第一篇：無照經營案件的詢問

無照經營案件的詢問

詢問筆錄是證據(jù)中書證的一種，是對案件涉及人的行為過程以提問回答的形式進行了解并記錄的書面證據(jù)。一份好的詢問筆錄，能直觀地反映出案件當事人違法行為的事實和過程，可以起到了解案情、證明案件的重要作用。由于無照經營案件事實相對簡單，定性比較容易，因此在查處時有一定的模式，也就是規(guī)律性可循，但也應根據(jù)個案的差異，靈活掌握。以下詢問方式，僅供參酌。

1.告知：我們是某某工商局的工作人員，這是我們的證件。現(xiàn)在依法進行調查，請你配合調查、如實陳述事實和提供證據(jù)，不得有任何隱瞞。如果故意說假話或隱瞞案情，必須承擔相應的法律后果（不要說成承擔法律責任）。---本項問話的目的：一是在筆錄中反映詢問人員履行了法定“詢問調查要先表明身份、告知被詢問人如實陳述事實、提供證據(jù)”的規(guī)定；二是通過這樣的告知，使當事人明白說假話和隱瞞案情的后果，給被詢問人造成說假話就要承擔法律后果的心理壓力，促使其實話實說。在告知事由時，之所以只說“依法進行調查”而不具體告知調查事項，是因為考慮到以下三方面的因素:

（1）若直接說“依法對你涉嫌無照經營某某某進行調查”，很大可能會引起當事人的警惕、緊張和抵觸情緒，增加隨后問話的難度。（2）案件正處于調查取證的環(huán)節(jié)，還沒有定性，雖說是“涉嫌”，總難免會給被詢問人一種執(zhí)法人員還沒開始詢問調查就已有“無照經營”這個先入為主的觀點之虞。（3）如此表述可以通用各類型的案件，可以預先印在詢問調查文書上，減少記錄人員的工作量。

2.你需不需要我們回避，如果需要，請說明理由。---本項問話的目的在于貫徹《行政處罰法》的第三十七條第三款的回避規(guī)定，以書面的形式確定執(zhí)法人員與當事人不存在直接利害關系，以確保詢問筆錄的證明效力和執(zhí)法的公正性。

3.問：你與某某店（廠、公司等）是什么關系？---這項是為了確定被詢問人是否當事人，是否無照經營責任的承擔者。如該人是當事人委托來接受問話的，要請其出示委托書，且要確定該人是無照經營的參與者或是了解當事人無照經營情況的知情人。受委托人理想的回答是：“我是某某某（當事人）雇用的從業(yè)人員，我受其全權委托，來這里接受調查和處理?！比绻钱斒氯耍ㄘ撠熑嘶蛲顿Y人）親自來的話，那就可以直接接受詢問調查，否則就要當事人出示委托證明。實踐表明對行政違法責任人的確認是行政處罰的一個難題，也是處罰能得到執(zhí)行的關鍵之一。在問話實踐中，不止一次發(fā)現(xiàn)提出這個問題后，往往會意外的發(fā)現(xiàn)之前的調查工作中初步認定的當事人并不是真正的當事人。例如經常遇到產權轉讓等情況，以及發(fā)錯詢問通知書，或者合伙經營等特殊情況。

4.問：請介紹你本人的基本情況。---如果此人是當事人，要特別注意三點：（1）要通過查明當事人的年齡來判斷當事人的民事行為能力和可承受的行政法律責任的程度。判斷標準根據(jù)以下兩方面的法律規(guī)定：

1、10周歲以上到不滿18周歲為限制民事行為能力人，18周歲以上為完全民事行為能力。

2、16周歲以上不滿18周歲的自然人，以自己的勞動收入為主要生活來源的，視為完全民事行為能力。二是《行政處罰法》第二十五條規(guī)定：不滿十四周歲的人有違法行為時，不給與行政處罰，責令監(jiān)護人加以管教；已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為時，從輕或者減輕行政處罰。（2）問明當事人的文化程度。這關系到當事人是否有能力通過閱讀核對訊問筆錄，關系到需不需要辦案人員宣讀筆錄的問題。如果當事人是文化程度低，還要了解其具備什么程度的閱讀能力，詢問完成時還要確認其能不能看懂筆錄，須不需要宣讀。（3）問明當事人的住所、現(xiàn)住址、聯(lián)系電話，這關系到法律文書的送達、行政處罰的執(zhí)行等方面的后續(xù)工作。（4）對當事人的智能給予必要的注意。這是鑒于《行政處罰法》第二十六條有此規(guī)定：精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的，不予行政處罰，但應當責令其監(jiān)護人嚴加看管和治療。間歇性精神病人在精神正常時有違法行為的，應當給予行政處罰。

5.問：請介紹一下你經營的XX店（廠、公司）的基本情況。---這項問話，目的在于了解無照經營的規(guī)模、營利能力和對罰款數(shù)額的承受能力，以作為量罰參照。引導被詢問人回答的事項有：

1、經營地點

2、經營面積

3、經營范圍

4、從業(yè)人員

5、經營成本以及從業(yè)人員工資、店鋪租金和其他從事經營活動的必要成本，如水電費等。這雖不影響“非法所得”確認，也不必詳細問明，但了解一下可籍此對當事人的處罰承受能力有個底，保障行政處罰的可執(zhí)行性。

6.問：你是何時開始對外開展生產經營活動的？---本項在于問明無照經營繼續(xù)和持續(xù)的時間，以作為處罰從輕或從重的考慮情節(jié)。須注意，《行政處罰法》有這方面的規(guī)定：違法行為在兩年內未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰。

7.問：請你出示房屋租賃合同和說明合同簽訂日期。---本項問話目的在于通過租賃合同來確定被詢問人回答的開業(yè)時間的真實性，如果合同的簽訂時間與上面回答的開業(yè)時間相差很大，則要在下一句問話中要求其解釋。在詢問經營場所租賃事項時，還應根據(jù)《無照經營查處取締辦法》第十五條的規(guī)定，詢問當事人在租賃關系期間，經營場所出租方是否知道或應當知道其無照經營。

8.問：房屋租賃合同簽訂時間是X年X月X日，而你之前說開業(yè)時間是X年X月X日，存在著很大的時間差，對此你有什么解釋？---此項問話是為了進一步確認被詢問人所說的開業(yè)時間的真實性。建議在兩個時間存在明顯不合情理時使用。

9.問：（本項適用于沒有查獲經營收支的票據(jù)記錄時；要根據(jù)經營方式、特點選擇適當?shù)脑儐柗绞剑╅_業(yè)至今，經營額為多少？---本項在于查清無照經營違法所得。

10.問：以上所說的經營收支情況有沒有正式單據(jù)或其他證明？---本項問話的目的在于尋找訊問筆錄中問明的非法所得的證據(jù)，判定是否可以適用國家工商總局的下列解釋：對沒有任何正式票據(jù)的無照經營案件，應以其全部收入作為非法所得，難以確認或計算非法所得的個人無照經營案件，可以工商行政管理機關確認的違法行為人的口述或提供的書面清單，作為確定其經營額及非法所得的依據(jù)。

11.問：（需前臵審批的要問）開業(yè)到現(xiàn)在，你有沒有辦理什么前臵審批？---本項問話的目的，是確定無照經營中的“有證無照”，及考慮“一事不再罰”。如果沒有辦理前臵審批的話，還要問：有沒有受過前臵審批部門的處罰；處罰時間和處罰事項等。

12.問：你經營的XX店（廠、公司）有沒有領取工商營業(yè)執(zhí)照？---本項問話的目的在于確認當事人是否存在無照經營的客觀事實，以作定性之用。通常被詢問人回答時往往把下一項問話也一并答了。

13.問：開業(yè)至今，你有沒有到工商部門申請辦理營業(yè)執(zhí)照？---這項問話目的在于作為量罰時依法從輕減輕的情節(jié)。若被詢問人反映有到工商部門申辦營業(yè)執(zhí)照，要問明是“何時”、“有無受理”。

14.問：你認為從事XX經營需不需要到工商部門辦理營業(yè)執(zhí)照，并談談你對這方面法律的認識。---本項的目的在于了解當事人對自己的經營行為的合法性的認識程度，并對當事人進行有關法律知識教育，體現(xiàn)《行政處罰法》教育與懲戒相結合的原則。

