第一篇：關(guān)于組織上海轄區(qū)證券期貨行業(yè)

關(guān)于組織上海轄區(qū)證券期貨行業(yè)

開展不正當交易行為自查自糾工作的實施方案

根據(jù)證監(jiān)會《關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于組織證券期貨行業(yè)開展不正當交易行為自查自糾的工作方案〉等文件的通知》（證監(jiān)發(fā)[2006]58號）要求，結(jié)合轄區(qū)內(nèi)各證券公司（18家）、期貨經(jīng)紀公司（25家）、上市公司（148家）、證券服務(wù)機構(gòu)（30多家）和證券投資咨詢公司（20家）行業(yè)實際，配合證監(jiān)會基金部落實證券投資基金管理公司（27家）治理商業(yè)賄賂專項工作有關(guān)要求，以及上海金融系統(tǒng)治理商業(yè)賄賂交流與協(xié)作機制要求，為推動轄區(qū)證券期貨業(yè)治理商業(yè)賄賂專項工作深入開展，推動上海證券期貨市場規(guī)范發(fā)展和國際金融中心建設(shè)，現(xiàn)就組織開展不正當交易行為自查自糾工作提出如下工作方案：

一、要求和目標

（一）基本要求 對轄區(qū)內(nèi)證券期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)中違反商業(yè)道德和市場規(guī)則、影響公平競爭的不正當交易行為進行自查自糾，要在證監(jiān)會的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，倡導(dǎo)以“八榮八恥”為主要內(nèi)容的社會主義榮辱觀，樹立誠信經(jīng)營、廉潔從政的意識，充分利用與上海金融系統(tǒng)其他協(xié)作部門（市金融工委、上海銀監(jiān)局、上海保監(jiān)局等）在治理商業(yè)賄賂工作中初步建立的交流和協(xié)作機制，堅持以教育為主，堅持依紀依法辦事，堅持自查自糾與檢查監(jiān)督并重，堅持經(jīng)營者自查與行業(yè)管理者檢查相結(jié)合，堅持自查自糾與查辦商業(yè)賄賂案件和建立防治商業(yè)賄賂長效機制相促進，真抓實干、務(wù)求實效。

（二）整體目標 通過自查自糾，一是要使各經(jīng)營單位和從業(yè)人員普遍受到教育，錯誤觀念和不正當交易行為得到糾正，自覺依法合規(guī)經(jīng)營；二是要查找出監(jiān)管工作中的薄弱環(huán)節(jié)和漏洞，加強和改進證券期貨監(jiān)管工作；三是要及時發(fā)現(xiàn)商業(yè)賄賂案件線索，推動案件查辦工作深入開展；四是要發(fā)現(xiàn)體制、機制和制度中存在的問題和弊端，推動防治商業(yè)賄賂的長效機制建設(shè)；五是更加完善上海金融業(yè)規(guī)范發(fā)展的交流協(xié)作機制，為上海國際金融中心建設(shè)創(chuàng)造更好的條件。

轄區(qū)內(nèi)各單位要深刻認識證券期貨行業(yè)開展自查自糾工作的重要意義，切實增強做好這項工作的緊迫感與使命感，加強領(lǐng)導(dǎo)，精心組織，確保證券期貨行業(yè)自查自糾工作順利開展。要通過建立健全組織與責任機制，結(jié)合經(jīng)營單位的特點，制定相應(yīng)的工作計劃，形成“責任明確、監(jiān)督有力、進展有序、落實到位”的工作機制，確保行業(yè)的自查自糾工作取得實效。

二、指導(dǎo)原則

自查自糾工作中要堅持以下指導(dǎo)原則：

（一）自查與自糾相結(jié)合。既要開展深入細致的自我檢查，找準存在的問題，又要采取有效措施，對發(fā)現(xiàn)的問題切實加以糾正。

（二）自查自糾與內(nèi)部監(jiān)督相結(jié)合。把檢查不正當交易行為納入各單位內(nèi)部稽核、審計、合規(guī)監(jiān)察、督察等日常監(jiān)督工作中去，充分利用內(nèi)部日常監(jiān)督工作的經(jīng)驗和成果，全面開展自查自糾工作。

（三）自查自糾與完善法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)控制度建設(shè)相結(jié)合。將防治不正當交易行為的要求作為公司內(nèi)控機制、權(quán)力制衡和員工行為規(guī)范的重要內(nèi)容寫入各單位的內(nèi)部制度，逐步建立起防治不正當交易行為的長效機制。

（四）全面摸底與突出重點相結(jié)合。通過自查自糾，使各單位全面了解和掌握本單位在經(jīng)營活動中違反商業(yè)道德和市場規(guī)則、影響公平競爭、搞不正當交易的主要環(huán)節(jié)和表現(xiàn)形式，對所涉及的崗位、人員、資金等要認真理清情況，查找突出問題，重點解決損害市場投資者 合法權(quán)益、破壞市場秩序等問題。

（五）自查自糾與查辦案件、建立長效機制相結(jié)合。開展不正當交易行為自查自糾、查辦商業(yè)賄賂案件、建立健全防治商業(yè)賄賂長效機制這三項工作要同步進行，整體推進，有機結(jié)合，相互促進，不能機械地劃分為不同階段。

（六）自查自糾與其他工作相結(jié)合。既要扎實開展自查自糾，又要配合有關(guān)部門依法查處商業(yè)賄賂案件，還要針對體制制度等方面存在的問題，積極研究提出建立防治不正當交易行為和商業(yè)賄賂長效機制的建議和措施。要把自查自糾與生產(chǎn)經(jīng)營結(jié)合起來，做到“兩促進、兩不誤”。

（七）證監(jiān)會的縱向組織領(lǐng)導(dǎo)和地區(qū)金融業(yè)的橫向交流協(xié)作相結(jié)合。要結(jié)合上海轄區(qū)實際，積極參與上海金融系統(tǒng)治理商業(yè)賄賂的相關(guān)工作，與證監(jiān)會治理商業(yè)賄賂專項工作共同促進。

三、任務(wù)分工

根據(jù)證監(jiān)會《關(guān)于證券期貨行業(yè)開展治理商業(yè)賄賂專項工作的實施方案》（證監(jiān)發(fā)[2006]19號）的任務(wù)分工，按照單位領(lǐng)導(dǎo)負總責，分管領(lǐng)導(dǎo)直接負責的原則，由局黨委書記、局長、領(lǐng)導(dǎo)小組組長張寧同志負總責，領(lǐng)導(dǎo)小組副組長韓康同志（分管紀檢辦公室，上市公司和證券服務(wù)機構(gòu)）、曹里加同志（分管稽查）、嚴旭同志（分管辦公室，證券、基金、期貨機構(gòu)）按照各自分工直接負責。

（一）領(lǐng)導(dǎo)小組各業(yè)務(wù)處室成員具體負責督促落實相關(guān)經(jīng)營單位的自查自糾工作；局內(nèi)行政管理部門負責我局內(nèi)部自查自糾工作的落實。

（二）領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室。辦公室成員、各處室聯(lián)系人要督促做好相關(guān)業(yè)務(wù)單位的信息報送工作，及時通過工作簡報反映不正當交易行為自查自糾和治理商業(yè)賄賂新進展。

（三）局治理商業(yè)賄賂領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室和各有關(guān)處室負責落實《關(guān)于證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)開展自查自糾工作的通知》有關(guān)要求，查找監(jiān)管工作和內(nèi)部管理中的薄弱環(huán)節(jié)和漏洞，加強和改進監(jiān)管工作，提高內(nèi)部管理水平，促進商業(yè)賄賂案件的查辦工作。

