第一篇：環(huán)境管理體系國家注冊審核員審核知識部分考試題

（與打印出）

環(huán)境管理體系國家注冊審核員審核知識部分考試題

一、單項選擇題

1.某電鍍廠的審核準(zhǔn)則包括：（）

A.ISO14001標(biāo)準(zhǔn)

B.組織的運行控制程序

C.污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)

D.以上全是

2.判定不合格的審核準(zhǔn)則是：（）

A.A ISO14001標(biāo)準(zhǔn)

B．適用法律、法規(guī)和其他要求

C．受審核方的環(huán)境管理體系文件

D．A+B+C

3.確定環(huán)境管理體系審核范圍時可以考慮以下方面：（）

A.組織的管理權(quán)限和產(chǎn)品范圍

B.組織的活動范圍和現(xiàn)場區(qū)域

C.組織自己確定的區(qū)域

D.A+B

4.“將收集到的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則進行比較所得到的評價結(jié)果”是：（A.審核證據(jù)

B.審核發(fā)現(xiàn)

C.審核結(jié)論

D.觀察結(jié)果

5.首次會議的主要目的是：（）

A.為審核制定計劃

B.介紹審核組成員以及實施審核所采用的方法和程序

C.確定實施審核所需的資源和審核人數(shù)

D.以上全部都是

6.審核的委托方可以是：（）

A.受審核方自己

B.受審核方的上級公司

C.認證機構(gòu)

D.A+B+C

7．確定環(huán)境管理體系審核范圍時可以考慮以下方面：（）

E.組織的管理權(quán)限和產(chǎn)品范圍

F.組織的活動范圍和現(xiàn)場區(qū)域

G.組織自己確定的區(qū)域

H.A+B

8.審核的目的由誰來確定：（）

A.審核委托方

B.審核組長

C.受審核方

D.審核組

9．審核中不能獨立進行審核工作的審核組成員為：（）

A.審核組長

B.專業(yè)審核員

C.實習(xí)審核員

D.級別審核員）1

10．可以以合理的理由申請更換審核組具體成員的組織包括：（）

A.審核委托方和受審核方

B.審核組長

C.A和B都可以

D.A和B都不可以

11．在現(xiàn)場審核活動前應(yīng)當(dāng)評審受審核方的文件，其主要目的是：（）

A.評審文件與審核準(zhǔn)則的符合性

B.評價是否可以進行第一階段現(xiàn)場審核

C.評價申請資料是否完整

D.評價申請資料是否有效

12.一次審核結(jié)束的標(biāo)志是：（）

A.末次會議

B.審核組長向?qū)徍宋蟹教峤粚徍藞蟾娌⒈慌鷾?zhǔn)

C.認證機構(gòu)批準(zhǔn)注冊

D.認證機構(gòu)向受審核方頒發(fā)認證證書

13.審核報告的所有權(quán)歸誰所有：（）

A.審核委托方

B.審核組長

C.受審核方

D.受審核方的上級主管機構(gòu)

14.末次會議應(yīng)當(dāng)由誰主持：（）

A.審核委托方負責(zé)人

B.審核組長

C.受審核方負責(zé)人

D.雙方協(xié)商確定或共同主持

15.審核員的能力通常包括：（）

A.個人素質(zhì)

B.有關(guān)環(huán)境的特定知識

C.有關(guān)環(huán)境的特定的技能

D.上述全部

二、多項選擇題

1．審核準(zhǔn)則可以包括：（）

A.ISO14001標(biāo)準(zhǔn)

B.組織的運行控制程序

C.組織的環(huán)境方針

D.環(huán)境方面的法律法規(guī)

2．審核證據(jù)可以包括：（）

A.環(huán)保局關(guān)于組織超標(biāo)排放的罰款通知書。

B.組織污水排放口的監(jiān)測數(shù)據(jù)

C.周圍居民的投訴和抱怨

D.企業(yè)周圍有部分農(nóng)田麥苗死亡但責(zé)任尚未確定的事實。

3．審核準(zhǔn)則可以包括：（）

A.ISO14001標(biāo)準(zhǔn)

B.組織的運行控制程序

C.組織的環(huán)境方針

D.環(huán)境方面的法律法規(guī)

4．審核范圍通常包括：（）

A.組織的實際位置

B.組織單元

C.組織的活動和過程

D.所覆蓋的時期

E.組織的供方和合同方

5．審核中收集做為審核證據(jù)信息的方法包括：（）

A.面談

B.對活動的觀察

C.文件評審

D.攜帶儀器現(xiàn)場監(jiān)測

三、判斷題

1.審核證據(jù)既可以是定性的也可以是定量的。

2.GB/T19011-2003是等同采用ISO19011-2003，屬于強制性國家標(biāo)準(zhǔn)。

3.受審核方為審核組指派的向?qū)Р坏脼閷徍藛T收集的不符合信息做出澄清。

4.當(dāng)?shù)丨h(huán)境監(jiān)測中心站依法對受審核方所做的污水環(huán)境監(jiān)測報告不能作為審核證據(jù)。

5.審核計劃一經(jīng)批準(zhǔn)就不得再修改，否則會影響審核正常進行。

6.由審核組長在末次會議上宣布認證結(jié)論。

7.GB/T19011-2003標(biāo)準(zhǔn)只適用于第三方審核，不適用于組織內(nèi)審。

8.受審核方對審核員的提問所做的口頭回答均可以作為審核證據(jù)。

9.實習(xí)審核員不是審核組正式成員。

10.審核組必須由兩名或兩名以上正式成員組成。

四、簡答題

1.確定審核范圍應(yīng)考慮哪些因素

2.決定審核組的規(guī)模和組成時，應(yīng)當(dāng)考慮哪些因素？

3.向?qū)У穆氊?zé)是什么？

五、闡述題

1.審核員的個人素質(zhì)有哪些要求？

2．第一階段和第二階段審核的重點分別是什么？

六、案例分析題

1．審核員張工在熱處理車間進行審核時觀察到，該車間金屬件的熱處理裝置是使用液化氣作為燃料的，張工追蹤至在車間外的液化氣站房，發(fā)現(xiàn)消防器材配備合理，通風(fēng)裝置運行正常。張工索要可燃氣體報警器的檢定證書時，車間負責(zé)人說：可燃氣體報警器沒有檢定，因為是新購置的，買來時有出廠合格證，所以買來就安裝上了，肯定沒有問題。

2.審核員張工在企業(yè)向?qū)У呐阃氯パb配車間審核，在車間的廠房外面發(fā)現(xiàn)露天存放大量建筑垃圾，隨地都是，殘土沒有任何覆蓋物，被風(fēng)吹起引起揚塵。陪同人員介紹說：是廠房上個月進行了改建，建筑垃圾是招標(biāo)來的建筑公司丟棄的，他們沒來得及清運走。張工讓基建辦的負責(zé)人把施工合同拿來查閱，發(fā)現(xiàn)甲方并未規(guī)定由建筑公司負責(zé)建筑垃圾的清運。

3.審核員張工又來到機加車間進行審核，發(fā)現(xiàn)車間過道邊上放有兩只金屬垃圾桶，上面分別標(biāo)注危險廢棄物和可回收廢棄物?，F(xiàn)場還貼有作業(yè)文件Q/EMS-26“廢棄物管理方法”，但張工打開可回收廢棄物垃圾桶時，發(fā)現(xiàn)里面除金屬廢屑外還有很多含油抹布。但按“廢棄物管理方法”規(guī)定，含油抹布應(yīng)放入危險廢物桶內(nèi)，以便統(tǒng)一處置。

4.審核員來到鍋爐房進行審核，在鍋爐房外觀察煙囪時發(fā)現(xiàn)常有黑煙冒出，便問鍋爐房負責(zé)人鍋爐煙塵是否監(jiān)測過，鍋爐房負責(zé)人說：我們每季度都請當(dāng)?shù)丨h(huán)保監(jiān)測中心來工廠監(jiān)測，上個星期剛監(jiān)測完并出具了委托監(jiān)測報告。審核員發(fā)現(xiàn)其中黑度超標(biāo)。鍋爐房負責(zé)人說：每次報告送來都放辦公室文件柜中，還真沒仔細看。

5.公司根據(jù)沖壓車間作業(yè)時引起廠界噪聲超標(biāo)問題制定了整改方案，方案要求沖壓車間作業(yè)時將門窗關(guān)閉，沖壓設(shè)備間加設(shè)隔音板，車間內(nèi)墻還粘貼了吸音材料。但整改方案實施完成后再次監(jiān)測，廠界噪聲仍超標(biāo)。審核員查閱了公司關(guān)于改進沖壓車間噪聲超標(biāo)方案時發(fā)現(xiàn)，該方案中只有整改措施、實施進度和責(zé)任人，但沒有規(guī)定廠界噪聲降低的具體指標(biāo)值。

第二篇：2007年6月食品安全管理體系國家注冊審核員審核知識

一、單項選擇題(從下面各題選項中選出一個最恰當(dāng)?shù)拇鸢?。并將相?yīng)字母填入相應(yīng)括號內(nèi)。每題1分。共15分)1一次審核的結(jié)束是指(b)。(A)末次會議結(jié)束

(B)分發(fā)了經(jīng)批準(zhǔn)的審核報告之時(C)對不符合項糾正措施進行驗證后(D)監(jiān)督檢查之后

2文件審核的作用不包括(a)(A)了解被審核方信息，為現(xiàn)場審核做準(zhǔn)備

(B)確認食品安全管理體系文件的充分性、適宜性、有效性(C)確認HACCP計劃實施的有效性(D)確認HACCP計劃制定的合理性 3審核結(jié)論由(b)得出。

(A)審核組長(B)審核組(C)審核委托方(D)認證機構(gòu)

4審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)和審核準(zhǔn)則的關(guān)系正確的是(a)。

(A)將收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進行評價。獲得審核發(fā)現(xiàn)(B)將收集到的審核發(fā)現(xiàn)對照審核準(zhǔn)則進行評價，獲得審核證據(jù)(C)將收集到的審核發(fā)現(xiàn)對照審核準(zhǔn)則進行評價，獲得審核結(jié)論(D)將收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進行評價，獲得審核結(jié)果 5食品安全管理體系文件審核的作用()。(A)為提高食品安全管理體系現(xiàn)場控制的能力

(B)判斷食品安全管理體系文件是否符合準(zhǔn)則、法律法規(guī)等審核依據(jù)的要求(C)審核危害分析、關(guān)鍵控制點、關(guān)鍵限值、控制措施、驗證策劃方案的適宜性(D)B+C

6檢查表的作用是()n

(A)保證審核路線、審核思路的清晰、合理、有效(B)保持審核的節(jié)奏和i車續(xù)性

(C)預(yù)先通知被審核方需審核的內(nèi)容

(D)A+B

7認證機構(gòu)對組織食品安全管理體系審核。滿足如下條件時，第一階段可不到現(xiàn)場()。

(A)小型組織。加工線為一條，且員工素質(zhì)較高

(B)小型且欠發(fā)達組織，利用外部組織開發(fā)的食品安全管理體系(C)審核員對審核組織十分熟悉，且在該組織工作過

(D)審核員對審核組織的加工過程十分熟悉，且該組織規(guī)模小，加工過程簡單 8審核報告應(yīng)當(dāng)在()提交。

(A)商定的時間期限內(nèi)(B)現(xiàn)場審核結(jié)束后(C)認證決定后(D)糾正措施驗證完成后 9如果在審核中沒有發(fā)現(xiàn)任何不符合項，審核組長應(yīng)()。

(A)繼續(xù)擴大抽樣(B)調(diào)整審核范圍(C)作出結(jié)論說： “食品安全管理體系不存在不符合項”(D)以上各項都不正確 1O食品安全管理體系第一階段現(xiàn)場審核的內(nèi)容有()。(A)基礎(chǔ)設(shè)施及其維護情況與相應(yīng)法律法規(guī)、規(guī)范的符合性

(B)危害分析與HACCP計劃的科學(xué)性、合理性以及實施的有效性(C)操作前提方案的實施效果(D)員工的食品安全意識

11如何判定食品安全管理體系的有效性()。

(A)是否按GB／T22000—2006標(biāo)準(zhǔn)建立了食品安全管理體系文件(包括前提方案(PRP(s))、HACCP計劃和其他要求的文件)(B)已按體系文件貫徹執(zhí)行(C)實施了驗證，效果良好

(D)以上都是 12我國的審核員注冊機構(gòu)是()。(A)國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局

(B)中國國家認證認可監(jiān)督管理委員會(C)中國認證認可協(xié)會

(D)中國合格評定國家認可委員會

13GB／T22000—2006標(biāo)準(zhǔn)涉及的人員能力，可以從()獲得。(A)教育(B)培訓(xùn)(C)技能和經(jīng)驗(D)以上都對()是由兩個或兩個以上的個人契約聯(lián)合經(jīng)營的企業(yè)。(A)業(yè)主制企業(yè)(B)合伙制企業(yè)(C)合作制企業(yè)(D)公司制企業(yè)

15供應(yīng)鏈有時被稱為價值鏈或需求鏈，包括()、供應(yīng)商、過程、產(chǎn)品以及向最終顧客交付產(chǎn)品和服務(wù)有影響的各種資源。(A)生產(chǎn)(B)顧客(C)質(zhì)量(D)檢驗

二、判斷題(判斷下列各題。正確的寫T，錯誤的寫F。填入相應(yīng)括號內(nèi)。每題1分，共1O分)16審核中?，F(xiàn)場操作人員的回答不能作為客觀證據(jù)。()

17受審核方可以依據(jù)合理的理由申請更換審核組成員。()

18當(dāng)審核計劃的所有活動已完成，審核即告結(jié)束，審核報告的批準(zhǔn)和分發(fā)可不視為審核的一部分。()

19因為審核組中的技術(shù)專家熟悉受審核組織的行業(yè)特點，因此對受審核組織的食品安全管理體系評價更具有權(quán)威性。()2O現(xiàn)場審核的首、末次會議必須由審核組長主持。()

21食品安全管理體系認證的第二階段審核必須在受審核方現(xiàn)場進行。()22食品安全管理體系審核員憑審核員證可以進入食品生產(chǎn)現(xiàn)場。()23認證機構(gòu)應(yīng)在產(chǎn)品的生產(chǎn)季節(jié)對獲證組織實施監(jiān)督審核。()

24食品安全管理體系審核員應(yīng)當(dāng)誠實正直，并為企業(yè)提供增值服務(wù)，所以應(yīng)當(dāng)將你在一個企業(yè)得到的技術(shù)信息及時向另一個企業(yè)傳授。()25食品安全對食品生產(chǎn)企業(yè)而言，是最重要的工作，必須將財務(wù)、行政部門納入食品安全管理體系，才能保證食品安全。()

三、多項選擇題 f從下面各題選項中選出兩個或兩個以上最恰當(dāng)?shù)拇鸢?，并將相?yīng)的字母填入題后括號內(nèi)。多選或少選均不得分。每題2分，共1O分)

26食品安全管理體系審核可采用()方法收集信息。

(A)面談

(B)查閱文件記錄

(C)抽取產(chǎn)品送認可的實驗室檢測

(D)現(xiàn)場觀察

27食品安全管理體系文審的內(nèi)容包括()。

(A)形成文件的食品安全方針、目標(biāo)

(B)食品安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求的形成文件的程序和記錄

(C)組織為確保食品安全管理體系有效建立、實施和更新所需文件和記錄(D)內(nèi)審及管理評審記錄

28食品安全管理體系認證過程中，關(guān)于產(chǎn)品抽樣檢驗的實施正確的說法是()。(A)委托具備相應(yīng)能力的檢測機構(gòu)完成

(B)由現(xiàn)場審核人員利用申請人的檢驗設(shè)施完成

(C)由現(xiàn)場審核人員確認由其他檢驗機構(gòu)出具的檢驗結(jié)果的方式完成(D)可以根據(jù)現(xiàn)場審核人員的判斷不實施

29獲得CCAA食品安全管理體系審核員注冊資格可證明注冊人員()。(A)通過了符合GBT／27024—2004要求的嚴格的能力考核和評價

(B)達到了GB 19011—2003建議的審核員應(yīng)具備的個人素質(zhì)、知識和技能以及食品安全管理體系審核員特定的知識和技能(C)有能力完成相應(yīng)的食品安全管理體系審核或?qū)徍斯芾砉ぷ?D)有能力完成食品開發(fā)工作

3O以下哪些方面是企業(yè)制定方針 目標(biāo)的主要依據(jù)()(A)市場需求和顧客(B)競爭對手情況(C)社會發(fā)展動向(D)政府管理要求

四、簡答題(每題5分，共15分)31簡述認證過程。

32簡述食品安全管理體系有效性應(yīng)從哪些方面實施評價。33從食品安全管理的角度談一下應(yīng)在哪些方面評價供應(yīng)商。

五、闡述題(每題10分，共2O分)34請闡述如何審核一個組織的產(chǎn)品安全的驗證策劃? 35一位審核員對某企業(yè)審核監(jiān)視和測量時，發(fā)現(xiàn)某些食品安全特性是通過感官進行檢查的，審核員詢問了檢查員有無發(fā)現(xiàn)問題后就結(jié)束了審核，請談一下你作為審核員遇到這種情況的審核思路。

六、案例分析題(每題6分，共3O分)

請對以下場景進行分析，并依據(jù)GBfr22000—2006標(biāo)準(zhǔn)判斷有無不符合。如有請寫出不符合標(biāo)準(zhǔn)條款的編號及內(nèi)容，并寫出不符合事實。

36某食 品企業(yè)主要產(chǎn) 品為膨化食 品，以GB／T22000—2006為標(biāo)準(zhǔn)建立了工廠的食品安全管理體系。確定了大米的驗收為關(guān)鍵控制點，關(guān)鍵限值為農(nóng)殘(DDT、六六六)和黃曲霉毒素的含量限值，監(jiān)控方法為驗收員每批查看供貨方提供的大米檢測報告中農(nóng)殘(DDT、六六六)和黃曲霉毒素含量是否符合關(guān)鍵限值的要求。審核員來到供應(yīng)部，查看2004年大米進料情況，2004年3月、6月各進一批(No．D0311、No．D0312)，問主管有關(guān)大米進料質(zhì)量要求時，主管回答： “我們進大米把關(guān)是嚴格 的。”審核員要求提供2004年兩批大米的檢測報告，主管說： “合格供方僅一家質(zhì)量比較好，在評價時很慎重，這家大米一貫都沒什么問題。”接著拿一文件夾說 “資料都在這?！睂徍藛T看到，其中只有大米試用報告及2003年兩份有關(guān)農(nóng)殘(DDT、六六六)和黃曲霉毒素的檢測報告。

37審核員在對某廠速凍產(chǎn)品冷藏運輸?shù)谋O(jiān)控記錄審核中發(fā)現(xiàn)，有幾份記錄中的冷藏運輸溫度均為0~C。但按規(guī)定冷藏運輸CL應(yīng)小于一4~C。當(dāng)問及品控部人員時，其回答是由于近日室外氣溫過高，冷藏車廂溫度難以控制。

38審核供應(yīng)部時，查閱該公司HACCP計劃書，規(guī)定白糖進貨驗收是CCP，發(fā)現(xiàn)2003年11月3日購進的白糖隨批檢驗報告全部為英語。原料白糖進貨驗收人員說，自己中學(xué)畢業(yè)不認識英語，但這批原料是進13的，肯定合格。

39現(xiàn)場審核一火腿腸生產(chǎn)企業(yè)，審核員來到車間在門31進行必要的個人消毒，發(fā)現(xiàn)整個車間入31 處僅有一個活動洗手池，車間主任介紹說： “我們車間4O人進入車間都在這里經(jīng)過洗手消毒，保證個人衛(wèi)生符合要求?！睂徍藛T進入更衣室，數(shù)更衣柜有2O個，車間主任介紹說：車間每兩人共用～個柜子：審核員打開～個柜子，發(fā)現(xiàn)其中有飯盆、水杯、衣服和皮鞋。

4O某食品企業(yè)主要產(chǎn)品為面粉，以GBfT22000—2006為標(biāo)準(zhǔn)建立了工廠的食品安全管理體系 在金屬探測工序，審核員看到，生產(chǎn)前及正常生產(chǎn)時每小時監(jiān)控員用測試塊即Fe20mm和Sus25mm測試金屬探測器的準(zhǔn)確、靈敏和有效性。查看監(jiān)控員的測試記錄均正常=審核員當(dāng)場請監(jiān)控員測試。要求監(jiān)控員把測試塊放于成品包裝袋上面測試，卻發(fā)現(xiàn)金屬探測器沒有任何反應(yīng)。審核員自己重新測試了～次仍無反應(yīng)，審核員再次將測試塊放于兩袋面中間測試還是無反應(yīng)，放于面袋下測試反應(yīng)正常。

審核員問監(jiān)控員，平時你是怎么測試的，監(jiān)控員回答： “我一般是放在成品袋中間測試?！?/p>

07年9月

一、單項選擇題(從下面各題選項中選出一個最恰當(dāng)?shù)拇鸢福⑾鄳?yīng)字母填入相應(yīng)括號內(nèi)。每題1分，共15分)1第三方認證審核的審核報告應(yīng)提交給()。(A)審核委托方(B)受審核方

