第一篇：ccaa質(zhì)量管理體系審核知識主觀題參考答案

審核知識主觀題參考答案

1、試述“審核證據(jù)”、“審核發(fā)現(xiàn)”、“審核結(jié)論”之間的關(guān)系。

審核證據(jù)：與審核準則有關(guān)的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其它信息。

審核發(fā)現(xiàn)：將收集到的審核證據(jù)對照審核準則進行評價的結(jié)果。

審核結(jié)論：審核組考慮了審核目標和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果。審核結(jié)論與審核發(fā)現(xiàn)的關(guān)系是，審核發(fā)現(xiàn)是輸入，審核結(jié)論是輸出。

2、審核員在質(zhì)管部查最近一次的管理評審材料，發(fā)現(xiàn)管理評審報告中針對評審情況，共提出了四項 改進決策，審核員只看見其中一項由辦公室完成的改進措施的實施情況及其有效性的驗證記錄。你作為審核員應(yīng)如何繼續(xù)審核?

答：1）了解另外三項改進措施的完成時期限和所涉及到相關(guān)部門

2）到相關(guān)部門查證是否針對三項改進決策策劃了相應(yīng)的改進措施, 改進措施相關(guān)資料是否已經(jīng)下發(fā)，相關(guān)人員是否知道要求？

3）到相關(guān)部門查證改進措施的實施現(xiàn)狀及其效果, 應(yīng)該完成驗證的改進措施是否已經(jīng)驗證了，如果沒有完成，確定未完成的原因。

3、監(jiān)督審核與復評審核的目的分別是什么？

監(jiān)督審核的目的：是驗證獲證組織的質(zhì)量管理體系是否持續(xù)滿足審核準則的要求和有關(guān)認證要求，并保持有效運行，以確定是否推薦保持認證注冊。

復評審核的目的：是驗證獲證組織的質(zhì)量管理體系是否持續(xù)滿足審核準則的要求和有關(guān)認證要求，并保持有效運行，以確定是否推薦認證注冊、換發(fā)證書。

4、認證范圍和審核范圍的區(qū)別？

1）目的和作用不同：

審核范圍是界定一次具體審核的內(nèi)容的界限，用于指導一次具體審核活動的實施。

認證范圍是界定受審核方的認證范圍，用于認證注冊的目的，表明受審核方的管理體系具備提供滿足要求產(chǎn)品的能力范圍。

2）內(nèi)容不同：

審核范圍的內(nèi)容是一次具體審核所包括的實際位置、組織單元、活動和過程及所覆蓋的時期的詳細表述。認證范圍的內(nèi)容是認證所依據(jù)的管理體系標準和所覆蓋的產(chǎn)品、過程、活動、場所的概述。

3）使用者不同：

審核范圍的使用者是審核組。

而認證范圍的使用者是認證機構(gòu)和獲證組織。

5、以下為一次審核活動中的場景描述：

1）、銷售科長說：“2007年1月至今處理39份顧客抱怨，顧客總體比較滿意?！?）、審核員查閱了39份顧客抱怨處理記錄，經(jīng)核對企業(yè)的《顧客抱怨處理要求》，認為顧客抱怨確實按要求執(zhí)行。

3）、審核員與上層領(lǐng)導溝通時，說顧客抱怨處理管理得不錯，處理了39份顧客抱怨，但數(shù)據(jù)分析顯示的趨勢不明顯，還可以改進。

三句話各有審核證據(jù)、發(fā)現(xiàn)和準則的哪一項或幾項？

答：第一場景描述：審核證據(jù)：2007年1月至今處理39份顧客抱怨，顧客總體比較滿意

第二場景描述：審核證據(jù)：39份顧客抱怨處理記錄

審核發(fā)現(xiàn)：認為顧客抱怨確實按要求執(zhí)行

審核準則：《顧客抱怨處理要求》

第三場景描述：審核發(fā)現(xiàn)：顧客抱怨處理管理得不錯，處理了39份顧客抱怨，但數(shù)據(jù)分析顯示的趨勢不明顯，還可以改進。

6、一般來說，企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)及職責劃分是相似的。請針對一個上千人的大型生產(chǎn)型企業(yè)，說出一般設(shè)有哪些關(guān)鍵的中層部門以及這些部門的職責（至少說出六個）。職責請用GB/T19001-2008標準中的條款編號表示（例如，部門：銷售部；職責：7.2）

技術(shù)部7.1 7.3

生產(chǎn)部 7.5.1 7.5.2 7.5.5

質(zhì)量部 8.2.4 8.5

采購部 7.4

人力資源部6.2

設(shè)備部 6.37、請簡要敘述認證過程主要活動，并說明認證過程與審核過程的關(guān)系。

認證過程的主要活動包括申請、受理、簽訂認證合同；啟動審核；文件評審；現(xiàn)場審核活動的準備與實施；編制、批準和分發(fā)審核報告，完成審核；技委會評定審核，認證機構(gòu)批準注冊、頒發(fā)認證證書；后續(xù)的監(jiān)督審核；再認證審核。

認證是從組織申請認證到獲證的全過程，審核活動是質(zhì)量管理體系認證過程中的重要部分。

8、組織在對供應(yīng)商進行初次評價時，應(yīng)對那些方面加以考慮？

供方的資質(zhì)、生產(chǎn)（服務(wù)）能力、產(chǎn)品（服務(wù)）質(zhì)量、供貨距離、價格、售后質(zhì)量保證、歷史業(yè)績及信譽等。

9、北京長江發(fā)展有限公司于1996年成立，辦公和生產(chǎn)地點位于北京市朝陽區(qū)朝陽路2008號，擁有1200名員工，現(xiàn)有一條日產(chǎn)2000噸XXX號水泥熟料的現(xiàn)代化的窯外分解生產(chǎn)線，全套引進了先進的瑞士ABB公司集散計算機控制系統(tǒng)。公司按照建材行業(yè)標準生產(chǎn)水泥熟料，并向周邊多個水泥企業(yè)供應(yīng)，同時為水泥企業(yè)提供本公司所研發(fā)的水泥研磨用研磨劑。

以上為長江公司在申請審核時提交的文件信息，請依據(jù)這些信息描述審核范圍。

北京長江發(fā)展有限公司位于北京市朝陽區(qū)朝陽路2008號的XXX號水泥熟料的生產(chǎn)和銷售以及水泥研磨用研磨劑的設(shè)計開發(fā)、生產(chǎn)和銷售活動。

10、簡述與審核員有關(guān)的審核原則。

a)道德行為：職業(yè)的基礎(chǔ)

對審核而言，誠信、正直、保守秘密和謹慎是基本的b)公正表達：真實、準確的報告的業(yè)務(wù)。

審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論和審核報告真實、準確的反映審核活動。報告在審核過程中遇到的重大障礙以及在審核組和受審核方之間沒有解決的分歧問題。

c)職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力

審核員珍惜他們所執(zhí)行的任務(wù)的重要性及審核委托方和其他相關(guān)方對自己的信任。具有必要的能力是一個重要的因素。

11、工廠不合格品控制程序規(guī)定：車間返工后的不合格品要由檢驗科進行重新檢驗，合格后方可放行或交付。但審核員在檢驗科沒發(fā)現(xiàn)近三個月的重新檢驗的記錄。你會如何繼續(xù)審核？

1）查最近三個月產(chǎn)品檢驗中發(fā)生的不合格品處理情況，是否有不合格品進行返工；

2）查返工后的不合格品是否交由檢驗科進行了重新檢驗。

3）若有重新檢驗，查不合格品記錄是否保存在車間現(xiàn)場或檢驗科

12、審核員的行為規(guī)范要求的主要內(nèi)容：

1）遵紀守法，敬業(yè)誠信，客觀公正；

2）努力提高個人的專業(yè)能力和聲譽；

3）幫助所管理的人員拓展其專業(yè)能力；

4）不承擔本人不能勝任的任務(wù)

5）不介入沖突或利益競爭，不向任何委托方或聘永機構(gòu)隱瞞任何可能影響公正判斷的管理；

6）不討論或透露任何與工作任務(wù)相關(guān)的信息，除非應(yīng)法律要求或得到委托方或聘用單位的書面授權(quán)；

7）不接受受審核方及其員工或任何利益相關(guān)方的任何賄賂，傭金，禮物或任何其他利益，也不應(yīng)在知情時允許同事接受！

8）不有意傳播可能損害審核工作或人員注冊過程的信譽的虛假或誤導性信息；

9）不以任何方式損害CCAA及其人員注冊過程的聲譽，與針對本原則的行為進行的調(diào)查進行充分的合作；

10）不向受審核方提供咨詢

13、結(jié)合GB/T19001_2008標準7.4條款的要求，簡要說明企業(yè)對供應(yīng)商選擇過程通常分為哪些基本步驟？

1）供應(yīng)商業(yè)績調(diào)查，手機供應(yīng)商的資質(zhì)、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)水平、以及顧客對其產(chǎn)品的反饋信息等。

2）送檢樣品，組織各部門對其進行初審，初審合格的供應(yīng)商列入試用供方名錄，小批量試用樣品。

3）根據(jù)樣品試用結(jié)果，滿足要求的，經(jīng)相關(guān)部門評審，正式列入合格供方名錄。

4）定期對供方監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題要求整改。

5）定期對供方的業(yè)績進行評估，對供方進行動態(tài)管理，存優(yōu)去劣。

14、簡要說明審核計劃中應(yīng)包括哪些內(nèi)容？

1）審核目的2）審核準則和文件

3）審核范圍

4）現(xiàn)場審核的日期和地點

5）日程安排

6）審核組成員和陪審員的作用和職責

7）為審核關(guān)鍵區(qū)域配置適當?shù)馁Y源

15、請簡述現(xiàn)場審核的主要活動有哪些？

1）召開首次會議

2）現(xiàn)場審核，收集和驗證信息，獲得審核證據(jù)

3）形成審核發(fā)現(xiàn)

4）審核過程中的溝通

5）召開末次會議

16、請簡述審核計劃與審核方案的主要區(qū)別是什么？

1）審核計劃是由審核組長編制，是一次具體審核活動和安排的文件；

2）審核方案由審核方案的管理人員建立，是特定時間內(nèi)具有特定目的的一組審核（包括策劃、組織和實施審核所必要的所有活動）。審核方案包括對審核計劃的制定和實施的管理，還包括為實施一次具體審核提供資源所必要的所有活動和安排）

17、有人說現(xiàn)場審核時只需要按審核計劃安排就行了，不需要編制審核檢查表，你認為對嗎？為什么？5分

答：

1、不對；

因為編制審核檢查表，1）保持審核目的的清晰和明確。

2）保持審核內(nèi)容的周密和完整。

3）保持審核路線的清晰和有邏輯性。

4）保持審核時間和節(jié)奏的合理性。

5）保持審核方法的合理性、減少審核員的偏見和隨意性。

18、簡述與審核有關(guān)的審核原則？

a)獨立性：審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)。

b),基于證據(jù)的方法：在一個系統(tǒng)的審核過程中，得出可信和可重視的審核結(jié)論的合理方法。

19、簡述ISO9001標準8.2.3條過程監(jiān)視和測量的范圍和目的，請舉例說明監(jiān)視和測量的方法。

標準8.2.3條過程監(jiān)視和測量的范圍是組織的整個質(zhì)量管理體系，包括所有的過程；過程監(jiān)測和測量的目的是證實過程實現(xiàn)所策劃的結(jié)果的能力，發(fā)現(xiàn)不滿足要求的情況，實施改進。

常見的過程監(jiān)測和測量的方法，可以通過內(nèi)審、管理評審、例行的工作檢查、質(zhì)量目標完成情況統(tǒng)計等方式獲得質(zhì)量運行的信息，對過程能力進行評審，確定過程的有效性。具體實施時，可借助統(tǒng)計技術(shù)，如SPC圖、趨勢圖、過程能力分析等進行。

20、審核員在某閥門廠檢驗科審核，檢驗科負責人提供了閥門檢驗標準，審核員看到標準上規(guī)定：閥門出廠前應(yīng)逐件進行耐壓試驗，試驗壓力1.2兆帕（Mpa），保壓120秒。作為審核員你應(yīng)該如何進行審核，說出你的審核思路。

①查問檢驗標準，包括標準的內(nèi)容，標準實施的相關(guān)情況等。②現(xiàn)場審核，觀察并了解現(xiàn)場操作與標準的符合性，人員情況等。③查看記錄，核實檢驗記錄的符合性和有效性等。

21、2007年2月，上級集團公司對天利金屬制品公司的體制進行了改革，天利公司隨即對內(nèi)部的組織機構(gòu)和職能進行了調(diào)整。職能部門由9個減少到了5個，部門職能和崗位設(shè)置也進行了較大調(diào)整。按照GB／T 19001-2008標準的要求，審核員在審核時應(yīng)關(guān)注什么？

-①調(diào)整后各部門新的職責和權(quán)限的規(guī)定。②對QMS文件所作的相應(yīng)變更。③相關(guān)人員對新的職責、權(quán)限的了解情況。④質(zhì)量管理體系的正常運行等。

