第一篇：與審核員有關(guān)的審核原則

與審核員有關(guān)的審核原則。a)道德行為：誠(chéng)信、正直、保守秘密和謹(jǐn)慎是基本的b)公正表達(dá)：真實(shí)、準(zhǔn)確的報(bào)告的業(yè)務(wù)。c)職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力

審核員在某閥門(mén)廠檢驗(yàn)科審核，檢驗(yàn)科負(fù)責(zé)人提供了閥門(mén)檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，審核員看到標(biāo)準(zhǔn)上規(guī)定：出廠前應(yīng)逐件進(jìn)行耐壓試驗(yàn)，試驗(yàn)壓力 1.2 兆帕（MPa）保壓 120 秒。作為審核員你應(yīng)該如何進(jìn)行審核

1.核對(duì)組織的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)是否滿足相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。

2.現(xiàn)場(chǎng)觀察質(zhì)檢員的檢驗(yàn)過(guò)程，是否進(jìn)行逐件檢查，試驗(yàn)壓力、保壓時(shí)間等是否遵守出廠檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)；

3.抽查近期檢驗(yàn)記錄，確認(rèn)檢驗(yàn)是否符合標(biāo)準(zhǔn)，查記錄是否有相關(guān)授權(quán)放行產(chǎn)品的人員簽署及記錄標(biāo)識(shí)；確認(rèn)放行的產(chǎn)品是否滿足質(zhì)量要求；抽查例外放行的情況是否滿足要求。

4.現(xiàn)場(chǎng)查看檢驗(yàn)設(shè)備是否滿足要求，是否按規(guī)定檢查或校準(zhǔn)，查檢驗(yàn)設(shè)備的檢定或校準(zhǔn)證據(jù)。

5.現(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn)質(zhì)檢人員對(duì)出廠檢驗(yàn)要求的了解情況，查質(zhì)檢人員的資質(zhì)、培訓(xùn)、技能等方面的證據(jù)

2007年2月上級(jí)集團(tuán)公司對(duì)天利金屬制品公司的體制進(jìn)行了改革，天利公司隨即對(duì)內(nèi)部的組織機(jī)構(gòu)和職能進(jìn)行了調(diào)整。職能部門(mén)由9個(gè)減少到了5個(gè)，部門(mén)職能和崗位設(shè)置也進(jìn)行了較大調(diào)整。按照gb/t19001-2000標(biāo)準(zhǔn)的要求，審核員在審核時(shí)應(yīng)關(guān)注什么？

審核證據(jù)”、“審核發(fā)現(xiàn)”和“審核結(jié)論”之間的關(guān)系。審核證據(jù)：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其它信息。審核發(fā)現(xiàn)：將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果。審核結(jié)論：審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果。

審核員發(fā)現(xiàn)管理評(píng)審報(bào)告中針對(duì)評(píng)審情況，共提出了四項(xiàng)改進(jìn)決策，審核員只看到其中一項(xiàng)由辦公室完成的1改進(jìn)措施的實(shí)施情況及其2有效性的驗(yàn)證記錄。你作為審核員應(yīng)如何處理。

查看另外三項(xiàng)改進(jìn)決策涉及的部門(mén)，到所在部門(mén)去檢查，1）改進(jìn)措施相關(guān)資料是否已經(jīng)下發(fā)，相關(guān)人員是否知道要求？2）措施的實(shí)施情況如何？3）應(yīng)該完成驗(yàn)證的改進(jìn)措施是否已經(jīng)驗(yàn)證了，如果沒(méi)有完成，確定未完成的原因。

監(jiān)督審核與再認(rèn)證目的監(jiān)督審核是驗(yàn)證獲證組織的質(zhì)量管理體系是否持續(xù)滿足審核準(zhǔn)則的要求和有關(guān)的認(rèn)證要求，并保持有效運(yùn)行，確定是否推薦保持認(rèn)證注冊(cè)。.再認(rèn)證是驗(yàn)證獲證組織的質(zhì)量管理體系是否持續(xù)滿足審核準(zhǔn)則的要求和有關(guān)的認(rèn)證要求，并保持有效運(yùn)行，以確定是否推薦認(rèn)證注冊(cè)，換發(fā)證書(shū)。

認(rèn)證范圍與審核范圍區(qū)別 1.目的和作用不同。審核范圍界定一次具體審核的內(nèi)容的界限，用于指導(dǎo)一次具體審核活動(dòng)的實(shí)施；認(rèn)證范圍界定受審核方的認(rèn)證范圍，用于認(rèn)證注冊(cè)的目的，表明受審核方的管理體系具備提供滿足要求產(chǎn)品的能力范圍。2.內(nèi)容不同。審核范圍包括一次具體審核所包括的實(shí)際位置、組織單元、活動(dòng)和過(guò)程及所覆蓋的時(shí)期的詳細(xì)表述；認(rèn)證范圍包括認(rèn)證所依據(jù)的管理體系標(biāo)準(zhǔn)和所覆蓋的產(chǎn)品、過(guò)程、活動(dòng)、場(chǎng)所的概述3.使用者不同。審核組使用審核范圍；認(rèn)證范圍的使用者為認(rèn)證機(jī)構(gòu)和獲證組織。請(qǐng)簡(jiǎn)述認(rèn)證過(guò)程的主要活動(dòng)包括申請(qǐng)、受理、簽訂認(rèn)證合同；啟動(dòng)審核；文件審核；現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng) 的準(zhǔn)備與實(shí)施；編制、批準(zhǔn)和發(fā)布審核報(bào)告；完成審核；技委會(huì)評(píng)定審核，認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)注冊(cè)、頒發(fā)認(rèn)證證書(shū)；后續(xù)的監(jiān)督審核；再認(rèn)證審核。認(rèn)證是從組織申請(qǐng)認(rèn)證到獲證的全過(guò)程，審核活動(dòng)是質(zhì)量管理體系認(rèn)證過(guò)程中的重要部分

不合格品控制程序規(guī)定：車(chē)間返工后的不合格品要由檢驗(yàn)科進(jìn)行重新檢驗(yàn)，合格后方可放 行或交付。但審核員在檢驗(yàn)科沒(méi)有發(fā)現(xiàn)近3 個(gè)月的重新檢驗(yàn)的記錄。你會(huì)如何繼續(xù)審核

1.查最近3 個(gè)月產(chǎn)品檢驗(yàn)記錄，詢問(wèn)檢驗(yàn)人員對(duì)不同性質(zhì)不合格品的處理方法，了解最近是否有采取返工、返修的情況。2.若有返工、返修的，抽查 3-5 次，追蹤其處理后是否進(jìn)行了重新驗(yàn)證，是否存在未經(jīng)重新驗(yàn)證直接流轉(zhuǎn)或交付的情況。3.若有重新驗(yàn)證，在現(xiàn)場(chǎng)是否保存驗(yàn)證記錄，處理后產(chǎn)品是否達(dá)到相關(guān)的要求。是否存在重新驗(yàn)證不達(dá)要求而流轉(zhuǎn)、交付的情況，對(duì)未達(dá)要求的產(chǎn)品處理是否符合要求。4.查閱記錄，追查對(duì)其他不合格品處理方法如讓步、降級(jí)是否經(jīng)授權(quán)，是否符合規(guī)范。

審核員不允許做的事？--不承擔(dān)本人不具備能力的審核；--不介入沖突或利益競(jìng)爭(zhēng)，不向任何委托方或聘用機(jī)構(gòu)隱瞞任何可能影響公正判斷的關(guān)系；--除非受審核方書(shū)面授權(quán)或有法律要求，不討論或披露任何有關(guān)審核的信息；--不接受受審核方及其工作人員或任何相關(guān)方的回扣、禮品及其他任何形式的好處，也不應(yīng)在知情時(shí)允許同事接受；--不有意傳播任何錯(cuò)誤的或易產(chǎn)生誤解的信息，以防影響審核或?qū)徍藛T注冊(cè)過(guò)

