第一篇：2015年證券從業(yè)資格考試模擬題及答案最新考試題庫(完整版)

1、申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應(yīng)同時提交的材料有（）。

A．執(zhí)業(yè)注冊申請表 B．身份證復(fù)印件 C．學(xué)歷證書復(fù)印件

D．具有1年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明

2、融資融券業(yè)務(wù)客戶的選擇標準包括（）。A．工作狀況 B．賬戶狀態(tài) C．信譽狀況 D．關(guān)聯(lián)關(guān)系

3、下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的說法中，正確的有（）。A．在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀商是受托人 B．在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商是委托人，客戶是受托人 C．證券經(jīng)紀商有義務(wù)為客戶保密

D．證券經(jīng)紀商應(yīng)嚴格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)

4、股份有限公司的股東大會分為（）。A．年會 B．季度會 C．月會 D．臨時會議

5、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部，公司應(yīng)建立完備的（）。

A．融資融券業(yè)務(wù)管理制度 B．決策與授權(quán)體系 C．操作流程和風(fēng)險識別 D．評估與控制體系

6、以股權(quán)行使的條件為標準劃分，可以將股東權(quán)分為（）。A．共益權(quán) B．自益權(quán) C．單獨股東權(quán) D．少數(shù)股東權(quán)

7、（）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁人措施。A．發(fā)行人

B．上市公司的董事 C．上市公司的監(jiān)事

D．上市公司的一般工作人員

8、基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的（）。A．基金份額持有人賬戶 B．資金賬戶管理制度

C．基金份額持有人資金的存取程序 D．授權(quán)審批制度

9、證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求有（）。A．在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息

B．將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案

C．公平對待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶

D．遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風(fēng)險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/p>

10、證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場相關(guān)管理規(guī)定和業(yè)務(wù)制度，遵循（）原則，并做好風(fēng)險控制工作。A．公開 B．平等 C．自愿 D．誠實信用

11、下列具有法人資格的有（）。A．子公司 B．分公司

C．企業(yè)財務(wù)公司 D．母公司

12、（）依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管、自律或者監(jiān)測分析職責(zé)，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。A．證監(jiān)會及其派出機構(gòu) B．證券登記結(jié)算機構(gòu) C．證券交易所 D．中國證券業(yè)協(xié)會

13、符合（）條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借人人。A．具有融資融券業(yè)務(wù)資格，且業(yè)務(wù)運作規(guī)范

B．業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務(wù)實施方案 C．技術(shù)系統(tǒng)準備就緒 D．具有財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格

14、證券公司設(shè)立時，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其（）相適應(yīng)。A．內(nèi)部控制制度 B．合規(guī)制度 C．人力資源狀況 D．財務(wù)狀況

15、從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A．公正 B．平等 C．自愿 D．誠實信用

16、證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)（）。A．合理確定參與的數(shù)量和地域 B．制訂開展區(qū)域性市場業(yè)務(wù)方案

C．建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險防范機制 D．制訂接受監(jiān)管的方案

17、證券公司設(shè)立時，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其（）相適應(yīng)。A．內(nèi)部控制制度 B．合規(guī)制度 C．人力資源狀況 D．財務(wù)狀況

18、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)（）地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。A．準確 B．客觀 C．完整 D．公平

19、開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有（）。A．存續(xù)期限不同 B．規(guī)?？勺冃圆煌?C．可贖回性不同 D．市場主體不同

20、下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)的是（）。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》 C．《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》 D．《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

21、申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A．已取得證券從業(yè)資格

B．具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷 C．具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

D．最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

22、下列屬于證券市場法律制度的有（）。A．證券發(fā)行制度 B．上市公司收購制度 C．證券交易制度 D．證券機構(gòu)監(jiān)管制度

23、隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)保存的（），情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。A．會計憑證 B．財務(wù)報表 C．會計賬薄 D．財務(wù)會計報表

24、下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標準的是（）。A．個人集資詐騙，數(shù)額在10萬以上的 B．單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的

C．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易

D．個人或者單位，當(dāng)日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報

25、基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為有（）。A．在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送 B．利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利 C．挪用基金投資者的交易資金和基金份額 D．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

26、違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得或違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款的情形有（）。A．證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度

B．證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券 C．資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行

D．資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告

27、下列選項中，屬于非法集資類犯罪構(gòu)成的有（）。A．犯罪主體是一般主體 B．犯罪主觀方面是無意

C．犯罪客體是國家金融管理秩序 D．犯罪主觀方面是故意

28、下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)的是（）。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》 C．《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》 D．《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

29、證券金融公司不以營利為目的，履行的職責(zé)包括（）。A．為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金的轉(zhuǎn)融通服務(wù) B．對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進行監(jiān)控

C．監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風(fēng)險 D．為證券公司融資融資融券業(yè)務(wù)提供證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù) 30、發(fā)生信息披露違法行為的，依照規(guī)定，對負有保證信息披露（）和公平義務(wù)的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)視情形認定其為直接負責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員承擔(dān)行政責(zé)任。A．準確 B．完整 C．及時 D．真實

31、開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行的內(nèi)容包括（）。A．選擇指定商業(yè)銀行 B．客戶變更指定商業(yè)銀行 C．客戶變更銀行賬戶 D．客戶撤銷資金賬戶

32、下列關(guān)于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有（）。A．分公司和子公司都不具有法人資格 B．分公司和子公司都具有法人資格

C．分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格 D．子公司能夠依法獨立承擔(dān)民事責(zé)任

33、未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)給予的處罰有（）。A．責(zé)令停止發(fā)行

B．退還所募資金并加算銀行同期存款利息 C．處以1萬元以上30萬元以下的罰款

D．對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

34、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。

A．如實向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息 B．向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險

C．清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況 D．要求客戶不論在何種情況下都應(yīng)堅持從事證券投資活動

35、下列關(guān)于基金公開募集與非公開募集的說法中，正確的是（）。A．私募基金是通過非公開方式募集基金 B．公募基金面向不確定的廣大的公眾

C．私募基金募集的對象是少數(shù)特定的投資者 D．私募基金對信息披露有非常嚴格的要求

36、設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備（）規(guī)定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。A．《中華人民共和國公司法》 B．《中戶人民共和國證券法》 C．《證券公司監(jiān)督管理機構(gòu)》 D．《中華人民共和國刑法》

37、下列選項中，屬于《證券風(fēng)險處置條例》規(guī)定的主要風(fēng)險處置措施的有（）。A．停業(yè)整頓 B．托管 C．接管 D．行政重組

38、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由（）決議；公司章程對投資或者擔(dān)?？傤~及單項投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。A．監(jiān)事會 B．理事會

C．董事會或股東大會 D．股東大會或股東會

39、證卷研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的（）。A．上市公司價值分析報告 B．行業(yè)研究報告 C．投資策略報告 D．投資風(fēng)險報告

40、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列敘述中正確的是（）。

A．公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為 B．公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬元；向社會公開發(fā)行的股份達公司總股份數(shù)量25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為15%以上 C．股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報送有關(guān)文件 D．交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市

41、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司受證券登記結(jié)算機構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶（）進行審查。A．收入狀況 B．職業(yè)狀況

C．申報的姓名或者名稱 D．身份的真實性

42、投資主辦人有（）情形的，不予通過年檢。A．不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定

B．被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年 C．被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿2年 D．3年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)

43、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以采?。ǎ┑谋O(jiān)管措施。A．出示警示函

B．責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù) C．監(jiān)督談話 D．責(zé)令改正

44、《證券公司風(fēng)險處置條例》中有關(guān)保護客戶及債權(quán)人合法權(quán)益的具體規(guī)定包括（）。A．處置證券公司風(fēng)險過程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)正常進行

B．證券投資者保護基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定，收購個人債權(quán)、彌補客戶的交易結(jié)算資金

C．行政清理組轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)采用招標、公開詢價等公開方式，轉(zhuǎn)讓方案應(yīng)由中國證監(jiān)會批準

D．行政清理組清理賬戶的結(jié)果應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計，并報中國證監(jiān)會認定

45、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)不得擔(dān)任財務(wù)顧問的情形有（）。A．最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

B．最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分 C．最近24個月被誡勉談話的

D．最近24個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

46、證券經(jīng)營機構(gòu)有（）行為的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得、5萬元以上50萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務(wù)半年至1年、取消自營業(yè)務(wù)資格，并在兩年內(nèi)不受理自營業(yè)務(wù)資格申請。

A．以欺騙或其他不正當(dāng)手段獲得證券自營業(yè)務(wù)資格 B．將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作 C．從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為 D．委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券

47、下列信息披露違法行為中，應(yīng)當(dāng)認定為從重處罰情形的有（）。A．在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查 B．在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案 C．相信專業(yè)機構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報告 D．受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預(yù)

48、證券市場的監(jiān)管機構(gòu)包括（）。A．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) B．證券投資者保護基金公司 C．證券登記結(jié)算公司 D．行業(yè)協(xié)會

49、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。A．中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表 B．企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照 C．公司章程

D．開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度

50、信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從（）考慮責(zé)任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關(guān)系，綜合分析認定。A．知情程度和態(tài)度

B．職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況 C．專業(yè)背景

D．在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用

51、經(jīng)辦人查驗證券開戶申請人所提供資料的（），在申請表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實時復(fù)核。A．真實性 B．有效性 C．完整性 D．一致性

52、證券公司章程中的重要條款包括（）。A．證券公司的名稱、住所 B．證券公司的組織機構(gòu)

C．證券公司對外投資、對外提供擔(dān)保的類型 D．證券公司的解散事由與清算辦法

53、對于證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，下列處罰措施正確的是（）。A．取消從業(yè)資格

B．處以3萬元以上5萬元以下的罰款

C．屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分 D．構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任

54、根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰措施有（）。A．?dāng)?shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金

B．?dāng)?shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產(chǎn)

C．?dāng)?shù)額特別巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產(chǎn)

D．?dāng)?shù)額特別巨大并且給國家和人民利益造成重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并沒收財產(chǎn)

55、機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向（）報告。A．高級管理人員 B．中國證監(jiān)會 C．董事會

D．中國證券業(yè)協(xié)會

56、參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A．平等 B．自愿 C．公平D．誠實信用

57、開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司應(yīng)建立完備的（）。A．融資融券業(yè)務(wù)管理制度 B．決策與授權(quán)體系 C．評估與控制體系 D．操作流程和風(fēng)險識別

58、申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A．具有完全民事行為能力 B．具有中華人民共和國國籍

C．具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷(教育部認可的)D．未受過刑事處罰

59、證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，（）。A．必須恪守誠信原則 B．提供充分合理的依據(jù) C．以書面方式特別聲明 D．所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾

60、下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的是（）。

A．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) B．舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等

C．在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

D．通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) 61、下列選項中，屬于賬戶管理內(nèi)容的有（）。A．證券賬戶的合并、掛失補辦 B．賬戶的開立、信息變更、注銷 C．賬戶信息比對與報送

D．合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險處置休眠賬戶的管理

62、投資主辦人從事投資管理活動，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。A．誠實守信 B．勤勉盡責(zé) C．獨立客觀 D．專業(yè)審慎

63、參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A．平等 B．自愿 C．公平D．誠實信用

第二篇：2016證券從業(yè)資格考試模擬題及答案解析匯總

2016年證券從業(yè)資格考試證券交易模擬題及答案（5）

一、單項選擇題

1.()是客戶與證券經(jīng)紀商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀商雙方權(quán)益的基本法律文書。

