第一篇：綜合管理部工作崗位安全職責(zé)

綜合管理部工作崗位安全職責(zé)

1.總則

綜合管理部是公司的安全生產(chǎn)監(jiān)督部門，全體人員應(yīng)堅持安全第一，預(yù)防為主的方針，提高安全生產(chǎn)意識。嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)安全生產(chǎn)的方針，政策法規(guī)及上級有關(guān)安全生產(chǎn)的規(guī)定。必須以安全生產(chǎn)為中心做好各項工作，并承擔(dān)各自的責(zé)則，應(yīng)在各自的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)，對確保安全生產(chǎn)和執(zhí)行規(guī)章制度的嚴(yán)肅負責(zé)。2.引進標(biāo)準(zhǔn)參考文件

中華人民共和國《安全生產(chǎn)法》

相關(guān)企業(yè)《安全生產(chǎn)工作規(guī)定》

3.安全職責(zé)

3.1部門負責(zé)人的安全職責(zé)。

3.1.1組織公司安全監(jiān)督人員行使安全監(jiān)督職能，對公司的安全生產(chǎn)工作員有檢查職責(zé)。負責(zé)組織安全監(jiān)督人員學(xué)習(xí)國家有關(guān)安全工作的法律、法規(guī)、條例、規(guī)定和上級有關(guān)安全生產(chǎn)的文件。

3.1.2制定公司年度安全生產(chǎn)奮斗目標(biāo)、計劃。審批生產(chǎn)部門擬制的“兩措”計劃，并監(jiān)督執(zhí)行。負責(zé)審定公司生產(chǎn)管理制度。

3.1.3組織公司安全網(wǎng)的活動，指導(dǎo)安全人員開展安全工作。按時組織安全例會?？偨Y(jié)分析安全生產(chǎn)情況和存在的薄弱環(huán)節(jié)，并提出改進意見。布置安全工作的重點。

3.1.4負責(zé)監(jiān)督檢查各部門的安全工作。對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的隱患及時下達安全監(jiān)督整改通知書，期限解決，并向公司安全第一責(zé)任人匯報。

3.1.5參加協(xié)助公司領(lǐng)導(dǎo)或上級部門組織的事故調(diào)查，監(jiān)督“四不放過”原則的貫徹落實情況；組織完成事故統(tǒng)計，上報工作并提出考核意見。

3.2安全專職的職責(zé)

3.2.1認(rèn)真貫徹上級有關(guān)安全的方針、政策、法規(guī)和指示，參與制定公司年度安全奮斗目標(biāo)，反事故措施計劃和安全技術(shù)勞動保護措施計劃，監(jiān)督實施，監(jiān)督落實所需資金及施工管理工作。

3.2.2負責(zé)公司安全大檢查及各項安全檢查的組織和匯總工作，并做好安全大檢查的總結(jié)報告。對檢查中發(fā)現(xiàn)的事故隱患，應(yīng)當(dāng)責(zé)令有關(guān)人員立即排除，發(fā)現(xiàn)重大事故隱患，責(zé)令限期整改。

3.2.3檢查督促規(guī)程及各項規(guī)章制度的執(zhí)行情況，及時提出修訂現(xiàn)場規(guī)章制度。發(fā)現(xiàn)有危及設(shè)備和人力安全的違章作業(yè)，有權(quán)停止其工作，并通知有關(guān)部門整改。

3.2.4督促安全工具定期試驗和使用。

3.2.5制定公司有關(guān)安全生產(chǎn)的管理制度，組織公司安全學(xué)習(xí)和考試，監(jiān)督有關(guān)部門開展員工安全教育及特殊工種的安全技術(shù)培訓(xùn)工作，以及外包施工人員及臨時勞務(wù)工的安全教育。

3.2.6認(rèn)真執(zhí)行《電生產(chǎn)事故調(diào)查規(guī)章》按“四不放過”的原則，組織做好事故的調(diào)查分析，督促事故防范措施的實行。負責(zé)填報事故報告及不安全情況統(tǒng)計月報，并對其及時性，準(zhǔn)確性負責(zé)。3.2.7監(jiān)督檢查安全技術(shù)措施執(zhí)行情況，指導(dǎo)值班組做好各項安全技術(shù)管理工作。

3.2.8參加重大改造工程項目設(shè)計審查和竣工驗收，參加重大安全技術(shù)措施的制定，經(jīng)批準(zhǔn)后監(jiān)督實施。

3.2.9制定公司級事故應(yīng)急預(yù)案，組織公司每年一至二次的事故演習(xí)活動。并參與和督促相關(guān)部門事故演練。

3.2.10對成本部門審查的外包施工單位的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、法人代表資格證書、施工簡歷和近3年安全施工記錄，特殊作業(yè)人員操作證書的準(zhǔn)確性負責(zé)。

3.2.11負責(zé)全公司安全生產(chǎn)考核，提出安全方面的各項獎懲建議。3.2.12根據(jù)公司要求上報數(shù)據(jù)或總結(jié)，將安全生產(chǎn)管理體系資料歸檔，并負責(zé)檔案的安全。3.3主管的安全職責(zé)

3.3.1圍繞公司的安全生產(chǎn)形勢，結(jié)合各個階段的工作重點，對員工進行思想敬業(yè)和職業(yè)道德教育，使員工樹立起牢固的安全防護意識。經(jīng)常宣傳安全生產(chǎn)中涌現(xiàn)的好人好事，先進事跡。

3.3.2做好企業(yè)員工的勞動保護和勞動條件分級工作。提出保障員工勞動安全衛(wèi)生的意見和建議，并督促相關(guān)部門采納實施。3.3.3按照國家有關(guān)規(guī)定正確審查，發(fā)放勞動保護用品和保健食品。3.3.4合理控制辦公物資費用，保證公司辦公場所、庫房及后勤設(shè)施的正常。辦公用品及時到位，做好防火、防盜工作。

3.3.5對公司行政會議事物及外交的安全性和保密性負直接責(zé)任。3.3.6負責(zé)督促工商事務(wù)及車輛與相關(guān)證照的年檢工作，保證公司安全運營。

3.3.7行政人員應(yīng)協(xié)助主管做好上述工作和分管工作，對分管范圍內(nèi)的工作負相應(yīng)的安全責(zé)任。3.4駕駛員安全職責(zé)

3.4.1對公司機動車輛負安全管理責(zé)任。根據(jù)“管車必須管安全”的原則，負責(zé)所轄車輛防火防盜工作，由于管理不善造成事故，追究安全責(zé)任。

3.4.2認(rèn)真貫徹落實國家《道路交通安全法》及有關(guān)道路交通安全法規(guī)條例及上級關(guān)于道路車輛安全規(guī)定。

3.4.3堅持“安全第一，預(yù)防為主”方針，經(jīng)常對所轄車輛安全狀態(tài)進行檢查，負責(zé)做好車輛定期保養(yǎng)，大修檢驗并保證質(zhì)量。確保公司車輛處于安好狀態(tài)。

3.4.4定期組織安全學(xué)習(xí)，進行經(jīng)常性的安全教育，并進行資格審查考核，做好車輛年審工作。

3.4.5嚴(yán)肅查處違章違紀(jì)行為。按“四不放過”配合交通部門做好公司車輛交通事故的調(diào)查處理工作。

第二篇：綜合管理部職責(zé)

綜合管理部職責(zé)

一、組織、策劃、安排公司各類會務(wù)，協(xié)助、會同相關(guān)部門搞好各種文體比賽和慶典活動。

二、會議紀(jì)要、行政文稿、涉外文書、往來信函的編制、起草、印刷及存檔管理，公司網(wǎng)站的建設(shè)管理，信息的發(fā)布管理等。

三、傳達并貫徹執(zhí)行（或監(jiān)督執(zhí)行）總經(jīng)理辦公會議的決定以及上級部門、領(lǐng)導(dǎo)的各種指示。

四、負責(zé)上級領(lǐng)導(dǎo)、兄弟單位和其他客人的接待管理工作。

五、負責(zé)公司行政區(qū)域內(nèi)的消防管理、安全保衛(wèi)、環(huán)境衛(wèi)生、廠容廠貌、后勤保障及各類辦公生活設(shè)施的維護管理，處理行政應(yīng)急事件。

