第一篇：審計(jì)署如何發(fā)現(xiàn)案件線索

揭秘審計(jì)署如何發(fā)現(xiàn)案件線索：嚴(yán)格保密 專人專

辦

黨的十八大后，中央出重拳反腐，截至目前已至少有30名省部級(jí)及以上官員落馬。

對于過去一年多來的反腐力度，審計(jì)人員的感受比普通人更真切：工作量比過去明顯增大了。2013年，審計(jì)署向司法、紀(jì)檢和有關(guān)部門移送各類案件線索和事項(xiàng)400余起，涉及責(zé)任人員1300多人。這其中，涉及中石油的腐敗案件線索就近20起。

由于審計(jì)工作本身并不具備查辦案件的職權(quán)，發(fā)現(xiàn)一些案件線索后，將移送有關(guān)部門進(jìn)一步查處。如備受關(guān)注的鐵道部劉志軍案、民航系統(tǒng)李培英案、國家開發(fā)銀行王益案、郵儲(chǔ)銀行陶禮明案等重大案件查處，都發(fā)端于審計(jì)。案件線索在審計(jì)發(fā)現(xiàn)后至有關(guān)部門辦結(jié)前，均屬于保密狀態(tài)。

審計(jì)署每年都會(huì)在門戶網(wǎng)上不定期公告“已辦結(jié)違法違紀(jì)案件和事項(xiàng)處理情況”，向社會(huì)公開有關(guān)部門向?qū)徲?jì)署反饋的案件線索辦結(jié)情況。

被公眾稱之為反腐“尖兵”和“利劍”的審計(jì)機(jī)關(guān)，是如何發(fā)現(xiàn)、處理、移送案件線索的？

“蛛絲馬跡”牽出大案要案

備受關(guān)注的劉志軍案，就是由審計(jì)署發(fā)現(xiàn)的線索“牽”出來的。事實(shí)上，很多大案要案的線索，都緣起于一筆資金或一份合同細(xì)微之處的不合規(guī)。今年以來，審計(jì)署公布了54起已辦結(jié)違法違紀(jì)案件和事項(xiàng)的處理情況，財(cái)政部企業(yè)司綜合處原處長陳柱兵受賄案赫然在列。他的落馬，源于審計(jì)署的一次常規(guī)審計(jì)。

2011年5月，審計(jì)署一個(gè)審計(jì)組在對一家綜合性金融控股集團(tuán)下屬的錳礦公司進(jìn)行審計(jì)時(shí)，一項(xiàng)240萬元的支出進(jìn)入審計(jì)人員的視野——這筆錢支出的名義是向北京的兩家工貿(mào)公司支付咨詢費(fèi)，分別為100萬元和140萬元。

咨詢費(fèi)？這么大金額？支付給冠名為“某某工貿(mào)”的公司，而且公司還在北京？面對一連串的疑問，審計(jì)人員認(rèn)為有必要進(jìn)一步追查。

追查的結(jié)果果然不同尋常，眾多礦業(yè)公司也與上述兩家工貿(mào)公司簽訂了類似合同：幫助礦業(yè)公司向國家相關(guān)部門申請財(cái)政專項(xiàng)資金，“咨詢費(fèi)”金額為所獲批財(cái)政專項(xiàng)資金的40%，而且約定財(cái)政專項(xiàng)資金獲批后才支付。

很明顯，“咨詢費(fèi)”與財(cái)政專項(xiàng)資金獲批情況直接掛鉤?！胺?申請)條件，直接去申報(bào)就行了，為什么還要通過中介呢？這明顯不合理?！睂徲?jì)署相關(guān)人員接受北京青年報(bào)采訪時(shí)說。

近年來，隨著中央反腐力度的不斷加大以及社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)制度的不斷完善，一人或數(shù)人全程實(shí)施某一違法違紀(jì)行為已非常困難，一些國家工作人員開始由本人親自作案轉(zhuǎn)為主動(dòng)尋找“代理人”勾結(jié)串通作案，其通常做法是將原本可以按正常程序開展的行政審批、優(yōu)惠政策執(zhí)行、信貸發(fā)放等活動(dòng)，轉(zhuǎn)為要求對方通過中介方介入?yún)f(xié)助才能取得資金和項(xiàng)目，并最終通過中介機(jī)構(gòu)獲得巨額利益。陳柱兵案中，審計(jì)人員發(fā)現(xiàn)“咨詢費(fèi)”線索后，根據(jù)職業(yè)判斷基本確定北京這兩家工貿(mào)公司就是幫助企業(yè)申請財(cái)政專項(xiàng)資金的掮客，在收取高額咨詢費(fèi)的背后極可能存在更大的權(quán)錢交易。

發(fā)現(xiàn)線索，需要審計(jì)人員煉就“火眼金睛”。信息化條件下審計(jì)人員的“火眼金睛”來自于“總體分析、發(fā)現(xiàn)疑點(diǎn)、分散核實(shí)、精確定位、系統(tǒng)研究”的數(shù)字化審計(jì)方式。郵儲(chǔ)銀行原行長陶禮明案，就源于數(shù)字化審計(jì)方式發(fā)現(xiàn)的疑點(diǎn)。2011年冬，審計(jì)署首次開展郵儲(chǔ)銀行總行審計(jì)。審計(jì)人員在浩如煙海的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)中通過分析發(fā)現(xiàn)，三家中介公司在幫助湖南高速等多家政府融資平臺(tái)公司取得郵儲(chǔ)銀行數(shù)十億元專項(xiàng)融資過程中，得到了上億元的“融資顧問費(fèi)”。如此高額的好處費(fèi)，審計(jì)人員判斷必然存在對郵儲(chǔ)銀行內(nèi)部人員的利益輸送。審計(jì)人員一路順藤摸瓜，線索直指郵儲(chǔ)銀行原行長陶禮明等高管人員。

據(jù)審計(jì)人員介紹，很多大案要案線索都是在沒有明顯征兆，甚至“風(fēng)平浪靜”的情況下揭示出來的。腐敗分子賭博、包二奶、追求物質(zhì)享受無一不需要“錢”，而“錢”的運(yùn)行一定會(huì)有痕跡，會(huì)留在各單位的會(huì)計(jì)憑證和銀行、證券等金融機(jī)構(gòu)賬戶的記錄中。查賬，正是審計(jì)人員最擅長的技能。當(dāng)然，面對越來越復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，查賬遠(yuǎn)不是審計(jì)的全部，審計(jì)還要分析數(shù)據(jù)、實(shí)地延伸、調(diào)查審核、詢問函證等，以弄清事實(shí)的真相。為了查清事情的來龍去脈，往往還要前往實(shí)地調(diào)查、到工商部門查詢相關(guān)工商登記資料、去稅務(wù)部門查詢相關(guān)稅收繳納等情況。沿著資金流查詢銀行資金的真實(shí)流向更是司空見慣，遇到案情復(fù)雜的情況，審計(jì)人員經(jīng)常要跑十幾家甚至幾十家銀行的分支機(jī)構(gòu)。

