第一篇：廉政風險防范管理課題報告

廉政風險防范管理課題報告

提要：將現(xiàn)代管理學中的風險管理理論和質量管理方法應用于黨風廉政建設和反腐倡廉建設實際，提出了“廉政風險”概念，形成了以“三類風險、三道防線、四個環(huán)節(jié)”為主要內容的工作模式，在落實“三個更加注重”，建立預防腐敗工作長效機制，拓展從源頭上防治腐敗工作領域方面做了有益的嘗試，提供了新的路徑和視角。

崇文區(qū)紀委以科學發(fā)展觀為指導，按照“貫穿一條主線、強化三個依靠、落實五項措施”的工作思路，堅持一手抓查辦案件，一手抓“大宣教”、“大預防”，通過理論和實踐的創(chuàng)新，逐步探索出的一種新的預防腐敗工作機制，即廉政風險防范管理。廉政風險防范管理通過制度的整合、聯(lián)動，管理的循環(huán)往復，將各種可能導致腐敗的因素納入防范管理范圍，使預防腐敗工作具有一定的廣度；同時，又突出強調工作實效，注重建立長效機制，使預防腐敗工作具有一定的深度。廉政風險防范管理是對《實施綱要》和《黨內監(jiān)督條例》的措施化、具體化，是對預防腐敗工作的標準化、系統(tǒng)化，體現(xiàn)了“更加注重治本、更加注重預防、更加注重制度建設”的精神實質，符合反腐倡廉建設的時代要求和形勢發(fā)展。

一、問題的提出

（一）有效預防腐敗是深入推進反腐倡廉建設的要求

在反腐倡廉建設中，預防腐敗工作隨著時代的發(fā)展變化而日益受到重視。黨的十六大以來，黨中央確定了標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防的戰(zhàn)略方針，做出了建立健全與社會主義市場經濟體制相適應的教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預防腐敗體系的戰(zhàn)略決策。2007年，胡錦濤總書記在“6.25”重要講話中指出，并在黨的十七大報告中再次強調：“在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設。”中央作出的更加注重預防的戰(zhàn)略決策，既是我們黨對反腐倡廉規(guī)律認識的深化，也對加強反腐倡廉建設提出了新的更高的要求。

（二）開展預防腐敗工作需要強有力的工作抓手

預防腐敗工作是一項復雜的社會系統(tǒng)工程，必須統(tǒng)籌兼顧，突出重點，堅持從實際出發(fā)，不斷取得新的突破。按照“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的總要求，我國反腐倡廉建設體系已經初步建立，開展預防腐敗工作的機構設置和制度規(guī)范已經比較健全，推進預防腐敗工作的總體思路已經基本形成。但是，從地方紀檢監(jiān)察組織的工作現(xiàn)狀來看，預防腐敗工作在建立健全有效的工作機制方面缺乏系統(tǒng)的探索和創(chuàng)新。而且，預防腐敗工作涉及到了有關權力運行各方面的因素，使得基層紀檢監(jiān)察組織很難將其作為一個整體來抓，從而分散甚至弱化了預防腐敗工作的整體成效。

（三）以改革創(chuàng)新的精神創(chuàng)建了廉政風險防范管理工作

2006年12月，崇文區(qū)紀委以科學發(fā)展觀為指導，提出了廉政風險概念并創(chuàng)建了廉政風險防范管理工作體系，首次將風險管理理論和質量管理方法應用于黨風廉政建設和反腐倡廉工作實際，建立前期預防、中期監(jiān)控、后期處置“三道防線”實施防范，并按照PDCA循環(huán)的計劃、執(zhí)行、考核、修正“四個環(huán)節(jié)”，對風險防范工作實施全面質量管理，建立了以“三類風險、三道防線、四個環(huán)節(jié)”為主要內容的預防腐敗工作長效機制。

廉政風險防范管理充分發(fā)揮教育、制度的感化、約束作用，將監(jiān)督防線提前到腐敗行為發(fā)生之前，融入權力運行的整個過程，形成了具有特色的預防腐敗工作體系。

二、廉政風險防范管理的理論依據(jù)

廉政風險防范管理是以科學發(fā)展觀為指導，將風險管理理論和質量管理方法應用于反腐倡廉工作實際。

（一）以科學發(fā)展觀為統(tǒng)領，深入開展預防腐敗工作

以科學發(fā)展觀指導預防腐敗工作，就是要用發(fā)展的眼光看預防腐敗工作，把握工作規(guī)律，堅持以人為本，以最大限度的保護和挽救干部為目的，將權力運行過程中所有可能導致腐敗的因素都納入預防范圍，妥善處理好反腐倡廉建設中預防與懲治的關系，處理好預防腐敗工作與各項業(yè)務工作的關系，充分調動各方面的積極性，不斷提高預防腐敗工作水平，提升預防腐敗工作整體成效。

在預防腐敗工作中，一是要緊緊抓住遏制腐敗行為發(fā)生這個中心，創(chuàng)新工作理念和工作方式，不斷解決新的問題；二是要突出預防的價值，將可能發(fā)生的腐敗行為遏止在萌芽狀態(tài)；三是要全面分析黨員干部在行使權力時容易出現(xiàn)腐敗行為的各個環(huán)節(jié)，實現(xiàn)預防腐敗工作的系統(tǒng)化、規(guī)范化、標準化；四是充分發(fā)揮預防腐敗的帶動作用，實現(xiàn)紀檢監(jiān)察各項工作間的聯(lián)動，真正做到統(tǒng)籌兼顧，全面協(xié)調可持續(xù)地發(fā)展。

（二）借鑒風險管理理論，有效防范廉政風險

風險管理是各經濟、社會單位在對其工作、生產中的風險進行識別、估測、評價的基礎上，優(yōu)化組合各種風險管理技術，對風險實施有效的控制，妥善處理風險所致的結果，以期以最小的成本達到最大安全保障的過程。在風險管理理論中，分析、識別現(xiàn)有的風險是基礎，所采取的風險管理技術是手段，控制及妥善處理風險是目的，而耗費最小的成本達到目的則是路徑選擇的需要。反腐倡廉建設的目的是為了杜絕腐敗行為的發(fā)生。將風險管理理論運用于反腐倡廉建設實際的結果，就是以預防腐敗工作為載體，分析主客觀方面導致腐敗行為的可能性，識別相應的廉政風險，制定風險防范措施，有效預防腐敗行為的發(fā)生。