15.問：XXX工商所（依查處職權確定是否要依局的名義）曾于X年X月X日責令你“立即停止違法經營行為，辦理營業(yè)執(zhí)照”，你為什么不執(zhí)行？---本項問話適用于有責令整改事實時，目的在于查明當事人合作態(tài)度和主觀故意程度，作為量罰的參考。

16.（其他需要問明的事項，主要目的在于固定現(xiàn)場檢查違法事實）如：當事人或其從業(yè)人員是否存在著不配合調查取證的情節(jié)時；對拒簽法律文書的情節(jié)，要通過筆錄確認這一事實，并要求其說明對這一情節(jié)的認識態(tài)度和理由。尤其在當事人拒絕簽名扣留財物清單時，更要通過筆錄，讓當事人復述確認扣留了什么經營工具（要盡可能的詳細載明扣留物的特征、規(guī)格、型號等），承認拒簽的情節(jié)。事前要詳閱現(xiàn)場檢查筆錄，如發(fā)現(xiàn)存疑的地方或是不確定其經營用途的工具，要通過詢問筆錄來查明。其他需要問明的可能會產生法律后果的情節(jié)。

17.問：根據(jù)到目前為止的調查發(fā)現(xiàn)，我們初步認定你的行為屬于無照經營行為，違

反了國家的法律，如果你對我們的定性有不同意見，現(xiàn)在就請你提供能證明你經營行為合法的證據(jù)。---本項問話在被詢問人是本案當事人時使用，而且要在確保涉嫌的違法事實基本搞清后提出。目的在于通過在筆錄中載明詢問人員曾經明確要求當事人提供其不違法的證據(jù)，使到目前為止的調查工作取得的證據(jù)扎實充分。之所以要這樣做，是因為考慮到《行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定》第59條有這樣的規(guī)定：“被告在行政程序中依照法定程序要求原告提供證據(jù)，原告依法應當提供而拒不提供，在訴訟程序中提供的證據(jù)，人民法院一般不予采納?！碑斒氯四軌蛱峁┎贿`法的證據(jù)那當然更好，因為行政機關主觀上并不希望當事人違法。

18.問：以上問話筆錄請你閱讀核對，若你不具備閱讀能力或有其他因素導致無法自行閱讀，請你申明，我們可以為你宣讀。核對時，若發(fā)現(xiàn)我們有差錯、遺漏的地方，你有權要求我們進行補充更正。---本項問話的目的在于證明筆錄的客觀性，證明辦案人員履行法定“詢問筆錄應當交被詢問人核對”的義務。雖然《工商行政管理機關行政處罰程序暫行規(guī)定》中只規(guī)定了“閱讀”和“宣告”兩種核對方式，但筆者在實踐中，卻發(fā)現(xiàn)執(zhí)行中存在著兩個困難：一是當事人完全沒有閱讀能力，甚至連自己的名字都不會寫，若其不信任執(zhí)法人員會如實宣讀，怎么辦？二是當事人雖有閱讀能力，但由于有老花眼等生理因素而無法看清筆錄，又不信任執(zhí)法人員會如實宣讀，又怎么解決？毫無疑問，出現(xiàn)這兩種情況，最符合法律規(guī)定精神的解決途徑就是叫他授權某人為其核對或是找證人證明。

第二篇：處罰決定書樣本及工商的現(xiàn)場檢查 、 無照經營案件詢問模式

處罰決定書樣本及工商的現(xiàn)場檢查、無照經營案件詢問模

式

××市(縣)工商行政管理局

行政處罰決定書

×工商行處字（××××）第000×號

當事人：當事人為自然人的，應包括當事人姓名、性別、年齡（按出生年、月、日表述）、民族、籍貫、文化程度、住址（住所地和經常居住地不一致的寫經常居住地）、身份證號碼、郵政編碼和聯(lián)系電話等內容；當事人為個體工商戶的，在按上述自然人表述的基礎上根據(jù)具體案情增加字號名稱、經營場所、經營范圍、執(zhí)照有效期、注冊號等內容；當事人為單位的，應寫明單位名稱、法定代表人（負責人）及其職務、地址、電話、郵政編碼，單位是企業(yè)的，應包括企業(yè)名稱、法定代表人（負責人）、注冊資本、住所、企業(yè)類型、經營范圍及方式、成立日期、注冊號、郵政編碼和聯(lián)系電話等內容。當事人為兩人以上的，可按責任主次為序依次排列。

（案件來源）××××年××月××日，本局執(zhí)法人員在巡查中發(fā)現(xiàn)×××××××××××××××××××××，涉嫌×××××××××××，于××××年××月××日立案調查。（一般根據(jù)案件發(fā)生的過程寫，到立案止）

（違法事實及調查取證過程）經查明，×××××××××××××××××××××。（表述應完整準確，包括何時、何地、從事何類違法活動，行為的具體表現(xiàn)，涉案標的物數(shù)量、金額、違法所得等；對于當事人的主觀意圖、所采取的手段、造成的社會后果作出客觀表述；全面敘述案件查處以及證據(jù)搜集、查證的過程；記錄當事人在案件查處過程中是否配合、是否履行了應履行的義務；記錄當事人在案件調查取證過程中提出的觀點以及執(zhí)法機關對當事人不同意見的認定采納情況）

（證據(jù)列舉）上述事實，由以下證據(jù)證實：

×××××××××××××××××××××，（證據(jù)的列舉可按時間順序，并適當予以歸類）

（聽證程序）××××年××月××日，本局向當事人送達了×經工商聽告字〔××××〕000×號《聽證告知書》，當事人××××年××月××日向本局提出聽證（陳述、申辯）申請?！痢痢痢聊辍痢猎隆痢寥毡揪忠婪ㄅe行了聽證會。在聽證會上，當事人辯稱：

一、×××××××××××××××××××××。

二、×××××××××××××××××××××。

（當事人沒有提出聽證（陳述、申辯）的，表述為“當事人在法定期限內未提出聽證（陳述、申辯）要求?！保?/p>

（法律適用和定性）本局認為：當事人×××××××××××××××××××××（具體違法行為）的行為，違反了×××××××××××××××××××××（具體禁則條文），已構成×××××××行為。

（自由裁量理由）鑒于當事人×××××××××××××××××××××（自由裁量的情節(jié)、理由），可以（應當）××××××××××××。

（處罰決定）根據(jù)××××××××××××××××××（具體罰則條文），決定對當事人處罰如下：

一、×××××××××；

二、×××××××××。

（履行方式）上述款項，當事人應在接到本處罰決定書之日起十五日內到中國建設銀行股份有限公司××支行（地址：×××，賬戶：×××，帳號：×××）繳納罰款，當事人逾期不履行行政處罰決定的，本局將根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第五十一條的規(guī)定采取下列措施：

（一）到期不繳納罰款的，每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款；

（二）根據(jù)法律規(guī)定，將查封、扣押的財物拍賣、劃撥抵繳罰款；

（三）申請人民法院強制執(zhí)行。（二和三項根據(jù)案情選擇）

（救濟途徑）如不服本行政處罰決定，可在接到本行政處罰決定書之日起六十日內向××工商行政管理局或×××人民政府申請復議，也可以在×××（應根據(jù)所適用的具體法規(guī)規(guī)定，分別表述不同期限）內依法直接向×××人民法院提起行政訴訟。當事人對行政處罰決定不服申請行政復議或者提起行政訴訟的，行政處罰不停止執(zhí)行。

（公章）

××××年××月××日

工商的現(xiàn)場檢查

工商行政管理機關根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定可以對經營者進行現(xiàn)場檢查，現(xiàn)場檢查又在工商辦案的書面證據(jù)中有著重要的作用。但是，有很多執(zhí)法人員對現(xiàn)場檢查的適用范圍及應該注意的事項不了解，使檢查達不到目的，甚至發(fā)生違法檢查，至使很多案件缺乏確鑿的定案證據(jù)。

一般工商行政管理機關現(xiàn)場檢查只適用于依法對與違章違法行為有關的財物、經營場所，如果涉及人身和其他私有財產（如民宅）應該請公安部門協(xié)助。所謂“依法”就是現(xiàn)場檢查必須依照法律法規(guī)授權和法定程序進行，必須有一定的事實依據(jù)和相關授權的法律依據(jù)。

