資金入股;(五)承諾5年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持有的交易場所股權、不將所持有的交易場所股權進行質(zhì)押或設立信托,并在擬設公司章程中載明。

第九條 交易場所的董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構 負責人任職應具各以下條件:(一)具有5年以上管理經(jīng)驗,有大學本科(含)以上學歷或中級(含以上職稱);(二)具備與交易場所業(yè)務有關的經(jīng)濟、金融、管理等相關專業(yè)知識;(三)最近3年內(nèi)無違法違規(guī)或不良信用記錄: 第十條 交易場所章程除有《中華人民共和國公司法》規(guī)定的內(nèi)容外,還應當包括下列事項:(一)交易場所設立目的和職責;(二)分支機構設立、撤銷的條件與程序;(三)會員和其他經(jīng)營服務機構的資格和加入、退出程序;(四)會員和其他經(jīng)營服務機構的權利、義務和違規(guī)處理;(五)交易場所解散的條件和程序c 第十—條 設立交易場所,應當按照以下程序辦理 :(一)申請人向設區(qū)市人民政府提交申請材料;(二)設區(qū)市人民政府根據(jù)本辦法對申請事項進行初審,出具初審報告與處置風險承諾函,由指定的監(jiān)管機構將申請材料、初審報告與處置風險承諾函提交給自治區(qū)金融辦;(三)自治區(qū)金融辦對材料進行初步審核,在⒛日內(nèi)組織商務廳、廣西證監(jiān)局等部門召開會商會議進行專業(yè)評審,并將評審意向申請人反饋;(四)申請人應當在30日內(nèi)根據(jù)評審意見修改完善申請材料。逾期不反饋或修改后的申請材料仍不符合本辦法規(guī)定的,視為自動放棄該申請事項;(五)申請材料符合本辦法規(guī)定的,由自治區(qū)金融辦在10日內(nèi)提出審核意見報自治區(qū)人民政府批準。第十二條 交易場所設立申請材料包括 :(一)公司申請材料。

l.籌建請示文:包括擬設立交易場所的名稱、住所、注冊資本、業(yè)務范圍、股東及股權結構等材料;2.可行性研究報告(包括收費形式與標準、交易品種與交易規(guī)則等;3.籌建工作方案;4.出資人協(xié)議書;5.出資人會議決議;6.出資人基本情況材料;7.全體出資人承諾書;8.公司章程(草案);9.擬任法定代表人、董事長和總經(jīng)理資料;10.主要管理制度;1l.交易合同范本;12.交易系統(tǒng)產(chǎn)品說明書及交易系統(tǒng)客戶端軟件設計方案;13.與資金存管銀行的意向合作協(xié)議;14.交易品種需要交割的須提交擬建倉庫選址或與倉儲第三方提供者的意向合作協(xié)議;15.《企業(yè)名稱預先核準通知書》;16.法律意見書;17.按審慎性原則要求的其他資料。(二)設區(qū)市人民政府初審報告與處置風險承諾函。

l.初審報告內(nèi)容包括日常監(jiān)管責任和風險處置責任的有關安排,須指定監(jiān)管機構、監(jiān)管崗位以及2名主監(jiān)管人員;2.處置風險承諾函: 第十三條 交易場所完成籌建、工商注冊登記等工作后,在開業(yè)前應當向監(jiān)管機構提交下列各案材料: 1.籌建情況報告;2.營業(yè)執(zhí)照復印件;3.交易場所股東會或董事會會議決議;4.公司章程;5.驗資報告;6.法定代表人、董事長和總經(jīng)理資料;7.營業(yè)場所所有權或使用權的文件材料;8.客戶資金第三方存管協(xié)議;9.所在地監(jiān)管機構對營業(yè)場所、交割(交收)倉庫及其交易系統(tǒng)的安全性、穩(wěn)定性、合規(guī)性進行現(xiàn)場核查,并出具驗收意見的現(xiàn)場核查驗收材料Ⅱ

第十四條 取得自治區(qū)人民政府批復同意設立的交易場所,應當在9個月內(nèi)完成籌建、工商注冊登記等工作,并按照本辦法第十三條的規(guī)定向監(jiān)管機構各案。

取得自治區(qū)人民政府批復同意后9個月內(nèi)未完成籌建并開業(yè)的,可向所在地設區(qū)市人民政府申請延期3個月。逾期未開業(yè)或交易場所開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個月以上的,撤回批復同意文件并向社會公示。

第十五條 交易場所原則上不得設立分支機構,確需設立的,須報自治區(qū)人民政府批準交易場所的會員和其他經(jīng)營服務機構開展業(yè)務應分別向交易場所所在地以及會員、其他經(jīng)營服務機構所在地監(jiān)管機構備案

第十六條 交易場所的數(shù)量、類型和規(guī)模應當與其所在地設區(qū)市、民政府的監(jiān)管能力相匹配。設區(qū)市人民政府不履行監(jiān)管職責、監(jiān)管不到位或交易場所違法違規(guī)造成重大影響的,在整改、處置完成前,自治區(qū)金融辦暫停受理該市交易場所設立申請材料。

第十七條 交易場所有下列變更情形之一的,由 所在地市級監(jiān)管機構初審后,報自治區(qū)金融辦核準:(一)變更公司名稱;(二)變更注冊資本;(三)變更注冊地;(四)變更交易品種及交易規(guī)則;(五)變更股權或調(diào)整股權結構;(六)調(diào)整經(jīng)營范圍;(七)修改公司章程;(八)分立或合并。第十八條 交易場所有下列變更情形之一的,報所在地市級監(jiān)管機構各案:(一)變更公司法定代表人;(二)變更董事、監(jiān)事和高級管理人員;(三)變更公司住所或營業(yè)場所;(四)變更資金存管銀行;(五)變更交易軟件系統(tǒng)。

第十九條 交易場所因解散、分立、合并、破產(chǎn)而終止的,設區(qū)市人民政府應當督促其嚴格按照有關法律法規(guī)履行相關程序,處理未了結的業(yè)務和糾紛,妥善安置客戶,切實保護投資者合法權益。

交易場所應當在董事會或股東會做出相關決議15日內(nèi),在注冊地及主要經(jīng)營活動所在地的主要媒體上連續(xù)發(fā)布3次公告。

第三章 業(yè)務規(guī)則和風險控制

第二十條 交易場所應當嚴格遵守下列規(guī)定 :(一)不得將任何權益拆分為均等份額公開發(fā)行;(二)不得采取集合競價、連續(xù)競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進行交易;(三)不得將權益按照標準化交易單位持續(xù)掛牌交易,任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時間間隔不得少于5個交易日;(四)除法律法規(guī)另有規(guī)定外,權益持有人累計不得超過200/人、;(五)不得以集中交易方式進行標準化合約交易;(六)未經(jīng)國務院金融管理部門批準,不得從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易;(七)法律法規(guī)規(guī)定的其他禁止事項。

第二十一條 交易場所及其分支機構、會員和其他經(jīng)營服務機構不得有下列行為:(一)未經(jīng)客戶委托、違背客戶意愿、假借客戶名義開展交易活動;(二)與客戶進行對賭;(三)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的確認文件;(四)挪用客戶交易資金;(五)為牟取傭金收入,誘使客戶進行不必要的交易;(六)提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;(七)利用交易軟件進行后臺操縱;(八)發(fā)布對交易品種價格進行預測的文字和資料;(九)其他違背客戶真實意思表示的行為

第二十二條 交易場所應當根據(jù)交易特點依法制定交易規(guī)則:交易規(guī)則應當包括以下內(nèi)容 :(一)交易品種和交割(交收)期限;(二)交易方式;(三)交易流程;(四)禁止性的交易行為;(五)交易標的交割(交收)、資金清算規(guī)則;(六)交易糾紛解決機制;(七)取消、暫停、恢復交易的條件及處理機制;(八)交易費用標準和收取方式;(九)交易信息的處理和發(fā)布規(guī)則;(十)其他異常處理、差錯處理機制等事項。

第二十三條 通過會員和其他經(jīng)營服務機構開展業(yè)務的交易場所,應當依法制定會員和其他經(jīng)營服務機構管理制度,并與其簽訂協(xié)議,明確準入條件、權利、義務和禁止性事項。交易場所應當對會員和其他經(jīng)營服務機構開展業(yè)務的情況進行監(jiān)督,防范其接受客戶全權委托決定交易事項等違法違規(guī)行為。會員和其他經(jīng)營服務機構出現(xiàn)違法違規(guī)行為,造成投資者經(jīng)濟損失的,交易場所應當協(xié)助客戶向違法違規(guī)會員和其他經(jīng)營服務機構索償。