案件線索不會(huì)出現(xiàn)在審計(jì)報(bào)告里

審計(jì)是一項(xiàng)常規(guī)性的制度安排，更多地是發(fā)揮“免疫系統(tǒng)”的功能，并不是事先知道有了問題或案件線索才去審計(jì)。在常規(guī)性審計(jì)過程中，隨著核查工作的深入，往往也伴隨著重大案件線索的發(fā)現(xiàn)和查辦。

“遵守保密紀(jì)律是審計(jì)人員的基本職業(yè)道德，在案件線索發(fā)現(xiàn)和查辦的過程中，即使在審計(jì)署內(nèi)部也是高度保密?！睂徲?jì)署相關(guān)人員介紹，審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的所有案件線索都被要求高度保密。審計(jì)項(xiàng)目結(jié)束后，審計(jì)機(jī)關(guān)會(huì)出具一份審計(jì)報(bào)告，為確保相關(guān)部門案件辦理順利進(jìn)行，審計(jì)發(fā)現(xiàn)并移送的案件線索不會(huì)出現(xiàn)在報(bào)告里。

在陳柱兵案中，當(dāng)發(fā)現(xiàn)“咨詢費(fèi)”背后可能存在權(quán)錢交易時(shí)，現(xiàn)場負(fù)責(zé)人要求審計(jì)組成員高度保密，立即進(jìn)行調(diào)查取證，盡可能在不打草驚蛇的情況下，調(diào)查了解工貿(mào)公司的背景和經(jīng)營情況。

審計(jì)組派出4個(gè)延伸小組，對支付兩家工貿(mào)公司“咨詢費(fèi)”較高的礦山企業(yè)進(jìn)行延伸調(diào)查，這涉及了山東、福建、廣東等地的6戶礦山企業(yè)。在不到3天的時(shí)間里，各小組完成了調(diào)查取證工作。這6戶礦山企業(yè)的情況和上述錳礦公司一模一樣，通過支付高額“咨詢費(fèi)”獲得了財(cái)政專項(xiàng)資金。

在審計(jì)中，往往是檢查A單位，因?yàn)橘Y金或者事項(xiàng)延伸到B單位，再進(jìn)一步延伸到C單位、D單位??但最后可能發(fā)現(xiàn)了S單位人員的嚴(yán)重違規(guī)問題。據(jù)審計(jì)人員介紹，即便是審計(jì)組內(nèi)部，也不是所有人員都了解全部案情?！盀榱吮Ｃ?，在追查案件線索的過程中，審計(jì)組通常會(huì)把任務(wù)分解，多數(shù)人只了解自己手頭的事，整體情況只有極少數(shù)審計(jì)人員知道?！睂徲?jì)署內(nèi)部對案件線索的查辦有嚴(yán)格的保密制度，實(shí)行專人專辦，即便是一個(gè)處室的同事，也不允許打聽別人手頭開展的工作情況。

最后，事實(shí)浮出水面：礦山企業(yè)在中介機(jī)構(gòu)協(xié)助下套取專項(xiàng)財(cái)政補(bǔ)貼，有關(guān)審批部門工作人員利用職務(wù)便利收取款物。

審計(jì)署將這一重大違法犯罪線索進(jìn)行了移送，相關(guān)部門據(jù)此展開進(jìn)一步調(diào)查。2013年12月，財(cái)政部企業(yè)司綜合處原處長陳柱兵因受賄罪被判無期。查找案件線索緊盯重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)

據(jù)審計(jì)署相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，為更好地發(fā)揮好反腐敗的尖兵和利劍作用，近年

來，全國各級(jí)審計(jì)機(jī)關(guān)在工作中不斷加強(qiáng)對腐敗案件易發(fā)多發(fā)領(lǐng)域、環(huán)節(jié)、手段等情況的綜合分析，力求做到把握規(guī)律、突出重點(diǎn)、重拳出擊。

據(jù)北青報(bào)記者了解，2008年起，審計(jì)長在每年受國務(wù)院委托向人大所作的審計(jì)工作報(bào)告中，都會(huì)就“審計(jì)發(fā)現(xiàn)的重大違法違規(guī)案件情況”單列一部分分析，總結(jié)年度審計(jì)發(fā)現(xiàn)的重大違法違規(guī)案件特點(diǎn)，希望引起關(guān)注，加大綜合治理力度。如審計(jì)長劉家義在2013年6月27日向全國人大常委會(huì)作的審計(jì)工作報(bào)告就指出，2012年審計(jì)發(fā)現(xiàn)并移送重大違法違規(guī)問題和經(jīng)濟(jì)犯罪案件線索175起，涉及630多人。這些案件涉眾性強(qiáng)、利益鏈條長，多為“窩案”、“串案”，呈現(xiàn)出一些新特點(diǎn)，有的利用權(quán)力設(shè)租尋租，有的借助內(nèi)幕交易或關(guān)聯(lián)交易侵權(quán)牟利，有的實(shí)施方式網(wǎng)絡(luò)化，有的侵害公眾利益。

北青報(bào)記者分析這些案件特點(diǎn)，有的是傳統(tǒng)類型的經(jīng)濟(jì)犯罪模式，如權(quán)力尋租、內(nèi)外勾結(jié)、虛假交易等，產(chǎn)生的原因主要是對“一把手”及手握實(shí)權(quán)者監(jiān)督不到位；有的是新型經(jīng)濟(jì)犯罪模式，如利用網(wǎng)上銀行大規(guī)模轉(zhuǎn)移資金、借道“中介服務(wù)”等第三方進(jìn)行權(quán)錢交易，產(chǎn)生的原因主要是這類案件專業(yè)性和隱蔽性較強(qiáng)，相關(guān)領(lǐng)域監(jiān)管存在空白等。

據(jù)審計(jì)人員介紹，近年來，審計(jì)機(jī)關(guān)在查處重大違法違紀(jì)案件工作方面“圍繞權(quán)力、緊扣責(zé)任、追查資金”，做到“定準(zhǔn)位、圍繞權(quán)、緊盯錢”。即：一是鎖定重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，二是加強(qiáng)對領(lǐng)導(dǎo)干部權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督，三是強(qiáng)化對資金流向的跟蹤，做到有的放矢、精準(zhǔn)突破，嚴(yán)查公共資金、國有資產(chǎn)、國有資源方面的重大違法違紀(jì)和經(jīng)濟(jì)犯罪問題。

