第一篇：xx審計局重大行政處罰備案制度

xxx審計局重大行政處罰備案制度

為加大行政處罰工作的管理力度，維護公民、法人和其他組織的合法權益，根據《xx省行政執(zhí)法責任制條例》，制定本制度。

一、本制度所稱的重大行政處罰是指依照法律、法規(guī)、規(guī)章所實施的涉及管理相對人重大權益的，或者對社會影響較大，容易引起爭議的處罰。具體包括：

（一）將被審計單位有關責任人員移送司法部門或紀檢監(jiān)察部門處理的；

（二）對被審計單位處以違反國家規(guī)定的財務收支金額百分之五以上且金額在5萬元以上罰款的；

（三）對違反國家規(guī)定的財務收支行為負有直接責任的有關責任人員處以1000元以上罰款的；

（四）沒收違法所得和非法財物價值超過５萬元的；

（五）被處罰單位或個人對審計機關作出的處罰不服，向本級人民政府或上一級審計機關申請復議的；

（六）被審計單位對審計機關作出的復議決定不服，向人民法院提起行政訴訟的；

（七）其他涉及管理相對人重大權益或者對社會影響較大的審計處罰；

（八）其他經審計機關審查，認為需要上報的處罰決 1

定。

二、本局實施的重大行政處罰決定應及時報送區(qū)政府法制局備案。

三、備案材料：

（一）案卷材料，包括立案審批表、現(xiàn)場檢查筆錄、調查證據、監(jiān)測報告、行政處罰事先告知書、行政處罰決定書、結案表等；

（二）申請復議的行政案件，應增加行政復議申請書和行政復議決定書；

（三）經人民法院審理判決的案件，應增加起訴書、答辯狀、人民法院判決書等材料。

四、本制度自發(fā)布之日起施行。

第二篇：重大行政處罰備案制度

重大行政處罰備案制度

第一條 為加強對全地區(qū)各運政執(zhí)法機構做出的重大行政處罰決定的監(jiān)督，根據《中華人民共和國行政許可法》和《中華人民共和國道路運輸條例》，制定本制度。

第二條 運政執(zhí)法重大行政處罰決定是指運政執(zhí)法機構做出的吊銷證照、責令停產停業(yè)或較大數(shù)額罰款的行政處罰決定。

本條前款所指的較大數(shù)額罰款包括運政執(zhí)法機構對公民和法人或其它組織罰款10000元以上的罰款；

第三條 運政執(zhí)法機構應當在做出重大行政處罰決定之日的次日起十五日內報所屬道路運輸管理機構及上級運政執(zhí)法機構備案。

第四條 運政執(zhí)法機構向所屬道路運輸管理機構及上級運政執(zhí)法機構備案時應提交備案報告和行政處罰決定書副本。備案報告應包括主送機構、備案內容及說明、備案的年月日及備案機構等內容。

第五條 在收到備案材料之日起三十日內由做出處罰決定的運政執(zhí)法機構所屬道路運輸管理機構及其上級運政執(zhí)法機構對材料進行審查，審查內容包括：

（一）重大行政處罰案件的處罰是否在處罰機構法定職權范圍內；

（二）適用的處罰依據是否正確；

（三）執(zhí)法主體是否合法；

（四）處罰程序是否合法；

（五）事實是否清楚，主要證據是否確實、充分、齊全。第六條 在審查過程中做出處罰決定的運政執(zhí)法機構所屬道路運輸管理機構及其上級運政執(zhí)法機構根據情況可調閱報備執(zhí)法機構的有關行政處罰的案卷和材料，報備執(zhí)法機構不得拒絕。

第三篇：xx審計局重大行政處罰聽證制度

xx審計局重大行政處罰聽證制度

為了規(guī)范審計處罰聽證行為，保障正確實施審計行政處罰，保護被審計對象和有關責任人員的合法權益，根據《中華人民共和國行政處罰法》、《xx行政執(zhí)法責任制條例》、《審計機關審計聽證的規(guī)定》等法律法規(guī)的規(guī)定，結合我局實際，制定本制度。

一、審計處罰聽證，應當遵循公正、公開、便民和效率的原則。除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私外，聽證應當公開舉行。

