第一篇：反洗錢監(jiān)督檢查制度

反洗錢監(jiān)督檢查制度

第一章 總則

第一條 為了貫徹執(zhí)行《中華人民共和國反洗錢法》全面落實反洗錢工作，為了預(yù)防洗錢活動，維護金融秩序，徹底遏制洗錢及相關(guān)犯罪，結(jié)合我行實際，特制定本制度。

第二條 反洗錢現(xiàn)場檢查包括現(xiàn)場檢查準(zhǔn)備、現(xiàn)場檢查實施和現(xiàn)場檢查處理等，我行每年進行一次檢查。

第三條 對反洗錢現(xiàn)場檢查中獲取的信息保密，不得違反規(guī)定對外提供。

第四條 現(xiàn)場檢查工作結(jié)束后，檢查人員應(yīng)將現(xiàn)場檢查過程中的所有資料按照《中國人民銀行反洗錢監(jiān)督檢查及案件協(xié)查檔案管理辦法（試行）》立卷歸檔，妥善保管。

第五條 xx.支行反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組組成人員為負(fù)責(zé)反洗錢檢查人員。

第二章 監(jiān)督檢查的職責(zé)

第六條 在現(xiàn)場檢查實施前應(yīng)成立現(xiàn)場檢查組，檢查組成員包括組長、主查人和檢查成員。

第七條 檢查組組長負(fù)責(zé)現(xiàn)場檢查的全面工作，職責(zé)如下：

（一）主持會談和離場會談；

（二）確認(rèn)現(xiàn)場檢查結(jié)果；

（三）決定現(xiàn)場檢查中的其他重要事項。

第八條 主查人的職責(zé)如下：

（一）決定現(xiàn)場檢查進度；

（二）組織起草《現(xiàn)場檢查報告》和《現(xiàn)查檢查意見書》等檢查文書；

（三）管理被查部門提供的業(yè)務(wù)檔案和有關(guān)資料；

（四）決定現(xiàn)場檢查組織和實施中的其他有關(guān)事項。第九條 檢查部門應(yīng)制作《現(xiàn)場檢查通知書》一式兩份，一份于進入部門前5天送達(dá)備查部門，另一份由檢查部門留存。對需要立即進行現(xiàn)場檢查的，可在進入部門時出示《現(xiàn)場檢查通知書》。

需要被查單位于檢查組入部門前報送或入部門時提供有關(guān)數(shù)據(jù)、資料的，檢查單位應(yīng)在《現(xiàn)場檢查通知書》中具體列明所需數(shù)據(jù)、資料的內(nèi)容、范圍。

第十條 檢查組在組織檢查前，應(yīng)對檢查組成員進行專項培訓(xùn)，要求檢查組成員掌握現(xiàn)場檢查實施方案、現(xiàn)場檢查要求和被查部門有關(guān)情況，遵守工作紀(jì)律等。

第三章 現(xiàn)場檢查的實施

第十一條 現(xiàn)場檢查內(nèi)容

（一）對當(dāng)日的大額交易與可疑交易的上報情況進行檢查：

（二）逐日查對是否有漏報和錯報情況；

（三）檢查組調(diào)閱被查部門會計憑證等資料應(yīng)填制《現(xiàn)場

檢查資料調(diào)閱清單》一式兩份，由主查人和被查部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，一份交被查部門，一份由檢查組留存?，F(xiàn)場檢查結(jié)束后，檢查組應(yīng)將調(diào)閱資料退回被查部門，由主查人和被查部門負(fù)責(zé)人分別在《現(xiàn)場檢查資料調(diào)閱清單》上簽字確認(rèn)。

第十二條 檢查組應(yīng)就檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進行取證，取證材料包括被查部門有關(guān)憑證、報表和反洗錢工作檔案等原件或復(fù)印件。取證時檢查組應(yīng)不少于兩人在場，并填寫《現(xiàn)場檢查取證記錄》。

第十三條 檢查組對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，要下發(fā)整改通知書，屬于現(xiàn)場整改各限期整改兩項，并進行跟蹤監(jiān)督，留檔備查。

第四章 附則

第十四條 本制度由xx支行反洗錢領(lǐng)導(dǎo)組制定、解釋和修訂。

第二篇：反洗錢檢查監(jiān)督與考核評價制度

阿魯科爾沁旗郵政局反洗錢檢查監(jiān)督與考核評價制度第一條 為推動阿魯科爾沁旗郵政局反洗錢工作的有序開展，有效落實本管理辦法，建立健全反洗錢內(nèi)控制度，加強對反洗錢工作的領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)管，特制定本考核辦法。

一、反洗錢考核的處罰：

（一）未設(shè)立“反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組”，由各反洗錢相關(guān)部門負(fù)責(zé)人參加，明確各相關(guān)部門分工的；

（二）未根據(jù)各相關(guān)部門分工，指定專人負(fù)責(zé)反洗錢工作，明確崗位職責(zé)的；

（三）未建立健全反洗錢客戶身份識別及身份資料保存制度的；

（四）未根據(jù)反洗錢數(shù)據(jù)監(jiān)測與上報系統(tǒng)管理辦法，對大額和可疑交易數(shù)據(jù)進行查詢、審核、補充、報送及錯誤回執(zhí)處理等的；