案件線索移送給司法、紀(jì)檢監(jiān)察等部門查處

審計(jì)長劉家義曾說，審計(jì)在反腐中扮演著“先行軍”的角色。具體而言，這一定位體現(xiàn)在各級(jí)審計(jì)機(jī)關(guān)每年都會(huì)有大量案件線索移送相關(guān)部門查處。實(shí)際工作中，對發(fā)現(xiàn)的大案要案線索，審計(jì)署一般會(huì)將案件線索移送司法、紀(jì)檢監(jiān)察等部門查處。一條案件線索在移交給有關(guān)部門和單位處理前，要在審計(jì)署內(nèi)經(jīng)過層層核實(shí)。“證據(jù)少一點(diǎn)的有一沓，多的能有兩大箱。2012年有一件高利轉(zhuǎn)貸的案件證據(jù)，就是滿滿兩大箱的材料?！毕嚓P(guān)人員介紹說，這些證據(jù)也將移送給相關(guān)案件查辦部門。

據(jù)北青報(bào)記者統(tǒng)計(jì)，審計(jì)署今年以來公告的54起已辦結(jié)違法違紀(jì)案件和事項(xiàng)處理情況中，13件線索移送紀(jì)檢監(jiān)察部門，12件線索移交公安機(jī)關(guān)，12件線索移

交檢察機(jī)關(guān)，17件線索移交給政府部門。

為提高依紀(jì)依法查辦腐敗案件，嚴(yán)厲打擊腐敗分子的能力，審計(jì)署先后與中紀(jì)委、監(jiān)察部建立了在查處案件中加強(qiáng)協(xié)作配合的制度，與最高人民檢察院建立了在打擊職務(wù)犯罪和腐敗案件中的聯(lián)動(dòng)機(jī)制，與公安部建立了案件移送協(xié)調(diào)會(huì)商機(jī)制，形成了反腐敗的工作合力。此外，審計(jì)署還建立了對審計(jì)移送案件的動(dòng)態(tài)跟蹤和查處通報(bào)制度。這些制度對強(qiáng)化審計(jì)的反腐敗工作發(fā)揮了重要積極的作用。

據(jù)北青報(bào)記者了解，審計(jì)署移送的線索或成為其他部門查辦案件的線索來源，或?yàn)檫@些部門查辦相關(guān)案件提供了更為有利的證據(jù)資料。如公安部網(wǎng)站公布查處的2013年十大經(jīng)濟(jì)犯罪案件，就有三起發(fā)端于審計(jì)署的線索移送，其中包括轟動(dòng)一時(shí)的葛蘭素史克涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪案、債券領(lǐng)域系列經(jīng)濟(jì)犯罪案件、招商基金總經(jīng)理助理?xiàng)钅车热恕袄鲜髠}”案。

給制度“籠子”建造密實(shí)圍欄

對案件線索的查處，審計(jì)人員有很深刻的感受。一直以來，審計(jì)署都在強(qiáng)化查處大案要案的意識(shí)：審計(jì)中發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)問題，無論涉及誰都要一查到底，將案件線索厘清并移交相關(guān)部門處理。

首都機(jī)場集團(tuán)公司原董事長李培英的例子經(jīng)常被審計(jì)人員提起。2007年，審計(jì)署在中央部門預(yù)算執(zhí)行審計(jì)時(shí)，以李培英為代表的利益集團(tuán)，從一開始就通過各種途徑試圖阻止審計(jì)組的延伸審計(jì)工作，甚至動(dòng)用各種手段打招呼說情、威逼利誘審計(jì)人員。審計(jì)人員最終克服障礙，將完整且有力的線索提交給司法機(jī)關(guān)。2013年全年，全國各級(jí)審計(jì)機(jī)關(guān)共審計(jì)15萬多個(gè)單位，促進(jìn)增收節(jié)支和挽回?fù)p失4500多億元，移送違法違紀(jì)案件線索2400多件，提交報(bào)告和信息12萬多篇，發(fā)布審計(jì)結(jié)果公告1萬多篇，推動(dòng)建立健全制度5400多項(xiàng)。

十八大后，新一屆政府多次強(qiáng)調(diào)，審計(jì)工作要做的，就是既要打“老虎”也要拍“蒼蠅”，既要揪“碩鼠”也要捉“蛀蟲”，堅(jiān)決查處藏匿在群眾身邊、侵害群眾切身利益的小貪小腐，使民生資金成為“高壓線”，誰也不能碰，誰也不敢碰。

2013年底，劉家義在全國審計(jì)工作會(huì)議上指出，新形勢下，審計(jì)工作必須緊扣 “反腐、改革、發(fā)展”的總體工作要求，履行好審計(jì)法定職責(zé)，努力實(shí)現(xiàn)對公共資金、國有資產(chǎn)、國有資源的審計(jì)監(jiān)督全覆蓋，充分發(fā)揮國家利益捍衛(wèi)者、經(jīng)濟(jì)發(fā)展“安全員”、公共資金守護(hù)者、權(quán)力運(yùn)行“緊箍咒”、反腐敗利劍和深化改革“催化劑”的作用，為推動(dòng)完善國家治理和實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展作出積極貢獻(xiàn)。

劉家義強(qiáng)調(diào)，要堅(jiān)決查處大案要案，切實(shí)形成威懾；要緊緊盯住重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，加大審計(jì)監(jiān)督力度；要堅(jiān)持抓早抓小，做到防患未然；要監(jiān)督權(quán)力運(yùn)行，形成有效制約；要堅(jiān)持“兩手抓”、“兩手硬”，在查處重大違法違紀(jì)問題的同時(shí)，注重分析案件背后反映出的制度漏洞、體制問題，給制度“籠子”建造密實(shí)圍欄，從源頭上遏制腐敗。他說，要監(jiān)督權(quán)力運(yùn)行，形成有效制約。促進(jìn)政府部門及工作人員依法行使權(quán)力，深入揭示權(quán)責(zé)不對等、權(quán)力過于集中、自由裁量權(quán)過大等問題，促進(jìn)完善責(zé)任追究和問責(zé)機(jī)制。

劉家義常常警醒各級(jí)審計(jì)干部，要“戴著烏紗想事，揣著烏紗干活”，時(shí)刻堅(jiān)守依法履職和審計(jì)質(zhì)量這條“生命線”、職業(yè)操守和文明審計(jì)這條“保障線”、廉政紀(jì)律和保密紀(jì)律這條“高壓線”，打造讓黨和人民群眾滿意放心的審計(jì)鐵軍。

全國審計(jì)系統(tǒng)9萬多名干部同步視頻聆聽了審計(jì)長的“反腐觀”。據(jù)當(dāng)時(shí)在場的人回憶，劉家義在講話中使用了兩個(gè)形象比喻：一個(gè)是把貪官比作“碩鼠”和“蛀蟲”，另一個(gè)將審計(jì)比作反腐的“尖兵”和“利劍”。