六、負責(zé)公司的資產(chǎn)登記管理、辦公用品用具和勞保福利的購置管理、車輛調(diào)度及維護管理、辦公費用和管理費用的監(jiān)督控制等。

七、協(xié)調(diào)各部門、各單位之間的工作關(guān)系，組織或參與各種例行檢查調(diào)查。

八、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)。

第三篇：綜合管理部職責(zé)

一、本部門職責(zé)

綜合管理部部門職責(zé)：

1、負責(zé)完成公司的行政、商務(wù)、人力資源、財務(wù)、采購等后勤工作，為公司的運營提供后勤保障；

2、履行文件控制工作，確保公司所有場所均使用受控文件；負責(zé)公司行政文件的發(fā)放審核及報批，以及處理歸檔；負責(zé)公司綜合性報告、文件的起草及公司決策層的會議記錄；負責(zé)對送公司的外來行政文件進行處理，并落實有關(guān)部門、工程項目經(jīng)理部進行解決；

3、組織做好記錄控制工作，指導(dǎo)和監(jiān)督各部門、工程項目經(jīng)理部做好記錄的管理工作，做好記錄檔案管理工作；

4、負責(zé)公司人員招聘和培訓(xùn)工作的總體規(guī)劃，并確保公司培訓(xùn)計劃的順利實施。負責(zé)組織對各類管理人員進行培訓(xùn)和能力考核，確保公司各崗位的管理人員的教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗都是適宜和能夠勝任其工作的；通過培訓(xùn)、教育及宣傳等手段，努力使公司的每一有關(guān)職能與層次的人員都意識到符合質(zhì)量、環(huán)境方針和符合管理體系的重要性，以及明確自身工作的重要性、與其他崗位工作的相關(guān)性和對實現(xiàn)公司質(zhì)量和環(huán)境目標(biāo)的重要性；

5、負責(zé)接收、傳遞和處理上級行業(yè)主管部門、環(huán)保部門和安全部門的關(guān)于質(zhì)量、安全、文明施工和環(huán)境等方面的信息，負責(zé)公司內(nèi)部員工有關(guān)質(zhì)量和環(huán)境的信息收集、傳遞、處理和反饋；

6、負責(zé)了解、收集、分析、比較供應(yīng)商合作伙伴，并建檔管理。

7、負責(zé)規(guī)劃項目材料進場計劃，并把材料選用情況、交貨期等情況及時向項目部及上級主管反映。

8、負責(zé)組織貫徹實施公司檢測設(shè)備管理，做好檢測設(shè)備的核定、校準(zhǔn)、標(biāo)識、建卡、建帳等工作。

9、負責(zé)收集、分析與評價本部門所有活動過程中與環(huán)境直接或間接

發(fā)生相互作用的環(huán)境因素；

10、負責(zé)組織收集與本部門有關(guān)的管理體系運行有關(guān)的數(shù)據(jù)信息，并進行分析，采取糾正和預(yù)防措施，不斷改進管理體系的有效性。

11、負責(zé)公司財務(wù)管理、后勤管理、會議管理、對外接待合作；

12、負責(zé)組織制定公司人事、勞資、紀(jì)律等有關(guān)管理制度擬定、修改、補充、實施；

13、負責(zé)完成公司內(nèi)、外部職責(zé)未明確的其他事務(wù)，以及總經(jīng)理交辦的其他事項。

14、負責(zé)完成公司授權(quán)的項目負責(zé)人安排的其他工作。

行政：

1、負責(zé)組織制定并執(zhí)行公司各項規(guī)章制度。

2、負責(zé)完成公司經(jīng)營活動相關(guān)的檔案、文件及書籍的存檔管理。

3、負責(zé)構(gòu)建公司信息平臺，發(fā)布各種通知、公告等。

4、負責(zé)公司辦公場所的衛(wèi)生管理等后勤管理工作。

5、負責(zé)公司固定資產(chǎn)及易耗品的管理。

6、協(xié)助總經(jīng)理進行日常行政事務(wù)管理。

商務(wù)：

1、負責(zé)公司印鑒管理。

2、負責(zé)公司會議管理、對外接待工作。

3、負責(zé)完成公司經(jīng)營活動相關(guān)的資質(zhì)及資格證書、員工證件的辦理及管理。

4、負責(zé)相關(guān)單位信息、法律法規(guī)等信息的收集，配合公司招投標(biāo)工作的完成。

5、負責(zé)完成公司對外形象相關(guān)事宜，規(guī)范公司對內(nèi)、對外文檔、收集企業(yè)形象相關(guān)的信息資料等。

6、負責(zé)公司合同、對外文件的審核管理。

7、負責(zé)了解學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，提高公司法律水平，以及完成有關(guān)法律事務(wù)的處理。

8、負責(zé)與相關(guān)單位關(guān)系的建立和維護。

采購：

1、負責(zé)了解、收集、分析、比較供應(yīng)商合作伙伴，并建檔管理。

2、負責(zé)規(guī)劃項目材料進場計劃，并把材料選用情況、交貨期等情況及時向項目部及上級主管反映。

3、負責(zé)指導(dǎo)和配合工程項目部做好設(shè)備及材料的選用。

4、負責(zé)收集、分析與采購項目有關(guān)的設(shè)備及材料信息，選購符合性能及施工要求的設(shè)備、材料，并對進場材料設(shè)備的檢驗、試驗、標(biāo)識、搬運和儲存工作進行監(jiān)控、總結(jié)，反饋給項目部及主管。

5、配合工地進場時的布置工作和退場的清理工作，處理工地材料。

6、負責(zé)整理好倉庫，并處理庫存設(shè)備材料。

7、負責(zé)組織貫徹實施公司檢測設(shè)備管理，做好檢測設(shè)備的核定、校準(zhǔn)、標(biāo)識、建卡、建帳等工作。

人力資源：

1、負責(zé)制定公司人力資源計劃，落實公司人員的招聘、培訓(xùn)、考核、升遷、薪酬、福利、勞動關(guān)系等工作。

2、負責(zé)公司企業(yè)文化的建設(shè)，做好公司活動組織及企業(yè)精神傳承與發(fā)揚的相關(guān)工作。

3、定期了解員工的狀態(tài)，收集員工的意見，并及時進行處理和反饋，根據(jù)情況提供員工調(diào)整方案。

4、負責(zé)編制公司各級崗位說明書。

5、負責(zé)員工的考勤管理，做好節(jié)假日員工動態(tài)的登記。

6、負責(zé)組織制定公司人事、勞資、紀(jì)律等有關(guān)管理制度的擬定、修改、補充、實施。

財務(wù)：

1、負責(zé)公司日常財務(wù)核算，編制財務(wù)報表，納稅申報等滿足稅務(wù)需要的相關(guān)工作。

2、根據(jù)公司資金運作情況，合理調(diào)配資金，確保公司資金正常運轉(zhuǎn)。

3、定期對公司的經(jīng)營活動情況、資金動態(tài)、營業(yè)收入和費用開支的情況進行分析、提出建議，定期向總經(jīng)理報告。

4、主動學(xué)習(xí)國家相關(guān)財務(wù)法規(guī)制度及稅法各項知識，加強財務(wù)管理，規(guī)范財務(wù)工作，促進公司經(jīng)營業(yè)務(wù)的發(fā)展，提高公司經(jīng)濟效益。

