第一篇：工商調(diào)查終結(jié)報告

關(guān)于經(jīng)營一案的調(diào)查終結(jié)報告

分局：

我們在市場巡查中發(fā)現(xiàn)在未經(jīng)工商行政管理機關(guān)核準登記經(jīng)營活動。我分局向其下達了《催辦照通知書》，要求自接到通經(jīng)營活動。

鑒于以上案由，我們于2011年1月8日填寫《立案審批表》并附上述《催辦照通知書》、現(xiàn)場檢查筆錄、當事人身份證復(fù)印件等材料報市局領(lǐng)導批準立案。經(jīng)市局領(lǐng)導批準，指派以為案件主辦人，為協(xié)辦人的案件調(diào)查小組對本案予以調(diào)查，現(xiàn)該案已調(diào)查終結(jié)，具體情況報告如下：

當事人：

住址：

身份證號：

經(jīng)查實：自2010年10月1日以來，當事人在未經(jīng)工商行政管理經(jīng)營活動。我們于2010年10月11對其下達了《催辦照通知書》，要求其三日內(nèi)到我局辦理領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照手續(xù)，合法經(jīng)營，但當事人逾期未辦理并繼續(xù)從事經(jīng)營活動。

以上事實有當事人的身份證復(fù)印件、現(xiàn)場檢查筆錄、《催辦照通知書》、詢問筆錄等證據(jù)證明。

鑒于以上事實，案件調(diào)查人認為當事人的上述行為涉嫌違反了《城鄉(xiāng)個體工商戶管理暫行條例》第七條第一款” 申請從事個體工商業(yè)經(jīng)營的個人或者家庭，應(yīng)當持所在地戶籍證明及其他有關(guān)證明，向所在地工商行政管理機關(guān)申請登記，經(jīng)縣級工商行政管理機關(guān)核準領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后，方可營業(yè)。”之規(guī)定.依據(jù)《城鄉(xiāng)個體工商戶管理暫行條例》第二十二條第一款

（二）、（四）項“個體工商戶違反本條例第七條、第九條、第十條、第十一的情況下，擅自在從事知書后辦理登記手續(xù)合法經(jīng)營，但其逾期均未辦理并繼續(xù)從事機關(guān)核準登記的情況下，擅自在從事

條、第十三條、第十九條的規(guī)定，由工商行政管理機關(guān)根據(jù)不同情況分別給予下列處罰：

（二）罰款；

（四）責令停止營業(yè)”及《城鄉(xiāng)個體工商戶管理暫行條例實施細則》第十五條“根據(jù)《條例》第七條和第二十二條的規(guī)定，未經(jīng)工商行政管理機關(guān)核準登記頒發(fā)營業(yè)執(zhí)照 擅自開業(yè)的，屬非法經(jīng)營，應(yīng)予取締，沒收非法所得，可以并處五千元以下的罰款”之規(guī)定，鑒于當事人在我分局的依法執(zhí)法中能夠積極配合，案件調(diào)查人建議分局對當事人的違法行為作出如下行政處罰：

一、責令當事人立即停止非法經(jīng)營活動；

二、處以元罰款。

以上報告妥否，請分局批示！

案件調(diào)查人：

年月日

第二篇：工商商標侵權(quán)調(diào)查終結(jié)報告

**縣工商行政管理局

案件調(diào)查終結(jié)報告

2011年3月**日，我局接到“佛山市某食品有限公司”投訴位于**縣**鎮(zhèn)**路的“某茶飲店”的經(jīng)營者侵犯“某”注冊商標專用權(quán),對此“佛山市某食品有限公司”要求我局對“某茶飲店”經(jīng)營者進行嚴歷查處、停止其侵權(quán)行為。為進一步調(diào)查核實，同日，我局予以立案，并指派陳**、崔**等同志負責承辦。本案現(xiàn)已調(diào)查終結(jié)，情況如下。

