第一篇：2015年考試錄用中國證監(jiān)會(huì)參照公務(wù)員法管理事業(yè)單位工作人員專業(yè)科目考試大綱(法律類

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2015年考試錄用中國證監(jiān)會(huì)參照公務(wù)員法管理事業(yè)單位工作人

員專業(yè)科目考試大綱（法律類

一、考試目的

考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的法律專業(yè)知識(shí)和相關(guān)知識(shí)的應(yīng)用能力。

二、考試內(nèi)容與試卷結(jié)構(gòu)

考試形式為筆試，考試時(shí)間120分鐘，滿分100分。

報(bào)考法律類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。法律類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：

(一)證券期貨基礎(chǔ)知識(shí)

1、單項(xiàng)選擇40題

2、多項(xiàng)選擇15題

3、不定項(xiàng)選擇5題(二)專業(yè)知識(shí)—法律

1、單項(xiàng)選擇40題

2、多項(xiàng)選擇15題

3、不定項(xiàng)選擇5題

三、答題要求

考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項(xiàng)中選擇答案?？忌仨氂?B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。

四、樣題

(一)單項(xiàng)選擇(每題給四個(gè)備選項(xiàng)，其中只有一個(gè)選項(xiàng)是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選或不選均不得分)

1、根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況不是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件()? A：公民在年老時(shí) B：公民在疾病時(shí) C：公民在遭受自然災(zāi)害時(shí) D：公民在喪失勞動(dòng)能力時(shí)

答：(C)地址：阜陽師范學(xué)院西湖校區(qū)向東200米路北

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(二)多項(xiàng)選擇(每題給四個(gè)備選項(xiàng)，其中有兩個(gè)或兩個(gè)以上的選項(xiàng)是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分)

1、根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件()? A：公民在年老時(shí) B：公民在疾病時(shí) C：公民在遭受自然災(zāi)害時(shí) D：公民在喪失勞動(dòng)能力時(shí) 答：(ABD)(三)不定項(xiàng)選擇(每題給四個(gè)備選項(xiàng)，其中有一個(gè)或一個(gè)以上的選項(xiàng)是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分)

1、根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件()? A：公民在年老時(shí) B：公民在疾病時(shí) C：公民在遭受自然災(zāi)害時(shí) D：公民在喪失勞動(dòng)能力時(shí) 答：(ABD)

五、考查知識(shí)點(diǎn)

考生應(yīng)掌握證券期貨基礎(chǔ)知識(shí)(可參考財(cái)經(jīng)類考試大綱)和以下法律專業(yè)知識(shí)：(一)證券期貨法律

1、證券法

(1)證券法的適用范圍及基本原則(2)證券發(fā)行的條件、方式(3)證券上市和暫停、終止交易(4)證券交易的信息公開和禁止行為(5)上市公司收購的方式和程序

(6)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(huì)(7)證券公司的組織形式、設(shè)立條件、業(yè)務(wù)范圍和基本業(yè)務(wù)規(guī)則(8)證券公司的法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制及監(jiān)管(9)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的性質(zhì)、職責(zé)、權(quán)限(10)證券違法的法律責(zé)任及市場(chǎng)禁入制度

2、基金法

(1)證券投資基金的種類、特征、組織形式及基金財(cái)產(chǎn)的性質(zhì)

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(2)基金管理人、基金托管人(3)基金的組織形式

(4)公募基金的募集及基金份額的申購、贖回和交易(5)公募基金的運(yùn)作和信息披露

(6)公募基金合同的變更、終止及基金財(cái)產(chǎn)清算(7)公募基金份額持有人的權(quán)利及行使(8)私募基金

3、期貨條例

(1)期貨的概念、特征及其種類(2)期貨交易所、期貨公司、期貨業(yè)協(xié)會(huì)(3)期貨交易的基本規(guī)則(二)公司企業(yè)法律

1、公司法

(1)公司的概念、特征和種類

(2)公司的設(shè)立、登記、章程、資本及股東出資(3)股東及其權(quán)利、義務(wù)和股東代表訴訟制度(4)公司的組織機(jī)構(gòu)、上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定(5)股份發(fā)行及股權(quán)、股份的轉(zhuǎn)讓

(6)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的資格、義務(wù)(7)公司的財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)制度(8)公司債券

(9)公司的變更、合并、分立(10)公司的解散、清算

2、合伙企業(yè)法

(1)合伙企業(yè)的概念、特征和種類(2)合伙企業(yè)的解散與清算

3、企業(yè)破產(chǎn)法

(1)破產(chǎn)的概念、破產(chǎn)原因和破產(chǎn)案件管轄

(2)破產(chǎn)的申請(qǐng)和受理、債務(wù)人財(cái)產(chǎn)、破產(chǎn)費(fèi)用、共益?zhèn)鶆?wù)(3)破產(chǎn)重整、和解及破產(chǎn)清算(4)上市公司破產(chǎn)重組的相關(guān)司法政策(三)民事經(jīng)濟(jì)法律

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1、民法

(1)民事權(quán)利和義務(wù)、民事權(quán)利能力和行為能力、宣告失蹤與宣告死亡(2)民事法律行為、代理的概念和特征、訴訟時(shí)效與期限

(3)債的發(fā)生原因、債的分類和履行、債的保全和擔(dān)保、債的移轉(zhuǎn)和消滅

2、合同法

(1)合同的概念、特征和分類(2)合同的訂立、效力、履行

(3)合同的變更、轉(zhuǎn)讓、終止和違約責(zé)任

3、物權(quán)法

(1)物權(quán)的概念、效力、類型、物權(quán)變動(dòng)和物權(quán)的保護(hù)(2)所有權(quán)、用益物權(quán)的概念、特征和內(nèi)容(3)擔(dān)保物權(quán)的概念、特征、種類和內(nèi)容(4)占有的概念、性質(zhì)、種類、取得和消滅