5、組織擬訂公司財務(wù)管理制度，建立健全內(nèi)部控制制度，按規(guī)定程序報批后執(zhí)行。

6、公司相關(guān)證件的保管、年檢及變更辦理工作。

7、與財政、稅務(wù)、銀行等相關(guān)政府部門及會計師事務(wù)所等相關(guān)中介機構(gòu)建立并保持良好的關(guān)系。

8、負責(zé)公司的安全生產(chǎn)和環(huán)境管理所需的有關(guān)資金款項的及時撥付。

第四篇：綜合管理部職責(zé)

綜合管理部職責(zé)貫徹執(zhí)行董事會、總經(jīng)辦會議的決定、決議、指令，負責(zé)企業(yè)日常行政事務(wù)管理工作；協(xié)助總經(jīng)理組織起草公司性文件，組織擬訂和完善公司各項管理制度，并及時提交并監(jiān)督執(zhí)行；3 組織宣傳貫徹、檢查監(jiān)督公司各類制度的執(zhí)行情況，并及時根據(jù)實際情況提出修訂意見；建立、健全公司的組織機構(gòu)和正常的管理運作體系，組織開展日常行政管理、外聯(lián)公關(guān)工作及企業(yè)

文化建設(shè)，保證公司的行政辦公秩序；參加公司各種會議，參與公司決策及協(xié)調(diào)，召集和主持部門例會，制定本部門工作計劃并負責(zé)組織

實施；負責(zé)編制行政、月度的工作計劃和工作總結(jié)；負責(zé)文秘工作和印章管理，做好來往信函、決議、決定的起草、審核、收發(fā)、登記、傳閱等工作，參加各種例會并作好會議記錄；根據(jù)上級部門的指令，做好企業(yè)文化建設(shè)以及宣傳工作；負責(zé)檔案管理和保密工作、對外接待公共關(guān)系工作；負責(zé)辦公、生活設(shè)備設(shè)施的申購、使用、報廢管理工作；負責(zé)人力、人事管理和企業(yè)文化建設(shè)。根據(jù)規(guī)章制度和程序進行員工招聘、培訓(xùn)、考核、任免、獎懲、解聘；負責(zé)勞資關(guān)系的協(xié)調(diào)與管理，做好工資、勞動保險、考勤等工作；負責(zé)后勤保障工作，做好食堂、宿舍、綠化管理和安全保衛(wèi)工作，營造潔凈文明的工作環(huán)境和生

產(chǎn)環(huán)境；負責(zé)車輛管理和調(diào)度、基礎(chǔ)建設(shè)和零星修繕工作；負責(zé)各部門間的工作協(xié)調(diào)，協(xié)助各部門建立健全內(nèi)部管理制度、實施細則及部門工作標(biāo)準(zhǔn)、考核

辦法等，并負責(zé)相關(guān)制度的監(jiān)督與實施；積極配合其他部門工作，協(xié)助完成相關(guān)工作。

第五篇：綜合管理部職責(zé)

綜合管理部職責(zé)

負責(zé)文秘、檔案；人力資源管理、機構(gòu)管理、綜合考核；科技管理與服務(wù)、電子銀行技術(shù)支持；黨務(wù)、工會、團委；監(jiān)察、保衛(wèi)；法律事務(wù)，內(nèi)控合規(guī)、反洗錢等工作。對口市分行綜合管理部、人力資源部、工會工作辦、監(jiān)察保衛(wèi)部、計劃財務(wù)部、信息科技部。

一、綜合管理崗主任崗位職責(zé) ⒈協(xié)助行長組織好日常工作

⑴協(xié)調(diào)行內(nèi)各部門之間的工作關(guān)系； ⑵協(xié)調(diào)和地方有關(guān)單位的關(guān)系； ⑶協(xié)調(diào)和內(nèi)部職工的關(guān)系；

⑷為各部門辦公提供后勤保障，包括日常辦公用品、日常用電用水、通信、車輛保障。

⒉根據(jù)分工做好所分崗位工作，同時組織好綜合管理部內(nèi)其它工作崗位的工作，負總責(zé)。

二、文秘崗崗位職責(zé)

⒈負責(zé)行內(nèi)綜合性文字報送工作，如工作總結(jié)、計劃、報告、信息等；

⒉負責(zé)文件的起草、收發(fā)、登記、傳閱工作； ⒊負責(zé)行內(nèi)各種會議的組織、記錄、傳達工作； ⒋負責(zé)公章的使用、登記、監(jiān)督、管理工作； ⒌負責(zé)市分行對口部門交辦的其它工作。相關(guān)規(guī)定

《中國銀行應(yīng)縣支行電子文件傳閱流程方案》 《中國銀行應(yīng)縣支行行政印章保管使用辦法》

三、檔案管理崗崗位職責(zé)

⒈負責(zé)行內(nèi)文書檔案的收集、歸類、整理裝訂工作； ⒉負責(zé)行內(nèi)文書檔案的列架保管工作； ⒊負責(zé)行內(nèi)文書檔案的查閱、借閱工作； ⒋負責(zé)行內(nèi)文書檔案的鑒別、銷毀工作；

⒌負責(zé)文書檔案室的用電、防火、防潮、防盜等安全管理工作。

相關(guān)規(guī)定

《中國銀行會計檔案管理辦法》

四、人力資源崗崗位職責(zé)

⒈負責(zé)本行職工的人事信息采集工作； ⒉負責(zé)準(zhǔn)確保送員工人事信息； ⒊負責(zé)準(zhǔn)確保送員工的勞資報表；

⒋負責(zé)員工的簽到、簽退、請假、休假等考勤工作； ⒌負責(zé)員工的“三險一金”的統(tǒng)籌統(tǒng)繳工作； ⒍協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)班子做好職工崗位聘任、交流工作； 相關(guān)規(guī)定：

《應(yīng)縣支行考勤管理暫行實施細則》

五、機構(gòu)管理崗崗位職責(zé) ⒈及時保送《機構(gòu)季報表》；

⒉及時辦理機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照的年檢，換證工作；

⒊及時辦理機構(gòu)《經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證》、《機構(gòu)代碼證》的年檢換證工作；

⒋及時辦理機構(gòu)其它變更事項的登記報送工作；

六、綜合考核崗崗位職責(zé) ⒈制定綜合考核計劃、方案； ⒉收集考核涉及到的數(shù)據(jù)；

⒊依據(jù)考核辦法、數(shù)據(jù)如實計算考核成績；

⒋依據(jù)考核成績，對參與考核人員進行排序，公布考核排序結(jié)果；

⒌收集反饋考核信息，上報考核排序結(jié)果； 相關(guān)規(guī)定

《中國銀行股份有限公司員工守則》 《中國銀行股份有限公司違規(guī)處理辦法》

七、電子科技管理與服務(wù)崗崗位職責(zé) ⒈負責(zé)計算機房所有設(shè)備的開啟、保管；

⒉定期對電子機設(shè)備進行日常維護，如清潔灰塵、檢查電源等工作；

⒊做好電子設(shè)備運行記錄；

⒋對一般性的運行故障，應(yīng)及時聯(lián)系市行對口部門，請求協(xié)助解決；不能解決的，立即報告本行職能部門，逐級反映，力求在最段的時間內(nèi)排除故障，保證設(shè)備正常運行；

⒌打印報表；

⒍對柜臺以及其它部門的電子設(shè)備的管理與運行提供技術(shù)咨詢；

八、黨務(wù)工作崗崗位職責(zé)

⒈負責(zé)組織好黨務(wù)工作會，如黨員大會、黨員代表會黨支部會、“三課一會”等；

⒉負責(zé)黨的方針、政策的宣傳落實工作； ⒊負責(zé)入黨積極分子的前期準(zhǔn)備工作；

⒋負責(zé)入黨積極分子的材料收集、初審、上報工作； ⒌負責(zé)黨費的收繳工作； ⒍負責(zé)黨員活動的組織工作；

⒎負責(zé)先進黨員、黨組織的評選推介工作。相關(guān)規(guī)定

《中國銀行精神文明建設(shè)管理辦法》 《中國銀行黨風(fēng)廉政建設(shè)實施辦法》 《中國銀行發(fā)展黨員公示制度》 《中國銀行發(fā)展黨員票決制度》 《中國銀行黨員發(fā)展對象培訓(xùn)方案》

