第一篇：審核知識大全(論述)

論述題

1、舉例說明八項質(zhì)量管理原則之一“以顧客為關(guān)注焦點”在GB/T19001—2000標準條款中的體現(xiàn)。

答：“以顧客為關(guān)注焦點”在GB/T19001—2000標準條款中的體現(xiàn)主要有：

５．１管理承諾：要求最高管理者應(yīng)“向組織傳達滿足顧客要求和法律法規(guī)要求的重要性。”

５．２以顧客為關(guān)注焦點：要求“最高管理者應(yīng)以增強顧客滿意為目的，確保顧客的要求得到確定并予以滿足。”

５．５．２管理者代表：要求管理者代表的職責之一是“確保在整個組織內(nèi)提高滿足顧客要求的意識?！?/p>

５．６管理評審：要求將“顧客反饋”的信息作為管理評審的輸入之一：將“與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品改進”的決定和措施作為管下評審必須的輸出之一。

7．2與顧客有關(guān)的過程：要求組織識確定“顧客規(guī)定的產(chǎn)品要求”，對“與產(chǎn)品有關(guān)要求的評審”，以及與“顧客溝通”。

7．5．4顧客財產(chǎn)：要求“組織應(yīng)愛護在組織控制下或組織使用的顧客財產(chǎn)”。

8．2．1顧客滿意：要求“組織應(yīng)對顧客有關(guān)組織是否已滿足其要求的感受的信息進行監(jiān)視，并確定獲取和利用這種信息的方法”。

8．4數(shù)據(jù)分析家：要求組織確定，收集和分析“顧客滿意”等信息。

2、查設(shè)計和開發(fā)更改時，審核員詢問設(shè)計和開發(fā)更改的有關(guān)規(guī)定后，抽查了3個不同專業(yè)在2001年8—12月間的更改單，都有授權(quán)人員的審批，并且修改了發(fā)放手續(xù)符合文件控制要求，審核員對他們的工作很滿意，道謝后離開了，這樣的審核是否符合要求？這什么？如果你去審核，應(yīng)該怎么做？

答：審核不符合要求。因為該名審核員對設(shè)計和開發(fā)更改的控制的審核不充分。如果我去審核還需審核以下幾點：(1)更改是否進行了評審,驗證和確認活動?(2)評審是否包括評價更改對產(chǎn)品組成部分和交付產(chǎn)品的影響?(3)更改是否在實施前經(jīng)授權(quán)人批準？（4）是否保持了更改的記錄？（包括評審結(jié)果和任何措施以及其實施的情況）

3、什么過程或要求可以刪減？刪減的原則是什么？試舉例說明之。

答：組織按照 GB/T19001-2000 標準建立質(zhì)量管理體系時。不違反標準 1。2（應(yīng)用）刪減原則的要求或條款可以刪減。三個基本刪減原則缺一不可

刪減的原則是：（1）僅僅限于允許刪減標準第七章的某些要求，標準的其他要求不允許做任何刪減；

（2）對不影響組織提供滿足顧客要求的產(chǎn)品的能力或責任的要求可刪減；

（3）對不影響組織提供滿足適用法律法規(guī)要求的產(chǎn)品能力或責任的要求可刪減。舉例：7。3

設(shè)計和開發(fā) 當組織沒有責任去設(shè)計和開發(fā)所

提供的產(chǎn)品時，或組織的產(chǎn)品設(shè)計已經(jīng)定型，也不存在修改設(shè)計，也無顧客要求設(shè)計和開發(fā)新產(chǎn)品，也無證據(jù)表明有設(shè)計和開發(fā)，則可刪減本條款的要求。

7。5。3 標識和可追溯性當組織所提供的產(chǎn)品沒有特殊的可追溯要求時，可刪減對可追溯性的要求。

7。5。4 顧客財產(chǎn) 當組織不保管或不使用顧客顧客財產(chǎn)于其產(chǎn)品或產(chǎn)品實現(xiàn)過程時，可刪減本條款的要求。7。6 監(jiān)視和測量裝置的控制

當組織對其產(chǎn)品提供符合性

證據(jù)不需要監(jiān)視和測量設(shè)備時，可刪減本條款的要求。

7、在 ISO9000 標準中，哪些條款體現(xiàn)了“持續(xù)改進”原則？請

列出 2-3 個條款并說明。

答：“持續(xù)改進”在 GB/T19001-2000 標準條款中的體現(xiàn)主要有：8。5。1 持續(xù)改進：要求“組織應(yīng)利用質(zhì)量方針，質(zhì)量目標，審核結(jié)果，數(shù)據(jù)分析，糾正措施和預防措施以及管理評審，持續(xù)改進質(zhì)量管理體系的有效性。”

8。4 數(shù)據(jù)分析：要求“組織應(yīng)確定，收集和分析適當?shù)臄?shù)據(jù)，以證實質(zhì)量管理體系的適宜性和有效性，并評價在何處可以持續(xù)改進質(zhì)量管理體系的有效性?！?/p>

4、依據(jù) GB/T19001-2000 標準，應(yīng)如何審核“內(nèi)部審核”過程？ 答：8．2．2

內(nèi)部審核的審核思路：

（1)組織是否編制了內(nèi)審程序？其內(nèi)容是否包括內(nèi)審的策劃、實施、報告和記錄過程及其職責？

（2)組織是否進行了內(nèi)審，內(nèi)審是否滿足其程序文件的要求、審核方案的要求、審核標準的要求？

（3)是否有內(nèi)審策劃的方案，其方案是否包括審核的準則、范圍、頻次和方法等要求？

（4)內(nèi)審員是否得到了有關(guān)培訓和資格，并能勝任工作？（5)內(nèi)審員有否發(fā)生自己審自己的現(xiàn)象？

（6)是否對內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的不合格制定了糾正措施并進行了有效實施？對其實施的結(jié)果進行了驗證？

（7)是否保持了內(nèi)審的有關(guān)記錄（如內(nèi)審計劃、檢查表、審核記錄、不符合項報告、審核報告、驗證資料等）

5、為什么說 ISO9001：2000 標準與 ISO9004：2000 為協(xié)調(diào)一對的標準？

答：因為這一對協(xié)調(diào)一致的質(zhì)量管理體系標準都采用了共同的過程模式來編寫的，具有相似的結(jié)構(gòu)；都應(yīng)用了相同的質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語；都遵循相同的質(zhì)量管理八項原則；在相互關(guān)聯(lián)的內(nèi)容上也保持著一致，即 ISO9004：2000 標準將 ISO9001：2000 的基本內(nèi)容置于每一項相應(yīng)的條款方框之中，既可互相補充，又可單獨使用。所以說 ISO9001：2000 和 ISO9004：2000 是一對協(xié)調(diào)一致的標準。

6、試述 ISO9001 中的 7.5.3 條中的“產(chǎn)品標識”、“監(jiān)視和測量狀態(tài)標識”、“唯一可追溯性標識”它們之間的區(qū)別？某工廠沒有可追溯性標識就將 7.5.3 標識和可追溯性這個過程刪減了，對不對？為什么？

產(chǎn)品標識目的是區(qū)分不同型號、規(guī)格、特點或特性的產(chǎn)品，防止不同產(chǎn)品在產(chǎn)品實現(xiàn)過程的混淆。當產(chǎn)品容易發(fā)生混淆時才需要標識，在產(chǎn)品實現(xiàn)過程中通常是不變的。

監(jiān)視和測量狀態(tài)標識：目的是區(qū)分不同監(jiān)視和測量狀態(tài)的產(chǎn)品，防止誤用不合格品。在產(chǎn)品實現(xiàn)過程中必須有的標識，通常隨監(jiān)視和測量狀態(tài)的變化而變化。唯一性標識：在需要時實現(xiàn)產(chǎn)品和服務(wù)的可追溯性，在有追溯性要求時才需要。是唯一性不變的標識。

7、管理評審（5.6）體現(xiàn)了哪些質(zhì)量管理原則，為什么？ 答：1）體現(xiàn)領(lǐng)導作用，因為管理評審是由最高領(lǐng)導者進行 2）體現(xiàn)過程方法，因為管理評審的過程是由策劃（策劃時間等）-實施（輸入內(nèi)容進行評審）-

檢查（輸出改進建議）-處置（采取措施進行改進）3）以顧客為關(guān)注焦點：管理評審輸入要求包括顧客反饋.4）全員參與：通過管理評審活動，使組織的全體員工根據(jù)自身的目標對其業(yè)績進行評價,提高他們創(chuàng)造價值的能力.5）基于事實的決策方法：通過管理評審輸入提供的七個方面的信息和數(shù)據(jù)分析,做出評審輸出三個方面的決策和措施.8、什么是過程或要求可以刪減？刪減原則是什么？試舉例說明 答：組織按照 GB/T19001－2000 標準建立 QMS 時，不違反標

準 1.2 條款刪減原則的要求或條款可以刪減，三個基本原則缺一不可，包括：

1）僅限于允許刪減標準第七章產(chǎn)品實現(xiàn)的某些要求，標準的其他要求不允許做任何刪減；

2）對不影響組織提供滿足顧客要求的產(chǎn)品的能力或責任的要求可刪減；

3）對不影響組織提供滿足適用法律法規(guī)要求的產(chǎn)品能力和責任的要求可刪減。

9、在審核員的行為規(guī)范中，做為一個審核員，哪些是不應(yīng)該做的？

答：在審核員的行為規(guī)范中，做為一名審核員不應(yīng)做：（1）不承擔自己不具備相應(yīng)能力的審核；

（2）不介入沖突或利益競爭，向?qū)徍宋蟹綀蟾嫒魏慰赡苡绊懫涔袛嗟年P(guān)系；

（3）除非受經(jīng)審核方或?qū)徍藱C構(gòu)書面授權(quán)或有法律要求，不討論或透露任何有關(guān)審核的信息；

（4）不接受審核方或其工作人員或任何相關(guān)方的回扣，傭金，禮品或其它任何的好處，也不應(yīng)在知情的情況下，允許同事接受；（5）根據(jù)可驗證的審核，公正表達審核方的觀點，不有意傳播任何錯誤或容易產(chǎn)生誤解的信息，以防止影響審核或?qū)徍藛T注冊過程的信譽；

（6）在任何情況下，不損害 CNAT 和審核員注冊過程的聲譽，對違背本行為準則的情況進行的調(diào)查給予充分的合作。

10、依據(jù)GB/T19001—2000標準，應(yīng)如何審核“內(nèi)部審核”過程？

13、現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)受審核方的《質(zhì)量手冊》對GB/T19001-2008標準都進行了描述，卻脫離實際，該手冊已通過文審，作為審核員當如何處理？

答：通過具體審核，查清楚質(zhì)量手冊與實際運行不符之處，評價對體系影響大小，如果影響小，可作為不符合項提出，如果影響大，需報告審核組長，由組長組織討論，與受審核方溝通，必要時與審核委托方溝通，確定合適的處理方法。

14、簡述ISO9001標準8.2.3條過程監(jiān)視和測量的范圍和目的，請舉例說明監(jiān)視和測量的方法。

答：標準8.2.3條過程監(jiān)視和測量的范圍是組織的整個質(zhì)量管理體系，包括所有的過程；過程監(jiān)測和測量的目的是證實過程實現(xiàn)所策劃的結(jié)果的能力，發(fā)現(xiàn)不滿足要求的情況，實施改進。常見的過程監(jiān)測和測量的方法，可以通過內(nèi)審、管理評審、例行的工作檢查、質(zhì)量目標完成情況統(tǒng)計等方式獲得質(zhì)量運行的信息，對過程能力進行評審，確定過程的有效性。具體實施時，可借助統(tǒng)計技術(shù)，如SPC圖、趨勢圖、過程能力分析等進行。

15、審核員在質(zhì)檢部審核時，詢問檢驗人員，對不合格品應(yīng)如何處理，檢驗員取出一份不合格品控制程序，文件規(guī)定了不合格品的標識、隔離和處理方式。審核員在實驗室門的兩側(cè)

發(fā)現(xiàn)了兩個裝有某零件的箱子，上面沒有任何標識。問這些零件是否合格時，減產(chǎn)元回答左側(cè)箱子是合格的，右側(cè)的箱子是不合格的。如果你是審核員，你應(yīng)如何審核？