要成功地進行現(xiàn)場檢查，就要注意以下事項：

一、應該由兩個以上有執(zhí)法資格的執(zhí)法人員進行，進入檢查地點時，應當出示執(zhí)法證件，表明身份，說明檢查內容，告知當事人的權利義務。

二、應符合法律法規(guī)的規(guī)定。《行政處罰法》第36條規(guī)定：“……必要時，依照法律法規(guī)的規(guī)定，可以進行檢查?！边@說明，現(xiàn)場檢查權不可濫用，“必要時”才可實施，并且要依法定職權實施。目前，《反不正當競爭法》、《產品質量法》、《商標法》、《投機倒把行政處罰暫行條例》、《無照經營查處取締辦法》等法律法規(guī)中均有明文規(guī)定，賦予了工商機關的現(xiàn)場檢查權。

三、必須遵守法定程序。《行政處罰法》第37條規(guī)定：“行政機關調查或進行檢查時，執(zhí)法人員不得少于兩人，并應當向當事人或者有關人員出示證件。”《最高人民法院關于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定》第15條規(guī)定：“被告向人民法院提供的現(xiàn)場筆錄，應當載明時間、地點、事件等內容，并由執(zhí)法人員和當事人簽名。當事人拒絕簽名或不能簽名的，應當說明原因。有其他人在現(xiàn)場的，可由其他人簽名?！?/p>

四、應嚴格區(qū)分檢查與搜查的界限，防止越權。搜查只有公、檢、法機關可以依法行使，工商機關并無搜查權。若需要對當事人的人身及住所進行檢查（即搜查）時，應當依法提請公安機關執(zhí)行，工商機關予以配合。否則，不僅越權取得的證據(jù)無效，甚至有可能遭致訴訟。

五、現(xiàn)場檢查貴在神速。在實際中，因出勤緩慢、延誤時機、檢查拖拉致使執(zhí)法受阻的現(xiàn)象時有發(fā)生。提高檢查效率，一是便于控制案發(fā)現(xiàn)場，及時發(fā)現(xiàn)違法物品和相關證據(jù)；二是當發(fā)現(xiàn)的違法物品需要實施查封、扣押等強制措施時，應果斷實施并迅速撤離，可減少干擾和群體抗法事件的發(fā)生。

六、現(xiàn)場筆錄應客觀真實、準確規(guī)范。制作現(xiàn)場筆錄是現(xiàn)場檢查的重要一環(huán)，是對檢查內容、過程、方法、結果的書面反映?，F(xiàn)場檢查合法與否，往往通過現(xiàn)場筆錄就能體現(xiàn)出來，因此對現(xiàn)場筆錄應予以充分重視?，F(xiàn)場筆錄應堅持合法性、客觀真實性、準確規(guī)范性的原則，切忌模棱兩可、含混不清或捏造事實，對現(xiàn)場所見所聞客觀實錄，不應作評論或判斷性結論。檢查時要求沉著、細致，保持客觀平靜的心態(tài)，不能放過任何有關情況，貼近案情，詳略得當，抓住重點，講究技巧，現(xiàn)場檢查中，往往可以意外地發(fā)現(xiàn)一些對定案十分關鍵的證據(jù)，但不注意策略，它又會馬上消失，不可復得。

現(xiàn)場檢查筆錄的制作，具體方法如下：

按國家工商局制定的統(tǒng)一格式文書，現(xiàn)場檢查筆錄分為首部、正文、尾部三部分。首部系檢查對象及檢查人員、時間、地點等基本情況，應逐項完整填寫。尾部系各方確認簽名，雖然較為簡單，但當事人（含其在場人員）是否簽名關系到筆錄的效力，因此，十分重要。正文，是筆錄的主要部分。正文中，應當記錄現(xiàn)場的環(huán)境，所見物品的擺放方位、形狀、數(shù)量以及在場人員的作業(yè)狀況等等。從執(zhí)法人員進入現(xiàn)場所見，到“經現(xiàn)場查看、清點”，到商品數(shù)量、品種、規(guī)格、包裝標識等等。在制作筆錄時，應當注意下列要點：

1、當事人在被檢查場所開展經營活動的由來或當事人與被檢查場所的關系；

2、場所的概況。情況復雜的場所應交代方位，必要時繪圖說明；

3、與違法行為有關的物品、工具、設施的名稱、規(guī)格、數(shù)量、狀況、擺放位置、使用情況及相關的書證、物證；

4、與違法行為有關的人員的活動情況，包括當事人及其職工、幫工以及顧問、消費者的情況；

5、檢查人員檢查的活動及結果；

6、當事人在檢查活動中的異常表現(xiàn)及其行為；

7、交代現(xiàn)場詢問當事人、旁證人員，現(xiàn)場攝影、錄像、繪圖，當事人主動提交的證據(jù)的情況；

8、交代抽樣取證、強制措施的情況。情況復雜、規(guī)模較大的場所，可以按照分工，由檢查人員按照各自的檢查任務，分別制作筆錄，但最后應制作匯總筆錄，總領整個檢查情況。

9、《現(xiàn)場檢查筆錄》應在現(xiàn)場檢查時當場制作，不能今天檢查，第二天才完成筆錄。

10、筆錄寫好后要交給當事人閱讀或向其宣讀，并由當事人簽章(逐頁)。當事人拒絕簽名或不能簽名的應當注明原因，并且由2名以上執(zhí)法人員在筆錄上簽字。有其他人在場時，可由其他人簽名。法律、法規(guī)和規(guī)章對現(xiàn)場檢查筆錄的制作形式另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

無照經營案件詢問模式

問：我們是××市（縣）工商行政管理局的工作人員，這是我們的證件（共同出示證件）。今天找你來是要調查位于××路××號××商店的有關情況，現(xiàn)在依法進行調查。依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第三十七條第一款的規(guī)定，你有義務如實回答詢問。請你配合調查，如實陳述事實和提供證據(jù)，不得有任何隱瞞。如果故意說假話或者隱瞞案情，被發(fā)現(xiàn)后將承擔相應的法律后果。請問，你聽明白了嗎？

答：我明白了，我保證如實回答問題和提供證據(jù)。

問：在調查之前，首先依法告知你有申請辦案人員回避的權利，你是否提出申請？如果需要，請說明理由。

答：不提出回避申請。

問：請介紹你本人的基本情況，包括姓名、出生年月日、文化程度、現(xiàn)住址、聯(lián)系電話、身體健康狀況等。

答：我叫李四，1972年5月12日出生，大專文化，現(xiàn)住××市××區(qū)××路121號，身體健康狀況良好，我的聯(lián)系電話是××××××××。

問：請介紹一下該商店的基本情況。

答：位于×××路××號的××商店是由我經營的，商店名稱是我自己起的，該商店經營場所是臨街門市房，面積210平方米，主要從事保健品銷售，有2個雇工。

問：該商店是由誰投資成立的?共投資多少錢？

答：該商店由我個人投資，共投入2萬元。

問：你開辦的商店是從何時開始對外營業(yè)的？

答：是從2007年8月31日開始對外營業(yè)的，經營活動一直持續(xù)到現(xiàn)在。

問：你開辦商店的經營場所是自有房屋還是租賃房屋？

答：是租賃××鎮(zhèn)××村叢某某的房屋，有租房合同書。

問：請你出示房屋租賃合同，并說明合同簽訂日期。

答：這是租房合同書（出示租房合同書），合同簽訂日期是2007年3月5日。

問：房屋租賃合同簽訂時間是2007年3月5曰，而你之前說開業(yè)時間是2007年8月31曰，存在著很大的時間差，對此你有什么解釋？

答：3月5日至8月31日，我對經營場所進行了裝修，開業(yè)時間是2007年8月31曰。

問：你從事商店經營是否建賬？

答：沒有建賬。

問：開業(yè)至今，你經營商店的全部收入是多少？

答：我開業(yè)時間不長，而且是初次做生意沒有什么經驗，來店里買東西的人也少，除去人工工資、房租、水電等費用，還虧損呢。

問：以上所說的經營收支情況有沒有正式單據(jù)或其他證明？

答：沒有正式單據(jù)或其他證明。

問：開業(yè)到現(xiàn)在，你有沒有辦理什么前置審批？

答：沒有辦理前置審批。

問：你經營商店有沒有受過其他部門的處罰？

答：沒有。

問：你經營商店有沒有工商營業(yè)執(zhí)照？

答：沒有。

問：開業(yè)至今，你有沒有向工商部門申請辦理營業(yè)執(zhí)照？

答：2007年9月10日，我到××工商所去申請辦理營業(yè)執(zhí)照，但是由于沒有辦理衛(wèi)生許可證，工商部門沒有受理。

問：××工商所曾于2007年9月7曰向你下達了限期辦照通知書，要求你在2007年10月9日前辦理營業(yè)執(zhí)照，你為什么不執(zhí)行？

答：因為商店衛(wèi)生條件達不到衛(wèi)生部門規(guī)定的標準，我無法從衛(wèi)生部門獲得衛(wèi)生許可證，也就無法按期辦理營業(yè)執(zhí)照。由于需要支付房租、水電等費用，我不得不在沒有營業(yè)執(zhí)照的情況下繼續(xù)營業(yè)，以盡可能避免虧損。