九、工會工作崗位職責(zé)

⒈組織好職工代表的換界選舉工作；

⒉維護職工勞動、生活、學(xué)習(xí)、教育、福利權(quán)益； ⒊組織職工勞動競賽并參與上級行組織的勞動競賽等群眾性活動；

⒋勞動技能訓(xùn)練； ⒌文明優(yōu)質(zhì)服務(wù)檢查；

⒍負責(zé)賑災(zāi)、扶貧濟困募捐活動； ⒎工會會費的收繳； ⒏建好“職工之家”。相關(guān)規(guī)定

《中國銀行柜臺文明優(yōu)質(zhì)服務(wù)規(guī)范》 《中國銀行柜臺服務(wù)須知》

《中國銀行錄像點評文明優(yōu)質(zhì)服務(wù)實施細則》 《中國銀行文明優(yōu)質(zhì)服務(wù)處罰辦法》 《中國銀行文明優(yōu)質(zhì)服務(wù)檢查項目及標(biāo)準(zhǔn)》 《中國銀行網(wǎng)點開放式柜臺管理辦法》

十、團務(wù)工作崗位職責(zé) ⒈組織好團支部的各種會議；

⒉組織團員青年參加本行黨支部和上級行團組織組織的各項活動；

⒊組織動員團員青年勤練勞動技能、遵守勞動紀(jì)律、廉潔自律、依法合規(guī)經(jīng)營，樹立正確的人生觀、世界觀和職業(yè)道德觀、積極向黨組織靠攏，加入黨組織；

相關(guān)規(guī)定

《中國銀行青年文明號管理辦法》

十一、監(jiān)察崗崗位職責(zé)

⒈負責(zé)全行黨風(fēng)廉政建設(shè)工作； ⒉負責(zé)全行依法合規(guī)經(jīng)營的監(jiān)督； ⒊負責(zé)全行內(nèi)控合規(guī)工作的監(jiān)督； ⒋負責(zé)全行勞動用工、勞資分配的監(jiān)督； ⒌負責(zé)行務(wù)公開的監(jiān)督； ⒍負責(zé)“三防一保”工作的監(jiān)督； ⒎案件報告及案件初查；

⒏配合上級行及司法部門進行案件查處。相關(guān)規(guī)定

《中國銀行員工行為失范監(jiān)察管理辦法》

十二、安全保衛(wèi)崗崗位職責(zé) ⒈專職負責(zé)人職責(zé)

⑴檢查全行的日常安全防范工作，如消防工作、槍支彈藥的管理；

⑵檢查電視監(jiān)控工作情況； ⑶安排好守庫工作； ⑷安排好押運工作；

⑸組織保衛(wèi)及其它有關(guān)人員學(xué)習(xí)相關(guān)保衛(wèi)規(guī)定、通報等； ⑹組織防搶、防火演練；

⑺配合上級及司法部門進行案件查處； ⒉守庫員崗位職責(zé) ⑴按時到崗守衛(wèi)金庫； ⑵保管好守衛(wèi)用槍支彈藥；

⑶保管好守衛(wèi)用其它常用器具，如狼牙棒、電警棍等； ⑷監(jiān)督進出金庫的管庫人員履行登記手續(xù)；

⑸監(jiān)督審驗進出金庫的各級檢查人員身份的真實性，并履行登記手續(xù)；

⑹檢查金庫周圍是否有可疑情況，守庫室門是否狀態(tài)良好； ⑺做好守衛(wèi)記錄，登記好各種登記簿；

⑻如遇盜竊、搶劫事件發(fā)生，要英勇和歹徒搏斗，保衛(wèi)國家財產(chǎn)。

⒊押運員崗位職責(zé)

⑴按時到達指定押運崗位；

⑵保管好并正確使用押運槍支彈藥；

⑶保管好并正確使用頭盔、防彈衣等自保器具；

⑷保密押運物品、數(shù)量、金額、押運人員及武器配備、行車路線等；

⑸做好武器交接記錄；

⑹拒絕與押運無關(guān)的人員搭車；

⑺如遇歹徒搶劫押運車輛，要沉著、勇敢和歹徒搏斗，保衛(wèi)押運財產(chǎn)；

相關(guān)規(guī)定

《中國銀行安全保衛(wèi)工作若干規(guī)定》 《中國銀行金庫守衛(wèi)操作規(guī)程》

《中國銀行保衛(wèi)隊伍思想政治工作暫行規(guī)定》 《中國銀行防暴槍使用管理暫行規(guī)定》 《中國銀行防搶劫工作暫行規(guī)定》 《中國銀行營業(yè)網(wǎng)點通勤門管理規(guī)定》 《中國銀行儲蓄所柜緊急處置預(yù)案》 《中國銀行金庫防搶、防盜處置預(yù)案》 《中國銀行運鈔途中防搶處置預(yù)案》 《中國銀行防詐騙處置預(yù)案》 《中國銀行防火處置預(yù)案》 《中國銀行一日安全管理制度》

十三、法律事務(wù)員崗位職責(zé)

1.負責(zé)行內(nèi)法律法規(guī)執(zhí)行情況監(jiān)督； 2.負責(zé)處理對外法律事務(wù)。相關(guān)規(guī)定

《中國銀行法律與合規(guī)工作業(yè)務(wù)協(xié)作與信息交流管理辦法》

十四、內(nèi)控合規(guī)員崗位職責(zé) 1.負責(zé)全行規(guī)章制度的統(tǒng)籌管理； 2.負責(zé)全行合規(guī)情況的監(jiān)督檢查；

3.負責(zé)對各項規(guī)章制度及業(yè)務(wù)流程的學(xué)習(xí)培訓(xùn)。相關(guān)規(guī)定

《中國銀行內(nèi)部控制委員會章程》 《中國銀行內(nèi)部控制管理辦法》 《中國銀行內(nèi)部控制責(zé)任制》 《中國銀行各項業(yè)務(wù)合規(guī)檢查辦法》

十五、反洗錢人員崗位職責(zé)

⒈負責(zé)每天的信息填補及數(shù)據(jù)驗平； ⒉負責(zé)每天下午4：00—4：30與網(wǎng)點大額交易登記簿進行核對并簽章備查；

⒊完成上一日的信息填補及數(shù)據(jù)驗平工作；

⒋月初負責(zé)打印上月反洗錢報表，并完成報送工作； ⒌出據(jù)反洗錢工作報告。相關(guān)規(guī)定

《中國銀行反洗錢系統(tǒng)管理辦法》

十六、電視監(jiān)控崗位職責(zé)

⒈按時開機，保證監(jiān)控資料的完整性；

⒉定期對設(shè)備進行檢查，最少每周兩次，主要查看錄相是否連續(xù)，畫面聲音是否清楚，電源、電線及插頭有無損壞；

⒊保管好監(jiān)控室鑰匙，杜絕無關(guān)人員入內(nèi)； ⒋保持監(jiān)控室內(nèi)衛(wèi)生清潔，定期對設(shè)備清潔除塵； ⒌做好保密工作。保密內(nèi)容有：監(jiān)控探頭的情況，錄相資料的保存時間，錄相內(nèi)容；

⒍如果監(jiān)控系統(tǒng)發(fā)生故障，管理人員又無法排除，應(yīng)立即向單位報告，請示修理；

⒎作好故障記錄，維護記錄，查詢記錄。相關(guān)規(guī)定：

《中國銀行營業(yè)網(wǎng)點錄像監(jiān)控查看暫行辦法》 《中國銀行電視監(jiān)控系統(tǒng)管理規(guī)定》

業(yè)務(wù)發(fā)展部職責(zé)