程的信譽(yù)；--在任何情況下，不損害CNAT及其注冊(cè)過(guò)程的聲譽(yù)，與針對(duì)違背本準(zhǔn)則的行為而進(jìn)行的調(diào)查進(jìn)行充分的合作；--不對(duì)受審核方既進(jìn)行咨詢又進(jìn)行認(rèn)證審核。

審核計(jì)劃：a）審核目的；b）審核準(zhǔn)則和引用文件；c）審核范圍，包括確定受審核的組織單元和職能的單元及過(guò)程；d）進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的日期和地點(diǎn)；e）現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)預(yù)期的時(shí)間和期限，包括與受審核方管理層的會(huì)議及審核組會(huì)議；f）審核組成員和向?qū)У淖饔煤吐氊?zé)；g）向?qū)徍说年P(guān)鍵區(qū)域配置適當(dāng)?shù)馁Y源。適當(dāng)時(shí)，審核計(jì)劃還應(yīng)當(dāng)包括：h）確定受審核方的代表；i）當(dāng)審核工作和審核報(bào)吿所用語(yǔ)言與審核員和（或）受審核方的語(yǔ)言不同時(shí)，審核工作和審核報(bào)吿所用的語(yǔ)言；j)審核報(bào)告的主題；k）后勤安排（交通、現(xiàn)場(chǎng)設(shè)施等）；l）保密事宜；m)審核后續(xù)活動(dòng)。

簡(jiǎn)述審核計(jì)劃與審核方案區(qū)別。1.審核計(jì)劃由審核組長(zhǎng)編制，是關(guān)于一次具體審核的活動(dòng)和安排的文件。2.審核方案由審核方案的管理人員建立，是特定時(shí)間段內(nèi)具有特定目的的一組審核（包括策 劃、組織和實(shí)施審核所必要的所有活動(dòng)）。審核方案中包括對(duì)審核計(jì)劃的制定和實(shí)施的管理，還包括為實(shí)施一次具體審核提供資源所必要的所有活動(dòng)和安排。

檢查表可以保持審核目的的清晰和明確 保持審核內(nèi)容的周密好完整 保持審核路線的清晰和邏輯性 保持審核時(shí)間和節(jié)奏的合理性 保持審核方法的合理性，減少審核員的偏見(jiàn)和隨意性

與審核有關(guān)的審核原則？獨(dú)立性：審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)。基于證據(jù)的方法：在一個(gè)系統(tǒng)的審核過(guò)程中，得出可信和可重視的審核結(jié)論的合理方法

第二篇：實(shí)習(xí)審核員審核技能

實(shí)習(xí)審核員如何提高審核技能

來(lái)源：國(guó)家注冊(cè)審核員網(wǎng)

當(dāng)?shù)谝淮蔚绞軐徍私M織審核時(shí)，作為實(shí)習(xí)審核員的我，心情十分緊張，如何編寫(xiě)檢查表，如何向受審核方的部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)提問(wèn)，如何現(xiàn)場(chǎng)抽樣，如何查閱樣本。真如老虎吃刺猬，不知如何下口。

根據(jù)中國(guó)認(rèn)證人員與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)（CNAT）發(fā)布的審核員的注冊(cè)準(zhǔn)則及其實(shí)施指南的要求，要想成為一名注冊(cè)審核員，必須在技能和知識(shí)方面滿足體系和審核所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)以及審核程序、過(guò)程和技巧等能力，且這些能力應(yīng)在作為審核組成員至少完成4次完整體系審核，且現(xiàn)場(chǎng)審核人日不少于20天中獲得。內(nèi)容多、要求嚴(yán)、時(shí)間緊，如何才能完成實(shí)習(xí)要求？筆者的切身經(jīng)驗(yàn)是應(yīng)該在熟悉標(biāo)準(zhǔn)、編寫(xiě)檢查表、現(xiàn)場(chǎng)抽樣、編寫(xiě)不合格報(bào)告等方面下足工夫。

熟悉、理解標(biāo)準(zhǔn) 靈活掌握標(biāo)準(zhǔn)

作為審核隊(duì)伍中的一名新人，經(jīng)過(guò)系統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)，不僅從字面上認(rèn)識(shí)和理解了標(biāo)準(zhǔn)，還掌握了一些審核的基本理論，但在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)如何依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)用審核技能完成審核任務(wù)，還需要從實(shí)踐中取得經(jīng)驗(yàn)。

ISO 9001標(biāo)準(zhǔn)1.2條款指出：“本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的所有要求是通用的，旨在適用于各種類(lèi)型、不同規(guī)模和提供不同產(chǎn)品的組織。”這就給了標(biāo)準(zhǔn)的使用者適宜的靈活性。而且，標(biāo)準(zhǔn)中的條款多處使用了“適當(dāng)時(shí)”、“適用時(shí)”、“適宜時(shí)”、“必要時(shí)”、“只要可能”等，更給了標(biāo)準(zhǔn)的使用者結(jié)合實(shí)際、靈活處置之便。

在現(xiàn)實(shí)中，因?yàn)槭軐徍私M織的產(chǎn)品不同，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)條款的側(cè)重點(diǎn)不同，就是生產(chǎn)同一種產(chǎn)品的不同組織，也可能因?yàn)楣に嚨牟煌?，確定的過(guò)程存在一定的差別。這就要求審核員熟悉標(biāo)準(zhǔn)、理解標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，既不能拘泥成法，生搬硬套，更不能脫離標(biāo)準(zhǔn)。只有這樣，才能對(duì)體系的適宜性、充分性、有效性做出正確的判斷。

認(rèn)真對(duì)待每一次實(shí)習(xí)機(jī)會(huì)

檢查表是實(shí)施審核的提綱

一份有價(jià)值的檢查表，體現(xiàn)的是審核員的審核思路。條理清晰的檢查表，能使審核中保持審核目標(biāo)的明確、審核目的的周密完整，以及審核的節(jié)奏等，還能減少審核員的偏見(jiàn)和隨意性。

我第一次編寫(xiě)檢查表差不多用了一個(gè)通宵，但還是條理不清、重點(diǎn)不突出。事后，我在認(rèn)真學(xué)習(xí)和研究了級(jí)別審核員的檢查表后發(fā)現(xiàn)，我編寫(xiě)的檢查表忽視了受審核方產(chǎn)品和過(guò)程的特點(diǎn)，只把條文變成了疑問(wèn)句，而且，檢查表只列出了審核項(xiàng)目，缺少審核方法和對(duì)抽樣量的策劃。

這時(shí)，我才認(rèn)識(shí)到應(yīng)該如何編寫(xiě)檢查表。首先，要明確審核原則，就是體系標(biāo)準(zhǔn)、受審核方現(xiàn)行有效的體系文件、適用于組織的產(chǎn)品及過(guò)程的法律法規(guī)等要素。其次，要認(rèn)真閱讀受審核組織的質(zhì)量手冊(cè)和程序文件，以便了解受審核組織的基本情況，以及專(zhuān)業(yè)技術(shù)知識(shí)，如產(chǎn)品及服務(wù)的提供過(guò)程、產(chǎn)品及服務(wù)所需主要設(shè)施、主要監(jiān)測(cè)設(shè)施等，做到心中有數(shù)。第三，要明確審核序列。初次審核和復(fù)審是關(guān)系到受審核組織能否獲得和保持認(rèn)證證書(shū)的問(wèn)題，時(shí)間相對(duì)充裕，檢查表準(zhǔn)備要詳細(xì)。監(jiān)督審核時(shí)間較短，要突出重點(diǎn)。第四，要清楚審核計(jì)劃。審核計(jì)劃將由組長(zhǎng)在審核組預(yù)備會(huì)議上傳達(dá)。會(huì)上，審核組長(zhǎng)還要介紹受審核方的基本概況、產(chǎn)品和過(guò)程的特點(diǎn)及控制要點(diǎn)，明確審核重點(diǎn)，下達(dá)現(xiàn)場(chǎng)審核任務(wù)并對(duì)實(shí)習(xí)審核員進(jìn)行培訓(xùn)，講明審核活動(dòng)的時(shí)間安排和審核路線等要求。這些信息對(duì)實(shí)習(xí)審核員準(zhǔn)備檢查表及提高自己的審核水平尤為必要。