（四）上海證券同業(yè)公會、期貨同業(yè)公會和上市公司董秘協(xié)會要充分發(fā)揮行業(yè)自律組織的職能。一是積極動員會員單位，做好自查自糾的宣傳教育工作；二是組織會員單位發(fā)出反不正當交易和治理商業(yè)賄賂行業(yè)自律公約；三是要將在自查自糾過程中發(fā)現(xiàn)的問題記入相關(guān)單位和人員的誠信檔案，進一步發(fā)揮誠信體系的作用。

（五）對從事證券期貨業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估事務(wù)所，相關(guān)業(yè)務(wù)處室要協(xié)調(diào)上海市財政局做好與證券期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的不正當交易行為自查自糾工作；對從事證券期貨業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所，相關(guān)業(yè)務(wù)處室要協(xié)調(diào)上海市司法局做好與證券期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的不正當交易行為自查自糾工作；有關(guān)處室要協(xié)調(diào)上海市注冊會計師協(xié)會、律師協(xié)會等行業(yè)自律組織將涉及證券期貨業(yè)務(wù)的不正當交易行為自查自糾和治理商業(yè)賄賂工作納入總體工作中。

四、時間進度和主要環(huán)節(jié)

組織本轄區(qū)內(nèi)證券公司、基金管理公司、期貨經(jīng)紀公司、上市公司和證券投資咨詢公司對2001年1月以來發(fā)生的不正當交易行為進行自查自糾。自查自糾工作擬用9個月時間完成，從2006年4月到2006年12月。

自查自糾的組織工作要抓好以下六個主要環(huán)節(jié)：

（一）開展宣傳動員： 4月起至7月中下旬。

各經(jīng)營單位要貫徹落實《關(guān)于做好治理商業(yè)賄賂專題學(xué)習(xí)和宣傳工作的通知》（證監(jiān)辦發(fā)[2006]40號），在宣傳動員階段做到五個“必須”：

1、必須要按照要求成立治理商業(yè)賄賂工作領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦事機構(gòu)，法定代表人任領(lǐng)導(dǎo)小 組組長，確定專人具體負責。將本單位提出的工作方案報我局。

2、必須要在單位的公開對外宣傳網(wǎng)頁上進行反不正當交易和治理商業(yè)賄賂專題宣傳。學(xué)習(xí)和宣傳胡錦濤、溫家寶等中央領(lǐng)導(dǎo)同志關(guān)于治理商業(yè)賄賂的重要講話精神，中央紀委第六次全會、國務(wù)院第四次廉政工作會議精神，證監(jiān)會尚福林主席、范福春副主席在“7.7”電視電話會議上的講話精神，以及中央、證監(jiān)會《關(guān)于開展治理商業(yè)賄賂專項工作的意見》和相關(guān)配套文件，進一步深化認識、明確要求。

3、必須要在單位的公開網(wǎng)頁上公布治理反不正當交易和商業(yè)賄賂舉報電子信箱和舉報電話。

4、必須通過簡報、板報、網(wǎng)絡(luò)等多種形式進行具有本單位特色的各項工作宣傳，公布本單位的工作方案、報導(dǎo)工作信息，使從業(yè)人員特別是經(jīng)營管理者在實踐中不斷受教育，充分認識到堅決糾正不正當交易行為的重要性和必要性，澄清錯誤觀念，把思想統(tǒng)一到黨中央、國務(wù)院的決策和證監(jiān)會的統(tǒng)一部署上來，增強參與的自覺性和主動性。

5、必須通過部門學(xué)習(xí)、班組會議等形式，將證監(jiān)會和我局的要求讓每一位員工都明了，積極為自查自糾活動創(chuàng)造良好條件，使自查自糾過程成為加強黨風廉政建設(shè)、加強單位和從業(yè)人員誠信守法、打擊不正當競爭行為的教育過程，成為一次自我查找突出問題、糾正錯誤的過程。

我局各有關(guān)業(yè)務(wù)處室將召開專題會議作出進一步部署。

（二）進一步調(diào)查摸底：從7月中下旬至8月上旬。從4月開始，按照《關(guān)于做好證券期貨行業(yè)不正當交易行為和商業(yè)賄賂調(diào)研工作的通知》（證監(jiān)辦發(fā)[2006]42號）要求，各單位已經(jīng)開展了調(diào)查摸底工作。在此基礎(chǔ)上，各單位內(nèi)部還要進一步調(diào)查摸底，其中要進一步把握以下重點：

1、要把重大案件的調(diào)查摸底作為重點。重大案件的情況復(fù)雜，影響較大，要通過調(diào)查摸底進一步掌握情況，分析原因。

2、要把薄弱環(huán)節(jié)和可疑問題作為重點。薄弱環(huán)節(jié)可能會是問題的高發(fā)區(qū)，要進一步細化制度、規(guī)范程序，對可疑問題進一步排查。

3、要把有針對性對象作為重點。掌握不正當交易行為的主要手段、方法和特點，所涉及的部門、崗位、環(huán)節(jié)、人員、資金等基本情況，為下一階段有針對性地查找問題奠定基礎(chǔ)。

同時，要做好進一步調(diào)查摸底階段相關(guān)信息報送工作。

（三）查找突出問題：從8月上旬至10月下旬。

各單位要通過運用審查營銷費用、清理合同（副本）或補充協(xié)議及備忘錄、查看董事會和部門工作會議記錄等方式方法，認真查找存在的突出問題。要按照中央要求查找經(jīng)營決策、資產(chǎn)處臵、資金調(diào)度、物資采購、市場營銷中以及重點崗位人員的以下問題： 1.在商品（服務(wù)）購銷中給予或收受不正當利益的行為;2.在各類招標投標活動中，特別是在政府投資項目招標投標中的違規(guī)違法行為;3.在國企改制和產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓中違反《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》等規(guī)定，暗箱操作，侵吞國有資產(chǎn)或造成國有資產(chǎn)流失的問題;4.經(jīng)營決策機制和內(nèi)部規(guī)章制度中可能產(chǎn)生或縱容商業(yè)賄賂的問題。

結(jié)合行業(yè)實際，按照已轉(zhuǎn)發(fā)的中國證監(jiān)會《關(guān)于證券期貨行業(yè)開展不正當交易行為自查自糾工作的通知》中“證券期貨行業(yè)自查提綱”相關(guān)自查內(nèi)容，各單位要重點在以下方面進行查找：

證券公司要重點查找：證券公司綜合治理開展以來，在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，為了做大交易量，增加收入，向機構(gòu)客戶的負責人或居間人賬外暗中給予好處費和返傭等問題；在資產(chǎn)管理業(yè) 務(wù)中，為了取得受托資金，向委托單位的負責人和員工、居間人賬外暗中支付大額好處費問題；在投資銀行業(yè)務(wù)中，為了拉項目，違規(guī)向發(fā)行人及有關(guān)負責人或居間人賬外暗中支付大額顧問費、公關(guān)費等費用問題。

上市公司對發(fā)生在資本市場業(yè)務(wù)中的不正當交易行為進行自查自糾，要重點查找在上市公司并購或重組過程中，公司董事、監(jiān)事或高級管理人員賬外暗中收取收購人或重組方支付的財物或者通過費用報銷等其他方式收取財物問題；發(fā)行過程中向承銷商、保薦人及保薦代表人等有關(guān)單位、個人賬外暗中支付費用或輸送其他利益或收取不正當利益問題；向發(fā)行證券所必須聘請的證券公司、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、評估機構(gòu)等中介機構(gòu)之外的其他機構(gòu)或個人支付無真實服務(wù)內(nèi)容的服務(wù)費用問題；在委托證券公司進行資產(chǎn)管理中，公司相關(guān)人員將資產(chǎn)管理資金和收益存入個人賬戶或其他非本公司的賬戶、賬外暗中收取不正當利益等問題。