4、侵權(quán)責(zé)任法(1)侵權(quán)行為和歸責(zé)原則

(2)侵權(quán)責(zé)任的概念、構(gòu)成、方式與適用(3)侵權(quán)責(zé)任的免責(zé)和減輕

(4)責(zé)任主體的特殊規(guī)定、各類侵權(quán)行為與責(zé)任(5)虛假陳述民事賠償?shù)南嚓P(guān)司法解釋

5、金融法律

(1)商業(yè)銀行業(yè)務(wù)及基本規(guī)則、對(duì)存款人的保護(hù)(2)保險(xiǎn)的概念、保險(xiǎn)合同的分類、訂立和履行

(3)票據(jù)的概念、種類和特征、票據(jù)權(quán)利的取得、消滅和行使(4)信托設(shè)立、信托財(cái)產(chǎn)、信托當(dāng)事人

(5)反洗錢制度的概念、基本原則和金融機(jī)構(gòu)的反洗錢義務(wù)

6、其他經(jīng)濟(jì)法律

(1)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則、限制競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為(2)壟斷行為及其認(rèn)定規(guī)則、調(diào)查程序

(3)勞動(dòng)者的權(quán)利、勞動(dòng)合同和集體合同、勞動(dòng)爭(zhēng)議(四)行政刑事法律

1、行政法

(1)行政許可的設(shè)定、實(shí)施機(jī)關(guān)、實(shí)施程序、費(fèi)用及行政許可的撤銷、注銷

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(2)行政強(qiáng)制的種類、設(shè)定、行政強(qiáng)制措施的實(shí)施程序

(3)行政處罰的種類與設(shè)定、實(shí)施機(jī)關(guān)、管轄及行政處罰的決定、執(zhí)行程序(4)行政復(fù)議范圍、行政復(fù)議的申請(qǐng)、受理和決定

(5)國家賠償?shù)姆秶?、?qǐng)求人、義務(wù)機(jī)關(guān)及賠償程序、方式、計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)(6)行政監(jiān)察機(jī)關(guān)的職責(zé)、權(quán)限和監(jiān)察程序

2、刑法

(1)犯罪的概念和分類、犯罪構(gòu)成、犯罪排除事由(2)犯罪的預(yù)備、未遂和中止(3)共同犯罪、單位犯罪和罪數(shù)形態(tài)(4)刑罰種類、裁量、執(zhí)行和消滅

(5)妨害對(duì)公司、企業(yè)的管理秩序罪及其追訴標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)司法解釋(6)破壞金融管理秩序罪、金融詐騙罪及其追訴標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)司法解釋(7)貪污賄賂罪、瀆職罪

(8)侵犯公民人身權(quán)利、民主權(quán)利罪、侵犯財(cái)產(chǎn)罪(五)訴訟法律和其他法律制度

1、民事訴訟的基本制度、主管與管轄、當(dāng)事人、民事證據(jù)、財(cái)產(chǎn)保全和先予執(zhí)行、起訴和審判

2、行政訴訟的受案范圍、管轄、審判、執(zhí)行以及證券行政處罰案件的相關(guān)司法政策

3、刑事訴訟的管轄、回避、辯護(hù)、強(qiáng)制措施、立案、偵查、審判和附帶民事訴訟

4、仲裁的概念和特點(diǎn)、仲裁機(jī)構(gòu)和仲裁協(xié)議、仲裁程序

5、人民調(diào)解的概念和原則、調(diào)解程序、調(diào)解協(xié)議

6、國家的基本制度、公民的基本權(quán)利與義務(wù)、國家機(jī)構(gòu)

7、立法體制、立法權(quán)限和立法程序

8、信訪渠道、信訪事項(xiàng)的受理、辦理、督辦

9、政府信息公開的范圍、方式和程序

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第二篇：2013考試錄用中國證監(jiān)會(huì)參照公務(wù)員法管理事業(yè)單位工作人員專業(yè)科目考試大綱(法律類)

2013考試錄用中國證監(jiān)會(huì)參照公務(wù)員法管理事業(yè)單位工作人員專業(yè)科目考試大綱（法律類）

一、考試目的

考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的法律專業(yè)知識(shí)和相關(guān)知識(shí)的應(yīng)用能力。

二、考試內(nèi)容與試卷結(jié)構(gòu)

考試形式為筆試，考試時(shí)間120分鐘，滿分100分。

報(bào)考法律類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。法律類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：

（一）證券期貨基礎(chǔ)知識(shí)

1、單項(xiàng)選擇40題

2、多項(xiàng)選擇15題

3、不定項(xiàng)選擇5題

（二）專業(yè)知識(shí)—法律

1、單項(xiàng)選擇40題

2、多項(xiàng)選擇15題

3、不定項(xiàng)選擇5題

三、答題要求

考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項(xiàng)中選擇答案?？忌仨氂?B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。

四、樣題

（一）單項(xiàng)選擇（每題給四個(gè)備選項(xiàng)，其中只有一個(gè)選項(xiàng)是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選或不選均不得分）１、根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況不是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件（）？ A：公民在年老時(shí) B：公民在疾病時(shí)

C：公民在遭受自然災(zāi)害時(shí) D：公民在喪失勞動(dòng)能力時(shí) 答：（Ｃ）

（二）多項(xiàng)選擇（每題給四個(gè)備選項(xiàng)，其中有兩個(gè)或兩個(gè)以上的選項(xiàng)是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

１、根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件（）？ A：公民在年老時(shí) B：公民在疾病時(shí)

C：公民在遭受自然災(zāi)害時(shí) D：公民在喪失勞動(dòng)能力時(shí) 答：（ABD）

（三）不定項(xiàng)選擇（每題給四個(gè)備選項(xiàng)，其中有一個(gè)或一個(gè)以上的選項(xiàng)是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

１、根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件（）？ A：公民在年老時(shí) B：公民在疾病時(shí)

C：公民在遭受自然災(zāi)害時(shí) D：公民在喪失勞動(dòng)能力時(shí) 答：（ABD）

五、考查知識(shí)點(diǎn) 考生應(yīng)掌握證券期貨基礎(chǔ)知識(shí)（可參考財(cái)經(jīng)類考試大綱）和以下法律專業(yè)知識(shí)：

