第一篇：上海市工商行政管理局關(guān)于印發(fā)

上海市工商行政管理局關(guān)于印發(fā)

《上海市經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)證書審驗辦法》的通知（草案）

各分局：

《上海市經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)證書審驗辦法》已經(jīng)2010年 月 日市局局長辦公會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。

二0一0年 月

日

上海市經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)證書審驗辦法

第一條（目的）

為了規(guī)范經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)證書的審驗工作，加強對執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人的監(jiān)督管理，保障經(jīng)紀(jì)活動當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《上海市經(jīng)紀(jì)人條例》（以下簡稱《條例》）的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條（定義）

經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)證書審驗是執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人依法定期向工商行政管理機關(guān)報告執(zhí)業(yè)情況，工商行政管理機關(guān)對其經(jīng)紀(jì)活動進行監(jiān)督檢查的制度。

第三條（范圍）

本辦法適用于在本市依照《條例》規(guī)定取得經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)證書的各類執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人和經(jīng)紀(jì)組織。

第四條（審驗機關(guān)）

上海市工商行政管理局（以下簡稱市工商局）主管本市經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)證書的審驗工作，并負(fù)責(zé)其登記注冊的執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)證書的審驗工作。

各工商分局根據(jù)市工商局的委托負(fù)責(zé)其登記注冊的執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)證書的審驗工作。

第五條（審驗期限）

經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)證書每兩年審驗一次。

執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人自經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)證書核發(fā)之日或?qū)忩炛臻_始計算，在審驗期限屆滿后3個月內(nèi)，由其所在經(jīng)紀(jì)組織向工商行政管理機關(guān)申請辦理經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)證書審驗。

第六條（申請審驗應(yīng)當(dāng)提交的材料）

經(jīng)紀(jì)組織向工商行政管理機關(guān)申請辦理經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)證書審驗應(yīng)當(dāng)提交下列材料：

（一）《上海市經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)證書審驗表》；

（二）所在經(jīng)紀(jì)組織營業(yè)執(zhí)照的復(fù)印件；

（三）經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)證書原件。

《上海市經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)證書審驗表》可從上海市工商行政管理局網(wǎng)站（）下載或直接到工商行政管理機關(guān)領(lǐng)取。

第七條（審核材料）

工商行政管理機關(guān)應(yīng)當(dāng)對經(jīng)紀(jì)組織提交的材料是否齊全、是否符合法定形式進行收件審核，并根據(jù)不同情況作出如下處理：

（一）提交的材料齊全并符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)予以收件并進行審驗；

（二）存在可以當(dāng)場更正錯誤的，應(yīng)當(dāng)允許有權(quán)更正人當(dāng)場予以更正，并由更正人在更正處簽名或者蓋章、注明更正日期；經(jīng)確認(rèn)提交的材料齊全并符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)予以收件并進行審驗；

（三）提交的材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)一次告知需要補正的全部內(nèi)容。

第八條（審驗內(nèi)容）

工商行政管理機關(guān)收件后應(yīng)當(dāng)審驗以下內(nèi)容：

（一）執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人是否出現(xiàn)《條例》第十一條規(guī)定的不予注冊情形；

（二）執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人就業(yè)的經(jīng)紀(jì)組織的名稱和地址是否與經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)證書上的記載相一致；

（三）執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人是否按照核準(zhǔn)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)范圍從事經(jīng)紀(jì)活動；

（四）執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人是否有涂改、出租、轉(zhuǎn)借、轉(zhuǎn)讓經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)證書的行為；

（五）執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人是否有違反《條例》第二十七條規(guī)定的行為。

第九條（審驗時限與結(jié)果）

工商行政管理機關(guān)應(yīng)當(dāng)在收件之日起7個工作日內(nèi)審驗完畢，并根據(jù)不同情況作出如下處理：

（一）通過審驗的，工商行政管理機關(guān)應(yīng)當(dāng)在經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)證書上加蓋審驗印記。

（二）執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人有違反本《辦法》第八條第（二）、（三）、（四）、（五）項行為的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并依法予以處理。

（三）執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)期間出現(xiàn)《條例》第十一條規(guī)定的不予注冊的情形之一的，工商行政管理機關(guān)不予通過審驗。

不予通過審驗的，工商行政管理機關(guān)應(yīng)當(dāng)收繳經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)證書并書面通知所在經(jīng)紀(jì)組織、執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人或者其代理人。

第十條（如實提交材料）

執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人申請審驗應(yīng)當(dāng)如實提交材料。

工商行政管理機關(guān)在審驗過程中發(fā)現(xiàn)執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人提交虛假材料的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；在審驗通過后發(fā)現(xiàn)的，可作出撤銷審驗通過的決定，并書面通報上海市執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人協(xié)會，建議協(xié)會按照章程予以懲戒。

經(jīng)紀(jì)組織在審驗中隱瞞真實情況、弄虛作假的，工商行政管理機關(guān)可將其納入監(jiān)控范圍，加強日常監(jiān)管。

第十一條（經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)證書破損或滅失的處理）

經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)證書破損或者滅失的，由該執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人所在的經(jīng)紀(jì)組織向原發(fā)證工商行政管理機關(guān)申請換領(lǐng)或補發(fā)。

經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)證書損壞申請換領(lǐng)的，申請人應(yīng)交回原經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)證書；經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)證書滅失申請補發(fā)的，申請人應(yīng)在本市公開發(fā)行的報刊上刊登滅失聲明。

第十二條（逾期審驗的處罰）

執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人逾期未辦理審驗手續(xù)或因經(jīng)紀(jì)組織的過錯逾期未辦理審驗手續(xù)的，由工商行政管理機關(guān)依據(jù)《條例》第三十五條第一款第（二）項的規(guī)定予以處罰。

第十三條（實施日期）

本辦法自發(fā)布之日起施行。原《上海市工商行政管理局關(guān)于印發(fā)<上海市經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)證書審驗暫行辦法>的通知》（滬工商市[2004]286號）同時予以廢止。

第二篇：上海市工商行政管理局文件

上海市工商行政管理局文件

滬工商標(biāo)（1996）第446號

第一章 總則

第一條 為提高上海商標(biāo)的知名度和市場競爭能力，加強對著名商標(biāo)的保護，推動上海企業(yè)積極創(chuàng)立在國內(nèi)外市場上有影響的馳名商標(biāo)，促進上海經(jīng)濟的發(fā)展，特制定本辦法。

第二條 上海市工商行政管理局是上海商標(biāo)工作的行政主管機關(guān)，根據(jù)《中華人民共和國商標(biāo)法》和上海市人民政府賦予的職責(zé)，負(fù)責(zé)上海市著名商標(biāo)的認(rèn)定和保護工作。

第三條 上海市著名商標(biāo)是在市場上具有較高信譽、較高市場占有率、較高商標(biāo)附加值的商標(biāo)。

第四條 上海市著名商標(biāo)實行個案認(rèn)定、特殊保護。

第二章 組織

第五條 上海市工商行政管理局成立上海市著名商標(biāo)認(rèn)定委員會（以下簡稱“認(rèn)定委員會”）。認(rèn)定委員會下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)日常工作。