（三）運用PDCA循環(huán)管理方法，建立工作長效機制

作為一種質量管理方法，PDCA循環(huán)管理的目的就是不斷的提高整體效益，它不是停留在一個水平上的循環(huán)，而是在不斷解決問題的過程中實現(xiàn)了逐步上升。PDCA循環(huán)共分為計劃、執(zhí)行、考核、修正四個階段，其中，計劃階段要找出存在的問題及原因，并尋找相應的解決措施，執(zhí)行階段要實施計劃階段制定的措施，考核階段要總結執(zhí)行計劃的結果，修正階段要對總結后的結果進行一步處理，將切實可行的東西加以創(chuàng)新和應用，還要總結失敗的教訓，以防止錯誤再一次發(fā)生。

預防腐敗工作是一項系統(tǒng)工程，必須有步驟、有計劃地深入推進.預防腐敗工作的要求與PDCA循環(huán)管理方法是內在統(tǒng)一的，這就使得循環(huán)管理模式能夠適應預防腐敗工作螺旋式上升的目的。將PDCA循環(huán)管理方法運用于對預防腐敗工作的管理，形成一套質量管理機制，實現(xiàn)了預防腐敗工作的自我完善，建立了預防腐敗長效機制。

三、廉政風險防范管理的主要內容

廉政風險防范管理“防范的是廉政風險，管理的是防范工作”，其主要內容包括三個方面：

（一）廉政風險防范管理的基礎是廉政風險的界定

“廉政風險”是指“黨員干部在執(zhí)行公務或日常生活中發(fā)生腐敗行為的可能性”，包括因教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部不能廉潔自律而產生的思想道德風險、制度機制風險和崗位職責風險。

在實際工作中，對“三類風險”的界定，必須從單位和黨員干部的日常工作或生活中查找廉政風險的表現(xiàn)，即查找“風險點”不能脫離于具體工作。一方面，這是協(xié)調好預防腐敗工作與一般工作的需要；另一方面，風險點越具體，防范措施也就越有針對性。因此，廉政風險的界定是開展廉政風險防范管理工作的基礎，它使反腐倡廉建設關注的對象轉移到了“發(fā)生腐敗行為的可能性”上，突顯了預防的工作導向。

（二）廉政風險防范管理的核心是風險防范措施的實施

通過借鑒風險管理理論，將風險防范工作分解為包括前期預防措施、中期監(jiān)控機制和后期處置辦法在內的“三道防線”。前期預防措施基于常態(tài)的預防性措施，最大限度地降低腐敗行為發(fā)生的可能性。中期監(jiān)控機制是開展風險預警和工作檢查的動態(tài)性措施，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題。后期處置辦法是針對中期監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問題實施的懲戒性措施，及時糾正偏差，避免廉政風險演化為腐敗行為。

風險防范措施是建立在違紀違法行為發(fā)生之前的預防工作體系，它綜合運用了多種制度措施構建“三道防線”，使紀檢監(jiān)察各項工作中都體系出預防的價值，實現(xiàn)了全面預防的目的，并突顯了以人為本的原則。

（三）廉政風險防范管理的手段是PDCA質量管理方法的循環(huán)管理

廉政風險防范管理運用了PDCA質量管理方法，對風險防范工作實施管理，形成了包括計劃、執(zhí)行、考核、修正在內的四個管理環(huán)節(jié)。計劃階段要查找風險點，建立相應的風險防范措施;執(zhí)行階段要認真落實風險防范工作的各項措施，防止腐敗行為的發(fā)生;考核階段要按照單位定期自查與階段性檢查全面系統(tǒng)地考核評估風險防范各項措施的落實情況;修正階段要考核評估結果，進一步優(yōu)化風險防范措施，啟動廉政風險防范管理工作的下一個PDCA循環(huán)。

廉政風險防范管理利用PDCA循環(huán)管理方法構建了整個工作流程，將廉政風險的界定和風險防范措施運行納入了循環(huán)過程，既達到了預防的目的，又不斷提高了預防的水平，達到了可持續(xù)預防的效果，推進了預防腐敗工作的持續(xù)深入開展。

四、廉政風險防范管理工作的實踐

2007年1月，廉政風險防范管理工作的總體設想提出后，形成了市、區(qū)、試點單位多方參與、共同推進的生動局面。經過8個月的試點和反復調研論證，最終形成了《崇文區(qū)廉政風險防范管理實施辦法（試行）》（以下簡稱《實施辦法》）及其配套文件，為廉政風險防范管理工作的全面實施，積累了實踐經驗，做好了充分準備。

2007年9月28日，崇文區(qū)召開廉政風險防范管理工作動員部署大會，全面啟動廉政風險防范管理工作。截至目前，全區(qū)各單位已基本完成計劃階段的各項任務，主要做法包括：一是建立工作體系。在區(qū)委的統(tǒng)一領導下，發(fā)揮黨風廉政建設責任制的作用，建立了“分級管理、權責明確”的工作體系，全區(qū)122家單位分別成立了由黨政主要領導為組長的領導小組，具體負責本單位相關工作的組織實施。

二是開展宣傳培訓。廣泛宣傳廉政風險防范管理工作的主要精神和基本內容，教育、引導廣大黨員干部、特別是領導干部，牢固樹立廉政風險意識，自覺參與到廉政風險防范管理工作中來，查找風險點。采取專題培訓、重點輔導、交流研討等方式,加強對紀檢監(jiān)察干部的培訓指導，熟悉工作內容，明確工作要求，重點掌握查找風險點的原則和方法。

三是把握關鍵環(huán)節(jié)。緊抓“制定實施細則”和“查找風險點”兩個關鍵環(huán)節(jié)，指導全區(qū)各單位按照《實施辦法》的要求，結合本單位工作實際，制定了相應的《實施細則》；指導、督促各單位突出重要崗位，采取自己找、群眾幫、領導提、組織審的方式，組織黨員干部全面、深入查找風險點，制定防范措施，做到崗位職責明確、廉政風險清楚、防范措施得力。四是開展階段性檢查。按照“及時糾錯”的原則，在年底檢查考核的基礎上增加階段性檢查考核，跟蹤各單位計劃階段各項工作的開展情況，形成檢查記錄，提出督導意見，確保工作有序推進。