第二篇：CCAA質(zhì)量管理體系國家注冊審核員審核知識筆試試題

CCAA質(zhì)量管理體系國家注冊審核員筆試試卷（審核知識）

一、單項選擇題（從下面各題中選出一個最恰當?shù)拇鸢?，并將相?yīng)的字母填入相應(yīng)括號內(nèi)。）

1、以下不屬于審核準則的是（）。

（A）顧客隱含的要求

（B）組織產(chǎn)品的檢驗要求

（C）生產(chǎn)設(shè)備維護管理規(guī)定

（D）認證產(chǎn)品所執(zhí)行的產(chǎn)品標準

2、審核的目的是（）。

（A）評價并確定滿足審核準則的程度

（B）尋找不合格項（C）評價體系的持續(xù)適宜性

（D）評價體系的完整性

3、以下哪種情況可作為質(zhì)量管理體系審核的審核證據(jù)？（）

（A）審核員看見某操作工人按作業(yè)指導書加工產(chǎn)品（B）操作人員反映另一車間噪音太大

（C）向?qū)Щ卮鸩缓细衿返奶幚砬闆r

（D）以上都不是

4、制定認證審核計劃是（）的職責。

（A）認證機構(gòu)

（B）審核委托方

（C）審核組組長

（D）受審核方

5、質(zhì)量管理體系審核中一般不采取以下哪種方法收集信息？（）（A）面談

（B）查閱文件記錄

（C）抽取產(chǎn)品送認可的實驗檢測室

（D）現(xiàn)場觀察

6、審核報告是重要的審核文件，屬于（）所有，按要求應(yīng)予保密。（A）受審核方（B）審核委托方（C）認證機構(gòu)認可委員會（D）以上都是

7、實施第三方質(zhì)量管理體系審核，主要是為了（）。

（A）發(fā)現(xiàn)盡可能多的不符合項

（B）評估產(chǎn)品質(zhì)量的符合性

（C）建立互利的供方關(guān)系

（D）證實組織的質(zhì)量管理體系符合已確定的審核準則的程度要求

8、質(zhì)量管理體系認證可以（）。

（A）幫助組織實現(xiàn)顧客滿意的目標

（B）提供持續(xù)改進的框架（C）向組織和顧客提供信任

（D）以上都是

9、根據(jù)中國認證認可協(xié)會《質(zhì)量管理體系審核員注冊準則》（第2版），申請人應(yīng)具有至少（）年與質(zhì)量管理相關(guān)的工作經(jīng)驗。（A）1

（B）2

（C）3

（D）4

10、目前，我國的審核員注冊機構(gòu)是（）。

（A）國家質(zhì)檢總局

（B）中國認證認可協(xié)會

（C）國家認監(jiān)委

（D）國家認可委

11、對于主要原材料的采購，在滿足生產(chǎn)要求的品種、質(zhì)量、性能、數(shù)量等條件下，主要比較采購的可靠性及（）。

（A）供應(yīng)方式

（B）運輸方式

（C）倉儲方式

（D）價格的經(jīng)濟性

12、認證證書的認證范圍由（）。

（A）申請人決定

（B）認證機構(gòu)決定

（C）受審核方?jīng)Q定

（D）認證機構(gòu)和申請人協(xié)商決定

13、認證機構(gòu)收到認證申請后應(yīng)組織人員對該申請進行評審。以下不屬于評審內(nèi)容的是（）。

（A）認證要求是否明確規(guī)定并形成文件（B）是否有能力和時間完成相應(yīng)的審核要求

（C）是否具有認可的認證范圍

（D）是否具有一定數(shù)量的審核員或?qū)＜?/p>

14、認證機構(gòu)是指（）。

（A）對產(chǎn)品進行強制認證的機構(gòu)

（B）對產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系按照技術(shù)法規(guī)和標準進行合格評定活動的經(jīng)營機構(gòu)

（C）對產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系進行認證的政府機構(gòu)

（D）對管理體系按照技術(shù)法規(guī)和標準進行合格評定活動的經(jīng)營機構(gòu)

15、從發(fā)生的時間順序看，下列四種管理職能的排列方式，哪一種更符合邏輯（）。

（A）計劃、控制、組織、領(lǐng)導

（B）計劃、領(lǐng)導、組織、控制（C）計劃、組織、控制、領(lǐng)導

（D）計劃、組織、領(lǐng)導、控制

16、管理組織的最基本結(jié)構(gòu)形式是（）。

（A）職能型

（B）直線型

（C）直線職能型

（D）矩陣型

17、在審核客戶服務(wù)部時，該部門負責人介紹了收集和利用顧客滿意信息的具體要求和方法，這是（）。

（A）審核證據(jù)

（B）審核發(fā)現(xiàn)

（C）審核結(jié)論

（D）審核準則

18、我國政府現(xiàn)行負責認證認可的監(jiān)管部門是下列哪一個部門？（）（A）CNCA

（B）CCAA

（C）CNCS

（D）CNASC

19、審核目的由（）來確定。

（A）審核組長

（B）受審核方

（C）審核委托方

（D）認證機構(gòu) 20、根據(jù)GB/T19011-2003標準，受審核方在審核中因以下理由提出更換審核組的具體成員，其中哪一項不是合理的理由？（）

（A）該審核員審核能力不夠

（B）該審核員曾為本公司提供過咨詢（C）該審核員一年前是本公司的雇主

（D）該審核員有缺乏職業(yè)道德的行為

21、對審核后續(xù)活動，下列說法正確的是（）。

（A）如需采取糾正、預(yù)防或改進措施，此類措施通常由受審核方確定并在商定的期限內(nèi)實施，不視為審核的一部分

（B）受審核方應(yīng)當將這些措施的狀態(tài)告知國家政府相關(guān)部門

（C）應(yīng)當對糾正措施的完成情況及有效性進行驗證，但驗證不是隨后審核活動的一部分

（D）審核方案可規(guī)定由審核組成員進行審核后續(xù)活動，通常發(fā)揮審核組成員的專長實現(xiàn)增值。在這種情況下，在隨后的審核活動中不必保持獨立性

22、單件小批生產(chǎn)類型的特點是（）。

（A）產(chǎn)品品種很少

（B）生產(chǎn)條件穩(wěn)定

（C）產(chǎn)品品種很多

（D）專業(yè)化程度很高

23、以下說法錯誤的是（）。

（A）首次會議上應(yīng)當確認審核計劃

（B）審核組長應(yīng)當能夠指導實習審核員開展審核

（C）審核方案的目的應(yīng)當考慮其他相關(guān)方的需求

（D）現(xiàn)場審核過程中，由審核組長確定審核范圍

24、審核結(jié)論由（）得出。

（A）審核組長

（B）審核組

（C）審核委托方

（D）認證機構(gòu)

25、基于證據(jù)的方法是審核原則之一，以下（）符合該審核原則。（A）報告審核過程中遇到的重大障礙

（B）抽樣的合理性與審核結(jié)論的可信性密切相關(guān)

（C）審核報告真實地反映審核活動

（D）審核員獨立于受審核的活動

26、關(guān)于向?qū)Ш陀^察員，以下說法正確的是（）。

（A）向?qū)Э梢圆皇鞘軐徍朔饺藛T

（B）觀察員必須是受審核方人員（C）觀察員必須是審核委托方人員

（D）向?qū)П仨毷鞘軐徍朔饺藛T

27、關(guān)于管理體系審核，下列說法正確的是（）。

（A）公司內(nèi)部審核可以是第二方審核

（B）審核必須由獨立的機構(gòu)進行（C）對供方進行的審核可以是第二方審核

（D）審核是對產(chǎn)品的等級評定

28、（）是由兩個過兩個以上的個人契約聯(lián)合經(jīng)營的企業(yè)。

（A）業(yè)主制企業(yè)

（B）合伙制企業(yè)

（C）合作制企業(yè)

（D）公司制企業(yè)

29、有效結(jié)合縱向垂直管理與橫向水平管理的組織架構(gòu)形式是（）。（A）直線職能制

（B）部門直線制

（C）事業(yè)部制

（D）矩陣制 30、在某部門審核時，審核計劃的時間是2小時，部門經(jīng)理說必須要處理一件急事，需要2小時后才能回來，你應(yīng)當如何處理？（）

（A）先休息，等他回來后審核（B）先看資料，在他回來后，再澄清相關(guān)情況（C）與組織和管代溝通，考慮調(diào)整時間（D）告訴經(jīng)理時間緊，最好不要離開

31、審核過程中，適當時審核組長應(yīng)定期向受審核方通報（）。（A）出現(xiàn)的重大質(zhì)量事故

（B）超出審核范圍的情況（C）審核的進展情況

（D）A+B+C

32、組織結(jié)構(gòu)分為三部分，其中不包括（）。

（A）組織理論

（B）組織機構(gòu)

（C）職務(wù)系統(tǒng)

（D）相互關(guān)系

33、當獲得的審核證據(jù)表明不能達到審核目的時，審核組長可以（）。（A）宣布停止受審核方的生產(chǎn)/服務(wù)活動

（B）與審核委托方和受審核方報告理由以確定適當?shù)拇胧?/p>

（C）提交審核報告

（D）以上各項都不可以

34、一次審核的開始的標志是（）。

（A）指定審核組長（B）召開首次會議

（C）文件評審（D）發(fā)出審核計劃

35、現(xiàn)場審核應(yīng)避免哪類提問方式（）？（A）開放式

（B）澄清式

（C）誘導式

（D）封閉式

36、下列哪一點與管理的內(nèi)涵不符（）。

（A）管理是任何組織集體勞動所必需的活動

（B）管理的對象是組織所擁有的各種規(guī)模資源

（C）管理是一個為組織目標服務(wù)的有意識的行為過程，但與機制無關(guān)

（D）管理的過程是由一系列相互關(guān)聯(lián)、連續(xù)進行的活動構(gòu)成

37、下列提示中哪些不是審核組成員：（）。

（A）技術(shù)專家

（B）實習審核員

（C）觀察員

（D）見證審核員

38、中央經(jīng)濟會議決定，2009年在全國開展（）活動，這是黨中央、國務(wù)院作出的重大決策和部署。

（A）質(zhì)量和宣傳年（B）質(zhì)量和服務(wù)年（C）質(zhì)量和建設(shè)年（D）質(zhì)量和安全年

39、審核員在審核產(chǎn)品檢驗時發(fā)現(xiàn)，受審核方?jīng)]有規(guī)定產(chǎn)品檢驗要求。不符合GB/T19001-2008標準哪個條款要求？（）（A）7.5.1（B）8.2.4（C）7.1（D）7.6 40、審核證據(jù)可以是（）。

（A）定量的（B）定性的（C）與審核準則有關(guān)的可證實的事實陳述

（D）a+b+c

41、審核計劃不包括（）。

（A）審核組成員的作用（B）審核時間的安排（C）審核證據(jù)（D）審核范圍

42、下列是審核員在組織現(xiàn)場審核應(yīng)該路了解并掌握的信息有（）。（A）使用未成年工情況

（B）輪班制生產(chǎn)情況

（C）員工薪資分配情況（D）以上都不是

43、認證證書的認證范圍最終由（）。（A）申請人決定

（B）認證機構(gòu)決定

（C）受審核方?jīng)Q定

（D）認證機構(gòu)和申請人協(xié)商決定

44、溝通是企業(yè)中每時每刻都在進行的活動。沒有良好的溝通，企業(yè)的運營就不可能順暢，甚至可能中斷。為此管理者必須想方設(shè)法建立暢通的溝通渠道。在下列四種溝通做法中，最不可取的是（）。

（A）通過建立各種溝通渠道，讓企業(yè)的所有員工隨時隨地的了解企業(yè)的全部情況

（B）通過下達指令和文件的方式讓企業(yè)的員工了解企業(yè)的使命、目標和戰(zhàn)略（C）經(jīng)常利用口頭溝通的方式和下屬交流（D）策略地利用非正式組織在溝通中的作用

45、目標管理是1954年由美國著名管理學者德魯克提出的計劃管理方法。但是任何先進的管理方法，在推行過程中都有一定的局限性。就比較而言，目標管理更適合于（）。

(A)經(jīng)營環(huán)境復雜多變的組織

(B)外部環(huán)境業(yè)務(wù)與技術(shù)相對穩(wěn)定的組織(C)高科技、風險型企業(yè)

(D)特大型跨國公司

46、與審核員有關(guān)的原則不包括（）。

(A)公正表達

(B)獨立性

(C)職業(yè)素養(yǎng)