負責(zé)做好對當(dāng)?shù)仄髽I(yè)、金融機構(gòu)、政府公共事業(yè)單位等公司客戶的市場營銷，拓展公司業(yè)務(wù)領(lǐng)域，鞏固發(fā)展我行基本客戶群，組織推廣代理業(yè)務(wù)、中間業(yè)務(wù)；負責(zé)全行本外幣個人存款、銀行卡、消費信貸、代理國債和其他政策允許的債券的銷售等面向居民個人的零售業(yè)務(wù)的規(guī)劃、發(fā)展和市場營銷。

對口市分行公司業(yè)務(wù)部、個人金融部、風(fēng)險管理部、國際結(jié)算部。

一、新一代信貸系統(tǒng)信貸業(yè)務(wù)柜員崗位職責(zé)

信貸業(yè)務(wù)柜員是指公司部門、營業(yè)部、結(jié)算部門、保全部門等分管具體授信業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員、客戶經(jīng)理等。

（1）負責(zé)授信客戶在信貸系統(tǒng)中的開戶并及時做好系統(tǒng)中客戶信息維護工作，對客戶信息的合法性、真實性、完整性和時效性負責(zé)。

（2）敘做授信發(fā)放業(yè)務(wù)時，建立合同的相關(guān)信息。根據(jù)實際情況合理設(shè)置合同有關(guān)選項，對合同信息的合法性、真實性、完整性和時效性負責(zé)。

（3）根據(jù)業(yè)務(wù)處理需要及時辦理有關(guān)手續(xù)，將相關(guān)業(yè)務(wù)處理憑證送交帳務(wù)部門進行相關(guān)授信帳務(wù)處理。

（4）每工作日（節(jié)、假日須提前），按時查詢信貸系統(tǒng)中到期任務(wù)提示，以保證授信業(yè)務(wù)能夠得到及時處理。

（5）確保利率信息正確。對于手動利息處理的，由業(yè)務(wù)柜員及時向帳務(wù)人員提交業(yè)務(wù)處理申請。在結(jié)息日前，及時對分管客戶進行匡息處理，保證結(jié)息日利息結(jié)算正確。

（6）根據(jù)相關(guān)要求做好信貸系統(tǒng)內(nèi)風(fēng)險分類的數(shù)據(jù)錄入和維護工作。

（7）配合統(tǒng)計人員做好維護合同統(tǒng)計信息的工作。（8）授信業(yè)務(wù)終結(jié)后，及時在系統(tǒng)中做貸款結(jié)清處理。

二、新一代信貸系統(tǒng)信貸業(yè)務(wù)管理柜員

信貸業(yè)務(wù)管理柜員是指公司部門、營業(yè)部、結(jié)算部門、保全部門等主管具體授信業(yè)務(wù)的負責(zé)人。

（1）對本部門信貸業(yè)務(wù)柜員錄入的客戶、合同信息進行檢查復(fù)核，確認(rèn)無誤后進行貸款批出處理。

（2）根據(jù)有關(guān)規(guī)定和業(yè)務(wù)發(fā)展需要做好客戶授權(quán)、客戶移交、貸款移交及業(yè)務(wù)交接工作。

（3）檢查、督促本部門柜員做好客戶、合同信息維護，清分信息維護，及時處理到期任務(wù)，確保系統(tǒng)信息的合法性、真實性、完整性和時效性。

三、新一代信貸系統(tǒng)信貸帳務(wù)柜員

信貸帳務(wù)柜員是指帳務(wù)部門負責(zé)授信帳務(wù)處理的操作人員。（1）信貸帳務(wù)柜員負責(zé)處理本機構(gòu)的信貸帳務(wù)，包括本金類交易、利息類交易、沖補帳交易以及自動交易復(fù)核。

（2）負責(zé)信貸系統(tǒng)OSF余額與會計系統(tǒng)帳戶核對，以保證余額一致。

（3）每日檢查系統(tǒng)自動交易記錄，對失敗交易查找原因，并根據(jù)具體原因進行相應(yīng)處理。

（4）受理業(yè)務(wù)時，負責(zé)檢查借款借據(jù)等業(yè)務(wù)處理憑證是否經(jīng)有權(quán)簽字人簽署，核對借款借據(jù)的主要要素與業(yè)務(wù)人員在信貸系統(tǒng)錄入的合同資料是否相符，經(jīng)核對無誤后，在信貸系統(tǒng)中執(zhí)行相應(yīng)操作。帳務(wù)柜員接到信貸業(yè)務(wù)柜員為新客戶發(fā)放首筆貸款申請后，在新一代會計系統(tǒng)中開立正常本金、逾期本金、呆滯本金、呆帳本金、暫欠利息、逾期利息、催收利息等一整套核算各類本息狀態(tài)的帳戶，以確保自動交易順利實現(xiàn)。

（5）每個工作日結(jié)束，負責(zé)各類交易清單和憑證的核對，并按現(xiàn)行財會制度規(guī)定處理。

（6）負責(zé)檢查授信合同及OSF的利率信息，保證合同的利息匡算、計息、結(jié)息的結(jié)果正確。

四、新一代信貸系統(tǒng)信貸帳務(wù)管理柜員

信貸帳務(wù)管理柜員是指帳務(wù)部門主管具體帳務(wù)的負責(zé)人。（1）負責(zé)對本部門帳務(wù)柜員的有關(guān)特殊交易進行授權(quán)操作。（2）檢查及監(jiān)督帳務(wù)人員的業(yè)務(wù)操作和數(shù)據(jù)核對，保證帳務(wù)處理在正常有序地進行。

五、新一代信貸系統(tǒng)信貸查詢柜員

信貸查詢柜員是指涉及信貸系統(tǒng)各項數(shù)據(jù)資料、不經(jīng)辦具體業(yè)務(wù)錄入的管理人員。

（1）查詢相關(guān)信息，行使監(jiān)督、管理職能。

（2）按時進行數(shù)據(jù)統(tǒng)計及報表打印工作，發(fā)現(xiàn)統(tǒng)計信息有誤應(yīng)及時查找原因并通知相關(guān)業(yè)務(wù)部門進行修改。

六、貸后管理崗位職責(zé)

1、負責(zé)借款人的關(guān)系維護；

2、負責(zé)借款人、擔(dān)保人（指保證人、抵押人和質(zhì)押人，下同）和關(guān)聯(lián)單位的年審營業(yè)執(zhí)照等基本信息資料的收集，整理；

3、負責(zé)借款人、保證人財務(wù)報表的收集、核實；

4、負責(zé)借款人、保證人貸后管理期間信用評級和風(fēng)險限額的動態(tài)調(diào)整；

5、負責(zé)借款人資金使用和回流的跟蹤、監(jiān)控管理；

6、負責(zé)監(jiān)控貸款項目自籌資金到位、工程施工進度等情況；

7、負責(zé)貸后管理的工作日志、貸款臺賬和資金流向監(jiān)控表等管理信息的創(chuàng)建、記錄和維護；

8、負責(zé)對借款人、保證人經(jīng)營、財務(wù)、行業(yè)等方面情況的貸后檢查、分析和研究；

9、負責(zé)集團客戶牽頭行與參與行之間信息的定期收集和反饋；

10、負責(zé)貸款跟蹤管理，定期形成貸后檢查報告；

11、負責(zé)及時提交重大突發(fā)事件報告；

12、負責(zé)提出貸后管理策略和建議，并及時組織實施；

13、負責(zé)借款人風(fēng)險分類信息的初分、更新和維護；

14、負責(zé)借款人還本付息、貸款條件變更、貸款結(jié)清等工作；

15、負責(zé)移交前不良貸款管理；

16、負責(zé)各類擔(dān)保有效性和完整性的監(jiān)控、維護；

17、負責(zé)將貸后管理過程中形成的檔案資料及時移交檔案管理部門；

18、負責(zé)配合做好各類內(nèi)查外審工作；

19、負責(zé)組織監(jiān)控、檢查、監(jiān)督轄內(nèi)行的貸后管理工作。相關(guān)規(guī)定

《中國銀行公司業(yè)務(wù)貸后管理操作手冊》 《中國銀行公司銀行承兌匯票業(yè)務(wù)管理辦法及操作規(guī)程》 《中國銀行公司銀行承兌匯票業(yè)務(wù)準(zhǔn)入、退出管理辦法》 《中國銀行新一代信貸系統(tǒng)柜員管理辦法》 《中國銀行授信客戶準(zhǔn)入與退出管理辦法》