第六條 認(rèn)定委員會履行下列職責(zé)：

（一）受理區(qū)、縣工商行政管理局推薦的申請；

（二）受理申請人對區(qū)、縣工商行政管理局不予推薦的復(fù)議；

（三）復(fù)審申請材料；

（四）向有關(guān)方面征詢意見；

（五）對著名商標(biāo)申請作審議決定；

第七條 區(qū)、縣工商行政管理局履行下列職責(zé)：

（一）接受本轄區(qū)申請人申請上海市著名商標(biāo)；

（二）對申請進行初審，作出推薦或不推薦的意見；

（三）同意推薦的應(yīng)當(dāng)上報推薦材料；不予推薦的應(yīng)當(dāng)上報備案材料。

第八條 認(rèn)定委員會人選由上海市工商行政管理局制定，委員人數(shù)為單數(shù)。認(rèn)定委員會在每年4月至10月，不定期召開會議，審理“上海市著名商標(biāo)”申請。

第三章 條件

第九條 上海市著名商標(biāo)應(yīng)符合下列條件：

（一）商標(biāo)注冊和實際使用均滿三年以上；

（二）商標(biāo)使用區(qū)域大，在國內(nèi)市場上具有較高的信譽，并為相關(guān)公眾所熟知；

（三）商標(biāo)所指的商品或服務(wù)質(zhì)量優(yōu)良，并能長時期保持穩(wěn)定；

（四）商標(biāo)所指的商品或服務(wù)的產(chǎn)量、銷售額、利潤、市場占有率等主要經(jīng)濟指標(biāo)在同行業(yè)中名列前茅；

（五）商標(biāo)宣傳面廣、覆蓋地域廣、成效顯著；

（六）商標(biāo)所有人有較強的商標(biāo)意識，注重商標(biāo)的使用、管理和保護工作；

（七）出口商品的商標(biāo)應(yīng)當(dāng)在較多國家（地區(qū)）注冊，并擁有較廣泛的銷售地區(qū)。

第四章 程序

第十條 本市依法成立的企業(yè)、事業(yè)單位、社會團體、個體工商戶，其在中國注冊的商標(biāo)，符合上海市著名商標(biāo)條件的，可以申請上海市著名商標(biāo)。

第十一條 申請上海市著名商標(biāo)實行申請人自愿申報，并由申請人負(fù)舉證責(zé)任。申請人應(yīng)當(dāng)按照上海市著名商標(biāo)條件提供有關(guān)材料，并附送近三年的舉證材料。

第十二條 申請上海市著名商標(biāo)的應(yīng)當(dāng)填寫《上海市著名商標(biāo)認(rèn)定申請表》，并向所在地區(qū)、縣工商行政管理局提出申請。區(qū)、縣工商行政管理局根據(jù)條件和申請人提供的材料進行初審，認(rèn)為符合上海市著名商標(biāo)條件的，簽署意見后向認(rèn)定委員會推薦；對不符合上海市著名商標(biāo)條件不予推薦的，應(yīng)將審查結(jié)果通知申請人，并報認(rèn)定委員會備案。

第十三條 申請人對區(qū)、縣工商行政管理局初審意見有異議的，可以向認(rèn)定委員會請求復(fù)議。經(jīng)認(rèn)定委員會復(fù)議后，認(rèn)為請求理由成立的，轉(zhuǎn)所在地區(qū)、縣工商行政管理局再審查，或者由認(rèn)定委員會直接受理；認(rèn)為請求理由不能成立的，不予受理，并通知申請人。

第十四條 認(rèn)定委員會對區(qū)、縣工商行政管理局推薦上報材料進行復(fù)審，需要調(diào)查核實的，委托上海市商標(biāo)協(xié)會予以調(diào)查。

第十五條 上海市商標(biāo)協(xié)會按照認(rèn)定委員會的委托，對申請人上報的有關(guān)材料進行調(diào)查核實。

第十六條 認(rèn)定委員會對申請認(rèn)定的商標(biāo)向行業(yè)組織、消費者協(xié)會、商標(biāo)管理部門、質(zhì)量監(jiān)督部門等有關(guān)方面征詢意見。

第十七條 認(rèn)定委員會召開上海市著名商標(biāo)審定會議。審定著名商標(biāo)必須有五分之四以上委員出席、經(jīng)出席會議的三分之二以上委員無記名投票表決同意方為有效。

第十八條 每認(rèn)定一個著名商標(biāo)，認(rèn)定委員會應(yīng)當(dāng)制作《上海市著名商標(biāo)認(rèn)定表決書》。第十九條 認(rèn)定委員會委員不得委托他人代為出席會議，不得委托他人投票表決。

第二十條 經(jīng)認(rèn)定為上海市著名商標(biāo)的，由上海市工商行政管理局發(fā)認(rèn)定書并公告；未予認(rèn)定的，以書面形式通知推薦單位及申請人。

第五章 保護

第二十一條 上海市著名商標(biāo)是企業(yè)重要的知識產(chǎn)權(quán)，工商行政管理機關(guān)應(yīng)當(dāng)按照《商標(biāo)法》、《反不正當(dāng)競爭法》、《企業(yè)名稱管理規(guī)定》等法律、法規(guī)、規(guī)章，依法加強對著名商標(biāo)的保護。第二十二條 被認(rèn)定為上海市著名商標(biāo)的商標(biāo)可以受到或者申請下列特殊保護：

（一）上海市著名商標(biāo)擴大到企業(yè)字號的保護，禁止他人在相同行業(yè)或相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)用上海市著名商標(biāo)的名稱作企業(yè)字號；對認(rèn)定前已存在的企業(yè)字號不具追溯力；

（二）上海市著名商標(biāo)的商品視同“知名商品”，禁止他人擅自使用上海市著名商標(biāo)商品上特有的名稱、包裝、裝潢；

（三）禁止他人以各種方式淡化、丑化、貶低上海市著名商標(biāo)的行為；

（四）上海市工商行政管理局定期下發(fā)“上海市著名商標(biāo)保護名錄”，并抄告各地工商行政管理機關(guān)。各級工商行政管理機關(guān)在市場監(jiān)督和執(zhí)法中對上海市著名商標(biāo)實施主動干預(yù)和強化保護。凡假冒上海市著名商標(biāo)的，依據(jù)《商標(biāo)法》和有關(guān)工商法規(guī)從重處罰；

（五）擴大上海市著名商標(biāo)的注冊保護。上海市著名商標(biāo)在申請商標(biāo)擴大注冊保護時，對有困難的，本市有關(guān)工商行政管理機關(guān)幫助協(xié)調(diào)或者出具有關(guān)證明；

（六）由上海市消費者協(xié)會利用投訴監(jiān)督網(wǎng)，反饋上海市著名商標(biāo)的市場信譽、市場占有率、被假冒侵權(quán)等信息。凡在異地被假冒侵權(quán)的，由有關(guān)工商行政管理機關(guān)提供咨詢、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)等服務(wù)。

第六章 管理

第二十三條 上海市著名商標(biāo)的權(quán)利人，應(yīng)當(dāng)加強商標(biāo)管理和保護，自覺維護上海市著名商標(biāo)的信譽。