（一）證券期貨法律

1、證券法

（1）證券法的適用范圍及基本原則（2）證券發(fā)行的條件、方式（3）證券上市和暫停、終止交易（4）證券交易的信息公開和禁止行為（5）上市公司收購的方式和程序

（6）證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(huì)（7）證券公司的組織形式、設(shè)立條件、業(yè)務(wù)范圍和基本業(yè)務(wù)規(guī)則（8）證券公司的法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制及監(jiān)管（9）證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的性質(zhì)、職責(zé)、權(quán)限（10）證券違法的法律責(zé)任及市場(chǎng)禁入制度

2、基金法

（1）證券投資基金的種類、特征及基金財(cái)產(chǎn)的性質(zhì)（2）基金管理人、基金托管人

（3）基金的募集及基金份額的申購、贖回和交易（4）基金的運(yùn)作和信息披露

（5）基金合同的變更、終止及基金財(cái)產(chǎn)清算（6）基金份額持有人的權(quán)利及行使

3、期貨條例

（1）期貨的概念、特征及其種類

（2）期貨交易所、期貨公司、期貨業(yè)協(xié)會(huì)（3）期貨交易的基本規(guī)則

（二）公司企業(yè)法律

1、公司法

（1）公司的概念、特征和種類

（2）公司的設(shè)立、登記、章程、資本及股東出資（3）股東及其權(quán)利、義務(wù)和股東代表訴訟制度（4）公司的組織機(jī)構(gòu)、上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定（5）股份發(fā)行及股權(quán)、股份的轉(zhuǎn)讓

（6）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的資格、義務(wù)（7）公司的財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)制度（8）公司債券

（9）公司的變更、合并、分立（10）公司的解散、清算

2、合伙企業(yè)法

（1）合伙企業(yè)的概念、特征和種類（2）合伙企業(yè)的解散與清算

3、企業(yè)破產(chǎn)法

（1）破產(chǎn)的概念、破產(chǎn)原因和破產(chǎn)案件管轄

（2）破產(chǎn)的申請(qǐng)和受理、債務(wù)人財(cái)產(chǎn)、破產(chǎn)費(fèi)用、共益?zhèn)鶆?wù)（3）破產(chǎn)重整、和解及破產(chǎn)清算

（三）民事經(jīng)濟(jì)法律

1、民法

（1）民事權(quán)利和義務(wù)、民事權(quán)利能力和行為能力、宣告失蹤與宣告死亡（2）民事法律行為、代理的概念和特征、訴訟時(shí)效與期限

（3）債的發(fā)生原因、債的分類和履行、債的保全和擔(dān)保、債的移轉(zhuǎn)和消滅

2、合同法

（1）合同的概念、特征和分類（2）合同的訂立、效力、履行

（3）合同的變更、轉(zhuǎn)讓、終止和違約責(zé)任

3、物權(quán)法

（1）物權(quán)的概念、效力、類型、物權(quán)變動(dòng)和物權(quán)的保護(hù)（2）所有權(quán)、用益物權(quán)的概念、特征和內(nèi)容（3）擔(dān)保物權(quán)的概念、特征、種類和內(nèi)容（4）占有的概念、性質(zhì)、種類、取得和消滅

4、侵權(quán)責(zé)任法

（1）侵權(quán)行為和歸責(zé)原則

（2）侵權(quán)責(zé)任的概念、構(gòu)成、方式與適用（3）侵權(quán)責(zé)任的免責(zé)和減輕

（4）責(zé)任主體的特殊規(guī)定、各類侵權(quán)行為與責(zé)任

5、金融法律

（1）商業(yè)銀行業(yè)務(wù)及基本規(guī)則、對(duì)存款人的保護(hù)（2）保險(xiǎn)的概念、保險(xiǎn)合同的分類、訂立和履行

（3）票據(jù)的概念、種類和特征、票據(jù)權(quán)利的取得、消滅和行使（4）信托設(shè)立、信托財(cái)產(chǎn)、信托當(dāng)事人

（5）反洗錢制度的概念、基本原則和金融機(jī)構(gòu)的反洗錢義務(wù)

6、其他經(jīng)濟(jì)法律

（1）市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則、限制競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為（2）壟斷行為及其認(rèn)定規(guī)則、調(diào)查程序

（3）勞動(dòng)者的權(quán)利、勞動(dòng)合同和集體合同、勞動(dòng)爭(zhēng)議

（四）行政刑事法律

1、行政法

（1）行政許可的設(shè)定、實(shí)施機(jī)關(guān)、實(shí)施程序、費(fèi)用及行政許可的撤銷、注銷（2）行政處罰的種類與設(shè)定、實(shí)施機(jī)關(guān)、管轄及行政處罰的決定、執(zhí)行程序（3）行政復(fù)議范圍、行政復(fù)議的申請(qǐng)、受理和決定

（4）國家賠償?shù)姆秶?、?qǐng)求人、義務(wù)機(jī)關(guān)及賠償程序、方式、計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)（5）行政監(jiān)察機(jī)關(guān)的職責(zé)、權(quán)限和監(jiān)察程序

2、刑法

（1）犯罪的概念和分類、犯罪構(gòu)成、犯罪排除事由（2）犯罪的預(yù)備、未遂和中止（3）共同犯罪、單位犯罪和罪數(shù)形態(tài)（4）刑罰種類、裁量、執(zhí)行和消滅（5）妨害對(duì)公司、企業(yè)的管理秩序罪（6）破壞金融管理秩序罪、金融詐騙罪（7）貪污賄賂罪、瀆職罪