(C)受審核方的上級主管部門(D)認可機構(gòu)

2生產(chǎn)現(xiàn)場，工人發(fā)現(xiàn)有一批玉米原料有霉變現(xiàn)象，經(jīng)檢驗員確認后，將這批原料退回了庫房，未投入生產(chǎn)過程，這種行為是()。

(A)糾正(B)銷毀(C)按廢物處理（D）糾正措施 3食品安全管理體系的范圍不包括()。

(A)產(chǎn)品種類(B)加工過程(C)產(chǎn)品銷售對象(D)加工場地 4審核的目的是()。

(A)尋找不合格項(B)評價并確定滿足審核準(zhǔn)則的程度(C)評價體系的持續(xù)適宜性(D)評價體系的完整性 5以下不屬于審核準(zhǔn)則的是()。(A)顧客的隱含要求(B)組織產(chǎn)品的檢驗記錄(C)生產(chǎn)設(shè)備維護管理規(guī)定

(D)認證產(chǎn)品所執(zhí)行的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)

6制定認證審核計劃是()的職責(zé)。

(A)認證機構(gòu)

(B)審核委托方

(C)審核組組長

(D)受審核方

7審核報告是重要的審核文件，屬于()所有，按要求應(yīng)予保密。

(A)受審核方

(B)審核委托方(C)認證機構(gòu)認可委員會(D)以上都是 8實施第三方食品安全管理體系審核，主要是為了()。

(A)發(fā)現(xiàn)盡可能多的不符合項

(B)評估產(chǎn)品質(zhì)量的符合性

(C)建立互利的共方關(guān)系

(D)證實組織的食品安全管理體系符合已確定的審核準(zhǔn)則的程度要求

9在第三方認證審核時()不是審核員的職責(zé)。

(A)實施審核

(B)確定不合格項

(C)對發(fā)現(xiàn)的不合格項制定糾正措施

(D)驗證受審核方所采取的糾正措施的有效性

10目前，我國的審核員注冊機構(gòu)是()。

(A)國家質(zhì)檢總局(B)國家認監(jiān)委(C)中國認證認可協(xié)會(D)國家認可委

11根據(jù)中國認證認可協(xié)會((食品安全管理體系審核員注冊準(zhǔn)則))(第2版)，具有食品及相關(guān)專業(yè)學(xué)歷的申請人應(yīng)具有至少()年符合相關(guān)要求的專業(yè)工作經(jīng)驗。(A)1(B)2(C)3(D)4 12管理的對象是()。(A)管理者(B)員工(C)資源(D)組織 13下面對企業(yè)文化的理解。正確的是()。

(A)企業(yè)文化只是企業(yè)的發(fā)展過程中的一個副產(chǎn)品。對企業(yè)的發(fā)展無重大影響(B)企業(yè)文化是整個企業(yè)的靈魂，無法改變

(C)企業(yè)文化在一段時間內(nèi)是穩(wěn)定的，它影響著企業(yè)中的每個人(D)企業(yè)文化無需通過管理者刻意營造 14下列不屬于生產(chǎn)工藝技術(shù)的是()。

(A)生產(chǎn)工藝(B)工藝流程(C)設(shè)備選型(D)原料來源

15對于主要原材料的采購，在滿足生產(chǎn)要求的品種、質(zhì)量、性能、數(shù)量等條件下。主要比較采購的可靠性及()。(A)供應(yīng)方式(B)運輸方式(C)倉儲方式(D)價格的經(jīng)濟性

二、判斷題(判斷下列各題，正確的寫T，錯誤的寫F，填入相應(yīng)括號內(nèi)。每題1分。共1O分)16食品安全管理體系認證二個階段的審核必須在受審核方現(xiàn)場進行。()17食品安全管理體系審核組應(yīng)當(dāng)按照審核方案的安排進行現(xiàn)場審核。()

18實施審核時必須由兩名以上審核員組成審核組，需要時，由技術(shù)專家提供支持。()19有季節(jié)性生產(chǎn)的企業(yè)，現(xiàn)場審核應(yīng)安排在正常生產(chǎn)時進行。()

20審核員在發(fā)現(xiàn)不符合項線索時可擴大抽樣。()

21審核報告必須經(jīng)認證申請方領(lǐng)導(dǎo)同意方能上報認證機構(gòu)。()

22監(jiān)督審核時不必進行文件評審。()

23認可是指由認可機構(gòu)對認證機構(gòu)、檢查機構(gòu)、實驗室以及從事評審、審核等認證活動人員的能力和執(zhí)業(yè)資格，予以承認的合格評定活動。()24食品安全管理體系應(yīng)覆蓋所有的職能部門。()

25法人可分為企業(yè)法人、機關(guān)法人、事業(yè)法人和社團法人。()

三、多項選擇題(從下面各題選項中選 出兩個或兩個以上最恰當(dāng)?shù)拇鸢福⑾鄳?yīng)的字母填入題后括號內(nèi)。多選或少選均不得分。每題2分，共1O分)26文件評審應(yīng)當(dāng)考慮以下因素()。

A【)組織的規(guī)模

(B)組織的性質(zhì)(C)審核的目的(D)審核的范圍

27現(xiàn)場審核時間應(yīng)該包括()。

(A)編制審核報告的時間

(B)首、末次會議的時間

(C)內(nèi)部溝通的時間

(D)編制審核計劃的時間

28申請CCAA食品安全管理體系實習(xí)審核員的申請人應(yīng)滿足以下()要求。

(A)教育經(jīng)歷(B)工作經(jīng)歷(C)審核經(jīng)歷(D)食品安全工作經(jīng)歷 29對于企業(yè)來說，下列各項屬于創(chuàng)新活動的是()。

(A)生產(chǎn)新產(chǎn)品(B)使用新技術(shù)(C)開辟新市場(D)采用新的組織形式 30一般來說，企業(yè)是指具有以下()特點的基本經(jīng)濟單位。

(A)從事生產(chǎn)、流通或服務(wù)等活動(B)自主經(jīng)營、自負盈虧(C)實行獨立核算(D)具有法人資格

四、簡答題(每題5分，共15分)31要證實GBT／22000—2006標(biāo)準(zhǔn)第422條款已得到執(zhí)行，您希望得到哪些審核證據(jù)?

32試述審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)與審核結(jié)論三者的關(guān)系。33監(jiān)督審核與復(fù)評審核的目的分別是什么?

五、闡述題(每題l0分，共20分)34請闡述如何審核一個組織的驗證活動實施的有效性。35請闡述如何審核一個組織的基礎(chǔ)設(shè)施和維護方案控制。

六、案例分析題(每題6分，共30分)請對以下場景進行分析，并依據(jù)GBT／22000—2006標(biāo)準(zhǔn)判斷有無不符合。如有請寫出不符合標(biāo)準(zhǔn)條款的編號及內(nèi)容，并寫出不符合事實。

36審核員在對分割雞肉加工廠的排酸車間進行檢查時，發(fā)現(xiàn)雞肉的排酸溫度為0—4~C，排酸時間為 4O分鐘。同時，雞肉在濃度為25—50ppm之間的次氯酸鈉溶液消毒40分鐘，企業(yè)將以上參數(shù)作為關(guān)鍵限值進行監(jiān)視；次氯酸鈉溶液的濃度監(jiān)測的方法是采用次氯酸鈉試紙，試紙的精確度為75、100ppm，監(jiān)視的頻率為每小時；溫度監(jiān)控采用溫度計，誤差為0．1oC；時間是通過控制屠宰過程傳送帶的傳送速度來滿足的；排酸車間基本上為密閉狀態(tài)，溫度控制良好；企業(yè)為確保次氯酸鈉溶液的濃度達到要求，每半天換一次次氯酸鈉溶液。

37審核員審核某企業(yè)的監(jiān)視和測量時，發(fā)現(xiàn)某些食品安全特性是通過感官進行檢查的，沒有對感官檢查方法的適宜性進行評價。

38在某食品廠生產(chǎn)車問部，審核員看到該產(chǎn)品的滅菌工序定為CCP。溫度為85—90~(218—2O分鐘。審核員正在滅菌的滅菌鍋溫度指示為83~C。操作人員說83~C和CL相差不大，不會影響產(chǎn)品安全，他經(jīng)常這樣控制，沒出過不合格的產(chǎn)品。

39審核員來到在某米粉廠采購部審核，發(fā)現(xiàn)其原料大米有好幾批來自湖北某縣。而其原料接收準(zhǔn)則中沒有該產(chǎn)地的記錄。采購部長解釋說今年原料短缺，我們就放寬了產(chǎn)地限制。

40某公司乳品廠的HACCP計劃將鮮奶收購作為CCP控制，審核員在品控部查閱鮮奶收購檢驗記錄時。發(fā)現(xiàn)2004年9FJ份收購的鮮奶均沒有抗生素檢驗記錄。審核員問：為什么沒按GB12693—2oo3~L制品企業(yè)良好生產(chǎn)規(guī)范要求進行抗生素檢查?品控部主任(兼食品安全小組副組長)說：根據(jù)顧客提出的不要求本廠提供無抗奶粉的訂貨單，才沒有測抗生素含量指標(biāo)。

2007年12月CCAA食品安全管理體系國家注冊審核員筆試試卷（審核知識）

一、單項選擇題（從下面各題選項中選出一個最恰當(dāng)?shù)拇鸢?，并將相?yīng)字母填入括號內(nèi)。每題1分，共15分）

1.根據(jù)中國認證認可協(xié)會《食品安全管理體系審核員注冊準(zhǔn)則》（第2版），申請人應(yīng)具有至少（）年技術(shù)或管理崗位的工作經(jīng)驗。

（A）2（B）3（C）4（D）5 2.第二方審核是（）進行的審核。

（A）由外部獨立的組織（B）由兩個或兩個以上組織共同

（C）由組織的顧客或其他人以顧客的名義（D）對不同的管理體系一起 3.與受審核方就不符合進行溝通是為了使之（）。（A）找出不符合的原因（B）確認審核依據(jù)的準(zhǔn)確性（C）同意采取糾正措施（D）以上都對 4.末次會議的內(nèi)容不包括（）。

（A）向受審核方介紹審核情況（B）宣布審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論（C）驗證不符合項的糾正措施（D）介紹監(jiān)督審核的規(guī)定 5.在審核活動中，審核委托方的職責(zé)是（）。

（A）提交審核文件（B）提出審核要求，確定審核目的

（C)派出陪同人員并提供其他審核所需的資源（D）提供審核證據(jù)

6.目標(biāo)管理是1954年由美國著名管理學(xué)者德魯克提出的計劃管理方法，但是任何先進的管理方法，在推行過程中，都有一定的局限性。就比較而言，目標(biāo)管理更適合于（）。

（A）經(jīng)營環(huán)境復(fù)雜多變的組織（B）外部環(huán)境業(yè)務(wù)與技術(shù)相對穩(wěn)定的組織（C）高科技，風(fēng)險型企業(yè)（D）特大型跨國公司 7.以下哪一項標(biāo)志著現(xiàn)場審核的開始（）。（A）審核組長接受審核任務(wù)（B）開始文件評審（C）審核組到了審核現(xiàn)場（D）召開首次會議 8.審核證據(jù)是（）。

（A）將審核發(fā)現(xiàn)對照審核準(zhǔn)則進行評價的結(jié)果

（B）與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息（C）審核員報告的不符合項（D）（A）+（B）

9.認證證書的認證范圍由（）。（A）申請人決定（B）認證機構(gòu)決定

（C）受審核方?jīng)Q定（D）認證機構(gòu)和申請人協(xié)商決定 10.以下屬于完整管理體系審核的是（）。

（A）復(fù)評審核（B）非例行監(jiān)督審核（C）例行監(jiān)督審核（D）（A）+（C）11.某企業(yè)在部門設(shè)置中有企管辦，其職責(zé)一般包括（）（A）產(chǎn)品質(zhì)量檢驗（B）協(xié)調(diào)生產(chǎn)進度

（C）企業(yè)管理制度的建立和實施（D）企業(yè)檔案管理

12.以下哪一項活動屬于現(xiàn)場審核時間內(nèi)發(fā)生的活動（）

（A）進行文件初審（B）召開末次會議（C）編寫審核報告（D）確定糾正措施 13.下列說法不正確的是（）。

（A）審核組可以由一名或多名審核員組成

（B）審核組應(yīng)至少配備一名經(jīng)認可具有專業(yè)能力的成員（C）實習(xí)審核員可在技術(shù)專家指導(dǎo)下獨立承擔(dān)審核任務(wù)（D）審核組長并非必須由高級審核員擔(dān)任

14．下列哪種文件應(yīng)在現(xiàn)場審核前通知受審核方（）。

（A）檢查表（B）審核計劃

（C）審核工作文件（D）適用的法律法規(guī) 15.如果在審核中沒有發(fā)現(xiàn)任何不符合項，審核組長應(yīng)（）（A）擴大抽樣

（B）調(diào)整審核范圍

（C）做出“食品安全管理體系不存在不符合項”的結(jié)論（D）以上都不是

二、判斷題（判斷下列各題，正確的寫T，錯誤的寫F，填入相應(yīng)括號內(nèi)。每題1分，共10分）

16.企業(yè)目標(biāo)為企業(yè)決策指明了方向，是企業(yè)計劃的重要內(nèi)容，也是衡量企業(yè)實際績效的標(biāo)準(zhǔn)。（）17.柔性組織特別強調(diào)標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化和規(guī)章制度。（）

18.CCAA《食品安全管理體系審核員注冊準(zhǔn)則》（第２版）中所說的審核僅指第三方審核。（）19.不符合項的確定應(yīng)以客觀證據(jù)為基礎(chǔ)，以審核準(zhǔn)則為依據(jù)。（）20.食品安全管理體系認證審核應(yīng)分兩個階段進行。（）21.CCAA對所有注冊申請人都將進行技能方面的考核。（）22.食品安全管理體系審核是一個抽樣的過程。（）

23.審核計劃是針對特定時間段所策劃，并具有特定目的的一組審核。（）24.受審核方是指要求審核的組織或人員。（）

25.針對組織結(jié)構(gòu)存在的某些缺陷，通過設(shè)立臨時性或協(xié)調(diào)組織實現(xiàn)協(xié)調(diào)，這種協(xié)調(diào)方式屬于結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)方式。（）

三、多項選擇題（從下面各題選項中選出兩個或兩個以上最恰當(dāng)?shù)拇鸢?，并將相?yīng)的字母填入題后括號內(nèi)。多選或少選均不得分。每題2分，共10分）

26.食品安全管理體系審核中常用的收集信息的方法有以下幾種（）。（A）面談（B）查閱文件和記錄（C）觀察（D）實際測量 27.審核組中應(yīng)包括（）。

（A）審核組長（B）高級審核員（C）專業(yè)審核員或技術(shù)專家（D）實習(xí)審核員 28.與審核有關(guān)的原則包括（）。

（A）公正表達（B）獨立性（C）講道德（D）基于證據(jù)的方法

29.在監(jiān)督審核中對所發(fā)現(xiàn)的問題，視問題的輕重程度，對獲證方可以采用以下處置方式（）。（A）暫停證書（B）撤銷證書（C）注銷證書（D）保持證書

30.在CCAA的第2版管理體系審核員注冊準(zhǔn)則中，對審核員的能力要求（）。（A）個人素質(zhì)（B）知識（C）技能（D）專業(yè)

四、簡答題（每題5分，共15分）

31.試述第二階段審核的目的、內(nèi)容和要求。32.請簡要敘述認證范圍與審核范圍的區(qū)別。

33.一般來說，企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)及職責(zé)劃分是相似的。請針對一個上千人的大型生產(chǎn)型企業(yè)，說出一般設(shè)有哪些關(guān)鍵的中層部門以及這些部門的職責(zé)（至少說出六個）。職責(zé)請用GB/T 19001-2000標(biāo)準(zhǔn)中的條款編號表示（例如，部門：人力資源部;職責(zé)：6.2）

五、闡述題（每題10分，共20分）

34.請闡述食品安全管理體系的審核范圍如何確定，并舉例說明。35.請闡述如何審核一個組織的應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)。

六、案例分析題（每題6分，共30分）請對以下場景進行分析，并依據(jù)GB/T 22000-2006標(biāo)準(zhǔn)判斷有無不符合。如有，請寫出不符合標(biāo)準(zhǔn)條款的編號及內(nèi)容，并寫出不符合事實。

36.某糖果生產(chǎn)企業(yè)，產(chǎn)品的品種包括硬糖、軟糖和巧克力等多個品種。2006年1月，企業(yè)發(fā)布了食品安全管理體系文件并開始實施。審核員2007年3月審核時發(fā)現(xiàn)，該企業(yè)由于市場需求開發(fā)了一種夾花生醬的巧克力，增加了醬料制備的過程，使用了新的生產(chǎn)線，但一直沿用原來的體系文件，HACCP小組也沒做任何其他工作。企業(yè)人員解釋，該產(chǎn)品與以前生產(chǎn)的普通巧克力沒什么區(qū)別，CCP也是原料驗收和金屬探測，使用原來的文件就足夠了，不需要再做什么。

37.審核員在含乳飲料廠查看配料和添加劑貯存?zhèn)}庫時發(fā)現(xiàn)，配料和添加劑均放置在墊板上，其中甜蜜糖、焦糖夜、淀粉等包裝上的標(biāo)簽已經(jīng)沒有了，無法查看到生產(chǎn)日期和保質(zhì)期限。倉庫管理員和檢驗員說：標(biāo)簽已丟失。審核員問：如何確保原料在保值期內(nèi)使用？檢驗員說：使用前倉庫管理員會請我過去看一下，一般都沒問題。

38.審核組在審核某食品加工廠供應(yīng)部時查閱一公司的HACCP計劃書，該計劃書規(guī)定白糖進貨驗收是CCP，同時發(fā)現(xiàn)2006年11月3日購進的白糖的隨批檢驗報告全是英語。原料進貨檢驗員說自己根本不懂英語，但這批原料是進口的，肯定合格。39.審核組到一個食品加工廠進行現(xiàn)場審核，進入廠區(qū)后，發(fā)現(xiàn)有兩個工人身穿工作服推著貨車到倉庫領(lǐng)取輔料，而后用車推輔料回車間。

40.某年7月，審核員在審核一肉制品廠的蒸煮工序時，蒸煮是企業(yè)確定的CCP，操作文件規(guī)定蒸煮的溫度應(yīng)大于或等于80度，而現(xiàn)場上個月的溫度記錄中有5天是78度，設(shè)備控制人員解釋說：現(xiàn)在是夏天，氣溫比較高，差

一、兩度不會有什么問題。

2008年3月CCAA食品安全管理體系 國家注冊審核員筆試試卷（審核知識）

一、單項選擇題（從下面各題選項中選出一個最恰當(dāng)?shù)拇鸢?，并將相?yīng)字母填入相應(yīng)括號內(nèi)。每題1分。共15分）1．CCAA現(xiàn)行FSMS審核員注冊準(zhǔn)則的實施日期為（）。（A）2006年1月1日（B）2007年1月1日（C）2007年5月1日（D）2007年6月1日

2．食品安全管理體系文審的內(nèi)容包括（）。（A）內(nèi)審及管理評審記錄（B）前提方案及HACCP計劃（C）驗證活動實施記錄（D）記錄清單

3．食品安全管理體系審核范圍應(yīng)由（）確定。（A）審核委托方（B）受審核方

（C）認證機構(gòu)與審核委托方共同確定（D）認證機構(gòu)與受審核方共同確定

4．對食品安全管理體系監(jiān)督審核，以下說法正確的是（）。

（A）當(dāng)含有季節(jié)性產(chǎn)品時，監(jiān)督審核最長時間間隔可適當(dāng)延長，超過12個月

（B）由于產(chǎn)品生產(chǎn)的季節(jié)性原因，在認證證書有效期內(nèi)只要有一次審核活動即可保持認證資格（C）季節(jié)性產(chǎn)品宜在生產(chǎn)季節(jié)進行監(jiān)督

（D）每次監(jiān)督審核必須覆蓋食品安全管理體系認證范圍內(nèi)的所有產(chǎn)品 5．“針對特定時間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核”，是指（）。（A）審核方案（B）審核計劃（C）審核范圍（D）審核準(zhǔn)則

6．以下哪一種情況可稱為結(jié)合審核（）？

（A）某食品質(zhì)量認證公司與某質(zhì)量認證公司對同一組織進行審核時（B）某食品質(zhì)量認證公司與某質(zhì)量認證公司對不同組織進行審核時（C）對同一組織食品安全管理體系與質(zhì)量管理體系一起審核時

（D）對兩個或以上不同組織的食品安全管理體系與質(zhì)量管理體系一起審核時 7．監(jiān)督審核中出現(xiàn)下列情況時，應(yīng)考慮認證暫停（）？（A）管理體系進行了重要更改，并影響到認證資格（B）證書持有者對證書和標(biāo)志的使用不符合規(guī)定（C）證書持有者未按期交納認證費用且未予糾正（D）以上全部