第二十四條 上海市著名商標(biāo)權(quán)利人不得濫用權(quán)利、毀壞商標(biāo)聲譽、損害消費者或用戶利益，凡有下列行為之一的，任何人可向認(rèn)定委員會檢舉，經(jīng)認(rèn)定委員會核實后，由上海市工商行政管理局責(zé)令其限期改正，情節(jié)嚴(yán)重的撤銷其著名商標(biāo)資格。

（一）超越核準(zhǔn)的商標(biāo)和核定的商品范圍使用的；

（二）濫施許可，變相買賣商標(biāo)標(biāo)識的；

（三）利用著名商標(biāo)信譽，產(chǎn)品粗制濫造，損害消費者（用戶）利益的；

（四）無償或低價轉(zhuǎn)讓其商標(biāo)，未經(jīng)評估和有關(guān)工商行政管理機關(guān)批準(zhǔn)，擅自在合資、合作、聯(lián)營中轉(zhuǎn)讓其商標(biāo)的；

（五）以行政機關(guān)名義為其作廣告宣傳的；

（六）其他違反法律、法規(guī)、規(guī)章的行為。

第二十五條 撤銷上海市著名商標(biāo)的，由上海市工商行政管理局予以公告。

第二十六條 因產(chǎn)品老化、淘汰、市場變動等原因，難以保持上海市著名商標(biāo)信譽的，可由商標(biāo)權(quán)利人自動提出注銷其“上海市著名商標(biāo)”。經(jīng)認(rèn)定委員會審理后，由上海市工商行政管理局注銷其著名商標(biāo)資格。

第二十七條 著名商標(biāo)注冊人名義發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)向認(rèn)定委員會申請變更。

第七章 紀(jì)律

第二十八條 申請人申請上海市著名商標(biāo)時有弄虛作假、偽造證據(jù)或者以其他手段串通有關(guān)人員牟取不正當(dāng)利益行為的，取消其申請資格，并在三年內(nèi)不得再申請。

第二十九條 認(rèn)定委員會委員與有關(guān)工作人員，在上海市著名商標(biāo)認(rèn)定和保護工作中應(yīng)當(dāng)堅持公開、公平、公正的原則，自覺以職業(yè)道德和廉政規(guī)定為約束，不得弄虛作假，不得偏袒和說情，不得以權(quán)謀取個人或部門利益。

第三十條 認(rèn)定和保護工作實行無償原則，任何單位不得亂收費。

第三十一條 參加認(rèn)定委員會的區(qū)、縣委員在評審本區(qū)、縣申請人的申請時，應(yīng)予回避；有關(guān)委員及有關(guān)工作人員涉及與申請人利益關(guān)系的，應(yīng)予回避；對申請人有關(guān)材料進行調(diào)查的人員，在評審該申請時應(yīng)予回避。

申請人認(rèn)為對其有利害關(guān)系的有關(guān)委員或工作人員，可以申請回避。委員或工作人員的回避由認(rèn)定委員會主任決定，認(rèn)定委員會主任的回避由上海市工商行政管理局局長決定。

第三十二條 凡涉及此項工作的有關(guān)人員，應(yīng)當(dāng)對申請人的有關(guān)資料妥善保管，并負(fù)保密責(zé)任。第三十三條 認(rèn)定委員會委員在工作中如有嚴(yán)重違反紀(jì)律的，由上海市工商行政管理局撤銷其委員資格；工作人員有嚴(yán)重違反紀(jì)律的，由認(rèn)定委員會停止其相關(guān)工作；對嚴(yán)重違反紀(jì)律的人員同時由有關(guān)方面追究其責(zé)任。

第八章 附則

第三十四條 被認(rèn)定為上海市著名商標(biāo)的，自發(fā)文之日起三年內(nèi)有效；期滿由申請人申請重新認(rèn)定。逾期不申請重新認(rèn)定的，經(jīng)認(rèn)定委員會核實后由上海市工商行政管理局撤銷其著名商標(biāo)資格，并不享有對其的特殊保護。

本辦法實施前評選的上海市著名商標(biāo)，未經(jīng)認(rèn)定委員會認(rèn)定，不享有本辦法的特殊保護。

第三十五條 申報國家工商行政管理局商標(biāo)局認(rèn)定“中國馳名商標(biāo)”的，由上海市工商行政管理局在“上海市著名商標(biāo)”中擇優(yōu)推薦。

第三十六條 有關(guān)表式由認(rèn)定委員會統(tǒng)一制作。

第三十七條 本辦法由上海市工商行政管理局負(fù)責(zé)解釋。第三十八條 本辦法自一九九六年九月一日起施行。

第三篇：陜西省工商行政管理局關(guān)于印發(fā)

陜西省工商行政管理局關(guān)于印發(fā)

2011年全省工商行政管理工作要點的通知

陜工商字?2011?1號

各設(shè)區(qū)市工商行政管理局，楊凌工商行政管理局：

現(xiàn)將2011年全省工商行政管理工作要點印發(fā)你們，請結(jié)合本地實際，制定具體措施，認(rèn)真抓好落實，確保全面完成各項工作任務(wù)。

二○一一年一月十八日

主題詞：文秘工作 工商 工作要點△ 通知

抄送：國家工商行政管理總局辦公廳，省委辦公廳，省人大財經(jīng)委員會，省政府辦公廳。陜西省工商行政管理局辦公室

2011年1月18日印發(fā)

共印40份

2011年全省工商行政管理工作要點

2011年全省工商行政管理工作的指導(dǎo)思想是：認(rèn)真貫徹落實黨的十七屆五中全會、全國工商行政管理工作會議、省委十一屆七次全會精神，緊緊圍繞“科學(xué)發(fā)展、富民強省”目標(biāo)，全面落實“五個更加”要求，以加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式為主線服務(wù)全省經(jīng)濟平穩(wěn)較快發(fā)展，以流通環(huán)節(jié)食品安全為重點全面加強市場監(jiān)管，以保護消費者合法權(quán)益為己任促進社會和諧，進一步打牢法治、基層、信息化三個基礎(chǔ)，全面加強隊伍建設(shè)、黨風(fēng)廉政建設(shè)和精神文明建設(shè)，促進服務(wù)科學(xué)發(fā)展再上新水平，規(guī)范市場秩序再出新成果，維護民生構(gòu)建和諧再創(chuàng)新局面，隊伍素質(zhì)和工商形象再有新提升，為實現(xiàn)全省“十二五”發(fā)展目標(biāo)做出新的貢獻(xiàn)。

一、服務(wù)全省經(jīng)濟平穩(wěn)較快發(fā)展

（一）服務(wù)全省經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整。幫扶能源化工、建筑材料等傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè)，新能源、新材料、先進裝備制造、生物醫(yī)藥、低碳環(huán)保等新興產(chǎn)業(yè)，以及餐飲、旅游、文化等服務(wù)業(yè)加快發(fā)展。推進廣告創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)園區(qū)和廣告標(biāo)識產(chǎn)業(yè)園區(qū)建設(shè)。對大項目建設(shè)實行提前介入、全程跟蹤、現(xiàn)場指導(dǎo)、即來即辦服務(wù)，落實工商聯(lián)絡(luò)員制度，建立“一事一策、一企一策”幫扶機制。對國家禁止發(fā)展的產(chǎn)業(yè)嚴(yán)把市場準(zhǔn)入關(guān)口，對屬于限制類的項目嚴(yán)格辦理程序，對政府責(zé)令關(guān)停的企業(yè)，依法做好變更或注（吊）銷登記工作。深化紅盾護農(nóng)、經(jīng)紀(jì)活農(nóng)、商標(biāo)富農(nóng)等工作，推廣涉農(nóng)格式合同。運用市場主體信息服務(wù)宏觀調(diào)控。

