第一篇：企業(yè)貨物貿(mào)易外匯業(yè)務操作指南(8月版)

企業(yè)貨物貿(mào)易外匯業(yè)務操作指南（8月版）

（新鄉(xiāng)外匯局）

外匯局實行“貨物貿(mào)易外匯收支企業(yè)名錄”（以下簡稱名錄）登記管理，不在名錄的企業(yè)不得辦理貨物貿(mào)易(以下簡稱貿(mào)易)外匯收支業(yè)務。

一、名錄登記 需提供以下材料:

1、《貿(mào)易外匯收支企業(yè)名錄登記申請書》；

2、《貨物貿(mào)易外匯收支業(yè)務辦理確認書》；

3、《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》或《企業(yè)營業(yè)執(zhí)照》副本原件及復印件；

4、《中華人民共和國組織機構(gòu)代碼證》原件及復印件；

5、《對外貿(mào)易經(jīng)營者備案登記表》（外商投資企業(yè)提供《中華人民共和國外商投資企業(yè)批準證書》或《中華人民共和國臺、港、澳投資企業(yè)批準證書》）原件及復印件；

6、外匯局要求提供的其他資料。

注意事項：上述材料及復印件均需加蓋企業(yè)公章，其中第1、2項材料需企業(yè)法人代表簽字或簽章。

二、名錄變更

企業(yè)名稱、注冊地址、法定代表人、注冊資本、公司類型、經(jīng)營范圍或聯(lián)系方式發(fā)生變更的，企業(yè)應當在變更事項發(fā)生之日起30天內(nèi)，持下列材料到所在地外匯局辦理名錄變更：

1、名錄變更申請書（無固定格式，說明變更事項即可）；

2、變更后的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》或《企業(yè)營業(yè)執(zhí)照》副本（原件及加蓋企業(yè)公章的復印件）。

注意事項：企業(yè)聯(lián)系方式發(fā)生變更的，無需提供證明材料。

三、名錄注銷

名錄內(nèi)企業(yè)終止經(jīng)營或不再從事對外貿(mào)易；被工商管理部門注銷或吊銷營業(yè)執(zhí)照；被商務主管部門取消對外貿(mào)易經(jīng)營權(quán)的，應當在30天內(nèi)主動到所在地外匯局辦理名錄注銷手續(xù)。

A類企業(yè)

一、貿(mào)易外匯收支業(yè)務

外匯局對A類企業(yè)貿(mào)易外匯收支實施便利化管理措施，企業(yè)填寫申報單證，進行核查專用信息申報，按規(guī)定提交相關(guān)單證即可在銀行辦理貿(mào)易外匯收支業(yè)務。

注意事項：代理進口、出口業(yè)務應當由代理方付匯、收匯，即“誰出口誰收匯、誰進口誰付匯”

二、貿(mào)易外匯登記業(yè)務

A類企業(yè)以下業(yè)務應當在待核查賬戶資金結(jié)匯或劃出前，持書面申請和相關(guān)資料原件及加蓋企業(yè)公章的復印件到外匯局辦理貿(mào)易外匯業(yè)務登記手續(xù)：

（一）同一合同項下轉(zhuǎn)口貿(mào)易收入結(jié)匯或劃出金額超過相應支出金額20%（不含）的，需持下列資料辦理登記：

1、書面申請（說明需登記的事項和具體內(nèi)容）；

2、進口合同和出口合同；

3、收入申報單證和支出申報單證；

4、相關(guān)貨權(quán)憑證（進出保稅倉庫的還須提交進倉單和出倉單）；

5、其他相關(guān)證明材料。

（二）退匯日期與原收/付款日期間隔在180天以上（不含）或由于特殊情況無法原路退匯的，需持下列資料辦理登記：

1、書面申請（說明需登記的事項及具體內(nèi)容、退匯原因及造成超期限或無法原路退匯原因、退匯同時是否發(fā)生貨物退運）；

2、因錯誤匯入產(chǎn)生的，提交原收入憑證；因錯誤匯出產(chǎn)生的，提交原支出申報單證和收入申報單證；

3、因錯誤匯入以外的其他原因產(chǎn)生的，提交原收入申報單證、原出口合同；因錯誤匯出以外的其他原因產(chǎn)生的，提交原進口合同；

4、發(fā)生貨物退運的，還應提交貿(mào)易方式為“退運貨物”的報關(guān)單。

三、企業(yè)報告

企業(yè)報告按照業(yè)務性質(zhì)和約束程度可分為義務性報告和主動性報告。

（一）義務性報告

1、貿(mào)易信貸業(yè)務報告（1）預收貨款/預付貨款報告

對于30天（指收/付匯日期與預計出/進口日期的時間間隔）以上（不含）的預收貨款或預付貨款，企業(yè)應當在收/付匯之日起30天內(nèi)，通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端向外匯局報告相應的預計出口/進口日期、預計出口或進口對應的預收或預付金額等信息。

具體操作（以預收貨款報告為例）： ①新增報告

登錄監(jiān)測系統(tǒng)，進入【企業(yè)網(wǎng)上報告管理】→【貿(mào)易信貸報告】→【預收貨款報告】→【預收貨款報告新增】模塊，查詢出需要進行報告的收匯數(shù)據(jù)，錄入預計出口日期、預計出口對應的預收金額，提交外匯局，完成預收貨款報告。

②修改或刪除報告

在收匯業(yè)務實際發(fā)生后30天（含）內(nèi)發(fā)現(xiàn)已報告信息不準確的，企業(yè)可通過【預收貨款報告修改】/【預收貨款報告刪除】模塊進行數(shù)據(jù)修改或刪除操作。

在收匯業(yè)務實際發(fā)生后30天（不含）后發(fā)現(xiàn)已報告信息不準確的，企業(yè)可通過【預收貨款報告調(diào)整】模塊，對截止上月末未到期的預收貨款報告數(shù)據(jù)進行調(diào)整操作?；蛘邤y帶情況說明（說明調(diào)整的原因、需要調(diào)整的事項和具體內(nèi)容）及外匯局要求的相關(guān)證明材料，到外匯局現(xiàn)場進行報告數(shù)據(jù)的修改或刪除。

（2）延期收款/延期付款報告

對于90天（指出/進口日期與預計收/付匯日期的時間間隔）以上（不含）的延期收款或延期付款，企業(yè)應當在出口或進口之日起30天內(nèi)，通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端向外匯局報告相應的預計收款或付款日期、延期收款或延期付款對應的報關(guān)單金額等信息。

具體操作流程同預收貨款報告。

2、遠期信用證業(yè)務報告

對于以90天（指信用證承兌日期與付款日期時間間隔）以上（不含）信用證方式結(jié)算的貿(mào)易付匯，預計付款日期在貨物進口日期之后的，企業(yè)應當在貨物進口后30天內(nèi)，通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端向外匯局報告預計付款日期、報告金額等信息。

具體操作：

登陸監(jiān)測系統(tǒng)，進入【企業(yè)網(wǎng)上報告管理】→【貿(mào)易信貸報告】→【延期付款報告】→【延期付款報告新增】模塊，查詢出需要進行報告的進口報關(guān)單數(shù)據(jù)，錄入預計付款日期、預計付款對應的報關(guān)單金額，提交外匯局，完成報告。修改及刪除操作同預收貨款。

3、轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支業(yè)務報告

對于單筆合同項下轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支日期間隔超過90天（不含）且先收后支項下收匯金額超過等值50萬美元（不含）或先支后收項下付匯金額超過等值50萬美元（不含）的業(yè)務，企業(yè)應當在付/收款之日起30天內(nèi)，通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端向外匯局報告相應的預計付/收款日期、付/收款金額等信息。

具體操作：

登錄監(jiān)測系統(tǒng)，進入【企業(yè)網(wǎng)上報告管理】→【轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支時間差報告】→【轉(zhuǎn)口貿(mào)易先收后支時間差報告】→【轉(zhuǎn)口貿(mào)易先收后支時間差報告新增】或【轉(zhuǎn)口貿(mào)易先支后收時間差報告新增】模塊，查詢出需要進行報告的收匯或付匯數(shù)據(jù)，錄入預計付款或收款日期、付款或收款金額，提交外匯局，完成報告。修改刪除操作同預收貨款。

4、出口收入存放境外業(yè)務報告

經(jīng)外匯局登記辦理出口收入存放境外業(yè)務的企業(yè)應當在每月月末之前，通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端，分交易項目（貨物貿(mào)易、服務貿(mào)易、資本項目、其他）、分賬號（幣種）如實報告上月境外賬戶的收入、支出、同名劃轉(zhuǎn)以及余額情況。單一型企業(yè)和集團型主辦企業(yè)還應當報告月末對賬單余額及對賬單日期。出口收入存放境外業(yè)務一個月報告一次。

具體操作：

登陸監(jiān)測系統(tǒng)，進入【企業(yè)網(wǎng)上報告管理】→【出口收入存放境外報告】→【境外賬戶收支報告】模塊，錄入相關(guān)信息，提交外匯局，完成報告。對于已報告的境外賬戶收支信息，在報告當月，企業(yè)可通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端進行數(shù)據(jù)修改或刪除操作。

（二）、主動性報告

1、貿(mào)易主體不一致業(yè)務報告

（1）因企業(yè)分立、合并等原因?qū)е逻M出口與收付匯主體不一致，捐贈進口項下進口與付匯主體不一致，以及經(jīng)外匯局認定的其他進出口與收付匯主體不一致的情況，企業(yè)可在收匯或進口業(yè)務實際發(fā)生之日起30天內(nèi)，提交下列材料到所在地外匯局現(xiàn)場報告：

①情況說明（說明貿(mào)易主體不一致的原因、需報告的收匯或進口數(shù)據(jù)及其變更后的企業(yè)代碼和名稱、企業(yè)所屬外匯局、相應的收匯金額或進口金額，超過規(guī)定期限報告的，還應書面說明未能及時報告的原因）；

②出口合同或進口合同；

③收入申報單證或進口貨物報關(guān)單；

④捐贈協(xié)議（僅捐贈業(yè)務提供）；

⑤相關(guān)部門出具的分立、合并證明文件（僅企業(yè)分立、合并的提供）；

⑥外匯局要求的其他材料。

（2）已報告的貿(mào)易主體不一致業(yè)務信息有誤的，原報告企業(yè)應當提交下列材料到所在地外匯局現(xiàn)場申請撤銷主體變更：

①情況說明（說明撤銷原因和原報告事項及具體內(nèi)容）；

②外匯局要求的其他材料。

2、差額業(yè)務報告

對于單筆進口報關(guān)金額與相應付匯金額、單筆出口報關(guān)金額與相應收匯金額存在差額的，企業(yè)可根據(jù)差額對外匯收支與進出口匹配情況的影響程度，自主決定是否報告。對于多收匯或多付匯差額的，企業(yè)可在收款或付款之日起30天內(nèi)通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端向外匯局報告或在30天后到外匯局現(xiàn)場報告；對于多出口或多進口差額的，企業(yè)可在出口或進口之日起30天內(nèi)通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端向外匯局報告。

具體操作：

登錄監(jiān)測系統(tǒng)，進入【企業(yè)網(wǎng)上報告管理】→【其他報告】，根據(jù)差額報告的類型選擇相應模塊，錄入相關(guān)信息，提交外匯局，完成報告。

3、其他特殊交易報告

對于貨物進出口與貿(mào)易收付款業(yè)務中發(fā)生的其他特殊交易，企業(yè)可根據(jù)實際情況主動通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端向所在地外匯局報告。

具體操作：

登錄監(jiān)測系統(tǒng)，進入【企業(yè)網(wǎng)上報告管理】→【其他報告】→【其他特殊交易報告】，錄入相關(guān)信息，提交外匯局，完成報告。

（三）、注意事項

1、未按規(guī)定進行義務性報告的，或報告信息錯誤且嚴重影響其外匯收支與進出口匹配情況的，或因企業(yè)自身原因造成逾期報告的，外匯局可將該企業(yè)列為B類企業(yè)或按規(guī)定移交外匯檢查部門。

2、未在規(guī)定時間內(nèi)通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端向外匯局報告的，企業(yè)應提交下列材料到所在地外匯局現(xiàn)場報告：

①情況說明（說明未能及時通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端網(wǎng)上報告的原因、需報告的事項和具體內(nèi)容）；

②外匯局要求的相關(guān)證明材料。

3、現(xiàn)行系統(tǒng)中同一筆數(shù)據(jù)只能用于貿(mào)易信貸業(yè)務報告、遠期信用證業(yè)務報告、轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支業(yè)務報告、差額業(yè)務報告中的一種。

4、對于已進行過報告的數(shù)據(jù)，不得再進行貿(mào)易主體不一致業(yè)務報告。

四、現(xiàn)場核查

（一）現(xiàn)場核查通知書簽收

企業(yè)收到《現(xiàn)場核查通知書》后，應在《現(xiàn)場核查通知書》發(fā)放之日起3個工作日內(nèi)通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端簽收反饋外匯局；確有必要時，也可到外匯局現(xiàn)場簽收。

系統(tǒng)操作：登錄貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測系統(tǒng)（企業(yè)版），進入【企業(yè)信息管理】→【現(xiàn)場核查信息接收與反饋】，點擊“查詢”，勾選查詢結(jié)果中的現(xiàn)場核查通知書，點擊頁面下方的“簽收”，完成《現(xiàn)場核查通知書》的簽收。

（二）下載貨物流和資金流數(shù)據(jù)包

簽收反饋通知書后，可在電子版《現(xiàn)場核查通知書》發(fā)放次日起30天內(nèi)通過監(jiān)測系統(tǒng)下載本企業(yè)該核查期內(nèi)發(fā)生的貨物進出口與貿(mào)易收支逐筆數(shù)據(jù)，進行自查；超過30天的，可在現(xiàn)場核查結(jié)束前到外匯局獲取相關(guān)數(shù)據(jù)包。

系統(tǒng)操作：在現(xiàn)場核查通知書簽收頁面，點擊頁面下方的“下載”（“簽收”按鈕旁），完成貨物流和資金流數(shù)據(jù)包的下載。

（三）現(xiàn)場核查

1.外匯局要求企業(yè)提交書面材料的，企業(yè)應當在收到《現(xiàn)場核查通知書》之日起10個工作日內(nèi)，向外匯局提交由法定代表人或其授權(quán)人簽字并加蓋單位公章的書面報告及相關(guān)證明資料。書面報告內(nèi)容應當包括但不限于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營情況、進出口及收付匯情況、資金流入或流出異常產(chǎn)生的原因；

2.外匯局約見企業(yè)法定代表人或其授權(quán)人的，企業(yè)法定代表人或其授權(quán)人應當在收到《現(xiàn)場核查通知書》之日起10個工作日內(nèi)向外匯局說明相關(guān)情況；