A.《風(fēng)險提示書》

B.《客戶須知》

C.《證券交易委托代理協(xié)議》

D.《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

2.企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起()日內(nèi)申請注銷。

A.5

B.10

C.15

D.2D

3.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)中的()是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)服務(wù)的核心。

A.有形服務(wù)

B.交易通道服務(wù)

C.信息咨詢服務(wù)

D.技術(shù)服務(wù)

4.開放式基金份額的申購價格和贖回價格是在()的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費而確定的。A.基金份額市值

B.基金資產(chǎn)凈值

C.基金資產(chǎn)總價值

D.雙方協(xié)商

5.可轉(zhuǎn)換債券具有()的雙重特性。

A.股權(quán)和期權(quán)

B.債權(quán)和期權(quán)

C.債權(quán)和權(quán)證

D.債權(quán)和股權(quán)

6.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其注冊資本不得低于人民幣()元。

A.3000萬

B.5000萬

C.1億

D.5億

7.委托指令根據(jù)()劃分，有市價委托和限價委托。

A.委托時效限制

B.委托訂單的數(shù)量

C.委托價格限制

D.買賣證券的方向

8.在訂單匹配原則方面，我國采用()。

A.經(jīng)紀商優(yōu)先原則

B.價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則

C.按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則

D.客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則

9.目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時采用()。

A.代碼制

B.掛名制

C.匿名制

D.實名制

10.()是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

A.證券存管

B.證券交易

C.證券托管

D.證券交付

11.根據(jù)凈價的基本原理，應(yīng)計利息額的計算公式應(yīng)為()。

A.應(yīng)計利息額一債券面值×票面利率÷365(天)×已計息天數(shù)

B.應(yīng)計利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×未計息天數(shù)

C.應(yīng)計利息額=債券價值×票面利率÷365(天)×已計息天數(shù)

D.應(yīng)計利息額=債券面值×貼現(xiàn)利率÷365(天)×已計息天數(shù)

12.有甲、乙、丙、丁四人，均申報買入X股票，申報價格和時間如下：甲的買入價10.75元，時間為13：40;乙的買入價10.40元，時間為13：25;丙的買人價10.70元，時間為13：25;丁的買入價10.75元，時間為13.38。那么他們交易的優(yōu)先順序應(yīng)為()。

A.丁、丙、乙、甲

B.丁、甲、丙、乙

C.丙、丁、乙、甲

D.丙、乙、丁、甲

13.上海證券交易所大宗交易規(guī)定，()單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交

易金額不低于300萬元人民幣。

A.A股

B.B股

C.基金

D.國債及債券回購

14.()要求每筆成交的交易數(shù)量或交易金額，應(yīng)當(dāng)滿足協(xié)議平臺不同業(yè)務(wù)模塊適用的最低標準。

A.意向申報

B.雙邊報價

C成交申報

D.定價申報

15.()實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。

A.A股

B.B股

C.權(quán)證

D.債券

16.某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.50元，同時按10：5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價格為6.40元。若該公司股票在除權(quán)除息目的前收盤價為ll.05元，則除權(quán)(息)報價應(yīng)為()元。

A.8.75

B.9.20

C.9.40

D.10.13

17.證券交易所無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、.通信系統(tǒng)出現(xiàn)()分鐘以上中斷。

A.10

B.5

C 15

D.20

18.對于日收盤價格漲跌幅偏離值達到±7%的各前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的()家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。

A.3

B.5

C.10

D.15

19.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)包含的要素不包括()。

A.委托人

B.證券交易所

C.證券經(jīng)紀商

D.中國證券業(yè)協(xié)會

20.目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)的()。

A.證券公司

B.基金公司

C.信托公司

D.資產(chǎn)管理公司

21.我國上海證券交易所正式開業(yè)的時間是()。

A.1990年7月3日

B 1990年12月19日

C.1991年7月3日

D.1992年12月19日

22.公開原則的核心要求是()。

A.實現(xiàn)市場信息的公開化

B.公正地對待證券交易的參與各方

C.上市公司對重大事項及時向社會公布

D.參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機會

23.根據(jù)()的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。

A.發(fā)行對象

B.債券持有人

C.發(fā)行主體

D.債券承銷商

24.()是指不考慮各細分市場的差異性，僅強調(diào)它們的共性，而將它們視為一個統(tǒng)一的整體市場。

A.無差異市場營銷策略

B.差異性市場營銷策略

C.集中性市場營銷策略

D.分散性市場營銷策略

25.新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構(gòu)通過招標競爭確定證券發(fā)行價格，并

在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為()。

A.支付購買方式

B.承銷購買方式

C.招標購買方式

D.同一價購買方式

26.首次發(fā)行的股票在()，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果確定發(fā)行價格，不再進行累計投標詢價。

A.主板上市的 B.中小企業(yè)板上市的 C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市的 D.二板上市的

27.同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以交易所交易系統(tǒng)確認的該投資者的()為有效申購，其余申購均為無效申購。

A.平均申購數(shù)

B.抽簽申購數(shù)

C.第一筆申購

D.最后一筆申購

28.召開股東大會的上市公司要提前()天刊登公告，在公告中說明是否要進行網(wǎng)絡(luò)投票。

A.5

B.10

C.15

D.30

29.證券投資基金按照其()，可以分為封閉式基金和開放式基金。

A.申購和贖回的方式不同

B.設(shè)立后規(guī)模是否允許變動

C.發(fā)行規(guī)模不同

D.是否上市交易

30.A公司權(quán)證的某日收盤價是4元，A公司股票收盤價是16元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為()。

A.10%

B.30%

C.50%

D.60% 31.從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于()人民幣。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元

32.證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點為()。

A.決策的自主性

B.收益的不穩(wěn)定性

C.買賣的隨意性

D.交易的風(fēng)險性

33.()的自營買賣是證券公司自營業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。

A.銀行間市場

B.證券包銷

C.柜臺

D.上市證券

34.自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)是()。

A.董事會

B.投資決策機構(gòu)

C.股東大會

D.自營業(yè)務(wù)部門

35.()是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險。

A.經(jīng)營風(fēng)險

B.政策風(fēng)險

C.市場風(fēng)險

D.法律風(fēng)險

36.證券公司持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過()，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證券監(jiān)督管理委員會另有規(guī)定的除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.500%

37.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是()。

A.證券公司與客戶必須是一對多的

B.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作

C.應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定投資收益分配比例

D.應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定具體投資金額

38.限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的()，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險的原則。

A.30%

B.15%

C.10%

D.20%

39.證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起()個交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案。

A.2

B.3

C.5

D.15

40.集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由()負責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。

A.證券公司

B.推廣機構(gòu)

C.托管銀行

D.結(jié)算托管部門

41.發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的情形，應(yīng)于有關(guān)事實發(fā)生之日起()工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報告深圳證券交易所。

A.2個

B.3個

C.5個

D.10個

42.證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每()向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動情況等作出詳細說明。

A.1個月

B.3個月

C.6個月

D.12個月

43.融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為()或其整數(shù)倍。

A.1000股(份)

B.1000手

C.100股(份)

D.100手

44.標的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件是()。

A.在交易所上市交易滿2個月

B.近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準指數(shù)日均換手率的20%

C.股東人數(shù)不少于2000人

D.融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元

45.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點，必須經(jīng)()批準。

A.中國人民銀行

B.國務(wù)院

C.證券交易所

D.中國證監(jiān)會

46.()用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。

A.融資專用資金賬戶

B.融券專用證券賬戶

C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

47.證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的()倍，期限不超過()個月。

A.2.6

B.2，3

C.3，6

D.3，12

48.客戶維持擔(dān)保比例低于()時，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。

A.50%

B.130%

C.150%

D.300%

49.滬、深證券交易所以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易的開辦時間分別是()。

A.1993年12月和l994年11月

B.1993年10月和l994年12月

C.1993年12月和l994年10月

D.1994年10月和l993年12月

50.深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易申報數(shù)量為10張及其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過()。

A.1萬張

B.3萬張

C.5萬張

D.10萬張

51.()是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報自己的交易意向。

A.對話報價

B.雙邊報價

C.公開報價

D.格式化詢價

52.全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過()。

A.30天

B.61天

C.91天

D.137天

53.全國銀行間市場買斷式回購以()。

A.凈價交易、全價結(jié)算

B.凈價交易、凈價結(jié)算

C.全價交易、全價結(jié)算

D.全價交易、凈價結(jié)算

54.上海證券交易所規(guī)定，每一機構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的()。

A.10%

B.20%

C.25%

D.30%

55.證券登記按()可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。

A.程序

B.性質(zhì)

C.證券種類

D.證券數(shù)量

56.下列給出關(guān)于清算的四種解釋，錯誤的是()。

A.清算指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計算

B.銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計及資金匯劃

C.清算指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為的總和

D.企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計及資金匯劃

57.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司按照中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)()向結(jié)算參與人計付結(jié)算備付金利息。

A.拆借利率

B.活期貸款利率

C.活期存款利率

D.定期存款利率

58.對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種(包括現(xiàn)券交易和回購交易)按()計收，債券以外的其他證券品種按()計收。

A.5%，20%

B.10%，20%

C.20%，30%

D.20%，40%

59.()由于未實行前端監(jiān)控，存在須進行證券交收違約處理的可能。

A.基金

B.債券

C.深圳A股

D.深圳B股

60.()指證券登記結(jié)算機構(gòu)付出證券但收不到對應(yīng)款項，或者付出款項但收不到對應(yīng)證券的風(fēng)險。

A.本金風(fēng)險

B.價差風(fēng)險

C.操作風(fēng)險

D.流動性風(fēng)險 答案及解析：

1.C

【解析】《證券交易委托代理協(xié)議》是客戶與證券經(jīng)紀商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，‘也是保障客戶與證券經(jīng)紀商雙方權(quán)益的基本法律文書。

2.C

【解析】企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起15日內(nèi)申請注銷。

3.B

【解析】在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)中的交易通道服務(wù)是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)服務(wù)的核心。

4.B

【解析】開放式基金的申購價格和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產(chǎn)凈值進行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費而確定的。

5.B

【解析】在通常情況下，可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成普通股票，因此它具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性。

6.B

【解析】(1)證券經(jīng)紀。(2)證券投資咨詢。(3)與證券交易、證券投資活動相關(guān)的財務(wù)顧問。從事上述(1)至(3)項業(yè)務(wù)的最低注冊資本不低于人民幣5000萬。

7.C

【解析】委托指令根據(jù)委托價格限制劃分，有市價委托和限價委托。

8.B

【解析】在訂單匹配原則方面，我國采用價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則。

9.D

【解析】目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時采用實名制。

10.C

【解析】證券托管一般指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

11.A

【解析】應(yīng)計利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已汁息天數(shù)

12.B

【解析】證券交易所內(nèi)的證券交易按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”原則競價成交。

13.A

【解析】上海證券交易所大宗交易規(guī)定，A股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。

14.D

【解析】定價申報要求每筆成交的交易數(shù)量或交易金額，應(yīng)當(dāng)滿足協(xié)議平臺不同業(yè)務(wù)模塊適用的最低標準。

15.B

【解析】B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。

16.C

【解析】(11.05-0.15+6.4×0.5)÷(1+0.5)=9.4元。

17.A

【解析】證券交易所無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷。

18.B

【解析】對于日收盤價格漲跌幅偏離值達到±7%的各前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。

19.D

【解析】證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀商、證券交易所和證券交易的對象。

20.A

【解析】目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司。

21.B

【解析】l990年12月19日我國上海證券交易所正式開業(yè)。

22.A

【解析】公開原則又稱信息公開原則，指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動，其核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化。