（二）服務(wù)市場主體增量提質(zhì)。扶持下崗失業(yè)人員、高校畢業(yè)生、進城農(nóng)民、城市務(wù)工人員自主創(chuàng)業(yè)和靈活就業(yè)。引導(dǎo)各類民間資本健康發(fā)展。扶持經(jīng)營規(guī)模較大的個體工商戶升級為企業(yè)。支持私營企業(yè)組建大型企業(yè)集團。優(yōu)化外商投資環(huán)境。支持國有集體企業(yè)改制重組。做好股權(quán)出資、股權(quán)出質(zhì)登記工作，開展商標(biāo)權(quán)質(zhì)押貸款、動產(chǎn)抵押登記等服務(wù)。深化個體工商戶分類監(jiān)管、企業(yè)信用分類監(jiān)管和市場信用分類監(jiān)管。開展網(wǎng)上企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)，逐步開展網(wǎng)上注冊和年檢。推進企業(yè)登記管理權(quán)限和體制改革。探索建立統(tǒng)一商事登記制度。強化市場主體監(jiān)管。

（三）服務(wù)建設(shè)創(chuàng)新型陜西。制定商標(biāo)發(fā)展規(guī)劃，建立目標(biāo)責(zé)任制和獎懲機制。運用“三書”行政指導(dǎo)措施幫助各類市場主體及時注冊商標(biāo)。指導(dǎo)相關(guān)企業(yè)健全商標(biāo)管理制度。深化“一所一標(biāo)”工作。組織商標(biāo)知識講師團進行全省巡回輔導(dǎo)宣講。積極開展打擊侵犯知識產(chǎn)權(quán)和制售假冒偽劣商品專項行動。

（四）服務(wù)關(guān)中-天水經(jīng)濟區(qū)建設(shè)。全面落實省委、省政府有關(guān)部署和國家工商總局《關(guān)于支持關(guān)中-天水經(jīng)濟區(qū)發(fā)展的意見》。深入研究關(guān)中-天水經(jīng)濟區(qū)的區(qū)位、環(huán)境、政策優(yōu)勢和發(fā)展目標(biāo)，積極主動做好服務(wù)工作。建立服務(wù)經(jīng)濟區(qū)建設(shè)的重大課題研討機制，重點突破、整體推進。充分發(fā)揮經(jīng)濟區(qū)工商部門聯(lián)席會議機制，加強協(xié)同配合和信息互通。鼓勵各地、各級積極探索適應(yīng)經(jīng)濟區(qū)加快發(fā)展的新的服務(wù)監(jiān)管方式方法。

二、嚴(yán)格規(guī)范市場秩序

（五）加強流通環(huán)節(jié)食品安全監(jiān)管。嚴(yán)格食品市場主體準(zhǔn)入管理。嚴(yán)格規(guī)范食品經(jīng)營行為。加強農(nóng)村食品安全監(jiān)管。繼續(xù)開展流通環(huán)節(jié)食品安全專項整治。建立健全流通環(huán)節(jié)食品安全監(jiān)管執(zhí)法體系、經(jīng)營者自律體系、檢驗檢測體系、信用管理體系、應(yīng)急處置體系、協(xié)調(diào)協(xié)作體系、監(jiān)督保障體系，落實食品安全監(jiān)管“八項制度”。推進農(nóng)村食品安全示范店建設(shè)，開展食品安全示范街、示范鄉(xiāng)、示范縣創(chuàng)建工作。

（六）嚴(yán)厲打擊傳銷活動。完善“五不放過”工作措施，保持打擊傳銷高壓態(tài)勢。落實打擊傳銷社會治安綜合治理考評的工作機制，強化打擊傳銷工作督查。發(fā)揮西北五省區(qū)工商部門打擊傳銷和規(guī)范直銷協(xié)作機制，強化區(qū)域聯(lián)合執(zhí)法。加強對直銷企業(yè)和分支機構(gòu)的監(jiān)管，嚴(yán)肅查處直銷企業(yè)違規(guī)直銷和變相傳銷。

（七）強化競爭執(zhí)法工作。加強對電信、保險、石油、殯葬等行業(yè)的監(jiān)管，依法查處利用壟斷和獨占地位強制交易和違規(guī)收費行為。繼續(xù)深入開展打擊商業(yè)賄賂、商業(yè)秘密保護、掃黃打非等工作，努力營造公平、公正的競爭環(huán)境。

（八）嚴(yán)厲打擊虛假違法廣告。以醫(yī)療、藥品、食品等廣告為重點，嚴(yán)厲打擊各類嚴(yán)重?fù)p害消費者權(quán)益的虛假廣告。加強廣告發(fā)布環(huán)節(jié)監(jiān)管，強化廣告發(fā)布監(jiān)測和預(yù)警，嚴(yán)格落實廣告發(fā)布審查各項管理制度。堅持和完善廣告聯(lián)合監(jiān)管工作機制，加強部門間的協(xié)調(diào)配合及聯(lián)動。

（九）做好重要市場監(jiān)管工作。加強糧食、棉花、汽車、成品油等重要商品市場以及展會市場監(jiān)管。開展省內(nèi)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營主體清查摸底，分類規(guī)范網(wǎng)絡(luò)主體經(jīng)營資格，探索依托網(wǎng)絡(luò)交易平臺監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)交易行為的有效方法。加強農(nóng)產(chǎn)品市場交易秩序監(jiān)管，嚴(yán)肅查處不法經(jīng)營行為。做好《合同違法行為監(jiān)督處理辦法》的貫徹落實工作。

三、維護消費者合法權(quán)益

（十）推進“一會兩站”建設(shè)。積極推進建立政府領(lǐng)導(dǎo)、工商牽頭、部門配合、社會參與的“一會兩站”建設(shè)機制。結(jié)合全省村鎮(zhèn)改革和農(nóng)民進城等工作，完善建制鎮(zhèn)、人口集中的行政村和城市社區(qū)“一會兩站”。加強對已建成站點的管理。大力開展“一會兩站”工作人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)。嚴(yán)格考核“一會兩站”建設(shè)目標(biāo)任務(wù)完成情況，推動將“一會兩站”建設(shè)納入縣、鄉(xiāng)兩級目標(biāo)責(zé)任考核。

（十一）加快12315行政執(zhí)法體系“四個平臺”建設(shè)。加快12315短信和網(wǎng)絡(luò)投訴平臺建設(shè)。進一步完善12315工作機制。推進12315網(wǎng)絡(luò)進社區(qū)、農(nóng)村、商場、企業(yè)、學(xué)校、景區(qū)。開展12315 工作人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)。及時解決群眾消費熱點、難點問題。

（十二）推進商品服務(wù)監(jiān)管工作。突出重點商品集中開展流通領(lǐng)域商品質(zhì)量專項整治。探索建立流通領(lǐng)域商品質(zhì)量信息化網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管體系和電子化管理系統(tǒng)。綜合運用執(zhí)法手段化解服務(wù)領(lǐng)域消費糾紛。規(guī)范家電、汽車、摩托車等“家電下鄉(xiāng)”商品維修服務(wù)行為。