3.外匯局現(xiàn)場查閱、復制被核查企業(yè)相關(guān)資料的，企業(yè)應當在收到《現(xiàn)場核查通知書》之日起10個工作日內(nèi)準備好相關(guān)資料，配合外匯局現(xiàn)場核查人員工作。

五、企業(yè)分類

（一）企業(yè)預分類結(jié)果簽收反饋

企業(yè)收到《分類結(jié)論告知書》后，應在《分類結(jié)論告知書》發(fā)放之日起3個工作日內(nèi)通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端簽收反饋外匯局；確有必要時，也可到外匯局現(xiàn)場簽收。

系統(tǒng)操作：登錄貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測系統(tǒng)（企業(yè)版），進入【企業(yè)信息管理】→【現(xiàn)場核查信息接收與反饋】，點擊“查詢”，勾選查詢結(jié)果中的分類結(jié)論告知書，點擊頁面下方的“簽收”，完成《告知書》的簽收。

（二）申述及異議處理

企業(yè)對預分類結(jié)果有異議的，可自收到《分類結(jié)論告知書》之日起7個工作日內(nèi)向外匯局提交加蓋企業(yè)公章的書面情況說明及相關(guān)證明材料進行申述。超過規(guī)定期限向外匯局提出申述的，外匯局不予受理。

B類企業(yè)

一、貿(mào)易外匯收支業(yè)務

外匯局對B類企業(yè)貿(mào)易外匯收支實施嚴格審慎監(jiān)管，B類企業(yè)在銀行辦理貿(mào)易外匯收支業(yè)務時，除按規(guī)定提交以下相關(guān)單證外，還需由銀行進行電子數(shù)據(jù)核查。

（一）以匯款方式結(jié)算的（預付貨款、預收貨款除外），應提交相應的進、出口貨物報關(guān)單和進、出口合同；

（二）以信用證、托收方式結(jié)算的，除按國際結(jié)算慣例審核有關(guān)商業(yè)單據(jù)外，還應當提交相應的進、出口合同；

（三）以預付貨款、預收貨款結(jié)算的，應當提交進、出口合同和發(fā)票。注意事項：

① B類企業(yè)不得簽訂包含90天以上（不含）收匯條款的出口合同，不得辦理90天以上（不含）的延期付款業(yè)務。

②已開辦出口收入存放境外業(yè)務的企業(yè)被列為B類的，在分類監(jiān)管有效期內(nèi)，企業(yè)出口收入不得存放境外賬戶，不得使用境外賬戶對外支付。外匯局可要求其調(diào)回境外賬戶余額。

二、貿(mào)易外匯登記業(yè)務

B類企業(yè)的下列業(yè)務需先到外匯局辦理貿(mào)易外匯登記手續(xù)，再到銀行辦理貿(mào)易外匯收支業(yè)務：

（一）同一合同項下轉(zhuǎn)口貿(mào)易收入結(jié)匯或劃出金額超過相應支出金額20%（不含）的，比照A類企業(yè)辦理登記；

（二）退匯日期與原收/付款日期間隔在180天（不含）以上或由于特殊情況無法原路退匯的，比照A類企業(yè)辦理登記；

（三）超可收/付匯額度的貿(mào)易外匯收支。

1、業(yè)務范圍：

（1）因海關(guān)審價、大宗散裝商品溢短裝或因市場行情變動等客觀原因多收/付匯造成可收/付匯額度不足的；

（2）因行業(yè)特性、經(jīng)營或結(jié)算特點發(fā)生重大變化造成預收/付貨款大幅增加的；

（3）因經(jīng)營或結(jié)算特點發(fā)生重大變化造成加工貿(mào)易實際收匯比例大幅提升的；（4）外匯局認定的其他情況。

2、需提交的材料

（1）書面申請（說明需登記的事項和具體內(nèi)容）；

（2）以信用證、托收方式結(jié)算的收匯，提交收入申報單證、出口合同、發(fā)票；擬以信用證、托收方式結(jié)算的付匯，提交進口合同、發(fā)票；

（3）以匯款方式結(jié)算的收匯（預收貨款除外），提交收入申報單證、出口合同、出口貨物報關(guān)單；擬以匯款方式結(jié)算的付匯（預付貨款除外），提交進口合同、進口貨物報關(guān)單；

（4）以預收貨款方式結(jié)算的收匯，提交收入申報單證、出口合同、發(fā)票；擬以預付貨款方式結(jié)算的付匯，提交進口合同、發(fā)票，單筆預付貨款金額超過等值5萬美元的，還須提交經(jīng)金融機構(gòu)核對密押的外方金融機構(gòu)出具的預付貨款保函；

（5）對于出口貿(mào)易融資放款，提交與金融機構(gòu)簽訂的融資協(xié)議、出口合同、發(fā)票；（6）對于主體不一致的業(yè)務，應區(qū)分情況提交：

①屬于捐贈進口業(yè)務的，提交捐贈協(xié)議、進口合同；

②因企業(yè)分立、合并原因?qū)е碌?，提交相關(guān)部門出具的分立、合并證明文件、合同；對于收匯業(yè)務還需提交收入申報單證；

③對于外匯局認定的其他業(yè)務，提交進出口合同。

（7）對于貿(mào)易退匯的，應在書面申請中具體說明退匯原因以及退匯同時是否發(fā)生貨物退運。

因錯誤匯入產(chǎn)生的，提交原收匯憑證；因錯誤匯入以外的其他原因產(chǎn)生的，提交原收入申報單證、原出口合同；

因錯誤匯出產(chǎn)生的，提交原支出申報單證、收入申報單證。因錯誤匯出以外的其他原因產(chǎn)生的，還應提交原進口合同；

發(fā)生貨物退運的，還應提交貿(mào)易方式為“退運貨物”的報關(guān)單。

（8）對于匯路不通等客觀原因?qū)е滦枰褂猛鈳努F(xiàn)鈔結(jié)算的，辦理外幣現(xiàn)鈔結(jié)匯業(yè)務登記時應提交出口合同、出口貨物報關(guān)單；結(jié)匯現(xiàn)鈔金額達到規(guī)定入境申報金額的，還應提交經(jīng)海關(guān)簽章的攜帶外幣現(xiàn)鈔入境申報單正本。

（9）外匯局按照真實性審核原則，可要求企業(yè)補充提供其他有效憑證、商業(yè)單據(jù)或相關(guān)證明材料。

上述（2）-（9）項所列內(nèi)容為不同情況下需提交的材料，企業(yè)根據(jù)實際情況對照相應要求提交，提交的材料需提供原件及加蓋企業(yè)公章的復印件。

三、企業(yè)報告

B類企業(yè)進行企業(yè)報告的主要內(nèi)容和具體操作與A類企業(yè)一致，以下兩項業(yè)務有所區(qū)別：

（一）B類在監(jiān)管期內(nèi)發(fā)生的預收貨款或預付貨款（收付匯日期早于進出口日期1天以上，A類企業(yè)是30天以上），企業(yè)應當在收款或付款之日起30天內(nèi)，通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端向外匯局報告相應的預計出口或進口日期、預計出口或進口對應的預收或預付金額等信息。

（二）B類企業(yè)在監(jiān)管期內(nèi)發(fā)生的30天（A類企業(yè)是90天）以上（不含）的延期收款或延期付款，企業(yè)應當在出口或進口之日起30天內(nèi)，通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端向外匯局報告相應的預計收款或付款日期、延期收款或延期付款對應的報關(guān)單金額等信息。

（三）B類企業(yè)在監(jiān)管期內(nèi)不得進行90天以上（不含）的延期付款、延期收款報告。

四、現(xiàn)場核查

B類企業(yè)現(xiàn)場核查的內(nèi)容及具體操作與A類企業(yè)相同。C類企業(yè)

一、貿(mào)易外匯收支業(yè)務

外匯局對C類企業(yè)貿(mào)易外匯收支實施實施嚴格審慎監(jiān)管，C類企業(yè)貿(mào)易外匯收支業(yè)務須逐筆事前到外匯局辦理貿(mào)易外匯業(yè)務登記。

注意事項：

1、C類企業(yè)不得辦理90天以上（不含）遠期信用證（含展期）業(yè)務；不得辦理90天以上（不含）的延期付款業(yè)務；不得簽訂包含90天以上（不含）收匯條款的出口合同

2、C類企業(yè)不得辦理轉(zhuǎn)口貿(mào)易外匯收支。

3、C類企業(yè)為跨國集團集中收付匯成員公司的，該企業(yè)不得繼續(xù)辦理集中收付匯業(yè)務；C類企業(yè)為跨國集團集中收付匯主辦企業(yè)的，停止整個集團的集中收付匯業(yè)務。

4、已開辦出口收入存放境外業(yè)務的企業(yè)被列為C類的，應于列入之日起30日內(nèi)關(guān)閉境外賬戶并調(diào)回境外賬戶余額。

二、貿(mào)易外匯登記業(yè)務

（一）C類企業(yè)貿(mào)易外匯支出登記

1、C類企業(yè)辦理進口付匯或開證手續(xù)前，應當持書面申請（說明需登記的事項和具體內(nèi)容）和下列相關(guān)證明材料原件及加蓋企業(yè)公章的復印件到所在地外匯局辦理登記手續(xù)：

（1）以信用證、托收方式結(jié)算的，提交進口合同、發(fā)票；

（2）以匯款方式結(jié)算的（預付貨款除外），提交進口合同、進口貨物報關(guān)單；

（3）以預付貨款方式結(jié)算的，提交進口合同、發(fā)票；單筆預付貨款金額超過等值5萬美元的，還須提交經(jīng)金融機構(gòu)核對密押的外方金融機構(gòu)出具的預付貨款保函；

（4）對于進口與支出主體不一致的業(yè)務，應區(qū)分情況提交：

①屬于捐贈進口業(yè)務的，提交捐贈協(xié)議、進口合同；

②因企業(yè)分立、合并原因?qū)е碌?，提交相關(guān)部門出具的分立、合并證明文件、進口合同；

③對于外匯局認定的其他業(yè)務，提交進口合同。

（5）對于貿(mào)易收匯的退匯支付，應在書面申請中具體說明退匯原因以及退匯同時是否發(fā)生貨物退運，因錯誤匯入產(chǎn)生的，提交原收匯憑證；因錯誤匯入以外的其他原因產(chǎn)生的，提交原收入申報單證、原出口合同；發(fā)生貨物退運的，還應提交貿(mào)易方式為“退運貨物”的進口貨物報關(guān)單。

外匯局按照真實性審核原則，可要求企業(yè)補充提供其他有效憑證、商業(yè)單據(jù)或相關(guān)證明材料。

（二）C類企業(yè)貿(mào)易外匯收入登記

1、貿(mào)易外匯收入從待核查賬戶結(jié)匯、劃出或金融機構(gòu)向企業(yè)發(fā)放出口貿(mào)易融資款項前，C類企業(yè)應當持書面申請（說明需登記的事項和具體內(nèi)容）和下列相關(guān)證明材料原件及加蓋企業(yè)公章的復印件到所在地外匯局辦理登記手續(xù)：

（1）以信用證、托收方式結(jié)算的，提交收入申報單證、出口合同、發(fā)票；

（2）以匯款方式結(jié)算的（預收貨款除外），提交收入申報單證、出口合同、出口貨物報關(guān)單；

（3）以預收貨款方式結(jié)算的，提交收入申報單證、出口合同、發(fā)票；

（4）對于出口貿(mào)易融資放款，提交與金融機構(gòu)簽訂的融資協(xié)議、出口合同、發(fā)票；

（5）對于出口與收入主體不一致的業(yè)務，因企業(yè)分立、合并原因?qū)е碌?，提交相關(guān)部門出具的分立、合并證明文件、收入申報單證、出口合同；對于外匯局認定的其他情況，提交收入申報單證、出口合同；

（6）對于貿(mào)易付匯的退匯收入，應在書面申請中具體說明退匯原因及是否發(fā)生貨物退運。因錯誤匯出產(chǎn)生的，提交原支出申報單證、收入申報單證；因錯誤匯出以外的其他原因產(chǎn)生的，還應提交原進口合同；發(fā)生貨物退運的，還應提交貿(mào)易方式為“退運貨物”的出口貨物報關(guān)單；

（7）對于匯路不通等客觀原因?qū)е滦枰褂猛鈳努F(xiàn)鈔結(jié)算的，辦理外幣現(xiàn)鈔結(jié)匯業(yè)務登記時應提交出口合同、出口貨物報關(guān)單；結(jié)匯現(xiàn)鈔金額達到規(guī)定入境申報金額的，還應提交經(jīng)海關(guān)簽章的攜帶外幣現(xiàn)鈔入境申報單正本。

外匯局按照真實性審核原則，可要求企業(yè)補充提供其他有效憑證、商業(yè)單據(jù)或相關(guān)證明材料。

三、企業(yè)報告

C類企業(yè)進行企業(yè)報告的主要內(nèi)容和具體操作與A類企業(yè)一致，下面介紹兩者有區(qū)別的地方：

（一）C類在監(jiān)管期內(nèi)發(fā)生的預收貨款或預付貨款（收付匯日期早于進出口日期1天以上，A類企業(yè)是30天以上），企業(yè)應當在收款或付款之日起30天內(nèi)，通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端向外匯局報告相應的預計出口或進口日期、預計出口或進口對應的預收或預付金額等信息。

（二）C類企業(yè)在監(jiān)管期內(nèi)發(fā)生的30天（A類企業(yè)是90天）以上（不含）的延期收款或延期付款，企業(yè)應當在出口或進口之日起30天內(nèi)，通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端向外匯局報告相應的預計收款或付款日期、延期收款或延期付款對應的報關(guān)單金額等信息。

（三）C類企業(yè)在監(jiān)管期內(nèi)不得進行90天以上（不含）的延期付款、延期收款報告。不得進行90天以上（不含）遠期信用證報告、不得辦理轉(zhuǎn)口貿(mào)易外匯收支報告。

四、現(xiàn)場核查

C類企業(yè)現(xiàn)場核查的內(nèi)容及具體操作與A類企業(yè)相同。

新 企 業(yè)

為幫助新辦理名錄登記的企業(yè)了解政策法規(guī)和系統(tǒng)操作，外匯局對其實施輔導期管理。

一、輔導期時間范圍

輔導期起始日期為名錄登記當日，截止日期為企業(yè)列入名錄后發(fā)生首筆貿(mào)易外匯收支業(yè)務之日起第90天。

二、輔導期管理內(nèi)容

企業(yè)應于輔導期結(jié)束后10個工作日內(nèi)持下列材料到外匯局進行輔導期報告：

（一）根據(jù)輔導期內(nèi)實際業(yè)務發(fā)生情況，逐筆對應貨物進出口與貿(mào)易外匯收支或轉(zhuǎn)口貿(mào)易外匯收入與支出數(shù)據(jù)，填寫《×××公司輔導期報告》、《進出口收付匯信息報告表》并加蓋企業(yè)公章；