一、當事人基本情況：

當事人：林某，男，漢族，現(xiàn)年29歲

住址：廣東省**市******

身份證號碼：44************

二、違法事實：

現(xiàn)已查明，當事人從2011年*月**日起，在未向工商行政管理機關(guān)核準登記領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照并經(jīng)“某”商標注冊人盧某許可的情況下，擅自在**縣**鎮(zhèn)**路銷售標有“某”注冊商標外包裝的商品。至我局查處為止，當事人銷售上述商品獲得經(jīng)營額4000元，獲得利潤1000元。

另又查明：“某”注冊商標是盧**在2005年*月*日經(jīng)商標局注冊的注冊商標，核定使用商品第29類，注冊號是37****，并于2009年*月**日許可佛山市某食品有限公司使用。

三、相關(guān)證據(jù)及其證明事項

1、當事人提供的身份證復(fù)印件1份，證明當事人的身份情況；

2.現(xiàn)場檢查筆錄1份，共2頁，證明我局依法對當事人經(jīng)營場

所進行現(xiàn)場檢查及查獲侵權(quán)商品的情況；

3、詢問筆錄1份，共3頁，證明當事人在沒有得到“某”商標

注冊人盧某許可的情況下，擅自使用“某”注冊商標和銷售標有

“某”注冊商標外包裝的商品的事實；

4、現(xiàn)場及商品照片4張，證明當事人使用“某”注冊商標和銷

售外包裝標有“某”注冊商標商品的事實；

5、銷售記錄1份，共2張，記錄當事人的銷售數(shù)量及違法所得；

6、“佛山市某食品有限公司”投訴書一份，證明“某”商標注冊

人沒許可當事人使用“某”注冊商標；

7、“某”商標注冊證1份，與當事人使用的商標標識相同，證明

當事人侵犯投訴人注冊商標專用權(quán)。

四、案件性質(zhì)：

根據(jù)上述違法事實和證據(jù)，當事人違反了《城鄉(xiāng)個體工商戶

管理暫行條例》第七條和《中華人民共和國商標法》第五十二條

第（一）、（二）項的規(guī)定，構(gòu)成了無照經(jīng)營行為和侵犯他人注冊

商標專用權(quán)行為。

五、自由裁量理由

根據(jù)我們查明的當事人的違法事實以及當事人的陳述和申

辯，本著處罰與教育相結(jié)合的原則，當事人屬于初犯，認錯態(tài)度

較好，主動減輕危害后果。屬于《中華人民共和國行政處罰法》

第二十七條第一項的從輕處罰的法定事由。我們認為應(yīng)對當事人

違法行為作出從輕處罰。

六、處罰依據(jù)及建議：

依據(jù)《城鄉(xiāng)個體工商戶管理暫行條例》第二十二條、《城鄉(xiāng)

個體工商戶管理暫行條例實施細則》第十五條、《中華人民共和

國商標法》第五十三條和《中華人民共和國商標法實施條例》第五十二條的規(guī)定，建議對當事人作如下處罰：

一、責令立即停止無照經(jīng)營行為和商標侵權(quán)行為；

二、沒收侵犯“某”注冊商標的茶飲杯180個、雙皮

奶6杯、封口帶1件；

三、沒收違法所得1000元；

四、罰款2000元。

以上調(diào)查及建議妥否，請審批。

辦案機構(gòu)：**縣工商行政管理局

**工商所

辦案人員：

二0一一年*月***日

第三篇：如何寫調(diào)查終結(jié)報告

怎樣寫調(diào)查終結(jié)報告

在案件核審過程中,我們發(fā)現(xiàn)在部分案件中調(diào)查終結(jié)報告寫得過于簡單,調(diào)查終結(jié)報告內(nèi)容要全面。縱的方面要從案件的來源一直寫到調(diào)查工作結(jié)束為止；橫的方面，對當事人的基本情況、案件的事實、證據(jù)、處罰的理由、法律依據(jù)和處罰意見，都應(yīng)作詳細的敘述。調(diào)查終結(jié)報告是提交領(lǐng)導進行審批的文字依據(jù)，也是制作處罰決定書的基礎(chǔ)，是對整個案件的總結(jié)，反映出了辦案人員的業(yè)務(wù)理論水平和寫作能力。調(diào)查終結(jié)報告由標題、正文、落款三部分組成。