掌握抽樣方法

抽樣是審核的基本方法。由于審核時(shí)間的限制，審核員不可能檢查到審核范圍內(nèi)的所有活動(dòng)、操作、過(guò)程、文件記錄，只能以樣本來(lái)證實(shí)相應(yīng)的審核對(duì)象是否符合要求。從這個(gè)意義上說(shuō)，審核就是一個(gè)抽樣調(diào)查的過(guò)程，具有一定的局限性，也具有一定的風(fēng)險(xiǎn)性。要保證審核的系統(tǒng)性和完整性，選定的樣本必須應(yīng)該具有代表性。自己一定要堅(jiān)持“親”、“量”、“層”、“均”、“信”五字方針?！坝H”就是親至現(xiàn)場(chǎng)抽樣，不能由受審核組織推薦提供?！傲俊笔且ＷC一定的數(shù)量。抽取的樣本通常有兩種狀況，一是現(xiàn)場(chǎng)樣本數(shù)量的抽取，一般情況下，初次審核時(shí)為受審核組織所有現(xiàn)場(chǎng)數(shù)的平方根取整；復(fù)審時(shí)與初次審核相同，或可減少為現(xiàn)場(chǎng)數(shù)量平方根的0.8倍；監(jiān)督審核為現(xiàn)場(chǎng)數(shù)量平方根的0.6倍。二是抽取工作樣本，一般以3～5個(gè)為宜。“層”是指要分層抽樣，按照產(chǎn)品、活動(dòng)、設(shè)備、生產(chǎn)線、崗位或記錄等分層。“均”是要適度均衡，要綜合考慮各個(gè)部門(mén)抽取的樣本量，不能此多彼少。“信”就是要相信自己的樣本。

剛開(kāi)始時(shí)，我總想在一個(gè)部門(mén)找出些不合格，以證明自己的認(rèn)真。同行的級(jí)別審核員及時(shí)給我指出，“審核尋找的是審核證據(jù)而非不合格項(xiàng)，要對(duì)抽樣調(diào)查的結(jié)果有信心。”

掌握不符合報(bào)告的書(shū)寫(xiě)要領(lǐng)

作為實(shí)習(xí)審核員，首先要弄清不符合項(xiàng)就是體系審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的不合格。第二，要弄清不符合項(xiàng)形成原因的3種情況：一是體系文件不符合標(biāo)準(zhǔn)，二是體系現(xiàn)狀未按體系文件或適用的法律法規(guī)的要求執(zhí)行，三是體系運(yùn)行的結(jié)果未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。第三，要正確界定嚴(yán)重不符合項(xiàng)和一般不符合項(xiàng)。判定為不符合項(xiàng)及其性質(zhì)時(shí)，要經(jīng)審核組的級(jí)別審核員和審核組長(zhǎng)的同意。特別是嚴(yán)重不符合項(xiàng)的判定，要經(jīng)全審核組討論并報(bào)認(rèn)證機(jī)構(gòu)同意后再定。因?yàn)樗鼘?duì)受審核方能否通過(guò)體系認(rèn)證具有關(guān)鍵性的作用。

善于學(xué)習(xí)審核技巧

現(xiàn)場(chǎng)審核主要是通過(guò)觀察、查閱文件和記錄、提問(wèn)與交談、追蹤驗(yàn)證等方法來(lái)實(shí)施。從哪兒開(kāi)始問(wèn)起以及怎么問(wèn)，是有一定技巧的。雖然書(shū)本里介紹了如“開(kāi)放式”、“封閉式”、“澄清式”等多種方法，但采取何種方法最合適，要因人而異。如審核領(lǐng)導(dǎo)層時(shí)，審核組的級(jí)別審核員告訴我說(shuō)，可以先讓領(lǐng)導(dǎo)簡(jiǎn)明介紹一下組織的概況，逐步引入主題。如果受審核方的整個(gè)領(lǐng)導(dǎo)班子參加，就不要只問(wèn)一位領(lǐng)導(dǎo)，那樣會(huì)給其他領(lǐng)導(dǎo)造成錯(cuò)覺(jué)，好像審核與自己無(wú)關(guān)，而應(yīng)逐個(gè)詢問(wèn)，既可活躍氣氛又增強(qiáng)了其他領(lǐng)導(dǎo)的信心。提問(wèn)時(shí)，對(duì)審核對(duì)象的回答要仔細(xì)傾聽(tīng)，表現(xiàn)出感興趣的表情，同時(shí)要注意引導(dǎo)。

審核中，對(duì)調(diào)查獲取的信息和證據(jù)做好記錄。記錄應(yīng)清楚、準(zhǔn)確、具體，易于再查。記錄時(shí)，要把審核取證時(shí)間、地點(diǎn)、調(diào)查對(duì)象、主要過(guò)程和活動(dòng)實(shí)施概要、憑證材料、涉及的文件、標(biāo)識(shí)以及不符合事實(shí)的主要情節(jié)、具有可追溯性的信息等反映出來(lái)。

觀察也很重要。在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)要仔細(xì)觀察審核現(xiàn)場(chǎng)的環(huán)境、設(shè)備狀態(tài)、產(chǎn)品和標(biāo)識(shí)、過(guò)程和記錄等。當(dāng)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)應(yīng)進(jìn)行深入的調(diào)查以確定審核證據(jù)。如發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)時(shí)，應(yīng)適當(dāng)增加抽樣量，以確定所發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)是屬于偶然問(wèn)題還是系統(tǒng)問(wèn)題。

審核要靠口問(wèn)、耳聽(tīng)、眼看、手寫(xiě)。實(shí)習(xí)審核員要注意鍛煉這些方面的能力。再者，在審核組內(nèi)的例會(huì)上，要爭(zhēng)取先發(fā)言，主動(dòng)談出自己的看法和認(rèn)識(shí)，表明自己的看法，級(jí)別審核員會(huì)根據(jù)自己的發(fā)言給予具體分析和指導(dǎo)，做出恰當(dāng)?shù)慕Y(jié)論。

天下無(wú)難事，只怕有心人。每位實(shí)習(xí)審核員只要用心，都能盡快成長(zhǎng)為一名級(jí)別審核員。

第三篇：審核員考試,EMS審核檢查表

向負(fù)責(zé)人了解哪些是具有重大環(huán)境影響工作的人員，對(duì)這些人員的能力要求是什么？并了解對(duì)這些人員進(jìn)行培訓(xùn)的情況。

2．抽選2～3個(gè)可能會(huì)產(chǎn)生重大環(huán)境影響的工作崗位，現(xiàn)場(chǎng)觀察操作人員的工作情況，并詢問(wèn)他們是否了解本。

4．4．

24．3．

11．向XX部門(mén)負(fù)責(zé)人了解改部門(mén)的環(huán)境因素的識(shí)別和評(píng)價(jià)情況。

2．查閱環(huán)境因素和重要環(huán)境因素清單及其評(píng)價(jià)證據(jù)?，F(xiàn)場(chǎng)觀察以確認(rèn)環(huán)境因素及重要環(huán)境因素有無(wú)遺漏（如生產(chǎn)和生活廢水排

放、污泥的處置、化學(xué)品的遺灑和泄露、化學(xué)品廢包裝物的處置、有害氣體的排放等等）。

4．4．

1請(qǐng)負(fù)責(zé)人介紹XX部門(mén)的環(huán)境職責(zé)、人員配備和分工、設(shè)施設(shè)備、技術(shù)技能及其狀況。EMS審核檢查表