崇文區(qū)開展的廉政風險防范管理工作，得到了中央紀委、市委、市紀委的高度重視和充分肯定。市委書記劉淇同志指出，廉政風險防范管理工作具有“創(chuàng)新性、科學性和可操作性”。中央紀委副書記、監(jiān)察部部長、國家預防腐敗局局長馬馼同志在調研時指出，崇文區(qū)通過管理制度的創(chuàng)新，積極探索預防腐敗工作新機制，提出了預防腐敗的新思路、新舉措，并已經在實踐工作中證實是切實可行的。

五、廉政風險防范管理的完善方向

黨的十七大報告明確指出：“堅持深化改革和創(chuàng)新體制，加強廉政文化建設，形成拒腐防變教育長效機制、反腐倡廉制度體系、權力運行監(jiān)控機制。”廉政風險防范管理牢牢把握創(chuàng)新這一要求，堅持教育、制度、監(jiān)督并重，以完善制度體系，加強靜態(tài)預防和動態(tài)監(jiān)控為手段，為抓緊、抓實、抓好預防腐敗工作創(chuàng)造了良好的開端。同時，我們也要清醒地認識到，廉政風險防范管理工作才剛剛起步，要想真正取得實效，必須在實踐中發(fā)展，在實踐中完善。

（一）夯實實踐基礎

理論創(chuàng)新是為了服務于實踐。廉政風險防范管理以理論創(chuàng)新為基礎，經過選取部分單位扎實試點以及在全區(qū)范圍內廣泛調研，逐步形成了一整套工作體系。目前，廉政風險防范管理工作已經在全區(qū)范圍內推行，這就意味著創(chuàng)新的理論要在眾多不同業(yè)務部門的實踐中接受考驗。這既是對廉政風險防范管理工作的挑戰(zhàn)，又是提高工作針對性，促進理論發(fā)展的重要機遇。廉政風險防范管理的理論是創(chuàng)新，因此在某些方面會存在一定的不足。這就要求在不斷開展實踐的同時，及時總結經驗，以創(chuàng)新的態(tài)度將落實和完善《實施辦法》有機結合。

（二）充實風險內容

廉政風險防范管理中的廉政風險內容包括思想道德風險、機制制度風險和崗位職責風險，這三類風險基本涵蓋了黨員干部日常工作、生活中可能發(fā)生的腐敗行為。然而，社會在不斷發(fā)展，不同的新的問題在不斷涌現(xiàn)，腐敗行為的表現(xiàn)形式也在不斷變化，這就要求我們要隨著時代的變化不斷調整廉政風險的內容,及時分析出現(xiàn)的新問題、新情況，將這些內容納入廉政風險防范管理的范圍，提高工作的針對性、時效性。

（三）豐富防范措施

在廉政風險防范管理的具體措施上，形成了前期預防、中期監(jiān)控、后期處置的遞進處理模式?？偟膩碚f，這個風險處置系統(tǒng)通過三道防線較好地滿足了預防腐敗的目的。隨著構建懲防腐敗體系的不斷深入，預防腐敗的制度體系也在逐步壯大，新的制度、措施也將陸續(xù)出現(xiàn)。我們要在推進實踐的同時，逐漸完善防范措施體系，剔除那些不具有效果的措施，吸收一些新的制度、措施。

六、廉政風險防范管理對預防腐敗工作的啟示

（一）拓寬工作思路，探索新的工作路徑

從源頭上防治腐敗的工作，涉及政治、經濟、文化和社會等各個方面，是一個互相滲透、互相作用的復雜的系統(tǒng)工程。目前，在推進懲治和預防腐敗體系建設中存在著一定的薄弱環(huán)節(jié)，如綜合協(xié)調機制不健全，不能很好地形成預防腐敗的合力；缺乏對企事業(yè)單位、社會團體等預防腐敗工作的組織指導，導致預防腐敗工作沒有涵蓋全部社會生活，影響了預防腐敗工作的整體效果。廉政風險防范管理以思想道德、權力運行方面可能出現(xiàn)的腐敗行為為管理對象，尋找各個業(yè)務領域中風險的共性，進行綜合分析、識別、處置；實施范圍包括了街道，區(qū)委、區(qū)人大、區(qū)政府、區(qū)政協(xié)各部門，司法機關，企事業(yè)單位以及人民團體，促使各個單位都能有效開展預防腐敗工作。這種全面鋪開、綜合治理的工作方式在一定程度上增強了推進懲治和預防腐敗體系建設中的薄弱環(huán)節(jié)，是可以在預防腐敗工作中加以借鑒的。預防腐敗工作應當拓寬工作思路，積極探求理論創(chuàng)新、工作模式創(chuàng)新，充分吸收其他學科的優(yōu)秀經驗，使紀檢監(jiān)察業(yè)務突破傳統(tǒng)的工作框架，尋求更有效的工作載體。

（二）完善工作機制，充分利用現(xiàn)有制度目前，反腐倡廉建設的制度體系已經較為完備，在財務、人事等各方面都建立了監(jiān)督、規(guī)范制度。特別是《實施綱要》作為開展黨風廉政建設和反腐敗工作的統(tǒng)領性文件，針對反腐倡廉建設從各個方面提出了原則性的要求。但是，在基層紀檢監(jiān)察工作中，由于人員配備與業(yè)務工作量之間的矛盾以及其他一些因素，容易出現(xiàn)制度落實不到位，或者各項制度之間很難有效配合等問題。因此，在推進反腐倡廉建設，落實《實施綱要》要求的過程中，必須建立一套完善的工作機制，將現(xiàn)有的反腐制度妥善銜接，做到各種制度有效互補。廉政風險防范管理是創(chuàng)新的預防腐敗工作體系，不以設立新制度為目的，而是充分發(fā)掘既有制度的功能，達到遏制或減少腐敗行為發(fā)生的目的。如采取廉政教育、談心活動等方式應對思想道德風險，通過聽證質詢、辦事公開、不定期輪崗、落實民主集中制等方式應對權力運行過程中存在的風險。最重要的是，廉政風險防范管理不僅應用了這些制度，而且通過前期預防、中期監(jiān)控、后期處置等一系列措施，使各種制度之