(D)道德行為

二、判斷題（判斷下列各題，正確的寫T,錯誤的寫F，填入相應(yīng)的括號內(nèi)）

1、質(zhì)量手冊中應(yīng)提供職能分配表。特別要明確各部門負責的條款。（）

2、文審貫穿于審核全過程。（）

3、CCAA QMS審核員可分為實習審核員、審核員、高級審核員和驗證審核員。（）

4、由于審核報告是審核組對受審核方的審核結(jié)論性意見，因此，不必請受審核方確認。（）

5、編制審核計劃是審核方案的實施活動。（）

6、第三方審核的審核組可以對受審核方提出有關(guān)糾正措施的建議。（）

7、由于GB/T19001-2008標準規(guī)定了內(nèi)審要求，因此組織的內(nèi)審按照GB/T19001-2008標準8.2.2條款進行了，就可以滿足管理體系的要求。（）

8、審核員對某企業(yè)進行審核時，發(fā)現(xiàn)供銷部等幾個部門正在討論顧客對該企業(yè)產(chǎn)品的采購意向。該情景適用于GB/T19001-2008標準7.4條款要求。（）

9、對于第三方認證審核中發(fā)現(xiàn)的不符合，受審核方必須采取糾正措施。（）

10、審核結(jié)束前，審核組必須向受審核方提出審核結(jié)論，并可與其討論對審核結(jié)論不同意見。（）

11、審核注冊時，應(yīng)以實習審核員的身份，具有20天的現(xiàn)場審核經(jīng)歷。（）

12、第三方審核的審核組可以對受審核方提出有關(guān)糾正措施的建議。（）

13、CCAA對所有注冊申請人都將進行技能方面的考核。（）

14、根據(jù)CCAA現(xiàn)行的QMS審核員注冊準則，審核員注冊申請人以實習審核員的身份參加的QMS審核，必須具有至少20天的現(xiàn)場經(jīng)理審核。（）

15、所有原材料都必須具有可追溯性。（）

16、組織結(jié)構(gòu)是表現(xiàn)組織各部分排列順序、空間、位置、聚集狀態(tài)，聯(lián)系方式以及各要素之間相互關(guān)系的一種模式，它是執(zhí)行管理和經(jīng)營任務(wù)的體制。

17、企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的本質(zhì)是分工合作關(guān)系。（）

18、對建筑施工組織進行質(zhì)量管理審核時，現(xiàn)場審核應(yīng)包括對施工現(xiàn)場的質(zhì)量管理活動的審核。（）

19、對于多場所的組織，每次監(jiān)督審核時都應(yīng)對總部進行審核。（）20、審核結(jié)論與認證結(jié)論表述的內(nèi)容是一致的，作用也相同。（）

21、文件評審是為了對受審核方管理體系文件有效性和適宜性進行確認。（）

22、根據(jù)GB/T19011-2003標準，對第三方認證審核而言，審核組的審核結(jié)論即為是否推薦注冊（包括有條件推薦）。（）

23、對于多場所組織，在認證周期內(nèi)至少一次對總部實施審核。（）

24、審核員注冊時，可接受的審核經(jīng)歷包括第二方審核經(jīng)歷，但應(yīng)從CCAA承認的第二方審核機構(gòu)獲得。（）

25、認可是指由認可機構(gòu)對認證機構(gòu)、檢查機構(gòu)、實驗室以及從事評審、審核活動等認證活動人員的能力和執(zhí)業(yè)資格，予以承認的合格評定活動。（）

26、由于質(zhì)量管理體系認證規(guī)則發(fā)生變更，持證組織不能持續(xù)符合變更后的要求，認證機構(gòu)可以撤銷該組織的認證資格。（）

27、認證范圍是認證證書的必要內(nèi)容。（）

28、企業(yè)目標為企業(yè)決策指明了方向，是企業(yè)計劃的重要內(nèi)容，也是衡量企業(yè)實際績效的標準。（）

29、在文件評審過程中，組織提交的質(zhì)量手冊中既未引用又未包含管理評審程序也是可以接受的。（）

30、認證是指由權(quán)威機構(gòu)依據(jù)規(guī)定的準則和程序，對某團體和個人具有從事特定任務(wù)的能力給予的正式承認。（）

31、針對組織結(jié)構(gòu)存在的某些缺陷，通過設(shè)立臨時性或協(xié)調(diào)組織實現(xiàn)協(xié)調(diào)，這種協(xié)調(diào)方式屬于結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)方式。（）

32、質(zhì)量管理體系應(yīng)覆蓋所有職能部門。（）

33、法人分為企業(yè)法人、機關(guān)法人、事業(yè)法人和社團法人。（）

三、簡答題

1、試述審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)與審核結(jié)論三者的關(guān)系。

2、請根據(jù)GB/T19011-2003標準，簡述與審核員有關(guān)的審核原則。

3、請簡要說明審核計劃應(yīng)包括哪些內(nèi)容？

4、請簡述審核計劃與審核方案的主要區(qū)別是什么？

5、請簡述實施現(xiàn)場審核的主要活動有哪些？

6、請簡要敘述認證范圍與審核范圍的的區(qū)別。

7、請簡要敘述認證過程的主要活動，并說明認證過程與審核過程的關(guān)系。

8、請簡述監(jiān)督審核與再認證審核的目的分別是什么？

9、簡述CCAA審核員行為規(guī)范要求的主要內(nèi)容，至少寫六條。

10、以下為一次審核活動中的場景描述（包括三句話）：

（1）銷售科長說：“我們2007年1月至今已處理39份顧客抱怨，顧客總體較為滿意”。

（2）審核員查閱了39份顧客抱怨處理記錄，經(jīng)核對該企業(yè)的《顧客抱怨管理制度》，認為顧客抱怨的處理確實按要求執(zhí)行。（3）審核員在與領(lǐng)導層溝通時說：顧客抱怨處理管理較好，但顧客滿意數(shù)據(jù)分析的結(jié)論中改進方向不明確，還可以加以完善。

請指出每一句話中分別含有審核發(fā)現(xiàn)、審核證據(jù)或?qū)徍藴蕜t中的哪一項或哪幾項。

11、北京長江發(fā)展有限公司于1996年成立，辦公和生產(chǎn)地點位于北京市朝陽區(qū)朝陽路2008號，擁有1200名員工，現(xiàn)有一條日產(chǎn)2000噸×××號水泥熟料的現(xiàn)代化的窯外分解生產(chǎn)線，全套引進了先進的瑞士ABB公司集散計算機控制系統(tǒng)。公司按照建材行業(yè)標準生產(chǎn)水泥熟料，并向周邊多個水泥企業(yè)供應(yīng)，同時為水泥企業(yè)提供本公司所研發(fā)的水泥研磨用研磨劑。

以上為長江公司在申請審核時提交的文件信息，請根據(jù)這些信息描述審核范圍。

12、現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)受審核方的《質(zhì)量手冊》對GB/T19001-2008標準都進行了描述，卻脫離了實際，該手冊已通過文審，作為審核員當如何處理？

13、審核員在質(zhì)管部查最近一次管理評審材料，發(fā)現(xiàn)管理評審報告中對評審情況，共提出了四項改進決策，審核員只看見其中一項由辦公室完成的改進措施的實施情況及其有效性的驗證記錄。你作為審核員應(yīng)如何繼續(xù)審核？

14、工廠不合格品控制程序規(guī)定：車間返工后的不合格品要由檢驗科進行重新檢驗，合格后方可放行或交付。但審核員在檢驗科沒發(fā)現(xiàn)近三個月的重新檢驗記錄。你會如何繼續(xù)審核（寫出2-3個步驟）？

15、審核員在某閥門廠檢驗科審核，檢驗科負責人提供了閥門檢驗標準，審核員看到標準上規(guī)定：閥門出廠前應(yīng)逐件進行耐壓試驗，試驗壓力1.2兆帕(MPa)，保壓120秒。作為審核員你應(yīng)該如何進行審核，說出你的審核思路。

16、有人說：現(xiàn)場審核按照審核計劃的安排進行，審核前沒有必要編制檢查表。你認為這種說法是否正確？為什么？

17、2007年2月上級集團對天利金屬制品公司的體制進行了改革，天利公司隨即對內(nèi)部的組織機構(gòu)和只能進行了調(diào)整。職能部門由9個減少到5個，部門職能和崗位位置也進行了較大調(diào)整。按照GB/T19001-2008標準的要求，審核員在審核時應(yīng)關(guān)注什么？

18、組織在對供應(yīng)商進行初次評價時，應(yīng)對哪些方面加以考慮？

19、一般來說，企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)及職責劃分是相似的。請針對一個上千人的大型生產(chǎn)型企業(yè)，說出一般設(shè)有哪些關(guān)鍵的中層部門以及這些部門的職責（至少說出六個）。職責請用GB/T19001-2008標準中的條款編號表示（例如：銷售部：7.2）.20、結(jié)合GB/T19001-2008標準7.4條款的要求，簡要說明企業(yè)對供應(yīng)商的選擇過程通?？煞譃槟男┗静襟E？

21、簡述ISO9001標準8.2.3條“過程的監(jiān)視與測量”的范圍與目的，請舉例說明監(jiān)視和測量的方法。

四、闡述題

1、某公司辦公室是“4.2.3文件控制”的主控部門，審核員在辦公室審核文件控制的情況，辦公室主任告訴審核員說：“有關(guān)文件控制的職責、要求和方法在《文件控制程序》中作出了明確的規(guī)定，我們都是按這個程序文件的規(guī)定來管理文件的。”審核員查看了《文件控制程序》，抽查了《質(zhì)量手冊》和三份程序文件的審批記錄和發(fā)放記錄，均符合《文件控制程序》中的規(guī)定。審核員對辦公室的文件管理工作很滿意，向辦公室主任道謝后就離開了。這樣的審核是否符合要求？為什么？如果您去審核，您會怎么做？

2、審核員審核“管理評審”時，總經(jīng)理介紹說：根據(jù)公司“管理評審控制程序”要求，在今年的內(nèi)部審核后，于上個月召集了公司質(zhì)量管理委員會全體成員進行了管理評審，質(zhì)量管理部匯報了內(nèi)審及其整改情況，質(zhì)檢科還就產(chǎn)品質(zhì)量目標完成情況進行了分析，售后服務(wù)部提供了用戶意見反饋情況。會議確定了總體的整改要求，有會議記錄，并將會議紀要發(fā)到了各個部門。審核員隨即查閱了分發(fā)記錄，非常完整。審核員很滿意并結(jié)束了對“管理評審”過程的審核。試問：審核員的審核是否適宜？為什么？如果是您，應(yīng)如何進行審核？

3、如何審核“7.2.3與產(chǎn)品有關(guān)要求的評審”？

4、查設(shè)計和開發(fā)更改時，審核員詢問設(shè)計和開發(fā)更改的有關(guān)規(guī)定后，抽查了3個個不同專業(yè)組在2006年8月-12月的更改單，都有授權(quán)人員的審批，修改發(fā)放手續(xù)符合文件控制要求。審核員很滿意他們的工作，道謝后就離開了。這樣的審核是否符合要求？為什么？如果您去審核，您會怎么做？

5、結(jié)合您所熟悉的過程，闡述如何實施GB/T19001-2008標準7.5.2“生產(chǎn)和服務(wù)提供的確認”？

6、某設(shè)備制造企業(yè)將設(shè)備表面噴涂生產(chǎn)過程確定為“應(yīng)確認的過程”。審核員對照GB/T19001-2008標準7.5.2條款要求對該過程進行審核時，接受審核的人員出示了該過程的生產(chǎn)作業(yè)指導書和過程控制記錄，審核員進行了查閱，發(fā)現(xiàn)作業(yè)指導書具有較強的可操作性，過程控制記錄填寫詳細、規(guī)范。審核員很滿意并結(jié)束了該過程的審核。試問：審核員的審核是否適宜？如果是您，應(yīng)如何進行審核？

7、如何依據(jù)GB/T19001-2008標準對“顧客財產(chǎn)”進行審核？

8、依據(jù)GB/T19001-2008標準，如何審核“產(chǎn)品防護”過程？

9、在審核“顧客滿意”時，公司銷售部長告訴審核員：“自體系運行以來，我們沒有收到任何顧客投訴，也沒有出現(xiàn)過顧客退貨的情況，這說明顧客對我們的產(chǎn)品質(zhì)量很滿意，因此，我們沒有有關(guān)的記錄?！睂徍藛T很滿意他們的工作，道謝后就離開了。

你認為這種審核是否符合要求？為什么？如果你去審核，你將用什么方法？審核哪些內(nèi)容？

10、如何依據(jù)GB/T19001-2008標準，審核“內(nèi)部審核”過程？

11、請說明如何依據(jù)GB/T19001-2008標準，審核“產(chǎn)品的監(jiān)視和測量”過程？

12、如何依據(jù)GB/T19001-2008標準，審核“不合格品控制”過程？

13、某公司所執(zhí)行的國家強制性產(chǎn)品標準的原標準已作廢，再認證前6個月已經(jīng)開始實施新標準，對此你作為審核員，應(yīng)按GB/T19001-2002標準審核哪些條款，收集哪些客觀證據(jù)。