問：根據(jù)到目前為止的調查發(fā)現(xiàn)，我們初步認定你的行為屬于無照經營行為，違反了國家有關法律規(guī)定，如果你對我們的定性有不同意見，請你提供能證明你經營行為合法的證據(jù)。

答：我沒有不同意見，我接受工商部門的處理，希望能從輕處理。

問：國家有關法律法規(guī)規(guī)定從事經營活動必須到工商部門申請辦理營業(yè)執(zhí)照，這一點你知道嗎？并請你談談你對這方面法律的認識。

答：我初次做生意，對國家經營方面的法律法規(guī)學習很少，經過你們的宣傳和教育，我知道違反了國家的法律法規(guī)。今后一定好好學習國家的法律法規(guī)，合法經營，守法經營。

問：以上問話筆錄請你閱讀核對，若你不具備閱讀能力或有其他因素導致無法自行閱讀，請你申明，我們可以為你宣讀。核對時，若發(fā)現(xiàn)我們有差錯、遺漏的地方，你有權要求我們補充更正。

答：我有閱讀能力，上述筆錄我已經看過，與我敘述的完全一致，我沒有補充更正的了。

無照經營案件詢問模式

問：我們是××市（縣）工商行政管理局的工作人員，這是我們的證件（共同出示證件）。今天找你來是要調查位于××路××號××商店的有關情況，現(xiàn)在依法進行調查。依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第三十七條第一款的規(guī)定，你有義務如實回答詢問。請你配合調查，如實陳述事實和提供證據(jù)，不得有任何隱瞞。如果故意說假話或者隱瞞案情，被發(fā)現(xiàn)后將承擔相應的法律后果。請問，你聽明白了嗎？

答：我明白了，我保證如實回答問題和提供證據(jù)。

問：在調查之前，首先依法告知你有申請辦案人員回避的權利，你是否提出申請？如果需要，請說明理由。

答：不提出回避申請。

問：請介紹你本人的基本情況，包括姓名、出生年月日、文化程度、現(xiàn)住址、聯(lián)系電話、身體健康狀況等。

答：我叫李四，1972年5月12日出生，大專文化，現(xiàn)住××市××區(qū)××路121號，身體健康狀況良好，我的聯(lián)系電話是××××××××。

問：請介紹一下該商店的基本情況。

答：位于×××路××號的××商店是由我經營的，商店名稱是我自己起的，該商店經營場所是臨街門市房，面積210平方米，主要從事保健品銷售，有2個雇工。

問：該商店是由誰投資成立的?共投資多少錢？

答：該商店由我個人投資，共投入2萬元。

問：你開辦的商店是從何時開始對外營業(yè)的？

答：是從2007年8月31日開始對外營業(yè)的，經營活動一直持續(xù)到現(xiàn)在。

問：你開辦商店的經營場所是自有房屋還是租賃房屋？

答：是租賃××鎮(zhèn)××村叢某某的房屋，有租房合同書。

問：請你出示房屋租賃合同，并說明合同簽訂日期。

答：這是租房合同書（出示租房合同書），合同簽訂日期是2007年3月5日。

問：房屋租賃合同簽訂時間是2007年3月5曰，而你之前說開業(yè)時間是2007年8月31曰，存在著很大的時間差，對此你有什么解釋？

答：3月5日至8月31日，我對經營場所進行了裝修，開業(yè)時間是2007年8月31曰。

問：你從事商店經營是否建賬？

答：沒有建賬。

問：開業(yè)至今，你經營商店的全部收入是多少？

答：我開業(yè)時間不長，而且是初次做生意沒有什么經驗，來店里買東西的人也少，除去人工工資、房租、水電等費用，還虧損呢。

問：以上所說的經營收支情況有沒有正式單據(jù)或其他證明？

答：沒有正式單據(jù)或其他證明。

問：開業(yè)到現(xiàn)在，你有沒有辦理什么前置審批？

答：沒有辦理前置審批。

問：你經營商店有沒有受過其他部門的處罰？

答：沒有。

問：你經營商店有沒有工商營業(yè)執(zhí)照？

答：沒有。

問：開業(yè)至今，你有沒有向工商部門申請辦理營業(yè)執(zhí)照？

答：2007年9月10日，我到××工商所去申請辦理營業(yè)執(zhí)照，但是由于沒有辦理衛(wèi)生許可證，工商部門沒有受理。

問：××工商所曾于2007年9月7曰向你下達了限期辦照通知書，要求你在2007年10月9日前辦理營業(yè)執(zhí)照，你為什么不執(zhí)行？

答：因為商店衛(wèi)生條件達不到衛(wèi)生部門規(guī)定的標準，我無法從衛(wèi)生部門獲得衛(wèi)生許可證，也就無法按期辦理營業(yè)執(zhí)照。由于需要支付房租、水電等費用，我不得不在沒有營業(yè)執(zhí)照的情況下繼續(xù)營業(yè)，以盡可能避免虧損。

問：根據(jù)到目前為止的調查發(fā)現(xiàn)，我們初步認定你的行為屬于無照經營行為，違反了國家有關法律規(guī)定，如果你對我們的定性有不同意見，請你提供能證明你經營行為合法的證據(jù)。

答：我沒有不同意見，我接受工商部門的處理，希望能從輕處理。

問：國家有關法律法規(guī)規(guī)定從事經營活動必須到工商部門申請辦理營業(yè)執(zhí)照，這一點你知道嗎？并請你談談你對這方面法律的認識。

答：我初次做生意，對國家經營方面的法律法規(guī)學習很少，經過你們的宣傳和教育，我知道違反了國家的法律法規(guī)。今后一定好好學習國家的法律法規(guī)，合法經營，守法經營。

問：以上問話筆錄請你閱讀核對，若你不具備閱讀能力或有其他因素導致無法自行閱讀，請你申明，我們可以為你宣讀。核對時，若發(fā)現(xiàn)我們有差錯、遺漏的地方，你有權要求我們補充更正。

答：我有閱讀能力，上述筆錄我已經看過，與我敘述的完全一致，我沒有補充更正的了。

怎樣寫調查終結報告

在案件核審過程中,我們發(fā)現(xiàn)在部分案件中調查終結報告寫得過于簡單,調查終結報告內容要全面?？v的方面要從案件的來源一直寫到調查工作結束為止；橫的方面，對當事人的基本情況、案件的事實、證據(jù)、處罰的理由、法律依據(jù)和處罰意見，都應作詳細的敘述。調查終結報告是提交領導進行審批的文字依據(jù)，也是制作處罰決定書的基礎，是對整個案件的總結，反映出了辦案人員的業(yè)務理論水平和寫作能力。調查終結報告由標題、正文、落款三部分組成。

一、標題。調查終結報告的標題是特定化的。標題由當事人+案由（違法行為類型）+文種組成。如“關于***無照經營棉花一案的調查終結報告”。

二、正文。這是報告的主體部分，一般包括6個方面的內容。

1、案件的由來和調查的經過。包括發(fā)案的經過、立案時間、批準立案的機關；調查經過，包括承辦人員的組成，調查的時間、范圍、方法步驟和主要問題結果等。

2、當事人的基本情況。當事人是單位的，應寫單位的全稱，并寫明地址、法定代表人（負責人）、經濟性質、經營方式、營業(yè)場所、注冊資金、主管部門等有關情況。當事人是個人的應寫明姓名、性別、年齡、民族、籍貫、文化程度、政治面貌、工作單位、職務或職業(yè)、住址等。