（二）外匯局要求的相關(guān)有效憑證、商業(yè)單據(jù)或其他證明材料。

三、其他管理內(nèi)容

除輔導期報告外，新辦理名錄登記企業(yè)的各項業(yè)務內(nèi)容及具體操作與A類企業(yè)一致，具體內(nèi)容參見《A類企業(yè)貨物貿(mào)易外匯業(yè)務指南》。

第二篇：企業(yè)貨物貿(mào)易外匯業(yè)務操作提示

企業(yè)貨物貿(mào)易外匯業(yè)務操作提示

? 企業(yè)辦理貿(mào)易外匯收支業(yè)務原則：

企業(yè)應當按照“誰出口誰收匯、誰進口誰付匯”原則辦理貿(mào)易外匯收支業(yè)務，捐贈項下進出口業(yè)務等外匯局另有規(guī)定的情況除外。代理進口、出口業(yè)務應當由代理方付匯、收匯。代理進口業(yè)務項下，委托方可憑委托代理協(xié)議將外匯劃轉(zhuǎn)給代理方，也可由代理方購匯。代理出口業(yè)務項下，代理方收匯后可憑委托代理協(xié)議將外匯劃轉(zhuǎn)給委托方，也可結(jié)匯后將人民幣劃轉(zhuǎn)給委托方。

? “貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測系統(tǒng)（企業(yè)版）”管理：

? 企業(yè)需要及時登錄“國家外匯管理局應用服務平臺”→“貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測系統(tǒng)（企業(yè)版）”，登錄地址：http://asone.safesvc.gov.cn/asone/，及時在系統(tǒng)中查看、接收外匯局的相關(guān)通知或公告，并按規(guī)定通過系統(tǒng)辦理網(wǎng)上報告等業(yè)務。

? 企業(yè)版系統(tǒng)用戶分為業(yè)務管理員和業(yè)務操作員：業(yè)務管理員由外匯局創(chuàng)建，用戶名為ba，主要職能是創(chuàng)建本企業(yè)業(yè)務操作員、分配權(quán)限、重置業(yè)務操作員密碼。業(yè)務操作員的主要職能是根據(jù)管理員賦予的權(quán)限進行業(yè)務操作。ba用戶初始密碼詳見《貨物貿(mào)易外匯管理網(wǎng)上業(yè)務開通》。

? 業(yè)務管理員密碼丟失需持：企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證原件，到所在地外匯局辦理密碼重置業(yè)務。

? 企業(yè)需在“貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測系統(tǒng)（企業(yè)版）”上辦理的義務性報告：

義務性報告：指企業(yè)必須按照法規(guī)規(guī)定對貿(mào)易外匯收支及進出口情況進行報告，未按規(guī)定進行報告的，外匯局可將其列為B類企業(yè)。

義務性報告包括：貿(mào)易信貸業(yè)務報告、貿(mào)易融資業(yè)務報告、轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支業(yè)務報告、出口收入存放境外業(yè)務報告、輔導期業(yè)務報告。

? 貿(mào)易信貸業(yè)務報告：包括預收貨款、預付貨款、延期收款、延期付款。

---A類企業(yè)30天（不含）以上的預收貨款或預付貨款、B類和C類企業(yè)在監(jiān)管期內(nèi)發(fā)生的預收貨款或預付貨款，企業(yè)應當在收款或付款之日起30天內(nèi)，通過監(jiān)測系統(tǒng)向外匯局報告相應的預計出口或進口日期、預計出口或進口對應的預收或預付金額、關(guān)聯(lián)關(guān)系類型等信息。---A類企業(yè)90天以上（不含）的延期收款或延期付款、B類或C類企業(yè)在監(jiān)管期內(nèi)發(fā)生的30天以上（不含）的延期收款或延期付款，企業(yè)應當在出口或進口之日起30天內(nèi)，通過監(jiān)測系統(tǒng)向外匯局報告相應的預計收款或付款日期、延期收款或延期付款對應的報關(guān)金額、關(guān)聯(lián)關(guān)系類型等信息。

---企業(yè)未在業(yè)務實際發(fā)生之日起30天內(nèi)通過監(jiān)測系統(tǒng)向外匯局報告的，需到外匯局現(xiàn)場報告，并持《企業(yè)報告表》、情況說明（說明未能及時通過監(jiān)測系統(tǒng)網(wǎng)上報告的原因、需報告的事項和具體內(nèi)容）、收入或支出申報單證、出口或進口貨物報關(guān)單、出口或進口合同及外匯局要求的其他相關(guān)證明材料。

? 貿(mào)易融資業(yè)務報告：包括進口遠期信用證、海外代付和其他進口貿(mào)易融資。---進口遠期遠期信用證業(yè)務報告指以90天（不含）以上信用證結(jié)算的貿(mào)易付匯，預計付款日期在貨物進口日期之后的，企業(yè)應當在貨物進口后30天內(nèi)，通過監(jiān)測系統(tǒng)向外匯局報告。

---企業(yè)未在業(yè)務實際發(fā)生之日起30天內(nèi)通過監(jiān)測系統(tǒng)向外匯局報告的，需到外匯局現(xiàn)場報告，并持《企業(yè)報告表》、情況說明（說明未能及時通過監(jiān)測系統(tǒng)網(wǎng)上報告的原因、需

報告的事項和具體內(nèi)容）、進口貨物報關(guān)單、進口合同、進口信用證（如是海外代付業(yè)務要求提供海外代付協(xié)議）及外匯局要求的其他相關(guān)證明材料。

---海外代付的要求參照對進口遠期信用證的要求。? 轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支業(yè)務報告：

---對于同一合同項下轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支日期間隔超過90天（不含）且先收后支項下收匯金額或先支后收項下付匯金額超過等值50萬美元（不含）的業(yè)務，企業(yè)應在收款之日起30天內(nèi)，通過監(jiān)測系統(tǒng)向外匯局報告。

---企業(yè)未在業(yè)務實際發(fā)生之日起30天內(nèi)通過監(jiān)測系統(tǒng)向外匯局報告的，需到外匯局現(xiàn)場報告，并持《企業(yè)報告表》、情況說明（說明未能及時通過監(jiān)測系統(tǒng)網(wǎng)上報告的原因、需報告的事項和具體內(nèi)容）、收入或支出申報單證、進出口合同及外匯局要求的其他相關(guān)證明材料。

? 企業(yè)輔導期報告：

輔導期企業(yè)需要到外匯局現(xiàn)場報告企業(yè)輔導期報告，要求詳見《關(guān)于企業(yè)輔導期的相關(guān)說明》。

? 企業(yè)逾期報告的后果：

企業(yè)未在規(guī)定日期內(nèi)進行報告的，外匯局在補錄相關(guān)信息后，將根據(jù)企業(yè)在外匯局頻繁報告的次數(shù)及數(shù)據(jù)變動對總量核查結(jié)果的影響程度，決定是否將該企業(yè)列入重點監(jiān)測、B類企業(yè)或移交檢查部門。

? 企業(yè)名錄變更：

名錄內(nèi)企業(yè)的企業(yè)名稱、注冊地址、法定代表人、注冊資本、公司類型、經(jīng)營范圍或聯(lián)系方式發(fā)生變更的，應在發(fā)生變更30天內(nèi)持：1）企業(yè)信息變更申請書，加蓋公章；2）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證原件及加蓋公章的復印件，到所在地外匯局辦理名錄變更手續(xù)。

? 企業(yè)名錄注銷：

名錄內(nèi)企業(yè)發(fā)生下列情況之一，應當在30天內(nèi)主動到所在地外匯局辦理名錄注銷手續(xù)： ? 終止經(jīng)營或不再從事對外貿(mào)易； ? 被工商管理部門注銷或吊銷營業(yè)執(zhí)照； ? 被商務主管部門取消對外貿(mào)易經(jīng)營權(quán)。

? 企業(yè)存在下列情況之一時，外匯局可強制注銷企業(yè)名錄：

? 終止經(jīng)營或不再從事對外貿(mào)易； ? 被工商管理部門注銷或吊銷營業(yè)執(zhí)照；

? 區(qū)內(nèi)企業(yè)已辦理保稅監(jiān)管區(qū)域外匯登記注銷手續(xù)； ? 連續(xù)兩年未發(fā)生貿(mào)易外匯收支業(yè)務；

? 外匯局對企業(yè)實施現(xiàn)場核查時，通過企業(yè)名錄登記信息所列聯(lián)系方式無法與其取得聯(lián)系；

? 外匯局認定的其他情況。

? 貿(mào)易外匯管理與服務QQ群：

203110528（申請加入驗證時，請注明企業(yè)名稱）

第三篇：經(jīng)常項目外匯業(yè)務指南

經(jīng)常項目外匯業(yè)務辦理指引

（2013 年9月）

一、貨物貿(mào)易外匯管理

（一）貨物貿(mào)易外匯收支企業(yè)名錄管理 1.名錄登記

業(yè)務流程：境內(nèi)機構(gòu)依法取得對外貿(mào)易經(jīng)營權(quán)后，需持下列材料到所在地外匯局辦理“貿(mào)易外匯收支企業(yè)名錄”登記手續(xù)。

需提交的材料：

（1）法定代表人簽字并加蓋企業(yè)公章的《貨物貿(mào)易外匯收支企業(yè)名錄登記申請書》（見附件1）；

（2）法定代表人簽字并加蓋企業(yè)公章的《貨物貿(mào)易外匯收支業(yè)務辦理確認書》（見附件2）；

（3）加蓋企業(yè)公章的《經(jīng)常項目外匯業(yè)務登記備案/信息變更申請》；（4）《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》或《企業(yè)營業(yè)執(zhí)照》副本原件及加蓋企業(yè)公章的復印件；

（5）《中華人民共和國組織機構(gòu)代碼證》原件及加蓋企業(yè)公章的復印件；

（6）《對外貿(mào)易經(jīng)營者備案登記表》，依法不需要辦理備案登記的外商投資企業(yè)或臺、港、澳投資企業(yè)可提交《中華人民共和國外商投資企業(yè)批準證書》或《中華人民共和國臺、港、澳投資企業(yè)批準證書》等材料原件及加蓋企業(yè)公章的復印件，無對外貿(mào)易經(jīng)營權(quán)但確有客觀需要開展貿(mào)易外匯收支業(yè)務的企業(yè)，無需提交；

（7）《中華人民共和國海關(guān)進出口貨物收發(fā)貨人報關(guān)注冊登記證書》正本及加蓋單位公章的復印件；

（8）外匯局要求提供的其他材料。注意事項：

（1）名錄登記的辦理程序、辦理時限等應當符合行政許可相關(guān)規(guī)定。（2）金融機構(gòu)不得為不在名錄企業(yè)辦理貿(mào)易外匯收支業(yè)務。（3）個人對外貿(mào)易經(jīng)營者名錄登記比照具有對外貿(mào)易經(jīng)營權(quán)企業(yè)辦理。

（4）外匯局對新列入名錄企業(yè)實施輔導期管理。輔導期起始日期為名錄登記當日，截止日期為企業(yè)列入名錄后發(fā)生首筆貿(mào)易外匯收支業(yè)務之日起第90 天。

（5）外匯局長期留存《確認書》,留存《貿(mào)易外匯收支企業(yè)名錄登記申請書》原件以及其他材料復印件5 年備查。

法規(guī)依據(jù)：

（1）《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院2008年第532號令）；（2）《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)有關(guān)問題的通知》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引實施細則》和《貨物貿(mào)易外匯管理指引操作規(guī)程》（匯發(fā)[2012]38號）。

辦理時限：自申請之日起二十個工作日內(nèi) 受理部門：經(jīng)常項目管理處 咨詢電話：025-84790281

2.名錄變更

業(yè)務流程：名錄內(nèi)企業(yè)的企業(yè)名稱、注冊地址、法定代表人、注冊資本、公司類型、經(jīng)營范圍發(fā)生變更的，應當在變更事項發(fā)生之日起30天內(nèi)，持下列材料到所在地外匯局辦理名錄變更手續(xù)。

需提交的材料：

（1）加蓋企業(yè)公章的《經(jīng)常項目外匯業(yè)務登記備案/信息變更申請》；（2）工商管理部門出具的《變更通知書》或《變更記錄》原件或加蓋企業(yè)公章的復印件；

（3）變更后的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》或《企業(yè)營業(yè)執(zhí)照》副本原件及加蓋企業(yè)公章的復印件；

（4）變更后的《中華人民共和國組織機構(gòu)代碼證》原件及加蓋企業(yè)公章的復印件；

（5）變更后的《對外貿(mào)易經(jīng)營者備案登記表》，依法不需要辦理備案登記的外商投資企業(yè)或臺、港、澳投資企業(yè)可提交《中華人民共和國外商投資企業(yè)批準證書》或《中華人民共和國臺、港、澳投資企業(yè)批準證書》等材料原件及加蓋企業(yè)公章的復印件，無對外貿(mào)易經(jīng)營權(quán)但確有客觀需要開展貿(mào)易外匯收支業(yè)務的企業(yè)，無需提交；

（6）外匯局要求提供的其他材料。注意事項：

（1）監(jiān)測系統(tǒng)中企業(yè)所屬外匯局代碼變更操作權(quán)限在外匯局各分局。中心支局、支局轄內(nèi)企業(yè)需變更所屬外匯局代碼的，由所在地外匯局逐級上報至分局，再由分局通過監(jiān)測系統(tǒng)進行變更操作。

（2）外匯局留存相關(guān)材料復印件5年備查。法規(guī)依據(jù)：

（1）《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院2008年第532號令）；（2）《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)有關(guān)問題的通知》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引實施細則》和《貨物貿(mào)易外匯管理指引操作規(guī)程》（匯發(fā)[2012]38號）。

辦理時限：自申請之日起二十個工作日內(nèi) 受理部門：經(jīng)常項目管理處 咨詢電話：025-84790281

3.名錄注銷

業(yè)務流程：企業(yè)所在地外匯局可根據(jù)企業(yè)申請、現(xiàn)場核查等情況或定期通過下列方式，將符合下列情況的企業(yè)從名錄中注銷：（1）終止經(jīng)營或不再從事對外貿(mào)易、被工商管理部門注銷或吊銷營業(yè)執(zhí)照、被商務主管部門取消對外貿(mào)易經(jīng)營權(quán)的企業(yè)；（2）連續(xù)兩年未發(fā)生貿(mào)易外匯收支業(yè)務的企業(yè)；（3）外匯局對企業(yè)實施現(xiàn)場核查時，通過企業(yè)名錄登記信息所列聯(lián)系方式無法與其取得聯(lián)系的企業(yè)；（4）外匯局認定的其他情況。

需提交的材料：

（1）對于企業(yè)主動申請注銷名錄的，需根據(jù)注銷原因提交名錄注銷申請書和下列任意一種證明材料的原件及加蓋企業(yè)公章的復印件：企業(yè)終止經(jīng)營或不再從事對外貿(mào)易的證明材料、被工商管理部門注銷或吊銷營業(yè)執(zhí)照的證明材料、被商務主管部門取消對外貿(mào)易經(jīng)營權(quán)的證明材料。

