第一篇：2014年度員工風(fēng)險(xiǎn)排查談話登記薄

XXX聯(lián)社2013年度員工風(fēng)險(xiǎn)排查談話記錄薄

談話時(shí)間： 談話地點(diǎn)： 參與談話人員： 記錄人：

談話主要內(nèi)容：

談話對(duì)象簽字并按指?。?/p>

第頁(yè)，共

頁(yè)

談 話 筆 錄（附頁(yè)）

談話對(duì)象簽字并按指?。?/p>

第頁(yè)，共

頁(yè)

第二篇：2014員工風(fēng)險(xiǎn)排查談話登記薄

XXX聯(lián)社2013員工風(fēng)險(xiǎn)排查談話記錄薄

談話時(shí)間：

談話地點(diǎn)：

參與談話人員：

記錄人：

談話主要內(nèi)容：

談話對(duì)象簽字并按指?。旱陧?yè)，共頁(yè)

談 話 筆 錄（附頁(yè)）談話對(duì)象簽字并按指?。旱陧?yè)，共頁(yè)

第三篇：風(fēng)險(xiǎn)排查個(gè)人談話記錄

風(fēng)險(xiǎn)排查個(gè)人談話記錄

時(shí)間：

地點(diǎn)：

談話人：

被談話人：

談話人：依照滄州銀行秦皇島分行海港支行員工“禁止性”行為人員風(fēng)險(xiǎn)排查管理辦法規(guī)定，由我承擔(dān)對(duì)你的從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)狀況排查責(zé)任，請(qǐng)你予以配合，如實(shí)回答下列問(wèn)題。

被談話人：

問(wèn)：滄州銀行秦皇島分行海港支行員工“禁止性”行為人員風(fēng)險(xiǎn)排查管理辦法規(guī)定中21種違規(guī)行為，你是否了解知道？每年單位是否組織學(xué)習(xí)過(guò)？

答：

問(wèn)：關(guān)于“禁止性”行為的劃分內(nèi)容知不知道？ 答：

問(wèn)：你是否參與“禁止性”行為所列內(nèi)容的事項(xiàng)活動(dòng)？ 答：

問(wèn)：你是否參與社會(huì)融資、集資、經(jīng)商辦企業(yè)等活動(dòng)？ 答：

問(wèn)：請(qǐng)你談一下你的家庭成員、經(jīng)濟(jì)狀況、個(gè)人愛(ài)好及交友等情況。

答：家庭

人，其中

，套住房，面積

，地址

，私家車(chē)

輛

車(chē)牌號(hào)：，家庭資產(chǎn)大約

萬(wàn)元，負(fù)債

萬(wàn)元，其中：銀行、信用社貸款

萬(wàn)元，個(gè)人借款

萬(wàn)元，個(gè)人愛(ài)好為，好友大多從事

工作。

問(wèn)：個(gè)人談話只是風(fēng)險(xiǎn)排查方式之一，還要進(jìn)行內(nèi)部征詢和外部調(diào)查了解等。今天談話內(nèi)容已建立在案，如若查處將按員工行為準(zhǔn)則予以重處、你是否接受？

答：

請(qǐng)問(wèn)簽訂員工承諾書(shū)，以示保證和承諾是否同意？ 答：

談話人簽名： 被談話人簽名：

第四篇：風(fēng)險(xiǎn)排查個(gè)人談話記錄

風(fēng)險(xiǎn)排查個(gè)人談話記錄

時(shí)間： 地點(diǎn)：

談話人： 被談話人： 排查層次類(lèi)別：

談話人：依照宜川縣農(nóng)村信用聯(lián)社“九種”人員風(fēng)險(xiǎn)排查管理辦法規(guī)定，由我承擔(dān)對(duì)你的從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)狀況排查責(zé)任，請(qǐng)你予以配合，如實(shí)回答下列問(wèn)題。

被談話人： 問(wèn)：宜川縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社工作人員風(fēng)險(xiǎn)排查暨監(jiān)督教育實(shí)施細(xì)則（“九種”人員風(fēng)險(xiǎn)排查管理辦法）辦法，你是否了解知道？每年單位是否組織學(xué)習(xí)過(guò)？