4．4．

21．向負(fù)責(zé)人了解哪些是具有重大環(huán)境影響工作的人員，對(duì)這些人員的能力要求是什么？并了解對(duì)這些人員進(jìn)行培訓(xùn)的情況。

2．抽選2～3個(gè)可能會(huì)產(chǎn)生重大環(huán)境影響的工作崗位，現(xiàn)場(chǎng)觀察操作人員的工作情況，并詢問(wèn)他們是否了解本崗位的環(huán)境影響、工作職責(zé)、要求和方法。

4．3．

21．詢問(wèn)負(fù)責(zé)人獲取法律法規(guī)和其他要求的渠道。

2．查閱法律法規(guī)和其他要求清單，看是否將適用于該部門(mén)的有關(guān)法律法規(guī)和其他要求均利于其中（如：污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家危險(xiǎn)廢物名錄等）。

3．請(qǐng)負(fù)責(zé)人介紹哪些該部門(mén)的重要環(huán)境因素適用于哪些法律法規(guī)和其他要求，并請(qǐng)其提供這些法律法規(guī)和其他要求，說(shuō)明適用的具體條款及其與環(huán)境因素控制的作用關(guān)系。

1．向負(fù)責(zé)人了解哪些是具有重大環(huán)境影響工作的人員，對(duì)這些人員的能力要求是什么？并了解對(duì)這些人員進(jìn)行培訓(xùn)的情況。

2．抽選2～3個(gè)可能會(huì)產(chǎn)生重大環(huán)境影響的工作崗位，現(xiàn)場(chǎng)觀察操作人員的工作情況，并詢問(wèn)他們是否了解本崗位的環(huán)境影響、工作職責(zé)、要求和方法。

向負(fù)責(zé)人了解哪些是具有重大環(huán)境影響工作的人員，對(duì)這些人員的能力要求是什么？并了解對(duì)這些人員進(jìn)行培訓(xùn)的情況。

2．抽選2～3個(gè)可能會(huì)產(chǎn)生重大環(huán)境影響的工作崗位，現(xiàn)場(chǎng)觀察操作人員的工作情況，并詢問(wèn)他們是否了解本

4．3．

31．詢問(wèn)負(fù)責(zé)人該部門(mén)是否制定了相關(guān)的目標(biāo)指標(biāo)，如有，查閱目標(biāo)指標(biāo)規(guī)定是否合適，是否可測(cè)量。

2.針對(duì)每項(xiàng)目標(biāo)指標(biāo)查閱相應(yīng)管理方案，看管理方案中是否規(guī)定了具體的職責(zé)、方法、時(shí)間表。

3．抽查管理方式的實(shí)施證據(jù)，查其實(shí)施狀況。

4．4．

31．向負(fù)責(zé)人了解哪些信息需要哪些部門(mén)和人員交流，并查閱相關(guān)證據(jù)。

2．向負(fù)責(zé)人了解該部門(mén)與外部相關(guān)方進(jìn)行信息交流的程序，了解該部門(mén)接受到哪些外部相關(guān)方的信息（如附近居民的投訴、地方環(huán)保部門(mén)的信息等）。如有，對(duì)照相關(guān)程序的規(guī)定，抽查對(duì)這些信息的記錄及其處理/回應(yīng)的證據(jù)。核查是否符合程序的規(guī)定。

3．向負(fù)責(zé)人了解哪些重要環(huán)境因素與外界進(jìn)行何種形式的溝通交流。并查閱相關(guān)文件的規(guī)定。抽查與外界交流重要環(huán)境因素有關(guān)信息的證據(jù)。核查是否符合文件的規(guī)定。

4．4．6

1．請(qǐng)負(fù)責(zé)人介紹在該部門(mén)需要控制哪些與重要環(huán)境因素相關(guān)的活動(dòng)，需要哪些形成文件的程序。

2．查閱程序文件，看程序文件中規(guī)定的內(nèi)容是否充分適宜，程序文件中是否規(guī)定適宜的操作方法和運(yùn)行規(guī)程。

3．詢問(wèn)負(fù)責(zé)人在該部門(mén)的運(yùn)行活動(dòng)中是否有需要由供方或合同方實(shí)施的活動(dòng)？如有，請(qǐng)介紹這些活動(dòng)中的重要環(huán)境因素及相應(yīng)的控制方法，并請(qǐng)其提供相應(yīng)的控制程序，抽查這些程序的內(nèi)容是否充分適宜？詢問(wèn)負(fù)責(zé)人如何將有關(guān)的程序和要求與供方或合同溝通？請(qǐng)其提供向供方或合同方通報(bào)相應(yīng)程序和要求的證據(jù)，抽查3~5份以確認(rèn)通報(bào)有關(guān)程序和要求的有效性?，F(xiàn)場(chǎng)觀察供方工作現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境因素控制情況。

4．根據(jù)XX部門(mén)的重要環(huán)境因素和相關(guān)程序文件，現(xiàn)場(chǎng)觀察運(yùn)行活動(dòng)的現(xiàn)場(chǎng)操作/控制的狀況、針對(duì)各項(xiàng)操作/控制活動(dòng)分別抽查3～5份運(yùn)行活動(dòng)相關(guān)的控制記錄，以確認(rèn)是否按規(guī)定的程序?qū)嵤┫鄳?yīng)的控制活動(dòng)。

4．4．7

1．向負(fù)責(zé)人了解XX部門(mén)可能會(huì)出現(xiàn)哪些緊急情況和事故？是否由針對(duì)性制定相應(yīng)的應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的程序（如應(yīng)急預(yù)案等）。

2．查閱應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的程序（如應(yīng)急預(yù)案等），查看其內(nèi)容是否充分適宜，是否未批準(zhǔn)的有效文件。

3．向負(fù)責(zé)人了解定期評(píng)審和（可行時(shí)）試驗(yàn)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的程序的情況，是否進(jìn)行修訂，查閱相應(yīng)的評(píng)審、試驗(yàn)和（或）修訂證據(jù)。

4．向負(fù)責(zé)人了解是否發(fā)生過(guò)緊急情況和事故，如發(fā)生過(guò)，查閱其處理的證據(jù)，看是否按規(guī)定程序進(jìn)行了響應(yīng)；查閱緊急情況或事故發(fā)生后對(duì)程序進(jìn)行評(píng)審和（或）修訂證據(jù)。

5．現(xiàn)場(chǎng)查看應(yīng)急設(shè)施設(shè)備的配備情況及設(shè)備的狀況，確認(rèn)應(yīng)急設(shè)施設(shè)備的充分性、適用性和有效性。

4．5．1/4.5.21．詢問(wèn)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)重要環(huán)境因素運(yùn)行有關(guān)的哪些特性進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量？

應(yīng)對(duì)哪些法律法規(guī)和其他有關(guān)要求的遵守情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，多長(zhǎng)時(shí)間進(jìn)行一次評(píng)價(jià)，使用哪些監(jiān)測(cè)設(shè)備。

2．查閱測(cè)量、監(jiān)測(cè)和合規(guī)性評(píng)價(jià)有關(guān)的程序，看是否明確規(guī)定測(cè)量、監(jiān)測(cè)和合規(guī)性的要求、內(nèi)容和方法。