14、在某房地產(chǎn)公司審核，該公司將房地產(chǎn)設(shè)計和開發(fā)交給有資質(zhì)的設(shè)計院進行，公司對設(shè)計和開發(fā)進行最終確認。該公司對標準7.3條款進行了刪減，僅保留7.3.6.。作為審核員，你認為對7.3的刪減是否正確？為什么？你將收集哪些證據(jù)，證實該公司對設(shè)計確認和對外包過程控制的管理是符合ISO9001標準要求的？

15、某機械加工企業(yè)，技術(shù)管理部負責生產(chǎn)工藝流程和工序技術(shù)要求的制定；設(shè)備管理部負責生產(chǎn)設(shè)備的采購和日常維護；生產(chǎn)管理部負責生產(chǎn)批量和周期計劃的制定；質(zhì)量管理部負責工序質(zhì)量的監(jiān)督和產(chǎn)品質(zhì)量檢驗；生產(chǎn)車間進行生產(chǎn)，及相關(guān)部門的輔助活動。你將如何按照GB/T19001-2008標準第七章要求對該企業(yè)的生產(chǎn)過程的控制進行審核？

16、審核組于2006年12月到生產(chǎn)玩具的某企業(yè)審核，該企業(yè)的銷售部負責產(chǎn)品銷售、產(chǎn)品交付、產(chǎn)品出廠后的售后服務(wù)以及與市場、客戶的所有外部聯(lián)裸和溝通。請說明對該企業(yè)銷售部審核涉及的標準條款和審核思路。

五、案例分析（要求：寫出不符合標準的條款號及不符合標準的內(nèi)容，描述不符合事實）

1、審核員在某建筑施工單位的工程管理部審核，看見辦公桌上放著一套《施工規(guī)范大全》，審核員一邊翻看一邊問部門負責人：“這些規(guī)范中哪些是對你們適用的？”部門負責人說：“具體哪些規(guī)范我也不清楚，好在這套書內(nèi)容很全面?！睂徍藛T發(fā)現(xiàn)《施工規(guī)范大全》中有些規(guī)范已經(jīng)作廢。

2、審核員在辦公室看見該辦公室使用的“公司管理文件匯編”中，有15份文件均為二版，查閱受控文件清單上表明其中有8份文件已是第三版。于是審核員問你們對作廢文件怎么處理。辦公室文件管理員說：“收回銷毀或蓋作廢章。”審核員看了以下15份文件都沒有作廢標識。

3、某組織的企管部負責組織的所有文件，審核員在企管部發(fā)現(xiàn)，文件管理員提供的“外來文件清單”上所列的文件中有5份作廢版本的文件，由于文件管理人員不知道哪些文件應(yīng)發(fā)放到哪些部門和人員使用，因此，只要其他部門的人員來要，文件管理員就復印一份給他們，也沒有相應(yīng)的發(fā)放記錄。審核員到技術(shù)部和生產(chǎn)部審核時，發(fā)現(xiàn)兩個部門都存在作廢文件和有效文件混用的現(xiàn)象。

4、餐廳內(nèi)擺放的大大小小綠色植物上面落上一些灰塵，餐廳經(jīng)理說綠色植物的清潔應(yīng)歸總務(wù)部管，總務(wù)部經(jīng)理認為綠色植物擺放在餐廳，就應(yīng)該由餐廳負責清潔，相關(guān)文件中規(guī)定了總務(wù)部室外的綠化、清潔，對室內(nèi)部分由誰負責未作出規(guī)定。

5、在食品廠車間，審核員發(fā)現(xiàn)窗戶敞開，窗外是一條市政路，車流量較大，煙塵滾滾。車間主任解釋說“天太熱了，車間有沒有空調(diào)，沒辦法，只能開窗通風?！?/p>

6、審核員在成品車間審核時，發(fā)現(xiàn)A產(chǎn)品裝配后直接包裝出廠，檢驗員一般不檢查，就問檢驗，檢驗員說：按照合同這批產(chǎn)品全部由顧客驗收，對不合格的產(chǎn)品顧客當場拒收，因此沒有必要再制定產(chǎn)品接收準則并實施檢驗。

7、審核員在檢驗室抽查檢測報告，共有5項指標的檢測結(jié)果，而國家標準（GB××××-2005）規(guī)定該產(chǎn)品的檢測項目應(yīng)為8項。審核員詢問檢驗室主任：“你們的檢測項目為什么比國家標準規(guī)定少了3項?！睓z驗室主任說：“按要求應(yīng)是8項，而我們是按工廠的檢驗規(guī)程要求辦的?！苯又鍪玖嗽摍z驗規(guī)程，發(fā)現(xiàn)確實少了3項。

8、在型材廠檢驗科審核時，專業(yè)審核員看到檢驗員正在按《檢驗規(guī)程》進行檢驗測試9項指標。該型材廠產(chǎn)品國家標準規(guī)定出廠檢驗應(yīng)測13項指標。

9、審核員到質(zhì)檢科查某產(chǎn)品的成品檢驗，從兩個月的檢驗記錄中抽查了8份?？吹綑z驗項目和方法均符合檢驗規(guī)范，審核員問質(zhì)檢科長：“這種產(chǎn)品是否有國家或行業(yè)標準？”科長說“有”，并向?qū)徍藛T提供了此產(chǎn)品的GB3906-91標準。審核員將檢驗規(guī)范與GB3906-91標準核對后，發(fā)現(xiàn)檢驗規(guī)范中缺少GB3906-91標準中要求出廠試驗必須做的“操作試驗5次”和“絕緣電阻”項目，檢驗記錄表中沒有這兩項檢驗項目?？崎L解釋說：“操作試驗我們都做的，但是沒有進行記錄，至于‘絕緣電阻’項目，我們一直就沒有出過什么問題，所以就免檢了?！?/p>

10、審核員在加工車間看見三名質(zhì)檢員正在抽樣檢測加工好的工件，發(fā)現(xiàn)三名質(zhì)檢員對工件抽樣的比例不一致，審核員問為什么，一名質(zhì)檢員說：“因為沒有對這種工件的抽樣比例做出明確的規(guī)定，我們都是憑經(jīng)驗進行抽樣檢驗，好在這種工件的加工質(zhì)量挺穩(wěn)定，多抽一點少抽一點沒什么關(guān)系?！?/p>

11、在質(zhì)檢部，審核員問：“公司是否有文件具體規(guī)定自行車中軸成品檢驗的抽樣數(shù)？”質(zhì)檢部經(jīng)理遞過來一份編號為WI0302的《成品檢驗規(guī)程》，審核員注意到該檢驗規(guī)程第4.2.2條規(guī)定“各種自行車零件的車銑品按表4.1中規(guī)定的批量大小隨機抽樣?！睂徍藛T又查到表4.1中自行車中軸的“批量范圍”中只規(guī)定了501-10000的抽樣數(shù)，就問：“自行車中軸批量≤500和10000＞時，檢驗員如何抽樣？質(zhì)檢部經(jīng)理說：檢驗員會根據(jù)經(jīng)驗減少或加大成品檢驗的抽樣數(shù)，我們檢驗員都有經(jīng)驗，還從來沒出現(xiàn)過顧客退貨的情況。”

12、審核員產(chǎn)合同評審時，銷售科長說：本廠產(chǎn)品均為一般小型家用電器，均在電器城零售，沒有什么特殊合同需要評審，因此，我們從未評審過。這時在場的管理者代表說，供應(yīng)科對每一份采購合同均評審過，隨即打電話到供應(yīng)科調(diào)來評審記錄。

13、審核員在銷售科詢問科長：“你們的銷售情況是否需要登記？”科長說：“我們有銷售臺帳，每筆售貨都必須登記?！睂徍藛T接著抽出了銷售臺帳中的一個月的登記，并與科長共同數(shù)了一下，共發(fā)生23次，而合同評審記錄只有21次。審核員接著問：“為什么少了2份？”科長很著急，迅速與經(jīng)辦人核對，經(jīng)辦人說：“這兩家是我們的老客戶，非常信任，更何況都是我們的常規(guī)產(chǎn)品?！?/p>

14、在某儀器制造公司銷售科審核時，審核員注意到一份編號為CHN-08-2006擬印合同文本中，有一段手寫的文字：“原要求40米長的附件電纜改為50米長。”銷售科長說：“您看，這旁邊是甲乙雙方的簽字，我已經(jīng)關(guān)照了生產(chǎn)部門了。”審核員在審核倉庫是看到一張卡：“××九芯電纜，40米廠，共100根，合同號CHN-08-2006?！眰}庫保管員說：這100根電纜作為附件隨儀器發(fā)給客戶。

15、在銷售部，審核員抽查7份顧客調(diào)查表，發(fā)現(xiàn)其中2份寫有顧客意見：“不知道找哪個部門詢問產(chǎn)品信息？”有兩份是顧客抱怨：“購買產(chǎn)品后發(fā)現(xiàn)有質(zhì)量問題，找不到聯(lián)系的部門和人員?！变N售部經(jīng)理解釋：“因為銷售人員經(jīng)常外出，顧客找不到人是難免的?！?/p>

16、審核員審核顧客滿意監(jiān)視過程，接受審核的人員拿出一摞“顧客滿意調(diào)查表”說：“我們每個月都給顧客發(fā)放調(diào)查表，顧客填寫后再給我們寄回，基本百分之百回收”，審核員抽取了3份調(diào)查表，發(fā)現(xiàn)顧客對產(chǎn)品運輸過程發(fā)生外觀損壞提出了意見，審核員詢問對此如何處理的，接受審核的人員回答說：“我們已經(jīng)向運輸部門和產(chǎn)品包裝部門提出了要求，現(xiàn)在已經(jīng)進行了改進?！睂徍藛T現(xiàn)場與該顧客電話進行溝通，但該顧客并不知情。

17、某大型超市增加了餐飲服務(wù)項目，針對該服務(wù)項目企業(yè)編制了“項目開發(fā)計劃”，現(xiàn)場審核時，審核員詢問“項目開發(fā)計劃”是如何編制的，接受審核的主管人員回答說：“我們發(fā)動大家共同想辦法、出主意，最后把大家的意見進行了匯總和篩選，形成了這個計劃”。但審核員查閱了所有的該項目的開發(fā)文件，發(fā)現(xiàn)未包括相關(guān)的衛(wèi)生要求。

18、某玩具公司在2009年有兩個新產(chǎn)品上市，審核員在組裝現(xiàn)場審核時發(fā)現(xiàn)，玩具外殼顏色有明顯的差異，生產(chǎn)部主任解釋說：“這種產(chǎn)品剛生產(chǎn)，技術(shù)部沒有向我們提供色樣，我們正和技術(shù)部溝通此事呢?！睂徍藛T到技術(shù)部查閱該玩具的相關(guān)開發(fā)資料，果然沒有玩具外殼顏色的適當信息。

19、審核員在某企業(yè)銷售部審核，查看到銷售部對一季度的顧客意見反饋表，其中70%反映HT-3型控制柜因柜門問題對操作盤有影響而要求退換，銷售部長說：“已將問題反映到技術(shù)部，但沒有處理，只要顧客要求，我們就會給予退換，這種情況已對我們銷售產(chǎn)生影響?！痹诩夹g(shù)部，審核員要求查看HT-3型控制柜的設(shè)計資料，技術(shù)部負責人說：“HT-3型控制柜是改型設(shè)計的產(chǎn)品，原來的控制柜門尺寸和外觀都比較粗笨，經(jīng)研究批準后，去年年底對柜門進行了改型設(shè)計，尺寸和外觀都比以前更精致了，我們正打算進一步改進設(shè)計?！睂徍藛T查看了HT-3型控制柜門的設(shè)計更改資料，發(fā)現(xiàn)在改型設(shè)計評審的記錄里確實沒有涉及改型后的控制柜門對操作盤可能造成的影響等方面的內(nèi)容。

20、審核員在物資管理部門審核時了解到，近期從A化工廠采購了大批生產(chǎn)混凝土外加劑用的化工原料。審核員問A廠是如何評價的，物資管理部部長說“A廠是顧客指定的，我們了解到他們的價格比其他廠便宜，雖然產(chǎn)品質(zhì)量不太穩(wěn)定，但有問題時他們也能給換貨，所以我們決定以后就用這家的了?！?/p>

21、審核員在供應(yīng)部抽查采購合同，抽查到的三份購買鋼筋的合同（編號分別為019、011和009）中“產(chǎn)品要求”一欄均寫明“按國家標準”，審核員問供應(yīng)部負責人，國家標準有無具體編號和名稱，供應(yīng)部負責人隨即問采購員，采購員說：“不清楚，設(shè)計部應(yīng)該清楚?！惫?yīng)部負責人立即撥打了設(shè)計部電話，但電話無人接聽；供應(yīng)部負責人很抱歉地說，過一會我會告訴你具體的名稱和編號。

22、審核員到某建筑工地審核時，問施工單位的項目負責人是如何對鋼筋、水泥進行檢驗的？項目負責人說：“本工程所用的鋼筋、水泥全是甲方指定我們到A公司購買的，A公司生產(chǎn)的鋼筋、水泥各種型號都通過了產(chǎn)品認證，公司也于2007年通過了QMS認證，因此他們的質(zhì)量是有保證的，我們只是點點數(shù)量，直接拿來用就可以了，出了問題甲方會負責的?！?/p>