間有機配合，前一階段的制度真空由后一階段的其他制度彌補，避免出現(xiàn)制度落實的斷層。就目前工作開展情況而言，廉政風險防范管理在預防腐敗方面取得了一定的成效，這說明合理配置現(xiàn)有制度措施，以完善的工作機制充分發(fā)揮現(xiàn)有制度的功能，是開展預防腐敗工作中應當加以重視的。

（三）注重統(tǒng)籌兼顧，實現(xiàn)各項工作聯(lián)動

在“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的戰(zhàn)略方針中，預防腐敗是治本之道，是反腐倡廉建設中的關鍵環(huán)節(jié)，必須按照“三個更加注重”的要求抓好落實。反腐倡廉建設是全黨的任務，每一個崗位上的黨員干部都要旗幟鮮明地反對腐敗，這就要把業(yè)務工作與反腐倡廉建設緊密結合，實現(xiàn)工作間的互相促進。廉政風險防范管理將紀檢監(jiān)察業(yè)務工作中各項制度加以整合，充分發(fā)揮其他工作所具有的預防功能，同時以預防腐敗工作的開展督促其他工作落實。在具體崗位上，每一名黨員干部都要結合業(yè)務職責界定廉政風險，這不僅促使其更熟悉工作職責，而且明確了履職出現(xiàn)問題時的嚴重后果，從而更好地廉潔自律，這就將預防腐敗工作有機地融入各項業(yè)務工作中。因此，在預防腐敗工作中做好統(tǒng)籌兼顧，實現(xiàn)紀檢監(jiān)察各項工作間的聯(lián)動，推進預防腐敗與業(yè)務工作的有機結合，是非常重要的。

（四）堅持懲防并舉，發(fā)揮懲處威懾功能

《實施綱要》明確要求，要在懲治和預防腐敗體系中充分發(fā)揮懲治的重要作用。懲治和預防，是反腐倡廉相輔相成、互相促進的兩個方面。懲治有力，才能增強教育的說服力、制度的約束力和監(jiān)督的威懾力。廉政風險防范管理以預防腐敗行為的發(fā)生為主要目的，同時，為了保證風險防范管理措施在預防腐敗方面的有效性，《實施辦法》在后期處置措施中規(guī)定了包括訓誡談話在內的一系列具有懲處性質的手段，而且在修正階段也規(guī)定了追究責任的相關條款。通過這些懲處措施的高壓態(tài)勢，能夠確保廉政風險防范管理工作得到落實，從而確保預防腐敗工作取得成效。可以說，堅持懲防并舉是加強和促進反腐倡廉建設的重要途徑?？傊L險防范管理是對預防腐敗工作的一種創(chuàng)新，是貫徹落實《實施綱要》的創(chuàng)造性實踐。它以預防為價值取向，堅持以人為本，建立和實施循環(huán)管理模式，整合現(xiàn)有制度、措施，利用預防、監(jiān)控、處置三種防范措施，系統(tǒng)地構建了教育、制度、監(jiān)督并重的工作體系。它為基層紀檢監(jiān)察組織提供了工作抓手，為其他地方紀檢監(jiān)察組織提供了探索經驗，為預防腐敗工作提供了新的路徑和視野。這種理論性與實踐性緊密結合的工作系統(tǒng)使預防腐敗工作的開展更加科學，將逐步形成一種工作理念、一項工作制度、一套工作辦法，極大地增強預防腐敗工作實效。

第二篇：廉政風險防范管理

為推進黨風廉政建設和反腐倡廉工作的深入開展，把廉政風險防范管理作為加強黨風廉政建設的切入點，通過關口前移、預防在先，逐步建立起廉政風險防范管理機制，切實推進廉政風險防范管理工作，現(xiàn)將有關工作安排通知如下：

一、確立廉政風險點

結合行政審批權、行政執(zhí)法權、隊伍管理權、財務管理權等，找準高風險部位和關鍵環(huán)節(jié)，科學分析可能引發(fā)不廉潔行為甚至違紀違法問題的廉政風險點，認真查找、分析本單位工作中存在的廉政風險薄弱環(huán)節(jié)、重點環(huán)節(jié)、重點崗位,積極推行廉政建設風險防范管理，我局在滿都拉圖工商所設立廉政警示教育基地，有效預防廉政風險,建立符合工商特點的懲防體系,最大限度地降低腐敗風險，減少不廉潔行為的發(fā)生,進一步增強工商干部的廉潔自律意識和自我防范能力。

二、抓好廉政風險防范教育

通過學習先進人物、觀看廉政警示片等形式開展廉政教育。加強對開展廉政風險點防范管理工作目的、意義的宣傳，提高干部對開展風險點管理工作重要性和緊迫性的認識。把廉政風險點防控工作與廉政文化建設相結合，同時，在OA辦公網“廉政建設”欄目、辦公場所放臵、張貼清廉、務實、為民等廉政警句格言，營造良好的防控氛圍。

三、開展崗位自查

全體干部根據(jù)自己所在工作崗位特點，對工作運行的每個環(huán) －１－

節(jié)深入細致地查找廉政風險點，對可能存在的各種風險進行自查，使查找風險點的過程成為每個干部明確自身崗位職責的過程。

四、制定完善預防措施

針對查找出的風險點，制定和完善有針對性的、具體的、可

操作的防控措施。根據(jù)各類崗位風險點不同對象，定期開展教育、學習和培訓。重申國家工商總局“六項禁令”、自治區(qū)工商局“八條禁令”，加強對“禁令”的貫徹力、執(zhí)行力和督察力，將干部臵于制度之中進行規(guī)范。在開展內部監(jiān)督的基礎上，開展外部監(jiān)督，實行廉政風險點公開我局通過當?shù)仉娨暶襟w向社會公開承諾，引導社會力量對廉政風險點監(jiān)督,確保監(jiān)督效果。結合今年開展的反腐倡廉宣傳教育月活動和民主測評行風，經常對市場主體進行走訪，開展問卷調查，召開經營者代表和行風監(jiān)督員座談會，聽取他們的意見和建議，發(fā)揮行風評議代表和廉政監(jiān)督員的作用。將防控廉政風險工作與業(yè)務工作相結合，確保廉政風險管理有效推進，初步形成自律與他律相結合，組織監(jiān)督與群眾監(jiān)督相結合的工商廉政風險防范管理體系，促進干部廉潔從政和隊伍建設健康發(fā)展。