答：

1、查閱不和品格品控制程序制定的是否充分適宜，在發(fā)布前是否得到批準，是否是現(xiàn)

行有效的版本，判斷是否與文件規(guī)定相符。

3、抽查檢驗員的現(xiàn)場檢驗記錄，是否有授權(quán)人簽字，是否存在不合格品的記錄，如有，與不合格品箱子內(nèi)的零件編號進行對照是否一致，并繼續(xù)查閱與不和合格品性質(zhì)有關(guān)的和所

有糾正措施的記錄，也包括批準讓步的記錄，并繼續(xù)詢問有關(guān)不合格品的后續(xù)處置情況。

4、詢問其他質(zhì)檢員是否能夠區(qū)分這兩箱零件，是否針對不合格品，通知相關(guān)部門采取

糾正措施，如有，到相關(guān)部門進行驗證。

5、依據(jù)標準8.3開出一般不符合報告，不符合標準8.3“組織應(yīng)確保不符合產(chǎn)品要求的產(chǎn)品得到識別和控制，以防止非預期使用或交付的”的規(guī)定。

不符合事實：到質(zhì)檢部審核，依據(jù)不合格品控制程序規(guī)定了不合格品的標識、隔離和處理方式，在實驗室門口發(fā)現(xiàn)兩個裝有零件而沒有任何標識的箱子，質(zhì)檢員說一個是裝合格品的，一個是裝不合格品的。

16、在第一天現(xiàn)場審核中發(fā)現(xiàn)了綜合部一項文件上的不符合，第二天綜合部長說：“我們已修改了不符合的文件，請審核組把這項不符合刪掉?！弊鳛閷徍私M長應(yīng)如何處理？為什么？答：不可以。因為審核是抽樣進行的，發(fā)現(xiàn)的不符合項說明的是組織在該方面存在這一類的問題，需要組織采取糾正措施進行整改，而不是僅僅對不符合項進行糾正?！凹m正”不等于“糾正措施”。

17、查設(shè)計和開發(fā)更改時，審核員詢問設(shè)計和開發(fā)更改的有關(guān)規(guī)定后，抽查了 3 個不同專業(yè)在 2001 年 8-12 月間的更改單，都有授權(quán)人員的審批，并且修改發(fā)放手續(xù)符合文件控制 要求，審核員對他們的工作很滿意，道謝后離開了，這樣的審核是否符合要求？為什么？如果你去審核，應(yīng)該怎么做？答：審核不符合要求。因為該名審核員對設(shè)計和開發(fā)更改的控制的審核不充分。如果我去審核還需審核以下幾點：（1）更改是否進行了評審，驗證和確認活動?

(2)評審是否包括評價更改對產(chǎn)品組成部分和交付產(chǎn)品的影響?（3）更改是否是在實施前經(jīng)授權(quán)人批準?

（4）是否保持了更改的記錄?(包括評審結(jié)果和任何措施以及 其實施的情況)

18、某公司辦公室是“4.2.3文件控制”的主控部門，審核員在辦公室審核文件控制的情況，辦公室主任告訴審核員說:“有關(guān)文件控制的職責、要求和方法在《文件控制程序》中作出了明確規(guī)定，我們都是按這個程序文件的規(guī)定來管理文件的?！睂徍藛T查看了《文件控制程序》，抽查了《質(zhì)量手則》和三份程序文件的審批記錄和發(fā)放記錄，均符合《文件控制程序》中的規(guī)定。審核員對辦公室的文件管理工作很滿意，向辦公室主任道謝后就離開了。這樣的審核是否符合要求？為什么？如果請您去審核，您會怎么做？

答：不符合要求，因為對“文控”過程審核不充分，我會從以下幾方面進行審核：

1）到文件主控部門，查程序文件的編制是否符合標準4.2.3的要求，內(nèi)容是否充分。

2）查受控文件清單，從中抽取4-7份文件，查看是否有編、審、批，是否有受控標識。

3）查看文件的版本是否現(xiàn)行有效，文件是否保存完好、清晰、易于識別。

4）詢問體系運行間是否發(fā)生過文件修改，如有，請?zhí)峁┧暮蟮奈募?，從中抽?-5份，查看是否有更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)的標識，更改的文件是否經(jīng)過批準。

5）查外來文件清單。請?zhí)峁┡c體系有關(guān)的外來文件，從中抽取6）詢問是否有作廢文件存在，如有，請?zhí)峁?，查看是否進行了適當標識。

7）到相關(guān)部門，抽取3-5份文件，查看現(xiàn)場使用的文件是否適用，是否有編、審、批、受控標識，是否是現(xiàn)行有效版本。

19、如何依據(jù)GB/T19001-2008標準對“顧客財產(chǎn)”進行審核？ 1）程序：請主管部門負責人介紹生產(chǎn)和服務(wù)提供過程主要涉及到的顧客財產(chǎn)（包括原材料、設(shè)備和資料等）及控制程序。查閱相關(guān)控制文件制度，對顧客財產(chǎn)識別是否充分，控制程序規(guī)定是否滿足標準7.5.4的要求。

2）驗證：了解對顧客財產(chǎn)的驗證方式，抽查3-5份驗證記錄（如顧客原材料的檢驗記錄、設(shè)備的驗收記錄），確認驗證是否符合要求；如果顧客財產(chǎn)不符合要求，是否與顧客溝通解決。3）保護：了解對顧客財產(chǎn)的保護措施，現(xiàn)場查閱出入庫登記，檢查倉庫和生產(chǎn)現(xiàn)場的工作環(huán)境，確認顧客財產(chǎn)的使用、儲存是否能夠滿足顧客財產(chǎn)的保護要求；

4）維護：檢查對顧客財產(chǎn)的維護是否滿足要求，如設(shè)備的維護保養(yǎng)情況，現(xiàn)場看設(shè)備的運行狀態(tài)是否正常，能否滿足要求。5）丟失損壞：詢問有無發(fā)生顧客財產(chǎn)丟失、損壞的情況（或通過查看記錄獲得相關(guān)信息），若發(fā)生，組織的處理是否滿足要求。20、依據(jù)GB/T19001-2008標準，如何審核“產(chǎn)品防護”過程？1）規(guī)定：請負責人介紹對產(chǎn)品防護的要求。查看生產(chǎn)工藝文件對產(chǎn)品防護所需的標識、搬運、包裝、貯存方面的要求，確認規(guī)定是否合理。2）流轉(zhuǎn)：到生產(chǎn)現(xiàn)場，查看工作環(huán)境，確認內(nèi)部流轉(zhuǎn)中對產(chǎn)品是否進行有效防護。3）存放：到原材料和成品存放現(xiàn)場，查看現(xiàn)場的包裝、貯存環(huán)境、堆放、防護標識，以及搬運工具和方法是否可防止產(chǎn)品受損。有保質(zhì)期的產(chǎn)品出入庫，是否按先進先出的原則。4）交付：到組織發(fā)貨部門了解產(chǎn)品的交付過程，運輸方法是否滿足要求，對運輸供方是否提出相關(guān)要求；結(jié)合對銷售部門接收到的反饋信息，是否存在因產(chǎn)品防護不當受損的情況。5)軟件：對軟件產(chǎn)品，檢查信息的保密、防修改措施以及備份措施的實施情況。

答：８．２．２內(nèi)部審核的審核思路：(1)組織是否編制了內(nèi)審程序?其內(nèi)容是否包括內(nèi)審的策劃、實施、報告和記錄過程及其職位？(2)組織是否進行了內(nèi)審,內(nèi)審是否滿足其程序文件的要求、審核方案的要求、審核標準的要求？(3)是否有內(nèi)審策劃的方案，其方案是否包括審核的準則、范圍、頻次和方法等要求？(４)內(nèi)審員是否得到了有關(guān)培訓和資格，并能勝任工作？(５)內(nèi)審員有否發(fā)生自己審自己和現(xiàn)象？(６)是否對內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的不合格制定了糾正措施并進行了有效實施？對其實施的結(jié)果進行了驗證？(７)是否保持了內(nèi)審的有關(guān)記錄(如內(nèi)審計劃、檢查表、審核記錄、不符合項報告、審核報告、驗證資料等)

11、一般來說，企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)及職責劃分是相似的。請針對一個上千人的大型生產(chǎn)型企業(yè)，說出一般設(shè)有那些關(guān)鍵的中層部門以及這些部門的職責（最少說出六個）。職責請用GBT/19001-2008標準中的條款編號表示（例如，部門：銷售部：職責：7.2）答：部門：技術(shù)部，職責：7.1, 7.3 部門：生產(chǎn)部，職責：7.5

部門：質(zhì)量部，職責：7.5.1e，7.7, 8.2.4, 8.3, 8.4, 8.5 部門：采購部，職責：7.4, 8.4 部門：銷售部，職責：7.2, 8.2.1

部門：行政部，職責：4.2.3, 4.2.4, 5.5.3, 5.6, 8.2.2，8.4 部門：動力部，職責：6.312、結(jié)合GB/T19001-2008標準7.4條款的要求，簡要說明企業(yè)

對供應(yīng)商的選擇過程通常分為哪些基本步驟？答：一般可包括以下步驟：

1.供應(yīng)商業(yè)績調(diào)查，收集供應(yīng)商的資質(zhì)、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)水平，以供其顧客對其產(chǎn)品的反饋信息等；

2.送檢樣品，組織各部門對其進行初審，初審合格的供方列入試用供方名錄，小批量試用樣品；

3.根據(jù)樣品試用結(jié)果，滿足要求的，經(jīng)相關(guān)部門評審，正式列入

合格供方名錄，開始批量供貨；

4.保持對供方的監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題要求整改；

5.定期對供方的業(yè)績進行評估，對供方進行動態(tài)管理，存優(yōu)去劣

2、如果相符，則應(yīng)進一步了解不合格品搬離該區(qū)域如何實現(xiàn)區(qū)分。3-5份，查看是否得到識別，分發(fā)是否受到控制。

第二篇：審核知識多選題（本站推薦）

QMS審核知識多選題

1、申請方申請認證的條件為（）。

（A）持有法律地位證明文件； B）以按標準建立了文件化的質(zhì)量管理體系；（C）組織具有一定的規(guī)模（D）申請人應(yīng)持有生產(chǎn)許可證、資質(zhì)證書等必要資料

2、職能式結(jié)構(gòu)特別適合于（）的組織。

（A）外部環(huán)境比較穩(wěn)定；（B）對顧客適應(yīng)能力要求高；（C）采用常規(guī)技術(shù)；（D）規(guī)模不大。

3、決定審核組的規(guī)模和組成時，應(yīng)考慮（）。

（A）受審核方的文化特點；（B）審核員應(yīng)獨立于受審核方；（C）審核組長的專業(yè)能力；（D）審核目的。

4、下列哪項是完整體系審核（）。

（A）初次審核；（B）跟蹤審核；（C）監(jiān)督審核；（D）復評審核。

5、現(xiàn)場審核期間的溝通包括（）。

（A）與受審核方最高管理者就本次審核的情況進行的交談；

（B）專業(yè)審核員對審核組其它成員進行的有關(guān)受審核方專業(yè)知識的培訓；（C）審核組長就審核中發(fā)現(xiàn)的重大問題臨時找受核方有關(guān)人員進行反饋；（D）審核組討論審核結(jié)論。

6、文件評審應(yīng)當考慮以下()因素。

(A)組織的規(guī)模；(B)組織的性質(zhì)；(C)審核的目的；(D)審核的范圍。7.現(xiàn)場審核時間應(yīng)該包括()。

(A)編制審核報告的時間；(B)首、末次會議的時間；(C)內(nèi)部溝通的時間；(D)編制審核計劃的時間。

8.申請CCAA質(zhì)量管理體系實習審核員的申請人應(yīng)滿足以下()要求。(A)教育經(jīng)歷；(B)工作經(jīng)歷；(C)審核經(jīng)歷；(D)質(zhì)量管理工作經(jīng)歷。

9.在審核負責銷售的部門時，作為審核員，GB/T19001-2000標準中的()是你應(yīng)當關(guān)注的。

(A)7.4.2；(B)7.5.1f)；(C)7.2；(D)8.2.1． 10.一般來說，企業(yè)是指具有以下()特點的基本經(jīng)濟單位。

(A)從事生產(chǎn)、流通或服務(wù)等活動；(B)自主經(jīng)營、自負盈虧；(C)實行獨立核算；(D)具有法人資格。(C)具有固定資產(chǎn)；