證券投資基金管理公司要結(jié)合基金部下發(fā)的《基金管理公司防治商業(yè)賄賂內(nèi)部控制制度自查表》和《基金管理公司營銷費用自查表》重點查找：為使基金代銷機構(gòu)擴大對基金的銷售規(guī)模，向基金代銷機構(gòu)許諾不正當利益或賬外暗中支付好處費等問題；基金直銷過程中，向有關(guān)單位、個人賬外暗中給予大額好處費問題。

期貨經(jīng)紀公司要重點查找：為做大交易量，將向機構(gòu)客戶返還的傭金或手續(xù)費賬外暗中支付給機構(gòu)客戶負責交易的個人等問題。

證券服務(wù)機構(gòu)（含從事證券期貨業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)）要重點查找，為爭取中介業(yè)務(wù)，向服務(wù)對象賬外暗中支付回扣或輸送其他利益；在執(zhí)業(yè)過程中，會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、律師事務(wù)所及其相關(guān)個人收受合同外的額外費用或其他利益等問題。證券投資咨詢公司要重點查找：為投資者進行證券投資咨詢服務(wù)時，接受其他機構(gòu)或個人賬外暗中支付的金額較大的現(xiàn)金、實物或其他利益，誘導(dǎo)投資者買賣證券等問題。

在工作步驟上，各單位應(yīng)采取業(yè)務(wù)部門或人員自查、內(nèi)部審計等監(jiān)督人員復(fù)查（復(fù)查面不低于1/3）、單位領(lǐng)導(dǎo)成員審查（審查面不低于1/3）等工作步驟，保證對照檢查取得實效。同時，要負責組織所屬機構(gòu)（包括分支機構(gòu)）搞好自查自糾，按照要求層層抓落實，逐級上報自查材料。

同時，各經(jīng)營單位要依據(jù)行業(yè)協(xié)會發(fā)出的自律公約倡議，做好相關(guān)落實工作。做好查找重點突出問題階段的相關(guān)信息報送工作。

（四）分類做出處理：從11月上旬至11月下旬。

對查找出的不正當交易問題，對屬于單位管理權(quán)限范圍內(nèi)的，各單位要對相關(guān)人員依紀依法、實事求是地做出相應(yīng)處理；對不屬于單位管理權(quán)限范圍內(nèi)的，要及時向我局報告，積極配合做好處理工作；對涉嫌商業(yè)賄賂違法犯罪的，要移送或報告相關(guān)部門處理，并報告我局。

（五）認真搞好整改：從12月上旬至12月下旬。

各單位要與我局密切溝通，緊密配合，積極整改。整改過程中要注意以下三個方面： 1.制定整改措施。各單位要針對自查中發(fā)現(xiàn)的問題，認真查找本單位工作中的薄弱環(huán)節(jié)和漏洞，制定整改措施，落實整改責任。

2.扎實進行整改。各單位要對自查中發(fā)現(xiàn)的問題，認真全面進行整改。凡是能夠馬上整改的，要很快見成效；對應(yīng)當解決而沒有解決的問題，要集中力量盡快解決；對暫時解決不了的問題，要做出說明；自查自糾效果不好的，要重新進行整改；對個別問題整改需要一個過程的，需提出時限要求。

3.鞏固成果。重點制定和完善各項內(nèi)部管理制度，鞏固自查自糾成果，形成防治不正當 交易行為和商業(yè)賄賂的長效機制。

（六）評估驗收：各單位自查自糾工作完成后，2007年1月5日之前，要向我局報告自查自糾工作開展情況，并配合監(jiān)管部門做好評估驗收。

五、督促檢查和責任落實

要把監(jiān)督檢查貫穿于自查自糾工作的全過程。我局治理商業(yè)賄賂領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室要聯(lián)合相關(guān)業(yè)務(wù)處室采取發(fā)督辦函、電話催辦、當面約談、召開座談會、開展專項檢查等多種方式，對部分經(jīng)營單位開展自查自糾工作情況進行督促檢查，全面了解情況，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題。對自查自糾工作開展得比較好的，予以表揚；對開展自查自糾不力的，要批評教育，令其限期改正。

要建立信息通報和專報制度，各經(jīng)營單位要及時上報自查自糾工作進展情況及發(fā)生的重大事項。

要嚴格工作責任。各單位要按照要求采取措施認真開展自查自糾。自查自糾工作各環(huán)節(jié)都要出具書面報告，各單位責任人要簽字負責并報送我局。本單位的自查自糾報告由本單位的法定代表人簽署意見后，于2007年1月5日之前按要求報送我局，記入各單位誠信檔案備案。我局將組織行業(yè)內(nèi)各經(jīng)營單位開展自查自糾情況、整改措施和整改結(jié)果在2007年1月10日之前書面報告證監(jiān)會治理商業(yè)賄賂領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。

要深入有關(guān)單位和部門特別是聯(lián)系點進行督促檢查。對自查工作開展得比較好的，將予以表揚；對問題較多、社會反響大的，必要時派出人員現(xiàn)場督辦；對開展自查自糾不力的，將批評教育，限期糾正。通過對聯(lián)系點進行個案剖析，對自查自糾工作過程進行探索，總結(jié)提煉出工作規(guī)律和有效做法，針對工作中存在的重點和難點問題，研究提出具有普遍指導(dǎo)意義的解決辦法。

附：《上海轄區(qū)證券期貨行業(yè)不正當交易行為自查自糾工作落實情況表》

上海證監(jiān)局治理商業(yè)賄賂領(lǐng)導(dǎo)小組

二〇〇六年七月

第二篇：上海證券期貨行業(yè)團員青年倡議踐行中國夢

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上海證券期貨行業(yè)團員青年倡議踐行“中國夢”

本報訊 日前，上海期貨交易所團委等13家在滬證券期貨行業(yè)單位團組織，聯(lián)合舉辦“中國夢·青春夢”主題團課，并向上海證券期貨行業(yè)團員青年發(fā)出倡議，堅定信念、求真務(wù)實、開拓創(chuàng)新、團結(jié)協(xié)作，以“青春夢”托起“中國夢”，共同為我國資本市場的改革發(fā)展及上海國際金融中心建設(shè)貢獻青春力量。

連日來，證監(jiān)會黨委書記、主席肖鋼對證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)青年的寄語，在上海證券期貨行業(yè)的團員青年中引起廣泛反響，團員青年們紛紛表示，將立足本職工作，腳踏實地，振奮精神，努力做資本市場改革發(fā)展的自覺實踐者、勇于探索者和合格工作者。為進一步激勵廣大團員青年，上海證監(jiān)局團委、上證所團委、中金所團委、上期所團委、中證登上海分公司團支部、國泰君安證券團委、海通證券(600837,股吧)團委、申銀萬國證券團委、東方證券團委、國泰君安期貨團委、海通期貨團委、申銀萬國期貨團委、東證期貨團委共同舉辦了此次主題團課并聯(lián)合發(fā)出倡議書。倡議書指出，作為上海證券期貨行業(yè)的一分子，每一名團員青年都應(yīng)當成為資本市場改革、創(chuàng)新和發(fā)展的生力軍，為“中國夢”貢獻青春力量。倡議書號召大家高舉中國特色社會主義偉大旗幟，主動思考，勤于學(xué)習(xí)，為資本市場改革發(fā)展貢獻青年智慧；掌握扎實的業(yè)務(wù)本領(lǐng)，只爭朝夕，矢志奮斗，為資本市場改革發(fā)展貢獻青年干勁；培養(yǎng)科學(xué)的探索精神，解放思想，勇于創(chuàng)新，為資本市場改革發(fā)展貢獻青年創(chuàng)意；發(fā)揮團組織的紐帶作用，加強交流，廣泛合作，為資本市場改革發(fā)展貢獻青年合力。