第二十四條 交易場所應當依法建立交易品種登記結算制度,為交易活動提供登記、存管、結算和交割(交收)服務:全區(qū)交易場所實行集中統(tǒng)一的登記結算制度。交易場所的計算機系統(tǒng)及業(yè)務流程應滿足集中統(tǒng)一登記結算的要求: 第二十五條 交易場所應當依法建立嚴格的客戶資金第三方存管制度。客戶交易資金應當委托所在地的取得金融監(jiān)管機構資金托管資質(zhì)的商業(yè)銀行實行第三方存管,并在存管銀行開立獨立的專用結算賬戶用于存放。專用結算賬戶與交易場所自有資金賬戶嚴格分離,不得混同。客戶入市交易前要與交易場所及銀行簽訂交易資金第三方存管協(xié)議書c交易場所應當與存管銀行簽訂有關資金存管及代理結算業(yè)務的合同,明確雙方的權利和義務:存管銀行應當依法對交易場所客戶交易結算資金、清算各付金的定向劃轉(zhuǎn)實行監(jiān)督,并嚴格執(zhí)行與交易場所、監(jiān)管機構設定的當日劃出資金最高限額規(guī)定,每度向所在地監(jiān)管機構報送交易資金變動信,及時報告資金異動情況并按監(jiān)管機構要求采取風險控制措施。

第二十六條交易場所應當依法建立投資者適當性管理制度.制度應當包括以下內(nèi)容 :(一)明確合格投資者準入條件。合格個人投資者應當至少符合的條件:個人名下的各類證券賬戶、資金賬戶、資產(chǎn)管理賬戶的資產(chǎn)總額不低于人民幣30萬元;具有最近2年以上的證券交易成交記錄;理解并接受交易場所交易風險,通過相關投資基礎知識測試;(二)定期進行風險提示,開展投資者教育,提高投資者風險防范意識;建立投資者合法權益保護制度;保證投資者有平等機會獲取交易信急,并向投資者提供平等的交易機會: 第二十七條 交易場所應當依法建立健全風險管理制度,制度應當包括以下內(nèi)容 :(一)針對交易、設各、場地、人為的或自然的災害、群體及突發(fā)事件的風險控制制度和風險管理預案;(二)交易場所應當在資金存管銀行開立專用結算賬戶,專門存儲保證金,不得挪用;(三)交易場所應當按營業(yè)收入10%的比例提取風險準各金,日于投資者風險教育、投資者合法權益保護及彌補交易場所重大經(jīng)濟損失,防范與交易場所業(yè)務活動有關的重大風險事故等風險準各金應當在存管銀行單獨核算、專戶存儲。自治區(qū)金融辦可以根據(jù)交易場所業(yè)務規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在的風險要求交易場所調(diào)整風險準各金的規(guī)模。

第二十八條 交易場所應當依法制定投資者信急管理制度交易場所不得利用投資者信息從事任何與交易無關或損害投資者合法權益的活動。除依法提供查詢外,不得向第三方提供投資者資料及其交易信用。投資者登記、交易和結算等資料至少保存⒛年。

第二十九條 交易場所應當嚴格實行信息公開披露制度:信息披露內(nèi)容包括:公司設立、主要制度、交易品種、經(jīng)營中發(fā)生的重大突發(fā)事件、公司關閉等。披露的信息應當真實、準確、完整、及時,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏: 交易場所分支機構、會員和其他經(jīng)營服務機構名單與相關信息應在營業(yè)場所及網(wǎng)站顯著位置進行公示。

第三十條 交易場所應當確保其交易信急系統(tǒng)的安全性和穩(wěn)定性符合信息技術和信息安全管理部門的要求:交易場所自行管理和委托管理的登記、存管、結算和交收系統(tǒng),應當具各安全保護和各份措 施,確 保開戶、交易、登記、結算、清算、交割(交收)、存管等原始憑證和數(shù)據(jù)資料的安全: 第三十一條 交易場所發(fā)生以下重大事項應當在5日內(nèi)向監(jiān)管機構報告:(一)交易場所或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被立案調(diào)查或者采取強制措施;(二)涉及對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟或仲裁;(三)對金融環(huán)境和社會穩(wěn)定產(chǎn)生重大不利影響的各類事項;(四)交易場所因不可抗力的突發(fā)事件或為維護正常交易秩序而采取技術性停牌措施或決定臨時停市;(五)監(jiān)管機構規(guī)定的其他重大事項。第四章 監(jiān)督管理

第三十二條自治區(qū)金融辦履行下列職責:(一)負責對全區(qū)交易場所實行統(tǒng)一監(jiān)督管理;(二)制定自治區(qū)交易場所監(jiān)管制度、行業(yè)發(fā)展政策與措施;(三)指導設區(qū)市人民政府對轄區(qū)范圍內(nèi)的交易場所開展日常監(jiān)管工作;(四)指導交易場所行業(yè)協(xié)會開展自律管理工作;(五)自治區(qū)人民政府規(guī)定的其他職責。

第三十三條 設區(qū)市人民政府履行下列職責:(一)根據(jù)屬地管理原則負責交易場所的日常監(jiān)管工作;(二)制定交易場所管理細則;(三)明確監(jiān)管機構、監(jiān)管崗位及其職責,配各監(jiān)管力量,實施交易場所日常監(jiān)管制度;(四)實施現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查和年度審查工作;(五)做好統(tǒng)計監(jiān)測、違規(guī)處理、風險處置、維護社會穩(wěn)定工作;(六)自治區(qū)人民政府規(guī)定的其他職責。

第三十四條自治區(qū)和設區(qū)市的有關部門應當根據(jù)職能分工對交易場所的設立、變更、交易品種等事項出具專業(yè)意見,制定交易品種有關行業(yè)規(guī)劃,開展信息統(tǒng)計、業(yè)務指導等監(jiān)督管理工作,依法查處交易場所的違法違規(guī)行為。

第三十五條 交易場所所在地監(jiān)管機構要依法建立統(tǒng)計監(jiān)測制度,并對交易場所開展現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查,掌握交易情況,確保交易數(shù)據(jù)真實、完整和有效,及時向當?shù)卦O區(qū)市人民政府和自治區(qū)金融辦報送現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查情況,以及重大風險事件和處置情況。交易場所應 當按照下列規(guī)定向所在地市級監(jiān)管機構報送材料:(一)每月10日前報送上月交易數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析報告;(二)每季度首月10日前報送上季度運營報告;(三)每年4月10日前報送年度運營報告和經(jīng)審計的上年度財務報告: 交易場所所在地監(jiān)管機構應審閱轄區(qū)內(nèi)交易場所上報的月報、季報、年報,并于每年4月30日前將上年年報匯總提交給自治區(qū)金融辦。

第三十六條 交易場所共同發(fā)起設立交易商協(xié)會,自律管理交易商協(xié)會可以聯(lián)合律師事務所等獨立的第設立交易場所交易糾紛調(diào)解服務中心,調(diào)解投資者投訴等行業(yè)糾紛問題: 第三十七條交易場所違反法律法規(guī)規(guī)章和規(guī)范性文件規(guī)定的,監(jiān)管機構應當責令其停止相關行為,限期改正;逾期未改正的,采取取消違規(guī)交易品種、暫停發(fā)展新投資者、不予新設交易品種直至停業(yè)整頓等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的,由所在地設區(qū)市人民政府報自治區(qū)人民政府批準后依法予以關閉或取締;涉嫌犯罪的,依法移送司法機關處理。第五章 附 則

第三十八條 法律法規(guī)和國家對交易場所管理另有規(guī)定的,從其規(guī)定。設區(qū)市人民政府可以根據(jù)本辦法制定本轄 區(qū)內(nèi)交易場所監(jiān)督管理的實施細則。第三十九條 本辦法自印發(fā)之日起施行。

第四十條 本辦法施行前,依法設立的交易場所,應當在本辦法實施之日起半年內(nèi)按照本辦法進行規(guī) 范。未經(jīng)批準設立的交易場所,依法予以取締。-

第二篇：廣西壯族自治區(qū)醫(yī)療機構管理暫行辦法

1999年12月23日廣西壯族自治區(qū)人民政府第12次常務會議通過 2000年1月11日廣西壯族自治區(qū)人民政府令第1號發(fā)布 根據(jù)2001年12月31日廣西壯族自治區(qū)人民政府第8號令修正 根據(jù)2004年6月29日廣西壯族自治區(qū)人民政府令第7號修正）

第一章 總 則

第一條 為了加強對醫(yī)療機構的管理，促進醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)的發(fā)展，保障公民健康，根據(jù)國務院《醫(yī)療機構管理條例》及其他有關法律、法規(guī)的規(guī)定，結合本自治區(qū)實際，制定本辦法。

第二條 凡在本自治區(qū)行政區(qū)域內(nèi)從事疾病診斷、治療、康復和醫(yī)療美容、婦幼保健活動的單位和個人，必須遵守本辦法。

法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三條 本辦法所稱醫(yī)療機構包括：各級各類醫(yī)院、衛(wèi)生院、門診部、診所，衛(wèi)生所（站）、醫(yī)務室，婦幼保健院、衛(wèi)生保健所、療養(yǎng)院，急救中心（站）、臨床檢驗中心、?？萍膊》乐卧海ㄋ⒄荆?，醫(yī)療美容院（中心、站）、護理院（站）、自愿戒毒機構和開展診療活動的計劃生育服務機構以及其他診療機構。