（五）未建立健全大額現(xiàn)金存取交易登記制度，對在本行開戶企業(yè)20萬元以上人民幣大額現(xiàn)金存取逐筆登記備案，并上報《大額現(xiàn)金存取報告表》及《重點可疑交易報告表》的；

（六）未按客戶交易記錄保管要求保存客戶交易記錄的；

（七）未按反洗錢協(xié)查辦法積極協(xié)助有權(quán)機關(guān)開展反洗錢調(diào)查的；

（八）違反規(guī)定將反洗錢工作信息泄露給客戶和其他人員的。

（九）未按規(guī)定開展反洗錢自查工作的；

（十）未按規(guī)定開展反洗錢培訓(xùn)與宣傳工作的；

存在上述情況之一，由網(wǎng)點自查發(fā)現(xiàn)的，建議對相關(guān)責(zé)任人處

以100-200元罰款；被旗局檢查發(fā)現(xiàn)的，視情節(jié)按相關(guān)制度規(guī)定作嚴(yán)肅處理，并處罰500-1000元；被人行檢查發(fā)現(xiàn)的，處以1000-2000元罰款。

二、反洗錢考核的獎勵辦法

（一）能為旗局提供質(zhì)量較高的反洗錢工作調(diào)研信息的，每篇獎勵100-200元。

（二）對反洗錢工作完成較好，在旗局反洗錢專項審計中沒有發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的或反洗錢專項審計評分最高的網(wǎng)點給予獎勵500元。

（三）對認(rèn)真做好可疑交易的上報工作，嚴(yán)格把關(guān)并協(xié)助有權(quán)機關(guān)破獲洗錢案的網(wǎng)點，給予獎勵1000—2000元。

第三篇：監(jiān)督檢查制度

監(jiān)督檢查制度

為了及時掌握和了解安全生產(chǎn)情況，及時發(fā)現(xiàn)不安全因素，消除事故隱患、使安全生產(chǎn)工作防患于未然，特制定安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查制度。

1． 每月一次全面檢查，重點檢查安全生產(chǎn)責(zé)任制，安全隱患

整改，應(yīng)急預(yù)案有關(guān)法律法規(guī)及會議精神的學(xué)習(xí)貫徹落實情況，并做好記錄。

2． 做好出車前，停車后的準(zhǔn)備檢查工作，確保行車安全發(fā)現(xiàn)

隱患要及時。

3．4．

5． 檢查車輛是否超載、混裝。不定期檢查車輛的安全裝置、燈光信號、證件等。檢查駕駛員是否帶病開車、開情緒車，是否違反安全操作

規(guī)程。

6． 檢查車輛標(biāo)志標(biāo)識是否齊全，檢查消防設(shè)施是否安全有

效。

*************有限公司

2013年3月12日

第四篇：監(jiān)督檢查制度

集團公司工會設(shè)立職工書屋

為加強公司文化建設(shè)，陶冶公司職工自身情操，也為了豐富自身知識結(jié)構(gòu)。公司工會于2014年9月23日成立職工書屋。剛成立的職工書屋有圖書300余冊，種類涉及到政治、法律、企業(yè)管理、員工教育、計算機應(yīng)用等。報刊有工人日報、勞動日報等七種。

公司工會設(shè)立職工書屋，以“梳理制度，建學(xué)習(xí)型組織”為出發(fā)點，號召職工利用現(xiàn)有資源掌握業(yè)務(wù)知識，開闊視野，提高自身文化素質(zhì)，推動公司良性發(fā)展，并提升公司整體形象。

2014年9月24日

常斌

第五篇：監(jiān)督檢查制度

仁化縣公安消防大隊監(jiān)督檢查制度

為了加強隊伍管理和安全防事故工作，解決干部隊伍事業(yè)心、責(zé)任心不強，工作作風(fēng)不扎實、工作標(biāo)準(zhǔn)不高、工作落實不到位、紀(jì)律觀念淡薄、自身表率作用差等問題，結(jié)合我大隊實際情況，制定本制度，具體如下：

1、大隊黨總支每年對貫徹消防工作及隊伍管理責(zé)任制的情況進行一至兩次全面的監(jiān)督檢查；針對突出問題，及時組織專項檢查。

2、大隊對中隊業(yè)務(wù)訓(xùn)練、體能訓(xùn)練開展情況每月至少檢查一次，重點檢查訓(xùn)練過程中的安全工作。

3、大隊每半個月對中隊全體官兵轄區(qū)情況、器材裝備保養(yǎng)情況以及使用情況進行考評，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。

4、大隊每半個月對中隊室內(nèi)外環(huán)境衛(wèi)生進行檢查，并認(rèn)真組織講評。

5。、監(jiān)督檢查工作要依靠社會群眾和全體官兵的支持和參與，重視群眾來信來訪和舉報，通過行風(fēng)評議，明察暗訪，調(diào)查研究等渠道認(rèn)真聽取黨員干部、社會群眾對消防工作及隊伍管理的反映，意見和建議，收集有關(guān)情況。

6、對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，要及時匯報，并提出追究責(zé)任的意見和建議。

仁化縣公安消防大隊

二00五年八月二十八日