本報訊 日前，上海期貨交易所團委等13傢在滬證券期貨行業(yè)單位團組織，聯(lián)合舉辦“中國夢·青春夢”主題團課，並向上海證券期貨行業(yè)團員青年發(fā)出倡議，堅定信念、求真務(wù)實、開拓創(chuàng)新、團結(jié)協(xié)作，以“青春夢”托起“中國夢”，共同為我國資本市場的改革發(fā)展及上海國際金融中心建設(shè)貢獻青春力量。

連日來，證監(jiān)會黨委書記、主席肖鋼對證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)青年的寄語，在上海證券期貨行業(yè)的團員青年中引起廣泛反響，團員青年們紛紛表示，將立足本職工作，腳踏實地，振奮精神，努力做資本市場改革發(fā)展的自覺實踐者、勇於探索者和合格工作者。為進一步激勵廣大團員青年，上海證監(jiān)局團委、上證所團委、中金所團委、上期所團委、中證登上海分公司團支部、國泰君安證券團委、海通證券(600837,股吧)團委、申銀萬國證券團委、東方證券團委、國泰君安期貨團委、海通期貨團委、申銀萬國期貨團委、東證期貨團委共同舉辦瞭此次主題團課並聯(lián)合發(fā)出倡議書。倡議書指出，作為上海證券期貨行業(yè)的一分子，每一名團員青年都應(yīng)當成為資本市場改革、創(chuàng)新和發(fā)展的生力軍，為“中國夢”貢獻青春力量。倡議書號召大傢高舉中國特色社會主義偉大旗幟，主動思考，勤於學(xué)習(xí)，為資本市場改革發(fā)展貢獻青年智慧；掌握紮實的業(yè)務(wù)本領(lǐng)，隻爭朝夕，矢志奮鬥，為資本市場改革發(fā)展貢獻青年幹勁；培養(yǎng)科學(xué)的探索精神，解放思想，勇於創(chuàng)新，為資本市場改革發(fā)展貢獻青年創(chuàng)意；發(fā)揮團組織的紐帶作用，加強交流，廣泛合作，為資本市場改革發(fā)展貢獻青年合力。

利用基差交易降低現(xiàn)貨企業(yè)經(jīng)營風險

編者按：近年來，飼料期貨市場得到長足發(fā)展，市場功能發(fā)揮明顯。日前期貨日報實地走訪了北京、上海、浙江、安徽和江西等地飼料產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)，對飼料

企業(yè)期貨市場參與利用整體情況進行了調(diào)研。為使大家對當前飼料企業(yè)市場參與利用情況有一全面了解，自今日起，本報將推出“飼料期貨服務(wù)產(chǎn)業(yè)考察”系列報道，敬請關(guān)注。

今年春節(jié)前后至今，隨著國內(nèi)對豆粕下游需求的看淡和豆粕期現(xiàn)貨價格的持續(xù)倒掛，由路易達孚等國際糧商主導(dǎo)的基差交易又開始活躍起來。

期貨日報日前走進路易達孚（北京）貿(mào)易有限公司，鑲嵌在前臺藍色背景墻一側(cè)的兩臺大屏幕，正閃爍著豆粕、玉米等國內(nèi)相關(guān)期貨品種的即時行情，成為迎接來客的一道風景。

“路易達孚是對所經(jīng)營商品百分之百套期保值的公司。”路易達孚（北京）貿(mào)易有限公司董事長陳濤告訴，不僅如此，公司的豆粕銷售中至少有一半是通過基差交易達成的。

基差即現(xiàn)貨與期貨的價差，相比傳統(tǒng)的一口價交易，基差交易在定價上給買方提供了更大的主動權(quán)。比如路易達孚與下游飼料企業(yè)客戶簽訂了2013年9月交貨的豆粕基差交易合同，并約定一個固定基差，客戶便可以在合同簽訂日之后至9月1日前期貨市場任何一個交易日點價。只要期貨價格曾擊穿該客戶點價的價格，該筆基差交易便視為達成。雙方最終的現(xiàn)貨交易價格為期貨點價價格加上雙方約定的基差。

陳濤告訴，在這種定價方式下，客戶能夠按照自身對市場的研究判斷和自由選擇適合的結(jié)算價格。對于賣方而言，盡管目前豆粕期現(xiàn)貨價格倒掛，但一年中總有幾天相對大豆原料價格出現(xiàn)盈利空間，一旦出現(xiàn)這樣的機會，公司就會爭取全部套保。此后，每達成一筆基差交易，路易達孚便在點價的價位，實施相同數(shù)量的買入平倉。

“做基差交易以后，現(xiàn)貨銷售價格與期貨價格的變動更加統(tǒng)一，比如期貨盤面漲了50元/噸，現(xiàn)貨銷售價格就會即時上漲50元/噸，反之亦然，這樣更有利于市場風險的控制。”陳濤說。

“當買入和賣出都在期貨市場上進行對沖以后，我們對市場價格的絕對漲跌便不再敏感，而只關(guān)注基差的變化?！甭芬走_孚（北京）貿(mào)易有限公司豆粕銷售經(jīng)理王莉說，從歷史上分析，豆粕現(xiàn)貨價格最高到過4500元/噸，最低跌到2100元/噸，如果采用一口價交易方式，理論上銷售企業(yè)承受的價格波動為2400元/噸。豆粕期貨上市后，基差一直在-300至600點之間波動，意味著如果采用基差交易，企業(yè)承受的價格波動不超過900元/噸。

據(jù)王莉介紹，自2007年路易達孚在中國推廣豆粕基差交易以來，這種交易方式出現(xiàn)過3次高峰期，第一次是在2009年年初，第二次是在2010年下半年，第三次在今年春節(jié)前后至今。一般而言，期現(xiàn)價格倒掛時，下游客戶更易接受基差交易方式。

王莉說，2009年年初曾發(fā)生過一次美國大豆運往我國的嚴重延遲，導(dǎo)致國內(nèi)豆粕市場嚴重缺貨。為規(guī)避風險，當時路易達孚要求下游豆粕客戶全部參與基差交易，其中不少客戶在當年春節(jié)后的相對低點點價，獲得3000—3200元/噸的最終價格，在現(xiàn)貨執(zhí)行月份相對現(xiàn)貨價格大致持平?！暗綎|一家大型飼料集團由于擔心缺貨，以3500—3700元/噸的一口價，在市場上訂了很多當年5月到9月提貨的豆粕，虧了大本”。

除了規(guī)避市場價格風險外，基差交易還有利于降低供需雙方的價格談判成本，保障商品銷售、采購的連續(xù)性。但這種在發(fā)達國家市場較為常見的交易方式在國內(nèi)總體運用還較少。據(jù)了解，目前主導(dǎo)國內(nèi)豆粕基差交易的，主要是路易達

孚和佳吉這兩大國際糧商，這兩家企業(yè)在國內(nèi)的市場份額不足10%，中糧集團也從今年開始嘗試這一模式。

期貨人才的嚴重缺乏影響了國內(nèi)實體企業(yè)對于期貨工具的使用能力。下游企業(yè)在參與基差交易時，如何更好把握點價時機，如何確認適合的基差，對其市場研究水平和期貨人才儲備提出了很高的要求。但長遠來看，實體企業(yè)通過現(xiàn)貨和期貨市場“兩條腿”走路，參與利用基差交易降低經(jīng)營風險是發(fā)展趨勢。相信隨著中糧等大型國有企業(yè)的嘗試，基差交易模式有望得到更好的推廣和應(yīng)用。

編者按：近年來，飼料期貨市場得到長足發(fā)展，市場功能發(fā)揮明顯。日前期貨日報實地走訪瞭北京、上海、浙江、安徽和江西等地飼料產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)，對飼料企業(yè)期貨市場參與利用整體情況進行瞭調(diào)研。為使大傢對當前飼料企業(yè)市場參與利用情況有一全面瞭解，自今日起，本報將推出“飼料期貨服務(wù)產(chǎn)業(yè)考察”系列報道，敬請關(guān)註。