23.C

【解析】根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。

24.A

【解析】無差異市場營銷策略是指不考慮各細分市場的差異性，僅強調(diào)它們的共性，而將它們視為一個統(tǒng)一的整體市場。

25.C

【解析】新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構(gòu)通過招標競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也稱招標購買方式。

26.B

【解析】首次發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果確定發(fā)行價格，不再進行累計投標詢價。

27.C

【解析】同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以交易所交易系統(tǒng)確認的該投資者的第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。

28.D

【解析】召開股東大會的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中說明是否要進行網(wǎng)絡(luò)投票。

29。B

【解析】證券投資基金按照其設(shè)立后規(guī)模是否允許變動，可以分為封閉式基金和開放式基金。

30.C

【解析】次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即16 × 10%=1.6元;權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為[(17.6-16)× 125%×1]=2元，漲跌幅比例高達50%。

31.B

【解析】從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于5000萬元人民幣。

32.A

【解析】證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點即為決策的自主性。

33.D

【解析】上市證券的自營買賣是證券公司自營業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。

34.B

【解析】投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)。

35.C

【解析】市場風(fēng)險是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險。

36.A

【解析】證券公司持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5 %，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證券監(jiān)督管理委員會另有規(guī)定的除外。

37.B

【解析】為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是：(1)證券公司與客戶必須是一對一的;(2)具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定;(3)必須在單一客戶的專用證券賬戶中 經(jīng)營運作。

38.D

【解析】限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險的原則。

39.B

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起3個交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案。

40.C

【解析】集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由托管銀行負責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。

41.A

【解析】發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的情形，應(yīng)于有關(guān)事實發(fā)生之日起2個工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報告有關(guān)情況。

42.B

【解析】證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個月向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動情況等做出詳細說明。

43.C

【解析】融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍。

44.B

【解析】在交易所上市交易滿3個月，所以A說法有誤;股東人數(shù)不少于4000人，所以C說法有誤;融資買人標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，所以D說法有誤。

45.D

【解析】證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

46.C

【解析】客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。

47.A

【解析】證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的2倍，期限不超過6個月。

48.B

【解析】客戶維持擔(dān)保比例低于130%時，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。

49.C

【解析】上海證券交易所于1993年12月、深圳證券交易所于1994年10月分別開辦了以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易。

50.D

【解析】深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易申報數(shù)量為10張及其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過10萬張。

51.D

【解析】格式化詢價是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報自己的交易意向。52.C

【解析】全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過91天。

53.A

【解析】全國銀行間市場買斷式回購以凈價交易、全價結(jié)算。

54.B

【解析】上海證券交易所規(guī)定，每一機構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的20%。

55.B

【解析】證券登記按性質(zhì)劃分可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。

56.D

【解析】清算一般有三種解釋：一是指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計算。二是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為的總和。三是銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵。

57.C

【解析】中國結(jié)算公司按照中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)活期存款利率向結(jié)算參與人計付結(jié)算備付金利息。

58.B

【解析】對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種(包括現(xiàn)券交易和回購交易)按10%計收，債券以外的其他證券品種按20%計收。

59.D

【解析】深圳B股由于未實行前端監(jiān)控，存在須進行證券交收違約處理的可能。

60.A

【解析】本金風(fēng)險指證券登記結(jié)算機構(gòu)付出證券但收不到對應(yīng)款項，或者付出款項但收不到對應(yīng)證券的風(fēng)險。

2016年證券從業(yè)資格考試證券交易模擬題及答案（6）

多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)

1.金融期貨的主要種類包括()。

A.外匯期貨 B.利率期貨

C.股票價格指數(shù)期貨 D.期權(quán)期貨

【答案】ABC

1解析】在實踐中，金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨、股權(quán)類期貨(如股票價格指數(shù)期貨和股票期貨等)三種類型。

2.下列關(guān)于權(quán)證的說法，正確的有()。

A.權(quán)證的發(fā)行人只能是證券發(fā)行人

B.權(quán)證持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價

C.權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)，也有交易的價值

D.權(quán)證既可在證券交易所內(nèi)進行交易，也可在場外交易市場上交易

【答案】BC

【解析】A項權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券;D項我國目前的權(quán)證都在證券交易所進行交易，具體交易方式與股票類似。

3.開放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于()。

A.封閉式基金采取的是交易所上市，而開放式基金采取的是柜臺交易

B.開放式基金交易中，投資者的交易對象是證券公司，而在封閉式基金交易中，交易是在投資者之間進行的

C.開放式基金的定價方式是在基金凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上加上一定的手續(xù)費

D.開放式基金在設(shè)立后，可以不斷增加投資或贖回基金，而封閉式基金則不可以增加投資或贖回證券

【答案】ACD

【解析】B項應(yīng)為封閉式基金交易中，投資者的交易對象是證券公司，而在開放式基金交易中，交易是在投資者之間進行的。

4.證券的流動性是證券市場生存的條件，證券市場的流動性包含()方面的要求。[2010年3月真題]

A.成交速度 B.成交價格 C.價格波幅 D.成交數(shù)量

【答案】AB

【解析】證券的流動性是證券市場生存的條件，證券市場流動性包含兩個方面的要求，即成交速度和成交價格。如果投資者能以合理的價格迅速成交，則市場流動性好。反過來，單純是成交速度快，并不能完全表示流動性好。

5.定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)交易機制有著不同的特點，定期交易系統(tǒng)的特點包括()。[2009年11月真題]

A.批量指令可以提供價格的穩(wěn)定性

B.指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低

C.交易過程中可以提供更多的市場價格信息

D.市場為投資者提供了交易的即時性

【答案】AB

【解析】從交易時間的連續(xù)特點劃分，證券交易機制種類可以劃分為定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)。其中，定期交易系統(tǒng)的特點有：①批量指令可以提供價格的穩(wěn)定性;②指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低。而連續(xù)交易系統(tǒng)的特點有：①市場為投資者提供了交易的即時性;②交易過程中可以提供更多的市場價格信息。

6.看漲期權(quán)賦予期權(quán)購買者()。[2009年5月真題]

A.有買入的權(quán)利 B.有賣出的權(quán)利

C.有選擇是否履行期權(quán)合約的權(quán)利 D.有選擇是否放棄履行期權(quán)合約的權(quán)利

【答案】ACD

【解析】看漲期權(quán)賦予期權(quán)購買者的是買入的權(quán)利，看跌期權(quán)賦予期權(quán)購買者的是賣出的權(quán)利，兩種期權(quán)的持有人都有選擇是否行使或放棄行使期權(quán)合約的權(quán)利。

7.下列關(guān)于我國證券交易市場發(fā)展歷程的說法，錯誤的有()。

A.2005年10月，重新修訂的《證券法》經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議通過后頒布，并于2006年1月1日起正式實施

B.2009年10月30日，創(chuàng)業(yè)板在上海證券交易所和深圳證券交易所開市

C.2010年3月1日，上海證券交易所和深圳證券交易所開始接受融資融券交易的申報

D.2010年4月16日，我國股指期貨開始上市交易

【答案】BC

【解析】B項2009年10月30日，創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開市;C項2010年3月31日，上海證券交易所和深圳證券交易所開始接受融資融券交易的申報。

8.下列關(guān)于證券交易主要特征的表述中，正確的有()。

A.證券的流動性、收益性和安全性三者之間互相聯(lián)系

B.證券只有通過流動才具有較強的變現(xiàn)能力

C.因為證券可能為其持有者帶來一定收益，所以具有流動性

D.證券在流動中也存在因其價格的變化給持有者帶來損失的風(fēng)險

【答案】BCD

【解析】A項中證券交易的特征主要表現(xiàn)在相互聯(lián)系的三個方面，即流動性、收益性和風(fēng)險性。

9.下列哪些行為違反了證券交易的公正原則?()

A.有關(guān)部門未嚴格按要求核準股票的發(fā)行和上市申請

B.內(nèi)幕交易

C.未嚴格按要求審批某證券經(jīng)營機構(gòu)的設(shè)立申請

D.上市公司的董事長發(fā)生變動未向社會披露

【答案】AC

【解析】公正原則是指應(yīng)當(dāng)公正地對待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務(wù)。有關(guān)部門未嚴格按要求核準股票的發(fā)行和上市申請，未嚴格按要求審批某證券經(jīng)營機構(gòu)的設(shè)立申請，都違背了證券交易的公正原則。BD兩項內(nèi)幕交易和上市公司的董事長發(fā)生變動未向社會披露，違背的是公開原則。

10.下列選項中，()屬于證券交易。

A.房產(chǎn)證交易 B.債券交易 C.存貨單交易 D.基金交易

【答案】BD

【解析】按照交易對象的品種劃分，證券交易種類有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。

11.我國證券登記結(jié)算公司具體負責(zé)()。[2010年5月真題]

A.上市證券和資金的交易的清算和交收

B.記名證券的存管和過戶

C.結(jié)算賬戶的設(shè)立

D.證券賬戶的設(shè)立

【答案】ABCD

【解析】證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)履行下列職能：①證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理;②證券的存管和過戶;③證券持有人名冊登記及權(quán)益登記;④證券和資金的清算交收及相關(guān)管理;⑤受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益;⑥依法提供與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù);⑦中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)。

12.證券交易所不得直接或間接從事的事項有()等。[2010年5月真題]

A.新聞出版業(yè) B.為他人提供擔(dān)保

C.以營利為目的的業(yè)務(wù) D.履行對會員進行監(jiān)管的職能

【答案】ABC

【解析】證券交易所不得直接或者間接從事的事項有：①以營利為目的的業(yè)務(wù);②新聞出版業(yè);③發(fā)布對證券價格進行預(yù)測的文字和資料;④為他人提供擔(dān)保;⑤未經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)。

13.關(guān)于其他交易場所，以下說法正確的有()。[2010年3月真題]

A.其他交易場所是指證券交易所以外的證券交易市場

B.場外交易市場只發(fā)生于投資者與證券公司之間

C.場外交易市場包括店頭市場

D.在證券交易市場發(fā)展的早期，柜臺市場是一種重要的形式

【答案】ACD

【解析】其他交易場所是指證券交易所以外的證券交易市場，也稱為“場外交易市場”，包括分散的柜臺市場和一些集中性市場。在證券交易市場發(fā)展的早期，柜臺市場(又稱“店頭市場”)是一種重要的形式，許多有價證券的買賣是在銀行或證券公司等金融機構(gòu)的柜臺上進行的。場外交易市場中的集中性市場中的銀行間債券市場不僅包括投資者和證券公司，也包括銀行等金融機構(gòu)。

14.對比期貨交易與遠期交易，兩者的類似之處有()。

A.現(xiàn)在定約成交 B.將來交割 C.非標準化 D.在場外市場進行

【答案】AB

【解析】CD兩項為遠期交易與期貨交易的不同，表現(xiàn)在：前者是非標準化的，在場外市場進行;后者則是標準化的，有規(guī)定格式的合約，一般在場內(nèi)市場進行。

15.合格境外機構(gòu)投資者可在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，投資在交易所上市的()。

A.國債 B.可轉(zhuǎn)換債券 C.企業(yè)債券 D.封閉式基金

【答案】ABCD

【解析】合格境外機構(gòu)投資者可以在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的除B股以外的股票、國債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券、權(quán)證、封閉式基金、經(jīng)中國證監(jiān)會批準設(shè)立的開放式基金，還可以參與股票增發(fā)、配股、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申購。