（8）侵犯公民人身權(quán)利、民主權(quán)利罪、侵犯財(cái)產(chǎn)罪

（五）訴訟法律和其他法律制度

1、民事訴訟的基本制度、主管與管轄、當(dāng)事人、民事證據(jù)、財(cái)產(chǎn)保全和先予執(zhí)行、起訴和審判

2、行政訴訟的受案范圍、管轄、審判、執(zhí)行

3、刑事訴訟的管轄、回避、辯護(hù)、強(qiáng)制措施、立案、偵查、審判和附帶民事訴訟

4、仲裁的概念和特點(diǎn)、仲裁機(jī)構(gòu)和仲裁協(xié)議、仲裁程序

5、國家的基本制度、公民的基本權(quán)利與義務(wù)、國家機(jī)構(gòu)

6、立法體制、立法權(quán)限和立法程序

7、信訪渠道、信訪事項(xiàng)的受理、辦理、督辦

8、政府信息公開的范圍、方式和程序

第三篇：中國證監(jiān)會(huì)2017考試錄用參照公務(wù)員法管理事業(yè)單位工作人員專業(yè)科目考試大綱(法律類)

中國證監(jiān)會(huì)2017考試錄用參照公務(wù)員法管理事業(yè)單位工作人員專

業(yè)科目考試大綱（法律類）

一、考試目的

考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的法律專業(yè)知識(shí)和相關(guān)知識(shí)的應(yīng)用能力。

二、考試內(nèi)容與試卷結(jié)構(gòu)

考試形式為筆試，考試時(shí)間120分鐘，滿分100分。

報(bào)考法律類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。法律類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：

（一）證券期貨基礎(chǔ)知識(shí)

1、單項(xiàng)選擇40題

2、多項(xiàng)選擇15題

3、不定項(xiàng)選擇5題

（二）專業(yè)知識(shí)—法律

1、單項(xiàng)選擇40題

2、多項(xiàng)選擇15題

3、不定項(xiàng)選擇5題

三、答題要求

考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項(xiàng)中選擇答案。考生必須用2B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。

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四、樣題

（一）單項(xiàng)選擇（每題給四個(gè)備選項(xiàng)，其中只有一個(gè)選項(xiàng)是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選或不選均不得分）

１、根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況不是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件（）？ A：公民在年老時(shí) B：公民在疾病時(shí)

C：公民在遭受自然災(zāi)害時(shí) D：公民在喪失勞動(dòng)能力時(shí) 答：（Ｃ）

（二）多項(xiàng)選擇（每題給四個(gè)備選項(xiàng)，其中有兩個(gè)或兩個(gè)以上的選項(xiàng)是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

１、根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件（）？ A：公民在年老時(shí) B：公民在疾病時(shí)

C：公民在遭受自然災(zāi)害時(shí) D：公民在喪失勞動(dòng)能力時(shí) 答：（ABD）

（三）不定項(xiàng)選擇（每題給四個(gè)備選項(xiàng)，其中有一個(gè)或一個(gè)以上的選項(xiàng)是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

１、根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件（）？

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A：公民在年老時(shí) B：公民在疾病時(shí)

C：公民在遭受自然災(zāi)害時(shí) D：公民在喪失勞動(dòng)能力時(shí) 答：（ABD）

五、考查知識(shí)點(diǎn)

考生應(yīng)掌握證券期貨基礎(chǔ)知識(shí)（可參考財(cái)金類考試大綱）和以下法律專業(yè)知識(shí)：

（一）證券期貨法律

1、證券法

（1）證券法的適用范圍及基本原則（2）證券發(fā)行的條件、方式（3）證券上市和暫停、終止交易（4）證券交易的信息公開和禁止行為（5）上市公司收購的方式和程序

（6）證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(huì)（7）證券公司的組織形式、設(shè)立條件、業(yè)務(wù)范圍和基本業(yè)務(wù)規(guī)則（8）證券公司的法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制及監(jiān)管（9）證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的性質(zhì)、職責(zé)、權(quán)限

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（10）證券違法的法律責(zé)任及市場(chǎng)禁入制度

2、基金法

（1）證券投資基金的種類、特征、組織形式及基金財(cái)產(chǎn)的性質(zhì)（2）基金管理人、基金托管人（3）基金的組織形式

（4）公募基金的募集及基金份額的申購、贖回和交易（5）公募基金的運(yùn)作和信息披露

（6）公募基金合同的變更、終止及基金財(cái)產(chǎn)清算（7）公募基金份額持有人的權(quán)利及行使（8）私募基金

3、期貨條例

（1）期貨的概念、特征及其種類（2）期貨交易所、期貨公司、期貨業(yè)協(xié)會(huì)（3）期貨交易的基本規(guī)則

（二）公司企業(yè)法律

1、公司法

（1）公司的概念、特征和種類

（2）公司的設(shè)立、登記、章程、資本及股東出資

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（3）股東及其權(quán)利、義務(wù)和股東代表訴訟制度（4）公司的組織機(jī)構(gòu)、上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定（5）股份發(fā)行及股權(quán)、股份的轉(zhuǎn)讓

（6）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的資格、義務(wù)（7）公司的財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)制度（8）公司債券

（9）公司的變更、合并、分立（10）公司的解散、清算

2、合伙企業(yè)法

（1）合伙企業(yè)的概念、特征和種類（2）合伙企業(yè)的解散與清算

3、企業(yè)破產(chǎn)法

（1）破產(chǎn)的概念、破產(chǎn)原因和破產(chǎn)案件管轄

（2）破產(chǎn)的申請(qǐng)和受理、債務(wù)人財(cái)產(chǎn)、破產(chǎn)費(fèi)用、共益?zhèn)鶆?wù)（3）破產(chǎn)重整、和解及破產(chǎn)清算（4）上市公司破產(chǎn)重組的相關(guān)司法政策

（三）民事經(jīng)濟(jì)法律

1、民法

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（1）民事權(quán)利和義務(wù)、民事權(quán)利能力和行為能力、宣告失蹤與宣告死亡（2）民事法律行為、代理的概念和特征、訴訟時(shí)效與期限