《中國銀行集團客戶與關(guān)聯(lián)客戶授信風(fēng)險管理辦法》 《中國銀行新一代信貸系統(tǒng)管理辦法》 《中國銀行資產(chǎn)風(fēng)險分類工作指引》 《中國銀行授信檔案管理規(guī)范》 《中國銀行貸款風(fēng)險分類指導(dǎo)原則》

《中國銀行國內(nèi)機構(gòu)客戶信用評級管理辦法》 《中國銀行貸款評估操作手冊》 《中國銀行授信抵/質(zhì)押暫行規(guī)定》 《中國銀行授信業(yè)務(wù)授權(quán)管理辦法》 《中國銀行客戶信用評級辦法》 《中國銀行客戶統(tǒng)一授信管理辦法》 《中國銀行授信額度管理辦法》 《中國銀行異地授信管理辦法》

《中國銀行個人消費汽車貸款業(yè)務(wù)操作規(guī)程》 《中國銀行個人存單質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)操作辦法》 《中國銀行營運類汽車貸款管理辦法》

《中國銀行人壽保單質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)操作管理辦法》 《中國銀行個人經(jīng)營貸款業(yè)務(wù)指導(dǎo)意見》 《中國銀行職工住房貸款管理辦法》 《中國銀行征信系統(tǒng)用戶管理辦法》 《中國銀行零售貸款管理辦法》

《中國銀行個人金融業(yè)務(wù)風(fēng)險控制手冊》 《中國銀行長城電子借記卡章程》 《中國銀行中銀信用卡退卡管理辦法》

《中國銀行山西省分行項目庫管理系統(tǒng)使用管理辦法（暫行）》

《授后監(jiān)控管理辦法》

《朔州市分行授信發(fā)放審核辦法》 《中國銀行對公網(wǎng)上銀行運營管理辦法》

營

業(yè)

部

職

責(zé)

對公和對私業(yè)務(wù)的柜面服務(wù)和營銷、非授信公司客戶的拓展、個人高端客戶的金融服務(wù)。

一、營業(yè)部主任崗位職責(zé)

1、負責(zé)對公業(yè)務(wù)的柜面服務(wù)和營銷非授信公司客戶；

2、負責(zé)對私業(yè)務(wù)的柜面服務(wù)和營銷個人高端客戶；

3、負責(zé)柜員管理的審批、登記工作；

4、負責(zé)監(jiān)督檢查各個崗位業(yè)務(wù)操作執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正；

5、監(jiān)督檢查應(yīng)計提的各種稅款、利息及費用等，并按時上繳。

6、準(zhǔn)確、及時地報送各類報表，不得遲報或漏報。

7、認(rèn)真完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

二、零售專柜主任崗位職責(zé)

1、負責(zé)個人金融業(yè)務(wù)的柜面服務(wù)工作；

2、負責(zé)個人理財業(yè)務(wù)的營銷工作；

3、負責(zé)組織、檢查、考核柜員崗位職責(zé)執(zhí)行情況；

4、負責(zé)本柜信息、帳物及安全保衛(wèi)工作，每月做好查庫工作，并做好記錄。

三、零售柜員崗位職責(zé)

1、嚴(yán)格按照各級行制定的各項業(yè)務(wù)規(guī)定及操作流程辦理柜臺業(yè)務(wù)；

2、辦理業(yè)務(wù)時必須嚴(yán)格做好帳、折、現(xiàn)金的核對，認(rèn)真自我復(fù)核，嚴(yán)禁辦理的無折取現(xiàn)業(yè)務(wù)；

3、對大額現(xiàn)金收付，轉(zhuǎn)帳交易及特殊業(yè)務(wù)（如：掛失、凍結(jié)等）必須經(jīng)事中復(fù)核復(fù)核；

4、必須堅持簽到、簽退制度，中途離崗，必須簽退，鎖好尾箱和私章；

5、交接手續(xù)必須清楚，要求做到電腦數(shù)據(jù)、憑證、現(xiàn)金相符；

6、嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)金管理制度，現(xiàn)金超過核定庫存必須及時整點上繳；

7、凡發(fā)生長短款等業(yè)務(wù)事項，必須及時如實上繳負責(zé)人，不得隱瞞，并按有關(guān)規(guī)定及時處理；

8、嚴(yán)禁柜員為本人及其親屬辦理業(yè)務(wù)；

9、營業(yè)終了，清點現(xiàn)金及憑證，核實無誤后在日結(jié)單上加蓋私章，如有不符，及時查明；

10、柜員間現(xiàn)金調(diào)撥必須事中復(fù)核，或責(zé)任人核點確認(rèn)。

四、零事中復(fù)核崗位職責(zé)

1、對當(dāng)日發(fā)生的大額收付也及轉(zhuǎn)帳交易，應(yīng)認(rèn)真復(fù)核，領(lǐng)入和上繳現(xiàn)金應(yīng)認(rèn)真復(fù)點，并在交易憑證上簽字確認(rèn)；

2、發(fā)生授權(quán)業(yè)務(wù)時，應(yīng)現(xiàn)場直接授權(quán)，并對此業(yè)務(wù)仔細審查，認(rèn)真核對并簽字確認(rèn)；

3、對沖正業(yè)務(wù)，必須核對交易傳票，開戶沖正應(yīng)檢查憑證狀態(tài)，對于涉及利息沖正的應(yīng)復(fù)算利息；

4、每日營業(yè)終了，核點所有柜員現(xiàn)金及憑證，并與柜員共同加鎖封箱，對現(xiàn)金、憑證收支明細核對無誤后在日結(jié)單上簽章確認(rèn)；

5、對柜員當(dāng)日發(fā)生的全部交易必須根據(jù)流水號整理，并審核憑證的準(zhǔn)確性、真實性、合規(guī)性，如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)通知柜員立即更正，并負責(zé)裝訂，保管網(wǎng)點報表及登記??；

6、按照掛失的有關(guān)規(guī)定，同負責(zé)人做好大額掛失上門調(diào)查工作；

7、重點審查和關(guān)注：帳戶狀態(tài)的更改，客戶資料和帳戶資料的更改，同一帳戶同一網(wǎng)點，連續(xù)多筆取現(xiàn)，每日檢查本部門帳、帳表、帳實的平衡，如發(fā)現(xiàn)問題及時查找原因，并上報主管領(lǐng)導(dǎo)，對事后監(jiān)督發(fā)出的查詢，及時查明原因并做出答復(fù)，并及時整改。

相關(guān)規(guī)定

《儲蓄管理條例》

《中國銀行代理保險業(yè)務(wù)客戶準(zhǔn)入管理辦法》 《中國銀行教育儲蓄實施細則》

《中國銀行個人存款掛失業(yè)務(wù)管理辦法》 《個人存款帳戶實名制規(guī)定》 《中國銀行存款證明業(yè)務(wù)管理辦法》 《中國銀行儲蓄存款異托收辦法》 《中國銀行個人銀行結(jié)算帳戶實施細則》 《中國銀行跨省通存通兌柜臺業(yè)務(wù)管理辦法》 《中國銀行跨省通存通兌柜臺業(yè)務(wù)操作細則》 《中國銀行人民幣小額個人活期帳戶收費實施方案》 《中國銀行儲蓄國債（電子式）代銷試點管理辦法》 《中國銀行個人代收付業(yè)務(wù)管理暫行辦法》 《中國銀行開放式基金零售柜臺交易管理辦法》 《中國銀行憑證式國債業(yè)務(wù)管理辦法》 《中國銀行儲蓄國債業(yè)務(wù)培訓(xùn)資料》