3．請(qǐng)負(fù)責(zé)人提供自體系運(yùn)行以來(lái)實(shí)施監(jiān)測(cè)和合規(guī)性評(píng)價(jià)的證據(jù)（如：污水、噪音、廢氣等方面的監(jiān)測(cè)報(bào)告、水質(zhì)分析、污泥沉淀物分析等等），根據(jù)不同的監(jiān)測(cè)和合規(guī)性評(píng)價(jià)活動(dòng)，從證據(jù)里面抽查2～3份，依據(jù)相關(guān)程序/目標(biāo)指標(biāo)/法律法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)等，看是是否按規(guī)定得要求、內(nèi)容和方法實(shí)施了監(jiān)測(cè)和合規(guī)性評(píng)價(jià)。從監(jiān)測(cè)和合規(guī)性評(píng)價(jià)得結(jié)果中了解是否有超標(biāo)排放或違反法律法規(guī)和其他要求的情況，了解目標(biāo)指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況。

4．從不同的監(jiān)測(cè)設(shè)備中分別抽查3～5臺(tái)（個(gè)）監(jiān)測(cè)設(shè)備儀器/儀表查其校準(zhǔn)或驗(yàn)證及其維護(hù)記錄；現(xiàn)場(chǎng)查證監(jiān)測(cè)設(shè)備是否能正常工作。

4．5．

31．詢問(wèn)負(fù)責(zé)人如何會(huì)識(shí)別和處理不符合，如何針對(duì)不符合采取糾正措施和預(yù)防措施。查閱相應(yīng)的程序文件，看其內(nèi)容是否充分，是否是經(jīng)批準(zhǔn)的有效文件。

2．根據(jù)對(duì)運(yùn)行控制、監(jiān)測(cè)和合規(guī)性評(píng)價(jià)等活動(dòng)審核的有關(guān)證據(jù)，了解自體系運(yùn)行以來(lái)出現(xiàn)的不符合情況。

3．如出現(xiàn)不符合，抽查3～5份不符合進(jìn)行處理的證據(jù)，看其是否符合規(guī)定的程序。查對(duì)不符合進(jìn)行調(diào)查而確定的原因，看原因分析是否準(zhǔn)確。查對(duì)抽查到的不符合采取糾正措施的實(shí)施證據(jù)，看所采取的糾正措施是否與不符合的影響相適宜。

4．向負(fù)責(zé)人了解如何評(píng)價(jià)預(yù)防措施的需求，自體系運(yùn)行以來(lái)在針對(duì)哪些潛在不符合采取了預(yù)防措施。如有，查采取預(yù)防措施的證據(jù)，看所采取的預(yù)防措施是否與不符合的影響相適宜。

5．現(xiàn)場(chǎng)查與所采取的糾正措施和預(yù)防措施有關(guān)的活動(dòng)的實(shí)際情況，以確認(rèn)這些措施的有效性。

6．如因糾正措施和（或）預(yù)防措施引起了有關(guān)文件的更改，查閱對(duì)文件進(jìn)行更改和審批記錄，并查證對(duì)更改后文件的實(shí)施證據(jù)

第四篇：國(guó)家注冊(cè)審核員實(shí)習(xí)審核指導(dǎo)

國(guó)家注冊(cè)審核員實(shí)習(xí)審核指導(dǎo)

發(fā)布日期：2012-10-12 瀏覽次數(shù)：186 核心提示： 要成為一個(gè)正式的國(guó)家注冊(cè)審核員，必然要經(jīng)歷一定步驟和流程。在考生通過(guò)了中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)（CCAA）舉辦的國(guó)家統(tǒng)一考試后，首先

要成為一個(gè)正式的國(guó)家注冊(cè)審核員，必然要經(jīng)歷一定步驟和流程。在考生通過(guò)了中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)（CCAA）舉辦的國(guó)家統(tǒng)一考試后，首先需要考生掛靠一家認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行實(shí)習(xí)審核。雖然國(guó)內(nèi)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)在知名度上有些許差異，但是對(duì)于一個(gè)實(shí)習(xí)審核員來(lái)說(shuō)必須要經(jīng)歷至少15天的現(xiàn)場(chǎng)審核后才能成為一名正式的國(guó)家注冊(cè)審核員。這種形式在一定程度上可以保證審核員達(dá)到《質(zhì)量和(或)環(huán)境管理體系審核指南》中對(duì)審核員的知識(shí)和技能的相關(guān)要求，使審核員在理論知識(shí)上得到了保障。

審核員如何從實(shí)習(xí)審核過(guò)程中獲得相應(yīng)的審核知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和技能，使實(shí)習(xí)審核員在審核技能方面同樣滿足管理體系的要求，成為一名合格的審核員呢？可從以下幾個(gè)方面考慮。

一、選擇適合的受審核方法

1.選擇管理水平較高的組織實(shí)習(xí)

因?yàn)閯倓偼ㄟ^(guò)筆試的人員沒(méi)有以審核員身份參與過(guò)第三方認(rèn)證審核，不清楚采用什么方式才能使受審核方滿足標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)要求，所以，選擇管理水平較高的組織進(jìn)行實(shí)習(xí)審核，可以使實(shí)習(xí)審核員看到標(biāo)準(zhǔn)在組織中的實(shí)施情況，有利于對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的理解。

2.選擇審核類(lèi)型為初審或復(fù)審的組織實(shí)習(xí)

認(rèn)可機(jī)構(gòu)要求對(duì)審核類(lèi)型為初次審核或復(fù)評(píng)審核的組織需進(jìn)行全部條款的審核，參加這種類(lèi)型的審核有利于實(shí)習(xí)審核員對(duì)全部標(biāo)準(zhǔn)條款的熟悉，且可以學(xué)習(xí)到級(jí)別審核員對(duì)各個(gè)條款的審核方法。

3.選擇與本人所學(xué)專(zhuān)業(yè)相近、易于理解的組織進(jìn)行實(shí)習(xí)

選擇與自己所學(xué)專(zhuān)業(yè)相同、相近，易于理解的組織進(jìn)行審核，有利于實(shí)習(xí)審核員了解組織的標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施情況，如：化工專(zhuān)業(yè)的人員可到塑料、橡膠制品等組織實(shí)習(xí)，水產(chǎn)專(zhuān)業(yè)的人員可到食品組織實(shí)習(xí)審核等。

二、審核前的準(zhǔn)備

1.在審核前，學(xué)習(xí)認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核程序的相關(guān)要求是必須的，只有了解要求，才能在審核中得到良好的實(shí)施和應(yīng)用。

2.實(shí)習(xí)審核員如果能在審核前主動(dòng)翻閱受審核方的相關(guān)文件，了解組織結(jié)構(gòu)和工藝流程等信息，有助于在審核中分析、識(shí)別相關(guān)部門(mén)所具備的標(biāo)準(zhǔn)條款，理解審核計(jì)劃的安排。

3.在參加了兩三次實(shí)習(xí)審核后，實(shí)習(xí)審核員便可以獨(dú)立對(duì)一些易于理解和審核的條款做核查表，并請(qǐng)有經(jīng)驗(yàn)的級(jí)別審核員指導(dǎo)、指正，在下次的審核過(guò)程中檢查自己的核查內(nèi)容是否與級(jí)別審核員的核查方法、內(nèi)容相同，以此來(lái)不斷提高自己的審核水平。

三、認(rèn)真學(xué)習(xí)、仔細(xì)觀察

1.在審核中，認(rèn)真向經(jīng)驗(yàn)豐富、責(zé)任心較強(qiáng)的審核員學(xué)習(xí)，有利于實(shí)習(xí)審核員樹(shù)立獨(dú)立、客觀、公正的審核原則。

2.用謙虛謹(jǐn)慎的態(tài)度，仔細(xì)地觀察、記錄高級(jí)審核員在審核相應(yīng)條款時(shí)的提問(wèn)方法、關(guān)注的焦點(diǎn)、運(yùn)用的審核方式，是實(shí)習(xí)審核中最重要的內(nèi)容，掌握這一切也是實(shí)習(xí)審核的最終目的所在。