答：

問(wèn)：關(guān)于“九種人”劃分內(nèi)容知不知道？ 答：

問(wèn)：你是否參與“九種人”所列內(nèi)容的事項(xiàng)活動(dòng)？ 答：

問(wèn)：你是否參與社會(huì)融資、集資、經(jīng)商辦企業(yè)等活動(dòng)？ 答：

問(wèn)：請(qǐng)你談一下你的家庭成員、經(jīng)濟(jì)狀況、個(gè)人愛(ài)好及交友等情況。

答：家庭 人，其中，套住房，面積，地址，私家車(chē) 輛 車(chē)牌號(hào)：，家庭資產(chǎn)大約 萬(wàn)元，負(fù)債 萬(wàn)元，其中：銀行、信用社貸款 萬(wàn)元，個(gè)人借款 萬(wàn)元，個(gè)人愛(ài)好為，大多從事 工作。

問(wèn)：個(gè)人談話只是風(fēng)險(xiǎn)排查方式之一，還要進(jìn)行內(nèi)部征詢和外部調(diào)查了解等。今天談話內(nèi)容已建立在案，如若查處將按員工行為準(zhǔn)則予以重處、你是否接受？

答：

請(qǐng)問(wèn)簽訂員工承諾書(shū)，以示保證和承諾是否同意？ 答：

談話人簽名： 被談話人簽名：

第五篇：銀行員工風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告

社會(huì)融資行為排查報(bào)告

按照《***銀監(jiān)局辦公室轉(zhuǎn)發(fā)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于銀行員工涉及社會(huì)融資行為風(fēng)險(xiǎn)提示有關(guān)文件的通知》（*銀監(jiān)辦通****號(hào)）文件要求，我部組織進(jìn)行全員排查，排查重點(diǎn)是銀行員工涉及民間借貸、集資等社會(huì)融資行為。

一、工作組織情況

一是精心組織。高度重視民間借貸可能形成風(fēng)險(xiǎn)的后果，認(rèn)真組織，精心實(shí)施，防范員工個(gè)人民間借貸風(fēng)險(xiǎn)事件，避免引起聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。二是加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。成立排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，分別由部室總經(jīng)理和副總經(jīng)理任領(lǐng)導(dǎo)小組正副組長(zhǎng)，對(duì)我部所有員工進(jìn)行了逐一排查。

二、排查內(nèi)容

此次員工排查內(nèi)容主要圍繞以下四個(gè)方面展開(kāi)：是否直接組織、參與民間借貸或集資活動(dòng)；是否充當(dāng)社會(huì)融資“掮客”，介紹他人參與社會(huì)融資從中收取賄賂、提成、傭金；是否與資金掮客、典當(dāng)行、小額貸款公司、擔(dān)保公司存在資金往來(lái)；是否有員工利用職務(wù)之便或銀行員工身份，為借款人提供還款資金或借用、盜用我行信用進(jìn)行民間借貸或集資活動(dòng)。

三、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及整改情況

本次排查，未發(fā)現(xiàn)我部員工涉及民間借貸、集資等社會(huì)融資行為。

四、擬采取的監(jiān)管措施

我部擬采取以下監(jiān)管措施深入開(kāi)展排查：

（一）及時(shí)發(fā)現(xiàn)并鎖定排查重點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)員工存在社會(huì)融資行為的，對(duì)與其有關(guān)的銀行賬戶開(kāi)立、對(duì)賬、重要空白憑證管理、大額存取款等業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)的合規(guī)情況進(jìn)行深入、細(xì)致地檢查，徹底查清查透。

（二）抓好“四個(gè)結(jié)合”，即與融資性擔(dān)保公司非正常業(yè)務(wù)往來(lái)清理排查相結(jié)合；與貫徹落實(shí)省銀監(jiān)局風(fēng)險(xiǎn)排查相結(jié)合；與日常員工排查相結(jié)合；與群眾舉報(bào)反映情況相結(jié)合，充分發(fā)揮案件防控群防群治的作用，切實(shí)防范民間借貸風(fēng)險(xiǎn)，避免風(fēng)險(xiǎn)向銀行轉(zhuǎn)嫁。

某某部室

二〇一二年二月三日