（十三）加強消費教育引導(dǎo)。圍繞消費者最關(guān)心、最直接、最現(xiàn)實的利益問題，加強綜合分析和比較研究，有針對性地開展消費提示和警示。各級消協(xié)要圍繞新型消費領(lǐng)域和消費者訴求熱點，不斷創(chuàng)新消費教育的形式和內(nèi)容，完善消費教育和咨詢服務(wù)體系，積極倡導(dǎo)文明、節(jié)約、綠色、低碳的消費模式。

四、堅持固本強基

（十四）夯實法治基礎(chǔ)。認(rèn)真貫徹落實國家工商總局《關(guān)于加快推進法治工商建設(shè)的意見》和省局《關(guān)于加強全省工商系統(tǒng)依法行政工作的決定》。加強法制宣傳教育。配合有關(guān)部門制定、修訂與工商行政管理相關(guān)的地方法規(guī)、政府規(guī)章。建立健全規(guī)范性文件制定、審查、報備和清理工作機制。嚴(yán)格落實執(zhí)法責(zé)任制和過錯責(zé)任追究制。規(guī)范制約自由裁量權(quán)。構(gòu)建執(zhí)法監(jiān)督體系和評價考核體系。調(diào)整完善執(zhí)法激勵機制。繼續(xù)深化行政指導(dǎo)。

（十五）夯實基層基礎(chǔ)。對剩余尚未實施規(guī)范化建設(shè)的工商所統(tǒng)籌規(guī)劃，分批分類組織實施。加大工商所執(zhí)法裝備和辦公設(shè)施投入力度，做好基礎(chǔ)設(shè)施日常管護和更新工作。推進基層規(guī)范化建設(shè)示范工商所創(chuàng)建工作，年內(nèi)完成第二批示范所評選工作。按照省局《關(guān)于推進縣級局規(guī)范化建設(shè)的意見》，做好縣級局新建和改造工作。總結(jié)推廣資源整合和機制創(chuàng)新經(jīng)驗，完善精細(xì)化與網(wǎng)控式相結(jié)合的監(jiān)管模式。完善目標(biāo)責(zé)任及領(lǐng)導(dǎo)班子、干部隊伍考核體系。

（十六）夯實信息化基礎(chǔ)。健全信息化領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，完善信息化工作定期研究和推進機制。加大對信息化建設(shè)的投入。抓好工商所現(xiàn)有設(shè)備的改造更新。推進全系統(tǒng)信息化標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一及規(guī)范。建立全省企業(yè)信用數(shù)據(jù)庫。加強網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施和信息安全防御體系建設(shè)。加強信息化業(yè)務(wù)骨干培訓(xùn)。

五、加強自身建設(shè)

（十七）加強隊伍建設(shè)。切實加強各級領(lǐng)導(dǎo)班子的思想政治建設(shè)、組織建設(shè)、作風(fēng)建設(shè)。繼續(xù)深化干部人事制度改革，強化考核結(jié)果在干部選任中的應(yīng)用。加強干部管理監(jiān)督，認(rèn)真執(zhí)行責(zé)任追究制度。制定“十二五”教育培訓(xùn)和人才隊伍建設(shè)規(guī)劃及2011年干部培訓(xùn)工作計劃，推進分級分類全員培訓(xùn)。加強教育培訓(xùn)師資隊伍建設(shè)。建設(shè)全系統(tǒng)干部教育培訓(xùn)遠(yuǎn)程平臺，開展遠(yuǎn)程網(wǎng)絡(luò)教育培訓(xùn)。開展“崗位大練兵、專業(yè)大比武”活動。積極穩(wěn)妥推進市、縣工商局機構(gòu)改革工作。

（十八）推進黨風(fēng)廉政建設(shè)。認(rèn)真落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制。加強廉潔從政和廉潔自律教育。推進反腐倡廉制度創(chuàng)新，完善述職述廉、廉政談話、任前廉政法規(guī)考試等制度。加強市場監(jiān)管風(fēng)險點和廉政風(fēng)險點防范管理。強化對行政審批權(quán)、行政執(zhí)法權(quán)、隊伍管理權(quán)的監(jiān)督和規(guī)范。加強信訪工作，嚴(yán)肅查辦違紀(jì)違法案件。大力推進政務(wù)公開和局務(wù)公開。

（十九）加強精神文明建設(shè)。扎實深入開展創(chuàng)先爭優(yōu)活動，樹立一批“五好”先進基層黨組織、“五個帶頭”優(yōu)秀共產(chǎn)黨員。繼續(xù)開展以文明單位為主要內(nèi)容的精神文明建設(shè)各項創(chuàng)建活動。積極組織建黨90周年紀(jì)念活動，在全系統(tǒng)廣泛開展“唱紅歌、讀好書、講典型”活動。

第四篇：上海市工商行政管理局管理職能

上海市工商行政管理局是市政府主管全市市場監(jiān)督管理并行使行政執(zhí)法職能的直屬機構(gòu)，其主要職責(zé)是：

（一）貫徹執(zhí)行國家有關(guān)工商行政管理的方針、政策和法律、法規(guī)、規(guī)章；結(jié)合本市實際，參于起草工商行政管理的地方性法規(guī)、規(guī)章草案和政策。并組織實施有關(guān)法規(guī)、規(guī)章和政策。

（二）主管工商企業(yè)和從事經(jīng)營活動的單位、個人的登記注冊工作，依法核定登記注冊企業(yè)的名稱，確認(rèn)經(jīng)營資格，核發(fā)營業(yè)執(zhí)照，對其登記注冊事項及經(jīng)營活動進行監(jiān)督管理。

（三）組織監(jiān)督管理市場交易行為；依法查處壟斷、不正當(dāng)競爭、商業(yè)欺詐以及流通領(lǐng)域的走私販私行為和其他經(jīng)濟違法違章案件。

（四）組織保護消費者合法權(quán)益，受理消費者申訴，組織查處侵犯消費者權(quán)益案件；組織查處市場經(jīng)營活動中的經(jīng)銷摻假及假冒產(chǎn)品行為。

（五）依法監(jiān)督管理各類消費品市場、生產(chǎn)資料市場；參與監(jiān)督管理生產(chǎn)要素市場；

（六）依法查處商標(biāo)侵權(quán)行為，保護注冊商標(biāo)專用權(quán)，監(jiān)督管理商標(biāo)的使用和印制；指導(dǎo)馳名商標(biāo)的認(rèn)定申請，指導(dǎo)商標(biāo)代理機構(gòu)工作。

（七）依法監(jiān)督管理廣告發(fā)布與廣告經(jīng)營活動，指導(dǎo)廣告審查機構(gòu)的工作。

（八）組織實施合同行政監(jiān)管，會同行業(yè)管理部門制定合同示范文本，監(jiān)督管理消費類合同格式條款，組織查處利用合同進行的違法違章活動。

（九）監(jiān)督管理經(jīng)紀(jì)人、經(jīng)紀(jì)機構(gòu)以及有關(guān)中介服務(wù)機構(gòu)。

（十）組織管理動產(chǎn)抵押物登記，依法參與對拍賣行為的監(jiān)督管理。

（十一）依法對企業(yè)名稱、知名商品特有的名稱、包裝、裝潢、商業(yè)秘密、商標(biāo)等實施監(jiān)督管理和綜合保護。

（十二）負(fù)責(zé)有關(guān)行政復(fù)議受理和行政訴訟應(yīng)訴工作。

第五篇：陜西省工商行政管理局等關(guān)于印發(fā)