11.以下屬于與審核有關(guān)的原則是()。

(A)基于證據(jù)的方法；(B)公正表達；(C)獨立性；(D)職業(yè)素養(yǎng)。

12在監(jiān)督審核中對所發(fā)現(xiàn)的問題，視問題的輕重程度，對獲證方可以采用以下處置方式()。

(A)暫停證書；(B)撤銷證書；(C)注銷證書；(D)吊銷證書。

13在CCAA的第2版管理體系審核員注冊準則中，對審核員的能力要求包括()。(A)個人素質(zhì)；(B)知識；(C)技能；(D)特定產(chǎn)品專業(yè)知識。14審核員發(fā)現(xiàn)不符合事實后應(yīng)()。

(A)做好記錄并與受審核部門領(lǐng)導進行溝通；(B)向?qū)徍私M匯報，以確定不符合項；

(C)編寫不符合報告；(D)制定糾正措施。15不符合報告應(yīng)由()簽字。

(A)發(fā)現(xiàn)此項不符合的審核員；(B)技術(shù)專家；(C)審核組長；(D)受審核方代表 16以下行為中，違反審核員行為規(guī)范要示的有()。(A)為獲取審核證據(jù)，雇他人竊取受審核方文件資料；(B)在受審核方要求提供相關(guān)的咨詢服務(wù)時加以拒絕；(C)接受受審核方給予的表彰錦旗；

(D)審核完成后，與未參加本次審核的審核員討論審核體會，以及在審核中得知的受審核方企業(yè)運作細節(jié)。17.管理的職能包括()(A)計劃工作和組織工作；(B)人員配備；(C)指導與領(lǐng)導工作；(D)控制工作。18.可接受的審核經(jīng)歷包括()。

(A)從CNCA批準的認證機構(gòu)獲得的第三方審核經(jīng)歷；(B)從CNCA批準的審核機構(gòu)獲得的第二方審核經(jīng)歷；(C)從CCAA承認的認可活動獲得的認可經(jīng)歷；(D)從CNCA批準的評審活動獲得的評審經(jīng)歷。19.根據(jù)GB/T19011-2003標準的要求，審核員應(yīng)當理解組織的運作情況，包括()。(A)組織的職能；(B)組織的結(jié)構(gòu)；

(C)組織的總體運營過程；(D)組織的資產(chǎn)負債情況。20.以下哪些情況可構(gòu)成不符合？()(A)小餐館沒有如何煮面條的策劃文件；

(B)兩位管理者之間提供不出內(nèi)部交流的記錄；(C)生產(chǎn)現(xiàn)場某過程沒有按該過程作業(yè)指導書操作；(D)檢驗員未在檢驗記錄上簽字。

21.以下不屬于傳統(tǒng)的4P營銷組合理論中“4p”的概念是()。(A)產(chǎn)品(product)；(B)價格(price)；(C)人口(population)；(D)過程(process)。

22、適合《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》的是 A汽車制造 B建設(shè)工程 C服裝加工 D食品生產(chǎn)

23、產(chǎn)品防護包括

(A)標識（B）搬運（C）包裝(D)保護

24、組織在建立質(zhì)量管理體系時應(yīng)(A)確定質(zhì)量管理體系所需的過程及其在組織中的應(yīng)用 B確定這些過程的順序和相互作用

C確定為確保這些過程的有效運用和控制所需的準則和方法 D監(jiān)視、測量和分析這些過程

25、質(zhì)量目標就應(yīng)(A)可測量（B）層層分解

（C）與質(zhì)量方針保持一致

（D）包括與滿足產(chǎn)品要求有關(guān)的內(nèi)容

26.檢查表具有以下哪些作用？()(A)可明確審核目的；(B)可確保審核調(diào)查的系統(tǒng)和完整；(C)可保持現(xiàn)場審核的連續(xù)性，規(guī)范性，也作為審核的記錄；(D)可便于受審核方檢查審核組的工作。

27.在下列各項所述的工作條件中，哪幾項屬于GB/T19001-2000標準6.4條款所述的工作環(huán)境？()(A)培訓機構(gòu)培訓教室的照明；(B)建筑工地的施工噪聲；(C)噴漆車間空氣中二甲苯的濃度；(D)酒店公共場所的溫度。

28、審該記錄可包括以下哪種形式(A)手寫的紙質(zhì)記錄 B復制的磁盤

C現(xiàn)場拍攝的照片

D筆記本電腦記錄的電子文檔

29、質(zhì)量管理體系的審核準則包括(A)GB/T19001-2008標準 B適用的法律、法規(guī)和其他要求

C受審核方的質(zhì)量管理體系形成的文件的要求 D受審核方質(zhì)量管理的相關(guān)記錄

30、CCAA審核員行為規(guī)范要求CCAA注冊審核員(A)努力提高個人的專業(yè)能力和聲譽 B不介入沖突或利益競爭，不向任何委托方或聘用機構(gòu)隱瞞任何可能影響公正判斷的關(guān)系

C不討論或透露任何與工作任務(wù)相關(guān)的信息，除非應(yīng)法律要求或得到委托方和/或聘用單位的書面授權(quán)。

D向受審核方提供增值服務(wù)。

31、以下哪些方面是企業(yè)制定方針目標的主要依據(jù)(A)市場需求和顧客 B競爭對手情況 C社會發(fā)展動向 D政府管理要求

32、監(jiān)督審核實施時至少應(yīng)包含

(A)對負責質(zhì)量管理體系的運行和維護和管理層和主管部門的審核 B針對上次審核中確定的不符合所采取的糾正措施 C對投訴所采取的措施 D認證證書和標志的使用

33、審核發(fā)現(xiàn)可以是(A)開具的不符合報告

B現(xiàn)場取得的證據(jù)

C交現(xiàn)場取得的證據(jù)琚審核準則對照得到的結(jié)果 D審核中觀察到事實

34、對于企業(yè)來說，下列屬于創(chuàng)新活動的是 A生產(chǎn)新產(chǎn)品 B使用新技術(shù) C開辟新市場

D采用新的組織形式

35、第一階段審核的目的有 A確定第二階段審核的可行性 B確定第二階段的審核重點

C確定質(zhì)量管理體系是否可推薦認證通過 D確定審核范圍

36、涉及審核范圍的文件可包括(A)審核計劃

B專業(yè)審核作業(yè)指導書 C檢查表 D審核報告

37、對違反審核員行為規(guī)范、不滿足注冊要求的審核員，經(jīng)調(diào)查核實后可能受到的處罰包括(A)警告

B暫停注冊資格 C降低注冊資格 D 撤銷注冊資格

38、審核計劃的內(nèi)容應(yīng)包括： A審核目的 B審核準則 C審核范圍 D審核檢查表

39、一個組織的狀況應(yīng)當包括：(A)組織的文化和社會習俗

B組織采用新技術(shù)、開辟新市聲的能力 C級織規(guī)模、結(jié)構(gòu)、職能和關(guān)系 D組織的運營過程和相關(guān)術(shù)語

40、根據(jù)GB/T19011-2003，審核員應(yīng)具備的個人素質(zhì)有(A)有道德 B善于觀察 C適應(yīng)性強

D了解受審核方所在的語言

41、確定不符合的原則是：(A)必須以客觀事實為基礎(chǔ)

B必須不能引導起對涉及不符合員工的處罰 C必須以審核準則為依據(jù) D必須經(jīng)受核方同意

42、第三方認證審核時，審核員的職責應(yīng)包括： 實施審核 確定不合格項

對發(fā)現(xiàn)的不合格項制定糾正措施 驗證受審核方所采取措施的有效性

43、組織結(jié)構(gòu)設(shè)計的成果包括： A組織系統(tǒng)圖 B質(zhì)量目標 C生產(chǎn)流程圖 D職位說明書

44、從組織內(nèi)部挑選合適的人員加以晉升優(yōu)點是 A手續(xù)簡便

B給組織帶來新觀點 C給組織帶來新方法 D費用較低

45、關(guān)于監(jiān)督審核，以下說法正確的是

(A)其所依據(jù)的管理體系標準要求與初次審核相同

B每年進行一次，并應(yīng)征得受審核方同意（每個至少一次）C其現(xiàn)場審核程序與初次審核基本相同 D可以代替復評（再認證）審核

46、質(zhì)量管理體系審核活動可包括：(A)審核的啟動 B文件評審 C編制檢查表

D糾正措施的跟蹤和驗證（是審核的后續(xù)活動）

47、審核結(jié)論是審核組考慮（）后得出的審該結(jié)果(A)審核目的（B）不符合項（C）審核發(fā)現(xiàn)（D）審核證據(jù)

48、審核計劃應(yīng)當

（A）經(jīng)審核委托方評審和接受 B在現(xiàn)場審核前交給受審核方 C一經(jīng)批準在審核過程中不應(yīng)變動 D任何修改均應(yīng)當受審核方同意

49.以下哪些說法是錯誤的？()(A)復評時可以不進行文件評審；(B)認證機構(gòu)根據(jù)復評的結(jié)果，作出受審核方是否能夠再次認證注冊并換發(fā)認證證書的決定；

(C)復評和監(jiān)督審核都不是完整體系審核；

(D)復評和初次審核的審核目的和方法是相同的。

50每次監(jiān)督審核時必查的內(nèi)容包括()。

(A)內(nèi)部審核和管理評審；(B)設(shè)計和開發(fā)過程；(C)證書和標志的使用情況；(D)顧客滿意的情況。

51.扁平結(jié)構(gòu)的優(yōu)點是()。

(A)縮短了上下級關(guān)系；(B)信息縱向流通快；(C)宜于橫向協(xié)調(diào)；(D)管理費用低。

1ABD 2AC 3ABD 4AD 5ACD 6ABCD 7BC 8ABD 9BCD 10ABC 11AC 12ABC 13ABC 14ABC 15ACD 16ACD 17ABCD 18AC 19ABC 20CD 21CD 22ACD 23ABCD 24ABCD 25ACD 26ABC 27AD 28ABCD 29ABC 30ABC 31ABCD 32ABCD 33AC 34ABCD 35ABD 36AD 37ABCD 38ABC 39ABCD 40ABC 41AC 42ABD 43AD 44AD 45AC 46ABC 47AC 48ABD 49ACD 50ACD 51ACD

第三篇：管理體系審核知識

管理體系知識

（一）簡答題：

一、簡述與審核員有關(guān)的審核原則： 答：與審核員有關(guān)的三條審核原則是：

（1）“道德行為”原則：誠信、正直、保守秘密和謹慎應(yīng)是審核員最基本的道德要求。（2）“公正表達”原則：審核員在審核過程中應(yīng)履行真實、準確地報告的義務(wù)。（3）“職業(yè)素養(yǎng)”原則：審核員應(yīng)具備的基本職業(yè)素養(yǎng)是勤奮并具有判斷力。

二、簡述與審核有關(guān)的審核原則： 答：與審核有關(guān)的兩條審核原則是：

（1）“獨立性”原則：保持“獨立性”是實現(xiàn)審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)。實施審核活動的審核員應(yīng)獨立于受審核的活動，保持客觀的心態(tài)，從而保證審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論僅建立在審核證據(jù)的基礎(chǔ)上。（2）“基于證據(jù)的方法”原則：在一個系統(tǒng)的審核過程中，“基于證據(jù)的方法”是得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法。通過合理的抽樣，確保審核結(jié)果可行。

三、審核員在檢驗科審核，檢驗科負責人提供了檢驗標準，審核員看到標準上規(guī)定：出廠前應(yīng)逐件進行耐壓試驗，試驗壓力1.2兆帕，保壓120秒。你該如何審核？ 答：應(yīng)該按以下幾個步驟進行審核：

（1）核對組織的檢驗標準是否滿足相關(guān)的法律法規(guī)標準要求。

（2）現(xiàn)場觀察質(zhì)檢員的檢驗過程，是否進行逐件檢查，試驗壓力、保溫時間等是否遵守檢驗標準。（3）抽查近期的3~5份檢驗記錄，確認檢驗是否符合標準，查記錄是否有相關(guān)授權(quán)放行產(chǎn)品的人員簽署及記錄標識；確認放行的產(chǎn)品是否滿足質(zhì)量要求；抽查例外放行的情況是否滿足要求。