8．以下哪種情況是審核證據(jù)（）？

（A）銷售部長向?qū)徍藛T反映采購部近期采購的原材料質(zhì)量不好（B）采購部長承認近期采購的原材料質(zhì)量不好

（C）審核員在采購部發(fā)現(xiàn)近期有幾次向供應(yīng)商退回不合格的A 材料的記錄，審核員認為采購部是在非合格供方處采購的A材料

（D）以上都是

9．審核原則是（）的前提。（A）選擇審核任務(wù)（B）受審核方接受審核

（C）確保審核員獨立工作時在相似的情況下得出相似的結(jié)論（D）完成審核任務(wù)

10．關(guān)于第二方審核，下列說法正確的是（）。

（A）公司內(nèi)部審核可以是第二方審核（B）是必須由獨立機構(gòu)進行的審核

（C）對供方進行的審核可以是第二方審核（D）是對產(chǎn)品的等級評定

11．認證機構(gòu)收到認證申請后應(yīng)組織人員對該申請進行評審。以下不屬于評審內(nèi)容的是（）。（A）認證要求是否明確規(guī)定并形成文件（B）是否有能力和時間完成相應(yīng)的審核要求（C）是否具有認可的認證范圍

（D）是否具有一定數(shù)量的審核員或?qū)＜?/p>

12．與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實的記錄、事實陳述和其他信息稱為（）。（A）質(zhì)量信息（B）審核證據(jù)（C）檢驗記錄（D）信息源

13．審核報告應(yīng)當(dāng)在（）提交。（A）商定的時間期限內(nèi)（B）現(xiàn)場審核結(jié)束后（C）認證決定后

（D）糾正措施驗證完成后 14．認證機構(gòu)是指（）。

（A）對產(chǎn)品進行強制認證的機構(gòu)

（B）對產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系按照技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)進行合格評定活動的經(jīng)營機構(gòu)（C）對產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系進行認證的政府機構(gòu)

（D）對管理體系按照技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)進行合格評定活動的經(jīng)營機構(gòu) 15．審核發(fā)現(xiàn)是指（）。（A）管理評審記錄（B）現(xiàn)場取得的證據(jù)

（C）將現(xiàn)場取得的證據(jù)與審核準(zhǔn)則對照得到的結(jié)果（D）現(xiàn)場中發(fā)現(xiàn)的情況，收集的信息

二、判斷題（判斷下列各題，正確的寫T，錯誤的寫F，填入相應(yīng)括號內(nèi)。每題1分，共10分）

16．組織結(jié)構(gòu)是表現(xiàn)組織各部分排列順序，空間位置、聚集狀態(tài)、聯(lián)系方式以及各要素之間相互關(guān)系的一種模式，它是執(zhí)行管理和經(jīng)營任務(wù)的體制。（）

17．編寫不符合報告前不符合事實要在審核組內(nèi)溝通，并得到受審核方同意。（）18．實施審核時必須由兩名以上審核員組成審核組，需要時，由技術(shù)專家提供支持。（）19．為保證不符合項糾正措施的有效性，審核員必須去現(xiàn)場進行驗證。（）20．審核員在發(fā)現(xiàn)不符合項線索時可擴大抽樣。（）21．認證結(jié)論由審核組長正式發(fā)布。（）

22．現(xiàn)場審核前的文件評審是為了對受審核方管理體系文件有效性和適宜性進行確認。（）23．末次會議的結(jié)束標(biāo)志著一次審核活動的結(jié)束。（）24．管理體系的認證過程不包括審核過程。（）

25．實習(xí)審核員可以獨立承擔(dān)任務(wù)，但不能獨立出具任何與審核有關(guān)的報告。（）

三、多項選擇題（從下面各題選項中選出兩個或兩個以上最恰當(dāng)?shù)拇鸢?，并將相?yīng)的字母填入題后括號內(nèi)。多選或少選均不得分。每題2分，共10分）

26．以下行為中，違反審核員行為規(guī)范要求的有（）。（A）為獲得審核證據(jù)，違反審核員行為規(guī)范要求的有（）（B）在受審核方要求提供相關(guān)的咨詢服務(wù)時加以拒絕（C）接受受審核方給予的表彰錦旗

（D）審核完成后，與未參加本次審核的審核員討論審核體會以及在審核中得知的受審核方企業(yè)運作細節(jié) 27．管理的職能包括（）。（A）計劃工作和組織工作（B）人員配備

（C）指導(dǎo)與領(lǐng)導(dǎo)工作

（D）控制工作

28．可接受的審核經(jīng)歷包括（）。

（A）從CNCA批準(zhǔn)的認證機構(gòu)獲得的第三方審核經(jīng)歷（B）從CNCA批準(zhǔn)的審核機構(gòu)獲得的第二方審核經(jīng)歷（C）從CCAA承認的認可活動獲得的認可經(jīng)歷（D）從CNCA批準(zhǔn)的評審活動獲得的評審經(jīng)歷 29．食品安全管理體系審核組組長應(yīng)當(dāng)（）。（A）能夠完成HACCP計劃中關(guān)鍵控制點的審核（B）能夠編制完成審核報告（C）能夠組織和指導(dǎo)審核組成員（D）能夠預(yù)防和解決沖突

30．根據(jù)GB/T 19011-2003的要求，審核員應(yīng)當(dāng)理解組織的運作情況，包括（）。（A）組織的職能（B）組織的結(jié)構(gòu)

（C）組織的總體運營過程（D）組織的資產(chǎn)負債情況

四、簡答題（每題5分，共15分）

31．請簡要敘述認證過程的主要活動，并說明認證過程與審核過程的關(guān)系。32．組織在供應(yīng)商進行初次評價時，應(yīng)對哪些方面加以考慮？ 33．請簡述如何審核企業(yè)有毒有害物品控制。

五、闡述題（每題10分，共20分）

34．某肉制品生產(chǎn)企業(yè)，審核員在審核市場部時發(fā)現(xiàn)一批產(chǎn)品發(fā)生顧客投訴，顧客說在其購買的香腸中發(fā)現(xiàn)了金屬碎屑。作為審核員，請根據(jù)這一線索編寫檢查表，說明對這一問題下一步的審核思路。35．請闡述如何審核一個組織的單項驗證結(jié)果的評價控制。

六、案例分析題（每題6分，共30分）請對以下場景進行分析，并依據(jù)GB/T 22000-2006標(biāo)準(zhǔn)判斷有無不符合。如有，請寫出不符合標(biāo)準(zhǔn)條款的編號及內(nèi)容，并寫出不符合事實。

36．某輸日速凍菜生產(chǎn)企業(yè)，審核員在實施審核時發(fā)現(xiàn)企業(yè)無新版的肯定列表，企業(yè)說他們的產(chǎn)品在出口的時候有檢驗檢疫局把關(guān)，批批檢驗，不會有問題的。

37．在某乳粉生產(chǎn)企業(yè)審核時，審核員發(fā)現(xiàn)一種標(biāo)識為“中老年高鈣乳粉”的產(chǎn)品在HACCP計劃表是將預(yù)期限用途描述為“一般大眾”。企業(yè)解釋，這種產(chǎn)品所有成年人都可以食用，所以確定了這樣的預(yù)期用途。

38．審核供應(yīng)部時查閱該公司HACCP計劃書，規(guī)定白糖進貨驗收是CCP，發(fā)現(xiàn)2003年11月3日購進的白糖隨批檢驗報告全部為英語，原料白糖進貨驗收人員說自己中學(xué)畢業(yè)不認識英語，但這批原料是進的，安全性沒問題。

39．審核員在某面粉廠審核時發(fā)現(xiàn)，企業(yè)將面袋縫制封口的斷針為CC，CL是當(dāng)針斷時一定找齊斷針，且領(lǐng)針時要交舊領(lǐng)新，并記錄。審核員查CCP的監(jiān)控記錄，發(fā)現(xiàn)2008年2月10日發(fā)生斷針情況，但領(lǐng)針記錄未記載。

40．某年7月，審核員在審核一肉制品廠的蒸煮工序時發(fā)現(xiàn)，蒸煮是企業(yè)確定的CCP，操作文件規(guī)定蒸煮的溫度應(yīng)大于或等于80度，而現(xiàn)場上個月的溫度記錄中有5天是78度，設(shè)備控制人員解釋說：現(xiàn)在是夏天，氣溫比較高，差1、2度不會有什么問題。

08年9月理體系國家注冊審核員筆試試卷（審核知識）

一、單項選擇題(從下面各題選項中選出一個最恰當(dāng)?shù)拇鸢?，并將相?yīng)字母填入相應(yīng)括號內(nèi)。每題1分，共15分)1一次審核的結(jié)束是指()。(A)末次會議結(jié)束

(B)分發(fā)了經(jīng)批準(zhǔn)的審核報告之時(C)對不符合項糾正措施進行驗證后(D)監(jiān)督檢查之后

2文件審核的作用不包括()。

(A)了解被審核方信息，為現(xiàn)場審核做準(zhǔn)備

(B)確認食品安全管理體系文件的充分性、適宜性、有效性(C)確認HACCP計劃實施的有效性(D)確認HACCP計劃制定的合理性 3審核結(jié)論由()得出。(A)審核組長(B)審核組(C)審核委托方(D)認證機構(gòu)

4審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)和審核準(zhǔn)則的關(guān)系正確的是()。

(A)將收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進行評價，獲得審核發(fā)現(xiàn)(B)將收集到的審核發(fā)現(xiàn)對照審核準(zhǔn)則進行評價，獲得審核證據(jù)(C)將收集到的審核發(fā)現(xiàn)對照審核準(zhǔn)則進行評價，獲得審核結(jié)論(D)將收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進行評價，獲得審核結(jié)果 5食品安全管理體系文件審核的作用()。(A)為提高食品安全管理體系現(xiàn)場控制的能力

(B)判斷食品安全管理體系文件是否符合準(zhǔn)則、法律法規(guī)等審核依據(jù)的要求(C)審核危害分析、關(guān)鍵控制點、關(guān)鍵限值、控制措施、驗證策劃方案的適宜性(D)B+C 6檢查表的作用是()(A)保證審核路線、審核思路的清晰、合理、有效(B)保持審核的節(jié)奏和連續(xù)性

(C)預(yù)先通知被審核方需審核的內(nèi)容(D)A+B 7認證機構(gòu)對組織食品安全管理體系審核，滿足如下條件時，第一階段可不到現(xiàn)場()。(A)小型組織，加工線為一條，且員工素質(zhì)較高

(B)小型且欠發(fā)達組織，利用外部組織開發(fā)的食品安全管理體系(C)審核員對審核組織十分熟悉，且在該組織工作過

(D)審核員對審核組織的加工過程十分熟悉，且該組織規(guī)模小，加工過程簡單 8 審核報告應(yīng)當(dāng)在()提交。(A)商定的時間期限內(nèi)(B)現(xiàn)場審核結(jié)束后(C)認證決定后

(D)糾正措施驗證完成后

9如果在審核中沒有發(fā)現(xiàn)任何不符合項，審核組長應(yīng)（）

（A）繼續(xù)擴大抽樣

（B）調(diào)整審核范圍

（C）作用結(jié)論說：“食品安全管理體系不存在不符合項”(D)以上各項都不正確

10食品安全管理體系第十階段現(xiàn)場審核的內(nèi)容有()。

(A)基礎(chǔ)設(shè)施及其維護情況與相應(yīng)法律法規(guī)、規(guī)范的符合性(B)危害分析與HACCP計劃的科學(xué)性、合理性以及實施的有效性(c)操作前提方案的實施效果

(D)員工的食品安全意識

11如何判定食品安全蕾理體系的有效性（）。

(A)是否按GB/T22000-2006標(biāo)準(zhǔn)建立了食品安全管理體系文件(包括前提方案(PRP(s))、HACCP計劃和其他要求的文件)(B)已按體系文件貫徹執(zhí)行(C)實施了驗證，效果良好(D)以上都是

12我國的審核員注冊機構(gòu)是（）(A)國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局

(B)中國國家認證認可監(jiān)督管理委員會(C)中國認證認可協(xié)會

(D)中國合格評定國家認可委員會

13GB/T22000-2006標(biāo)準(zhǔn)涉及的人員能力，可以從()獲得。(A)教育(B)培訓(xùn)

(C)技能和經(jīng)驗(D)以上都對

14()是由兩個或兩個以上的個人契約聯(lián)合經(jīng)營的企業(yè)。(A)業(yè)主制企業(yè)(B)合伙制企業(yè)(C)合作制企業(yè)(D)公司制企業(yè)

15供應(yīng)鏈有時被稱為價值鏈或需求鏈，包括()、供應(yīng)商、過程、產(chǎn)品以及向最終顧客交付產(chǎn)品和服務(wù)有影響的各種資源。

(A)生產(chǎn)(B)顧客(C)質(zhì)量(D)檢驗

二、判斷題(判斷下列各題，正確的寫T，錯誤的寫F，填入相應(yīng)括號內(nèi)。每題1分，共10分)16審核中，現(xiàn)場操作人員的回答不能作為客觀證據(jù)。()17受審核方可以依據(jù)合理的理由申請更換審核組成員。()18當(dāng)審核計劃的所有活動已完成，審核即告結(jié)束審核報告的批準(zhǔn)和分發(fā)可不視為審核的一部分。()19因為審核組中的技術(shù)專家熟悉受審核組織的行業(yè)特點，因此對受審核組織的食品安全管理體系評價更具有權(quán)威性。()20現(xiàn)場審核的首、末次會議必須由審核組長主持。()21食品安全管理體系認證的第二階段審核必須在受審核方現(xiàn)場進行。()22食品安全管理體系審核員憑審核員證可以進入食品生產(chǎn)現(xiàn)場。()23認證機構(gòu)應(yīng)在產(chǎn)品的生產(chǎn)季節(jié)對獲證組織實施監(jiān)督審核。()24食品安全管理體系審核員應(yīng)當(dāng)誠實正直，并為企業(yè)提供增值服務(wù)，所以應(yīng)當(dāng)將你在一個企業(yè)得到的技術(shù)信息及時向另一個企業(yè)傳授。()25食品安全對食品生產(chǎn)企業(yè)而言，是最重要的工作，必須將財務(wù)、行政部門納入食品安全管理體系，才能保證食品安全。()

三、多項選擇題(從下面各題選項中選出兩個或兩個以上最恰當(dāng)?shù)拇鸢福畬⑾鄳?yīng)的字母填入題后括號內(nèi)。多選或少選均不得分。每題2分，共10分）

26食品安全管理體系審核可采用()方法收集信息。(A)面談

(B)查閱文件記錄

(C)抽取產(chǎn)品送認可的實驗室檢測(D)現(xiàn)場觀察

27食品安全管理體系文審的內(nèi)容包括（）。(A)形成文件的食品安全方針、目標(biāo)

(B)食品安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求的形成文件的程序和記錄

(C)組織為確保食品安全管理體系有效建立、實施和更新所需文件和記錄(D)內(nèi)審及管理評審記錄

28食品安全管理體系認證過程中，關(guān)于產(chǎn)品抽樣檢驗的實施正確的說法是()。(A)委托具備相應(yīng)能力的檢測機構(gòu)完成

(B)由現(xiàn)場審核人員利用申請人的檢驗設(shè)施完成

(C)由現(xiàn)場審核人員確認由其他檢驗機構(gòu)出具的檢驗結(jié)果的方式完成(D)可以根據(jù)現(xiàn)場審核人員的判斷不實施

29獲得CCAA食品安全管理體系審核員注冊資格可證明注冊人員()。(A)通過了符合GB/T27024-2004要求的嚴格的能力考核和評價(B)達到了GB/T19011-2003建議的審核員應(yīng)具備的個人素質(zhì)、知識和技能以及食品安全管理體系審核員特定的知識和技能

(C)有能力完成相應(yīng)的食品安全管理體系審核或?qū)徍斯芾砉ぷ?D)有能力完成食品開發(fā)工作

30以下哪些方面是企業(yè)制定方針目標(biāo)的主要依據(jù)()?(A)市場需求和顧客(B)競爭對手情況(C)社會發(fā)展動向(D)政府管理要求

四、簡答題(每15分，共15分)31簡述認證過程。

32簡述食品安全管理體系有效性應(yīng)從哪些方面實施評價。33從食品安全管理的角度談一下應(yīng)在哪些方面評價供應(yīng)商。

五、闡述題(每題10分，共20分)34請闡述如何審核一個組織的產(chǎn)品安全的驗證策劃?

35一位審核員對某企業(yè)審核監(jiān)視和測量時，發(fā)現(xiàn)某些食品安全特性是通過感官進行檢查的，審核員詢問了檢查員有無發(fā)現(xiàn)問題后就結(jié)束了審核，請談一下你作為審核員遇到這種情況的審核思路。

六、案例分析題(每題6分，共30分)請對以下場景進行分析，并依據(jù)GB/T22000-2006標(biāo)準(zhǔn)判斷有無不符合。如有請寫出不符合標(biāo)準(zhǔn)條款的編號及內(nèi)容，并寫出不符合事實。

36某食品企業(yè)主要產(chǎn)品為膨化食品，以GB/T22000-2006為標(biāo)準(zhǔn)建立了工廠的食品安全管理體系。確定了大米的驗收為關(guān)鍵控制點，關(guān)鍵限值為農(nóng)殘(DDT、六六六)和黃曲霉毒素的含量限值，監(jiān)控方法為驗收員每批查看供貨方提供的大米檢測報告中衣殘舊DT、六六六)和黃曲霉毒素含量是否符合關(guān)鍵限值的要求。審核員來到供應(yīng)部，查看2004年大米進料情況，2004年3月、6月各進一批(No.D0311、No.D0312)，問主管有關(guān)大米進料質(zhì)量要求時，主管回答：“我們進大米把關(guān)是嚴格的。”審核員要求提供2004年兩批大米的檢測報告，主管說：“合格供方僅一家質(zhì)量比較好，在評價時很慎重，這家大米一貫都沒什么問題?！苯又靡晃募A說“資料都在這?！睂徍藛T看到，其中只有大米試用報告及2003年兩份有關(guān)農(nóng)殘(DDT、六六六)和黃曲霉毒素的檢測報告。

37審核員在對某廠速凍產(chǎn)品冷藏運輸?shù)谋O(jiān)控記錄審核中發(fā)現(xiàn)，有幾份記錄中的冷藏運輸溫度均為0℃，但按規(guī)定冷藏運輸CL應(yīng)小于—4℃。當(dāng)問及品控部人員時，其回答是由于近日室外氣溫過高，冷藏車廂溫度難以控制。

38審核供應(yīng)部時，查閱該公司HACCP計劃書，規(guī)定白糖進貨驗收是CCP，發(fā)現(xiàn)2003年11月3日購進的白糖隨批檢驗報告全部為英語。原料白糖進貨驗收人員說，自己中學(xué)畢業(yè)不認識英語，但這批原料是進口的，肯定合格。

39現(xiàn)場審核一火腿腸生產(chǎn)企業(yè)，審核員來到車間，在門口進行必要的個人消毒，發(fā)現(xiàn)整個車間入口處僅有一個活動洗手池，車間主任介紹說： “我們車間40人進入車間都在這里經(jīng)過洗手消毒，保證個人衛(wèi)生符合要求?！睂徍藛T進入更衣室，數(shù)更衣柜有20個，車間主任介紹說：車間每兩人共用一個柜子。審核員打開一個柜子，發(fā)現(xiàn)其中有飯盆、水杯、衣服和皮鞋。

40某食品企業(yè)主要產(chǎn)品為面粉，以GB／T22000-2006為標(biāo)準(zhǔn)建立了工廠的食品安全管理體系。在金屬探測工序，審核員看到，生產(chǎn)前及正常生產(chǎn)時每小時監(jiān)控員用測試塊即Fe2.0mm和Sus 2.5mm測試金屬探測器的準(zhǔn)確、靈敏和有效性。查看監(jiān)控員的測試記錄均正常。審核員當(dāng)場請監(jiān)控員測試，要求監(jiān)控員把測試塊放于成品包裝袋上面測試，卻發(fā)現(xiàn)金屬探測器沒有任伺反應(yīng)。審核員自己重新測試了一次仍無反應(yīng)，審核員再次將測試塊放于兩袋面中間測試還是無反應(yīng)，放于面袋下測試反應(yīng)正常。審核員問監(jiān)控員，平時你是怎么測試的，監(jiān)控員回答：“我一般是放在成品袋中間測試?！?/p>

09年12月

六、案例分析題 企業(yè)從國外引進成套加工設(shè)備，設(shè)備由中央控制器統(tǒng)一控制，詢問操作人員如何修改操作系數(shù)時，操作人員解釋說控制器已經(jīng)統(tǒng)一編制了程序，自己看不懂英文操作界面，只學(xué)會了開機和如何操作程序，但是設(shè)備是進口的，肯定沒有問題。肉制品企業(yè)，規(guī)定蒸煮工序為CCP，文件規(guī)定蒸煮溫度應(yīng)≥80℃，但現(xiàn)場記錄有5天為78℃，人員解釋差1、2度沒有問題。3 審核員審核一家奶粉企業(yè)，在一產(chǎn)品外包裝標(biāo)示為“老年補鈣奶粉”，可是在HACCP預(yù)期用途中則描述為“大眾食用”，審核員問兩者為什么不一致，該廠人員稱，老年人也是大眾。4 企業(yè)水產(chǎn)品原料庫，文件規(guī)定＜-18℃，現(xiàn)場一溫度計顯示-13℃，一臺計算機控制程序顯示-19℃，庫管解釋溫度計最近有波動，溫度監(jiān)控以計算機為準(zhǔn)。問計算機有無進行確認，回答軟件非常先進，剛裝一個月。