陜西省金融工作辦公室 陜西省工商行政管理局等關(guān)于印發(fā)《陜西省小額貸款公司試點管理辦法（試行）》的通知

陜金融發(fā)[2008]1號

頒布時間：2008-10-11發(fā)文單位：陜西省金融工作辦公室 陜西省工商行政管理局等 各市、縣、區(qū)人民政府：

為更好地滿足我省 “三農(nóng)”和小企業(yè)及個體經(jīng)營者的合理資金需求，推進縣域經(jīng)濟發(fā)展和社會主義新農(nóng)村建設(shè)，根據(jù)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國人民銀行《關(guān)于小額貸款公司試點的指導(dǎo)意見》（銀監(jiān)發(fā)[2008]23號）和陜西省人民政府辦公廳《關(guān)于擴大陜西省小額貸款公司試點的指導(dǎo)意見》（陜政辦發(fā)[2008]108號）精神，經(jīng)省政府同意，現(xiàn)將《陜西省小額貸款公司試點管理辦法（試行）》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

陜西省金融工作辦公室

陜西省工商行政管理局

中國人民銀行西安分行

中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會陜西監(jiān)管局

二○○八年十月十一日

陜西省小額貸款公司試點管理辦法（試行）

第一章 總 則

第一條 為促進我省小額貸款公司健康發(fā)展，更好地滿足“三農(nóng)”和小企業(yè)及個體經(jīng)營者的合理資金需求，推進縣域經(jīng)濟發(fā)展和社會主義新農(nóng)村建設(shè)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《關(guān)于小額貸款公司試點的指導(dǎo)意見》（銀監(jiān)發(fā)[2008]23號），特制定本辦法。

第二條 本辦法所稱小額貸款公司是指由企業(yè)法人、自然人和其他社會組織投資設(shè)立，不吸收公眾存款，經(jīng)營小額貸款業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。小額貸款公司應(yīng)在法律、法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)，自覺遵守國家金融方針和政策，自主經(jīng)營，自負(fù)盈虧，自我約束，自擔(dān)風(fēng)險。其合法的經(jīng)營活動受國家法律保護。

第三條 小額貸款公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)，以全部法人財產(chǎn)對其債務(wù)承擔(dān)民事責(zé)任。小額貸款公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利，以其認(rèn)繳的出資額或認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任。

第四條 陜西省成立小額貸款公司試點工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)全省小額貸款公司擴大試點工作，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)試點工作辦公室，辦公室設(shè)在陜西省金融工作辦公室（以下簡稱：省金融辦），辦公室由人行西安分行、陜西銀監(jiān)局、省工商局等部門組成，負(fù)責(zé)審批、指導(dǎo)小額貸款公司試點工作。

省金融辦是全省小額貸款公司的主管部門，試點初期，做好以相關(guān)政策和風(fēng)險防范為主要內(nèi)容的培訓(xùn)工作。人行西安分行、陜西銀監(jiān)局、省工商局等部門在各自職責(zé)范圍內(nèi)對小額貸款公司進行監(jiān)督管理。

第五條 愿意承擔(dān)小額貸款公司監(jiān)督管理和風(fēng)險處置責(zé)任的縣級政府，負(fù)責(zé)小額貸款公司試點的具體實施工作，審定小額貸款公司組建方案，做好小額貸款公司申報材料的初審工作。在試點期間，縣域小額貸款公司試點的數(shù)量嚴(yán)格按照省政府的統(tǒng)一部署執(zhí)行。

縣級政府是小額貸款公司風(fēng)險防范處置的第一責(zé)任人，依法組織當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾怼⒐?、人民銀行、銀行監(jiān)管等職能部門跟蹤監(jiān)管資金流向，嚴(yán)厲打擊非法集資、非法吸收公眾存款、高利貸等金融違法活動。

第二章 機構(gòu)設(shè)立

第六條 小額貸款公司在工商行政管理部門辦理名稱預(yù)先核準(zhǔn)登記，名稱應(yīng)由行政區(qū)劃、字號、行業(yè)、組織形式依次組成。行業(yè)為“小額貸款”組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司。

第七條 申請設(shè)立小額貸款公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）小額貸款公司的股東需符合法定人數(shù)規(guī)定。有限責(zé)任公司應(yīng)由50個以下股東出資設(shè)立；股份有限公司應(yīng)采取發(fā)起設(shè)立的方式，有2名至200名發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。

（二）小額貸款公司的注冊資本來源應(yīng)真實合法，全部為實收貨幣資本，一次足額繳納。有限責(zé)任公司的注冊資本應(yīng)不低于3000萬元人民幣，股份有限公司的注冊資本應(yīng)不低于6000萬元人民幣。小額貸款公司注冊資本上限應(yīng)不超過3億元人民幣。

（三）小額貸款公司要有符合規(guī)定的章程和管理制度，有必要的營業(yè)場所、組織機構(gòu)、具備金融專業(yè)知識和從業(yè)經(jīng)驗的工作人員。小額貸款公司經(jīng)營場所變更應(yīng)到當(dāng)?shù)毓ど滩块T登記備案。

（四）擬任小額貸款公司高級管理人員應(yīng)具有兩年以上銀行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗，并無犯罪記錄和不良信用記錄。

第八條 縣級人民政府負(fù)責(zé)本縣域內(nèi)小額貸款公司的試點工作。設(shè)立小額貸款公司的申請人首先應(yīng)當(dāng)向縣級人民政府提出申請。申請人被列入考察對象后，在縣級政府指導(dǎo)下，擬定小額貸款公司申請材料。申請材料主要包括：

（一）設(shè)立小額貸款公司申請書。內(nèi)容包括：當(dāng)?shù)亟?jīng)濟金融發(fā)展情況和小額貸款需求分析，主出資人企業(yè)經(jīng)營發(fā)展情況介紹，擬任董事長、總經(jīng)理、主要部門負(fù)責(zé)人簡歷。

（二）出資人協(xié)議書。股東之間關(guān)于出資設(shè)立小額貸款公司的協(xié)議書。

（三）出資人承諾書。出資人要承諾自覺遵守國家及本省有關(guān)小額貸款公司的相關(guān)規(guī)定，遵守公司章程，參與管理并承擔(dān)風(fēng)險，不從事非法金融活動，保證入股資金來源合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。

（四）小額貸款公司基本情況。內(nèi)容包括機構(gòu)名稱、住所、經(jīng)營范圍、注冊資金、股東名冊等。股東名冊內(nèi)容應(yīng)包括法人股東的名稱、法定代表人姓名、注冊地址、出資額、股份比例等；自然人股東的姓名、住所、身份證號碼、出資額、股份比例。并附法人股東經(jīng)過工商年檢營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、近三年經(jīng)審計的財務(wù)會計報告和自然人股東的身份證復(fù)印件及簡歷。