（4）現(xiàn)場查看檢驗設(shè)備是否滿足要求，是否按規(guī)定進行檢定或校準，查檢驗設(shè)備的檢定或校準證據(jù)。（5）現(xiàn)場詢問質(zhì)檢員對出廠檢驗要求的了解情況，查質(zhì)檢員的資質(zhì)、培訓、技能等方面的證據(jù)。

四、集團公司對分公司的體制進行了改革，分公司隨即對內(nèi)部的組織機構(gòu)和職能進行了調(diào)整。職能部門減少了四個，部門職能和崗位設(shè)置也進行了較大調(diào)整。請問審核員在審核時應(yīng)關(guān)注什么？ 答：審核員在審核時應(yīng)關(guān)注以下幾個方面的內(nèi)容：

（1）組織對質(zhì)量管理體系變更的策劃與實施，變更之后體系是否完整。

（2）主要涉及到變更后的有關(guān)層次的職責、權(quán)限是否明確，相應(yīng)的質(zhì)量目標是否建立。（3）調(diào)整后的崗位人力資源是否滿足要求，相關(guān)文件是否得到修訂。

五、試述審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)與審核結(jié)論三者的關(guān)系？ 答：審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)與審核結(jié)論的關(guān)系可概括為以下幾點：（1）審核組通過收集和驗證與審核準則有關(guān)的信息獲得審核證據(jù)，并依據(jù)審核準則對審核證據(jù)進行評價獲得審核發(fā)現(xiàn)，在綜合匯總分析所有審核發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)上，考慮此次審核目的而作出最終的審核結(jié)論。（2）審核準則是判斷審核證據(jù)符合性的依據(jù)。（3）審核證據(jù)是獲得審核發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)。（4）審核發(fā)現(xiàn)是作出審核結(jié)論的基礎(chǔ)。

六、簡述審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)與審核結(jié)論三者之間的關(guān)系，并舉例說明？

答：（1）審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)與審核結(jié)論的關(guān)系是：審核證據(jù)是獲得審核發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)，審核發(fā)現(xiàn)是作出審核結(jié)論的基礎(chǔ)。

（2）例如：在初次認證審核中，通過現(xiàn)場獲得證據(jù)，對照審核準則（GB/T19001標準、組織的質(zhì)量管理體系文件、相關(guān)的法律法規(guī)文件等），獲得審核發(fā)現(xiàn)（如開具不符合報告），匯總所有的審核發(fā)現(xiàn)（符合審核準則和不符合審核準則的情況），考慮此次審核的目的，作出審核結(jié)論（是否推薦認證注冊）。

七、審核員在質(zhì)管部查管理評審材料，發(fā)現(xiàn)管理評審報告中針對評審情況，共提出四項改進決策，審核員只看到其中一項由辦公室完成的改進措施的實施情況及其有效性的驗證記錄。你該如何審核？ 答：應(yīng)該從以下三個方面進行審核：

（1）了解其余三項改進項的改進措施的制定情況，是否規(guī)定了責任部門、實施方法、時間進度，初步評價改進措施是否有效合理。

（2）到責任部門現(xiàn)場檢查這三項改進措施的實施情況，是否達到預期的結(jié)果，確認改進措施的有效性，檢查實施記錄。

（3）查看是否對這些措施進行了驗證，查閱驗證記錄。

八、簡述監(jiān)督審核與復評（再認證）審核的目的分別是什么？

答：（1）監(jiān)督審核的目的：驗證獲證組織的質(zhì)量管理體系是否持續(xù)滿足審核準則的要求和相關(guān)的認證要求，并保持有效運行，以確定是否推薦保持認證注冊。

（2）再認證的目的：驗證獲證組織的質(zhì)量管理體系是否持續(xù)滿足審核準則的要求和相關(guān)的認證要求，并保持有效運行，以確定是否推薦認證注冊，換發(fā)證書。

九、簡述認證范圍與審核范圍的區(qū)別？

答：（1）目的和作用不同：審核范圍界定一次具體審核的內(nèi)容的界限，用于指導一次具體審核活動的實施；認證范圍界定受審核方的認證范圍，用于認證注冊的目的，表明受審核方的管理體系具備提供滿足要求產(chǎn)品的能力范圍。

（2）內(nèi)容不同：審核范圍包括一次具體審核所包括的實際位置、組織單元、活動和過程及所覆蓋的時期的詳細表述；認證范圍包括認證所依據(jù)的管理體系標準和所覆蓋的產(chǎn)品、過程、活動、場所的概述。（3）使用者不同：審核組使用審核范圍；認證范圍的使用者為認證機構(gòu)和獲證組織。

十、簡述認證過程的主要活動，說明認證過程與審核過程的關(guān)系？

答：（1）認證過程的主要活動包括申請、受理、簽定認證合同；啟動審核；文件評審；現(xiàn)場審核活動的準備與實施；編制、批準和分發(fā)審核報告，完成審核；技委會評定審核，認證機構(gòu)批準注冊、頒發(fā)認證證書；后續(xù)的監(jiān)督審核；再認證審核。

（2）認證是從組織申請認證到獲證的全過程，審核活動是質(zhì)量管理體系認證過程中的重要部分。

十一、不合格控制程序規(guī)定：車間返工后的不合格品要由檢驗科進行重新檢驗，合格后方可放行或交付。但審核員未發(fā)現(xiàn)近三個月的重新檢驗記錄。你會如何審核？

答：（1）查最近三個月產(chǎn)品檢驗記錄，詢問檢驗人員對不同性質(zhì)不合格品的處理方法，了解最近是否有采取返工、返修的情況。

（2）若有返工、返修的，抽查3~5次，追蹤其處理后是否進行了重新驗證，是否存在未經(jīng)重新驗證直接流轉(zhuǎn)或交付的情況。

（3）若有重新驗證，在現(xiàn)場是否保存驗證記錄，處理后產(chǎn)品是否達到相關(guān)的要求。是否存在重新驗證不達要求而流轉(zhuǎn)、交付的情況，對未達要求的產(chǎn)品處理是否符合規(guī)范。

（4）查閱記錄，追查對其他不合格品處理方法如讓步、降級是否經(jīng)授權(quán)，是否符合規(guī)范。

十二、簡述CCAA審核員行為規(guī)范要求的主要內(nèi)容？

答：（1）遵紀守法、敬業(yè)誠信、客觀公正；

（2）努力提高個人的專業(yè)能力和聲譽；

（3）幫助所管理的人員拓展其專業(yè)能力；

（4）不承擔本人不能勝任的任務(wù)；

（5）不介入沖突或利益競爭，不向任何委托方或聘用機構(gòu)隱瞞任何可能影響公正判斷的關(guān)系；（6）不討論或透露任何與工作任務(wù)相關(guān)的信息，除非應(yīng)法律要求或得到委托方和/或聘用單位的書面授權(quán)；

（7）不接受受審核方及其員工或任何利益相關(guān)方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其它利益，也不應(yīng)在知情時允許同事接受。

（8）不有意傳播可能損害審核工作或人員注冊過程的信譽的虛假或誤導性信息；

（9）不以任何方式損害CCAA及其人員注冊過程的聲譽，與針對違背本準則的行為而進行的調(diào)查進行充分的合作；

（10）不向受審核方提供相關(guān)咨詢。

十三、結(jié)合標準條款，簡述企業(yè)對供應(yīng)商的選擇過程通常分為哪些基本步驟？ 答：企業(yè)對供應(yīng)商的選擇過程一般可包括以下步驟：

（1）供應(yīng)商業(yè)績調(diào)查，收集供應(yīng)商的資質(zhì)、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)水平，信譽以及其顧客對其產(chǎn)品的反饋信息等。

（2）送檢樣品，組織各相關(guān)部門對其進行初審，初審合格的供方列入試用合格供方名錄，進入小批量試用樣品階段。

（3）根據(jù)樣品試用結(jié)果，滿足要求的，經(jīng)相關(guān)部門評審，正式列入合格供方名錄，開始進行批量供貨。（4）保持對供方的監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時要求整改。

（5）定期對供方的業(yè)績進行評估，對供方進行動態(tài)管理，存優(yōu)去劣。

十四、簡述審核計劃應(yīng)包括哪些內(nèi)容？

答：（1）審核目的；

（2）審核準則和引用文件；

（3）審核范圍；

（4）現(xiàn)場審核活動的日期和地點；

（5）現(xiàn)場審核活動預期的時間和期限（日程安排）；

（6）審核組成員和隨行人員的作用和職責；（7）為審核的關(guān)鍵區(qū)域配置適當?shù)馁Y源。

十五、簡述實施現(xiàn)場審核的主要活動有哪些？

答：（1）召開首次會議；

（2）現(xiàn)場審核，收集和驗證信息，獲得審核證據(jù)；

（3）形成審核發(fā)現(xiàn)，準備并形成審核結(jié)論；

（4）審核過程中的溝通（包括審核組內(nèi)的內(nèi)部溝通、審核組與受審核方和認證機構(gòu)的溝通）；（5）召開末次會議。

十六、簡述審核計劃與審核方案的主要區(qū)別？ 答：審核計劃與審核方案的主要區(qū)別為：

（1）審核計劃由審核組長編制，它是關(guān)于一次具體審核的活動和安排的文件。

（2）審核方案由審核方案的管理人員建立，是特定時間段內(nèi)具有特定目的的一組審核（包括策劃、組織和實施審核所必要的所有活動）。審核方案中包括對審核計劃的制定和實施的管理，還包括為實施一次具體審核提供資源所必要的所有活動和安排。

十七、審核按計劃進行就可以了，沒必要編制檢查表，請問這種說法正確嗎？為什么？ 答：不正確，因為編制檢查表可以：

（1）保持審核目的的清晰和明確；

（2）保持審核內(nèi)容的周密和完整；（3）保持審核路線的清晰和邏輯性；

（4）保持審核時間和節(jié)奏的合理性；（5）保持審核方法的合理性，減少審核員的偏見和隨意性。

十八、簡述過程監(jiān)視和測量的范圍和目的，請舉例說明監(jiān)視和測量的方法？

答：（1）標準8.2.3條款過程監(jiān)視和測量的范圍是組織的整個質(zhì)量管理體系，包括所有的過程；過程監(jiān)視和測量的目的是證實過程實現(xiàn)所策劃的結(jié)果的能力，發(fā)現(xiàn)不滿足要求的情況，實施改進。

（2）常見的過程監(jiān)視和測量的方法，可以通過內(nèi)審、管理評審、例行的工作檢查、質(zhì)量目標完成情況統(tǒng)計等方式獲得質(zhì)量運行的信息，對過程能力進行評審，確定過程的有效性。具體實施時，可借助統(tǒng)計技術(shù)，如SPC圖、趨勢圖、過程能力分析等進行。

（二）闡述題：

一、某企業(yè)將設(shè)備表面噴涂生產(chǎn)過程確定為“應(yīng)確認的過程”。審核員按標準條款對該過程審核時，受審核人員出示了該過程的生產(chǎn)作業(yè)指導書和過程控制記錄，審核員查閱后發(fā)現(xiàn)作業(yè)指導書具有較強的可操作性，過程控制記錄填寫詳細、規(guī)范。試問審核員的審核是否適宜？你該如何進行審核？

（特殊過程的審核）

答：該審核員的審核不適宜，因為對7.5.2條款的審核不充分。噴涂工序的7.5.2過程確認可按以下思路進行審核：

（1）請負責人介紹企業(yè)對表面噴涂生產(chǎn)過程確認的安排，查閱過程確認程序，表面噴涂過程確認程序規(guī)定的確認內(nèi)容是否充分、合理（如表面噴涂需要確認的內(nèi)容涉及對噴涂工藝的評審、噴涂設(shè)備的認可、噴涂工作人員能力鑒定等）。

（2）抽查3~5中主要產(chǎn)品的噴涂過程確認記錄，檢查其對工藝評審、噴涂設(shè)備、人員資格鑒定情況是否符合組織規(guī)定。

（3）現(xiàn)場查看正在生產(chǎn)的產(chǎn)品，抽取2~3個產(chǎn)品的確認記錄，確認其生產(chǎn)工藝、使用的設(shè)備、操作人員是否經(jīng)過確認，關(guān)注過程變化是否有再確認。