4.某原料要求冷藏溫度控制在-18攝氏度以下，現(xiàn)場冷庫發(fā)現(xiàn)溫度計為-13攝氏度，電腦溫度為-19攝氏度，詢問現(xiàn)場人員說，溫度計有波動，電腦是上個月新安裝的，肯定沒問題（大概意思）餅干烘干工序，規(guī)定操作條件為75℃，8min，實際現(xiàn)場操作為70℃，12min，操作員說：采用低一點溫度，延長時間效果是一樣的，以前我們也采用過，沒有什么問題。審核知識：

四、簡答（每題5分，共15分）

1.簡述食品安全管理體系有效性應(yīng)從哪些方面實施評價 2.簡述認證范圍與審核范圍的區(qū)別

3.簡述第一階段審核與第二階段審核的區(qū)別

五、闡述題（每題10分，共20分）

1.請闡述如何審核一個組織的產(chǎn)品安全的驗證策劃 2.請闡述如何審核一個組織的應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)

如何審核單項驗證結(jié)果的評價？

一位審核員對某企業(yè)審核監(jiān)視和測量時，發(fā)現(xiàn)某些食品安全特性是通過感官進行檢查的，審核員詢問了檢查員有無發(fā)現(xiàn)問題后就結(jié)束了審核，請談一下你作為審核員遇到這種情況的審核思路？ 從食品安全管理的角度談一下應(yīng)在哪些方面評價供應(yīng)商？ 如何審核企業(yè)有毒有害物品的控制？ 現(xiàn)場審核有哪些活動？

2010年3月CCAA 國家注冊審核員FSMS考試題

（認證之友網(wǎng)校八期學(xué)員回憶整理）

審核知識

一、單項選擇題

1.食品安全管理體系不包括：（C）（07.6）

A）產(chǎn)品種類 B）加工過程 C）產(chǎn)品銷售對象 D）加工場地 2.以下哪種是審核證據(jù)（B）

A銷售部長向?qū)徍藛T反映采購部近期采購的原材料質(zhì)量不好。B采購部長承認近期采購的原材料質(zhì)量不好。

C審核員在采購部發(fā)現(xiàn)近期有幾次向供應(yīng)商退回不合格的A材料的記錄，審核員認為采購部是在非合格供應(yīng)處采購的A材料 D以上都是

3..以下各項中，比較符合27021的是（D）

A再認證審核目的是確認管理體系作為一個整體的持續(xù)適宜性與有效性。B再認證審核目的是確認管理體系與認證范圍的持續(xù)相關(guān)性和適宜性。C再認證審核目的是確認管理體系作為一個整體的持續(xù)符合性與有效性。D A+B

4.食品安全管理體系文審的內(nèi)容包括（B）（08.3）A.內(nèi)審和管理評審的記錄 B）前提方案及HACCP C）驗證活動實施記錄 D）記錄清單

5.食品安全管理體系認證證書通?？紤]（A）

A場所、產(chǎn)品類別和（或）品種、生產(chǎn)和（或）服務(wù)提供過程、認證用標(biāo)準(zhǔn)

B場所、產(chǎn)品名稱、生產(chǎn)和（或）服務(wù)提供過程、受審核方名稱、地址、認證用標(biāo)準(zhǔn)和（或）規(guī)范 C場所、產(chǎn)品類別、生產(chǎn)提供過程、認證用標(biāo)準(zhǔn)和（或）規(guī)范文件 D以上全對 6.7..認證機構(gòu)收到組織的申請后，對申請進行評審，評審內(nèi)容不包括（D）（08.12）A認證要求是否明確規(guī)定并形成文件。B是否有能力和時間完成相應(yīng)審核要求 C是否具有認可的認證范圍 D是否具有一定規(guī)模

8.與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實的記錄、事實陳述、或其他信息稱為（B）（08.3）A）質(zhì)量信息 B）審核證據(jù) C）檢驗記錄 D.信息源 9.審核計劃應(yīng)由（B）（08.3）

A）審核員負責(zé)編制 B）審核委托方，被審核方負責(zé)評審、確認 C）實習(xí)審核員簽字 D）向?qū)?10..下列說法正確的是（B）（08.12）

A.作為審核的一部分，審核結(jié)論應(yīng)當(dāng)指出改進措施的需求

B）如果審核目的有規(guī)定，審核結(jié)論可能導(dǎo)致有關(guān)改進、商務(wù)關(guān)系、認證注冊或者未來審核活動的建議 C）適用時審核結(jié)論可以指導(dǎo)采取糾正、預(yù)防或改進測試的需要，可視為審核的一部分 D）審核結(jié)論必須指出改進的需求，不作為審核的一部分

11..根據(jù)中國認證認可協(xié)會《食品安全管理體系 審核員注冊準(zhǔn)則》（第二版），具有食品及相關(guān)專業(yè)的學(xué)歷的申請人，應(yīng)具有至少（C）年符合相關(guān)要求的專業(yè)工作經(jīng)驗。

A）1 B）2 C）3 D）4 12.13..14.企業(yè)具有四大車間，預(yù)處理車間、脆制車間、熟制車間、包裝車間，可以認為該企業(yè)采取了（D）原則進行了空間布置。A）工藝專業(yè)化 B)對象專業(yè)化 C）設(shè)備專業(yè)化 D）以上都是 15.食品安全管理體系審核方案是（B）（08.9）

A）兩個階段的審核計劃

B）除審核計劃外的與審核有關(guān)的活動安排 C）由認證機構(gòu)認證管理人員制定 D）對審核組的活動的控制要求

二.判斷題

16.組織的結(jié)構(gòu)表現(xiàn)是表現(xiàn)組織的排列順序、空間位置、聚集狀態(tài)、聯(lián)系方式以及各要素之間的相互關(guān)聯(lián)的一種模式，他是執(zhí)行管理和經(jīng)營任務(wù)的體制。（T）

17.文件評審的目的是評審受審核方食品安全管理體系的文件的有效性和適宜性。（F）18.食品安全對食品生產(chǎn)企業(yè)而言是最重要的工作，必須將財務(wù)、行政部門納入食品安全管理體系，才能保證食品安全（F）（07.6）

19.認可是指由認可機構(gòu)對認證機構(gòu)、檢察機構(gòu)、實驗室以及從事評審、審核等認證活動人員的能力和職業(yè)資格，予以承認的合格評定活動。（T）（07.9）

20.審核結(jié)論與認證結(jié)論表述的內(nèi)容是一致的，作用也相同。（F）21.設(shè)備操作人員的工作經(jīng)歷可以視為審核員注冊時可接受的工作經(jīng)歷。（F）22.受審核方可以根據(jù)合理的理由申請更換審核組成員（T）（08.9）23.認證機構(gòu)應(yīng)在產(chǎn)品生產(chǎn)季節(jié)對獲證組織進行監(jiān)督審核（T）（08.9）24.監(jiān)督審核時不必進行文件審核（F）（07.9）

25.審核組長對審核報告的編制和內(nèi)容負責(zé)并予以批準(zhǔn)（F）

三.多項選擇

26..食品安全管理體系認證過程中，關(guān)于產(chǎn)品抽樣檢驗的實施正確的說法是（ABC）（07.6）

A．委托具備相應(yīng)能力的檢測機構(gòu)完成 B）由現(xiàn)場審核人員利用申請人設(shè)備完成

C）由現(xiàn)場審核人員確認由其他檢測機構(gòu)出具的檢驗結(jié)果的方式完成 D）可以根據(jù)現(xiàn)場審核人員的判斷，不實施。

27.審核工作文件包括（AC）

A檢查表

B認證合同

C記錄信息的表格

D保密承諾 28.關(guān)于審核發(fā)現(xiàn)，以下描述正確的是（BCD）

A它提出了改進建議

B它表明了符合或不符合準(zhǔn)則

C它是審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進行評價的結(jié)果 D它指出了改進機會

29.根據(jù)19011-2003要求，審核員應(yīng)理解組織動作情況，包括（ABC）

A組織職能

B組織結(jié)構(gòu)

C組織總體運營過程

D組織資產(chǎn)負債情況

30.申請CCAA食品安全管理體系實習(xí)審核員的申請人應(yīng)滿足以下（ABD）要求。

A）教育經(jīng)歷 B）工作經(jīng)歷 C）審核經(jīng)歷 D）食品安全工作經(jīng)歷

四、簡答題）（09.6三個原題）

31.請闡述典型審核活動應(yīng)包括哪些主要活動？（08.12）

1.2.3.4.5.6.審核的啟動 文件評審的實施 現(xiàn)場審核的準(zhǔn)備

現(xiàn)場審核的實施:第一階段、第二階段 審核報告的編制、批準(zhǔn)和分發(fā) 審核的完成

7.審核后續(xù)活動的實施

注：審核后續(xù)活動通常不視為審核的一部分

32.給一個場景其中含有亞硫酸鈉，然后問：簡述如何審核該組織的有毒有害物質(zhì)的控制？（08.3）

1）企業(yè)有毒有害品有哪些；

2）是否有專門位置存放，由專人管理，必要時，相關(guān)地點是否上鎖； 3）是否有入庫及領(lǐng)用記錄；

4）相關(guān)管理人員是否經(jīng)過培訓(xùn)上崗；

5）現(xiàn)場或庫存的有毒有害品是否有明顯的標(biāo)識。6）是否按照相應(yīng)有毒有害化合物的使用要求使用。

33.從食品安全管理的角度談一下應(yīng)在哪些方面評價供應(yīng)商？ 企業(yè)資質(zhì)

管理體系的建立及實施情況

顧客及相關(guān)方反饋信息

產(chǎn)品實物質(zhì)量

五．闡述題

34.一個審核員在某企業(yè)審核監(jiān)視和測量時，發(fā)現(xiàn)某些食品安全特性是經(jīng)過感官進行檢查的，審核員詢問了檢查員有無發(fā)現(xiàn)問題后就結(jié)束了審核，請談一下作為審核員遇到這種情況的審核思路。（07.6）

35.闡述組織如何實施單項驗證結(jié)果的評價？（09.6）

六 案例分析： 案例題：

36.某企業(yè)，食品安全小組無對熱力殺菌知識了解的人員。企業(yè)說原來有這方面人員但因工作調(diào)整已離開，招聘了3個月無合適人員。但企業(yè)與體系咨詢老師感情好，雖然沒有簽合同，但老師有時間就會在這方面提供幫助。6.2.1 37.某生產(chǎn)速凍水餃的企業(yè)，以GB/T22000-2006為標(biāo)準(zhǔn)建立了工廠的食品安全管理體系。在金屬探測工序，審核員看到，生產(chǎn)前及正常生產(chǎn)時每小時檢查員用測試塊即Fe2.0mm和Sus2.5mm測試金屬探測器的準(zhǔn)確、靈敏和有效性。查看檢查員的測試記錄均正常。審核員當(dāng)場請監(jiān)控員測試，要求檢查員把測試塊放于成品包裝袋上面測試，卻發(fā)現(xiàn)金屬探測器沒有任何反應(yīng)。審核員自己重新測試了一次仍無反應(yīng)，審核員再次將測試塊放于兩袋中間測試還是無反應(yīng)，放于袋下測試反應(yīng)正常。審核員問監(jiān)控員，平時你是怎么測試的，檢查員回答：“我一般是放在成品袋中間測試?！?8.3

38.某制腸企業(yè)，有客戶投訴，查到因金屬探測儀壞，當(dāng)月上旬一直未啟用，發(fā)生了金屬性危害。企業(yè)對投訴的產(chǎn)品實施了撤回，為顧客更換，顧客滿意。查到金屬探測儀失控狀態(tài)下生產(chǎn)的產(chǎn)品已售出百余批，企業(yè)未作任何處理。企業(yè)說這些并沒有投訴，沒有必要處理。7.10.3.1

39.某米粉廠，審核采購部門時，原料準(zhǔn)則要求采購黑龍江五常大米，但查到采購記錄有好幾批來自湖北某縣，準(zhǔn)則中并沒有來自該產(chǎn)地的大米的相關(guān)管理內(nèi)容。采購部長解釋今年原料短缺，所以放寬了產(chǎn)地限制。7.2.3.F 40.某糖果廠，審核采購部門時，原料準(zhǔn)則要求采購新疆白砂糖，查到原料采購記錄中好幾批來自廣東某縣。準(zhǔn)則中并沒有來自該產(chǎn)地的白砂糖的相關(guān)管理內(nèi)容。跟蹤食品安全小組的危害分析工作，發(fā)現(xiàn)沒有安排收集該地區(qū)白砂糖的相關(guān)危害信息。7.3.3.1

第三篇：CCAA質(zhì)量管理體系國家注冊審核員審核知識筆試試題

CCAA質(zhì)量管理體系國家注冊審核員筆試試卷（審核知識）

一、單項選擇題（從下面各題中選出一個最恰當(dāng)?shù)拇鸢?，并將相?yīng)的字母填入相應(yīng)括號內(nèi)。）

1、以下不屬于審核準(zhǔn)則的是（）。

（A）顧客隱含的要求

（B）組織產(chǎn)品的檢驗要求

（C）生產(chǎn)設(shè)備維護管理規(guī)定

（D）認證產(chǎn)品所執(zhí)行的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)

2、審核的目的是（）。

（A）評價并確定滿足審核準(zhǔn)則的程度

（B）尋找不合格項（C）評價體系的持續(xù)適宜性

（D）評價體系的完整性

3、以下哪種情況可作為質(zhì)量管理體系審核的審核證據(jù)？（）

（A）審核員看見某操作工人按作業(yè)指導(dǎo)書加工產(chǎn)品（B）操作人員反映另一車間噪音太大

（C）向?qū)Щ卮鸩缓细衿返奶幚砬闆r

（D）以上都不是

4、制定認證審核計劃是（）的職責(zé)。

（A）認證機構(gòu)

（B）審核委托方

（C）審核組組長

（D）受審核方

5、質(zhì)量管理體系審核中一般不采取以下哪種方法收集信息？（）（A）面談

（B）查閱文件記錄

（C）抽取產(chǎn)品送認可的實驗檢測室

（D）現(xiàn)場觀察

6、審核報告是重要的審核文件，屬于（）所有，按要求應(yīng)予保密。（A）受審核方（B）審核委托方（C）認證機構(gòu)認可委員會（D）以上都是

7、實施第三方質(zhì)量管理體系審核，主要是為了（）。

（A）發(fā)現(xiàn)盡可能多的不符合項

（B）評估產(chǎn)品質(zhì)量的符合性

（C）建立互利的供方關(guān)系

（D）證實組織的質(zhì)量管理體系符合已確定的審核準(zhǔn)則的程度要求

8、質(zhì)量管理體系認證可以（）。

（A）幫助組織實現(xiàn)顧客滿意的目標(biāo)

（B）提供持續(xù)改進的框架（C）向組織和顧客提供信任

（D）以上都是

9、根據(jù)中國認證認可協(xié)會《質(zhì)量管理體系審核員注冊準(zhǔn)則》（第2版），申請人應(yīng)具有至少（）年與質(zhì)量管理相關(guān)的工作經(jīng)驗。（A）1

（B）2

（C）3

（D）4

10、目前，我國的審核員注冊機構(gòu)是（）。

（A）國家質(zhì)檢總局

（B）中國認證認可協(xié)會

（C）國家認監(jiān)委

（D）國家認可委

11、對于主要原材料的采購，在滿足生產(chǎn)要求的品種、質(zhì)量、性能、數(shù)量等條件下，主要比較采購的可靠性及（）。

（A）供應(yīng)方式

（B）運輸方式

（C）倉儲方式

（D）價格的經(jīng)濟性

12、認證證書的認證范圍由（）。

（A）申請人決定

（B）認證機構(gòu)決定

（C）受審核方?jīng)Q定

（D）認證機構(gòu)和申請人協(xié)商決定

13、認證機構(gòu)收到認證申請后應(yīng)組織人員對該申請進行評審。以下不屬于評審內(nèi)容的是（）。

（A）認證要求是否明確規(guī)定并形成文件（B）是否有能力和時間完成相應(yīng)的審核要求

（C）是否具有認可的認證范圍

（D）是否具有一定數(shù)量的審核員或?qū)＜?/p>

14、認證機構(gòu)是指（）。

（A）對產(chǎn)品進行強制認證的機構(gòu)

（B）對產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系按照技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)進行合格評定活動的經(jīng)營機構(gòu)

（C）對產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系進行認證的政府機構(gòu)

（D）對管理體系按照技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)進行合格評定活動的經(jīng)營機構(gòu)

15、從發(fā)生的時間順序看，下列四種管理職能的排列方式，哪一種更符合邏輯（）。

（A）計劃、控制、組織、領(lǐng)導(dǎo)

（B）計劃、領(lǐng)導(dǎo)、組織、控制（C）計劃、組織、控制、領(lǐng)導(dǎo)

（D）計劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、控制

16、管理組織的最基本結(jié)構(gòu)形式是（）。

（A）職能型

（B）直線型

（C）直線職能型

（D）矩陣型

17、在審核客戶服務(wù)部時，該部門負責(zé)人介紹了收集和利用顧客滿意信息的具體要求和方法，這是（）。

（A）審核證據(jù)

（B）審核發(fā)現(xiàn)

（C）審核結(jié)論

（D）審核準(zhǔn)則

18、我國政府現(xiàn)行負責(zé)認證認可的監(jiān)管部門是下列哪一個部門？（）（A）CNCA

（B）CCAA

（C）CNCS

（D）CNASC

19、審核目的由（）來確定。

（A）審核組長

（B）受審核方

（C）審核委托方

（D）認證機構(gòu) 20、根據(jù)GB/T19011-2003標(biāo)準(zhǔn)，受審核方在審核中因以下理由提出更換審核組的具體成員，其中哪一項不是合理的理由？（）

（A）該審核員審核能力不夠

（B）該審核員曾為本公司提供過咨詢（C）該審核員一年前是本公司的雇主

（D）該審核員有缺乏職業(yè)道德的行為

21、對審核后續(xù)活動，下列說法正確的是（）。

（A）如需采取糾正、預(yù)防或改進措施，此類措施通常由受審核方確定并在商定的期限內(nèi)實施，不視為審核的一部分

（B）受審核方應(yīng)當(dāng)將這些措施的狀態(tài)告知國家政府相關(guān)部門

（C）應(yīng)當(dāng)對糾正措施的完成情況及有效性進行驗證，但驗證不是隨后審核活動的一部分

（D）審核方案可規(guī)定由審核組成員進行審核后續(xù)活動，通常發(fā)揮審核組成員的專長實現(xiàn)增值。在這種情況下，在隨后的審核活動中不必保持獨立性

22、單件小批生產(chǎn)類型的特點是（）。

（A）產(chǎn)品品種很少

（B）生產(chǎn)條件穩(wěn)定

（C）產(chǎn)品品種很多

（D）專業(yè)化程度很高

23、以下說法錯誤的是（）。

（A）首次會議上應(yīng)當(dāng)確認審核計劃

（B）審核組長應(yīng)當(dāng)能夠指導(dǎo)實習(xí)審核員開展審核

（C）審核方案的目的應(yīng)當(dāng)考慮其他相關(guān)方的需求

（D）現(xiàn)場審核過程中，由審核組長確定審核范圍

24、審核結(jié)論由（）得出。

（A）審核組長

（B）審核組

（C）審核委托方

（D）認證機構(gòu)

25、基于證據(jù)的方法是審核原則之一，以下（）符合該審核原則。（A）報告審核過程中遇到的重大障礙

（B）抽樣的合理性與審核結(jié)論的可信性密切相關(guān)

（C）審核報告真實地反映審核活動

（D）審核員獨立于受審核的活動

26、關(guān)于向?qū)Ш陀^察員，以下說法正確的是（）。

（A）向?qū)Э梢圆皇鞘軐徍朔饺藛T

（B）觀察員必須是受審核方人員（C）觀察員必須是審核委托方人員

（D）向?qū)П仨毷鞘軐徍朔饺藛T

27、關(guān)于管理體系審核，下列說法正確的是（）。

（A）公司內(nèi)部審核可以是第二方審核

（B）審核必須由獨立的機構(gòu)進行（C）對供方進行的審核可以是第二方審核

（D）審核是對產(chǎn)品的等級評定

28、（）是由兩個過兩個以上的個人契約聯(lián)合經(jīng)營的企業(yè)。

（A）業(yè)主制企業(yè)

（B）合伙制企業(yè)

（C）合作制企業(yè)

（D）公司制企業(yè)

29、有效結(jié)合縱向垂直管理與橫向水平管理的組織架構(gòu)形式是（）。（A）直線職能制

（B）部門直線制

（C）事業(yè)部制

（D）矩陣制 30、在某部門審核時，審核計劃的時間是2小時，部門經(jīng)理說必須要處理一件急事，需要2小時后才能回來，你應(yīng)當(dāng)如何處理？（）