（2）對于外匯局強制注銷企業(yè)名錄的，企業(yè)無需提供材料。注意事項：

（1）注銷名錄后，經(jīng)申請再次被列入名錄的企業(yè)，視為新列入名錄企業(yè)納入輔導期管理。

（2）企業(yè)主動申請注銷名錄的，外匯局留存相關(guān)材料復印件5年備查；外匯局強制注銷企業(yè)名錄的，留存外匯局確定企業(yè)存在規(guī)定情況的相關(guān)材料5年備查。

法規(guī)依據(jù)：

（1）《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院2008年第532號令）；（2）《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)有關(guān)問題的通知》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引實施細則》和《貨物貿(mào)易外匯管理指引操作規(guī)程》（匯發(fā)[2012]38號）。

辦理時限：自申請之日起二十個工作日內(nèi) 受理部門：經(jīng)常項目管理處 咨詢電話：025-84790281

（二）貨物貿(mào)易外匯報告業(yè)務管理 1.貿(mào)易信貸業(yè)務報告 業(yè)務流程：

（1）A類企業(yè)30天以上（不含）的預收貨款或預付貨款、B類和C類企業(yè)在監(jiān)管期內(nèi)發(fā)生的預收貨款或預付貨款，企業(yè)應當在收款或付款之日起30天內(nèi)，通過貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端（http://asone.safesvc.gov.cn/asone/）向所在地外匯局報告相應的預計出口或進口日期、預計出口或進口對應的預收或預付金額、關(guān)聯(lián)關(guān)系類型等信息。

（2）A類企業(yè)90天以上（不含）的延期收款或延期付款、B類或C類企業(yè)在監(jiān)管期內(nèi)發(fā)生的30天以上（不含）的延期收款或延期付款，企業(yè)應當在出口或進口之日起30天內(nèi)，通過貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端向所在地外匯局報告相應的預計收款或付款日期、延期收款或延期付款對應的報關(guān)金額、關(guān)聯(lián)關(guān)系類型等信息。

對于按上述1、2規(guī)定應當報告的貿(mào)易信貸業(yè)務，企業(yè)未在貨物進出口或收付款業(yè)務實際發(fā)生之日起30天內(nèi)通過貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端向外匯局報告的，應提交下列相關(guān)材料到所在地外匯局現(xiàn)場報告。

（3）對于上述1、2規(guī)定范圍以外的貿(mào)易信貸業(yè)務，企業(yè)可根據(jù)相關(guān)業(yè)務對其貿(mào)易外匯收支與進出口匹配情況的影響程度，自主決定是否向外匯局報告相關(guān)信息。對于需報告的，企業(yè)可在貨物進出口或收付款之日起30天內(nèi)通過貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端向所在地外匯局報告，或在進出口或收付款之日起30天（不含）后提交下列相關(guān)材料到所在地外匯局現(xiàn)場報告。

需提交的材料：

（1）情況說明（說明未能及時通過貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端網(wǎng)上報告的原因、需報告的事項和具體內(nèi)容等）；

（2）外匯局要求的相關(guān)證明材料。注意事項：

（1）對于已報告貿(mào)易信貸業(yè)務信息，在貨物進出口或收付款業(yè)務實際發(fā)生之日起30天內(nèi)，企業(yè)可通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端進行數(shù)據(jù)修改或刪除操作；在貨物進出口或收付款業(yè)務實際發(fā)生之日起30天后（不含），企業(yè)可通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端對截止上月末貿(mào)易信貸未到期部分信息進行數(shù)據(jù)調(diào)

整操作，或攜情況說明及外匯局要求的相關(guān)證明材料到外匯局現(xiàn)場進行報告數(shù)據(jù)的修改或刪除。

（2）對于已報告的貿(mào)易信貸業(yè)務信息，若對應報關(guān)單數(shù)據(jù)或收付款數(shù)據(jù)被修改或刪除，企業(yè)應當通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端或攜情況說明及外匯局要求的相關(guān)證明材料到外匯局現(xiàn)場對相應報告數(shù)據(jù)進行修改或刪除。企業(yè)未及時修改或刪除報告數(shù)據(jù)的，外匯局可直接對相關(guān)數(shù)據(jù)進行相應處理。

（3）區(qū)內(nèi)企業(yè)的保稅和非保稅業(yè)務均應當按照規(guī)定辦理貿(mào)易信貸業(yè)務報告。如用于報告的報關(guān)單或收付款數(shù)據(jù)在監(jiān)測系統(tǒng)中不存在，則無需報告。

（4）外匯局可通過監(jiān)測系統(tǒng)記錄企業(yè)報告違規(guī)情況，并留存相關(guān)材料5年備查。

法規(guī)依據(jù)：

（1）《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院2008年第532號令）；（2）《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)有關(guān)問題的通知》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引實施細則》和《貨物貿(mào)易外匯管理指引操作規(guī)程》（匯發(fā)[2012]38號）。

辦理時限：自申請之日起二十個工作日內(nèi) 受理部門：經(jīng)常項目管理處 咨詢電話：025-84790266

2.貿(mào)易融資業(yè)務報告 業(yè)務流程：

（1）對于90天以上（不含）的遠期信用證、海外代付以及其他進口貿(mào)易融資業(yè)務，預計付款日期在貨物進口日期之后的，企業(yè)應當在貨物進口之日起30天內(nèi)，通過貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端向所在地外匯局報告預計付款日期、對應報關(guān)金額、業(yè)務性質(zhì)等信息。企業(yè)未在貨物進口之日起30天內(nèi)通過貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端向外匯局報告的，應提交下列相關(guān)材料到所在地外匯局現(xiàn)場報告。

（2）對于90天以內(nèi)的遠期信用證、海外代付以及其他進口貿(mào)易融資業(yè)務，企業(yè)可根據(jù)相關(guān)業(yè)務對其貿(mào)易外匯收支與進出口匹配情況的影響程度，自主決定是否報告相關(guān)信息。對于需報告的，企業(yè)可在貨物進口之日起30天內(nèi)通過貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端向所在地外匯局報告，或在貨物進口之日起30天后（不含）提交下列相關(guān)資料到所在地外匯局現(xiàn)場報告。

需提交的材料：

（1）情況說明（說明未能及時通過貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端網(wǎng)上報告的原因、需報告的事項和具體內(nèi)容等）；

（2）外匯局要求的相關(guān)證明材料。注意事項：

（1）按規(guī)定應當報告的貿(mào)易融資業(yè)務，系指企業(yè)通過銀行表外貿(mào)易融資產(chǎn)品（如遠期信用證、海外代付）導致實際對外付款日期遲于貨物進口日期超過90 天的業(yè)務，不包括進口押匯、國內(nèi)外匯貸款等表內(nèi)貿(mào)易融資。其中：貨物進口日期以進口貨物報關(guān)單上標明的進口日期為準；實際對外付款日期以國際收支申報單證上標明的付款日期為準。

（2）對于已報告的進口貿(mào)易融資業(yè)務信息，若企業(yè)擬通過表外貿(mào)易

融資展期或續(xù)辦新的表外貿(mào)易融資產(chǎn)品延遲對外付款日期，或特殊情況下需要提前償付的，在貨物進口之日起30 天內(nèi)，可通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端進行數(shù)據(jù)修改或刪除操作；在貨物進口之日起30 天后（不含），可通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端對截止上月末未到期部分信息進行數(shù)據(jù)調(diào)整操作，或攜情況說明及外匯局要求的相關(guān)證明材料到外匯局現(xiàn)場進行報告數(shù)據(jù)修改或刪除。

（3）對于已報告的進口貿(mào)易融資業(yè)務信息，若對應進口報關(guān)單數(shù)據(jù)被修改或刪除，企業(yè)應當通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端或攜情況說明及外匯局要求的相關(guān)證明材料到外匯局現(xiàn)場對相應報告數(shù)據(jù)進行修改或刪除操作。企業(yè)未及時修改或刪除報告數(shù)據(jù)的，外匯局可直接對相關(guān)數(shù)據(jù)進行相應處理。

（4）區(qū)內(nèi)企業(yè)的保稅和非保稅業(yè)務均應當按照規(guī)定辦理貿(mào)易融資業(yè)務報告。如用于報告的報關(guān)單數(shù)據(jù)在監(jiān)測系統(tǒng)中不存在，則無需報告。

（5）外匯局可通過監(jiān)測系統(tǒng)記錄企業(yè)報告違規(guī)情況，并留存相關(guān)材料5年備查。

法規(guī)依據(jù)：

（1）《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院2008年第532號令）；（2）《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)有關(guān)問題的通知》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引實施細則》和《貨物貿(mào)易外匯管理指引操作規(guī)程》（匯發(fā)[2012]38號）。

辦理時限：自申請之日起二十個工作日內(nèi) 受理部門：經(jīng)常項目管理處 咨詢電話：025-84790266

3.轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支業(yè)務報告 業(yè)務流程：

（1）對于單筆合同項下轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支日期間隔超過90天（不含）且先收后支項下收匯金額超過等值50萬美元（不含）的業(yè)務，企業(yè)應當在收款之日起30天內(nèi)，通過貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端向所在地外匯局報告相應的預計付款日期、付款金額等信息。

（2）對于單筆合同項下轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支日期間隔超過90天（不含）且先支后收項下付匯金額超過等值50萬美元（不含）的業(yè)務，企業(yè)應當在付款之日起30天內(nèi)，通過貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端向所在地外匯局報告相應的預計收款日期、收款金額等信息。

對于按上述1、2規(guī)定應當報告的轉(zhuǎn)口貿(mào)易外匯收支業(yè)務，企業(yè)未在收款或付款后30天內(nèi)通過貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端向所在地外匯局報告的，應提交下列相關(guān)材料到所在地外匯局現(xiàn)場報告。

（3）對于上述1、2規(guī)定范圍以外的轉(zhuǎn)口貿(mào)易外匯收支業(yè)務，企業(yè)可根據(jù)相關(guān)業(yè)務對其貿(mào)易外匯收支與進出口匹配情況的影響程度，自主決定是否向外匯局報告相關(guān)信息。對于需報告的，企業(yè)可在收款或付款之日起30天內(nèi)通過貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端向所在地外匯局報告，或在收款或付款之日起30天后（不含）提交下列相關(guān)材料到所在地外匯局現(xiàn)場報告。

需提交的材料：

（1）情況說明（說明未能及時通過貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端網(wǎng)上報告的原因、需報告的事項和具體內(nèi)容等）；

（2）外匯局要求的相關(guān)證明材料。

注意事項：

（1）對于已報告轉(zhuǎn)口貿(mào)易外匯收支業(yè)務信息，在收款或付款之日起30 天內(nèi)，企業(yè)可通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端進行數(shù)據(jù)修改或刪除操作；在收款或付款之日起30 天后（不含），企業(yè)可通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端對截止上月末未到期部分信息進行數(shù)據(jù)調(diào)整操作，或攜情況說明及外匯局要求的相關(guān)證明材料外匯局現(xiàn)場進行報告數(shù)據(jù)修改或刪除。

（2）對于已報告的轉(zhuǎn)口貿(mào)易外匯收支業(yè)務信息，若對應收付款數(shù)據(jù)被修改或刪除，企業(yè)應當通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端或攜情況說明及外匯局要求的相關(guān)證明材料到外匯局現(xiàn)場對相應報告數(shù)據(jù)進行修改或刪除操作。企業(yè)未及時修改或刪除報告數(shù)據(jù)的，外匯局可直接對相關(guān)數(shù)據(jù)進行相應處理。

（3）區(qū)內(nèi)企業(yè)應當按照規(guī)定辦理轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支業(yè)務報告。（4）外匯局可通過監(jiān)測系統(tǒng)記錄企業(yè)報告違規(guī)情況，并留存相關(guān)材料5 年備查。

法規(guī)依據(jù)：

（1）《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院2008年第532號令）；（2）《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)有關(guān)問題的通知》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引實施細則》和《貨物貿(mào)易外匯管理指引操作規(guī)程》（匯發(fā)[2012]38號）。

辦理時限：自申請之日起二十個工作日內(nèi) 受理部門：經(jīng)常項目管理處 咨詢電話：025-84790266

4.差額業(yè)務報告

業(yè)務流程：

對于單筆進口報關(guān)金額與相應付匯金額、單筆出口報關(guān)金額與相應收匯金額存在差額的，企業(yè)可根據(jù)該筆差額對其外匯收支與進出口匹配情況的影響程度，自主決定是否向所在地外匯局報告差額金額及差額原因等信息：

（1）對于存在多收匯差額或多付匯差額的，企業(yè)可根據(jù)該筆差額對其外匯收支與進出口匹配情況的影響程度，在收款或付款之日起30天內(nèi)通過貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端向外匯局報告，或在收款或付款之日起30天后（不含）提交相關(guān)材料到所在地外匯局現(xiàn)場報告；

（2）對于存在多出口差額或多進口差額的，企業(yè)可在出口或進口之日起30天內(nèi)通過貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端向所在地外匯局報告，或在出口或進口之日起30天后（不含）提交相關(guān)材料到所在地外匯局現(xiàn)場報告。

需提交的材料：

（1）情況說明（說明未能及時通過貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端網(wǎng)上報告的原因、需報告的事項和具體內(nèi)容等）；

（2）外匯局要求的相關(guān)證明材料。注意事項：

（1）對于已報告的差額業(yè)務信息，在貨物進出口或收付款業(yè)務實際發(fā)生之日起30天內(nèi)，企業(yè)可通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端進行數(shù)據(jù)修改或刪除操作；在貨物進出口或收付款業(yè)務實際發(fā)生之日起30天后（不含），企業(yè)可攜情況說明及外匯局要求的相關(guān)證明材料，到外匯局現(xiàn)場進行報告數(shù)據(jù)修改或刪除。

（2）對于已報告的差額業(yè)務信息，若對應報關(guān)單數(shù)據(jù)或收付款數(shù)據(jù)被修改或刪除，企業(yè)應當通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端或到外匯局現(xiàn)場對相應報告數(shù)據(jù)進行修改或刪除操作。企業(yè)未及時修改或刪除報告數(shù)據(jù)的，外匯局可直接對相關(guān)數(shù)據(jù)進行相應處理。

（3）外匯局可通過監(jiān)測系統(tǒng)記錄企業(yè)報告違規(guī)情況，并留存相關(guān)材料5年備查。

法規(guī)依據(jù)：

（1）《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院2008年第532號令）；（2）《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)有關(guān)問題的通知》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引實施細則》和《貨物貿(mào)易外匯管理指引操作規(guī)程》（匯發(fā)[2012]38號）。