16.證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員可以買賣的證券品種有()。

A.國債 B.企業(yè)債 C.股票 D.基金

【答案】AD

【解析】證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不可以直接進行債券和股票投資，只能通過基金等間接投資。

17.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可以經(jīng)營的業(yè)務(wù)有()。

A.證券經(jīng)紀 B.證券投資咨詢 C.證券自營 D.證券資產(chǎn)管理

【答案】ABCD

【解析】除這四項外，證券公司可以經(jīng)營的業(yè)務(wù)還有：①與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問;②證券承銷與保薦;③其他證券業(yè)務(wù)。

18.按照《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，其主要股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

A.具有持續(xù)盈利能力 B.信譽良好

C.最近3年無重大違法違規(guī)記錄 D.注冊資本不低于人民幣2億元

【答案】ABC

【解析】按照《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，其主要股東應(yīng)該具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。注意區(qū)分凈資產(chǎn)和注冊資本兩個概念，當(dāng)企業(yè)出現(xiàn)虧損時，就可能出現(xiàn)凈資產(chǎn)小于注冊資本的情況。

19.證券交易所的職能有()。

A.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 B.接受上市申請、安排證券上市

C.對上市公司進行監(jiān)管 D.設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)

【答案】ABCD

【解析】除ABCD四項外，我國的《證券交易所管理辦法》規(guī)定的證券交易所的職能還有：①提供證券交易的場所和設(shè)施;②組織、監(jiān)督證券交易;③對會員進行監(jiān)管;④管理和公布市場信息;⑤中國證監(jiān)會許可的其他職能。

20.比較定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)，下列說法正確的有()。

A.在定期交易系統(tǒng)中，成交的時點是不連續(xù)的 B.在連續(xù)交易系統(tǒng)中，交易一定是連續(xù)的

C.在定期交易系統(tǒng)中，在某一段時間到達的投資者的委托訂單并不馬上成交，而是要先存儲起來，然后在某一約定的時刻加以匹配

D.在連續(xù)交易系統(tǒng)中，在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進行

【答案】ACD

【解析】B項在連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是連續(xù)的。

21.證券登記結(jié)算機構(gòu)具有自律管理的要求，它為證券市場提供安全、高效的證券登記結(jié)算服務(wù)，需采取的措施主要有()。

A.要制定完善的風(fēng)險防范制度和內(nèi)部控制制度

B.要建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標準和規(guī)范

C.要建立完善的結(jié)算參與人準入標準

D.要建立完善的結(jié)算參與人風(fēng)險評估體系

【答案】ABCD

【解析】除ABCD四項外，需采取的措施還包括：要對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程。

22.從交易價格的決定特點來看，證券交易機制可以分為()。

A.定期交易系統(tǒng) B.連續(xù)交易系統(tǒng)，C.指令驅(qū)動系統(tǒng) D.報價驅(qū)動系統(tǒng)

【答案】CD

【解析】證券交易機制的分類包括：①從交易時間的連續(xù)特點劃分，有定期交易系統(tǒng)和

連續(xù)交易系統(tǒng);②從交易價格的決定特點劃分，有指令驅(qū)動系統(tǒng)和報價驅(qū)動系統(tǒng)。

23.下列關(guān)于證券市場有效性的說法，錯誤的有()。

A.為證券市場有效配置資源奠定了基礎(chǔ)

B.高效率包括信息效率和運行效率兩個方面

C.低成本包括直接成本和間接成本兩個方面

D.搜索成本屬于直接成本

【答案】AD

【解析】A項描述的為流動性;D項搜索成本屬于間接成本。

24.下列關(guān)于指令驅(qū)動系統(tǒng)和報價驅(qū)動系統(tǒng)的說法，正確的有()。

A.報價驅(qū)動系統(tǒng)下，證券成交價格的形成由做市商決定

B.報價驅(qū)動系統(tǒng)下，投資者買賣證券的對手是其他投資者

C.指令驅(qū)動系統(tǒng)下，證券交易價格由買方和賣方的力量直接決定

D.指令驅(qū)動系統(tǒng)下，投資者買賣證券都以做市商為對手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系

【答案】AC

【解析】報價驅(qū)動系統(tǒng)和指令驅(qū)動系統(tǒng)這兩種交易機制是不同的，指令驅(qū)動系統(tǒng)的特點有：①證券交易價格由買方和賣方的力量直接決定;②投資者買賣證券的對手是其他投資者。報價驅(qū)動系統(tǒng)的特點有：①證券成交價格的形成由做市商決定;②投資者買賣證券都以做市商為對手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系。

25.關(guān)于場外交易市場，下列說法正確的有()。

A.在場外交易市場上，交易方式有不同的形式

B.場外市場包括第一市場

C.場外交易市場包括店頭市場

D.柜臺市場是場外交易市場的主要形式

【答案】ACD

【解析】證券發(fā)行市場為第一市場，而場外交易市場屬于第二市場，二者互不隸屬。

第三篇：2015年證券從業(yè)資格考試(附答案)考試題庫（推薦）

1、客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺必須（）。A．仔細核對客戶身份 B．請客戶出示公證書

C．認真核對對賬單與電腦上的時點、證券余額或資金余額是否一致 D．請客戶出示委托書

2、股份有限公司的董事會成員可以是（）人。A．5 B．15 C．20 D．25

3、證券經(jīng)紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現(xiàn)在（）。A．充當(dāng)證券買賣的媒介 B．提供咨詢服務(wù) C．直接買賣證券

D．擅自改變委托人的意愿

4、非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程，即以發(fā)行（）或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。A．股票 B．債券

C．投資基金證券 D．彩票

5、下列關(guān)于證券市場的法律法規(guī)層次的說法中，正確的是（）。A．法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則 B．法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律 C．法律效力最高的是由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的規(guī)范性文件 D．法律效力最高的是由證券交易所、由中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則

6、財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)嚴格履行保密責(zé)任，不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益，并應(yīng)當(dāng)督促（）嚴格保密，不得進行內(nèi)幕交易。A．委托人的高級管理人員 B．委托人的董事 C．委托人的監(jiān)事 D．委托人

7、公司合并的種類包括（）。A．吸收合并 B．新設(shè)合并 C．派生合并 D．創(chuàng)設(shè)合并

8、財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)（）情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

A．在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報文件制作質(zhì)量低下的 B．內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的 C．未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的 D．采取正當(dāng)競爭手段進行競爭的

9、從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括（）。

A．證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

B．基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

C．證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員 D．證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

10、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，應(yīng)給予的處罰有（）。A．責(zé)令停止承銷或者代理買賣 B．沒收違法所得

C．處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

D．沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

11、根據(jù)我國證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中發(fā)生（）行為的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正。A．弄虛作假 B．徇私舞弊

C．故意刁難有關(guān)當(dāng)事人 D．不按規(guī)定履行報告義務(wù)

12、經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有（）。A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B．為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C．為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D．為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

13、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部，公司應(yīng)建立完備的（）。

A．融資融券業(yè)務(wù)管理制度 B．決策與授權(quán)體系 C．操作流程和風(fēng)險識別 D．評估與控制體系

14、監(jiān)管部門對經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括（）。A．中國證監(jiān)會的自律管理 B．證券公司的內(nèi)部控制 C．證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管 D．證券交易所的監(jiān)督

15、客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立（）。A．實名信用資金臺賬 B．信用證券賬戶 C．信用資金賬戶

D．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

16、個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函應(yīng)由其（）簽字。A．董事長 B．總經(jīng)理 C．經(jīng)理 D．主任

17、財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競爭，按照（）與委托人商議財務(wù)顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)。A．業(yè)務(wù)復(fù)雜程度 B．業(yè)務(wù)能力 C．業(yè)務(wù)時間長短 D．承擔(dān)的責(zé)任與風(fēng)險

18、證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，（）。A．必須恪守誠信原則 B．提供充分合理的依據(jù) C．以書面方式特別聲明 D．所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾

19、下列屬于合格投資者的是（）。

A．個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣 B．個人或者家庭凈資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣 C．公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣 D．公司、企業(yè)等機構(gòu)金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣 20、單位有下列（）行為的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

A．以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的 B．為影響期貨市場行情囤積實物的

C．有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他操縱期貨交易價格行為的

D．蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

21、下列證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的行為中，符合要求的有（）。

A．從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動

B．營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù) C．技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé) D．風(fēng)險監(jiān)控人員不得承擔(dān)客戶資金托管業(yè)務(wù)

22、財務(wù)與會計人員禁止從事（）。A．承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作

B．違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行 C．未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財產(chǎn)

D．損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務(wù)資料

23、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立（）。A．定向資產(chǎn)管理計劃

B．限定性集合資產(chǎn)管理計劃 C．集合資產(chǎn)管理計劃

D．非限定性集合資產(chǎn)管理計劃

24、上市公司并購重組活動中，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項有（）。A．相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進行內(nèi)幕交易 B．相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進行證券欺詐 C．相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進行市場操縱 D．相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進行正常交易

25、下列選項中，屬于證券公司建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度的是（）。A．建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù) B．建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護客戶資產(chǎn)安全 C．建立健全客戶賬戶管理制度

D．建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛

26、未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)給予的處罰有（）。A．責(zé)令停止發(fā)行

B．退還所募資金并加算銀行同期存款利息 C．處以1萬元以上30萬元以下的罰款

D．對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

27、構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括（）。A．證券交易所的從業(yè)人員 B．期貨交易所的從業(yè)人員 C．證券業(yè)協(xié)會的工作人員 D．銀行工作人員

28、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的（）。A．金融投資經(jīng)驗 B．風(fēng)險承受能力 C．風(fēng)險管理能力 D．金融管理能力

29、期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有（）。A．信托投資 B．股票投資 C．國債投資

D．自用不動產(chǎn)投資

30、收購要約的期限可以是（）日。A．20 B．35 C．50 D．65

31、下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有（）。A．證券交易所的從業(yè)人員 B．期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員 C．證券業(yè)協(xié)會的工作人員

D．證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員

32、下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的說法中，正確的是（）。A．即證券公司代理客戶買賣證券業(yè)務(wù) B．證券公司向客戶墊付資金 C．不承擔(dān)客戶的價格風(fēng)險 D．分享客戶買賣證券的差價

第四篇：2016證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識模擬題及答案

2016證券從業(yè)資格考試市場基礎(chǔ)知識模擬題及答案

一、單項選擇題

1.期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的時間內(nèi)按()購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。

A、雙方協(xié)定價格

B、現(xiàn)貨價格

C、到期日價格

D、市場價格

答案：A

解析：期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的時間內(nèi)按雙方協(xié)定價格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。

2.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的()。

A、實際價值

B、賬面價值

C、內(nèi)在價值

D、清算資金

答案：A

解析：常識題。股票的清算價值是指公司清算時每一股份所代表的實際價值。

3.我國證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年營業(yè)費用總額的()計算營運風(fēng)險資本準備。

A、5%

B、8%

C、10%

D、15%

答案：C

解析：我國證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年營業(yè)費用總額的10%計算營運風(fēng)險資本準備。

4.中小企業(yè)板塊是經(jīng)國務(wù)院批準、()批復(fù)同意而設(shè)立的。

A、證券交易所

B、國家發(fā)改委

C、證監(jiān)會

D、證券業(yè)協(xié)會

答案：C

解析：中小企業(yè)板塊是經(jīng)國務(wù)院批準、證監(jiān)會批復(fù)同意而設(shè)立的。

5.以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于()行為。

A、操縱市場

B、內(nèi)幕交易

C、制造傳播虛假消息

D、欺詐客戶

答案：D

解析：以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于欺詐客戶的行為。

6.財產(chǎn)股息是股份公司用()作為股息分派給股東。

A、公司財產(chǎn)