第四條 縣級以上衛(wèi)生行政部門負責本行政區(qū)域內(nèi)醫(yī)療機構的監(jiān)督管理工作。第二章 設置審批

第五條 縣級以上衛(wèi)生行政部門應當依據(jù)國家《醫(yī)療機構設置規(guī)劃指導原則》，制定本行政區(qū)域的《醫(yī)療機構設置規(guī)劃》，經(jīng)上一級衛(wèi)生行政部門審核同意，報同級人民政府批準，并納入本地區(qū)社會經(jīng)濟發(fā)展總體規(guī)劃和城鄉(xiāng)建設發(fā)展總體規(guī)劃。

機關、企業(yè)事業(yè)單位和社會團體需要設置醫(yī)療機構的，應當向縣級以上衛(wèi)生行政部門提出報告，由衛(wèi)生行政部門納入本地區(qū)的醫(yī)療機構設置規(guī)劃。

第六條 申請設置醫(yī)療機構的單位或者個人，應當按下列審批權限報批：

（一）村衛(wèi)生所（室）由所在地縣級衛(wèi)生行政部門審批，報設區(qū)的市衛(wèi)生行政部門備案；

（二）不設床位和設床位不滿100張的醫(yī)療機構，由設區(qū)的市衛(wèi)生行政部門審批，并報自治區(qū)衛(wèi)生行政部門備案；

（三）設床位在100張以上的醫(yī)療機構，由自治區(qū)衛(wèi)生行政部門批準。

駐桂部隊設置編制外的醫(yī)療機構，申請設置前必須先經(jīng)部隊衛(wèi)生主管部門審查同意后，按本條第（二）、第（三）項規(guī)定報批。

第七條 有下列情形之一的，不得申請設置醫(yī)療機構：

（一）不能獨立承擔民事責任的單位；

（二）因受刑事處罰，自刑罰執(zhí)行完畢之日起未滿2年或者不具有完全民事行為能力的個人；

（三）被吊銷《醫(yī)療機構執(zhí)業(yè)許可證》不滿5年的醫(yī)療機構法定代表人或者主要負責人；

（四）被吊銷醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書、助理醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書、護士執(zhí)業(yè)證書不滿2年的醫(yī)務人員；

（五）發(fā)生二級以上醫(yī)療責任事故不滿2年的醫(yī)務人員。

第八條 在市和縣級人民政府所在地的鎮(zhèn)申請設置個體診所的，應當具備下列條件：

（一）取得醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書并連續(xù)五年以上從事同一專業(yè)的臨床工作；

（二）身體健康能夠正常開展診療活動并有當?shù)爻Ｗ艨凇?/p>

第九條 在市和縣級人民政府所在地的鎮(zhèn)以外區(qū)域申請設立個體診所的，應當具備下列條件：

（一）取得醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書、助理醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書并連續(xù)三年以上從事同一專業(yè)的臨床工作；

（二）身體健康能夠正常開展診療活動。

第十條 申請設立護理站的個人，必須取得護士執(zhí)業(yè)證書，并經(jīng)過注冊。其中護師應當從事臨床護理工作5年以上，護士應當從事臨床護理工作10年以上。

第十一條 設置醫(yī)療機構，按下列規(guī)定提出申請：

（一）各級人民政府設置的，由政府指定或者任命的籌建負責人申請；

（二）法人設置的，由其法定代表人申請；

（三）個人設置的，由其本人申請；

（四）合伙設置的，由合伙人共同申請并附合伙各方共同簽署的協(xié)議書。

第十二條 各級衛(wèi)生行政部門應當在收到申請書、可行性研究報告、選址意見書、建筑設計平面圖及其他有關材料后30日內(nèi)，作出是否批準的決定。批準的，發(fā)給《設置醫(yī)療機構批準書》，并報上一級衛(wèi)生行政部門備案；不批準的，以書面形式說明理由。

第十三條 設置為本單位內(nèi)部職工服務的門診部、診所、衛(wèi)生所（室），由設置單位在該醫(yī)療機構執(zhí)業(yè)前，向當?shù)乜h級衛(wèi)生行政部門提交下列備案材料：

（一）設置單位或者其主管部門的設置決定；

（二）《設置醫(yī)療機構備案書》。

衛(wèi)生行政部門應當在接到上述材料后15日內(nèi)，給予《設置醫(yī)療機構備案回執(zhí)》。

第十四條 《設置醫(yī)療機構批準書》的有效期為：

（一）不設床位或者床位不滿100張的為1年；

（二）100張以上床位的為2年。

超過有效期的，《設置醫(yī)療機構批準書》自行失效。

第十五條 醫(yī)療機構變更《設置醫(yī)療機構批準書》核準內(nèi)容的，必須重新辦理設置審批手續(xù)。第三章 執(zhí)業(yè)登記

第十六條 醫(yī)療機構執(zhí)業(yè)，應當?shù)脚鷾势湓O置的衛(wèi)生行政部門進行登記，填寫《醫(yī)療機構執(zhí)業(yè)登記申請書》，并提交下列材料：

（一）《設置醫(yī)療機構批準書》或者《設置醫(yī)療機構備案回執(zhí)》；

（二）房屋產(chǎn)權證明或者使用證明；

（三）建筑設計、業(yè)務用房平面圖；

（四）驗資證明、資產(chǎn)評估報告；

（五）法定代表人或者主要負責人，各科室負責人名單及其資格證書或者執(zhí)業(yè)證書的復印件；

（六）主要儀器設備名錄清單；

（七）環(huán)境衛(wèi)生和廢棄物處理設施驗收報告；

（八）規(guī)章制度和技術操作規(guī)程。

開展靜脈用藥業(yè)務的，必須符合國家有關技術標準，并進行專門登記。

第十七條 醫(yī)療機構執(zhí)業(yè)登記的事項：

（一）名稱、地址、法定代表或者主要負責人；

（二）所有制形式；

（三）注冊資金；

（四）服務方式、服務時間；

（五）診療科目；

（六）工作用房面積、床位或者牙椅；

（七）從業(yè)人數(shù)；

（八）執(zhí)業(yè)許可證登記號（醫(yī)療機構代碼）。

開展靜脈用藥業(yè)務的，應當作出專門登記。

第十八條 縣級以上衛(wèi)生行政部門應當在收到申請書之日起45日內(nèi)，對申請執(zhí)業(yè)和申請開展靜脈用藥的醫(yī)療機構進行審查和核實，并對有關人員進行基本知識和技能的現(xiàn)場抽查或者考核。合格的，發(fā)給《醫(yī)療機構執(zhí)業(yè)許可證》，不合格的，以書面形式說明理由。

《醫(yī)療機構執(zhí)業(yè)許可證》分正本和副本，正本和副本具有同等法律效力。

《醫(yī)療機構執(zhí)業(yè)許可證》由自治區(qū)衛(wèi)生行政部門統(tǒng)一印制。任何單位和個人不得偽造、涂改、轉(zhuǎn)讓和出賣。

第十九條 醫(yī)療機構變更執(zhí)業(yè)登記事項（執(zhí)業(yè)地址除外）的，應當在作出變更決定之日起30日內(nèi)，向原登記機關辦理變更登記。

變更執(zhí)業(yè)地址，在縣級行政區(qū)域內(nèi)遷移的，按前款規(guī)定辦理變更登記；跨縣級行政區(qū)域遷移的，應當在取得遷入地衛(wèi)生行政部門發(fā)給的《設置醫(yī)療機構批準書》，并經(jīng)原登記機關辦理注銷登記后，方可向遷入地衛(wèi)生行政部門辦理執(zhí)業(yè)登記。

第二十條 醫(yī)療機構的名稱應當符合國家和自治區(qū)的有關規(guī)定。

醫(yī)療機構應當使用一個名稱，確有需要并經(jīng)登記機關核準，可以使用兩個或者兩個以上名稱，但是必須確定一個第一名稱。

申請冠以紅十字會和紅十字名稱或者增掛教學醫(yī)院名稱的，按有關規(guī)定辦理。第四章 執(zhí) 業(yè)

第二十一條 醫(yī)療機構必須將《醫(yī)療機構執(zhí)業(yè)許可證》、診療科目、診療時間和收費標準懸掛于明顯處所。

醫(yī)療機構應當懸掛由自治區(qū)衛(wèi)生行政部門統(tǒng)一監(jiān)制的衛(wèi)生標志。未經(jīng)許可，醫(yī)療機構不得使用紅十字標志。

第二十二條 醫(yī)療機構執(zhí)業(yè)不得聘用下列人員從事診療活動：

（一）未取得或者被吊銷醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書、助理醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書、護士執(zhí)業(yè)證書及其他相關醫(yī)療證書的人員；

