第一篇：教案自查報告表_

學校：中澗河鄉(xiāng)南窊小學 學期：2009年第一學期

課程

年級

任課教師

教案情況

英語

四

王星

教學環(huán)節(jié)清楚，但內容欠具體。教學環(huán)節(jié)設計簡單

數學

二

劉彩云

教學環(huán)節(jié)清晰、教學意圖明確

數學

三

崔霄

教學目標設計符合學生的實際情況、教學環(huán)節(jié)設計合理、設計意圖明確。

數學

四

韓麗萍

能夠結合學生的學情設計教學目標，各環(huán)節(jié)的設計意圖明確。

數學

五

段麗琴

教學目標設計符合學生的實際情況、教學環(huán)節(jié)設計合理。

數學

六

高建軍

教學環(huán)節(jié)的備課應該再詳細具體些。

語文

二

王霞

能以激發(fā)師生互動與共鳴為原則進行設計提問

語文

三

王婕

能通過運用閱讀自愿拓展學生的知識，而培養(yǎng)學生讀書方法。

語文 四

劉潤珍

能把握文本的特點，設計符合學生認知規(guī)律的方法

語文

五

王亞

教學方法的設計引領學生體驗中感悟，理解中領悟方法

語文

六

樂秀娟

教學設計中體現了培養(yǎng)學生個性化閱讀

數學

一

王計萍

教學環(huán)節(jié)簡明扼要，設計突出重難點

所查教案合計

12本

一、整體檢查情況

1、我校代課教師總數12人，所查教案一共12本，總體檢查情況良好，絕大多數老師能根據所任學科教材及所在班級實際，認真制定教學 計劃、安排教學進度，課時教案突出“三維”目標，滲透新課程理念，以人為本，面向全體，積極倡導自主、合作、探究的教學模式，有一定的教學準備，過程清晰。難易適中，教學重點突出，且教學過程圍繞目標、教學重點展開，尤其各位老師在教案中，特別關注級學生的認知特點，注重課堂學習過程與方法的設計。此外，教后記緊扣課堂教學，體現反思意識。

2、大部分老師的教案具有內容詳細規(guī)范、項目填寫齊全、突出重難點等優(yōu)點，還體現了學習方法、課后小結具有實效性，學習形式多樣性的特點。逐步向素質教育的目標靠攏。

3、教學反思有一定的量，但教學的反思停留在形式化，針對性不強。不能很好地起到反思——調整——改進的作用。提倡教師課后如發(fā)現有更好的上課思路、方法，應及時寫在備課本上，在為數不多的優(yōu)秀反思中，也確實有老師做到了課中反思和課后反思，并有針對性地進行了在設計，真正達到了反思的效果。

二、具體情況

1、全體老師都做到了認真?zhèn)湔n、提前備課的要求，多數教師制作教案詳細，書寫工整，環(huán)節(jié)齊全，部分教師設計思想獨特，體現校園教育的特點，有些教師能充分利用教學資源，使教學更加生動形象。

大部分老師都是備的詳案，教學目標明確、重難點清晰。有的教案做到了教學環(huán)節(jié)緊湊，注重了教學思想的滲透；部分老師還都寫課后反思，有的對自己的教案內容進行了詳細的批注。

三、存在的問題

1、在本次教案檢查中，基本能做到先備課，后上課的要求。但是個別老師的教案內容沒有趣味性，不能引發(fā)學生思考，應該引起全體老師的重視。還有大家都重視備新授課，對練習課和復習課重視程度不足，以做題代練習課和復習課現象仍然存在。而且明顯沒有相應的教案。所備教案的總課時數不夠。

2、個別教師的備課過程過于簡單，教學活動無體現，文字性表述偏少，且字跡不夠工整。

3、部分教師的教案教學過程過于簡單，沒有體現情景的創(chuàng)設，不利于實際教學的操作。

4、堅持詳細寫教學反思的教師不多，大多數的課后反思過于簡單。教學反思力度不夠，思想也不夠深刻，不能更好地反思問題的解決方法和指導思想。教學后記要認真思考后再 總結，既要指出本課的成功與不足，又要分析并力求找到解決問題的方法或打算。

5．課標思想不夠深刻，平時要加強學習，要把新課程的理念運用到教學實踐中。要深入思考每一堂課中教學內容的重、難點及突破的方法，并寫入教案中。需要組織學習《新課程標準實施綱要》，也需要組織有效的教研活動使大家對課標的認識得以提高，從而更好地指導自己的教學活動。

6．特色教案少，個別老師教案教學環(huán)節(jié)不清晰，反饋不及時。今后的工作中，尤其在教案編寫中，應不斷完善，激發(fā)老師創(chuàng)造性，相互學習交流，不斷提高，真正提高課堂教學水平，提高整體教學工作

四、改進措施

1.教研組要加大檢查的力度，教務處要增加抽查的次數。2.必要時，對個別教師進行個別指導。

3.檢查時，對存在的問題進行“一對一”的交流。

4.對練習課和復習課教案今后有必要單另一個教案本專備練習課和復習課，也要專查，保障有效練習與復習，避免以題代課的舊習慣。

以上是我校本次教案檢查的大體情況?？傊?，這次教案檢查能夠看出各老位師認真的工作態(tài)度和良好的業(yè)務能力，同時，我們所存在的一些不足也應該在今后的工作當中，認真地反思，不斷地改進，使我們撰寫的教案具有更強的操作性和規(guī)范性，也使我們的業(yè)務能力不斷提高。

第二篇：2012年自查報告表

2012年就業(yè)培訓年檢自查報告

XX培訓中心根據湖北省人社廳、財政廳、監(jiān)察廳《關于印發(fā)〈湖北省就業(yè)培訓管理辦法〉》（鄂人社發(fā)[2010]69號）文件精神，對2012年就業(yè)培訓年檢認真做好自查，全面檢查培訓各專業(yè)的申報、教學過程以及具體落實情況，包括：培訓開班申請、教學執(zhí)行情況、培訓資料裝訂情況、任課教師師資力量、教材教案、授課進程、學員出出勤以及實習實訓的開展情況，現將自查情況匯報如下。

一、行政管理

1、指導思想及辦學宗旨

我培訓中心始終堅持以“鄧小平理論”、“三個代表”重要思想和科學發(fā)展觀為指導，全面體現“三個面向”精神，堅定不移遵守國家的法律法規(guī)，全面貫徹執(zhí)行黨和國家的方針政策，堅持“提高素質、發(fā)展能力、培養(yǎng)技能、服務社會”的辦學宗旨，積極推進教育教學改革，主動適應地方產業(yè)結構調整的需要，開發(fā)調整專業(yè)設置，實施以能力為本位的全面素質教育。嚴格按照市主管部門批準的專業(yè)工種、辦學層次、辦學形式、辦學范圍開展辦學活動，采取獨立辦班、校企聯(lián)合等形式，開展定向式、訂單式等培訓并主動接受監(jiān)督檢查。

2、領導重視

自XX同志擔任我培訓中心校長以來，在年初制定了培訓中心工作目標責任時，按勞動部門相關文件提出更高更明確的要求，并明確由XX副校長主要負責培訓中心工作，同時抽調專任骨干教師擔任培訓中心的各項日常工作。

二、辦學條件

1、師資隊伍

我培訓中心教師都是符合國家規(guī)定的教師資格和任職條件，并且持教師上崗資格證書，各實際開設專業(yè)（工種）都設有相應的專（兼）職老師。專職教師有大專以學歷或中級以上有14名；兼職教師有聘書的10名以上，其中高級教師、專家有3人，中級教師6人，初級教師15人；大部分都是工作相對穩(wěn)定，并且具有一定的教學經驗，培訓能力強。