今年春節(jié)前後至今，隨著國內(nèi)對豆粕下遊需求的看淡和豆粕期現(xiàn)貨價格的持續(xù)倒掛，由路易達孚等國際糧商主導(dǎo)的基差交易又開始活躍起來。

期貨日報日前走進路易達孚（北京）貿(mào)易有限公司，鑲嵌在前臺藍色背景墻一側(cè)的兩臺大屏幕，正閃爍著豆粕、玉米等國內(nèi)相關(guān)期貨品種的即時行情，成為迎接來客的一道風景。

“路易達孚是對所經(jīng)營商品百分之百套期保值的公司?！甭芬走_孚（北京）貿(mào)易有限公司董事長陳濤告訴，不僅如此，公司的豆粕銷售中至少有一半是通過基差交易達成的。

基差即現(xiàn)貨與期貨的價差，相比傳統(tǒng)的一口價交易，基差交易在定價上給買方提供瞭更大的主動權(quán)。比如路易達孚與下遊飼料企業(yè)客戶簽訂瞭2013年9月交貨的豆粕基差交易合同，並約定一個固定基差，客戶便可以在合同簽訂日之後至9月1日前期貨市場任何一個交易日點價。隻要期貨價格曾擊穿該客戶點價的價格，該筆基差交易便視為達成。雙方最終的現(xiàn)貨交易價格為期貨點價價格加上雙方約定的基差。

陳濤告訴，在這種定價方式下，客戶能夠按照自身對市場的研究判斷和自由選擇適合的結(jié)算價格。對於賣方而言，盡管目前豆粕期現(xiàn)貨價格倒掛，但一年中總有幾天相對大豆原料價格出現(xiàn)盈利空間，一旦出現(xiàn)這樣的機會，公司就會爭取全部套保。此後，每達成一筆基差交易，路易達孚便在點價的價位，實施相同數(shù)量的買入平倉。

“做基差交易以後，現(xiàn)貨銷售價格與期貨價格的變動更加統(tǒng)一，比如期貨盤面漲瞭50元/噸，現(xiàn)貨銷售價格就會即時上漲50元/噸，反之亦然，這樣更有利於市場風險的控制。”陳濤說。

“當買入和賣出都在期貨市場上進行對沖以後，我們對市場價格的絕對漲跌便不再敏感，而隻關(guān)註基差的變化。”路易達孚（北京）貿(mào)易有限公司豆粕銷售經(jīng)理王莉說，從歷史上分析，豆粕現(xiàn)貨價格最高到過4500元/噸，最低跌到2100元/噸，如果采用一口價交易方式，理論上銷售企業(yè)承受的價格波動為2400元/噸。豆粕期貨上市後，基差一直在-300至600點之間波動，意味著如果采用基差交易，企業(yè)承受的價格波動不超過900元/噸。

據(jù)王莉介紹，自2007年路易達孚在中國推廣豆粕基差交易以來，這種交易方式出現(xiàn)過3次高峰期，第一次是在2009年年初，第二次是在2010年下半年，第三次在今年春節(jié)前後至今。一般而言，期現(xiàn)價格倒掛時，下遊客戶更易接受基

差交易方式。

王莉說，2009年年初曾發(fā)生過一次美國大豆運往我國的嚴重延遲，導(dǎo)致國內(nèi)豆粕市場嚴重缺貨。為規(guī)避風險，當時路易達孚要求下遊豆粕客戶全部參與基差交易，其中不少客戶在當年春節(jié)後的相對低點點價，獲得3000—3200元/噸的最終價格，在現(xiàn)貨執(zhí)行月份相對現(xiàn)貨價格大致持平?！暗綎|一傢大型飼料集團由於擔心缺貨，以3500—3700元/噸的一口價，在市場上訂瞭很多當年5月到9月提貨的豆粕，虧瞭大本”。

除瞭規(guī)避市場價格風險外，基差交易還有利於降低供需雙方的價格談判成本，保障商品銷售、采購的連續(xù)性。但這種在發(fā)達國傢市場較為常見的交易方式在國內(nèi)總體運用還較少。據(jù)瞭解，目前主導(dǎo)國內(nèi)豆粕基差交易的，主要是路易達孚和佳吉這兩大國際糧商，這兩傢企業(yè)在國內(nèi)的市場份額不足10%，中糧集團也從今年開始嘗試這一模式。

期貨人才的嚴重缺乏影響瞭國內(nèi)實體企業(yè)對於期貨工具的使用能力。下遊企業(yè)在參與基差交易時，如何更好把握點價時機，如何確認適合的基差，對其市場研究水平和期貨人才儲備提出瞭很高的要求。但長遠來看，實體企業(yè)通過現(xiàn)貨和期貨市場“兩條腿”走路，參與利用基差交易降低經(jīng)營風險是發(fā)展趨勢。相信隨著中糧等大型國有企業(yè)的嘗試，基差交易模式有望得到更好的推廣和應(yīng)用。

編者按：近年來，飼料期貨市場得到長足發(fā)展，市場功能發(fā)揮明顯。日前期貨日報實地走訪了北京、上海、浙江、安徽和江西等地飼料產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)，對飼料企業(yè)期貨市場參與利用整體情況進行了調(diào)研。為使大家對當前飼料企業(yè)市場參與利用情況有一全面了解，自今日起，本報將推出“飼料期貨服務(wù)產(chǎn)業(yè)考察”系列報道，敬請關(guān)注。

今年春節(jié)前后至今，隨著國內(nèi)對豆粕下游需求的看淡和豆粕期現(xiàn)貨價格的持續(xù)倒掛，由路易達孚等國際糧商主導(dǎo)的基差交易又開始活躍起來。

期貨日報日前走進路易達孚（北京）貿(mào)易有限公司，鑲嵌在前臺藍色背景墻一側(cè)的兩臺大屏幕，正閃爍著豆粕、玉米等國內(nèi)相關(guān)期貨品種的即時行情，成為迎接來客的一道風景。

“路易達孚是對所經(jīng)營商品百分之百套期保值的公司。”路易達孚（北京）貿(mào)易有限公司董事長陳濤告訴，不僅如此，公司的豆粕銷售中至少有一半是通過基差交易達成的。

基差即現(xiàn)貨與期貨的價差，相比傳統(tǒng)的一口價交易，基差交易在定價上給買方提供了更大的主動權(quán)。比如路易達孚與下游飼料企業(yè)客戶簽訂了2013年9月交貨的豆粕基差交易合同，并約定一個固定基差，客戶便可以在合同簽訂日之后至9月1日前期貨市場任何一個交易日點價。只要期貨價格曾擊穿該客戶點價的價格，該筆基差交易便視為達成。雙方最終的現(xiàn)貨交易價格為期貨點價價格加上雙方約定的基差。

陳濤告訴，在這種定價方式下，客戶能夠按照自身對市場的研究判斷和自由選擇適合的結(jié)算價格。對于賣方而言，盡管目前豆粕期現(xiàn)貨價格倒掛，但一年中總有幾天相對大豆原料價格出現(xiàn)盈利空間，一旦出現(xiàn)這樣的機會，公司就會爭取全部套保。此后，每達成一筆基差交易，路易達孚便在點價的價位，實施相同數(shù)量的買入平倉。

“做基差交易以后，現(xiàn)貨銷售價格與期貨價格的變動更加統(tǒng)一，比如期貨盤面漲了50元/噸，現(xiàn)貨銷售價格就會即時上漲50元/噸，反之亦然，這樣更有