（二）因受刑事處罰，自刑罰執(zhí)行完畢之日起未滿2年的醫(yī)務人員；

（三）被暫停執(zhí)業(yè)期間的醫(yī)務人員。

取得鄉(xiāng)村醫(yī)生資格的鄉(xiāng)村醫(yī)生只能在行政村以下的衛(wèi)生所（室）執(zhí)業(yè)。

第二十三條 醫(yī)療機構執(zhí)業(yè)使用的各種印章，必須經(jīng)登記機關審核，并經(jīng)公安機關批準方可刻制。

醫(yī)療機構使用的病歷、診療手冊、處方、卡片、證明票據(jù)等單、冊，由自治區(qū)衛(wèi)生行政部門制定統(tǒng)一式樣。

第二十四條 醫(yī)療機構出具的處方、收費單據(jù)、收支帳目、證明存根等單據(jù)應當保存5年以上，門診病歷保存期不得少于15年，住院病歷保存期不得少于30年。

醫(yī)療病歷必須保持真實、完整，不得擅自修改。

第二十五條 醫(yī)療機構必須嚴格按照國家有關規(guī)定使用麻醉藥品、毒性藥品、精神藥品和放射性藥品。

醫(yī)療機構不得使用假藥、劣藥，不得從事藥品批發(fā)零售業(yè)務。醫(yī)療機構經(jīng)批準配制的制劑，只能在本醫(yī)療機構內(nèi)使用。

醫(yī)療機構未經(jīng)靜脈用藥專門登記的，不得開展靜脈用藥業(yè)務。

醫(yī)療機構必須建立藥品和醫(yī)用材料公開招標采購制度，實行藥品、醫(yī)用材料集中招標采購。縣級以上衛(wèi)生行政部門應當加強對醫(yī)療機構藥品、醫(yī)用材料集中招標采購的監(jiān)督管理。

第二十六條 醫(yī)療機構應當嚴格執(zhí)行國家和自治區(qū)價格主管部門規(guī)定的醫(yī)療收費標準，不得擅自增加收費項目或者提高收費標準。

第二十七條 醫(yī)療機構不得采用醫(yī)療技術手段對胎兒進行性別鑒定。確因科研或者遺傳性疾病診斷需要進行胎兒性別鑒定的，應當經(jīng)登記機關批準。

從事人工授精技術科研工作或者器官移植，必須經(jīng)自治區(qū)衛(wèi)生行政部門批準后方可進行。

第二十八條 醫(yī)療機構不得將醫(yī)療場所以出租、承包等方式交由他人從事診療活動，不得利用不正當手段誘騙群眾就醫(yī)。

第二十九條 醫(yī)療機構未經(jīng)批準，不得從事接生和治療性病業(yè)務。

第三十條 醫(yī)療機構的在職專業(yè)技術人員除技術交流和進修學習外，不得同時受聘于其他醫(yī)療機構執(zhí)業(yè)或者擅自兼職。

第三十一條 未經(jīng)醫(yī)師親自診查病人，醫(yī)療機構不得出具疾病診斷書、健康證明書或者死亡證明書等文書；未經(jīng)醫(yī)師、助產(chǎn)人員親自接產(chǎn)，醫(yī)療機構不得出具出生證明書或者死產(chǎn)證明書。

醫(yī)療機構出具的診斷證明及其他專業(yè)文書必須真實。

第三十二條 醫(yī)療機構施行手術、特殊檢查或者特殊治療時，必須征得患者同意，并應取得其家屬或者關系人同意并簽字；無法取得患者意見時，應當取得其家屬或者關系人同意并簽字；無法取得患者意見又無家屬或者關系人在場，或者遇到其他特殊情況時，經(jīng)治醫(yī)師應當提出醫(yī)療處置方案，在取得醫(yī)療機構負責人或者被授權負責人的批準后實施。

第三十三條 為內(nèi)部職工服務的醫(yī)療機構，未辦理變更登記的，不得向社會開展診療活動。

第三十四條 醫(yī)療機構發(fā)生醫(yī)療糾紛，應當及時向登記機關報告，并做好實物的保留封存及調(diào)查處理工作。

第三十五條 醫(yī)療機構停業(yè)，必須經(jīng)登記機關批準。除進行基本建設外，醫(yī)療機構停業(yè)不得超過1年；超過1年的，必須向登記機關辦理注銷登記，由登記機關收回《醫(yī)療機構執(zhí)業(yè)許可證》。

第三十六條 醫(yī)療機構刊登、播發(fā)、張貼醫(yī)療廣告，必須向縣級或者地級衛(wèi)生行政部門提出申請，在取得自治區(qū)衛(wèi)生行政部門出具的《醫(yī)療廣告證明》，并經(jīng)工商行政部門批準后，方可進行廣告宣傳。

醫(yī)療廣告內(nèi)容應當限于醫(yī)療機構名稱、診療地點、從業(yè)醫(yī)師姓名、技術職稱、診療科目和診療時間、診療方法、通訊方式。嚴禁刊播淫穢、迷信、貶低他人及其他違反有關法律法規(guī)的內(nèi)容，嚴禁篡改經(jīng)審查核準的醫(yī)療廣告內(nèi)容。

醫(yī)療機構篡改刊播經(jīng)審查核準的醫(yī)療廣告內(nèi)容，情節(jié)嚴重者，由自治區(qū)衛(wèi)生行政部門依法收回其《醫(yī)療機構執(zhí)業(yè)許可證》。第五章 權利和義務

第三十七條 醫(yī)療機構享有以下權利：

（一）醫(yī)療機構的合法財產(chǎn)受法律保護，任何組織或者個人不得侵占、平調(diào)、破壞或者非法查封、扣押、凍結、沒收；

（二）醫(yī)務人員的人身安全受法律保護，任何人不得威脅、毆打、侮辱醫(yī)務人員，不得妨礙其正常的醫(yī)療活動；

（三）醫(yī)療機構有權維護診療秩序，任何單位和個人不得違反醫(yī)療機構就診、住院等管理制度，不得沖擊、擾亂醫(yī)療機構正常工作秩序；

（四）醫(yī)療機構的名稱、榮譽、取得的專利受法律保護，有權推廣和應用先進科技成果，派遣醫(yī)務人員參加學術交流活動；

（五）醫(yī)療機構有權拒付各種國家法律、法規(guī)和政策規(guī)定外的收費和攤派。

第三十八條 醫(yī)療機構必須履行下列義務：

（一）遵守國家法律、法規(guī)，執(zhí)行國家的衛(wèi)生工作方針政策，加強對醫(yī)務人員的醫(yī)德醫(yī)風教育，全心全意為傷病員服務；

（二）加強業(yè)務技術培訓和建設，不斷提高醫(yī)療技術水平和醫(yī)療護理質(zhì)量，為病人提供安全、高效、優(yōu)質(zhì)的服務；

（三）救死扶傷，在發(fā)生重大災害、事故、疾病流行或者其他緊急情況時，服從縣級以上衛(wèi)生行政部門的調(diào)遣；

（四）嚴格執(zhí)行國家和自治區(qū)價格主管部門制定的醫(yī)療收費標準和藥品價格管理辦法，建立健全財務制度和收費管理制度，接受財政、審計、價格等行政管理部門的監(jiān)督；

（五）承擔縣級以上衛(wèi)生行政部門賦予的預防保健、支援農(nóng)村、指導基層醫(yī)療衛(wèi)生工作等任務。第六章 監(jiān)督管理

第三十九條 縣級以上衛(wèi)生行政管理部門行使下列監(jiān)督管理職權：

（一）負責醫(yī)療機構的設置審批、執(zhí)業(yè)登記和校驗；

（二）對醫(yī)療機構執(zhí)業(yè)活動進行檢查指導；

（三）負責組織對醫(yī)療機構的評審；

（四）對違反本辦法的行為給予處罰（本辦法另有規(guī)定的除外）。

第四十條 實行醫(yī)療機構評審制度。評審委員會按照國務院衛(wèi)生行政部門制定的醫(yī)療機構評審辦法和標準，對醫(yī)療機構的執(zhí)業(yè)活動、醫(yī)療服務質(zhì)量等進行綜合評價。

醫(yī)療機構評審委員會成員由縣級以上衛(wèi)生行政部門聘任。

第四十一條 醫(yī)療機構監(jiān)督員在本行政區(qū)域內(nèi)，持證有權對各醫(yī)療機構的醫(yī)療活動實施監(jiān)督檢查，并有權制止或者責令改正違法、不當行為。第七章 罰 則

第四十二條 違反本辦法第二十條規(guī)定的，由縣級以上衛(wèi)生行政部門責令其限期改正；拒不改正的，可處以2000元以下的罰款。

第四十三條 違反本辦法第二十二條規(guī)定的，由縣級以上衛(wèi)生行政部門給予警告，并可處以200元以下的罰款。

第四十四條 違反本辦法第二十三條規(guī)定的，由縣級以上衛(wèi)生行政部門責令其限期改正，并可處以5000元以下的罰款。情節(jié)嚴重的，依法吊銷其《醫(yī)療機構執(zhí)業(yè)許可證》。