一、標題。調(diào)查終結(jié)報告的標題是特定化的。標題由當事人+案由（違法行為類型）+文種組成。如“關(guān)于***無照經(jīng)營棉花一案的調(diào)查終結(jié)報告”。

二、正文。這是報告的主體部分，一般包括6個方面的內(nèi)容。

1、案件的由來和調(diào)查的經(jīng)過。包括發(fā)案的經(jīng)過、立案時間、批準立案的機關(guān)；調(diào)查經(jīng)過，包括承辦人員的組成，調(diào)查的時間、范圍、方法步驟和主要問題結(jié)果等。

2、當事人的基本情況。當事人是單位的，應(yīng)寫單位的全稱，并寫明地址、法定代表人（負責人）、經(jīng)濟性質(zhì)、經(jīng)營方式、營業(yè)場所、注冊資金、主管部門等有關(guān)情況。當事人是個人的應(yīng)寫明姓名、性別、年齡、民族、籍貫、文化程度、政治面貌、工作單位、職務(wù)或職業(yè)、住址等。

3、違法事實。寫明已查清的違法事實和證據(jù)。主要寫清當事人實施違法行為的具體過程，包括作案時間、地點、動機、目的、經(jīng)過、手段、情節(jié)、非法所得、非法經(jīng)營額、違法行為造成的后果。特別要把重要情節(jié)、疑難問題、關(guān)鍵所在作重點的敘述。還應(yīng)該寫明當事人的認識態(tài)度。敘述的事實均應(yīng)有證據(jù)證明，重要的證據(jù)應(yīng)注明卷宗的頁碼，以便查找和核對。一般有四種寫法：第一種：時間順序法，即按違法行為時間順序?qū)憽＞唧w又有兩種形式，對違法行為僅一次的，可按違法行為的起因、產(chǎn)生、發(fā)展及后果的順序闡述；對多次違法的案件，即按照各次作案的時間先后順序敘述。第二種：綜合歸納法，即把整個案件中的同類違法事實加以歸納敘述。這種寫法適合于違法次數(shù)較多，且違法的形式、手段、情節(jié)大致相同的案件。第三種：即先主后次法，也就是先寫主要的違法事實，后寫次要的，并突出主要的違法事實。這種寫法適用于次數(shù)較多或幾種違法行為并存的復(fù)雜案件。第四種：突出主當事人法，也就是突出主要的當事人，以主要當事人為主線進行敘述，這種寫法適用于多個當事人共同違法和集體違法案件，應(yīng)充分反映出各個當事人的主次。

4、需要說明的相關(guān)問題。這部分重點寫與本案有關(guān)聯(lián)的其它違法事實。即當事人是否有過前科，是否被其他部門處理過。

5、案件性質(zhì)。通過對當事人所實施的違法事實和證據(jù)的綜合分析指出當事人的違法行為違反了法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，認定其違法的性質(zhì)。對違法的行為性質(zhì)不能籠統(tǒng)的稱為違法行為。如不正當競爭行為，應(yīng)明確寫明是假冒他人注冊商標、發(fā)布虛假廣告還是實施了壟斷經(jīng)營。

6、處罰依據(jù)及處罰建議。是指進行行政處罰的法律依據(jù)。它是在案件性質(zhì)認定后，即依據(jù)什么法規(guī)，如何實施處罰。處罰建議是根據(jù)查明的違法事實、性質(zhì)、法律規(guī)定，結(jié)合當事人造成的社會危害后果，擬作出的處罰意見，應(yīng)逐條列明，并說明計算的方法等。如有意見分歧應(yīng)敘述，以供領(lǐng)導審批參考。