辦理時限：自申請之日起二十個工作日內(nèi) 受理部門：經(jīng)常項目管理處 咨詢電話：025-84790266

5.貿(mào)易主體不一致業(yè)務報告

業(yè)務流程：對于下述貿(mào)易主體不一致業(yè)務，企業(yè)可根據(jù)相關(guān)業(yè)務對其貿(mào)易外匯收支與進出口匹配情況的影響程度，自主決定是否向所在地外匯局報告相關(guān)信息，并辦理收匯或進口數(shù)據(jù)的主體變更手續(xù)：(1)因企業(yè)分立、合并等原因?qū)е逻M出口與收付匯主體不一致；(2)捐贈進口項下進口與付匯主體不一致；(3)經(jīng)外匯局認定的其他進出口與收付匯主體不一致的情況。

需提交的資料：

（1）對于需報告的，企業(yè)應在收匯或進口業(yè)務實際發(fā)生之日起30天內(nèi)，提交下列材料到所在地外匯局現(xiàn)場報告：

①情況說明（說明貿(mào)易主體不一致的原因、需報告的收匯申報號或進口貨物報關(guān)單號、相應的收匯金額或進口金額及其變更后的企業(yè)代碼和名稱、企業(yè)所屬外匯局等）；

②出口合同或進口合同；

③收入申報單或進口貨物報關(guān)單； ④捐贈協(xié)議（僅捐贈業(yè)務提供）；

⑤相關(guān)部門出具的分立、合并證明文件（僅企業(yè)分立、合并的提供）； ⑥外匯局要求的其他材料。

企業(yè)超過規(guī)定期限報告的，還應說明未能及時報告的原因。

（2）已報告的貿(mào)易主體不一致業(yè)務信息有誤的，企業(yè)應當提交下列材料到所在地外匯局現(xiàn)場申請撤銷變更：

①情況說明（說明撤銷原因和原報告事項及具體內(nèi)容等）； ②外匯局要求的其他材料。注意事項：

(1)已報告的貿(mào)易主體不一致業(yè)務只能由原報告企業(yè)向所在地外匯局申請撤銷變更。

(2)對于已進行貿(mào)易信貸、貿(mào)易融資、轉(zhuǎn)口貿(mào)易或差額等業(yè)務報告的收匯或進口數(shù)據(jù)，不得再進行貿(mào)易主體不一致業(yè)務報告。

(3)外匯局可通過監(jiān)測系統(tǒng)記錄企業(yè)報告違規(guī)情況，并留存相關(guān)材料5 年備查。

法規(guī)依據(jù)：

(1)《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院2008年第532號令）；(2)《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)有關(guān)問題的通知》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引實施細則》和《貨物貿(mào)易外匯管理指引操作規(guī)程》（匯發(fā)[2012]38號）。

辦理時限：自申請之日起二十個工作日內(nèi) 受理部門：經(jīng)常項目管理處 咨詢電話：025-84790266

6.輔導期業(yè)務報告

業(yè)務流程：企業(yè)應當根據(jù)輔導期內(nèi)實際業(yè)務發(fā)生情況，逐筆對應貨物進出口與貿(mào)易外匯收支或轉(zhuǎn)口貿(mào)易外匯收入與支出數(shù)據(jù)，如實填寫《輔導期企業(yè)進出口收付匯信息報告表》，并在輔導期結(jié)束后10個工作日內(nèi)將加蓋企業(yè)公章的《輔導期企業(yè)進出口收付匯信息報告表》報送所在地外匯局。

需提交的資料：

《輔導期企業(yè)進出口收付匯信息報告表》（見附件3）。

注意事項：

(1)外匯局可結(jié)合實際情況按一定比例進行抽查。

(2)外匯局可通過監(jiān)測系統(tǒng)記錄企業(yè)報告違規(guī)情況，并留存《報告表》原件及其他相關(guān)材料復印件5年備查。

法規(guī)依據(jù)：

(1)《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院2008年第532號令）；

(2)《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)有關(guān)問題的通知》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引實施細則》和《貨物貿(mào)易外匯管理指引操作規(guī)程》（匯發(fā)[2012]38號）。

辦理時限：自申請之日起二十個工作日內(nèi) 受理部門：經(jīng)常項目管理處 咨詢電話：025-84790266

7.其他特殊交易報告

業(yè)務流程：對于貨物進出口與貿(mào)易收付款業(yè)務中發(fā)生的其他特殊交易，企業(yè)可根據(jù)相關(guān)業(yè)務對其貿(mào)易外匯收支與進出口匹配情況的影響程度，自主決定是否向所在地外匯局報告相關(guān)信息。對于需報告的，企業(yè)可在進出口或收付款之日起30天內(nèi)通過貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端向所在地外匯局報告，或在進出口或收付款之日起30天后（不含）到所在地外匯局現(xiàn)場報告。

需提交的材料：

(1)情況說明（說明未能及時通過貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端網(wǎng)上報告的原因、需報告的事項和具體內(nèi)容等）；

(2)外匯局要求的相關(guān)證明材料。注意事項：

(1)對于已報告的其他特殊交易業(yè)務信息，在進出口或收付款之日起30 天內(nèi)，企業(yè)可通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端進行數(shù)據(jù)修改或刪除操作；在進出口或收付款之日起30 天后（不含），企業(yè)可到外匯局現(xiàn)場申請數(shù)據(jù)修改或刪除。

(2)對于已報告的其他特殊交易業(yè)務信息，若對應進出口或收付款數(shù)據(jù)被修改或刪除，企業(yè)應當通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端或到外匯局現(xiàn)場對相應報告數(shù)據(jù)進行修改或刪除操作。企業(yè)未及時修改或刪除報告數(shù)據(jù)的，外匯局可直接對相關(guān)數(shù)據(jù)進行相應處理。

(3)外匯局可通過監(jiān)測系統(tǒng)記錄企業(yè)報告違規(guī)情況，并留存相關(guān)材料5 年備查。

法規(guī)依據(jù)：

(1)《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院2008年第532號令）；(2)《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)有關(guān)問題的通知》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引實施細則》和《貨物貿(mào)易外匯管理指引操作規(guī)程》（匯發(fā)[2012]38號）。

辦理時限：自申請之日起二十個工作日內(nèi) 受理部門：經(jīng)常項目管理處 咨詢電話：025-84790266

(三)貨物貿(mào)易外匯登記業(yè)務 1.C類企業(yè)貿(mào)易外匯支出登記

業(yè)務流程：C類企業(yè)進口付匯或開證手續(xù)，經(jīng)所在地外匯局辦理登記后到銀行辦理。

需提交的材料：

（1）書面申請（說明需登記的事項和具體內(nèi)容等）；（2）以信用證、托收方式結(jié)算的，提交進口合同；

（3）以匯款方式結(jié)算的（預付貨款除外），提交進口合同、進口貨

物報關(guān)單；

（4）以預付貨款方式結(jié)算的，提交進口合同、發(fā)票；單筆預付貨款金額超過等值5萬美元的，還須提交經(jīng)金融機構(gòu)核對密押的外方金融機構(gòu)出具的預付貨款保函；

（5）對于進口與支出主體不一致的業(yè)務，除按不同結(jié)算方式提交相關(guān)材料外，還應區(qū)分下列情況提交證明材料：①屬于捐贈進口業(yè)務的，提交捐贈協(xié)議；②因企業(yè)分立、合并原因?qū)е碌?，提交相關(guān)部門出具的分立、合并證明文件；③對外匯局認定的其他業(yè)務，提交相關(guān)證明材料；

（6）對于貿(mào)易收匯的退匯支付，應在書面申請中具體說明退匯原因以及退匯同時是否發(fā)生貨物退運。因錯誤匯入產(chǎn)生的，提交原收匯憑證；因錯誤匯入以外的其他原因產(chǎn)生的，提交原收入申報單、原出口合同；發(fā)生貨物退運的，還應提交對應的進口貨物報關(guān)單。

注意事項：

（1）登記業(yè)務的辦理程序、辦理時限等應當符合行政許可相關(guān)規(guī)定。（2）一份《登記表》只能在一家金融機構(gòu)使用，可分次使用，可簽注多筆付匯信息。

（3）金融機構(gòu)應當根據(jù)企業(yè)提交的《登記表》，在監(jiān)測系統(tǒng)銀行端查詢并核對相應《登記表》電子信息；在《登記表》有效期內(nèi)，按照《登記表》注明的業(yè)務類別、結(jié)算方式和“外匯局登記情況”，在登記金額范圍內(nèi)為企業(yè)辦理相關(guān)業(yè)務，并通過監(jiān)測系統(tǒng)簽注《登記表》使用情況。對于業(yè)務類別為“付匯”的《登記表》，結(jié)算方式為“信用證”的，在開證時簽注付款金額，在信用證實際付款時補簽注申報單號；結(jié)算方式

非“信用證”的，在付款時同步完成申報單號和金額的簽注。

（4）外匯局留存企業(yè)書面申請原件及相關(guān)證明材料復印件5 年備查。

法規(guī)依據(jù)：

（1）《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院2008年第532號令）；

（2）《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)有關(guān)問題的通知》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引實施細則》和《貨物貿(mào)易外匯管理指引操作規(guī)程》（匯發(fā)[2012]38號）。

辦理時限：自申請之日起二十個工作日內(nèi) 受理部門：經(jīng)常項目管理處 咨詢電話：025-84790281、84790266

2.C類企業(yè)貿(mào)易外匯收入登記

業(yè)務流程：C類企業(yè)從待核查賬戶將貿(mào)易外匯收入結(jié)匯、劃出或從金融機構(gòu)取得出口貿(mào)易融資款項時，經(jīng)所在地外匯局登記后到銀行辦理。

需提交的材料：

（1）書面申請（說明需登記的事項和具體內(nèi)容等）；

（2）以信用證、托收方式結(jié)算的，提交收入申報單、出口合同；（3）以匯款方式結(jié)算的（預收貨款除外），提交收入申報單、出口合同、出口貨物報關(guān)單；

（4）以預收貨款方式結(jié)算的，提交收入申報單、出口合同、發(fā)票；（5）對于出口貿(mào)易融資放款，提交與金融機構(gòu)簽訂的融資協(xié)議、出

口合同、發(fā)票；

（6）對于出口與收入主體不一致的業(yè)務，除按不同結(jié)算方式提交相關(guān)材料外，還應區(qū)分情況提交證明材料原件及加蓋企業(yè)公章的復印件：因企業(yè)分立、合并原因?qū)е碌?，提交相關(guān)部門出具的分立、合并證明文件；對于外匯局認定的其他情況，提交相關(guān)材料；

（7）對于貿(mào)易付匯的退匯收入，應在書面申請中具體說明退匯原因以及退匯同時是否發(fā)生貨物退運。因錯誤匯出產(chǎn)生的，提交原支出申報單、收入申報單；因錯誤匯出以外的其他原因產(chǎn)生的，還應提交原進口合同；發(fā)生貨物退運的，還應提交對應的出口貨物報關(guān)單；

（8）因匯路不暢需要使用外幣現(xiàn)鈔結(jié)算的，辦理外幣現(xiàn)鈔結(jié)匯業(yè)務登記時應提交出口合同、出口貨物報關(guān)單；結(jié)匯現(xiàn)鈔金額達到規(guī)定入境申報金額的，還應提交經(jīng)海關(guān)簽章的攜帶外幣現(xiàn)鈔入境申報單。

注意事項：

（1）登記業(yè)務的辦理程序、辦理時限等應當符合行政許可相關(guān)規(guī)定。（2）一份《登記表》只能在一家金融機構(gòu)使用，可分次使用，可簽注多筆收匯信息。

（3）金融機構(gòu)應當根據(jù)企業(yè)提交的《登記表》，在監(jiān)測系統(tǒng)銀行端查詢并核對相應《登記表》電子信息；在《登記表》有效期內(nèi)，按照《登記表》注明的業(yè)務類別、結(jié)算方式和“外匯局登記情況”，在登記金額范圍內(nèi)為企業(yè)辦理相關(guān)業(yè)務，并通過監(jiān)測系統(tǒng)銀行端簽注《登記表》使用情況。對于業(yè)務類別為“收匯”的《登記表》，屬于貿(mào)易融資業(yè)務的，在金融機構(gòu)放款時按對應的境外回款總額簽注收款金額，待企業(yè)從境外

實際收回貨款時補簽注申報單號；對于貿(mào)易融資以外的其他貿(mào)易收款，在資金從待核查賬戶結(jié)匯或劃出時同步完成申報單號和金額的簽注。

（4）外匯局留存企業(yè)書面申請原件及相關(guān)證明材料復印件5 年備查。

法規(guī)依據(jù)：

（1）《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院2008年第532號令）；

（2）《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)有關(guān)問題的通知》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引實施細則》和《貨物貿(mào)易外匯管理指引操作規(guī)程》（匯發(fā)[2012]38號）。

辦理時限：自申請之日起二十個工作日內(nèi) 受理部門：經(jīng)常項目管理處 咨詢電話：025-84790281、84790266

3.B類企業(yè)超可收/付匯額度的貿(mào)易外匯收支登記

業(yè)務流程：B類企業(yè)由于下列原因造成可收/付匯額度不足的，在辦理付匯、開證、待核查賬戶資金結(jié)匯或劃出手續(xù)或向金融機構(gòu)申請出口貿(mào)易融資款項時，經(jīng)所在地外匯局登記后到銀行辦理相應貿(mào)易外匯收支業(yè)務：（1）無貨物退運的退匯；（2）錯匯款退匯；（3）海關(guān)審價；（4）大宗散裝商品溢短裝；（5）市場行情變動；（6）外匯局認定的其他情況。

需提交的材料：

（1）與C類企業(yè)貿(mào)易外匯收支登記規(guī)定的相關(guān)材料一致；

（2）額度不足證明材料。注意事項：

（1）登記業(yè)務的辦理程序、辦理時限等應當符合行政許可相關(guān)規(guī)定。（2）一份《登記表》只能在一家金融機構(gòu)使用。金融機構(gòu)《登記表》審核與簽注要求同“C 類企業(yè)貿(mào)易外匯收入登記”或“C 類企業(yè)貿(mào)易外匯支出登記”。

（3）外匯局留存企業(yè)書面申請原件及相關(guān)證明材料復印件5 年備查。

法規(guī)依據(jù)：

（1）《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院2008年第532號令）；

（2）《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)有關(guān)問題的通知》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引實施細則》和《貨物貿(mào)易外匯管理指引操作規(guī)程》（匯發(fā)[2012]38號）。

辦理時限：自申請之日起二十個工作日內(nèi) 受理部門：經(jīng)常項目管理處 咨詢電話：025-84790281、84790266

4.B類企業(yè)超比例或超期限轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支登記 業(yè)務流程：

（1）B類企業(yè)同一合同項下轉(zhuǎn)口貿(mào)易收入超過相應支出金額20%（不含）的，支出和從待核查賬戶結(jié)匯或劃出時，經(jīng)所在地外匯局登記后到銀行辦理。