二、對當事人作出下列審計處罰前，由實施審計處罰的業(yè)務處制作《審計聽證告知書》，并送達當事人，告知其在收到審計聽證告知書之后三日內有權要求舉行審計聽證會：

（一）將被審計單位有關責任人員移送司法部門或紀檢監(jiān)察部門處理的；

（二）對被審計單位處以違反國家規(guī)定的財務收支金額百分之五以上且金額在5萬元以上罰款的；

（三）對違反國家規(guī)定的財務收支行為負有直接責任的有關責任人員處以1000元以上罰款的；

（四）沒收違法所得和非法財物價值超過５萬元的。

三、審計聽證告知書主要包括以下內容：

（一）當事人的名稱或姓名；

（二）建議作出的審計處罰；

（三）審計處罰的事實依據；

（四）審計處罰的法律依據；

（五）當事人有要求審計聽證的權利；

（六）當事人申請審計聽證的期限；

（七）審計聽證主持人的姓名；

（八）本單位的名稱（印章）和日期。

四、當事人要求舉行審計聽證會的，應當自收到審計聽證告知書之日起三日內，向法制處提出書面申請。當事人逾期未提出聽證申請的，視為放棄要求舉行聽證的權利。

五、審計機關收到審計聽證申請后，應當進行審核。對符合審計聽證條件的，應當組織審計聽證；對不符合審計聽證條件的，裁定不予審計聽證。

六、審計機關應當在舉行審計聽證會七日前向當事人送達審計聽證會通知書，告知當事人舉行審計聽證會的時間、地點。

裁定不予審計聽證的，審計機關應當作出不予審計聽證裁定書，載明理由告知當事人。

七、審計機關應當根據實際情況確定審計聽證會的主持人、書記員。

主持人負責審計聽證會的組織、主持工作。一般審計事

項的審計聽證會由一人主持；重大審計事項的審計聽證會由三人主持，但審計機關應指定首席主持人。

書記員負責審計聽證會的記錄工作，可以由一至二人組成。

八、當事人可以親自參加審計聽證，也可以委托一至二人代理參加審計聽證。委托他人代理參加審計聽證會的，代理人應當出具當事人的授權委托書。當事人的授權委托書應當載明代理人的代理權限。

九、當事人接到審計聽證通知書后，不能按時參加審計聽證會的，應當及時告知聽證機關。

當事人無正當理由不按時參加審計聽證會的，視為放棄聽證權利，聽證機關予以書面記載。在審計聽證會舉行過程中當事人放棄申辯或者無故退出審計聽證會的，聽證機關可以宣布終止聽證，并記入審計聽證筆錄。

十、審計聽證會應當制作筆錄。筆錄應當交當事人確認無誤后，由當事人簽字或者蓋章。當事人如認為筆錄有差錯，可以要求補正。

十一、審計聽證會參加人和旁聽人員應當遵守以下聽證紀律：

（一）審計聽證會參加人應當在主持人的主持下發(fā)言、提問、辯論；

（二）未經主持人允許，審計聽證會參加人不得提前

退席；

（三）未經主持人允許，任何人不得錄音、錄像或攝影；

（四）旁聽人員要保持肅靜，不得發(fā)言、提問或者議論。

十二、主持人在審計聽證會主持過程中，有以下權利：

（一）對審計聽證會參加人的不當辯論或者其他違反審計聽證會紀律的行為予以制止、警告；

（二）對違反審計聽證會紀律的旁聽人員予以制止、警告、責令退席；

（三）對違反審計聽證紀律的人員制止無效的，移交公安機關依法處置。

十三、審計聽證會應當按照下列程序進行：

（一）主持人宣布審計聽證會開始；

（二）主持人宣布案由并宣讀參加審計聽證會的主持人、書記員、聽證參加人的姓名、工作單位和職務；

（三）主持人宣讀審計聽證會的紀律和應注意的事項；

（四）主持人告知當事人或其代理人有申請書記員回避的權利，并詢問當事人或其代理人是否申請回避；

（五）參與審計的人員提出當事人違法違規(guī)的事實、證據、建議作出的審計處罰及其法律依據；

（六）當事人進行陳述、申辯；

（七）在主持人允許下，雙方進行質證、辯論；

（八）雙方作最后陳述；

（九）書記員將所作的筆錄交聽證雙方當場確認并簽字或者蓋章；

（十）主持人宣布審計聽證會結束。

十四、在聽證會舉行過程中當事人申請書記員回避的，由主持人當場作出是否回避的裁定。

十五、有下列情形之一的，可以延期舉行審計聽證會：

（一）當事人有正當理由未到場的；

（二）需要通知新的證人到場，或者有新的事實需要重新調查核實的；

（三）其他需要延期的情形。

十六、審計聽證會結束后，聽證主持人應當根據審計聽證情況和有關法律、法規(guī)的規(guī)定，向審計機關提交審計聽證報告。審計聽證報告連同審計聽證筆錄、案卷材料一并報送審計機關。