23、某零件表面處理工藝文件中規(guī)定：每筐限裝該零件10件，在80度-90度槽液中浸泡20分鐘，近期因蒸汽不足，槽液溫度最高也只能達到68度，工長決定用延長浸泡時間來解決，即浸泡30分鐘，為保證產(chǎn)量，每筐裝15件。在蒸汽不足的情況下完成了生產(chǎn)任務(wù)。審核員問工藝員是否知道這一工藝更改，工藝員表示不知道。

24、某公司對熱處理工序進行了過程確認，審核員在現(xiàn)場審核時看到一份編號為WZ-053標有“受控”標識的作業(yè)指導書，規(guī)定退火加熱溫度為820±20oC，但退火爐溫度控制儀顯示為830oC，工人回答說：“爐溫高一些，對退火質(zhì)量有保證。”

25、審核熱處理車間，作業(yè)指導書要求的熱處理溫度是860±5oC，實際現(xiàn)場的監(jiān)控是840oC，問為什么？操作者答：我們一直這樣干，作業(yè)指導書是錯的。

26、在審核郵電局發(fā)送科時，文件規(guī)定對所有的郵件由分選組分好后，按省、市、地區(qū)不同類別進行包裝并放入防雨防潮的郵遞專用袋內(nèi)發(fā)送。審核員發(fā)現(xiàn)在分選組內(nèi)墻角處堆放了一堆發(fā)往青海的郵件，發(fā)送人員正將其放在紙箱內(nèi)打包準備發(fā)送。審核員問：“這是怎么回事，為什么你們用紙箱打包，你們規(guī)定不是用防雨防潮的郵遞專用袋發(fā)送嗎？”發(fā)送科長說：“青海比較干燥，近來也無雨，再說最近郵件也多郵遞專用袋不夠用，所以因地制宜，在不影響郵件的的情況下就用紙箱包裝了。”

27、在某玩具包裝車間，審核員發(fā)現(xiàn)W18玩具包裝圖表明包裝底板的材料是用銀灰色波紋塑料板，而現(xiàn)場工人使用的是天藍色硬紙板做的。車間主任解釋說：“塑料板上星期就用完了，貨要得急，供應(yīng)科一時買不來。和設(shè)計科溝通后，他們同意用紙板代替?！睂徍藛T問：“圖紙和工藝都沒有顯示可以用紙板的呀？”主任說：“設(shè)計科長說總工程師出差還沒回來，更改單沒法批準，圖紙也沒法改，先這樣做，問題不大?！?/p>

第三篇：2008年12月CCAA質(zhì)量管理體系國家注冊審核員筆試試卷(審核知識)

2008年12月CCAA質(zhì)量管理體系國家注冊審核員筆試試卷（審核知識）

一、單項選擇題（從下面各題選項中選出一個最恰當?shù)拇鸢?，并將相?yīng)字母填入相應(yīng)括號內(nèi)。每題1分，共15分）

1根據(jù)CCAA《質(zhì)量管理體系審核員注冊準則》（第2版），申請人應(yīng)具有至少（）年與質(zhì)量管理相關(guān)的工作經(jīng)驗。

(A)1(B)2

(C)3(D)4

2根據(jù)CCAA《質(zhì)量管理體系審核員注冊準則》（第2版），實習審核員再注冊申請應(yīng)在注冊證書到期之日前至多（）個月內(nèi)向CCAA提交。

(A)1(B)3

(C)6(D)12

3管理組織的最基本結(jié)構(gòu)形式是（）。

(A)職能型(B)直線型

(C)直線職能型(D)矩陣型

4某公司聲稱其質(zhì)量管理體系符合GB/T19001-2000標準，以下哪種刪減可以作為審核證據(jù)被接受。（）

(A)因公司沒有設(shè)置設(shè)計開發(fā)部門，故刪減了７.３條款

(B)因公司引進了國外某公司的產(chǎn)品圖紙，無需再做設(shè)計故刪減了７.３條款

(C)國公司將所有的產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)任務(wù)都外包給了一家經(jīng)供方評價的有資質(zhì)的設(shè)計院，故刪減了７.３條款

(D)因公司是依據(jù)顧客提供的圖紙、工藝生產(chǎn)，按合同要求提供產(chǎn)品，故刪減了7.3條款 5認證中的初次審核是指（）。

(A)現(xiàn)場審核前的初訪(B)預(yù)審核

(C)組織提出申請后的首次正式審核(D)以上都不是

６審核的目的是（）。

(A)尋找不合格項(B)評價并確定滿足審核準則的程度

(C)評價體系的持續(xù)適宜性(D)評價體系的完整性

７向受審核方管理者代表定期通報審核進展情況是（）應(yīng)做的工作。

(A)向?qū)?B)受審核方部門領(lǐng)導

(C)審核組長(D)審核員

８一個審核組同時對組織的質(zhì)量管理體系和食品安全管理體系進行的審核是（）。

(A)聯(lián)合審核(B)結(jié)合審核

(C)一體化審核(D)合并審核

９一個組織聘請了兩位認證機構(gòu)的審核員，對其供方的質(zhì)量管理體系進行審核，這種審核稱為（）。

(A)第一方審核(B)第二方審核

(C)第三方認證審核(D)以上都不對

10以下不屬于審核準則的是（）。

(A)顧客的隱含要求。(B)組織產(chǎn)品的檢驗記錄。

(C)生產(chǎn)設(shè)備維護管理規(guī)定。(D)認證產(chǎn)品所執(zhí)行的產(chǎn)品標準。

11以下對產(chǎn)品質(zhì)量特性無直接影響的人員是（）。

(A)產(chǎn)品檢驗人員(B)產(chǎn)品制造人員

(C)產(chǎn)品開發(fā)人員(D)工藝設(shè)計人員

12在審核客戶服務(wù)部時，該部門負責人介紹了收集和利用顧客滿意信息的具體要求和方法，這是（）。

(A)審核準則(B)審核發(fā)現(xiàn)

(C)審核結(jié)論(D)審核證據(jù)

13針對某一企業(yè)制定審核計劃的是（）的職責。

(A)認證機構(gòu)(B)審核委托方

(C)審核組長(D)受審核方

14質(zhì)量管理體系認證可以（）。

(A)幫助組織實現(xiàn)顧客滿意的目標

(B)提供持續(xù)改進的框架

(C)向組織和顧客提供信任

(D)以上都正確

15.質(zhì)量管理體系審核中一般不采用以下哪種方法收集信息？（）

(A)面談(B)查閱文件記錄

(C)抽取產(chǎn)品送認可的實驗室檢測(D)現(xiàn)場觀察

二、判斷題（判斷下列各題，正確的寫T，錯誤的寫F,填入相應(yīng)括號內(nèi)。每題1分，共10分）

16合理抽樣是減少審核風險、控制審核活動的重要環(huán)節(jié)之一。（）

17監(jiān)督審核時不必進行文件評審。（）

18檢查表的內(nèi)容可以事先展示給受審核部門，以便作好迎審準備。（）

19認可是指由認可機構(gòu)對認證機構(gòu)、檢查機構(gòu)、實驗室以及從事評審、審核等認證活動人員的能力和執(zhí)業(yè)資格，予以承認的合格評定活動。（）

20審核范圍就是受審核方質(zhì)量管理體系的范圍。（）

21審核計劃一旦經(jīng)受審核方事先確認，雙方都不得提出更改要求。

22審核組中應(yīng)有熟悉受審核方專業(yè)的成員。（）

23現(xiàn)場審核的首、末次會議應(yīng)由審核組長主持。（）

24現(xiàn)場審核就是要收集受審核方存在的問題，促其改進。（）

25質(zhì)量管理體系應(yīng)覆蓋企業(yè)所有職能部門。（）

三、多項選擇題（從下面各題選項中選出兩個或兩個以上最恰當?shù)拇鸢?，并將相?yīng)的字母填入題后括號內(nèi)。選錯選項時不得分；全選對得2分；少選時，每個選項得0.5分。共10分）

26GB/T19011-2003標準規(guī)定，決定審核組的規(guī)模和組成時，應(yīng)考慮（）。

(A)受審核方的文化特點

(B)審核員應(yīng)獨立于受審核方

(C)審核組長的專業(yè)能力

(D)審核目的27檢查表具有以下哪些作用？（）

(A)可明確審核目的(B)可確保審核調(diào)查的系統(tǒng)和完整

(C)可保持現(xiàn)場審核的連續(xù)性，規(guī)范性，也作為審核的記錄

(D)可便于受審核方檢查審核組的工作

28.申請CCAA質(zhì)量管理體系實習審核員的申請人應(yīng)滿足以下哪些方面的要求？（）

(A)教育經(jīng)歷

(B)工作經(jīng)歷

(C)審核經(jīng)歷

(D)質(zhì)量管理工作經(jīng)歷

29一般來說，企業(yè)是指具有以下哪些特點的基本經(jīng)濟單位？（）

(A)從事生產(chǎn)、流通或服務(wù)等活動

(B)自主經(jīng)營、自負盈虧，實行獨立核算

(C)具有固定資產(chǎn)

(D)具有法人資格

30在下列各項所述的工作條件中，哪幾項屬于GB/T19001-2000標準6.4條款所述的工作環(huán)境？（）

(A)培訓機構(gòu)培訓教室的照明

(B)建筑工地的施工噪聲

(C)噴漆車間空氣中二甲苯的濃度

(D)酒店公共場所的溫度

四、簡答題（每題5分，共15分）

31結(jié)合GB/T19001-2000標準7.4條款的要求，簡要說明企業(yè)對供應(yīng)商的選擇過程通常分為哪些基本步驟？

32請簡述監(jiān)督審核與復評（再認證）審核的目的的分別是什么。

33請簡要說明審核計劃應(yīng)包括哪些內(nèi)容。

五、闡述題（每題10分，共20分）

34依據(jù)GB/T19001-2000標準，如何審核“產(chǎn)品防護”過程？

35在 審核“顧客滿意”時，公司銷售部部長告訴審核員：“自體系運行以來，我們沒有收到任何顧客投訴，也沒有出現(xiàn)過顧客退貨的情況，這說明顧客對我們產(chǎn)品質(zhì)量很 滿意，因此，我們沒有有關(guān)的記錄。”審核員很滿意他們的工作，道謝后就離開了。你認為這種審核是否符合要求？為什么？如果你去審核，你將用什么方法？審核 哪些內(nèi)容？

六、案例分析題（每題6分，共30分）

請對以下場景進行分析，寫出不符合標準條款的編號及內(nèi)容，并寫出不符合事實。36某零件表面處理工藝文件中的規(guī)定：每筐限裝該零件10件，在80度-90度槽液浸泡20分鐘。近期因蒸氣不足，槽液溫度最高也只能達到68度，工長決定用延長侵泡時間來解決，即浸泡30分鐘，為保證產(chǎn)量，每筐裝15件。在蒸氣不足的情況下完成了生產(chǎn)任務(wù)。審核員問工藝員是否知道這一工藝理智改，工藝員表示不知道。

37審核員在辦公室看見該辦公室使用的“公司管理文件匯編”中，有15份文件均為第二版，查閱受控文件清單上表明其中有8份文件已是第三版。于是審核員問你們對作廢文件怎么處理。辦公室文件管理員說：“收回銷毀或蓋作廢章?！睂徍藛T看了一下15份文件上都沒有作廢標識。

38審核員在物資管理部審核時了解到，近期從A化工廠采購了大批生產(chǎn)混凝土外加劑用的化工原料。審核員問對A廠是如何評價的，物資管理部長說：“A廠是顧客指定的，我們了解他們的價格比其他廠便宜，雖然產(chǎn)品質(zhì)量不太穩(wěn)定，但有問題時他們也能給換貨，所以我們決定今后就用這家了”。

39在 機加工車間，某機床后靠墻處放著三個工作，審核員問這是否是合格品，操作者答：不是我的班，可能是夜班的，是否合格我也不知道，在場搬運工解釋說：“可能 是昨天送庫剩下的，等會我就運走?！痹儐柈敯鄼z驗員，檢驗員回答說：“這三件產(chǎn)品有些問題要等張技術(shù)員處理，這兩天他出差了，等他一回來就處理?！?/p>

40在食品廠車間，審核員發(fā)現(xiàn)窗戶敞開，窗外是一條市政路，車流量較大，煙塵滾滾，車間主任解釋說：“天太熱了，車間又沒有空調(diào)，沒辦法，只能開窗通風。

第四篇：管理體系審核知識

管理體系知識

（一）簡答題：

一、簡述與審核員有關(guān)的審核原則： 答：與審核員有關(guān)的三條審核原則是：

（1）“道德行為”原則：誠信、正直、保守秘密和謹慎應(yīng)是審核員最基本的道德要求。（2）“公正表達”原則：審核員在審核過程中應(yīng)履行真實、準確地報告的義務(wù)。（3）“職業(yè)素養(yǎng)”原則：審核員應(yīng)具備的基本職業(yè)素養(yǎng)是勤奮并具有判斷力。