（4）了解組織對再確認的安排，詢問近期有無發(fā)生再確認的情況，抽查再確認的記錄，確定其滿足要求。（5）結(jié)合其他部門的審核，了解交付之后的產(chǎn)品質(zhì)量反饋，驗證過程確認的有效性。

二、如何依據(jù)標準條款審核“不合格品控制”過程？

（不合格品控制過程的審核）

答：（1）請負責人介紹不合格品控制程序，查閱不合格品控制程序文件，對不合格品的分類、處置、職責、方法等方面規(guī)定是否符合標準8.3的要求，是否充分。

（2）查閱近期產(chǎn)品監(jiān)視和測量記錄，抽取5~7批次不合格品記錄，是否明確記錄不合格品的性質(zhì)，追蹤其處理方法是否符合規(guī)定。

（3）抽查其中有返工、返修的不合格品，追查返工措施和重新驗證記錄，返工之后是否滿足要求。（4）抽查其中讓步使用、放行接收不合格品，查閱其批準記錄，是否符合規(guī)定，是否有違反國家法律法規(guī)規(guī)定不允許交付使用不合格品的情況。

（5）到生產(chǎn)現(xiàn)場查看不合格品的標識和處置，詢問現(xiàn)場工作人員是否知道不合格品處理程序。

（6）結(jié)合銷售部門的審核，了解是否存在顧客反饋的交付后產(chǎn)品不合格情況，如有，抽查對不合格品的處理是否恰當。

三、如何依據(jù)標準條款審核“內(nèi)部審核”過程？

（內(nèi)部審核過程的審核）

答：（1）與“內(nèi)部審核”負責人溝通，了解其內(nèi)部的職責、程序。（2）查閱《內(nèi)部審核控制程序》文件，對內(nèi)部審核的頻率、策劃和實施審核以及報告結(jié)果和保持記錄的職責和要求規(guī)定的是否充分、適宜，滿足標準要求。

（3）了解內(nèi)審方案的策劃，查閱內(nèi)審計劃、內(nèi)審方案，確認方案對擬審核的過程和區(qū)域的狀況和重要性以及以往審核的結(jié)果的考慮是否充分，規(guī)定是否合理。

（4）了解審核計劃的實施情況，抽查其中一次審核計劃，確認審核計劃內(nèi)容是否充分，滿足審核方案的要求；了解審核人員所在部門，是否存在自己審核自己工作的情況。

（5）了解審核人員是否經(jīng)過相關(guān)培訓，抽查審核員的培訓記錄、培訓合格證，確認其是否具備審核能力。（6）檢查審核員對具體審核的策劃情況，查閱內(nèi)審檢查表，根據(jù)其審核路線按部門審核或按過程審核，從中抽取2~3個關(guān)鍵部門或3~5個關(guān)鍵過程的檢查表，確認策劃的審核內(nèi)容、方法是否滿足充分、合理。（7）了解審核的實施情況，如首末次會議、現(xiàn)場審核實施，查閱首末次會議記錄、現(xiàn)場審核檢查記錄，抽查2~3個關(guān)鍵部門檢查記錄，確認收集的證據(jù)是否滿足檢查表的策劃、記錄是否充分。

（8）查閱開具的不符合報告，了解其原因分析及采取的糾正措施，確認原因分析是否充分，采取的措施是否適宜，措施的驗證情況。抽查3~5份不符合報告，追蹤其糾正措施的實施情況，確認糾正措施是否有效。（9）查閱內(nèi)審報告，了解整個內(nèi)審的實施、審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論，結(jié)合其他條款的審核，了解體系運行的實施情況，確認審核活動是否能發(fā)現(xiàn)問題、持續(xù)改進體系，以及其可信性、有效性。

四、在審核“顧客滿意”時，銷售部長說：“自體系運行以來，未收到任何投訴，也未出現(xiàn)退貨情況，因此沒有相關(guān)記錄?！蹦阏J為這種審核是否符合要求？為什么？如果你去審核，你將用什么方法？審核哪些內(nèi)容？

（顧客滿意或顧客投訴的審核）

答：不符合要求；因為標準8.2.1條款的內(nèi)容沒審全；可以從以下方面實施審核：

（1）請銷售部長介紹監(jiān)測顧客感受信息的渠道和方法，查閱顧客滿意監(jiān)視和測量程序，組織策劃的監(jiān)視項目、職責、方法是否滿足標準要求。

（2）了解近期對顧客滿意信息收集的實施情況，查閱相關(guān)的記錄資料，比如顧客滿意度調(diào)查計劃；顧客滿意調(diào)查表、業(yè)務(wù)流失分析、顧客投訴等情況，評價實施的活動是否滿足規(guī)定，評價收集的信息是否充分，確認顧客滿意情況。

（3）了解組織對顧客信息的利用情況，是否提出相應(yīng)的改進措施，重點關(guān)注顧客抱怨、投訴的后續(xù)改進，結(jié)合其他條款的審核，關(guān)注改進的有效性。

（4）查閱組織對監(jiān)視和測量的匯總統(tǒng)計資料，了解顧客總體滿意情況，是否把顧客滿意作為質(zhì)量管理體系業(yè)績的一種測量。

（5）結(jié)合其他條款的審核，了解顧客滿意的實際情況，確認顧客滿意監(jiān)測工作的有效性，關(guān)注后續(xù)措施的實施及其有效性。

五、如何依據(jù)標準條款審核“產(chǎn)品的監(jiān)視和測量”過程？（產(chǎn)品的監(jiān)視和測量過程的審核）

答：（1）到主控部門，請負責介紹產(chǎn)品監(jiān)測和測量的相關(guān)程序和依據(jù)；抽取3~5種主要產(chǎn)品，查閱檢驗規(guī)程策劃是否滿足法律法規(guī)要求，規(guī)定是否充分、合理。

（2）隨機從主要產(chǎn)品中抽取近期三個月產(chǎn)品檢驗記錄，是否符合檢驗規(guī)程，記錄是否有授權(quán)人員簽字。（3）抽查檢驗員的資質(zhì)和能力資料，確認是否勝任。

（4）到產(chǎn)品監(jiān)視和測量現(xiàn)場，請監(jiān)測人員介紹監(jiān)測要求，通過現(xiàn)場觀察、查閱監(jiān)測記錄，是否按規(guī)程實施。（5）現(xiàn)場使用的監(jiān)視和測量設(shè)備是否滿足要求，是否按規(guī)定校準或檢定。（6）現(xiàn)場查看產(chǎn)品的監(jiān)視和測量狀態(tài)標識是否清楚。

（7）抽取例外放行的3~5份檢驗記錄，對未實施監(jiān)測例外放行的批準是否滿足要求，關(guān)注其合法性；例外放行后的產(chǎn)品是否建立了可追溯性的方法。

（8）結(jié)合其他部門的審核，了解已交付產(chǎn)品的顧客反饋的質(zhì)量信息，證實產(chǎn)品監(jiān)測和測量的有效性。

六、查設(shè)計和開發(fā)更改時，審核員在詢問設(shè)計和開發(fā)更改的相關(guān)規(guī)定后，抽查了3個不同專業(yè)近三個月的更改單，都有授權(quán)人員的審批，修改發(fā)放手續(xù)符合文件控制要求。審核員很滿意。這樣的審核是否符合要求，為什么，若是你該如何審核？

（設(shè)計和開發(fā)更改的控制過程的審核）

答：不符合要求；因為7.3.7中的要求沒有審全；應(yīng)按以下思路進行審核：（抽查3份更改單）（1）是否進行了評審、驗證和確認，實施方式是否合適。

（2）確認是否評價了更改對產(chǎn)品及其組成部分的影響，評價是否充分。（3）查驗更改審批記錄，確認批準是否在更改正式實施前進行。

（4）追蹤更改的執(zhí)行情況，設(shè)計輸出是否按更改單要求進行了更改，相關(guān)文件的更改和修訂狀態(tài)標識是否滿足規(guī)定；到設(shè)計輸出的使用部門確認得到了更改。

（5）評價更改的有效性，更改是否達到了預期目的（受審核方自己評價的結(jié)果）；到生產(chǎn)、質(zhì)量、銷售部門收集更改后的反饋信息，確認設(shè)計更改的有效性。

七、審核員審核“管理評審”時，總經(jīng)理介紹說根據(jù)公司“管理評審控制程序”要求，在今年的內(nèi)部審核后，于上個月召集了公司質(zhì)量管理委員會全體成員進行了管理評審，質(zhì)量管理部匯報了內(nèi)審及其整改情況，質(zhì)檢科還就產(chǎn)品質(zhì)量目標完成情況進行分析；售后服務(wù)部提供了用戶意見的反饋情況。會議確定了總體的整改要求，有會議記錄，并將會議記錄分發(fā)到各個部門。審核員查閱了分發(fā)記錄，非常完整。表示非常滿意。試問審核員的審核是否適宜？為什么？若是你，該如何審核？

（管理評審的審核）

答：不適宜；因為對“管理評審”過程的審核不夠充分。應(yīng)按以下思路進行審核：（1）請主管領(lǐng)導介紹管理評審實施的程序及最近管理評審實施的基本情況。（2）抽查管理評審程序文件，內(nèi)容是否符合標準5.6要求。（3）抽查最近1次管理評審實施情況，查驗以下方面內(nèi)容：

a)查管理評審計劃文件，時間安排是否符合程序規(guī)定，其中規(guī)定的各部門需提交的管理評審輸入是否包括審核結(jié)果、過程和產(chǎn)品的趨勢等方面信息，滿足標準5.6.2的要求。

b)抽查3~5個部門提交的管理評審輸入資料，如部門工作總結(jié)報告，確認內(nèi)容是否充分。

c)了解管理評審實施的方式，如是會議方式，查閱會議記錄，評審內(nèi)容是否滿足標準，包括評價改進的機會和質(zhì)量管理體系變更的需求。

d)查閱該次管理評審報告，了解受審核方質(zhì)量管理體系運行的總體適宜性、充分性和有效性情況，提出哪些改進政策。

e)抽查其中3~5項改進決策，是否制定了具體的改進措施計劃，到責任部門追蹤計劃是否按要求實施及其有效性，查驗實施記錄。

八、查“文件控制”的主控部門時，負責人告訴審核員說：“有文件控制的職責、要求和方法在《文件控制程序》中做了明確規(guī)定，我們都是按這個程序中的規(guī)定管理文件。”審核員查看了《文件控制程序》、《質(zhì)量手冊》和三份程序文件的審批記錄和發(fā)放記錄，均符合《文件控制程序》的規(guī)定。審核員很滿意。請問這樣的審核是否符合要求，為什么，若是你該如何審核？

（文件控制程序的審核）

答：不符合要求；因為對“文件控制”過程審核不充分；應(yīng)按以下思路進行審核：

（1）在主控部門查《文件控制程序》文件的編制內(nèi)容是否符合標準4.2.3要求，內(nèi)容是否充分。（2）查受控文件清單，從中抽取4~7份文件，查看：文件是否有編制、審核、批準，是否有受控。（3）標識、版本是否現(xiàn)行有效，文件保持的是否完好。

（4）了解在體系運行期間，是否發(fā)生過文件更改的情況？若有，請負責人提供所更改后的文件，從中抽取3~5份，查看：文件是否有更改和現(xiàn)行修訂的標識，更改的文件是否經(jīng)過批準。

（5）提供與質(zhì)量管理體系有關(guān)的外來文件，從中抽取3~5份外來文件，查看：外來文件是否得到識別，分發(fā)是否受到控制。查外來文件清單。

（6）組織是否有作廢文件存在，若有：查看是否對作廢文件進行了適當?shù)臉俗R。

（7）到相關(guān)部門，抽查3~5份文件，了解現(xiàn)場使用的文件是否適宜，是否有編制、審核、批準，受控標識，是否是現(xiàn)行有效版本。

九、依據(jù)標準條款，審核“產(chǎn)品防護”過程？

（產(chǎn)品防護的審核）

答：（1）請負責人介紹對產(chǎn)品的防護要求，查看產(chǎn)品生產(chǎn)工藝文件是否對產(chǎn)品防護所需的包裝、標識、搬運及存儲環(huán)境方面做了要求，規(guī)定是否合理。（2）到生產(chǎn)現(xiàn)場，查看生產(chǎn)現(xiàn)場工作環(huán)境，內(nèi)部流轉(zhuǎn)中對產(chǎn)品是否進行有效防護。