十七、審計聽證報告主要包括以下內容：

（一）聽證案由；

（二）主持人、書記員和聽證參加人的姓名、工作單位和職務；

（三）審計聽證的時間、地點；

（四）審計聽證建議；

（五）聽證主持人簽名或蓋章。

十八、審計聽證建議主要包括以下內容：

（一）確有應受審計處罰的違法行為的，根據情節(jié)輕重及具體情況，建議作出審計處罰；

（二）違法事實不成立或者沒有處罰的法律、法規(guī)依據的，建議不給予審計處罰；

（三）違法行為情節(jié)輕微，依法可以不予審計處罰的，建議不予審計處罰。

十九、審計機關應當對聽證主持人提出的審計聽證建議進行審查，作出決定。

審計機關不得因當事人要求審計聽證、在審計聽證中進行申辯和質證而加重處罰。

二十、審計聽證筆錄和審計聽證報告應當歸入審計檔案。

二十一、本制度自發(fā)布之日起施行。

第四篇：河北省重大行政處罰備案辦法

河北省重大行政處罰備案辦法

第一條

為加強對重大行政處罰的監(jiān)督，切實保障行政管理相對人的合法權益，根據《中華人民共和國行政處罰法》、《河北省行政執(zhí)法和行政執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定》（省政府令{2010}第10號）規(guī)定，制定本辦法。

第二條

本省行政區(qū)域內重大行政處罰的備案適用本辦法。法律、法規(guī)和規(guī)章對重大行政處罰的備案另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三條

本辦法所稱重大行政處罰備案是指縣級以上政府及其法制機構依照本辦法的規(guī)定，對具有行政處罰權的行政機關作出的重大行政處罰案件實施備案審查的監(jiān)督制度。

第四條

重大行政處罰備案，堅持主動報備、全面審查、有錯必究、嚴格監(jiān)督的原則。

第五條

縣級以上政府法制機構在本級政府的領導下，對重大行政處罰的備案工作進行指導和監(jiān)督檢查，并按照本辦法的規(guī)定具體辦理本級政府重大行政處罰的報備、備案受理和審查工作。

各級行政執(zhí)法部門或者法律、法規(guī)授權的具有管理公共事務職能的組織（以下統(tǒng)稱行政處罰機關）是重大行政處罰報備的責任主體，其法制機構負責具體辦理重大行政處罰的報備工作。

第六條

行政處罰機關依照下列規(guī)定備案：

（一）各級政府作出的重大行政處罰，報送上一級政府備案；

（二）縣級以上政府所屬行政執(zhí)法部門和法律、法規(guī)授權的組織作出的重大行政處罰，報送本級政府法制機構備案；

（三）兩個以上行政執(zhí)法部門共同作出的重大行政處罰，由行政處罰決定書上署名的行政處罰機關報送本級政府法制機構備案；

（四）國家垂直管理部門和省一下垂直管理部門作出的重大行政處罰，由作出行政處罰的機關分別向本級政府法制機構和上級行政機關備案。第七條

具有下列情形之一的，屬于重大行政處罰：

（一）對公民處以1萬元以上的罰款，對法人或者其他組織處以10萬元以上的罰款；

（二）沒收違法所得或沒收非法財物價值相當于第一項規(guī)定的數(shù)額；

（三）責令停產停業(yè)；

（四）吊銷許可證或者營業(yè)執(zhí)照；

（五）10以上的行政拘留。

第八條

行政處罰機關應自作出重大行政處罰決定生效之日起30日內向本級政府法制機構備案。備案應當填寫預定格式的《河北省重大行政處罰案件備案報告》，并附重大行政處罰案件調查終結報告；重大行政處罰法制機構審核意見書（表）；重大行政處罰決定書；重大行政處罰案件結案報告。

對報送備案的重大行政處罰，當事人申請行政復議或提起行政訴訟的，行政處罰機關應及時告知備案審查的政府法制機構，備案審查中止；經行政復議或行政訴訟被撤銷的案件，備案審查終止；經行政復議或行政訴訟被維持的案件視為備案。