2、教學場地與配套設備

我培訓中心占地教學面積1500平方米，擁有開設班級用的理論課教室16間，教室管理有序、衛(wèi)生清潔，桌凳配套；有適應教學需要的設備、儀器；有多種實驗實訓室、校園計算機網絡系統(tǒng)、多媒體教室、圖書館等先進教育設施和設備。

3、實訓場地與設備

培訓中心建有電焊、化學檢驗、模具、汽車修理、特種設備、紡織服裝、養(yǎng)殖、計算機操作等十多個穩(wěn)定的實訓基地。黃石產品質量監(jiān)督檢驗所、黃石特種設備檢驗檢測所、黃石計量測定測試所也為我培訓中心實習實訓基地。

三、規(guī)范教學

1、教學管理

培訓中心制定了健全教學管理制度。我們主要利用媒體廣告、校內網站、XX的網站宣傳、以及XX的招生簡章；依托XX，在各大中型企業(yè)進行宣傳；嚴格按照〈〈湖北省民辦職業(yè)培訓機構管理暫行辦法〉〉實施管理和教學。培訓學員檔案材料能及時準確整理，并裝訂成冊。

2、理論教學

培訓中心按照《湖北省就業(yè)培訓管理辦法》根據市場需求，兼顧學員意愿、特點和文化水平，根據專業(yè)（工種）制定需要的教學計劃、大綱，合理安排培訓內容，科學設置培訓課程，嚴格按照計劃、大綱所規(guī)定的課時安排和授課要求實施教學；規(guī)范使用培訓教材。

3、實訓管理

培訓中心根據專業(yè)（工種）制定相應的實習教學計劃、大綱；組織學員實習并安排實習指導教師進行輔導或安排到企業(yè)進行實習；實習指導教師嚴格按照教學計劃、大綱指導實習，同時要求實習指導教師確保學員實習安全無實習責任事故。

四、辦學成效

1、依法辦學

我培訓中心認真執(zhí)行培訓相關政策，嚴格按備案的收費標準收費，絕無擅自增設專業(yè)（工種）現象，重復申報、縮短培訓時間、虛報冒領等違紀現象；

2、培訓質量

培訓工種和課程設置完全符合市場用工需要，培訓方法和形式也能滿足求職者培訓的需要。每年培訓學員人數為500人左中，2012年6月份，我培訓中心為XX沖鞋業(yè)有限公司工200多名新進員工進行崗前培訓，合格率達100%，培訓滿意率達到90%以上。

積極組織學員參加職業(yè)技能考核鑒定，參加率達100%以上，學員鑒定合格率達90%以上；失業(yè)人員培訓結業(yè)后就業(yè)率達95%以上，在職人員經過培訓后都能在本職崗位做出突出業(yè)績。

五、存在的問題

一是招生難度較大，大部分學員接受培訓是想借此謀得一份理想職業(yè)，但這一目標難以達到時，自然就不太愿意參加培訓；二是培訓機構缺乏企業(yè)的積極參與，沒有與勞動力市場緊密結合，勞動力市場的變化不能及時反映到培訓工作中；三是培訓中心目前培訓的資源基本在城市，廣大農村地區(qū)具有職業(yè)培訓的巨大需求，但培訓資源和手段十分有限，需深入開展工作；四是補貼標準較低。大多數學員都希望免費培訓一些技術含量高的工種，而技術含量高的工種培訓成本都很高，政府提供的補貼標準相對較低。

六、下一步工作

一是轉變觀念，加大宣傳，使企業(yè)和培訓人員充分認識到職業(yè)培訓是一種投資并非消費，職業(yè)培訓給予的回報是提高就業(yè)機會，提高生產力和國際競爭力；二是加強督查，進一步提高培訓質量；三是深入行業(yè)和企業(yè)建立職業(yè)培訓合作伙伴關系機制，開展企業(yè)新進員工崗前培訓；四是加強指導，開展多形式培訓，做好農村勞動力轉移培訓，提高培訓的針對性和有用性。五是做好基礎工作，特別是規(guī)范臺帳管理。

XX培訓中心

2012年12月5日

第三篇：財務自查報告表

財務自查報告格式

一、狠抓政治理論學習，增強廉潔執(zhí)政意識，促進思想觀念、職業(yè)道德和工作作風的明顯改進。

會計集中核算制度改革是貫徹落實中紀委四次全會精神的重大舉措，是財政工作的一項重大改革，也是為了從源頭上治理和預防****而作出的正確決策。有利于解決會計信息失真，會計秩序混亂等問題，維護正常的財經秩序，實現勤政廉潔的政府形象。

首先，成立了機關黨風廉政建設責任制領導小組，建立起加強黨風廉政建設和反腐糾風工作的領導體制和工作機制。并結合與縣財政局鑒訂的《黨風廉政建設和反腐糾風工作責任書》。多次召開會議，具體研究、制定和細化本單位黨風廉政建設責任制。把目標任務層層分解，落實到人到崗位，形成一級抓一級，級級有責任。堅持自己負總責親自抓，分管領導全力抓，把黨風廉政和反腐糾風工作同業(yè)務工作同安排、同落實、同檢查，做到標本兼治，綜合治理，確保黨風廉政建設各項工作落到實處。

其次，狠抓學習教育活動，增強機關班子和廣大干部職工的廉潔執(zhí)政意識。加強對領導干部和公務人員的宗旨教育是防止****的一項基礎性方法。組織全體職工認真開展干部職工思想作風組織紀律整頓和狠剎“四股歪風”教育整頓活動，學習黨的十六界四中全會精神，以及《中國共產黨黨內監(jiān)督條例》、《紀律處分條例》、《黨章》、《行政許可法》，加強對班子、班子成員和干部職工的理想信念教育、思想政治教育、紀律作風教育、道德法制教育、科學文化教育，提高干部職工的思想境界和道德修養(yǎng)，增強抵御各種誘惑的自覺性和自控能力，減少產生****的源頭。堅持每周的政治理論學習必學黨風廉政建設和反****有關規(guī)定。同時，通過學習教育活動，使自己進一步增強了實踐“xxxx”重要思想的自覺性，提高了政治鑒別力和職業(yè)道德修養(yǎng)，鞏固了宗旨觀念，強化了服務意識、政治意識和大局意識，牢固樹立了正確的權力觀、地位觀、利益觀，增強了遵紀守法的自覺性，提高了拒腐防變能力。全年在各項學教活動中自己記學習筆記3篇萬余字，寫心得

體會8篇。

第三，加強制度建設，明確工作責任，充分發(fā)揮制度的約束作用。結合以上各項學習教育活動的深入開展，機關嚴格了管理，重新修訂完善了包括黨風廉政建設在內的各項規(guī)章制度，使同志們學有依據，干有標準，規(guī)范行為，增強廣大干部職工的向心力和凝聚力。同時，自己及班子成員對照《廉政準則》和《責任書》及有關要求，開展了批評和自我批評，揭擺問題，自查自糾，提出的意見和建議，得出措施，立即糾正。經過測評，滿意率達到了100%。