三、落款。由案件承辦人

第四篇：調(diào)查終結(jié)報告

案件調(diào)查終結(jié)報告

2010年11月18日，我所巡查人員巡查至XXX街上常春路20號時，發(fā)現(xiàn)當事人XXX涉嫌無照從事水泥彩瓦加工經(jīng)營，執(zhí)法人員隨即制作了現(xiàn)場筆錄，對現(xiàn)場進行了照相作證據(jù)提取，并同時電話報分管局領(lǐng)導批準，指定由XXX（執(zhí)法證號：）、XXX（執(zhí)法證號：）負責對此案進行立案調(diào)查。目前，當事人的基本違法事實已查清，現(xiàn)將本案的調(diào)查情況及處理意見報告如下：

一、當事人基本情況

當事人：XXX，男，現(xiàn)年47歲，漢族，初中文化，身份證號：XXXXXXX，住址：XXXX街上常春路20號，電話：XXXXXX

二、調(diào)查經(jīng)過及證據(jù)

2010年11月24日，當事人到我所辦公室接受了調(diào)查人員的詢問，主要向其調(diào)查了解從事水泥彩瓦加工經(jīng)營的一些情況，制作了詢問筆錄1份，同時還獲取了當事人身份證復(fù)印件1份。

2010年11月26日，根據(jù)當事人交待的違法事實，我所執(zhí)法人員對其雇用的工人XXXX進行了調(diào)查，主要調(diào)查核實水泥彩瓦加工場所的負責人及其做工的一些情況，并獲取了調(diào)查筆錄1份。

調(diào)查人員調(diào)取的主要證據(jù)如下：

證據(jù)

（一）：2010年11月18日對當事人水泥彩瓦加工經(jīng)營場所進行檢查時制作的現(xiàn)場檢查筆錄1份和現(xiàn)場攝制的照片4張（附于證據(jù)提取單），證明當事人從事水泥彩瓦加工經(jīng)營且不能提供《個

體工商戶營業(yè)執(zhí)照》的事實。

證據(jù)

（二）：2010年11月24日對當事人進行調(diào)查時制作的《詢問筆錄》1份，證明當事人自2009年11月份以來，未依法取得營業(yè)執(zhí)照，擅自從事水泥彩瓦加工經(jīng)營的事實及其以1.40元/塊的價格銷售出水泥彩瓦2萬塊，除去加工成本及其它相關(guān)合理支出費用后，共獲取非法所得2000元的違法事實。

證據(jù)

（三）：2010年11月24日當事人提供的身份證復(fù)印件1份，證明當事人身份。

證據(jù)

（四）：2010年11月26日對工人XXX進行調(diào)查時制作的《調(diào)查筆錄》1份，證明當事人雇用工人加工水泥彩瓦的事實。

以上證據(jù)和筆錄分別有提供人簽名蓋章認可。

三、主要違法事實

經(jīng)查實：當事人未依法取得營業(yè)執(zhí)照，于2009年11月份開始，在XXXX街上常春路20號利用自己場地擅自加工30公分×40公分規(guī)格的水泥彩瓦進行銷售，至案發(fā)時止，當事人以1.40元/塊的價格銷售出水泥彩瓦2萬塊，除去加工成本和其它相關(guān)合理支出費用后，共獲取非法所得2000元。

本案調(diào)查過程中，當事人能夠認識其違法行為，積極主動配和調(diào)查人員的調(diào)查工作，如實交待違法事實，有侮改表現(xiàn)，致使取證順利。這可從當事人能及時提供相應(yīng)的證據(jù)材料得到證明。