五、出納業(yè)務(wù)崗崗位職責(zé)

（一）、出納接柜人員崗位職責(zé)

1、接柜經(jīng)辦職責(zé)

⑴負責(zé)收款的復(fù)核及付款的配款工作； ⑵負責(zé)現(xiàn)金收、付訖章的管理使用工作； ⑶負責(zé)殘幣兌換及假幣鑒別工作； ⑷負責(zé)現(xiàn)金尾箱的管理工作。

2、接柜復(fù)核職責(zé)

⑴負責(zé)付款的復(fù)核及收款的經(jīng)辦工作； ⑵負責(zé)現(xiàn)金日記帳及登記簿的記載工作； ⑶負責(zé)柜臺現(xiàn)金的調(diào)撥工作。

（二）、出納大庫人員崗位職責(zé)

1、出納大庫經(jīng)辦職責(zé)

⑴負責(zé)收款的復(fù)核及付款的配款工作； ⑵負責(zé)現(xiàn)金收、付訖帳管理及使用工作； ⑶及時整點及上繳庫存現(xiàn)金； ⑷負責(zé)現(xiàn)金尾箱的管理工作。

2、出納大庫復(fù)核職責(zé)

⑴負責(zé)收款的經(jīng)辦及付款的復(fù)核工作； ⑵負責(zé)現(xiàn)金日記帳及登記簿的記載工作； ⑶負責(zé)現(xiàn)金的調(diào)撥工作；

⑷妥善保管票樣、假鈔及有價單證。

（三）、出納崗共同職責(zé)

⑴共同辦理好現(xiàn)金收、付、整點、剔殘等工作；

⑵大庫柜員應(yīng)負責(zé)大庫現(xiàn)金的保管、調(diào)撥、運送及殘幣的回收、上繳工作；

⑶必須堅持錢帳分管、日清日結(jié)、帳款相符；

⑷收入現(xiàn)金堅持先收款后記帳，并在交款人目視情況下當(dāng)面清點；付出現(xiàn)金先記帳后付款，付款必須憑會計人員審核記帳后的付款憑證辦理；

⑸出納柜員必須人離箱鎖，一筆業(yè)務(wù)尚未辦理完畢，不得中途離崗或換人；

⑹嚴(yán)禁挪用庫存現(xiàn)金，嚴(yán)禁白條抵庫，出入庫必須經(jīng)復(fù)核后辦理；

⑺發(fā)現(xiàn)假幣一律予以收繳，并向持有人出具“假幣收繳憑證”； ⑻進出庫必須做到五同：同開庫、同進庫、同在庫內(nèi)、同出庫、同鎖庫。

六、尾箱監(jiān)管員崗位職責(zé)

1、營業(yè)終了對尾箱的現(xiàn)金核查大數(shù)，防止尾箱現(xiàn)金大額短缺或被挪用。

2、監(jiān)督尾箱經(jīng)管人盤點庫存、核對帳款，對尾箱加二鎖一封入庫保管。

3、堅持每星期尾箱現(xiàn)金、實物清查、保證帳款帳實相符。

4、督促尾箱經(jīng)管人將超限額現(xiàn)金及時交庫房。

5、對尾箱交接予以監(jiān)交。

6、督促尾箱經(jīng)管人按規(guī)章制度辦理業(yè)務(wù)、糾正違規(guī)違紀(jì)行為。相關(guān)規(guī)定

《中國銀行出納制度》

《中國銀行出納業(yè)務(wù)操作規(guī)程》

《中國銀行山西省分行出納業(yè)務(wù)實施細則》 《中國銀行假幣收繳、鑒定管理辦法》 《中國銀行金庫出納業(yè)務(wù)及調(diào)繳款管理辦法》 《中國銀行大額現(xiàn)金管理實施細則》

《中國銀行庫存現(xiàn)金限額管理暫行處罰辦法》

七、帳戶專管員崗位職責(zé)

1、帳戶專管員負責(zé)結(jié)算帳戶開立、變更、撤消等工作，對外部客戶帳戶進行全面監(jiān)控管理。

2、帳戶專管員必須認(rèn)真審核客戶提供的資料，在每份審核合規(guī)的帳戶資料上加蓋“此復(fù)印件與原件相符”章以及加蓋個人名章，確保真實合規(guī)，將符合開戶條件的帳戶申請書及變更、撤消書與帳戶資料交領(lǐng)導(dǎo)審批，審批同意后在帳戶管理系統(tǒng)中進行相應(yīng)操作，帳戶資料按一戶一檔管理，所有帳戶資料必須放入保險柜保管。

3、綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)中帳戶信息必須與帳戶管理系統(tǒng)中帳戶信息一致，帳戶管理系統(tǒng)操作員必須將外部客戶開立、變更、撤消后的相關(guān)帳戶資料交綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)業(yè)務(wù)柜員，由綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)柜員進行相應(yīng)操作。

4、帳戶專管員應(yīng)建立登記制度，對領(lǐng)用開戶資料、調(diào)閱帳戶資料等登記備查。

相關(guān)規(guī)定

《中國銀行人民幣單位銀行結(jié)算帳戶管理實施細則》 《中國銀行單位銀行結(jié)算帳戶預(yù)留銀行簽章管理辦法》 《中國銀行自有銀行帳戶管理暫行辦法》

《中國銀行關(guān)于加強外部客戶帳戶預(yù)留印鑒內(nèi)控規(guī)定》

八、柜員管理員崗位職責(zé)

1、柜員管理員負責(zé)柜員資料的增設(shè)、修改、刪除等工作并保管柜員資料。

2、柜員管理員憑經(jīng)有權(quán)簽字人同意辦理的柜員審批表，報市分行辦理資料的變更工作。

3、柜員資料應(yīng)視同會計檔案永久保存，以備查閱。相關(guān)規(guī)定

《中國銀行朔州市分行柜員內(nèi)控管理辦法》

九、結(jié)算業(yè)務(wù)崗

1、認(rèn)真做好結(jié)算工作，嚴(yán)格執(zhí)行結(jié)算紀(jì)律“十不準(zhǔn)”，杜絕壓票、頂票、退票、挪用客戶結(jié)算資金等現(xiàn)象。

2、認(rèn)真執(zhí)行結(jié)算原則，恪守信用，履約付款；誰的錢進誰的帳，由誰支配；銀行不墊款。

3、檢查、審核客戶填寫憑證的正確性及合規(guī)性，支票印鑒逐筆折角驗印，堅持轉(zhuǎn)帳支票先記帳再給付回單；現(xiàn)金支票先記帳后付款。

4、堅持大額票據(jù)特殊業(yè)務(wù)先審批后辦理的原則；

5、保管和正確使用柜臺領(lǐng)用的各類票據(jù)及印鑒卡，發(fā)出空白重要憑證及時銷號。

6、日終核對“9133、8535”等過度性科目余額是否相符。

7、票據(jù)交換業(yè)務(wù)提出不得延壓、遺漏，提入票據(jù)及時入帳。

8、嚴(yán)格執(zhí)行反洗錢有關(guān)規(guī)定。相關(guān)規(guī)定

《中國銀行國內(nèi)支付結(jié)算基本規(guī)定》

《中國銀行股份有限公司境內(nèi)行主要業(yè)務(wù)帳務(wù)處理辦法》 《中國銀行股份有限公司會計專用章印管理辦法》 《中國銀行人民幣存貸款計結(jié)息管理辦法》

十、聯(lián)行清算崗

1、嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)辦、復(fù)核、發(fā)送“三級分管、授權(quán)有限、相互制約”制度，任何人不得兼有同系統(tǒng)兩種或以上級別柜員，柜員必須定期更換密碼，要做到離崗簽退，不得私自轉(zhuǎn)讓柜員卡、標(biāo)識和密碼。