二、簡述與審核有關(guān)的審核原則： 答：與審核有關(guān)的兩條審核原則是：

（1）“獨立性”原則：保持“獨立性”是實現(xiàn)審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)。實施審核活動的審核員應(yīng)獨立于受審核的活動，保持客觀的心態(tài)，從而保證審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論僅建立在審核證據(jù)的基礎(chǔ)上。（2）“基于證據(jù)的方法”原則：在一個系統(tǒng)的審核過程中，“基于證據(jù)的方法”是得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法。通過合理的抽樣，確保審核結(jié)果可行。

三、審核員在檢驗科審核，檢驗科負責人提供了檢驗標準，審核員看到標準上規(guī)定：出廠前應(yīng)逐件進行耐壓試驗，試驗壓力1.2兆帕，保壓120秒。你該如何審核？ 答：應(yīng)該按以下幾個步驟進行審核：

（1）核對組織的檢驗標準是否滿足相關(guān)的法律法規(guī)標準要求。

（2）現(xiàn)場觀察質(zhì)檢員的檢驗過程，是否進行逐件檢查，試驗壓力、保溫時間等是否遵守檢驗標準。（3）抽查近期的3~5份檢驗記錄，確認檢驗是否符合標準，查記錄是否有相關(guān)授權(quán)放行產(chǎn)品的人員簽署及記錄標識；確認放行的產(chǎn)品是否滿足質(zhì)量要求；抽查例外放行的情況是否滿足要求。

（4）現(xiàn)場查看檢驗設(shè)備是否滿足要求，是否按規(guī)定進行檢定或校準，查檢驗設(shè)備的檢定或校準證據(jù)。（5）現(xiàn)場詢問質(zhì)檢員對出廠檢驗要求的了解情況，查質(zhì)檢員的資質(zhì)、培訓、技能等方面的證據(jù)。

四、集團公司對分公司的體制進行了改革，分公司隨即對內(nèi)部的組織機構(gòu)和職能進行了調(diào)整。職能部門減少了四個，部門職能和崗位設(shè)置也進行了較大調(diào)整。請問審核員在審核時應(yīng)關(guān)注什么？ 答：審核員在審核時應(yīng)關(guān)注以下幾個方面的內(nèi)容：

（1）組織對質(zhì)量管理體系變更的策劃與實施，變更之后體系是否完整。

（2）主要涉及到變更后的有關(guān)層次的職責、權(quán)限是否明確，相應(yīng)的質(zhì)量目標是否建立。（3）調(diào)整后的崗位人力資源是否滿足要求，相關(guān)文件是否得到修訂。

五、試述審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)與審核結(jié)論三者的關(guān)系？ 答：審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)與審核結(jié)論的關(guān)系可概括為以下幾點：（1）審核組通過收集和驗證與審核準則有關(guān)的信息獲得審核證據(jù)，并依據(jù)審核準則對審核證據(jù)進行評價獲得審核發(fā)現(xiàn)，在綜合匯總分析所有審核發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)上，考慮此次審核目的而作出最終的審核結(jié)論。（2）審核準則是判斷審核證據(jù)符合性的依據(jù)。（3）審核證據(jù)是獲得審核發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)。（4）審核發(fā)現(xiàn)是作出審核結(jié)論的基礎(chǔ)。

六、簡述審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)與審核結(jié)論三者之間的關(guān)系，并舉例說明？

答：（1）審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)與審核結(jié)論的關(guān)系是：審核證據(jù)是獲得審核發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)，審核發(fā)現(xiàn)是作出審核結(jié)論的基礎(chǔ)。

（2）例如：在初次認證審核中，通過現(xiàn)場獲得證據(jù)，對照審核準則（GB/T19001標準、組織的質(zhì)量管理體系文件、相關(guān)的法律法規(guī)文件等），獲得審核發(fā)現(xiàn)（如開具不符合報告），匯總所有的審核發(fā)現(xiàn)（符合審核準則和不符合審核準則的情況），考慮此次審核的目的，作出審核結(jié)論（是否推薦認證注冊）。

七、審核員在質(zhì)管部查管理評審材料，發(fā)現(xiàn)管理評審報告中針對評審情況，共提出四項改進決策，審核員只看到其中一項由辦公室完成的改進措施的實施情況及其有效性的驗證記錄。你該如何審核？ 答：應(yīng)該從以下三個方面進行審核：

（1）了解其余三項改進項的改進措施的制定情況，是否規(guī)定了責任部門、實施方法、時間進度，初步評價改進措施是否有效合理。

（2）到責任部門現(xiàn)場檢查這三項改進措施的實施情況，是否達到預(yù)期的結(jié)果，確認改進措施的有效性，檢查實施記錄。

（3）查看是否對這些措施進行了驗證，查閱驗證記錄。

八、簡述監(jiān)督審核與復評（再認證）審核的目的分別是什么？

答：（1）監(jiān)督審核的目的：驗證獲證組織的質(zhì)量管理體系是否持續(xù)滿足審核準則的要求和相關(guān)的認證要求，并保持有效運行，以確定是否推薦保持認證注冊。

（2）再認證的目的：驗證獲證組織的質(zhì)量管理體系是否持續(xù)滿足審核準則的要求和相關(guān)的認證要求，并保持有效運行，以確定是否推薦認證注冊，換發(fā)證書。

九、簡述認證范圍與審核范圍的區(qū)別？

答：（1）目的和作用不同：審核范圍界定一次具體審核的內(nèi)容的界限，用于指導一次具體審核活動的實施；認證范圍界定受審核方的認證范圍，用于認證注冊的目的，表明受審核方的管理體系具備提供滿足要求產(chǎn)品的能力范圍。

（2）內(nèi)容不同：審核范圍包括一次具體審核所包括的實際位置、組織單元、活動和過程及所覆蓋的時期的詳細表述；認證范圍包括認證所依據(jù)的管理體系標準和所覆蓋的產(chǎn)品、過程、活動、場所的概述。（3）使用者不同：審核組使用審核范圍；認證范圍的使用者為認證機構(gòu)和獲證組織。

十、簡述認證過程的主要活動，說明認證過程與審核過程的關(guān)系？

答：（1）認證過程的主要活動包括申請、受理、簽定認證合同；啟動審核；文件評審；現(xiàn)場審核活動的準備與實施；編制、批準和分發(fā)審核報告，完成審核；技委會評定審核，認證機構(gòu)批準注冊、頒發(fā)認證證書；后續(xù)的監(jiān)督審核；再認證審核。

（2）認證是從組織申請認證到獲證的全過程，審核活動是質(zhì)量管理體系認證過程中的重要部分。

十一、不合格控制程序規(guī)定：車間返工后的不合格品要由檢驗科進行重新檢驗，合格后方可放行或交付。但審核員未發(fā)現(xiàn)近三個月的重新檢驗記錄。你會如何審核？

答：（1）查最近三個月產(chǎn)品檢驗記錄，詢問檢驗人員對不同性質(zhì)不合格品的處理方法，了解最近是否有采取返工、返修的情況。

（2）若有返工、返修的，抽查3~5次，追蹤其處理后是否進行了重新驗證，是否存在未經(jīng)重新驗證直接流轉(zhuǎn)或交付的情況。

（3）若有重新驗證，在現(xiàn)場是否保存驗證記錄，處理后產(chǎn)品是否達到相關(guān)的要求。是否存在重新驗證不達要求而流轉(zhuǎn)、交付的情況，對未達要求的產(chǎn)品處理是否符合規(guī)范。

（4）查閱記錄，追查對其他不合格品處理方法如讓步、降級是否經(jīng)授權(quán)，是否符合規(guī)范。

十二、簡述CCAA審核員行為規(guī)范要求的主要內(nèi)容？

答：（1）遵紀守法、敬業(yè)誠信、客觀公正；

（2）努力提高個人的專業(yè)能力和聲譽；

（3）幫助所管理的人員拓展其專業(yè)能力；

（4）不承擔本人不能勝任的任務(wù)；

（5）不介入沖突或利益競爭，不向任何委托方或聘用機構(gòu)隱瞞任何可能影響公正判斷的關(guān)系；（6）不討論或透露任何與工作任務(wù)相關(guān)的信息，除非應(yīng)法律要求或得到委托方和/或聘用單位的書面授權(quán)；

（7）不接受受審核方及其員工或任何利益相關(guān)方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其它利益，也不應(yīng)在知情時允許同事接受。

（8）不有意傳播可能損害審核工作或人員注冊過程的信譽的虛假或誤導性信息；

（9）不以任何方式損害CCAA及其人員注冊過程的聲譽，與針對違背本準則的行為而進行的調(diào)查進行充分的合作；

（10）不向受審核方提供相關(guān)咨詢。

十三、結(jié)合標準條款，簡述企業(yè)對供應(yīng)商的選擇過程通常分為哪些基本步驟？ 答：企業(yè)對供應(yīng)商的選擇過程一般可包括以下步驟：

（1）供應(yīng)商業(yè)績調(diào)查，收集供應(yīng)商的資質(zhì)、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)水平，信譽以及其顧客對其產(chǎn)品的反饋信息等。

（2）送檢樣品，組織各相關(guān)部門對其進行初審，初審合格的供方列入試用合格供方名錄，進入小批量試用樣品階段。

（3）根據(jù)樣品試用結(jié)果，滿足要求的，經(jīng)相關(guān)部門評審，正式列入合格供方名錄，開始進行批量供貨。（4）保持對供方的監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時要求整改。

（5）定期對供方的業(yè)績進行評估，對供方進行動態(tài)管理，存優(yōu)去劣。

十四、簡述審核計劃應(yīng)包括哪些內(nèi)容？

答：（1）審核目的；

（2）審核準則和引用文件；

（3）審核范圍；

（4）現(xiàn)場審核活動的日期和地點；

（5）現(xiàn)場審核活動預(yù)期的時間和期限（日程安排）；

（6）審核組成員和隨行人員的作用和職責；（7）為審核的關(guān)鍵區(qū)域配置適當?shù)馁Y源。

十五、簡述實施現(xiàn)場審核的主要活動有哪些？

答：（1）召開首次會議；

（2）現(xiàn)場審核，收集和驗證信息，獲得審核證據(jù)；

（3）形成審核發(fā)現(xiàn)，準備并形成審核結(jié)論；

（4）審核過程中的溝通（包括審核組內(nèi)的內(nèi)部溝通、審核組與受審核方和認證機構(gòu)的溝通）；（5）召開末次會議。

十六、簡述審核計劃與審核方案的主要區(qū)別？ 答：審核計劃與審核方案的主要區(qū)別為：

（1）審核計劃由審核組長編制，它是關(guān)于一次具體審核的活動和安排的文件。

（2）審核方案由審核方案的管理人員建立，是特定時間段內(nèi)具有特定目的的一組審核（包括策劃、組織和實施審核所必要的所有活動）。審核方案中包括對審核計劃的制定和實施的管理，還包括為實施一次具體審核提供資源所必要的所有活動和安排。

十七、審核按計劃進行就可以了，沒必要編制檢查表，請問這種說法正確嗎？為什么？ 答：不正確，因為編制檢查表可以：

（1）保持審核目的的清晰和明確；

（2）保持審核內(nèi)容的周密和完整；（3）保持審核路線的清晰和邏輯性；

（4）保持審核時間和節(jié)奏的合理性；（5）保持審核方法的合理性，減少審核員的偏見和隨意性。

十八、簡述過程監(jiān)視和測量的范圍和目的，請舉例說明監(jiān)視和測量的方法？

答：（1）標準8.2.3條款過程監(jiān)視和測量的范圍是組織的整個質(zhì)量管理體系，包括所有的過程；過程監(jiān)視和測量的目的是證實過程實現(xiàn)所策劃的結(jié)果的能力，發(fā)現(xiàn)不滿足要求的情況，實施改進。

（2）常見的過程監(jiān)視和測量的方法，可以通過內(nèi)審、管理評審、例行的工作檢查、質(zhì)量目標完成情況統(tǒng)計等方式獲得質(zhì)量運行的信息，對過程能力進行評審，確定過程的有效性。具體實施時，可借助統(tǒng)計技術(shù)，如SPC圖、趨勢圖、過程能力分析等進行。

（二）闡述題：

一、某企業(yè)將設(shè)備表面噴涂生產(chǎn)過程確定為“應(yīng)確認的過程”。審核員按標準條款對該過程審核時，受審核人員出示了該過程的生產(chǎn)作業(yè)指導書和過程控制記錄，審核員查閱后發(fā)現(xiàn)作業(yè)指導書具有較強的可操作性，過程控制記錄填寫詳細、規(guī)范。試問審核員的審核是否適宜？你該如何進行審核？