本案沒有采用行政強制措施，對照工商機關(guān)移送涉嫌犯罪案件的標準，也不夠移送追訴當事人刑事責任的條件。

四、定性分析

隨著我國行政審批的不斷簡化、規(guī)范和完善，辦理營業(yè)執(zhí)照已經(jīng)不是一件很復(fù)雜的事情，任何經(jīng)營主體都應(yīng)該依法申請登記，取得營業(yè)執(zhí)照后方可從事經(jīng)營活動。而當事人在無須取得前臵許可審批手續(xù)的情況下，從2009年11月份以來一直未到工商行政管理機關(guān)辦理營業(yè)執(zhí)照，至使涉嫌無照經(jīng)營行為達11個月。至案發(fā)時止，當事人以1.40元/塊的價格銷售出水泥彩瓦2萬塊，除去加工成本和其它相關(guān)合理支出費用后，獲取非法所得2000元，調(diào)查人員認定其違法行為已經(jīng)發(fā)生和存在。

根據(jù)以上事實和證據(jù)，調(diào)查人員認定當事人的行為違反了《無

照經(jīng)營查處取締辦法》第二條：“任何單位和個人不得違反法律、法規(guī)的規(guī)定，從事無照經(jīng)營”之規(guī)定，屬于《無照經(jīng)營查處取締辦法》

第四條第一款第(二)項：“無須取得許可證或者其他批準文件即可取得營業(yè)執(zhí)照而未依法取得營業(yè)執(zhí)照，擅自從事經(jīng)營活動的無照經(jīng)營行為”之規(guī)定，已構(gòu)成無照經(jīng)營行為。

五、處罰依據(jù)及建議

根據(jù)《無照經(jīng)營查處取締辦法》第十四條：“對于無照經(jīng)營行為，由工商行政管理部門予以取締，沒收違法所得；觸犯刑律的，依照刑法關(guān)于非法經(jīng)營罪、重大責任事故罪、重大勞動安全事故罪、危險物品肇事罪或者其他罪的規(guī)定，依法追究刑事責任；尚不夠刑事處罰的，并處2萬元以下的罰款；無照經(jīng)營行為規(guī)模較大，社會危害嚴重的，并處2萬元以上20萬元以下的罰款；無照經(jīng)營行為危害人體健康、存在重大安全隱患、威脅公共安全、破壞環(huán)境資源的，沒收專門用于從事無照經(jīng)營的工具、設(shè)備、原材料、產(chǎn)品（商品）

等財物，并處5萬元以上50萬元以下的罰款”之規(guī)定，鑒于當事人能主動停止違法行為，未給社會造成大的危害后果，案發(fā)后也能積極主動配合調(diào)查且有悔改表現(xiàn)，并符合《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條和《國家工商行政管理總局關(guān)于工商行政管理機關(guān)正確行使行政處罰自由裁量權(quán)的指導意見》之中的從輕行政處罰規(guī)定。為此，辦案人員建議責令當事人停止違法行為并對其從輕處罰，具體處罰如下：

1、沒收違法所得2000元；

2、罰款人民幣500元。

以上報告，請局領(lǐng)導審查決定！

承辦人：

年月日

第五篇：調(diào)查終結(jié)報告

ⅹⅹⅹ 工 商 行 政 管 理 局

案 件 調(diào) 查 終 結(jié) 報 告

ⅹⅹⅹ無照加工豬肉制品一案的調(diào)查

終結(jié)報告

當事人：ⅹⅹⅹ

性別： 男

年齡：34歲

家庭住址：ⅹⅹⅹ縣ⅹⅹⅹ鄉(xiāng)ⅹⅹⅹ村

身份證號碼：41072ⅹⅹⅹ

調(diào)查時間：2010年9月2日至2010年9月14日

案件的由來和調(diào)查經(jīng)過：2010年9月2日，我局接群眾舉報，ⅹⅹⅹ在ⅹⅹⅹ鄉(xiāng)ⅹⅹⅹ村涉嫌無照加工豬肉制品。執(zhí)法人員遂于當日登記，在核查屬實后，報主管領(lǐng)導批準后立案調(diào)查，并指定由ⅹⅹⅹ主辦，ⅹⅹⅹ協(xié)辦。在調(diào)查過程中，依法于2010年9月2日11時10分由ⅹⅹⅹ、ⅹⅹⅹ等執(zhí)法人員對現(xiàn)場進行檢查，制作了現(xiàn)場檢查筆錄，由ⅹⅹⅹ簽字確認。并于2010年9月2日17時由ⅹⅹⅹ、ⅹⅹⅹ對ⅹⅹⅹ進行了詢問，制作了詢問筆錄，由ⅹⅹⅹ簽字確認。