2、嚴(yán)格操作規(guī)程，認(rèn)真審核、憑證、印鑒等要素，審核無誤后辦理。

3、選擇正確的匯劃系統(tǒng)，本系統(tǒng)匯劃業(yè)務(wù)遵循行內(nèi)規(guī)定，非本系統(tǒng)匯劃根據(jù)金額不同按人民銀行現(xiàn)代化支付系統(tǒng)要求選擇大額實時支付系統(tǒng)或小額定時支付系統(tǒng)操作；

4、查詢執(zhí)行“有疑必查、有查必復(fù)、復(fù)必詳盡、切實處理”原則；

5、每日核對“8321、8341、9053”帳戶是否存在非正常掛帳；

6、關(guān)注特殊業(yè)務(wù)，執(zhí)行反洗錢規(guī)定。相關(guān)規(guī)定

《中國銀行國內(nèi)分行資金結(jié)算業(yè)務(wù)管理辦法》

《中國銀行小額批量支付系統(tǒng)內(nèi)接口業(yè)務(wù)系統(tǒng)業(yè)務(wù)管理與操作手冊》

《中國銀行省行集中清算系統(tǒng)管理辦法與操作手冊》

十一、業(yè)務(wù)復(fù)核崗

1、認(rèn)真審核每一筆業(yè)務(wù)，熟練掌握操作流程，審核無誤后簽章；

2、對大額等特殊業(yè)務(wù)嚴(yán)格按要求復(fù)核，杜絕差錯事故；

3、堅持一筆一復(fù)，不走過場，堅持原則；

4、交換提入票據(jù)單證負責(zé)審核與匯總清算及人行往來軋差的正確性；

5、妥善保管日間已處理傳票，做好與事后監(jiān)督的交接登記工作。

十二、票據(jù)交換崗

1、掌握好每天的頭寸，嚴(yán)禁開空頭支票；

2、按時執(zhí)行交換任務(wù)，不得無故不到或推遲票據(jù)交換，延誤資金運轉(zhuǎn)；

3、提出提入票據(jù)應(yīng)嚴(yán)格審查是否符合條件；

4、對于交換提入票據(jù)，應(yīng)及時送交有關(guān)會計人員，不得積壓憑證。

十三、重要空白憑證管庫員崗位職責(zé)

1、認(rèn)真做好庫存重要空白憑證的保管及領(lǐng)用工作。

2、庫存憑證不足時，應(yīng)及時從市行領(lǐng)入，記載重要空白憑證登記簿，并在本行會計系統(tǒng)及中國銀行空白憑證管理系統(tǒng)中及時錄入，核對一致后入專庫專柜保管。

3、管庫員應(yīng)不定期對空白重要憑證登記簿、空白重要憑證管理系統(tǒng)，會計系統(tǒng)庫存情況進行核對，三者必須相符。

4、所、柜領(lǐng)用憑證，必須由業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員憑蓋有印簽的領(lǐng)用單領(lǐng)取，管庫員要按憑證號碼起訖順序發(fā)出，不得跳號發(fā)出，并由領(lǐng)用人在登記簿上簽收。

5、待銷毀憑證應(yīng)及時剪角及加蓋“作廢”標(biāo)記，及時從重要空白憑證轉(zhuǎn)入待銷毀憑證核算，待市行通知后上繳。

6、做好憑證庫的安全工作。相關(guān)規(guī)定

《中國銀行重要空白憑證管理辦法》 《中國銀行有價單證管理辦法》

十四、授權(quán)柜員崗位職責(zé)

1、授權(quán)柜員是指新一代綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)中的5級柜員。

2、授權(quán)柜員必須使用本人真實姓名，不得兼做任何聯(lián)機業(yè)務(wù)，嚴(yán)禁有任何業(yè)務(wù)角色。

3、授權(quán)柜員應(yīng)定期修改密碼并嚴(yán)格保密。

4、授權(quán)柜員必須按規(guī)定對本人授權(quán)級別范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)審核后進行授權(quán)，嚴(yán)禁跨級別授權(quán)，并對自己所辦理授權(quán)業(yè)務(wù)負責(zé)。

5、授權(quán)柜員在遇特殊情況，確實無法由本人持卡授權(quán)時，必須經(jīng)上級主管人員批準(zhǔn)，將授權(quán)卡交接給其他非操作柜員，不得移交給任何業(yè)務(wù)柜員，交接時間最長不得超過一個月。

6、授權(quán)柜員只能按規(guī)定對本人負責(zé)的業(yè)務(wù)進行授權(quán)，如因特殊情況對不屬于本人授權(quán)范圍的業(yè)務(wù)進行授權(quán)時，必須由上級主管批準(zhǔn)，并建立手工登記簿進行逐筆登記，該登記簿作為會計檔案保管。

相關(guān)規(guī)定

《中國銀行朔州市分行關(guān)于柜員授權(quán)權(quán)限的管理辦法》 《中國銀行朔州市分行授權(quán)柜員內(nèi)控管理辦法》

十五、會計檔案管理員崗位職責(zé)

1、會計檔案管理員要嚴(yán)格執(zhí)行檔案庫安全和檔案保密制度。

2、對已入庫的會計憑證資料，做到存放有序，查找方便。

3、建立“已用傳票帳表登記簿”進行編號登記。

4、已裝訂成冊的傳票不得隨便調(diào)出庫外查閱，如確實需要查閱，必須填寫“調(diào)檔通知書”，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批后方可查閱。

5、已裝訂成冊的傳票不得隨意拆封，如遇特殊原因，必須經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，將原件復(fù)制件抄本放入原處，并要注明理由及取出時間，由分管領(lǐng)導(dǎo)簽字證明。

6、會計檔案管理員應(yīng)嚴(yán)格掌握調(diào)閱登記手續(xù)，建立“查閱會計檔案登記簿”，由查閱人簽字確認(rèn)以備查考，調(diào)閱完畢及時歸檔。

7、對各類裝訂成冊的傳票和帳簿，要切實做到防火、防竊、防霉、防蛀等，以保證會計憑證及資料的完整無缺，對不屬于會計憑證和會計資料的任何物品雜物不得放入庫房。

相關(guān)規(guī)定

《中國銀行股份有限公司會計檔案管理辦法》

十六、銀企業(yè)務(wù)對帳員崗位職責(zé)

1、銀企業(yè)務(wù)對帳員負責(zé)銀企帳務(wù)核對工作，保證外部客戶資金安全。

2、銀企業(yè)務(wù)對帳員要按月抄列一式兩聯(lián)“銀企對帳表”，打印系統(tǒng)對帳單向所有開戶客戶發(fā)放。

3、對帳務(wù)核對存在未達帳務(wù)情況，要負責(zé)在兩個工作日內(nèi)查清，帳務(wù)一致后將一聯(lián)“銀企對帳表”作為回執(zhí)返還客戶。

4、按市分行規(guī)定，對月均余額50萬元（含）以上的，每月核對；對月均余額10-50萬元的，至少每半年必須核對相符一次，；月均余額10萬元以下的客戶，全年必須核對相符一次。

5、“銀企對帳表”各項要素必須填寫齊全并加蓋企業(yè)預(yù)留印鑒，由核印人員核對并簽章確認(rèn)。

6、收回的“銀企對帳表”回執(zhí)應(yīng)作為會計檔案根據(jù)科目核算碼順序排列，按裝訂，負責(zé)歸檔保管，期限為三年。

相關(guān)規(guī)定

《中國銀行股份有限公司帳務(wù)核對辦法》

《中國銀行朔州市分行關(guān)于加強外部客戶對帳管理的暫行規(guī)定》

《中國銀行朔州市分行聯(lián)行及內(nèi)部帳戶對帳內(nèi)控管理辦法》

十七、計劃管理崗職責(zé)

1、負責(zé)行內(nèi)資金調(diào)撥及上存工作

2、負責(zé)利率的執(zhí)行情況檢督工作

3、負責(zé)現(xiàn)金的審批登記工作

4、負責(zé)市行日報、月報、季報及人民銀行報表工作