（特殊過程的審核）

答：該審核員的審核不適宜，因為對7.5.2條款的審核不充分。噴涂工序的7.5.2過程確認可按以下思路進行審核：

（1）請負責人介紹企業(yè)對表面噴涂生產(chǎn)過程確認的安排，查閱過程確認程序，表面噴涂過程確認程序規(guī)定的確認內(nèi)容是否充分、合理（如表面噴涂需要確認的內(nèi)容涉及對噴涂工藝的評審、噴涂設(shè)備的認可、噴涂工作人員能力鑒定等）。

（2）抽查3~5中主要產(chǎn)品的噴涂過程確認記錄，檢查其對工藝評審、噴涂設(shè)備、人員資格鑒定情況是否符合組織規(guī)定。

（3）現(xiàn)場查看正在生產(chǎn)的產(chǎn)品，抽取2~3個產(chǎn)品的確認記錄，確認其生產(chǎn)工藝、使用的設(shè)備、操作人員是否經(jīng)過確認，關(guān)注過程變化是否有再確認。

（4）了解組織對再確認的安排，詢問近期有無發(fā)生再確認的情況，抽查再確認的記錄，確定其滿足要求。（5）結(jié)合其他部門的審核，了解交付之后的產(chǎn)品質(zhì)量反饋，驗證過程確認的有效性。

二、如何依據(jù)標準條款審核“不合格品控制”過程？

（不合格品控制過程的審核）

答：（1）請負責人介紹不合格品控制程序，查閱不合格品控制程序文件，對不合格品的分類、處置、職責、方法等方面規(guī)定是否符合標準8.3的要求，是否充分。

（2）查閱近期產(chǎn)品監(jiān)視和測量記錄，抽取5~7批次不合格品記錄，是否明確記錄不合格品的性質(zhì)，追蹤其處理方法是否符合規(guī)定。

（3）抽查其中有返工、返修的不合格品，追查返工措施和重新驗證記錄，返工之后是否滿足要求。（4）抽查其中讓步使用、放行接收不合格品，查閱其批準記錄，是否符合規(guī)定，是否有違反國家法律法規(guī)規(guī)定不允許交付使用不合格品的情況。

（5）到生產(chǎn)現(xiàn)場查看不合格品的標識和處置，詢問現(xiàn)場工作人員是否知道不合格品處理程序。

（6）結(jié)合銷售部門的審核，了解是否存在顧客反饋的交付后產(chǎn)品不合格情況，如有，抽查對不合格品的處理是否恰當。

三、如何依據(jù)標準條款審核“內(nèi)部審核”過程？

（內(nèi)部審核過程的審核）

答：（1）與“內(nèi)部審核”負責人溝通，了解其內(nèi)部的職責、程序。（2）查閱《內(nèi)部審核控制程序》文件，對內(nèi)部審核的頻率、策劃和實施審核以及報告結(jié)果和保持記錄的職責和要求規(guī)定的是否充分、適宜，滿足標準要求。

（3）了解內(nèi)審方案的策劃，查閱內(nèi)審計劃、內(nèi)審方案，確認方案對擬審核的過程和區(qū)域的狀況和重要性以及以往審核的結(jié)果的考慮是否充分，規(guī)定是否合理。

（4）了解審核計劃的實施情況，抽查其中一次審核計劃，確認審核計劃內(nèi)容是否充分，滿足審核方案的要求；了解審核人員所在部門，是否存在自己審核自己工作的情況。

（5）了解審核人員是否經(jīng)過相關(guān)培訓，抽查審核員的培訓記錄、培訓合格證，確認其是否具備審核能力。（6）檢查審核員對具體審核的策劃情況，查閱內(nèi)審檢查表，根據(jù)其審核路線按部門審核或按過程審核，從中抽取2~3個關(guān)鍵部門或3~5個關(guān)鍵過程的檢查表，確認策劃的審核內(nèi)容、方法是否滿足充分、合理。（7）了解審核的實施情況，如首末次會議、現(xiàn)場審核實施，查閱首末次會議記錄、現(xiàn)場審核檢查記錄，抽查2~3個關(guān)鍵部門檢查記錄，確認收集的證據(jù)是否滿足檢查表的策劃、記錄是否充分。

（8）查閱開具的不符合報告，了解其原因分析及采取的糾正措施，確認原因分析是否充分，采取的措施是否適宜，措施的驗證情況。抽查3~5份不符合報告，追蹤其糾正措施的實施情況，確認糾正措施是否有效。（9）查閱內(nèi)審報告，了解整個內(nèi)審的實施、審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論，結(jié)合其他條款的審核，了解體系運行的實施情況，確認審核活動是否能發(fā)現(xiàn)問題、持續(xù)改進體系，以及其可信性、有效性。

四、在審核“顧客滿意”時，銷售部長說：“自體系運行以來，未收到任何投訴，也未出現(xiàn)退貨情況，因此沒有相關(guān)記錄。”你認為這種審核是否符合要求？為什么？如果你去審核，你將用什么方法？審核哪些內(nèi)容？

（顧客滿意或顧客投訴的審核）

答：不符合要求；因為標準8.2.1條款的內(nèi)容沒審全；可以從以下方面實施審核：

（1）請銷售部長介紹監(jiān)測顧客感受信息的渠道和方法，查閱顧客滿意監(jiān)視和測量程序，組織策劃的監(jiān)視項目、職責、方法是否滿足標準要求。

（2）了解近期對顧客滿意信息收集的實施情況，查閱相關(guān)的記錄資料，比如顧客滿意度調(diào)查計劃；顧客滿意調(diào)查表、業(yè)務(wù)流失分析、顧客投訴等情況，評價實施的活動是否滿足規(guī)定，評價收集的信息是否充分，確認顧客滿意情況。

（3）了解組織對顧客信息的利用情況，是否提出相應(yīng)的改進措施，重點關(guān)注顧客抱怨、投訴的后續(xù)改進，結(jié)合其他條款的審核，關(guān)注改進的有效性。

（4）查閱組織對監(jiān)視和測量的匯總統(tǒng)計資料，了解顧客總體滿意情況，是否把顧客滿意作為質(zhì)量管理體系業(yè)績的一種測量。

（5）結(jié)合其他條款的審核，了解顧客滿意的實際情況，確認顧客滿意監(jiān)測工作的有效性，關(guān)注后續(xù)措施的實施及其有效性。

五、如何依據(jù)標準條款審核“產(chǎn)品的監(jiān)視和測量”過程？（產(chǎn)品的監(jiān)視和測量過程的審核）

答：（1）到主控部門，請負責介紹產(chǎn)品監(jiān)測和測量的相關(guān)程序和依據(jù)；抽取3~5種主要產(chǎn)品，查閱檢驗規(guī)程策劃是否滿足法律法規(guī)要求，規(guī)定是否充分、合理。

（2）隨機從主要產(chǎn)品中抽取近期三個月產(chǎn)品檢驗記錄，是否符合檢驗規(guī)程，記錄是否有授權(quán)人員簽字。（3）抽查檢驗員的資質(zhì)和能力資料，確認是否勝任。

（4）到產(chǎn)品監(jiān)視和測量現(xiàn)場，請監(jiān)測人員介紹監(jiān)測要求，通過現(xiàn)場觀察、查閱監(jiān)測記錄，是否按規(guī)程實施。（5）現(xiàn)場使用的監(jiān)視和測量設(shè)備是否滿足要求，是否按規(guī)定校準或檢定。（6）現(xiàn)場查看產(chǎn)品的監(jiān)視和測量狀態(tài)標識是否清楚。

（7）抽取例外放行的3~5份檢驗記錄，對未實施監(jiān)測例外放行的批準是否滿足要求，關(guān)注其合法性；例外放行后的產(chǎn)品是否建立了可追溯性的方法。

（8）結(jié)合其他部門的審核，了解已交付產(chǎn)品的顧客反饋的質(zhì)量信息，證實產(chǎn)品監(jiān)測和測量的有效性。

六、查設(shè)計和開發(fā)更改時，審核員在詢問設(shè)計和開發(fā)更改的相關(guān)規(guī)定后，抽查了3個不同專業(yè)近三個月的更改單，都有授權(quán)人員的審批，修改發(fā)放手續(xù)符合文件控制要求。審核員很滿意。這樣的審核是否符合要求，為什么，若是你該如何審核？

（設(shè)計和開發(fā)更改的控制過程的審核）

答：不符合要求；因為7.3.7中的要求沒有審全；應(yīng)按以下思路進行審核：（抽查3份更改單）（1）是否進行了評審、驗證和確認，實施方式是否合適。

（2）確認是否評價了更改對產(chǎn)品及其組成部分的影響，評價是否充分。（3）查驗更改審批記錄，確認批準是否在更改正式實施前進行。

（4）追蹤更改的執(zhí)行情況，設(shè)計輸出是否按更改單要求進行了更改，相關(guān)文件的更改和修訂狀態(tài)標識是否滿足規(guī)定；到設(shè)計輸出的使用部門確認得到了更改。

（5）評價更改的有效性，更改是否達到了預(yù)期目的（受審核方自己評價的結(jié)果）；到生產(chǎn)、質(zhì)量、銷售部門收集更改后的反饋信息，確認設(shè)計更改的有效性。

七、審核員審核“管理評審”時，總經(jīng)理介紹說根據(jù)公司“管理評審控制程序”要求，在今年的內(nèi)部審核后，于上個月召集了公司質(zhì)量管理委員會全體成員進行了管理評審，質(zhì)量管理部匯報了內(nèi)審及其整改情況，質(zhì)檢科還就產(chǎn)品質(zhì)量目標完成情況進行分析；售后服務(wù)部提供了用戶意見的反饋情況。會議確定了總體的整改要求，有會議記錄，并將會議記錄分發(fā)到各個部門。審核員查閱了分發(fā)記錄，非常完整。表示非常滿意。試問審核員的審核是否適宜？為什么？若是你，該如何審核？

（管理評審的審核）

答：不適宜；因為對“管理評審”過程的審核不夠充分。應(yīng)按以下思路進行審核：（1）請主管領(lǐng)導介紹管理評審實施的程序及最近管理評審實施的基本情況。（2）抽查管理評審程序文件，內(nèi)容是否符合標準5.6要求。（3）抽查最近1次管理評審實施情況，查驗以下方面內(nèi)容：

a)查管理評審計劃文件，時間安排是否符合程序規(guī)定，其中規(guī)定的各部門需提交的管理評審輸入是否包括審核結(jié)果、過程和產(chǎn)品的趨勢等方面信息，滿足標準5.6.2的要求。

b)抽查3~5個部門提交的管理評審輸入資料，如部門工作總結(jié)報告，確認內(nèi)容是否充分。

c)了解管理評審實施的方式，如是會議方式，查閱會議記錄，評審內(nèi)容是否滿足標準，包括評價改進的機會和質(zhì)量管理體系變更的需求。

d)查閱該次管理評審報告，了解受審核方質(zhì)量管理體系運行的總體適宜性、充分性和有效性情況，提出哪些改進政策。

e)抽查其中3~5項改進決策，是否制定了具體的改進措施計劃，到責任部門追蹤計劃是否按要求實施及其有效性，查驗實施記錄。

八、查“文件控制”的主控部門時，負責人告訴審核員說：“有文件控制的職責、要求和方法在《文件控制程序》中做了明確規(guī)定，我們都是按這個程序中的規(guī)定管理文件?！睂徍藛T查看了《文件控制程序》、《質(zhì)量手冊》和三份程序文件的審批記錄和發(fā)放記錄，均符合《文件控制程序》的規(guī)定。審核員很滿意。請問這樣的審核是否符合要求，為什么，若是你該如何審核？

（文件控制程序的審核）

答：不符合要求；因為對“文件控制”過程審核不充分；應(yīng)按以下思路進行審核：

（1）在主控部門查《文件控制程序》文件的編制內(nèi)容是否符合標準4.2.3要求，內(nèi)容是否充分。（2）查受控文件清單，從中抽取4~7份文件，查看：文件是否有編制、審核、批準，是否有受控。（3）標識、版本是否現(xiàn)行有效，文件保持的是否完好。

（4）了解在體系運行期間，是否發(fā)生過文件更改的情況？若有，請負責人提供所更改后的文件，從中抽取3~5份，查看：文件是否有更改和現(xiàn)行修訂的標識，更改的文件是否經(jīng)過批準。

（5）提供與質(zhì)量管理體系有關(guān)的外來文件，從中抽取3~5份外來文件，查看：外來文件是否得到識別，分發(fā)是否受到控制。查外來文件清單。

（6）組織是否有作廢文件存在，若有：查看是否對作廢文件進行了適當?shù)臉俗R。

（7）到相關(guān)部門，抽查3~5份文件，了解現(xiàn)場使用的文件是否適宜，是否有編制、審核、批準，受控標識，是否是現(xiàn)行有效版本。

九、依據(jù)標準條款，審核“產(chǎn)品防護”過程？

（產(chǎn)品防護的審核）

答：（1）請負責人介紹對產(chǎn)品的防護要求，查看產(chǎn)品生產(chǎn)工藝文件是否對產(chǎn)品防護所需的包裝、標識、搬運及存儲環(huán)境方面做了要求，規(guī)定是否合理。（2）到生產(chǎn)現(xiàn)場，查看生產(chǎn)現(xiàn)場工作環(huán)境，內(nèi)部流轉(zhuǎn)中對產(chǎn)品是否進行有效防護。