（3）債的發(fā)生原因、債的分類和履行、債的保全和擔(dān)保、債的移轉(zhuǎn)和消滅

2、合同法

（1）合同的概念、特征和分類（2）合同的訂立、效力、履行

（3）合同的變更、轉(zhuǎn)讓、終止和違約責(zé)任

3、物權(quán)法

（1）物權(quán)的概念、效力、類型、物權(quán)變動(dòng)和物權(quán)的保護(hù)（2）所有權(quán)、用益物權(quán)的概念、特征和內(nèi)容（3）擔(dān)保物權(quán)的概念、特征、種類和內(nèi)容（4）占有的概念、性質(zhì)、種類、取得和消滅

4、侵權(quán)責(zé)任法

（1）侵權(quán)行為和歸責(zé)原則

（2）侵權(quán)責(zé)任的概念、構(gòu)成、方式與適用（3）侵權(quán)責(zé)任的免責(zé)和減輕

（4）責(zé)任主體的特殊規(guī)定、各類侵權(quán)行為與責(zé)任（5）虛假陳述民事賠償?shù)南嚓P(guān)司法解釋

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5、金融法律

（1）商業(yè)銀行業(yè)務(wù)及基本規(guī)則、對(duì)存款人的保護(hù)（2）保險(xiǎn)的概念、保險(xiǎn)合同的分類、訂立和履行

（3）票據(jù)的概念、種類和特征、票據(jù)權(quán)利的取得、消滅和行使（4）信托設(shè)立、信托財(cái)產(chǎn)、信托當(dāng)事人

（5）反洗錢制度的概念、基本原則和金融機(jī)構(gòu)的反洗錢義務(wù)

6、其他經(jīng)濟(jì)法律

（1）市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則、限制競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為（2）壟斷行為及其認(rèn)定規(guī)則、調(diào)查程序

（3）勞動(dòng)者的權(quán)利、勞動(dòng)合同和集體合同、勞動(dòng)爭(zhēng)議

（四）行政刑事法律

1、行政法

（1）行政許可的設(shè)定、實(shí)施機(jī)關(guān)、實(shí)施程序、費(fèi)用及行政許可的撤銷、注銷（2）行政強(qiáng)制的種類、設(shè)定、行政強(qiáng)制措施的實(shí)施程序

（3）行政處罰的種類與設(shè)定、實(shí)施機(jī)關(guān)、管轄及行政處罰的決定、執(zhí)行程序（4）行政復(fù)議范圍、行政復(fù)議的申請(qǐng)、受理和決定

（5）國家賠償?shù)姆秶?、?qǐng)求人、義務(wù)機(jī)關(guān)及賠償程序、方式、計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)（6）行政監(jiān)察機(jī)關(guān)的職責(zé)、權(quán)限和監(jiān)察程序

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2、刑法

（1）犯罪的概念和分類、犯罪構(gòu)成、犯罪排除事由（2）犯罪的預(yù)備、未遂和中止（3）共同犯罪、單位犯罪和罪數(shù)形態(tài)（4）刑罰種類、裁量、執(zhí)行和消滅

（5）妨害對(duì)公司、企業(yè)的管理秩序罪及其追訴標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)司法解釋（6）破壞金融管理秩序罪、金融詐騙罪及其追訴標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)司法解釋（7）貪污賄賂罪、瀆職罪

（8）侵犯公民人身權(quán)利、民主權(quán)利罪、侵犯財(cái)產(chǎn)罪

（五）訴訟法律和其他法律制度

1、民事訴訟的基本制度、主管與管轄、當(dāng)事人、民事證據(jù)、財(cái)產(chǎn)保全和先予執(zhí)行、起訴和審判

2、行政訴訟的受案范圍、管轄、審判、執(zhí)行以及證券行政處罰案件的相關(guān)司法政策

3、刑事訴訟的管轄、回避、辯護(hù)、強(qiáng)制措施、立案、偵查、審判和附帶民事訴訟

4、仲裁的概念和特點(diǎn)、仲裁機(jī)構(gòu)和仲裁協(xié)議、仲裁程序

5、人民調(diào)解的概念和原則、調(diào)解程序、調(diào)解協(xié)議

6、國家的基本制度、公民的基本權(quán)利與義務(wù)、國家機(jī)構(gòu)

7、立法體制、立法權(quán)限和立法程序

8、信訪渠道、信訪事項(xiàng)的受理、辦理、督辦

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9、政府信息公開的范圍、方式和程序

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第四篇：中國證監(jiān)會(huì)2019考試錄用參照公務(wù)員法管理 事業(yè)單位工作人員專業(yè)科目考試大綱 (會(huì)計(jì)類)專題

中國證監(jiān)會(huì)2019考試錄用參照公務(wù)員法管理 事業(yè)單位工作人員專業(yè)科目

考試大綱（會(huì)計(jì)類）江西華圖網(wǎng)訊：中國證監(jiān)會(huì)2019考試錄用參照公務(wù)員法管理 事業(yè)單位工作人員專業(yè)科目考試大綱（會(huì)計(jì)類）已發(fā)布。歡迎關(guān)注江西華圖官方微信(jxhuatu)，了解更多資訊信息！

一、考試目的

考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的會(huì)計(jì)專業(yè)知識(shí)和相關(guān)知識(shí)的應(yīng)用能力。

二、考試內(nèi)容與試卷結(jié)構(gòu)

考試形式為筆試，考試時(shí)間120分鐘，滿分100分。

報(bào)考會(huì)計(jì)類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。會(huì)計(jì)類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：(一)證券期貨基礎(chǔ)知識(shí)

1、單項(xiàng)選擇40題

2、多項(xiàng)選擇15題

3、不定項(xiàng)選擇5題(二)專業(yè)知識(shí)—會(huì)計(jì)

1、單項(xiàng)選擇40題

2、多項(xiàng)選擇15題

3、不定項(xiàng)選擇5題

三、答題要求

考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項(xiàng)中選擇答案。考生必須用2B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。參加會(huì)計(jì)類專業(yè)科目考試的考生不允許自帶任何類型的計(jì)算器。

四、樣題

(一)單項(xiàng)選擇題(每題給四個(gè)備選項(xiàng)，其中只有一個(gè)選項(xiàng)是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選或不選均不得分)