（2）分類監(jiān)管有效期內(nèi)指標情況好轉(zhuǎn)且沒有發(fā)生違規(guī)行為的B類企業(yè)，自列入B類之日起6個月后，經(jīng)所在地外匯局登記后可以到銀行辦理同一合同項下收支日期間隔超過90天（不含）的轉(zhuǎn)口貿(mào)易外匯收支業(yè)務。

需提交的材料：

（1）書面申請（說明需登記的事項和具體內(nèi)容等）；（2）收入和支出申報單（收入登記時提供）；（3）買賣合同；

（4）提單、倉單或其他貨權(quán)憑證；（5）其他相關(guān)證明材料。注意事項：

（1）登記業(yè)務的辦理程序、辦理時限等應當符合行政許可相關(guān)規(guī)定。（2）一份《登記表》只能在一家金融機構(gòu)使用。金融機構(gòu)《登記表》審核與簽注要求同“C 類企業(yè)貿(mào)易外匯收入登記”或“C 類企業(yè)貿(mào)易外匯支出登記”。

（3）外匯局留存企業(yè)書面申請原件及相關(guān)證明材料復印件5 年備查。

法規(guī)依據(jù)：

（1）《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院2008年第532號令）；

（2）《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)有關(guān)問題的通知》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引實施細則》和《貨物貿(mào)易外匯管理指引操作規(guī)程》（匯發(fā)[2012]38號）。

辦理時限：自申請之日起二十個工作日內(nèi) 受理部門：經(jīng)常項目管理處 咨詢電話：025-84790281、84790266

5.B類企業(yè)90天以上延期付款登記

業(yè)務流程：B類企業(yè)辦理90天以上（不含）的延期付款時，應在所在地外匯局辦理登記。

需提交的材料：

（1）書面申請（說明需登記的事項和具體內(nèi)容等）；（2）進口合同；（3）進口貨物報關(guān)單；（4）其他相關(guān)證明材料。注意事項：

（1）登記業(yè)務的辦理程序、辦理時限等應當符合行政許可相關(guān)規(guī)定。（2）一份《登記表》只能在一家金融機構(gòu)使用。金融機構(gòu)《登記表》審核與簽注要求同“C 類企業(yè)貿(mào)易外匯支出登記”。

（3）外匯局留存企業(yè)書面申請及相關(guān)證明材料5 年備查。法規(guī)依據(jù)：

（1）《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院2008年第532號令）；

（2）《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)有關(guān)問題的通知》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引實施細則》和《貨物貿(mào)易外匯管理指引操作規(guī)程》（匯發(fā)[2012]38號）。

辦理時限：自申請之日起二十個工作日內(nèi) 受理部門：經(jīng)常項目管理處 咨詢電話：025-84790281、84790266

6.B類企業(yè)90天以上延期收款登記

業(yè)務流程：B類企業(yè)辦理90天以上（不含）的延期收款時，應在所在地外匯局辦理登記。

需提交的材料：

（1）書面申請（說明需登記的事項和具體內(nèi)容等）；（2）出口合同；（3）出口貨物報關(guān)單；（4）其他相關(guān)證明材料。注意事項：

（1）登記業(yè)務的辦理程序、辦理時限等應當符合行政許可相關(guān)規(guī)定。（2）一份《登記表》只能在一家金融機構(gòu)使用。金融機構(gòu)《登記表》審核與簽注要求同“C 類企業(yè)貿(mào)易外匯收入登記”。

（3）外匯局留存企業(yè)書面申請及相關(guān)證明材料5年備查。法規(guī)依據(jù)：

（1）《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院2008年第532號令）；

（2）《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)有關(guān)問題的通知》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引實施細則》和《貨物貿(mào)易外匯管理指引操作規(guī)程》（匯發(fā)[2012]38號）。

辦理時限：自申請之日起二十個工作日內(nèi) 受理部門：經(jīng)常項目管理處 咨詢電話：025-84790281、84790266

7.超期限或無法原路退匯登記

業(yè)務流程：企業(yè)超期限或無法按照《貨物貿(mào)易外匯管理指引實施細則》第十六條規(guī)定辦理退匯時，經(jīng)所在地外匯局登記后到銀行辦理。

需提交的材料：

（1）書面申請（說明造成超期限或無法原路退匯的原因等）；（2）與C類企業(yè)貿(mào)易外匯收支登記中退匯所需提供的相關(guān)材料一致。

注意事項：

（1）登記業(yè)務的辦理程序、辦理時限等應當符合行政許可相關(guān)規(guī)定。（2）一份《登記表》只能在一家金融機構(gòu)使用。金融機構(gòu)《登記表》審核與簽注要求同“C 類企業(yè)貿(mào)易外匯支出登記”或“C 類企業(yè)貿(mào)易外匯收入登記”。

（3）外匯局留存企業(yè)書面申請及相關(guān)證明材料5年備查。法規(guī)依據(jù)：

（1）《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院2008年第532號令）；

（2）《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)有關(guān)問題的通知》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引實施細則》和《貨物貿(mào)易外匯管理指引操作規(guī)程》（匯發(fā)[2012]38號）。

辦理時限：自申請之日起二十個工作日內(nèi) 受理部門：經(jīng)常項目管理處 咨詢電話：025-84790281、84790266

8.待核查賬戶資金結(jié)匯或劃出登記

業(yè)務流程：企業(yè)待核查賬戶的資本項目資金從待核查賬戶劃出時，經(jīng)所在地外匯局登記后到銀行辦理。

需提交的材料：

（1）書面申請（說明需登記的事項和具體內(nèi)容以及資本項目外匯賬戶賬號等）；

（2）收匯憑證和相關(guān)證明材料。注意事項：

（1）登記業(yè)務的辦理程序、辦理時限等應當符合行政許可相關(guān)規(guī)定。（2）一份《登記表》只能在一家金融機構(gòu)使用。金融機構(gòu)《登記表》審核與簽注要求同“C 類企業(yè)貿(mào)易外匯收入登記”。金融機構(gòu)應按照《登記表》上注明的賬號，在登記金額范圍內(nèi)將資金劃轉(zhuǎn)入賬，不得直接結(jié)匯。

（3）外匯局留存企業(yè)書面申請及相關(guān)證明材料5 年備查。法規(guī)依據(jù)：

（1）《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院2008年第532號令）；

（2）《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)有關(guān)問題的通知》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引實施細

則》和《貨物貿(mào)易外匯管理指引操作規(guī)程》（匯發(fā)[2012]38號）。

辦理時限：自申請之日起二十個工作日內(nèi) 受理部門：經(jīng)常項目管理處 咨詢電話：025-84790281、84790266

9.其他業(yè)務登記

業(yè)務流程：對于外匯局認定其他需要登記的業(yè)務，企業(yè)應到所在地外匯局辦理登記。

需提交的材料：

書面申請（說明需登記的事項和具體內(nèi)容等）和相關(guān)證明材料原件及加蓋企業(yè)公章的復印件。

注意事項：

（1）登記業(yè)務的辦理程序、辦理時限等應當符合行政許可相關(guān)規(guī)定。（2）一份《登記表》只能在一家金融機構(gòu)使用。金融機構(gòu)《登記表》審核與簽注要求同“C 類企業(yè)貿(mào)易外匯支出登記”或“C 類企業(yè)貿(mào)易外匯收入登記”。

（3）外匯局留存企業(yè)書面申請及相關(guān)證明材料5 年備查。法規(guī)依據(jù)：

（1）《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院2008年第532號令）；

（2）《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)有關(guān)問題的通知》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引實施細則》和《貨物貿(mào)易外匯管理指引操作規(guī)程》（匯發(fā)[2012]38號）。

辦理時限：自申請之日起二十個工作日內(nèi) 受理部門：經(jīng)常項目管理處 咨詢電話：025-84790281、84790266

(四)B類企業(yè)出口可收匯、進口可付匯額度調(diào)整

業(yè)務流程：對于下列原因造成出口可收匯額度或進口可付匯額度與實際業(yè)務需要存在較大偏差的，企業(yè)可向所在地外匯局申請調(diào)增或調(diào)減額度：（1）業(yè)務規(guī)模增長超過預期；（2）結(jié)算方式發(fā)生結(jié)構(gòu)性變化；（3）貿(mào)易信貸結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；（4）貿(mào)易融資結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；（5）貿(mào)易收付款模式發(fā)生重大調(diào)整；（6）行業(yè)類型或主營業(yè)務范圍發(fā)生重大調(diào)整；（7）外匯局認定的其他情況。

需提交的材料：

（1）書面申請（說明具體的調(diào)整原因、調(diào)整金額等）；（2）外匯局要求的相關(guān)證明材料。注意事項：

（1）對于已通過監(jiān)測系統(tǒng)增加出口可收匯額度或進口可付匯額度的，外匯局不再向企業(yè)出具《登記表》。

（2）外匯局留存企業(yè)書面申請及相關(guān)證明材料5年備查。法規(guī)依據(jù)：

（1）《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院2008年第532號令）；

（2）《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)有關(guān)問題的通知》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引實施細

則》和《貨物貿(mào)易外匯管理指引操作規(guī)程》（匯發(fā)[2012]38號）。

辦理時限：自申請之日起二十個工作日內(nèi) 受理部門：經(jīng)常項目管理處

咨詢電話：025-84790269、84790255

（五）貨物貿(mào)易外匯收支現(xiàn)場核查 業(yè)務流程：

1.發(fā)放《現(xiàn)場核查通知書》

外匯局通過貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測系統(tǒng)對需現(xiàn)場核查的企業(yè)發(fā)放電子《現(xiàn)場核查通知書》。企業(yè)接到《現(xiàn)場核查通知書》后，應在《現(xiàn)場核查通知書》發(fā)放之日起3個工作日內(nèi)通過貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端（http://asone.safesvc.gov.cn/asone/）簽收反饋外匯局；確有必要時，也可到外匯局現(xiàn)場簽收。

《現(xiàn)場核查通知書》發(fā)放并簽收反饋外匯局后，貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測系統(tǒng)自動向現(xiàn)場核查企業(yè)發(fā)送貨物流與資金流數(shù)據(jù)包，供企業(yè)下載開展自查。

2.現(xiàn)場核查實施

需進行報告的企業(yè)、被約見談話的企業(yè)，應當在收到《現(xiàn)場核查通知書》之日起10個工作日內(nèi)，持下列第1、2項材料到所在地外匯局進行報告。

3.分類結(jié)論告知及異議處理

外匯局通過貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測系統(tǒng)發(fā)放電子《分類結(jié)論告知書》。企業(yè)接到《分類結(jié)論告知書》后，應在《分類結(jié)論告知書》發(fā)放之日起

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個工作日內(nèi)通過貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端簽收反饋外匯局；確有必要時，也可到外匯局現(xiàn)場簽收。

企業(yè)對預分類結(jié)果有異議的，可自收到《分類結(jié)論告知書》之日起在7個工作日內(nèi)攜下列第3項材料到所在地外匯局進行申述。超過規(guī)定期限提出申述的，外匯局不予受理。

需提交的材料：

1.由法定代表人或其授權(quán)人簽字并加蓋企業(yè)公章的書面報告（包括合同履行情況、交易商品特點、產(chǎn)品競爭力狀況、與交易對手的關(guān)系、相關(guān)融資情況、是否涉及貿(mào)易糾紛或索賠等）；

2.由法定代表人或其授權(quán)人簽字并加蓋企業(yè)公章的相關(guān)證明材料（可包括但不限于：有關(guān)商業(yè)合同、各類批準文件、進出口報關(guān)單、國際收支申報單證、金融機構(gòu)收付款 憑證、第三方機構(gòu)有關(guān)審計報告、驗資報告、財務報表、會計賬務有關(guān)科目和會計分錄、各類納稅記錄。其中，有效憑證和商業(yè)單據(jù)應為原件或加蓋企業(yè)公章的復印 件，相關(guān)部門出具的各類批準文件應為原件。證明材料應按順序編號并提交證明材料清單）。

3.加蓋企業(yè)公章的書面情況說明及相關(guān)證明材料。注意事項：

1.電子和紙質(zhì)《通知書》具有同等效力。

2.企業(yè)簽收反饋《通知書》后，可在電子《通知書》發(fā)放次日起30 天內(nèi)通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端下載本企業(yè)數(shù)據(jù)包；超過30 天的，企業(yè)可在現(xiàn)場核查結(jié)束前到外匯局獲取相關(guān)數(shù)據(jù)包。

數(shù)據(jù)包內(nèi)容包括企業(yè)在《通知書》所列核查期內(nèi)發(fā)生的貨物進出口

與貿(mào)易收支逐筆數(shù)據(jù)。

3.外匯局郵寄紙質(zhì)《通知書》應選擇掛號、特快專遞等可確認送達的方式。

4.外匯局留存企業(yè)簽字蓋章的《通知書》回執(zhí)聯(lián)5年備查。法規(guī)依據(jù)：

1.《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院2008年第532號令）； 2.《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)有關(guān)問題的通知》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引實施細則》和《貨物貿(mào)易外匯管理指引操作規(guī)程》（匯發(fā)[2012]38號）。

辦理時限：自申請之日起二十個工作日內(nèi) 受理部門：經(jīng)常項目管理處

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（六）貨物貿(mào)易企業(yè)分類管理 1.確定預分類結(jié)果 業(yè)務流程：

外匯局根據(jù)非現(xiàn)場、現(xiàn)場核查結(jié)果，結(jié)合企業(yè)遵守外匯管理規(guī)定等情況，確定企業(yè)預分類結(jié)果。預分類結(jié)果包括：A 類企業(yè)、B 類企業(yè)、C 類企業(yè)。

(1)核查期內(nèi)遵守外匯管理相關(guān)規(guī)定，且貿(mào)易外匯收支經(jīng)外匯局非現(xiàn)場或現(xiàn)場核查情況正常的企業(yè)，可被列為A 類企業(yè)；

(2)存在《細則》第五十三條規(guī)定情況之一的企業(yè)，可被列為B 類企業(yè)；

(3)存在《細則》第五十四條規(guī)定情況之一的企業(yè)，可被列為C 類企業(yè)。

現(xiàn)場核查過程中發(fā)現(xiàn)由于企業(yè)經(jīng)營范圍或貿(mào)易外匯收支業(yè)務具有顯著特點造成監(jiān)測指標異常，且符合加貼特殊標識條件的，可將預分類結(jié)果確定為A 類，并設臵相應特殊標識。

2.分類結(jié)論告知 業(yè)務流程：

（1）外匯局通過監(jiān)測系統(tǒng)發(fā)放電子《分類結(jié)論告知書》（以下簡稱《告知書》）。企業(yè)接到《告知書》后，應在《告知書》發(fā)放之日起3個工作日內(nèi)通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端簽收反饋外匯局；確有必要時，也可到外匯局現(xiàn)場簽收。

企業(yè)到外匯局現(xiàn)場辦理簽收手續(xù)的，外匯局通過監(jiān)測系統(tǒng)打印《告知書》并加蓋“貨物貿(mào)易外匯業(yè)務監(jiān)管章”后交與企業(yè)；企業(yè)在《告知書》回執(zhí)聯(lián)簽字并加蓋企業(yè)公章后反饋外匯局；外匯局通過監(jiān)測系統(tǒng)手工將《告知書》企業(yè)反饋狀態(tài)標識為“已反饋”。