第二篇：審計(jì)署審計(jì)10國企：查出多起重大經(jīng)濟(jì)案件線索

審計(jì)署審計(jì)10國企：查出多起重大經(jīng)濟(jì)案件線索

審計(jì)署審計(jì)10國企：查出多起重大經(jīng)濟(jì)案件線索

2013-05-10 10:39:16 來源: 審計(jì)署網(wǎng)站 有3601人參與

分享到 審計(jì)署今日發(fā)布了中移動(dòng)、國航等10家國企2011財(cái)務(wù)收支審計(jì)結(jié)果公告。同時(shí)發(fā)布了中國進(jìn)出口銀行等三家銀行2011資產(chǎn)負(fù)債損益審計(jì)結(jié)果。

審計(jì)署企業(yè)審計(jì)司負(fù)責(zé)人魏強(qiáng)在答記者問時(shí)表示，本次審計(jì)查出多起重大經(jīng)濟(jì)案件線索，因涉嫌違法違紀(jì)，審計(jì)署已依照有關(guān)法律法規(guī)，將上述問題移送紀(jì)檢監(jiān)察或司法機(jī)關(guān)立案查處，待查處結(jié)案后再予以公告。審計(jì)綜述：

審計(jì)署:建行農(nóng)行進(jìn)出口銀行2011年違規(guī)放貸245億 審計(jì)署今日發(fā)布了中國進(jìn)出口銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行、中國建設(shè)銀行三家銀行2011資產(chǎn)負(fù)債損益審計(jì)結(jié)果。審計(jì)發(fā)現(xiàn)，三家銀行的一些分支機(jī)構(gòu)違規(guī)發(fā)放貸款和辦理票據(jù)業(yè)務(wù)問題仍然比較突出，20113行的總行以及9家省分行共違規(guī)發(fā)放法人貸款245.73億元，其中農(nóng)行違規(guī)放貸98.13億，建行違規(guī)放貸68.16億，進(jìn)出口銀行違規(guī)放貸79.44億。中儲(chǔ)糧2011年多計(jì)利潤8209萬 決策失誤虧4033萬 審計(jì)署2012年對中儲(chǔ)糧總公司2011財(cái)務(wù)收支進(jìn)行了審計(jì)，發(fā)現(xiàn)2011年多計(jì)利潤8209.84萬元。2008年4月，中儲(chǔ)糧總公司未經(jīng)發(fā)展改革委批準(zhǔn)將“河北三河糙米物流項(xiàng)目”變更為精米加工項(xiàng)目，導(dǎo)致計(jì)劃配套的糙米加工項(xiàng)目不能如期正常投產(chǎn)，因無法獲得糧源，投產(chǎn)率僅為29%。截至2012年6月底，中儲(chǔ)糧（三河）米業(yè)有限責(zé)任公司已累計(jì)虧損4033萬元。

審計(jì)署：農(nóng)行2011違規(guī)放貸98.13億

農(nóng)行總行及北京、河北、遼寧、江蘇、浙江、河南、廣東、廣西、陜西等9家分行違規(guī)發(fā)放法人貸款共98.13億元，其中2011年發(fā)生17.55億元。一是向不具備資質(zhì)或手續(xù)不全的項(xiàng)目發(fā)放貸款61.29億元；二是向擔(dān)保不合規(guī)的項(xiàng)目發(fā)放貸款30.40億元；三是向不具備償還能力或提供虛假資料的企業(yè)發(fā)放貸款及簽發(fā)承兌匯票6.44億元，其中大部分已形成不良。

國電集團(tuán)違規(guī)發(fā)4617萬獎(jiǎng)金 超范圍發(fā)獎(jiǎng)金1362萬 審計(jì)署發(fā)現(xiàn)，2008年至2011年，國電集團(tuán)所屬13家公司發(fā)放的4617.79萬元獎(jiǎng)金未納入工資總額；所屬龍?jiān)措娏瘓F(tuán)股份有限公司（以下簡稱龍?jiān)措娏Γ┑?家下屬企業(yè)超范圍發(fā)放技術(shù)獎(jiǎng)1362.20萬元。

審計(jì)署：中版集團(tuán)4年內(nèi)多計(jì)利潤1023萬 2008年至2011年，中版集團(tuán)及7家所屬單位存在未確認(rèn)品牌使用費(fèi)收入、少計(jì)提折舊和存貨跌價(jià)準(zhǔn)備、新建商業(yè)樓未及時(shí)入賬、關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)抵消不充分等問題，4年間合計(jì)少計(jì)資產(chǎn)8341.30萬元、多計(jì)負(fù)債1813.14萬元、多計(jì)利潤1023.71萬元，其中2011年多計(jì)利潤673.62萬元。

審計(jì)署：華能集團(tuán)16項(xiàng)重大工程未批先建 涉324億 截至2011年底，華能集團(tuán)決策的黃登水電站等16項(xiàng)重大工程建設(shè)項(xiàng)目存在未經(jīng)核準(zhǔn)先行建設(shè)問題，涉及金額324.63億元。截至2011年底，華能集團(tuán)騎馬山風(fēng)電等75個(gè)項(xiàng)目已開工建設(shè)，但有81266.37畝項(xiàng)目用地尚未取得建設(shè)用地批準(zhǔn)手續(xù)。

審計(jì)署曝五礦集團(tuán)內(nèi)部管理十大問題 損失數(shù)億元

審計(jì)署列出五礦集團(tuán)十大內(nèi)部管理問題，損失數(shù)億元。其中，2005年至2008年，所屬五礦鋼鐵有限責(zé)任公司等兩家單位在經(jīng)營過程中違反內(nèi)部規(guī)定，未嚴(yán)格執(zhí)行對供貨商進(jìn)行資信評估等制度，以致部分預(yù)付款逾期未收回，截至2011年末，共造成損失1.06億元。

中國商飛簽合同后未收款物提前開10億發(fā)票

2007年，中國商飛公司成立之前，所屬上飛公司依照與上海百匯房地產(chǎn)開發(fā)有限公司（以下簡稱百匯房產(chǎn)）簽訂的共同開發(fā)上飛公司土地的合同金額，未收到款物就提前開具了10億元發(fā)票，當(dāng)時(shí)也未作相關(guān)賬務(wù)處理。截至2011年底，上飛公司實(shí)際收到百匯房產(chǎn)交付的82 026.12萬元款物后，才計(jì)列收入。

國投公司子公司違規(guī)建別墅 涉金額4.44億

2005年至2006年，國投公司及所屬國投洋浦港有限公司違反國家有關(guān)規(guī)定，投資別墅等項(xiàng)目。截至2012年5月底，累計(jì)完成投資4.44億元。