3.為符合注冊(cè)要求，實(shí)習(xí)審核員在完成至少15天現(xiàn)場(chǎng)審核的同時(shí)，還需要由見(jiàn)證審核員見(jiàn)證其對(duì)全部條款的實(shí)習(xí)審核情況，并出具報(bào)告。只有在充分理解了標(biāo)準(zhǔn)條款，掌握了審核方法和技能后，進(jìn)行的見(jiàn)證審核才是最有效果的見(jiàn)證，因此，在參加實(shí)習(xí)審核10～12天后安排見(jiàn)證活動(dòng)是最好的時(shí)機(jī)。

四、不斷歸納、總結(jié)

實(shí)習(xí)審核的目的是什么？是通過(guò)實(shí)習(xí)審核使實(shí)習(xí)審核員學(xué)到審核技能、積累審核經(jīng)驗(yàn)，絕不是以 “湊”夠?qū)徍颂鞌?shù)來(lái)滿足注冊(cè)的要求，實(shí)習(xí)審核員要不斷的學(xué)習(xí)、歸納，找到自己的不足。總結(jié)內(nèi)容包括：在審核相關(guān)部門(mén)時(shí)，應(yīng)做哪些記錄，記錄到什么樣的詳細(xì)程度，在與每個(gè)組織的管理者座談中，所審核的條款相同點(diǎn)是什么，不同點(diǎn)是什么，監(jiān)督審核和復(fù)評(píng)審核的側(cè)重點(diǎn)是什么等問(wèn)題。

通過(guò)不斷的歸納、總結(jié)，熟悉、了解標(biāo)準(zhǔn)的要求，才能發(fā)現(xiàn)自身在審核技能和標(biāo)準(zhǔn)理解方面的不足與偏差，并可根據(jù)情況在以后的實(shí)習(xí)審核中與審核組長(zhǎng)及早溝通，以便于下次審核工作更具有針對(duì)性和有效性。

國(guó)家注冊(cè)審核員面試說(shuō)明

發(fā)布日期：2012-10-12 瀏覽次數(shù)：151 核心提示：審核員面試一般在實(shí)習(xí)審核員晉升正式審核員、正式審核員晉升高級(jí)審核員的時(shí)候進(jìn)行。當(dāng)某人員的審核經(jīng)歷積累滿條件后，可以提出晉

審核員面試一般在實(shí)習(xí)審核員晉升正式審核員、正式審核員晉升高級(jí)審核員的時(shí)候進(jìn)行。

當(dāng)某人員的審核經(jīng)歷積累滿條件后，可以提出晉升申請(qǐng)。通常在此之前先掛靠一家認(rèn)證機(jī)構(gòu)，由這家認(rèn)證機(jī)構(gòu)上報(bào)該人員的申請(qǐng)資料，上報(bào)資料審查通過(guò)后會(huì)通知面試時(shí)間。

面試主要內(nèi)容包括：對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的理解程度；從某人員上報(bào)的審核過(guò)的企業(yè)名錄中，提出一些問(wèn)題讓該人員回答審核思路；針對(duì)該人員所報(bào)的專(zhuān)業(yè)進(jìn)行考核。

第五篇：企業(yè)質(zhì)量體系內(nèi)部審核員的審核方法和審核技巧

ISO9000標(biāo)準(zhǔn) 質(zhì)量體系內(nèi)部審核教程企業(yè)質(zhì)量體系內(nèi)部審核員的審核方法和審核技巧

歡迎參加2000版ISO

9000標(biāo)準(zhǔn)的網(wǎng)上培訓(xùn)，本次培訓(xùn)將結(jié)合新版標(biāo)準(zhǔn)介紹企業(yè)內(nèi)部審核員應(yīng)該掌握的基本審核方法和技巧。希望通過(guò)網(wǎng)上的學(xué)習(xí)，使質(zhì)量管理工作者對(duì)審核有一個(gè)大概的了解，初步掌握一些方法，可以開(kāi)展審核工作。如果需要更詳細(xì)的資料，請(qǐng)按網(wǎng)站上的聯(lián)系方式與我們聯(lián)系。

第一講 審 核

一 基本概念 審核是指什么？

審核——為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。2 過(guò)程實(shí)是指什么？

企業(yè)在實(shí)施94版ISO9000標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，是按逐個(gè)要素編制程序文件，2000版則分為五大過(guò)程，所有的工作都分解成各種過(guò)程。審核的過(guò)程是指――審核到現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)證據(jù)對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定是否滿足審核準(zhǔn)則。3 審核準(zhǔn)則是指什么？ 審核準(zhǔn)則原稱審核依據(jù)。（包括ISO9001標(biāo)準(zhǔn)，手冊(cè)，程序文件，法律法規(guī)的有關(guān)要求或其它依據(jù)）

審核是按我們自己所承諾的一些文件結(jié)合我們現(xiàn)場(chǎng)做的過(guò)程是否符合這些文件的要求。4 審核的目的是指什么？

審核的目的：是確保企業(yè)質(zhì)量體系與ISO 9000質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的符合性和有效性。符合性是指我們所做的過(guò)程和活動(dòng)是否符合標(biāo)準(zhǔn)中所要求的內(nèi)容，或是否符合對(duì)外承諾的標(biāo)準(zhǔn)，或者是對(duì)外承諾的活動(dòng)。5 審核員的工作是什么？

內(nèi)審員的工作就是拿著編好的各種文件對(duì)照各個(gè)部門(mén)做的情況是否符合。二 新版9001與9004的區(qū)別

9001和9004是兩個(gè)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)，所有的標(biāo)題號(hào)內(nèi)容全部是一一對(duì)應(yīng)的，只不過(guò)9001標(biāo)準(zhǔn)作為審核、作為企業(yè)、作為組織申請(qǐng)認(rèn)證必須按照9001標(biāo)準(zhǔn)的要求檢查我們的活動(dòng)。但是如果編制質(zhì)量手冊(cè)或準(zhǔn)備各種質(zhì)量文件、策劃各種活動(dòng)的時(shí)候，就要按9004標(biāo)準(zhǔn)。要求一個(gè)組織在編制質(zhì)量手冊(cè)和程序文件的過(guò)程中，要把9001和9004兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)照起來(lái)。9001標(biāo)準(zhǔn)就是提出一些要求，9004標(biāo)準(zhǔn)有一些解釋性，可以指導(dǎo)如何實(shí)現(xiàn)9001標(biāo)準(zhǔn)。9001標(biāo)準(zhǔn)和9004標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合起來(lái)以后，作為一個(gè)組織更能發(fā)揮質(zhì)量管理體系的作用。

9004標(biāo)準(zhǔn)中提到有效性和效率。作為一個(gè)組織來(lái)講，首先要考慮效率，如果通過(guò)認(rèn)證后沒(méi)有任何效率，任何一個(gè)組織也不會(huì)去做這個(gè)工作。三.審核的特點(diǎn)

審核的特點(diǎn)：系統(tǒng)地、獨(dú)立地、正式地。審核是一個(gè)抽樣的過(guò)程，抽樣要有一定的代表性，也有一定的風(fēng)險(xiǎn)。

審核是一種正正規(guī)規(guī)的，按照所形成的文件要求，按照事先策劃好的步驟，進(jìn)行審核，而且是獨(dú)立的進(jìn)行的，不受任何干擾。質(zhì)量體系審核的內(nèi)容包括組織的過(guò)程是否被確定；過(guò)程是否被充分的展開(kāi)并貫徹實(shí)施；實(shí)施的證據(jù)是否證明符合要求。四.審核的類(lèi)型

審核的類(lèi)型包括：質(zhì)量體系審核（內(nèi)部）；產(chǎn)品質(zhì)量審核（圍繞某一個(gè)產(chǎn)品進(jìn)行審核）；過(guò)程質(zhì)量審核（看過(guò)程是否受控），審核是提高、改進(jìn)體系運(yùn)行的途徑。審核還可以分成： 內(nèi)審：按自己事先計(jì)劃好的間隔進(jìn)行審核（第1方審核）。外審：從外面找一個(gè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)進(jìn)行審核（第3方審核）。第2方審核：用戶