（2）企業(yè)未在規(guī)定期限內(nèi)簽收反饋的，外匯局通過電話督促其盡快簽收反饋。電話無法聯(lián)系的，外匯局可根據(jù)實際情況，采取其他聯(lián)系方式通知企業(yè)，或通過監(jiān)測系統(tǒng)打印《告知書》并加蓋“貨物貿(mào)易外匯業(yè)務監(jiān)管章”后，將紙質(zhì)《告知書》郵寄企業(yè)。

3.異議處理 業(yè)務流程：

（1）企業(yè)對預分類結(jié)果有異議的，可自收到《告知書》之日起7 個

工作日內(nèi)向外匯局提交加蓋企業(yè)公章的書面情況說明及相關(guān)證明材料進行申述。超過規(guī)定期限提出申述的，外匯局不予受理。

（2）企業(yè)在規(guī)定期限內(nèi)提出申述的，外匯局根據(jù)其提交材料進行復核，并于企業(yè)申述之日起20個工作日內(nèi)確定是否對預分類結(jié)果進行調(diào)整。復核后確定進行調(diào)整的，外匯局應及時調(diào)整企業(yè)預分類結(jié)果。

4.分類信息發(fā)布 業(yè)務流程：

《告知書》發(fā)放后，出現(xiàn)下列情況之一的企業(yè)，外匯局通過監(jiān)測系統(tǒng)向金融機構(gòu)發(fā)布企業(yè)分類信息:(1)在規(guī)定期限內(nèi)簽收反饋《告知書》的；(2)未簽收反饋但未在規(guī)定期限內(nèi)提出異議的；

(3)在規(guī)定期限內(nèi)提出申述，經(jīng)復核不對預分類結(jié)果進行調(diào)整的；(4)在規(guī)定期限內(nèi)提出申述，經(jīng)復核已對預分類結(jié)果進行調(diào)整的。外匯局可將企業(yè)分類信息向相關(guān)管理部門通報，必要時可向社會公開披露。

5.分類結(jié)果直接調(diào)整和到期評估 業(yè)務流程：

（1）外匯局可根據(jù)國際收支形勢和外匯管理需要，對企業(yè)分類結(jié)果進行直接調(diào)整。直接調(diào)整包括但不限于以下情形：

①在日常管理中發(fā)現(xiàn)A 類企業(yè)存在符合列為B 類條件的行為的，必要情況下可不經(jīng)現(xiàn)場核查，直接將其分類結(jié)果調(diào)整為B 類；

②在日常管理中發(fā)現(xiàn)A 類或B 類企業(yè)存在符合列為C 類條件的行為

的，必要情況下可不經(jīng)現(xiàn)場核查，直接將其分類結(jié)果調(diào)整為C 類；

③國際收支出現(xiàn)或可能出現(xiàn)嚴重失衡時，可直接將資金流與貨物流規(guī)模與結(jié)構(gòu)等存在異?；蚩梢汕闆r的重點監(jiān)測企業(yè)列為B 類或C 類企業(yè)。

（2）外匯局應在B、C 類企業(yè)分類監(jiān)管有效期屆滿前1個月內(nèi)，對其監(jiān)管期內(nèi)的情況進行綜合評估: ①對于監(jiān)管期內(nèi)遵守外匯管理規(guī)定、指標恢復正常的B、C 類企業(yè)，在監(jiān)管期屆滿時分類結(jié)果自動恢復為A 類；

②對于監(jiān)管期內(nèi)指標未見好轉(zhuǎn)或存在涉嫌違規(guī)行為的B 類企業(yè)，可將B 類監(jiān)管期限延長一年，或直接將其分類結(jié)果調(diào)整為C 類；

③對于監(jiān)管期內(nèi)依然存在符合列為C 類條件的行為的C 類企業(yè)，可將C 類監(jiān)管期限延長一年。

（3）外匯局直接將企業(yè)分類結(jié)果調(diào)整為B 類或C 類，或延長B、C 類監(jiān)管期限的，應當按照規(guī)定程序向企業(yè)發(fā)放《告知書》，并直接通過監(jiān)測系統(tǒng)向金融機構(gòu)發(fā)布企業(yè)分類信息。

法規(guī)依據(jù)：

1.《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院2008年第532號令）； 2.《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)有關(guān)問題的通知》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引實施細則》和《貨物貿(mào)易外匯管理指引操作規(guī)程》（匯發(fā)[2012]38號）。

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（七）金融機構(gòu)現(xiàn)場核查 1.現(xiàn)場核查金融機構(gòu)確定 業(yè)務流程：

（1）在非現(xiàn)場核查和對企業(yè)進行現(xiàn)場核查的過程中，發(fā)現(xiàn)經(jīng)辦金融機構(gòu)存在涉嫌不按規(guī)定辦理貿(mào)易外匯收支業(yè)務或報送相關(guān)信息行為的，外匯局可對其實施現(xiàn)場核查。

（2）外匯局對需現(xiàn)場核查的金融機構(gòu)，應事前通知相關(guān)金融機構(gòu)，并告知核查原因、核查方式及業(yè)務范圍等情況。

2.現(xiàn)場核查實施 業(yè)務流程：

（1）金融機構(gòu)應根據(jù)外匯局告知的現(xiàn)場核查方式，在告知的時限內(nèi)準備好被核查金融機構(gòu)負責人或其授權(quán)人簽字并加蓋業(yè)務公章的書面情況說明、相關(guān)文件和材料，主動配合外匯局開展現(xiàn)場核查工作。

（2）外匯局以“約見被核查金融機構(gòu)負責人或其授權(quán)人”、“現(xiàn)場查閱、復制被核查金融機構(gòu)相關(guān)資料”方式進行現(xiàn)場核查時，應形成經(jīng)雙方簽字確認的現(xiàn)場核查筆錄材料。現(xiàn)場核查筆錄材料應交被核查金融機構(gòu)當事人核對，由金融機構(gòu)當事人和外匯局核查人員簽名，并加蓋業(yè)務公章。金融機構(gòu)當事人拒絕簽名或蓋章的，外匯局核查人員應在核查記錄上注明。

（3）現(xiàn)場核查結(jié)束后，外匯局將現(xiàn)場核查情況及相關(guān)處理意見反饋金融機構(gòu)。

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3（八）出口收入存放境外管理 1.業(yè)務資格管理與首次開戶登記 業(yè)務流程：

（1）企業(yè)將出口收入存放境外應當具備下列條件：①具有出口收入來源，且在境外有符合《貨物貿(mào)易外匯管理指引實施細則》規(guī)定的支付需求；②近兩年無違反外匯管理規(guī)定行為；③有完善的出口收入存放境外內(nèi)控制度；④外匯局規(guī)定的其他條件。

（2）企業(yè)開立用于存放出口收入的境外賬戶前，應當選定境外開戶行，與其簽訂《賬戶收支信息報送協(xié)議》。

（3）企業(yè)應通過貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端（http://asone.safesvc.gov.cn/asone/）向所在地外匯局報送境外開戶登記信息，并持下述1-5項規(guī)定材料到所在地外匯局辦理開戶登記手續(xù)。

（4）企業(yè)集團實行集中收付的，應由主辦企業(yè)到所在地外匯局辦理開戶登記手續(xù)。主辦企業(yè)與成員公司屬不同外匯局管轄的，成員公司應持下述第6項規(guī)定材料先到所在地外匯局辦理資格登記手續(xù)。

需提交的材料：

（1）法定代表人或其授權(quán)人簽字并加蓋企業(yè)公章的書面申請（企業(yè)書面申請的內(nèi)容應包括但不限于：出口收入存放境外用途、上進出口及其收付資金規(guī)模、近兩年內(nèi)有無違反外匯管理規(guī)定行為；首次申請

時，還應說明企業(yè)根據(jù)經(jīng)營需要確定的累計出口收入存放境外規(guī)模）；

（2）企業(yè)與境外開戶行簽訂的《賬戶收支信息報送協(xié)議》；（3）《出口收入存放境外登記表》；

（4）企業(yè)實施出口收入存放境外運作的內(nèi)控制度（首次登記時提交，內(nèi)控制度包括但不限于：境外賬戶管理、存放境外資金使用管理、內(nèi)部風險控制、內(nèi)部權(quán)限管理、信息報送及檔案管理）；

（5）企業(yè)集團實行集中收付的，首次登記時還需提交成員公司情況說明（情況說明的內(nèi)容應包括但不限于：成員公司名稱、注冊地址、與主辦企業(yè)的關(guān)系、上進出口及 其收付資金規(guī)模以及近兩年內(nèi)有無違反外匯管理規(guī)定行為）、成員公司債權(quán)債務及相應會計記賬管理辦法或規(guī)章。成員公司與主辦企業(yè)屬不同外匯局管轄的，還需提供成員公司所在地外匯局出具的《出口收入存放境外資格登記表》；

（6）《出口收入存放境外資格登記表》、情況說明、內(nèi)控制度、債權(quán)債務及相應會計記賬管理辦法或規(guī)章等資料；

（7）外匯局要求的其他材料。注意事項：

（1）存放境外業(yè)務類型包括：單一型、集團型主辦、集團型成員。單一型業(yè)務指企業(yè)出口收入存放境外業(yè)務不涉及其他境內(nèi)關(guān)聯(lián)企業(yè)。集團型業(yè)務指企業(yè)集團內(nèi)部有多個境內(nèi)成員公司參與出口收入存放境外業(yè)務。此類業(yè)務可由集團總部或指定一家參與成員公司作為主辦企業(yè)，負責對所有參與成員公司的存放境外出口收入實行集中收付。主辦企業(yè)的業(yè)務類型為“集團型主辦”，主辦企業(yè)以外其他成員公司的業(yè)務類型

為“集團型成員”。

（2）企業(yè)選擇的境外開戶行，原則上應當是中資金融機構(gòu)的境外分支機構(gòu)，或與境內(nèi)外資金融機構(gòu)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的境外金融機構(gòu)。關(guān)聯(lián)關(guān)系是指該境外金融機構(gòu)與境內(nèi)外資金融機構(gòu)之間為母子關(guān)系、總分關(guān)系，或?qū)儆谕患医鹑跈C構(gòu)的子行或分行。

境外開戶行所在國家（地區(qū)）應當是對賬戶資金劃轉(zhuǎn)及賬戶信息披露無嚴格限制且經(jīng)濟政治比較穩(wěn)定的國家（地區(qū)）。

（3）企業(yè)通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端報送的境外開戶登記信息包括：境外開戶金融機構(gòu)代碼（SWIFTCODE 或金融機構(gòu)標識碼）、境外開戶金融機構(gòu)名稱、境外賬戶戶名、境外開戶國別或地區(qū)、境外開戶金融機構(gòu)地址、賬戶收支信息報送協(xié)議或其補充協(xié)議編號。

（4）企業(yè)應在開戶后10個工作日內(nèi)，通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端將境外賬戶賬號和幣種信息報所在地外匯局備案。

（5）依法取得離岸銀行業(yè)務經(jīng)營資格的境內(nèi)金融機構(gòu)離岸業(yè)務部適用出口收入存放境外關(guān)于境外金融機構(gòu)的管理內(nèi)容。

法規(guī)依據(jù)：

（1）《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院2008年第532號令）；

（2）《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)有關(guān)問題的通知》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引實施細則》和《貨物貿(mào)易外匯管理指引操作規(guī)程》（匯發(fā)[2012]38號）。

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2.后續(xù)開戶登記與信息變更 業(yè)務流程：

（1）后續(xù)開戶前，企業(yè)應持相關(guān)材料到所在地外匯局辦理登記。（2）境外賬戶信息發(fā)生變更的，企業(yè)應在獲知相關(guān)信息后10個工作日內(nèi)將變更信息報外匯局備案。

需提交的材料：

（1）法定代表人或其授權(quán)人簽字并加蓋企業(yè)公章的書面申請；

（2）境內(nèi)企業(yè)與境外開戶行新簽訂的《賬戶收支信息報送協(xié)議》或原有《賬戶收支信息報送協(xié)議》的補充協(xié)議；

（3）外匯局要求的其他材料。注意事項：

（1）境外開戶行與之前開戶提交的《協(xié)議》簽訂主體不一致的，企業(yè)應提交新簽訂的《協(xié)議》。境外開戶行未發(fā)生變更的，企業(yè)可提交原《協(xié)議》的補充協(xié)議，明確新開賬戶適用原《協(xié)議》。

（2）企業(yè)應在開戶后10個工作日內(nèi)，通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端將境外賬戶賬號和幣種信息報所在地外匯局備案。

（3）境外開戶金融機構(gòu)代碼或名稱、境外賬戶戶名發(fā)生變更的，外匯局在監(jiān)測系統(tǒng)中重新登記境外賬戶信息；境外開戶金融機構(gòu)地址、賬戶收支信息報送協(xié)議或其補充協(xié)議編號發(fā)生變更的，外匯局在監(jiān)測系統(tǒng)中修改原境外賬戶登記信息。

（4）外匯局留存企業(yè)書面申請原件以及相關(guān)證明材料復印件5 年備查；企業(yè)留存相關(guān)材料5年備查。

法規(guī)依據(jù)：

1.《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院2008年第532號令）； 2.《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)有關(guān)問題的通知》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引實施細則》和《貨物貿(mào)易外匯管理指引操作規(guī)程》（匯發(fā)[2012]38號）。

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3.存放境外業(yè)務變更

業(yè)務流程：集團型業(yè)務需要增加或減少參與成員公司的，應由主辦企業(yè)持相關(guān)材料到所在地外匯局辦理變更登記。

需提交的材料：

（1）加蓋企業(yè)公章的書面申請；

（2）成員公司所在地外匯局出具的《出口收入存放境外資格登記表》（新增成員公司與主辦企業(yè)屬不同外匯局管轄時才需提交，見附件3）；

（3）外匯局要求的其他材料。注意事項：

（1）書面申請的內(nèi)容應包括但不限于：新增或減少的成員公司名稱；對于增加參與成員公司的，還需說明新增成員公司的注冊地址、與主辦企業(yè)的關(guān)系、上進出口及其收付資金規(guī)模以及近兩年內(nèi)有無違反外

匯管理規(guī)定行為。

（2）企業(yè)注冊地址發(fā)生變更且變更后屬不同外匯局管轄的，應在變更后10個工作日內(nèi)向變更后所在地外匯局備案。

（3）新增成員公司與主辦企業(yè)屬不同外匯局管轄的，新增成員公司應按前述規(guī)定事先辦理資格登記。

（4）外匯局留存企業(yè)情況說明原件、相關(guān)單證外匯局留存聯(lián)以及相關(guān)證明材料復印件5 年備查；企業(yè)留存相關(guān)材料5年備查。