（3）到原材料、成品存放現(xiàn)場，查看現(xiàn)場的包裝、存儲環(huán)境、堆放、防護標識，以及搬運工具和方法是否可防止產(chǎn)品受損。有保質(zhì)期的產(chǎn)品，出入庫是否為先進先出。

（4）對產(chǎn)品為軟件產(chǎn)品，檢查信息的保密、防修改措施以及備份措施的實施情況。

（5）產(chǎn)品的交付過程，運輸方法是否滿足要求，對運輸供方是否提出相關(guān)要求；結(jié)合對銷售部門接收的反饋信息，是否存在因產(chǎn)品防護不當受損的情況。

十、依據(jù)標準條款，審核“顧客財產(chǎn)”過程？

（顧客財產(chǎn)的審核）

答：（1）請主管部門負責人介紹組織生產(chǎn)和服務(wù)提供過程主要涉及的顧客財產(chǎn)及其控制程序，查閱顧客財產(chǎn)控制相關(guān)文件制度，對顧客財產(chǎn)識別是否充分，控制程序規(guī)定是否滿足標準7.5.4的要求。

（2）了解組織對顧客財產(chǎn)驗證的方式，抽查3~5份驗證記錄（如顧客提供原材料檢驗記錄、設(shè)備驗收記錄），確認驗證是否符合要求；如出現(xiàn)顧客財產(chǎn)不滿足要求的情況，是否與顧客溝通解決。

（3）了解對顧客財產(chǎn)的保護措施，現(xiàn)場查看顧客財產(chǎn)的使用、儲存環(huán)境，是否能滿足顧客財產(chǎn)保護的要求；如：顧客提供原材料的出入庫登記，檢查倉庫和生產(chǎn)現(xiàn)場的工作環(huán)境。

（4）檢查對顧客財產(chǎn)的維護是否滿足要求，如顧客提供設(shè)備的維護保養(yǎng)情況，現(xiàn)場查看設(shè)備的運行狀態(tài)是否正常，能否滿足要求。

（5）詢問有無發(fā)生顧客財產(chǎn)損壞或丟失的情況（或通過查看記錄獲得相關(guān)信息），組織的處理是否滿足要求。

十一、某公司技術(shù)管理部負責制定生產(chǎn)工藝流程和工藝文件，設(shè)備管理部負責設(shè)備的采購和日常維護，生產(chǎn)管理部負責生產(chǎn)批量和周期計劃的制定，質(zhì)量管理部負責工序質(zhì)量監(jiān)督和產(chǎn)品質(zhì)量檢驗，生產(chǎn)車間負責生產(chǎn)，相關(guān)部門輔助；根據(jù)標準第七章的要求如何對生產(chǎn)過程控制進行審核？

（生產(chǎn)過程控制的審核）

答：（1）到技術(shù)管理部抽取3~5個主要產(chǎn)品生產(chǎn)工藝流程和工藝文件，對產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃輸出是否滿足標準7.1的要求。

（2）到生產(chǎn)管理部了解最近的生產(chǎn)計劃安排，到生產(chǎn)車間檢查是否獲得生產(chǎn)的安排信息以及合適的生產(chǎn)工藝文件。

（3）現(xiàn)場觀察生產(chǎn)工藝的執(zhí)行情況，生產(chǎn)設(shè)備能力是否滿足工藝要求，運行是否正常；抽查以往的生產(chǎn)記錄，確認工藝執(zhí)行情況；查看生產(chǎn)現(xiàn)場標識、產(chǎn)品防護的實施情況，是否滿足策劃要求。

（4）請質(zhì)量管理部提供以往監(jiān)測和測量記錄，現(xiàn)場查看監(jiān)測和測量工作是否按策劃要求實施；檢查使用的監(jiān)測裝置是否滿足監(jiān)測要求，查看監(jiān)測裝置的檢定或校準記錄。

十二、在某房產(chǎn)公司審核，該公司將房產(chǎn)設(shè)計和開發(fā)交給有資質(zhì)的設(shè)計院進行，公司對設(shè)計和開發(fā)進行最終確認。該公司針對標準7.3進行了刪減，僅保留7.3.6。作為審核員，你認為對7.3的刪減是否正確？為什么？你將收集哪些證據(jù)，證實該公司對設(shè)計確認和對外包過程控制的管理是否符合ISO9001標準要求？

（產(chǎn)品的設(shè)計和開發(fā)的審核）

答：（1）刪減不正確。

（2）該房產(chǎn)公司雖然沒有設(shè)計資質(zhì)將設(shè)計和開發(fā)過程外包，但仍需要為設(shè)計的質(zhì)量負責，如果刪減7.3條款，將影響組織對設(shè)計和開發(fā)過程的控制能力。

（3在對其進行審核過程中應(yīng)關(guān)注收集以下方面的證據(jù)： a)組織對設(shè)計開發(fā)外包的管理規(guī)定，包括組織對外包方的評價、選擇實施的記錄；了解組織參與設(shè)計和開發(fā)過程的安排。查設(shè)計方的相關(guān)資質(zhì)信息。b)組織參與外包方實施標準7.3設(shè)計開發(fā)過程的實施情況及相關(guān)記錄，查設(shè)計開發(fā)計劃、組織參加的過程記錄。c)d)組織對設(shè)計和開發(fā)確認的安排，查設(shè)計和開發(fā)確認過程及結(jié)果記錄。查設(shè)計和開發(fā)的輸出，對照檢查與設(shè)計輸入及相關(guān)法律法規(guī)要求是否滿足。

十三、某企業(yè)的銷售部負責產(chǎn)品銷售、產(chǎn)品交付、產(chǎn)品出廠后的售后服務(wù)以及與市場、客戶的所有外部聯(lián)絡(luò)和溝通。請說明對該企業(yè)銷售部審核時所涉及的標準條款及審核思路？

（對銷售部的審核）

答：（1）請銷售部提供近期與顧客簽訂的所有書面合同，從中抽取4~7份，查其內(nèi)容是否符合7.2.1的要求，評審是否充分，查閱評審及相關(guān)措施的記錄；從中抽取已到期合同，查看交貨證明，查其履約能力。（7.2）（2）抽查顧客的口頭要求的確認，查閱口頭合同確認記錄。（7.2）

（3）抽查產(chǎn)品要求發(fā)生變更的控制，查閱相關(guān)文件修訂及內(nèi)部溝通記錄。（7.2）

（4）了解組織與組織的溝通渠道，請銷售部提供與顧客溝通時的所有記錄（包括對顧客的投訴或抱怨的處理記錄），抽查3~5份，查對顧客反饋信息和投訴或抱怨的處理情況及其結(jié)果。（7.2）

（5）抽查顧客財產(chǎn)控制程序，抽查顧客財產(chǎn)管理記錄（包括驗證，以及顧客財產(chǎn)不適用或遺失的記錄）。（7.5.4）（6）抽查交付后活動的實施情況，查閱實施記錄。（7.5.1f）

（7）了解組織顧客滿意的監(jiān)測程序，查閱監(jiān)測記錄（如顧客滿意度調(diào)查記錄、市場占有率分析、流失業(yè)務(wù)分析等），了解顧客滿意信息的利用情況，結(jié)合其他條款審核，追蹤對反饋問題的后續(xù)處理。（8.2.1）

第四篇：審核評估知識

1.十九大的主題是：不忘初心，牢記使命，高舉中國特色社會主義偉大旗幟，決勝全面建成小康社會，奪取新時代中國特色社會主義偉大勝利，為實現(xiàn)中華民族偉大復興的中國夢不懈奮斗。

2.中國共產(chǎn)黨員人的初心和使命是：為中國人民謀幸福 為中華民族謀復興。3.中國特色社會主義進入新時代，我國社會主要矛盾是：人民日益增長的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾。

4.堅持和發(fā)展中國特色社會主義的總?cè)蝿?wù)是：實現(xiàn)社會主義現(xiàn)代化和中華民族偉大復興，在全面建成小康社會的基礎(chǔ)上，分兩步走在本世紀中葉建成富強民主文明和諧美麗的社會主義現(xiàn)代化強國。

5.全面深化改革總目標是：完善和發(fā)展中國特色社會主義制度、推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。

6.全面推進依法治國總目標是：建設(shè)中國特色社會主義法治體系、建設(shè)社會主義法治國家。

7.新時代黨的建設(shè)總要求是：堅持和加強黨的全面領(lǐng)導，堅持黨要管黨、全面從嚴治黨。以黨的政治建設(shè)為統(tǒng)領(lǐng)，以堅定理想信念宗旨為根基，以調(diào)動全黨積極性、主動性、創(chuàng)造性為著力點，全面推進黨的政治建設(shè)、思想建設(shè)、組織建設(shè)、作風建設(shè)、紀律建設(shè)，把制度建設(shè)貫穿其中。

8.新時代的新發(fā)展理念：創(chuàng)新發(fā)展、協(xié)調(diào)發(fā)展、綠色發(fā)展、開放發(fā)展、共享發(fā)展。

9.“四個自信”是：道路自信、理論自信、制度自信、文化自信。10.社會主義核心價值觀內(nèi)容是：富強、民主、文明、和諧，自由、平等、公正、法治，愛國、敬業(yè)、誠信、友善。

11.要全面貫徹黨的教育方針，落實立德樹人根本任務(wù)，發(fā)展素質(zhì)教育，推進教育公平，培養(yǎng)德智體美全面發(fā)展的社會主義建設(shè)者和接班人。

12.中國共產(chǎn)黨最鮮明的品格是：勇于自我革命，從嚴管黨治黨。13.“四個偉大”是：偉大斗爭，偉大工程，偉大事業(yè)，偉大夢想。

14.中國特色社會主義最本質(zhì)的特征/中國特色社會主義制度的最大優(yōu)勢是：中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導

15.中國特色社會主義事業(yè)總體布局是：“五位一體”（即經(jīng)濟建設(shè)、政治建設(shè)、文化建設(shè)、社會建設(shè)、生態(tài)文明建設(shè)五位一體。）16.中國特色社會主義事業(yè)戰(zhàn)略布局是：“四個全面”（即全面建成小康社會、全面深化改革、全面依法治國、全面從嚴治黨。）

17.人才培養(yǎng)質(zhì)量是高等學校生命線，提高教學質(zhì)量是高校永恒的主題。18.教師隊伍是教學工作的核心資源。

19.高校教學的“三個地位”指的是：教學工作中心地位、教學改革核心地位和教學建設(shè)優(yōu)先發(fā)展地位。

20.高校的“四項職能”指的是：人才培養(yǎng)、科學研究、社會服務(wù)與文化傳承創(chuàng)新。

21.普通本科高校的“三大發(fā)展”：內(nèi)涵發(fā)展，特色發(fā)展和轉(zhuǎn)型發(fā)展。22.普通本科高校的內(nèi)涵發(fā)展是要更新發(fā)展理念，轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，堅持以提高質(zhì)量為核心，全面提升高校的教育教學、社會服務(wù)、科學研究、文化傳承創(chuàng)新能力。

23.普通本科高校的轉(zhuǎn)型發(fā)展是要適應(yīng)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展國家戰(zhàn)略和經(jīng)濟社會新常態(tài)的要求，適應(yīng)區(qū)域經(jīng)濟和行業(yè)企業(yè)發(fā)展的需求，大力加強創(chuàng)新型和應(yīng)用型人才培養(yǎng)。

24.普通本科高校的特色發(fā)展是要明確高校的辦學類型與服務(wù)面向定位，進一步調(diào)整學科專業(yè)結(jié)構(gòu)，凝練學科專業(yè)方向，形成辦學的比較優(yōu)勢。