第四十五條 違反本辦法第二十五條第二款規(guī)定的，由縣級以上衛(wèi)生行政部門處以500元以下的罰款。

第四十六條 違反本辦法第二十六條第三款規(guī)定的，由縣級以上衛(wèi)生行政部門處以1000元以上3000元以下的罰款。

第四十七條 違反本辦法第二十八條、第二十九條、第三十條的，由縣級以上衛(wèi)生行政部門處以5000元以下的罰款。

第四十八條 違反本辦法第三十二條規(guī)定的，由縣級以上衛(wèi)生行政部門給予警告，對造成危害后果的，可處以1000元以下的罰款；對直接責任人員由所在單位或者上級機關給予行政處分。

第四十九條 違反本辦法第三十五條規(guī)定的，由縣級以上衛(wèi)生行政部門給予警告并可處以1000元以下的罰款。

第五十條 違反本辦法其他規(guī)定的，依照有關法律、法規(guī)的規(guī)定處理。

第八章 附 則

第五十一條 本辦法所稱醫(yī)療美容，是指使用藥物或者手術、物理及其他損傷性、侵入性手段進行的美容。

第五十二條 計劃生育服務機構在業(yè)務范圍之外開展診療活動的，經(jīng)縣級以上計劃生育行政部門審查同意后，按本辦法規(guī)定申請設置相應的醫(yī)療機構。

第五十三條 香港、澳門、臺灣居民或者外國人在本自治區(qū)開設醫(yī)療機構的，按照國家有關規(guī)定執(zhí)行。

第五十四條 申請設置醫(yī)療機構的注冊資金數(shù)額，由自治區(qū)衛(wèi)生行政部門確定。

第五十五條 本辦法自2000年2月1日起施行。

第三篇：深圳市交易場所監(jiān)督管理暫行辦法

深圳市交易場所監(jiān)督管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為加強本市交易場所監(jiān)督管理，規(guī)范市場秩序，防范和化解有關金融風險，維護社會穩(wěn)定，依據(jù)國家相關法律法規(guī)及《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）、《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37號）精神，制定本辦法。

第二條 本辦法所指交易場所，是指在本市行政區(qū)域內(nèi)依法設立的從事權益類交易、大宗商品類交易的各類交易機構，包括名稱中未使用“交易所”字樣的交易場所，但僅從事車輛、房地產(chǎn)等實物交易及國務院或國務院金融管理部門批準設立從事金融產(chǎn)品交易的交易場所除外。

市外交易場所在本市設立分支機構的監(jiān)督管理，亦適用本辦法。

第三條 交易場所應嚴格遵守國家法律、法規(guī)，堅持市場化方向，自主經(jīng)營，自負盈虧，自我約束，自擔風險，其合法的經(jīng)營活動受法律保護，不受任何單位和個人干涉。

第四條 建立深圳市交易場所監(jiān)督管理聯(lián)席會議（以下簡稱聯(lián)席會議）制度，聯(lián)席會議由市委宣傳部、市發(fā)展改革委、經(jīng)貿(mào)信息委、科技創(chuàng)新委、人居環(huán)境委、公安局、文體旅游局、國資委、市場監(jiān)督管理局、法制辦、金融辦、前海管理局、中國人民銀行深圳市中心支行、深圳銀監(jiān)局、深圳證監(jiān)局、深圳保監(jiān)局等有關單位組成。聯(lián)席會議召集人由市政府分管領導擔任，各成員單位有關負責人為聯(lián)席會議成員。聯(lián)席會議可根據(jù)工作需要，邀請相關部門參加。聯(lián)席會議辦公室設在市金融辦。

第五條 聯(lián)席會議職責：

（一）審議交易場所設立申請；

（二）確定交易場所行業(yè)主管部門；

（三）研究交易場所發(fā)展的重大問題；

（四）完成清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議及市政府交辦的其他事項。

聯(lián)席會議辦公室職責：負責聯(lián)席會議日常工作和落實聯(lián)席會議的有關決定。

聯(lián)席會議各成員單位職責：按照行業(yè)管理原則及各自工作職能做好交易場所的統(tǒng)計監(jiān)測、日常監(jiān)管、違法違規(guī)認定處理及風險處置工作。

交易場所職責：遵守法律法規(guī)、國家和本市有關交易場所的相關規(guī)定，接受監(jiān)督管理，依法規(guī)范經(jīng)營，嚴格防范風險。

第二章 準入管理

第六條 本市按照“總量控制、審慎審批、合理布局”的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃本市交易場所的數(shù)量規(guī)模和功能布局，制定交易場所品種結構規(guī)劃，審慎批準設立交易場所。

第七條 申請設立交易場所，應符合以下條件：

（一）有符合規(guī)定條件的主發(fā)起人和其他出資人；

（二）有符合規(guī)定要求的注冊資本和實繳資本；

（三）有符合任職資格條件的董事、監(jiān)事和高級管理人員（包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理及相應級別人員，以下同），以及具備相應專業(yè)知識和從業(yè)經(jīng)驗的工作人員；

（四）有完善的交易制度、公司治理、風險控制、信息披露、交易安全保障、投資者適當性等制度；

（五）與業(yè)務經(jīng)營相適應的營業(yè)場所和其他設施；

（六）聯(lián)席會議及辦公室要求具備的其它條件。

第八條 交易場所的出資人限于：中華人民共和國境內(nèi)注冊登記的法人；境外（含港澳臺）注冊登記的金融機構、規(guī)范的交易場所及與交易場所交易業(yè)務相關或相近的企業(yè)。

第九條 交易場所組織形式為有限責任公司或股份有限公司，注冊資本不低于人民幣1億元，首期實繳資本不低于人民幣5000萬元。

第十條 交易場所的主發(fā)起人應符合以下基本條件：

（一）凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元，且資產(chǎn)負債率不高于70%；

（二）近三年連續(xù)贏利，且三年凈利潤累計總額不低于人民幣3000萬元、累計納稅總額不低于人民幣1000萬元；

（三）具有良好的社會聲譽和誠信記錄，近三年無重大違法違規(guī)行為；

（四）具有良好的公司治理結構和健全的內(nèi)部控制制度；

（五）入股資金來源真實合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。

第十一條 除主發(fā)起人外，交易場所的其他出資人應符合以下條件：

（一）從事正常經(jīng)營活動,凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬元；

（二）具有良好的社會聲譽和誠信記錄，近三年無重大違法違規(guī)行為；

（三）具有良好的公司治理結構和健全的內(nèi)部控制制度；

（四）入股資金來源真實合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。

第十二條 申請設立交易場所時，主發(fā)起人應為最大股東，且出資比例不得低于注冊資本總額的20%。

第十三條 交易場所由2個以上股東出資設立，同一出資人在本市投資設立交易場所的數(shù)量原則上不得超過1家。

第十四條 交易場所的董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構負責人任職應具備以下條件：

（一）具有5年以上管理經(jīng)驗，有大專（含）以上學歷或中級（含）以上職稱；

（二）具備與交易場所業(yè)務有關的經(jīng)濟、金融、管理等相關專業(yè)知識；

（三）無刑事違法犯罪記錄或嚴重不良信用記錄。

第十五條 申請設立交易場所，主發(fā)起人應向聯(lián)席會議辦公室提出申請，并提交下列材料：

（一）設立申請書，內(nèi)容包括：擬設立交易場所的名稱、組織形式、注冊資本、首期實繳資本、股權結構、經(jīng)營范圍等基本信息；

（二）可行性研究報告；

（三）名稱預核準通知書；

（四）經(jīng)營場所信息材料；

（五）出資人的資信證明和有關材料；

（六）公司章程草案；

（七）交易制度、管理制度、交易品種等相關材料；

（八）法定代表人、董事、監(jiān)事和高級管理人員的資格證明及身份證明；

（九）依法設立的驗資機構出具的驗資報告（可在取得交易場所業(yè)務資格后提供）；

（十）按審慎性原則要求的其他資料。

申請人應當對其提交的申請材料內(nèi)容的真實性負責。

第十六條 聯(lián)席會議辦公室受理申請材料后，由相關聯(lián)席會議成員單位對交易場所設立的必要性、發(fā)起人資質(zhì)、董事監(jiān)事和高級管理人員任職資格、交易制度的合規(guī)性、風險控制的有效性等提出初步審查意見。

第十七條 聯(lián)席會議辦公室組織專家對交易場所申請進行項目論證，并出具專家論證意見，作為聯(lián)席會議審議的參考依據(jù)。

第十八條 聯(lián)席會議審議同意后，報市政府批準，其中名稱中含“交易所”字樣的，市政府批準前，應當取得清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議的書面反饋意見。

第十九條 市政府批準后，由市金融工作部門向申請人出具批復文件。

第二十條 申請人持批復文件到市場監(jiān)督管理部門辦理設立登記。

第三章 合規(guī)經(jīng)營

第二十一條 交易場所應當建立健全有效的風險控制、信息披露、交易安全保障、投資者適當性、內(nèi)部會員交易商管理等制度，并報聯(lián)席會議辦公室及行業(yè)主管部門備案。