違法事實：2010年8月中旬開始，ⅹⅹⅹ在未辦理營業(yè)執(zhí)照的情況下，在ⅹⅹⅹ村，租用該村村民ⅹⅹⅹ的場地，從河南水產(chǎn)大世界購進豬皮和豬肉（凍肉），從鄭州調(diào)味品市場購進佐料，從新

鄉(xiāng)一個菜市場購進工業(yè)鹽，將上述材料加工成肘花，共加工生產(chǎn)肘花500斤，賣到新鄉(xiāng)菜市場200斤，獲利200元。

相關(guān)證據(jù)及其證明事項：

1、2010年9月2日制作的現(xiàn)場筆錄一份，證明了當事人無照加工豬肉制品的違法事實。

2、2010年9月2日對當事人的詢問筆錄，證明其未辦理營業(yè)執(zhí)照于2010年8月中旬開始從事豬肉制品加工及銷售情況。

3、2010年9月14日當事人的自述材料一份，證明當事人認識到未辦理營業(yè)執(zhí)照，擅自從事豬肉制品加工的行為是違法的，并愿接受工商部門的處罰。

4、當事人的身份證復(fù)印件一份，證明了當事人的身份。

違反法律情況：

根據(jù)所取得的證據(jù)，我們認為，ⅹⅹⅹ無照經(jīng)營的行為違反了《無照經(jīng)營查處取締辦法》第二條?任何單位和個人不得違反法律、法規(guī)的規(guī)定，從事無照經(jīng)營。?之規(guī)定。構(gòu)成了《無照經(jīng)營查處取締辦法》第四條第一款第（一）項的無照經(jīng)營行為。即：?下列違法行為，由工商行政管理部門依照本辦法的規(guī)定予以查處：(一)?應(yīng)當取得而未依法取得許可證或者其他批準文件和營業(yè)執(zhí)照，擅自從事經(jīng)營活動的無照經(jīng)營行為；?。

行政處罰依據(jù)：

依據(jù)《無照經(jīng)營查處取締辦法》第十四條：?對于無照經(jīng)營行為，由工商行政管理部門依法予以取締，沒收違法所得；觸犯刑律的，依照刑法

關(guān)于非法經(jīng)營罪、重大責任事故罪、重大勞動安全事故罪、危險物品肇事罪或者其他罪的規(guī)定，依法追究刑事責任；尚不夠刑事處罰的，并處2萬元以下的罰款；無照經(jīng)營行為規(guī)模較大、社會危害嚴重的，并處2萬元以上20萬元以下的罰款；無照經(jīng)營行為危害人體健康、存在重大安全隱患、威脅公共安全、破壞環(huán)境資源的，沒收專門用于從事無照經(jīng)營的工具、設(shè)備、原材料、產(chǎn)品（商品）等財物，并處5萬元以上50萬元以下的罰款。?之規(guī)定。

自由裁量依據(jù)及確認違法行為等次：

根據(jù)ⅹⅹⅹ違法的事實、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度及《河南省工商行政管理機關(guān)行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則和執(zhí)行標準（試行）》第五十五條第二款第一項‘對于無照經(jīng)營行為，尚不夠刑事處罰的，依法予以取締，沒收違法所得：經(jīng)營額5千元以下或違法所得2千元以下的，處以3千元以下罰款’的規(guī)定。我們認為ⅹⅹⅹ的違法行為屬于一般違法行為。

行政處罰建議：

建議對ⅹⅹⅹ的違法行為依法予以取締，并作出如下行政處罰：

1、沒收違法所得200元。

2、罰款人民幣2800元。

調(diào)查人員簽名：

2010年9月14日

辦案機構(gòu)負責人簽名：

年月日