二〇一〇年九月十七日

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第三篇：廉政風險防范管理

廉政風險防范管理

一、指導思想

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，堅持以科學發(fā)展觀為統(tǒng)領，突出構建懲治和預防腐敗體系這條主線，按照預防腐敗工作向專業(yè)化、規(guī)范化、法制化推進的要求，運用現(xiàn)代管理理念和科技手段，積極拓展從源頭上防治腐敗工作領域，推動全區(qū)反腐倡廉建設的深入開展。

二、廉政風險防范管理的主要內容

（一）廉政風險防范管理的基本含義

廉政風險防范管理是將風險管理理論和質量管理方法應用于反腐倡廉工作實際，針對因教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部不能廉潔自律而產生的廉政風險，采取前期預防、中期監(jiān)控、后期處臵等措施，按照計劃、執(zhí)行、考核、修正“四個環(huán)節(jié)”的循環(huán)管理方式，以一年為一個周期，對預防腐敗工作實施系統(tǒng)化管理的過程。其核心是將黨員干部在執(zhí)行公務和日常生活中發(fā)生腐敗行為的可能性，作為一種風險進行有效控制，防止和減少腐敗行為發(fā)生。廉政風險防范管理，著眼于防范和關口前移，為預防黨員干部腐敗建立防火墻，為推進和落實懲治和預防腐敗體系建設提供機制和抓手。

（二）廉政風險防范管理的風險種類

廉政風險防范主要是圍繞廉政風險來開展防范和管理工作的。廉政風險主要包括思想道德風險、制度機制風險、崗位職責風險、業(yè)務流程風險和外部環(huán)境風險等“五類風險”：

思想道德風險：主要體現(xiàn)在思想道德和作風兩個方面。主要表現(xiàn)為放松政治理論學習和世界觀改造，理想信念動搖；漠視群眾、脫離實際，形式主義、官僚主義；陽奉陰違、獨斷專行、弄虛作假；貪圖享受、鋪張浪費、驕奢淫逸等。

制度機制風險：主要體現(xiàn)在沒有將已有的制度機制內化為單位內部的規(guī)范工作流程，沒有找出權力運行各環(huán)節(jié)上制度機制不落實的癥結。主要表現(xiàn)為不能

適應改革發(fā)展和黨風廉政建設的形勢需要，未及時完善和認真執(zhí)行各項制度，造成部分制度可操作性不強、貫徹落實不到位；部分機制缺乏有效的工作措施。

崗位職責風險：主要體現(xiàn)在明確涉及人、財、物審批權力的各個崗位的權力行使規(guī)則，以及對崗位權力的有效監(jiān)督上。主要表現(xiàn)為違反廉潔自律規(guī)定，利用職務上的便利謀取私利；違反民主集中制，濫用職權；不履行“一崗雙責”，失職瀆職，不作為等。

業(yè)務流程風險：主要表現(xiàn)為業(yè)務流程設計存在缺陷、執(zhí)行不力，評估衡量體系缺失、不能及時優(yōu)化，導致效果與目標的偏離等。

外部環(huán)境風險：主要表現(xiàn)為行政管理對象和業(yè)務往來中可能對相關行政人員和主管人員進行利益誘惑或施加其他非正常影響，導致行政人員和主管人員行為失范，構成失職瀆職或權錢交易等嚴重后果的廉政風險。

（三）廉政風險防范管理工作的主要方法和步驟

廉政風險防范管理工作的主要內容是如何防范和控制這些風險不演變成違紀違法行為，其防范和控制主要分計劃、執(zhí)行、考核和修正四個環(huán)節(jié)來進行。

1、計劃環(huán)節(jié)

（1）查找風險點。界定“五類風險”是開展廉政風險防范管理工作的基礎，找準“風險點”是前期預防的關鍵。各試點單位根據(jù)腐敗行為的變化特點，結合反腐倡廉工作實際，發(fā)動廣大黨員干部從單位工作職能、具體崗位職責、黨員干部的思想道德、日常工作和生活中查找廉政風險的表現(xiàn)，通過界定“五類風險”，重點查找工作實踐中教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部廉潔自律等方面不足。（2）制定具體方案。各試點單位根據(jù)工作實際，將前期預防措施明確為具體工作任務，以監(jiān)控和處臵為手段，制定實施中期監(jiān)控和后期處臵的具體辦法，做到責任到人、任務明確、機制健全，最終形成工作方案。

2、執(zhí)行環(huán)節(jié)

分前期預防、中期監(jiān)控、后期處臵三個方面對廉政風險防范管理的整個過程進行系統(tǒng)管理。

（1）前期預防措施。主要是在前期界定風險的基礎上，針對黨員干部日常工作生活中可能出現(xiàn)的風險，綜合運用廉政教育、談心活動、人文關懷、聽證質詢、辦事公開、權力制衡、公開承諾、述職述廉、民主測評等各種前期預防工作措施，增強黨員干部廉潔自律的主動性和監(jiān)督制約機制的有效性，預防腐敗行為發(fā)生。

（2）中期監(jiān)控機制。主要是發(fā)揮好各類監(jiān)督渠道的作用，通過利用民主生活會、群眾評議、輿論監(jiān)督、信訪舉報、政風行風熱線、行政投訴等方式為主的信息監(jiān)測，各試點單位的定期自查，有針對性的明查暗訪、專項檢查等，對黨員干部行為、制度機制落實、權力運行過程進行動態(tài)監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題，形成對廉政風險的有效監(jiān)控。

（3）后期處臵辦法。主要是針對中期監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問題，視情節(jié)嚴重程度，按照干部管理權限，分別實施警示提醒、誡勉糾錯、責令整改三種措施，對存在風險表現(xiàn)的個人進行告誡，對前期預防不到位的單位進行督導，及時糾正工作中的失誤和偏差，避免問題演化發(fā)展成違紀違法行為。