第二十二條 交易場所應當切實維護客戶資金安全，按照國家及本市相關要求實行保證金第三方存管制度，并與存管銀行簽署賬戶監(jiān)管協(xié)議，報聯(lián)席會議辦公室及行業(yè)主管部門備案。

第二十三條 交易場所應設立交易場所風險處置基金，用于投資者風險教育、投資者合法權益保護及彌補交易場所重大經(jīng)濟損失，防范與交易場所業(yè)務活動有關的重大風險事故等。具體管理辦法由聯(lián)席會議辦公室另行制定。

第二十四條 交易場所應當進行審計，并在每年3月31日前向聯(lián)席會議辦公室及行業(yè)主管部門報送上一的審計報告。行業(yè)主管部門牽頭對交易場所進行檢查，必要時可委托外部審計機構進行審計；行業(yè)主管部門應將交易場所檢查報告報聯(lián)席會議辦公室備案。

第二十五條 交易場所開展經(jīng)營活動應遵守下列規(guī)定：

（一）不得將任何權益拆分為均等份額公開發(fā)行；

（二）不得采取集中競價、做市商等集中交易方式進行交易；

（三）不得將權益按照標準化交易單位持續(xù)掛牌交易，任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時間間隔不得少于5個交易日；

（四）除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，權益持有人累計不得超過200人；

（五）不得以集中競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進行標準化合約交易；

（六）未經(jīng)國務院相關金融管理部門批準，不得從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。

第二十六條 交易場所可在本辦法框架內(nèi)根據(jù)業(yè)務需要制定具體實施細則，報聯(lián)席會議辦公室及行業(yè)主管部門備案。

第四章 自律管理

第二十七條 本市交易場所應設立自律性組織，以維護會員合法權益，協(xié)調(diào)會員之間關系，為會員提供服務，維護公平競爭，溝通會員與政府聯(lián)系，促進本市交易場所規(guī)范發(fā)展為宗旨。交易場所自律性組織必須遵守法律、法規(guī)和規(guī)章，不得損害社會公共利益，并接受聯(lián)席會議辦公室指導監(jiān)督。

第二十八條 各交易場所可建立內(nèi)部會員交易商（中介服務機構）協(xié)會等自律性組織，制定會員管理制度。

第五章 監(jiān)督管理

第二十九條 交易場所監(jiān)管遵循“統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、分業(yè)管理、行業(yè)自律”的原則。聯(lián)席會議統(tǒng)籌協(xié)調(diào)交易場所的監(jiān)督管理工作；行業(yè)主管部門負責交易場所日常監(jiān)管；交易場所成立自律性組織，實施自律管理。

交易場所行業(yè)主管部門，由聯(lián)席會議依據(jù)行業(yè)管理原則確定，大宗商品、國有產(chǎn)權、文化產(chǎn)權等領域交易場所監(jiān)督管理，國家有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三十條 行業(yè)主管部門應當建立非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查相結合的監(jiān)督檢查制度，定期開展交易場所風險排查，建立風險信息檔案，督促和指導監(jiān)管對象做好風險防范工作；建立和完善社會監(jiān)督機制，加強對交易場所經(jīng)營行為的約束、監(jiān)督，暢通投訴舉報渠道；制定交易場所風險處置預案，會同相關部門建立風險事件協(xié)調(diào)處置工作機制；對重大風險，按照應急管理的相關要求，及時、準確、全面向聯(lián)席會議及市政府報告情況。

第三十一條 建立交易場所信息報送制度。交易場所應當定期向聯(lián)席會議辦公室及行業(yè)主管部門報送月度交易數(shù)據(jù)、季度經(jīng)營報告、財務報告。

根據(jù)監(jiān)管工作需要，聯(lián)席會議辦公室及行業(yè)主管部門可以要求交易場所報送專項報告。

第三十二條 交易場所發(fā)生下列事項，應事先征得行業(yè)主管部門同意，行業(yè)主管部門出具變更許可文件時應同時抄報聯(lián)席會議辦公室。交易場所取得變更許可文件后，應依法依規(guī)到市市場監(jiān)督管理部門辦理變更登記手續(xù)。

（一）調(diào)整經(jīng)營范圍；

（二）調(diào)整重大交易制度、管理制度等；

（三）分立或者合并；

（四）變更名稱；

（五）變更組織形式；

（六）減少注冊資本、實收資本；

（七）變更法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構負責人；

（八）異地交易場所撤銷本市分支機構；

（九）變更股權結構；

（十）公司解散；

（十一）其他重大事項。

第三十三條 交易場所發(fā)生下列事項之一的，在事項發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)報聯(lián)席會議辦公室及行業(yè)主管部門備案：

（一）增加注冊資本、實收資本；

（二）新增或變更交易品種；

（三）變更經(jīng)營場所；

（四）本市交易場所撤銷異地分支機構；

（五）調(diào)整一般交易制度、管理制度；

（六）修改公司章程；

（七）其他事項。

第三十四條 本市交易場所原則上不得在本市設立分支機構開展經(jīng)營活動；在異地設立分支機構的，應當經(jīng)市行業(yè)主管部門審議同意后報市政府批準。

第三十五條 交易場所因解散而終止的，應當成立清算組，按照法定程序進行清算。

第三十六條 交易場所在經(jīng)營過程中，若出現(xiàn)下列情形之一，市行業(yè)主管部門可以根據(jù)《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）等規(guī)定采取責令其限期整改、取消違規(guī)交易品種、停止違規(guī)交易行為等措施；情節(jié)嚴重的，經(jīng)聯(lián)席會議審議同意后報市政府批準對其采取關閉或取締措施；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理：

（一）存在違反本辦法第二十五條規(guī)定交易行為的；

（二）未及時向聯(lián)席會議辦公室及行業(yè)主管部門報送審計報告或檢查不合格的；

（三）挪用客戶資金、詐騙等涉嫌違法犯罪行為；

（四）未獲得變更許可變更本辦法第三十二條所列事項的或變更本辦法三十三條所列事項未及時備案的；

（五）任命的董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構負責人不符合任職資格條件的；

（六）未按規(guī)定繳存、運用風險處置基金的；

（七）未按規(guī)定實行保證金第三方存管的；

（八）超出核準的經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動的；

（九）拒絕或者阻礙非現(xiàn)場監(jiān)管、現(xiàn)場檢查或者檢查的；

（十）不按照規(guī)定提供報表、報告等文件資料的；提供虛假或隱瞞重要事實的報表、報告等文件資料的；

（十一）其他違反法律、法規(guī)、行政規(guī)章及規(guī)范性文件規(guī)定的行為。

第三十七條 未經(jīng)批準設立的交易場所，依法予以取締。

第六章 附 則

第三十八條 本辦法由聯(lián)席會議辦公室會同有關部門負責解釋。

第三十九條 本辦法自頒布之日起施行。本辦法頒布之日前依法設立的交易場所，如未達到本辦法準入管理要求的，須參照本辦法準入管理要求的規(guī)定于2014年12月31日前完成整改工作，逾期未完成整改工作的，取消其交易場所業(yè)務經(jīng)營資格。

第四篇：廣西壯族自治區(qū)行政事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法

【發(fā)布單位】82002

【發(fā)布文號】桂政發(fā)[1992]11號 【發(fā)布日期】1992-02-28 【生效日期】1992-02-28 【失效日期】 【所屬類別】地方法規(guī) 【文件來源】中國法院網(wǎng)

廣西壯族自治區(qū)行政事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法

（桂政發(fā)〔1992〕11號1992年2月28日）

第一章 總則

第一條 第一條 為加強行政事業(yè)單位國有資產(chǎn)（以下簡稱行政事業(yè)資產(chǎn)）的管理，維護資產(chǎn)所有者和使用者的合法權益，促進資產(chǎn)合理、有效使用，保障資產(chǎn)完整和不受侵犯，根據(jù)國家有關規(guī)定和本自治區(qū)實際情況，制定本辦法。

第二條 第二條 行政事業(yè)資產(chǎn)是指行政事業(yè)單位通過國家財政撥款、預算外資金、無償調(diào)入、接受捐贈和其他各項收入所形成的各類資產(chǎn)。

第三條 第三條 國有資產(chǎn)管理部門是國家綜合管理國有資產(chǎn)的職能機構，行使國家賦予的國有資產(chǎn)所有者的代表權、監(jiān)督管理權、投資收益權、資產(chǎn)處置權。

第四條 第四條 國家對行政事業(yè)資產(chǎn)實行統(tǒng)一政策，分級管理，所有權和使用權分離的原則。

自治區(qū)、地（市）、縣（市）國有資產(chǎn)管理部門按照國有資產(chǎn)管理體制的權限劃分，分別綜合管理本級政府管轄和上級政府委托管理的行政事業(yè)資產(chǎn)，指導下級國有資產(chǎn)管理部門開展業(yè)務工作。

第五條 第五條 行政事業(yè)單位的主管部門，根據(jù)國有資產(chǎn)管理部門委托的管理權限，按照本辦法對本部門所屬行政事業(yè)單位的資產(chǎn)進行管理，并向國有資產(chǎn)管理部門負責和報告工作。