利于市場風險的控制?！标悵f。

“當買入和賣出都在期貨市場上進行對沖以后，我們對市場價格的絕對漲跌便不再敏感，而只關(guān)注基差的變化?！甭芬走_孚（北京）貿(mào)易有限公司豆粕銷售經(jīng)理王莉說，從歷史上分析，豆粕現(xiàn)貨價格最高到過4500元/噸，最低跌到2100元/噸，如果采用一口價交易方式，理論上銷售企業(yè)承受的價格波動為2400元/噸。豆粕期貨上市后，基差一直在-300至600點之間波動，意味著如果采用基差交易，企業(yè)承受的價格波動不超過900元/噸。

據(jù)王莉介紹，自2007年路易達孚在中國推廣豆粕基差交易以來，這種交易方式出現(xiàn)過3次高峰期，第一次是在2009年年初，第二次是在2010年下半年，第三次在今年春節(jié)前后至今。一般而言，期現(xiàn)價格倒掛時，下游客戶更易接受基差交易方式。

王莉說，2009年年初曾發(fā)生過一次美國大豆運往我國的嚴重延遲，導(dǎo)致國內(nèi)豆粕市場嚴重缺貨。為規(guī)避風險，當時路易達孚要求下游豆粕客戶全部參與基差交易，其中不少客戶在當年春節(jié)后的相對低點點價，獲得3000—3200元/噸的最終價格，在現(xiàn)貨執(zhí)行月份相對現(xiàn)貨價格大致持平。“但山東一家大型飼料集團由于擔心缺貨，以3500—3700元/噸的一口價，在市場上訂了很多當年5月到9月提貨的豆粕，虧了大本”。

除了規(guī)避市場價格風險外，基差交易還有利于降低供需雙方的價格談判成本，保障商品銷售、采購的連續(xù)性。但這種在發(fā)達國家市場較為常見的交易方式在國內(nèi)總體運用還較少。據(jù)了解，目前主導(dǎo)國內(nèi)豆粕基差交易的，主要是路易達孚和佳吉這兩大國際糧商，這兩家企業(yè)在國內(nèi)的市場份額不足10%，中糧集團也從今年開始嘗試這一模式。

期貨人才的嚴重缺乏影響了國內(nèi)實體企業(yè)對于期貨工具的使用能力。下游企業(yè)在參與基差交易時，如何更好把握點價時機，如何確認適合的基差，對其市場研究水平和期貨人才儲備提出了很高的要求。但長遠來看，實體企業(yè)通過現(xiàn)貨和期貨市場“兩條腿”走路，參與利用基差交易降低經(jīng)營風險是發(fā)展趨勢。相信隨著中糧等大型國有企業(yè)的嘗試，基差交易模式有望得到更好的推廣和應(yīng)用。

第三篇：證券期貨行業(yè)的自我評價

證券期貨行業(yè)的自我評價

有14年的證券期貨行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，行業(yè)經(jīng)驗非常豐富;工作認真、勤勉;有極強的事業(yè)心和職業(yè)道德操守;注重團隊合作，善于和同事之間配合工作;能夠為機構(gòu)大規(guī)模資金制定詳細的交易投資計劃，并代理機構(gòu)大規(guī)模資金進行操作;精通談判，具有敏銳的洞察力，能在談判過程中隨機應(yīng)變，把握談判的主動權(quán);宏觀控制能力強，善于把握大局;有豐富的業(yè)務(wù)及管理經(jīng)驗，具備很好的市場開拓能力;組織、管理能力強，工作效率高，具備現(xiàn)代管理思維，積極推行現(xiàn)代化管理理念。白玉在櫝，待價而沽。

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第四篇：證券期貨行業(yè)求職的自我評價

有14年的證券期貨行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，行業(yè)經(jīng)驗非常豐富;工作認真、勤勉;有極強的事業(yè)心和職業(yè)道德操守;注重團隊合作，善于和同事之間配合工作;能夠為機構(gòu)大規(guī)模資金制定詳細的交易投資計劃，并代理機構(gòu)大規(guī)模資金進行操作。

精通談判，具有敏銳的洞察力，能在談判過程中隨機應(yīng)變，把握談判的主動權(quán);宏觀控制能力強，善于把握大局;有豐富的業(yè)務(wù)及管理經(jīng)驗，具備很好的市場開拓能力;組織、管理能力強，工作效率高，具備現(xiàn)代管理思維，積極推行現(xiàn)代化管理理念。白玉在櫝，待價而沽。

第五篇：福建證券期貨行業(yè)“六五”普法工作規(guī)劃

福建證券期貨行業(yè)“六五”普法工作規(guī)劃

為深入推進福建證券期貨市場法制建設(shè)，全面推進依法監(jiān)管、依法治市進程，保障福建證券期貨市場持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展，按照中國證監(jiān)會《全國證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)“六五”普法工作規(guī)劃》的要求，結(jié)合我省證券期貨行業(yè)的實際情況，特制定福建證券期貨行業(yè)“六五”普法工作規(guī)劃。

一、指導(dǎo)思想和主要目標

福建證券期貨行業(yè)“六五”普法工作的指導(dǎo)思想是：高舉中國特色社會主義偉大旗幟、以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹科學(xué)發(fā)展觀，圍繞國家“十二五”時期經(jīng)濟社會發(fā)展的目標任務(wù)，按照全面推進依法治國基本方略的要求，認真貫徹落實中國證監(jiān)會“六五”普法規(guī)劃要求，深入開展證券法制宣傳教育，營造證券期貨行業(yè)依法監(jiān)管、依法經(jīng)營、依法投資、依法維權(quán)的良好局面。堅持法制教育與法治實踐相結(jié)合，堅持法制教育與道德教育相結(jié)合，為促進福建證券期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，構(gòu)建社會主義和諧社會營造良好的市場環(huán)境，提供有力的法制保障。

福建證券期貨行業(yè)“六五”普法工作的總體目標是：結(jié)合福建證券期貨行業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實要求，通過廣泛地深入開展法制培訓(xùn)和法治實踐，進一步增強監(jiān)管工作人員依法行政、依法治理和依法管理的自覺性，提高運用法律手段進行市場監(jiān)管的能力和水平；進一步提高福建轄區(qū)各市場參與主體的證券期貨知識和法律素質(zhì)，營造依法運營、依法投資的良好投資環(huán)境；進一步倡導(dǎo)誠信自律、規(guī)范經(jīng)營的文化理念，引導(dǎo)福建轄區(qū)證券期貨市場規(guī)范化的發(fā)展道路。

二、工作原則

（一）堅持圍繞中心，服務(wù)大局。緊緊圍繞“十二五”時期資本市場發(fā)展的主題主線，找準法制宣傳教育工作在資本市場改革發(fā)展工作中的切入點，將普法工作與證券監(jiān)管工作實踐相結(jié)合，以促進證券市場規(guī)范發(fā)展為目標，為證券期貨市場的規(guī)范和發(fā)展創(chuàng)造良好的社會法治環(huán)境。

（二）堅持從實際出發(fā)，服務(wù)轄區(qū)市場。從證券監(jiān)管的實踐出發(fā)，尊重市場監(jiān)管工作規(guī)律和法制宣傳教育工作規(guī)律，根據(jù)當前福建證券期貨市場發(fā)展中出現(xiàn)的新情況、新問題，不斷更新普法工作思路，研究切實可行的工作方法，轉(zhuǎn)變工作觀念，創(chuàng)新工作方式，提高工作的針對性和有效性。

（三）堅持以人為本，服務(wù)投資者。始終堅持全心全意為投資者服務(wù)的根本宗旨，從監(jiān)管實際出發(fā)開展法制宣傳教育，從投資者對法律知識的現(xiàn)實需求為出發(fā)點，確定普法宣傳的重點。普法宣傳教育內(nèi)容與監(jiān)管工作相結(jié)合，宣傳教育形式可采用編印法制宣傳資料、培訓(xùn)班、報告會、組織開展法律知識競賽等形式。