3、違法事實。寫明已查清的違法事實和證據(jù)。主要寫清當事人實施違法行為的具體過程，包括作案時間、地點、動機、目的、經過、手段、情節(jié)、非法所得、非法經營額、違法行為造成的后果。特別要把重要情節(jié)、疑難問題、關鍵所在作重點的敘述。還應該寫明當事人的認識態(tài)度。敘述的事實均應有證據(jù)證明，重要的證據(jù)應注明卷宗的頁碼，以便查找和核對。一般有四種寫法：第一種：時間順序法，即按違法行為時間順序寫。具體又有兩種形式，對違法行為僅一次的，可按違法行為的起因、產生、發(fā)展及后果的順序闡述；對多次違法的案件，即按照各次作案的時間先后順序敘述。第二種：綜合歸納法，即把整個案件中的同類違法事實加以歸納敘述。這種寫法適合于違法次數(shù)較多，且違法的形式、手段、情節(jié)大致相同的案件。第三種：即先主后次法，也就是先寫主要的違法事實，后寫次要的，并突出主要的違法事實。這種寫法適用于次數(shù)較多或幾種違法行為并存的復雜案件。第四種：突出主當事人法，也就是突出主要的當事人，以主要當事人為主線進行敘述，這種寫法適用于多個當事人共同違法和集體違法案件，應充分反映出各個當事人的主次。

4、需要說明的相關問題。這部分重點寫與本案有關聯(lián)的其它違法事實。即當事人是否有過前科，是否被其他部門處理過。

5、案件性質。通過對當事人所實施的違法事實和證據(jù)的綜合分析指出當事人的違法行為違反了法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，認定其違法的性質。對違法的行為性質不能籠統(tǒng)的稱為違法行為。如不正當競爭行為，應明確寫明是假冒他人注冊商標、發(fā)布虛假廣告還是實施了壟斷經營。

6、處罰依據(jù)及處罰建議。是指進行行政處罰的法律依據(jù)。它是在案件性質認定后，即依據(jù)什么法規(guī)，如何實施處罰。處罰建議是根據(jù)查明的違法事實、性質、法律規(guī)定，結合當事人造成的社會危害后果，擬作出的處罰意見，應逐條列明，并說明計算的方法等。如有意見分歧應敘述，以供領導審批參考。

三、落款。由案件承辦人署名，寫明成文時間。

第三篇：查辦無照經營案件常識

查辦無照經營案件常識 執(zhí)法探討2008-09-03 16:37閱讀16評論0

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查處無照經營行為是工商機關的主要工作職責之一，在目前的法律框架內，查處無照經營工作，是以工商部門為主，其它行政執(zhí)法部門為輔的執(zhí)法格局。作為基層工 商機關，無論是從行為管轄和地域管轄兩個方面來看，查處無照經營行為都應是我們的主要職責。為切實履行工作職能，有效查辦無照經營案件，以下為個人總結的 工商執(zhí)法機關查辦無照經營類案件的一些基本常識，僅供參考，歡迎批評指正。

一、無照經營行為構成要件

1、當事人從事了以贏利為目的的經營活動。包括生產、銷售、服務活動。這里的生產活動，指的是以贏利為目的只從事了生產，尚未銷售的行為；銷售指的是以贏利為目的購入商品后，再從事銷售行為。也包括以贏利為目的只存在購買商 品行為，準備銷售而尚未銷售的行為；生產、銷售活動指的是從事了生產，也進行了銷售的行為；服務活動指的是從事了以贏利為目的的服務活動。

2、當事人違反法律、行政法規(guī)規(guī)定應當辦理營業(yè)執(zhí)照而未辦理執(zhí)照。

這里我們所說的 “違法”既違反具體法律、法規(guī)中具體條款明確規(guī)定的行為。實踐辦案中，應當收集證據(jù)來證明確定“違哪個法”的依據(jù)。主要對經營者的組織形式進行調查取證。如查明屬于個人經營的，即違反了《個條》中的個 體經營戶應當辦理執(zhí)照條款。這樣就屬于《辦法》第二條規(guī)定的：“任何單位和個人不得違反法律法規(guī)的規(guī)定從事無照經營?！钡囊罁?jù)了。然后按《無照辦法》給予 處罰。

二、無照經營行為的種類

1、無證、無照的無照經營行為

應當取得許可證（前置）而未依法取得許可證、營業(yè)執(zhí)照，擅自從事經營活動。

2、單純無照的無照經營行為

從事經營活動的項目無需取得許可證，可直接辦理營業(yè)執(zhí)照而未辦理執(zhí)照擅自從事經營活動。

3、有證無照的無照經營行為

已經依法取得許可證，但未辦理營業(yè)執(zhí)照，擅自從事經營活動。

4、執(zhí)照失效后的無照經營行為

執(zhí)照失效包括執(zhí)照被吊銷、注銷、有效期滿。

（１）不包括應當年檢而未年檢行為，此種行為根據(jù)其自身主體性質，根據(jù)個體條例、企業(yè)條例、公司法等各自相關法規(guī)中關于年檢的規(guī)定處罰。

（２）營業(yè)執(zhí)照有效期問題。相關法規(guī)未規(guī)定為法定登記事項的，如個體工商戶的經營期限，應當視為“管理措施”，有效期滿不能按照《辦法》處罰。

5、超范圍經營應當取得行政許可的違法經營行為

指的是應當取得行政許可才可從事的經營活動，不包括無需取得行政許可的一般超范圍經營。此種行為使用術語應稱呼為：違法經營。不能是“超范圍經營”或者“無照經營”。

6、有照無證的違法經營行為

造成有照無證的成因包括：后置許可；前置許可審查不嚴；許可證被撤消；許可證期滿。

由工商行政管理部門撤銷注冊登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照,或者責令當事人依法辦理變更登記。來源于《辦法》第六、第七條規(guī)定。

三、執(zhí)法中需要重點把握的問題

1、對《辦法》除外規(guī)定的理解。

一般執(zhí)法的原則是按照先法律、后法規(guī)；特殊優(yōu)于一般；新法優(yōu)于舊法原則?！掇k法》也不例外?！掇k法》十四條第二款：“對無照經營行為的處罰，法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定?！痹摋l的規(guī)定，對執(zhí)法人員適用《辦法》查處無照經營行為提出了非常高的要求，執(zhí)法人員要全面掌握各個法律法規(guī)中關于無照經營的 處罰規(guī)定。在理論上講，應該是法律、法規(guī)有規(guī)定的從其規(guī)定，沒有規(guī)定的適用《辦法》處罰。既其他法律、法規(guī)優(yōu)先適用原則。但是在實際工作中，由于目前登記 類法律、法規(guī)立法龐雜，內容交叉等因素，致使執(zhí)法者難于準確把握。在此情況下，執(zhí)法人員要在掌握各個法律法規(guī)中關于無照經營的處罰規(guī)定的基礎上，可以采取 固定證據(jù)，準確定性，優(yōu)先適用《辦法》的技巧查處無照經營案件。如有證據(jù)證明當事人使用公司名義經營的案件，使用《公司法》處罰。一般情況下，無特殊行為 證據(jù)，違法經營者在未取得執(zhí)照情況下的經營行為，都可以按照《辦法》處罰。

２、確定被處罰對象

（１）自然人。要審查其民事權利能力和民事行為能力。

（２）法人和其他組織。要審查是否依法成立。

（３）名義主體不能作為被處罰對象，應處罰設立者。

３、根據(jù)違法行為和違法主體類別，確定法律適用

（１）根據(jù)許可證情況確定法律適用。

區(qū)分無證無照、單純無照、有證無照、超范圍違法，分別定性。

技巧一是審核該許可是否有專門法。如《煙草專賣法》規(guī)定無許可證銷售煙草制品由工商處罰，那此種行為就該適用《煙草專賣法》處罰。再如《煙草專賣法》中未規(guī)定無證生產煙草制品由工商處罰，我們就應根據(jù)《辦法》處罰其無照行為。

技巧二是超范圍經營的項目屬于應該取得行政許可的。違法者是公司的，按照《公司條例》第七十三條法處罰，其他按照《辦法處罰》。

(2)根據(jù)違法主體確定法律適用。

A以公司、合伙企業(yè)等名義經營的，按照各自所屬的《公司法》、《合伙企業(yè)法》等處罰。

B公司擅自設立以分公司名義經營的分支機構，按照《公司法》處罰。公司擅自設立不以分公司名義經營的分支機構，按照《辦法》處罰公司。

C出資人為事業(yè)法人、團體法人等，按照《企業(yè)法人監(jiān)督管理條例》處罰。D企業(yè)法人擅自設立分支機構，按照《企業(yè)法人監(jiān)督管理條例》處罰企業(yè)法人。E以獨資企業(yè)或者合伙企業(yè)名義無照經營的，按照各自法律處罰（一般情況下，此類情況不存在）。擅自設立分支機構的，仍然按照各自所屬法律處罰。F單純個人無照經營，建議使用《辦法》處罰。