第六條 第六條 各行政事業(yè)單位是行政事業(yè)資產(chǎn)的使用單位，對所占用的資產(chǎn)有使用權和維護管理的責任，應當建立行政領導負責制，設立專職管理機構或指定財務會計部門負責，按照本辦法對所占用的資產(chǎn)實施管理。

第二章 行政事業(yè)資產(chǎn)的范圍和分類

第七條 第七條 行政事業(yè)資產(chǎn)分為固定資產(chǎn)、材料和低值易耗品、貨幣資金和其他資產(chǎn)四大類。

第八條 第八條 本辦法所稱固定資產(chǎn)，是指一般設備單價50元以上。專用設備200元以上，耐用期超過一年，并在使用過程中能保持其原有實物形態(tài)的資產(chǎn)，以及單價雖不滿50元和200元，但耐用期超過一年的大批同類資產(chǎn)。固定資產(chǎn)具體分類如下：

（一）建筑物，包括辦公用房、宿舍、倉庫等各種建筑及附屬設施；

（二）專用設備，包括各種儀器儀表、醫(yī)療器械、機械設備、文體設備等；

（三）一般設備，包括辦公與事務用的家具設備、被服裝具、一般文體設備等；

（四）交通運輸工具，包括各種車輛、船只和其他交通運輸工具；

（五）文物和陳列品，包括博物館、展覽館，陳列室和文化館等的文物和陳列品；

（六）圖書，包括專業(yè)圖書館、資料室的藏書及重要科學技術資料；

（七）其他固定資產(chǎn)，是指不屬于以上各類，但符合固定資產(chǎn)標準的其他資產(chǎn)。

第九條 第九條 本辦法所稱的材料和低值易耗品，是指使用以后即行消耗不復原的物資，及不夠固定資產(chǎn)標準的工器具設備等。

第十條 第十條 本辦法所稱貨幣資金，是指銀行存款、庫存現(xiàn)金及有價證券等。

第十一條 第十一條 本辦法所稱其他資產(chǎn)，是指上述各類資產(chǎn)以外其他形態(tài)的資產(chǎn)。

第三章 行政事業(yè)資產(chǎn)的使用和維護

第十二條 第十二條 行政事業(yè)單位應當管好、用好所占用的資產(chǎn)，建立檢查，報告制度，進行定期和不定期檢查，并向主管部門報告管理使用情況。

第十三條 第十三條 行政事業(yè)單位應當建立下列制度：

（一）登記制度。建立資產(chǎn)總帳和明細帳，對資產(chǎn)的存量、增減變動和分布等情況及時、準確、如實進行登記。對實物形態(tài)的資產(chǎn)應分類、編號登記，對大型、貴重、精密的儀器、設備應建立臺帳和技術檔案；

（二）保管制度。對各種資產(chǎn)分門別類建立保管、領用、交還等制度和辦法，妥善管理。

（三）損壞賠償制度。對造成資產(chǎn)損壞、損失和浪費的，區(qū)別情況作出處理；屬于責任事故造成損失的，應由責任人予以全部或部分賠償。

第十四條 第十四條 行政事業(yè)單位使用所占用的資產(chǎn)從事商品生產(chǎn)、對外有償服務等各種經(jīng)營性活動，應按國家規(guī)定標準提取固定資產(chǎn)折舊費、大修理基金，用于資產(chǎn)保值。對營業(yè)性利潤收入的使用，應當接受國有資產(chǎn)管理部門的監(jiān)督，對違反國家規(guī)定開支使用的，國有資產(chǎn)管理部門有權制止或予以沒收。

第四章 行政事業(yè)資產(chǎn)的處置

第十五條 第十五條 行政事業(yè)資產(chǎn)的處置權歸國有資產(chǎn)管理部門。行政事業(yè)單位處置資產(chǎn)必須履行報銷手續(xù)。

房屋、土地、車輛和設備單臺原值在限額（自治區(qū)級為一萬元，地市級為五千元，縣市級為一千元）以上的調(diào)撥、變賣、報廢，占用單位必須提出書面申請報告，由主管部門組織技術鑒定和簽署意見后，報同級國有資產(chǎn)管理部門審批。

凡調(diào)撥、變賣、報廢單臺價值不足限額的儀器設備，由使用單位提出申請報告，經(jīng)本單位財務會計部門或資產(chǎn)專職管理機構組織技術鑒定和簽署意見后，報主管部門審批，并抄報同級國有資產(chǎn)管理部門備案。

第十六條 第十六條 對行政事業(yè)單位閑置超過一年的固定資產(chǎn)，國有資產(chǎn)管理部門有權進行處置。

第十七條 第十七條 行政事業(yè)單位的資產(chǎn)，凡在同一預算級次和屬于同一主管部門的單位之間的調(diào)撥，可以實行無償調(diào)撥；不具備上述條件的調(diào)撥，均可實行有償調(diào)撥。

第十八條 第十八條 行政事業(yè)資產(chǎn)的有償調(diào)撥、變賣的收入和報廢資產(chǎn)的殘值收入歸國家所有，由資產(chǎn)占用單位專戶儲存，列入專用基金核算，作國有資產(chǎn)補償基金，經(jīng)國有資產(chǎn)管理部門批準后動用。

撤銷的行政事業(yè)單位的資產(chǎn)變賣收入，全部上繳國有資產(chǎn)管理部門，由其統(tǒng)一管理和安排使用。

第十九條 第十九條 資產(chǎn)經(jīng)批準可以進行處置之后，必須按規(guī)定先進行資產(chǎn)評估，再進行處置；處置完畢后，方可相應沖減或增加資產(chǎn)帳目。

第二十條 第二十條 行政事業(yè)單位機構撤并或改變性質(zhì)，必須對現(xiàn)有資產(chǎn)進行全面清查、評估、造冊登記，并報同級國有資產(chǎn)管理部門或授權的主管部門審查批準后，方可辦理移交、調(diào)撥或封存手續(xù)。任何單位和個人不得隨意處置。

第五章 行政事業(yè)資產(chǎn)的報告

第二十一條 第二十一條 行政事業(yè)單位應嚴格按照國有資產(chǎn)管理部門規(guī)定的統(tǒng)計報表格式及內(nèi)容定期做出資產(chǎn)報告；由委托的主管部門管理的，向主管部門報告，主管部門匯總后向同級國有資產(chǎn)管理部門報告。

第二十二條 第二十二條 各級國有資產(chǎn)管理部門按照規(guī)定的時間要求，匯總編制本級資產(chǎn)報表和下級上報的資產(chǎn)報表，向上級國有資產(chǎn)管理部門報告。

第六章 行政事業(yè)資產(chǎn)的監(jiān)督

第二十三條 第二十三條 國有資產(chǎn)管理部門對行政事業(yè)資產(chǎn)的管理、使用實行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題，及時處理。

第二十四條 第二十四條 行政事業(yè)單位違反本辦法，由國有資產(chǎn)管理部門或會同有關部門對有關領導和直接責任人進行查處，或責令賠償經(jīng)濟損失；觸犯刑律的，提請司法部門依法處理。

第二十五條 第二十五條 行政事業(yè)單位未按本辦法報批而擅自處置資產(chǎn)的，由國有資產(chǎn)管理部門將處置資產(chǎn)所得的全部價款全部追回，上繳財政，專項儲存，用于建立國有資產(chǎn)保值基金，并由國有資產(chǎn)管理部門按國家規(guī)定安排使用。

第七條 附則

第二十六條 第二十六條 本辦法適用于各類事業(yè)單位、國家機關、黨派和人民團體。

實行獨立核算企業(yè)化經(jīng)營的事業(yè)單位不適用本辦法。

第二十七條 第二十七條 本辦法由自治區(qū)國有資產(chǎn)管理部門負責解釋。

第二十八條 第二十八條 本辦法自頒布之日起施行。

本內(nèi)容來源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請以正式文件為準。

第五篇：保險公司關聯(lián)交易管理暫行辦法

中國保險監(jiān)督管理委員會關于印發(fā)《保險公司關聯(lián)交易管理暫行辦法》的通知

中國保險監(jiān)督管理委員會關于印發(fā)《保險公司關聯(lián)交易管理暫行辦法》的通知

（保監(jiān)發(fā)〔2007〕24號）

各保險公司、保險資產(chǎn)管理公司，各保監(jiān)局：

為強化保險公司關聯(lián)交易管理，加強保險監(jiān)管，提高風險防范能力，保監(jiān)會制定了《保險公司關聯(lián)交易管理暫行辦法》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請各公司結合自身實際，認真貫徹落實。

特此通知

二○○七年四月六日

保險公司關聯(lián)交易管理暫行辦法

第一章 總則

第一條 為完善保險公司治理結構，規(guī)范關聯(lián)交易，防范保險經(jīng)營風險，根據(jù)《保險公司管理規(guī)定》及其他相關監(jiān)管規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于在中國境內(nèi)依法設立的保險公司及保險資產(chǎn)管理公司。