審計(jì)署：建行9省分行2011年違規(guī)放貸68億

北京、遼寧、上海、江蘇、浙江、山東、湖北、湖南、四川等9家分行違規(guī)發(fā)放法人貸款共68.16億元，其中2011年發(fā)生39.38億元。一是違規(guī)向不符合貸款條件的項(xiàng)目和企業(yè)發(fā)放貸款36.6億元；二是違反規(guī)定程序發(fā)放貸款28.32億元；三是貸款資金撥付方式及實(shí)際用途不合規(guī)3.24億元。審計(jì)署：中航集團(tuán)13.45億元建總部大廈未報(bào)審批 2011年3月，中航集團(tuán)未報(bào)經(jīng)發(fā)展改革委立項(xiàng)審批，開工建設(shè)總部大廈，概算總投資13.45億元。

審計(jì)署：中移動(dòng)違規(guī)花2405萬元為職工購買健身卡 審計(jì)署審計(jì)發(fā)現(xiàn)，2009年至2011年，中移動(dòng)集團(tuán)總部、中國移動(dòng)研究院在福利費(fèi)中為職工購買不記名多用途健身卡2405.74萬元，實(shí)際可用于健身、餐飲、購物等活動(dòng)。

國家核電花3400萬給職工買購物卡 多發(fā)工資660萬 審計(jì)署2012年對國家核電技術(shù)公司2011財(cái)務(wù)收支進(jìn)行了審計(jì)。2009年至2011年，所屬國核電站運(yùn)行服務(wù)技術(shù)公司等5家單位以會(huì)務(wù)費(fèi)物業(yè)費(fèi)等名義在成本費(fèi)用中列支3399.59萬元，實(shí)際用于購買發(fā)放給職工的購物卡 審計(jì)署：進(jìn)出口銀行2011違規(guī)放貸79億

審計(jì)署2011審計(jì)發(fā)現(xiàn)進(jìn)出口銀行總行及上海、江蘇省、大連、青島、黑龍江省、廣東省等6家分行違規(guī)發(fā)放貸款共79.44億元，其中2011年發(fā)生44.34億元。主要是違規(guī)放寬貸款條件、對貸款企業(yè)提供資料的真實(shí)有效性審核未盡職等。

以下是答問全文：

2013年5月10日，審計(jì)署發(fā)布了中國華能集團(tuán)公司、中國國電集團(tuán)公司、中國五礦集團(tuán)公司、中國移動(dòng)通信集團(tuán)公司、中國航空集團(tuán)公司、中國儲(chǔ)備糧管理總公司、中國商用飛機(jī)有限責(zé)任公司、中國出版集團(tuán)公司、國家開發(fā)投資公司、國家核電技術(shù)有限公司等10戶國有企業(yè)2011財(cái)務(wù)收支審計(jì)結(jié)果公告。圍繞此次公告的相關(guān)問題，記者采訪了審計(jì)署企業(yè)審計(jì)司負(fù)責(zé)人魏強(qiáng)。

問：請您介紹下此次審計(jì)的基本情況？

答：根據(jù)憲法和審計(jì)法賦予審計(jì)機(jī)關(guān)對國有及國有控股企業(yè)的監(jiān)督職責(zé)，依照國家對國有企業(yè)審計(jì)的相關(guān)規(guī)定要求，2012年，我們統(tǒng)一組織了對中國華能集團(tuán)公司等10戶國有企業(yè)財(cái)務(wù)收支審計(jì)，涉及電力、商貿(mào)、電信、航空運(yùn)輸?shù)阮I(lǐng)域，重點(diǎn)審計(jì)了企業(yè)集團(tuán)總部和部分所屬企業(yè)，審計(jì)資產(chǎn)量占企業(yè)資產(chǎn)總額的50%以上。在審計(jì)中，我們結(jié)合近年來國有企業(yè)審計(jì)推進(jìn)狀況，圍繞“質(zhì)量、責(zé)任、績效”開展工作，揭示企業(yè)發(fā)展中存在的問題和面臨的風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)國有企業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展。

問：這次審計(jì)的目標(biāo)是什么？

答：這次審計(jì)按照“緊緊圍繞主題主線，切實(shí)履行審計(jì)職責(zé)，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)科學(xué)發(fā)展作出積極貢獻(xiàn)”的工作要求，堅(jiān)持“強(qiáng)化管理、推動(dòng)改革、維護(hù)安全、促進(jìn)發(fā)展”的企業(yè)審計(jì)工作思路，以檢查企業(yè)財(cái)務(wù)收支為基礎(chǔ)，堅(jiān)持“查處重大違法違規(guī)問題”和“反映體制機(jī)制問題”兩手并舉，推動(dòng)企業(yè)深化改革、健全管理，維護(hù)國有資產(chǎn)安全和保值增值。問：這次審計(jì)的重點(diǎn)內(nèi)容是什么？

答：這次審計(jì)的重點(diǎn)內(nèi)容主要有以下五個(gè)方面：一是檢查企業(yè)貫徹落實(shí)黨和國家經(jīng)濟(jì)政策與決策部署情況，保障國家政策落實(shí)；二是揭示和反映企業(yè)發(fā)展過程中面臨的突出矛盾、潛在風(fēng)險(xiǎn)和重大體制機(jī)制問題，維護(hù)國有資產(chǎn)安全和保值增值；三是揭露和查處重大違法違規(guī)和案件線索，促進(jìn)反腐倡廉建設(shè)；四是檢查企業(yè)重大經(jīng)濟(jì)決策和內(nèi)部控制管理制度建立和執(zhí)行情況，推動(dòng)管理水平提升；五是檢查企業(yè)財(cái)務(wù)收支的真實(shí)、合法、效益情況，促進(jìn)企業(yè)規(guī)范管理。

問：從審計(jì)結(jié)果看，請您對10戶國企的經(jīng)營管理情況做一總體評價(jià)？ 答：審計(jì)結(jié)果表明，各家企業(yè)認(rèn)真貫徹執(zhí)行黨中央、國務(wù)院一系列重大部署，積極應(yīng)對復(fù)雜多變的國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢，保持了平穩(wěn)發(fā)展態(tài)勢，同時(shí)在企業(yè)改革、結(jié)構(gòu)調(diào)整、管理提升等方面取得了新的進(jìn)展，核心競爭力不斷增強(qiáng)。主要表現(xiàn)在：一是加快了轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的步伐，多數(shù)企業(yè)在產(chǎn)業(yè)升級(jí)、技術(shù)創(chuàng)新和節(jié)能減排等方面加大了資源投入，并取得一系列成果；二是企業(yè)改革進(jìn)一步深化，現(xiàn)代企業(yè)制度逐步建立，管理水平日益提升，特別是更加重視企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的制定和實(shí)施工作，積極發(fā)揮戰(zhàn)略規(guī)劃引領(lǐng)企業(yè)發(fā)展和促進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)型的作用；三是生產(chǎn)經(jīng)營任務(wù)完成較好，各家企業(yè)高度重視業(yè)務(wù)發(fā)展和業(yè)績提升工作，結(jié)合所處行業(yè)和企業(yè)特點(diǎn)，推出了大量有效經(jīng)營發(fā)展舉措，普遍實(shí)現(xiàn)了資產(chǎn)規(guī)模、經(jīng)營效益和資產(chǎn)質(zhì)量的同步提升。但審計(jì)中也發(fā)現(xiàn)了一些值得關(guān)注的問題：有的企業(yè)財(cái)務(wù)管理不夠規(guī)范，存在會(huì)計(jì)核算不準(zhǔn)確，報(bào)表編制不完整等問題；有的企業(yè)投資決策和工程項(xiàng)目管理還不夠規(guī)范，部分項(xiàng)目存在論證不充分、程序不合規(guī)的問題，個(gè)別項(xiàng)目因經(jīng)營決策不當(dāng)造成重大損失；有的企業(yè)對內(nèi)部管理重視不夠，內(nèi)部制度執(zhí)行不力，對下屬單位的內(nèi)部管控存在薄弱環(huán)節(jié)，違法違規(guī)問題仍然存在，個(gè)別企業(yè)存在的問題還較突出。