二、模范執(zhí)行《廉政準則》，廉潔自律工作進一步加強。

一年來，自己始終把領導干部廉潔自律擺在首要位置，認真貫徹執(zhí)行中央對領導干部嚴格要求，嚴格教育，嚴格管理，嚴格紀律，嚴格監(jiān)督的指示精神，圍繞《廉政準則》，強化廉政教育、著眼于防范，除自己模范執(zhí)行黨風廉政建設的各項規(guī)定外，注意增強班子內部及班子成員廉潔自律意識。運用先進典型開展示范教育，開展雙學雙查、思想作風建設總結檢查和廉潔自律專題民主生活會等活動，規(guī)范領導干部的從政行為，提高政治敏銳性和黨性原則，在政治上同黨中央保持一致，堅決貫徹執(zhí)行縣委、縣政府的決議、決定和各項工作部署。同時定期開展談心活動，化解矛盾，增進班子團結，形成堡壘作用。一年來，自己和單位全體人員無一人收受核算單位的禮品禮金，無一人利用職權謀取非法私益，無“吃、拿、卡、要”行為以及其他違反黨風廉政建設規(guī)定的行為發(fā)生，業(yè)務招待費進一步得到控制。全年民主生活會召開率達100%，領導成員參加率達100%。

三、立足

會計崗位，強化會計監(jiān)督，源頭治理工作取得積極進展。

作為專職的會計核算和管理部門，搞好會計監(jiān)督，維護財經秩序，促進源頭治理是我們義不容辭的責任。把進一步規(guī)范業(yè)務操作流程，完善核算監(jiān)督體系，作為單位工作的重心。促進全縣會計集中核算工作高質量向縱深發(fā)展，努力從源頭上預防和解決****問題。

（一）縣直機關會計集中核算運行平穩(wěn)，實施規(guī)范，源頭治理成效顯著。2012年，為了進一步提高會計管理和集中核算水平，采取了一系列措施，核算監(jiān)督工作取得了新的進展。一是簡化報帳程序，提高工作效率，方便核算單位。一年來，始終要求全體工作人員堅決按照“嚴格管理，熱情服務”的總原則，不斷深化會計改革，在報帳程序、操作規(guī)則，支出標準、檔案查閱、信息反愧實物資產管理等方面進行了有益的改進和探索，使核算監(jiān)督質量有所提高，運行更加規(guī)范，核算單位普遍反映良好。二是加強信息反饋，為領導決策服務。堅持每月月終出一份收支報表和銀行存款余額表，分別報送縣上有關領導和財政局，使領導及時掌握有關單位的資金使用情況，防止財政資金沉淀，提高財政資金使用效率，為政府合理調度財政資金提供了決策依據。從而避免了一些單位無限度向財政伸手要錢的現象，有效預防了核算單位領導干部違規(guī)違紀以權謀私現象。三是收集整理上級各部門中的有關支出核算標準文件資料，統(tǒng)一支出口徑，方便核算工作；四是開展了對核算單位周轉金使用情況檢查，嚴格了制度規(guī)定，并積極配合盛市有關部門對全縣職能部門xx年帳務?？顡芨妒褂玫惹闆r進行了全面審計檢查，開展了帳戶清理專項整治活動篇二：財務自查報告范文三篇

財務自查報告范文三篇

財務自查報告范文三篇

（一）一、整改活動開展情況

公司根據貴局下發(fā)的[xxxx]109 號《關于在深圳轄區(qū)上市公司全面深入開展規(guī)范財務會計基礎工作專項活動的通知》（以下簡稱《通知》）要求，以及《調查問卷》、《常見問題》中對相關具體問題的描述，我司xxxx年11 月20 日前開展了第一階段的自查工作，認真分析了自查中發(fā)現的問題，確定了具體整改期限，明確整改責任人，財務自查報告怎么寫。對深圳證監(jiān)局走訪過程中提出的問題，我們已嚴格按照要求整改。在對相關問題整改中我們咨詢了公司外聘會計師事務所的意見、建議。本次整改以會議、郵件、現場檢查等形式督促、跟進整改進度，落實整改情況。

二、自查發(fā)現的問題及整改情況

根據《通知》的目標和要求，各公司的財務會計基礎工作應達到以下要求：

（一）各公司應當建立符合規(guī)定和適應公司自身發(fā)展的財務管理組織架構，做到崗位職責清晰，授權明確合理，不相容職務相互分離，相互制約；財務會計人員具備相關專業(yè)知識和專業(yè)技能，具備會計從業(yè)資格；公司對財務會計人員后續(xù)教育有制度性安排。

（二）各公司應當根據相關法律法規(guī)的規(guī)定，建立健全符合公司

自身經營特點的財務管理和會計核算制度體系并不斷予以完善，明確制度的制定和修訂流程以及應當履行的決策程序。制度中應包含責任追究條款，對需要進行責任追究的范圍、責任認定的具體標準、處罰措施以及責任追究機構和程序等做出明確的規(guī)定，責任追究應與績效考核掛鉤。

各公司應當建立財務會計相關負責人管理制度，對財務負責人和會計機構負責人的任職條件、職責、權限、考核等做出規(guī)定。財務會計相關負責人管理制度應經公司董事會審議批準。

（三）各公司應加強財務信息系統(tǒng)的建設和管理，保證財務信息系統(tǒng)的獨立性，不得與控股股東、實際控制人共用財務信息系統(tǒng)，也不得向控股股東、實際控制人提供任何能夠查詢、修改公司財務信息系統(tǒng)的權限；公司的財務信息系統(tǒng)應當符合會計電算化相關規(guī)定的要求，滿足公司的實際需要；公司應加強對財務信息系統(tǒng)用戶及其權限的管理。

（四）各公司應當加強會計核算基礎工作的規(guī)范性，憑證填制符合要求，會計檔案歸檔及時、保管安全；應當切實提高會計核算和財務信息披露水平，能獨立編制合并財務報表和報表附注；應當根據《企業(yè)會計準則》及相關規(guī)定，結合公司所處行業(yè)特征和自身生產經營特點，制定明確、恰當的會計政策，并在財務報表附注中詳細披露，不得以《企業(yè)會計準則》中的原則性規(guī)定代替公司的會計政策。

根據上述通知要求

（一），我們在自查中依托財務管理組織架構，明確了各崗位職責、優(yōu)化了工作流程，根據各崗位業(yè)務變化，及時進行了修訂更新；對集團內各公司會計人員基本情況進行統(tǒng)計，了解會計人員是否具備從業(yè)資格；在xxxx年12 月份公司組織安排了“財務部門2011 教育訓練計劃”。

根據上述通知要求

（二），自查中公司根據 《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《中華人民共和國會計法》、《企業(yè)會計準則》、《會計基礎工作規(guī)范》、《會計電算化管理辦法》、《會計檔案管理辦法》、《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》等相關法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定，具體制定了公司內部相關制度、具體業(yè)務實施細則，如：《財務負責人制度》等。此次整改中又補充完善了《會計人員繼續(xù)教育管理制度》、《會計檔案管理辦法》等制度。

根據上述通知要求

（三），自查中公司規(guī)模急速發(fā)展，經營模式的不斷創(chuàng)新，流程操作更新加快，在財務信息系統(tǒng)方面已加強建設和管理，公司erp 系統(tǒng)已升級至用友8.9.0 版本，人員操作權限由信息部嚴格控制，職責分明。為適應公司發(fā)展需要，公司已增加了費用預算模塊，采用用友軟件中的集團預算應用模式，包括深圳、蘇州、南昌的預算與業(yè)務報銷都使用了該模式進行管理，從預算管理設定、預算表的編制、預算的控制與分析，以及日常報銷的業(yè)務均按照集團模式統(tǒng)一進行。這種模式有利于集團的集中管控，并能夠獨立部署預算與報銷的 it 系統(tǒng)，利于進行日常維護和風險的管理。合同管理模塊，主要為設備、工程、維修、租賃等大型資產合同從簽訂到付款等全部流程都在erp 系統(tǒng)中管理，固定資產請購單采用系統(tǒng)打印代替手工單據，極大方便了公司資產合同的管理。網上報銷、委外加工、人力資源工資系統(tǒng)、供應商管理平臺等模塊，這些模塊已陸續(xù)投入使用。