第九條

政府法制機構應對報備的行政處罰的合法性和適當性進行審查，內容包括：

（一）實施行政處罰主體是否具備法定資格；

（二）主要事實是否清楚，證據是否確鑿；

（三）適用依據是否正確；

（四）程序是否合法；

（五）行政處罰裁量是否適當；

（六）是否屬于應當移送司法機關的情形；

（七）案卷文書格式設置和使用是否符合規(guī)范；

（八）其他需要審查的內容。第十條

政府法制機構在審查報備行政處罰時，可根據需要調閱行政處罰案卷和相關材料。調閱案卷要履行以下手續(xù)：

（一）調卷機構應制作《河北省調閱行政處罰案卷通知書》，并送達受調卷單位的法制機構；

（二）受調閱單位應自收到調卷通知書之日起10日內，按要求報送政府法制機構；

（三）嚴格履行案卷交接手續(xù)。調卷機關要有2名以上工作人員與送卷人員按照送卷清單逐件核查無誤后，交換雙方簽字或蓋章；

（四）案卷審閱使用完畢后，應按原交接方式把案卷退還原單位。政府法制機構調閱與重大行政處罰案件相關的卷宗材料，報送備案的機關應予配合，不得拒絕。

第十一條

案卷審查結束后，政府法制機構根據審查情況，寫出審查報告，經本級政府法制機構負責人批準后，退還案卷時，審查結論一并交原單位。

第十二條

備案審查中發(fā)現(xiàn)重大行政處罰違法或不當?shù)?，應制作《河北省重大行政處罰案件備案監(jiān)督通知書》，要求行政處罰機關限期自行糾正。

政府法制機構在制作《河北省重大行政處罰案件備案監(jiān)督通知書》前應聽取行政處罰機關的陳述、申辯意見。

第十三條

行政處罰機關應自收到《河北省重大行政處罰案件備案監(jiān)督通知書》之日起30日內自行糾正，并將處理結果報送備案審查的政府法制機構。

行政處罰機關在規(guī)定期限內未自行糾正違法或不當重大行政處罰的，由備案審查的政府法制機構報同級政府予以撤銷。

第十四條

各級政府應建立統(tǒng)一的重大行政處罰備案審查信息管理系統(tǒng)，為重大行政處罰的備案、審查、糾正、公布、統(tǒng)計等工作提供綜合服務信息平臺。第十五條

政府法制機構應定期或不定期對重大行政處罰的備案情況進行監(jiān)督檢查，通報重大行政處罰備案審查情況，并將備案審查落實情況和檢查結果納入 依法行政考核內容。

政府法制機構應對備案審查情況進行總結，作為專題報告或綜合報告中一部分，向本級政府報告。

第十六條

行政處罰機關有下列行為之一的，由上級行政機關或有關部門責令改正，給予通報批評，情節(jié)嚴重的對直接負責的主管人員和其他直接責任人員視情節(jié)依法追究行政責任；

（一）在規(guī)定期限內未報送重大行政處罰備案材料的；

（二）審查政府法制機構查閱、復制、調取行政處罰案卷等有關材料，拒不配合的；

（三）拒不按照《河北省重大行政處罰案件備案監(jiān)督通知書》處理意見自行糾正的；

（四）其他違反重大處罰備案規(guī)定，造成嚴重后果的。

第十七條

政府法制機構違反本辦法，玩忽職守、徇私舞弊的，由本級政府或有關部門責令糾正，給予通報批評，情況嚴重的對直接負責的主管人員其他直接責任人視情節(jié)依法追究行政責任。

第十八條

本辦法自2016年1月1日起實施。

第五篇：重大行政處罰聽證制度

重大行政處罰聽證制度

第一條 為推進本所依法行政，保障當事人的合法權益，特制定本重大行政處罰聽證制度。

第二條 本所擬作出下列行政處罰決定的案件適用聽證程序：

（一）作出責令停產停業(yè)或吊銷許可證等行政處罰決定的；

（二）作出沒收違法所得和罰款累計在2萬元以上（含2萬元）行政處罰決定的；

（三）其他適用聽證程序案件。

第三條 本所受區(qū)衛(wèi)生局的委托組織實施聽證工作，當事人要求聽證的，由稽查科負責組織

實施。

第四條 本所在作出第二條所列的衛(wèi)生行政處罰決定之前，應書面告知當事人有要求舉行聽

證的權利，并送達聽證告知書，送達方式應符合法規(guī)規(guī)定。

第五條 當事人要求聽證的在告知書的送達回證上簽署意見；也可以在收到告知書三日內以

其他書面方式向本所提出聽證要求，逾期未提出聽證要求的視為放棄聽證權利。

第六條 本所在聽證的七日前書面通知當事人及與案件處理結果有直接利害關系的第三人

和相關人員舉行聽證的時間、地點。

第七條 除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或個人隱私外，聽證公開舉行。舉行聽證的三日前，本

所將聽證的內容、時間、地點以及有關事項予以公告。

第八條 當事人認為聽證主持人、聽證記錄人與案件有直接利害關系，有權向區(qū)衛(wèi)生局提出

回避申請。經核實，聽證主持人、聽證記錄人等工作人員與案件確有直接利害關系的，應及時更換相關工作人員。

第九條 聽證時告知當事人的權力和義務。聽證應做出聽證筆錄，由當事人、調查人員、證

人、主持人、記錄人簽章，同時向區(qū)衛(wèi)生局提出書面意見，后經區(qū)衛(wèi)生局領導集體研究后，并作出對當事人的處罰決定。

第十條 本規(guī)定自印發(fā)之日起施行。