25.“五位一體”本科教學評估制度：《教育部關(guān)于普通高等學校本科教學評估工作的意見》（教高[2011]9號指出，建立健全以學校自我評估為基礎(chǔ)，以院校評估、專業(yè)認證及評估、國際評估和教學基本狀態(tài)數(shù)據(jù)常態(tài)檢測為主要內(nèi)容，政府、學校、專門機構(gòu)和社會多元評價相結(jié)合，與中國特色現(xiàn)代高等教育體系相適應(yīng)的教學評估制度。人們習慣上稱之為“五位一體”本科教學評估制度。

26.教學評估對提高本科教學質(zhì)量有什么作用？本科教學評估是評價、監(jiān)督、保障和提高教學質(zhì)量的重要舉措，是高等教育質(zhì)量保障體系的重要組成部分。評估不僅能鑒定學校教學工作的質(zhì)量和水平，診斷學校教學工作存在的問題并提出改進建議，而且能發(fā)揮“以評促建”的作用，促進學校更新教育觀念，明確發(fā)展方向和目標、深化教學改革。同時，教學評估還具有激勵和督促作用，能夠促進學校不斷改善辦學條件、加強教學管理、建立自我約束、自我監(jiān)控機制，完善內(nèi)部質(zhì)量保障體系。我國以往開展的教學評估實踐已充分證明，學校通過評估，教學工作水平明顯提升，達到了保障并提高教學質(zhì)量的目的。

27.本科教學工作評估的二十字方針是什么？如何理解？本科教學工作合格評估的20字方針是：“以評促建、以評促改、以評促管、評建結(jié)合、重在建設(shè)”。

“以評促建”，就是以評估工作帶動學校的各項建設(shè)和發(fā)展，大力加強教學基本建設(shè)，包括師資隊伍建設(shè)、專業(yè)建設(shè)和課程建設(shè)、教材建設(shè)、教學管理建設(shè)、教風建設(shè)和學風建設(shè)等，以及大力加強教學設(shè)施建設(shè)，改善辦學條件，為進一步提高教學工作水平提供保障。

“以評促改”，就是以評估工作推動學校的改革和創(chuàng)新，更新教育思想和觀念，深化教育教學改革，優(yōu)化課程結(jié)構(gòu)，完善課程體系，修訂專業(yè)教學計劃，更新教學內(nèi)容，改革教學方法、教學手段和教學管理，全面推進素質(zhì)教育，以適應(yīng)社會對人才培養(yǎng)的更高要求。

“以評促管”，就是以評估工作帶動學校教學管理的規(guī)范化、制度化、科學化、信息化建設(shè)，提高教學管理隊伍整體素質(zhì)和管理水平，保障教學工作優(yōu)質(zhì)高效運行?！霸u建結(jié)合”，就是將評估工作與學校的教學改革及長遠的建設(shè)目標一并考慮，統(tǒng)籌兼顧，以評估促進建設(shè)，以建設(shè)提升評估，評建共進。

“重在建設(shè)”，指評估只是一個手段，而建設(shè)是關(guān)鍵，提高教學質(zhì)量才是最終的目的。

28.我校本次迎接的評估全稱是什么？

答：全稱為“普通高等學校本科教學審核評估”，簡稱為“審核評估”。29.本科教學審核評估的意義與目的是什么？ 答：一是督促高校按國家規(guī)定的質(zhì)量標準辦學；二是提高本科教學質(zhì)量保障水平； 三是引領(lǐng)高?？茖W定位、分類合作、多元發(fā)展、特色辦學。

30.本科教學審核評估工作的周期是多長？每5年開展一輪 31.審核評估專家進校后六項考察技術(shù)：深度訪談、聽課看課、校內(nèi)外考察走訪、文卷審閱、問題診斷、溝通交流。

32.審核評估專家深度訪談的對象包括校領(lǐng)導、中層干部、教師、學生、用人單位人員以及退休人員。

33.審核評估專家組聽課的對象是：專家組進校后需要聽不同類型的課程，如：公共基礎(chǔ)課、學科基礎(chǔ)課、實驗課、骨干課、精品課等；要聽不同類型教師的課，如：老、中、青教師，教授、副教授、講師等。根據(jù)專家從事的學科情況，每位專家至少要聽3—4節(jié)課。

34.審核評估如何考察專業(yè)？首先考察新專業(yè)，然后考察專業(yè)培養(yǎng)計劃，重點考察制定專業(yè)培養(yǎng)計劃的指導思想、制定原則和教學計劃的內(nèi)容及其執(zhí)行情況。

35.審核評估如何考察學校的社會聲譽？（1）家長及學生對學校的評價，高考報考率，第一、二志愿錄取率，錄取成績的高低；（2）畢業(yè)生的一次就業(yè)率和就業(yè)率的高低；（3）用人單位對畢業(yè)生的評價；（4）校友對學校的支持和貢獻。

36.校訓是“品學兼修、知行統(tǒng)一”，校歌名稱是《精英，從這里揚帆啟程》。37.《湖南城市學院章程》關(guān)于“人才培養(yǎng)”是如何表述的？答：學校以人才培養(yǎng)為根本任務(wù)，開展教育教學、科學研究、社會服務(wù)，推進文化傳承與創(chuàng)新。

38.《湖南城市學院章程》關(guān)于“專業(yè)設(shè)置”是如何規(guī)定的？學校根據(jù)國家政策、社會需求、辦學宗旨和培養(yǎng)目標，合理確定辦學規(guī)模，依法設(shè)置和調(diào)整學科和專業(yè)。學校學科設(shè)置以工學為主，協(xié)同發(fā)展理學、管理學、文學、藝術(shù)學、教育學和農(nóng)學等其他學科。

39.學校的校慶日是什么時候？每年的11月8日

40.學校的辦學類型定位是什么？答：特色鮮明的高水平應(yīng)用型大學

41.學校的辦學層次定位是什么？答：以本科教育為主，努力開展碩士研究生教育

43.學校的人才培養(yǎng)定位是立足區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展需求，面向新型城市化建設(shè)主戰(zhàn)場，培養(yǎng)“品學兼修、知行統(tǒng)一”、具有扎實實踐能力和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神的高素質(zhì)應(yīng)用型人才。

44.學校的發(fā)展目標是什么？“十三五”期間，學校通過教育部本科教學工作審核評估，轉(zhuǎn)型發(fā)展有力推進，建立比較完善的應(yīng)用型大學辦學體系，綜合實力躋身于全省同類高校前列，進入國內(nèi)一流應(yīng)用學院行列。

45.學?！笆濉币?guī)劃提出的“1235”戰(zhàn)略是：緊緊圍繞“建設(shè)特色鮮明的高水平應(yīng)用型大學”一個目標，突出內(nèi)涵建設(shè)和特色發(fā)展兩個著力點，全面實施人才培養(yǎng)提質(zhì)、創(chuàng)新服務(wù)引領(lǐng)、師資隊伍優(yōu)化、學生發(fā)展能力提升、幸福指數(shù)增長五大工程，力爭促成醫(yī)學類學科并入學校，確保高水平通過教育部本科教學工作審核評估，力爭突破碩士點。

46.學校“十三五”規(guī)劃提出的“人才培養(yǎng)提質(zhì)工程”包括：優(yōu)化專業(yè)結(jié)構(gòu)，創(chuàng)新人才培養(yǎng)模式，推動教學改革，提升實踐能力，培育創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神，保障教學質(zhì)量。47.學?！笆濉币?guī)劃提出的“師資隊伍建設(shè)優(yōu)化工程”包括：加快高層次人才引進與培養(yǎng)，調(diào)整優(yōu)化師資結(jié)構(gòu)，加快“雙高雙師雙能型”師資建設(shè)，加強青年教師培養(yǎng)。

48.學?！笆濉币?guī)劃提出的“學生發(fā)展能力提升工程”包括：加強思想引領(lǐng)，培育優(yōu)良學風，提高綜合素質(zhì)，關(guān)愛特殊群體。

49.學?！笆濉币?guī)劃提出的“創(chuàng)新服務(wù)引領(lǐng)工程”包括：培育突破碩士學位點，推進學科分類發(fā)展，提升科學創(chuàng)新能力，提升社會服務(wù)水平。

50.學校“十三五”規(guī)劃提出的“綜合改革”包括：干部人事制度改革、人才培養(yǎng)模式改革、科技創(chuàng)新服務(wù)改革、資源整合與精細化管理改革，現(xiàn)代治理體系改革、黨風廉政建設(shè)改革共六大類22項改革。

51.學校2017版人才培養(yǎng)方案中的“1234”應(yīng)用型人才培養(yǎng)體系具體是指：一條主線：以學生能力培養(yǎng)為主線；兩個全過程：將思想政治教育、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育貫穿人才培養(yǎng)全過程；三大課程模塊：基礎(chǔ)能力課程、專業(yè)能力課程、發(fā)展能力課程；四個方面的培養(yǎng)：實基礎(chǔ)、重應(yīng)用、有特色、高素質(zhì)。

52.學校2017版人才培養(yǎng)方案修訂的目的是：推動學校內(nèi)涵發(fā)展、特色發(fā)展，全面提高應(yīng)用型人才培養(yǎng)質(zhì)量。

53.學校2017版人才培養(yǎng)方案修訂的基本原則是：堅持立德樹人；堅持產(chǎn)教融合；堅持能力本位；堅持分類指導。

54.學校應(yīng)用型人才培養(yǎng)的能力體系主要指：主要從基礎(chǔ)能力、專業(yè)能力和發(fā)展能力三個方面構(gòu)建我校應(yīng)用型人才培養(yǎng)的能力體系，讓學生學會學習、學會工作、學會創(chuàng)新。

55.學校的4大專業(yè)集群是：城建類專業(yè)群；信息制造類專業(yè)群；管理服務(wù)類專業(yè)群；基礎(chǔ)類專業(yè)群。

56.學校共有多少個專業(yè)？其中特色專業(yè)有哪些？學校共有54個專業(yè)，2017年主動停招5個專業(yè)，現(xiàn)有招生專業(yè)49個。其中城鄉(xiāng)規(guī)劃為國家級特色專業(yè)，省級特色專業(yè)有土木工程、給排水科學與工程、工程管理、化學工程與工藝、社會體育指導與管理。

57.學校人才培養(yǎng)總目標是：立足區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展需求，面向新型城鎮(zhèn)化建設(shè)主戰(zhàn)場，培養(yǎng)‘品學兼修、知行統(tǒng)一’、具有扎實實踐能力和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神的高素質(zhì)應(yīng)用型人才。

58.學校的課程體系是：根據(jù)“知識+能力”體系構(gòu)建內(nèi)涵要求，課程體系按“基礎(chǔ)能力課程+專業(yè)能力課程+發(fā)展能力課程”三大課程模塊構(gòu)建。

59.根據(jù)《湖南城市學院教學事故及教學過失認定與處理辦法》，可以判定為一級教學事故的情形有：傳播反黨反社會主義言論；教師缺課、缺監(jiān)考（請假及臨時性不可抗拒情況除外）；出卷、試卷印刷、保管、傳送過程中有意泄密或協(xié)同舞弊；上課遲到、下課提前超過15分鐘及以上。

60.學校教學改革的總體思路是：圍繞學校建設(shè)特色鮮明的高水平應(yīng)用型大學的奮斗目標，認真落實學?！傲⒆銋^(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展需求，面向新型城鎮(zhèn)化建設(shè)主戰(zhàn)場，培養(yǎng)‘品學兼修、知行統(tǒng)一’、具有扎實實踐能力和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神的高素質(zhì)應(yīng)用型人 才”的人才培養(yǎng)定位，深化教育教學改革，切實改革人才培養(yǎng)模式，創(chuàng)新建設(shè)能力本位體系，大力開展校企合作、產(chǎn)教融合，著力構(gòu)建校企協(xié)同育人機制，扎實推進人才培養(yǎng)轉(zhuǎn)型發(fā)展，全面提升我校應(yīng)用型人才培養(yǎng)質(zhì)量。

61.學校是如何保障畢業(yè)論文(設(shè)計)質(zhì)量的？（1）嚴把“選題關(guān)”；（2）嚴明“指導關(guān)”；（3）嚴格“過程關(guān)”；（4）注重“實效關(guān)”。；

62.學校的教學名師工程評選分分“教學新秀”、“教學能手”、“教學名師”三個層次進行表彰，激勵教師改進教學、提升教學質(zhì)量。

63.學校每個專業(yè)額定學分設(shè)置為多少？四年制本科專業(yè)最低畢業(yè)學分要求為160±5（含創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)與素質(zhì)教育）學分，建筑學專業(yè)（5年制）為200±5。