1、某企業(yè)資產(chǎn)總額是300萬元，負(fù)債總額100萬元，所有者權(quán)益總額是()? A：100萬元 B：200萬元 C：300萬元 D：400萬元 答案：(B)(二)多項(xiàng)選擇題(每題給四個(gè)備選項(xiàng)，其中有兩個(gè)或兩個(gè)以上的選項(xiàng)是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分)

1、某企業(yè)資產(chǎn)總額是300萬元，負(fù)債總額100萬元，以下錯(cuò)誤的是()? A：該企業(yè)所有者權(quán)益總額是100萬元 B：該企業(yè)所有者權(quán)益總額是200萬元 C：該企業(yè)所有者權(quán)益總額是300萬元 D：該企業(yè)所有者權(quán)益總額是400萬元 答案：(ACD)(三)不定項(xiàng)選擇題(每題給四個(gè)備選項(xiàng)，其中有一個(gè)或一個(gè)以上的選項(xiàng)是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分)

1、某企業(yè)資產(chǎn)總額是300萬元，負(fù)債總額100萬元，以下錯(cuò)誤的是()? A：該企業(yè)所有者權(quán)益總額是100萬元 B：該企業(yè)所有者權(quán)益總額是200萬元 C：該企業(yè)所有者權(quán)益總額是300萬元 D：該企業(yè)所有者權(quán)益總額是400萬元 答案：(ACD)

五、考查知識(shí)點(diǎn)

考生應(yīng)掌握證券期貨基礎(chǔ)知識(shí)(可參考財(cái)金類考試大綱)和以下會(huì)計(jì)專業(yè)知識(shí)：(一)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及其實(shí)務(wù)運(yùn)用

1、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基本概念

(1)會(huì)計(jì)基本假設(shè)與會(huì)計(jì)信息質(zhì)量要求(2)會(huì)計(jì)要素及其確認(rèn)與計(jì)量原則

2、金融資產(chǎn)

(1)金融資產(chǎn)的分類及初始、后續(xù)計(jì)量(2)金融資產(chǎn)轉(zhuǎn)移

3、存貨

(1)存貨的初始計(jì)量及發(fā)出存貨成本結(jié)轉(zhuǎn)(2)存貨的期末計(jì)量

4、長期股權(quán)投資

(1)長期股權(quán)投資的初始計(jì)量(2)長期股權(quán)投資的后續(xù)計(jì)量

(3)長期股權(quán)投資核算方法的轉(zhuǎn)換及處置

5、固定資產(chǎn)

(1)固定資產(chǎn)的初始及后續(xù)計(jì)量(2)持有待售固定資產(chǎn)及固定資產(chǎn)處置

6、無形資產(chǎn)

(1)無形資產(chǎn)的確認(rèn)及初始、后續(xù)計(jì)量(2)無形資產(chǎn)處置

7、投資性房地產(chǎn)

(1)投資性房地產(chǎn)范圍、初始及后續(xù)計(jì)量(2)投資性房地產(chǎn)的轉(zhuǎn)換及處置

8、資產(chǎn)減值

資產(chǎn)減值損失的確認(rèn)和計(jì)量

9、負(fù)債

(1)流動(dòng)負(fù)債的確認(rèn)和計(jì)量(2)非流動(dòng)負(fù)債的確認(rèn)和計(jì)量

10、所有者權(quán)益

所有者權(quán)益的分類及會(huì)計(jì)處理

11、收入、費(fèi)用和利潤

(1)銷售商品、提供勞務(wù)的收入確認(rèn)原則及其具體運(yùn)用(2)費(fèi)用確認(rèn)、利潤的會(huì)計(jì)處理

12、財(cái)務(wù)報(bào)告(1)財(cái)務(wù)報(bào)告構(gòu)成及列報(bào)要求(2)合并報(bào)表范圍確定及合并報(bào)表編制(3)資產(chǎn)負(fù)債表日后事項(xiàng)

13、特定交易事項(xiàng)的會(huì)計(jì)處理(1)或有事項(xiàng)的確認(rèn)、計(jì)量及披露(2)非貨幣性資產(chǎn)交換認(rèn)定及其確認(rèn)和計(jì)量(3)債務(wù)重組的界定及不同重組方式的處理(4)政府補(bǔ)助的分類及其會(huì)計(jì)處理(5)借款費(fèi)用的確認(rèn)和計(jì)量(6)股份支付的確認(rèn)和計(jì)量(7)所得稅的會(huì)計(jì)處理(8)外幣折算

(9)租賃的分類及其會(huì)計(jì)處理

(10)會(huì)計(jì)政策變更與會(huì)計(jì)估計(jì)變更的區(qū)分及其處理(11)企業(yè)合并的類型劃分及會(huì)計(jì)處理(12)購買及出售子公司少數(shù)股權(quán)處理(二)審計(jì)基礎(chǔ)知識(shí)

1、審計(jì)基礎(chǔ)知識(shí)(1)基本準(zhǔn)則

(2)注冊(cè)會(huì)計(jì)師法律責(zé)任(3)注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則和職業(yè)道德規(guī)范

2、審計(jì)程序、技術(shù)和方法

(1)審計(jì)準(zhǔn)則1101號(hào)-注冊(cè)會(huì)計(jì)師的總體目標(biāo)和審計(jì)工作的基本要求(2)審計(jì)準(zhǔn)則1121號(hào)-對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)實(shí)施的質(zhì)量控制(3)審計(jì)準(zhǔn)則1131號(hào)-審計(jì)工作底稿

(4)審計(jì)準(zhǔn)則1141號(hào)-財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)中與舞弊相關(guān)的責(zé)任(5)審計(jì)準(zhǔn)則1201號(hào)-計(jì)劃審計(jì)工作