B、現(xiàn)金

C、股票

D、現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)

答案：D

解析：財產(chǎn)股息是股份公司用現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)作為股息分派給股東。

7.基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資產(chǎn)不得低于()。

A、1億人民幣

B、2億人民幣

C、5億人民幣

D、10億人民幣

答案：B

解析：此題考察基金的受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

8.各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴格，其主要目的是()。

A、限制基金投資

B、減少基金的投資風(fēng)險，保證投資收益

C、防止基金過度投機和操縱股市

D、避免投資過于分散

答案：C

解析：各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴格，其主要目的是防止基金過度投機和操縱股市。

9.可轉(zhuǎn)換債券從性質(zhì)上講，其實質(zhì)是一種普通股票的()。

A、市場價值

B、內(nèi)在價值

C、看漲期權(quán)

D、看跌期權(quán)

答案：C

解析：可轉(zhuǎn)換債券通常轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價格上漲時，行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。因此，可轉(zhuǎn)換債券實質(zhì)上嵌入了普通股票的看漲期權(quán)。

10.下列各項中，不屬于全國社會保障基金的資金來源的是()。

A、國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)

B、企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎(chǔ)上，自愿建立的補充養(yǎng)老保險基金

C、中央財政撥入資金

D、經(jīng)國務(wù)院批準以其他方式籌集的資金及投資收益

答案：B

解析：企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎(chǔ)上，自愿建立的補充養(yǎng)老保險基金，這是企業(yè)年金的定義。

11.證券市場的基本功能不包括()。

A、籌資-投資功能

B、定價功能

C、資本配置功能

D、規(guī)避風(fēng)險功能

答案：D

解析：其他三個都是證券市場的基本功能。

12.我國《證券法》規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供證券交易的書面確認文件屬()。

A、挪用客戶保證金

B、欺詐客戶行為

C、內(nèi)幕交易

D、操縱市場

答案：B

解析：證券經(jīng)營機構(gòu)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供證券交易的書面確認文件屬于欺詐客戶的行為之一。

13.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行自律管理的主體是()。

A、中國證券業(yè)協(xié)會

B、證監(jiān)會

C、證券交易所

D、證券公司

答案：A

解析：中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)準則對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行自律管理。

14.證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)()審議后實施。

A、股東大會

B、監(jiān)事會

C、管理層

D、董事會

答案：D

解析：證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會審議后實施。

15.向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益的機構(gòu)是()。

A、存券銀行

B、托管銀行

C、中央存托公司

D、證券公司

答案：A

解析：存券銀行負責(zé)向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益。

16.債券發(fā)行的定價方式以()最典型。

A、溢價發(fā)行

B、折價發(fā)行

C、協(xié)商定價

D、公開招標

答案：D

解析：債券發(fā)行的定價方式以公開招標最典型。

17.對基金投資進行限制的主要目的不包括()。

A、引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險

B、發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用

C、避免基金操縱市場

D、引導(dǎo)基金消除市場系統(tǒng)風(fēng)險

答案：D

解析：對基金投資進行限制的3個主要目的。

18.我國現(xiàn)行法律規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以()方式確定發(fā)行價格。

A、詢價

B、上網(wǎng)競價

C、招標競價

D、協(xié)商定價

答案：A

解析：我國現(xiàn)行法律規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價方式確定發(fā)行價格。

19.同證券交易所相比，場外交易市場()。

A、管理比較寬松，缺乏統(tǒng)一的組織和章程

B、通過公開競價方式?jīng)Q定交易價格

C、采取經(jīng)紀制

D、交易效率較高

答案：A

解析：場外交易市場管理比較寬松，缺乏統(tǒng)一的組織和章程。

20.證券發(fā)行市場由證券發(fā)行人、證券中介機構(gòu)和()三部分組成。

A、會計審計機構(gòu)

B、證券公司

C、證券投資者

D、證券經(jīng)營機構(gòu)

答案：C 單選：作為中介機構(gòu)，金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于()。

A.表內(nèi)業(yè)務(wù)

B.表外業(yè)務(wù)

C.負債業(yè)務(wù)

D.資產(chǎn)業(yè)務(wù)

答案：B

解析：金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù)，不影響資產(chǎn)負債狀況。

單選：金融衍生工具的基本特征不包括()。

A.杠桿性

B.聯(lián)動性

C.跨期性

D.保值性

答案：D

解析：金融衍生工具具有四個基本特征是跨期性、杠桿性、聯(lián)動性、不確定性或高風(fēng)險性。

單選：以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具屬于()。

A.利率衍生工具

B.信用衍生工具

C.貨幣衍生工具

D.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

答案：B

解析：信用衍生工具是以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具，主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等。

單選：在很多股票交易所中，買賣成交后并不立即進行資金和證券的交易和交割，而是在幾個交易日內(nèi)完成交割程序。因此，很多人認為遠期交易本質(zhì)上是()的一種特殊情況。

A.遠期掉期交易

B.現(xiàn)貨交易

C.互換交易

D.期權(quán)交易

答案：B

解析：遠期交易本質(zhì)上是現(xiàn)貨交易的一種特殊情形，將其稱為“遠期現(xiàn)貨交易”。

單選：下列項目中，屬于債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約是()。

A.一攬子股票的遠期合約

B.定期存款單的遠期合約

C.單個股票的遠期合約

D.遠期匯率協(xié)議

答案：B

解析：債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約包括定存、短期和長期債券、商業(yè)票據(jù)等固定收益證券的遠期合約。

單選：在全國銀行間同業(yè)拆借中心進行的債券遠期交易，期限最短為()。

A.7天

B.5天

C.20天

D.2天

答案：D

解析：在全國銀行間同業(yè)拆借中心進行的債券遠期交易，期限最短為2天，最長為365天，其中7天品種最為活躍。

單選：買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價的形式達成的，在將來某一特定時間交收標準數(shù)量特定金融工具的協(xié)議，我們稱之為()。

A.金融期貨

B.金融期權(quán)

C.金融互換

D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

答案：A

解析：金融期貨是交易雙方在集中的交易場所以公開競價的方式來進行的標準化金融期貨合約的交易。金融期貨是以金融工具(或金融變量)為基礎(chǔ)工具的期貨交易。

單選：金融期貨一般不包括()。

A.利率期貨

B.期權(quán)期貨

C.貨幣期貨

D.股票指數(shù)期貨

答案：B

解析：金融期貨主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨和股票期貨四種。

單選：利率期貨主要以各類()金融工具作為基礎(chǔ)資產(chǎn)。

A.市場利率

B.官方利率

C.固定收益

D.浮動利率

答案：C

解析：利率期貨是繼外匯期貨后產(chǎn)生的又一個金融期貨類別，其基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具。

單選：股指期貨交易中未被合約占用的保證金是()。

A.初始保證金

B.維持保證金

C.交易保證金

D.結(jié)算準備金

答案：D

解析：結(jié)算準備金是未被合約占用的保證金，交易保證金是已被合約占用的保證金。

單選：金融互換交易的主要用途是改變交易者()的風(fēng)險結(jié)構(gòu)，從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險。

A.資產(chǎn)

B.負債

C.資產(chǎn)和負債

D.資產(chǎn)或負債

答案：D

解析：金融互換交易的主要用途是改變交易者資產(chǎn)或負債的風(fēng)險結(jié)構(gòu)(比如利率或匯率結(jié)構(gòu))，從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險。

單選：購買者在向出售者支付一定費用后，就獲得規(guī)定期限內(nèi)以某一特定價格向出售者買進或賣出一定數(shù)量的某種基礎(chǔ)工具的權(quán)利，這種金融工具稱之為()。

A.期權(quán)

B.互換

C.遠期

D.期貨

答案：A

解析：期權(quán)又被稱為“選擇權(quán)”，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。

單選：以政府短期、中期、長期債券、歐洲美元債券、大面額可轉(zhuǎn)讓存單為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)屬于()。

A.互換期權(quán)

B.貨幣期權(quán)

C.利率期權(quán)

D.股票期權(quán)

答案：C

解析：利率期權(quán)合約通常以政府短期、中期、長期債券、歐洲美元債券、大面額可轉(zhuǎn)讓存單為基礎(chǔ)資產(chǎn)。

單選：除交易所交易的標準化期權(quán)、權(quán)證之外，大量場外交易的新型期權(quán)，通常被稱為()。

A.特殊型期權(quán)

B.現(xiàn)貨期權(quán)

C.期貨期權(quán)

D.奇異型期權(quán)

答案：D

解析：與標準的交易所交易相比，還存在奇異型期權(quán)的期權(quán)類產(chǎn)品，奇異型期權(quán)通常在選擇權(quán)性質(zhì)、基礎(chǔ)資產(chǎn)以及期權(quán)有效期等內(nèi)容上與標準化的交易所交易期權(quán)存在差異。

單選：按持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證可分為()。

A.認股權(quán)證和備兌權(quán)證

B.美式權(quán)證和歐式權(quán)證

C.價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證

D.認購權(quán)證和認沽權(quán)證

答案：D

解析：按持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證可以分為認購權(quán)證和認沽權(quán)證。

單選：權(quán)證發(fā)行時，履約擔(dān)保的標的證券數(shù)量等于()。

A.權(quán)證上市數(shù)量/行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)

B.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例+擔(dān)保系數(shù)

C.權(quán)證上市數(shù)量+行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)

D.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)

答案：D

解析：履約擔(dān)保的標的證券數(shù)量=權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)。

單選：權(quán)證發(fā)行時，履約擔(dān)保的現(xiàn)金金額等于()。

A.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)價格×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)

B.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)價格×擔(dān)保系數(shù)÷行權(quán)比例

C.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)

D.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)價格×行權(quán)比例+擔(dān)保系數(shù)

答案：A

解析：履約擔(dān)保的現(xiàn)金金額等于權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)價格×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)。

單選：如果可轉(zhuǎn)換公司債券的面額為1，000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為20元，當(dāng)前公司股票的市場價格為18元，則轉(zhuǎn)換比例為()。

A.20

B.18

C.55.56

D.50

答案：D

解析：轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換價格=1，000/20=50。

單選：我國內(nèi)地醞釀發(fā)行的代表境外證券市場上某一種證券的證券是()。

A.CDR

B.GDR

C.IDR

D.SDR

答案：A

解析：中國內(nèi)地近年來一直在醞釀推出中國存托憑證(簡稱CDR)，即在我國內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者我國香港特區(qū)證券市場上某種股票的權(quán)益類證券。

單選：資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種()。

A.資產(chǎn)形式

B.融資形式

C.投資形式

D.負債形式

答案：B

解析：資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。

單選：最早的證券化產(chǎn)品以()為支持。

A.應(yīng)收賬款

B.商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款

C.混合型證券

D.房地產(chǎn)

答案：B

解析：最早的證券化產(chǎn)品以商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款為支持，故被稱為按揭支持證券。

單選：資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人中，證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者是證券化產(chǎn)品的()。

A.發(fā)起人

B.資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)

C.特定目的受托人

D.信用增級機構(gòu)

答案：A

解析：發(fā)起人也稱原始權(quán)益人，是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者。

單選：按()分類，可以將結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率連結(jié)型產(chǎn)品、匯率連結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。