（3）到原材料、成品存放現(xiàn)場，查看現(xiàn)場的包裝、存儲環(huán)境、堆放、防護標識，以及搬運工具和方法是否可防止產(chǎn)品受損。有保質(zhì)期的產(chǎn)品，出入庫是否為先進先出。

（4）對產(chǎn)品為軟件產(chǎn)品，檢查信息的保密、防修改措施以及備份措施的實施情況。

（5）產(chǎn)品的交付過程，運輸方法是否滿足要求，對運輸供方是否提出相關(guān)要求；結(jié)合對銷售部門接收的反饋信息，是否存在因產(chǎn)品防護不當受損的情況。

十、依據(jù)標準條款，審核“顧客財產(chǎn)”過程？

（顧客財產(chǎn)的審核）

答：（1）請主管部門負責人介紹組織生產(chǎn)和服務(wù)提供過程主要涉及的顧客財產(chǎn)及其控制程序，查閱顧客財產(chǎn)控制相關(guān)文件制度，對顧客財產(chǎn)識別是否充分，控制程序規(guī)定是否滿足標準7.5.4的要求。

（2）了解組織對顧客財產(chǎn)驗證的方式，抽查3~5份驗證記錄（如顧客提供原材料檢驗記錄、設(shè)備驗收記錄），確認驗證是否符合要求；如出現(xiàn)顧客財產(chǎn)不滿足要求的情況，是否與顧客溝通解決。

（3）了解對顧客財產(chǎn)的保護措施，現(xiàn)場查看顧客財產(chǎn)的使用、儲存環(huán)境，是否能滿足顧客財產(chǎn)保護的要求；如：顧客提供原材料的出入庫登記，檢查倉庫和生產(chǎn)現(xiàn)場的工作環(huán)境。

（4）檢查對顧客財產(chǎn)的維護是否滿足要求，如顧客提供設(shè)備的維護保養(yǎng)情況，現(xiàn)場查看設(shè)備的運行狀態(tài)是否正常，能否滿足要求。

（5）詢問有無發(fā)生顧客財產(chǎn)損壞或丟失的情況（或通過查看記錄獲得相關(guān)信息），組織的處理是否滿足要求。

十一、某公司技術(shù)管理部負責制定生產(chǎn)工藝流程和工藝文件，設(shè)備管理部負責設(shè)備的采購和日常維護，生產(chǎn)管理部負責生產(chǎn)批量和周期計劃的制定，質(zhì)量管理部負責工序質(zhì)量監(jiān)督和產(chǎn)品質(zhì)量檢驗，生產(chǎn)車間負責生產(chǎn)，相關(guān)部門輔助；根據(jù)標準第七章的要求如何對生產(chǎn)過程控制進行審核？

（生產(chǎn)過程控制的審核）

答：（1）到技術(shù)管理部抽取3~5個主要產(chǎn)品生產(chǎn)工藝流程和工藝文件，對產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃輸出是否滿足標準7.1的要求。

（2）到生產(chǎn)管理部了解最近的生產(chǎn)計劃安排，到生產(chǎn)車間檢查是否獲得生產(chǎn)的安排信息以及合適的生產(chǎn)工藝文件。

（3）現(xiàn)場觀察生產(chǎn)工藝的執(zhí)行情況，生產(chǎn)設(shè)備能力是否滿足工藝要求，運行是否正常；抽查以往的生產(chǎn)記錄，確認工藝執(zhí)行情況；查看生產(chǎn)現(xiàn)場標識、產(chǎn)品防護的實施情況，是否滿足策劃要求。

（4）請質(zhì)量管理部提供以往監(jiān)測和測量記錄，現(xiàn)場查看監(jiān)測和測量工作是否按策劃要求實施；檢查使用的監(jiān)測裝置是否滿足監(jiān)測要求，查看監(jiān)測裝置的檢定或校準記錄。

十二、在某房產(chǎn)公司審核，該公司將房產(chǎn)設(shè)計和開發(fā)交給有資質(zhì)的設(shè)計院進行，公司對設(shè)計和開發(fā)進行最終確認。該公司針對標準7.3進行了刪減，僅保留7.3.6。作為審核員，你認為對7.3的刪減是否正確？為什么？你將收集哪些證據(jù)，證實該公司對設(shè)計確認和對外包過程控制的管理是否符合ISO9001標準要求？

（產(chǎn)品的設(shè)計和開發(fā)的審核）

答：（1）刪減不正確。

（2）該房產(chǎn)公司雖然沒有設(shè)計資質(zhì)將設(shè)計和開發(fā)過程外包，但仍需要為設(shè)計的質(zhì)量負責，如果刪減7.3條款，將影響組織對設(shè)計和開發(fā)過程的控制能力。

（3在對其進行審核過程中應(yīng)關(guān)注收集以下方面的證據(jù)： a)組織對設(shè)計開發(fā)外包的管理規(guī)定，包括組織對外包方的評價、選擇實施的記錄；了解組織參與設(shè)計和開發(fā)過程的安排。查設(shè)計方的相關(guān)資質(zhì)信息。b)組織參與外包方實施標準7.3設(shè)計開發(fā)過程的實施情況及相關(guān)記錄，查設(shè)計開發(fā)計劃、組織參加的過程記錄。c)d)組織對設(shè)計和開發(fā)確認的安排，查設(shè)計和開發(fā)確認過程及結(jié)果記錄。查設(shè)計和開發(fā)的輸出，對照檢查與設(shè)計輸入及相關(guān)法律法規(guī)要求是否滿足。

十三、某企業(yè)的銷售部負責產(chǎn)品銷售、產(chǎn)品交付、產(chǎn)品出廠后的售后服務(wù)以及與市場、客戶的所有外部聯(lián)絡(luò)和溝通。請說明對該企業(yè)銷售部審核時所涉及的標準條款及審核思路？

（對銷售部的審核）

答：（1）請銷售部提供近期與顧客簽訂的所有書面合同，從中抽取4~7份，查其內(nèi)容是否符合7.2.1的要求，評審是否充分，查閱評審及相關(guān)措施的記錄；從中抽取已到期合同，查看交貨證明，查其履約能力。（7.2）（2）抽查顧客的口頭要求的確認，查閱口頭合同確認記錄。（7.2）

（3）抽查產(chǎn)品要求發(fā)生變更的控制，查閱相關(guān)文件修訂及內(nèi)部溝通記錄。（7.2）

（4）了解組織與組織的溝通渠道，請銷售部提供與顧客溝通時的所有記錄（包括對顧客的投訴或抱怨的處理記錄），抽查3~5份，查對顧客反饋信息和投訴或抱怨的處理情況及其結(jié)果。（7.2）

（5）抽查顧客財產(chǎn)控制程序，抽查顧客財產(chǎn)管理記錄（包括驗證，以及顧客財產(chǎn)不適用或遺失的記錄）。（7.5.4）（6）抽查交付后活動的實施情況，查閱實施記錄。（7.5.1f）

（7）了解組織顧客滿意的監(jiān)測程序，查閱監(jiān)測記錄（如顧客滿意度調(diào)查記錄、市場占有率分析、流失業(yè)務(wù)分析等），了解顧客滿意信息的利用情況，結(jié)合其他條款審核，追蹤對反饋問題的后續(xù)處理。（8.2.1）

第五篇：質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核試卷(答案)

質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核試卷（答案）

一、簡答題（共30分。第6小題6分，其他小題各3分）

1.何為第一方審核、第二方審核、第三方審核？

答：第一方審核，由組織自己或以組織的名義進行，用于管理評審和其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。

第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進行。

第三方審核由外部獨立的審核組織進行，如那些對與GB/T19001或GB/T24001要求的符合性提供認證或注冊的機構(gòu)。

2.質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核的目的是什么？

答：內(nèi)審的目的：通過定期內(nèi)部審核，驗證質(zhì)量管理體系是否符合質(zhì)量管理體系標準要求，是否得到有效實施、保持和改進，評價質(zhì)量管理體系符合性和有效性，為改進質(zhì)量管理體系提供證據(jù)。

3.何為審核證據(jù)？

答：審核證據(jù)

與審核準則有關(guān)的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。

4.內(nèi)部審核遵循什么原則？

答：內(nèi)部審核應(yīng)遵循的原則是：

1）獨立性：審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)

2）基于證據(jù)的方法：在一個系統(tǒng)的審核過程中，得出可信的和可重視的審

核結(jié)論的合理方法

5.何為不合格？

答：不合格即：未滿足要求

6.我公司質(zhì)量管理體系文件把不合格分成幾個等級？分別是指什么？ 答：我公司將不合格分為兩個等級，即為一般不合格和嚴重不合格

7.質(zhì)量管理體系審核員應(yīng)具備什么素質(zhì)？

答：審核員應(yīng)當具備以下素質(zhì)：

a)有道德，即公正、可靠、忠誠、誠實和謹慎；

b)思想開明，即愿意考慮不同意見或觀點；

c)善于交往，即靈活地與人交往；

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d)善于觀察，即主動地認識周圍環(huán)境和活動； e)有感知力，即能本能地了解和理解環(huán)境； f)適應(yīng)力強，即容易適應(yīng)不同情況； g)堅忍不拔，即對實現(xiàn)目的堅持不懈； h)明斷，即根據(jù)邏輯推理和分析及時得出結(jié)論； i)自立，即在同其他人有效交往中獨立工作并發(fā)揮作用。8.我公司質(zhì)量管理體系內(nèi)審員的職責主要是什么？

答：a)遵守相應(yīng)的質(zhì)量管理審核要求，履行被賦予的職責；

b)觀察結(jié)果形成文件，報告審核結(jié)果；

c)驗證所采取的糾正措施的有效性；

d)整理內(nèi)部審核有關(guān)的文件，繳質(zhì)量管理部保存；

e)配合并支持審核組長的工作。

9.如果審核公司質(zhì)量管理體系在2010年6月7日后運行情況，應(yīng)遵循的依據(jù)主要是什么？

答：依據(jù)主要有：

1）GB/T 19001-2008 《質(zhì)量管理體系 要求》

2）公司2010版質(zhì)量管理體系文件

3）《天通苑經(jīng)濟適用住房物業(yè)服務(wù)標準》（見京順物總字〔2010〕45號文件）

4）相關(guān)法律法規(guī)

二、判斷正誤（共30分。每小題3分。對正確的，在題后括號中打“√”；對錯誤的，在題后括號中打“×”）

1.GB/T 19001-2008《質(zhì)量管理體系 要求》為審核方案的管理、質(zhì)量管理體系審核的實施以及審核員的能力和評價提供了指南。（×）

2.接受過內(nèi)審員資格培訓，但未獲得內(nèi)審員資格證書，也可以從事質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核工作。（×）

3.甲公司剛開始貫徹質(zhì)量管理體系標準。由于管理人才匱乏，甲公司總經(jīng)理就與臨近的同行業(yè)的乙公司領(lǐng)導商定，由乙公司總工程師兼任甲公司質(zhì)量管理體系管理者代表。甲公司總經(jīng)理這一做法是正確的。（×）

4.甲公司與福得電梯公司準備簽訂電梯運行管理與維修養(yǎng)護合同。由于兩家公司比較熟悉，甲公司負責人指示：可以先執(zhí)行合同，再走合同評審程序。這種做法是正確的。（×）

5.一般情況下質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核由總經(jīng)理負責。（×）

6.質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核的首次會議和開次會議都由管理者代表主持。（√）

7.在質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核中，《不合格報告》由審核組長開出。（√）

8.對在質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項的整改，如果需要延期完

成，須經(jīng)管理者代表批準。（√）

9.在內(nèi)部審核中，陪同人員提到，由于運行電工崗位缺員，已經(jīng)有1個月未對小區(qū)配電室進行巡檢，所幸沒有發(fā)生事故。審核員據(jù)此開具了《不合格報告》。審核員的做法是正確的。（√）

10.在質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核中，文件管理員請審核員閱讀本單位負責人在公司辦公自動化系統(tǒng)中所作的批示，以證明被檢查的工作是由負責人決定實施的。文件管理員這種做法是正確的。（√）

三、論述題（40分。答案可以寫在背面，也可另附紙張）

談?wù)勀銓疽酝|(zhì)量管理體系內(nèi)部審核的看法；談?wù)勀銓举|(zhì)量管理體系內(nèi)部審核工作的建議。

（從自身崗位出發(fā)，談?wù)勗诠?009年9、10月份組織的內(nèi)審工作中所發(fā)現(xiàn)的問題，對2010年7月公司即將組織的內(nèi)審工作提出自己的建議。要有自己的特點，不可一個部門的答案千篇一律）