(6)審計(jì)準(zhǔn)則1211號(hào)-通過了解被審計(jì)單位及其環(huán)境識(shí)別和評(píng)估重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)(7)審計(jì)準(zhǔn)則1231號(hào)-針對(duì)評(píng)估的重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)采取的應(yīng)對(duì)措施(8)審計(jì)準(zhǔn)則1251號(hào)-評(píng)價(jià)審計(jì)過程中識(shí)別出的錯(cuò)報(bào)(9)審計(jì)準(zhǔn)則1301號(hào)-審計(jì)證據(jù)(10)審計(jì)準(zhǔn)則1312號(hào)-函證(11)審計(jì)準(zhǔn)則1323號(hào)-關(guān)聯(lián)方

(12)審計(jì)準(zhǔn)則1501號(hào)-對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表形成審計(jì)意見和出具審計(jì)報(bào)告

(13)審計(jì)準(zhǔn)則5101號(hào)-會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)執(zhí)行財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)和審閱、其他鑒證和相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)實(shí)施的質(zhì)量控制(三)財(cái)務(wù)信息披露規(guī)范

1、非經(jīng)營性損益的定義、內(nèi)容及披露要求

2、凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算

3、每股收益的計(jì)算和列報(bào)

中國證監(jiān)會(huì)人事教育部

2018年10月

第五篇：中國證監(jiān)會(huì)2019考試錄用參照公務(wù)員法管理 事業(yè)單位工作人員專業(yè)科目考試大綱 (財(cái)金類)

中國證監(jiān)會(huì)2019考試錄用參照公務(wù)員法管理 事業(yè)單位工作人員專業(yè)科目考試大綱（財(cái)金類）

一、考試目的

考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的財(cái)金專業(yè)知識(shí)和相關(guān)知識(shí)的應(yīng)用能力。

二、考試內(nèi)容與試卷結(jié)構(gòu)

考試形式為筆試，考試時(shí)間120分鐘，滿分100分。

報(bào)考財(cái)金類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。財(cái)金類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：

（一）證券期貨基礎(chǔ)知識(shí)

1、單項(xiàng)選擇40題

2、多項(xiàng)選擇15題

3、不定項(xiàng)選擇5題

（二）專業(yè)知識(shí)—財(cái)金

1、單項(xiàng)選擇40題

2、多項(xiàng)選擇15題

3、不定項(xiàng)選擇5題

三、答題要求

考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項(xiàng)中選擇答案?？忌仨氂?B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。

四、樣題

本文由廣西中公教育整理提供，供各位考生參考學(xué)習(xí)！

（一）單項(xiàng)選擇題（每題給四個(gè)備選項(xiàng)，其中只有一個(gè)選項(xiàng)是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選或不選均不得分）

1、下列哪個(gè)選項(xiàng)是國內(nèi)生產(chǎn)總值的簡(jiǎn)稱（）？ A：GDP B：NNP C：GNP D：NI 答：（A）

（二）多項(xiàng)選擇題（每題給四個(gè)備選項(xiàng)，其中有兩個(gè)或兩個(gè)以上的選項(xiàng)是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

1、下列選項(xiàng)錯(cuò)誤的是（）？ A：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡(jiǎn)稱GDP B：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡(jiǎn)稱NNP C：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡(jiǎn)稱GNP D：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡(jiǎn)稱NI 答：（BCD）

（三）不定項(xiàng)選擇題（每題給四個(gè)備選項(xiàng)，其中有一個(gè)或一個(gè)以上的選項(xiàng)是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

1、下列選項(xiàng)錯(cuò)誤的是（）？ A：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡(jiǎn)稱GDP 本文由廣西中公教育整理提供，供各位考生參考學(xué)習(xí)！

B：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡(jiǎn)稱NNP C：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡(jiǎn)稱GNP D：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡(jiǎn)稱NI 答：（BCD）

五、考查知識(shí)點(diǎn)

（一）經(jīng)濟(jì)學(xué)基本原理

1、供給與需求

掌握需求理論、供給理論、均衡價(jià)格理論、彈性理論。

2、企業(yè)理論

掌握生產(chǎn)理論、生產(chǎn)函數(shù)、成本與利潤。

3、市場(chǎng)失靈

掌握公共品、外部性、信息不對(duì)稱。

4、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)及宏觀經(jīng)濟(jì)政策

掌握國民收入核算與方法、國民收入決定理論、總需求分析、總需求-總供給模型、通貨膨脹與失業(yè)、宏觀經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)與工具。

掌握評(píng)價(jià)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的基本變量，資本市場(chǎng)與宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行之間的關(guān)系；通貨膨脹和通貨緊縮對(duì)資本市場(chǎng)的影響；財(cái)政政策、貨幣政策和收入政策對(duì)資本市場(chǎng)的影響。

5、經(jīng)濟(jì)增長理論

掌握經(jīng)濟(jì)增長理論、經(jīng)濟(jì)周期。

6、本屆政府的經(jīng)濟(jì)發(fā)展思路

盤活存量、自貿(mào)區(qū)、長效機(jī)制、負(fù)面清單等。

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（二）金融基礎(chǔ)知識(shí)

1、貨幣供求

掌握貨幣需求、貨幣供給相關(guān)知識(shí)。

掌握基礎(chǔ)貨幣、貨幣乘數(shù)、原始存款、派生存款相關(guān)知識(shí)；存款貨幣創(chuàng)造的過程。

2、金融機(jī)構(gòu)及金融業(yè)務(wù)

掌握我國金融機(jī)構(gòu)的種類、金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)。掌握商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、信托投資公司的主要業(yè)務(wù)。

3、貨幣政策與金融監(jiān)管

掌握貨幣政策的目標(biāo)、工具、傳導(dǎo)機(jī)制和中介指標(biāo)。掌握通貨膨脹的成因、社會(huì)效應(yīng)和有關(guān)對(duì)策。掌握金融監(jiān)管的原則、目標(biāo)和手段。掌握《巴塞爾協(xié)議》的主要內(nèi)容。