（A）先休息，等他回來后審核（B）先看資料，在他回來后，再澄清相關(guān)情況（C）與組織和管代溝通，考慮調(diào)整時間（D）告訴經(jīng)理時間緊，最好不要離開

31、審核過程中，適當(dāng)時審核組長應(yīng)定期向受審核方通報（）。（A）出現(xiàn)的重大質(zhì)量事故

（B）超出審核范圍的情況（C）審核的進展情況

（D）A+B+C

32、組織結(jié)構(gòu)分為三部分，其中不包括（）。

（A）組織理論

（B）組織機構(gòu)

（C）職務(wù)系統(tǒng)

（D）相互關(guān)系

33、當(dāng)獲得的審核證據(jù)表明不能達到審核目的時，審核組長可以（）。（A）宣布停止受審核方的生產(chǎn)/服務(wù)活動

（B）與審核委托方和受審核方報告理由以確定適當(dāng)?shù)拇胧?/p>

（C）提交審核報告

（D）以上各項都不可以

34、一次審核的開始的標(biāo)志是（）。

（A）指定審核組長（B）召開首次會議

（C）文件評審（D）發(fā)出審核計劃

35、現(xiàn)場審核應(yīng)避免哪類提問方式（）？（A）開放式

（B）澄清式

（C）誘導(dǎo)式

（D）封閉式

36、下列哪一點與管理的內(nèi)涵不符（）。

（A）管理是任何組織集體勞動所必需的活動

（B）管理的對象是組織所擁有的各種規(guī)模資源

（C）管理是一個為組織目標(biāo)服務(wù)的有意識的行為過程，但與機制無關(guān)

（D）管理的過程是由一系列相互關(guān)聯(lián)、連續(xù)進行的活動構(gòu)成

37、下列提示中哪些不是審核組成員：（）。

（A）技術(shù)專家

（B）實習(xí)審核員

（C）觀察員

（D）見證審核員

38、中央經(jīng)濟會議決定，2009年在全國開展（）活動，這是黨中央、國務(wù)院作出的重大決策和部署。

（A）質(zhì)量和宣傳年（B）質(zhì)量和服務(wù)年（C）質(zhì)量和建設(shè)年（D）質(zhì)量和安全年

39、審核員在審核產(chǎn)品檢驗時發(fā)現(xiàn)，受審核方?jīng)]有規(guī)定產(chǎn)品檢驗要求。不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)哪個條款要求？（）（A）7.5.1（B）8.2.4（C）7.1（D）7.6 40、審核證據(jù)可以是（）。

（A）定量的（B）定性的（C）與審核準(zhǔn)則有關(guān)的可證實的事實陳述

（D）a+b+c

41、審核計劃不包括（）。

（A）審核組成員的作用（B）審核時間的安排（C）審核證據(jù)（D）審核范圍

42、下列是審核員在組織現(xiàn)場審核應(yīng)該路了解并掌握的信息有（）。（A）使用未成年工情況

（B）輪班制生產(chǎn)情況

（C）員工薪資分配情況（D）以上都不是

43、認證證書的認證范圍最終由（）。（A）申請人決定

（B）認證機構(gòu)決定

（C）受審核方?jīng)Q定

（D）認證機構(gòu)和申請人協(xié)商決定

44、溝通是企業(yè)中每時每刻都在進行的活動。沒有良好的溝通，企業(yè)的運營就不可能順暢，甚至可能中斷。為此管理者必須想方設(shè)法建立暢通的溝通渠道。在下列四種溝通做法中，最不可取的是（）。

（A）通過建立各種溝通渠道，讓企業(yè)的所有員工隨時隨地的了解企業(yè)的全部情況

（B）通過下達指令和文件的方式讓企業(yè)的員工了解企業(yè)的使命、目標(biāo)和戰(zhàn)略（C）經(jīng)常利用口頭溝通的方式和下屬交流（D）策略地利用非正式組織在溝通中的作用

45、目標(biāo)管理是1954年由美國著名管理學(xué)者德魯克提出的計劃管理方法。但是任何先進的管理方法，在推行過程中都有一定的局限性。就比較而言，目標(biāo)管理更適合于（）。

(A)經(jīng)營環(huán)境復(fù)雜多變的組織

(B)外部環(huán)境業(yè)務(wù)與技術(shù)相對穩(wěn)定的組織(C)高科技、風(fēng)險型企業(yè)

(D)特大型跨國公司

46、與審核員有關(guān)的原則不包括（）。

(A)公正表達

(B)獨立性

(C)職業(yè)素養(yǎng)

(D)道德行為

二、判斷題（判斷下列各題，正確的寫T,錯誤的寫F，填入相應(yīng)的括號內(nèi)）

1、質(zhì)量手冊中應(yīng)提供職能分配表。特別要明確各部門負責(zé)的條款。（）

2、文審貫穿于審核全過程。（）

3、CCAA QMS審核員可分為實習(xí)審核員、審核員、高級審核員和驗證審核員。（）

4、由于審核報告是審核組對受審核方的審核結(jié)論性意見，因此，不必請受審核方確認。（）

5、編制審核計劃是審核方案的實施活動。（）

6、第三方審核的審核組可以對受審核方提出有關(guān)糾正措施的建議。（）

7、由于GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了內(nèi)審要求，因此組織的內(nèi)審按照GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)8.2.2條款進行了，就可以滿足管理體系的要求。（）

8、審核員對某企業(yè)進行審核時，發(fā)現(xiàn)供銷部等幾個部門正在討論顧客對該企業(yè)產(chǎn)品的采購意向。該情景適用于GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)7.4條款要求。（）

9、對于第三方認證審核中發(fā)現(xiàn)的不符合，受審核方必須采取糾正措施。（）

10、審核結(jié)束前，審核組必須向受審核方提出審核結(jié)論，并可與其討論對審核結(jié)論不同意見。（）

11、審核注冊時，應(yīng)以實習(xí)審核員的身份，具有20天的現(xiàn)場審核經(jīng)歷。（）

12、第三方審核的審核組可以對受審核方提出有關(guān)糾正措施的建議。（）

13、CCAA對所有注冊申請人都將進行技能方面的考核。（）

14、根據(jù)CCAA現(xiàn)行的QMS審核員注冊準(zhǔn)則，審核員注冊申請人以實習(xí)審核員的身份參加的QMS審核，必須具有至少20天的現(xiàn)場經(jīng)理審核。（）

15、所有原材料都必須具有可追溯性。（）

16、組織結(jié)構(gòu)是表現(xiàn)組織各部分排列順序、空間、位置、聚集狀態(tài)，聯(lián)系方式以及各要素之間相互關(guān)系的一種模式，它是執(zhí)行管理和經(jīng)營任務(wù)的體制。

17、企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的本質(zhì)是分工合作關(guān)系。（）

18、對建筑施工組織進行質(zhì)量管理審核時，現(xiàn)場審核應(yīng)包括對施工現(xiàn)場的質(zhì)量管理活動的審核。（）

19、對于多場所的組織，每次監(jiān)督審核時都應(yīng)對總部進行審核。（）20、審核結(jié)論與認證結(jié)論表述的內(nèi)容是一致的，作用也相同。（）

21、文件評審是為了對受審核方管理體系文件有效性和適宜性進行確認。（）

22、根據(jù)GB/T19011-2003標(biāo)準(zhǔn)，對第三方認證審核而言，審核組的審核結(jié)論即為是否推薦注冊（包括有條件推薦）。（）

23、對于多場所組織，在認證周期內(nèi)至少一次對總部實施審核。（）

24、審核員注冊時，可接受的審核經(jīng)歷包括第二方審核經(jīng)歷，但應(yīng)從CCAA承認的第二方審核機構(gòu)獲得。（）

25、認可是指由認可機構(gòu)對認證機構(gòu)、檢查機構(gòu)、實驗室以及從事評審、審核活動等認證活動人員的能力和執(zhí)業(yè)資格，予以承認的合格評定活動。（）

26、由于質(zhì)量管理體系認證規(guī)則發(fā)生變更，持證組織不能持續(xù)符合變更后的要求，認證機構(gòu)可以撤銷該組織的認證資格。（）

27、認證范圍是認證證書的必要內(nèi)容。（）

28、企業(yè)目標(biāo)為企業(yè)決策指明了方向，是企業(yè)計劃的重要內(nèi)容，也是衡量企業(yè)實際績效的標(biāo)準(zhǔn)。（）

29、在文件評審過程中，組織提交的質(zhì)量手冊中既未引用又未包含管理評審程序也是可以接受的。（）

30、認證是指由權(quán)威機構(gòu)依據(jù)規(guī)定的準(zhǔn)則和程序，對某團體和個人具有從事特定任務(wù)的能力給予的正式承認。（）

31、針對組織結(jié)構(gòu)存在的某些缺陷，通過設(shè)立臨時性或協(xié)調(diào)組織實現(xiàn)協(xié)調(diào)，這種協(xié)調(diào)方式屬于結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)方式。（）

32、質(zhì)量管理體系應(yīng)覆蓋所有職能部門。（）

33、法人分為企業(yè)法人、機關(guān)法人、事業(yè)法人和社團法人。（）

三、簡答題

1、試述審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)與審核結(jié)論三者的關(guān)系。

2、請根據(jù)GB/T19011-2003標(biāo)準(zhǔn)，簡述與審核員有關(guān)的審核原則。

3、請簡要說明審核計劃應(yīng)包括哪些內(nèi)容？

4、請簡述審核計劃與審核方案的主要區(qū)別是什么？

5、請簡述實施現(xiàn)場審核的主要活動有哪些？

6、請簡要敘述認證范圍與審核范圍的的區(qū)別。

7、請簡要敘述認證過程的主要活動，并說明認證過程與審核過程的關(guān)系。

8、請簡述監(jiān)督審核與再認證審核的目的分別是什么？

9、簡述CCAA審核員行為規(guī)范要求的主要內(nèi)容，至少寫六條。

10、以下為一次審核活動中的場景描述（包括三句話）：

（1）銷售科長說：“我們2007年1月至今已處理39份顧客抱怨，顧客總體較為滿意”。

（2）審核員查閱了39份顧客抱怨處理記錄，經(jīng)核對該企業(yè)的《顧客抱怨管理制度》，認為顧客抱怨的處理確實按要求執(zhí)行。（3）審核員在與領(lǐng)導(dǎo)層溝通時說：顧客抱怨處理管理較好，但顧客滿意數(shù)據(jù)分析的結(jié)論中改進方向不明確，還可以加以完善。

請指出每一句話中分別含有審核發(fā)現(xiàn)、審核證據(jù)或?qū)徍藴?zhǔn)則中的哪一項或哪幾項。

11、北京長江發(fā)展有限公司于1996年成立，辦公和生產(chǎn)地點位于北京市朝陽區(qū)朝陽路2008號，擁有1200名員工，現(xiàn)有一條日產(chǎn)2000噸×××號水泥熟料的現(xiàn)代化的窯外分解生產(chǎn)線，全套引進了先進的瑞士ABB公司集散計算機控制系統(tǒng)。公司按照建材行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)水泥熟料，并向周邊多個水泥企業(yè)供應(yīng)，同時為水泥企業(yè)提供本公司所研發(fā)的水泥研磨用研磨劑。

以上為長江公司在申請審核時提交的文件信息，請根據(jù)這些信息描述審核范圍。

12、現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)受審核方的《質(zhì)量手冊》對GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)都進行了描述，卻脫離了實際，該手冊已通過文審，作為審核員當(dāng)如何處理？

13、審核員在質(zhì)管部查最近一次管理評審材料，發(fā)現(xiàn)管理評審報告中對評審情況，共提出了四項改進決策，審核員只看見其中一項由辦公室完成的改進措施的實施情況及其有效性的驗證記錄。你作為審核員應(yīng)如何繼續(xù)審核？

14、工廠不合格品控制程序規(guī)定：車間返工后的不合格品要由檢驗科進行重新檢驗，合格后方可放行或交付。但審核員在檢驗科沒發(fā)現(xiàn)近三個月的重新檢驗記錄。你會如何繼續(xù)審核（寫出2-3個步驟）？

15、審核員在某閥門廠檢驗科審核，檢驗科負責(zé)人提供了閥門檢驗標(biāo)準(zhǔn)，審核員看到標(biāo)準(zhǔn)上規(guī)定：閥門出廠前應(yīng)逐件進行耐壓試驗，試驗壓力1.2兆帕(MPa)，保壓120秒。作為審核員你應(yīng)該如何進行審核，說出你的審核思路。

16、有人說：現(xiàn)場審核按照審核計劃的安排進行，審核前沒有必要編制檢查表。你認為這種說法是否正確？為什么？

17、2007年2月上級集團對天利金屬制品公司的體制進行了改革，天利公司隨即對內(nèi)部的組織機構(gòu)和只能進行了調(diào)整。職能部門由9個減少到5個，部門職能和崗位位置也進行了較大調(diào)整。按照GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)的要求，審核員在審核時應(yīng)關(guān)注什么？

18、組織在對供應(yīng)商進行初次評價時，應(yīng)對哪些方面加以考慮？

19、一般來說，企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)及職責(zé)劃分是相似的。請針對一個上千人的大型生產(chǎn)型企業(yè)，說出一般設(shè)有哪些關(guān)鍵的中層部門以及這些部門的職責(zé)（至少說出六個）。職責(zé)請用GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)中的條款編號表示（例如：銷售部：7.2）.20、結(jié)合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)7.4條款的要求，簡要說明企業(yè)對供應(yīng)商的選擇過程通?？煞譃槟男┗静襟E？

21、簡述ISO9001標(biāo)準(zhǔn)8.2.3條“過程的監(jiān)視與測量”的范圍與目的，請舉例說明監(jiān)視和測量的方法。

四、闡述題

1、某公司辦公室是“4.2.3文件控制”的主控部門，審核員在辦公室審核文件控制的情況，辦公室主任告訴審核員說：“有關(guān)文件控制的職責(zé)、要求和方法在《文件控制程序》中作出了明確的規(guī)定，我們都是按這個程序文件的規(guī)定來管理文件的?！睂徍藛T查看了《文件控制程序》，抽查了《質(zhì)量手冊》和三份程序文件的審批記錄和發(fā)放記錄，均符合《文件控制程序》中的規(guī)定。審核員對辦公室的文件管理工作很滿意，向辦公室主任道謝后就離開了。這樣的審核是否符合要求？為什么？如果您去審核，您會怎么做？

2、審核員審核“管理評審”時，總經(jīng)理介紹說：根據(jù)公司“管理評審控制程序”要求，在今年的內(nèi)部審核后，于上個月召集了公司質(zhì)量管理委員會全體成員進行了管理評審，質(zhì)量管理部匯報了內(nèi)審及其整改情況，質(zhì)檢科還就產(chǎn)品質(zhì)量目標(biāo)完成情況進行了分析，售后服務(wù)部提供了用戶意見反饋情況。會議確定了總體的整改要求，有會議記錄，并將會議紀要發(fā)到了各個部門。審核員隨即查閱了分發(fā)記錄，非常完整。審核員很滿意并結(jié)束了對“管理評審”過程的審核。試問：審核員的審核是否適宜？為什么？如果是您，應(yīng)如何進行審核？

3、如何審核“7.2.3與產(chǎn)品有關(guān)要求的評審”？

4、查設(shè)計和開發(fā)更改時，審核員詢問設(shè)計和開發(fā)更改的有關(guān)規(guī)定后，抽查了3個個不同專業(yè)組在2006年8月-12月的更改單，都有授權(quán)人員的審批，修改發(fā)放手續(xù)符合文件控制要求。審核員很滿意他們的工作，道謝后就離開了。這樣的審核是否符合要求？為什么？如果您去審核，您會怎么做？

5、結(jié)合您所熟悉的過程，闡述如何實施GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)7.5.2“生產(chǎn)和服務(wù)提供的確認”？

6、某設(shè)備制造企業(yè)將設(shè)備表面噴涂生產(chǎn)過程確定為“應(yīng)確認的過程”。審核員對照GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)7.5.2條款要求對該過程進行審核時，接受審核的人員出示了該過程的生產(chǎn)作業(yè)指導(dǎo)書和過程控制記錄，審核員進行了查閱，發(fā)現(xiàn)作業(yè)指導(dǎo)書具有較強的可操作性，過程控制記錄填寫詳細、規(guī)范。審核員很滿意并結(jié)束了該過程的審核。試問：審核員的審核是否適宜？如果是您，應(yīng)如何進行審核？

7、如何依據(jù)GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)對“顧客財產(chǎn)”進行審核？

8、依據(jù)GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)，如何審核“產(chǎn)品防護”過程？

9、在審核“顧客滿意”時，公司銷售部長告訴審核員：“自體系運行以來，我們沒有收到任何顧客投訴，也沒有出現(xiàn)過顧客退貨的情況，這說明顧客對我們的產(chǎn)品質(zhì)量很滿意，因此，我們沒有有關(guān)的記錄。”審核員很滿意他們的工作，道謝后就離開了。

你認為這種審核是否符合要求？為什么？如果你去審核，你將用什么方法？審核哪些內(nèi)容？

10、如何依據(jù)GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)，審核“內(nèi)部審核”過程？

11、請說明如何依據(jù)GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)，審核“產(chǎn)品的監(jiān)視和測量”過程？

12、如何依據(jù)GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)，審核“不合格品控制”過程？

13、某公司所執(zhí)行的國家強制性產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的原標(biāo)準(zhǔn)已作廢，再認證前6個月已經(jīng)開始實施新標(biāo)準(zhǔn)，對此你作為審核員，應(yīng)按GB/T19001-2002標(biāo)準(zhǔn)審核哪些條款，收集哪些客觀證據(jù)。

14、在某房地產(chǎn)公司審核，該公司將房地產(chǎn)設(shè)計和開發(fā)交給有資質(zhì)的設(shè)計院進行，公司對設(shè)計和開發(fā)進行最終確認。該公司對標(biāo)準(zhǔn)7.3條款進行了刪減，僅保留7.3.6.。作為審核員，你認為對7.3的刪減是否正確？為什么？你將收集哪些證據(jù)，證實該公司對設(shè)計確認和對外包過程控制的管理是符合ISO9001標(biāo)準(zhǔn)要求的？

15、某機械加工企業(yè)，技術(shù)管理部負責(zé)生產(chǎn)工藝流程和工序技術(shù)要求的制定；設(shè)備管理部負責(zé)生產(chǎn)設(shè)備的采購和日常維護；生產(chǎn)管理部負責(zé)生產(chǎn)批量和周期計劃的制定；質(zhì)量管理部負責(zé)工序質(zhì)量的監(jiān)督和產(chǎn)品質(zhì)量檢驗；生產(chǎn)車間進行生產(chǎn)，及相關(guān)部門的輔助活動。你將如何按照GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)第七章要求對該企業(yè)的生產(chǎn)過程的控制進行審核？

16、審核組于2006年12月到生產(chǎn)玩具的某企業(yè)審核，該企業(yè)的銷售部負責(zé)產(chǎn)品銷售、產(chǎn)品交付、產(chǎn)品出廠后的售后服務(wù)以及與市場、客戶的所有外部聯(lián)裸和溝通。請說明對該企業(yè)銷售部審核涉及的標(biāo)準(zhǔn)條款和審核思路。

五、案例分析（要求：寫出不符合標(biāo)準(zhǔn)的條款號及不符合標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容，描述不符合事實）

1、審核員在某建筑施工單位的工程管理部審核，看見辦公桌上放著一套《施工規(guī)范大全》，審核員一邊翻看一邊問部門負責(zé)人：“這些規(guī)范中哪些是對你們適用的？”部門負責(zé)人說：“具體哪些規(guī)范我也不清楚，好在這套書內(nèi)容很全面?！睂徍藛T發(fā)現(xiàn)《施工規(guī)范大全》中有些規(guī)范已經(jīng)作廢。

2、審核員在辦公室看見該辦公室使用的“公司管理文件匯編”中，有15份文件均為二版，查閱受控文件清單上表明其中有8份文件已是第三版。于是審核員問你們對作廢文件怎么處理。辦公室文件管理員說：“收回銷毀或蓋作廢章?！睂徍藛T看了以下15份文件都沒有作廢標(biāo)識。

3、某組織的企管部負責(zé)組織的所有文件，審核員在企管部發(fā)現(xiàn)，文件管理員提供的“外來文件清單”上所列的文件中有5份作廢版本的文件，由于文件管理人員不知道哪些文件應(yīng)發(fā)放到哪些部門和人員使用，因此，只要其他部門的人員來要，文件管理員就復(fù)印一份給他們，也沒有相應(yīng)的發(fā)放記錄。審核員到技術(shù)部和生產(chǎn)部審核時，發(fā)現(xiàn)兩個部門都存在作廢文件和有效文件混用的現(xiàn)象。

4、餐廳內(nèi)擺放的大大小小綠色植物上面落上一些灰塵，餐廳經(jīng)理說綠色植物的清潔應(yīng)歸總務(wù)部管，總務(wù)部經(jīng)理認為綠色植物擺放在餐廳，就應(yīng)該由餐廳負責(zé)清潔，相關(guān)文件中規(guī)定了總務(wù)部室外的綠化、清潔，對室內(nèi)部分由誰負責(zé)未作出規(guī)定。