針對在自查中發(fā)現問題及具體整改情況如下：

1.財務人員和機構設置基本情況

存在的問題：財務部分人員暫未取得會計從業(yè)資格證。

整改措施：根據《會計法》、《深圳市會計條例》中對會計人員資格的相關規(guī)定，按照《深圳市會計條例》中第十條：“取得會計從業(yè)資格證書的人員，方可從事會計工作”要求，公司對集團內各公司會計人員基本情況進行統(tǒng)計，審查各會計人員的從業(yè)資格，通知未取得會計證人員在最近一個周期考取，人事部門將此作為后續(xù)財務人員招聘錄用條件之一。

整改結果：未取得會計證人員將在2011 年6 月份深圳財政局會計證資格考試報名期間內考取，12 月參加財會電算化考試，預計年底可取得會計從業(yè)資格證書。

2.會計核算基礎工作規(guī)范性情況

存在的問題：對合并范圍往來定期對賬，每月一次明細賬核對，只是核對正確，未對結果簽字確認。

整改措施：進一步明確、規(guī)范各會計人員崗位職責，完善各往來對賬手續(xù)，從此次財務會計基礎工作自查之日起銷售會計已按月及時與蘇州、南昌子公司往來對賬，在次月10 號前完成對賬工作，由雙方簽章確認，現已遵照執(zhí)行。

整改結果：從xxxx年11 月起銷售會計已對內部往來對賬雙方簽章確認，后續(xù)持續(xù)監(jiān)督執(zhí)行。

3.資金管理和控制情況

存在問題：

(1).出納人員獲取部分銀行未實施快遞派送的銀行對帳單；(2).部分銀行存款余額調節(jié)表未復核。

(1).明確出納崗位工作職責，加強出納工作管理，更換由其他會計人員從銀行索取銀行對帳單，做到相互牽制，明確責任；

(2).監(jiān)督檢查銀行存款余額調節(jié)表簽批手續(xù)完整，并且指定專人復核，在每一賬戶銀行存款余額調節(jié)表完成后，對銀行存款余額調節(jié)表統(tǒng)一填制匯總表，核對銀行存款明細科目，以防相關表檔遺漏。

整改結果：

(1).出納人員從銀行獲取銀行對賬單，已整改安排由財務部會計人員從銀行索取銀行對帳單。

(2).部分銀行存款余額調節(jié)表未有專人復核，已整改由資金部負責人復核，并且簽名確認。

4、企業(yè)財務管理制度建設和執(zhí)行情況

存在問題：公司財務制度體系建設不完善，相關制度沒有更新，存在部分已在執(zhí)行的工作流程，沒有形成書面制度文件。

整改措施：公司依據企業(yè)會計制度，企業(yè)會計準則，企業(yè)內部控制基本規(guī)范等相關法律法規(guī)，結合公司業(yè)務特點，完善相關財務管理制度，并將已經實際執(zhí)行的制度書面固化。根據公司業(yè)務發(fā)展變化，及時修訂更新相關制度。

整改結果：現已補充部分制度：如《會計人員繼續(xù)教育管理制度》、《會計檔案管理辦法》等。后續(xù)據實補充修訂，進一步完善公司制度建設，并嚴格遵照執(zhí)行。

5、母公司對子公司財務管理和控制情況

存在問題：公司對子公司的資金情況進行不定期的財務、審計專項檢查，財務、審計檢查資料尚未形成明確、固定的制度控制。

整改措施：發(fā)布公司相關審計、財務檢查工作規(guī)范制度，后續(xù)對子公司檢查結果形成書面報告材料。對子公司財務人員的錄用、晉升、調動均通過母公司集團財務中心審核，報母公司總經理批準后執(zhí)行。子公司經營支出須經母公司進行審批。由子公司填寫申請審批后轉深圳財務中心進行審批，最后經董事長批準。母公司資金部負責人對子公司日常資金進行監(jiān)控及管理，子公司每日發(fā)銀行、現金日報表到母公司資金部負責人，負責人根據資金申請情況郵件指令補充收付款所需資金。

整改結果：公司制定發(fā)布 《內部審計制度》，對子公司專項檢查結果出具了書面的內部審計、檢查報告材料。通過整改，進一步加強巡檢工作管理，規(guī)范人員招聘流程、切實履行好資金審批權限，不斷提升財務、審計檢查工作效率，保證公司資產安全。

三、證監(jiān)局走訪提出問題及整改情況

深圳證監(jiān)局于xxxx年12 月份對我公司現場走訪檢查了有關財務制度、資金管理、財務核算、內部控制、信息系統(tǒng)等相關方面問題，針對證監(jiān)局提出的問題，我公司按照要求已全部整改并取得良好的效果，現就整改情況報告如下：

1.關于票據管理問題

存在問題：支票管理登記、領用記錄不齊全、規(guī)范。只有領用記錄，未有登記購買記錄。

整改措施：建立票據管理登記臺賬，嚴格登記購買支票日期、數量及支票號碼、簽收人、單位等票據信息。

整改結果：票據管理在整改中已按要求改正。嚴格票據管理，完善了臺賬登記內容，并遵照執(zhí)行。

2.現金日記賬、銀行日記賬登記問題

存在問題：缺少手工登記現金日記賬、銀行存款日記賬。

整改措施：專項活動自查開展時，即已安排出納補錄現金、銀行存款日記賬，貴局在走訪過程中已補錄了大部分月份日記賬。

整改結果：手工現金、銀行存款日記賬現已按要求補錄完畢，后續(xù)出納嚴格按照要求及 時登記、日清月結。

3.關聯(lián)方、董高監(jiān)日常出差報銷用借款問題

存在問題：存在關聯(lián)方、關聯(lián)股東、關聯(lián)自然人、董事、監(jiān)事、高管在公司有臨時借款，此借款全部為日常出差用的臨時借款。

整改措施：公司已通知要求有在公司借款的關聯(lián)方、關聯(lián)股東、關聯(lián)自然人、董事、監(jiān)事、高管立即歸還所借日常未報銷完款項。公司發(fā)布了《防范大股東及關聯(lián)方資金占用專項制度》，并且已遵照執(zhí)行。

整改結果：經過整改公司在xxxx年12月31 日前所有關聯(lián)方、董高監(jiān)在公司的日常出差部分借款已報銷，未報銷借款部分已全部歸還公司。

四、持續(xù)完善事項的長效機制和責任人

通過此次會計基礎工作專項自查整改活動，我公司根據相關法律法規(guī)的規(guī)定結合公司自身的實際財務管理情況及時修訂和完善財務會計流程體系，建立了財務會計基礎工作規(guī)范化的長效機制。對公司存在的問題進行了深刻剖析和反思，并進行了認真整改，進一步提高我公司財務會計管理工作。今后我們將不斷學習有關法律、法規(guī)和>規(guī)章制度，加強與監(jiān)管部門的聯(lián)系，不斷提高依法規(guī)范運作的水平。

（二）根據《xx市審計局關于開展2009財政財務收支自查自糾工作的通知》精神，我局結合自身實際情況，對本單位的財政財務收支情況進行了認真的自查，現就自查情況報告如下：