G個人一照多攤的?！冻青l(xiāng)個體工商戶管理暫行條例實施細則》第十六條第一款第一項“對擅自改變經營者姓名和經營場所不服從監(jiān)督管理的,給予警告,或者處以一千元以下的罰款;”

H個人之間的聯(lián)營，建議使用《辦法》處罰。對這同一違法行為可以使用一份決定書，處罰同一行為中的多個當事人（未使用合伙企業(yè)名義經營的情況下）。

I企業(yè)之間聯(lián)營，使用公司名義的適用《公司法》，聯(lián)營企業(yè)屬于一般法人的適用《企業(yè)法人監(jiān)督管理條例》。

(3)特殊情況法律適用

A竟合情況。

當事人的一個違法行為同時違反了兩個以上同級別的登記法規(guī)，按照特殊法優(yōu)先原則適用。如當事人銷售汽油同時違反《?；瘲l例》和《辦法》應適用《?；瘲l例》。如個人經營網吧的無照經營，按照特殊法《互聯(lián)網場所條例》處罰。

當事人無照經營與其他違法行為竟合。如當事人無照經營假冒商標商品案件，適用從重處罰原則，用《商標法》查處。

當事人既有無照經營行為也有其他違法行為的，如當事人既有無照經營行為也在經營中含有假冒商標的行為，則分別按《無照辦法》和《商標法》處罰。B一事不再罰原則。

掌握同一主體、同一時間、同一地點、同一行為“四同一”分析原則，凡是不具備“四同一”條件的，不適用一事不再罰標準。

(4)無照疑難案件

A對于“假項目經理”，“掛靠經營”承建工程的（包工頭），有證據(jù)證明其無照經營的可適用《辦法》。

B無照經營房地產，應按照《房地產管理條例》處罰，技巧是對當事人在只開發(fā)未出售階段，暫時不查，等其銷售后查處，因為《房地產管理條例》是按照其違法所得情況處以罰款的。

C醫(yī)療機構的無照。需要調查其《醫(yī)療執(zhí)業(yè)許可證》是否標明“營利”，或者取得其為營利性醫(yī)療機構的證據(jù)后，可按照《辦法》處罰。依據(jù)來自《醫(yī)療機構管理條例》。

D查辦為無照經營提供便利條件的案件，要取得“知道或者應當知道”的證據(jù)。一般要先采用書面告知的方式告知其終止提供便利條件。如通知網通公 司終止黑網吧電訊信號，使其知道。一旦其繼續(xù)提供便利，即可處罰。也可采取倒查方式，順線索摸證據(jù)。如從黑網吧設立情況手續(xù)細節(jié)上找出其“應當知道“的證 據(jù)。第十五條：知道或者應當知道屬于無照經營行為而為其提供生產經營場所、運輸、保管、倉儲等條件的，由工商行政管理部門責令立即停止違法行為，沒收違法 所得，并處2萬元以下的罰款；為危害人體健康、存在重大安全隱患、威脅公共安全、破壞環(huán)境資源的無照經營行為提供生產經營場所、運輸、保管、倉儲等條件 的，并處5萬元以上50萬元以下的罰款。

F查辦當事人擅自動用封存財物案件，需要與公安機關協(xié)作，取得其支持，采用以《治安處罰法》的人身處罰手段威懾，成就按照《辦法》處罰。第十 六條 當事人擅自動用、調換、轉移、損毀被查封、扣押財物的，由工商行政管理部門責令改正，處被動用、調換、轉移、損毀財物價值5%以上20%以下的罰 款；拒不改正的，處被動用、調換、轉移、損毀財物價值1倍以上3倍以下的罰款。

四、采取強制措施需要注意的問題

1、查封、扣押的審批，應該是縣級以上正職局領導批準。

2、及時交付當事人查封扣押通知書?？梢匝a交，但要在２４小時內。

3、查封扣押時限為１５日，經縣級以上正職局長批準可延長１５日。逾期未做出決定的，視為解除強制措施。

五、特殊行業(yè)無需辦照

無法律規(guī)定需要辦照的行業(yè)，可以不辦執(zhí)照。如：律師事物所；建筑公司承建工程（異地有照，在本地只從事經營不設點）；企業(yè)的倉庫；異地企業(yè)在本地的辦事處（無經營活動）；社會力量辦學（專業(yè)培訓學校，如駕駛、烹飪學校應該辦照）。

六、當事人拒絕配合情況下需要取得的證據(jù)

1、取得現(xiàn)場檢查證據(jù)。

當事人在現(xiàn)場的情況下拒絕在現(xiàn)場筆錄上簽字的，應在現(xiàn)場筆錄中注明理由和情況，并現(xiàn)場向其宣讀現(xiàn)場檢查記錄內容，同時對現(xiàn)場檢查全程進行錄象，采用視聽資料輔助證明。

當事人不在場情況下，可要求該處打工人員作為現(xiàn)場當事人在現(xiàn)場檢查記錄上簽字。其拒絕簽字的，應在現(xiàn)場筆錄中注明理由和情況，并向其宣讀現(xiàn)場檢查記錄內容，同時進行現(xiàn)場檢查全程錄象，采用視聽資料輔助證明。

現(xiàn)場檢查時，當事人決絕簽字的，盡量邀請見證人參與檢查，由見證人證明簽字。

2、取得當事人違法經營額和獲利情況的證據(jù)。采取突擊檢查當場扣留其帳冊、財務單據(jù)等材料的方式固定證據(jù)；采取雇傭人員偽裝身份，提前進入經營場 所摸清其財務資料存放地后，再進行突擊檢查或者約請警察同時進入現(xiàn)場提取財務證據(jù)。當然，跟蹤、潛伏等方式屬于偵察手段，只有在不如此不能取得證據(jù)的情況 下采取，使用中注意巧妙的規(guī)避違法，使取得證據(jù)具備證據(jù)力。

3、取得當事人交易對方的證據(jù)。調查當事人的交易對方情況，到其交易對方處，取得當事人與其交易的相關證據(jù)。

4、取得當事人內部員工的證據(jù)。采取說服教育、金錢收買(嚴格的講取得證據(jù)的手段決定證據(jù)的證據(jù)力，所以采用“金錢收買”是逼不得已的“陰招”手段，要做到巧妙規(guī)避違法）等手段，取得當事人經營活動的相關證據(jù)。

5、取得當事人拒絕配合調查，拒絕提供相關證據(jù)的證據(jù)。一般采取詢問筆錄形式，要求其提供經營情況、獲利情況等，當事人拒絕提供和回答（當事人在調查期間拒絕提供的證據(jù)，在訴訟階段又主動提供的，法院可以不采納）。

6、取得當事人身份證據(jù)。到當?shù)嘏沙鏊〉卯斒氯松矸葑C據(jù)。

七、涉嫌犯罪的移交

非法經營罪。

《刑法》第225條規(guī)定：違反國家規(guī)定，有下列非法經營行為之一，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的，處5年一下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所 得1～5倍的罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上有期徒刑，并處違法所得1～5倍的罰金或沒收財產：

1、未經許可經營法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營、專賣物品或 其他限制買賣的物品的；

2、買賣進出口許可證、進出口原產地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經營許可證或者批準文件的；

3、其他嚴重擾亂市場秩序的非法 經營行為。

關于經濟犯罪案件追訴標準的規(guī)定》中對移交標準進行了規(guī)定，掌握技巧為凡是無照經營的商品涉及行政許可的，或者為專賣、專營，以及國家限制買賣的，即要對照《追訴標準》查找其是否達到移送標準。如無照經營證券經營數(shù)額３０萬以上，違法所得５萬以上的應該移交。移交也要有相關實體法的規(guī)定作為依據(jù)，如 具體條款中含有“依法追究刑事責任”字樣。