64.學校實踐教學學分比例為多少？理工類專業(yè)的集中實踐與課內(nèi)實踐合計學分（學時）不少于總學分（學時）的35%，其他學科類專業(yè)不少于總學分（學時）的30%；師范類專業(yè)教育實習不少于12周。原則上，畢業(yè)論文（設(shè)計）工科類專業(yè)控制在12周以內(nèi)，其他科類專業(yè)控制在10周以內(nèi)。

65.學校本科專業(yè)設(shè)置情況怎樣？經(jīng)過多年的建設(shè)，學校形成了城市建設(shè)專業(yè)群為主，城市建設(shè)類、信息制造類、管理和文化服務(wù)類、基礎(chǔ)類等專業(yè)群協(xié)調(diào)發(fā)展的專業(yè)布局。截至2017年底，學校共有54個本科專業(yè)，隸屬工、管、文、藝、理、教、農(nóng)等7個學科門類，現(xiàn)實際招生專業(yè)49個。

66.目前學校共有3個省級教學團隊。即《城市規(guī)劃原理與設(shè)計》課程教學團隊、應(yīng)用數(shù)學教學團隊、結(jié)構(gòu)工程學科教學團隊。

67.學校國家級實驗教學示范中心的名稱是什么?土木工程國家級實驗教學示范中心。

68.“四有好老師”是指：有理想信念；有道德情操；有扎實學識；有仁愛之心。69.何謂從舊“三中心”到新“三中心”？即“教材為中心、教師為中心、教室為中心”，即所謂的舊“三中心”。新“三中心”教學范式，即以學生發(fā)展為中心、以學生學習為中心、以學習效果為中心。

70.學校人才培養(yǎng)方案的主要特點有：學校以高素質(zhì)應(yīng)用型人才培養(yǎng)目標為導向，創(chuàng)新培養(yǎng)學制。實行“3+1”或“3+0.5+0.5”模式。強調(diào)通識引領(lǐng)。統(tǒng)一開設(shè)通識教育選修課程，要求學生在文學修養(yǎng)與藝術(shù)素養(yǎng)等方面至少修滿6學分。

71.學校獲批為“十三五”省級專業(yè)綜合改革試點專業(yè)：給排水科學與工程、土木工程、電子信息工程。

72.教學督導團對學校教學工作主要行使檢查、監(jiān)督、指導、咨詢等職能。73.教學督導的工作方式有：深入課堂聽課；到有關(guān)院、系、部、處、室個別訪問交談；召開各類師生座談會；書面問卷調(diào)查；抽查有關(guān)教學資料。

74.教學質(zhì)量信息收集主要通過實施領(lǐng)導聽課制度、教學督導制度、學生信息員制度、學生評教制度、教師評學制度、教學檢查制度、畢業(yè)生與用人單位走訪制度等實現(xiàn)。

75.課程建設(shè)的主要內(nèi)容包括課程教學綱要、課程內(nèi)容、實驗教學、教材選用與編寫、精品課程建設(shè)等。

76.實踐教學建設(shè)主要內(nèi)容包括實踐教學內(nèi)容與體系、綜合性與設(shè)計性實驗、實 驗室開放、畢業(yè)論文（設(shè)計）、社會實踐、創(chuàng)新與技能訓練、實踐教學基地建設(shè)等。77.課堂教學主要內(nèi)容包括課程準備、課堂講授、作業(yè)批改、輔導答疑、成績評定等。

78.教學質(zhì)量評價包括對教師教學質(zhì)量評價（即“評教”）、對學生學習質(zhì)量評價（即“評學”）和對教學管理質(zhì)量評價（即“評管”）三個方面的質(zhì)量評價。

79.學校為引進高層次人才采取的措施：學校為實現(xiàn)轉(zhuǎn)型發(fā)展與聚焦“雙一流”建設(shè)，進一步加大高層次人才引進力度，提高引進待遇，引進的對象為引進領(lǐng)軍人才（團隊）、學科帶頭人、教授、博士等。

80.學生應(yīng)該怎樣積極參與學校的迎評工作？全校學生要了解本科評估的目的和意義，要認識到自己是評估的最大受益者。積極參與到學校迎評的各項活動中去，從我做起，從現(xiàn)在做起，努力展示良好風采。具體來說：（1）上課狀況優(yōu)良。（2）自習情況良好。（3）行為文明、形象端莊。（4）努力打造“文明宿舍”。（5）全面了解評估知識。（6）對學校有高度的認同感。（7）在校園內(nèi)遇見專家時要主動問好、文明禮讓；（8）了解和專家接觸的各種方式。（9）對專家的問題，應(yīng)對不慌張，出語慎重；（10）隨時準備參加專家主持的問卷調(diào)查或座談會。

81.學校黨委對學生干部的定位提出的新要求是：學生干部要做思想上的引領(lǐng)者、學習上的示范者、各項工作的協(xié)調(diào)推動者以及服務(wù)廣大同學的無私奉獻者。

82.校團委官方新媒體微信公眾號名稱是：橙心城意。

83.校團委組織的校園文化活動品牌有：多彩青春、名家講壇。84.我校大學生社會實踐活動內(nèi)容包括：廣泛開展理論普及宣講、國情社情觀察、科技支農(nóng)幫扶、教育關(guān)愛服務(wù)、文化藝術(shù)服務(wù)、生態(tài)環(huán)保實踐、助力精準扶貧、企業(yè)調(diào)研實踐等形式多樣的社會實踐活動。

85.“挑戰(zhàn)杯”是哪種競賽？它的兩個并列項目是什么？答：挑戰(zhàn)杯是“挑戰(zhàn)杯”全國大學生系列科技學術(shù)競賽的簡稱，“挑戰(zhàn)杯”競賽共有兩個并列項目，一個是“挑戰(zhàn)杯”全國大學生課外學術(shù)科技作品競賽，簡稱“大挑”，另一個則是“挑戰(zhàn)杯”中國大學生創(chuàng)業(yè)計劃競賽，簡稱“小挑”(創(chuàng)青春)。

86.學校目前列入人才培養(yǎng)方案的第二課堂課程有：大學生心理健康教育、社會實踐與志愿服務(wù)、軍事理論、就業(yè)指導、公益勞動、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。

87.學生會“四自”功能是指：自我教育、自我管理、自我監(jiān)督、自我服務(wù)。88.學生公寓建設(shè)的十六字方針是：文明整潔、學風優(yōu)良、和諧互助、安全有序。89.家庭經(jīng)濟困難學生在國家層面可以獲取資助的途徑：國家獎學金、國家勵志獎學金、國家助學金、國家助學貸款。校級層面：校級獎學金、校級勤工儉學、校級臨時困難補助。

90.文明寢室的評獎條件是1.團結(jié)互助好；2.清潔衛(wèi)生好；3.文明禮貌好；4.學習風氣好；5.遵守制度好；6.安全保衛(wèi)好。

91.全民國防教育日是什么時候設(shè)立的？每年9月15日為全民國防教育日。2001年9月15日為第一個全民國防教育日。

第五篇：14001審核知識判斷題

EMS審核知識判斷

（T）

1、環(huán)境管理體系第一階段審核，在特定情況下可以不在組織的現(xiàn)場進行，前提是滿足一階段審核的目的和必須獲取的信息。（）

（F）

2、記錄是證實符合環(huán)境管理體系標準的唯一證據(jù)來源。（）（F）

3、組織環(huán)境管理體系覆蓋的范圍應(yīng)該與認證機構(gòu)協(xié)商確定。（）

（F）

4、分公司是總公司下屬的直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分支機構(gòu)或附屬機構(gòu)，分公司可以有法人資格、獨立的法律地位、可以獨立承擔民事責任。（）（T）

5、對于審核中開具的嚴重不符合項，審核組通常選擇現(xiàn)場驗證的方式驗證其糾正措施實施的有效性。（）

（T）

6、審核組不能僅根據(jù)不符合項來評價受審核方的環(huán)境管理體系。（）（F）

7、監(jiān)督審核中發(fā)現(xiàn)認證證書持有者EMS中存在嚴重的不符合規(guī)定要求，認證機構(gòu)應(yīng)作出認證暫停的決定。（）

（應(yīng)作出認證撤銷的決定）

（F）

8、第三方認證審核中的初次審核、監(jiān)督審核和再認證審核都是完整的體系審核。（）

（T）

9、當獲證方發(fā)生影響響應(yīng)管理體系運行與活動的重大事故時，認證機構(gòu)應(yīng)提前進行監(jiān)督審核。（）（F）

10、初次認證后的第一次監(jiān)督審核應(yīng)在第一階段審核最后一天起12個月內(nèi)進行。（）（F）

11、對于失效的文件必須及時回收集中銷毀。（）

（T）

12、審核組評價審核證據(jù)得出審核發(fā)現(xiàn)，綜合評價審核發(fā)現(xiàn)得出審核結(jié)論。（）

（T）

13、技術(shù)專家作為審核組的成員，為審核組提供專業(yè)技術(shù)支持。（）

（F）

14、審核結(jié)論是指將收集到的客觀事實對照審核準則進行評價的結(jié)果?？赡苁欠系?，也可能是不符合的。（）（F）

15、在監(jiān)督審核前不必進行文件審核。（）

（F）

16、審核結(jié)論是指將收集到的客觀事實對照審核準則進行評價的結(jié)果。（）

（T）

17、審核組中至少應(yīng)有一名具有相關(guān)專業(yè)能力的成員。（）

（T）

18、環(huán)境管理體系第一階段審核，在特定情況下，可以不在組織的現(xiàn)場進行，前提是不降低審核的內(nèi)容及深度。（）

（F）

19、對任一組織，第一階段和第二階段的現(xiàn)場審核都是必備的程序。（）（T）20、一階段現(xiàn)場審核時，受審方應(yīng)該進行了內(nèi)審和管理評審。（）（F）

21、一個組織有多個現(xiàn)場，審核組可以對多個現(xiàn)場隨機抽樣。（）

（F）

22、手機審核證據(jù)時，最好由受審核方管理資料的人幫審核員選擇樣本，因為他們對情況更了解。（）（F）

23、審核員必須到現(xiàn)場跟蹤驗證糾正措施的有效性。（）（T）

24、注冊審核員既要接受聘用機構(gòu)監(jiān)督，又要接受CCAA的監(jiān)督。（）（T）

25、注冊審核員應(yīng)同時接受CCAA和認證機構(gòu)的監(jiān)督。（）

（F）

26、第一階段審核發(fā)現(xiàn)的不符合，可以在第二階段審核后與二階段不符合一并糾正。（）

（F）

27、根據(jù)《環(huán)境管理體系審核員注冊準則》，實習審核員注冊申請的資格經(jīng)理包括教育經(jīng)理、工作經(jīng)歷、環(huán)境管理工作經(jīng)歷、培訓經(jīng)歷經(jīng)理和審核經(jīng)歷。（）（T）

28、若兩個審核組合作，共同對同一受審核方的兩個體系進行審核，既是聯(lián)合審核，又是結(jié)合審核。（）

（T）

29、依據(jù)《環(huán)境管理體系審核員注冊準則》，審核員的個人素質(zhì)中的“思想開明”是指審核員應(yīng)愿意考慮不同意見或觀點。（）

（T）30、根據(jù)不符合項性質(zhì)或程度，審核員可采用不同的糾正措施跟蹤驗證方式。（）

（F）

31、根據(jù)審核員行為規(guī)范的要求，審核員在任何情況下都不得透露與工作任務(wù)相關(guān)的信息。（）（T）

32、獲得認證的組織應(yīng)按期接受監(jiān)督審核，時間間隔不得超過112個月。（）（F）

33、有的組織可能沒有重要環(huán)境因素，如沒有生產(chǎn)活動的貿(mào)易公司。（）

（F）

34、審核準則包括GB/T24001-2004標準的附錄內(nèi)容。（）

（T）

35、當審核計劃中的所有活動已完成，并分發(fā)了經(jīng)過批準的審核報告時，審核即告結(jié)束。（）（F）

36、涉及重要環(huán)境因素的所有信息都必須開展對外交流。（）