4、財(cái)政與稅收

掌握增值稅、消費(fèi)稅、營業(yè)稅、企業(yè)所得稅、個(gè)人所得稅、土地增值稅、印花稅的主要規(guī)定。

5、外匯管理與金融全球化

掌握外匯與匯率的基本概念及主要理論；匯率制度、固定匯率和浮動(dòng)匯率的概念；匯率風(fēng)險(xiǎn)的概念和類型。

掌握引起匯率變動(dòng)的主要因素，匯率變動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響。

掌握當(dāng)前人民幣匯率制度的特點(diǎn)和我國外匯市場(chǎng)的基本情況；掌握外匯管理的概念、類型和我國外匯管理制度。

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掌握國際資本流動(dòng)的定義、原因和類型；資本流動(dòng)的作用和政府干預(yù)資本流動(dòng)的手段；主要國際金融機(jī)構(gòu)的職責(zé)。

（三）國際金融危機(jī)

1、國際金融危機(jī)成因；國際金融危機(jī)對(duì)金融市場(chǎng)的影響；國際金融危機(jī)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的影響。

2、結(jié)構(gòu)性金融衍生品的特征；結(jié)構(gòu)性金融衍生品的創(chuàng)新趨勢(shì)及利弊。

3、國際金融危機(jī)后的金融監(jiān)管新變化。

4、美國退出QE與新興市場(chǎng)國家金融動(dòng)蕩。

（四）證券基礎(chǔ)知識(shí)

1、證券及證券市場(chǎng)概述

掌握多層次資本市場(chǎng)的主要內(nèi)容；資本市場(chǎng)的概念、內(nèi)涵、外延；如何正確理解多層次資本市場(chǎng)體系；資本市場(chǎng)的監(jiān)管思路及展望；資本市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)、預(yù)警與防范；如何將資本市場(chǎng)放到整個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)中去發(fā)揮作用；主板市場(chǎng)與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)及“新三板”市場(chǎng)的區(qū)別；債券市場(chǎng)。

掌握證券與證券市場(chǎng)的定義、特征和功能。

掌握證券市場(chǎng)參與者的構(gòu)成，機(jī)構(gòu)投資者的種類；各類機(jī)構(gòu)投資者投資證券市場(chǎng)的相關(guān)規(guī)定。

掌握私募股權(quán)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金的概念和區(qū)別。掌握證券發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)的概念及關(guān)系。掌握證券交易市場(chǎng)的分類、定義、特征和職能。

掌握證券公司的功能和主要業(yè)務(wù)種類；證券公司內(nèi)部控制的原則、目標(biāo)與主要內(nèi)容。

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掌握證券登記結(jié)算公司以及證券投資咨詢公司、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的職能、業(yè)務(wù)范圍與管理體制；證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的法律責(zé)任和行為規(guī)范。

2、證券產(chǎn)品—股票、債券、證券投資基金

掌握股票、債券和證券投資基金的概念、性質(zhì)、特征和類型。掌握債券及其他固定收益類產(chǎn)品的特征和區(qū)別。

掌握銀行間債券市場(chǎng)和交易所債券市場(chǎng)的交易品種、參與主體、交易方式等基本情況。

掌握證券投資基金的定義、特征和作用。

掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別；交易所交易的開放式基金的概念、特點(diǎn)。

掌握基金管理人、托管人的概念與職責(zé)以及與基金當(dāng)事人之間的關(guān)系。掌握基金資產(chǎn)凈值的含義；基金資產(chǎn)估值的概念及基本方法；基金的投資范圍與投資限制。

3、證券交易

掌握證券交易的含義、種類和方式。

掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的概念和職能；證券的清算與交收的主要內(nèi)容。

掌握股票價(jià)格指數(shù)的概念和功能，我國主要的股票價(jià)格指數(shù)。掌握主要國際證券市場(chǎng)及其股價(jià)指數(shù)。

掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)的基本內(nèi)容。

掌握回購交易的主要內(nèi)容。

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4、證券市場(chǎng)監(jiān)管體系

掌握證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義、原則、目標(biāo)和手段；證券市場(chǎng)監(jiān)管的內(nèi)容和證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要類型、職責(zé)；證券市場(chǎng)自律管理的主要內(nèi)容。

5、證券市場(chǎng)對(duì)外開放

掌握境外上市外資股（H股）的發(fā)行、上市條件。

掌握合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者制度概況?！皽弁ā钡闹饕獌?nèi)容。

（五）期貨基礎(chǔ)知識(shí)

1、期貨市場(chǎng)概述

掌握期貨交易與現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易的關(guān)系；期貨交易的基本特征和功能。掌握期貨交易所的性質(zhì)與職能。掌握期貨結(jié)算基本制度。

掌握期貨中介機(jī)構(gòu)的職能、性質(zhì)和作用。

2、期貨合約與期貨品種

掌握期貨合約的概念、主要設(shè)計(jì)原理。掌握期貨品種的分類；國內(nèi)國際主要期貨品種。

3、期貨交易制度與期貨交易流程 掌握期貨交易制度及交易流程。

4、套期保值

掌握套期保值概念、原理與操作原則；套期保值者的特點(diǎn)與作用。掌握套期保值的種類及適用對(duì)象和范圍。

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5、期貨投機(jī)與套利交易

掌握期貨投機(jī)定義；期貨投機(jī)與套期保值以及股票投機(jī)的區(qū)別；期貨投機(jī)套利的作用、原則與方法。

掌握期現(xiàn)套利的概念及其應(yīng)用。

6、金融期貨

股指期貨套期保值的種類及應(yīng)用；股指期貨合約的理論價(jià)格；股指期貨期現(xiàn)套利的種類及應(yīng)用。

國債期貨相關(guān)知識(shí)。

7、期權(quán)與期權(quán)交易

掌握期權(quán)的含義及特點(diǎn)；期權(quán)的分類及各類期權(quán)的概念；期貨期權(quán)合約的主要內(nèi)容；權(quán)利金、執(zhí)行價(jià)格；期貨期權(quán)與期貨的關(guān)系。

8、期貨市場(chǎng)監(jiān)管

《期貨交易管理?xiàng)l例》內(nèi)容。

中國證監(jiān)會(huì)人事教育部

2018年10月

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