問：針對發(fā)現(xiàn)的問題，企業(yè)在相關(guān)媒體也公告了其整改情況，審計(jì)署如何做出評價(jià)？ 答：從目前掌握的情況來看，10戶企業(yè)均高度重視審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題，認(rèn)真落實(shí)審計(jì)決定和建議，針對相關(guān)問題逐條提出整改措施并予以落實(shí)，還進(jìn)一步加強(qiáng)了制度完善和人員問責(zé)工作。截至2013年3月底，相關(guān)企業(yè)制訂完善規(guī)章制度785項(xiàng)，對70名相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了嚴(yán)肅處理，其中廳局級(jí)干部15人。同時(shí)按審計(jì)要求，企業(yè)已補(bǔ)繳各項(xiàng)稅款5.37億元，挽回?fù)p失6.22億元。對審計(jì)提出的218項(xiàng)審計(jì)建議，企業(yè)均已采納。下一步，審計(jì)署將對企業(yè)整改情況進(jìn)行檢查，并將檢查結(jié)果向社會(huì)公告。同時(shí)，對其他尚未整改的問題，審計(jì)署將繼續(xù)予以跟蹤和督促。

問：審計(jì)中是否查出個(gè)人經(jīng)濟(jì)案件線索？如有，為什么沒有公告？

答：本次審計(jì)查出多起重大經(jīng)濟(jì)案件線索，因涉嫌違法違紀(jì)，審計(jì)署已依照有關(guān)法律法規(guī)，將上述問題移送紀(jì)檢監(jiān)察或司法機(jī)關(guān)立案查處，待查處結(jié)案后再予以公告。問：審計(jì)署下一步對企業(yè)審計(jì)有哪些打算？

答：今年是黨的十八大召開后的開局之年，我們將認(rèn)真貫徹落實(shí)黨的十八大、全國經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議精神，緊緊圍繞科學(xué)發(fā)展這個(gè)主題和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式這條主線，認(rèn)真履行審計(jì)監(jiān)督職責(zé)，完善“點(diǎn)（企業(yè)）、線（行業(yè)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)）、面（經(jīng)濟(jì)環(huán)境）”聯(lián)動(dòng)的企業(yè)審計(jì)新模式，自覺融入國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的大局，發(fā)揮企業(yè)審計(jì)促進(jìn)國家治理的“免疫系統(tǒng)”功能。

2013年企業(yè)審計(jì)工作的著力點(diǎn)分為四個(gè)方面：一是加大對中央重大經(jīng)濟(jì)政策和宏觀調(diào)控措施貫徹落實(shí)情況的審計(jì)力度，促進(jìn)政令暢通和政策落實(shí)；二是加大企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中潛在風(fēng)險(xiǎn)、突出矛盾和重大體制機(jī)制問題的揭示力度，促進(jìn)企業(yè)深化改革，維護(hù)國有資產(chǎn)安全和保值增值；三是加大對企業(yè)治理情況的調(diào)查分析，促進(jìn)企業(yè)加強(qiáng)內(nèi)部控制管理，完善企業(yè)治理結(jié)構(gòu)，提升經(jīng)營效益；四是加大對重大違法違紀(jì)問題的揭示和查處力度，強(qiáng)化企業(yè)落實(shí)“八項(xiàng)規(guī)定”的監(jiān)督檢查，推進(jìn)反腐倡廉建設(shè)。

(原標(biāo)題：審計(jì)署有關(guān)部門負(fù)責(zé)人就10戶國有企業(yè)審計(jì)結(jié)果答記者問)

第三篇：案件線索匯報(bào)

綜采三季度案件線索情況匯報(bào)

進(jìn)入2013年三季度以來，綜采二區(qū)為了進(jìn)一步增強(qiáng)全體員工的遵紀(jì)守法的意識(shí)，專門利用周四時(shí)間組織了員工法律法規(guī)知識(shí)學(xué)習(xí)日，此項(xiàng)活動(dòng)得到了工區(qū)黨政領(lǐng)導(dǎo)的大力支持和職工的積極響應(yīng)，三季度以來我們先后組織職工學(xué)習(xí)了與職工工作和生活相關(guān)的《礦山安全法》、《煤炭法》、《婚姻法》、《社會(huì)治安處罰條例》等法律法規(guī)的基礎(chǔ)常識(shí)，讓員工進(jìn)一步了解了自己在工作、生活以及社會(huì)活動(dòng)中應(yīng)該遵守哪些章程，同時(shí)也進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到了法律所賦予自己的權(quán)利和義務(wù)。

通過教育和每周工區(qū)黨政對全體職工的嚴(yán)密排查，我工區(qū)在三季度未發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)線索。

綜采二區(qū)

2013年9月25

第四篇：案件線索管理

近年來，我們就如何在新時(shí)期進(jìn)一步加強(qiáng)信訪案件線索管理進(jìn)行了一些思考，了解信訪案件線索管理現(xiàn)狀，剖析現(xiàn)行管理模式的弊端，結(jié)合上級(jí)紀(jì)委關(guān)于信訪案件線索集中管理的新要求，提出一些對策及建議。

一、信訪案件線索管理現(xiàn)狀

一直以來，各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)依據(jù)中央頒布的《信訪工作條例》和《案件檢查工作條例》，在信訪案件線索管理方面進(jìn)行了大量探索，積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，形成了一套制度健全，渠道暢通，運(yùn)行穩(wěn)定的管理機(jī)制。從總體情況看，現(xiàn)行信訪案件線索管理模式基本上分為兩大類：市、縣市區(qū)紀(jì)委監(jiān)察機(jī)關(guān)實(shí)行的是分級(jí)管理模式，因內(nèi)設(shè)信訪室，且信訪量較大，信訪案件線索統(tǒng)一由信訪室管理，按照干部職級(jí)和反映問題重要程度，根據(jù)職責(zé)分工，分送相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審閱，分級(jí)負(fù)責(zé)，分級(jí)批辦，分級(jí)檢查督辦，分級(jí)把關(guān)。市、縣市區(qū)直和鄉(xiāng)鎮(zhèn)街道紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)實(shí)行的是直通車管理模式，因信訪量和案件線索都較少，主要負(fù)責(zé)人在時(shí)間和精力方面能夠做到逐件閱批，親自督查督辦。