（五）經(jīng)出資人共同簽署的公司章程草案。

（六）法定驗資機構(gòu)出具的驗資報告（可以在省級審核會議前提供）。

（七）法律中介機構(gòu)出具的小額貸款公司出資人關(guān)聯(lián)情況的法律意見書。

（八）擬任職董事、監(jiān)事、高級管理人員和部門負(fù)責(zé)人的任職資格申請書。

（九）住所使用證明，營業(yè)場所所有權(quán)或使用權(quán)的證明材料。

第九條 縣級人民政府對小額貸款公司的申請材料應(yīng)進行認(rèn)真初審把關(guān)，并擬定小額貸款公司設(shè)立申報方案，內(nèi)容包括：

（一）縣級人民政府設(shè)立小額貸款公司的申請書。

（二）縣級人民政府對小額貸款公司風(fēng)險承擔(dān)范圍與處置責(zé)任的承諾書。

（三）小額貸款公司的申請材料（第八條所要求的材料）。

第十條 小額貸款公司設(shè)立申報方案由所在縣（市、區(qū)）人民政府報設(shè)區(qū)市政府復(fù)審后，上報省金融辦審定。省定擴權(quán)縣（市）直接報送省金融辦，同時抄報所在設(shè)區(qū)市政府。第十一條 符合條件的小額貸款公司持省金融辦同意設(shè)立小額貸款公司的審核文件，向當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T申請辦理登記手續(xù)并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。小額貸款公司的高級管理人員必須通過省金融辦組織的高級管理人員任職資格考試，經(jīng)省金融辦批準(zhǔn)后方可任職。小額貸款公司在領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后，要在五個工作日內(nèi)向中國人民銀行分支機構(gòu)、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)、當(dāng)?shù)毓矙C關(guān)報送相關(guān)資料備案。

第十二條 符合條件的小額貸款公司必須在省金融辦指定的銀行足額存入注冊資本金，并由具備資質(zhì)的會計師事務(wù)所出具驗資報告。

小額貸款公司必須選擇陜西省內(nèi)一家銀行業(yè)機構(gòu)作為合作方，簽署合作協(xié)議，報省金融辦備案。小額貸款公司正式掛牌開業(yè)前一周，將注冊資金的三分之二從驗資賬戶轉(zhuǎn)入合作方銀行，剩余資金待小額貸款公司正常開展業(yè)務(wù)后再轉(zhuǎn)入合作方銀行。

第十三條對于注冊資本金達(dá)8000萬元人民幣及以上，且連續(xù)兩年盈利、凈資產(chǎn)收益率大于5%的小額貸款公司，經(jīng)批準(zhǔn)可在注冊地以外的市、縣開設(shè)分支機構(gòu)。

小額貸款公司未經(jīng)批準(zhǔn)不得在規(guī)定的區(qū)域范圍外發(fā)放小額貸款。

第三章股東資格和股權(quán)設(shè)置

第十四條 企業(yè)法人、自然人、其他經(jīng)濟組織可以向小額貸款公司投資入股。

第十五條 小額貸款公司股東組成實行主出資人制度。小額貸款公司主出資人原則上應(yīng)當(dāng)是管理規(guī)范、信用優(yōu)良、實力雄厚的省內(nèi)民營骨干企業(yè)，凈資產(chǎn)3000萬元人民幣以上且資產(chǎn)負(fù)債率50%以下、近三年連續(xù)盈利且三年凈利潤累計總額在1000萬元人民幣以上。此外，主出資人和其他企業(yè)法人股東要符合以下條件：

（一）在工商行政管理部門登記注冊，具有企業(yè)法定代表人資格；

（二）企業(yè)法定代表人應(yīng)無犯罪記錄；

（三）企業(yè)應(yīng)無不良信用記錄；

（四）財務(wù)狀況良好，入股前兩連續(xù)盈利；

（五）有較強的資金實力。

第十六條 自然人投資入股小額貸款公司的，要符合以下條件：

（一）有完全民事行為能力；

（二）無犯罪記錄和不良信用記錄；

（三）有較強的資金實力；

（四）具備一定的經(jīng)濟金融知識。

第十七條 小額貸款公司主出資人持股比例原則上不超過35%.其余單個出資人出資不得低于200萬元。鼓勵小額貸款公司持股比例相對分散。

第十八條 小額貸款公司成立后，如需增資擴股，增資擴股方案經(jīng)所在地縣政府初審后，報當(dāng)?shù)厥姓畯?fù)審，省金融辦備案后，到當(dāng)?shù)毓ど滩块T辦理變更登記，方可實施。增資后主出資人、其余出資人的持股比例仍要符合第十七條的規(guī)定。新增單個股東的出資必須為貨幣資金，出資額不得少于人民幣200萬元。

第十九條 小額貸款公司的股份可依法轉(zhuǎn)讓。但主出資人持有的股份自小額貸款公司成立之日起三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，其他股東兩年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。小額貸款公司董事、監(jiān)事、高級管理人員持有的股份，在任職期內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

第二十條 小額貸款公司原有股東之間股份轉(zhuǎn)讓，主出資人發(fā)生變化的、股份轉(zhuǎn)讓比例超過5%的，經(jīng)所在地縣政府初審，報當(dāng)?shù)卦O(shè)區(qū)市政府復(fù)審，省金融辦備案后，到當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T辦理變更登記，方可實施。

第四章 合規(guī)經(jīng)營

第二十一條 小額貸款公司的資金來源為股東繳納的資本金、捐贈資金以及來自不超過兩個銀行業(yè)金融機構(gòu)的融入資金。小額貸款公司不得對內(nèi)或?qū)ν饧Y。不得吸收或變相吸收公眾存款。小額貸款公司從銀行業(yè)金融機構(gòu)融入資金的余額，不得超過資本凈額的50%.省內(nèi)各政策性銀行、商業(yè)銀行、農(nóng)村信用社等金融機構(gòu)應(yīng)給與積極支持。融入資金的利率、期限由小額貸款公司與相應(yīng)銀行業(yè)金融機構(gòu)自主協(xié)商確定，利率以同期“上海銀行間同業(yè)拆放利率”為基準(zhǔn)加點確定。

第二十二條 小額貸款公司在合作方銀行開立賬戶，存入的貨幣資金主要用于發(fā)放小額貸款，其他資產(chǎn)類業(yè)務(wù)、表外業(yè)務(wù)必須經(jīng)省金融辦核準(zhǔn)后方可開展。

第二十三條 小額貸款公司應(yīng)向當(dāng)?shù)刂袊嗣胥y行分支機構(gòu)申領(lǐng)貸款卡。向小額貸款公司提供融資的銀行業(yè)金融機構(gòu)，要將融資信息及時報送所在地縣級政府相關(guān)部門、當(dāng)?shù)刂袊嗣胥y行分支機構(gòu)和中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會當(dāng)?shù)嘏沙鰴C構(gòu)備案，并要跟蹤監(jiān)督小額貸款公司融資的使用情況。

第二十四條 小額貸款公司應(yīng)按照《公司法》要求，建立健全內(nèi)控制度，制定穩(wěn)健的議事規(guī)則、決策程序和內(nèi)審制度，完善公司治理結(jié)構(gòu)。