5、在食品廠車間，審核員發(fā)現(xiàn)窗戶敞開，窗外是一條市政路，車流量較大，煙塵滾滾。車間主任解釋說“天太熱了，車間有沒有空調(diào)，沒辦法，只能開窗通風(fēng)。”

6、審核員在成品車間審核時，發(fā)現(xiàn)A產(chǎn)品裝配后直接包裝出廠，檢驗員一般不檢查，就問檢驗，檢驗員說：按照合同這批產(chǎn)品全部由顧客驗收，對不合格的產(chǎn)品顧客當(dāng)場拒收，因此沒有必要再制定產(chǎn)品接收準(zhǔn)則并實施檢驗。

7、審核員在檢驗室抽查檢測報告，共有5項指標(biāo)的檢測結(jié)果，而國家標(biāo)準(zhǔn)（GB××××-2005）規(guī)定該產(chǎn)品的檢測項目應(yīng)為8項。審核員詢問檢驗室主任：“你們的檢測項目為什么比國家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定少了3項?！睓z驗室主任說：“按要求應(yīng)是8項，而我們是按工廠的檢驗規(guī)程要求辦的?！苯又鍪玖嗽摍z驗規(guī)程，發(fā)現(xiàn)確實少了3項。

8、在型材廠檢驗科審核時，專業(yè)審核員看到檢驗員正在按《檢驗規(guī)程》進行檢驗測試9項指標(biāo)。該型材廠產(chǎn)品國家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定出廠檢驗應(yīng)測13項指標(biāo)。

9、審核員到質(zhì)檢科查某產(chǎn)品的成品檢驗，從兩個月的檢驗記錄中抽查了8份?？吹綑z驗項目和方法均符合檢驗規(guī)范，審核員問質(zhì)檢科長：“這種產(chǎn)品是否有國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)？”科長說“有”，并向?qū)徍藛T提供了此產(chǎn)品的GB3906-91標(biāo)準(zhǔn)。審核員將檢驗規(guī)范與GB3906-91標(biāo)準(zhǔn)核對后，發(fā)現(xiàn)檢驗規(guī)范中缺少GB3906-91標(biāo)準(zhǔn)中要求出廠試驗必須做的“操作試驗5次”和“絕緣電阻”項目，檢驗記錄表中沒有這兩項檢驗項目?？崎L解釋說：“操作試驗我們都做的，但是沒有進行記錄，至于‘絕緣電阻’項目，我們一直就沒有出過什么問題，所以就免檢了?！?/p>

10、審核員在加工車間看見三名質(zhì)檢員正在抽樣檢測加工好的工件，發(fā)現(xiàn)三名質(zhì)檢員對工件抽樣的比例不一致，審核員問為什么，一名質(zhì)檢員說：“因為沒有對這種工件的抽樣比例做出明確的規(guī)定，我們都是憑經(jīng)驗進行抽樣檢驗，好在這種工件的加工質(zhì)量挺穩(wěn)定，多抽一點少抽一點沒什么關(guān)系。”

11、在質(zhì)檢部，審核員問：“公司是否有文件具體規(guī)定自行車中軸成品檢驗的抽樣數(shù)？”質(zhì)檢部經(jīng)理遞過來一份編號為WI0302的《成品檢驗規(guī)程》，審核員注意到該檢驗規(guī)程第4.2.2條規(guī)定“各種自行車零件的車銑品按表4.1中規(guī)定的批量大小隨機抽樣?！睂徍藛T又查到表4.1中自行車中軸的“批量范圍”中只規(guī)定了501-10000的抽樣數(shù)，就問：“自行車中軸批量≤500和10000＞時，檢驗員如何抽樣？質(zhì)檢部經(jīng)理說：檢驗員會根據(jù)經(jīng)驗減少或加大成品檢驗的抽樣數(shù)，我們檢驗員都有經(jīng)驗，還從來沒出現(xiàn)過顧客退貨的情況。”

12、審核員產(chǎn)合同評審時，銷售科長說：本廠產(chǎn)品均為一般小型家用電器，均在電器城零售，沒有什么特殊合同需要評審，因此，我們從未評審過。這時在場的管理者代表說，供應(yīng)科對每一份采購合同均評審過，隨即打電話到供應(yīng)科調(diào)來評審記錄。

13、審核員在銷售科詢問科長：“你們的銷售情況是否需要登記？”科長說：“我們有銷售臺帳，每筆售貨都必須登記。”審核員接著抽出了銷售臺帳中的一個月的登記，并與科長共同數(shù)了一下，共發(fā)生23次，而合同評審記錄只有21次。審核員接著問：“為什么少了2份？”科長很著急，迅速與經(jīng)辦人核對，經(jīng)辦人說：“這兩家是我們的老客戶，非常信任，更何況都是我們的常規(guī)產(chǎn)品?！?/p>

14、在某儀器制造公司銷售科審核時，審核員注意到一份編號為CHN-08-2006擬印合同文本中，有一段手寫的文字：“原要求40米長的附件電纜改為50米長?！变N售科長說：“您看，這旁邊是甲乙雙方的簽字，我已經(jīng)關(guān)照了生產(chǎn)部門了?！睂徍藛T在審核倉庫是看到一張卡：“××九芯電纜，40米廠，共100根，合同號CHN-08-2006?！眰}庫保管員說：這100根電纜作為附件隨儀器發(fā)給客戶。

15、在銷售部，審核員抽查7份顧客調(diào)查表，發(fā)現(xiàn)其中2份寫有顧客意見：“不知道找哪個部門詢問產(chǎn)品信息？”有兩份是顧客抱怨：“購買產(chǎn)品后發(fā)現(xiàn)有質(zhì)量問題，找不到聯(lián)系的部門和人員?！变N售部經(jīng)理解釋：“因為銷售人員經(jīng)常外出，顧客找不到人是難免的?！?/p>

16、審核員審核顧客滿意監(jiān)視過程，接受審核的人員拿出一摞“顧客滿意調(diào)查表”說：“我們每個月都給顧客發(fā)放調(diào)查表，顧客填寫后再給我們寄回，基本百分之百回收”，審核員抽取了3份調(diào)查表，發(fā)現(xiàn)顧客對產(chǎn)品運輸過程發(fā)生外觀損壞提出了意見，審核員詢問對此如何處理的，接受審核的人員回答說：“我們已經(jīng)向運輸部門和產(chǎn)品包裝部門提出了要求，現(xiàn)在已經(jīng)進行了改進?！睂徍藛T現(xiàn)場與該顧客電話進行溝通，但該顧客并不知情。

17、某大型超市增加了餐飲服務(wù)項目，針對該服務(wù)項目企業(yè)編制了“項目開發(fā)計劃”，現(xiàn)場審核時，審核員詢問“項目開發(fā)計劃”是如何編制的，接受審核的主管人員回答說：“我們發(fā)動大家共同想辦法、出主意，最后把大家的意見進行了匯總和篩選，形成了這個計劃”。但審核員查閱了所有的該項目的開發(fā)文件，發(fā)現(xiàn)未包括相關(guān)的衛(wèi)生要求。

18、某玩具公司在2009年有兩個新產(chǎn)品上市，審核員在組裝現(xiàn)場審核時發(fā)現(xiàn)，玩具外殼顏色有明顯的差異，生產(chǎn)部主任解釋說：“這種產(chǎn)品剛生產(chǎn)，技術(shù)部沒有向我們提供色樣，我們正和技術(shù)部溝通此事呢?！睂徍藛T到技術(shù)部查閱該玩具的相關(guān)開發(fā)資料，果然沒有玩具外殼顏色的適當(dāng)信息。

19、審核員在某企業(yè)銷售部審核，查看到銷售部對一季度的顧客意見反饋表，其中70%反映HT-3型控制柜因柜門問題對操作盤有影響而要求退換，銷售部長說：“已將問題反映到技術(shù)部，但沒有處理，只要顧客要求，我們就會給予退換，這種情況已對我們銷售產(chǎn)生影響?！痹诩夹g(shù)部，審核員要求查看HT-3型控制柜的設(shè)計資料，技術(shù)部負責(zé)人說：“HT-3型控制柜是改型設(shè)計的產(chǎn)品，原來的控制柜門尺寸和外觀都比較粗笨，經(jīng)研究批準(zhǔn)后，去年年底對柜門進行了改型設(shè)計，尺寸和外觀都比以前更精致了，我們正打算進一步改進設(shè)計?！睂徍藛T查看了HT-3型控制柜門的設(shè)計更改資料，發(fā)現(xiàn)在改型設(shè)計評審的記錄里確實沒有涉及改型后的控制柜門對操作盤可能造成的影響等方面的內(nèi)容。

20、審核員在物資管理部門審核時了解到，近期從A化工廠采購了大批生產(chǎn)混凝土外加劑用的化工原料。審核員問A廠是如何評價的，物資管理部部長說“A廠是顧客指定的，我們了解到他們的價格比其他廠便宜，雖然產(chǎn)品質(zhì)量不太穩(wěn)定，但有問題時他們也能給換貨，所以我們決定以后就用這家的了。”

21、審核員在供應(yīng)部抽查采購合同，抽查到的三份購買鋼筋的合同（編號分別為019、011和009）中“產(chǎn)品要求”一欄均寫明“按國家標(biāo)準(zhǔn)”，審核員問供應(yīng)部負責(zé)人，國家標(biāo)準(zhǔn)有無具體編號和名稱，供應(yīng)部負責(zé)人隨即問采購員，采購員說：“不清楚，設(shè)計部應(yīng)該清楚?！惫?yīng)部負責(zé)人立即撥打了設(shè)計部電話，但電話無人接聽；供應(yīng)部負責(zé)人很抱歉地說，過一會我會告訴你具體的名稱和編號。

22、審核員到某建筑工地審核時，問施工單位的項目負責(zé)人是如何對鋼筋、水泥進行檢驗的？項目負責(zé)人說：“本工程所用的鋼筋、水泥全是甲方指定我們到A公司購買的，A公司生產(chǎn)的鋼筋、水泥各種型號都通過了產(chǎn)品認證，公司也于2007年通過了QMS認證，因此他們的質(zhì)量是有保證的，我們只是點點數(shù)量，直接拿來用就可以了，出了問題甲方會負責(zé)的?！?/p>

23、某零件表面處理工藝文件中規(guī)定：每筐限裝該零件10件，在80度-90度槽液中浸泡20分鐘，近期因蒸汽不足，槽液溫度最高也只能達到68度，工長決定用延長浸泡時間來解決，即浸泡30分鐘，為保證產(chǎn)量，每筐裝15件。在蒸汽不足的情況下完成了生產(chǎn)任務(wù)。審核員問工藝員是否知道這一工藝更改，工藝員表示不知道。

24、某公司對熱處理工序進行了過程確認，審核員在現(xiàn)場審核時看到一份編號為WZ-053標(biāo)有“受控”標(biāo)識的作業(yè)指導(dǎo)書，規(guī)定退火加熱溫度為820±20oC，但退火爐溫度控制儀顯示為830oC，工人回答說：“爐溫高一些，對退火質(zhì)量有保證?！?/p>

25、審核熱處理車間，作業(yè)指導(dǎo)書要求的熱處理溫度是860±5oC，實際現(xiàn)場的監(jiān)控是840oC，問為什么？操作者答：我們一直這樣干，作業(yè)指導(dǎo)書是錯的。

26、在審核郵電局發(fā)送科時，文件規(guī)定對所有的郵件由分選組分好后，按省、市、地區(qū)不同類別進行包裝并放入防雨防潮的郵遞專用袋內(nèi)發(fā)送。審核員發(fā)現(xiàn)在分選組內(nèi)墻角處堆放了一堆發(fā)往青海的郵件，發(fā)送人員正將其放在紙箱內(nèi)打包準(zhǔn)備發(fā)送。審核員問：“這是怎么回事，為什么你們用紙箱打包，你們規(guī)定不是用防雨防潮的郵遞專用袋發(fā)送嗎？”發(fā)送科長說：“青海比較干燥，近來也無雨，再說最近郵件也多郵遞專用袋不夠用，所以因地制宜，在不影響郵件的的情況下就用紙箱包裝了。”

27、在某玩具包裝車間，審核員發(fā)現(xiàn)W18玩具包裝圖表明包裝底板的材料是用銀灰色波紋塑料板，而現(xiàn)場工人使用的是天藍色硬紙板做的。車間主任解釋說：“塑料板上星期就用完了，貨要得急，供應(yīng)科一時買不來。和設(shè)計科溝通后，他們同意用紙板代替?！睂徍藛T問：“圖紙和工藝都沒有顯示可以用紙板的呀？”主任說：“設(shè)計科長說總工程師出差還沒回來，更改單沒法批準(zhǔn)，圖紙也沒法改，先這樣做，問題不大。”

第四篇：量管理體系國家注冊審核員知識答案

質(zhì)量管理體系國家注冊審核員筆試試卷（審核知識）答案

一、單項選擇題（從下面各題選項中選出一個最恰當(dāng)?shù)拇鸢福㈨憫?yīng)字母填入響應(yīng)括號內(nèi)。每題1分，共20分）

1.當(dāng)獲得的審核證據(jù)表明需要變更審核范圍時，審核組長可以（B）

A 宣布停止受審核方的生產(chǎn)/服務(wù)活動 B 與審核委托方和受審核方進行溝通 C 宣布中止審核 D 以上各項否不可以 2.審核發(fā)現(xiàn)是指（C）

A 管理評審記錄 B 現(xiàn)場取得的證據(jù)

C 將現(xiàn)場取得的證據(jù)與審核準(zhǔn)則對照得到的結(jié)果 D 現(xiàn)場中發(fā)現(xiàn)的情況，收集的信息 3.認證機構(gòu)收到認證申請后應(yīng)組織人員對該申請進行評審。以下不屬于評審內(nèi)容的是（D）

A 認證要求是否明確規(guī)定并形成文件 B 是否有能力和時間完成相應(yīng)的審核要求 C 是否具有認可的認證范圍 D 是否具有一定數(shù)量的審核員或?qū)＜?4.監(jiān)督審核中出現(xiàn)下列情況時應(yīng)考慮認證暫停（D）

A 管理體系進行了重要更改，并影響到認證資格 B 證書持有者對證書和標(biāo)志的使用不符合規(guī)定 C 證書持有者未按期交納認證費用且未予糾正 D 以上全部

5.審核員審核受審核方的檢測設(shè)備校準(zhǔn)情況時，應(yīng)檢查（A）

A 足夠的檢測設(shè)備以判別校準(zhǔn)控制的充分性 B 審核時在用的所有檢測設(shè)備 C 所有的檢測設(shè)備 D 所有暫時不用的檢測設(shè)備 6.以下哪種情況是審核證據(jù)（B）？

A 銷售部長向?qū)徍藛T反映采購部近期采購的原材料質(zhì)量不好 B 采購部長承認近期采購的原材料質(zhì)量不好

C審核員在采購部發(fā)現(xiàn)近期有幾次向供應(yīng)商退回不合格的Ａ材料的記錄，審核員認為采購部是在非合格供方處采購的Ａ材料 D 以上都是

7.CCAA現(xiàn)行QMS審核員注冊準(zhǔn)則的實施日期為（D）

A 2006年1月1日 B 2007年１月１日 C 2007年５月１日 D 2007年６月１日 8.可作為質(zhì)量管理體系審核證據(jù)的是（A）

A 審核員看見操作工人沒有按作業(yè)指導(dǎo)書加工零件

B 審核員發(fā)現(xiàn)操作工人加工的零件不符合要求，認為該操作工人沒有經(jīng)過培訓(xùn) C 操作工人告訴審核員機加工車間的噪聲太大，很多工人的聽力都下降了 D 以上全部

9.以下那一項屬于首次會議的目的（C）A 了解受審核方的質(zhì)量管理體系 B 對質(zhì)量管理體系文件作出評價 C介紹實施審核活動的方法和程序 D雙方介紹人員

10.與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠正視的記錄、事實陳述和其他信息稱為（B）

A質(zhì)量信息 B審核證據(jù) C檢驗記錄 D信息源

11.現(xiàn)場審核時，審核員發(fā)現(xiàn)陶瓷衛(wèi)生潔具的包裝工序沒有作業(yè)指導(dǎo)書，針對這種情況，可以認為（D）

A出具不符合報告 B不存在不符合 C出具觀察項報告 D不能確定，繼續(xù)跟蹤審核 12.認證機構(gòu)是指（B）

A 對產(chǎn)品進行強制認證的機構(gòu)

B 對產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系按照技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)進行合格評定活動的經(jīng)營機構(gòu) C 對產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系進行認證的政府機構(gòu)

D 對管理體系按照技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)進行合格評定活動的經(jīng)營機構(gòu) 13.以下（C）不是審核工作文件。

A檢查表 B記錄審核信息的表格 C審核方案 D審核抽樣計劃 14.以下明顯屬于第二方審核的是（B）

A某集團公司內(nèi)其中一個分公司對另一個分公司的審核 B認證機構(gòu)代表某集團公司對其供方的審核 C某集團公司組成審核組對下屬的一個分公司的審核 D認證機構(gòu)代表政府主管部門對其行業(yè)內(nèi)組織的評優(yōu)審查 15.如果受審核方是獲質(zhì)量管理獎企業(yè)，審核員在審核時（D）

A可以直接使用評獎時得到的證據(jù) B可以不進行文件初審 C可以減少審核人日數(shù) D以上都不可以 省、自治區(qū)、直轄市標(biāo)準(zhǔn)化行政主管部門制定的工業(yè)產(chǎn)品的安全、衛(wèi)生要求的地方標(biāo)準(zhǔn)，在本行政區(qū)域

是（C）

A 推薦性標(biāo)準(zhǔn)

B 行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

C 強制性標(biāo)準(zhǔn)

D 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)可低于其標(biāo)準(zhǔn) 12 請根據(jù)給出的一對相關(guān)的詞，在四個備選答案中找出一對與之在邏輯關(guān)系上最貼近或相似的詞。“二氧化碳：溫室效應(yīng)”（C）？

A 石油；煤炭

B 公路：汽車

C 洪水：水災(zāi)

D 收益：風(fēng)險 13 GB／T 19001-2000標(biāo)準(zhǔn)中要求的法律法規(guī)是指（A）？

A 與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)要求

B 質(zhì)量法

C 標(biāo)準(zhǔn)化法

D 計量法 14 以下五個事件在發(fā)生時最合乎邏輯的一種順序是（B）

1）到了目的地

2）給朋友們看照片

3）在車上聽當(dāng)?shù)厝私榻B旅游景點

4）在許多地方拍了紀念照

5）踏上旅途

A 1—3—4—5—2

B 5—3—1—4—2

C 1—4—2—3—5

D 5—1—4—3—2 15 顧客可以采用（C）提出與產(chǎn)品有關(guān)的要求

A 書面合同

B 電話訂貨

C 任何適宜的方式

D 電子郵件

二、判斷題（判斷下列各題，正確的寫T，錯誤的寫F，填入相應(yīng)括號內(nèi)。每題1分，共15分）組織結(jié)構(gòu)是表現(xiàn)組織各部分排列順序、空間位置、聚集狀態(tài)、聯(lián)系方式以及各要素之間相互關(guān)系的一種模式，它是執(zhí)行管理和經(jīng)營任務(wù)的體制。（T）

為保證不符合項糾正措施的有效性，審核員必須去現(xiàn)場進行驗證。（F）審核員在發(fā)現(xiàn)不符合項線索時可擴大抽樣。（T）認證結(jié)論由審核組長正式發(fā)布（F）

現(xiàn)場審核前的文件評審是為了對受審核方管理體系文件有效性和適宜性進行確認.(F)在質(zhì)量管理體系的第三方審核中，重要的是要收集不符合的信息。（F）末次會議的結(jié)束標(biāo)志著一次審核活動的結(jié)束。（F）審核組應(yīng)當(dāng)共同評審審核發(fā)現(xiàn)。（T）管理體系的認證過程不包括審核過程。（F）

實習(xí)審核員可以獨立承擔(dān)審核任務(wù)，但不能獨立出具任何與審核有關(guān)的報告。（F）CCAA對所有注冊申請人都將進行技能方面的考核。(T)在審核范圍的描述中，通常應(yīng)包括對審核所覆蓋時限的描述。(T)針對組織結(jié)構(gòu)存在的某些缺陷，通過設(shè)立臨時性或協(xié)調(diào)組織實現(xiàn)協(xié)調(diào)，這種協(xié)調(diào)方式屬于結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)方式。(F)《CCAA質(zhì)量管理體系審核員注冊準(zhǔn)則》（第2版）中所說的審核僅指第三方審核。(F)

認證是指由權(quán)威機構(gòu)依據(jù)規(guī)定的準(zhǔn)則和程序，對某一團體和個人具有從事特定任務(wù)的能力給予的正式承認。(T)