對外資保險公司的關聯(lián)交易另有規(guī)定的，按照其規(guī)定執(zhí)行。

第三條 保險公司關聯(lián)交易應當遵守法律、法規(guī)、國家會計制度和保險監(jiān)管規(guī)定，符合合規(guī)、誠信和公允的原則。

保險公司關聯(lián)交易原則上不得偏離市場獨立第三方的價格或者收費標準。

第四條 保險公司應當采取有效措施，防止股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他關聯(lián)方利用其特殊地位，通過關聯(lián)交易或者其他方式侵害公司或者被保險人利益。

第五條 中國保監(jiān)會依法對保險公司關聯(lián)交易實施監(jiān)管。

第二章 關聯(lián)方及關聯(lián)交易

第六條 保險公司關聯(lián)方主要分為以股權關系為基礎的關聯(lián)方、以經(jīng)營管理權為基礎的關聯(lián)方和其他關聯(lián)方。

第七條 以股權關系為基礎的關聯(lián)方包括：

（一）保險公司股東及其董事長、總經(jīng)理；

（二）保險公司股東直接、間接、共同控制的法人或者其他組織及其董事長、總經(jīng)理；

（三）保險公司股東的控股股東及其董事長、總經(jīng)理；

（四）保險公司直接、間接、共同控制的法人或者其他組織及其董事長、總經(jīng)理；

本條所稱保險公司股東，是指能夠直接、間接、共同持有或者控制保險公司百分之五以上股份或表決權的股東。

第八條 以經(jīng)營管理權為基礎的關聯(lián)方包括：

（一）保險公司董事、監(jiān)事和總公司高級管理人員及其近親屬；

（二）保險公司董事、監(jiān)事和總公司高級管理人員及其近親屬直接、間接、共同控制或者可施加重大影響的法人或者其他組織。

第九條 其他關聯(lián)方是指不屬于本辦法第七條和第八條規(guī)定的關聯(lián)方范圍，但是能夠?qū)ΡｋU公司施加重大影響，不按市場獨立第三方價格或者收費標準與保險公司進行交易的自然人、法人或者其他組織。

第十條 保險公司關聯(lián)交易是指保險公司與關聯(lián)方之間發(fā)生的下列交易活動：

（一）保險公司資金的投資運用和委托管理；

（二）固定資產(chǎn)的買賣、租賃和贈與；

（三）保險業(yè)務和保險代理業(yè)務；

（四）再保險的分出或者分入業(yè)務；

（五）為保險公司提供審計、精算、法律、資產(chǎn)評估、廣告、職場裝修等服務；

（六）擔保、債權債務轉(zhuǎn)移、簽訂許可協(xié)議以及其他導致公司利益轉(zhuǎn)移的交易活動。

第十一條 保險公司關聯(lián)交易分為重大關聯(lián)交易和一般關聯(lián)交易。

重大關聯(lián)交易是指保險公司與一個關聯(lián)方之間單筆交易額占保險公司上一末凈資產(chǎn)的百分之一以上并超過五百萬元，或者一個會計內(nèi)保險公司與一個關聯(lián)方的累計交易額占保險公司上一末凈資產(chǎn)百分之十以上并超過五千萬元的交易。

一般關聯(lián)交易是指重大關聯(lián)交易以外的其他關聯(lián)交易。

計算關聯(lián)交易額時，保險公司與關聯(lián)方以及該關聯(lián)方的關聯(lián)方之間的交易應當合并計算。

第三章 關聯(lián)交易管理

第十二條 保險公司應當制定關聯(lián)交易管理制度。

關聯(lián)交易管理制度包括關聯(lián)方的報告、識別、確認和信息管理，關聯(lián)交易的范圍和定價方式，關聯(lián)交易的內(nèi)部審查程序，關聯(lián)交易的信息披露、審計監(jiān)督和違規(guī)處理等內(nèi)容。

保險集團（控股）公司可以制定統(tǒng)一的關聯(lián)交易管理制度，規(guī)范集團（控股）公司內(nèi)部以及集團（控股）公司及其控股子公司與其他關聯(lián)方的關聯(lián)交易行為。

第十三條 本辦法第七條規(guī)定的保險公司股東和保險公司董事、監(jiān)事及總公司高級管理人員，應當向保險公司報告本辦法規(guī)定的關聯(lián)方的相關信息。

保險公司應當建立關聯(lián)方信息檔案，并及時進行更新。

第十四條 保險公司重大關聯(lián)交易由董事會或股東大會批準。

保險公司董事會在審議關聯(lián)交易時，關聯(lián)董事不得行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由過半數(shù)的非關聯(lián)董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)非關聯(lián)董事過半數(shù)通過。出席董事會會議的非關聯(lián)董事人數(shù)不足三人的，保險公司應當將交易提交股東大會審議。

保險公司股東大會審議關聯(lián)交易時，關聯(lián)股東不得參與表決。

保險集團（控股）公司、保險公司與其控股子公司之間及其子公司之間關聯(lián)交易的審查程序，可不適用前兩款的規(guī)定，由公司依照本辦法的原則要求，在關聯(lián)交易內(nèi)部管理制度中予以明確。

本條所稱關聯(lián)董事和關聯(lián)股東，是指交易的一方，或者在審議關聯(lián)交易時可能影響該交易公允性的董事和股東。

第十五條 已設立獨立董事的保險公司，獨立董事應當對重大關聯(lián)交易的公允性、內(nèi)部審查程序執(zhí)行情況以及對被保險人權益的影響進行審查。所審議的關聯(lián)交易存在問題的，獨立董事應當出具書面意見。

兩名以上獨立董事認為有必要的，可以聘請中介機構提供意見，費用由保險公司承擔。

第十六條 一般關聯(lián)交易按照保險公司內(nèi)部授權程序?qū)彶椤?/p>

第十七條 保險公司與其關聯(lián)方之間的長期、持續(xù)關聯(lián)交易，可以制定統(tǒng)一的交易協(xié)議，按照本辦法規(guī)定審查通過后執(zhí)行。協(xié)議內(nèi)的單筆交易可以不再進行關聯(lián)交易審查。

前款規(guī)定的協(xié)議在執(zhí)行過程中主要條款發(fā)生重大變化或者協(xié)議期滿需要續(xù)簽的，應當重新按照公司規(guī)定的管理制度進行審查。

第十八條 保險公司應當每年至少組織一次關聯(lián)交易專項審計，并將審計結果報董事會和監(jiān)事會。

保險公司董事會應當每年向股東大會報告關聯(lián)交易情況和關聯(lián)交易管理制度執(zhí)行情況。

第十九條 保險公司應當按照《企業(yè)會計準則》及保險公司信息披露的相關規(guī)定披露關聯(lián)交易信息。

第二十條 保險公司不得聘用關聯(lián)方控制的中介機構為其提供審計或精算服務。

第四章 關聯(lián)交易監(jiān)管

第二十一條 保險公司關聯(lián)交易管理制度應當報中國保監(jiān)會備案。

第二十二條 保險公司重大關聯(lián)交易應當在發(fā)生后十五個工作日內(nèi)報告中國保監(jiān)會。報告內(nèi)容包括：

（一）交易協(xié)議；

（二）股東大會或董事會決議；

（三）獨立董事的書面意見；

（四）交易的定價政策，成交價格與市場公允價格之間差異較大的，應當說明原因；

（五）交易目的及交易對公司本期和未來財務狀況及經(jīng)營成果的影響；

（六）本與該關聯(lián)方累計已發(fā)生的關聯(lián)交易金額總和；

（七）有助于說明交易情況的其他信息。

第二十三條 保險公司未按照本辦法第二十一條和第二十二條規(guī)定向中國保監(jiān)會備案或者報告的，中國保監(jiān)會將根據(jù)有關法律、法規(guī)及規(guī)章予以處罰。

第二十四條 保險公司關聯(lián)交易未按照公司規(guī)定的管理制度進行審查的，中國保監(jiān)會可以責令其限期改正；逾期不改正的，由中國保監(jiān)會依法對保險公司及相關負責人予以處罰。

第二十五條 保險公司關聯(lián)方違反本辦法規(guī)定，進行關聯(lián)交易，給保險公司造成損失的，保險公司及其股東可以依法向人民法院提起訴訟。

第五章 附則

第二十六條 本辦法下列用語的含義：

控制，是指有權決定保險公司、其他法人或組織的人事、財務和經(jīng)營決策，并可據(jù)以從其經(jīng)營活動中獲取利益。

共同控制，是指按合同約定或一致行動時，對某項經(jīng)濟活動所共有的控制。

重大影響，是指對保險公司、其他法人或組織的財務和經(jīng)營政策有參與決策的權力，但并不能夠控制或者與其他方一起共同控制這些政策的制定。

近親屬，是指配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孫子女、外孫子女。

第二十七條 本辦法由中國保監(jiān)會負責解釋。

第二十八條 本辦法自發(fā)布之日起施行。