特別需要我們把握的是對“其他嚴重擾亂市場秩序的非法經營行為”的理解。《追訴標準》中規(guī)定：從事其他非法經營活動，涉嫌下列情形之一的，應予追訴：

1、個人非法經營數(shù)額在五萬元以上，或者違法所得數(shù)額在一萬元以上的；

2、單位非法經營數(shù)額在五十萬元以上，或者違法所得數(shù)額在十萬元以上的。我 們理解非法經營罪應是指當事人從事經營了違反法律、法規(guī)規(guī)定的專營、專賣或者限制買賣的物品的行為，或者嚴重擾亂市場秩序的非法經營行為，如非法從事傳銷 活動等，對國民經濟和社會安定造成嚴重影響的，進行非法經營活動造成嚴重后果的行為。單純違反工商登記法規(guī)的行為，其經營數(shù)額高低不作為移交的標準。

八、涉及無照查處的法律、法規(guī)（不齊全）

純工商法規(guī)：公司法、個人獨資企業(yè)法、合伙企業(yè)法、合伙企業(yè)登記管理辦法、企業(yè)法人登記管理條例、城鄉(xiāng)個體工商戶管理暫行條例、私營企業(yè)暫行條例。

與其他部門共同執(zhí)行法規(guī)：拍賣法、文物保護法、互聯(lián)網上網服務營業(yè)場所管理條例、危險化學品安全管理條例、娛樂場所管理條例、音像制品管理條例、電影管理條例、出版管理條例、印刷業(yè)管理條例、房地產管理條例。

第四篇：無照經營案件文書范例（xiexiebang推薦）

案件編號：XXXXXXX

莆田市城廂區(qū)工商局 無照經營案件文書范例

XXX無照經營鞋面加工廠案

一、案件由來和調查經過：

2010年12月10日，依據(jù)12315舉報線索，莆田市城廂區(qū)工商局XXX（工商所或檢查大隊）執(zhí)法人員在莆田市城廂區(qū)華亭鎮(zhèn)頂垞村下頂垞對當事人XXX經營的鞋面加工廠依法進行檢查?，F(xiàn)場檢查時，該鞋面加工廠正在生產，當事人XXX在加工現(xiàn)場并隨同檢查。檢查發(fā)現(xiàn)該鞋面加工廠未辦理營業(yè)執(zhí)照，擅自從事鞋面加工經營活動，涉嫌無照經營，現(xiàn)場未發(fā)現(xiàn)涉嫌商標侵權的物品。

經局分管領導XXX批準，于當日予以立案調查。執(zhí)法人員即時對經營現(xiàn)場進行拍照、提取物證，并依據(jù)《無照經營查處取締辦法》第九條第（一）項規(guī)定，向當事人XXX送達《責令停止經營活動通知書》（莆市城工商X字〔2010〕X號），要求當事人立即停止相關經營活動，同時向當事人XXX送達《詢問通知書》（莆市城工商X字〔2010〕X號），要求當事人XXX于X年X月X日之前到我局XXX單位接受詢問調查。2010年X月X日，當事人XXX到我局XXX（工商所或檢查大隊）辦公室接受詢問調查。本案由主辦人XXX、協(xié)辦人XXX負責調查處理，經現(xiàn)場檢查、對當事人XXX詢問調查，現(xiàn)已調查終結。

二、當事人的基本情況：

當事人：XXX；性別：男；民族：漢；70歲；住址：莆田市城廂區(qū)華亭鎮(zhèn)頂垞村下頂垞207號；身份證號碼：XXXX。

三、違法事實：

當事人XXX未取得營業(yè)執(zhí)照，擅自于2010年10月起，在城廂區(qū)華亭鎮(zhèn)頂垞村下頂垞開辦鞋面加工廠，從事鞋面加工經營活動，2010年12月10日被我局查獲。無照經營期間，當事人沒有以公司名義對外開展經營活動，本案無法取得當事人的經營帳簿、發(fā)票或其它相關證據(jù)，據(jù)當事人稱其違法經營額達3000元，扣除房租等經營成本后沒有獲利。

四、相關證據(jù)及證明事項 本案取得的證據(jù)有： 1、2010年12月10日現(xiàn)場檢查筆錄1份，證明當事人從事無照經營行為的地點、現(xiàn)場經營情況及現(xiàn)場檢查情況。2、2010年12月10日現(xiàn)場檢查照片1張，印證現(xiàn)場檢查情況。3、2010年12月10日詢問調查筆錄1份，證明當事人從事無照經營行為的地點、持續(xù)時間、違法過程、違法所得等違法事實。

4、當事人身份證復印件一份，證明當事人的身份情況。以上證據(jù)分別由當事人或證據(jù)提供人簽名簽章確認。

五、案件性質： 當事人XXX未取得營業(yè)執(zhí)照，擅自從事鞋面加工經營活動，違反了《無照經營查處取締辦法》第二條“任何單位和個人不得違反法律、法規(guī)的規(guī)定，從事無照經營”的規(guī)定，屬于該《辦法》第四條第一款第(二)項規(guī)定的“無須取得許可證或者其他批準文件即可取得營業(yè)執(zhí)照而未依法取得營業(yè)執(zhí)照，擅自從事經營活動的無照經營行為”。

六、自由裁量理由

鑒于當事人從事無照經營違法行為的時間不長、性質情節(jié)不重、其經營范圍、經營項目符合法律、法規(guī)規(guī)定，社會危害程度不大，按照“過罰相當”、“查處與引導相結合”、“處罰與教育相結合”的原則，依據(jù)《無照經營查處取締辦法》第八條“工商行政管理部門依法查處無照經營行為，實行查處與引導相結合，處罰與教育相結合，對于下崗失業(yè)人員或者經營條件、經營范圍、經營項目符合法律、法規(guī)規(guī)定的，應當督促、引導其依法辦理相應手續(xù)，合法經營”規(guī)定，可不予以取締。

本案當事人無照經營行為沒有使用公司名義從事經營活動，具備從輕處罰情節(jié)，當事人自述其違法經營額達3000元，按照《福建省工商行政管理系統(tǒng)適用〈無照經營查處取締辦法〉行政處罰裁量意見》WZ-2條違法情節(jié)，應該對應丙級C檔：“有下列情形之一的無照經營行為，屬于情節(jié)輕微：（1）使用非公司名義從事經營的??”，“違法經營額2萬元以下或違法所得1萬元以下”，處罰內容為：“??沒收違法所得，并處罰款0.5萬元以下”

七、處罰依據(jù)及建議 依據(jù)《無照經營查處取締辦法》第八條、第十四條第一款“對于無照經營行為，由工商部門依法予以取締，沒收違法所得；??尚不夠刑事責任的,并處2萬元以下的罰款”的規(guī)定，建議處罰如下：

1、責令當事人于15日內到工商機關辦理營業(yè)執(zhí)照，在取得營業(yè)執(zhí)照前不得繼續(xù)經營；

2、對無照經營行為處罰款1000元上繳國庫。

主辦人：XXX 協(xié)辦人：XXX 二0一0年X月X日

行政處罰建議審批理由、依據(jù)

2010年12月10日，依據(jù)12315舉報線索，莆田市城廂區(qū)工商局XXX（工商所或檢查大隊）執(zhí)法人員在莆田市城廂區(qū)華亭鎮(zhèn)頂垞村下頂垞對當事人XXX經營的鞋面加工廠依法進行檢查。檢查發(fā)現(xiàn)當事人涉嫌無照經營。經查：當事人XXX未取得營業(yè)執(zhí)照，擅自于2010年10月起，在城廂區(qū)華亭鎮(zhèn)頂垞村下頂垞開辦鞋面加工廠，從事鞋面加工經營活動。無照經營期間，當事人沒有以公司名義對外開展經營活動，本案無法取得當事人的經營帳簿、發(fā)票或其它相關證據(jù)，據(jù)當事人稱其違法經營額達3000元，扣除房租等經營成本后沒有獲利。當事人XXX未取得營業(yè)執(zhí)照，擅自從事鞋面加工經營活動，違反了《無照經營查處取締辦法》第二條的規(guī)定，屬于該《辦法》第四條第一款第(二)項規(guī)定無照經營行為。鑒于當事人從事無照經營違法行為的時間不長、性質情節(jié)不重、其經營范圍、經營項目符合法律、法規(guī)規(guī)定，社會危害程度不大，按照“過罰相當”、“查處與引導相結合”、“處罰與教育相結合”的原則，依據(jù)《無照經營查處取締辦法》第八條規(guī)定，可不予以取締。依據(jù)《無照經營查處取締辦法》第十四條第一款規(guī)定，并按照行政處罰裁量意見WZ-2條丙級C檔，建議處罰如下：