一、健全組織，強化領導

為確保此次自查工作順利進行，我局成立了以紀檢書記為組長的自查自糾清查小組，積極開展自查自糾工作。

二、嚴格清查，不走過場

成立清查小組后，局領導要求認真學習文件精神，對照自查內容進行自查。做到不走過場不留死角，及時發(fā)現和解決存在的問題。

三、認真自查，及時自糾

按照《xx市審計局開展xxx財政財務收支自查自糾工作的通知》的要求，我局對本單位執(zhí)行財經紀律及有關政策的情況以及內部財務管理制度的建立健全和執(zhí)行情況進行了自查。篇三：2014財務自查報告(范本)財務檢查和經費審查自查報告

根據《炎陵縣總工會關于開展對基層工會財務檢查和經費審查聯(lián)合行動工作方案》（炎工通字［2014］ 號文件）的要求，×××工會于×月×日召開×××會議，成立了以×××為組長的“關于開展對基層工會財務檢查和經費審查聯(lián)合行動工作領導小組”。于×月×對本級工會2012、2013財會工作進行全面自查?，F將自查情況匯報如下：

一、收入管理

1、上解工會經費。2012-2013年本會應上解工會經費 萬元，以及時足額上解0萬元。

2、留存經費。2012-2013年本會應留存經費 萬元，實際留存經費 萬元。

3、會員會費收取。

二、工會財務管理

1、數據報表?！痢痢?/p>

2、內部管理?！痢痢?/p>

3、會計檔案管理。×××

4、日常賬務和賬戶資金管理?！痢痢?/p>

三、經費使用 本會經費支出×××

四、資產管理

固定資產管理是××× 確保了資產保值增值。

五、存在的問題及對策

×××

×××工會

2014-7-19篇四：財務自查報告格式

財務自查報告格式

一、狠抓政治理論學習，增強廉潔執(zhí)政意識，促進思想觀念、職業(yè)道德和工作作風的明顯改進。

會計集中核算制度改革是貫徹落實中紀委四次全會精神的重大舉措，是財政工作的一項重大改革，也是為了從源頭上治理和預防****而作出的正確決策。有利于解決會計信息失真，會計秩序混亂等問題，維護正常的財經秩序，實現勤政廉潔的政府形象。

首先，成立了機關黨風廉政建設責任制領導小組，建立起加強黨風廉政建設和反腐糾風工作的領導體制和工作機制。并結合與縣財政局鑒訂的《黨風廉政建設和反腐糾風工作責任書》。多次召開會議，具體研究、制定和細化本單位黨風廉政建設責任制。把目標任務層層分解，落實到人到崗位，形成一級抓一級，級級有責任。堅持自己負總責親自抓，分管領導全力抓，把黨風廉政和反腐糾風工作同業(yè)務工作同安排、同落實、同檢查，做到標本兼治，綜合治理，確保黨風廉政建設各項工作落到實處。

其次，狠抓學習教育活動，增強機關班子和廣大干部職工的廉潔執(zhí)政意識。加強對領導干部和公務人員的宗旨教育是防止****的一項基礎性方法。組織全體職工認真開展干部職工思想作風組織紀律整頓和狠剎“四股歪風”教育整頓活動，學習黨的十六界四中全會精神，以及《中國共產黨黨內監(jiān)督條例》、《紀律處分條例》、《黨章》、《行政許可法》，加強對班子、班子成員和干部職工的理想信念教育、思想政治教育、紀律作風教育、道德法制教育、科學文化教育，提高干部職工的思想境界和道德修養(yǎng)，增強抵御各種誘惑的自覺性和自控能力，減少產生****的源頭。堅持每周的政治理論學習必學黨風廉政建設和反****有關規(guī)定。同時，通過學習教育活動，使自己進一步增強了實踐

“xxxx”重要思想的自覺性，提高了政治鑒別力和職業(yè)道德修養(yǎng)，鞏固了宗旨觀念，強化了服務意識、政治意識和大局意識，牢固樹立了正確的權力觀、地位觀、利益觀，增強了遵紀守法的自覺性，提高了拒腐防變能力。全年在各項學教活動中自己記學習筆記3篇萬余字，寫心得

體會8篇。

第三，加強制度建設，明確工作責任，充分發(fā)揮制度的約束作用。結合以上各項學習教育活動的深入開展，機關嚴格了管理，重新修訂完善了包括黨風廉政建設在內的各項規(guī)章制度，使同志們學有依據，干有標準，規(guī)范行為，增強廣大干部職工的向心力和凝聚力。同時，自己及班子成員對照《廉政準則》和《責任書》及有關要求，開展了批評和自我批評，揭擺問題，自查自糾，提出的意見和建議，得出措施，立即糾正。經過測評，滿意率達到了100%。

二、模范執(zhí)行《廉政準則》，廉潔自律工作進一步加強。

一年來，自己始終把領導干部廉潔自律擺在首要位置，認真貫徹執(zhí)行中央對領導干部嚴格要求，嚴格教育，嚴格管理，嚴格紀律，嚴格監(jiān)督的指示精神，圍繞《廉政準則》，強化廉政教育、著眼于防范，除自己模范執(zhí)行黨風廉政建設的各項規(guī)定外，注意增強班子內部及班子成員廉潔自律意識。運用先進典型開展示范教育，開展雙學雙查、思想作風建設總結檢查和廉潔自律專題民主生活會等活動，規(guī)范領導干部的從政行為，提高政治敏銳性和黨性原則，在政治上同黨中央保持一致，堅決貫徹執(zhí)行縣委、縣政府的決議、決定和各項工作部署。同時定期開展談心活動，化解矛盾，增進班子團結，形成堡壘作用。一年來，自己和單位全體人員無一人收受核算單位的禮品禮金，無一人利用職權謀取非法私益，無“吃、拿、卡、要”行為以及其他違反黨風廉政建設規(guī)定的行為發(fā)生，業(yè)務招待費進一步得到控制。全年民主生活會召開率達100%，領導成員參加率達100%。

三、立足

會計崗位，強化會計監(jiān)督，源頭治理工作取得積極進展。

作為專職的會計核算和管理部門，搞好會計監(jiān)督，維護財經秩序，促進源頭治理是我們義不容辭的責任。把進一步規(guī)范業(yè)務操作流程，完善核算監(jiān)督體系，作為單位工作的重心。促進全縣會計集中核算工作高質量向縱深發(fā)展，努力從源頭上預防和解決****問題。

（一）縣直機關會計集中核算運行平穩(wěn)，實施規(guī)范，源頭治理成效顯著。2012年，為了進一步提高會計管理和集中核算水平，采取了一系列措施，核算監(jiān)督工作取得了新的進展。一是簡化報帳程序，提高工作效率，方便核算單位。一年來，始終要求全體工作人員堅決按照“嚴格管理，熱情服務”的總原則，不斷深化會計改革，在報帳程序、操作規(guī)則，支出標準、檔案查閱、信息反愧實物資產管理等方面進行了有益的改進和探索，使核算監(jiān)督質量有所提高，運行更加規(guī)范，核算單位普遍反映良好。二是加強信息反饋，為領導決策服務。堅持每月月終出一份收支報表和銀行存款余額表，分別報送縣上有關領導和財政局，使領導及時掌握有關單位的資金使用情況，防止財政資金沉淀，提高財政資金使用效率，為政府合理調度財政資金提供了決策依據。從而避免了一些單位無限度向財政伸手要錢的現象，有效預防了核算單位領導干部違規(guī)違紀以權謀私現象。三是收集整理上級各部門中的有關支出核算標準文件資料，統(tǒng)一支出口徑，方便核算工作；四是開展了對核算單位周轉金使用情況檢查，嚴格了制度規(guī)定，并積極配合盛市有關部門對全縣職能部門xx年帳務專款撥付使用等情況進行了全面審計檢查，開展了帳戶清理專項整治活動篇五：財務自查報告