3、考核環(huán)節(jié)

主要任務是對風險防范管理工作進行質量考核。將廉政風險防范管理作為評價落實黨風廉政建設責任制和推進懲防體系建設的一項重要內容，納入每年對全地區(qū)各單位的督查和考核之中，全面系統(tǒng)地考核評估風險防范各項措施的落實情況。

4、修正環(huán)節(jié)

主要是根據(jù)考核結果，糾正存在的問題，改進防范措施，完善體系，啟動下一個工作周期。通過考核階段的綜合評估，責令相關單位和部門及時糾正存在的問題，并進行跟蹤督導，對拒不落實或落實不力的單位、部門，依據(jù)相關規(guī)定，追究主要領導責任。每個周期結束，及時總結工作經驗，查漏補缺，進一步修正完善廉政風險防范管理工作。

三、廉政風險防范管理的試點單位

經地委研究，地區(qū)財政局、民政局、地稅局為地直廉政風險防范管理試點單位，托里縣財政局、民政局、地稅局聯(lián)動進行廉政風險防范管理試點。地、縣（市）紀委監(jiān)察局機關同時啟動廉政風險防范管理工作。托里縣廉政風險防范管理試點工作由托里縣委負責。

四、廉政風險防范管理試點工作的方法和步驟

（一）籌備啟動階段（2月至3月上旬）

地區(qū)廉政風險防范管理工作領導小組制定下發(fā)《開展廉政風險防范管理試點工作的意見》及相關配套文件。召開試點單位廉政風險防范管理工作動員會，安排部署相關工作，組織對試點單位和相關人員進行培訓，開展廣泛宣傳活動。各試點單位結合實際，制定工作方案，建立組織機構，做好準備工作。

（二）查找風險點階段（3月中旬至4月中旬）

查找風險點是廉政風險防范管理的基礎性工作，也是廉政風險防范管理工作的關鍵環(huán)節(jié)，必須緊密結合本單位、本部門和本人的實際，突出重點，圍繞思想道德、制度機制、崗位職責、業(yè)務流程、外部環(huán)境五個方面，分三個層次，有選擇有重點地查找廉政風險點。

1、查找領導班子風險。結合本單位特點，重點查找領導班子在貫徹民主集中制、“三重一大”（重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用）以及具有高風險業(yè)務方面存在的廉政風險點。

2、查找科室風險。針對人、財、物、事和執(zhí)法執(zhí)紀等重要崗位，科室負責人組織科室（部門）全體人員對照職責，查找本科室在業(yè)務流程、制度機制和外部環(huán)境等方面存在的廉政風險點。

3、查找崗位風險。各單位、各科室負責人組織黨員干部對照各自的崗位職責和制度要求，全面查找個人在崗位職責、思想道德和外部環(huán)境等方面存在的廉政風險點。

查找風險點采取自己找、群眾幫、領導提、集體定等多種方式進行。查找出來的崗位、科室和領導班子風險點要經過領導班子審核把關，由本單位廉政風險防范管理工作領導小組辦公室備案，進行登記匯總和建立臺賬，并在一定范圍內進行公示。其中領導班子和科級以上干部風險點于4月10日前報地區(qū)廉政風險防范管理工作領導小組辦公室審核。

（三）制定防范措施和組織實施階段（4月下旬至8月下旬）

各試點單位緊緊圍繞排查確定的各類風險點，認真落實執(zhí)行環(huán)節(jié)要求的前期預防措施，有針對性地制定防范措施。個人崗位風險由在崗人提出具體防范措施，以統(tǒng)一表格的形式在一定范圍內公示，并報本單位黨組織審核和廉政風險防范管理領導小組辦公室備案。科室風險防范措施由本科室集體研究制定，由主管領導把關，報本單位廉政風險管理工作領導小組辦公室備案。領導班子、領導干部防范措施分別由領導班子和領導干部本人制定，由黨政主要領導把關。其中領導班子、科室及科級以上黨員干部防范措施于5月10日前報地區(qū)廉政風險防范管理工作領導小組辦公室審核、備案。

各單位黨組織和廉政風險防范管理工作領導小組辦公室按照執(zhí)行環(huán)節(jié)中廉政風險中期監(jiān)控機制和后期處臵辦法，組織對審核后的防范措施進行實施和監(jiān)控。要建立監(jiān)督監(jiān)控的信息平臺和臺賬，切實加強對黨員干部的監(jiān)督管理。對監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的問題，采取警示提醒、誡勉糾錯和責令整改等手段，及時糾正偏差，避免廉政風險演化為腐敗行為。地區(qū)廉政風險防范管理工作領導小組通過定期或不定期的抽查，采取聽取匯報、查閱資料、個別談話、問卷調查等方式，對各單位落實廉政風險防范管理工作情況進行監(jiān)督檢查。

（四）考核評估階段（9月上旬）

1、考核評估內容。主要包括三項內容：一是基礎工作落實情況，包括機構是否健全、宣傳教育是否到位、風險點查找是否準確、防范措施是否得力、制度建設是否完善等。二是效果是否明顯，包括群眾信訪、群眾投訴和違紀案件以及黨員干部廉潔從政情況。三是本單位干部職工和社會群眾評價情況，包括干部群眾和服務對象滿意度是否提高，是否促進了黨群干群關系等。

2、考核評估方式。在各單位對廉政風險防范管理工作進行自查的基礎上，地區(qū)廉政風險防范管理工作領導小組通過信息監(jiān)測、定期檢查、重點抽查等方式，對領導班子及黨員干部落實廉政風險防范管理工作的情況進行考核評估。

（五）修正完善階段（9月中旬至10月上旬）

各試點單位根據(jù)檢查考核結果，及時糾正存在的問題，修正風險內容，完善工作措施，進入下一個工作周期。地區(qū)廉政風險防范管理工作領導小組在總結試點經驗的基礎上，進一步擴大廉政風險防范管理實施范圍。