三、普法對象

證券期貨法制宣傳教育的對象是證券期貨監(jiān)管工作人員及證券期貨市場各參與主體，重點是證券期貨監(jiān)管工作人員、上市公司與證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、會計師事務(wù)所等中介機構(gòu)的董事、監(jiān)事及高管人員。

（一）對證券期貨監(jiān)管工作人員進行系統(tǒng)、實用的法制培訓(xùn)和教育，提高全體監(jiān)管工作人員的法律知識水平和法律法規(guī)的運用能力，提高依法決策、依法監(jiān)管、依法行政的能力。

（二）對上市公司、證券公司、基金管理公司、期貨公司、投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等市場經(jīng)營主體和服務(wù)機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及從業(yè)人員，進行法制教育，增強法律意識以及誠信自律、依法參與市場活動的自覺性。

（三）對廣大投資者及社會公眾進行證券期貨法制宣傳，使投資者特別是中小投資者和新入市的投資者熟悉市場規(guī)則，了解與證券期貨相關(guān)的法律知識，自覺增強風險意識、法律意識和維權(quán)意識。

四、主要任務(wù)和內(nèi)容

（一）對證券期貨監(jiān)管工作人員普法宣傳的主要任務(wù)和內(nèi)容是： 1.深入學(xué)習(xí)宣傳憲法和國家基本法律制度，培育民主法制觀念、愛國主義觀念和國家安全統(tǒng)一意識。進一步學(xué)習(xí)宣傳憲法、國家的基本法律制度以及黨和國家關(guān)于民主法制建設(shè)的理論、方針和政策，努力提高廣大監(jiān)管工作人員的憲法意識。宣傳中國特色社會主義法律體系形成的重要意義、基本經(jīng)驗及其基本構(gòu)成、基本特征，深入開展社會主義法治理念教育，牢固樹立依法治國、執(zhí)法為民、公平正義、服務(wù)大局、黨的領(lǐng)導(dǎo)理念，切實提高黨員干部的政治意識、大局意識和法治意識。

2.深入學(xué)習(xí)宣傳證券期貨市場專業(yè)法律知識。系統(tǒng)學(xué)習(xí)《證券法》、《公司法》、《證券投資基金法》、《期貨交易管理暫行條例》等相關(guān)證券期貨市場法律、法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件，進一步增強監(jiān)管工作人員依法行政的自覺性。

3.深入學(xué)習(xí)宣傳規(guī)范行政行為的法律法規(guī)，增強依法行政方面的法律知識。加強《行政許可法》、《行政強制法》、《行政處罰法》、《行政復(fù)議法》、《行政訴訟法》、《國家賠償法》、《保守國家秘密法》、《公務(wù)員法》等法律法規(guī)的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，認真貫徹《全面推進依法行政實施綱要》、《國務(wù)院關(guān)于加強法治政府建設(shè)的意見》、《政府信息公開條例》、《信訪條例》等行政法規(guī)和文件，以及證監(jiān)會發(fā)布的《證券期貨規(guī)章制定程序規(guī)定》、《證券期貨市場監(jiān)督管理措施實施辦法（試行）》等規(guī)章、規(guī)范性文件，增強監(jiān)管工作人員依法行政的自覺性，樹立職權(quán)法定、程序規(guī)范的理念，不斷提升監(jiān)管公信力，切實提高依法行政的水平和能力。

4.深入學(xué)習(xí)宣傳與證券期貨市場相關(guān)的法律知識。重點學(xué)習(xí)《會計法》、《審計法》、《知識產(chǎn)權(quán)法》、《外商投資企業(yè)法》、《反洗錢法》、《獨立審計準則》，進一步了解和掌握銀行、保險、信托等金融領(lǐng)域的法律法規(guī)，如《企業(yè)所得稅法》、《外資金融機構(gòu)管理條例》、《證券投資基金法》等，完善監(jiān)管工作人員的法律知識體系。

5.認真學(xué)習(xí)黨紀和政紀。認真學(xué)習(xí)《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》、《中國共產(chǎn)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準則》、《中國證監(jiān)會工作人員行為準則》等廉政政策法規(guī)和規(guī)定，堅持嚴于律己，廉潔勤政。

（二）對上市公司、證券公司、基金管理公司、期貨公司、投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等市場經(jīng)營主體和服務(wù)機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及從業(yè)人員普法宣傳的主要任務(wù)和內(nèi)容是：

1.證券期貨專業(yè)法律知識。重點組織學(xué)習(xí)好《證券法》、《公司法》、《證券投資基金法》、《期貨交易管理暫行條例》、《證券公司監(jiān)管條例》、《證券公司風險處置條例》等證券期貨市場法律、法規(guī)，以及證監(jiān)會頒布的《上市公司收購管理辦法》、《證券公司管理辦法》、《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》等部門規(guī)章、規(guī)范性文件和相應(yīng)的配套規(guī)定。

2．相關(guān)專業(yè)知識的學(xué)習(xí)。重點組織學(xué)習(xí)《會計法》、《審計法》、《企業(yè)會計準則》、《獨立審計準則》等法律法規(guī)和部門規(guī)章，組織學(xué)習(xí)證券交易所《上市規(guī)則》等自律性規(guī)范，組織對定向增發(fā)、可轉(zhuǎn)債等新的融資工具和融資方式的培訓(xùn)，組織對金融期貨、集合性投資理財?shù)葎?chuàng)新業(yè)務(wù)的培訓(xùn)。

3.基本法律知識。重點培訓(xùn)學(xué)習(xí)刑事基本法律知識，特別是《刑法》中有關(guān)證券期貨犯罪的內(nèi)容、對規(guī)范證券期貨市場發(fā)展的意義。

4.與市場經(jīng)濟、企業(yè)發(fā)展相關(guān)的法律法規(guī)。學(xué)習(xí)宣傳《物權(quán)法》、《合同法》、《擔保法》、《企業(yè)所得稅法》、《企業(yè)破產(chǎn)法》、《外商投資企業(yè)法》、《反洗錢法》、《民事訴訟法》等與資本市場相關(guān)的法律法規(guī)，了解重要基本法律制度以及經(jīng)濟領(lǐng)域重要法律制度的發(fā)展變化，理解物權(quán)法定、契約自由、公平競爭、誠實信用等民商事法律原則，理解證券立法活動與整個經(jīng)濟法律制度協(xié)調(diào)發(fā)展的內(nèi)涵。

（三）對投資者和社會公眾普法宣傳的主要任務(wù)和內(nèi)容是：

1．證券期貨專業(yè)法律知識。重點普及宣傳《證券法》、《公司法》、《證券投資基本法》、《期貨交易管理暫行條例》等證券期貨市場法律、法規(guī)，使投資者明確自身的權(quán)利、義務(wù)和責任，提高依法投資意識和風險防范意識。

2.其他法律知識和專業(yè)知識。普及基本的證券投資知識、金融期貨、集合性投資理財?shù)冉鹑诠ぞ叩耐顿Y及風險控制，普及《破產(chǎn)法》、《民事訴訟法》、《仲裁法》、《信訪條例》等法律法規(guī)知識，引導(dǎo)投資者通過合理方式表達訴求，維護自身的合法權(quán)益。

五、普法步驟與要求

（一）工作步驟

根據(jù)“六五”普法規(guī)劃的總體要求和中國證監(jiān)會證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)“六五”普法規(guī)劃的總體部署，福建證券期貨行業(yè)的“六五”普法規(guī)劃共分三個階段：