財務自查報告

根據財政局文件【 】號文件要求，為進一步加強事業(yè)單位財務管理工作，規(guī)范事業(yè)單位管理行為，提高財務管理質量，學校成立了自查領導小組，由總務主任牽頭對2011財務收支情況、資產帳目進行了認真地自查，對自查情況報告如下：

一、財會隊伍情況

我校設立專職會計1人，配備出納1人，都具有一定的專業(yè)能力，嚴格按照有關財務規(guī)范程序報帳，經費使用合理，報表準確、及時，數據真實。

二、財務制度的建設

我校財務管理制度健全，制定了健全的《固定資產管理制度》 《有現金管理制度》、《財務管理制度》、《保管制度》、《出納制度》、《會計制度》等。并做到制度上墻。

三、收支情況

學校收入除財政撥款外，還有幼兒教育培養(yǎng)費收入，對該事業(yè)收入嚴格執(zhí)行“收支兩條線”管理，杜絕了“小金庫”及“帳外帳”的現象。學校各項開支均實際發(fā)生數列支，無虛列虛報，無白條作為報銷憑證，票據合理，均要經辦人簽字，注明用途。實行每月會審會簽制。報銷憑證附件合規(guī)、合法、完備。

四、存在的問題

1、在會計基礎方面會計無證上崗，未規(guī)定完成2011財務人員繼續(xù)教育的學習。

2、在會計核算里，少數科目運用不當。

3、沒有建立會計檔案借閱制度。

4、啟用帳薄填寫不完整。

五、整改意見

對無證上崗人員督促學習，爭取取得會計證，持證上崗。對未完成會計繼續(xù)學習的，要求在2012加強補習學習。修正用法不當的會計科目。建立會計檔案借閱制度。將帳薄啟用表填寫規(guī)范。

本次自查工作學校領導高度重視。通過自查認為本單位自查得分為93分。通過自查工作的開展，進一步加強了對會計基礎工作重要性的認識，對今后規(guī)范強化基礎管理、強化監(jiān)督、扎扎實實地搞好學校財務管理工作是非常必要的。

第四篇：表外自查報告

XX支行關于開展表外業(yè)務自查的報告

市分行：

為全面布控表外業(yè)務風險監(jiān)管，減小風險的擴散性，按照《關于開展表外業(yè)務檢查的通知》，我行全面組織開展表外業(yè)務風險排查，及時發(fā)現問題、制訂整改措施，確保全行表外業(yè)務安全平穩(wěn)運行?，F將我行表外業(yè)務的自查情況報告如下：

一、基本情況

截止X年X月X日，我行表外業(yè)務各科目余額情況如下：銀行承兌匯票余額為X元，1年以上標準貸合未使用額度為余額X萬元，重要空白憑證余額為X份，代理業(yè)務重要空白憑證余額為X份，代保管有價值品（ATM吞卡）余額為X張，開出單位定期存單（為甘肅施可豐肥料有限公司開出定期存單）余額為X萬元，代保管抵押物（他項權證、汽車分期付款）余額為X份，代保管質物（銀承代保管、代保管質物）余額為X萬元，開出國庫券單證余額為X萬元，貼現票據余額為X萬元，個人助業(yè)貸款未收利息為X萬元，個人農業(yè)貸款未收利息余額為X萬元，農戶小額貸款未收利息為X萬元，代銷實物黃金余額為X克，利率互換合約名義本金為X萬元，代銷委托實物白銀余額為X克，經營租賃承諾（離行式自助銀行房屋租賃費）余額為X萬元。

二、檢查措施

（一)高度重視，加強領導。

我行成立了表外業(yè)務風險排查領導小組，由分管內控副行長任組

長，各部室、網點負責人為成員。

（二）落實分工，明確責任。

本次表外業(yè)務風險排查，主要采取各網點自查與財務會計部、運營管理部、信貸管理部、個人金融部、三農金融部、內控合規(guī)部核實相結合的方法，各部室、網點對所發(fā)生的表外業(yè)務按種類分別排查，制定本部門表外業(yè)務臺帳，主要以或有事項中的有關科目為主進行排查，排查結果集中上報內控合規(guī)部，由內控合規(guī)部進行匯總上報市行。

（三）全面排查，檢查到位。

各部室網點對所有表外業(yè)務風險均進行了排查。一是或有事項借方類科目逐筆排查業(yè)務風險；二是委托代理借方類科目將現在的主要業(yè)務情況進行排查并給予簡要說明；三是備查登記類貸方科目逐項落實帳實情況、實物保管情況，確保帳實相符、保管符合制度要求。

三、檢查結果

（一）實物保管方面，我行參照會計報表按部門網點逐項檢查會計臺帳與實物，實物與會計科目余額完全一致，實物專人加鎖保管，網點臺帳記錄詳細無誤，我行做到了表外業(yè)務賬實相符、保管合規(guī)的要求。

（二）管理制度方面，我行執(zhí)行的業(yè)務崗位設置做到了前中后臺分離，嚴格執(zhí)行崗位職責分離制度，每筆業(yè)務都經有權審批人審批，我行已建立了表外業(yè)務各層次、各環(huán)節(jié)的授權體系，納入了統(tǒng)一授信范圍，實施授權管理，核定了擔保類業(yè)務的最高限額，并堅持執(zhí)行100%承兌保證金的制度。

（三）業(yè)務流程方面，我行按內控要求明確了表外業(yè)務的操作流程，明確了風險管理、信貸管理、會計結算等業(yè)務操作程序和業(yè)務人員崗位職責，相關制度能較全面的覆蓋業(yè)務環(huán)節(jié)和業(yè)務崗位。

（四）會計審計方面，我行堅持精確的財務會計準則，事前各部門及時溝通，核實表外業(yè)務的真實性和準確性，并在記賬后的第一時間查看財務報表，核對賬務，及時發(fā)現問題、整改問題。

四、存在問題及整改措施

信貸資產質量下降，表外業(yè)務中個人助業(yè)貸款應收未收利息、個人農業(yè)貸款應收未收利息和農戶小額貸款應收未收利息三個科目的余額分別為0.467906萬元、1.567313萬元和6.106745萬元，相應科目去年年底的余額分別為0.467906萬元、1.543067萬元和

5.588615萬元，這些余額都是相應貸款類別的逾期3個月的應收利息，這些科目尤其是農戶小額貸款應收未收利息的余額不降反增，反映出我行信貸資產質量下降。

針對這一問題，支行責任落實到具體的經辦人，客戶部門也積極聯(lián)系逾期貸款相關客戶，爭取貸款歸還，并在以后的的業(yè)務拓展中更加注重貸款客戶的信譽，做到不該放的貸款堅決不放，從源頭上杜絕不良貸款的產生。財務會計部門也要加強對表外業(yè)務數據的分析，做出對支行經營有用的分析報告。

五、下一步工作措施

一是繼續(xù)堅持執(zhí)行100%的承兌保證金制度，以此可以有效規(guī)避未來可能出現的由于信用風險導致的損失。我行必須根據自身表外業(yè)