A.發(fā)行方式

B.嵌入式衍生產(chǎn)品

C.聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品

D.收益保障性

答案：C

解析：按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可以將結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率連結(jié)型產(chǎn)品、匯率連結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。

單選：結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通常可以在()交易。

A.商業(yè)銀行

B.證券公司

C.交易所

D.基金公司

答案：C

解析：按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通?？梢栽诮灰姿灰住?/p>

1.期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的時間內(nèi)按()購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。

A、雙方協(xié)定價格

B、現(xiàn)貨價格

C、到期日價格

D、市場價格

答案：A

解析：期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的時間內(nèi)按雙方協(xié)定價格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。

2.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的()。

A、實際價值

B、賬面價值

C、內(nèi)在價值

D、清算資金

答案：A

解析：常識題。股票的清算價值是指公司清算時每一股份所代表的實際價值。

3.我國證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年營業(yè)費用總額的()計算營運風(fēng)險資本準備。

A、5%

B、8%

C、10%

D、15%

答案：C

解析：我國證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年營業(yè)費用總額的10%計算營運風(fēng)險資本準備。

4.中小企業(yè)板塊是經(jīng)國務(wù)院批準、()批復(fù)同意而設(shè)立的。

A、證券交易所

B、國家發(fā)改委

C、證監(jiān)會

D、證券業(yè)協(xié)會

答案：C

解析：中小企業(yè)板塊是經(jīng)國務(wù)院批準、證監(jiān)會批復(fù)同意而設(shè)立的。

5.以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于()行為。

A、操縱市場

B、內(nèi)幕交易

C、制造傳播虛假消息

D、欺詐客戶

答案：D

解析：以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于欺詐客戶的行為。

6.財產(chǎn)股息是股份公司用()作為股息分派給股東。

A、公司財產(chǎn)

B、現(xiàn)金

C、股票

D、現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)

答案：D

解析：財產(chǎn)股息是股份公司用現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)作為股息分派給股東。

7.基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資產(chǎn)不得低于()。

A、1億人民幣

B、2億人民幣

C、5億人民幣

D、10億人民幣

答案：B

解析：此題考察基金的受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

8.各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴格，其主要目的是()。

A、限制基金投資

B、減少基金的投資風(fēng)險，保證投資收益

C、防止基金過度投機和操縱股市

D、避免投資過于分散

答案：C

解析：各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴格，其主要目的是防止基金過度投機和操縱股市。

9.可轉(zhuǎn)換債券從性質(zhì)上講，其實質(zhì)是一種普通股票的()。

A、市場價值

B、內(nèi)在價值

C、看漲期權(quán)

D、看跌期權(quán)

答案：C

解析：可轉(zhuǎn)換債券通常轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價格上漲時，行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。因此，可轉(zhuǎn)換債券實質(zhì)上嵌入了普通股票的看漲期權(quán)。

10.下列各項中，不屬于全國社會保障基金的資金來源的是()。

A、國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)

B、企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎(chǔ)上，自愿建立的補充養(yǎng)老保險基金

C、中央財政撥入資金

D、經(jīng)國務(wù)院批準以其他方式籌集的資金及投資收益

答案：B

解析：企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎(chǔ)上，自愿建立的補充養(yǎng)老保險基金，這是企業(yè)年金的定義。

11.證券市場的基本功能不包括()。

A、籌資-投資功能

B、定價功能

C、資本配置功能

D、規(guī)避風(fēng)險功能

答案：D

解析：其他三個都是證券市場的基本功能。

12.我國《證券法》規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供證券交易的書面確認文件屬()。

A、挪用客戶保證金

B、欺詐客戶行為

C、內(nèi)幕交易

D、操縱市場

答案：B

解析：證券經(jīng)營機構(gòu)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供證券交易的書面確認文件屬于欺詐客戶的行為之一。

13.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行自律管理的主體是()。

A、中國證券業(yè)協(xié)會

B、證監(jiān)會

C、證券交易所

D、證券公司

答案：A

解析：中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)準則對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行自律管理。

14.證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)()審議后實施。

A、股東大會

B、監(jiān)事會

C、管理層

D、董事會

答案：D

解析：證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會審議后實施。

15.向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益的機構(gòu)是()。

A、存券銀行

B、托管銀行

C、中央存托公司

D、證券公司

答案：A

解析：存券銀行負責(zé)向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益。

16.債券發(fā)行的定價方式以()最典型。

A、溢價發(fā)行

B、折價發(fā)行

C、協(xié)商定價

D、公開招標

答案：D

解析：債券發(fā)行的定價方式以公開招標最典型。

17.對基金投資進行限制的主要目的不包括()。

A、引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險

B、發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用

C、避免基金操縱市場

D、引導(dǎo)基金消除市場系統(tǒng)風(fēng)險

答案：D

解析：對基金投資進行限制的3個主要目的。

18.我國現(xiàn)行法律規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以()方式確定發(fā)行價格。

A、詢價

B、上網(wǎng)競價

C、招標競價

D、協(xié)商定價

答案：A

解析：我國現(xiàn)行法律規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價方式確定發(fā)行價格。

19.同證券交易所相比，場外交易市場()。

A、管理比較寬松，缺乏統(tǒng)一的組織和章程

B、通過公開競價方式?jīng)Q定交易價格

C、采取經(jīng)紀制

D、交易效率較高

答案：A

解析：場外交易市場管理比較寬松，缺乏統(tǒng)一的組織和章程。

20.證券發(fā)行市場由證券發(fā)行人、證券中介機構(gòu)和()三部分組成。

A、會計審計機構(gòu)

B、證券公司

C、證券投資者

D、證券經(jīng)營機構(gòu)

答案：C

多項選擇題

1.證券交易通常必須遵守的原則是()。

A、價格優(yōu)先原則

B、數(shù)量優(yōu)先原則

C、時間優(yōu)先原則

D、交易總價值優(yōu)先

答案：AC

2.《公司法》的調(diào)整對象為公司的組織與行為，其范圍包括()。

A、有限責(zé)任公司

B、股份有限公司

C、合伙公司

D、無限責(zé)任公司

答案：AB

3.根據(jù)我國《證券法》規(guī)定，證券業(yè)與()分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理。

A、銀行業(yè)

B、信托業(yè)

C、保險業(yè)

D、基金業(yè)

答案：ABC

4.《中華人民共和國證券法》禁止的交易行為包括()。

A、內(nèi)幕交易

B、操縱市場的行為

C、欺詐行為

D、禁止的其它證券交易行為

答案：ABCD

5.《中華人民共和國證券法》從()幾個方面對上市公司持續(xù)信息公開進行為規(guī)范。

A、信息公開的內(nèi)容

B、信息公開的原則

C、信息公開的方式

D、對信息公開的監(jiān)督管理等

答案：ABCD

6.證券交易所的交易系統(tǒng)通常由()組成。

A、交易通信網(wǎng)

B、撮合主機

C、通信網(wǎng)絡(luò)

D、柜臺終端

答案：BCD

7.現(xiàn)代證券交易所的計算機化運作系統(tǒng)通常包括()。

A、交易系統(tǒng)

B、結(jié)算系統(tǒng)

C、信息系統(tǒng)

D、監(jiān)察系統(tǒng)

答案：ABD

8.證券交易所的監(jiān)察系統(tǒng)負責(zé)對市場進行實時監(jiān)控的職責(zé)，日常監(jiān)控包括以下方面()。

A、行情監(jiān)控

B、交易監(jiān)控

C、證券監(jiān)控

D、資金監(jiān)控

答案：ABCD

9.上海、深圳證券交易所的價格決定采取的方式是()。

A、隨機競價

B、連續(xù)競價

C、集合競價

D、協(xié)議定價

答案：AC

10.大宗交易在交易所正常交易日()的限定時間進行，申報價格須在當(dāng)日競價時間內(nèi)已成交的()成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價，并經(jīng)證券交易所確認后成交。

A、收盤后

B、最高和最低

C、收盤前

D、開盤和收盤

答案：AB

11.根據(jù)中華人民共和國《證券法》規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行()。

A、分類管理

B、分類經(jīng)營

C、分業(yè)經(jīng)營

D、分業(yè)管理

答案：CD

12.()的發(fā)行和交易，適用于我國《證券法》。

A、政府債券

B、股票

C、公司債券

D、國務(wù)院認定的其他證券的發(fā)行和交易

答案：BCD

13.《公司法》對公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范，是通過明確()的權(quán)利與職責(zé)來實現(xiàn)的。

A、股東會

B、董事會

C、監(jiān)事會

D、理事會

答案：ABC

14.股份有限公司的一般特征包括()。

A、具備獨立法人資格

B、以股份籌資方式組建

C、股份投資永久不能轉(zhuǎn)讓

D、所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離

答案：AB

15.期貨交易的保證金種類有()。

A、交易保證金

B、初始保證金

C、維持保證金

D、追加保證金

答案：BC

16.期貨交易的保證金由()繳納。

A、買方

B、賣方

C、經(jīng)濟公司

D、擔(dān)保公司

答案：AB

17.下列關(guān)于期貨交易的保證金的說法正確的是()。

A、期貨交易買賣雙方都有可能在最后結(jié)算時發(fā)生虧損，所以雙方都要繳保證金

B、雙方成交時交納的保證金叫初始保證金

C、保證金帳戶必須保持一個最低的水平，稱為維持保證金

D、當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時，結(jié)算所會通過經(jīng)紀人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金直達初始保證金水平

答案：ABC

18.證券市場網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的優(yōu)勢表現(xiàn)在()。

A、突破時空限制

B、直觀方便

C、降低風(fēng)險

D、降低成本

答案：ABD

19.20世紀90年代以來，證券市場的新特征中包括()。

A、證券投資者法人化

B、金融機構(gòu)混業(yè)化

C、證券市場國際化

D、證券市場網(wǎng)絡(luò)化

答案：ABCD

20.美國居民個人金融資產(chǎn)的2/3由各種基金管理，主要包括()。

A、開放式共同基金

B、封閉式基金

C、私募基金

D、養(yǎng)老基金

答案：ABCD 多選：金融衍生工具的基本特征包括()。

A.聯(lián)動性

B.不確定性和高風(fēng)險性

C.杠桿性

D.跨期性

答案：ABCD

解析：金融衍生工具有四個顯著的特性：跨期性、杠桿性、聯(lián)動性、不確定性或高風(fēng)險性。

多選：按基礎(chǔ)工具的種類，金融衍生工具可以分為()。

A.利率衍生工具

B.貨幣衍生工具

C.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

D.信用衍生工具

答案：ABCD

解析：金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

多選：以轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險為核心的金融衍生工具有()。

A.保證金互換

B.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)

C.利率互換

D.信用互換

答案：BD

解析：信用衍生工具是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具，用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險，是20世紀90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品，主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等等。

多選：金融中介機構(gòu)積極參與金融衍生工具的發(fā)展主要原因是()。

A.逃避監(jiān)管

B.金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù)，不影響資產(chǎn)負債狀況

C.金融衍生工具業(yè)務(wù)能帶來手續(xù)費收入

D.金融機構(gòu)可以進行金融衍生工具自營交易，擴大利潤來源

答案：BCD

解析：金融中介機構(gòu)積極參與金融衍生工具的發(fā)展主要有兩方面原因：一是在金融機構(gòu)進行資產(chǎn)負債管理的背景下，金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù)，既不影響資產(chǎn)負債表狀況，又能帶來手續(xù)費等項收入。二是金融機構(gòu)可以利用自身在金融衍生工具方面的優(yōu)勢，直接進行自營交易，擴大利潤來源。