第二十五條 小額貸款公司應(yīng)建立健全貸款管理制度，明確貸款流程和操作規(guī)范。小額貸款公司要依照有關(guān)程序?qū)J款項目進行自主評估和獨立決策，有權(quán)拒絕各級行政管理機關(guān)為具體項目提供貸款的指令。

第二十六條 小額貸款公司要加強對貸款項目的風(fēng)險評估審查，加強對貸款項目的跟蹤，完善對貸款企業(yè)或個人的事前、事中、事后管理，強化內(nèi)部監(jiān)控，防范道德風(fēng)險，保證合法合規(guī)經(jīng)營。

第二十七條 小額貸款公司應(yīng)建立審慎規(guī)范的資產(chǎn)分類制度和撥備制度，準(zhǔn)確進行資產(chǎn)分類，充分計提呆賬準(zhǔn)備金，確保資產(chǎn)損失準(zhǔn)備充足率始終保持在100%以上，全面覆蓋風(fēng)險。

第二十八條 小額貸款公司按照國家有關(guān)規(guī)定建立健全企業(yè)財務(wù)會計制度，真實記錄和全面反映其業(yè)務(wù)活動和財務(wù)活動。

第二十九條 小額貸款公司貸款利率上限不得超過司法部門規(guī)定的上限，下限為中國人民銀行公布的貸款基準(zhǔn)利率的0.9倍，具體浮動幅度按照市場原則自主確定。小額貸款公司應(yīng)按照中國人民銀行利率報備政策的要求，向當(dāng)?shù)刂袊嗣胥y行分支機構(gòu)按時準(zhǔn)確真實地報備有關(guān)利率、貸款期限和貸款償還條款等合同內(nèi)容，由借貸雙方在公平自愿的原則下依法協(xié)商確定。

第三十條 小額貸款公司發(fā)放貸款，應(yīng)堅持“小額、分散”的原則，應(yīng)有不低于70%的資金用于支持“三農(nóng)”經(jīng)濟發(fā)展。

小額貸款公司的貸款投向要符合國家宏觀調(diào)控政策和產(chǎn)業(yè)政策。

第三十一條 小額貸款公司發(fā)放的貸款以短期小額貸款為主。單筆貸款金額原則上不超過30萬元人民幣，對同一借款人貸款余額不超過小額貸款公司資本凈額1%.第三十二條 小額貸款公司在合作方銀行開立存款賬戶，并委托合作方銀行代理支付結(jié)算業(yè)務(wù)。小額貸款公司辦理支付結(jié)算業(yè)務(wù)使用的票據(jù)憑證應(yīng)按照人民銀行有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第三十三條 小額貸款公司須于每季第一周內(nèi)將上季的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表、貸款明細(xì)表、貸款發(fā)放情況匯總表、貸款五級分類表等報送省金融辦，同時向中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C構(gòu)、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報送。

第三十四條 小額貸款公司應(yīng)按照中國人民銀行征信中心的規(guī)定程序接入信貸征信系統(tǒng)，及時、準(zhǔn)確、完整地向信貸征信系統(tǒng)提供借款人、貸款金額、貸款擔(dān)保和貸款償還等信息，并在信貸業(yè)務(wù)審批和管理中查詢借款人的信用報告。

第三十五條 小額貸款公司應(yīng)建立信息披露制度，按要求向公司股東、政府相關(guān)部門、向其提供融資的銀行業(yè)金融機構(gòu)、有關(guān)捐贈機構(gòu)披露經(jīng)中介機構(gòu)審計的財務(wù)報表和業(yè)務(wù)經(jīng)營情況、融資情況、重大事項等信息，必要時應(yīng)向社會披露。

第三十六條 小額貸款公司在當(dāng)?shù)囟悇?wù)部門辦理稅務(wù)登記，并依法繳納各類稅費。依法享受稅收優(yōu)惠政策。

第三十七條 由省金融辦牽頭，會同省工商局、人民銀行西安分行、陜西銀監(jiān)局等部門，每年對小額貸款公司進行分類評價。對依法合規(guī)經(jīng)營、無不良信用記錄的小額貸款公司，可在股東自愿的基礎(chǔ)上，按有關(guān)規(guī)定改造為村鎮(zhèn)銀行。

第五章 監(jiān)督管理與風(fēng)險防范

第三十八條 省金融辦要建立小額貸款公司動態(tài)監(jiān)測系統(tǒng)，及時識別、預(yù)警和防范風(fēng)險，負(fù)責(zé)指導(dǎo)和督促各級政府加強對小額貸款公司的監(jiān)管，指導(dǎo)各級政府處置和防范風(fēng)險。各級政府要建立風(fēng)險防范機制，督促有關(guān)部門建立管理制度，落實監(jiān)管責(zé)任。建立處置非法集資聯(lián)席會議制度，及時認(rèn)定非法或變相非法吸收公眾存款等非法集資行為，加強對小額貸款公司資金流向的動態(tài)監(jiān)測，強化對貸款利率的監(jiān)督檢查，及時認(rèn)定和查處高利貸違法行為。工商行政管理部門要把好準(zhǔn)入關(guān)，加強日常巡查和信用監(jiān)管，強化檢驗，督促企業(yè)合規(guī)經(jīng)營。

第三十九條 小額貸款公司在經(jīng)營過程中，若有非法集資、變相吸收公眾存款等嚴(yán)重違法違規(guī)行為，由縣級政府負(fù)責(zé)組織查處，構(gòu)成違法違規(guī)行為的，由工商管理部門吊銷營業(yè)執(zhí)照，省金融辦的批準(zhǔn)文件同時作廢，并追究公司主要負(fù)責(zé)人的法律責(zé)任。

第四十條小額貸款公司違反本辦法規(guī)定，由省金融辦牽頭，會同省工商局、人民銀行西安分行、陜西銀監(jiān)局等部門根據(jù)各自職能，有權(quán)采取警告、風(fēng)險提示、約見小額貸款公司董事或高級管理人員談話、質(zhì)詢、責(zé)令停辦業(yè)務(wù)、取消高級管理人員從業(yè)資格等措施，督促其整改。

第四十一條 對存在風(fēng)險隱患和違規(guī)經(jīng)營的小額貸款公司，經(jīng)督促整改后拒不改正的，可委托依法設(shè)立的外部審計機構(gòu)進行獨立審計，審計結(jié)果作為是否保留試點資格的依據(jù)。

第六章機構(gòu)終止

第四十二條 小額貸款公司解散，依照《公司法》進行清算和注銷。

小額貸款公司可因下列原因解散：

（一）公司章程規(guī)定的解散事由出現(xiàn)；

（二）股東大會決議解散；

（三）因公司合并或者分立需要解散；

（四）依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷；

（五）人民法院依照有關(guān)規(guī)定予以解散。第四十三條 小額貸款公司被依法宣告破產(chǎn)的，依照有關(guān)企業(yè)破產(chǎn)的法律實施破產(chǎn)清算。

第七章 附 則

第四十四條本辦法頒布前設(shè)立的小額貸款公司，凡不符合本辦法有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)進行規(guī)范。期限由省金融工作辦公室根據(jù)具體情況確定。

第四十五條 本管理辦法自印發(fā)之日起實施。

陜西省金融工作辦公室

2008年12月17日