法規(guī)依據(jù)：

（1）《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院2008年第532號令）；

（2）《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)有關(guān)問題的通知》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引實施細則》和《貨物貿(mào)易外匯管理指引操作規(guī)程》（匯發(fā)[2012]38號）。

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4.存放境外規(guī)模變更登記

業(yè)務流程：企業(yè)需提高存放境外規(guī)模的，應持相關(guān)材料到所在地外匯局辦理存放境外規(guī)模變更登記。

需提交的材料：

（1）法定代表人或其授權(quán)人簽字并加蓋企業(yè)公章的書面申請；（2）外匯局要求的其他材料。

注意事項：

（1）企業(yè)應在進行首次開戶登記同時辦理存放境外規(guī)模登記。（2）企業(yè)累計存放境外資金指自然內(nèi)企業(yè)境外賬戶收入發(fā)生額（境外同名賬戶劃入的資金除外）合計。

（3）企業(yè)書面申請的內(nèi)容應包括但不限于：出口收入存放境外用途、上進出口及其收付資金規(guī)模、擬存放境外規(guī)模。

（4）外匯局留存企業(yè)書面申請原件以及相關(guān)證明材料復印件5 年備查；企業(yè)留存相關(guān)材料5年備查。

法規(guī)依據(jù)：

（1）《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院2008年第532號令）；

（2）《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)有關(guān)問題的通知》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引實施細則》和《貨物貿(mào)易外匯管理指引操作規(guī)程》（匯發(fā)[2012]38號）。

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5.境外賬戶關(guān)閉

業(yè)務流程：企業(yè)應在關(guān)閉境外賬戶后10個工作日內(nèi)，持相關(guān)材料向所在地外匯局備案。

需提交的材料：

（1）加蓋企業(yè)公章的情況說明；

（2）境外開戶行的銷戶通知書及其中文翻譯件。注意事項：

（1）企業(yè)存在下列行為的，所在地外匯局可責令其限期關(guān)閉境外賬戶，并調(diào)回賬戶資金余額：

①未經(jīng)外匯局登記擅自在境外開戶存放資金的； ②提供虛假材料開立境外賬戶的；

③超出《細則》規(guī)定的境外賬戶收支范圍或違反《細則》其他規(guī)定使用境外賬戶的；

③未按規(guī)定報送境外賬戶相關(guān)情況和數(shù)據(jù)的。

（2）已開辦出口收入存放境外業(yè)務的企業(yè)被列為C 類的，應當于列入之日起30 日內(nèi)關(guān)閉境外賬戶并調(diào)回賬戶資金余額。

（3）外匯局留存企業(yè)情況說明原件以及相關(guān)證明材料復印件5年備查；企業(yè)留存相關(guān)材料5年備查。

法規(guī)依據(jù)：

（1）《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院2008年第532號令）；

（2）《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)有關(guān)問題的通知》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引實施細則》和《貨物貿(mào)易外匯管理指引操作規(guī)程》（匯發(fā)[2012]38號）。

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咨詢電話：025-84790281、84790266

6.企業(yè)境外賬戶收支報告 業(yè)務流程：

（1）企業(yè)應當在每月結(jié)束后10個工作日內(nèi)，通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端向所在地外匯局報告境外賬戶收支情況。

境外賬戶收支報告具體內(nèi)容包括：賬戶收入（分交易性質(zhì)）、賬戶支出（分交易性質(zhì)）、同名劃入、同名劃出、調(diào)回境內(nèi)、月末賬戶余額、月末對賬單余額、對賬單日期以及其他情況說明。

同一賬戶內(nèi)部不同幣種轉(zhuǎn)換視同境外同名賬戶之間的資金劃轉(zhuǎn)。月末對賬單余額和對賬單日期按境外開戶行寄送的對賬單填寫。（2）集團型業(yè)務應由主辦企業(yè)和各成員公司分別通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端，報告自身通過主辦企業(yè)境外賬戶發(fā)生的月度收支信息。

注意事項：

（1）企業(yè)應當按照國際收支申報和貿(mào)易外匯核查信息申報規(guī)定，辦理境外賬戶收支信息申報。

（2）企業(yè)應當要求境外開戶行按照《協(xié)議》約定，按月向所在地外匯局指定的地址郵寄境外賬戶對賬單。所在地外匯局地址變更的，企業(yè)應當及時通知境外開戶行。

（3）企業(yè)境外賬戶當月未發(fā)生收支但月末余額大于零的，應當按規(guī)定通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端向外匯局報告境外賬戶月末余額情況。

（4）主辦企業(yè)應當做好各成員公司債權(quán)債務的管理及相應的會計記賬工作，清晰記錄各成員公司通過境外賬戶的代墊代付形成的債權(quán)債務

關(guān)系及相應金額。

（5）存放境外資金運用損失累計超過1000萬美元的，企業(yè)應當在10個工作日內(nèi)書面報告所在地外匯局。

（6）境外賬戶收支涉及貿(mào)易信貸等業(yè)務的，企業(yè)應按照《細則》及本規(guī)程的相關(guān)要求進行貿(mào)易信貸等業(yè)務報告。

法規(guī)依據(jù)：

（1）《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院2008年第532號令）；

（2）《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)有關(guān)問題的通知》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引實施細則》和《貨物貿(mào)易外匯管理指引操作規(guī)程》（匯發(fā)[2012]38號）。

辦理時限：自申請之日起二十個工作日內(nèi) 受理部門：經(jīng)常項目管理處

咨詢電話：025-84790281、84790266

二、經(jīng)常項目外匯賬戶管理

（一）境內(nèi)機構(gòu)經(jīng)常項目外匯賬戶管理 1.境內(nèi)機構(gòu)的基本信息登記

業(yè)務流程：境內(nèi)機構(gòu)首次在銀行開立外匯賬戶前，須持外匯局要求的材料到外匯局辦理基本信息登記。

需提交的材料：營業(yè)執(zhí)照或社團登記證等有效證明（原件及復印件）、組織機構(gòu)代碼證（原件及復印件）。

注意事項：

（1）納入財政預算管理的行政事業(yè)單位需提供財政部門出具的外匯賬戶批復書。

（2）未開立過經(jīng)常項目外匯賬戶的境內(nèi)機構(gòu)，持上述資料到外匯局進行基本信息登記；已經(jīng)開立過經(jīng)常項目外匯賬戶的，直接到外匯指定銀行辦理開戶手續(xù)。

法規(guī)依據(jù)：

（1）《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院2008年第532號令）；

（2）《境內(nèi)外匯賬戶管理規(guī)定》（銀發(fā)[1997]416號）；

（3）《國家外匯管理局關(guān)于對公外匯賬戶業(yè)務涉及有關(guān)外匯管理政策問題的批復》（匯復[2007]398號）、《國家外匯管理局綜合司關(guān)于駐華外交機構(gòu)外匯業(yè)務有關(guān)問題的批復》（匯綜復[2008]53號）

辦理時限：自申請之日起二十個工作日內(nèi) 受理部門：經(jīng)常項目管理處

咨詢電話：025-84790451、84790400

2.境內(nèi)機構(gòu)的基本信息變更

業(yè)務流程：境內(nèi)機構(gòu)在外匯局登記的基本信息發(fā)生變更后，需憑相關(guān)材料到外匯局辦理基本信息變更手續(xù)。

需提交的材料：（1）變更申請書。

（2）變更后的營業(yè)執(zhí)照或社團登記證等有效證明或變更后的組織機構(gòu)代碼證。

（3）有權(quán)管理部門出具的營業(yè)執(zhí)照或社團登記證變更通知書。注意事項：

（1）1－3 項需提供原件；2－3 項還需提供復印件。

（2）變更事項包括機構(gòu)名稱、機構(gòu)性質(zhì)、組織機構(gòu)代碼等基本情況。（3）到開戶地外匯局進行基本信息變更。法規(guī)依據(jù)：

（1）《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院2008年第532號令）；

（2）《境內(nèi)外匯賬戶管理規(guī)定》（銀發(fā)[1997]416號）；

（3）《國家外匯管理局關(guān)于對公外匯賬戶業(yè)務涉及有關(guān)外匯管理政策問題的批復》（匯復[2007]398號）、《國家外匯管理局綜合司關(guān)于駐華外交機構(gòu)外匯業(yè)務有關(guān)問題的批復》（匯綜復[2008]53號）、《經(jīng)常項目外匯賬戶和境內(nèi)居民個人購匯操作規(guī)程》（匯綜發(fā)[2006]32號）

辦理時限：自申請之日起二十個工作日內(nèi) 受理部門：經(jīng)常項目管理處

咨詢電話：025-84790451、84790400

3.境內(nèi)機構(gòu)外幣現(xiàn)鈔賬戶開立核準

業(yè)務流程：經(jīng)開戶地外匯局嚴格審核批準后，司法和行政執(zhí)法機關(guān)等可以開立外幣現(xiàn)鈔賬戶。

需提交的材料：

（1）境內(nèi)機構(gòu)正式公函形式的開戶申請書。（2）境內(nèi)機構(gòu)設立的有效證明文件。（3）組織機構(gòu)代碼證。

（4）在前述材料不能充分說明交易的真實性或申請材料之間的一致性時，要求提供的補充材料。

注意事項：

（1）1－4 項需提供原件；2－4 項還需提供復印件。

（2）納入財政預算管理的行政事業(yè)單位需提供財政部門出具的外匯賬戶批復書。

（3）境內(nèi)機構(gòu)提供上述資料經(jīng)外匯局核準后，到外匯指定銀行辦理開戶手續(xù)。

法規(guī)依據(jù)：

（1）《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院2008年第532號令）；

（2）《境內(nèi)外匯賬戶管理規(guī)定》（銀發(fā)[1997]416號）；

（3）《國家外匯管理局關(guān)于對公外匯賬戶業(yè)務涉及有關(guān)外匯管理政策問題的批復》（匯復[2007]398號）、《經(jīng)常項目外匯賬戶和境內(nèi)居民個人購匯操作規(guī)程》（匯綜發(fā)[2006]32號）

辦理時限：自申請之日起二十個工作日內(nèi) 受理部門：經(jīng)常項目管理處

咨詢電話：025-84790451、84790400

（二）境外機構(gòu)境內(nèi)外匯賬戶管理 1.境外機構(gòu)境內(nèi)外匯賬戶基本信息登記

業(yè)務流程：境外（含香港、澳門和臺灣地區(qū)）合法注冊成立的機構(gòu)，在境內(nèi)銀行開立外匯賬戶前，銀行應為開立外匯賬戶的境外機構(gòu)申領(lǐng)特殊機構(gòu)代碼，并向外匯局辦理境外機構(gòu)基本信息登記。

需提交的材料：

（1）境內(nèi)外匯賬戶基本信息登記申請書。

（2）機構(gòu)所在國（地區(qū)）工商登記證明文件或所在國（地區(qū)）有效批準成立文件。

（3）特殊機構(gòu)代碼賦碼通知書（企業(yè)聯(lián)）。注意事項：

（1）第1 項材料需提供加蓋境外開戶機構(gòu)公章的原件；2－3 項需提供復印件，其中第2 項材料需加蓋境外開戶機構(gòu)公章及境內(nèi)開戶銀行業(yè)務公章，第3 項材料須加蓋境內(nèi)開戶銀行業(yè)務公章；上述材料涉及外文的，應當提供中文翻譯件。

（2）未開立過境內(nèi)外匯賬戶的境外機構(gòu)，持上述資料到外匯局進行基本信息登記；已經(jīng)開立過境內(nèi)外匯賬戶的，直接到外匯指定銀行辦理開戶手續(xù)。

法規(guī)依據(jù)：

（1）《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院2008年第532號令）；

第四篇：招聘會聯(lián)系企業(yè)操作指南

招聘會聯(lián)系企業(yè)操作指南

1、在智聯(lián)招聘、前程無憂等網(wǎng)站尋找有招聘意愿的企業(yè)，企業(yè)要求如下： ①每人至少聯(lián)系6家企業(yè)，其中要求有至少一家500強企業(yè)

②學歷要求為本科以上

③所選擇的企業(yè)崗位專業(yè)要求是新校區(qū)10個學院所包涵的專業(yè)，詳見《蘇州大學新區(qū)10個院相關(guān)專業(yè)》

④企業(yè)所在地為蘇州地區(qū)

2、電話聯(lián)系，如果有意愿的索取郵箱，發(fā)送《蘇州大學春季招聘會策劃書》、《蘇州大學春季招聘會邀請函》、《蘇州大學春季招聘會展位申請表》、《蘇州大學新區(qū)10個院相關(guān)專業(yè)》，并提醒公司盡快上交《蘇州大學春季招聘會展位申請表》

發(fā)送之前注意：《蘇州大學春季招聘會邀請函》中紅色字體部分，“*月*日”改為你聯(lián)系企業(yè)的一周后的時間，“填上自己郵箱”改為自己的常用郵箱。

3、3月31日前企業(yè)回復給你《蘇州大學春季招聘會展位申請表》后，文件重命名為《×××公司招聘信息》

4、《×××公司招聘信息》發(fā)送至各部門部長QQ郵箱

5、如果企業(yè)有特殊要求，需要提前告知我們，立馬匯報給六位部長

第五篇：貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測系統(tǒng)操作指引

貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測系統(tǒng)（企業(yè)版）操作指引

一、界面登錄，用外管局所給用戶代碼和密碼登錄

二、業(yè)務操作員維護：

1、新設置一個用戶代碼和密碼，填寫相應的信息

2、選中未分配的角色列表中“貨物貿(mào)易外匯網(wǎng)上業(yè)務”，點擊中間的箭頭，進入“已分配的角色列表”。點擊保存即可。

3、退出界面，回到初始頁面，重新登錄。采用1中新設的操作員用戶名稱和密碼登錄。

三、系統(tǒng)業(yè)務操作

1、兩個系統(tǒng)：國際收支網(wǎng)上申報系統(tǒng)和貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測系統(tǒng)。選擇“貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測系統(tǒng)”。

2、預收貨款、延期收款、預付貨款、延期付款與融資報告的操作

新增：輸入申報單號——選中該筆，點擊右下角的“新增”——跳出“網(wǎng)頁對話框”，點擊右下角的“新增”——填寫“預計出口日期”和“報告金額”，選中該條記錄，點擊“提交”。

修改：輸入申報單號——選中該筆，點擊右下角的“修改”——跳出“網(wǎng)頁對話框”，點擊右下角的“新增”——填寫“預計出口日期”和“報告金額”——選中原有記錄，點擊“刪除”——選中新增記錄，點擊“提交”

刪除：輸入申報單號——選中該筆，點擊右下角的“刪除”

3、企業(yè)信息管理——企業(yè)管理狀態(tài)查詢（可以查詢企業(yè)分類）

企業(yè)信息管理——現(xiàn)場核查信息接收與反饋（可以查詢現(xiàn)場核查通知書及企業(yè)分類結(jié)論告知書）