二、存在的問題與不足

當(dāng)前，改革發(fā)展進(jìn)入關(guān)鍵時(shí)期，人們的生活觀念、工作條件、行為方式發(fā)生了巨大的變化，廣大群眾的參政意識(shí)、民主意識(shí)、反腐意識(shí)和維權(quán)意識(shí)不斷增強(qiáng)，信訪案件線索管理方面呈現(xiàn)出許多新情況和新特點(diǎn)，現(xiàn)行模式在一些方面已呈現(xiàn)出不能完全適應(yīng)的狀況，需要改進(jìn)和完善。

一是信訪舉報(bào)渠道呈多樣化趨勢。過去案件線索主要是通過來信、來電（電話、電報(bào)、傳真）、來訪這三個(gè)渠道獲得，現(xiàn)在獲取案件線索的渠道則越來越多，除傳統(tǒng)的三個(gè)渠道外，大量的信訪案件線索來源于互聯(lián)網(wǎng)（網(wǎng)站、博客、郵件）、新聞媒體（報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)）、手機(jī)短信等等，這些線索往往時(shí)效性強(qiáng)，社會(huì)關(guān)注度高，處理不及時(shí)就會(huì)影響黨和政府的形象。問題是這些線索不會(huì)主動(dòng)送上門來，需要我們主動(dòng)去搜集，鑒別和判斷。這就要求我們要改變以往坐等案件線索上門的行為習(xí)慣，積極主動(dòng)去尋找整理案件線索，把握解決和處理問題的主動(dòng)權(quán)。

二是受理信訪案件線索的職能機(jī)構(gòu)增多。隨著社會(huì)事務(wù)的增多，分工的細(xì)化，紀(jì)檢監(jiān)察職能的不斷擴(kuò)展，過去那種單靠信訪室和案件室受理、承辦案件線索的做法已不適應(yīng)反腐倡廉工作的需要。實(shí)踐證明，黨風(fēng)室、糾風(fēng)室、執(zhí)法監(jiān)察室、監(jiān)察檢查室、干部室、機(jī)關(guān)紀(jì)委等都承擔(dān)著信訪案件線索受理和承辦的任務(wù)，而且涉及的線索，少部分是信訪室轉(zhuǎn)來的，大量的線索來源于其他各個(gè)方面，這些案件線索的調(diào)查處理已成為紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)查辦案件工作的重要組成部分。

三是案件線索辦理情況信息不夠完整。按照現(xiàn)有職能設(shè)置，目前，市、縣市區(qū)紀(jì)委監(jiān)察機(jī)關(guān)還沒有那個(gè)科室能夠及時(shí)、準(zhǔn)確、全面統(tǒng)計(jì)出機(jī)關(guān)案件線索的受理、承辦情況。信訪室只能統(tǒng)計(jì)出本室受理、轉(zhuǎn)辦、直辦案件線索的情況。各案件室只能統(tǒng)計(jì)出本室受理、承辦的情況。信訪室也只部分清楚案件室的承辦情況，并根據(jù)各級(jí)月報(bào)對辦案情況進(jìn)行歸納總結(jié)，分析評比。其他各室受理、承辦案件線索情況還未完全建立起報(bào)備機(jī)制，基本信息處于游離狀態(tài)。

四是監(jiān)督制約機(jī)制不夠健全。各科室之間缺乏有效的監(jiān)督制約機(jī)制，案件線索的流轉(zhuǎn)方向是單向的、分散的，相對封閉的，沒有健全的回饋機(jī)制，大多數(shù)線索一轉(zhuǎn)了之，不排除有的在流轉(zhuǎn)的某個(gè)環(huán)節(jié)擱置、流失。缺乏統(tǒng)一的督辦機(jī)制，科室之間無聯(lián)系機(jī)制，分管領(lǐng)導(dǎo)之間不可能完全溝通，客觀導(dǎo)致多頭批辦、交辦、轉(zhuǎn)辦、督辦，有關(guān)方面有時(shí)無所適從，浪費(fèi)大量資源。缺乏內(nèi)控機(jī)制，比如初核了結(jié)的線索，既不納入審理監(jiān)督，更不會(huì)納入常委會(huì)研究審查，承辦人員自由裁量權(quán)過大，缺乏應(yīng)有的監(jiān)督。

三、信訪案件管理的解決思路與對策

1、完善信訪舉報(bào)功能，暢通案件線索舉報(bào)渠道。信訪室在繼續(xù)受理來信、來電、來訪三大傳統(tǒng)渠道舉報(bào)的同時(shí)，積極受理來自互聯(lián)網(wǎng)、新聞媒體、移動(dòng)信息等方面的舉報(bào)，提出切實(shí)可行的擬辦意見，及時(shí)呈送有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審閱。此外，紀(jì)委監(jiān)察機(jī)關(guān)個(gè)人和其他科室收到的各類信訪舉報(bào)件，要及時(shí)送交機(jī)關(guān)信訪室統(tǒng)一登記受理，按流轉(zhuǎn)程序轉(zhuǎn)辦督辦。拓寬信訪室的工作職能，除增配優(yōu)秀專業(yè)人才外，需要完善的軟件和硬件設(shè)施支撐，比如：訂閱大量的報(bào)刊雜志，配備先進(jìn)的網(wǎng)絡(luò)設(shè)施，依靠高科技手段收聽、收看、搜集各類案件線索，從而確保案件線索舉報(bào)渠道暢通。

2、完善案件監(jiān)督管理職能，統(tǒng)籌案件線索管理工作。就目前來看，我區(qū)信訪室較好履行了綜合分析職能，部分履行了組織協(xié)調(diào)職能，案件線索管理等其他職能仍處于探索狀態(tài)，沒有形成有效規(guī)范的常態(tài)機(jī)制。特別是針對新時(shí)期案件線索管理方面存在的問題，縣、市、區(qū)一級(jí)由紀(jì)委信訪室統(tǒng)籌管理紀(jì)委監(jiān)察機(jī)關(guān)的案件線索，顯得十分及時(shí)必要。信訪室主要統(tǒng)籌管理本級(jí)管理對象的案件線索，對承辦室實(shí)施程序監(jiān)督，適時(shí)督查督辦，動(dòng)態(tài)掌握機(jī)關(guān)案件線索總體受理、辦理情況，及時(shí)提供翔實(shí)、準(zhǔn)確的信訪信息和決策依據(jù)。鄉(xiāng)鎮(zhèn)街道紀(jì)（工）委和區(qū)直紀(jì)檢組織，因信訪量和線索量相對較少，應(yīng)繼續(xù)在直通車模式管理的大框架下，采用設(shè)立案件線索監(jiān)督管理員崗位，配備專人，對本級(jí)案件線索受理、辦理情況進(jìn)行統(tǒng)籌管理，適時(shí)總結(jié)分析，把握總體情況，履行督查督辦職責(zé)。