三、簡答題（每題5分，共15分）

16.請簡要敘述認證過程的主要活動，并說明認證過程與審核過程的關(guān)系。答：質(zhì)量管理體系認證過程中有以下活動：申請認證的組織向認證機構(gòu)提出認證申請，認證機構(gòu)受理申請后將會派出審核組進行一階段和二階段的審核；一階段和二階段的審核結(jié)束后，由審核組將審核后的所有材料報認證機構(gòu)，由認證機構(gòu)組織專人對上報的材料進行審核，審核合格后認證機構(gòu)技術(shù)委員會進行評審，評審合格后，批準(zhǔn)發(fā)證；審核的組織獲得證書以后，要接受認證機構(gòu)的監(jiān)督審核，認證機構(gòu)將會派出審核組對獲證組織進行監(jiān)督審核，監(jiān)督審核結(jié)束，將把所有審核材料報認證機構(gòu)，認證機構(gòu)評審后，將對獲證組織做出繼續(xù)保持證書的有效或處置的決定，獲證組織當(dāng)證書到期3個月前再次向認證機構(gòu)提出再認證申請，認證機構(gòu)受理后再次派審核組進行再認證，再認證結(jié)束后，將材料報認證機構(gòu)，認證機構(gòu)做出換發(fā)新證書的決定，進入下一個認證的周期。認證過程和審核過程的關(guān)系是：有了認證過程才有審核過程；審核過程是認證過程中必不可少的一個過程；所以有了認證過程一定會有審核過程。

組織在對供應(yīng)商進行初次評審時，應(yīng)對哪些方面加以考慮？（7.4.1）參考答案：

1）建立供應(yīng)商選定工作小組，由質(zhì)量管理部門牽頭，由產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)、供應(yīng)、財務(wù)等部門派人參加，由企業(yè)主管質(zhì)量部門領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長，統(tǒng)籌評估與選擇工作；

2）選定工作小組確定供應(yīng)商候選名單，并對候選供應(yīng)商提交的材料逐個進行審核；

3）對候選供應(yīng)商所供應(yīng)的原材料或零部件進行檢驗，應(yīng)符合企業(yè)的質(zhì)量要求和法定標(biāo)準(zhǔn)；

4）由選定小組派人到供應(yīng)商現(xiàn)場考查，現(xiàn)場考查小組必須有質(zhì)管部門人員參加，對現(xiàn)場考查和取樣檢查結(jié)束后應(yīng)有綜合分析意見的書面報告。必要時，應(yīng)進行供應(yīng)商審核；

5）選定工作小組對評價結(jié)果進行分析，選定供應(yīng)商，將之納入供應(yīng)商管理系統(tǒng)。

北京長江發(fā)展有限公司于1996年成立，辦公和生產(chǎn)地點位于北京市朝陽路2008號，擁有1200名員工，現(xiàn)有一條日產(chǎn)2000噸XXX號水泥熟料的現(xiàn)代化的窯外分解生產(chǎn)線，全套引進了先進的瑞士ABB公司集散計算機控制系統(tǒng)。公司按照建材行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)水泥熟料，并向周邊多個水泥企業(yè)供應(yīng)，同時為水泥企業(yè)提供本公司所研發(fā)的水泥研磨用研磨劑。以上為長江公司在申請審核時提交的文件信息，請依據(jù)這些信息描述審核范圍。

參考答案：

位于北京市朝陽路2008號的北京長江發(fā)展有限公司水泥研磨用研磨劑產(chǎn)品的設(shè)計、開發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)；XXX號水泥熟料產(chǎn)品的生產(chǎn)和服務(wù)所涉及的質(zhì)量管理活動。

四、闡述提（每題10分，共20分）

17.審核員審核“管理評審”時，總經(jīng)理介紹說根據(jù)公司“管理評審控制程序”要求，在今年的內(nèi)部體系審核后，于上個月召集了公司質(zhì)量管理委員會全體成員進行了管理評審，質(zhì)量管理部匯報了內(nèi)審及其整改情況，質(zhì)檢科還就產(chǎn)品質(zhì)量目標(biāo)完成情況進行分析；售后服務(wù)部提供了用戶意見反饋情況。會議確定了總體的整改要求，有會議記錄，并將會議紀要分發(fā)到各個部門。審核員隨即查閱了分發(fā)記錄，非常完整。審核員很滿意并結(jié)束了對過程的審核。試問：審核員的審核是否適宜？為什么？如果是您，應(yīng)如何進行審核？ 參考答案：

不 因為審核沒有覆蓋5.6條款，繼續(xù)從以下幾方面審核： 輸入：

糾正預(yù)防措施； 以往管理評審的跟蹤措施； 過程業(yè)績及產(chǎn)品符合性； 可能影響體系的變更；改進的建議； 方針的適宜性。輸出：體系過程產(chǎn)品有效性的改進； 資源需求。

注釋：分別抽樣審核 再到相關(guān)部門驗證管理評審的決定及措施的落實情況

18.某公司辦公室是“4.2.3文件控制”的主控部門，審核員在辦公室審核文件控制的情況，辦公室主任告訴審核員說：“有關(guān)文件控制的職責(zé)、要求和方法在《文件控制程序》中作出了明確規(guī)定，我們都是按這個程序文件的規(guī)定來管理文件的。”審核員查看了《文件控制程序》，抽查了《質(zhì)量手冊》和三份程序文件的審批記錄和發(fā)放記錄，均符合《文件控制程序》中的規(guī)定。審核員對辦公室的文件管理工作很滿意，向辦公室主任道謝后即離開了。這樣的審核是否符合要求？為什么？如果您去審核，您會怎么做？

不符合 對文件控制審核的不全面，應(yīng)繼續(xù)從以下幾方面審核： 2 3 4 5 必要時評審 變更 修訂狀態(tài) 外來文件 作廢文件

使用處是否有相關(guān)版本

相關(guān)部門驗證有效性

五、案例分析題（每題6分,共30分）

請對以下場景進行分析，并依據(jù)GB/T 19001-2000標(biāo)準(zhǔn)判斷有無不符合，如有，請寫出不符合標(biāo)準(zhǔn)條款的編號及內(nèi)容，并寫出不符合事實。19.在審核郵電局發(fā)送科時，文件規(guī)定對所有的郵件有分選組分好后，按省、市、地區(qū)不同類別進行包裝并放入防雨防潮的郵遞專用袋內(nèi)發(fā)送。審核員發(fā)現(xiàn)在分選組內(nèi)墻角處堆放了一堆發(fā)往青海的郵件，發(fā)送人員正將其放在紙箱內(nèi)打包準(zhǔn)備發(fā)送。審核員問：這是怎么回事，為什么你們用紙箱打包，你們規(guī)定不是用防雨防潮的郵遞專用待發(fā)送嗎？發(fā)送科長說：“青海比較干燥，近來也無雨，再說最近郵件又多，郵遞專用袋不夠用，所以因地制宜，在不影響郵件的情況下用紙箱包裝了?！?/p>

答：不符合標(biāo)準(zhǔn)條款7.5.5“在內(nèi)部處理和交付到預(yù)定的地點期間，組織應(yīng)針對產(chǎn)品的符合性提供防護，這種防護包括標(biāo)識、搬運、包裝、貯存和保護?！?不符合事實：郵電局發(fā)送科未按規(guī)定將郵件放入防雨防潮的郵遞專用袋內(nèi)發(fā)送，而是改用紙箱。

20.在銷售部門，審核員問銷售科長如何評價顧客滿意，銷售科長說：我們公司生產(chǎn)的產(chǎn)品質(zhì)量很好，被國家主管部門評委免檢產(chǎn)品，再加上我們售后服務(wù)非常出色，所以去年僅有二位顧客對我們產(chǎn)品有些抱怨，但談不上投訴，為此我們目前沒有必要再規(guī)定評價顧客滿意地方法。

答：不符合標(biāo)準(zhǔn)條款8.2.1“作為對質(zhì)量管理體系績效的一種測量，組織應(yīng)監(jiān)視顧客有關(guān)組織是否滿足其要求的感受的相關(guān)信息，并確定獲取和利用這種信息的方法”。

不符合事實：銷售部門未規(guī)定評價顧客滿意的方法。

21.審核員在某手機生產(chǎn)廠審核成品實驗站時發(fā)現(xiàn)有手機電磁輻射嚴重超標(biāo)的情況，問是為什么？質(zhì)檢站長說，我們檢查了發(fā)現(xiàn)是有兩批零件有問題造成的。審核員問知道是那兩批嗎？質(zhì)檢站長說，由于該零件是關(guān)鍵零件，我們管理很嚴格，從電腦上查到了全部產(chǎn)品的編號，而且我們已經(jīng)通知生產(chǎn)部門和銷售部門，停止生產(chǎn)和銷售使用這些零件的手機。審核員問發(fā)出過嗎？質(zhì)檢處說我查過，已經(jīng)發(fā)出300臺，我們已決定只要顧客一提出來我們就退換

答：不符合標(biāo)準(zhǔn)條款8.3d：“當(dāng)支付或開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時，組織應(yīng)采取與不合格的影響或潛在影響的程度相適應(yīng)的措施” 不符合事實：發(fā)出300臺不合格手機，而未采取適當(dāng)措施。

22.審核員在客戶服務(wù)部查看今年一季度的用戶投訴處理記錄，發(fā)現(xiàn)其中有75%左右時要求退換A產(chǎn)品的，銷售科長說：“主要是A產(chǎn)品上使用的一批關(guān)鍵零件質(zhì)量不太好，我們退的退、換的換、賠的賠，既麻煩又蝕本，但是這種零件買來后只進行抽檢，不能保證100%的合格，我們只好自認倒霉了?！?答：不符合標(biāo)準(zhǔn)條款8.5.2：“組織應(yīng)采取措施以消除不合格的原因，防止不合格的再發(fā)生，糾正措施應(yīng)與所遇到的不合格的影響程度相適應(yīng)” 不符合事實：A產(chǎn)品上使用的關(guān)鍵零件未采取合適措施消除不符合原因。

23.對高壓電力變壓器進行出廠檢驗時，用高壓試驗器做耐壓試驗，最大電壓達到100KV。

審核員查監(jiān)視和測量儀器的控制時，要求抽查該試驗器的檢定或校準(zhǔn)證書，計量室主

任說：“有，每次我們都把表頭拆下來送去檢定，隨后拿來該表頭的鑒定證書，審核員看到均在有效期內(nèi)。

答：不符合標(biāo)準(zhǔn)條款7.6a：“對照能溯源到國際或國家標(biāo)準(zhǔn)的測量標(biāo)準(zhǔn)，按照規(guī)定的時間或在使用前進行核準(zhǔn)或檢定，當(dāng)不存在上述標(biāo)準(zhǔn)時，應(yīng)記錄標(biāo)準(zhǔn)或檢定的依據(jù)”

不符合事實：只檢定表頭未整體檢定或核準(zhǔn)。

第五篇：國家注冊質(zhì)量審核員質(zhì)量管理體系（QMS）審核知識考試闡述題匯總

國家注冊質(zhì)量審核員質(zhì)量管理體系（QMS）

審核知識考試闡述題匯總

注：歷年考試真題，撒哈拉秀才整理。

一、審核員在企業(yè)依據(jù)GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)審核質(zhì)量管理體系時,應(yīng)從哪些方面關(guān)注企業(yè)的質(zhì)量管理體系是否應(yīng)用了基于風(fēng)險的思維?

(考試時間:2019年11月,2017年12月,2016年6月,2015年9月轉(zhuǎn)版）

【參考答案】

企業(yè)應(yīng)從以下方面關(guān)注質(zhì)量管理體系應(yīng)用基于風(fēng)險的思維:

1）條款4“組織環(huán)境”:組織需要識別分析評審其QMS過程相關(guān)的風(fēng)險和機遇;

2）條款5“領(lǐng)導(dǎo)作用”:高層管理者需確保對條款4的承諾,促進基于風(fēng)險的思維意識,確定并解

決會影響產(chǎn)品和服務(wù)實現(xiàn)的風(fēng)險和機遇;

3）條款6“策劃”:組織必須識別影響質(zhì)量管理體系績效的風(fēng)險和機遇,并采取適當(dāng)?shù)男袆觼斫鉀Q這些問題;

4）條款7“支持”:組織應(yīng)確定并提供應(yīng)對風(fēng)險和利用機遇必要資源;

5）條款8“運行“:組織需要控制實施過程中的風(fēng)險和機遇;

6）條款9“績效評價”:組織需要監(jiān)視、測量、分析和評價,所采取的應(yīng)對風(fēng)險和機遇的行動的有效性;

7）條款10“改進”;組織避免或減少不良影響,提高質(zhì)量管理體系的績效。

企業(yè)更要關(guān)注組織內(nèi)外部、相關(guān)方,確定需要應(yīng)對的風(fēng)險和機遇,以便確保質(zhì)量管理體系能夠

實現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果,實現(xiàn)持續(xù)改進。

二、以你所熟悉的組織為例，闡述如何審核GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)“過程運行環(huán)境”？

（考試時間：2016年6月，2017年3月）

【參考答案】

例如產(chǎn)品外涂層過程：

1）詢問相關(guān)環(huán)節(jié)的主要負責(zé)人，是否確定并提供了產(chǎn)品外涂層過程運行所需要的環(huán)境，識別是否全面，是否包含了溫度、衛(wèi)生、氣流、人為因素等要求。

2）查相關(guān)過程的識別文件，是否包含了社會和心理因素對產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量的影響，例如，一線工人的心態(tài)、充足的輪班、排班或停工時間，以預(yù)防人員筋疲力盡，相應(yīng)的時間控制等。

3）抽查涂層車間的運行環(huán)境監(jiān)測表，例如抽3-5個月的溫度、濕度等測量數(shù)據(jù)，查是否符合規(guī)定要求，有無不符合規(guī)定的情況，是否進行了糾正及糾正措施，查相應(yīng)的評價記錄。

4）查涂層材料不一樣時，是否重新識別社會、心理、物理等方面的因素，并對其進行控制。

5）現(xiàn)場觀察外涂層車間內(nèi)的氣流等因素，是否符合要求，現(xiàn)場作業(yè)場所是否開展了“工完料盡場地清”等管理。

6）車間是否在識別生產(chǎn)過程運用的是基于風(fēng)險的思維，識別各類風(fēng)險，并對其進行維護和管理，達到產(chǎn)品和服務(wù)符合要求的運行環(huán)境。

三、GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)第5.1.1c）條款要求組織的最高管理者應(yīng)“確保質(zhì)量管理體系要求融入于組織的業(yè)務(wù)過程”，那么組織的人力資源管理過程至少應(yīng)融入GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)哪些條款的要求？請簡述條款內(nèi)容及審核側(cè)重點。

（考試時間：2019年11月，2018年3月，2017年6月，2016年9月）

【參考答案】

組織的人力資源管理過程至少應(yīng)融入以下條款中：

1.條款5.1.1中促使人員積極參與，指導(dǎo)和支持他們?yōu)橘|(zhì)量管理體系的有效性作出貢獻。

2.條款5.1.1中提到支持其他相關(guān)管理者在其職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用。

3.條款7.1.2中提到組織應(yīng)確定并配備所需的人員，以有效實施質(zhì)量管理體系，并運行和控制算程。

4.條款7.2能力中提到確定在其控制下工作的人員所需具備的能力，這些人員從事的工作影響質(zhì)量管理體系績效和有效性。

5.條款7.3中提到意識組織應(yīng)確保在其控制下工作的人員知曉相關(guān)內(nèi)容。

6.條款8.3.2設(shè)計和開發(fā)中提到的關(guān)于設(shè)計和開發(fā)過程參與人員之間接口的控制需求。

7.條款8.4中提到的對外包人員資質(zhì)的審核。

8.條款8.5.1中提到的配備勝任的人員，采取措施防止人為錯誤。

9.條款8.6中提到的相關(guān)授權(quán)放行的人員。

審核側(cè)重點：

第一：人員要求是否符合標(biāo)準(zhǔn)、法律、法規(guī)及行業(yè)要求，例如焊接工證、電工證、架子工證等。

第二：組織是否對條款中涉及的人員進行了管理控制，有相關(guān)的文件支持，例如查授權(quán)批準(zhǔn)文件。

第三：現(xiàn)場觀察組織控制下工作的人員的能力、意識、接口、工作過程等內(nèi)容，是否符合相關(guān)文件要求。

第四：對于人員能力的培訓(xùn)、經(jīng)驗、經(jīng)歷的需求、評價等資料的查看。

第五：重點對外包活動中人員資質(zhì)及能力的監(jiān)控。

第六：在重點崗位、新員工入崗、換崗、調(diào)崗時對人員的能力進行評價，是否需要重新評價、聘用等措施。

四、審核員在按GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)審核組織的管理體系時，應(yīng)從哪些方面關(guān)注企業(yè)的質(zhì)量管理體系是否考慮了其戰(zhàn)略要求？

（考試時間：2018年12月，2017年9月、2016年9月、2015年12月轉(zhuǎn)版）

【參考答案】

按照GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)建立、實施、保持和改進質(zhì)量管理體系應(yīng)是組織的一項戰(zhàn)略性決策，涉及與體系所覆蓋產(chǎn)品的相關(guān)部門所有過程，能夠幫助其提高整體績效，為推動可持續(xù)發(fā)展奠定良好基礎(chǔ)。應(yīng)從以下方面關(guān)注企業(yè)的質(zhì)量管理體系建立考慮了其戰(zhàn)略要求：

（1）4.1組織環(huán)境：企業(yè)在確定與其宗旨和戰(zhàn)略方向相關(guān)并影響其實現(xiàn)質(zhì)量管理體系預(yù)期結(jié)果的能力的各種外部和內(nèi)部因素時是否考慮與戰(zhàn)略有關(guān)；

（2）5.1.1總則：最高管理者在確保制定質(zhì)量管理體系的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)時是否考慮與組織戰(zhàn)略方向相一致。

（3）5.2.1質(zhì)量方針：最高管理者制定的質(zhì)量方針是否支持其戰(zhàn)略方向。

（4）9.3.1管理評審：最高管理者應(yīng)按照策劃的時間間隔對質(zhì)量管理體系進行評審，評審的目的是否考慮與組織的戰(zhàn)略方向一致。

五、根據(jù)審核計劃的安排，審核員A在陪同人員周部長的帶領(lǐng)下來到總經(jīng)理室，詢問張總經(jīng)理質(zhì)量方針內(nèi)涵是什么，周部長立即代替做了完整的回容。

審核員A對回答表示滿意，張總經(jīng)理希望審核員能夠提供一些有價值的服務(wù)，審核員A為了滿足其要求，立即向張總經(jīng)理詳細介紹了前天剛審核過的一家企業(yè)提高產(chǎn)品質(zhì)量的技術(shù)改造方法，張總經(jīng)理認真做了記錄，并表示衷心感謝。張總經(jīng)理接著介紹了實施管理評審的情況，上個月召集了公司質(zhì)量管理相關(guān)部門的負責(zé)人進行了管理評審，質(zhì)量管理部周部長匯報了內(nèi)審及其整改情況，質(zhì)檢科匯報了產(chǎn)品質(zhì)量目標(biāo)完成情況，客戶服務(wù)部匯報了售后服務(wù)用戶意見的反饋情況。會議確定了公司總體的整改要求，會議記錄得很詳細，并將會議記錄分發(fā)到各個部門。審核員A隨即查閱了分發(fā)記錄，非常完整。審核員A很滿意并結(jié)束了對管理評審的審核。

根據(jù)以上案例情景，回答下列問題：

（1）結(jié)合案例回答，審核員A明顯違背了哪個審核原則？

（2）你認為周部長代替張總經(jīng)理回答是否可以，為什么？

（3）該審核員A對管理評審的審核是否適宜？為什么？如果你去審核，你會怎樣審？

（考試時間：2018年6月，2017年9月，2016年12月）

【參考答案】

（1）審核組長明顯違背了“保密性”的審核原則。審核組長應(yīng)審慎使用和保護在審核過程中獲得的信息，審核組長不應(yīng)為個人利益不適當(dāng)?shù)鼗蛞該p害受審核方合法利益的方式使用審核信息。

（2）周部長不能代替張總經(jīng)理回答問題，因為按照審核計劃的安排，被審核對象為總經(jīng)理，審核組長所審核的內(nèi)容為總經(jīng)理職責(zé)，而周部長作為向?qū)?，只起著協(xié)助審核員確定面談的人員并確認審核時間、場所、代表受審核方對審核進行見證、聯(lián)絡(luò)等作用。