五、總體要求

（一）深入宣傳，提高思想認識

廉政風險防范管理是推進懲治和預防腐敗體系建設的一項重大舉措。各試點單位要將廉政風險防范管理工作作為新時期加強黨的建設的一項重要任務，布臵好、落實好。積極運用各種宣傳教育方式，使廣大黨員干部特別是領導干部充分認識開展廉政風險防范管理工作的重要意義，明確工作程序、工作方法，確保工作質量。其他未列入試點的單位也要積極思考、認真研究、大膽探索，發(fā)揮積極性和主動性，結合工作和黨員干部的思想實際，開拓廉政風險防范的新途徑，推動我區(qū)反腐倡廉建設不斷深入。

（二）建立體系，加強組織領導

成立地區(qū)廉政風險防范管理工作領導小組，與地區(qū)懲治和預防腐敗體系建設領導小組一套人馬兩塊牌子，具體負責組織、協(xié)調、實施、指導、檢查、考核等項工作。地區(qū)廉政風險防范管理工作領導小組辦公室設在地區(qū)紀委。各試點單位

也應成立由黨政主要領導為組長的廉政風險防范管理工作領導小組，對本單位廉政風險防范管理工作負總責，紀委（紀檢組）負責組織實施。

（三）強化監(jiān)督，確保工作落實

各級廉政風險防范管理工作領導小組辦公室要結合工作開展的各個階段和各個工作環(huán)節(jié)，采取多種方式，有針對性地進行督促、檢查和指導，及時發(fā)現(xiàn)問題，積極解決問題，增強廉政風險防范管理工作的實效性。

（四）總結完善，建立長效機制

各試點單位要根據(jù)工作實際，對已界定的風險，建立長效防范機制；對新的風險和多次發(fā)生的問題，及時制定有效的防控措施，加大風險防范管理力度。要加強廉政風險防范管理工作的交流，不斷總結經驗，積極完善各項工作措施，不斷擴大廉政風險防范管理工作成果。要在做好檢查總結的基礎上，及時制定下一周期的工作方案，做到循環(huán)推進，真正建立起預防腐敗的長效工作機制。

第四篇：廉政風險防范管理自查自糾報告

廉政風險防范管理自查自糾報告

為深入貫徹落實中共中央《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預防腐敗體系實施綱要》、《中國共產黨黨內監(jiān)督條例(試行))、《建立健全懲治和預防腐敗體系2008-2012年工作規(guī)劃》及《中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》等有關規(guī)定，按照國土廳黨組《關于進一步開展廉政風險點排查和防控工作的通知》（寧國土資黨發(fā)［2010］67號）文件要求，我中心黨支部高度重視，積極拓展從源頭上防治腐敗工作領域，進一步增強預防腐敗工作實效，開展廉政風險防范工作，現(xiàn)將廉政風險自查自糾情況報告如下。

一、加強組織領導

為確保預防腐敗各項要求落到實處，我中心把開展廉政風險防范管理作為一項重大政治任務，列入重要議事日程，加強組織領導，成立“廉政風險防范管理工作領導小組”，由中心支部書記任組長，黨支部成員、中心副主任為副組長，各科室負責人為成員，領導小組下設辦公室，由支部紀檢委員兼任辦公室主任，負責各階段工作的落實和材料的收集、整理、匯總和上報工作。

二、進行動員部署

年初召開了全中心干部職工大會進行動員部署，會上學習傳達了廳黨組黨風廉政建設工作會議文件精神和廳黨組

關于印發(fā)《自治區(qū)國土資源廳機關廉政風險點防范管理工作實施方案》（寧國土資黨發(fā)［2009］41號）的通知，明確了廉政風險防范管理工作的本質內涵、指導思想、基本目標、主要內容和方法步驟，對廉政風險防范工作進行了動員部署和周密安排，引導黨員干部，特別是領導干部，要帶頭牢固立廉政風險意識，嚴格落實黨風廉政建設責任制，自覺參與到廉政風險防范管理工作中來努力營造工作氛圍，切實抓好工作落實，扎實推動反腐倡廉工作。

三、認真查找廉政風險點

黨員干部是廉政風險防范管理工作的主體，在每名干部自己查找風險點的基礎上，堅持全員參與，突出重點。突出領導班子及成員、科級干部以及重要部門、關鍵崗位的工作人員。著力抓好重點部位、重點對象和重點環(huán)節(jié)的廉政風險防范管理工作。黨政領導班子成員及各部門按照黨風廉政建設責任制的要求，堅持分級管理、分級負責的原則，黨政主要領導負總責、親自抓，分管領導具體抓，切實履行“一崗雙責”，帶頭查找廉政風險，帶頭制定和落實防控措施，填寫《廉政和監(jiān)管風險點防范管理提示表》，帶頭抓好自身和管轄范圍內的廉政風險防范管理。

中心各部門根據(jù)部門崗位職責，采取各部門自查和部門之間互查的方式，認真梳理查找各部門潛在的廉政和監(jiān)管風險點，填寫《廉政和監(jiān)管風險點部門自查及防范措施登記表》

和《廉政和監(jiān)管風險點部門交叉互查及防范措施登記表》。

全中心每位職工都結合本部門、本崗位的實際，根據(jù)每個崗位的不同特點，采取“自己找、大家提，組織點、相互幫”的方式，認真查找個人風險點，克服避重就輕，敷衍了事的思想認識，認真填寫《廉政和監(jiān)管風險點個人自查及防范措施登記表》。

通過查找在崗位職責、業(yè)務流程、制度機制和外部環(huán)境等方面可能出現(xiàn)腐敗行為的風險點，進一步完善制度措施，進行有效防控。并形成自查自糾報告，做到邊查找邊改進，切實追求每個工作環(huán)節(jié)的實效。

四、開展風險評估

中心召開領導小組會針對領導班子、科室、個人查找出的廉政風險點進行專題研究，遵循就高不就低的原則，確定廉政風險類型，對查找風險點進行風險評估。設定三條評估線:涉嫌犯罪的風險點為一級，涉嫌處分的風險點為二級，一般風險為三級。明確監(jiān)管權限和監(jiān)管責任，經嚴格審核把關和登記匯總后，在公示欄內進行了公示。

下一步，我中心將在自查自糾的基礎上，明確風險責任，制定具體的風險防范管理工作措施，建立《廉政風險和個人不良行為檔案》。通過開展廉政風險點防范管理工作，結合工作特點建立一套預防腐敗的科學管理體系，建成一套制度化、規(guī)范化的長效管理機制，確保我中心廉政風險防范管理