對(duì)某個(gè)企業(yè)不放心，但是某個(gè)工作還要交給它去做，所以用戶就派人來(lái)（可以是自己的人，也可以是對(duì)這個(gè)行業(yè)很了解的人）去審核一下這個(gè)企業(yè)做這項(xiàng)工作的能力。借助于第3方審核的模式。

第1方內(nèi)審的目的：改進(jìn)、提高發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題；為在外審前的準(zhǔn)備。

內(nèi)審的主要依據(jù)：手冊(cè)、程序文件、標(biāo)準(zhǔn)、有關(guān)的法律法規(guī)、作業(yè)指導(dǎo)書(shū) 第2方審核的目的：評(píng)定、批準(zhǔn)。

第3方審核的目的：認(rèn)證、注冊(cè)。通過(guò)認(rèn)證的現(xiàn)場(chǎng)審核，取得9000標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證的證書(shū)，在國(guó)家指定的機(jī)構(gòu)進(jìn)行備案、注冊(cè)。

以下我們主要結(jié)合第1方內(nèi)審來(lái)講解它的方法。

第二講 審核準(zhǔn)備和審核方法

一.質(zhì)量體系審核的可以分為3個(gè)階段：

1）進(jìn)行審核策劃、編制審核計(jì)劃、計(jì)劃、實(shí)施計(jì)劃（審核組成員、做審核準(zhǔn)備、編制檢查表、確定審核準(zhǔn)則、審核時(shí)間等）。

策劃不光是質(zhì)量方面要進(jìn)行策劃，任何工作中首先都要進(jìn)行策劃。

2）實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核：到各個(gè)部門(mén)去，按準(zhǔn)備好的文件，實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核，也就是現(xiàn)場(chǎng)的評(píng)價(jià)。現(xiàn)場(chǎng)審核的目的：尋找符合與不符合標(biāo)準(zhǔn)的證據(jù)。不管是符合的還是不符合的，都要把有關(guān)過(guò)程的證據(jù)記錄下來(lái)，如果不符合要開(kāi)具不符合報(bào)告。只有符合標(biāo)準(zhǔn)的證據(jù)多，才能證明這個(gè)體系運(yùn)行的好。

3）要有正式的審核報(bào)告（包括總體情況、分?jǐn)?shù)情況、是否有效等）。證據(jù)要真實(shí)有效，對(duì)發(fā)現(xiàn)不符合的問(wèn)題，最后還要采取糾正，并跟蹤糾正措施的實(shí)施情況。二.現(xiàn)場(chǎng)審核步驟：

1）召開(kāi)首次會(huì)議：宣布審核的要求；注意事項(xiàng)；確定審核范圍；審核方法；保密（商業(yè)機(jī)密；技術(shù)機(jī)密）等；

2）現(xiàn)場(chǎng)檢查：檢閱各種文件，觀察操作等；

3）小組交流：各小組現(xiàn)場(chǎng)檢查后一定要進(jìn)行交流； 4）與受審方溝通（對(duì)外審來(lái)講）向有關(guān)主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)（對(duì)內(nèi)審來(lái)講）：小組交流情況； 5）開(kāi)末次會(huì)（內(nèi)審）：把現(xiàn)場(chǎng)審核的情況要向受審核部門(mén)確認(rèn)，宣讀不符合情況，以后讓受審核部門(mén)確認(rèn)，宣讀最終結(jié)果，以后如何改，糾正措施的完成時(shí)間，對(duì)糾正措施進(jìn)行驗(yàn)證； 6）開(kāi)據(jù)正式的審核報(bào)告，下發(fā)各個(gè)受審核部門(mén)。一般內(nèi)審糾正措施的時(shí)間不超過(guò)1個(gè)月，外審不超過(guò)2個(gè)月。三.認(rèn)證的三個(gè)階段：

1）初次評(píng)定：評(píng)定是否符合標(biāo)準(zhǔn)，達(dá)到認(rèn)證注冊(cè)的目的； 2）監(jiān)督審核：保持注冊(cè)資格；

目的是能一直達(dá)到初級(jí)評(píng)定的要求，還要提高

3）復(fù)評(píng)：3年證書(shū)到期要進(jìn)行復(fù)評(píng)，審核的內(nèi)容可能比初次評(píng)定要少一些 確定審核范圍首先要明確哪些服務(wù)可以做。四.審核組的組成：

由資格的人員組成（通過(guò)培訓(xùn)，取得內(nèi)審員的資格）； 要任命一個(gè)審核組長(zhǎng)（具有專(zhuān)業(yè)知識(shí)）五.內(nèi)審員的職責(zé)：

1.按分布范圍按審核計(jì)劃、審核準(zhǔn)則編制檢查表（簡(jiǎn)單、實(shí)用、操作性強(qiáng)）； 2.按要求到現(xiàn)場(chǎng)收集客觀證據(jù)； 3.報(bào)告審核結(jié)果； 4.配合組長(zhǎng)的工作；

5.驗(yàn)證糾正措施的有效性 六.組長(zhǎng)的職責(zé)：

1.文件的審查（整個(gè)）、外審：提審查意見(jiàn)；

2.資源的策劃、編制審核計(jì)劃（涉及的要素、涉及時(shí)間、人員、進(jìn)度等）； 3.分配任務(wù)（確定審核員的專(zhuān)業(yè)，注意自己不能審自己區(qū)域的工作）； 4.審核控制：按規(guī)定的時(shí)間、進(jìn)度進(jìn)行審核（除特殊情況外）； 5.協(xié)調(diào)溝通：各個(gè)內(nèi)審員和受審部門(mén)； 6.評(píng)價(jià)：在審核報(bào)告中體現(xiàn)出體系的問(wèn)題； 7.報(bào)告結(jié)果；

8.組織人員進(jìn)行跟蹤。七.如何編制審核計(jì)劃：

審核計(jì)劃的內(nèi)容包括：

1）明確審核的目的（內(nèi)審：符合性或有效性）； 2）明確本次的審核范圍（可按部門(mén)，也可按過(guò)程）； 3）明確審核依據(jù)；

4）明確審核組成員及分工； 5）明確具體審核日期、時(shí)間； 6)準(zhǔn)備好審核的依據(jù)

審核的依據(jù)就是審核準(zhǔn)則，內(nèi)容包括：標(biāo)準(zhǔn)、體系文件、適用的法律法規(guī)（顧客投訴）、作業(yè)指導(dǎo)文件、程序文件等。

一般內(nèi)審后進(jìn)行一次正式的管理評(píng)審，然后第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)到現(xiàn)場(chǎng)審核。八.審核的公證文件：

審核公證文件有檢查表、9000標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)的要求等等，其中檢查表是用來(lái)評(píng)價(jià)質(zhì)量活動(dòng)的。

九.檢查表的編制

檢查表應(yīng)是留有記錄位置的表格，主要有備忘、提示性。能體現(xiàn)每個(gè)人的審核思路（是否了解這個(gè)過(guò)程的關(guān)鍵過(guò)程）或?qū)徍孙L(fēng)格。

其作用是保持審核目標(biāo)的明確性；保持審核的完整性、連續(xù)性；減少隨意性。組長(zhǎng)應(yīng)驗(yàn)證其他組員編制的檢查表是否漏了過(guò)程。檢查表的編制一般有兩種方式，一是按過(guò)程編檢查表，它的好處是避免重復(fù)，審核的深度較好，但用時(shí)間較長(zhǎng)。二是按部門(mén)編檢查表，它的好處是節(jié)省時(shí)間，但是審核的深度較差。在檢查表中審核的發(fā)現(xiàn)、抽樣、方法、審核的項(xiàng)目要在編檢查表中應(yīng)有所體現(xiàn)。編制好的檢查表不應(yīng)給受審方看。十.審核方法