（3）審核組長對管理評審的審核不適宜，審核內(nèi)容不全面、完整。如果我去審核，審核思路如下：

a）詢問總經(jīng)理最近一次組織的管理評審的工作流程、頻次、內(nèi)容，及評審目的是否包括質(zhì)量管理體系持續(xù)適宜性、充分性和有效性，并與其戰(zhàn)略方向保持一致；

b）查相應(yīng)的管理評審文件，是否包含了評審的輸入、輸出、會議記錄及相應(yīng)的證實性材料；

c）重點抽查管理評審輸入信息中是否包括：以往審核的結(jié)果、內(nèi)外部因素的變化、顧客滿意態(tài)勢、相關(guān)方的反饋、質(zhì)量目標(biāo)的實現(xiàn)程度、不合格以及糾正措施等趨勢分析、資源的充分性等，內(nèi)容是否符合9.3.2的條款要求，輸入是否充分，有無遺漏。

d）重點查管理評審輸出是否包含了組織改進的機會、質(zhì)量管理所需的變更、資源需求，是否保留證據(jù)。

e）抽查管理評審報告。

六、某平板玻璃生產(chǎn)企業(yè)依據(jù)GB11614-2009《平板玻璃?標(biāo)準(zhǔn)進行生產(chǎn)和質(zhì)量檢測，平板玻璃的尺寸、外觀質(zhì)量和光學(xué)性能是出廠必檢項目，所用檢測設(shè)備包括鋼直尺、外徑千分尺、塞尺、分光光度計等，在生產(chǎn)流水線上采用計算機控制系統(tǒng)自動檢測外觀質(zhì)量，發(fā)現(xiàn)外觀不合格，自動報廢處理。

審核員查驗了鋼直尺、外徑千分尺和分光光度計的檢定合格證書，比較齊全，很滿意，道謝后就離開了。請闡述對該企業(yè)監(jiān)視和測量資源還應(yīng)審核哪些內(nèi)容。

（考試時間：2016年12月，2017年6月，2017年12月，2018年12月）

【參考答案】

還應(yīng)該審核以下內(nèi)容：

1）該企業(yè)所提供的鋼直尺、外徑千分尺、塞尺、分光光度計等監(jiān)視測量設(shè)備的規(guī)格型號、檢測量程和精度是否能夠滿足平板玻璃生產(chǎn)過程、產(chǎn)品質(zhì)量符合性判定所需，設(shè)備是否齊全充分？抽查上述監(jiān)測設(shè)備2-3把／支。

2）該企業(yè)所使用的監(jiān)測設(shè)備是否得到定期的維護及檢定，抽查檢定規(guī)程，是否按規(guī)定進行校準(zhǔn)、檢定或驗證，是否有對應(yīng)的國家標(biāo)準(zhǔn)，如果沒有依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，是否保留作為校準(zhǔn)或檢定（驗證）依據(jù)的文件；抽查上述監(jiān)測設(shè)備2-3把／支的檢定、校準(zhǔn)證書／報告。

3）現(xiàn)場觀察所用監(jiān)測設(shè)備狀態(tài)是否完好，有無歸零狀態(tài)：檢定校準(zhǔn)標(biāo)簽有無，是否在有效期內(nèi)等，抽查上述監(jiān)測設(shè)備2-3把／支，并記錄其名稱、規(guī)格、型號及唯一編號、有效期。

4）是否存在測量結(jié)果的調(diào)整、損壞等情況，如果出現(xiàn)不符合的情況，組織對以往測量結(jié)果的有效性是否受到不利影響，是否采取措施：若有，抽查2-3份采取措施的記錄。

5）使用計算機控制系統(tǒng)自動檢測時，是否提前對計算機有效監(jiān)測進行確認；抽查確認記錄。

6）抽查是否有日常檢查，是否對發(fā)現(xiàn)的問題進行及時的糾正并采取糾正措施；若有，抽查相關(guān)記錄。

七、審核員在某水嘴廠檢驗科審核，了解到檢驗科根據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)GB18145制定了水嘴檢驗作業(yè)指導(dǎo)書，指導(dǎo)書上規(guī)定：水嘴出廠前應(yīng)逐件進行耐壓檢驗，并對試驗壓力、保壓時間等多個檢驗參數(shù)進行了規(guī)定。

作為審核員，請你寫出對檢驗科耐壓檢驗過程的審核思路。

（考試時間：2017年3月，2010年9月，2011年3月，2011年12月，2012年12月，2013年12月）

【參考答案】

解析：此題考點是8.5.1(c在適當(dāng)?shù)碾A段實施監(jiān)視和測量活動，以驗證是否符合過程或輸出的控制準(zhǔn)則以及產(chǎn)品和服務(wù)的準(zhǔn)則。

1）詢問并查閱文件，了解是否對產(chǎn)品的監(jiān)視和測量要求需要監(jiān)視和測量哪些內(nèi)容，確認其耐壓檢驗的方法、所用設(shè)備、儀表以及實驗壓力、耐壓時間等檢驗參數(shù)是否符合相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，評價其檢驗標(biāo)準(zhǔn)的適宜性；了解針對各階段的輸出特點及重要性，內(nèi)容是否充分、適宜。

2）抽該項耐壓檢驗的記錄5-8份，確認是否按照指導(dǎo)書的要求進行了檢驗，記錄是否完整，耐壓性能是否符合要求；如出現(xiàn)耐壓檢驗不合格，其處置情況是否符合標(biāo)準(zhǔn)及其程序的規(guī)定；對于糾正后的不合格品，是否進行了重新驗證等（按8.3的要求進行追蹤）；結(jié)合其他條款及部門，是否有未檢驗閥門出廠，有無顧客投訴等。

3）抽檢進行耐壓檢驗的人員，是否有相應(yīng)的資質(zhì)，現(xiàn)場觀察檢驗人員的檢驗操作是否符合操作要求。檢驗過程是否有人為操作失誤的情況。

4）檢驗過程是否會存在不能有后續(xù)檢驗驗證的，是不是進行了驗證。

5）檢驗設(shè)備與檢驗要求是否匹配，設(shè)備相關(guān)參數(shù)及型號是否能夠滿足檢驗要求。

八、審核員審核“銷售過程”時，公司銷售部長告訴審核員：銷售部負責(zé)銷售合同的簽訂和履行顧客滿意調(diào)查由質(zhì)量部負責(zé)，公司的每一份訂單或合同都需要經(jīng)過評審，評審的流程按不同權(quán)限進入ERP系統(tǒng)進行管理，新產(chǎn)品或特殊要求的合同在簽訂前召開合同評審會議，每個客戶有檔客、重要客戶明確專人維護，建立了客戶走訪制度，近兩年來走訪，沒有發(fā)生過顧客投訴情況。

審核員在電腦系統(tǒng)中查看了評審的流程，查閱了3份新產(chǎn)品的合同評審記錄，3份重要客戶的走訪報告、顧客檔案和來信來訪記錄，合同履行結(jié)果良好，記錄完整，審核員表示很滿意，就結(jié)束了銷售過咫的審核。你認為這種審核是否滿足要求？為什么？你作為審核員還需要審核哪些內(nèi)容？

（考試時間：2019年5月，2018年3月）

【參考答案】

答：這種審核不滿足要求，因為審核不全面，不充分。審核思路如下：

1）訪談銷售部長，如何管理銷售合同及顧客滿意環(huán)節(jié)；查是否有相應(yīng)的銷售合同評審制度或顧客滿意管理方面的規(guī)定，制度中是否規(guī)定合同評審的流程、審批權(quán)限、顧客滿意監(jiān)測方法、頻次和人員。

2）抽查公司合同訂單，查其評審過程，是否在合同簽訂之前如開了合同評審會議，相關(guān)人員簽字是否齊全，內(nèi)容是否分充分，評估過程是否充分評估了顧客的要求以及相應(yīng)的風(fēng)險；對未解決的問題是否進行了記錄；

3）查銷售過程的風(fēng)險識別清單，識別是否充分，是否輸出特殊措施。查銷售過程，企業(yè)對客戶要求的溝通情況，是否對緊急情況制定了應(yīng)急策劃。查銷售過程是否存在訂單更改的情況，如有變更，是否在變更前進行了風(fēng)險識別，相應(yīng)文件是否更改，相應(yīng)人員是否知道更改的內(nèi)容。

4）查對顧客要求的確定，特別是規(guī)格、數(shù)量、特殊要求有沒有進行識別。查在顧客滿意監(jiān)測環(huán)節(jié)有無運用風(fēng)險評估的方法，重點識別有無識別到機迪。查是否對顧客進行分級管理，有無重要顧客。查組織是否對顧客滿意程度進行分析，查找問題。查顧客反饋單，重點關(guān)注投訴，退貨等內(nèi)容。

5）現(xiàn)場觀察ERP系統(tǒng)操作，流程是否合理，有無逆流程？ERP系統(tǒng)權(quán)限設(shè)置是否符合規(guī)定。

九、審核組對XX鋁業(yè)有限公司進行初次認證審核。

公司成立于1995年，當(dāng)時的辦公和生產(chǎn)地點位于XX省XX市XX路88號，公司生產(chǎn)加工電工圓鋁桿。2003年經(jīng)資產(chǎn)重組后，公司又在XX省XX市XX工業(yè)園區(qū)15號建設(shè)了電解鋁項目，2006年正式投產(chǎn)，生產(chǎn)重熔用鋁錠。公司新、老兩個廠區(qū)生產(chǎn)的產(chǎn)品均某鋁業(yè)集團下屬的多家公司銷售。公司質(zhì)量管理體從于2013年1月1日起實施，質(zhì)量手冊中規(guī)定了體系覆蓋的范圍包括：企管部、技術(shù)質(zhì)檢部、供銷部、生產(chǎn)管理部、人力資源部、電解車間、鑄造車間、爐修車間、財務(wù)部9個職能部門和生產(chǎn)現(xiàn)場。其中電解車間的主要職責(zé)是：負責(zé)車間確定本車間各類管理人員和操作人員的職責(zé)權(quán)限并貫徹落實；負責(zé)制定本車間的質(zhì)量目標(biāo)并確保實現(xiàn)；負責(zé)本車間的生產(chǎn)設(shè)備的日常維護保養(yǎng)；負責(zé)電解生產(chǎn)過程的控制；負責(zé)配合質(zhì)檢部對不合格電解鋁進行處置。

請根據(jù)上述情景信息，回答以下問題：

（1）請寫出第二階段現(xiàn)場審核的審核范圍。

（2）請分別寫出對電解車間進行一階段現(xiàn)場審核和二階段現(xiàn)場審核的側(cè)重點。

（考試時間：2018年6月）

【參考答案】

（1）第二階段審核的審核范圍：地點位于XX省XX市XX路88號的電工圓鋁桿生產(chǎn)管理過程和地點位于XX省XX市XX工業(yè)區(qū)15號的電解鋁項目的生產(chǎn)、質(zhì)量、檢驗、銷售、運輸?shù)冗^程。其中包含企管部、技術(shù)質(zhì)量部、供銷部、生產(chǎn)管理部、人力資源部、電養(yǎng)車間，鑄造車間，爐修車間、財務(wù)部。

（2）電解車間進行第一階段審核的側(cè)重點為：

1.在車間現(xiàn)場評價車間現(xiàn)場的具體情況，并與車間員工進行討論，確定第二階段的準(zhǔn)備情況，能否順利開展第二階段；2.審核電解車間是否理解和實施了GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)的要求，特別是對電解車間的質(zhì)量目標(biāo)、設(shè)備設(shè)施、職責(zé)、過程程序等環(huán)節(jié)進行識別；

3.收集關(guān)于電解車間的管理體系范圍的必要信息，包含位置、現(xiàn)在的控制水平，特別要關(guān)注是否存在多個場所生產(chǎn)，適用的法律法規(guī)要求等必要信息；

4.查階段審核時所需的資源配置情況是否充分，與電解車間討論二階段的審核時間、位置、說明的情況等細節(jié)；

5.結(jié)合電解車間管理體系標(biāo)準(zhǔn)或產(chǎn)品的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)充分了解電解車間的現(xiàn)場運作能力及管理水平，方便為策劃第二階段提供充分的關(guān)注點；

6.評價電解車間的內(nèi)部審核與管理評審環(huán)節(jié)，查質(zhì)量體系運行的情況。

電解車間的第二階段現(xiàn)場審核的側(cè)重點：

1.現(xiàn)場審核電解車的質(zhì)量管理體系或其產(chǎn)品規(guī)范、工藝作業(yè)指導(dǎo)書的所有要求是否執(zhí)行、執(zhí)行過程是否充分，抽查相應(yīng)的記錄；

2.依據(jù)電解車間質(zhì)量目標(biāo)，對目標(biāo)的完成情況進行監(jiān)視、測量、報告和評審的相關(guān)資料；

3.電解車間的管理體系能力以及在符合法律法規(guī)要求和合同顧客要求方面的績效情況，抽查相應(yīng)的記錄；

4.查內(nèi)部審核和管理評審過程資料，如審核計劃、檢查表、管理評審輸入、報告、輸出等資料；

5.查電解車間的各類管理人員和操作人員的職責(zé)權(quán)限規(guī)定情況及落實情況；

6.查電解車間設(shè)備管理制度、設(shè)備日常保養(yǎng)（一保、二保、三保）、設(shè)備檢維修、項修、外委、頻次、責(zé)任人等，查相關(guān)的保養(yǎng)記錄。抽查特種設(shè)備的檢定證書。

7.現(xiàn)場觀察電解車間人員操作水平，是否符合工藝作業(yè)指導(dǎo)書，人員能力是否滿足要求，特殊崗位人員資質(zhì)是否符合法律法規(guī)要求。

8.查不合格控制程序，是否包含了糾正、糾正措施，特別關(guān)注糾正后產(chǎn)品質(zhì)量的再次驗證：

9.查電解車間的風(fēng)險管理環(huán)節(jié)，是否識別到電解車間產(chǎn)品質(zhì)量過程中存的人員、設(shè)備、原材料等方面的風(fēng)險。

十、GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)哪些條款提出了基礎(chǔ)設(shè)施的要求？以你所熟悉的組織或行業(yè)為例，舉例說明基礎(chǔ)設(shè)施中設(shè)備管理（不包括監(jiān)視和測量設(shè)備）的審核要求。

（2019年5月，2018年9月，2016年12月轉(zhuǎn)版）

【參考答案】

GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)有兩處提到：

（1）7.1.3組織應(yīng)確定、提供并維護所需的基礎(chǔ)設(shè)施，以運行過程，并獲得合格產(chǎn)品和服務(wù)。（2）8.5.1d）為過程的運行使用適宜的基礎(chǔ)設(shè)施，并保持適宜的環(huán)境。

審核要點如下：

（1）關(guān)注組織在實現(xiàn)產(chǎn)品、服務(wù)和過程中所需要的必要的基礎(chǔ)設(shè)施都有哪些？識別的是否全面，有無包含建筑物、相關(guān)設(shè)施，設(shè)備包括硬件和軟件，運輸資源，信息和技術(shù)設(shè)施等；是否對所識別剛基礎(chǔ)設(shè)施的管理進行了策劃安排?；A(chǔ)設(shè)施的需求是否基于顧客、法律法規(guī)要求以及組織知識所而。

（2）抽與產(chǎn)品和服務(wù)的類型不同的基礎(chǔ)設(shè)施，例如對于傳統(tǒng)的制造和裝配過程而言，基礎(chǔ)設(shè)施包括制造、包裝、配送、運輸和IT系統(tǒng)使用的設(shè)施。服務(wù)組織而言，基礎(chǔ)設(shè)施可包括使用IT系統(tǒng)、辦公室等。例如使用互聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)和核心辦公室等。如網(wǎng)上采購和中心配送辦公室，網(wǎng)上銀行和辦公室。

（3）詢問設(shè)備設(shè)施管理部門負責(zé)人，關(guān)于設(shè)備管理是如何管理的，有無相關(guān)的制度，例如：設(shè)備管理制度，設(shè)備維護保養(yǎng)制度，設(shè)備責(zé)任制度等。

（4）查設(shè)備管理制度及其他，是否包含了對設(shè)備管理過程中工作流程、責(zé)任劃定、保養(yǎng)制度（一保、二保、三保）以及設(shè)備預(yù)防性維護保養(yǎng)。

（5）查受審核方設(shè)備臺帳，是否有識別運行過程與生產(chǎn)有關(guān)的關(guān)鍵設(shè)備臺帳，臺帳內(nèi)容是否全面包含了資產(chǎn)編號、入廠時間、責(zé)任人、現(xiàn)存狀態(tài)（現(xiàn)用、停用、報廢）等內(nèi)容。

（6）分別抽查現(xiàn)用設(shè)備的保養(yǎng)記錄，抽查一保、二保、三保的保養(yǎng)頻次、內(nèi)容、責(zé)任人。特別是保養(yǎng)內(nèi)容，是否根據(jù)不同設(shè)備有所區(qū)分，還應(yīng)關(guān)注帶有軟件系統(tǒng)的設(shè)備的是否對軟件進行了維護保養(yǎng)。

（7）抽查停用設(shè)備的管理，查停用設(shè)備的申請單以及對停用設(shè)備的檔案管理，現(xiàn)場觀察停用設(shè)備標(biāo)識是否齊全，有無不一致情況。

（8）抽查報廢設(shè)備的管理，查報廢設(shè)備的申請以及對報廢設(shè)備的資料管理，現(xiàn)場觀察報廢設(shè)備標(biāo)識。

（9）查對新采購設(shè)備的管理過程，設(shè)備管理制度是否有規(guī)定，批準(zhǔn)流程，對新采購設(shè)備是否符合產(chǎn)品要求的精度、型號進行評審，調(diào)研，采購手續(xù)是否齊全，查新采購設(shè)備的驗收記錄及運行記錄。

（10）抽查特種設(shè)備臺帳，抽3-5份特種設(shè)備的資質(zhì)，是否在有效期內(nèi)，特別查與產(chǎn)品有關(guān)的特種設(shè)備。

（11）查設(shè)備維修，分內(nèi)部維修或外委，查內(nèi)部維修記錄，維修過程是否及時，維修結(jié)果是否達到產(chǎn)品生產(chǎn)要求。查外部維修合同或協(xié)議，是否滿足產(chǎn)品生產(chǎn)要求。

（12）現(xiàn)場觀察生產(chǎn)一線設(shè)備運行情況，有無出現(xiàn)特殊狀況，生產(chǎn)運行過程是否順暢。

十一、審核員在某閥門生產(chǎn)廠進行質(zhì)量管理體系第二階段審核，該企業(yè)組織機構(gòu)設(shè)置包括有質(zhì)檢部等職能部門，主要生產(chǎn)車間有4個工藝相同的砂型鑄造車間、5個工藝相同的機加工車間，9個工藝相同的裝配生產(chǎn)車間。

現(xiàn)場審核時審核員按分工對質(zhì)檢部進行了審核，負責(zé)人提供了閥門檢驗標(biāo)準(zhǔn)，審核員看到標(biāo)準(zhǔn)上規(guī)定：閥門出廠前應(yīng)逐件進行耐壓試驗，試驗壓力1.2兆帕（Mpa）,保壓120秒。

請根據(jù)以上場景回答以下問題：

（1）砂型鑄造車間、機加工車間、裝配生產(chǎn)車間是否符合多現(xiàn)場抽樣要求？為什么？

（2）作為審核員你應(yīng)該如何審核，寫出對閥門出廠耐壓試驗過程的審核思路。

（考試時間：2007年6月，2009年6月，2010年3月，2012年6月，2013年6月，2014年6月，2015年6月，2015年12月，2018年9月）

【參考答案】

（1）鑄造車間、機加工車間、裝配生產(chǎn)車間符合多現(xiàn)場抽樣。因為背景材料中分別有工藝相同的同類車間、相同的組織機構(gòu)，符合CNAS-CC11:2010《基于抽樣的多場所認證》“3.1.1所有場所的過程應(yīng)實質(zhì)上屬于同一類，并按照相似的方法和程序運作”的條件。

（2）審核思路：

1）詢問并查閱文件，了解是否對產(chǎn)品的監(jiān)視和測量要求需要監(jiān)視和測量哪些內(nèi)容，確認其耐壓檢驗的方法、所用設(shè)備、儀表以及實驗壓力、耐壓時間等檢驗參數(shù)是否符合相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，評價其檢驗標(biāo)準(zhǔn)的適宜性；了解針對各階段的輸出特點及重要性，內(nèi)容是否充分、適宜。

2）抽該項耐壓檢驗的記錄5-8份，確認是否按照指導(dǎo)書的要求進行了檢驗，記錄是否完整，耐壓性能是否符合要求；如出現(xiàn)耐壓檢驗不合格，其處置情況是否符合標(biāo)準(zhǔn)及其程序的規(guī)定；對于糾正后的不合格品，是否進行了重新驗證等（按8.3的要求進行追蹤）；結(jié)合其他條款及部門，是否有未檢驗閥門出廠，有無顧客投訴等。

3）抽檢進行耐壓檢驗的人員，是否有相應(yīng)的資質(zhì)。查看檢驗現(xiàn)場，所用檢測設(shè)備、儀表等是否符合指導(dǎo)書規(guī)定，是否經(jīng)過檢定或校準(zhǔn)并在有效期內(nèi)；詢問操作人員是否熟悉其檢驗標(biāo)準(zhǔn)的要求：現(xiàn)場觀察是否進行逐件檢驗，其試驗壓力、保壓時間等是否符合檢驗標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。檢驗過程是否有人為操作失誤的情況。

4）檢驗過程是否會存在不能有后續(xù)檢驗驗證的，是不是進行了驗證。

5）檢驗設(shè)備與檢驗要求是否匹配，設(shè)備相關(guān)參數(shù)及型號是否能夠滿足檢驗要求。

6）查相關(guān)方，如售后是否存在未檢驗產(chǎn)品發(fā)出，有無顧客投訴等情況。