務的風險狀況，建立符合自身狀況的風險準備金補充機制，提取符合自身風險狀況的額外風險準備金，防范信用風險帶來的沖擊。

二是完善表外業(yè)務的內控管理機制，確保表外業(yè)務開展過程中各部門網點要實施有效的隔離、授權、相互監(jiān)督和檢查，領導部門要在第一時間對表外業(yè)務操作風險予以最有效的控制和化解。

三是提高表外業(yè)務人員的業(yè)務知識水平，提高員工的業(yè)務素質，在記賬過程中盡量避免錯誤。同時要教育員工樹立穩(wěn)健交易的風險意識，有效的控制表外業(yè)務的操作風險。

四是繼續(xù)做好表外業(yè)務的臺帳登記工作。我行要依據反映和控制表外業(yè)務的原則，細化“手續(xù)費收入”、“其他營業(yè)收入”等科目；用適當的原則對表外業(yè)務進行確認和計量，對于或有事項要選擇適當的記賬方法，設立專門的或有事項臺帳，專門記錄表外業(yè)務的發(fā)生情況，而不是只單單記錄數據的余額，同時進一步做好表外業(yè)務的臺帳登記，逐步形成詳細直觀的表外業(yè)務的交易記錄。

五是建立統(tǒng)一的表外業(yè)務會計報表外報告制度。建立專門的表外報告制度，對或有事項進行詳細的分析，說明這類業(yè)務對我行營運的影響程度，對我行統(tǒng)一編制的業(yè)務狀況表、損益明細表中的表外業(yè)務進行單獨的數據分析，及時準確的反應我行的真實經營情況。特此報告

第五篇：自查報告表

自查報告表

以上部分由納稅人填寫篇二：自查報告表

獲得工業(yè)產品生產許可證企業(yè)

自查報告表

申證單元及產品名稱： 工業(yè)產品生產許可證編號： 企業(yè)名稱： 企業(yè)代碼： 詳細地址： 郵政編碼：

聯(lián) 系 人： 聯(lián)系電話及傳真： 填報日期：月

江蘇省工業(yè)產品生產許可證辦公室印制

企業(yè)基本情況變化一覽表

注：

1、除打“＊”項外，其他個項內容若沒有變化，只需填寫左側項，右側項用“/”劃杠。

2、表格中企業(yè)名稱、企業(yè)地址、法人代表、營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)代碼發(fā)生變更的，需提供相關的

證明材料復印件。

獲證企業(yè)不合格項改進表

獲證產品接受監(jiān)督抽查及委托檢驗、自檢中的不合格情況一覽表

注：

1、檢驗類別應當填寫檢查單位的抽查性質或者企業(yè)的委托檢驗、自行檢驗。

2、應當填寫各級各部門的監(jiān)督檢驗情況。3 企業(yè)獲證產品委托加工備案情況 4篇三：自檢記錄報告及相關表格

附件一

曳引驅動電梯土建檢查合格證明

廣東省特種設備檢測院：

我單位對使用單位為，安裝地點為，數量為 臺的電梯土建圖紙及實際土建的項目進行檢查。

檢查結論：頂層高度、底坑深度、樓層間距、井道內防護、安全距離、井道下方人可以進入的空間，安全門，通道，盤車，機房及井道通風等項目均符合所安裝電梯的相關安全技術規(guī)范及標準要求；電梯可以正常安裝及安裝完成后符合相關要求。

特此證明。

施工單位（蓋章）

年 月 日

轎廂超面積電梯安全使用承諾書

廣東省特種設備檢測院：

根據國家質監(jiān)總局tsg t7001—2009《電梯監(jiān)督檢驗和定期檢驗規(guī)則—曳引與強制驅動電梯》，轎廂的有效面積應予以限制。

為了滿足我單位安裝在_________________________運送輕質物質的要求而購買及安裝此轎廂面積超標的載貨電梯，為確保使用安全，我單位在使用時鄭重做出承諾：

1、在從層站裝卸區(qū)域總可看見的位置上設置標志，表明該載貨電梯的額定載重量。

2、該電梯專用于運送 ____________________________ 輕質貨物，其體積可保證在裝滿轎廂情況下，該貨物總質量不會超過額定載重量。

3、該電梯由專職司機操作，并嚴格限制人員進入。特此承諾。

使用單位（簽章）日期： 年 月 日

非商用汽車電梯使用場所申明 本單位安裝在_______________________________的非商用汽車電梯，承諾：（1）為專供批準的且受過訓練的使用者使用；（2）專供用于運送非商用汽車電梯。使用單位（蓋章）

日期： 年 月 日

電梯緊急報警裝置承諾書

廣東省特種設備檢測院：

根據國家質監(jiān)總局tsg t7001-2009《電梯監(jiān)督檢驗和定期檢驗規(guī)則—曳引與強制驅動電梯》規(guī)定：轎廂內應裝有緊急報警裝置和應急照明，緊急報警裝置采用對講系統(tǒng)以便與救援服務持續(xù)聯(lián)系。

由于現場工地進度原因，值班地點、消控中心和緊急報警裝置的對講系統(tǒng)通訊線路正在建設中，但由于施工等需要，需使用電梯,關于緊急報警裝置我方現鄭重做出以下承諾：

1、保證轎廂內能通過手機、無線可持續(xù)對講機等兩種以上通訊方式能有效與外界聯(lián)系；

2、在固定緊急報警對講系統(tǒng)安裝到位前該電梯僅供施工等特定人員有條件乘坐；

3、特定人員乘坐時配備專門人員操作，操作人員隨身攜帶在轎廂內可有效使用的手機或無線對講機等通訊裝置，保證與外界持續(xù)聯(lián)系；

4、在轎廂內張貼緊急報警電話號碼；

5、在值班地點、消控中心和緊急報警裝置的對講系統(tǒng)通訊線路安裝調試完畢后，立即安裝緊急報警裝置；或在居住人員正式入住、對公眾正式開放使用或正式投用前，該電梯的固定緊急報警裝置保證已安裝到位。特此承諾。

電梯數量及安裝地點：

使用單位(簽章)：

日期： 年 月 日

電梯資料交接申明

廣東省特種設備檢測院：

我單位為使用單位為，安裝在 的 臺電梯已安裝驗收完畢。根據國家質監(jiān)總局tsg t7001—2009《電梯監(jiān)督檢驗和定期檢驗規(guī)則—曳引與強制驅動電梯》的要求，我單位承諾在安裝監(jiān)督檢驗合格后，向使用單位移交以下資料：

1、安全技術檔案；（1）制造許可證明文件；（2）電梯整機型式試驗合格證書或者報告書：（3）產品質量證明文件（合格證）（4）門鎖裝置、限速器、安全鉗、緩沖器、含有電子元件的安全電路（如果有）、轎廂上行超速保護裝置、驅動主機、控制柜等安全保護裝置和主要部件的型式試驗合格證，以及限速器和漸進式安全鉗的調試證書；（5）機房或者機器設備間及井道布置圖；（6）電氣原理圖；（7）安裝使用維護說明書；（8）安裝許可證和安裝告知書；（9）施工方案；（10）施工過程記錄和自檢報告；（11）變更設計證明文件(如有)；（12）安裝質量證明文件；（13）日常檢查與使用狀況記錄、日常維護保養(yǎng)記錄、自行檢查記錄或者報告、應急救援演習記錄、運行故障和事故記錄等范本；（14）監(jiān)督檢驗報告；

2、以崗位責任制為核心的電梯運行管理規(guī)章制度范本，包括事故與故障的應急措施和救援預案、電梯鑰匙使用管理制度等；

3、與取得相應資格單位簽訂的日常維護保養(yǎng)合同。

并告知使用單位須配備持有特種設備作業(yè)人員證的電梯安全管理人員，如是醫(yī)院提供患者使用的電梯、直接用于旅游觀光的速度大于2.5m/s的乘客電梯，以及采用司機操作的電梯，須由持有特種設備作業(yè)人員證的電梯司機操作。特此申明。