多選：遠期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付()的遠期協(xié)議。

A.固定利率

B.實際利率

C.浮動利率

D.名義利率

答案：AC

解析：遠期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方約定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠期協(xié)議。

多選：金融期貨主要包括()。

A.貨幣期貨

B.利率期貨

C.股票期貨

D.股票指數(shù)期貨

答案：ABCD

解析：金融期貨主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨和股票期貨四種。

多選：國際金融市場上的主要參考利率期貨有()。

A.聯(lián)邦基金利率期貨

B.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨

C.股票價格指數(shù)期貨

D.3個月港元利率期貨

答案：ABD

解析：國際市場上主要的參考利率期貨包括1個月期港元利率期貨、3個月期港元利率期貨、倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨、歐洲美元期貨、聯(lián)邦基金利率期貨等。

多選：人民幣利率互換是指交易雙方約定在未來的一定期限內(nèi)，根據(jù)約定的()計算利息并進行利息交換的金融合約。

A.利率

B.人民幣資產(chǎn)

C.人民幣本金

D.人民幣利息

答案：AC

解析：人民幣利率互換是指交易雙方約定在未來的一定期限內(nèi)，根據(jù)約定的人民幣本金和利率計算利息并進行利息交換的金融合約。

多選：下列有關(guān)股票期貨的表述正確的是()。

A.股票期貨實行現(xiàn)金交割

B.買賣雙方只需要按規(guī)定的合約乘數(shù)除以差價，盈虧以現(xiàn)金方式進行交割

C.買賣雙方只需要按規(guī)定的合約乘數(shù)乘以差價，盈虧以現(xiàn)金方式進行交割

D.所有上市交易的股票均有期貨交易

答案：AC

解析：買賣雙方只需要按規(guī)定的合約乘數(shù)乘以差價，盈虧以現(xiàn)金方式進行交割，B錯誤。為防止操縱市場行為，并不是所有上市交易的股票均有期貨交易，D錯誤。

多選：關(guān)于滬深300股指期貨交易漲跌幅限制的規(guī)定，錯誤的是()。

A.股指期貨合約最后交易日漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價的±15%

B.股指期貨合約最后交易日不設(shè)漲跌停板

C.季月合約上市首日漲跌停板幅度為掛盤基準價的±10%

D.股指期貨合約的漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價的±10%

答案：ABC

解析：股指期貨合約最后交易日漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價的±20%;季月合約上市首日漲跌停板幅度為掛盤基準價的±20%。

多選：下列有關(guān)期貨市場的表述正確的是()。

A.我國期貨市場實行T+0清算制度

B.期貨交易的保證金制度導(dǎo)致期貨投機具有較高的杠桿率

C.期貨市場的價格發(fā)現(xiàn)功能，意味著期貨價格等于未來的現(xiàn)貨價格

D.當(dāng)股指期貨價格高于理論值時，應(yīng)做空股指期貨，買入指數(shù)組合來進行套利

答案：ABD

解析：今天的期貨價格可能是未來的現(xiàn)貨價格，但不必然相等，C錯誤。

多選：金融期權(quán)交易的基礎(chǔ)資產(chǎn)有()。

A.股票指數(shù)

B.金融期貨合約

C.利率工具

D.股票

答案：ABCD

解析：按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等。

多選：奇異型期權(quán)通常在()等內(nèi)容上與標準化的交易所交易期權(quán)存在差異。

A.基礎(chǔ)資產(chǎn)

B.期權(quán)價格

C.選擇權(quán)性質(zhì)

D.期權(quán)有效期

答案：ACD

解析：奇異型期權(quán)通常在選擇權(quán)性質(zhì)、基礎(chǔ)資產(chǎn)以及期權(quán)有效期等內(nèi)容上與標準化的交易所交易期權(quán)存在差異，種類龐雜，較為流行的就有數(shù)十種之多。

多選：根據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為()。

A.信用互換

B.其他權(quán)證

C.債權(quán)類權(quán)證

D.股權(quán)類權(quán)證

答案：BCD

解析：根據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證。

多選：權(quán)證的要素包括()等。

A.行權(quán)結(jié)算方式

B.行權(quán)日期

C.存續(xù)期間

D.行權(quán)價格

答案：ABCD

解析：權(quán)證的要素包括權(quán)證類別、標的、行權(quán)價格、存續(xù)時間、行權(quán)日期、行權(quán)結(jié)算方式、行權(quán)比例等要素。

多選：下列有關(guān)可轉(zhuǎn)換債券的表述正確的是()。

A.我國的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年

B.可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次

C.轉(zhuǎn)換價格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股優(yōu)先股份所支付的價格

D.轉(zhuǎn)換價格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價格

答案：ABD

解析：轉(zhuǎn)換價格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價格。

多選：發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券后，在()情況下需要對可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價格進行修正。

A.增發(fā)股票

B.配股

C.股票合并

D.送股

答案：ABCD

解析：轉(zhuǎn)換價格修正是指發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券后，由于公司的送股、配股、增發(fā)股票、分立、合并、拆細及其他原因?qū)е掳l(fā)行人股份發(fā)生變動，引起公司股票名義價格下降時而對轉(zhuǎn)換價格所作的必要調(diào)整。

多選：參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機構(gòu)有()。

A.登記公司

B.存券銀行

C.托管銀行

D.中央存托公司

答案：BCD

解析：參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機構(gòu)有：①存券銀行。存券銀行作為ADR的發(fā)行人和ADR的市場中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務(wù);②托管銀行。托管銀行是由存券銀行在基礎(chǔ)證券發(fā)行國安排的銀行，它通常是存券銀行在當(dāng)?shù)氐姆中?、附屬行或代理?③中央存托公司。中央存托公司是指美國的證券中央保管和清算機構(gòu)，負責(zé)ADR的保管和清算。

多選：有擔(dān)保的美國存托憑證是由()三方簽署存券協(xié)議。

A.托管銀行

B.存券銀行

C.基礎(chǔ)證券發(fā)行人

D.承銷商

答案：ABD

解析：有擔(dān)保的存托憑證由基礎(chǔ)證券發(fā)行人的承銷商委托一家存券銀行發(fā)行。承銷商、存券銀行和托管銀行三方簽署存券協(xié)議。

多選：下列描述不正確的有()。

A.信用評級機構(gòu)負責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級

B.資產(chǎn)證券化交易中，承銷人接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品

C.如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過評級機構(gòu)進行信用評級

D.有些證券化交易中采用超額抵押等方法進行內(nèi)部增級

答案：AB

解析：提升證券化產(chǎn)品的信用等級是信用增級機構(gòu)的職責(zé)，A錯誤;接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品的機構(gòu)是特定目的機構(gòu)或特定目的受托人，B錯誤。

多選：我國資產(chǎn)證券化發(fā)起人除商業(yè)銀行和企業(yè)之外，()均成為新的發(fā)起或承銷主體。

A.保險公司.B.信托投資公司

C.證券公司

D.資產(chǎn)管理公司

答案：BCD 1.證券交易通常必須遵守的原則是()。

A、價格優(yōu)先原則

B、數(shù)量優(yōu)先原則

C、時間優(yōu)先原則

D、交易總價值優(yōu)先

答案：AC

2.《公司法》的調(diào)整對象為公司的組織與行為，其范圍包括()。

A、有限責(zé)任公司

B、股份有限公司

C、合伙公司

D、無限責(zé)任公司

答案：AB

3.根據(jù)我國《證券法》規(guī)定，證券業(yè)與()分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理。

A、銀行業(yè)

B、信托業(yè)

C、保險業(yè)

D、基金業(yè)

答案：ABC

4.《中華人民共和國證券法》禁止的交易行為包括()。

A、內(nèi)幕交易

B、操縱市場的行為

C、欺詐行為

D、禁止的其它證券交易行為

答案：ABCD

5.《中華人民共和國證券法》從()幾個方面對上市公司持續(xù)信息公開進行為規(guī)范。

A、信息公開的內(nèi)容

B、信息公開的原則

C、信息公開的方式

D、對信息公開的監(jiān)督管理等

答案：ABCD

6.證券交易所的交易系統(tǒng)通常由()組成。

A、交易通信網(wǎng)

B、撮合主機

C、通信網(wǎng)絡(luò)

D、柜臺終端

答案：BCD

7.現(xiàn)代證券交易所的計算機化運作系統(tǒng)通常包括()。

A、交易系統(tǒng)

B、結(jié)算系統(tǒng)

C、信息系統(tǒng)

D、監(jiān)察系統(tǒng)

答案：ABD

8.證券交易所的監(jiān)察系統(tǒng)負責(zé)對市場進行實時監(jiān)控的職責(zé)，日常監(jiān)控包括以下方面()。

A、行情監(jiān)控

B、交易監(jiān)控

C、證券監(jiān)控

D、資金監(jiān)控

答案：ABCD

9.上海、深圳證券交易所的價格決定采取的方式是()。

A、隨機競價

B、連續(xù)競價

C、集合競價

D、協(xié)議定價

答案：AC

10.大宗交易在交易所正常交易日()的限定時間進行，申報價格須在當(dāng)日競價時間內(nèi)已成交的()成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價，并經(jīng)證券交易所確認后成交。

A、收盤后

B、最高和最低

C、收盤前

D、開盤和收盤

答案：AB

11.根據(jù)中華人民共和國《證券法》規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行()。

A、分類管理

B、分類經(jīng)營

C、分業(yè)經(jīng)營

D、分業(yè)管理

答案：CD

12.()的發(fā)行和交易，適用于我國《證券法》。

A、政府債券

B、股票

C、公司債券

D、國務(wù)院認定的其他證券的發(fā)行和交易

答案：BCD

13.《公司法》對公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范，是通過明確()的權(quán)利與職責(zé)來實現(xiàn)的。

A、股東會

B、董事會

C、監(jiān)事會

D、理事會

答案：ABC

14.股份有限公司的一般特征包括()。

A、具備獨立法人資格

B、以股份籌資方式組建

C、股份投資永久不能轉(zhuǎn)讓

D、所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離

答案：AB

15.期貨交易的保證金種類有()。

A、交易保證金

B、初始保證金

C、維持保證金

D、追加保證金

答案：BC

16.期貨交易的保證金由()繳納。

A、買方

B、賣方

C、經(jīng)濟公司

D、擔(dān)保公司

答案：AB

17.下列關(guān)于期貨交易的保證金的說法正確的是()。

A、期貨交易買賣雙方都有可能在最后結(jié)算時發(fā)生虧損，所以雙方都要繳保證金

B、雙方成交時交納的保證金叫初始保證金

C、保證金帳戶必須保持一個最低的水平，稱為維持保證金

D、當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時，結(jié)算所會通過經(jīng)紀人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金直達初始保證金水平

答案：ABC

18.證券市場網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的優(yōu)勢表現(xiàn)在()。

A、突破時空限制

B、直觀方便

C、降低風(fēng)險

D、降低成本

答案：ABD

19.20世紀90年代以來，證券市場的新特征中包括()。

A、證券投資者法人化

B、金融機構(gòu)混業(yè)化

C、證券市場國際化

D、證券市場網(wǎng)絡(luò)化

答案：ABCD

20.美國居民個人金融資產(chǎn)的2/3由各種基金管理，主要包括()。

A、開放式共同基金

B、封閉式基金

C、私募基金

D、養(yǎng)老基金

答案：ABCD

第五篇：2014年證券從業(yè)資格考試模擬題及答案一點通

1、客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺必須（）。A．仔細核對客戶身份 B．請客戶出示公證書