3、建立規(guī)范高效運(yùn)行機(jī)制，創(chuàng)新信訪案件線索集中管理模式。近年來，中央紀(jì)委多次要求各省市紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)要成立案件監(jiān)督管理室，對案件線索實(shí)行集中管理。各地積極行動(dòng)，大膽探索，形成了各具特色的集中管理模式，總括起來，大致分為兩種，即集中直管模式和集中備案管理模式。

目前，部分紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)已具備建立案件線索網(wǎng)絡(luò)集中統(tǒng)管的條件，建議先在省、市紀(jì)委監(jiān)察廳（局）機(jī)關(guān)建立獨(dú)立運(yùn)行的案件線索計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)管理平臺(tái)，對案件線索實(shí)行全天候、全過程、全方位、最直接的監(jiān)督管理，將案件線索從受理、暫存、初核、了結(jié)、轉(zhuǎn)辦、調(diào)查、處理、立案、結(jié)案、移送、督辦、歸檔等流轉(zhuǎn)過程全部納入組織和領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)督視野，形成一個(gè)嚴(yán)密的、環(huán)環(huán)相扣的相互監(jiān)督制約的鏈條。

具體操作流程是：信訪室隨時(shí)將收到的和搜集到的案件線索錄入網(wǎng)中，將其中本級(jí)管理干部的線索在轉(zhuǎn)交其他科室辦理的同時(shí)，一并歸類錄入網(wǎng)絡(luò)檔案備查。各承辦室隨時(shí)將受理、承辦的案件線索錄入本室網(wǎng)絡(luò)檔案。為了保密需要，網(wǎng)頁實(shí)行密碼準(zhǔn)入，各室只能打開本室的網(wǎng)頁，做錄入、修改、統(tǒng)計(jì)、下載和刪除工作。根據(jù)工作需要，主要領(lǐng)導(dǎo)可打開所有網(wǎng)頁，主管領(lǐng)導(dǎo)和分管領(lǐng)導(dǎo)只能打開分管室的網(wǎng)頁。案管室承擔(dān)監(jiān)督管理職能，可打開信訪室本級(jí)管理干部案件線索錄入檔案網(wǎng)頁，以及各相關(guān)室的線索管理網(wǎng)頁，及時(shí)歸納整理線索轉(zhuǎn)辦情況，了解每一個(gè)線索辦理的進(jìn)展情況和處理情況等，并按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行督辦。同時(shí)，按月按季進(jìn)行歸納分析，綜合機(jī)關(guān)總體案件線索受理和辦理情況，為查辦案件工作服務(wù)，為領(lǐng)導(dǎo)決策服務(wù)。

網(wǎng)絡(luò)集中統(tǒng)管模式的優(yōu)點(diǎn)是，能極大地調(diào)動(dòng)各科室辦理案件線索的積極性和主動(dòng)性，提高案件線索辦理的時(shí)效性，確保案件線索管理信息的完整性。同時(shí)，領(lǐng)導(dǎo)同志可隨時(shí)查閱信訪室某年某月某日收到的信訪件數(shù)，摘要內(nèi)容及轉(zhuǎn)辦方向?？梢圆殚喐飨嚓P(guān)室受理和承辦案件線索的情況，評判工作績效。通過網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)能有機(jī)的把領(lǐng)導(dǎo)和組織日常監(jiān)督同案管室程序性監(jiān)督融為一體，最大限度的克服目前案件線索管理方面存在的各種弊端。

第五篇：淺談如何多角度地培養(yǎng)發(fā)現(xiàn)搜集案件線索的能力（模版）

如何及時(shí)、有效地搜集和掌握違紀(jì)案件線索，是查辦違紀(jì)案件的基礎(chǔ)和前提，也是長期困擾各級(jí)紀(jì)委辦案的一個(gè)難題。因此，要采取多種措施，主動(dòng)出擊，多渠道、多角度地培養(yǎng)發(fā)現(xiàn)搜集案件線索的能力。

一是舉辦培訓(xùn)班。請有關(guān)專家和辦案能手，就如何充分發(fā)揮信訪舉報(bào)主渠道作用的基礎(chǔ)上，拓寬案源渠道，提高成案率等內(nèi)容，為基層紀(jì)檢干部授課。培養(yǎng)主動(dòng)收集糾風(fēng)、執(zhí)法監(jiān)察以及司法機(jī)關(guān)、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)、組織人事部門在工作中發(fā)現(xiàn)的違紀(jì)違法行為的案件線索；收集人大代表、政協(xié)委員、特約監(jiān)察員在檢查、巡視工作中發(fā)現(xiàn)以及新聞媒體曝光的違紀(jì)問題。

二是以老帶新培養(yǎng)新手。要把一些新進(jìn)的同志和新上任的基層紀(jì)委書記，安排與有經(jīng)驗(yàn)的同志一道辦案，在實(shí)踐中培養(yǎng)挖掘案中案線索，擴(kuò)大查辦案件成果的能力。

三是要拓寬案源渠道。

1、從信訪中篩選案源。對收到的舉報(bào)信，都要從舉報(bào)內(nèi)容、署名形式、動(dòng)機(jī)目的等方面深入分析所反映問題的真實(shí)性和調(diào)查的著眼點(diǎn)，從而獲取有價(jià)值的線索。

2、從辦案中發(fā)現(xiàn)和搜集新的案件線索。在辦案時(shí)我們不能死死抓住現(xiàn)成的線索不放，而要舉一反三。

3、從共享信息中捕獲案件線索。一方面，要多留心現(xiàn)實(shí)生活中一些有用的價(jià)值線索。另一方面要加強(qiáng)同公安、檢察院、法院、審計(jì)、財(cái)政等部門的橫向聯(lián)系。

4、從執(zhí)法監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)問題。根據(jù)一段時(shí)間的中心工作和群眾反映問題相對集中的領(lǐng)域和部門，主動(dòng)出擊，積極排查案件線索，分門別類進(jìn)行處理。

5、從下訪座談中了解案源。要安排一定的時(shí)間深入到村、組和基層單位，有針對性地走訪群眾，走訪結(jié)束后，從老百姓的言談、抱怨中去分析、歸納，從而發(fā)現(xiàn)問題。