安裝單位（蓋章）使用單位（蓋章）經辦人（簽名）： 經辦人（簽名）：

年 月 日 年 月 日篇四：2015年自查報告表

附件

安徽省第三類醫(yī)療器械經營企業(yè)

質量管理自查報告

（2015 ）

企業(yè)名稱： 蚌埠恒瑞醫(yī)療器械有限公司 報告日期： 2016年1月19日 經營場所所在地：安徽省蚌埠市禹會區(qū)張公山路一品黃山苑 7號樓附樓

企業(yè)負責人：趙勝強電話：0552-4089458手機：*** 聯(lián) 系 人：李遠景電話：0552-4079006手機：*** 企業(yè)基本情況表

質量管理自查情況表 篇五：表外自查報告 xx支行關于開展表外業(yè)務自查的報告

市分行：

為全面布控表外業(yè)務風險監(jiān)管，減小風險的擴散性，按照《關于開展表外業(yè)務檢查的通知》，我行全面組織開展表外業(yè)務風險排查，及時發(fā)現問題、制訂整改措施，確保全行表外業(yè)務安全平穩(wěn)運行。現將我行表外業(yè)務的自查情況報告如下：

一、基本情況

截止x年x月x日，我行表外業(yè)務各科目余額情況如下：銀行承兌匯票余額為x元，1年以上標準貸合未使用額度為余額x萬元，重要空白憑證余額為x份，代理業(yè)務重要空白憑證余額為x份，代保管有價值品（atm吞卡）余額為x張，開出單位定期存單（為甘肅施可豐肥料有限公司開出定期存單）余額為x萬元，代保管抵押物（他項權證、汽車分期付款）余額為x份，代保管質物（銀承代保管、代保管質物）余額為x萬元，開出國庫券單證余額為x萬元，貼現票據余額為x萬元，個人助業(yè)貸款未收利息為x萬元，個人農業(yè)貸款未收利息余額為x萬元，農戶小額貸款未收利息為x萬元，代銷實物黃金余額為x克，利率互換合約名義本金為x萬元，代銷委托實物白銀余額為x克，經營租賃承諾（離行式自助銀行房屋租賃費）余額為x萬元。

二、檢查措施

（一)高度重視，加強領導。

我行成立了表外業(yè)務風險排查領導小組，由分管內控副行長任組

長，各部室、網點負責人為成員。

（二）落實分工，明確責任。

本次表外業(yè)務風險排查，主要采取各網點自查與財務會計部、運營管理部、信貸管理部、個人金融部、三農金融部、內控合規(guī)部核實相結合的方法，各部室、網點對所發(fā)生的表外業(yè)務按種類分別排查，制定本部門表外業(yè)務臺帳，主要以或有事項中的有關科目為主進行排查，排查結果集中上報內控合規(guī)部，由內控合規(guī)部進行匯總上報市行。

（三）全面排查，檢查到位。

各部室網點對所有表外業(yè)務風險均進行了排查。一是或有事項借方類科目逐筆排查業(yè)務風險；二是委托代理借方類科目將現在的主要業(yè)務情況進行排查并給予簡要說明；三是備查登記類貸方科目逐項落實帳實情況、實物保管情況，確保帳實相符、保管符合制度要求。

三、檢查結果

（一）實物保管方面，我行參照會計報表按部門網點逐項檢查會計臺帳與實物，實物與會計科目余額完全一致，實物專人加鎖保管，網點臺帳記錄詳細無誤，我行做到了表外業(yè)務賬實相符、保管合規(guī)的要求。

（二）管理制度方面，我行執(zhí)行的業(yè)務崗位設置做到了前中后臺分離，嚴格執(zhí)行崗位職責分離制度，每筆業(yè)務都經有權審批人審批，我行已建立了表外業(yè)務各層次、各環(huán)節(jié)的授權體系，納入了統(tǒng)一授信范圍，實施授權管理，核定了擔保類業(yè)務的最高限額，并堅持執(zhí)行100%承兌保證金的制度。

（三）業(yè)務流程方面，我行按內控要求明確了表外業(yè)務的操作流程，明確了風險管理、信貸管理、會計結算等業(yè)務操作程序和業(yè)務人員崗位職責，相關制度能較全面的覆蓋業(yè)務環(huán)節(jié)和業(yè)務崗位。

（四）會計審計方面，我行堅持精確的財務會計準則，事前各部門及時溝通，核實表外業(yè)務的真實性和準確性，并在記賬后的第一時間查看財務報表，核對賬務，及時發(fā)現問題、整改問題。

四、存在問題及整改措施

信貸資產質量下降，表外業(yè)務中個人助業(yè)貸款應收未收利息、個人農業(yè)貸款應收未收利息和農戶小額貸款應收未收利息三個科目的余額分別為0.467906萬元、1.567313萬元和6.106745萬元，相應科目去年年底的余額分別為0.467906萬元、1.543067萬元和 5.588615萬元，這些余額都是相應貸款類別的逾期3個月的應收利息，這些科目尤其是農戶小額貸款應收未收利息的余額不降反增，反映出我行信貸資產質量下降。

針對這一問題，支行責任落實到具體的經辦人，客戶部門也積極聯(lián)系逾期貸款相關客戶，爭取貸款歸還，并在以后的的業(yè)務拓展中更加注重貸款客戶的信譽，做到不該放的貸款堅決不放，從源頭上杜絕不良貸款的產生。財務會計部門也要加強對表外業(yè)務數據的分析，做出對支行經營有用的分析報告。

五、下一步工作措施

一是繼續(xù)堅持執(zhí)行100%的承兌保證金制度，以此可以有效規(guī)避未來可能出現的由于信用風險導致的損失。我行必須根據自身表外業(yè)

務的風險狀況，建立符合自身狀況的風險準備金補充機制，提取符合自身風險狀況的額外風險準備金，防范信用風險帶來的沖擊。

二是完善表外業(yè)務的內控管理機制，確保表外業(yè)務開展過程中各部門網點要實施有效的隔離、授權、相互監(jiān)督和檢查，領導部門要在第一時間對表外業(yè)務操作風險予以最有效的控制和化解。

三是提高表外業(yè)務人員的業(yè)務知識水平，提高員工的業(yè)務素質，在記賬過程中盡量避免錯誤。同時要教育員工樹立穩(wěn)健交易的風險意識，有效的控制表外業(yè)務的操作風險。四是繼續(xù)做好表外業(yè)務的臺帳登記工作。我行要依據反映和控制表外業(yè)務的原則，細化“手續(xù)費收入”、“其他營業(yè)收入”等科目；用適當的原則對表外業(yè)務進行確認和計量，對于或有事項要選擇適當的記賬方法，設立專門的或有事項臺帳，專門記錄表外業(yè)務的發(fā)生情況，而不是只單單記錄數據的余額，同時進一步做好表外業(yè)務的臺帳登記，逐步形成詳細直觀的表外業(yè)務的交易記錄。五是建立統(tǒng)一的表外業(yè)務會計報表外報告制度。建立專門的表外報告制度，對或有事項進行詳細的分析，說明這類業(yè)務對我行營運的影響程度，對我行統(tǒng)一編制的業(yè)務狀況表、損益明細表中的表外業(yè)務進行單獨的數據分析，及時準確的反應我行的真實經營情況。