1、責令當事人于15日內到工商機關辦理營業(yè)執(zhí)照，在取得營業(yè)執(zhí)照前不得繼續(xù)經營；

2、對無照經營行為處罰款1000元上繳國庫。

案件編號：XXXXXXX

莆田市城廂區(qū)工商行政管理局行 政 處 罰 決 定 書

莆市城工商處字〔2010〕X號 當 事 人：XXX 男 漢族 70歲

住 址：莆田市城廂區(qū)華亭鎮(zhèn)頂垞村下頂垞207號 身份證號碼：XXX

2010年12月10日，依據(jù)12315舉報線索，莆田市城廂區(qū)工商局執(zhí)法人員在莆田市城廂區(qū)華亭鎮(zhèn)頂垞村下頂垞對當事人XXX經營的鞋面加工廠依法進行檢查。檢查發(fā)現(xiàn)當事人涉嫌無照經營。我局當日予以立案調查，并依據(jù)《無照經營查處取締辦法》第九條第（一）項規(guī)定，責令當事人立即停止相關經營活動。

經查：當事人XXX未取得營業(yè)執(zhí)照，擅自于2010年10月起，在城廂區(qū)華亭鎮(zhèn)頂垞村下頂垞開辦鞋面加工廠，從事鞋面加工經營活動。無照經營期間，當事人沒有以公司名義對外開展經營活動，本案無法取得當事人的經營帳簿、發(fā)票或其它相關證據(jù)，據(jù)當事人稱其違法經營額達3000元，扣除房租等經營成本后沒有獲利。

上述事實有以下證據(jù)證明： 1、2010年12月10日現(xiàn)場檢查筆錄1份，證明當事人從事無照經營行為的地點、現(xiàn)場經營情況及現(xiàn)場檢查情況。2、2010年12月10日現(xiàn)場檢查照片1張，印證現(xiàn)場檢查情況。3、2010年12月10日詢問調查筆錄1份，證明當事人從事無照經營行為的地點、持續(xù)時間、違法過程、違法所得等違法事實。

4、當事人身份證復印件一份，證明當事人的身份情況。以上證據(jù)分別由當事人或證據(jù)提供人簽名簽章確認。

X年X月X日，我局向當事人送達了行政處罰告知書，當事人在法定期限內未進行陳述、申辯。

我局認為：當事人XXX從事鞋面加工經營活動，應當辦理注冊登記，取得營業(yè)執(zhí)照后方可經營，當事人XXX未取得營業(yè)執(zhí)照，從事鞋面加工經營活動，違反了《無照經營查處取締辦法》第二條“任何單位和個人不得違反法律、法規(guī)的規(guī)定，從事無照經營”的規(guī)定，屬于該《辦法》第四條第一款第(二)項 規(guī)定的“無須取得許可證或者其他批準文件即可取得營業(yè)執(zhí)照而未依法取得營業(yè)執(zhí)照，擅自從事經營活動的無照經營行為”。

鑒于當事人從事無照經營違法行為的時間不長、性質情節(jié)不重、其經營范圍、經營項目符合法律、法規(guī)規(guī)定，社會危害程度不大，按照“過罰相當”、“查處與引導相結合”、“處罰與教育相結合”的原則，依據(jù)《無照經營查處取締辦法》第八條“工商行政管理部門依法查處無照經營行為，實行查處與引導相結合，處罰與教育相結合，對于下崗失業(yè)人員或者經營條件、經營范圍、經營項目符合法律、法規(guī)規(guī)定的，應當督促、引導其依法辦理相應手續(xù)，合法經營”規(guī)定，可不予以取締。依據(jù)《無照經營查處取締辦法》第十四條第一款“對于無照經營行為，由工商行政管理部門依法??沒收違法所得??尚不夠刑事處罰的，并處2萬元以下的罰款??”的規(guī)定，我局決定對當事人作出如下行政處罰：

1、責令當事人于15日內到工商機關辦理營業(yè)執(zhí)照，在取得營業(yè)執(zhí)照前不得繼續(xù)經營；

2、對無照經營行為處罰款1000元上繳國庫。

本處罰決定書自送達當事人時生效。當事人應在接到本處罰決定書之日起十五日內持本決定書到中國農業(yè)銀行城廂支行城關營業(yè)所如數(shù)繳納（帳號***000780）。逾期每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。

如不服本處罰決定，可在接到本處罰決定書之日起六十日之內向莆田市工商行政管理局或城廂區(qū)人民政府申請復議；也可以在三個月內向城廂區(qū)人民法院提起訴訟，復議或訴訟期間不停止本決定執(zhí)行。

當事人如不履行本處罰決定，本機關將依法強制執(zhí)行或申請人民法院強制執(zhí)行，強制執(zhí)行費用由當事人承擔。

二0一一年X月X日

第五篇：民間借貸案件法庭詢問指南

民間借貸案件法庭詢問指南

日常生活中，民間借貸關系異常普遍，由于民間借貸具有很大的隨意性和風險性，極易引發(fā)糾紛。在起草民事訴狀的過程中，為免多生枝節(jié)，一般將案情經過敘述的相當簡單。為此，在案件審理過程中，法院經常會對當事人予以提問，有時更是要求當事人本人直接回答，以準備了解全案事實。

法官詢問的問題看似細微卻有可能關乎案件結果。為讓相關當事人能預先了解并作好回答的準備及避免慌亂?，F(xiàn)筆者在承辦多起民間借貸案件的基礎上，就法院法官在民間借貸案件經常詢問的問題作個總結及歸納。

了解民間借貸糾紛案件當事人雙方的背景，掌握案件的來龍去脈，有助于律師更好地駕馭、承辦、處理案件。下述問題基本上有經驗的經辦法官都會問到，事先準備可以做到有備無患。

1、借款人的身份及職業(yè)？

借款人與出借人間的關系，包括雙方是在何時何地如何認識的。若有擔保人，還應盡可能了解擔保人的相關情況。

2、借款人借錢的用途。

如果出借人明知借款人是為了賭博、走私、詐騙、買賣毒品或販賣槍支等非法活動而仍借款的，則屬于違法借貸，其借貸關系不受法律保護。出借人不但得不到債權，而且還要依據(jù)有關法律予以追究責任。

3、出借人的資金來源。出借人的資金是否自有？借款之前的資金來源于何處，有否證據(jù)證明。

4、出借人在何時何地以怎樣的方式（現(xiàn)金還是轉賬）將款項交付給借款人，若以現(xiàn)金交付，不妨了解現(xiàn)金面額及具體數(shù)量及包裝形式等。若以轉賬形式是否有轉賬憑證？交付款項時是否有在場見證人？了解見證人相關信息。

5、借款人是否已歸還部分本金，歸還的數(shù)額，何時以何方式歸還，是否有收條或轉賬憑證等證據(jù)。

6、雙方是否對借款約定利息，具體利率是多少，利息是否在本金中預先扣除。借款人是否已支付過利息，若支付，有無交付憑證。借款利息一般是在借款期限屆滿時或者合同履行期間按照約定分批償付給貸款人。出借人在提供貸款時不能預先將利息從本金中扣除。但現(xiàn)實中有的出借人為了確保利息的收回，在提供借款時就將利息從本金中扣除，造成借款人借到的本金實質上為扣除利息后的數(shù)額。因此，合同法規(guī)定出借人在提供借款時不得預先將利息從本金中扣除，如果仍在本金中預先扣除的，借款人只需按照實際借款數(shù)額返還借款并支付相應利息就可以了。

7、借款到期后，出借人是否催收過，催收的具體時間。

借款催收要及時。沒有約定還款期限的，可在合理期限內隨時催收。約定還款期限的，借款到期，出借人要及時催收，如借款人逾期不還，從借款到期之日的次日起兩年內，出借人可向法院提出訴訟。為防止超過訴訟時效，出借人可在時效屆滿前，讓借款人寫出還款計劃或催 要證明等，這樣訴訟時效就可從新的協(xié)議訂立之日重新計算。

8、借款人與貸款人是否仍有聯(lián)系，何時失去聯(lián)系。

筆者建議，以上背景及案件事實、經過等相關信息，案件律師最好制作成詢問筆錄等書面形式，告知當事人重要性并讓其簽字。如是當事人自行提起訴訟的，亦請事先予以準備。