工作取得實效。

第五篇：廉政風險防范管理試卷

裕民縣廉政風險防范管理工作理論試題

單位： 姓名：

職務： 成績：

一、填空題（共19分，每空0.5分）

1、風險是：人們在生產建設和日常生活中遭遇能導致（）、（）及（）的自然災害、意外事故及其他不測事件的可能性。

2、風險的內涵及構成要素是（）、（）和（）。風險因素增加或產生風險事故，風險事故引起損失，三者的串聯(lián)構成了風險形成機制。

3、風險管理是指如何在一個（）的環(huán)境里把風險減至最低的管理過程。當中包括了對風險的（）、（）和（）。

4、PDCA循環(huán)？根據(jù)管理是一個過程的理論，美國的戴明博士把它運用到質量管理中來，總結出（）—（）—()—()四階段的循環(huán)方式，簡稱PDCA循環(huán)，又稱“戴明循環(huán)”。

5、廉政風險，就是實施()的主體產生或發(fā)生濫用公共權力謀取私利的可能性。主要是指因()、()、()和()不能廉潔自律而可能產生不廉潔行為的風險。

6、任何掌握（）的部門和（）都客觀存在發(fā)生腐敗行為的風險，每個（）都存在廉政風險。只要有權力就存在著（）的可能性；只要有職能就存在著（）、（）的可能性。

7、廉政風險具有（）、（）以及（）。

8、廉政風險的種類可分為（）、（）、（）、（）、（）五種類型。

9、廉政風險防范管理后期處臵辦法是針對中期監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問題，視情節(jié)嚴重程度不同，按照干部管理權限，由相應的廉政風險防范管理工作領導小組分別實施（）、（）、（）三種措施，及時糾正工作中的失誤和偏差，堵塞漏洞，避免問題演化發(fā)展成（）行

為。

二、選擇題（10分）

1、廉政風險排查的具體要求有（）打牢基礎、分清內容、規(guī)范表述。A、明確主體 B、明確方向 C、明確目標 D、明確內容

2、廉政風險等級分為（）A、一級風險、二級風險、三級風險 B、一等風險、二等風險、三等風險 C、一層風險、二層風險、三層風險 D、一類風險、二類風險、三類風險

3、單位領導班子查找廉政風險的內容要圍繞“三重一大”即：重大決策（）重要人事任免和大額度資金運作事項，A、重大事務 B、重要項目 C、重要人員 D、重大項目安排

4、機關科室查找風險點要圍繞（）

A、工作機制 B、業(yè)務工作 C、業(yè)務流程 D、工作流程

5、查找科室風險的基礎，是要編制科室主要業(yè)務的（）A、制度 B、工作流程圖 C、規(guī)章 D、章程

7、查找個人崗位風險要結合每個人的（）進行查找。A、個人職責 B、個人分工 C、崗位職責 D、個人工作

8、外部環(huán)境影響主要指公務人員在工作期間或（），由于所接觸的工作對象、社會人員以及其它社會因素等方面影響，導致公務人員可能發(fā)生失職瀆職、權錢交易、以權謀私等問題的風險。

A、8小時工作以外 B、上班期間 C、業(yè)務來往 D、業(yè)務管理

9、風險防范管理的主要措施有（）批評教育為輔；真善美為體，道德信念為用；立足教育，反復強化。

A、政治教育 B、正面激勵為主 C、加強學習D、宣傳教育

10、控制崗位職責控制風險的一般模式：定崗定員+崗位責任制+（）檢查評比制+獎懲激勵機制。

A、業(yè)務職責 B、業(yè)務流程

C、過錯責任追究制 D、業(yè)務制度

三、判斷題（10分）

1、查找廉政風險點。包括：一是查找崗位（職責）風險。二是查找科室風險。三是查找單位風險。（）

2、進行風險評估。按照風險發(fā)生的機率或者危害程度，進行分析、評估，確定排查出來的風險點的風險等級。（）

3、制定并實施防范措施。對可能發(fā)生腐敗行為的重要崗位、重點環(huán)節(jié)，有針對性地制定嚴密的監(jiān)控措施，通過前期預防措施、中期監(jiān)控機制和后期處臵辦法，及時糾正不當行為，避免苗頭性、傾向性問題演變?yōu)檫`紀違法行為，并適時將風險防范措施上升、固化為反腐倡廉制度，著力形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉政風險防控機制。（）

4、崗位（職責）風險防控。對照崗位職責以及與崗位分工相關的各項法律法規(guī)制度，提出防范控制風險的具體措施和辦法。（）

5、科室風險防控。對照職責要求，根據(jù)查找出來的在管理事項、審批事項、執(zhí)法檢查事項和單位職能等方面存在的風險點，從工作流程、制度機制和外部環(huán)境等方面有針對性地提出科室防范風險的具體措施和辦法。（）

6、單位風險防控。由黨政領導班子對照黨風廉政建設責任制的要求，圍繞決策、執(zhí)行過程和監(jiān)督、檢查、考核等關鍵環(huán)節(jié)，研究制定具體防控措施和相關工作程序，統(tǒng)一以流程圖或表格等形式在一定范圍內予以公開。（）

7、針對確定的廉政風險點，建立前期預防、中期監(jiān)控、后期處臵和后期管理“四道防線”，對可能發(fā)生的腐敗行為實施有效控制。（）

8、防范思想道德風險要以廉政教育、談心活動、人文關懷為主要措施。（）

9、防范制度機制風險要以聽證質詢、辦事公開、權力制衡為主要措施。（）

10、防范崗位職責風險要以公開承諾、述職述廉、民主測評為主要措施。（）

四、簡答題（30分）

1、廉政風險產生的原因是什么？

2、什么是廉政風險防范管理？

3、如何正確認識廉政風險防范管理？

4、怎樣運用考核評估的結果？

5、廉政風險評估的四個重點是什么？

6、建立廉政風險防范機制需把握的四個關鍵是什么？

五、論述題（31分，1題10分、2題21分）

1、談談對開展廉政風險防范管理工作的認識？

2、在本單位如何開展好廉政風險防范管理工作？（單位黨政領導、紀委書記重點回答）