C．認真核對對賬單與電腦上的時點、證券余額或資金余額是否一致 D．請客戶出示委托書

2、證券公司只能接受其（）的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。A．全資擁有 B．控股 C．其他

D．被同一機構(gòu)控制

3、證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說明金融產(chǎn)品的（）等主要風(fēng)險特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。A．信用風(fēng)險 B．購買人風(fēng)險 C．市場風(fēng)險 D．流動性風(fēng)險

4、下列屬于證券市場法律制度的有（）。A．證券發(fā)行制度 B．上市公司收購制度 C．證券交易制度 D．證券機構(gòu)監(jiān)管制度

5、未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)給予的處罰有（）。A．責(zé)令停止發(fā)行

B．退還所募資金并加算銀行同期存款利息 C．處以1萬元以上30萬元以下的罰款

D．對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

6、證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司（）的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。

A．全體員工

B．經(jīng)紀業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員 C．證券經(jīng)紀人 D．實習(xí)或見習(xí)人員

7、根據(jù)我國證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中發(fā)生（）行為的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正。A．弄虛作假 B．徇私舞弊

C．故意刁難有關(guān)當(dāng)事人 D．不按規(guī)定履行報告義務(wù)

8、證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列（）行為。A．采取正常宣傳方式引導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

B．采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品 C．與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失 D．使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金

9、下列選項中，不得注冊為投資主辦人的情形有（）。A．不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件 B．被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年 C．未通過證券從業(yè)人員年檢

D．尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)

10、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列敘述中正確的是（）。

A．公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為 B．公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬元；向社會公開發(fā)行的股份達公司總股份數(shù)量25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為15%以上

C．股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報送有關(guān)文件 D．交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市

11、國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查時，有權(quán)采取的措施包括（）。

A．詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明 B．進入證券公司的營業(yè)場所檢查

C．查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料

D．檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

12、下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標準的是（）。A．個人集資詐騙，數(shù)額在10萬以上的 B．單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的

C．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易

D．個人或者單位，當(dāng)日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報

13、當(dāng)證券賬戶注冊資料中的自然人姓名或機構(gòu)名稱、有效身份證明文件號碼或中國結(jié)算公司要求的（）情形發(fā)生變化時，賬戶持有人應(yīng)及時辦理注冊資料變更手續(xù)。A．自然人申請變更 B．法人申請變更 C．合伙企業(yè)申請變更 D．創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請變更

14、保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書應(yīng)給予的處罰有（）。A．責(zé)令改正 B．給予警告

C．沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款 D．撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

15、個人申請保薦代表人資格應(yīng)具備的條件包括（）。A．具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

B．最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人

C．參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效 D．未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

16、個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函應(yīng)由其（）簽字。A．董事長 B．總經(jīng)理 C．經(jīng)理 D．主任

17、下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的有（）。A．已被機構(gòu)聘用

B．最近3年未受過刑事處罰

C．未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁人期的 D．品行端正，具有良好的職業(yè)道德

18、證券公司可以委托（）代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃。A．其他證券公司 B．商業(yè)銀行 C．證券交易所 D．中國證券業(yè)協(xié)會

19、下列關(guān)于證券公司建立健全證券營業(yè)部管理制度的說法中，正確的有（）。A．證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證放置在營業(yè)場所顯著位置，并在許可范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動

B．證券營業(yè)部負責(zé)人對證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運營負直接責(zé)任。證券公司應(yīng)當(dāng)每年對證券營業(yè)部負責(zé)人進行考核，考核情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存

C．證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全印章管理制度，對各類印章登記造冊，建立各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程

D．證券營業(yè)部負責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進行審計，離任審計結(jié)束前，被審計人員可以離職

20、證券公司章程中的重要條款包括（）。A．證券公司的名稱、住所 B．證券公司的組織機構(gòu)

C．證券公司對外投資、對外提供擔(dān)保的類型 D．證券公司的解散事由與清算辦法

21、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件有（）。A．身份證 B．學(xué)歷證書

C．中國證監(jiān)會同意印制的申請表

D．參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單

22、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以采?。ǎ┑谋O(jiān)管措施。A．出示警示函

B．責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù) C．監(jiān)督談話 D．責(zé)令改正

23、期貨交易所的會員管理包括（）。A．會員資格 B．會員的變更 C．會員登記 D．會員關(guān)系

24、根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括（）。A．對合伙企業(yè)進行管理 B．對證券交易活動進行管理 C．對證券從業(yè)者進行行業(yè)限制 D．對會員進行管理

25、下列屬于合格投資者的是（）。

A．個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣 B．個人或者家庭凈資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣 C．公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣 D．公司、企業(yè)等機構(gòu)金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

26、有限責(zé)任公司董事會行使的職權(quán)包括（）。A．執(zhí)行股東會的決議

B．制訂公司的財務(wù)預(yù)算方案、決算方案 C．決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案 D．修改公司章程

27、薦股軟件是指具備下列（）一項或多項證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。

A．提供具體證券投資品種選擇建議

B．提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見 C．提供具體證券投資品種的買賣時機建議 D．預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢

28、信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從（）考慮責(zé)任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關(guān)系，綜合分析認定。A．知情程度和態(tài)度

B．職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況 C．專業(yè)背景

D．在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用

29、經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可以經(jīng)營（）。A．證券經(jīng)紀業(yè)務(wù) B．證券投資咨詢業(yè)務(wù) C．證券承銷與保薦業(yè)務(wù) D．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

30、基金銷售機構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括（）。A．姓名

B．從業(yè)資質(zhì)證明 C．年齡

D．所在營業(yè)網(wǎng)點

31、開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有（）。A．存續(xù)期限不同 B．規(guī)?？勺冃圆煌?C．可贖回性不同 D．市場主體不同

32、證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)不得有（）行為。A．將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作 B．以自營賬戶為他人買賣證券

C．委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券 D．以他人名義為自己買賣證券

33、在證券自營業(yè)務(wù)中，不得（）。

A．將自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作 B．以他人名義開立自營賬戶

C．使用非自營席位從事證券自營業(yè)務(wù) D．超比例持倉或操縱市場

34、證卷研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的（）。A．上市公司價值分析報告 B．行業(yè)研究報告 C．投資策略報告 D．投資風(fēng)險報告

35、一般而言，商品是否能進行期貨交易取決于（）。A．價格是否波動頻繁

B．商品的擁有者和需求者是否渴求避險保護 C．商品能否耐貯藏并運輸

D．商品的等級、規(guī)格、質(zhì)量等是否比較容易劃分

36、從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A．公正 B．平等 C．自愿 D．誠實信用

37、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在（）分別開立賬戶。A．證券交易所 B．中國證監(jiān)會 C．商業(yè)銀行

D．證券登記結(jié)算機構(gòu)

38、下列選項中，符合基金財產(chǎn)獨立性要求的是（）。

A．基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)

B．基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷，但不同基金的債權(quán)可以相互抵銷 C．非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)主張強制執(zhí)行

D．基金托管人對其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨立設(shè)置賬戶，確?；鸬耐暾c獨立

39、證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，（）。A．必須恪守誠信原則 B．提供充分合理的依據(jù) C．以書面方式特別聲明 D．所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾

40、為了增強交易所抵御各種風(fēng)險的能力，我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)建立健全（）。A．保證金制度 B．每日結(jié)算制度 C．漲跌停板制度 D．風(fēng)險準備金制度

41、下列選項中，屬于非法集資類犯罪構(gòu)成的有（）。A．犯罪主體是一般主體 B．犯罪主觀方面是無意

C．犯罪客體是國家金融管理秩序 D．犯罪主觀方面是故意

42、證券公司必須將證券自營業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、承銷保薦業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)分開操作，建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在（）方面嚴格分離。A．人員 B．賬戶 C．信息 D．資金

43、（）依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管、自律或者監(jiān)測分析職責(zé)，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。A．證監(jiān)會及其派出機構(gòu) B．證券登記結(jié)算機構(gòu) C．證券交易所 D．中國證券業(yè)協(xié)會

44、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認定的說法中，正確的是（）。A．誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯 B．誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯

C．行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果才構(gòu)成本罪 D．行為人所實施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)成本罪

45、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。A．法定代表人

B．經(jīng)營管理的主要負責(zé)人 C．全體員工 D．工會代表

46、根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括（）。A．受處罰處分機構(gòu)或個人名稱 B．受處罰處分機構(gòu)責(zé)任人 C．處罰處分時間 D．處罰處分類比

47、股份有限公司的股東大會分為（）。A．年會 B．季度會 C．月會 D．臨時會議

48、背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體包括（）。A．商業(yè)銀行 B．國有企業(yè) C．民營企業(yè) D．證券交易所

49、規(guī)范證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括（）。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》 C．《證券公司內(nèi)部控制指引》 D．《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

50、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A．公平B．公開 C．公正 D．自愿

51、按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為（）。

A．一級市場中的虛假陳述 B．二級市場中的虛假陳述 C．新三板市場中的虛假陳述 D．面向社會公眾的虛假陳述

52、下列選項中，符合基金財產(chǎn)獨立性要求的是（）。

A．基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)

B．基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷，但不同基金的債權(quán)可以相互抵銷 C．非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)主張強制執(zhí)行

D．基金托管人對其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨立設(shè)置賬戶，確?；鸬耐暾c獨立

53、投資主辦人從事投資管理活動，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。A．誠實守信 B．勤勉盡責(zé) C．獨立客觀 D．專業(yè)審慎

54、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）。

A．可以為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易 B．不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益

C．不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失 D．不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物

55、違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得或違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款的情形有（）。A．證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度

B．證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券 C．資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行

D．資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告

56、違反《中華人民共和國證券法》的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，應(yīng)給予的處罰是（）。A．責(zé)令改正

B．沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C．沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

D．對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

57、下列選項中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）。A．違背客戶的委托為其買賣證券

B．不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件

C．未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券 D．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

58、為了防范發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、財務(wù)顧問業(yè)務(wù)之間的利益沖突，中國證監(jiān)會《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》作出的規(guī)定有（）。A．強調(diào)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務(wù)之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告謀取不當(dāng)利益

B．明確證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司等利益相關(guān)者的干涉和影響

C．明確證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要，階段性參與公司證券承銷保薦、財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項目時的跨越隔離墻管理要求，強調(diào)分析師不得利用公司證券承銷保薦、財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項目的非公開信息發(fā)布研究報告

D．要求從事研究報告業(yè)務(wù)，同時從事證券承銷與保薦、上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的券商、證券投資咨詢機構(gòu)，按照獨立、客觀、公平的原則，建立健全發(fā)布證券研究報告靜默期制度和實施機制

59、公司在經(jīng)營活動中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括（）。A．合法經(jīng)營原則 B．自主經(jīng)營原則 C．自負盈虧原則

D．實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則

60、融資融券業(yè)務(wù)的特點包括（）。A．多層次證券市場的基礎(chǔ) B．發(fā)揮價格穩(wěn)定器的作用 C．刺激A股市場活躍

D．融資融券業(yè)務(wù)給投資者帶來機遇

61、下列關(guān)于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)界定的說法中，正確的是（）。A．舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等 B．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢職務(wù)

C．在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) D．中國證券業(yè)協(xié)會認定的其他形式

62、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認定的說法中，正確的是（）。A．誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯 B．誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯

C．行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果才構(gòu)成本罪 D．行為人所實施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)成本罪 63、單位有下列（）行為的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

A．以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的 B．為影響期貨市場行情囤積實物的

C．有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他操縱期貨交易價格行為的

D．蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的