1.宣傳發(fā)動階段（2 01 2年3月底前）：制定福建證券期貨行業(yè)的“六五”普法規(guī)劃，報中國證監(jiān)會備案。同時，建立健全加強普法工作領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)和辦事機構(gòu)，督促各上市公司、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)依本規(guī)劃制定五年規(guī)劃。

2.組織實施階段（2 01 2年至2 01 5年）：依據(jù)本規(guī)劃確定的目標、任務(wù)和要求，結(jié)合本部門的實際，每年年初制定普法工作計劃，突出工作重點，做到部署及時、措施有效、指導(dǎo)有力、督促到位；年底對本的普法工作做出階段性總結(jié)。依照中國證監(jiān)會“六五”普法總體規(guī)劃要求，于2 013年開展中期督導(dǎo)檢查和評比活動，重點檢查前三年“六五”普法規(guī)劃的落實與組織實施情況。

3.檢查驗收階段（2 01 5年）：在中國證監(jiān)會普法領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)下，按照本規(guī)劃確定的目標、任務(wù)和要求，對“六五”普法工作進行總結(jié)驗收，對在“六五”普法工作中涌現(xiàn)出的先進單位和個人予以表彰。

（二）工作要求

1.堅持證券期貨法制宣傳教育和認真學(xué)習(xí)胡錦濤總書記關(guān)于社會主義榮辱觀的重要論述相結(jié)合。把樹立社會主義榮辱觀作為普法工作的重要內(nèi)容，大力弘揚“以遵紀守法為榮，以違法亂紀為恥”的社會主義榮辱觀，弘揚 “公平、誠信、求實”的證券期貨監(jiān)管行業(yè)精神，堅持法制教育與道德教育相結(jié)合，促進證券期貨行業(yè)的健康發(fā)展。

2．堅持普法與法治實踐相結(jié)合，大力推進依法治市。認真貫徹國務(wù)院《全面推進依法行政實施綱要》和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于推行行政執(zhí)法責任制的若干意見》，加快證券法規(guī)體系建設(shè)，規(guī)范行政許可行為，推行行政執(zhí)法責任制，逐步健全權(quán)責明確、行為規(guī)范、監(jiān)督有效、保障有力的證券監(jiān)管行政執(zhí)法體制。

3.加大上市公司協(xié)會、證券期貨業(yè)協(xié)會等自律性組織的作用。拓寬現(xiàn)有學(xué)習(xí)宣傳與培訓(xùn)平臺，創(chuàng)新學(xué)習(xí)宣傳與培訓(xùn)方式，積極主動對福建轄區(qū)的上市公司、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員、廣大投資者有計劃地進行證券期貨法律知識教育，規(guī)范其參與證券期貨市場活動的行為。

4.積極開展形式多樣的普法宣傳活動。如組織監(jiān)管工作人員觀摩、旁聽行政訴訟案件或涉及證券訴訟案件的審判，開展普法宣傳講座，違法違規(guī)案例分析研討會，組織觀看普法宣傳教育片等多種接近工作實際的培訓(xùn)方式，加大培訓(xùn)學(xué)習(xí)力度，加深對法規(guī)條文的理解，增強監(jiān)管工作人員對證券期貨法律法規(guī)的運用和操作能力，促進執(zhí)法辦案水平不斷提高。

5.充分發(fā)揮大眾傳媒在法制宣傳教育中的重要作用。通過福建地方性報刊、網(wǎng)站、廣播、電視等各種媒體，以及舉辦法制宣傳展覽、開展法律知識咨詢、組織法律知識競賽等形式，開展經(jīng)常性的證券期貨法制宣傳教育活動，擴大宣傳覆面，不斷提高證券期貨法制宣傳教育的質(zhì)量和水平。

6.利用“12.4”全國法制宣傳曰，做好宣傳日的宣傳教育活動。充分利用標語口號和宣傳畫等形式，大張旗鼓地宣傳證券期貨相關(guān)法律法規(guī)。通過在證券營業(yè)網(wǎng)點向投資者發(fā)放普法宣傳資料、制作并播放法制宣傳動漫等群眾喜聞樂見的宣傳教育方式，提高廣大投資者的依法維權(quán)能力。

六．保障措施

（一）加強組織領(lǐng)導(dǎo)。福建證監(jiān)局成立福建證券期貨行業(yè)“六五”普法工作領(lǐng)導(dǎo)小組，局長、副局長分別任組長、副組長，各處室負責人、福建證券期貨業(yè)協(xié)會與福建上市公司協(xié)會負責人為小組成員，負責統(tǒng)一組織、指導(dǎo)和實施“六五”普法工作?！傲濉逼辗üぷ黝I(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)普法辦公室，普法辦公室設(shè)在福建證監(jiān)局稽查處，負責“六五”普法的日常工作。

（二）抓好普法隊伍建設(shè)。福建證監(jiān)局以法律專業(yè)技術(shù)小組為依托，充分發(fā)揮公職律師的作用，通過法律問題研討會、法制學(xué)習(xí)會、公職律師辯論賽等形式，提高全體干部的法律意識和思辯能力。各市場經(jīng)營主體和服務(wù)機構(gòu)，應(yīng)當組建、培養(yǎng)以合規(guī)管理、風險控制崗位人員為主的市場普法志愿者隊伍，鼓勵證券執(zhí)業(yè)律師擔當義務(wù)普法宣傳員，充分發(fā)揮市場經(jīng)營主體普法主力軍的作用。

（三）保證普法學(xué)習(xí)的時間?！傲濉逼辗ㄆ陂g安排法律學(xué)習(xí)時間，每位證券期貨監(jiān)管工作人員集中學(xué)習(xí)法律的時間不得少于50小時，每位董事、監(jiān)事及高管人員集中學(xué)習(xí)法律的時間不得少于40小時，每位從業(yè)人員集中學(xué)習(xí)法律的時間不得少于30小時。

（四）積極發(fā)揮上市公司協(xié)會和證券期貨業(yè)協(xié)會的力量，加強對普法宣傳教育的宣傳。各協(xié)會要加強宣傳，擴大影響，積極協(xié)調(diào)有關(guān)媒體，積極爭取在電視、廣播、報刊開辦法制欄目（專欄、專版），并利用橫幅、網(wǎng)絡(luò)、短信等對外進行宣傳報道．開展形式多樣、豐富多彩和生動活潑的法制宣傳教育，營造—個有利于活動開展的良好的社會氛圍。

（五）嚴格執(zhí)行普法工作報告制度。福建證監(jiān)局每月按時填報依法行政工作統(tǒng)計報表，并于每月5日前按規(guī)定上報證監(jiān)會；按規(guī)定提交階段性普法工作報告和普法工作報告。

（六）加強法制宣傳教育陣地建設(shè)。福建證監(jiān)局每季度組織編寫《案例評述》并下發(fā)給轄區(qū)上市公司、擬上市公司、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)等監(jiān)管對象。繼續(xù)與福建電視臺公共頻道合作，錄制《西岸財經(jīng)——福建證券市場》節(jié)目，開展法制宣傳。各市場經(jīng)營主體也要采取多種形式，加強與媒體的合作，開展普法宣傳。

（七）落實法制宣傳教育經(jīng)費保障制度。將“六五”普法工作經(jīng)費列入各單位的經(jīng)費預(yù)算，?？顚Ｓ?，確?！傲濉逼辗üぷ鞯捻樌M行。

七、考核評價

福建證監(jiān)局將積極組織、指導(dǎo)開展對市場經(jīng)營主體內(nèi)部法制宣傳教育工作情況的評價、考核工作，積極鼓勵宣傳教育形式的創(chuàng)新。各單位要建立相應(yīng)的工作責任制和檢查落實制度，加強評估考核，將法制宣傳教育工作列入綜合考核的內(nèi)容，推動法制宣傳教育工作的深入開展。