編好檢查表后按規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行審核。發(fā)現(xiàn)有重大的偏離標(biāo)準(zhǔn)要求時(shí)，可適當(dāng)延長(zhǎng)時(shí)間。審核通過(guò)交談、觀察、查閱各種文件和資料的方法取得客觀證據(jù)。

現(xiàn)場(chǎng)審核的主要內(nèi)容：各種會(huì)議、收集客觀證據(jù)、開(kāi)具不合格報(bào)告、提交審核報(bào)告，表格內(nèi)容包括對(duì)體系有效性的評(píng)價(jià)、有效的證據(jù)進(jìn)行概述、是否符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)物質(zhì)量能否達(dá)到顧客滿意。

第三講 審核的技巧與實(shí)施

一.首次會(huì)議：

1）首先要簽到（要有記錄）； 2）雙方人員介紹（外審）； 3）確定審核目的； 4）確定審核范圍； 5）確認(rèn)審核準(zhǔn)則；

6）確認(rèn)日程安排（最高管理者、部門(mén)代表必在場(chǎng)）； 7）介紹審核方法（抽樣、詢問(wèn)、查閱各種文件等）； 8）介紹不合格的確定原則：

嚴(yán)重不合格的屬于區(qū)域性的、系統(tǒng)性的、造成后果比較嚴(yán)重的；

一般不合格的屬于孤立的、偶然出現(xiàn)的、造成后果是輕微的；觀察項(xiàng)屬于沒(méi)有達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)中說(shuō)的情況，但已接近邊緣的。

9）明確陪同人員，在內(nèi)審中起見(jiàn)證的作用；

10）明確末次會(huì)議的時(shí)間和地點(diǎn)（需要有簽到記錄）11）說(shuō)明公證性和保密性的承諾

12）澄清有關(guān)限制條件（如：危險(xiǎn)區(qū)域、與審核無(wú)關(guān)的保密區(qū)域等）審核最基本的方法是抽樣的方法來(lái)評(píng)價(jià)各種活動(dòng) 二.審核的方式：

順向?qū)徍耍喊催^(guò)程，如服務(wù)過(guò)程、產(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程等；

如：設(shè)計(jì)－>采購(gòu)－>入庫(kù)檢驗(yàn)－>組織生產(chǎn)－>產(chǎn)品檢驗(yàn)－>包裝－>發(fā)運(yùn)－>售后服務(wù)

逆向?qū)徍耍簩?duì)某個(gè)問(wèn)題查的較細(xì)，但浪費(fèi)時(shí)間；

如：售后服務(wù)-->發(fā)運(yùn)交貨-->包裝-->產(chǎn)品檢驗(yàn)（記錄）-->生產(chǎn)過(guò)程-->入庫(kù)檢驗(yàn)-->采購(gòu)品的審批-->設(shè)計(jì) 三.在審核過(guò)程中提問(wèn)的技巧：

1）封閉式：用于獲取專(zhuān)門(mén)的信息，但信息量??；

2）開(kāi)放式：一個(gè)問(wèn)題從不同角度解釋?zhuān)@取的信息量大，但浪費(fèi)時(shí)間； 3）澄清式：澄清在別的部門(mén)發(fā)現(xiàn)或是提到的一些問(wèn)題；

4）提問(wèn)時(shí)要平等、是善意，不能連續(xù)發(fā)問(wèn)，目的是通過(guò)審核了解是否符合標(biāo)準(zhǔn)、是否符合程序；

5）內(nèi)審員在審核過(guò)程中多聽(tīng)陳述，避免講解標(biāo)準(zhǔn)； 6）查閱有關(guān)文件和記錄（人員培訓(xùn)和管理）

7）關(guān)于審核控制：應(yīng)嚴(yán)格按照審核計(jì)劃；按照檢查表控制審核氣氛不受任何干擾，發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重問(wèn)題時(shí)，要及時(shí)溝通。

8）抽樣：審核過(guò)程中要有一定的抽樣量，抽樣要充足（隨即抽樣）

9）能識(shí)別關(guān)鍵過(guò)程和特殊過(guò)程，關(guān)鍵過(guò)程是人為主觀定的，特殊過(guò)程是客觀存在的（如熱處理等）。

10）要能判別影響過(guò)程的因素，影響過(guò)程的因素應(yīng)包括：人員、特長(zhǎng)，硬件、環(huán)境、文件法規(guī)、從這些方面看是否都得到控制。

注意：新標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)調(diào)了弱化文件，審核時(shí)不得把自己的觀點(diǎn)加上，審核中要有良好的氣氛。審核就是幫助檢查工作是否符合標(biāo)準(zhǔn)，在審核過(guò)程中不當(dāng)裁判、不當(dāng)教練。要實(shí)事求是。尊重客觀、實(shí)際情況，正確把握審核的方向。四.不合格報(bào)告：什么是不合格

在2000版中不合格是未滿足要求；在94版中不合格是未滿足某個(gè)規(guī)定的要求。

要求包括合同要求、標(biāo)準(zhǔn)中的要求（體系標(biāo)準(zhǔn)、9000標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)）、法律法規(guī)的要求（首要要求），通過(guò)這些要求來(lái)判定某個(gè)活動(dòng)是否符合要求。

不合格的就是沒(méi)有遵照9000標(biāo)準(zhǔn)中的要求、文件執(zhí)行中的要求、沒(méi)有達(dá)到預(yù)期的效果。

2.不合格的嚴(yán)重性

嚴(yán)重不符合與一般不符合

在宣布不合格報(bào)告前要澄清出現(xiàn)不合格的部門(mén)不一定是責(zé)任部門(mén)。

3.不合格報(bào)告中應(yīng)包括的內(nèi)容

不合格項(xiàng)報(bào)告中要明確：受審核部門(mén)、審核員、陪同人員、審核項(xiàng)目、審核日期、不合格報(bào)告的發(fā)出日期、計(jì)劃驗(yàn)證日期、不合格項(xiàng)目的描述等等。

不合格報(bào)告是針對(duì)某一個(gè)具體的事實(shí)來(lái)判定的。

4.最終審核報(bào)告中要體現(xiàn)總體評(píng)價(jià)

總體評(píng)價(jià)：1）體系文件與9000標(biāo)準(zhǔn)的符合程度；

2）實(shí)施情況（文件發(fā)放，文件管理等）；

3）有效性—各個(gè)部門(mén)最終的產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量；

4）自我完善和提高：通過(guò)內(nèi)審、過(guò)程審核，自己能發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，自己能改進(jìn)并提高 5.末次會(huì)議：

標(biāo)志著現(xiàn)場(chǎng)審核的結(jié)束，會(huì)議內(nèi)容包括： 1）要簽到；

2）重新重申審核的目的、范圍和依據(jù)的準(zhǔn)則； 3）報(bào)告審核經(jīng)過(guò)（查的部門(mén)、人員、項(xiàng)目）；

4）宣讀不合格報(bào)告（當(dāng)場(chǎng)宣布，受審核方確認(rèn)，如有疑義，在會(huì)議上澄清）；說(shuō)明抽樣的局限性和風(fēng)險(xiǎn)，最終說(shuō)明總體有效性的評(píng)價(jià)； 5）宣讀審核結(jié)論； 6）重申保密性和承諾； 7）糾正措施的驗(yàn)證要求； 五． 管理評(píng)審

管理評(píng)審是在內(nèi)審后一個(gè)月左右進(jìn)行，管理評(píng)審是要管理者代表把內(nèi)審的總體情況、內(nèi)審的結(jié)果作匯報(bào)，是為了確保質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性和有效性。管理者代表在質(zhì)量方面有問(wèn)題可直接向最高管理者匯報(bào)。管理評(píng)審由最高管理者主持，提出預(yù)防和糾正措施。管理評(píng)審后就可以請(qǐng)外審進(jìn)行審核。